Unidad 1

 

FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO

INSTITUTO TECNOLÓGICO DE ACAPULCO FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS UNIDAD 1 CONCEPTOS GENERALES SOBRE PROYECTOS Alumno: Pastor García José Ignacio Número de control: 15320868 Salón: 1005 Hora: 12:00 – 13:00Electromecánica Carrera: Ingeniería Especialidad: Control del Ahorro de Energía DOCENTE: Doctor Ortiz Maldonado Fernando

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 ÌNDICE CONCEPTOS CONCEPTO S GENERALES SOBRE PROYECTOS...................... PROYECTOS........................................ .....................2 ...2 1.1 DEFINICIÓN, JUSTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN....................................... EVALUACIÓN..........................................4 ...4 1.2 ESQUEMAS GENERALES DE FORMULACIÓN..........................................7 1.3 ESQUEMAS GENERALES DE LA GESTIÓN........................... GESTIÓN................................................8 .....................8 1.4 ESQUEMAS GENERALES DE LA ELABORACIÓN............. ELABORACIÓN......................................9 .........................9 1.5 ESQUEMAS GENERALES DE LA EVALUACIÓN............... EVALUACIÓN....................................... ........................10 10 BIBLIOGRAFIA...................... BIBLIOGRAFIA... ...................................... ...................................... ...................................... .......................................1 ....................11 1

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CONCEPTOS GENERALES SOBRE PROYECTOS El presente capítulo se propone exponer el concepto de proyecto, precisando su objetivo de estudio, los elementos básicos de todo proyecto y sus principales características. Para tal propósito, se relaciona con co n los conceptos de comunidad, proyecto social y, principalmente, proyecto social comunitario, por ser este último tipo de intervenciones la que, con mayor frecuencia, llevan delante las comunidades, en la búsqueda de la solución de sus problemas inmediatos.

¿QUÉ ES UN PROYECTO? En términos generales, un proyecto es la búsqueda de una solución racional a un problema planteado mediante el cual se busca resolver una necesidad humana. Esto indica, de inicio, que los proyectos siempre están dirigidos a satisfacer necesidades humanas de diferente naturaleza. ¿CUÁLES SON LOS ELEMENTOS BÁSICOS DE UN PROYECTO? De acuerdo con la anterior definición, todo proyecto, sea o no de tipo social, debe comprender, como mínimo, los siguientes elementos:  son los medios disponibles para realizar las actividades Recursos materiales y humanos: previstas, sean materiales o humanos.

Actividades: son las acciones que se realizan, de forma secuencial o simultánea, mediante el uso de determinados recursos, con el fin de alcanzar resultados concretos. Metodología: es la explicación pormenorizada del procedimiento sistemático seleccionado, para el diseño y formulación del proyecto. Tiempo: plazo previsto para la ejecución del proyecto, representado gráficamente en un cronograma, donde se combinan las actividades y plazos de ejecución, especificando momento de inicio y de finalización. Coste: hace referencia a los recursos económicos necesarios para cubrir los gastos del proyecto, y que se reflejan en el presupuesto. Resultados: especificación de lo que se quiere alcanzar con el proyecto, una vez realizadas las actividades programadas. Objetivo específico: es el efecto que el proyecto pretende conseguir en un plazo razonable. Deseo de cambio: voluntad de los promotores del proyecto de lograr la modificación de una realidad, la solución de un problema o la satisfacción de una necesidad.

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¿CUÀLES SON LAS CARACTERÌSTICAS DE UN PROYECTO? Todo proyecto debe ser: Pertinente: adecuado a las necesidades de los beneficiarios. Coherente: en la medida que exista una relación causal lógica y necesaria entre todos sus elementos.  que defina se pueda llevar ay cabo. Viable: objetivos resultados alcanzables. Eficaz: que Eficiente: que asegure la consecución de los resultados optimizando los recursos disponibles. Sostenible: capaz de garantizar que los beneficios del proyecto continuarán en el tiempo, aun cuando la ayuda externa finalice. Evaluable: al poderse verificar de manera fiable y creíble el valor generado o los resultados esperados.

¿CUÁLES SON LOS OBJETIVOS DE UN PROYECTO? Los objetivos de un proyecto son los resultados que se espera alcanzar con la intervención. ¿CUÁLES SON LAS CARACTERÍSTICAS DE LOS OBJETIVOS DE UN PROYECTO? Tanto los objetivos generales como los específicos deben ser: Claros: esto es, expresados en lenguaje inteligible o fácil de comprender. Precisos: esto es, concisos, exactos y rigurosos, y no en forma genérica y abstracta. Pertinentes: se refiere a ser apropiados, oportunos o que viene a propósito. Medibles: posible cuantificar los beneficios. Realizables: que sean factibles de logar con un esfuerzo razonable, teniendo en cuenta los recursos y las capacidades a disposición de la comunidad. Limitados en el tiempo: significa que debe establecerse el período de tiempo en el que se completará cada objetivo.

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1.1 DEFINICIÓN, JUSTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN Un proyecto es un conjunto de actividades relacionadas entre sí por perseguir un objetivo en común, en un periodo de tiempo determinado y bajo unos requerimientos específicos. Los proyectos son únicos y como tales están formados por un equipo de colaboradores que ejecutará las actividades del mismo con unos recursos necesarios y disponibles. De ahí, que la definición de proyecto englobe una serie de elementos diferentes entre sí, con naturaleza distinta e intereses dispares. La gestión de todos estos aspectos, con el propósito de aprovechar los recursos y obtener los máximos beneficios en un periodo de tiempo concreto. Justificación de proyectos La justificación de un proyecto identifica y explica las diferentes maneras para resolver un problema planteado. Se trata de una expresión cualitativa sobre el por qué debemos empezar un determinado proyecto, por qué merece la pena y cuál será su alcance o impacto en su entorno socioeconómico.  Así pues, la justificación de un proyecto recoge: El alcance soluciones del proyectopara a corto, medio largo plazo. Diferentes resolver un yproblema o alcanzar un objetivo detectado. Las respuestas a los diferentes intereses de los stakeholders o interesados del proyecto. La utilidad o innovación que aportar el proyecto en el campo de su ejecución. Todas aquellas razones que expliquen por qué es importante invertir un volumen de recursos para desarrollar el proyecto. Clasificación de los proyectos Según su carácter  Los proyectos se pueden clasificar en: • Sociales Cuando la decisión de realizarlo no depende de que los consumidores o usuarios potenciales del producto, puedan pagar íntegramente o individualmente los precios de los bienes o servicios ofrecidos, que cubrirá total o parcialmente la comunidad en su conjunto, a través del presupuesto público de sistemas diferenciales de tarifas o de sus subsidios directos. • Financiero Cuando su factibilidad depende de una demanda real en el mercado del bien o servicio a producir cuando el proyecto solo obtiene una decisión favorable a su realización si se puede demostrar que la necesidad que genera el proyecto está respaldada por un poder de compra de la comunidad interesada. Según el sector de la economía al cual están dirigidos Los Proyectos pueden ser: 1. Agropecuarios. Dirigidos al campo de la producción animal y vegetal; las actividades pesqueras y forestales; y los proyectos de riego, colonización, reforma agraria, extensión y crédito agrícola y ganadero, mecanización de faenas y abono sistemático. 2. Industriales.  _______________________________________________________________________________________________________ INSTITUTO TECNOLOGICO DE ACAPULCO PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO

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Comprenden los proyectos de la industria manufacturera, la industria extractiva y el procesamiento de los productos extractivos de la pesca, de la agricultura y de la actividad pecuaria. 3. De infraestructura social. Dirigidos a atender necesidades básicas en la población, tales como: Salud, Educación, Recreación, Turismo, Seguridad Social, Acueductos,  Alcantarillados, Vivienda y Ordenamiento espacial urbano y rural. 4. De infraestructura Se caracterizan por ser proyectos proporcionan a la actividad económica económica. ciertos insumos, bienes o servicios, de utilidadque general, tales como: Energía eléctrica, Transporte y Comunicaciones. Incluyen los proyectos de construcción, ampliación y mantenimiento de carreteras, Ferrocarriles, Aeropuertos, Puertos y Navegación; Centrales eléctricas y sus líneas y redes de transmisión y distribución; Sistemas de telecomunicaciones y sistemas de información. 5. De servicios. Se caracterizan porque no producen bienes materiales. Prestan servicios de carácter personal, material o técnico, ya sea mediante el ejercicio profesional individual o a través de instituciones. Dentro de esta categoría se incluyen los proyectos de investigación tecnológica o científica, de comercialización de los productos de otras actividades y de servicios sociales, no incluidos en los proyectos de infraestructura social. Según el objetivo Se presenta la siguiente clasificación: Primarios. (Extracción)  Agrícolas, Pecuarios, Mineros, Pesqueros o Forestales. Secundarios. (Transformación) Bienes de consumo final, intermedios o de capital. Proyectos de Prestación de Servicios. Pueden ser: De Infraestructura Física. En estos se incluyen los transportes, las comunicaciones, el riego y la recuperación de tierras, la energía eléctrica, el saneamiento y las urbanizaciones. Infraestructura Social. Comprende la Salud, la educación y la Vivienda y la organización social (administración pública y seguridad nacional). Otros servicios. Se incluye la distribución, el financiamiento, la información y el esparcimiento. Proyectos de Investigación. Se divide en dos: Investigación en Ciencias. Pueden ser ciencias exactas, naturales o sociales. Investigación Aplicada. Puede estar relacionada con recursos naturales, con procesos de transformación (tecnología) o con procesos de decisión (organización). Según el Ejecutor  Son proyectos ejecutados por entidades del gobierno y con presupuestos de inversión pública. Normalmente apuntan al mejoramiento de la salud, la educación, la vivienda, el transporte, y son formulados con base en los planes y programas de desarrollo económicosocial que preparan los diferentes niveles de la administración pública. Privados.  _______________________________________________________________________________________________________ INSTITUTO TECNOLOGICO DE ACAPULCO PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO

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Son proyectos preparados y ejecutados por personas naturales o jurídicas con recursos privados o de crédito, buscando siempre las mejores oportunidades de inversión y la mejor rentabilidad. Mixtos. Son proyectos promovidos y ejecutados coordinadamente entre el sector  público y privado, a través de las denominadas empresas de economía mixta. Según su Área de Influencia •• • •

P Prro oyye ecctto oss L Roecgaiolensales Proyectos Nacionales Proyectos Mu Multinacionales

Según su tamaño De acuerdo con su tamaño, los proyectos se clasifican en: • Pequeños • Medianos • Grandes • Macroproyectos

1.2 ESQUEMAS GENERALES DE FORMULACIÓN

ESQUEMA A SEGUIR PARA LA FORMULACION DE UN PROYECTO: DATOS DE LA CONTRAPARTE LOCAL 1. Nombre 2. Naturaleza jurídica y Fecha de constitución 3. Dirección 4.Objetivos 5. Zonas y sectores de Intervención 6. Experiencia y Campos de actividades 7. Caracterización de la relación con la población beneficiaria 8. Persona responsable de la Institución Cargo Experiencia 9. Persona responsable del proyecto Cargo Experiencia

10. Otras instituciones que colaborarían con el proyecto I. PRESENTACION DEL PROYECTO 1.1 Titulo 1.2 Descripción general de la situación (política, económica, social, ambiental...) existente en el país. 1.3 Contextualización de la Zona de Influencia del proyecto - Datos de la zona fundamentales para comprender la naturaleza de los problemas que el proyecto intenta resolver: marco geográfico, situación socio-económica, características de las relaciones de género, datos demográficos, etc.  _______________________________________________________________________________________________________ INSTITUTO TECNOLOGICO DE ACAPULCO PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO

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1.4 Justificación de la necesidad de la intervención. - Fundamentación de la propuesta - Explicar los motivos que dan sentido y coherencia a esta alternativa de intervención, frente a otras posibles. 1.5 Antecedentes o Historia del Proyecto -referencia Indicar aspectos de interés, previos a la ejecución, que permitan conformar un marco de para la comprensión de la propuesta. - Dígase cómo ha surgido la iniciativa - Si el proyecto hace parte de un programa más amplio, explicar su articulación. 1.6 Estudios que se hayan efectuado en relación con el proyecto (técnicos, socio-culturales, de mercado) y resultado de los mismos 1.8 Breve descripción del Proyecto Síntesis de los aspectos centrales del proyecto: problema, propuesta a ejecutar, beneficiarios, viabilidad. 1.9 Localización exacta de la acción. - Descripción de la zona en que el proyecto será ejecutado - Adjuntar mapas de la zona (y proyecto de construcción, si procede).

1.3 ESQUEMAS GENERALES DE LA GESTIÓN Si un proyecto de inversión privada (lucrativo) se diera a evaluar a dos grupos multidisciplinarios distintos, es seguro que sus resultados no serían iguales. Esto se debe a que conforme avanza el estudio/las alternativas de selección son múltiples en el tamaño/la localización, el tipo de tecnología que se emplee, la organización, etcétera. Por otro lado, considere un proyecto de inversión gubernamental (no lucrativo) evaluado por los mismos grupos de especialistas. T También ambién se puede asegurar que sus resultados serán distintos, debido principalmente al enfoque que adopten en su evaluación, pudiendo considerarse incluso que el proyecto en cuestión no es prioritario o necesario corno pueden serlo otros. En el análisis y la evaluación de ambos proyectos se emitirán datos, opiniones, juicios de valor, prioridades, etcétera, que harán diferir la decisión final Desde luego, ambos grupos argumentarán que dado que los recursos son escasos desde sus particulares puntos de vista la propuesta que formulan proporcionará los mayores beneficios comunitarios y ventajas. Esto debe llevar necesariamente a quien tome la decisión final, a contar con un patrón () modelo de comparación general que le permita discernir cuál de los dos grupos se apega más a lo razonable, razona ble, lo establecido o lo lógico. Tal Tal vez si más de dos grup grupos os evaluaran los proyectos mencionados surgiría la misma discrepancia.  _______________________________________________________________________________________________________ INSTITUTO TECNOLOGICO DE ACAPULCO PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO

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Si el caso mencionado llegara a suceder, en defensa de los diferentes grupos de evaluación, se puede decir que existen diferentes criterios de evaluación, sobre todo en el aspecto social, con respecto al cual los gobernantes en turno fijan sus políticas y prioridades, a las cuales es difícil oponer algún criterio o alguna metodología, por buenos que parezcan. Al margen de esta situación, y en el terreno de la inversión privada, se puede decir que lo realmente válido es plantear premisas basadas en criterios matemáticos universalmente aceptados. La evaluación, aunque es la parte fundamental del estudio, dado que es la base para decidir sobre el proyecto, depende en gran medida del criterio adoptado de acuerdo con el objetivo general del proyecto. En el ámbito de la inversión privada, el objetivo principal no es necesariamente obtener el mayor rendimiento sobre la inversión. En los tiempos actuales de crisis, el objetivo principal puede ser que la empresa sobreviva, mantener el mismo segmento del mercado, diversificar la producción, aunque no se aumente el rendimiento sobre el capital, etcétera. Por tanto, la realidad económica, política, social y cultural de la entidad donde se piense invertir, marcará los criterios que se seguirán para realizar la evaluación adecuada, independientemente de la metodología empleada. Los criterios y la evaluación son, por tanto, la parte fundamental de toda evaluación de proyectos.

1.4 ESQUEMAS GENERALES DE LA ELABORACIÓN El investigador en el momento de elaborar el proyecto tiene que responder a las siguientes interrogantes: ● ¿Qué se investiga? ● ¿Por qué y para qué es necesaria la investigación? ● ¿Cómo, ¿cuándo, ¿dónde, con qué y con quiénes realizará el estudio? Por ello es imprescindible que el proyecto de investigación contenga la siguiente información detallada:

TÍTULO DEL PROYECTO: Debe describir el contenido de forma específica, clara y concisa en unas 15 o 20 palabras, de manera que permita identificar el tema fácilmente. CLASIFICACIÓN DEL PROYECTO:   Los proyectos se clasificarán de acuerdo con los siguientes criterios: • Básicos o de creación científica: encaminado a la búsqueda de nuevos conocimientos fundamentales dentro del universo de salud • Aplicada o de desarrollo tecnológico:  aplicación práctica de la investigación básica. Tiene un propósito definido y se dirige a la solución de una necesidad percibida o un problema de salud existente. • Según tipo de estudio: exploratorios, descriptivos (transversales y longitudinales), no experimentales (observacionales y analíticos), y experimentales (ensayos clínicos).

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ANTECEDENTES: Implica una exhaustiva revisión de la literatura, investigaciones nacionales y extranjeras, más importantes que se han realizado, desde el punto de vista de su actualidad y valor teórico sobre el tema. • Contiene: autor(res), año, lugar, objetivos, metodología, resultados y conclusiones principales. • El orden de presentación de los antecedentes debe seguir un orden cronológico (del más reciente al más antiguo). • Se deben presentar estudios no mayores a 10 años, salvo criterio del investigador y naturaleza de la investigación. • Tomar Tomar en cuenta que esta información será utilizada en e n la Discusión. so lo un autor, por lo tanto, se EJEMPLO DE ANTECEDENTES: Esta investigación tiene solo coloca solo el primer apellido sin punto: García … - Luego entre paréntesis el año de publicación del estudio sin punto ni comas - El lugar donde fue realizado el estudio continuando en minúscula: realizó en México - El objetivo del estudio: medir la calidad de atención a pacientes odontológicos en consultorio dental utilizando la técnica Marhamer en comparación con la técnica de atención clásica - Y al final, colocar el número de referencia bibliográfica tomar en cuenta (4): • Es la exposición de la EL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA • A tomar información teórica y empírica entorno a la(s) variable(s) de la investigación. • El investigador debe conceptualizar el problema de forma clara y precisa. • Evitar juicios personales del investigador. • Delimitación en tiempo y espacio - realizar la descripción del problema en el medio en el cual aparece. 10. LA FORMULACIÓN DEL PROBLEMA • La pregunta de investigación (sentencia interrogativa) es la forma lingüística del problema (5). • Una de sus características es que no debe emplear ningún tipo de juicio de valor. • Nota: la redacción del problema de investigación es vital para poder redactar el título, la hipótesis (en tono afirmativo) y el objetivo general (en verbo infinitivo).

1.5deESQUEMAS GENERALES LA EVALUACIÓN Si un proyecto inversión privada (lucrativo) se dieraDE a evaluar a dos grupos multidisciplinarios distintos, es seguro que sus resultados no serán iguales. Esto se debe a que conforme avanza el estudio, las alternativas de selección son múltiples en el tamaño, la localización, el tipo de tecnología que se emplee, la organización, etcétera. Por otro lado, considere un proyecto de inversión gubernamental (no lucrativo) evaluado por los mismos grupos de especialistas. También También se puede asegurar que sus resultados serán distintos, debido principalmente al enfoque que adopten en su evaluación, pudiendo considerarse incluso que el proyecto en cuesti6n no es prioritario o necesario como pueden serlo otros. En el análisis y la evaluación de ambos proyectos se emitirán datos, opiniones, juicios de valor, prioridades, etc., que harán diferir la decisión final. Desde luego, ambos grupos argumentaran que dado que los recursos son escasos desde sus particulares puntos de vista la propuesta que formulan proporcionara los mayores beneficios comunitarios y ventajas.  _______________________________________________________________________________________________________ INSTITUTO TECNOLOGICO DE ACAPULCO PASTOR GARCÍA JOSÉ IGNACIO

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La evaluación, aunque es la parte fundamental del estudio, dado que es la base para decidir sobre el proyecto, depende en gran medida del criterio adoptado de acuerdo con el objetivo general del proyecto. En el ámbito de la inversión privada, el objetivo principal no es necesariamente obtener el mayor rendimiento sobre la inversión. En los tiempos actuales de crisis, el objetivo principal puede ser que la empresa sobreviva, mantener mismo segmento mercado, diversificar la pro-ducci6n, no sepolítica, aumente elelrendimiento sobre del el capital, etcétera. Por tanto, la realidadaunque económica, social y cultural de la entidad donde se piense invertir, marcara los criterios que se seguirán para realizar la evaluación adecuada, independientemente de la metodología empleada. Los criterios y la evaluación son, por tanto, la parte fundamental de toda evaluación de proyectos.

BIBLIOGRAFIA 

 Abraham Hernández Hernández y Abraham Hernández Villalobos, Villalobos, “Formulación y Evaluación de proyectos de inversión”, ISBN: 9706863885, 5ª Edición, Cengage Learning Editores, 2005.

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Nassir Sapag Chain, “Proyectos de Inversión”, ISBN: 9702609640X, Pearson Educación, 2007.

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Ernesto Cohen y Rolando Franco, “Evaluación de proyectos Sociales”, ISBN: 9682317681, 5ª Edición, Siglo XXI, 2000.

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Juan José Miranda Miranda, “Gestión de proyectos”, ISBN: 9589622720, 4ª Edición, MM Editores, 2000.

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Floreal Forni, “Formulación y Evaluación de Proyectos de Acción Social”, EditorialH.Humanitas, 2000.

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 Adolfo Blanco R., “Formulación y Evaluación de proyectos”, ISBN: 980259881X, 6ª Edición, Fondo Editorial Tropykos, 2007.

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Colección de textos universitarios, “Formulación y evaluación de proyectos”,ISBN: 9586484270, ECOE Ediciones, 2006.

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