Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomos I-II)

JACOBO LÓPEZ BARJA DE QUIROGA Magistrado Jefe del Gabinete Técnico del Tribunal Supremo. Doctor en Derecho. Ex Profesor Adjunto de Derecho Penal. Ex Vocal del Consejo General del Poder Judicial. Vocal de la Comisión Nacional de Reproducción Humana Asistida. Miembro de la American Bar Association (United States).

TRATADO DE DERECHO PROCESAL PENAL TOMO I QUINTA EDICIÓN

Sumario Página

TOMO I ABREVIATURAS ................................................................................................

103

PRÓLOGO A LA QUINTA EDICIÓN .............................................................

109

PRÓLOGO A LA CUARTA EDICIÓN.............................................................

113

PRÓLOGO A LA TERCERA EDICIÓN...........................................................

115

PRÓLOGO A LA SEGUNDA EDICIÓN..........................................................

119

PRÓLOGO .........................................................................................................

121

PRIMERA PARTE EL DERECHO PROCESAL COMO LÍMITE AL ESTADO CAPÍTULO 1 EL INDIVIDUO Y EL ESTADO.......................................................................

129

CAPÍTULO 2 LA JUSTICIA Y LA PAZ SOCIAL ....................................................................

143

CAPÍTULO 3 LA SEGURIDAD JURÍDICA.............................................................................

151

CAPÍTULO 4 LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y LA DIGNIDAD DE LA PERSONA ..................................................................................................................

157

Los derechos fundamentales ................................................................

157

I.

9

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

II.

La dignidad de la persona ....................................................................

164

SEGUNDA PARTE LA DIMENSIÓN NACIONAL DEL DERECHO PROCESAL CAPÍTULO 5 EL PROCESO PENAL ......................................................................................

175

I.

Concepto de proceso penal..................................................................

175

II.

El objeto del proceso penal..................................................................

178

1. Concepto ............................................................................................

178

2. Determinación....................................................................................

179

3. Modificación o ampliación .................................................................

180

CAPÍTULO 6 LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL ..................................................

183

I.

Concepto ................................................................................................

183

II.

Clasificación ...........................................................................................

184

III.

Los principios del proceso penal .........................................................

185

1. Principios relacionados con la organización del sistema de enjuiciamiento................................................................................................ 1.1. El principio de Tribunales independientes e imparcialesTribunales dependientes....................................................... 1.2. El principio del Juez predeterminado por la Ley .............. 1.2.1. Exposición general ................................................... 1.2.2. Supuestos conflictivos............................................... 1.2.2.1. Los fueros privilegiados............................. 1.2.2.2. La Audiencia Nacional y los Juzgados Centrales de Instrucción ........................... 1.2.2.3. La jurisdicción militar ............................... 1.3. El principio de única o doble instancia .............................. 1.4. El principio «non bis in idem» ............................................ 1.5. El principio del plazo razonable.......................................... 1.5.1. El principio/el derecho ........................................... 10

185 185 187 187 189 189 189 189 190 190 191 191

Sumario Página

1.5.2. Los criterios ............................................................... 1.5.3. La reparación de la lesión........................................ 1.5.3.1. Introducción............................................... 1.5.3.2. La compensación ....................................... 1.5.3.3. Modo de efectuar la compensación .........

192 193 193 194 195

2. Principios relacionados con la iniciación del procedimiento ................. 2.1. El principio de oficialidad-el principio de privatización ... 2.2. El principio acusatorio-el principio inquisitivo .................. 2.2.1. Introducción.............................................................. 2.2.2. El sistema inquisitivo ................................................ 2.2.3. El sistema acusatorio................................................. 2.2.3.1. Separación entre el órgano investigador/ acusador y el órgano juzgador.................. 2.2.3.2. Sin acusación no hay juicio o no hay condena............................................................. 2.2.3.3. La condena no puede ir más allá de la acusación..................................................... 2.2.3.4. La proposición y producción de la prueba queda en manos de las partes ..... 2.2.3.5. La prohibición de la reformatio «in peius» .......................................................... 2.3. Principio de legalidad-principio de oportunidad...............

196 196 197 197 197 199

3. Principios relacionados con la prueba ................................................. 3.1. Principio de investigación formalizada de la verdad-principio de la verdad material................................................... 3.2. Principio dispositivo-principio de impulso oficial .............. 3.3. El principio de defensa......................................................... 3.4. El principio de igualdad de armas-el principio de supremacía de la parte acusadora pública ................................... 3.5. El principio de audiencia (principio de contradicción) ... 3.6. El principio de presunción de inocencia............................ 3.7. El principio «in dubio pro reo»........................................... 3.8. El principio de concentración o de unidad de acto.......... 3.9. El principio de inmediación ................................................ 3.10. Prueba tasada-Libre valoración de la prueba .....................

209

4. Principios relacionados con la forma...................................................

221

199 201 201 206 207 208

209 209 210 210 214 215 216 217 218 220

11

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

4.1. Principio de publicidad-principio de secreto ..................... 4.2. Principio de oralidad-principio de escritura.......................

221 223

CAPÍTULO 7 LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL JUEZ IMPARCIAL........................................................................................................

225

I.

El concepto de tribunal.........................................................................

226

II.

Derecho a ser juzgado por un juez imparcial .....................................

228

III.

El TEDH: examen de los casos más importantes...............................

228

1. Caso «Piersack c. Bélgica» (STEDH 1 octubre 1982 [TEDH 1982, 6])

228

2. Caso «De Cubber c. Bélgica» (STEDH 26 octubre 1984 [TEDH 1984, 16])...................................................................................................

229

3. Caso «Pauwels c. Bélgica» (STEDH 26 mayo 1988 [TEDH 1988, 9])

230

4. Caso «Hauschildt c. Dinamarca» (STEDH 24 mayo 1989 [TEDH 1989, 9])...........................................................................................

231

5. Caso «Huber c. Suiza» (STEDH 23 octubre 1990 [TEDH 1990, 25])

234

6. Caso «Sainte-Marie c. Francia» (STEDH 16 diciembre 1992 [TEDH 1992, 76]).........................................................................................

234

7. Caso «Fey c. Austria» (STEDH 24 febrero 1993 [TEDH 1993, 5]) ....

235

8. Caso «Padovani c. Italia» (STEDH 26 febrero 1993 [TEDH 1993, 13])...................................................................................................

236

9. Caso «Nortier c. Países Bajos» (STEDH 24 agosto 1993 [TEDH 1993, 34])...................................................................................................

237

10. Caso «Holm c. Suecia» (STEDH 25 noviembre 1993 [TEDH 1993, 59])...................................................................................................

237

11. Caso «Saraiva de Carvalho c. Portugal» (STEDH 22 abril 1994 [TEDH 1994, 19])............................................................................

238

12. Caso «Botten c. Noruega» (STEDH 19 febrero 1996 [TEDH 1996, 10]) ...................................................................................................

239

13. Caso «Lobo Machado c. Portugal» (STEDH 20 febrero 1996 [TEDH 1996, 12]).........................................................................................

240

14. Caso «Vermeulen c. Bélgica» (STEDH 20 febrero 1996 [TEDH 1996, 11])...................................................................................................

241

15. Caso «Bulut c. Austria» (STEDH 22 febrero 1996 [TEDH 1996, 16])

241

12

Sumario Página

IV.

V.

16. Caso «Castillo Algar c. España» (STEDH 28 octubre 1998 [TEDH 1998, 51]).........................................................................................

243

17. Caso «Garrido Guerrero c. España» (STEDH 2 marzo 2000 [TEDH 2000, 115]).......................................................................................

246

18. Caso «Perote Pellón c. España» (STEDH 25 julio 2002 [TEDH 2002, 31])...................................................................................................

248

19. Caso «Dépiets c. Francia», STEDH de 10 de febrero de 2004..............

249

20. Caso «Ekeberg y otros c. Noruega», STEDH de 31 de enero de 2007 ...

250

21. Caso «Gómez de Liaño y Botella c. España», STEDH de 22 de julio de 2008 .............................................................................................

250

22. Caso «Vera Fernández Huidobro c. España», STEDH 6 de enero de 2010..................................................................................................

253

23. Caso «Cardona Serrat c. España», STEDH de 26 de octubre de 2010

255

24. Caso «Alony Kate c. España», STEDH de 17 de enero de 2012..........

258

Otros casos del TEDH ..........................................................................

260

1. Caso «Ben Yaacoub c. Bélgica» (STEDH 27 noviembre 1987 [TEDH 1987, 29]).........................................................................................

260

2. Caso «Pfeifer y Plankl c. Austria» (STEDH 25 febrero 1992 [TEDH 1992, 3])...........................................................................................

260

3. Caso «Debled c. Bélgica» (STEDH 22 septiembre 1994 [TEDH 1994, 34])...................................................................................................

261

4. Caso «British-American Tobacco Company Ltd. c. Países Bajos» (STEDH 20 noviembre 1995 [TEDH 1995, 46])...............................

261

Aplicación en España ............................................................................

261

1. Tribunal Constitucional ..................................................................... 1.1. STC 145/1988, de 12 de julio (RTC 1988, 145). Relativa a la LO 10/1980, de 11 de noviembre, de enjuiciamiento oral de delitos dolosos, menos graves y flagrantes............. 1.2. STC 164/1988, de 26 de septiembre (RTC 1988, 164). Actos de instrucción.............................................................. 1.3. STC 11/1989, de 24 de enero (RTC 1989, 11). Actos de instrucción ............................................................................. 1.4. STC 55/1990, de 28 de marzo (RTC 1990, 55). Acumulación de funciones.................................................................. 1.5. STC 151/1991, de 8 julio (RTC 1991, 151). Actividad instructora...................................................................................

261

261 262 263 263 263 13

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

VI. 14

1.6. STC 85/1992, de 8 de junio (RTC 1992, 85). Actividad instructora..............................................................................

264

1.7. STC 136/1992, de 13 de octubre (RTC 1992, 136). No alegable por la acusación .....................................................

265

1.8. STC 157/1993, de 6 de mayo (RTC 1993, 157).................

266

1.9. STC 170/1993, de 27 de mayo (RTC 993, 170). Actos de instrucción .............................................................................

266

1.10. STC 56/1994, de 24 de febrero (RTC 1994, 56). En el juicio de faltas........................................................................

266

1.11. STC 138/1994, de 9 de mayo (RTC 1994, 138).................

267

1.12. STC 299/1994, de 14 de noviembre (RTC 1994, 299). Acumulación de funciones...................................................

268

1.13. STC 60/1995, de 17 de marzo (RTC 1995, 60). Acumulación de funciones en fase intermedia .................................

268

2. Tribunal Supremo ..............................................................................

268

2.1. Instructor de la causa............................................................

268

2.2. Recusación .............................................................................

269

2.2.1. Ausencia de recusación ............................................

269

2.2.2. Demora en la tramitación ........................................

271

2.3. Actos de instrucción..............................................................

271

2.4. Prisión provisional.................................................................

273

2.5. Procesamiento .......................................................................

275

2.6. Fase intermedia .....................................................................

278

2.6.1. Procesamiento ...........................................................

278

2.6.2. Recurso de queja en relación con una petición de libertad.......................................................................

278

2.7. Imparcialidad subjetiva .........................................................

279

2.8. Condicionantes externos de la imparcialidad ....................

279

2.8.1. Procedentes del medio social ..................................

279

2.8.2. Conmoción social del hecho ...................................

280

3. Supuestos más importantes .................................................................

280

4. La abstención y la recusación .............................................................

281

El derecho a un juez imparcial no es un derecho rogado .................

281

Sumario Página

CAPÍTULO 8 LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRINCIPIO «NON BIS IN IDEM» ...........................................................................

285

I.

Introducción...........................................................................................

286

II.

Cuestión terminológica y el origen de este principio ........................

286

III.

Ámbito ....................................................................................................

290

1. Relación entre sanción administrativa y sanción penal .......................

290

2. Relación entre sanciones penales.........................................................

291

3. Relación entre tipos penales o agravaciones.........................................

291

Planteamiento ........................................................................................

291

1. Plasmación legislativa........................................................................

291

2. Fundamentación ................................................................................

292

La doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos ...............

292

1. Caso «Gradinger c. Austria», STEDH 23 octubre 1995 (TEDH 1995, 38) ....................................................................................................

293

2. Caso «Oliveira c. Suiza», STEDH 30 julio 1998 (TEDH 1998, 89)..

295

3. Caso «Franz Fischer c. Austria», STEDH 29 mayo 2001 (TEDH 2001, 352) ........................................................................................

298

4. Caso «W. F. c. Austria», STEDH 30 mayo 2002 (TEDH 2002, 29) ..

300

5. Caso «Sailer c. Austria», STEDH 6 junio 2002 (TEDH 2002, 35) ...

301

6. Caso «Sergey Zolotukhin c. Rusia», STEDH 10 de febrero de 2009.....

301

7. Caso «Tomasovic c. Croacia», STEDH 18 de octubre de 2011 ............

302

8. Conclusión.........................................................................................

303

La doctrina constitucional ....................................................................

304

1. Como principio general.......................................................................

304

2. En el ámbito penal .............................................................................

305

3. En el ámbito mixto (administrativo-jurisdiccional penal) .................... 3.1. La relación entre la persona y la Administración .............. 3.1.1. No existe ninguna relación especial ....................... 3.1.2. Existe una relación especial..................................... 3.1.2.1. Exposición general.....................................

306 306 306 307 307

IV.

V.

VI.

15

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

VII.

16

3.1.2.2. Las relaciones de sujeción especial .......... 3.1.2.3. La polémica STC 177/1999, de 11 de octubre (RTC 1999, 177) ..............................

310

4. Fundamentación ................................................................................ 4.1. El principio de prevalencia de la jurisdicción penal ......... 4.2. El principio de culpabilidad................................................. 4.3. El principio de seguridad jurídica.......................................

318 318 319 320

5. Conclusión.........................................................................................

320

6. La STC 152/2001, de 2 de julio (RTC 2001, 152)........................... 6.1. Introducción .......................................................................... 6.2. La STC 152/2001, de 2 de julio (RTC 2001, 152)............. 6.3. La argumentación de la STC 152/2001 (RTC 2001, 152)

324 324 324 326

7. Conclusión.........................................................................................

327

8. La STC 2/2003, de 16 de enero (RTC 2003, 2)................................ 8.1. Introducción .......................................................................... 8.2. El hecho ................................................................................. 8.3. Puntos de apartamiento («overrule») ................................. 8.4. La modificación de la doctrina............................................ 8.5. La vertiente procesal............................................................. 8.6. Los textos internacionales .................................................... 8.7. ¿El cumplimiento en el principio de culpabilidad satisface la prohibición de «non bis in idem»? ................................. 8.8. El principio de seguridad jurídica....................................... 8.9. Prevalencia de jurisdicción...................................................

328 328 329 329 330 330 331

9. Posición del TC con posterioridad a la STC 2/2003........................... 9.1. STC 334/2005, de 20 de diciembre (RTC 2005, 334)....... 9.2. STC 48/2007, de 12 de marzo (RTC 2007, 48) .................

337 337 339

Las consecuencias internacionales del principio «non bis in idem».

340

1. Relaciones entre Estados o con la Unión Europea................................ 1.1. Introducción .......................................................................... 1.2. La Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea ...................................................................................... 1.3. El Convenio de aplicación de los Acuerdos de Schengen 1.4. El Tribunal de Justicia de la Unión Europea .....................

340 340

310

332 334 336

341 341 342

Sumario Página

1.4.1. Sentencia de 11 de febrero de 2003 (TJCE 2003, 35) (asuntos «Go zütok y Brügge») ........................

342

1.4.2. Sentencia de 9 de marzo de 2006 (TJCE 2006, 70) (asunto «Van Esbroeck») .........................................

346

1.4.3. Sentencia de 28 de septiembre de 2006 (TJCE 2006, 279) (asunto «Van Straaten»)........................

347

1.4.4. Sentencia de 28 de septiembre de 2006 (TJCE 2006, 277) (asunto «Gasparini y otros»).................

350

1.4.5. Sentencia de 18 de julio de 2007 (TJCE 2007, 204) (asunto «Kretzinger»)...............................................

351

1.4.6. Sentencia de 11 de diciembre de 2008 (TJCE 2008, 299) (asunto «Bourquain») ...........................

352

1.4.7. Sentencia de 22 de diciembre de 2008 (TJCE 2008, 348) (asunto «Turansky») ..............................

354

1.4.8. Sentencia de 16 de noviembre de 2010 (TJCE 2010, 342) (asunto «Mantello») ..............................

355

1.5. El art. 23.2.c de LOPJ ...........................................................

356

1.6. El Tribunal Supremo español ..............................................

356

2. Relación con los Tribunales Internacionales........................................

357

2.1. Ex-Yugoslavia..........................................................................

358

2.2. Ruanda ...................................................................................

359

2.3. El Tribunal Penal Internacional ..........................................

360

CAPÍTULO 9 LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRINCIPIO DE DOBLE INSTANCIA ......................................................................

363

I.

Introducción...........................................................................................

363

II.

Ventajas e inconvenientes de la doble instancia .................................

364

1. A favor de la doble instancia..............................................................

364

2. En contra de la doble instancia ..........................................................

365

3. Posición personal................................................................................

366

Textos internacionales ..........................................................................

366

1. Pacto internacional de derechos civiles y políticos ................................

366

2. Protocolo núm. 7 al CEDH ................................................................

366

III.

17

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

Lo que se deduce de estos textos ........................................................

367

1. La amplitud de la obligación ............................................................. 1.1. Interpretación estricta .......................................................... 1.2. Interpretación amplia ...........................................................

367 367 367

2. Prescrito por la ley ..............................................................................

370

V.

Derecho del condenado........................................................................

370

VI.

Interpretación de los tribunales españoles .........................................

371

1. El Tribunal Constitucional.................................................................

371

2. El Tribunal Supremo..........................................................................

376

El Tribunal Europeo de Derechos Humanos......................................

380

1. Caso «Pesti y Frodl», TEDH, inadmisión de 18 de enero de 2000.......

380

2. Caso «Loewenguth», TEDH, inadmisión de 30 de mayo de 2000.......

381

3. Caso «Deperrois», TEDH, inadmisión de 22 de junio de 2000 ...........

381

El Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas...............

382

1. El pacto internacional de derechos civiles y políticos: el Comité de Derechos Humanos ...................................................................................

382

2. El protocolo facultativo.......................................................................

383

El dictamen del comité de derechos humanos de las naciones unidas: caso «Gómez Vázquez c. España» de 20 de julio de 2000.........

385

X.

Lo que se deduce del dictamen del comité ........................................

386

XI.

Interpretación de nuestros tribunales con posterioridad al dictamen .........................................................................................................

391

1. El Tribunal Constitucional: referencia al caso «Hill c. España», de 2 de abril de 1997, del Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas...............................................................................................

391

2. El Tribunal Supremo..........................................................................

398

Nuevos dictámenes del comité.............................................................

400

1. Introducción.......................................................................................

400

2. Caso «Semey c. España», de 19 de septiembre de 2003........................

401

3. Caso «Sineiro Fernández c. España», de 19 de septiembre de 2003...... 3.1. El Dictamen del Comité de Derechos Humanos ............... 3.2. El Tribunal Supremo español ..............................................

402 402 402

IV.

VII.

VIII.

IX.

XII.

18

Sumario Página

XIII.

Actual posición del comité ...................................................................

406

XIV.

Conclusión..............................................................................................

407

XV.

Excepciones a la doble instancia..........................................................

407

1. Planteamiento ....................................................................................

407

2. El CEDH ...........................................................................................

409

3. El Tribunal Constitucional.................................................................

410

Perspectivas de futuro ..........................................................................

411

XVI.

CAPÍTULO 10 LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD ............................................................................

413

I.

Introducción...........................................................................................

413

II.

El proceso de selección.........................................................................

415

III.

La equivocada alternativa: Legalidad-oportunidad ............................

417

IV.

Clases......................................................................................................

419

V.

Polémica sobre su admisibilidad..........................................................

420

VI.

Contenido del principio de oportunidad ............................................

428

1. ¿Qué delitos?......................................................................................

429

2. La intervención fiscal.........................................................................

429

3. El Tribunal........................................................................................

429

4. Los perjudicados por el delito..............................................................

429

Oportunidad reglada (sistema alemán)...............................................

429

1. Supuestos de la StPO .........................................................................

430

2. Supuestos de la ley de estupefacientes ..................................................

433

3. Síntesis de los supuestos de la StPO ....................................................

433

4. Síntesis de los criterios utilizados ........................................................

434

VIII.

Oportunidad discrecional (sistema norteamericano).........................

435

IX.

Recomendación del Consejo de Europa .............................................

438

X.

Futuro .....................................................................................................

439

VII.

19

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

XI.

Manifestaciones en el derecho español...............................................

440

1. El desistimiento en la tentativa...........................................................

441

2. Delito de amenazas.............................................................................

441

3. Delito de cohecho ................................................................................

441

4. Delito de tráfico de drogas...................................................................

442

5. Delitos relativos a la ordenación del territorio, a la protección del patrimonio histórico y a la protección del medio ambiente ...........................

442

6. Delito de falso testimonio ....................................................................

443

7. Delitos contra el honor........................................................................

443

8. Delitos de terrorismo ...........................................................................

443

9. La conformidad en los juicios rápidos.................................................

443

10. La no presencia del fiscal en los juicios de faltas.................................

444

CAPÍTULO 11 LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL DERECHO A NO DECLARAR...................................................................................

451

I.

El silencio del acusado..........................................................................

451

1. Sucinta Visión Histórica ....................................................................

451

2. La Fundamentación...........................................................................

454

3. Precisiones Conceptuales .....................................................................

455

4. Su Protección .....................................................................................

456

5. El deber de información ......................................................................

456

6. Supuestos problemáticos ...................................................................... 6.1. Ausencia de declaración....................................................... 6.2. Declaración ............................................................................

457 457 458

7. Los peligros ........................................................................................ 7.1. El ofrecimiento de ventajas .................................................. 7.2. Las conductas engañosas ...................................................... 7.3. El imputado/acusado como objeto de pericia ................... 7.4. El indicio o la inverosimilitud.............................................. 7.5. La mala imagen ..................................................................... 7.6. La declaración en el juicio oral ...........................................

460 461 461 461 462 462 463

El TEDH.................................................................................................

464

II. 20

Sumario Página

1. Los casos más importantes.................................................................. 1.1. Caso «Funke c. Francia» (STEDH 25 febrero 1993 [TEDH 1993, 7])................................................................................. 1.2. Caso «John Murray c. el Reino Unido» (STEDH 8 febrero 1996 [TEDH 1996, 7]) ......................................................... 1.3. Caso «Saunders c. el Reino Unido» (STEDH 17 diciembre 1996 [TEDH 1996, 67])................................................. 1.4. Caso «Serves c. Francia» (STEDH 20 octubre 1997 [TEDH 1997, 84])................................................................. 1.5. Caso «Condron c. el Reino Unido» (STEDH 2 mayo 2000 [TEDH 2000, 129])............................................................... 1.6. Caso «Heaney and McGuinness c. Irlanda» (STEDH 21 diciembre 2000 [TEDH 2000, 685]) ................................... 1.7. Caso «Quinn c. Irlanda» (STEDH 21 diciembre 2000 [TEDH 2000, 169])............................................................... 1.8. Caso «J. B. c. Suiza» (STEDH 3 mayo 2001 [TEDH 2001, 322]).......................................................................................

464

2. La doctrina del TEDH .......................................................................

487

III.

El derecho a no incriminarse en EE UU.............................................

489

IV.

El Tribunal Constitucional ....................................................................

493

V.

El Tribunal Supremo .............................................................................

496

VI.

Prueba ilegalmente obtenida................................................................

500

464 465 469 474 478 479 485 486

CAPÍTULO 12 LA JURISDICCIÓN CRIMINAL......................................................................

501

La jurisdicción .......................................................................................

502

1. Introducción.......................................................................................

502

2. Límites de la jurisdicción ...................................................................

502

3. La ley procesal en el tiempo ................................................................

503

4. La ley procesal en el espacio................................................................ 4.1. Los principios ........................................................................ 4.1.1. El principio de territorialidad.................................. 4.1.2. El principio de personalidad ................................... 4.1.3. El principio de defensa ............................................

505 505 505 507 507

I.

21

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

22

4.1.4. El principio de justicia universal ............................. 4.2. El principio de justicia universal.......................................... 4.2.1. Introducción.............................................................. 4.2.2. Legitimación y límites............................................... 4.2.3. El genocidio .............................................................. 4.2.4. Tortura ....................................................................... 4.2.5. Terrorismo ................................................................. 4.2.6. El art. 23.4 y 5 de la Ley Orgánica del Poder Judicial .............................................................................. 4.2.6.1. Redacción del art. 23.4 de la LOPJ anterior a la reforma por Ley Orgánica 1/ 2009, de 3 de noviembre........................... 4.2.6.2. El Tribunal Supremo ................................. 4.2.6.2.1. Hechos ocurridos en Francia .. 4.2.6.2.2. Hechos ocurridos en Guatemala ........................................... 4.2.6.2.3. Hechos ocurridos en Perú....... 4.2.6.2.4. Hechos ocurridos en Chile...... 4.2.6.2.5. Hechos ocurridos en Argentina (caso «Scilingo»)............... 4.2.6.2.6. Hechos ocurridos en China (caso «China 1») ...................... 4.2.6.3. El Tribunal Constitucional ........................ 4.2.6.4. De nuevo el Tribunal Supremo ................ 4.2.6.4.1. Hechos ocurridos en China (caso «China 2») ...................... 4.2.6.4.2. Hechos ocurridos en Irak (caso «José Couso») ................. 4.2.6.5. Redacción del art. 23.4 y 5 de la LOPJ posterior a la reforma por Ley Orgánica 1/2009, de 3 de noviembre.......................

508 509 509 512 514 516 516

4.3. Especialidades en relación con determinados delitos .......

530

4.3.1. En relación con el delito de blanqueo de dinero .

530

4.3.2. En relación con el delito de cohecho entre particulares ........................................................................

533

4.4. El principio «male captus, bene detentus».........................

533

4.4.1. Introducción..............................................................

533

516

516 519 519 519 520 522 525 526 527 527 527 528

529

Sumario Página

4.4.2. 4.4.3. 4.4.4. 4.4.5. 4.4.6.

Derechos afectados ................................................... El consentimiento del Estado .................................. Derechos del trasladado ilegalmente ...................... Solución ..................................................................... El Tribunal Supremo Español.................................. 4.4.6.1. Traslado irregular....................................... 4.4.6.2. Detención y entrega sin extradición ........ 4.4.6.3. Detención tras abordaje de buque en alta mar con infracción del Tratado................

537 537 538 539 540 540 540

5. Límites a la jurisdicción por razón de las personas ............................. 5.1. Introducción .......................................................................... 5.2. Supuestos ............................................................................... 5.3. Excepciones en relación con España y Europa.................. 5.3.1. El Rey ......................................................................... 5.3.2. Los diputados y senadores ....................................... 5.3.3. Los magistrados del Tribunal Constitucional ......... 5.3.4. Jueces del TEDH....................................................... 5.3.5. Personas que participan en los procedimientos ante el TEDH ............................................................ 5.3.6. Jueces y abogados generales del Tribunal de Justicia ............................................................................... 5.3.7. Miembros de los órganos y del personal de las agencias de la Unión Europea................................. 5.3.8. Miembros y agentes de Europol.............................. 5.3.9. Los diputados del Parlamento Europeo ................. 5.3.10. Representantes de los miembros del Comité de Ministros del Consejo de Europa ............................ 5.3.11. Los parlamentarios de las Comunidades Autónomas ............................................................................. 5.3.12. El defensor del pueblo, sus adjuntos y los defensores del pueblo de carácter autonómico .................. 5.3.13. El defensor del pueblo europeo.............................. 5.3.14. Miembros del Consejo de Europa........................... 5.3.15. Funcionarios del Consejo de Europa...................... 5.3.16. Excepciones en relación con el centro europeo de previsiones meteorológicas a plazo medio .............

543 543 544 544 544 545 545 545

542

546 547 547 548 548 548 549 552 553 553 553 554 23

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

5.4. Excepciones establecidas en el Derecho internacional público........................................................................................ 5.4.1. Los agentes diplomáticos ......................................... 5.4.2. Los funcionarios y empleados consulares............... 5.4.3. Ejército en tránsito y misiones de organismos de las Naciones Unidas.................................................. 5.4.4. La ONU ..................................................................... 5.4.5. Representantes de los miembros de los organismos especializados de la ONU ................................ 5.4.6. Los funcionarios del centro de información de la ONU en Madrid........................................................ 5.4.7. Las fuerzas de la OTAN............................................ 5.4.8. Los Estados Unidos de América .............................. 5.4.9. Miembros de EUROFOR.......................................... 5.4.10. Magistrados del Tribunal Penal Internacional para la Ex Yugoslavia ......................................................... 5.4.11. Magistrados del Tribunal Penal Internacional para Ruanda....................................................................... 5.4.12. Magistrados de la Corte Penal Internacional ......... 5.4.13. Otros supuestos ......................................................... 5.5. El aforamiento.......................................................................

555 556 557 559 559 560 561 562 566 569 570 571 572 573 575

CAPÍTULO 13 LA COMPETENCIA EN LA JURISDICCIÓN CRIMINAL ...........................

577

I.

La competencia......................................................................................

577

1. Introducción.......................................................................................

577

2. Los criterios sobre la competencia ........................................................

578

3. La determinación de la competencia territorial: la regla de la ubicuidad 3.1. Teorías .................................................................................... 3.2. Fundamento........................................................................... 3.3. La LECrim ............................................................................. 3.4. El Código Penal..................................................................... 3.5. Ámbito internacional ............................................................ 3.6. Problemática a resolver......................................................... 3.7. La Jurisprudencia tradicional...............................................

579 579 580 582 583 584 584 585

24

Sumario Página

3.8. La actual Jurisprudencia....................................................... 3.9. Excepciones al principio de ubicuidad ...............................

585 586

3.9.1. Entrega vigilada de drogas.......................................

586

3.9.2. Violencia sobre la mujer ..........................................

586

4. La competencia por conexión ..............................................................

587

4.1. La conexidad en la LECrim .................................................

587

4.2. La conexidad en la Ley del Jurado .....................................

588

4.2.1. Introducción..............................................................

588

4.2.2. La conexidad derivada del artículo 17.5 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal..................................... 4.2.2.1. Principio general: el Tribunal del Jurado no es competente....................................... 4.2.2.1.1. Concurrencia de un delito de homicidio o asesinato consumado con un delito de homicidio o asesinato en grado de tentativa..................................... 4.2.2.1.2. Concurrencia de un delito competencia del Tribunal del Jurado con otro delito que no es competencia de tal tribunal, siempre y cuando no se trate del supuesto anteriormente referido. ........................................ 4.2.2.2. Excepciones al principio general ............. 4.2.2.2.1. Supuestos de «progresión delictiva»........................................ 4.2.2.2.2. Supuestos de división de la continencia de la causa............ 4.2.3. La conexidad derivada de los criterios del artículo 5 de la Ley Orgánica del Tribunal del Jurado ....... 4.2.4. Acuerdos de Pleno no jurisdiccional de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo ............................... 4.2.4.1. Acuerdo de 29 de enero de 2008............. 4.2.4.2. Acuerdos de 20 de enero de 2010 y de 23 de febrero de 2010..................................... 4.2.4.3. Acuerdo de 20 de julio de 2010 ............... 5. Excepciones a la conexidad.................................................................

589 590

590

591 592 592 593 594 595 595 595 598 598 25

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

6. No sumisión.......................................................................................

601

7. Los fueros procesales ...........................................................................

601

CAPÍTULO 14 LA ORGANIZACIÓN DE LA JURISDICCIÓN CRIMINAL .........................

603

I.

Clases......................................................................................................

603

1. Unipersonales.....................................................................................

603

2. Colegiados..........................................................................................

604

Competencias.........................................................................................

604

1. Tribunales unipersonales .................................................................... 1.1. Los Juzgados de Paz .............................................................. 1.2. Los Juzgados de Instrucción ................................................ 1.3. Los Juzgados de Violencia sobre la Mujer .......................... 1.4. Los Juzgados Centrales de Instrucción ............................... 1.5. Los Juzgados de lo Penal...................................................... 1.6. Los Juzgados Centrales de lo Penal..................................... 1.7. Los Juzgados de Menores ..................................................... 1.8. Juzgado Central de Menores................................................ 1.9. Los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria............................ 1.10. Los Juzgados Centrales de Vigilancia Penitenciaria...........

604 604 605 606 607 607 612 613 614 615 616

2. Tribunales colegiados.......................................................................... 2.1. Las Audiencias Provinciales.................................................. 2.1.1. Sede y ámbito jurisdiccional .................................... 2.1.2. Composición.............................................................. 2.1.3. Competencia ............................................................. 2.2. Los Tribunales Superiores de Justicia.................................. 2.2.1. Sede y ámbito jurisdiccional .................................... 2.2.2. Competencia ............................................................. 2.3. La Audiencia Nacional ......................................................... 2.3.1. Sede y ámbito jurisdiccional .................................... 2.3.2. Competencia ............................................................. 2.4. El Tribunal Supremo ............................................................

616 616 616 616 617 619 619 619 620 620 620 622

2.4.1. Sede y ámbito jurisdiccional ....................................

622

II.

26

Sumario Página

2.4.2. Salas y competencia ..................................................

622

LA JUSTICIA GRATUITA ................................................................................

625

I.

Concepto ................................................................................................

625

II.

Requisitos ...............................................................................................

626

1. Los requisitos básicos..........................................................................

626

2. Supuestos excepcionales ......................................................................

627

Tramitación ............................................................................................

628

1. La comisión de asistencia jurídica gratuita ........................................ 1.1. La Comisión Central de Asistencia Jurídica Gratuita ........ 1.2. La Comisión de Asistencia Jurídica Gratuita ......................

628 628 629

2. Tramitación ....................................................................................... 2.1. Ante el Colegio de Abogados............................................... 2.2. Ante la Comisión de Asistencia Jurídica Gratuita .............. 2.3. Recurso...................................................................................

630 630 631 632

3. Urgencia ............................................................................................

633

4. Especialidades del orden jurisdiccional penal ......................................

633

Efectos ....................................................................................................

636

1. Contenido del derecho .........................................................................

636

2. Extensión temporal .............................................................................

637

3. Persona física.....................................................................................

638

Especialidades en el caso de víctimas del terrorismo........................

638

CAPÍTULO 15

III.

IV.

V.

CAPÍTULO 16 LOS PROCESOS JUDICIALES Y LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN ..

641

I.

Introducción...........................................................................................

641

II.

Los medios de comunicación y su incidencia sobre el principio del tribunal imparcial ..................................................................................

642

Soluciones jurisprudenciales ................................................................

650

1. El Tribunal Supremo..........................................................................

650

III.

27

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

1.1. STS 23 de abril de 1992 (RJ 1992, 6783) («Caso del aceite de Colza»).............................................................................. 1.2. STS 30 de marzo de 1995 (RJ 1995, 2130) («Caso Brouard»)............................................................................... 1.3. Informe de 3 de febrero de 1998 sobre indulto en el «Caso Filesa».......................................................................... 1.4. STS 573/2001, de 27 de marzo (RJ 2001, 6869)................ 1.5. STS 919/2004, de 12 de julio (RJ 2004, 4199)................... 1.6. STS 529/2005, de 27 de abril (RJ 2005, 5218) .................. 1.7. STS 1394/2009, de 25 de enero de 2010 (RJ 2010, 1459)

IV.

V.

650 651 652 653 653 653 654

2. El Tribunal Constitucional................................................................. 2.1. STC 13/1985, de 31 de enero (RTC 1985, 13) .................. 2.2. ATC 195/1991, de 26 de junio (RTC 1991, 195 AUTO) .. 2.3. STC 136/1999, de 20 de julio (RTC 1999, 136) ................

654 654 658 661

3. El TEDH ........................................................................................... 3.1. Caso «Sunday Times» (núm. 1) (STEDH, 26 abril 1979) . 3.2. Caso «Worm» (STEDH, 29 agosto 1997 [TEDH 1997, 52]).........................................................................................

664 666

Estados Unidos ......................................................................................

678

1. El caso «Sheppard» ............................................................................

678

2. La sentencia del Tribunal Supremo de EE UU «Sheppard v. Maxwell» 2.1. Resumen................................................................................. 2.2. La sentencia «Sheppard v. Maxwell» 384 US 333 (1966)..

683 683 685

La crítica a los jueces ............................................................................

706

1. Caso «Schöpfer» (STEDH, 20 mayo 1998 [TEDH 1998, 22]). ..........

706

2. STC 46/1998, de 2 de marzo (RTC 1998, 46)..................................

707

669

CAPÍTULO 17 EL SISTEMA DE INVESTIGACIÓN (I)..........................................................

715

La policía judicial ..................................................................................

715

1. La atribución competencial de la investigación de los hechos delictivos

715

1.1. El modelo...............................................................................

715

1.2. Norma competencial.............................................................

719

I.

28

Sumario Página

2. Legislación......................................................................................... 2.1. De carácter europeo ............................................................. 2.2. De carácter estatal ................................................................. 2.2.1. La Constitución......................................................... 2.2.2. Ley de Enjuiciamiento Criminal.............................. 2.2.3. Ley Orgánica del Poder Judicial.............................. 2.2.4. Ley Orgánica de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad (LO 2/1986, de 13 de marzo)................................. 2.2.5. Ley de Represión del Contrabando (LO 12/1995, de 12 de diciembre) ................................................. 2.2.6. Real Decreto 769/1987, de 19 de junio, sobre regulación de la policía judicial.................................. 2.3. De carácter autonómico .......................................................

719 719 720 720 720 720

3. Funciones........................................................................................... 3.1. Procedimiento ordinario ...................................................... 3.2. Procedimiento abreviado...................................................... 3.3. Juicios rápidos ....................................................................... 3.4. Juicios de faltas ...................................................................... 3.5. Acuerdos de Schengen ......................................................... 3.5.1. Introducción.............................................................. 3.5.2. Vigilancia transfronteriza ......................................... 3.5.3. Persecución en caliente............................................ 3.5.4. Asimilación ................................................................ 3.5.5. Daños causados ......................................................... 3.5.6. Facilitación de la cooperación policial ................... 3.5.7. Fomento de la cooperación policial........................

723 723 725 727 729 730 730 730 733 736 736 736 737

4. Dependencia.......................................................................................

738

5. Composición....................................................................................... 5.1. El art. 283 LECrim ................................................................ 5.1.1. El precepto ................................................................ 5.1.2. Su derogación ........................................................... 5.2. Composición de la policía judicial ...................................... 5.3. El Servicio de Vigilancia Aduanera (SVA) .......................... 5.3.1. Orígenes, localización administrativa, composición y medios ............................................................

740 740 740 741 742 743

720 721 721 722

743 29

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

5.3.2. 5.3.3. 5.3.4. 5.3.5. 5.3.6.

Competencias y Estatuto .......................................... Schengen ................................................................... Debates parlamentarios ............................................ Conclusión................................................................. Amplitud de la colaboración ................................... 5.3.6.1. Investigación por la Policía Judicial ......... 5.3.6.2. Investigación por el Juez o el Fiscal ......... 5.3.7. El objeto de la colaboración .................................... 5.3.7.1. Normas estatales......................................... 5.3.7.2. Acuerdo de aplicación de Schengen........ 5.3.8. Los efectos de una u otra declaración (que sea policía judicial o no) ................................................

745 747 748 749 751 752 752 753 753 753

6. Valor de las diligencias que la policía judicial practique .....................

754

7. Privilegios procesales...........................................................................

756

8. Entrega vigilada de drogas .................................................................

756

9. El agente encubierto............................................................................

758

9.1. Introducción ..........................................................................

758

9.2. La exención de responsabilidad ..........................................

760

9.3. La condición de procedibilidad...........................................

764

9.4. Efectos derivados...................................................................

766

9.4.1. Naturaleza jurídica de la exención de responsabilidad..............................................................................

766

9.4.2. La prueba obtenida ..................................................

767

10. La oficina de recuperación de activos..................................................

767

754

CAPÍTULO 18 EL SISTEMA DE INVESTIGACIÓN (II) ........................................................

769

I.

El Juez de Instrucción...........................................................................

769

II.

El Fiscal ..................................................................................................

775

III.

Las comisiones parlamentarias de investigación ................................

775

1. Introducción.......................................................................................

775

2. Ámbito de actuación...........................................................................

775

3. Medios y límites..................................................................................

776

30

Sumario Página

IV.

4. Relaciones con el poder judicial ..........................................................

777

5. Obligatoriedad....................................................................................

778

Sucinta visión del sistema de investigación criminal en otros países

779

1. Alemania ...........................................................................................

779

2. Estados Unidos .................................................................................. 2.1. En general.............................................................................. 2.2. El fiscal independiente .........................................................

781 781 784

3. Italia .................................................................................................

785

4. Francia ..............................................................................................

786

CAPÍTULO 19 ETAPAS DEL PROCESO PENAL ....................................................................

789

Períodos preprocesal y procesal ..........................................................

789

1. Introducción.......................................................................................

789

2. Etapa preprocesal................................................................................

789

3. Etapa procesal ....................................................................................

790

I.

CAPÍTULO 20 CLASES DE PROCESOS ..................................................................................

791

I.

Procesos comunes .................................................................................

791

II.

Procesos especiales ...............................................................................

793

1. Supuestos ...........................................................................................

793

2. Líneas generales de los mismos ........................................................... 2.1. Proceso penal contra Diputados y Senadores .................... 2.2. Proceso penal contra el Presidente y demás miembros del Gobierno ................................................................................ 2.3. Proceso penal contra Jueces y Magistrados (y Ministerio Fiscal) ..................................................................................... 2.4. Procedimiento por delitos de injuria y calumnia contra particulares ............................................................................ 2.5. Procedimiento por delitos cometidos por medio de la imprenta, el grabado u otro medio mecánico de publicación 2.6. Procedimiento de «Habeas corpus» ....................................

794 794 794 795 795 796 796 31

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

III.

Supuestos con especialidades procesales ............................................ 1. Planteamiento .................................................................................... 2. Supuestos ........................................................................................... 2.1. Procesos por delitos contra determinados derechos fundamentales de la persona ..................................................... 2.2. Procesos por delitos electorales ........................................... 2.3. Procesos por infracción de los derechos reconocidos en la Ley de Propiedad Intelectual........................................... 2.4. Procesos por delitos en materia de contrabando y delitos monetarios ............................................................................. 2.5. Procesos ante los Juzgados de Menores .............................. 2.6. Supuestos de actuación de bandas armadas y elementos terroristas ............................................................................... 2.7. Supuestos de estado de excepción o sitio...........................

797 797 798 798 798 798 799 801 804 804

CAPÍTULO 21 LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA REAL ...........................................................................................................

805

I.

Introducción...........................................................................................

805

II.

Miembros integrantes de la familia real.............................................. 1. Real Decreto 2917/1981, de 27 de noviembre, sobre registro civil de la familia real ........................................................................................ 2. Real Decreto 1368/1987, de 6 de noviembre, sobre régimen de títulos, tratamientos y honores de la familia real y de los regentes.................... 3. Real Decreto 2099/1983, de 4 de agosto, por el que se aprueba el ordenamiento general de precedencias en el Estado ..............................

806

III.

La 1. 2. 3.

familia real y el ordenamiento penal ............................................. Protección como víctimas de un delito ................................................. Especialidades como testigos de un delito............................................. En el caso de que les fuera imputado un delito ................................... 3.1. En relación con el Rey.......................................................... 3.2. En relación con los demás miembros de la Familia Real..

806 806 808 808 809 809 811 811 813

CAPÍTULO 22 LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS MIEMBROS DEL GOBIERNO

815

I.

815

32

Introducción...........................................................................................

Sumario Página

II.

El término Gobierno.............................................................................

817

III.

Referencias históricas ...........................................................................

818

IV.

La responsabilidad política del Gobierno...........................................

821

V.

Sistemas para exigir la responsabilidad criminal de los miembros del Gobierno..........................................................................................

822

1. Visión histórica .................................................................................. 1.1. Sistema Legislativo ................................................................ 1.2. Sistema Judicial Especial....................................................... 1.3. Sistema Judicial Puro ............................................................

822 823 823 824

2. Sistemas de otros Países Europeos........................................................

825

Sistema de la Constitución de 1978.....................................................

826

1. Acusación por delito de traición o por cualquier delito contra la seguridad del Estado en el ejercicio de sus funciones..................................... 1.1. El art. 102.2 CE ..................................................................... 1.2. Exclusión del suplicatorio .................................................... 1.3. El Reglamento del Congreso de los Diputados..................

827 827 832 834

VI.

VII.

2. En los demás casos, es decir, en relación con cualquier otro delito ........ 2.1. Cuando el Ministro no pertenece al Parlamento............... 2.2. Cuando el miembro del Gobierno también es miembro del Parlamento ......................................................................

834 835

Prohibición de indulto ..........................................................................

836

835

CAPÍTULO 23 EL AFORAMIENTO DE DIPUTADOS Y SENADORES ...............................

839

I.

La Constitución......................................................................................

839

II.

La legislación ordinaria.........................................................................

840

III.

Aproximación al tema ...........................................................................

840

IV.

Principales problemas ...........................................................................

841

1. De carácter penal sustantivo............................................................... 1.1. Ámbito de la inmunidad ...................................................... 1.2. En el ejercicio de la función (inviolabilidad)..................... 1.3. Naturaleza jurídica ................................................................

842 842 846 848 33

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

2. De carácter procesal ............................................................................ 2.1. Momento del juicio de necesidad ....................................... 2.2. ¿Es disponible la inmunidad? .............................................. 2.3. Posibilidades .......................................................................... 2.4. Desde cuándo funciona la inmunidad ................................ 2.5. Hasta cuándo funcionan las prerrogativas.......................... 2.5.1. La inviolabilidad........................................................ 2.5.2. La inmunidad............................................................ 2.6. Concretización de los diferentes supuestos ........................ 2.7. Documentos y trámites ......................................................... 2.8. El juicio de oportunidad ......................................................

849 849 857 857 858 859 859 860 860 862 863

2.9. Efectos ....................................................................................

865

2.10. El enjuiciamiento del Diputado o el Senador....................

867

V.

La declaración testifical del Diputado o Senador ..............................

868

VI.

El problema de la doble instancia y los aforados...............................

869

VII.

Los aforados y el Tribunal del jurado .................................................

871

CAPÍTULO 24 LOS JUICIOS EN AUSENCIA .........................................................................

873

I.

Supuestos ...............................................................................................

873

II.

En el procedimiento ordinario.............................................................

874

III.

En el procedimiento abreviado ............................................................

875

IV.

En los juicios rápidos ............................................................................

876

V.

En el juicio de faltas..............................................................................

876

VI.

Órgano competente para el recurso de anulación .............................

876

VII.

El TEDH y los juicios en ausencia .......................................................

877

1. Criterios Generales..............................................................................

877

2. Caso «Van Geyseghem c. Bélgica» (STEDH 21 enero 1999 [TEDH 1999, 2])...........................................................................................

878

3. Caso «Krombach c. Francia» (STEDH 13 febrero 2001 [TEDH 2001, 88])...................................................................................................

879

34

Sumario Página

4. Caso «Papon c. Francia» (STEDH 25 julio 2002 [TEDH 2002, 46])

883

VIII.

La extradición y los juicios en ausencia ..............................................

885

IX.

Reglas aplicables a las personas jurídicas ...........................................

887

CAPÍTULO 25 LA ACCIÓN PENAL. LAS PARTES PROCESALES ......................................

889

I.

La acción penal......................................................................................

889

1. Concepto de acción penal....................................................................

889

2. Renuncia a la acción penal................................................................

893

3. La acción civil y su relación con la acción penal ................................ 3.1. Introducción .......................................................................... 3.2. Renuncia de la acción civil................................................... 3.3. La extinción de la acción penal y la subsistencia de la acción civil. Especial referencia a la prescripción del delito...........................................................................................

895 895 896

Las partes procesales: conceptos generales ........................................

899

1. Concepto de parte ...............................................................................

899

1.1. El proceso penal como proceso de partes ..........................

899

1.2. Efectos ....................................................................................

903

2. Capacidad para ser parte y legitimación .............................................

903

2.1. Capacidad para ser parte......................................................

903

2.2. Legitimación ..........................................................................

905

II.

896

CAPÍTULO 26 LAS PARTES DEL PROCESO PENAL............................................................

907

El ministerio fiscal .................................................................................

907

1. Funciones...........................................................................................

907

2. Principios de actuación ......................................................................

909

3. Funciones instructoras........................................................................

912

3.1. Con carácter general.............................................................

912

3.2. En el procedimiento abreviado ...........................................

913

4. Órganos .............................................................................................

915

I.

35

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

II.

36

5. Valor de las diligencias que practiquen ...............................................

915

La acusación no pública........................................................................

916

1. Ofrecimiento de acciones .....................................................................

916

2. La acusación particular .....................................................................

917

2.1. Supuestos ...............................................................................

917

2.2. La acción popular .................................................................

919

2.2.1. Planteamiento general..............................................

919

2.2.2. El ejercicio de la acción popular por las personas jurídico-públicas ........................................................

922

2.2.3. La naturaleza de la acción popular.........................

928

3. La acusación privada ........................................................................

935

4. El actor civil ......................................................................................

937

5. El estatuto de la víctima en el proceso penal........................................

938

5.1. Introducción ..........................................................................

938

5.2. La Decisión Marco del Consejo de 15 de marzo de 2001, relativa al estatuto de la víctima en el proceso penal ........

938

5.2.1. Contenido de la decisión marco .............................

938

5.2.2. Aplicación de la decisión marco.............................. 5.2.2.1. Ámbito europeo ......................................... 5.2.2.1.1. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Segunda) de 21 de octubre de 2010 (Asunto C205/09) ..................................... 5.2.2.1.2. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Tercera) de 28 de junio de 2007 (Asunto C-467/ 05).............................................. 5.2.2.1.3. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Tercera) de 9 de octubre de 2008 (Asunto C-404/ 07).............................................. 5.2.2.1.4. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Cuarta) de 15 de septiembre de 2011 (Asuntos acumulados C-483/09 y C-1/ 10)..............................................

944 944

945

945

945

946

Sumario Página

5.2.2.1.5. Sentencia del Tribunal de Justicia (Gran Sala) de 16 de junio de 2005 (Asunto C-105/ 03).............................................. 5.2.2.1. Ámbito interno...........................................

946 946

III.

La defensa..............................................................................................

948

IV.

Algunas cuestiones sobre la posición procesal de las entidades aseguradoras................................................................................................

948

1. Las entidades aseguradoras y su consideración como perjudicadas en el proceso penal ..................................................................................

948

2. Las entidades aseguradoras y su consideración como responsables civiles en el proceso penal.........................................................................

950

CAPÍTULO 27 EL IMPUTADO .................................................................................................

955

I.

Introducción...........................................................................................

955

II.

La defensa y la representación.............................................................

961

III.

El derecho a la información en los procesos penales........................

964

IV.

Reglas aplicables a las personas jurídicas ...........................................

969

CAPÍTULO 28 LA IMPUTACIÓN PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: ESPECIALIDADES PROCESALES ......................................................................................

971

I.

Introducción...........................................................................................

971

1. Introducción.......................................................................................

971

2. Hoy día .............................................................................................

972

3. La criminalidad de empresa ...............................................................

974

4. El proyecto de ley de agilización procesal..............................................

974

II. Especialidades procesales en los supuestos de imputación penal de las personas jurídicas...............................................................................

976

1.

Sobre competencia................................................................

982

2.

Imputación.............................................................................

983

2.1.

983

Primera comparecencia............................................

37

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

2.2.

Presencia en diligencias de investigación o de prueba anticipada ..................................................... 2.3. Toma de declaración ................................................ Medidas cautelares ................................................................

984 984 985

4. Entrada y registro...............................................................................

988

5. La exhibición y recogida de papeles y documentos................................

990

6. Intervenciones telefónicas y postales ....................................................

994

7. Juicio oral .......................................................................................... 7.1. Celebración del juicio oral ................................................... 7.2. Suspensión ............................................................................. 7.3. Conformidad .........................................................................

995 995 995 995

8. Requisitorias y rebeldía .......................................................................

996

III.

Exclusiones, pero incluibles .................................................................

996

IV.

Empresas, organizaciones o grupos sin personalidad jurídica..........

997

3.

CAPÍTULO 29 MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES.......................................................

999

I.

La citación del imputado ......................................................................

999

II.

La detención .......................................................................................... 1000 1. Concepto ............................................................................................ 1000 2. Detención por particular..................................................................... 1001 2.1. Supuestos ............................................................................... 1001 2.2. Plazo de la detención............................................................ 1001 3. Detención por la autoridad o agente de la policía judicial................... 3.1. Supuestos ............................................................................... 3.2. Plazo de la detención............................................................ 3.3. Derechos del detenido.......................................................... 3.3.1. En general ................................................................. 3.3.1.1. En la Constitución ..................................... 3.3.1.2. En la Ley de Enjuiciamiento Criminal..... 3.3.1.2.1. El art. 520 LECrim ................... 3.3.1.2.2. El art. 775 LECrim ................... 3.3.2. En supuestos de terrorismo .....................................

38

1001 1001 1002 1003 1003 1003 1003 1003 1005 1006

Sumario Página

3.3.3. La incomunicación ................................................... 3.3.4. La información al detenido de sus derechos ......... 3.4. Garantía de la detención...................................................... 3.5. El cacheo................................................................................

1007 1007 1007 1007

4. La detención judicial ......................................................................... 4.1. Supuestos ............................................................................... 4.2. Motivación.............................................................................. 4.3. Plazo de la detención............................................................

1009 1010 1010 1011

5. Otros supuestos de detención............................................................... 1013 6. La orden europea de detención y entrega ............................................. 1013 7. La propuesta de directiva sobre el derecho de acceso a un abogado en los procesos penales y el derecho de comunicación en el momento de la detención............................................................................................ 1013 III.

La prisión provisional ........................................................................... 1019 1. Concepto ............................................................................................ 1019 2. Competencia....................................................................................... 1020 3. Supuestos en los que procede ............................................................... 1020 4. Supuestos en los que no procede .......................................................... 1021 5. Duración de la prisión provisional ..................................................... 1022 6. Audiencia previa y petición de parte ................................................... 1023 7. Requisitos de forma ............................................................................ 1024 8. Recursos............................................................................................. 1024 9. Modalidades de la prisión provisional ................................................ 9.1. Prisión provisional comunicada........................................... 9.2. Prisión provisional incomunicada........................................ 9.2.1. Supuestos en los que procede ................................. 9.2.2. Plazo de la incomunicación ..................................... 9.2.3. Auto motivado........................................................... 9.2.4. Derechos del preso incomunicado.......................... 9.3. Prisión provisional atenuada (el arresto domiciliario) ......

1025 1025 1026 1026 1026 1027 1027 1027

10. Auto de libertad ................................................................................. 1028 11. Cómputo ............................................................................................ 1028 IV.

La libertad provisional .......................................................................... 1028 39

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

1. Concepto ............................................................................................ 1028 2. Supuestos ........................................................................................... 1029 3. Audiencia previa y petición de parte ................................................... 1029 4. Calidad y cantidad de la fianza ......................................................... 1030 5. Finalidad de la fianza........................................................................ 1030 6. Recursos............................................................................................. 1031 7. Cancelación de la fianza .................................................................... 1031 V.

El Tribunal Europeo y el detenido....................................................... 1031 1. El art. 5 CEDH ................................................................................. 1031

VI.

2. Estructura del art. 5 CEDH ............................................................... 2.1. Derecho a la libertad ............................................................ 2.2. Supuestos en los que cabe la privación de libertad ........... 2.3. Derechos del detenido.......................................................... 2.4. Derecho en caso de detención contraria al CEDH ...........

1032 1032 1032 1033 1033

3. Derechos del detenido .......................................................................... 3.1. Derecho a ser informado ..................................................... 3.2. Derecho a ser conducido ante un Juez............................... 3.3. Derecho a ser juzgado en un plazo razonable y a la libertad provisional ....................................................................... 3.4. Derecho a recurrir ante un órgano judicial la privación de libertad.............................................................................. 3.5. Otros derechos ......................................................................

1033 1033 1033 1034 1035 1035

Las Naciones Unidas y el detenido...................................................... 1036

CAPÍTULO 30 OTRAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: EL ALEJAMIENTO, LA ORDEN DE PROTECCIÓN Y MEDIDAS EN RELACIÓN CON MENORES ............................................................................................................... 1045 I.

El alejamiento ........................................................................................ 1045 1. Las medidas....................................................................................... 1045 2. Criterios ............................................................................................. 1046 3. Resolución judicial............................................................................. 1046 4. El incumplimiento de la medida ......................................................... 1046

40

Sumario Página

II.

La 1. 2. 3.

4. 5.

6.

7.

8. 9.

III.

orden de protección......................................................................... Introducción....................................................................................... Órgano competente ............................................................................. Legitimación ...................................................................................... 3.1. En general.............................................................................. 3.2. En situación de riesgo .......................................................... Motivos.............................................................................................. Tramitación ....................................................................................... 5.1. Solicitud ................................................................................. 5.2. Audiencia ............................................................................... 5.3. Resolución.............................................................................. 5.4. Notificación............................................................................ Estatus que confiere ............................................................................ 6.1. Estatus .................................................................................... 6.2. Información ........................................................................... Medidas cautelares ............................................................................. 7.1. Penales ................................................................................... 7.1.1. Contenido de las medidas........................................ 7.1.2. Medidas penales y consentimiento de la víctima ... 7.2. Civiles ..................................................................................... Registro.............................................................................................. La orden europea de protección ........................................................... 9.1. Concepto................................................................................ 9.2. Emisión de una orden europea de protección .................. 9.3. Ejecución de una orden europea de protección ............... 9.3.1. Decisión sobre la ejecución ..................................... 9.3.2. Ejecución de la orden ..............................................

1046 1046 1047 1047 1047 1048 1048 1048 1048 1049 1049 1049 1050 1050 1050 1050 1050 1050 1050 1052 1053 1053 1053 1054 1055 1055 1056

Otras medidas cautelares personales................................................... 1057 1. En general ......................................................................................... 1057 2. Medidas para evitar la sustracción de menores ................................... 1058

CAPÍTULO 31 OTRAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: EL INTERNAMIENTO DE LOS ENAJENADOS .................................................................................... 1061 I.

Introducción........................................................................................... 1061 41

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

II.

Cuestiones que se plantean .................................................................. 1062 1. Posibilidad de internamiento .............................................................. 1062 2. Tiene carácter de excepción ................................................................. 1063 3. Ha de sujetarse a lo previsto en la ley ................................................. 1063 4. Necesidad de recurso........................................................................... 1064 5. Órgano legitimado para acordar el internamiento ............................... 1064 6. El internamiento de un enajenado en virtud de sentencia penal.......... 1064

III.

Postura del Tribunal Europeo de Derechos Humanos ...................... 1065 1. Las excepciones del artículo 5 son exhaustivas.................................... 1065 1.1. «Numerus clausus»................................................................ 1066 1.2. Interpretación restrictiva ...................................................... 1066 2. Finalidad del artículo 5 ..................................................................... 1066 3. Aplicación del artículo 5 .................................................................... 1067 4. Concepto de enajenado ....................................................................... 1068 5. La legalidad del internamiento de un enajenado ................................ 1068 6. Requisitos del internamiento............................................................... 1070 7. Recurso ante órgano judicial y control periódico del internamiento ...... 1070 7.1. Concepto de órgano judicial................................................ 1071 7.2. Recurso ante un órgano judicial.......................................... 1072 7.2.1. Necesidad de advertir al interesado la razón de su internamiento............................................................ 1072 7.2.2. Obligación de pronunciarse en un plazo breve sobre la «legalidad» del mantenimiento del internamiento........................................................................ 1073 7.3. Control periódico.................................................................. 1073 8. Capacidad para administrar .............................................................. 1074

IV.

Regulación española.............................................................................. 1075 1. Esfera civil ......................................................................................... 1075 1.1. Planteamiento........................................................................ 1075 1.2. La declaración de inconstitucionalidad del art. 211 del Código Civil y del art. 763 de la LECiv ............................... 1077 1.3. Cuestiones concretas............................................................. 1082 1.3.1. Ámbito de aplicación................................................ 1082

42

Sumario Página

1.3.2. 1.3.3. 1.3.4. 1.3.5.

Facultativo.................................................................. Control periódico ..................................................... Cese del internamiento ............................................ Recurso contra la decisión de internamiento ........

1083 1083 1084 1084

2. Esfera penal ....................................................................................... 2.1. Introducción .......................................................................... 2.2. Enajenación mental en el momento del hecho delictivo.. 2.2.1. Antes del juicio.......................................................... 2.2.2. Después del juicio ..................................................... 2.3. Enajenación mental surgida durante la tramitación de la causa ....................................................................................... 2.4. Enajenación mental de preso preventivo o penado .......... 2.4.1. Preso preventivo........................................................ 2.4.2. Penado ....................................................................... 2.4.2.1. Regulación sustantiva................................. 2.4.2.2. Regulación procesal................................... 2.4.2.3. Centro psiquiátrico .................................... 2.4.2.4. Prescripción................................................

1084 1084 1086 1086 1089 1090 1091 1091 1092 1092 1093 1094 1095

CAPÍTULO 32 MEDIDAS CAUTELARES REALES ................................................................. 1097 I.

Introducción........................................................................................... 1097

II.

Conservación de bienes relacionados con el delito ........................... 1098 1. Huellas o vestigios.............................................................................. 1098 2. Como complemento de otras actuaciones judiciales .............................. 1099 3. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 1100 3.1. Norma a seguir ...................................................................... 1100 3.2. ¿Prueba preconstituida?........................................................ 1101

III.

Aseguramiento de las responsabilidades civiles.................................. 1101 1. La fianza........................................................................................... 1102 1.1. Cuando procede.................................................................... 1102 1.2. Cuantía................................................................................... 1102 1.3. Clases...................................................................................... 1102 43

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

1.4. Suficiencia.............................................................................. 1103 1.5. Ampliación y reducción........................................................ 1103 1.6. Realización de la fianza ........................................................ 1104 2. El embargo ......................................................................................... 1104 2.1. Cuándo procede.................................................................... 1104 2.2. Práctica del embargo ............................................................ 1104 2.3. Embargo de distintas clases de bienes ................................ 1104 2.4. La administración judicial de una empresa........................ 1105 2.5. Ampliación y reducción........................................................ 1105 2.6. Realización del embargo ...................................................... 1105 3. En relación con las empresas y locales ................................................. 1105 4. Innominadas ..................................................................................... 1106 IV.

Aseguramiento de las responsabilidades civiles de terceras personas 1107

V.

Piezas separadas .................................................................................... 1107

VI.

En el procedimiento abreviado y los juicios rápidos ......................... 1108 1. Policía judicial................................................................................... 1108 2. Acordado por el Juez........................................................................... 1108 2.1. En general.............................................................................. 1108 2.2. Vehículo ................................................................................. 1108 2.3. Seguro responsabilidad civil................................................. 1109 2.4. Pensión provisional ............................................................... 1109 2.5. Residencia habitual en el extranjero................................... 1109 3. Juicios rápidos.................................................................................... 1110

VII.

Destrucción y realización anticipada de los efectos judiciales.......... 1110 1. Concepto de efectos judiciales .............................................................. 1111 2. Cuándo procede la destrucción............................................................ 1111 3. Realización de los efectos judiciales ..................................................... 1111 4. Cómo se realizan los efectos judiciales ................................................. 1112 5. Complementariedad ............................................................................ 1113 6. La oficina de recuperación de activos.................................................. 1113 7. Medidas cautelares aplicables a las personas jurídicas ........................ 1114

44

Sumario Página

CAPÍTULO 33 LA PRUEBA ....................................................................................................... 1115 I.

Introducción........................................................................................... 1115

II.

Evolución del sistema probatorio ........................................................ 1117

III.

El dogma de la verdad .......................................................................... 1120 1. Introducción....................................................................................... 1120 2. Evolución del sistema de enjuiciamiento ............................................. 1127

IV.

¿Qué es una prueba?............................................................................. 1127

V.

Actos de investigación y actos de prueba............................................ 1128

VI.

Fuentes y medios de prueba................................................................. 1129

VII.

Clases de medios de prueba................................................................. 1129

VIII.

Prueba anticipada y prueba preconstituida ........................................ 1130 1. Introducción....................................................................................... 1130 2. Prueba anticipada.............................................................................. 1131 3. Prueba preconstituida......................................................................... 1132 4. Antes del proceso o fuera de él............................................................. 1134

IX.

La carga de la prueba ........................................................................... 1134

X.

Las pruebas en particular ..................................................................... 1135

XI.

La inspección ocular ............................................................................. 1136

XII.

El cuerpo del delito............................................................................... 1138

XIII.

Declaraciones de los testigos................................................................ 1141 1. Concepto ............................................................................................ 1141 2. Obligación de testificar ....................................................................... 2.1. Obligación de ser testigo...................................................... 2.2. Personas exentas de declarar ............................................... 2.3. Personas exentas de concurrir pero no de declarar .......... 2.4. Personas dispensadas de declarar ........................................ 2.4.1. Supuestos ................................................................... 2.4.2. Ausencia de las advertencias legales........................

1141 1141 1141 1141 1143 1143 1143 45

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2.5. Personas que no pueden ser obligadas a declarar ............. 1153 3. Procedimiento para las declaraciones testificales .................................. 3.1. Citación .................................................................................. 3.2. Lugar ...................................................................................... 3.3. Forma ..................................................................................... 3.4. Documentación .....................................................................

1154 1154 1154 1155 1156

XIV.

Careo entre los testigos y los procesados............................................ 1157

XV.

Informe pericial..................................................................................... 1157 1. Concepto ............................................................................................ 1157 2. Capacidad para ser perito................................................................... 1157 3. Procedimiento para evacuar el informe pericial ................................... 1158 4. Reconocimiento pericial....................................................................... 1158 5. Redacción del informe pericial ............................................................ 1159

XVI.

Medidas de protección a testigos y peritos ......................................... 1160 1. Presupuestos de aplicación.................................................................. 1160 2. Medidas............................................................................................. 1160 3. Procedimiento ..................................................................................... 1161 4. Apreciación ........................................................................................ 1162

XVII. El Consejo de Europa y la protección de testigos.............................. 1162 XVIII. La prueba obtenida en el extranjero................................................... 1168 1. Admisión de la prueba ....................................................................... 1.1. Obtenida conforme a la legalidad del país......................... 1.1.1. Exige mayores garantías ........................................... 1.1.2. Exige menores garantías .......................................... 1.1.3. Exige otras garantías................................................. 1.2. Obtenida transgrediendo la legalidad del país ..................

1168 1168 1168 1168 1169 1169

2. Apreciación de la prueba .................................................................... 1169 3. La jurisprudencia .............................................................................. 1170 CAPÍTULO 34 LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: FUNDAMENTO Y EXTENSIÓN................................................................................................................... 1175 I. 46

Concepto ................................................................................................ 1175

Sumario Página

II.

Fundamento y teorías............................................................................ 1177 1. A favor de la admisibilidad y apreciabilidad de la prueba ilícita......... 1179 2. En contra de la admisibilidad y apreciabilidad de la prueba ilícita ..... 1181 3. Teorías intermedias............................................................................. 3.1. Teoría de la ponderación de intereses en conflicto .......... 3.2. Teoría del ámbito jurídico («Rechtskreistheorie») ............ 3.3. El derecho inglés...................................................................

III.

1194 1194 1195 1196

Efectos reflejos ...................................................................................... 1198 1. Teoría del fruto del árbol envenenado «fruit of the poisonous tree doctrine»................................................................................................. 1198 2. La prueba compuesta ......................................................................... 1202

IV.

Prohibiciones ......................................................................................... 1204 1. Clasificación ...................................................................................... 1204 2. Objeto sobre el que recae la prohibición................................................ 2.1. Tema ....................................................................................... 2.2. Medios .................................................................................... 2.3. Métodos.................................................................................. 2.4. Condicional............................................................................

1205 1205 1206 1207 1211

CAPÍTULO 35 LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: SU VALORACIÓN.................. 1215 I.

Valoración de la prueba ilícitamente obtenida ................................... 1215 1. Supuestos de inapreciabilidad ............................................................. 1215 1.1. Exclusión física de la prueba ............................................... 1216 1.2. Abstención o recusación del juez ........................................ 1216 2. Supuestos de apreciación de la prueba ................................................ 1216 2.1. Apreciabilidad en función de que la ilicitud sea cometida por funcionario público o por particular ........................... 1216 2.2. Apreciabilidad en función del rango jerárquico del derecho violado............................................................................. 1219

II.

Derecho español .................................................................................... 1220 1. Introducción....................................................................................... 1220 2. Tribunal Constitucional ..................................................................... 1221 47

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3. Tribunal Supremo .............................................................................. 1224 4. Ley Orgánica del Poder Judicial ......................................................... 1227 4.1. Constitucionalidad ................................................................ 1228 4.2. Derecho fundamental........................................................... 1230 4.3. Violación indirecta ................................................................ 1231 4.4. Momento de la decisión ....................................................... 1234 4.5. Esquema de la situación actual............................................ 1234 III.

Estados Unidos ...................................................................................... 1235

CAPÍTULO 36 LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: LOS EFECTOS REFLEJOS DE SU OBTENCIÓN........................................................................................ 1243 I.

Introducción........................................................................................... 1243

II.

El Tribunal Constitucional .................................................................... 1244 1. Introducción....................................................................................... 1244 2. Etapas ............................................................................................... 1245 3. La conexión de antijuridicidad .......................................................... 1245

III.

El Tribunal Supremo ............................................................................. 1254 1. Exposición general.............................................................................. 1254 2. La STS 1203/2002, de 18 de julio.................................................... 1256 3. La STS 28/2003, de 17 de enero y la STS 58/2003, de 22 de enero .. 1257 4. Los votos particulares a las SSTS 28 y 58/2003 ................................ 1260 5. ¿Un paso hacia una solución unificadora?: La STS 1451/2003, de 26 de noviembre ................................................................................. 1263 6. Soluciones diversas ............................................................................. 1265 7. La STS, Pleno, 2/2011, de 15 de febrero............................................ 1267 7.1. Planteamiento de la cuestión............................................... 1267 7.1.1. No hay conexión de antijuridicidad........................ 1267 7.1.2. Sí hay conexión de antijuridicidad ......................... 1268 7.1.3. Posición intermedia .................................................. 1268 7.2. La STS 2/2011, de 15 de febrero ........................................ 1268 7.2.1. Introducción.............................................................. 1268

48

Sumario Página

7.2.2. La teoría de la conexión/desconexión de antijuridicidad ....................................................................... 1269 7.2.3. La conexión............................................................... 1271 7.2.4. Proyección al caso concreto..................................... 1271 7.2.5. Los votos particulares ............................................... 1273 7.2.6. Consideraciones sobre la sentencia......................... 1274 IV.

Conclusiones .......................................................................................... 1276 1. Sobre la teoría de la conexión de antijuridicidad................................. 1276 2. Sobre la aplicación de la teoría de la imputación objetiva.................... 1277 3. Sobre las soluciones aplicables a los efectos reflejos de una prueba obtenida ilegalmente................................................................................. 1278 4. Sobre una reformulación de la doctrina de la conexión de antijuridicidad.................................................................................................... 1279 5. Sobre la conexión/desconexión cuando la prueba derivada es una declaración del acusado ......................................................................... 1281

CAPÍTULO 37 LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: LA INVESTIGACIÓN POR MEDIO DEL AGENTE PROVOCADOR ........................................................ 1287 I.

La investigación por medio del agente provocador ........................... 1287

CAPÍTULO 38 EL INTERROGATORIO DEL INCULPADO................................................. 1291 I.

Declaración del imputado..................................................................... 1291

II.

Declaración del detenido...................................................................... 1292

III.

Declaración del procesado ................................................................... 1292 1. Solicitud del interrogatorio.................................................................. 1293 2. Normas del interrogatorio ................................................................... 1293 3. Lugar del interrogatorio ..................................................................... 1295 4. Careos................................................................................................ 1296

IV.

Declaración del acusado ....................................................................... 1296 49

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CAPÍTULO 39 LA IDENTIFICACIÓN DEL DELINCUENTE ............................................... 1297 I.

Identidad de la persona ........................................................................ 1297

II.

Identificación ......................................................................................... 1297 1. Medios ............................................................................................... 1.1. Sistema antropométrico........................................................ 1.2. El cuerpo de escritura .......................................................... 1.3. La fotografía .......................................................................... 1.4. Identificación por huellas dactilares ................................... 1.5. Identificación por vídeos ...................................................... 1.6. Identificación por la voz....................................................... 1.7. Identificación por el ADN.................................................... 1.8. Identificación por reconocimiento visual ...........................

1298 1298 1298 1298 1299 1299 1299 1301 1302

2. El reconocimiento en rueda ................................................................. 2.1. Razón de ser .......................................................................... 2.2. Momento y lugar ................................................................... 2.3. Intervinientes......................................................................... 2.4. Forma ..................................................................................... 2.4.1. Un solo testigo y un solo sospechoso...................... 2.4.2. Varios testigos ............................................................ 2.4.3. Varios sospechosos .................................................... 2.5. Apreciación ............................................................................

1302 1303 1303 1304 1305 1305 1305 1305 1307

TOMO II ABREVIATURAS ................................................................................................... 1409 SEGUNDA PARTE LA DIMENSIÓN NACIONAL DEL DERECHO PROCESAL (CONTINUACIÓN) CAPÍTULO 40 LAS INTERVENCIONES CORPORALES ...................................................... 1417 I. 50

Las intervenciones corporales.............................................................. 1418

Sumario Página

1. Doctrina general................................................................................. 1.1. STC 15 de febrero de 1989 (reconocimiento vaginal)...... 1.1.1. La intimidad .............................................................. 1.1.2. Posibilidad de las intervenciones corporales.......... 1.1.3. Motivación ................................................................. 1.1.4. Solución en caso de negativa a cooperar ............... 1.2. STC 16 de diciembre de 1996 (obtención de pelo) .......... 1.2.1. Intimidad y/o integridad física................................ 1.2.2. Intimidad personal e intimidad corporal ............... 1.2.3. Requisitos................................................................... 1.2.3.1. Fin constitucionalmente legítimo............. 1.2.3.2. Principio de legalidad................................ 1.2.3.3. Jurisdiccionalidad....................................... 1.2.3.4. Motivación de la resolución judicial ........ 1.2.3.5. Principio de proporcionalidad ................. 1.2.3.6. Otras exigencias específicas ......................

1418 1418 1419 1419 1420 1421 1421 1422 1423 1425 1425 1425 1426 1426 1427 1428

1.2.4. No trato degradante ................................................. 1428 1.2.5. Aplicación de la doctrina constitucional al caso concreto ..................................................................... 1428 1.2.6. La decisión en particular ......................................... 1431 1.3. STS 803/2003, de 4 de junio (obtención «coactiva» del ADN) ...................................................................................... 1431 2. Recapitulación sobre las intervenciones corporales ............................... 1433 2.1. Concepto................................................................................ 1433 2.2. Exigencias constitucionales .................................................. 1434 II.

La prueba del análisis del ADN ........................................................... 1435 1. Aproximación al ADN........................................................................ 1435 2. Previsión legal.................................................................................... 1437 2.1. Derecho comunitario............................................................ 1437 2.2. La Ley de Enjuiciamiento Criminal .................................... 1439 3. La toma de muestras para la averiguación del ADN........................... 1440 3.1. La toma de muestras............................................................. 1440 3.1.1. Toma de muestras en el lugar de los hechos ......... 1440 3.1.2. Toma de muestras en la víctima .............................. 1442 51

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3.1.3. Toma de muestras en el acusado............................. 3.1.3.1. ¿Acusado?.................................................... 3.1.3.2. Determinación de la sospecha.................. 3.1.3.3. Justificación ................................................ 3.1.3.4. El auto......................................................... 3.1.3.5. Ejecución de la obtención de las muestras ............................................................... 3.1.3.5.1. Planteamiento de la cuestión .. 3.1.3.5.2. Deber de sometimiento a la intervención corporal.................. 3.1.3.5.2.1. Derecho a no incriminarse ............. 3.1.3.5.2.2. La amplitud de la obligación impuesta....................

1443 1443 1444 1445 1446 1447 1447 1448 1449

1450

3.2. La toma de muestras conforme a la Jurisprudencia .......... 1454 3.2.1. La toma de muestras orgánicas arrojadas por un sospechoso ................................................................. 1454 3.2.2. Asistencia letrada para la prestación del consentimiento por el detenido ............................................ 1459 4. Los análisis de las muestras ............................................................... 1460 4.1. El alcance del análisis ........................................................... 1460 4.2. La finalidad del análisis ........................................................ 1461 4.3. Laboratorios facultados para efectuar el análisis ............... 1461 5. Remisión de los datos genéticos para su archivo .................................. 1462 6. El registro único de las huellas de ADN .............................................. 1463 6.1. Las bases de datos sobre identificadores de ADN y su incidencia en el derecho a la intimidad ................................... 1463 6.2. El Tratado de Prüm............................................................... 1465 6.2.1. Cuestiones generales ................................................ 1465 6.2.2. Nivel de protección................................................... 1466 6.2.3. Limitación de la finalidad ........................................ 1467 6.2.4. Exactitud y duración de los datos ........................... 1467 6.2.5. Medidas para la protección de los datos y su seguridad ........................................................................... 1468 6.2.5.1. Medidas sobre la custodia de los datos.... 1468 52

Sumario Página

6.2.5.2. Medidas de protección para la consulta automatizada .............................................. 6.2.6. Documentación y registro ........................................ 6.2.6.1. Transmisión no automatizada ................... 6.2.6.2. Consulta automatizada .............................. 6.2.6.3. Protección del registro .............................. 6.2.6.4. Control........................................................ 6.2.7. Derechos de acceso, rectificación y cancelación.... 6.2.8. Recurso ...................................................................... 6.3. La base de datos policial sobre identificadores obtenidos a partir del ADN, regulada por la Ley Orgánica 10/2007, de 8 de octubre ..................................................................... 6.3.1. Consideraciones generales ....................................... 6.3.2. Datos inscribibles ...................................................... 6.3.2.1. Sin consentimiento del titular de los datos ................................................................ 6.3.2.2. Con consentimiento del titular de los datos ................................................................ 6.3.2.3. ¿Y los datos de la víctima? ......................... 6.3.2.4. ¿Y, los datos de personas que no sean el «sospechoso, detenido o imputado»?....... 6.3.3. Tipos de datos inscribibles....................................... 6.3.4. Nivel de seguridad .................................................... 6.3.5. Relación con la Ley de Protección de Datos.......... 6.3.6. Uso, concesión y conservación de los datos ........... 6.3.6.1. Uso de los datos ......................................... 6.3.6.2. Cesión de los datos .................................... 6.3.6.3. Conservación de los datos......................... 6.3.7. Derechos de acceso, rectificación y cancelación.... 6.3.8. Valor de la inscripción en la base de datos: presunción «iuris tantum» ...................................................

1468 1468 1468 1469 1469 1469 1469 1470

1470 1470 1471 1471 1472 1472 1472 1473 1473 1473 1474 1474 1475 1476 1478 1478

7. Valoración de la prueba de análisis de ADN....................................... 1478 III.

Las pruebas alcoholométricas .............................................................. 1481 1. Introducción....................................................................................... 1481 1.1. Introducción .......................................................................... 1481 1.2. Tasa de alcoholemia.............................................................. 1482 53

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1.3. 1.4. 1.5. 1.6. 1.7. 1.8.

Investigación de la alcoholemia........................................... Pruebas a realizar .................................................................. Práctica de las pruebas ......................................................... Diligencias a realizar por el agente de la autoridad .......... Inmovilización del vehículo ................................................. Obligaciones del personal sanitario ....................................

1483 1483 1483 1484 1485 1485

2. Naturaleza jurídica............................................................................ 1486 3. Requisitos........................................................................................... 1487 4. Detención ........................................................................................... 1488 5. Derecho a no autoincriminarse ........................................................... 1489 6. Intervención corporal.......................................................................... 1489 7. Negativa a realizar la prueba ............................................................. 1490 7.1. Introducción .......................................................................... 1490 7.2. Planteamiento........................................................................ 1492 7.3. Cuestiones.............................................................................. 1492 7.3.1. Derecho a no declarar y a no colaborar................. 1492 7.3.2. Proporcionalidad ...................................................... 1497 7.4. Votos particulares .................................................................. 1503 8. La STS 3/1999, de 9 de diciembre ..................................................... 1509 CAPÍTULO 41 LA INTERCEPTACIÓN DE LAS COMUNICACIONES ............................... 1511 I.

Las escuchas telefónicas ....................................................................... 1512 1. Introducción....................................................................................... 1512

II.

El Tribunal Europeo y las escuchas telefónicas.................................. 1513 1. El artículo 8 del CEDH...................................................................... 1513 2. Examen de las sentencias del TEDH................................................... 1518 2.1. Noción de víctima ................................................................. 1520 2.2. Contenido de vida privada y de correspondencia.............. 1521 2.2.1. Correspondencia....................................................... 1521 2.2.2. Escuchas telefónicas.................................................. 1522 2.2.3. El recuento ................................................................ 1523

54

Sumario Página

2.3. Las excepciones del apartado 2 del artículo 8 son «numerus clausus» ............................................................................ 2.4. Requisitos ............................................................................... 2.5. Prevista por la Ley................................................................. 2.5.1. Derecho interno........................................................ 2.5.2. Contenido de la ley................................................... 2.5.3. Alcance de la precisión de la ley ............................. 2.6. Necesaria en una sociedad democrática ............................. 2.7. Control de la medida............................................................ 2.7.1. Control durante el desarrollo de la medida........... 2.7.2. Control posterior: Una vez cesada la medida ........ 2.8. Recurso efectivo ante los tribunales .................................... III.

1525 1526 1526 1526 1527 1528 1529 1531 1531 1532 1534

Presupuestos y límites de las escuchas telefónicas ............................ 1537 1. Introducción....................................................................................... 1537 2. Presupuestos constitucionales .............................................................. 1541 3. Presupuestos penales........................................................................... 1558

IV.

Regulación española.............................................................................. 1565 1. Disposiciones legales ........................................................................... 1565 2. Régimen jurídico ................................................................................ 2.1. Situación anterior a la entrada en vigor de la Ley Orgánica 4/1988............................................................................ 2.2. Situación actual ..................................................................... 2.2.1. No caben las escuchas telefónicas predelictuales o de prospección .......................................................... 2.2.2. ¿Qué comunicaciones? ............................................. 2.2.3. El teléfono objeto de la medida .............................. 2.2.4. Finalidad de las medidas .......................................... 2.2.5. Medidas permitidas: Intervenir y observar ............. 2.2.6. Proporcionalidad de la medida ............................... 2.2.7. Plazo ........................................................................... 2.2.8. Prórrogas ................................................................... 2.2.9. Delitos ........................................................................ 2.2.10. Momento ................................................................... 2.2.11. Recursos. Notificación ..............................................

1566 1566 1567 1569 1571 1574 1577 1579 1582 1585 1585 1586 1589 1589 55

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2.2.12. Control «a posteriori»............................................... 1590 2.2.13. Conservación y destrucción de la información obtenida ......................................................................... 1593 3. Efectos. Prueba ilícitamente obtenida................................................... 1594 4. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 4.1. Doctrina sentada en el ATS 18 junio 1992 ......................... 4.2. La Jurisprudencia sobre intervenciones telefónicas........... 4.2.1. Requisitos de la resolución judicial que autoriza la intervención............................................................... 4.2.1.1. Judicialidad................................................. 4.2.1.2. Excepcionalidad ......................................... 4.2.1.3. Proporcionalidad ....................................... 4.2.2. Especial referencia a la motivación de la resolución que autoriza la intervención............................ 4.2.3. Adopción de prórrogas de la intervención telefónica............................................................................. 4.2.4. Incorporación del resultado de la intervención al proceso y su valor como medio de prueba............. 4.3. Requisitos exigidos por la Jurisprudencia........................... V.

1598 1598 1601 1601 1601 1602 1602 1603 1605 1606 1608

La interceptación de las comunicaciones de personas privadas de libertad ................................................................................................... 1615 1. La interceptación en dependencias policiales o centros penitenciarios de las comunicaciones entre personas privadas de libertad ....................... 1615 2. La interceptación de las comunicaciones conforme a la ley orgánica general penitenciaria .......................................................................... 2.1. Intervención de las comunicaciones por el director del establecimiento...................................................................... 2.2. Intervención de las comunicaciones entre el interno y su letrado .................................................................................... 2.2.1. Doctrina del Tribunal Constitucional ..................... 2.2.2. Jurisprudencia del Tribunal Supremo ....................

1617 1617 1619 1621 1622

CAPÍTULO 42 LA URGENTE NECESIDAD DE REFORMAR LA REGULACIÓN DE LAS ESCUCHAS TELEFÓNICAS ............................................................................ 1625 I. 56

Introducción........................................................................................... 1625

Sumario Página

II.

El caso Valenzuela Contreras c. España, STEDH 30 julio 1998........ 1625 1. La sentencia....................................................................................... 1625 2. Problemática....................................................................................... 1627 3. Consecuencias .................................................................................... 1628

III.

El caso Prado Bugallo c. España (STEDH 18 febrero 2003 [TEDH 2003, 6]) ................................................................................................. 1628 1. Antecedentes de hecho ......................................................................... 1628 2. La violación del art. 8 del CEDH ...................................................... 1630

IV.

El Tribunal Constitucional .................................................................... 1632

V.

¿Cambio de criterio del TEDH?........................................................... 1638

CAPÍTULO 43 LA ESCUCHA DE LAS CONVERSACIONES NO TELEFÓNICAS............. 1645 I.

Introducción........................................................................................... 1645

II.

Marco constitucional ............................................................................. 1646 1. Primera interpretación del art. 18.3 CE.............................................. 1648 2. Segunda interpretación del art. 18.3 CE............................................. 1649 2.1. Alemania ................................................................................ 1649 2.2. Ley Fundamental de Bonn................................................... 1650 2.3. Ordenanza procesal penal.................................................... 1652

CAPÍTULO 44 LAS INTERVENCIONES DE LA CORRESPONDENCIA (POSTAL Y TELEGRÁFICA)...................................................................................................... 1655 I.

Regulación legal..................................................................................... 1655 1. Ámbito ............................................................................................... 1655 2. Auto motivado ................................................................................... 1656 3. Práctica de la operación ..................................................................... 1656

II.

Cuestiones problemáticas ..................................................................... 1656

III.

Interpretación jurisprudencial: la etiqueta verde ............................... 1658 1. Planteamiento .................................................................................... 1658 57

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2. Decisión plenaria ............................................................................... 1659 3. La etiqueta verde................................................................................ 3.1. Concepto................................................................................ 3.2. Normativa............................................................................... 3.3. Jurisprudencia ....................................................................... 3.4. Crítica..................................................................................... 3.5. Doctrina del Tribunal Constitucional..................................

1660 1660 1660 1663 1664 1666

4. Entrega vigilada ................................................................................ 1667 CAPÍTULO 45 LA ENTRADA Y REGISTRO ........................................................................... 1671 I.

Introducción........................................................................................... 1671

II.

La entrada y registro ............................................................................. 1672 1. Consentimiento del titular .................................................................. 1673 1.1. Constancia del consentimiento............................................ 1673 1.2. Determinación del titular del domicilio ............................. 1675

58

2. Resolución judicial............................................................................. 2.1. Domicilio................................................................................ 2.1.1. Concepto de domicilio: su extensión...................... 2.1.2. La captación de imágenes........................................ 2.1.3. Los objetos existentes en el domicilio .................... 2.1.3.1. Cuestiones planteadas en nuestro ordenamiento..................................................... 2.1.3.2. Cuestiones planteadas en Estados Unidos 2.2. Requisitos ............................................................................... 2.2.1. Forma de la resolución.............................................

1678 1678 1678 1682 1683

2.2.2. Lugar.......................................................................... 2.2.2.1. Domicilio de particulares .......................... 2.2.2.2. Edificios públicos nacionales .................... 2.2.2.3. Edificios públicos extranjeros ................... 2.2.2.4. Buques......................................................... 2.2.2.5. Abordaje y registro de buques en alta mar .............................................................. 2.2.2.6. Establecimiento abierto al público...........

1689 1689 1689 1690 1691

1683 1684 1686 1687

1691 1700

Sumario Página

2.2.2.7. Bares, cafeterías, restaurantes ................... 2.2.2.8. Domicilio de personas jurídicas................ 2.2.3. Tiempo....................................................................... 2.2.4. Personas ..................................................................... 2.2.4.1. El Juez ......................................................... 2.2.4.2. El Secretario ............................................... 2.2.4.3. El titular del domicilio .............................. 2.2.4.4. Testigos........................................................ 2.2.4.5. Los funcionarios de policía....................... 2.2.5. Delito.......................................................................... 2.3. Efectos de la ausencia de alguno de los requisitos indicados .......................................................................................... 2.3.1. Ausencia de mandamiento judicial ......................... 2.3.2. Ausencia del secretario............................................. 2.4. Posibilidades .......................................................................... 2.4.1. Registro practicado por el juez a presencia del secretario....................................................................... 2.4.2. Registro practicado por funcionarios de la policía judicial, a presencia del secretario judicial............. 2.4.3. Registro practicado por funcionarios de la policía judicial, a presencia de un funcionario público que sustituya al secretario ........................................ 2.4.4. Registro practicado por el juez a presencia de un oficial que sustituye al secretario.............................

1701 1702 1702 1703 1703 1705 1705 1707 1709 1710 1711 1711 1712 1721 1721 1721

1721 1722

3. Efectos de la ausencia del consentimiento ............................................ 1722 4. La flagrancia..................................................................................... 1725 CAPÍTULO 46 EL REGISTRO Y LA APREHENSIÓN DE PAPELES.................................... 1731 I.

Introducción........................................................................................... 1731

II.

Libros y papeles comunes..................................................................... 1731 1. Recogida ............................................................................................ 1731 2. Obligación de exhibición..................................................................... 1732 3. Forma ................................................................................................ 1732 4. Pericial .............................................................................................. 1733 59

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

III.

La contabilidad ...................................................................................... 1733

IV.

Otros libros ............................................................................................ 1733

CAPÍTULO 47 LAS ESCUCHAS Y LOS REGISTROS SOLICITADOS POR EL CENTRO NACIONAL DE INTELIGENCIA .................................................................... 1735 I.

Introducción........................................................................................... 1735

II.

Concepto, funciones y actividades....................................................... 1735 1. Concepto ............................................................................................ 1735 2. Funciones........................................................................................... 1736 3. Actividades ........................................................................................ 1737

III.

El control del CNI ................................................................................. 1738

IV.

El control parlamentario del CNI ........................................................ 1738

V.

El control judicial del CNI ................................................................... 1738 1. Introducción....................................................................................... 1738 2. La solicitud de autorización ............................................................... 1739 3. La concesión de la autorización.......................................................... 1739 4. La destrucción del material ................................................................ 1740

VI.

Consideraciones finales......................................................................... 1740

CAPÍTULO 48 DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN EN EL ÁMBITO INFORMÁTICO Y DE LAS TELECOMUNICACIONES ............................................................ 1741 I.

La obtención de datos relativos a las comunicaciones telefónicas y electrónicas (IP, IMEI, IMSI) ............................................................... 1741 1. Introducción....................................................................................... 1741 2. La posición de la jurisprudencia ........................................................ 1743 2.1. Planteamiento........................................................................ 1743 2.2. Resoluciones concretas ......................................................... 1744 3. La cesión a terceros de datos relativos a las comunicaciones por las operadoras de telefonía ....................................................................... 1752

60

Sumario Página

3.1. Situación antes de la entrada en vigor de la Ley 25/2007, de 18 de octubre ................................................................... 3.2. Situación después de la entrada en vigor de la Ley 25/ 2007, de 18 de octubre. ........................................................ 3.2.1. Régimen general ....................................................... 3.2.1.1. Nociones generales sobre la Ley 25/ 2007, de 18 de octubre.............................. 3.2.1.2. Especial referencia a la cesión de datos .. 3.2.2. Régimen especial de determinados datos relativos a las comunicaciones de telefonía mediante tarjetas de prepago...........................................................

1752 1753 1753 1753 1756

1757

4. La «captación policial» de datos relativos a las comunicaciones.......... 1760 II.

Diligencias de investigación relacionadas con teléfonos móviles y ordenadores ........................................................................................... 1762 1. Diligencias en relación con teléfonos móviles ....................................... 1762 1.1. Listados de llamadas entrantes y salientes .......................... 1762 1.2. Mensajes de SMS ................................................................... 1764 2. Diligencias en relación con ordenadores .............................................. 2.1. Intervención del ordenador................................................. 2.2. Volcado de datos informáticos ............................................. 2.3. Conversaciones en chat ........................................................

1765 1765 1769 1769

CAPÍTULO 49 DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN RELACIONADAS CON EL USO DE LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS. PANORAMA GENERAL DE DERECHO COMPARADO ......................................................................................... 1771 I.

Introducción........................................................................................... 1772

II.

El convenio sobre el cibercrimen......................................................... 1772 1. El Convenio ....................................................................................... 1772 2. Tipos penales ..................................................................................... 2.1. Respecto de los datos y sistemas informáticos.................... 2.1.1. El acceso ilícito.......................................................... 2.1.2. La interceptación ilícita............................................ 2.1.3. La interferencia en los datos ................................... 2.1.4. La interferencia en un sistema ................................

1773 1773 1774 1774 1774 1774 61

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

2.1.5. El abuso de los dispositivos ...................................... Los denominados delitos informáticos ............................... 2.2.1. La falsificación informática ...................................... 2.2.2. El fraude informático ............................................... 2.2.2.1. Daños informáticos .................................... 2.2.2.2. Estafa informática ...................................... Pornografía infantil............................................................... Piratería informática ............................................................. Tentativa y participación....................................................... Responsabilidad de las personas jurídicas ..........................

1774 1775 1775 1776 1776 1776 1777 1780 1781 1781

3. Derecho procesal.................................................................................. 3.1. Conservación rápida de datos .............................................. 3.2. Conservación de datos por las personas o proveedores de servicios .................................................................................. 3.3. Secreto de los procedimientos............................................. 3.4. Comunicación de datos informáticos.................................. 3.5. Registro de datos informáticos almacenados...................... 3.6. Confiscación de datos informáticos almacenados.............. 3.7. Obligación de colaborar de cualquier persona.................. 3.8. Obligaciones relativas a la obtención en tiempo real de datos informáticos ................................................................. 3.9. La interceptación de datos sobre contenido ...................... 3.10. Determinación de la jurisdicción ........................................

1782 1783

2.2.

2.3. 2.4. 2.5. 2.6.

1783 1783 1783 1784 1784 1784 1785 1785 1786

4. Cooperación internacional .................................................................. 1787 III.

Derecho español .................................................................................... 1787 1. Ámbito penal...................................................................................... 1787 2. Ámbito procesal penal......................................................................... 1791

IV.

Derecho comparado .............................................................................. 1791

V.

Alemania................................................................................................. 1792 1. Introducción....................................................................................... 1792 2. La StPO ............................................................................................ 1794 3. La Ley de Telecomunicaciones ............................................................ 1805 4. La actualidad.................................................................................... 1805

62

Sumario Página

VI.

Italia ........................................................................................................ 1806 1. Resumen ............................................................................................ 1.1. Con relación a las intervenciones telefónicas..................... 1.2. Con relación a las intervenciones no telefónicas............... 1.3. Ordenadores y sistemas de almacenamiento......................

1806 1806 1807 1807

2. La normativa .................................................................................... 1808 VII.

Reino Unido........................................................................................... 1814 1. Regulación......................................................................................... 1815 2. Interceptación de las comunicaciones .................................................. 1815 3. Autorizaciones de interceptación.......................................................... 1815 4. Obtención y entrega de datos relativos a las comunicaciones................ 1815

VIII.

Francia .................................................................................................... 1816 1. Introducción....................................................................................... 1816 2. Resumen ............................................................................................ 1817 2.1. Interceptación de las comunicaciones telefónicas ............. 1817 2.2. Interceptación de datos informáticos.................................. 1818 3. Regulación......................................................................................... 1820 3.1. Código de proceso penal...................................................... 1820 4. Ordenanza n° 2012-351 de 12 de marzo de 2012 relativa a la parte legislativa del Código de Seguridad Interior (versión consolidada de 14 de marzo de 2012) ............................................................................. 1826

IX.

Portugal .................................................................................................. 1829 1. Resumen ............................................................................................ 1829 1.1. Interceptación de comunicaciones telefónicas o mantenidas mediante cualquier otro medio técnico....................... 1829 1.2. Obtención de datos informáticos específicos almacenados en un sistema informático.................................................... 1831 2. Regulación......................................................................................... 1833 2.1. Código de proceso penal...................................................... 1833 2.2. Ley 109/2009, de 15 de septiembre, de Cibercrimen ....... 1838

X.

Estados Unidos ...................................................................................... 1843 1. Introducción....................................................................................... 1843 2. Resumen de la normativa................................................................... 1844 63

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

3. Normativa aplicable ........................................................................... 1846 CAPÍTULO 50 OBTENCIONES CONCRETAS DE PRUEBAS .............................................. 1863 I.

Hallazgos casuales ................................................................................. 1863 1. Planteamiento .................................................................................... 1863 2. Criterios jurisprudenciales .................................................................. 1863 3. Supuestos jurisprudenciales ................................................................ 3.1. Son precisas actividades posteriores .................................... 3.2. Que hubiera sido posible su obtención por ese medio..... 3.3. No es preciso suspender el acto del registro...................... 3.4. Diferencias entre los hallazgos casuales, mediante una escucha telefónica a cuando surgen durante una entrada y registro ................................................................................... 3.5. El delito flagrante ................................................................. 3.6. La conexidad .........................................................................

II.

1863 1863 1864 1865

1865 1867 1869

Registro corporal................................................................................... 1869 1. El consentimiento para la toma de un laxante.................................... 1869 2. El cacheo............................................................................................ 1870 3. Registro bucal..................................................................................... 1875

III.

Radiografías ........................................................................................... 1876

IV.

Registro de automóvil ........................................................................... 1880 1. El Tribunal Constitucional................................................................. 1880 2. El Tribunal Supremo.......................................................................... 1882

V.

Vídeos ..................................................................................................... 1888

CAPÍTULO 51 LA CONFORMIDAD......................................................................................... 1895 I.

Introducción........................................................................................... 1895

II.

En el procedimiento ordinario............................................................. 1896

III.

En el procedimiento abreviado ............................................................ 1896 1. Durante las diligencias previas........................................................... 1896

64

Sumario Página

2. En el escrito de defensa....................................................................... 1896 3. En el acto del juicio oral..................................................................... 1897 IV.

En los juicios rápidos ............................................................................ 1899 1. Ante el escrito de acusación ................................................................ 1899 2. Antes de iniciarse la práctica de la prueba.......................................... 1901 3. Problemática que plantea la conformidad en los juicios rápidos........... 1901

V.

La negociación, la conformidad y la necesidad del principio de oportunidad ........................................................................................... 1902 1. Faltas de tráfico.................................................................................. 1903 2. Violencia doméstica ............................................................................ 1904

CAPÍTULO 52 EL JUICIO ORAL ............................................................................................. 1905 I.

Introducción........................................................................................... 1905 1. El principio acusatorio ....................................................................... 1905 2. La doble posición de acusación y defensa en el mismo enjuiciamiento.. 1907 3. Acercamiento al tema.......................................................................... 1908

II.

Aspectos comunes ................................................................................. 1909 1. Composición de la sala de enjuiciamiento ........................................... 1909 1.1. Para juzgar en instancia........................................................ 1909 1.2. Para conocer en recurso de casación.................................. 1910 2. Auto de apertura de juicio oral........................................................... 1911 3. Cuestiones previas .............................................................................. 1912 4. Los escritos de acusación .................................................................... 4.1. En el procedimiento ordinario ............................................ 4.2. En el procedimiento abreviado ........................................... 4.3. En los juicios rápidos ............................................................

III.

1912 1912 1914 1914

Celebración del juicio oral ................................................................... 1914 1. Antes 1.1. 1.2. 1.3.

de la apertura de sesiones.......................................................... Examen de la causa y de la petición de prueba................. Citaciones............................................................................... Recusación de peritos ...........................................................

1914 1914 1915 1915 65

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

2. Normas generales sobre el juicio .......................................................... 1916 2.1. Publicidad del juicio oral ..................................................... 1916 2.2. La ausencia del acusado ....................................................... 1916 2.3. Facultades del Presidente del Tribunal ............................... 1916 2.3.1. Facultades .................................................................. 1916 2.3.2. Tramitación de la sanción disciplinaria .................. 1917 2.3.3. Abogados y procuradores......................................... 1918 2.4. Piezas de convicción ............................................................. 1919 2.5. Acta y presencia del Secretario en las sesiones del juicio . 1920 2.6. Presencia de las personas jurídicas en el juicio.................. 1921 3. Apertura de las sesiones...................................................................... 1922 3.1. En el procedimiento abreviado y los juicios rápidos ......... 1922 3.1.1. Lectura de los escritos de acusación y defensa ...... 1922 3.1.2. Cuestiones previas..................................................... 1922 3.1.3. Conformidad ............................................................. 1922 3.1.4. Práctica de la prueba................................................ 1923 3.1.5. Conclusiones ............................................................. 1923 3.1.6. Sentencia ................................................................... 1924 3.2. En el procedimiento ordinario ............................................ 1924 3.2.1. Preguntas sobre la conformidad.............................. 1924 3.2.2. Dación de cuenta ...................................................... 1926 3.2.3. Práctica de pruebas................................................... 1926 3.2.4. Conclusiones y sentencia.......................................... 1926 CAPÍTULO 53 EL JUICIO ORAL: LA PRÁCTICA DE LA PRUEBA .................................... 1927 I.

Generalidades sobre la práctica de la prueba .................................... 1928

II.

El interrogatorio del acusado ............................................................... 1928 1. Momento y forma ............................................................................... 1928 2. Discrepancias y/o retractaciones.......................................................... 1932 3. Las declaraciones del coimputado ....................................................... 1933 3.1. El valor probatorio de las declaraciones del coimputado . 1933

66

Sumario Página

3.2. La posición procesal del coimputado condenado que comparece como declarante en un juicio posterior .......... 1935 III.

Prueba testifical ..................................................................................... 1938 1. Precisiones sobre el interrogatorio......................................................... 1938 2. Discrepancias con las declaraciones sumariales ................................... 1941 3. La testifical de referencia (su valor probatorio) .................................... 1942 3.1. Introducción .......................................................................... 1942 3.2. El testigo de referencia......................................................... 1943 4. Doctrina del Hearsay.......................................................................... 1947 5. Cuestiones formales ............................................................................ 1948 6. El anonimato y la ocultación del testigo.............................................. 6.1. Normas que entran en aplicación ....................................... 6.1.1. Convenio Europeo de Derechos Humanos............ 6.1.2. El pacto internacional de derechos civiles y políticos............................................................................... 6.1.3. Constitución Española.............................................. 6.1.4. LECrim....................................................................... 6.1.5. La LO 19/1994 ......................................................... 6.1.6. La LOPJ ..................................................................... 6.2. Planteamiento de la cuestión............................................... 6.3. El TEDH................................................................................. 6.3.1. El caso Kostovski, STEDH 20 noviembre 1989 (TEDH 1989, 21) ...................................................... 6.3.2. Los casos windisch, STEDH 27 septiembre 1990 (TEDH 1990, 21), y Delta, STEDH 19 febrero 1990 (TEDH 1990, 30)............................................. 6.3.3. El caso Isgro, STEDH 19 febrero 1991 (TEDH 1991, 23) .................................................................... 6.3.4. El caso Brandstetter, STEDH 28 agosto 1991 (TEDH 1991, 40) ...................................................... 6.3.5. El caso Lüdi, STEDH 15 junio 1992 (TEDH 1992, 51) .............................................................................. 6.3.6. El caso Doorson, STEDH 26 marzo 1996 (TEDH 1996, 20) .................................................................... 6.3.7. El caso Van Mechelen, STEDH 23 abril 1997 (TEDH 1997, 25) ......................................................

1949 1949 1950 1950 1950 1950 1951 1952 1952 1954 1955

1956 1957 1957 1957 1957 1958 67

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

6.3.8. El caso Visser, STEDH 14 febrero 2002 (JUR 2002, 61050) ........................................................................ 1958 6.3.9. El caso Birutis, STEDH 28 marzo 2002 (JUR 2002, 120660) ...................................................................... 1959 6.4. El Tribunal Constitucional ................................................... 1960 6.5. El Tribunal Supremo ............................................................ 1961 6.5.1. Testigo oculto ............................................................ 1962 6.5.2. Testigo anónimo, pero se desvela su identidad...... 1964 6.5.3. Testigo oculto ............................................................ 1965 6.5.4. Testigo que no declara ............................................. 1966 6.6. Conclusión ............................................................................. 1968

IV.

5.6.1. La testifical anónima................................................. 6.6.1.1. Con carácter general ................................. 6.6.1.1.1. Durante la instrucción ............. 6.6.1.1.2. Durante el juicio oral............... 6.6.1.2. Testigo miembro de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad ....................................... 6.6.1.3. Testigo oculto y voz distorsionada ............

1968 1968 1968 1970

6.6.2. La testifical oculta ..................................................... 6.6.2.1. Testigo menor de edad.............................. 6.6.2.2. Testigo mayor de edad............................... 6.6.2.2.1. Durante la instrucción ............. 6.6.2.2.2. Durante el enjuiciamiento.......

1973 1973 1974 1974 1974

1972 1973

Prueba pericial....................................................................................... 1975 1. Práctica de la prueba ......................................................................... 1975 2. Número.............................................................................................. 1975 3. La presencia en el juicio oral.............................................................. 1976

V.

Prueba documental ............................................................................... 1979

VI.

Prueba de inspección ocular ................................................................ 1979

VII.

Normas comunes................................................................................... 1980

VIII.

Por reproducida..................................................................................... 1980

IX.

La lectura de las declaraciones sumariales ......................................... 1982

68

Sumario Página

CAPÍTULO 54 EL JUICIO ORAL: LAS CONCLUSIONES Y LA SUSPENSIÓN ................ 1985 I.

Conclusiones e informes ...................................................................... 1985 1. Conclusiones ...................................................................................... 1985 2. Informes............................................................................................. 1985 3. El planteamiento de la tesis ................................................................ 1987 4. Derecho a la última palabra ............................................................... 1988

II.

La suspensión del juicio oral................................................................ 1988 1. En el procedimiento ordinario ............................................................. 1988 2. En el procedimiento abreviado............................................................. 1988 3. En los juicios rápidos ......................................................................... 1989 4. Supuestos en los que procede ............................................................... 4.1. En el procedimiento ordinario ............................................ 4.2. En el procedimiento abreviado ........................................... 4.3. En los juicios rápidos ............................................................

1989 1989 1991 1992

5. Legitimación para solicitar la suspensión ........................................... 1992 6. Plazo 6.1. 6.2. 6.3.

de la suspensión........................................................................ En el procedimiento ordinario ............................................ En el procedimiento abreviado ........................................... En los juicios rápidos ............................................................

1992 1992 1993 1993

7. Efectos de la suspensión...................................................................... 1993 CAPÍTULO 55 LA SENTENCIA................................................................................................. 1995 I.

Introducción........................................................................................... 1996 1. Concepto ............................................................................................ 1996

II.

La motivación de la sentencia .............................................................. 1996 1. Introducción....................................................................................... 1996 2. La motivación como control................................................................ 1999 3. Los límites de la motivación ............................................................... 2001 4. La formación de la convicción judicial ............................................... 2002 69

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

III.

La apreciación de la prueba ................................................................. 2005 1. Planteamiento .................................................................................... 2005 2. Reglas para la apreciación de la prueba ............................................. 2.1. Las reglas de la lógica........................................................... 2.2. Las máximas de la experiencia ............................................ 2.3. Los conocimientos científicos .............................................. 2.4. Los hechos notorios ..............................................................

2006 2006 2007 2007 2007

3. La prueba de indicios......................................................................... 3.1. Concepto................................................................................ 3.2. Planteamiento de la problemática....................................... 3.3. Requisitos ...............................................................................

2008 2008 2008 2010

3.4. La doctrina del Tribunal Constitucional............................. 2011 3.5. El silencio del acusado como indicio .................................. 2013 4. Valoración de la declaración del acusado ............................................ 2013 4.1. En general sobre la confesión del acusado ........................ 2013 4.2. Valor probatorio de las declaraciones realizadas en sede policial.................................................................................... 2014 4.2.1. Doctrina del tribunal constitucional ....................... 2015 4.2.2. Jurisprudencia del Tribunal Supremo .................... 4.2.2.1. Sentencias anteriores al Acuerdo del Pleno no Jurisdiccional de fecha 28 de noviembre de 2006 .................................... 4.2.2.1.1. Valor de las declaraciones realizadas en sede policial que se introducen en el juicio oral por medio de su lectura en tal acto ............................................ 4.2.2.1.2. Valor de las declaraciones realizadas en sede policial que se introducen en el juicio oral, cuando declaran en tal acto testigos que las presenciaron... 4.2.2.1.3. Valor de las declaraciones realizadas en sede policial como «fuente de prueba» .................. 4.2.2.2. El Acuerdo de Pleno no Jurisdiccional de fecha 28 de noviembre de 2006 ............... 70

2016

2017

2017

2020

2022 2022

Sumario Página

4.2.2.3. Sentencias posteriores al Acuerdo de Pleno no Jurisdiccional de fecha 28 de noviembre de 2006 .................................... 4.2.2.4. La STC 68/2010, de 18 de octubre.......... 4.2.2.5. La jurisprudencia posterior a la STC 68/ 2010, de 18 de octubre.............................. 4.3. Las declaraciones espontáneas del imputado.....................

2022 2024 2025 2029

5. Declaraciones testificales especialmente problemáticas ........................... 2031 5.1. Valor probatorio de las declaraciones testificales realizadas en sede policial ............................................................... 2031 5.2. Las declaraciones de menores de edad .............................. 2031 5.2.1. La Sentencia del Tribunal de Justicia de 16 de junio de 2005 (TJCE 2005, 184) (Caso Pupino)....... 2031 5.2.2. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............... 2033 5.2.3. La doctrina del Tribunal Constitucional ................ 2042 5.2.4. La legislación aplicable ............................................ 2044 6. Prueba pericial: cuestiones problemáticas............................................. 2045 6.1. Sobre la necesidad de que el informe pericial sea realizado por dos peritos ............................................................. 2045 6.2. Sobre la necesidad de ratificación del informe pericial en el juicio oral........................................................................... 2046 7. La relación de causalidad .................................................................. 2049 8. El tipo subjetivo ................................................................................. 2053 9. La motivación como explicación ......................................................... 2056 IV.

La construcción del silogismo judicial ................................................ 2056

V.

La formación de la sentencia ............................................................... 2058 1. Deliberación y votación....................................................................... 2058 2. El voto particular............................................................................... 2059 3. Forma ................................................................................................ 2059

VI.

Estructura de la sentencia..................................................................... 2060

VII.

La sentencia en el juicio por jurado .................................................... 2061

VIII.

La aclaración y rectificación de las sentencias.................................... 2061

IX.

la notificación de las sentencias ........................................................... 2065 71

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

CAPÍTULO 56 VEREDICTO Y SENTENCIA EN EL JUICIO POR JURADO ..................... 2067 I.

II.

El veredicto ............................................................................................ 2067 1. Objeto del veredicto............................................................................. 1.1. Contenido necesario ............................................................. 1.2. Contenido facultativo............................................................ 1.2.1. Introducción de nuevos hechos o calificaciones jurídicas......................................................................... 1.2.2. Medidas alternativas.................................................. 1.3. Trámite ...................................................................................

2067 2070 2071

2. Deliberación del jurado....................................................................... 2.1. Aspectos formales.................................................................. 2.2. Ampliación de las instrucciones .......................................... 2.3. Deliberación .......................................................................... 2.4. Votación ................................................................................. 2.4.1. Aspectos formales...................................................... 2.4.2. Contenido de la votación ......................................... 2.4.2.1. Votación sobre los hechos......................... 2.4.2.2. Votación sobre la culpabilidad o inculpabilidad del acusado .................................... 2.4.2.3. Votación sobre las alternativas a la pena . 2.4.3. Acta de la votación.................................................... 2.4.3.1. Aspectos formales....................................... 2.4.3.2. Contenido...................................................

2075 2075 2077 2077 2078 2078 2079 2079

3. Veredicto............................................................................................. 3.1. Lectura ................................................................................... 3.2. Devolución del acta al Jurado .............................................. 3.2.1. Aspectos formales...................................................... 3.2.2. Motivos de devolución del acta ............................... 3.3. Disolución del Jurado ........................................................... 3.4. Nuevo juicio oral ...................................................................

2084 2084 2085 2085 2086 2087 2088

2071 2072 2073

2080 2081 2081 2081 2081

La sentencia ........................................................................................... 2089 1. Supuestos ........................................................................................... 2089

72

Sumario Página

1.1. Veredicto de inculpabilidad ................................................. 2090 1.2. Veredicto de culpabilidad..................................................... 2090 2. Contenido .......................................................................................... 2091 3. Publicidad ......................................................................................... 2093 CAPÍTULO 57 LA COSA JUZGADA ......................................................................................... 2095 I.

Introducción........................................................................................... 2095

II.

Cosa juzgada formal y cosa juzgada material ..................................... 2096 1. Antecedentes históricos ........................................................................ 2096 2. Cosa juzgada formal .......................................................................... 2096 3. Cosa Juzgada Material....................................................................... 2097

III.

Efectos .................................................................................................... 2098 1. Efectos directos.................................................................................... 2098 2. Efectos indirectos ................................................................................ 2098 2.1. Efectos indirectos positivos................................................... 2098 2.2. Efectos indirectos negativos ................................................. 2102

IV.

Fundamento ........................................................................................... 2103

V.

Naturaleza jurídica ................................................................................ 2106

VI.

Delimitación ........................................................................................... 2109 1. Criterios subjetivos.............................................................................. 2110 2. Criterios objetivos................................................................................ 2110 3. Necesidad de ambos criterios ............................................................... 2114

VII.

La jurisprudencia del tribunal supremo.............................................. 2114 1. Sobre los efectos de la cosa juzgada penal............................................ 2114 2. Delimitación de la cosa juzgada ......................................................... 2115 3. Resoluciones que pueden producir el efecto de cosa juzgada ................. 2118 4. Juez competente................................................................................... 2119 5. Sanciones administrativas.................................................................. 2120

VIII.

El Tribunal Constitucional .................................................................... 2120 73

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

IX.

Tratamiento procesal de la cosa juzgada............................................. 2122

CAPÍTULO 58 RECURSOS: CUESTIONES GENERALES..................................................... 2125 I.

Introducción. Supuestos ....................................................................... 2125

II.

Cuestiones generales ............................................................................. 2126 1. La segunda instancia penal ............................................................... 2126 2. La vista oral en los recursos ............................................................... 2.1. Introducción .......................................................................... 2.2. Necesidad de recurso............................................................ 2.3. La vista oral en los recursos ................................................. 2.4. Apelación ............................................................................... 2.5. Casación ................................................................................. 2.6. Conclusiones derivadas de la doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos.................................................. 2.7. Sintética visión de conjunto del sistema español ............... 3. El problema de la legitimación de la acusación en relación con los derechos fundamentales ...................................................................... 3.1. Admisibilidad plena .............................................................. 3.2. Admisibilidad parcial ............................................................ 3.3. Inadmisibilidad...................................................................... 3.3.1. La STC 64/1988, de 12 de abril.............................. 3.3.2. La STC 41/1997, de 10 de marzo (RTC 1997, 41) 3.3.3. la STC (Pleno) 175/2001, de 26 de julio ............... 3.4. El Tribunal Supremo ............................................................ 3.4.1. La tutela judicial efectiva.......................................... 3.4.2. La presunción de inocencia.....................................

2129 2129 2130 2131 2132 2134 2135 2136 2138 2138 2138 2139 2140 2142 2144 2147 2147 2147

4. El objeto del recurso y los límites del conocimiento del tribunal «ad quem» ................................................................................................ 2148 5. Recursos contra sentencias absolutorias............................................... 2155 5.1. Planteamiento........................................................................ 2155 5.2. La técnica del reenvío .......................................................... 2155 6. Los límites de los recursos en Estados Unidos ...................................... 2158 6.1. Dual Sovereignty.................................................................... 2162 74

Sumario Página

7. Depósito para recurrir......................................................................... 2165 III.

Recursos en el procedimiento ordinario y en el abreviado............... 2168 1. El recurso de reforma .......................................................................... 1.1. Resoluciones recurribles....................................................... 1.2. Interposición.......................................................................... 1.3. Plazo ....................................................................................... 1.4. Órgano resolutorio ...............................................................

2168 2168 2169 2169 2169

2. El recurso de queja ............................................................................. 2.1. Resoluciones recurribles....................................................... 2.2. Interposición.......................................................................... 2.3. Plazo ....................................................................................... 2.4. Órgano resolutorio ...............................................................

2169 2169 2170 2170 2170

2.5. Sustanciación ......................................................................... 2170 3. El recurso de súplica........................................................................... 2171 3.1. Resoluciones recurribles....................................................... 2171 3.2. Interposición.......................................................................... 2171 3.3. Plazo ....................................................................................... 2171 3.4. Órgano resolutorio ............................................................... 2171 3.5. Sustanciación ......................................................................... 2171 IV.

Recursos contra las resoluciones de los secretarios judiciales.......... 2171

CAPÍTULO 59 EL RECURSO DE APELACIÓN...................................................................... 2175 I.

Cuestiones comunes .............................................................................. 2175

II.

Límites del recurso de apelación ......................................................... 2176 1. Planteamiento de la cuestión .............................................................. 2176 2. Antigua doctrina del Tribunal Constitucional .................................... 2177 3. Actual doctrina del Tribunal Constitucional....................................... 2178 4. Otras cuestiones relacionadas con los límites del recurso de apelación .. 2184 4.1. El recurso de apelación y la grabación del acto del juicio 2184 4.1.1. Jurisprudencia del Tribunal Supremo .................... 2184 4.1.2. Doctrina del Tribunal Constitucional ..................... 2185 75

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4.2. El recurso de apelación y las cuestiones jurídicas.............. 2186 III.

La necesidad de oír al acusado y practicar prueba en los recursos . 2187 1. Introducción....................................................................................... 2187 2. Parámetros ......................................................................................... 2188 3. Vista pública...................................................................................... 2189 4. Presencia del acusado......................................................................... 4.1. Introducción .......................................................................... 4.2. Doctrina del Tribunal Constitucional.................................. 4.3. Doctrina del TEDH............................................................... 4.3.1. Caso Constantinescu contra Rumanía .................... 4.3.2. Caso Bazo González contra España......................... 4.3.3. Caso igual Coll contra España ................................. 4.3.4. Caso Marcos Barrios contra España ........................ 4.3.5. Caso García Hernández contra España .................. 4.3.6. Caso Almenara Álvarez contra España.................... 4.3.7. Caso Lacadena Calero contra España..................... 4.3.8. Caso Valbuena Redondo contra España ................. 4.3.9. Caso Serrano Contreras contra España .................. 4.4. La aplicación de la doctrina del TEDH por el Tribunal Constitucional........................................................................

2189 2189 2190 2193 2193 2195 2197 2197 2199 2200 2202 2204 2206 2208

5. Conclusión......................................................................................... 2210 IV.

La relación entre el recurso de apelación y el recurso de casación . 2212

V.

Regulación en la Ley de Enjuiciamiento Criminal ............................. 2215 1. Recurso de apelación contra las sentencias dictadas por los jueces de lo penal en el procedimiento abreviado .................................................... 2216 2. Recurso de apelación contra las sentencias dictadas por los jueces de lo penal en los juicios rápidos................................................................. 2218 3. Recurso de apelación contra las sentencias dictadas por el MagistradoPresidente del Tribunal Jurado ........................................................... 2219

VI.

La reforma proyectada.......................................................................... 2219 1. Recursos............................................................................................. 2219 2. Práctica de prueba.............................................................................. 2219 3. ¿Segunda instancia cuando se produce una condena en apelación?.... 2222

76

Sumario Página

CAPÍTULO 60 EL RECURSO DE CASACIÓN ........................................................................ 2225 I.

El Tribunal Supremo ............................................................................. 2226

II.

La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 2228 1. Introducción....................................................................................... 2228 2. Misión de la jurisprudencia ............................................................... 2231 3. Independencia del juez y unidad jurisprudencial ................................ 2237

III.

Regulación del recurso de casación..................................................... 2239 1. Resoluciones recurribles en casación .................................................... 1.1. Contra sentencias .................................................................. 1.2. Contra autos .......................................................................... 1.2.1. Autos dictados por los tribunales superiores de justicia ........................................................................ 1.2.2. Autos dictados en materia de competencia............

2240 2240 2241 2242 2242

1.2.3. Auto resolviendo la recusación................................ 2244 1.2.4. Auto declarando el hecho falta ............................... 2244 1.2.5. Artículos de previo pronunciamiento ..................... 2244 1.2.6. Autos de sobreseimiento .......................................... 2245 1.2.7. Autos de archivo de las diligencias previas............. 2246 1.2.8. Autos de desestimación de la querella.................... 2247 1.2.9. Autos sobre la jurisdicción española respecto de hechos ocurridos en el extranjero .......................... 2247 1.2.10. Autos de refundición de condenas ......................... 2247 1.2.11. Autos que aprueban el licenciamiento definitivo del penado................................................................. 2248 1.2.12. Autos acordando o denegando el abono de prisión preventiva .......................................................... 2248 1.2.13. Otros autos dictados en ejecución de sentencia .... 2249 1.2.14. Autos de revisión o aclaración de sentencia .......... 2250 1.2.15. Autos recurribles en casación conforme a la ley reguladora de la responsabilidad penal de los menores........................................................................... 2250 1.2.16. Autos en materia penitenciaria................................ 2250 77

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1.2.17. Autos dictados en materia de responsabilidad civil 2251 2. Motivos de casación ........................................................................... 2.1. De carácter relativo ............................................................... 2.1.1. Por infracción de precepto constitucional ............. 2.1.2. Por infracción de ley ................................................ 2.1.2.1. Infracción de precepto penal sustantivo.. 2.1.2.2. Error en la apreciación de la prueba....... 2.2. De carácter absoluto ............................................................. 2.2.1. Por infracción de precepto constitucional ............. 2.2.2. Quebrantamientos de forma establecidos expresamente en la LECrim ................................................. 2.2.2.1. Vicios «in procedendo» ............................. 2.2.2.2. Vicios «in iudicando».................................

2251 2252 2252 2252 2252 2253 2256 2256 2257 2257 2258

3. Competencia....................................................................................... 2261 4. Legitimación ...................................................................................... 2261 5. Vista del recurso ................................................................................. 2267 6. Sentencia ........................................................................................... 2268 6.1. Supuestos de quebrantamiento de forma........................... 2268 6.2. Supuestos de infracción de Ley ........................................... 2268 IV.

La adhesión al recurso de casación ..................................................... 2269 1. Normas legales ................................................................................... 2269 2. Legitimación activa............................................................................ 2269 3. Momento de presentación.................................................................... 2270 4. Forma de interponerlo......................................................................... 2271 5. Tramitación y decisión ....................................................................... 2271 6. Los motivos del recurso por adhesión .................................................. 2271 7. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 2273 8. El tribunal constitucional................................................................... 2274 8.1. La STC de 25 de febrero de 2002 (RTC 2002, 50)............ 2274 8.2. El Voto Particular .................................................................. 2278 9. Conclusión......................................................................................... 2279 10. La actual solución jurisprudencial ..................................................... 2280

V. 78

La admisión/inadmisión del recurso de casación .............................. 2281

Sumario Página

1. Introducción....................................................................................... 2281 2. Motivos de inadmisión ....................................................................... 2282 2.1. Razones formales................................................................... 2282 2.2. Razones materiales ................................................................ 2282 3. Admisión parcial................................................................................ 2283 4. Resolución.......................................................................................... 2283 4.1. Inadmisión ............................................................................. 2283 4.2. Admisión ................................................................................ 2283 5. Recurso .............................................................................................. 2284 VI.

La decisión del recurso......................................................................... 2284 1. ¿Vista o no vista? .............................................................................. 2284 2. Celebración de la vista........................................................................ 2284 3. Composición del Tribunal................................................................... 2285

VII.

La sentencia de casación....................................................................... 2285 1. Forma ................................................................................................ 2285 2. Clases ................................................................................................ 2286 2.1. Quebrantamiento de forma ................................................. 2286 2.2. Infracción de Ley .................................................................. 2287 3. Extensión a otros procesados ............................................................... 2288 4. La condena por el Tribunal Supremo del acusado absuelto.................. 2288 5. Recurso .............................................................................................. 2290 6. Publicación ........................................................................................ 2291 7. Ejecución ........................................................................................... 2292

VIII.

Perspectivas de futuro .......................................................................... 2292 1. La reforma proyectada ........................................................................ 1.1. Ámbito.................................................................................... 1.2. Motivos ................................................................................... 1.3. Inadmisión ............................................................................. 1.4. Visión general........................................................................

2292 2292 2293 2294 2294

2. Propuestas acerca de un nuevo sistema casacional .............................. 2300 2.1. Nuevo sistema casacional...................................................... 2300 2.2. Criterio selectivo.................................................................... 2301 79

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2.3. Admisión discrecional........................................................... 2302 2.4. Otras novedades .................................................................... 2302 2.5. Desarrollo esquemático del sistema..................................... 2304 CAPÍTULO 61 RECURSOS EN EL ÁMBITO DEL PROCESO POR JURADO ................... 2307 I.

Doble instancia ...................................................................................... 2307

II.

Recurso de apelación ............................................................................ 2310 1. Aspectos formales................................................................................ 1.1. Legitimación .......................................................................... 1.2. Plazo ....................................................................................... 1.3. Interposición.......................................................................... 1.4. Órgano «ad quem» ............................................................... 1.5. Resoluciones apelables..........................................................

2310 2310 2310 2310 2311 2311

2. Motivos de apelación.......................................................................... 2311 2.1. Motivos ................................................................................... 2311 2.2. Sistematización ...................................................................... 2312 3. Recurso supeditado de apelación......................................................... 2312 4. Vista del recurso ................................................................................. 2313 5. Sentencia de apelación........................................................................ 2314 III.

Casación ................................................................................................. 2315

IV.

Recursos contra los autos ..................................................................... 2315 1. Recurso de reforma ............................................................................. 2315 2. Recurso de apelación .......................................................................... 2315 3. Recurso de casación............................................................................ 2316

CAPÍTULO 62 OTROS RECURSOS: EL RECURSO DE REVISIÓN Y EL DE ANULACIÓN .................................................................................................................. 2317 I.

El recurso de revisión ........................................................................... 2317 1. Motivos de revisión ............................................................................ 2317 1.1. Motivos ................................................................................... 2317

80

Sumario Página

1.2. La relación entre el art. 954 núm. 4 y el art. 958 párrafo 4º............................................................................................. 2318 1.3. Prueba ilegalmente obtenida ............................................... 2319 1.4. Nueva jurisprudencia ............................................................ 2319 2. Competencia....................................................................................... 2319 3. Legitimación ...................................................................................... 2320 4. Sentencia ........................................................................................... 2320 II.

El recurso de anulación ........................................................................ 2320

CAPÍTULO 63 RECURSOS CONTRA LAS DECISIONES DEL JUEZ DE VIGILANCIA PENITENCIARIA .............................................................................................. 2323 I.

Introducción........................................................................................... 2323 1. Importancia del tema ......................................................................... 2323 2. Olvido del legislador........................................................................... 2324

II.

Normas legales....................................................................................... 2326

III.

Legitimación........................................................................................... 2328

IV.

Clases de recursos ................................................................................. 2330 1. Clases de recursos ............................................................................... 1.1. Conforme al art. 82.1.5º LOPJ ............................................. 1.2. Conforme al art. 65.6º LOPJ ................................................ 1.3. Disposición adicional quinta LOPJ...................................... 1.3.1. Clases.......................................................................... 1.3.2. Competencia objetiva ............................................... 1.3.2.1. Ámbito general........................................... 1.3.2.2. Ámbito de la Audiencia Nacional ............ 1.3.3. Competencia territorial ............................................ 1.3.3.1. Ámbito general........................................... 1.3.3.2. Ámbito de la Audiencia Nacional ............

2330 2330 2330 2331 2331 2331 2331 2331 2332 2332 2332

2. Exposición del problema...................................................................... 2332 3. Colisión normativa ............................................................................ 2334 3.1. Exposición general................................................................ 2334 3.2. El caso concreto .................................................................... 2335 81

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V.

La cuestión competencial ..................................................................... 2336 1. Resoluciones recurribles....................................................................... 2336 2. La resolución sobre la clasificación del Juzgado................................... 2339

VI.

Asistencia técnica................................................................................... 2340

VII.

Efectos .................................................................................................... 2341

VIII.

Recursos en particular .......................................................................... 2341 1. Recurso de reforma ............................................................................. 2342 2. Recurso de apelación .......................................................................... 2342 3. Recurso de queja ................................................................................ 2343 4. Recurso de casación............................................................................ 2343 4.1. Recurso de casación por infracción de Ley........................ 2343 4.2. Recurso de casación para la unificación de doctrina ........ 2344 5. Recurso de amparo ............................................................................. 2344 6. Recurso ante el Tribunal Europeo de Derechos Humanos..................... 2347

IX.

El recurso de casación para la unificación de doctrina en el ámbito penitenciario .......................................................................................... 2348 1. Introducción....................................................................................... 2348 2. Líneas fundamentales ........................................................................ 2348 3. Exposición del desarrollo de este recurso .............................................. 2349 3.1. Legitimación .......................................................................... 2349 3.2. Resoluciones recurribles....................................................... 2349 3.3. Objeto del recurso ................................................................ 2350 3.3.1. Identidad ................................................................... 2351 3.3.2. Contradicción............................................................ 2352 3.4. Carácter.................................................................................. 2353 3.5. Tramitación............................................................................ 2353 3.5.1. Preparación del recurso ........................................... 2354 3.5.2. Interposición o formalización del recurso.............. 2355 3.5.3. Sustanciación del recurso......................................... 2355 3.5.4. Decisión del recurso ................................................. 2356 3.6. Efectos .................................................................................... 2356

82

Sumario Página

CAPÍTULO 64 RELACIONES ENTRE EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Y EL TRIBUNAL SUPREMO........................................................................................... 2359 I.

Introducción........................................................................................... 2359

II.

Propuestas de solución del conflicto ................................................... 2362

III.

Propuestas de actuación sobre el recurso de amparo ....................... 2363 1. Introducción....................................................................................... 2363 2. Posibilidad de suprimir el recurso de amparo frente a las sentencias dictadas por el Tribunal Supremo ....................................................... 2364 3. Creación de una sala especial en el Tribunal Supremo ........................ 2372 4. Establecimiento de un «mecanismo de cooperación» entre el Tribunal Constitucional y el Tribunal Supremo................................................. 2374

IV.

La amplitud de la interpretación elaborada por el Tribunal Constitucional ................................................................................................... 2376

V.

La vinculación de la doctrina del Tribunal Constitucional................ 2380 1. Introducción....................................................................................... 2380 2. La Constitución ................................................................................. 2381 3. La LOTC .......................................................................................... 2382 4. La LOPJ............................................................................................ 2384 5. La relación normativa........................................................................ 2384 6. Conclusión......................................................................................... 2388 7. La reforma proyectada ........................................................................ 2388 8. La doctrina del Tribunal Constitucional, ¿es un límite máximo? ........ 2389 9. Posición del Tribunal Supremo (sala segunda) sobre la indicada vinculación................................................................................................. 2390

CAPÍTULO 65 LOS ARCHIVOS JUDICIALES Y EL EXPURGO.......................................... 2395 I.

Introducción........................................................................................... 2395

II.

Los archivos judiciales .......................................................................... 2396 1. Concepto ............................................................................................ 2396 83

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2. Gestión de los archivos ....................................................................... 2397 3. Clases de archivos judiciales ............................................................... 3.1. Los Archivos Judiciales de Gestión ...................................... 3.1.1. Sede y funcionamiento............................................. 3.1.2. Ordenación, custodia y conservación ..................... 3.1.3. El acceso a la documentación del archivo judicial de gestión .................................................................. 3.2. Los Archivos Judiciales Territoriales.................................... 3.2.1. Sede y funcionamiento............................................. 3.2.2. Ordenación, custodia y conservación ..................... 3.2.3. El acceso a la documentación.................................. 3.3. El Archivo Judicial Central................................................... 3.3.1. Sede y funcionamiento............................................. 3.3.2. Ordenación, custodia y conservación ..................... 3.3.3. Acceso a la documentación......................................

2397 2398 2398 2398 2399 2400 2400 2400 2401 2401 2401 2401 2401

4. La remisión de documentos................................................................. 2402 III.

Los expurgos de documentos judiciales.............................................. 2403 1. Juntas de expurgo............................................................................... 1.1. Concepto................................................................................ 1.2. Sede ........................................................................................ 1.3. Composición .......................................................................... 1.3.1. En general ................................................................. 1.3.2. Tribunal Supremo y Audiencia Nacional................ 1.3.3. Las ciudades de Ceuta y Melilla .............................. 1.4. Comunidades Autónomas .................................................... 1.5. Régimen Jurídico .................................................................. 1.6. Tratamiento de la información ............................................ 1.7. Remisión de relaciones documentales ................................ 1.8. Devolución de los documentos aportados al proceso........ 1.9. Régimen de funcionamiento................................................ 1.10. Acuerdos ................................................................................ 1.10.1. Acuerdos .................................................................... 1.10.2. Actas y certificaciones ............................................... 1.10.3. Fin de la vía administrativa ......................................

84

2403 2403 2403 2404 2404 2404 2405 2405 2405 2406 2406 2407 2407 2408 2408 2408 2408

Sumario Página

2. Enajenación y destrucción .................................................................. 2409 3. Traslado de los documentos ................................................................ 2410 TERCERA PARTE LA DIMENSIÓN SUPRANACIONAL DEL DERECHO PROCESAL CAPÍTULO 66 UN ACERCAMIENTO AL DERECHO EUROPEO: EL DERECHO COMUNITARIO...................................................................................................... 2413 I.

La Unión Europea ................................................................................. 2414 1. Introducción....................................................................................... 2414

II.

2. Evolución histórica............................................................................. 2.1. La génesis histórica de la Unión Europea: las «Comunidades Europeas»........................................................................ 2.2. La unificación de la organización de las tres Comunidades: el Tratado de Bruselas de 1965 .................................... 2.3. El Acta Única Europea ......................................................... 2.4. El Tratado de la Unión Europea y sus modificaciones...... 2.5. La Constitución Europea...................................................... 2.6. El Tratado de Lisboa............................................................. 2.7. Resumen de la evolución de la Unión Europea ................

2416

3. Las instituciones comunitarias ........................................................... 3.1. El Parlamento Europeo ........................................................ 3.2. El Consejo Europeo .............................................................. 3.3. El Consejo .............................................................................. 3.4. La Comisión Europea ........................................................... 3.5. Otros órganos comunitarios.................................................

2422 2422 2422 2422 2423 2423

2416 2417 2417 2418 2419 2420 2421

El derecho comunitario......................................................................... 2423 1. El sistema de fuentes del derecho comunitario...................................... 2423 2. Normas comunitarias (derecho derivado/actos de las instituciones) ..... 2.1. Concepto................................................................................ 2.1.1. El Reglamento........................................................... 2.1.2. La Directiva ............................................................... 2.1.3. Las Decisiones ...........................................................

2425 2425 2426 2426 2426 85

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

2.1.4. Las Recomendaciones y los Dictámenes................. 2426 2.2. Fuerza ejecutiva ..................................................................... 2427 3. Los efectos del derecho comunitario ..................................................... 3.1. Las relaciones entre el Derecho Comunitario y los Derechos nacionales...................................................................... 3.1.1. La integración del derecho comunitario en los ordenamientos internos ............................................... 3.1.2. El efecto directo del derecho comunitario ............ 3.1.2.1. El Reglamento ............................................ 3.1.2.2. Las Directivas.............................................. 3.1.2.3. Las Recomendaciones ............................... 3.1.3. La primacía del derecho comunitario .................... 3.2. Las relaciones entre el Derecho Comunitario y los Jueces nacionales .............................................................................. III.

2427 2427 2427 2428 2429 2429 2432 2433 2434

El Tribunal de Justicia de la Unión Europea ...................................... 2435 1. Concepto ............................................................................................ 2435 1.1. Acepción amplia o institucional .......................................... 2435 1.2. Acepción estricta, funcional u orgánica.............................. 2436 2. El Tribunal de Justicia ....................................................................... 2436 3. El Tribunal General ........................................................................... 2438 4. Otras salas jurisdiccionales ................................................................ 2441 4.1. En general.............................................................................. 2441 4.2. El Tribunal de la Función Pública....................................... 2441 5. Competencias del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas .. 5.1. Mecanismos para garantizar el respeto del Derecho Comunitario por parte de la instituciones y órganos comunitarios....................................................................................... 5.1.1. El recurso de anulación o nulidad.......................... 5.1.2. La excepción de ilegalidad ...................................... 5.1.3. El recurso por omisión o recurso de inacción....... 5.1.4. La cuestión prejudicial de validez ........................... 5.1.5. Otros mecanismos aplicables ................................... 5.2. Mecanismos para garantizar el respeto del Derecho Comunitario por parte de los Estados miembros ................... 5.2.1. El recurso por incumplimiento ...............................

86

2442

2443 2443 2443 2444 2444 2444 2445 2445

Sumario Página

5.2.2. La cuestión prejudicial de interpretación .............. 2445 5.3. Mecanismos para garantizar la uniformidad de la interpretación y aplicación del Derecho Comunitario .............. 2445 IV.

La cuestión prejudicial.......................................................................... 2446 1. Concepto general ................................................................................ 2446 2. La competencia para plantear la cuestión prejudicial.......................... 2.1. La jurisdicción como legitimación para acudir ante el TJCE ....................................................................................... 2.2. El concepto de órgano jurisdiccional de un Estado miembro .......................................................................................... 2.3. Órganos facultados y órganos obligados a plantear la cuestión prejudicial............................................................... 2.4. Criterios formulados por el Tribunal de Justicia sobre la obligación de plantear la cuestión prejudicial ................... 2.4.1. La «doctrina del acto claro» .................................... 2.4.2. La «doctrina del acto aclarado» .............................. 2.4.3. El principio de «monopolio de rechazo» ............... 2.4.4. Consideraciones sobre estos criterios...................... 2.5. Mecanismos frente al incumplimiento de la obligación de plantear la cuestión prejudicial ...........................................

2447 2447 2448 2452 2453 2453 2454 2455 2455 2459

3. El procedimiento aplicable a la cuestión prejudicial............................. 2462 3.1. Fase ante el órgano jurisdiccional nacional: el planteamiento de la cuestión ........................................................... 2462 3.2. Fase ante el Tribunal de Justicia: la decisión de la cuestión 2463 4. Los efectos de la sentencia del Tribunal de Justicia.............................. 2463 5. La adopción de medidas provisionales en caso de reenvío prejudicial... 2464 6. Posibilidades futuras de la cuestión prejudicial ................................... 2467 V.

La asistencia judicial ............................................................................. 2467

VI.

La Unión Europea y los derechos fundamentales.............................. 2470

CAPÍTULO 67 EL CONVENIO Y EL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS .................................................................................................................... 2473 I.

Introducción........................................................................................... 2473 87

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

II.

Órganos .................................................................................................. 2476 1. Antes del Protocolo núm. 11............................................................... 2476 2. Después de la entrada en vigor del Protocolo núm. 11 ........................ 2477

III.

Funcionamiento del Tribunal ............................................................... 2478 1. Organización ..................................................................................... 2478 2. La admisibilidad................................................................................ 2478 3. Atribuciones de la Gran Sala ............................................................. 2479 3.1. Las demandas ........................................................................ 2479 3.2. Las opiniones consultivas ..................................................... 2480 4. Archivo de la demanda ...................................................................... 2480 5. Examen del caso................................................................................. 2480 6. Decisión ............................................................................................. 2481 7. Motivación......................................................................................... 2481 8. Sentencias definitivas ......................................................................... 2481 9. Obligatoriedad de las sentencias ......................................................... 2482

IV.

Eficacia del convenio en la legislación interna ................................... 2482

V.

Acceso al TEDH .................................................................................... 2484 1. Las cláusulas facultativas.................................................................. 2484 2. El acceso directo.................................................................................. 2486

VI.

La ejecución de las sentencias del TEDH........................................... 2487

VII.

Efecto directo de las sentencias del TEDH ........................................ 2490 1. El efecto directo................................................................................... 2490 2. El efecto directo en España ................................................................. 2492 3. La recomendación del Comité de Ministros del Consejo de Europa ....... 2499 4. La regulación en otros ordenamientos jurídicos de la revisión de sentencias penales como consecuencia de una STEDH.................................. 2501 4.1. Alemania ................................................................................ 2501 4.2. Austria .................................................................................... 2501 4.3. Francia.................................................................................... 2502

VIII.

88

Modificaciones legislativas adoptadas como consecuencia de las sentencias del TEDH............................................................................. 2503

Sumario Página

IX.

La vinculación del juez nacional con las decisiones del TEDH ........ 2505

X.

Perspectivas de futuro .......................................................................... 2506

CAPÍTULO 68 EL TRIBUNAL EUROPEO Y EL DERECHO A UN JUICIO JUSTO......... 2509 I.

Derecho de acceso a un Tribunal......................................................... 2510

II.

Derecho a la asistencia gratuita de abogado....................................... 2513 1. Para acceder a los tribunales .............................................................. 2513 2. Ante los Tribunales ............................................................................ 2514 3. Consultar con el abogado ................................................................... 2516 4. Gratuidad.......................................................................................... 2516

III.

Derecho a conocer los cargos .............................................................. 2517

IV.

Derecho a ser juzgado por un Tribunal independiente e imparcial . 2518

V.

Derecho a la presunción de inocencia................................................. 2522

VI.

Derecho a la presencia física en el juicio............................................ 2525

VII.

Derecho a un juicio público ................................................................. 2527 1. Debates públicos ................................................................................. 2527 2. Pronunciamiento público de la resolución ........................................... 2529

VIII.

Derecho a la igualdad de armas........................................................... 2530

IX.

Derecho a la prueba.............................................................................. 2531 1. Derecho a utilizar medios de prueba.................................................... 2531 2. Garantías en la obtención de las pruebas............................................ 2533 3. Derecho a interrogar a los testigos ....................................................... 2534 3.1. Ejercicio por parte de los testigos del derecho a no declarar ........................................................................................... 2535 3.2. Testigos anónimos ................................................................. 2536 4. Derecho a interrogar a los peritos ........................................................ 2538

X.

Derecho a la asistencia gratuita de un intérprete............................... 2538

XI.

Derecho a una resolución motivada .................................................... 2539

XII.

Derechos en los recursos ...................................................................... 2539 89

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

1. Recursos contra una medida cautelar ................................................. 2539 2. Recursos contra una resolución judicial sobre el fondo ........................ 2540 XIII.

Plazo razonable...................................................................................... 2543 1. Tipos de procesos ................................................................................ 2543 2. Forma de computar el plazo................................................................ 2544 3. Carácter razonable del plazo ............................................................... 2546 3.1. Complejidad del asunto........................................................ 2546 3.2. Comportamiento del requirente.......................................... 2547 3.3. Comportamiento de las autoridades competentes............. 2547

CAPÍTULO 69 LÍMITES EN LA INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS CONFORME A LA DOCTRINA DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS .................................................................................................................... 2551 I.

Marco europeo....................................................................................... 2552 1. En el ámbito de la Unión Europea...................................................... 2552 2. En el ámbito del CEDH...................................................................... 2554

II.

Los límites en la investigación de los delitos...................................... 2554 1. La administración de medicamentos y las intervenciones médicas........ 2555 1.1. Caso Glass contra el Reino Unido, STEDH 9 de marzo de 2004 (TEDH 2004, 22) ......................................................... 2555 1.2. Caso Jalloh contra Alemania, STEDH 11 de julio de 2006 (JUR 2006, 204643) .............................................................. 2556 1.3. Caso Bogumil contra Portugal, STEDH 7 de octubre de 2008 (TEDH 2008, 73) ......................................................... 2562 2. Delito provocado................................................................................. 2565 2.1. Por particulares ..................................................................... 2565 2.2. Por policía.............................................................................. 2567 2.2.1. Caso Edwards y Lewis contra el Reino Unido, STEDH 22 de julio de 2003 (JUR 2003, 162861) .. 2567 2.2.2. Caso Teixeira de Castro contra Portugal, STEDH 9 de junio de 1998 (TEDH 1998, 26) ..................... 2570 3. Prueba ilícita ..................................................................................... 2571

90

Sumario Página

4.

5. 6. 7.

8. 9.

3.1. Caso Schenk contra Suiza, STEDH 12 de julio de 1988 (TEDH 1988, 4) .................................................................... 3.2. Caso Jalloh contra Alemania, STEDH 11 de julio de 2006 (JUR 2006, 204643) .............................................................. 3.3. Caso P. G. y J. H. contra el Reino Unido, STEDH 25 de septiembre de 2001 (TEDH 2001, 552).............................. 3.4. Caso Khan contra el Reino Unido, STEDH 12 de mayo de 2000 (TEDH 2000, 132).................................................. Testigos anónimos .............................................................................. 4.1. Caso Kostovski contra los Países Bajos, STEDH 20 de noviembre de 1989 (TEDH 1989, 21) ..................................... 4.2. Casos Windisch (STEDH 27 de septiembre de 1990 [TEDH 1990, 21]) y «Delta» (STEDH, 19 de diciembre de 1990 [TEDH 1990, 30]) .................................................. 4.3. Caso Doorson contra los Países Bajos, STEDH 26 de marzo de 1996 (TEDH 1996, 20) ........................................ 4.4. Caso van Mechelen contra Holanda, STEDH 23 de abril de 1997 (TEDH 1997, 25).................................................... 4.5. Caso Laukkanen y Manninen contra Finlandia, STEDH 3 de febrero de 2004 (TEDH 2004, 8)................................... Rueda de reconocimiento .................................................................... Derecho a no incriminarse .................................................................. Extracción de ADN y toma de muestras celulares y de huellas dactilares y sobre las bases de datos respectivas ................................................... 7.1. Caso Jäggi contra Suiza, STEDH 13 de julio de 2006 (JUR 2006, 210705) ........................................................................ 7.2. Caso Tavli contra Turquía, STEDH 9 de noviembre de 2006 (JUR 2006, 250516) (rectificada el 25 de enero de 2007) ...................................................................................... 7.3. Auto de inadmisión en el caso van der Velden contra los Países Bajos, de fecha 7 de diciembre de 2006 .................. 7.4. Caso S. y Marper contra el Reino Unido, STEDH 4 de diciembre de 2008 (TEDH 2008, 104) (Gran Cámara) .... Interceptación de e-mail y de internet .................................................. Las presunciones y el principio de presunción de inocencia..................

2571 2573 2574 2574 2575 2575

2576 2576 2577 2578 2579 2580 2582 2582

2583 2583 2583 2588 2590

CAPÍTULO 70 LA COOPERACIÓN JUDICIAL EUROPEA .................................................. 2595 I.

Introducción........................................................................................... 2596 91

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

II.

Los magistrados de enlace.................................................................... 2599

III.

La red judicial europea......................................................................... 2600 1. El marco europeo ................................................................................ 2600 2. La regulación española ...................................................................... 2.1. La composición y el cometido de la Red Judicial.............. 2.2. La selección de los miembros .............................................. 2.3. La designación....................................................................... 2.4. La coordinación .................................................................... 2.5. Pérdida de la condición de miembro de la Red ................ 2.6. Funciones de los miembros de la Red ................................

2605 2605 2606 2606 2606 2607 2607

IV.

Normas para su ejecución .................................................................... 2608

V.

La Orden Europea de Detención y Entrega........................................ 2610 1. Introducción....................................................................................... 2610 2. Concepto de orden europea.................................................................. 2611 3. Ámbito ............................................................................................... 2612 4. Contenido de la orden europea............................................................ 2612

92

5. Emisión de una orden europea............................................................ 5.1. Supuestos ............................................................................... 5.2. Transmisión............................................................................ 5.3. Procedimiento para transmitir la orden europea .............. 5.4. Entrega temporal ..................................................................

2613 2613 2613 2614 2614

6. Ejecución de una orden europea ......................................................... 6.1. Hechos que dan lugar a la entrega ..................................... 6.2. Garantías específicas ............................................................. 6.2.1. Pena perpetua ........................................................... 6.2.2. Nacional español....................................................... 6.3. Causas de denegación de la ejecución................................ 6.3.1. Tendrá que denegarse .............................................. 6.3.2. Podrá denegarse........................................................ 6.4. Detención............................................................................... 6.5. Audiencia del detenido ........................................................ 6.6. Traslado temporal o toma de declaración .......................... 6.7. Situación de la persona reclamada......................................

2615 2615 2617 2617 2617 2617 2617 2618 2619 2619 2620 2621

Sumario Página

6.8. Decisión sobre la entrega ..................................................... 6.8.1. Cuando consiente la entrega ................................... 6.8.2. Cuando no consiente la entrega ............................. 6.9. Plazos...................................................................................... 6.10. La entrega .............................................................................. 6.10.1. La entrega de la persona reclamada....................... 6.10.2. Entrega suspendida o condicional .......................... 6.10.3. Entrega de objetos .................................................... 6.11. Concurrencia de solicitudes de entrega..............................

2621 2621 2621 2622 2622 2622 2623 2623 2623

cuestiones ................................................................................. Principio de especialidad ..................................................... Tránsito .................................................................................. Entrega ulterior..................................................................... 7.3.1. Entrega ulterior......................................................... 7.3.2. Entrega ulterior a una extradición.......................... 7.3.3. Extradición ulterior .................................................. 7.4. Inmunidades y privilegios..................................................... 7.5. Transmisión de la orden europea a través de la Red Judicial Europea........................................................................... 7.6. Régimen transitorio .............................................................. 7.6.1. Equivalencia............................................................... 7.6.2. Régimen transitorio ..................................................

2624 2624 2626 2626 2626 2627 2628 2628

7. Otras 7.1. 7.2. 7.3.

VI.

2629 2629 2629 2629

La ejecución en la Unión Europea de resoluciones de embargo preventivo de bienes y de aseguramiento de pruebas en procedimientos penales.............................................................................................. 2630 1. Introducción....................................................................................... 2630 2. Ámbito de aplicación .......................................................................... 2630 3. Transmisión por las autoridades españolas de una resolución de embargo o aseguramiento de pruebas para su ejecución en otro estado miembro de la Unión Europea ............................................................ 2631 4. Ejecución en España de las resoluciones de embargo de bienes o de aseguramiento de pruebas emitidas por las autoridades judiciales de otro estado miembro de la Unión Europea ........................................... 2632 4.1. Competencia.......................................................................... 2632 4.2. Decisión sobre la ejecución de la resolución ..................... 2632 93

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

4.3. Ejecución de la resolución ................................................... 2635 4.4. Recursos ................................................................................. 2636 5. El exhorto europeo .............................................................................. 2637 VII.

La ejecución en la Unión Europea de Resoluciones Judiciales que impongan sanciones pecuniarias .......................................................... 2638 1. Introducción....................................................................................... 2638 2. Ámbito de aplicación .......................................................................... 2639 3. Transmisión por las autoridades españolas de una resolución por la que se exija el pago de una sanción pecuniaria .................................. 2640 4. Ejecución en España de una resolución por la que se exija el pago de una sanción pecuniaria emitida por la autoridad competente de otro estado miembro de la Unión Europea .................................................. 2641 4.1. Competencia.......................................................................... 2641 4.2. Decisión sobre la ejecución de la resolución ..................... 2642 4.3. Ejecución de la resolución ................................................... 2646 4.3.1. La ejecución pecuniaria ........................................... 2646 4.3.2. Ejecución alternativa en caso de impago ............... 2647 4.4. Recursos ................................................................................. 2648

VIII.

La ejecución en la Unión Europea de resoluciones judiciales de decomiso ................................................................................................ 2648 1. Introducción....................................................................................... 2648 2. Ámbito de aplicación .......................................................................... 2648 3. Transmisión por las autoridades judiciales españolas de una resolución de decomiso para su ejecución en otro estado miembro de la Unión Europea ............................................................................................. 2649 4. Ejecución en España de una resolución de decomiso emitida por la autoridad judicial de otro estado miembro de la Unión Europea .......... 2651 4.1. Competencia.......................................................................... 2651 4.2. Decisión sobre la ejecución de la resolución ..................... 2651 4.3. Ejecución de la resolución ................................................... 2654 4.3.1. Derecho por el que se regirá la ejecución ............. 2654 4.3.2. Ejecución sobre un bien concreto .......................... 2654 4.3.3. Ejecución dineraria................................................... 2654 4.3.4. Ejecución de resoluciones de decomiso múltiples 2655

94

Sumario Página

4.3.5. Disposición de los bienes decomisados................... 4.3.5.1. Disposición del dinero obtenido .............. 4.3.5.2. Disposición de bienes que no sean dinero u otros instrumentos de pago.......... 4.3.6. Suspensión de la ejecución ...................................... 4.3.7. Imposibilidad de ejecución...................................... 4.4. Recursos ................................................................................. IX.

2655 2655 2656 2656 2657 2657

La cooperación judicial......................................................................... 2657 1. Introducción....................................................................................... 2657 2. Cuestiones generales ........................................................................... 2.1. Relación con otros Convenios de asistencia judicial.......... 2.2. Procedimientos en los que se prestará igualmente asistencia judicial.............................................................................. 2.3. Trámites y procedimientos para la ejecución de las solicitudes de asistencia judicial ................................................... 2.4. Envío y notificación de documentos procesales................. 2.5. Transmisión de solicitudes de asistencia judicial ............... 2.6. Intercambio espontáneo de información ...........................

2657 2657

3. Formas específicas de asistencia judicial.............................................. 3.1. Restitución ............................................................................. 3.2. Traslado temporal de detenidos con fines de investigación......................................................................................... 3.3. Audición por videoconferencia............................................ 3.4. Audición por conferencia telefónica...................................

2662 2662

2658 2658 2659 2660 2661

2662 2663 2665

3.5. Entregas vigiladas .................................................................. 2665 3.6. Equipos conjuntos de investigación .................................... 2666 3.7. Investigaciones encubiertas .................................................. 2668 3.8. Responsabilidad de los funcionarios ................................... 2668 3.8.1. Responsabilidad penal en relación con los funcionarios.......................................................................... 2668 3.8.2. Responsabilidad civil en relación con los funcionarios.............................................................................. 2669 4. La intervención de las comunicaciones ............................................... 2669 4.1. Autoridades competentes para ordenar la intervención de telecomunicaciones.......................................................... 2669 95

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

4.2. Solicitudes de intervención de telecomunicaciones .......... 4.3. Intervención de telecomunicaciones en el territorio nacional por medio de proveedores de servicios ................... 4.4. Intervención de telecomunicaciones sin la asistencia técnica de otro Estado miembro .............................................. 4.5. Responsabilidad por los gastos de los operadores de telecomunicaciones ..................................................................... 4.6. Acuerdos bilaterales ..............................................................

2669 2671 2671 2674 2674

5. Protección de datos ............................................................................. 2674 X.

Intercambio de información e inteligencia entre los servicios de seguridad de los estados miembros de la Unión Europea ................ 2675

CAPÍTULO 71 POSICIÓN DE LA UNIÓN EUROPEA SOBRE EL CRIMEN ORGANIZADO .................................................................................................................. 2679 I.

Introducción........................................................................................... 2679

II.

En la Unión Europea............................................................................. 2681

III.

Concepto de organización criminal ..................................................... 2684 1. En general ......................................................................................... 2684 2. En relación al terrorismo .................................................................... 2685

IV.

Pertenencia a la organización............................................................... 2687 1. En general ......................................................................................... 2687 2. En relación al terrorismo .................................................................... 2688

V.

Personas jurídicas.................................................................................. 2689 1. En general ......................................................................................... 2689 2. En relación al terrorismo .................................................................... 2690

VI.

Competencia territorial......................................................................... 2691 1. En general ......................................................................................... 2691 2. En relación al terrorismo .................................................................... 2691

VII.

Cooperación judicial ............................................................................. 2692 1. La protección de testigos ..................................................................... 2695 2. Arrepentidos ....................................................................................... 2696

96

Sumario Página

2.1. En general.............................................................................. 2.1.1. Cooperación .............................................................. 2.1.2. Beneficios................................................................... 2.1.3. Protección.................................................................. 2.1.4. Asistencia judicial...................................................... 2.2. En relación al terrorismo .....................................................

2696 2696 2697 2697 2697 2698

3. El TEDH: STEDH 6 de abril de 2000, caso Labita contra Italia ....... 2698 4. La asistencia judicial y la extradición ................................................ 4.1. Asistencia judicial .................................................................. 4.1.1. Los convenios de asistencia judicial ........................ 4.1.2. La orden europea de detención y los procedimientos de entrega ................................................... 4.1.3. Los equipos conjuntos de investigación ................. 4.2. Extradición.............................................................................

2699 2699 2699 2701 2701 2702

VIII.

Cooperación policial ............................................................................. 2703

IX.

Los listados de personas y organizaciones terroristas........................ 2704 1. Las listas ........................................................................................... 2704 2. Las consecuencias .............................................................................. 2705 3. Pronunciamientos jurisdiccionales ...................................................... 2707 3.1. En el ámbito comunitario .................................................... 2707 3.2. En el ámbito interno ............................................................ 2709

X.

Convenio de las Naciones Unidas........................................................ 2711 1. Historia de este Convenio desde la Unión Europea.............................. 2711 2. Historia del Convenio de las Naciones Unidas.................................... 2712 3. Contenido .......................................................................................... 2712 4. Los protocolos..................................................................................... 2713

XI.

Delitos contra los intereses financieros de la Unión Europea .......... 2713

XII.

Creación de la UCLAF.......................................................................... 2715

XIII.

Creación de la OLAF ............................................................................ 2716

XIV.

El sistema del «Corpus Iuris»............................................................... 2717

XV.

Intercambio de información e inteligencia entre los servicios de seguridad de los Estados miembros de la Unión Europea................ 2717 97

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

CAPÍTULO 72 LAS NACIONES UNIDAS Y LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL ........................................................................................... 2719 I.

Introducción........................................................................................... 2719

II.

Cuestiones generales ............................................................................. 2720 1. Definiciones........................................................................................ 2720 2. Ámbito de aplicación .......................................................................... 2721 3. Obligaciones asumidas para la aplicación del convenio ...................... 2721

III.

Delitos..................................................................................................... 2722 1. La participación en un grupo delictivo organizado ............................. 2722 2. El blanqueo del producto del delito...................................................... 2723 2.1. Tipificación ............................................................................ 2723 2.2. Medidas .................................................................................. 2724 3. La corrupción .................................................................................... 2725 3.1. Tipificación ............................................................................ 2725 3.2. Medidas .................................................................................. 2726 4. La obstrucción a la justicia ................................................................ 2726

IV.

Naturaleza jurídica de estos delitos y medidas en relación con los mismos.................................................................................................... 2726 1. Naturaleza grave................................................................................ 2726 2. Libertad provisional ........................................................................... 2726 3. Libertad condicional........................................................................... 2727 4. Prescripción........................................................................................ 2727 5. Comiso............................................................................................... 5.1. Tipificación ............................................................................ 5.2. Cooperación internacional................................................... 5.3. Disposición del producto del delito o de los bienes decomisados...................................................................................

2727 2727 2728 2730

V.

Responsabilidad de las personas jurídicas .......................................... 2730

VI.

Jurisdicción ............................................................................................ 2731

VII.

Traslado de personas ............................................................................ 2732

98

Sumario Página

1. Extradición ........................................................................................ 2732 2. Traslado de personas condenadas ....................................................... 2734 VIII.

Asistencia judicial .................................................................................. 2734 1. Cuestiones generales ........................................................................... 2734 2. Medidas en particular........................................................................ 2.1. Investigaciones conjuntas ..................................................... 2.2. Técnicas especiales de investigación ................................... 2.3. Remisión de actuaciones penales ........................................ 2.4. Antecedentes penales............................................................ 2.5. Protección de los testigos ..................................................... 2.6. Asistencia y protección a las víctimas ..................................

2740 2740 2740 2741 2741 2741 2742

3. Medidas para intensificar la cooperación con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley ................................................................. 2742 4. Aumento de la eficacia de las medidas................................................ 2743 5. Información sobre delincuencia organizada......................................... 2744 IX.

Prevención de la delincuencia organizada .......................................... 2745

X.

Solución de controversias ..................................................................... 2746

XI.

El protocolo sobre la trata de personas .............................................. 2747 1. Finalidad........................................................................................... 2747 2. Definiciones........................................................................................ 2747 3. Ámbito de aplicación .......................................................................... 2748 4. Hechos que deben ser tipificados como delitos ...................................... 2748 5. Medidas de protección a las víctimas .................................................. 2748 5.1. Asistencia y protección a la víctima ..................................... 2748 5.2. Régimen aplicable................................................................. 2749 5.3. Repatriación de la víctima.................................................... 2749 6. Medidas de prevención y cooperación .................................................. 2750 6.1. La prevención de la trata de personas ................................ 2750 6.2. Intercambio de información ................................................ 2751 6.3. Medidas fronterizas ............................................................... 2751 6.4. Seguridad y control de los documentos.............................. 2752 6.5. Legitimidad y validez de los documentos ........................... 2752 99

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I) Página

7. Solución de controversias .................................................................... 2752

100

JACOBO LÓPEZ BARJA DE QUIROGA Magistrado Jefe del Gabinete Técnico del Tribunal Supremo. Doctor en Derecho. Ex Profesor Adjunto de Derecho Penal. Ex Vocal del Consejo General del Poder Judicial. Vocal de la Comisión Nacional de Reproducción Humana Asistida. Miembro de la American Bar Association (United States).

TRATADO DE DERECHO PROCESAL PENAL TOMO II QUINTA EDICIÓN

Sumario Página

TOMO I ABREVIATURAS ................................................................................................

103

PRÓLOGO A LA QUINTA EDICIÓN .............................................................

109

PRÓLOGO A LA CUARTA EDICIÓN.............................................................

113

PRÓLOGO A LA TERCERA EDICIÓN...........................................................

115

PRÓLOGO A LA SEGUNDA EDICIÓN..........................................................

119

PRÓLOGO .........................................................................................................

121

PRIMERA PARTE EL DERECHO PROCESAL COMO LÍMITE AL ESTADO CAPÍTULO 1 EL INDIVIDUO Y EL ESTADO.......................................................................

129

CAPÍTULO 2 LA JUSTICIA Y LA PAZ SOCIAL ....................................................................

143

CAPÍTULO 3 LA SEGURIDAD JURÍDICA.............................................................................

151

CAPÍTULO 4 LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y LA DIGNIDAD DE LA PERSONA ..................................................................................................................

157

Los derechos fundamentales ................................................................

157

I.

1315

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

II.

La dignidad de la persona ....................................................................

164

SEGUNDA PARTE LA DIMENSIÓN NACIONAL DEL DERECHO PROCESAL CAPÍTULO 5 EL PROCESO PENAL ......................................................................................

175

I.

Concepto de proceso penal..................................................................

175

II.

El objeto del proceso penal..................................................................

178

1. Concepto ............................................................................................

178

2. Determinación....................................................................................

179

3. Modificación o ampliación .................................................................

180

CAPÍTULO 6 LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL ..................................................

183

I.

Concepto ................................................................................................

183

II.

Clasificación ...........................................................................................

184

III.

Los principios del proceso penal .........................................................

185

1. Principios relacionados con la organización del sistema de enjuiciamiento................................................................................................ 1.1. El principio de Tribunales independientes e imparcialesTribunales dependientes....................................................... 1.2. El principio del Juez predeterminado por la Ley .............. 1.2.1. Exposición general ................................................... 1.2.2. Supuestos conflictivos............................................... 1.2.2.1. Los fueros privilegiados............................. 1.2.2.2. La Audiencia Nacional y los Juzgados Centrales de Instrucción ........................... 1.2.2.3. La jurisdicción militar ............................... 1.3. El principio de única o doble instancia .............................. 1.4. El principio «non bis in idem» ............................................ 1.5. El principio del plazo razonable.......................................... 1.5.1. El principio/el derecho ........................................... 1316

185 185 187 187 189 189 189 189 190 190 191 191

Sumario Página

1.5.2. Los criterios ............................................................... 1.5.3. La reparación de la lesión........................................ 1.5.3.1. Introducción............................................... 1.5.3.2. La compensación ....................................... 1.5.3.3. Modo de efectuar la compensación .........

192 193 193 194 195

2. Principios relacionados con la iniciación del procedimiento ................. 2.1. El principio de oficialidad-el principio de privatización ... 2.2. El principio acusatorio-el principio inquisitivo .................. 2.2.1. Introducción.............................................................. 2.2.2. El sistema inquisitivo ................................................ 2.2.3. El sistema acusatorio................................................. 2.2.3.1. Separación entre el órgano investigador/ acusador y el órgano juzgador.................. 2.2.3.2. Sin acusación no hay juicio o no hay condena............................................................. 2.2.3.3. La condena no puede ir más allá de la acusación..................................................... 2.2.3.4. La proposición y producción de la prueba queda en manos de las partes ..... 2.2.3.5. La prohibición de la reformatio «in peius» .......................................................... 2.3. Principio de legalidad-principio de oportunidad...............

196 196 197 197 197 199

3. Principios relacionados con la prueba ................................................. 3.1. Principio de investigación formalizada de la verdad-principio de la verdad material................................................... 3.2. Principio dispositivo-principio de impulso oficial .............. 3.3. El principio de defensa......................................................... 3.4. El principio de igualdad de armas-el principio de supremacía de la parte acusadora pública ................................... 3.5. El principio de audiencia (principio de contradicción) ... 3.6. El principio de presunción de inocencia............................ 3.7. El principio «in dubio pro reo»........................................... 3.8. El principio de concentración o de unidad de acto.......... 3.9. El principio de inmediación ................................................ 3.10. Prueba tasada-Libre valoración de la prueba .....................

209

4. Principios relacionados con la forma...................................................

221

199 201 201 206 207 208

209 209 210 210 214 215 216 217 218 220

1317

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

4.1. Principio de publicidad-principio de secreto ..................... 4.2. Principio de oralidad-principio de escritura.......................

221 223

CAPÍTULO 7 LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL JUEZ IMPARCIAL........................................................................................................

225

I.

El concepto de tribunal.........................................................................

226

II.

Derecho a ser juzgado por un juez imparcial .....................................

228

III.

El TEDH: examen de los casos más importantes...............................

228

1. Caso «Piersack c. Bélgica» (STEDH 1 octubre 1982 [TEDH 1982, 6])

228

2. Caso «De Cubber c. Bélgica» (STEDH 26 octubre 1984 [TEDH 1984, 16])...................................................................................................

229

3. Caso «Pauwels c. Bélgica» (STEDH 26 mayo 1988 [TEDH 1988, 9])

230

4. Caso «Hauschildt c. Dinamarca» (STEDH 24 mayo 1989 [TEDH 1989, 9])...........................................................................................

231

5. Caso «Huber c. Suiza» (STEDH 23 octubre 1990 [TEDH 1990, 25])

234

6. Caso «Sainte-Marie c. Francia» (STEDH 16 diciembre 1992 [TEDH 1992, 76]).........................................................................................

234

7. Caso «Fey c. Austria» (STEDH 24 febrero 1993 [TEDH 1993, 5]) ....

235

8. Caso «Padovani c. Italia» (STEDH 26 febrero 1993 [TEDH 1993, 13])...................................................................................................

236

9. Caso «Nortier c. Países Bajos» (STEDH 24 agosto 1993 [TEDH 1993, 34])...................................................................................................

237

10. Caso «Holm c. Suecia» (STEDH 25 noviembre 1993 [TEDH 1993, 59])...................................................................................................

237

11. Caso «Saraiva de Carvalho c. Portugal» (STEDH 22 abril 1994 [TEDH 1994, 19])............................................................................

238

12. Caso «Botten c. Noruega» (STEDH 19 febrero 1996 [TEDH 1996, 10]) ...................................................................................................

239

13. Caso «Lobo Machado c. Portugal» (STEDH 20 febrero 1996 [TEDH 1996, 12]).........................................................................................

240

14. Caso «Vermeulen c. Bélgica» (STEDH 20 febrero 1996 [TEDH 1996, 11])...................................................................................................

241

15. Caso «Bulut c. Austria» (STEDH 22 febrero 1996 [TEDH 1996, 16])

241

1318

Sumario Página

IV.

V.

16. Caso «Castillo Algar c. España» (STEDH 28 octubre 1998 [TEDH 1998, 51]).........................................................................................

243

17. Caso «Garrido Guerrero c. España» (STEDH 2 marzo 2000 [TEDH 2000, 115]).......................................................................................

246

18. Caso «Perote Pellón c. España» (STEDH 25 julio 2002 [TEDH 2002, 31])...................................................................................................

248

19. Caso «Dépiets c. Francia», STEDH de 10 de febrero de 2004..............

249

20. Caso «Ekeberg y otros c. Noruega», STEDH de 31 de enero de 2007 ...

250

21. Caso «Gómez de Liaño y Botella c. España», STEDH de 22 de julio de 2008 .............................................................................................

250

22. Caso «Vera Fernández Huidobro c. España», STEDH 6 de enero de 2010..................................................................................................

253

23. Caso «Cardona Serrat c. España», STEDH de 26 de octubre de 2010

255

24. Caso «Alony Kate c. España», STEDH de 17 de enero de 2012..........

258

Otros casos del TEDH ..........................................................................

260

1. Caso «Ben Yaacoub c. Bélgica» (STEDH 27 noviembre 1987 [TEDH 1987, 29]).........................................................................................

260

2. Caso «Pfeifer y Plankl c. Austria» (STEDH 25 febrero 1992 [TEDH 1992, 3])...........................................................................................

260

3. Caso «Debled c. Bélgica» (STEDH 22 septiembre 1994 [TEDH 1994, 34])...................................................................................................

261

4. Caso «British-American Tobacco Company Ltd. c. Países Bajos» (STEDH 20 noviembre 1995 [TEDH 1995, 46])...............................

261

Aplicación en España ............................................................................

261

1. Tribunal Constitucional ..................................................................... 1.1. STC 145/1988, de 12 de julio (RTC 1988, 145). Relativa a la LO 10/1980, de 11 de noviembre, de enjuiciamiento oral de delitos dolosos, menos graves y flagrantes............. 1.2. STC 164/1988, de 26 de septiembre (RTC 1988, 164). Actos de instrucción.............................................................. 1.3. STC 11/1989, de 24 de enero (RTC 1989, 11). Actos de instrucción ............................................................................. 1.4. STC 55/1990, de 28 de marzo (RTC 1990, 55). Acumulación de funciones.................................................................. 1.5. STC 151/1991, de 8 julio (RTC 1991, 151). Actividad instructora...................................................................................

261

261 262 263 263 263 1319

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

VI. 1320

1.6. STC 85/1992, de 8 de junio (RTC 1992, 85). Actividad instructora..............................................................................

264

1.7. STC 136/1992, de 13 de octubre (RTC 1992, 136). No alegable por la acusación .....................................................

265

1.8. STC 157/1993, de 6 de mayo (RTC 1993, 157).................

266

1.9. STC 170/1993, de 27 de mayo (RTC 993, 170). Actos de instrucción .............................................................................

266

1.10. STC 56/1994, de 24 de febrero (RTC 1994, 56). En el juicio de faltas........................................................................

266

1.11. STC 138/1994, de 9 de mayo (RTC 1994, 138).................

267

1.12. STC 299/1994, de 14 de noviembre (RTC 1994, 299). Acumulación de funciones...................................................

268

1.13. STC 60/1995, de 17 de marzo (RTC 1995, 60). Acumulación de funciones en fase intermedia .................................

268

2. Tribunal Supremo ..............................................................................

268

2.1. Instructor de la causa............................................................

268

2.2. Recusación .............................................................................

269

2.2.1. Ausencia de recusación ............................................

269

2.2.2. Demora en la tramitación ........................................

271

2.3. Actos de instrucción..............................................................

271

2.4. Prisión provisional.................................................................

273

2.5. Procesamiento .......................................................................

275

2.6. Fase intermedia .....................................................................

278

2.6.1. Procesamiento ...........................................................

278

2.6.2. Recurso de queja en relación con una petición de libertad.......................................................................

278

2.7. Imparcialidad subjetiva .........................................................

279

2.8. Condicionantes externos de la imparcialidad ....................

279

2.8.1. Procedentes del medio social ..................................

279

2.8.2. Conmoción social del hecho ...................................

280

3. Supuestos más importantes .................................................................

280

4. La abstención y la recusación .............................................................

281

El derecho a un juez imparcial no es un derecho rogado .................

281

Sumario Página

CAPÍTULO 8 LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRINCIPIO «NON BIS IN IDEM» ...........................................................................

285

I.

Introducción...........................................................................................

286

II.

Cuestión terminológica y el origen de este principio ........................

286

III.

Ámbito ....................................................................................................

290

1. Relación entre sanción administrativa y sanción penal .......................

290

2. Relación entre sanciones penales.........................................................

291

3. Relación entre tipos penales o agravaciones.........................................

291

Planteamiento ........................................................................................

291

1. Plasmación legislativa........................................................................

291

2. Fundamentación ................................................................................

292

La doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos ...............

292

1. Caso «Gradinger c. Austria», STEDH 23 octubre 1995 (TEDH 1995, 38) ....................................................................................................

293

2. Caso «Oliveira c. Suiza», STEDH 30 julio 1998 (TEDH 1998, 89)..

295

3. Caso «Franz Fischer c. Austria», STEDH 29 mayo 2001 (TEDH 2001, 352) ........................................................................................

298

4. Caso «W. F. c. Austria», STEDH 30 mayo 2002 (TEDH 2002, 29) ..

300

5. Caso «Sailer c. Austria», STEDH 6 junio 2002 (TEDH 2002, 35) ...

301

6. Caso «Sergey Zolotukhin c. Rusia», STEDH 10 de febrero de 2009.....

301

7. Caso «Tomasovic c. Croacia», STEDH 18 de octubre de 2011 ............

302

8. Conclusión.........................................................................................

303

La doctrina constitucional ....................................................................

304

1. Como principio general.......................................................................

304

2. En el ámbito penal .............................................................................

305

3. En el ámbito mixto (administrativo-jurisdiccional penal) .................... 3.1. La relación entre la persona y la Administración .............. 3.1.1. No existe ninguna relación especial ....................... 3.1.2. Existe una relación especial..................................... 3.1.2.1. Exposición general.....................................

306 306 306 307 307

IV.

V.

VI.

1321

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

VII.

1322

3.1.2.2. Las relaciones de sujeción especial .......... 3.1.2.3. La polémica STC 177/1999, de 11 de octubre (RTC 1999, 177) ..............................

310

4. Fundamentación ................................................................................ 4.1. El principio de prevalencia de la jurisdicción penal ......... 4.2. El principio de culpabilidad................................................. 4.3. El principio de seguridad jurídica.......................................

318 318 319 320

5. Conclusión.........................................................................................

320

6. La STC 152/2001, de 2 de julio (RTC 2001, 152)........................... 6.1. Introducción .......................................................................... 6.2. La STC 152/2001, de 2 de julio (RTC 2001, 152)............. 6.3. La argumentación de la STC 152/2001 (RTC 2001, 152)

324 324 324 326

7. Conclusión.........................................................................................

327

8. La STC 2/2003, de 16 de enero (RTC 2003, 2)................................ 8.1. Introducción .......................................................................... 8.2. El hecho ................................................................................. 8.3. Puntos de apartamiento («overrule») ................................. 8.4. La modificación de la doctrina............................................ 8.5. La vertiente procesal............................................................. 8.6. Los textos internacionales .................................................... 8.7. ¿El cumplimiento en el principio de culpabilidad satisface la prohibición de «non bis in idem»? ................................. 8.8. El principio de seguridad jurídica....................................... 8.9. Prevalencia de jurisdicción...................................................

328 328 329 329 330 330 331

9. Posición del TC con posterioridad a la STC 2/2003........................... 9.1. STC 334/2005, de 20 de diciembre (RTC 2005, 334)....... 9.2. STC 48/2007, de 12 de marzo (RTC 2007, 48) .................

337 337 339

Las consecuencias internacionales del principio «non bis in idem».

340

1. Relaciones entre Estados o con la Unión Europea................................ 1.1. Introducción .......................................................................... 1.2. La Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea ...................................................................................... 1.3. El Convenio de aplicación de los Acuerdos de Schengen 1.4. El Tribunal de Justicia de la Unión Europea .....................

340 340

310

332 334 336

341 341 342

Sumario Página

1.4.1. Sentencia de 11 de febrero de 2003 (TJCE 2003, 35) (asuntos «Go zütok y Brügge») ........................

342

1.4.2. Sentencia de 9 de marzo de 2006 (TJCE 2006, 70) (asunto «Van Esbroeck») .........................................

346

1.4.3. Sentencia de 28 de septiembre de 2006 (TJCE 2006, 279) (asunto «Van Straaten»)........................

347

1.4.4. Sentencia de 28 de septiembre de 2006 (TJCE 2006, 277) (asunto «Gasparini y otros»).................

350

1.4.5. Sentencia de 18 de julio de 2007 (TJCE 2007, 204) (asunto «Kretzinger»)...............................................

351

1.4.6. Sentencia de 11 de diciembre de 2008 (TJCE 2008, 299) (asunto «Bourquain») ...........................

352

1.4.7. Sentencia de 22 de diciembre de 2008 (TJCE 2008, 348) (asunto «Turansky») ..............................

354

1.4.8. Sentencia de 16 de noviembre de 2010 (TJCE 2010, 342) (asunto «Mantello») ..............................

355

1.5. El art. 23.2.c de LOPJ ...........................................................

356

1.6. El Tribunal Supremo español ..............................................

356

2. Relación con los Tribunales Internacionales........................................

357

2.1. Ex-Yugoslavia..........................................................................

358

2.2. Ruanda ...................................................................................

359

2.3. El Tribunal Penal Internacional ..........................................

360

CAPÍTULO 9 LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRINCIPIO DE DOBLE INSTANCIA ......................................................................

363

I.

Introducción...........................................................................................

363

II.

Ventajas e inconvenientes de la doble instancia .................................

364

1. A favor de la doble instancia..............................................................

364

2. En contra de la doble instancia ..........................................................

365

3. Posición personal................................................................................

366

Textos internacionales ..........................................................................

366

1. Pacto internacional de derechos civiles y políticos ................................

366

2. Protocolo núm. 7 al CEDH ................................................................

366

III.

1323

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

Lo que se deduce de estos textos ........................................................

367

1. La amplitud de la obligación ............................................................. 1.1. Interpretación estricta .......................................................... 1.2. Interpretación amplia ...........................................................

367 367 367

2. Prescrito por la ley ..............................................................................

370

V.

Derecho del condenado........................................................................

370

VI.

Interpretación de los tribunales españoles .........................................

371

1. El Tribunal Constitucional.................................................................

371

2. El Tribunal Supremo..........................................................................

376

El Tribunal Europeo de Derechos Humanos......................................

380

1. Caso «Pesti y Frodl», TEDH, inadmisión de 18 de enero de 2000.......

380

2. Caso «Loewenguth», TEDH, inadmisión de 30 de mayo de 2000.......

381

3. Caso «Deperrois», TEDH, inadmisión de 22 de junio de 2000 ...........

381

El Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas...............

382

1. El pacto internacional de derechos civiles y políticos: el Comité de Derechos Humanos ...................................................................................

382

2. El protocolo facultativo.......................................................................

383

El dictamen del comité de derechos humanos de las naciones unidas: caso «Gómez Vázquez c. España» de 20 de julio de 2000.........

385

X.

Lo que se deduce del dictamen del comité ........................................

386

XI.

Interpretación de nuestros tribunales con posterioridad al dictamen .........................................................................................................

391

1. El Tribunal Constitucional: referencia al caso «Hill c. España», de 2 de abril de 1997, del Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas...............................................................................................

391

2. El Tribunal Supremo..........................................................................

398

Nuevos dictámenes del comité.............................................................

400

1. Introducción.......................................................................................

400

2. Caso «Semey c. España», de 19 de septiembre de 2003........................

401

3. Caso «Sineiro Fernández c. España», de 19 de septiembre de 2003...... 3.1. El Dictamen del Comité de Derechos Humanos ............... 3.2. El Tribunal Supremo español ..............................................

402 402 402

IV.

VII.

VIII.

IX.

XII.

1324

Sumario Página

XIII.

Actual posición del comité ...................................................................

406

XIV.

Conclusión..............................................................................................

407

XV.

Excepciones a la doble instancia..........................................................

407

1. Planteamiento ....................................................................................

407

2. El CEDH ...........................................................................................

409

3. El Tribunal Constitucional.................................................................

410

Perspectivas de futuro ..........................................................................

411

XVI.

CAPÍTULO 10 LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD ............................................................................

413

I.

Introducción...........................................................................................

413

II.

El proceso de selección.........................................................................

415

III.

La equivocada alternativa: Legalidad-oportunidad ............................

417

IV.

Clases......................................................................................................

419

V.

Polémica sobre su admisibilidad..........................................................

420

VI.

Contenido del principio de oportunidad ............................................

428

1. ¿Qué delitos?......................................................................................

429

2. La intervención fiscal.........................................................................

429

3. El Tribunal........................................................................................

429

4. Los perjudicados por el delito..............................................................

429

Oportunidad reglada (sistema alemán)...............................................

429

1. Supuestos de la StPO .........................................................................

430

2. Supuestos de la ley de estupefacientes ..................................................

433

3. Síntesis de los supuestos de la StPO ....................................................

433

4. Síntesis de los criterios utilizados ........................................................

434

VIII.

Oportunidad discrecional (sistema norteamericano).........................

435

IX.

Recomendación del Consejo de Europa .............................................

438

X.

Futuro .....................................................................................................

439

VII.

1325

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

XI.

Manifestaciones en el derecho español...............................................

440

1. El desistimiento en la tentativa...........................................................

441

2. Delito de amenazas.............................................................................

441

3. Delito de cohecho ................................................................................

441

4. Delito de tráfico de drogas...................................................................

442

5. Delitos relativos a la ordenación del territorio, a la protección del patrimonio histórico y a la protección del medio ambiente ...........................

442

6. Delito de falso testimonio ....................................................................

443

7. Delitos contra el honor........................................................................

443

8. Delitos de terrorismo ...........................................................................

443

9. La conformidad en los juicios rápidos.................................................

443

10. La no presencia del fiscal en los juicios de faltas.................................

444

CAPÍTULO 11 LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL DERECHO A NO DECLARAR...................................................................................

451

I.

El silencio del acusado..........................................................................

451

1. Sucinta Visión Histórica ....................................................................

451

2. La Fundamentación...........................................................................

454

3. Precisiones Conceptuales .....................................................................

455

4. Su Protección .....................................................................................

456

5. El deber de información ......................................................................

456

6. Supuestos problemáticos ...................................................................... 6.1. Ausencia de declaración....................................................... 6.2. Declaración ............................................................................

457 457 458

7. Los peligros ........................................................................................ 7.1. El ofrecimiento de ventajas .................................................. 7.2. Las conductas engañosas ...................................................... 7.3. El imputado/acusado como objeto de pericia ................... 7.4. El indicio o la inverosimilitud.............................................. 7.5. La mala imagen ..................................................................... 7.6. La declaración en el juicio oral ...........................................

460 461 461 461 462 462 463

El TEDH.................................................................................................

464

II. 1326

Sumario Página

1. Los casos más importantes.................................................................. 1.1. Caso «Funke c. Francia» (STEDH 25 febrero 1993 [TEDH 1993, 7])................................................................................. 1.2. Caso «John Murray c. el Reino Unido» (STEDH 8 febrero 1996 [TEDH 1996, 7]) ......................................................... 1.3. Caso «Saunders c. el Reino Unido» (STEDH 17 diciembre 1996 [TEDH 1996, 67])................................................. 1.4. Caso «Serves c. Francia» (STEDH 20 octubre 1997 [TEDH 1997, 84])................................................................. 1.5. Caso «Condron c. el Reino Unido» (STEDH 2 mayo 2000 [TEDH 2000, 129])............................................................... 1.6. Caso «Heaney and McGuinness c. Irlanda» (STEDH 21 diciembre 2000 [TEDH 2000, 685]) ................................... 1.7. Caso «Quinn c. Irlanda» (STEDH 21 diciembre 2000 [TEDH 2000, 169])............................................................... 1.8. Caso «J. B. c. Suiza» (STEDH 3 mayo 2001 [TEDH 2001, 322]).......................................................................................

464

2. La doctrina del TEDH .......................................................................

487

III.

El derecho a no incriminarse en EE UU.............................................

489

IV.

El Tribunal Constitucional ....................................................................

493

V.

El Tribunal Supremo .............................................................................

496

VI.

Prueba ilegalmente obtenida................................................................

500

464 465 469 474 478 479 485 486

CAPÍTULO 12 LA JURISDICCIÓN CRIMINAL......................................................................

501

La jurisdicción .......................................................................................

502

1. Introducción.......................................................................................

502

2. Límites de la jurisdicción ...................................................................

502

3. La ley procesal en el tiempo ................................................................

503

4. La ley procesal en el espacio................................................................ 4.1. Los principios ........................................................................ 4.1.1. El principio de territorialidad.................................. 4.1.2. El principio de personalidad ................................... 4.1.3. El principio de defensa ............................................

505 505 505 507 507

I.

1327

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

1328

4.1.4. El principio de justicia universal ............................. 4.2. El principio de justicia universal.......................................... 4.2.1. Introducción.............................................................. 4.2.2. Legitimación y límites............................................... 4.2.3. El genocidio .............................................................. 4.2.4. Tortura ....................................................................... 4.2.5. Terrorismo ................................................................. 4.2.6. El art. 23.4 y 5 de la Ley Orgánica del Poder Judicial .............................................................................. 4.2.6.1. Redacción del art. 23.4 de la LOPJ anterior a la reforma por Ley Orgánica 1/ 2009, de 3 de noviembre........................... 4.2.6.2. El Tribunal Supremo ................................. 4.2.6.2.1. Hechos ocurridos en Francia .. 4.2.6.2.2. Hechos ocurridos en Guatemala ........................................... 4.2.6.2.3. Hechos ocurridos en Perú....... 4.2.6.2.4. Hechos ocurridos en Chile...... 4.2.6.2.5. Hechos ocurridos en Argentina (caso «Scilingo»)............... 4.2.6.2.6. Hechos ocurridos en China (caso «China 1») ...................... 4.2.6.3. El Tribunal Constitucional ........................ 4.2.6.4. De nuevo el Tribunal Supremo ................ 4.2.6.4.1. Hechos ocurridos en China (caso «China 2») ...................... 4.2.6.4.2. Hechos ocurridos en Irak (caso «José Couso») ................. 4.2.6.5. Redacción del art. 23.4 y 5 de la LOPJ posterior a la reforma por Ley Orgánica 1/2009, de 3 de noviembre.......................

508 509 509 512 514 516 516

4.3. Especialidades en relación con determinados delitos .......

530

4.3.1. En relación con el delito de blanqueo de dinero .

530

4.3.2. En relación con el delito de cohecho entre particulares ........................................................................

533

4.4. El principio «male captus, bene detentus».........................

533

4.4.1. Introducción..............................................................

533

516

516 519 519 519 520 522 525 526 527 527 527 528

529

Sumario Página

4.4.2. 4.4.3. 4.4.4. 4.4.5. 4.4.6.

Derechos afectados ................................................... El consentimiento del Estado .................................. Derechos del trasladado ilegalmente ...................... Solución ..................................................................... El Tribunal Supremo Español.................................. 4.4.6.1. Traslado irregular....................................... 4.4.6.2. Detención y entrega sin extradición ........ 4.4.6.3. Detención tras abordaje de buque en alta mar con infracción del Tratado................

537 537 538 539 540 540 540

5. Límites a la jurisdicción por razón de las personas ............................. 5.1. Introducción .......................................................................... 5.2. Supuestos ............................................................................... 5.3. Excepciones en relación con España y Europa.................. 5.3.1. El Rey ......................................................................... 5.3.2. Los diputados y senadores ....................................... 5.3.3. Los magistrados del Tribunal Constitucional ......... 5.3.4. Jueces del TEDH....................................................... 5.3.5. Personas que participan en los procedimientos ante el TEDH ............................................................ 5.3.6. Jueces y abogados generales del Tribunal de Justicia ............................................................................... 5.3.7. Miembros de los órganos y del personal de las agencias de la Unión Europea................................. 5.3.8. Miembros y agentes de Europol.............................. 5.3.9. Los diputados del Parlamento Europeo ................. 5.3.10. Representantes de los miembros del Comité de Ministros del Consejo de Europa ............................ 5.3.11. Los parlamentarios de las Comunidades Autónomas ............................................................................. 5.3.12. El defensor del pueblo, sus adjuntos y los defensores del pueblo de carácter autonómico .................. 5.3.13. El defensor del pueblo europeo.............................. 5.3.14. Miembros del Consejo de Europa........................... 5.3.15. Funcionarios del Consejo de Europa...................... 5.3.16. Excepciones en relación con el centro europeo de previsiones meteorológicas a plazo medio .............

543 543 544 544 544 545 545 545

542

546 547 547 548 548 548 549 552 553 553 553 554 1329

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

5.4. Excepciones establecidas en el Derecho internacional público........................................................................................ 5.4.1. Los agentes diplomáticos ......................................... 5.4.2. Los funcionarios y empleados consulares............... 5.4.3. Ejército en tránsito y misiones de organismos de las Naciones Unidas.................................................. 5.4.4. La ONU ..................................................................... 5.4.5. Representantes de los miembros de los organismos especializados de la ONU ................................ 5.4.6. Los funcionarios del centro de información de la ONU en Madrid........................................................ 5.4.7. Las fuerzas de la OTAN............................................ 5.4.8. Los Estados Unidos de América .............................. 5.4.9. Miembros de EUROFOR.......................................... 5.4.10. Magistrados del Tribunal Penal Internacional para la Ex Yugoslavia ......................................................... 5.4.11. Magistrados del Tribunal Penal Internacional para Ruanda....................................................................... 5.4.12. Magistrados de la Corte Penal Internacional ......... 5.4.13. Otros supuestos ......................................................... 5.5. El aforamiento.......................................................................

555 556 557 559 559 560 561 562 566 569 570 571 572 573 575

CAPÍTULO 13 LA COMPETENCIA EN LA JURISDICCIÓN CRIMINAL ...........................

577

I.

La competencia......................................................................................

577

1. Introducción.......................................................................................

577

2. Los criterios sobre la competencia ........................................................

578

3. La determinación de la competencia territorial: la regla de la ubicuidad 3.1. Teorías .................................................................................... 3.2. Fundamento........................................................................... 3.3. La LECrim ............................................................................. 3.4. El Código Penal..................................................................... 3.5. Ámbito internacional ............................................................ 3.6. Problemática a resolver......................................................... 3.7. La Jurisprudencia tradicional...............................................

579 579 580 582 583 584 584 585

1330

Sumario Página

3.8. La actual Jurisprudencia....................................................... 3.9. Excepciones al principio de ubicuidad ...............................

585 586

3.9.1. Entrega vigilada de drogas.......................................

586

3.9.2. Violencia sobre la mujer ..........................................

586

4. La competencia por conexión ..............................................................

587

4.1. La conexidad en la LECrim .................................................

587

4.2. La conexidad en la Ley del Jurado .....................................

588

4.2.1. Introducción..............................................................

588

4.2.2. La conexidad derivada del artículo 17.5 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal..................................... 4.2.2.1. Principio general: el Tribunal del Jurado no es competente....................................... 4.2.2.1.1. Concurrencia de un delito de homicidio o asesinato consumado con un delito de homicidio o asesinato en grado de tentativa..................................... 4.2.2.1.2. Concurrencia de un delito competencia del Tribunal del Jurado con otro delito que no es competencia de tal tribunal, siempre y cuando no se trate del supuesto anteriormente referido. ........................................ 4.2.2.2. Excepciones al principio general ............. 4.2.2.2.1. Supuestos de «progresión delictiva»........................................ 4.2.2.2.2. Supuestos de división de la continencia de la causa............ 4.2.3. La conexidad derivada de los criterios del artículo 5 de la Ley Orgánica del Tribunal del Jurado ....... 4.2.4. Acuerdos de Pleno no jurisdiccional de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo ............................... 4.2.4.1. Acuerdo de 29 de enero de 2008............. 4.2.4.2. Acuerdos de 20 de enero de 2010 y de 23 de febrero de 2010..................................... 4.2.4.3. Acuerdo de 20 de julio de 2010 ............... 5. Excepciones a la conexidad.................................................................

589 590

590

591 592 592 593 594 595 595 595 598 598 1331

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

6. No sumisión.......................................................................................

601

7. Los fueros procesales ...........................................................................

601

CAPÍTULO 14 LA ORGANIZACIÓN DE LA JURISDICCIÓN CRIMINAL .........................

603

I.

Clases......................................................................................................

603

1. Unipersonales.....................................................................................

603

2. Colegiados..........................................................................................

604

Competencias.........................................................................................

604

1. Tribunales unipersonales .................................................................... 1.1. Los Juzgados de Paz .............................................................. 1.2. Los Juzgados de Instrucción ................................................ 1.3. Los Juzgados de Violencia sobre la Mujer .......................... 1.4. Los Juzgados Centrales de Instrucción ............................... 1.5. Los Juzgados de lo Penal...................................................... 1.6. Los Juzgados Centrales de lo Penal..................................... 1.7. Los Juzgados de Menores ..................................................... 1.8. Juzgado Central de Menores................................................ 1.9. Los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria............................ 1.10. Los Juzgados Centrales de Vigilancia Penitenciaria...........

604 604 605 606 607 607 612 613 614 615 616

2. Tribunales colegiados.......................................................................... 2.1. Las Audiencias Provinciales.................................................. 2.1.1. Sede y ámbito jurisdiccional .................................... 2.1.2. Composición.............................................................. 2.1.3. Competencia ............................................................. 2.2. Los Tribunales Superiores de Justicia.................................. 2.2.1. Sede y ámbito jurisdiccional .................................... 2.2.2. Competencia ............................................................. 2.3. La Audiencia Nacional ......................................................... 2.3.1. Sede y ámbito jurisdiccional .................................... 2.3.2. Competencia ............................................................. 2.4. El Tribunal Supremo ............................................................

616 616 616 616 617 619 619 619 620 620 620 622

2.4.1. Sede y ámbito jurisdiccional ....................................

622

II.

1332

Sumario Página

2.4.2. Salas y competencia ..................................................

622

LA JUSTICIA GRATUITA ................................................................................

625

I.

Concepto ................................................................................................

625

II.

Requisitos ...............................................................................................

626

1. Los requisitos básicos..........................................................................

626

2. Supuestos excepcionales ......................................................................

627

Tramitación ............................................................................................

628

1. La comisión de asistencia jurídica gratuita ........................................ 1.1. La Comisión Central de Asistencia Jurídica Gratuita ........ 1.2. La Comisión de Asistencia Jurídica Gratuita ......................

628 628 629

2. Tramitación ....................................................................................... 2.1. Ante el Colegio de Abogados............................................... 2.2. Ante la Comisión de Asistencia Jurídica Gratuita .............. 2.3. Recurso...................................................................................

630 630 631 632

3. Urgencia ............................................................................................

633

4. Especialidades del orden jurisdiccional penal ......................................

633

Efectos ....................................................................................................

636

1. Contenido del derecho .........................................................................

636

2. Extensión temporal .............................................................................

637

3. Persona física.....................................................................................

638

Especialidades en el caso de víctimas del terrorismo........................

638

CAPÍTULO 15

III.

IV.

V.

CAPÍTULO 16 LOS PROCESOS JUDICIALES Y LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN ..

641

I.

Introducción...........................................................................................

641

II.

Los medios de comunicación y su incidencia sobre el principio del tribunal imparcial ..................................................................................

642

Soluciones jurisprudenciales ................................................................

650

1. El Tribunal Supremo..........................................................................

650

III.

1333

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

1.1. STS 23 de abril de 1992 (RJ 1992, 6783) («Caso del aceite de Colza»).............................................................................. 1.2. STS 30 de marzo de 1995 (RJ 1995, 2130) («Caso Brouard»)............................................................................... 1.3. Informe de 3 de febrero de 1998 sobre indulto en el «Caso Filesa».......................................................................... 1.4. STS 573/2001, de 27 de marzo (RJ 2001, 6869)................ 1.5. STS 919/2004, de 12 de julio (RJ 2004, 4199)................... 1.6. STS 529/2005, de 27 de abril (RJ 2005, 5218) .................. 1.7. STS 1394/2009, de 25 de enero de 2010 (RJ 2010, 1459)

IV.

V.

650 651 652 653 653 653 654

2. El Tribunal Constitucional................................................................. 2.1. STC 13/1985, de 31 de enero (RTC 1985, 13) .................. 2.2. ATC 195/1991, de 26 de junio (RTC 1991, 195 AUTO) .. 2.3. STC 136/1999, de 20 de julio (RTC 1999, 136) ................

654 654 658 661

3. El TEDH ........................................................................................... 3.1. Caso «Sunday Times» (núm. 1) (STEDH, 26 abril 1979) . 3.2. Caso «Worm» (STEDH, 29 agosto 1997 [TEDH 1997, 52]).........................................................................................

664 666

Estados Unidos ......................................................................................

678

1. El caso «Sheppard» ............................................................................

678

2. La sentencia del Tribunal Supremo de EE UU «Sheppard v. Maxwell» 2.1. Resumen................................................................................. 2.2. La sentencia «Sheppard v. Maxwell» 384 US 333 (1966)..

683 683 685

La crítica a los jueces ............................................................................

706

1. Caso «Schöpfer» (STEDH, 20 mayo 1998 [TEDH 1998, 22]). ..........

706

2. STC 46/1998, de 2 de marzo (RTC 1998, 46)..................................

707

669

CAPÍTULO 17 EL SISTEMA DE INVESTIGACIÓN (I)..........................................................

715

La policía judicial ..................................................................................

715

1. La atribución competencial de la investigación de los hechos delictivos

715

1.1. El modelo...............................................................................

715

1.2. Norma competencial.............................................................

719

I.

1334

Sumario Página

2. Legislación......................................................................................... 2.1. De carácter europeo ............................................................. 2.2. De carácter estatal ................................................................. 2.2.1. La Constitución......................................................... 2.2.2. Ley de Enjuiciamiento Criminal.............................. 2.2.3. Ley Orgánica del Poder Judicial.............................. 2.2.4. Ley Orgánica de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad (LO 2/1986, de 13 de marzo)................................. 2.2.5. Ley de Represión del Contrabando (LO 12/1995, de 12 de diciembre) ................................................. 2.2.6. Real Decreto 769/1987, de 19 de junio, sobre regulación de la policía judicial.................................. 2.3. De carácter autonómico .......................................................

719 719 720 720 720 720

3. Funciones........................................................................................... 3.1. Procedimiento ordinario ...................................................... 3.2. Procedimiento abreviado...................................................... 3.3. Juicios rápidos ....................................................................... 3.4. Juicios de faltas ...................................................................... 3.5. Acuerdos de Schengen ......................................................... 3.5.1. Introducción.............................................................. 3.5.2. Vigilancia transfronteriza ......................................... 3.5.3. Persecución en caliente............................................ 3.5.4. Asimilación ................................................................ 3.5.5. Daños causados ......................................................... 3.5.6. Facilitación de la cooperación policial ................... 3.5.7. Fomento de la cooperación policial........................

723 723 725 727 729 730 730 730 733 736 736 736 737

4. Dependencia.......................................................................................

738

5. Composición....................................................................................... 5.1. El art. 283 LECrim ................................................................ 5.1.1. El precepto ................................................................ 5.1.2. Su derogación ........................................................... 5.2. Composición de la policía judicial ...................................... 5.3. El Servicio de Vigilancia Aduanera (SVA) .......................... 5.3.1. Orígenes, localización administrativa, composición y medios ............................................................

740 740 740 741 742 743

720 721 721 722

743 1335

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

5.3.2. 5.3.3. 5.3.4. 5.3.5. 5.3.6.

Competencias y Estatuto .......................................... Schengen ................................................................... Debates parlamentarios ............................................ Conclusión................................................................. Amplitud de la colaboración ................................... 5.3.6.1. Investigación por la Policía Judicial ......... 5.3.6.2. Investigación por el Juez o el Fiscal ......... 5.3.7. El objeto de la colaboración .................................... 5.3.7.1. Normas estatales......................................... 5.3.7.2. Acuerdo de aplicación de Schengen........ 5.3.8. Los efectos de una u otra declaración (que sea policía judicial o no) ................................................

745 747 748 749 751 752 752 753 753 753

6. Valor de las diligencias que la policía judicial practique .....................

754

7. Privilegios procesales...........................................................................

756

8. Entrega vigilada de drogas .................................................................

756

9. El agente encubierto............................................................................

758

9.1. Introducción ..........................................................................

758

9.2. La exención de responsabilidad ..........................................

760

9.3. La condición de procedibilidad...........................................

764

9.4. Efectos derivados...................................................................

766

9.4.1. Naturaleza jurídica de la exención de responsabilidad..............................................................................

766

9.4.2. La prueba obtenida ..................................................

767

10. La oficina de recuperación de activos..................................................

767

754

CAPÍTULO 18 EL SISTEMA DE INVESTIGACIÓN (II) ........................................................

769

I.

El Juez de Instrucción...........................................................................

769

II.

El Fiscal ..................................................................................................

775

III.

Las comisiones parlamentarias de investigación ................................

775

1. Introducción.......................................................................................

775

2. Ámbito de actuación...........................................................................

775

3. Medios y límites..................................................................................

776

1336

Sumario Página

IV.

4. Relaciones con el poder judicial ..........................................................

777

5. Obligatoriedad....................................................................................

778

Sucinta visión del sistema de investigación criminal en otros países

779

1. Alemania ...........................................................................................

779

2. Estados Unidos .................................................................................. 2.1. En general.............................................................................. 2.2. El fiscal independiente .........................................................

781 781 784

3. Italia .................................................................................................

785

4. Francia ..............................................................................................

786

CAPÍTULO 19 ETAPAS DEL PROCESO PENAL ....................................................................

789

Períodos preprocesal y procesal ..........................................................

789

1. Introducción.......................................................................................

789

2. Etapa preprocesal................................................................................

789

3. Etapa procesal ....................................................................................

790

I.

CAPÍTULO 20 CLASES DE PROCESOS ..................................................................................

791

I.

Procesos comunes .................................................................................

791

II.

Procesos especiales ...............................................................................

793

1. Supuestos ...........................................................................................

793

2. Líneas generales de los mismos ........................................................... 2.1. Proceso penal contra Diputados y Senadores .................... 2.2. Proceso penal contra el Presidente y demás miembros del Gobierno ................................................................................ 2.3. Proceso penal contra Jueces y Magistrados (y Ministerio Fiscal) ..................................................................................... 2.4. Procedimiento por delitos de injuria y calumnia contra particulares ............................................................................ 2.5. Procedimiento por delitos cometidos por medio de la imprenta, el grabado u otro medio mecánico de publicación 2.6. Procedimiento de «Habeas corpus» ....................................

794 794 794 795 795 796 796 1337

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

III.

Supuestos con especialidades procesales ............................................ 1. Planteamiento .................................................................................... 2. Supuestos ........................................................................................... 2.1. Procesos por delitos contra determinados derechos fundamentales de la persona ..................................................... 2.2. Procesos por delitos electorales ........................................... 2.3. Procesos por infracción de los derechos reconocidos en la Ley de Propiedad Intelectual........................................... 2.4. Procesos por delitos en materia de contrabando y delitos monetarios ............................................................................. 2.5. Procesos ante los Juzgados de Menores .............................. 2.6. Supuestos de actuación de bandas armadas y elementos terroristas ............................................................................... 2.7. Supuestos de estado de excepción o sitio...........................

797 797 798 798 798 798 799 801 804 804

CAPÍTULO 21 LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA REAL ...........................................................................................................

805

I.

Introducción...........................................................................................

805

II.

Miembros integrantes de la familia real.............................................. 1. Real Decreto 2917/1981, de 27 de noviembre, sobre registro civil de la familia real ........................................................................................ 2. Real Decreto 1368/1987, de 6 de noviembre, sobre régimen de títulos, tratamientos y honores de la familia real y de los regentes.................... 3. Real Decreto 2099/1983, de 4 de agosto, por el que se aprueba el ordenamiento general de precedencias en el Estado ..............................

806

III.

La 1. 2. 3.

familia real y el ordenamiento penal ............................................. Protección como víctimas de un delito ................................................. Especialidades como testigos de un delito............................................. En el caso de que les fuera imputado un delito ................................... 3.1. En relación con el Rey.......................................................... 3.2. En relación con los demás miembros de la Familia Real..

806 806 808 808 809 809 811 811 813

CAPÍTULO 22 LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS MIEMBROS DEL GOBIERNO

815

I.

815

1338

Introducción...........................................................................................

Sumario Página

II.

El término Gobierno.............................................................................

817

III.

Referencias históricas ...........................................................................

818

IV.

La responsabilidad política del Gobierno...........................................

821

V.

Sistemas para exigir la responsabilidad criminal de los miembros del Gobierno..........................................................................................

822

1. Visión histórica .................................................................................. 1.1. Sistema Legislativo ................................................................ 1.2. Sistema Judicial Especial....................................................... 1.3. Sistema Judicial Puro ............................................................

822 823 823 824

2. Sistemas de otros Países Europeos........................................................

825

Sistema de la Constitución de 1978.....................................................

826

1. Acusación por delito de traición o por cualquier delito contra la seguridad del Estado en el ejercicio de sus funciones..................................... 1.1. El art. 102.2 CE ..................................................................... 1.2. Exclusión del suplicatorio .................................................... 1.3. El Reglamento del Congreso de los Diputados..................

827 827 832 834

VI.

VII.

2. En los demás casos, es decir, en relación con cualquier otro delito ........ 2.1. Cuando el Ministro no pertenece al Parlamento............... 2.2. Cuando el miembro del Gobierno también es miembro del Parlamento ......................................................................

834 835

Prohibición de indulto ..........................................................................

836

835

CAPÍTULO 23 EL AFORAMIENTO DE DIPUTADOS Y SENADORES ...............................

839

I.

La Constitución......................................................................................

839

II.

La legislación ordinaria.........................................................................

840

III.

Aproximación al tema ...........................................................................

840

IV.

Principales problemas ...........................................................................

841

1. De carácter penal sustantivo............................................................... 1.1. Ámbito de la inmunidad ...................................................... 1.2. En el ejercicio de la función (inviolabilidad)..................... 1.3. Naturaleza jurídica ................................................................

842 842 846 848 1339

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

2. De carácter procesal ............................................................................ 2.1. Momento del juicio de necesidad ....................................... 2.2. ¿Es disponible la inmunidad? .............................................. 2.3. Posibilidades .......................................................................... 2.4. Desde cuándo funciona la inmunidad ................................ 2.5. Hasta cuándo funcionan las prerrogativas.......................... 2.5.1. La inviolabilidad........................................................ 2.5.2. La inmunidad............................................................ 2.6. Concretización de los diferentes supuestos ........................ 2.7. Documentos y trámites ......................................................... 2.8. El juicio de oportunidad ......................................................

849 849 857 857 858 859 859 860 860 862 863

2.9. Efectos ....................................................................................

865

2.10. El enjuiciamiento del Diputado o el Senador....................

867

V.

La declaración testifical del Diputado o Senador ..............................

868

VI.

El problema de la doble instancia y los aforados...............................

869

VII.

Los aforados y el Tribunal del jurado .................................................

871

CAPÍTULO 24 LOS JUICIOS EN AUSENCIA .........................................................................

873

I.

Supuestos ...............................................................................................

873

II.

En el procedimiento ordinario.............................................................

874

III.

En el procedimiento abreviado ............................................................

875

IV.

En los juicios rápidos ............................................................................

876

V.

En el juicio de faltas..............................................................................

876

VI.

Órgano competente para el recurso de anulación .............................

876

VII.

El TEDH y los juicios en ausencia .......................................................

877

1. Criterios Generales..............................................................................

877

2. Caso «Van Geyseghem c. Bélgica» (STEDH 21 enero 1999 [TEDH 1999, 2])...........................................................................................

878

3. Caso «Krombach c. Francia» (STEDH 13 febrero 2001 [TEDH 2001, 88])...................................................................................................

879

1340

Sumario Página

4. Caso «Papon c. Francia» (STEDH 25 julio 2002 [TEDH 2002, 46])

883

VIII.

La extradición y los juicios en ausencia ..............................................

885

IX.

Reglas aplicables a las personas jurídicas ...........................................

887

CAPÍTULO 25 LA ACCIÓN PENAL. LAS PARTES PROCESALES ......................................

889

I.

La acción penal......................................................................................

889

1. Concepto de acción penal....................................................................

889

2. Renuncia a la acción penal................................................................

893

3. La acción civil y su relación con la acción penal ................................ 3.1. Introducción .......................................................................... 3.2. Renuncia de la acción civil................................................... 3.3. La extinción de la acción penal y la subsistencia de la acción civil. Especial referencia a la prescripción del delito...........................................................................................

895 895 896

Las partes procesales: conceptos generales ........................................

899

1. Concepto de parte ...............................................................................

899

1.1. El proceso penal como proceso de partes ..........................

899

1.2. Efectos ....................................................................................

903

2. Capacidad para ser parte y legitimación .............................................

903

2.1. Capacidad para ser parte......................................................

903

2.2. Legitimación ..........................................................................

905

II.

896

CAPÍTULO 26 LAS PARTES DEL PROCESO PENAL............................................................

907

El ministerio fiscal .................................................................................

907

1. Funciones...........................................................................................

907

2. Principios de actuación ......................................................................

909

3. Funciones instructoras........................................................................

912

3.1. Con carácter general.............................................................

912

3.2. En el procedimiento abreviado ...........................................

913

4. Órganos .............................................................................................

915

I.

1341

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

II.

1342

5. Valor de las diligencias que practiquen ...............................................

915

La acusación no pública........................................................................

916

1. Ofrecimiento de acciones .....................................................................

916

2. La acusación particular .....................................................................

917

2.1. Supuestos ...............................................................................

917

2.2. La acción popular .................................................................

919

2.2.1. Planteamiento general..............................................

919

2.2.2. El ejercicio de la acción popular por las personas jurídico-públicas ........................................................

922

2.2.3. La naturaleza de la acción popular.........................

928

3. La acusación privada ........................................................................

935

4. El actor civil ......................................................................................

937

5. El estatuto de la víctima en el proceso penal........................................

938

5.1. Introducción ..........................................................................

938

5.2. La Decisión Marco del Consejo de 15 de marzo de 2001, relativa al estatuto de la víctima en el proceso penal ........

938

5.2.1. Contenido de la decisión marco .............................

938

5.2.2. Aplicación de la decisión marco.............................. 5.2.2.1. Ámbito europeo ......................................... 5.2.2.1.1. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Segunda) de 21 de octubre de 2010 (Asunto C205/09) ..................................... 5.2.2.1.2. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Tercera) de 28 de junio de 2007 (Asunto C-467/ 05).............................................. 5.2.2.1.3. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Tercera) de 9 de octubre de 2008 (Asunto C-404/ 07).............................................. 5.2.2.1.4. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Cuarta) de 15 de septiembre de 2011 (Asuntos acumulados C-483/09 y C-1/ 10)..............................................

944 944

945

945

945

946

Sumario Página

5.2.2.1.5. Sentencia del Tribunal de Justicia (Gran Sala) de 16 de junio de 2005 (Asunto C-105/ 03).............................................. 5.2.2.1. Ámbito interno...........................................

946 946

III.

La defensa..............................................................................................

948

IV.

Algunas cuestiones sobre la posición procesal de las entidades aseguradoras................................................................................................

948

1. Las entidades aseguradoras y su consideración como perjudicadas en el proceso penal ..................................................................................

948

2. Las entidades aseguradoras y su consideración como responsables civiles en el proceso penal.........................................................................

950

CAPÍTULO 27 EL IMPUTADO .................................................................................................

955

I.

Introducción...........................................................................................

955

II.

La defensa y la representación.............................................................

961

III.

El derecho a la información en los procesos penales........................

964

IV.

Reglas aplicables a las personas jurídicas ...........................................

969

CAPÍTULO 28 LA IMPUTACIÓN PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: ESPECIALIDADES PROCESALES ......................................................................................

971

I.

Introducción...........................................................................................

971

1. Introducción.......................................................................................

971

2. Hoy día .............................................................................................

972

3. La criminalidad de empresa ...............................................................

974

4. El proyecto de ley de agilización procesal..............................................

974

II. Especialidades procesales en los supuestos de imputación penal de las personas jurídicas...............................................................................

976

1.

Sobre competencia................................................................

982

2.

Imputación.............................................................................

983

2.1.

983

Primera comparecencia............................................

1343

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

2.2.

Presencia en diligencias de investigación o de prueba anticipada ..................................................... 2.3. Toma de declaración ................................................ Medidas cautelares ................................................................

984 984 985

4. Entrada y registro...............................................................................

988

5. La exhibición y recogida de papeles y documentos................................

990

6. Intervenciones telefónicas y postales ....................................................

994

7. Juicio oral .......................................................................................... 7.1. Celebración del juicio oral ................................................... 7.2. Suspensión ............................................................................. 7.3. Conformidad .........................................................................

995 995 995 995

8. Requisitorias y rebeldía .......................................................................

996

III.

Exclusiones, pero incluibles .................................................................

996

IV.

Empresas, organizaciones o grupos sin personalidad jurídica..........

997

3.

CAPÍTULO 29 MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES.......................................................

999

I.

La citación del imputado ......................................................................

999

II.

La detención .......................................................................................... 1000 1. Concepto ............................................................................................ 1000 2. Detención por particular..................................................................... 1001 2.1. Supuestos ............................................................................... 1001 2.2. Plazo de la detención............................................................ 1001 3. Detención por la autoridad o agente de la policía judicial................... 3.1. Supuestos ............................................................................... 3.2. Plazo de la detención............................................................ 3.3. Derechos del detenido.......................................................... 3.3.1. En general ................................................................. 3.3.1.1. En la Constitución ..................................... 3.3.1.2. En la Ley de Enjuiciamiento Criminal..... 3.3.1.2.1. El art. 520 LECrim ................... 3.3.1.2.2. El art. 775 LECrim ................... 3.3.2. En supuestos de terrorismo .....................................

1344

1001 1001 1002 1003 1003 1003 1003 1003 1005 1006

Sumario Página

3.3.3. La incomunicación ................................................... 3.3.4. La información al detenido de sus derechos ......... 3.4. Garantía de la detención...................................................... 3.5. El cacheo................................................................................

1007 1007 1007 1007

4. La detención judicial ......................................................................... 4.1. Supuestos ............................................................................... 4.2. Motivación.............................................................................. 4.3. Plazo de la detención............................................................

1009 1010 1010 1011

5. Otros supuestos de detención............................................................... 1013 6. La orden europea de detención y entrega ............................................. 1013 7. La propuesta de directiva sobre el derecho de acceso a un abogado en los procesos penales y el derecho de comunicación en el momento de la detención............................................................................................ 1013 III.

La prisión provisional ........................................................................... 1019 1. Concepto ............................................................................................ 1019 2. Competencia....................................................................................... 1020 3. Supuestos en los que procede ............................................................... 1020 4. Supuestos en los que no procede .......................................................... 1021 5. Duración de la prisión provisional ..................................................... 1022 6. Audiencia previa y petición de parte ................................................... 1023 7. Requisitos de forma ............................................................................ 1024 8. Recursos............................................................................................. 1024 9. Modalidades de la prisión provisional ................................................ 9.1. Prisión provisional comunicada........................................... 9.2. Prisión provisional incomunicada........................................ 9.2.1. Supuestos en los que procede ................................. 9.2.2. Plazo de la incomunicación ..................................... 9.2.3. Auto motivado........................................................... 9.2.4. Derechos del preso incomunicado.......................... 9.3. Prisión provisional atenuada (el arresto domiciliario) ......

1025 1025 1026 1026 1026 1027 1027 1027

10. Auto de libertad ................................................................................. 1028 11. Cómputo ............................................................................................ 1028 IV.

La libertad provisional .......................................................................... 1028 1345

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

1. Concepto ............................................................................................ 1028 2. Supuestos ........................................................................................... 1029 3. Audiencia previa y petición de parte ................................................... 1029 4. Calidad y cantidad de la fianza ......................................................... 1030 5. Finalidad de la fianza........................................................................ 1030 6. Recursos............................................................................................. 1031 7. Cancelación de la fianza .................................................................... 1031 V.

El Tribunal Europeo y el detenido....................................................... 1031 1. El art. 5 CEDH ................................................................................. 1031

VI.

2. Estructura del art. 5 CEDH ............................................................... 2.1. Derecho a la libertad ............................................................ 2.2. Supuestos en los que cabe la privación de libertad ........... 2.3. Derechos del detenido.......................................................... 2.4. Derecho en caso de detención contraria al CEDH ...........

1032 1032 1032 1033 1033

3. Derechos del detenido .......................................................................... 3.1. Derecho a ser informado ..................................................... 3.2. Derecho a ser conducido ante un Juez............................... 3.3. Derecho a ser juzgado en un plazo razonable y a la libertad provisional ....................................................................... 3.4. Derecho a recurrir ante un órgano judicial la privación de libertad.............................................................................. 3.5. Otros derechos ......................................................................

1033 1033 1033 1034 1035 1035

Las Naciones Unidas y el detenido...................................................... 1036

CAPÍTULO 30 OTRAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: EL ALEJAMIENTO, LA ORDEN DE PROTECCIÓN Y MEDIDAS EN RELACIÓN CON MENORES ............................................................................................................... 1045 I.

El alejamiento ........................................................................................ 1045 1. Las medidas....................................................................................... 1045 2. Criterios ............................................................................................. 1046 3. Resolución judicial............................................................................. 1046 4. El incumplimiento de la medida ......................................................... 1046

1346

Sumario Página

II.

La 1. 2. 3.

4. 5.

6.

7.

8. 9.

III.

orden de protección......................................................................... Introducción....................................................................................... Órgano competente ............................................................................. Legitimación ...................................................................................... 3.1. En general.............................................................................. 3.2. En situación de riesgo .......................................................... Motivos.............................................................................................. Tramitación ....................................................................................... 5.1. Solicitud ................................................................................. 5.2. Audiencia ............................................................................... 5.3. Resolución.............................................................................. 5.4. Notificación............................................................................ Estatus que confiere ............................................................................ 6.1. Estatus .................................................................................... 6.2. Información ........................................................................... Medidas cautelares ............................................................................. 7.1. Penales ................................................................................... 7.1.1. Contenido de las medidas........................................ 7.1.2. Medidas penales y consentimiento de la víctima ... 7.2. Civiles ..................................................................................... Registro.............................................................................................. La orden europea de protección ........................................................... 9.1. Concepto................................................................................ 9.2. Emisión de una orden europea de protección .................. 9.3. Ejecución de una orden europea de protección ............... 9.3.1. Decisión sobre la ejecución ..................................... 9.3.2. Ejecución de la orden ..............................................

1046 1046 1047 1047 1047 1048 1048 1048 1048 1049 1049 1049 1050 1050 1050 1050 1050 1050 1050 1052 1053 1053 1053 1054 1055 1055 1056

Otras medidas cautelares personales................................................... 1057 1. En general ......................................................................................... 1057 2. Medidas para evitar la sustracción de menores ................................... 1058

CAPÍTULO 31 OTRAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: EL INTERNAMIENTO DE LOS ENAJENADOS .................................................................................... 1061 I.

Introducción........................................................................................... 1061 1347

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II.

Cuestiones que se plantean .................................................................. 1062 1. Posibilidad de internamiento .............................................................. 1062 2. Tiene carácter de excepción ................................................................. 1063 3. Ha de sujetarse a lo previsto en la ley ................................................. 1063 4. Necesidad de recurso........................................................................... 1064 5. Órgano legitimado para acordar el internamiento ............................... 1064 6. El internamiento de un enajenado en virtud de sentencia penal.......... 1064

III.

Postura del Tribunal Europeo de Derechos Humanos ...................... 1065 1. Las excepciones del artículo 5 son exhaustivas.................................... 1065 1.1. «Numerus clausus»................................................................ 1066 1.2. Interpretación restrictiva ...................................................... 1066 2. Finalidad del artículo 5 ..................................................................... 1066 3. Aplicación del artículo 5 .................................................................... 1067 4. Concepto de enajenado ....................................................................... 1068 5. La legalidad del internamiento de un enajenado ................................ 1068 6. Requisitos del internamiento............................................................... 1070 7. Recurso ante órgano judicial y control periódico del internamiento ...... 1070 7.1. Concepto de órgano judicial................................................ 1071 7.2. Recurso ante un órgano judicial.......................................... 1072 7.2.1. Necesidad de advertir al interesado la razón de su internamiento............................................................ 1072 7.2.2. Obligación de pronunciarse en un plazo breve sobre la «legalidad» del mantenimiento del internamiento........................................................................ 1073 7.3. Control periódico.................................................................. 1073 8. Capacidad para administrar .............................................................. 1074

IV.

Regulación española.............................................................................. 1075 1. Esfera civil ......................................................................................... 1075 1.1. Planteamiento........................................................................ 1075 1.2. La declaración de inconstitucionalidad del art. 211 del Código Civil y del art. 763 de la LECiv ............................... 1077 1.3. Cuestiones concretas............................................................. 1082 1.3.1. Ámbito de aplicación................................................ 1082

1348

Sumario Página

1.3.2. 1.3.3. 1.3.4. 1.3.5.

Facultativo.................................................................. Control periódico ..................................................... Cese del internamiento ............................................ Recurso contra la decisión de internamiento ........

1083 1083 1084 1084

2. Esfera penal ....................................................................................... 2.1. Introducción .......................................................................... 2.2. Enajenación mental en el momento del hecho delictivo.. 2.2.1. Antes del juicio.......................................................... 2.2.2. Después del juicio ..................................................... 2.3. Enajenación mental surgida durante la tramitación de la causa ....................................................................................... 2.4. Enajenación mental de preso preventivo o penado .......... 2.4.1. Preso preventivo........................................................ 2.4.2. Penado ....................................................................... 2.4.2.1. Regulación sustantiva................................. 2.4.2.2. Regulación procesal................................... 2.4.2.3. Centro psiquiátrico .................................... 2.4.2.4. Prescripción................................................

1084 1084 1086 1086 1089 1090 1091 1091 1092 1092 1093 1094 1095

CAPÍTULO 32 MEDIDAS CAUTELARES REALES ................................................................. 1097 I.

Introducción........................................................................................... 1097

II.

Conservación de bienes relacionados con el delito ........................... 1098 1. Huellas o vestigios.............................................................................. 1098 2. Como complemento de otras actuaciones judiciales .............................. 1099 3. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 1100 3.1. Norma a seguir ...................................................................... 1100 3.2. ¿Prueba preconstituida?........................................................ 1101

III.

Aseguramiento de las responsabilidades civiles.................................. 1101 1. La fianza........................................................................................... 1102 1.1. Cuando procede.................................................................... 1102 1.2. Cuantía................................................................................... 1102 1.3. Clases...................................................................................... 1102 1349

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1.4. Suficiencia.............................................................................. 1103 1.5. Ampliación y reducción........................................................ 1103 1.6. Realización de la fianza ........................................................ 1104 2. El embargo ......................................................................................... 1104 2.1. Cuándo procede.................................................................... 1104 2.2. Práctica del embargo ............................................................ 1104 2.3. Embargo de distintas clases de bienes ................................ 1104 2.4. La administración judicial de una empresa........................ 1105 2.5. Ampliación y reducción........................................................ 1105 2.6. Realización del embargo ...................................................... 1105 3. En relación con las empresas y locales ................................................. 1105 4. Innominadas ..................................................................................... 1106 IV.

Aseguramiento de las responsabilidades civiles de terceras personas 1107

V.

Piezas separadas .................................................................................... 1107

VI.

En el procedimiento abreviado y los juicios rápidos ......................... 1108 1. Policía judicial................................................................................... 1108 2. Acordado por el Juez........................................................................... 1108 2.1. En general.............................................................................. 1108 2.2. Vehículo ................................................................................. 1108 2.3. Seguro responsabilidad civil................................................. 1109 2.4. Pensión provisional ............................................................... 1109 2.5. Residencia habitual en el extranjero................................... 1109 3. Juicios rápidos.................................................................................... 1110

VII.

Destrucción y realización anticipada de los efectos judiciales.......... 1110 1. Concepto de efectos judiciales .............................................................. 1111 2. Cuándo procede la destrucción............................................................ 1111 3. Realización de los efectos judiciales ..................................................... 1111 4. Cómo se realizan los efectos judiciales ................................................. 1112 5. Complementariedad ............................................................................ 1113 6. La oficina de recuperación de activos.................................................. 1113 7. Medidas cautelares aplicables a las personas jurídicas ........................ 1114

1350

Sumario Página

CAPÍTULO 33 LA PRUEBA ....................................................................................................... 1115 I.

Introducción........................................................................................... 1115

II.

Evolución del sistema probatorio ........................................................ 1117

III.

El dogma de la verdad .......................................................................... 1120 1. Introducción....................................................................................... 1120 2. Evolución del sistema de enjuiciamiento ............................................. 1127

IV.

¿Qué es una prueba?............................................................................. 1127

V.

Actos de investigación y actos de prueba............................................ 1128

VI.

Fuentes y medios de prueba................................................................. 1129

VII.

Clases de medios de prueba................................................................. 1129

VIII.

Prueba anticipada y prueba preconstituida ........................................ 1130 1. Introducción....................................................................................... 1130 2. Prueba anticipada.............................................................................. 1131 3. Prueba preconstituida......................................................................... 1132 4. Antes del proceso o fuera de él............................................................. 1134

IX.

La carga de la prueba ........................................................................... 1134

X.

Las pruebas en particular ..................................................................... 1135

XI.

La inspección ocular ............................................................................. 1136

XII.

El cuerpo del delito............................................................................... 1138

XIII.

Declaraciones de los testigos................................................................ 1141 1. Concepto ............................................................................................ 1141 2. Obligación de testificar ....................................................................... 2.1. Obligación de ser testigo...................................................... 2.2. Personas exentas de declarar ............................................... 2.3. Personas exentas de concurrir pero no de declarar .......... 2.4. Personas dispensadas de declarar ........................................ 2.4.1. Supuestos ................................................................... 2.4.2. Ausencia de las advertencias legales........................

1141 1141 1141 1141 1143 1143 1143 1351

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2.5. Personas que no pueden ser obligadas a declarar ............. 1153 3. Procedimiento para las declaraciones testificales .................................. 3.1. Citación .................................................................................. 3.2. Lugar ...................................................................................... 3.3. Forma ..................................................................................... 3.4. Documentación .....................................................................

1154 1154 1154 1155 1156

XIV.

Careo entre los testigos y los procesados............................................ 1157

XV.

Informe pericial..................................................................................... 1157 1. Concepto ............................................................................................ 1157 2. Capacidad para ser perito................................................................... 1157 3. Procedimiento para evacuar el informe pericial ................................... 1158 4. Reconocimiento pericial....................................................................... 1158 5. Redacción del informe pericial ............................................................ 1159

XVI.

Medidas de protección a testigos y peritos ......................................... 1160 1. Presupuestos de aplicación.................................................................. 1160 2. Medidas............................................................................................. 1160 3. Procedimiento ..................................................................................... 1161 4. Apreciación ........................................................................................ 1162

XVII. El Consejo de Europa y la protección de testigos.............................. 1162 XVIII. La prueba obtenida en el extranjero................................................... 1168 1. Admisión de la prueba ....................................................................... 1.1. Obtenida conforme a la legalidad del país......................... 1.1.1. Exige mayores garantías ........................................... 1.1.2. Exige menores garantías .......................................... 1.1.3. Exige otras garantías................................................. 1.2. Obtenida transgrediendo la legalidad del país ..................

1168 1168 1168 1168 1169 1169

2. Apreciación de la prueba .................................................................... 1169 3. La jurisprudencia .............................................................................. 1170 CAPÍTULO 34 LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: FUNDAMENTO Y EXTENSIÓN................................................................................................................... 1175 I. 1352

Concepto ................................................................................................ 1175

Sumario Página

II.

Fundamento y teorías............................................................................ 1177 1. A favor de la admisibilidad y apreciabilidad de la prueba ilícita......... 1179 2. En contra de la admisibilidad y apreciabilidad de la prueba ilícita ..... 1181 3. Teorías intermedias............................................................................. 3.1. Teoría de la ponderación de intereses en conflicto .......... 3.2. Teoría del ámbito jurídico («Rechtskreistheorie») ............ 3.3. El derecho inglés...................................................................

III.

1194 1194 1195 1196

Efectos reflejos ...................................................................................... 1198 1. Teoría del fruto del árbol envenenado «fruit of the poisonous tree doctrine»................................................................................................. 1198 2. La prueba compuesta ......................................................................... 1202

IV.

Prohibiciones ......................................................................................... 1204 1. Clasificación ...................................................................................... 1204 2. Objeto sobre el que recae la prohibición................................................ 2.1. Tema ....................................................................................... 2.2. Medios .................................................................................... 2.3. Métodos.................................................................................. 2.4. Condicional............................................................................

1205 1205 1206 1207 1211

CAPÍTULO 35 LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: SU VALORACIÓN.................. 1215 I.

Valoración de la prueba ilícitamente obtenida ................................... 1215 1. Supuestos de inapreciabilidad ............................................................. 1215 1.1. Exclusión física de la prueba ............................................... 1216 1.2. Abstención o recusación del juez ........................................ 1216 2. Supuestos de apreciación de la prueba ................................................ 1216 2.1. Apreciabilidad en función de que la ilicitud sea cometida por funcionario público o por particular ........................... 1216 2.2. Apreciabilidad en función del rango jerárquico del derecho violado............................................................................. 1219

II.

Derecho español .................................................................................... 1220 1. Introducción....................................................................................... 1220 2. Tribunal Constitucional ..................................................................... 1221 1353

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3. Tribunal Supremo .............................................................................. 1224 4. Ley Orgánica del Poder Judicial ......................................................... 1227 4.1. Constitucionalidad ................................................................ 1228 4.2. Derecho fundamental........................................................... 1230 4.3. Violación indirecta ................................................................ 1231 4.4. Momento de la decisión ....................................................... 1234 4.5. Esquema de la situación actual............................................ 1234 III.

Estados Unidos ...................................................................................... 1235

CAPÍTULO 36 LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: LOS EFECTOS REFLEJOS DE SU OBTENCIÓN........................................................................................ 1243 I.

Introducción........................................................................................... 1243

II.

El Tribunal Constitucional .................................................................... 1244 1. Introducción....................................................................................... 1244 2. Etapas ............................................................................................... 1245 3. La conexión de antijuridicidad .......................................................... 1245

III.

El Tribunal Supremo ............................................................................. 1254 1. Exposición general.............................................................................. 1254 2. La STS 1203/2002, de 18 de julio.................................................... 1256 3. La STS 28/2003, de 17 de enero y la STS 58/2003, de 22 de enero .. 1257 4. Los votos particulares a las SSTS 28 y 58/2003 ................................ 1260 5. ¿Un paso hacia una solución unificadora?: La STS 1451/2003, de 26 de noviembre ................................................................................. 1263 6. Soluciones diversas ............................................................................. 1265 7. La STS, Pleno, 2/2011, de 15 de febrero............................................ 1267 7.1. Planteamiento de la cuestión............................................... 1267 7.1.1. No hay conexión de antijuridicidad........................ 1267 7.1.2. Sí hay conexión de antijuridicidad ......................... 1268 7.1.3. Posición intermedia .................................................. 1268 7.2. La STS 2/2011, de 15 de febrero ........................................ 1268 7.2.1. Introducción.............................................................. 1268

1354

Sumario Página

7.2.2. La teoría de la conexión/desconexión de antijuridicidad ....................................................................... 1269 7.2.3. La conexión............................................................... 1271 7.2.4. Proyección al caso concreto..................................... 1271 7.2.5. Los votos particulares ............................................... 1273 7.2.6. Consideraciones sobre la sentencia......................... 1274 IV.

Conclusiones .......................................................................................... 1276 1. Sobre la teoría de la conexión de antijuridicidad................................. 1276 2. Sobre la aplicación de la teoría de la imputación objetiva.................... 1277 3. Sobre las soluciones aplicables a los efectos reflejos de una prueba obtenida ilegalmente................................................................................. 1278 4. Sobre una reformulación de la doctrina de la conexión de antijuridicidad.................................................................................................... 1279 5. Sobre la conexión/desconexión cuando la prueba derivada es una declaración del acusado ......................................................................... 1281

CAPÍTULO 37 LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: LA INVESTIGACIÓN POR MEDIO DEL AGENTE PROVOCADOR ........................................................ 1287 I.

La investigación por medio del agente provocador ........................... 1287

CAPÍTULO 38 EL INTERROGATORIO DEL INCULPADO................................................. 1291 I.

Declaración del imputado..................................................................... 1291

II.

Declaración del detenido...................................................................... 1292

III.

Declaración del procesado ................................................................... 1292 1. Solicitud del interrogatorio.................................................................. 1293 2. Normas del interrogatorio ................................................................... 1293 3. Lugar del interrogatorio ..................................................................... 1295 4. Careos................................................................................................ 1296

IV.

Declaración del acusado ....................................................................... 1296 1355

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CAPÍTULO 39 LA IDENTIFICACIÓN DEL DELINCUENTE ............................................... 1297 I.

Identidad de la persona ........................................................................ 1297

II.

Identificación ......................................................................................... 1297 1. Medios ............................................................................................... 1.1. Sistema antropométrico........................................................ 1.2. El cuerpo de escritura .......................................................... 1.3. La fotografía .......................................................................... 1.4. Identificación por huellas dactilares ................................... 1.5. Identificación por vídeos ...................................................... 1.6. Identificación por la voz....................................................... 1.7. Identificación por el ADN.................................................... 1.8. Identificación por reconocimiento visual ...........................

1298 1298 1298 1298 1299 1299 1299 1301 1302

2. El reconocimiento en rueda ................................................................. 2.1. Razón de ser .......................................................................... 2.2. Momento y lugar ................................................................... 2.3. Intervinientes......................................................................... 2.4. Forma ..................................................................................... 2.4.1. Un solo testigo y un solo sospechoso...................... 2.4.2. Varios testigos ............................................................ 2.4.3. Varios sospechosos .................................................... 2.5. Apreciación ............................................................................

1302 1303 1303 1304 1305 1305 1305 1305 1307

TOMO II ABREVIATURAS ................................................................................................ 1409 SEGUNDA PARTE LA DIMENSIÓN NACIONAL DEL DERECHO PROCESAL (CONTINUACIÓN) CAPÍTULO 40 LAS INTERVENCIONES CORPORALES ...................................................... 1417 I. 1356

Las intervenciones corporales.............................................................. 1418

Sumario Página

1. Doctrina general................................................................................. 1.1. STC 15 de febrero de 1989 (reconocimiento vaginal)...... 1.1.1. La intimidad .............................................................. 1.1.2. Posibilidad de las intervenciones corporales.......... 1.1.3. Motivación ................................................................. 1.1.4. Solución en caso de negativa a cooperar ............... 1.2. STC 16 de diciembre de 1996 (obtención de pelo) .......... 1.2.1. Intimidad y/o integridad física................................ 1.2.2. Intimidad personal e intimidad corporal ............... 1.2.3. Requisitos................................................................... 1.2.3.1. Fin constitucionalmente legítimo............. 1.2.3.2. Principio de legalidad................................ 1.2.3.3. Jurisdiccionalidad....................................... 1.2.3.4. Motivación de la resolución judicial ........ 1.2.3.5. Principio de proporcionalidad ................. 1.2.3.6. Otras exigencias específicas ......................

1418 1418 1419 1419 1420 1421 1421 1422 1423 1425 1425 1425 1426 1426 1427 1428

1.2.4. No trato degradante ................................................. 1428 1.2.5. Aplicación de la doctrina constitucional al caso concreto ..................................................................... 1428 1.2.6. La decisión en particular ......................................... 1431 1.3. STS 803/2003, de 4 de junio (obtención «coactiva» del ADN) ...................................................................................... 1431 2. Recapitulación sobre las intervenciones corporales ............................... 1433 2.1. Concepto................................................................................ 1433 2.2. Exigencias constitucionales .................................................. 1434 II.

La prueba del análisis del ADN ........................................................... 1435 1. Aproximación al ADN........................................................................ 1435 2. Previsión legal.................................................................................... 1437 2.1. Derecho comunitario............................................................ 1437 2.2. La Ley de Enjuiciamiento Criminal .................................... 1439 3. La toma de muestras para la averiguación del ADN........................... 1440 3.1. La toma de muestras............................................................. 1440 3.1.1. Toma de muestras en el lugar de los hechos ......... 1440 3.1.2. Toma de muestras en la víctima .............................. 1442 1357

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3.1.3. Toma de muestras en el acusado............................. 3.1.3.1. ¿Acusado?.................................................... 3.1.3.2. Determinación de la sospecha.................. 3.1.3.3. Justificación ................................................ 3.1.3.4. El auto......................................................... 3.1.3.5. Ejecución de la obtención de las muestras ............................................................... 3.1.3.5.1. Planteamiento de la cuestión .. 3.1.3.5.2. Deber de sometimiento a la intervención corporal.................. 3.1.3.5.2.1. Derecho a no incriminarse ............. 3.1.3.5.2.2. La amplitud de la obligación impuesta....................

1443 1443 1444 1445 1446 1447 1447 1448 1449

1450

3.2. La toma de muestras conforme a la Jurisprudencia .......... 1454 3.2.1. La toma de muestras orgánicas arrojadas por un sospechoso ................................................................. 1454 3.2.2. Asistencia letrada para la prestación del consentimiento por el detenido ............................................ 1459 4. Los análisis de las muestras ............................................................... 1460 4.1. El alcance del análisis ........................................................... 1460 4.2. La finalidad del análisis ........................................................ 1461 4.3. Laboratorios facultados para efectuar el análisis ............... 1461 5. Remisión de los datos genéticos para su archivo .................................. 1462 6. El registro único de las huellas de ADN .............................................. 1463 6.1. Las bases de datos sobre identificadores de ADN y su incidencia en el derecho a la intimidad ................................... 1463 6.2. El Tratado de Prüm............................................................... 1465 6.2.1. Cuestiones generales ................................................ 1465 6.2.2. Nivel de protección................................................... 1466 6.2.3. Limitación de la finalidad ........................................ 1467 6.2.4. Exactitud y duración de los datos ........................... 1467 6.2.5. Medidas para la protección de los datos y su seguridad ........................................................................... 1468 6.2.5.1. Medidas sobre la custodia de los datos.... 1468 1358

Sumario Página

6.2.5.2. Medidas de protección para la consulta automatizada .............................................. 6.2.6. Documentación y registro ........................................ 6.2.6.1. Transmisión no automatizada ................... 6.2.6.2. Consulta automatizada .............................. 6.2.6.3. Protección del registro .............................. 6.2.6.4. Control........................................................ 6.2.7. Derechos de acceso, rectificación y cancelación.... 6.2.8. Recurso ...................................................................... 6.3. La base de datos policial sobre identificadores obtenidos a partir del ADN, regulada por la Ley Orgánica 10/2007, de 8 de octubre ..................................................................... 6.3.1. Consideraciones generales ....................................... 6.3.2. Datos inscribibles ...................................................... 6.3.2.1. Sin consentimiento del titular de los datos ................................................................ 6.3.2.2. Con consentimiento del titular de los datos ................................................................ 6.3.2.3. ¿Y los datos de la víctima? ......................... 6.3.2.4. ¿Y, los datos de personas que no sean el «sospechoso, detenido o imputado»?....... 6.3.3. Tipos de datos inscribibles....................................... 6.3.4. Nivel de seguridad .................................................... 6.3.5. Relación con la Ley de Protección de Datos.......... 6.3.6. Uso, concesión y conservación de los datos ........... 6.3.6.1. Uso de los datos ......................................... 6.3.6.2. Cesión de los datos .................................... 6.3.6.3. Conservación de los datos......................... 6.3.7. Derechos de acceso, rectificación y cancelación.... 6.3.8. Valor de la inscripción en la base de datos: presunción «iuris tantum» ...................................................

1468 1468 1468 1469 1469 1469 1469 1470

1470 1470 1471 1471 1472 1472 1472 1473 1473 1473 1474 1474 1475 1476 1478 1478

7. Valoración de la prueba de análisis de ADN....................................... 1478 III.

Las pruebas alcoholométricas .............................................................. 1481 1. Introducción....................................................................................... 1481 1.1. Introducción .......................................................................... 1481 1.2. Tasa de alcoholemia.............................................................. 1482 1359

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1.3. 1.4. 1.5. 1.6. 1.7. 1.8.

Investigación de la alcoholemia........................................... Pruebas a realizar .................................................................. Práctica de las pruebas ......................................................... Diligencias a realizar por el agente de la autoridad .......... Inmovilización del vehículo ................................................. Obligaciones del personal sanitario ....................................

1483 1483 1483 1484 1485 1485

2. Naturaleza jurídica............................................................................ 1486 3. Requisitos........................................................................................... 1487 4. Detención ........................................................................................... 1488 5. Derecho a no autoincriminarse ........................................................... 1489 6. Intervención corporal.......................................................................... 1489 7. Negativa a realizar la prueba ............................................................. 1490 7.1. Introducción .......................................................................... 1490 7.2. Planteamiento........................................................................ 1492 7.3. Cuestiones.............................................................................. 1492 7.3.1. Derecho a no declarar y a no colaborar................. 1492 7.3.2. Proporcionalidad ...................................................... 1497 7.4. Votos particulares .................................................................. 1503 8. La STS 3/1999, de 9 de diciembre ..................................................... 1509 CAPÍTULO 41 LA INTERCEPTACIÓN DE LAS COMUNICACIONES ............................... 1511 I.

Las escuchas telefónicas ....................................................................... 1512 1. Introducción....................................................................................... 1512

II.

El Tribunal Europeo y las escuchas telefónicas.................................. 1513 1. El artículo 8 del CEDH...................................................................... 1513 2. Examen de las sentencias del TEDH................................................... 1518 2.1. Noción de víctima ................................................................. 1520 2.2. Contenido de vida privada y de correspondencia.............. 1521 2.2.1. Correspondencia....................................................... 1521 2.2.2. Escuchas telefónicas.................................................. 1522 2.2.3. El recuento ................................................................ 1523

1360

Sumario Página

2.3. Las excepciones del apartado 2 del artículo 8 son «numerus clausus» ............................................................................ 2.4. Requisitos ............................................................................... 2.5. Prevista por la Ley................................................................. 2.5.1. Derecho interno........................................................ 2.5.2. Contenido de la ley................................................... 2.5.3. Alcance de la precisión de la ley ............................. 2.6. Necesaria en una sociedad democrática ............................. 2.7. Control de la medida............................................................ 2.7.1. Control durante el desarrollo de la medida........... 2.7.2. Control posterior: Una vez cesada la medida ........ 2.8. Recurso efectivo ante los tribunales .................................... III.

1525 1526 1526 1526 1527 1528 1529 1531 1531 1532 1534

Presupuestos y límites de las escuchas telefónicas ............................ 1537 1. Introducción....................................................................................... 1537 2. Presupuestos constitucionales .............................................................. 1541 3. Presupuestos penales........................................................................... 1558

IV.

Regulación española.............................................................................. 1565 1. Disposiciones legales ........................................................................... 1565 2. Régimen jurídico ................................................................................ 2.1. Situación anterior a la entrada en vigor de la Ley Orgánica 4/1988............................................................................ 2.2. Situación actual ..................................................................... 2.2.1. No caben las escuchas telefónicas predelictuales o de prospección .......................................................... 2.2.2. ¿Qué comunicaciones? ............................................. 2.2.3. El teléfono objeto de la medida .............................. 2.2.4. Finalidad de las medidas .......................................... 2.2.5. Medidas permitidas: Intervenir y observar ............. 2.2.6. Proporcionalidad de la medida ............................... 2.2.7. Plazo ........................................................................... 2.2.8. Prórrogas ................................................................... 2.2.9. Delitos ........................................................................ 2.2.10. Momento ................................................................... 2.2.11. Recursos. Notificación ..............................................

1566 1566 1567 1569 1571 1574 1577 1579 1582 1585 1585 1586 1589 1589 1361

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

2.2.12. Control «a posteriori»............................................... 1590 2.2.13. Conservación y destrucción de la información obtenida ......................................................................... 1593 3. Efectos. Prueba ilícitamente obtenida................................................... 1594 4. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 4.1. Doctrina sentada en el ATS 18 junio 1992 ......................... 4.2. La Jurisprudencia sobre intervenciones telefónicas........... 4.2.1. Requisitos de la resolución judicial que autoriza la intervención............................................................... 4.2.1.1. Judicialidad................................................. 4.2.1.2. Excepcionalidad ......................................... 4.2.1.3. Proporcionalidad ....................................... 4.2.2. Especial referencia a la motivación de la resolución que autoriza la intervención............................ 4.2.3. Adopción de prórrogas de la intervención telefónica............................................................................. 4.2.4. Incorporación del resultado de la intervención al proceso y su valor como medio de prueba............. 4.3. Requisitos exigidos por la Jurisprudencia........................... V.

1598 1598 1601 1601 1601 1602 1602 1603 1605 1606 1608

La interceptación de las comunicaciones de personas privadas de libertad ................................................................................................... 1615 1. La interceptación en dependencias policiales o centros penitenciarios de las comunicaciones entre personas privadas de libertad ....................... 1615 2. La interceptación de las comunicaciones conforme a la ley orgánica general penitenciaria .......................................................................... 2.1. Intervención de las comunicaciones por el director del establecimiento...................................................................... 2.2. Intervención de las comunicaciones entre el interno y su letrado .................................................................................... 2.2.1. Doctrina del Tribunal Constitucional ..................... 2.2.2. Jurisprudencia del Tribunal Supremo ....................

1617 1617 1619 1621 1622

CAPÍTULO 42 LA URGENTE NECESIDAD DE REFORMAR LA REGULACIÓN DE LAS ESCUCHAS TELEFÓNICAS ............................................................................ 1625 I. 1362

Introducción........................................................................................... 1625

Sumario Página

II.

El caso Valenzuela Contreras c. España, STEDH 30 julio 1998........ 1625 1. La sentencia....................................................................................... 1625 2. Problemática....................................................................................... 1627 3. Consecuencias .................................................................................... 1628

III.

El caso Prado Bugallo c. España (STEDH 18 febrero 2003 [TEDH 2003, 6]) ................................................................................................. 1628 1. Antecedentes de hecho ......................................................................... 1628 2. La violación del art. 8 del CEDH ...................................................... 1630

IV.

El Tribunal Constitucional .................................................................... 1632

V.

¿Cambio de criterio del TEDH?........................................................... 1638

CAPÍTULO 43 LA ESCUCHA DE LAS CONVERSACIONES NO TELEFÓNICAS............. 1645 I.

Introducción........................................................................................... 1645

II.

Marco constitucional ............................................................................. 1646 1. Primera interpretación del art. 18.3 CE.............................................. 1648 2. Segunda interpretación del art. 18.3 CE............................................. 1649 2.1. Alemania ................................................................................ 1649 2.2. Ley Fundamental de Bonn................................................... 1650 2.3. Ordenanza procesal penal.................................................... 1652

CAPÍTULO 44 LAS INTERVENCIONES DE LA CORRESPONDENCIA (POSTAL Y TELEGRÁFICA)...................................................................................................... 1655 I.

Regulación legal..................................................................................... 1655 1. Ámbito ............................................................................................... 1655 2. Auto motivado ................................................................................... 1656 3. Práctica de la operación ..................................................................... 1656

II.

Cuestiones problemáticas ..................................................................... 1656

III.

Interpretación jurisprudencial: la etiqueta verde ............................... 1658 1. Planteamiento .................................................................................... 1658 1363

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

2. Decisión plenaria ............................................................................... 1659 3. La etiqueta verde................................................................................ 3.1. Concepto................................................................................ 3.2. Normativa............................................................................... 3.3. Jurisprudencia ....................................................................... 3.4. Crítica..................................................................................... 3.5. Doctrina del Tribunal Constitucional..................................

1660 1660 1660 1663 1664 1666

4. Entrega vigilada ................................................................................ 1667 CAPÍTULO 45 LA ENTRADA Y REGISTRO ........................................................................... 1671 I.

Introducción........................................................................................... 1671

II.

La entrada y registro ............................................................................. 1672 1. Consentimiento del titular .................................................................. 1673 1.1. Constancia del consentimiento............................................ 1673 1.2. Determinación del titular del domicilio ............................. 1675

1364

2. Resolución judicial............................................................................. 2.1. Domicilio................................................................................ 2.1.1. Concepto de domicilio: su extensión...................... 2.1.2. La captación de imágenes........................................ 2.1.3. Los objetos existentes en el domicilio .................... 2.1.3.1. Cuestiones planteadas en nuestro ordenamiento..................................................... 2.1.3.2. Cuestiones planteadas en Estados Unidos 2.2. Requisitos ............................................................................... 2.2.1. Forma de la resolución.............................................

1678 1678 1678 1682 1683

2.2.2. Lugar.......................................................................... 2.2.2.1. Domicilio de particulares .......................... 2.2.2.2. Edificios públicos nacionales .................... 2.2.2.3. Edificios públicos extranjeros ................... 2.2.2.4. Buques......................................................... 2.2.2.5. Abordaje y registro de buques en alta mar .............................................................. 2.2.2.6. Establecimiento abierto al público...........

1689 1689 1689 1690 1691

1683 1684 1686 1687

1691 1700

Sumario Página

2.2.2.7. Bares, cafeterías, restaurantes ................... 2.2.2.8. Domicilio de personas jurídicas................ 2.2.3. Tiempo....................................................................... 2.2.4. Personas ..................................................................... 2.2.4.1. El Juez ......................................................... 2.2.4.2. El Secretario ............................................... 2.2.4.3. El titular del domicilio .............................. 2.2.4.4. Testigos........................................................ 2.2.4.5. Los funcionarios de policía....................... 2.2.5. Delito.......................................................................... 2.3. Efectos de la ausencia de alguno de los requisitos indicados .......................................................................................... 2.3.1. Ausencia de mandamiento judicial ......................... 2.3.2. Ausencia del secretario............................................. 2.4. Posibilidades .......................................................................... 2.4.1. Registro practicado por el juez a presencia del secretario....................................................................... 2.4.2. Registro practicado por funcionarios de la policía judicial, a presencia del secretario judicial............. 2.4.3. Registro practicado por funcionarios de la policía judicial, a presencia de un funcionario público que sustituya al secretario ........................................ 2.4.4. Registro practicado por el juez a presencia de un oficial que sustituye al secretario.............................

1701 1702 1702 1703 1703 1705 1705 1707 1709 1710 1711 1711 1712 1721 1721 1721

1721 1722

3. Efectos de la ausencia del consentimiento ............................................ 1722 4. La flagrancia..................................................................................... 1725 CAPÍTULO 46 EL REGISTRO Y LA APREHENSIÓN DE PAPELES.................................... 1731 I.

Introducción........................................................................................... 1731

II.

Libros y papeles comunes..................................................................... 1731 1. Recogida ............................................................................................ 1731 2. Obligación de exhibición..................................................................... 1732 3. Forma ................................................................................................ 1732 4. Pericial .............................................................................................. 1733 1365

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

III.

La contabilidad ...................................................................................... 1733

IV.

Otros libros ............................................................................................ 1733

CAPÍTULO 47 LAS ESCUCHAS Y LOS REGISTROS SOLICITADOS POR EL CENTRO NACIONAL DE INTELIGENCIA .................................................................... 1735 I.

Introducción........................................................................................... 1735

II.

Concepto, funciones y actividades....................................................... 1735 1. Concepto ............................................................................................ 1735 2. Funciones........................................................................................... 1736 3. Actividades ........................................................................................ 1737

III.

El control del CNI ................................................................................. 1738

IV.

El control parlamentario del CNI ........................................................ 1738

V.

El control judicial del CNI ................................................................... 1738 1. Introducción....................................................................................... 1738 2. La solicitud de autorización ............................................................... 1739 3. La concesión de la autorización.......................................................... 1739 4. La destrucción del material ................................................................ 1740

VI.

Consideraciones finales......................................................................... 1740

CAPÍTULO 48 DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN EN EL ÁMBITO INFORMÁTICO Y DE LAS TELECOMUNICACIONES ............................................................ 1741 I.

La obtención de datos relativos a las comunicaciones telefónicas y electrónicas (IP, IMEI, IMSI) ............................................................... 1741 1. Introducción....................................................................................... 1741 2. La posición de la jurisprudencia ........................................................ 1743 2.1. Planteamiento........................................................................ 1743 2.2. Resoluciones concretas ......................................................... 1744 3. La cesión a terceros de datos relativos a las comunicaciones por las operadoras de telefonía ....................................................................... 1752

1366

Sumario Página

3.1. Situación antes de la entrada en vigor de la Ley 25/2007, de 18 de octubre ................................................................... 3.2. Situación después de la entrada en vigor de la Ley 25/ 2007, de 18 de octubre. ........................................................ 3.2.1. Régimen general ....................................................... 3.2.1.1. Nociones generales sobre la Ley 25/ 2007, de 18 de octubre.............................. 3.2.1.2. Especial referencia a la cesión de datos .. 3.2.2. Régimen especial de determinados datos relativos a las comunicaciones de telefonía mediante tarjetas de prepago...........................................................

1752 1753 1753 1753 1756

1757

4. La «captación policial» de datos relativos a las comunicaciones.......... 1760 II.

Diligencias de investigación relacionadas con teléfonos móviles y ordenadores ........................................................................................... 1762 1. Diligencias en relación con teléfonos móviles ....................................... 1762 1.1. Listados de llamadas entrantes y salientes .......................... 1762 1.2. Mensajes de SMS ................................................................... 1764 2. Diligencias en relación con ordenadores .............................................. 2.1. Intervención del ordenador................................................. 2.2. Volcado de datos informáticos ............................................. 2.3. Conversaciones en chat ........................................................

1765 1765 1769 1769

CAPÍTULO 49 DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN RELACIONADAS CON EL USO DE LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS. PANORAMA GENERAL DE DERECHO COMPARADO ......................................................................................... 1771 I.

Introducción........................................................................................... 1772

II.

El convenio sobre el cibercrimen......................................................... 1772 1. El Convenio ....................................................................................... 1772 2. Tipos penales ..................................................................................... 2.1. Respecto de los datos y sistemas informáticos.................... 2.1.1. El acceso ilícito.......................................................... 2.1.2. La interceptación ilícita............................................ 2.1.3. La interferencia en los datos ................................... 2.1.4. La interferencia en un sistema ................................

1773 1773 1774 1774 1774 1774 1367

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

2.1.5. El abuso de los dispositivos ...................................... Los denominados delitos informáticos ............................... 2.2.1. La falsificación informática ...................................... 2.2.2. El fraude informático ............................................... 2.2.2.1. Daños informáticos .................................... 2.2.2.2. Estafa informática ...................................... Pornografía infantil............................................................... Piratería informática ............................................................. Tentativa y participación....................................................... Responsabilidad de las personas jurídicas ..........................

1774 1775 1775 1776 1776 1776 1777 1780 1781 1781

3. Derecho procesal.................................................................................. 3.1. Conservación rápida de datos .............................................. 3.2. Conservación de datos por las personas o proveedores de servicios .................................................................................. 3.3. Secreto de los procedimientos............................................. 3.4. Comunicación de datos informáticos.................................. 3.5. Registro de datos informáticos almacenados...................... 3.6. Confiscación de datos informáticos almacenados.............. 3.7. Obligación de colaborar de cualquier persona.................. 3.8. Obligaciones relativas a la obtención en tiempo real de datos informáticos ................................................................. 3.9. La interceptación de datos sobre contenido ...................... 3.10. Determinación de la jurisdicción ........................................

1782 1783

2.2.

2.3. 2.4. 2.5. 2.6.

1783 1783 1783 1784 1784 1784 1785 1785 1786

4. Cooperación internacional .................................................................. 1787 III.

Derecho español .................................................................................... 1787 1. Ámbito penal...................................................................................... 1787 2. Ámbito procesal penal......................................................................... 1791

IV.

Derecho comparado .............................................................................. 1791

V.

Alemania................................................................................................. 1792 1. Introducción....................................................................................... 1792 2. La StPO ............................................................................................ 1794 3. La Ley de Telecomunicaciones ............................................................ 1805 4. La actualidad.................................................................................... 1805

1368

Sumario Página

VI.

Italia ........................................................................................................ 1806 1. Resumen ............................................................................................ 1.1. Con relación a las intervenciones telefónicas..................... 1.2. Con relación a las intervenciones no telefónicas............... 1.3. Ordenadores y sistemas de almacenamiento......................

1806 1806 1807 1807

2. La normativa .................................................................................... 1808 VII.

Reino Unido........................................................................................... 1814 1. Regulación......................................................................................... 1815 2. Interceptación de las comunicaciones .................................................. 1815 3. Autorizaciones de interceptación.......................................................... 1815 4. Obtención y entrega de datos relativos a las comunicaciones................ 1815

VIII.

Francia .................................................................................................... 1816 1. Introducción....................................................................................... 1816 2. Resumen ............................................................................................ 1817 2.1. Interceptación de las comunicaciones telefónicas ............. 1817 2.2. Interceptación de datos informáticos.................................. 1818 3. Regulación......................................................................................... 1820 3.1. Código de proceso penal...................................................... 1820 4. Ordenanza n° 2012-351 de 12 de marzo de 2012 relativa a la parte legislativa del Código de Seguridad Interior (versión consolidada de 14 de marzo de 2012) ............................................................................. 1826

IX.

Portugal .................................................................................................. 1829 1. Resumen ............................................................................................ 1829 1.1. Interceptación de comunicaciones telefónicas o mantenidas mediante cualquier otro medio técnico....................... 1829 1.2. Obtención de datos informáticos específicos almacenados en un sistema informático.................................................... 1831 2. Regulación......................................................................................... 1833 2.1. Código de proceso penal...................................................... 1833 2.2. Ley 109/2009, de 15 de septiembre, de Cibercrimen ....... 1838

X.

Estados Unidos ...................................................................................... 1843 1. Introducción....................................................................................... 1843 2. Resumen de la normativa................................................................... 1844 1369

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

3. Normativa aplicable ........................................................................... 1846 CAPÍTULO 50 OBTENCIONES CONCRETAS DE PRUEBAS .............................................. 1863 I.

Hallazgos casuales ................................................................................. 1863 1. Planteamiento .................................................................................... 1863 2. Criterios jurisprudenciales .................................................................. 1863 3. Supuestos jurisprudenciales ................................................................ 3.1. Son precisas actividades posteriores .................................... 3.2. Que hubiera sido posible su obtención por ese medio..... 3.3. No es preciso suspender el acto del registro...................... 3.4. Diferencias entre los hallazgos casuales, mediante una escucha telefónica a cuando surgen durante una entrada y registro ................................................................................... 3.5. El delito flagrante ................................................................. 3.6. La conexidad .........................................................................

II.

1863 1863 1864 1865

1865 1867 1869

Registro corporal................................................................................... 1869 1. El consentimiento para la toma de un laxante.................................... 1869 2. El cacheo............................................................................................ 1870 3. Registro bucal..................................................................................... 1875

III.

Radiografías ........................................................................................... 1876

IV.

Registro de automóvil ........................................................................... 1880 1. El Tribunal Constitucional................................................................. 1880 2. El Tribunal Supremo.......................................................................... 1882

V.

Vídeos ..................................................................................................... 1888

CAPÍTULO 51 LA CONFORMIDAD......................................................................................... 1895 I.

Introducción........................................................................................... 1895

II.

En el procedimiento ordinario............................................................. 1896

III.

En el procedimiento abreviado ............................................................ 1896 1. Durante las diligencias previas........................................................... 1896

1370

Sumario Página

2. En el escrito de defensa....................................................................... 1896 3. En el acto del juicio oral..................................................................... 1897 IV.

En los juicios rápidos ............................................................................ 1899 1. Ante el escrito de acusación ................................................................ 1899 2. Antes de iniciarse la práctica de la prueba.......................................... 1901 3. Problemática que plantea la conformidad en los juicios rápidos........... 1901

V.

La negociación, la conformidad y la necesidad del principio de oportunidad ........................................................................................... 1902 1. Faltas de tráfico.................................................................................. 1903 2. Violencia doméstica ............................................................................ 1904

CAPÍTULO 52 EL JUICIO ORAL ............................................................................................. 1905 I.

Introducción........................................................................................... 1905 1. El principio acusatorio ....................................................................... 1905 2. La doble posición de acusación y defensa en el mismo enjuiciamiento.. 1907 3. Acercamiento al tema.......................................................................... 1908

II.

Aspectos comunes ................................................................................. 1909 1. Composición de la sala de enjuiciamiento ........................................... 1909 1.1. Para juzgar en instancia........................................................ 1909 1.2. Para conocer en recurso de casación.................................. 1910 2. Auto de apertura de juicio oral........................................................... 1911 3. Cuestiones previas .............................................................................. 1912 4. Los escritos de acusación .................................................................... 4.1. En el procedimiento ordinario ............................................ 4.2. En el procedimiento abreviado ........................................... 4.3. En los juicios rápidos ............................................................

III.

1912 1912 1914 1914

Celebración del juicio oral ................................................................... 1914 1. Antes 1.1. 1.2. 1.3.

de la apertura de sesiones.......................................................... Examen de la causa y de la petición de prueba................. Citaciones............................................................................... Recusación de peritos ...........................................................

1914 1914 1915 1915 1371

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

2. Normas generales sobre el juicio .......................................................... 1916 2.1. Publicidad del juicio oral ..................................................... 1916 2.2. La ausencia del acusado ....................................................... 1916 2.3. Facultades del Presidente del Tribunal ............................... 1916 2.3.1. Facultades .................................................................. 1916 2.3.2. Tramitación de la sanción disciplinaria .................. 1917 2.3.3. Abogados y procuradores......................................... 1918 2.4. Piezas de convicción ............................................................. 1919 2.5. Acta y presencia del Secretario en las sesiones del juicio . 1920 2.6. Presencia de las personas jurídicas en el juicio.................. 1921 3. Apertura de las sesiones...................................................................... 1922 3.1. En el procedimiento abreviado y los juicios rápidos ......... 1922 3.1.1. Lectura de los escritos de acusación y defensa ...... 1922 3.1.2. Cuestiones previas..................................................... 1922 3.1.3. Conformidad ............................................................. 1922 3.1.4. Práctica de la prueba................................................ 1923 3.1.5. Conclusiones ............................................................. 1923 3.1.6. Sentencia ................................................................... 1924 3.2. En el procedimiento ordinario ............................................ 1924 3.2.1. Preguntas sobre la conformidad.............................. 1924 3.2.2. Dación de cuenta ...................................................... 1926 3.2.3. Práctica de pruebas................................................... 1926 3.2.4. Conclusiones y sentencia.......................................... 1926 CAPÍTULO 53 EL JUICIO ORAL: LA PRÁCTICA DE LA PRUEBA .................................... 1927 I.

Generalidades sobre la práctica de la prueba .................................... 1928

II.

El interrogatorio del acusado ............................................................... 1928 1. Momento y forma ............................................................................... 1928 2. Discrepancias y/o retractaciones.......................................................... 1932 3. Las declaraciones del coimputado ....................................................... 1933 3.1. El valor probatorio de las declaraciones del coimputado . 1933

1372

Sumario Página

3.2. La posición procesal del coimputado condenado que comparece como declarante en un juicio posterior .......... 1935 III.

Prueba testifical ..................................................................................... 1938 1. Precisiones sobre el interrogatorio......................................................... 1938 2. Discrepancias con las declaraciones sumariales ................................... 1941 3. La testifical de referencia (su valor probatorio) .................................... 1942 3.1. Introducción .......................................................................... 1942 3.2. El testigo de referencia......................................................... 1943 4. Doctrina del Hearsay.......................................................................... 1947 5. Cuestiones formales ............................................................................ 1948 6. El anonimato y la ocultación del testigo.............................................. 6.1. Normas que entran en aplicación ....................................... 6.1.1. Convenio Europeo de Derechos Humanos............ 6.1.2. El pacto internacional de derechos civiles y políticos............................................................................... 6.1.3. Constitución Española.............................................. 6.1.4. LECrim....................................................................... 6.1.5. La LO 19/1994 ......................................................... 6.1.6. La LOPJ ..................................................................... 6.2. Planteamiento de la cuestión............................................... 6.3. El TEDH................................................................................. 6.3.1. El caso Kostovski, STEDH 20 noviembre 1989 (TEDH 1989, 21) ...................................................... 6.3.2. Los casos windisch, STEDH 27 septiembre 1990 (TEDH 1990, 21), y Delta, STEDH 19 febrero 1990 (TEDH 1990, 30)............................................. 6.3.3. El caso Isgro, STEDH 19 febrero 1991 (TEDH 1991, 23) .................................................................... 6.3.4. El caso Brandstetter, STEDH 28 agosto 1991 (TEDH 1991, 40) ...................................................... 6.3.5. El caso Lüdi, STEDH 15 junio 1992 (TEDH 1992, 51) .............................................................................. 6.3.6. El caso Doorson, STEDH 26 marzo 1996 (TEDH 1996, 20) .................................................................... 6.3.7. El caso Van Mechelen, STEDH 23 abril 1997 (TEDH 1997, 25) ......................................................

1949 1949 1950 1950 1950 1950 1951 1952 1952 1954 1955

1956 1957 1957 1957 1957 1958 1373

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6.3.8. El caso Visser, STEDH 14 febrero 2002 (JUR 2002, 61050) ........................................................................ 1958 6.3.9. El caso Birutis, STEDH 28 marzo 2002 (JUR 2002, 120660) ...................................................................... 1959 6.4. El Tribunal Constitucional ................................................... 1960 6.5. El Tribunal Supremo ............................................................ 1961 6.5.1. Testigo oculto ............................................................ 1962 6.5.2. Testigo anónimo, pero se desvela su identidad...... 1964 6.5.3. Testigo oculto ............................................................ 1965 6.5.4. Testigo que no declara ............................................. 1966 6.6. Conclusión ............................................................................. 1968

IV.

5.6.1. La testifical anónima................................................. 6.6.1.1. Con carácter general ................................. 6.6.1.1.1. Durante la instrucción ............. 6.6.1.1.2. Durante el juicio oral............... 6.6.1.2. Testigo miembro de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad ....................................... 6.6.1.3. Testigo oculto y voz distorsionada ............

1968 1968 1968 1970

6.6.2. La testifical oculta ..................................................... 6.6.2.1. Testigo menor de edad.............................. 6.6.2.2. Testigo mayor de edad............................... 6.6.2.2.1. Durante la instrucción ............. 6.6.2.2.2. Durante el enjuiciamiento.......

1973 1973 1974 1974 1974

1972 1973

Prueba pericial....................................................................................... 1975 1. Práctica de la prueba ......................................................................... 1975 2. Número.............................................................................................. 1975 3. La presencia en el juicio oral.............................................................. 1976

V.

Prueba documental ............................................................................... 1979

VI.

Prueba de inspección ocular ................................................................ 1979

VII.

Normas comunes................................................................................... 1980

VIII.

Por reproducida..................................................................................... 1980

IX.

La lectura de las declaraciones sumariales ......................................... 1982

1374

Sumario Página

CAPÍTULO 54 EL JUICIO ORAL: LAS CONCLUSIONES Y LA SUSPENSIÓN ................ 1985 I.

Conclusiones e informes ...................................................................... 1985 1. Conclusiones ...................................................................................... 1985 2. Informes............................................................................................. 1985 3. El planteamiento de la tesis ................................................................ 1987 4. Derecho a la última palabra ............................................................... 1988

II.

La suspensión del juicio oral................................................................ 1988 1. En el procedimiento ordinario ............................................................. 1988 2. En el procedimiento abreviado............................................................. 1988 3. En los juicios rápidos ......................................................................... 1989 4. Supuestos en los que procede ............................................................... 4.1. En el procedimiento ordinario ............................................ 4.2. En el procedimiento abreviado ........................................... 4.3. En los juicios rápidos ............................................................

1989 1989 1991 1992

5. Legitimación para solicitar la suspensión ........................................... 1992 6. Plazo 6.1. 6.2. 6.3.

de la suspensión........................................................................ En el procedimiento ordinario ............................................ En el procedimiento abreviado ........................................... En los juicios rápidos ............................................................

1992 1992 1993 1993

7. Efectos de la suspensión...................................................................... 1993 CAPÍTULO 55 LA SENTENCIA................................................................................................. 1995 I.

Introducción........................................................................................... 1996 1. Concepto ............................................................................................ 1996

II.

La motivación de la sentencia .............................................................. 1996 1. Introducción....................................................................................... 1996 2. La motivación como control................................................................ 1999 3. Los límites de la motivación ............................................................... 2001 4. La formación de la convicción judicial ............................................... 2002 1375

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III.

La apreciación de la prueba ................................................................. 2005 1. Planteamiento .................................................................................... 2005 2. Reglas para la apreciación de la prueba ............................................. 2.1. Las reglas de la lógica........................................................... 2.2. Las máximas de la experiencia ............................................ 2.3. Los conocimientos científicos .............................................. 2.4. Los hechos notorios ..............................................................

2006 2006 2007 2007 2007

3. La prueba de indicios......................................................................... 3.1. Concepto................................................................................ 3.2. Planteamiento de la problemática....................................... 3.3. Requisitos ...............................................................................

2008 2008 2008 2010

3.4. La doctrina del Tribunal Constitucional............................. 2011 3.5. El silencio del acusado como indicio .................................. 2013 4. Valoración de la declaración del acusado ............................................ 2013 4.1. En general sobre la confesión del acusado ........................ 2013 4.2. Valor probatorio de las declaraciones realizadas en sede policial.................................................................................... 2014 4.2.1. Doctrina del tribunal constitucional ....................... 2015 4.2.2. Jurisprudencia del Tribunal Supremo .................... 4.2.2.1. Sentencias anteriores al Acuerdo del Pleno no Jurisdiccional de fecha 28 de noviembre de 2006 .................................... 4.2.2.1.1. Valor de las declaraciones realizadas en sede policial que se introducen en el juicio oral por medio de su lectura en tal acto ............................................ 4.2.2.1.2. Valor de las declaraciones realizadas en sede policial que se introducen en el juicio oral, cuando declaran en tal acto testigos que las presenciaron... 4.2.2.1.3. Valor de las declaraciones realizadas en sede policial como «fuente de prueba» .................. 4.2.2.2. El Acuerdo de Pleno no Jurisdiccional de fecha 28 de noviembre de 2006 ............... 1376

2016

2017

2017

2020

2022 2022

Sumario Página

4.2.2.3. Sentencias posteriores al Acuerdo de Pleno no Jurisdiccional de fecha 28 de noviembre de 2006 .................................... 4.2.2.4. La STC 68/2010, de 18 de octubre.......... 4.2.2.5. La jurisprudencia posterior a la STC 68/ 2010, de 18 de octubre.............................. 4.3. Las declaraciones espontáneas del imputado.....................

2022 2024 2025 2029

5. Declaraciones testificales especialmente problemáticas ........................... 2031 5.1. Valor probatorio de las declaraciones testificales realizadas en sede policial ............................................................... 2031 5.2. Las declaraciones de menores de edad .............................. 2031 5.2.1. La Sentencia del Tribunal de Justicia de 16 de junio de 2005 (TJCE 2005, 184) (Caso Pupino)....... 2031 5.2.2. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............... 2033 5.2.3. La doctrina del Tribunal Constitucional ................ 2042 5.2.4. La legislación aplicable ............................................ 2044 6. Prueba pericial: cuestiones problemáticas............................................. 2045 6.1. Sobre la necesidad de que el informe pericial sea realizado por dos peritos ............................................................. 2045 6.2. Sobre la necesidad de ratificación del informe pericial en el juicio oral........................................................................... 2046 7. La relación de causalidad .................................................................. 2049 8. El tipo subjetivo ................................................................................. 2053 9. La motivación como explicación ......................................................... 2056 IV.

La construcción del silogismo judicial ................................................ 2056

V.

La formación de la sentencia ............................................................... 2058 1. Deliberación y votación....................................................................... 2058 2. El voto particular............................................................................... 2059 3. Forma ................................................................................................ 2059

VI.

Estructura de la sentencia..................................................................... 2060

VII.

La sentencia en el juicio por jurado .................................................... 2061

VIII.

La aclaración y rectificación de las sentencias.................................... 2061

IX.

la notificación de las sentencias ........................................................... 2065 1377

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CAPÍTULO 56 VEREDICTO Y SENTENCIA EN EL JUICIO POR JURADO ..................... 2067 I.

II.

El veredicto ............................................................................................ 2067 1. Objeto del veredicto............................................................................. 1.1. Contenido necesario ............................................................. 1.2. Contenido facultativo............................................................ 1.2.1. Introducción de nuevos hechos o calificaciones jurídicas......................................................................... 1.2.2. Medidas alternativas.................................................. 1.3. Trámite ...................................................................................

2067 2070 2071

2. Deliberación del jurado....................................................................... 2.1. Aspectos formales.................................................................. 2.2. Ampliación de las instrucciones .......................................... 2.3. Deliberación .......................................................................... 2.4. Votación ................................................................................. 2.4.1. Aspectos formales...................................................... 2.4.2. Contenido de la votación ......................................... 2.4.2.1. Votación sobre los hechos......................... 2.4.2.2. Votación sobre la culpabilidad o inculpabilidad del acusado .................................... 2.4.2.3. Votación sobre las alternativas a la pena . 2.4.3. Acta de la votación.................................................... 2.4.3.1. Aspectos formales....................................... 2.4.3.2. Contenido...................................................

2075 2075 2077 2077 2078 2078 2079 2079

3. Veredicto............................................................................................. 3.1. Lectura ................................................................................... 3.2. Devolución del acta al Jurado .............................................. 3.2.1. Aspectos formales...................................................... 3.2.2. Motivos de devolución del acta ............................... 3.3. Disolución del Jurado ........................................................... 3.4. Nuevo juicio oral ...................................................................

2084 2084 2085 2085 2086 2087 2088

2071 2072 2073

2080 2081 2081 2081 2081

La sentencia ........................................................................................... 2089 1. Supuestos ........................................................................................... 2089

1378

Sumario Página

1.1. Veredicto de inculpabilidad ................................................. 2090 1.2. Veredicto de culpabilidad..................................................... 2090 2. Contenido .......................................................................................... 2091 3. Publicidad ......................................................................................... 2093 CAPÍTULO 57 LA COSA JUZGADA ......................................................................................... 2095 I.

Introducción........................................................................................... 2095

II.

Cosa juzgada formal y cosa juzgada material ..................................... 2096 1. Antecedentes históricos ........................................................................ 2096 2. Cosa juzgada formal .......................................................................... 2096 3. Cosa Juzgada Material....................................................................... 2097

III.

Efectos .................................................................................................... 2098 1. Efectos directos.................................................................................... 2098 2. Efectos indirectos ................................................................................ 2098 2.1. Efectos indirectos positivos................................................... 2098 2.2. Efectos indirectos negativos ................................................. 2102

IV.

Fundamento ........................................................................................... 2103

V.

Naturaleza jurídica ................................................................................ 2106

VI.

Delimitación ........................................................................................... 2109 1. Criterios subjetivos.............................................................................. 2110 2. Criterios objetivos................................................................................ 2110 3. Necesidad de ambos criterios ............................................................... 2114

VII.

La jurisprudencia del tribunal supremo.............................................. 2114 1. Sobre los efectos de la cosa juzgada penal............................................ 2114 2. Delimitación de la cosa juzgada ......................................................... 2115 3. Resoluciones que pueden producir el efecto de cosa juzgada ................. 2118 4. Juez competente................................................................................... 2119 5. Sanciones administrativas.................................................................. 2120

VIII.

El Tribunal Constitucional .................................................................... 2120 1379

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IX.

Tratamiento procesal de la cosa juzgada............................................. 2122

CAPÍTULO 58 RECURSOS: CUESTIONES GENERALES..................................................... 2125 I.

Introducción. Supuestos ....................................................................... 2125

II.

Cuestiones generales ............................................................................. 2126 1. La segunda instancia penal ............................................................... 2126 2. La vista oral en los recursos ............................................................... 2.1. Introducción .......................................................................... 2.2. Necesidad de recurso............................................................ 2.3. La vista oral en los recursos ................................................. 2.4. Apelación ............................................................................... 2.5. Casación ................................................................................. 2.6. Conclusiones derivadas de la doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos.................................................. 2.7. Sintética visión de conjunto del sistema español ............... 3. El problema de la legitimación de la acusación en relación con los derechos fundamentales ...................................................................... 3.1. Admisibilidad plena .............................................................. 3.2. Admisibilidad parcial ............................................................ 3.3. Inadmisibilidad...................................................................... 3.3.1. La STC 64/1988, de 12 de abril.............................. 3.3.2. La STC 41/1997, de 10 de marzo (RTC 1997, 41) 3.3.3. la STC (Pleno) 175/2001, de 26 de julio ............... 3.4. El Tribunal Supremo ............................................................ 3.4.1. La tutela judicial efectiva.......................................... 3.4.2. La presunción de inocencia.....................................

2129 2129 2130 2131 2132 2134 2135 2136 2138 2138 2138 2139 2140 2142 2144 2147 2147 2147

4. El objeto del recurso y los límites del conocimiento del tribunal «ad quem» ................................................................................................ 2148 5. Recursos contra sentencias absolutorias............................................... 2155 5.1. Planteamiento........................................................................ 2155 5.2. La técnica del reenvío .......................................................... 2155 6. Los límites de los recursos en Estados Unidos ...................................... 2158 6.1. Dual Sovereignty.................................................................... 2162 1380

Sumario Página

7. Depósito para recurrir......................................................................... 2165 III.

Recursos en el procedimiento ordinario y en el abreviado............... 2168 1. El recurso de reforma .......................................................................... 1.1. Resoluciones recurribles....................................................... 1.2. Interposición.......................................................................... 1.3. Plazo ....................................................................................... 1.4. Órgano resolutorio ...............................................................

2168 2168 2169 2169 2169

2. El recurso de queja ............................................................................. 2.1. Resoluciones recurribles....................................................... 2.2. Interposición.......................................................................... 2.3. Plazo ....................................................................................... 2.4. Órgano resolutorio ...............................................................

2169 2169 2170 2170 2170

2.5. Sustanciación ......................................................................... 2170 3. El recurso de súplica........................................................................... 2171 3.1. Resoluciones recurribles....................................................... 2171 3.2. Interposición.......................................................................... 2171 3.3. Plazo ....................................................................................... 2171 3.4. Órgano resolutorio ............................................................... 2171 3.5. Sustanciación ......................................................................... 2171 IV.

Recursos contra las resoluciones de los secretarios judiciales.......... 2171

CAPÍTULO 59 EL RECURSO DE APELACIÓN...................................................................... 2175 I.

Cuestiones comunes .............................................................................. 2175

II.

Límites del recurso de apelación ......................................................... 2176 1. Planteamiento de la cuestión .............................................................. 2176 2. Antigua doctrina del Tribunal Constitucional .................................... 2177 3. Actual doctrina del Tribunal Constitucional....................................... 2178 4. Otras cuestiones relacionadas con los límites del recurso de apelación .. 2184 4.1. El recurso de apelación y la grabación del acto del juicio 2184 4.1.1. Jurisprudencia del Tribunal Supremo .................... 2184 4.1.2. Doctrina del Tribunal Constitucional ..................... 2185 1381

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4.2. El recurso de apelación y las cuestiones jurídicas.............. 2186 III.

La necesidad de oír al acusado y practicar prueba en los recursos . 2187 1. Introducción....................................................................................... 2187 2. Parámetros ......................................................................................... 2188 3. Vista pública...................................................................................... 2189 4. Presencia del acusado......................................................................... 4.1. Introducción .......................................................................... 4.2. Doctrina del Tribunal Constitucional.................................. 4.3. Doctrina del TEDH............................................................... 4.3.1. Caso Constantinescu contra Rumanía .................... 4.3.2. Caso Bazo González contra España......................... 4.3.3. Caso igual Coll contra España ................................. 4.3.4. Caso Marcos Barrios contra España ........................ 4.3.5. Caso García Hernández contra España .................. 4.3.6. Caso Almenara Álvarez contra España.................... 4.3.7. Caso Lacadena Calero contra España..................... 4.3.8. Caso Valbuena Redondo contra España ................. 4.3.9. Caso Serrano Contreras contra España .................. 4.4. La aplicación de la doctrina del TEDH por el Tribunal Constitucional........................................................................

2189 2189 2190 2193 2193 2195 2197 2197 2199 2200 2202 2204 2206 2208

5. Conclusión......................................................................................... 2210 IV.

La relación entre el recurso de apelación y el recurso de casación . 2212

V.

Regulación en la Ley de Enjuiciamiento Criminal ............................. 2215 1. Recurso de apelación contra las sentencias dictadas por los jueces de lo penal en el procedimiento abreviado .................................................... 2216 2. Recurso de apelación contra las sentencias dictadas por los jueces de lo penal en los juicios rápidos................................................................. 2218 3. Recurso de apelación contra las sentencias dictadas por el MagistradoPresidente del Tribunal Jurado ........................................................... 2219

VI.

La reforma proyectada.......................................................................... 2219 1. Recursos............................................................................................. 2219 2. Práctica de prueba.............................................................................. 2219 3. ¿Segunda instancia cuando se produce una condena en apelación?.... 2222

1382

Sumario Página

CAPÍTULO 60 EL RECURSO DE CASACIÓN ........................................................................ 2225 I.

El Tribunal Supremo ............................................................................. 2226

II.

La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 2228 1. Introducción....................................................................................... 2228 2. Misión de la jurisprudencia ............................................................... 2231 3. Independencia del juez y unidad jurisprudencial ................................ 2237

III.

Regulación del recurso de casación..................................................... 2239 1. Resoluciones recurribles en casación .................................................... 1.1. Contra sentencias .................................................................. 1.2. Contra autos .......................................................................... 1.2.1. Autos dictados por los tribunales superiores de justicia ........................................................................ 1.2.2. Autos dictados en materia de competencia............

2240 2240 2241 2242 2242

1.2.3. Auto resolviendo la recusación................................ 2244 1.2.4. Auto declarando el hecho falta ............................... 2244 1.2.5. Artículos de previo pronunciamiento ..................... 2244 1.2.6. Autos de sobreseimiento .......................................... 2245 1.2.7. Autos de archivo de las diligencias previas............. 2246 1.2.8. Autos de desestimación de la querella.................... 2247 1.2.9. Autos sobre la jurisdicción española respecto de hechos ocurridos en el extranjero .......................... 2247 1.2.10. Autos de refundición de condenas ......................... 2247 1.2.11. Autos que aprueban el licenciamiento definitivo del penado................................................................. 2248 1.2.12. Autos acordando o denegando el abono de prisión preventiva .......................................................... 2248 1.2.13. Otros autos dictados en ejecución de sentencia .... 2249 1.2.14. Autos de revisión o aclaración de sentencia .......... 2250 1.2.15. Autos recurribles en casación conforme a la ley reguladora de la responsabilidad penal de los menores........................................................................... 2250 1.2.16. Autos en materia penitenciaria................................ 2250 1383

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1.2.17. Autos dictados en materia de responsabilidad civil 2251 2. Motivos de casación ........................................................................... 2.1. De carácter relativo ............................................................... 2.1.1. Por infracción de precepto constitucional ............. 2.1.2. Por infracción de ley ................................................ 2.1.2.1. Infracción de precepto penal sustantivo.. 2.1.2.2. Error en la apreciación de la prueba....... 2.2. De carácter absoluto ............................................................. 2.2.1. Por infracción de precepto constitucional ............. 2.2.2. Quebrantamientos de forma establecidos expresamente en la LECrim ................................................. 2.2.2.1. Vicios «in procedendo» ............................. 2.2.2.2. Vicios «in iudicando».................................

2251 2252 2252 2252 2252 2253 2256 2256 2257 2257 2258

3. Competencia....................................................................................... 2261 4. Legitimación ...................................................................................... 2261 5. Vista del recurso ................................................................................. 2267 6. Sentencia ........................................................................................... 2268 6.1. Supuestos de quebrantamiento de forma........................... 2268 6.2. Supuestos de infracción de Ley ........................................... 2268 IV.

La adhesión al recurso de casación ..................................................... 2269 1. Normas legales ................................................................................... 2269 2. Legitimación activa............................................................................ 2269 3. Momento de presentación.................................................................... 2270 4. Forma de interponerlo......................................................................... 2271 5. Tramitación y decisión ....................................................................... 2271 6. Los motivos del recurso por adhesión .................................................. 2271 7. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 2273 8. El tribunal constitucional................................................................... 2274 8.1. La STC de 25 de febrero de 2002 (RTC 2002, 50)............ 2274 8.2. El Voto Particular .................................................................. 2278 9. Conclusión......................................................................................... 2279 10. La actual solución jurisprudencial ..................................................... 2280

V. 1384

La admisión/inadmisión del recurso de casación .............................. 2281

Sumario Página

1. Introducción....................................................................................... 2281 2. Motivos de inadmisión ....................................................................... 2282 2.1. Razones formales................................................................... 2282 2.2. Razones materiales ................................................................ 2282 3. Admisión parcial................................................................................ 2283 4. Resolución.......................................................................................... 2283 4.1. Inadmisión ............................................................................. 2283 4.2. Admisión ................................................................................ 2283 5. Recurso .............................................................................................. 2284 VI.

La decisión del recurso......................................................................... 2284 1. ¿Vista o no vista? .............................................................................. 2284 2. Celebración de la vista........................................................................ 2284 3. Composición del Tribunal................................................................... 2285

VII.

La sentencia de casación....................................................................... 2285 1. Forma ................................................................................................ 2285 2. Clases ................................................................................................ 2286 2.1. Quebrantamiento de forma ................................................. 2286 2.2. Infracción de Ley .................................................................. 2287 3. Extensión a otros procesados ............................................................... 2288 4. La condena por el Tribunal Supremo del acusado absuelto.................. 2288 5. Recurso .............................................................................................. 2290 6. Publicación ........................................................................................ 2291 7. Ejecución ........................................................................................... 2292

VIII.

Perspectivas de futuro .......................................................................... 2292 1. La reforma proyectada ........................................................................ 1.1. Ámbito.................................................................................... 1.2. Motivos ................................................................................... 1.3. Inadmisión ............................................................................. 1.4. Visión general........................................................................

2292 2292 2293 2294 2294

2. Propuestas acerca de un nuevo sistema casacional .............................. 2300 2.1. Nuevo sistema casacional...................................................... 2300 2.2. Criterio selectivo.................................................................... 2301 1385

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

2.3. Admisión discrecional........................................................... 2302 2.4. Otras novedades .................................................................... 2302 2.5. Desarrollo esquemático del sistema..................................... 2304 CAPÍTULO 61 RECURSOS EN EL ÁMBITO DEL PROCESO POR JURADO ................... 2307 I.

Doble instancia ...................................................................................... 2307

II.

Recurso de apelación ............................................................................ 2310 1. Aspectos formales................................................................................ 1.1. Legitimación .......................................................................... 1.2. Plazo ....................................................................................... 1.3. Interposición.......................................................................... 1.4. Órgano «ad quem» ............................................................... 1.5. Resoluciones apelables..........................................................

2310 2310 2310 2310 2311 2311

2. Motivos de apelación.......................................................................... 2311 2.1. Motivos ................................................................................... 2311 2.2. Sistematización ...................................................................... 2312 3. Recurso supeditado de apelación......................................................... 2312 4. Vista del recurso ................................................................................. 2313 5. Sentencia de apelación........................................................................ 2314 III.

Casación ................................................................................................. 2315

IV.

Recursos contra los autos ..................................................................... 2315 1. Recurso de reforma ............................................................................. 2315 2. Recurso de apelación .......................................................................... 2315 3. Recurso de casación............................................................................ 2316

CAPÍTULO 62 OTROS RECURSOS: EL RECURSO DE REVISIÓN Y EL DE ANULACIÓN .................................................................................................................. 2317 I.

El recurso de revisión ........................................................................... 2317 1. Motivos de revisión ............................................................................ 2317 1.1. Motivos ................................................................................... 2317

1386

Sumario Página

1.2. La relación entre el art. 954 núm. 4 y el art. 958 párrafo 4º............................................................................................. 2318 1.3. Prueba ilegalmente obtenida ............................................... 2319 1.4. Nueva jurisprudencia ............................................................ 2319 2. Competencia....................................................................................... 2319 3. Legitimación ...................................................................................... 2320 4. Sentencia ........................................................................................... 2320 II.

El recurso de anulación ........................................................................ 2320

CAPÍTULO 63 RECURSOS CONTRA LAS DECISIONES DEL JUEZ DE VIGILANCIA PENITENCIARIA .............................................................................................. 2323 I.

Introducción........................................................................................... 2323 1. Importancia del tema ......................................................................... 2323 2. Olvido del legislador........................................................................... 2324

II.

Normas legales....................................................................................... 2326

III.

Legitimación........................................................................................... 2328

IV.

Clases de recursos ................................................................................. 2330 1. Clases de recursos ............................................................................... 1.1. Conforme al art. 82.1.5º LOPJ ............................................. 1.2. Conforme al art. 65.6º LOPJ ................................................ 1.3. Disposición adicional quinta LOPJ...................................... 1.3.1. Clases.......................................................................... 1.3.2. Competencia objetiva ............................................... 1.3.2.1. Ámbito general........................................... 1.3.2.2. Ámbito de la Audiencia Nacional ............ 1.3.3. Competencia territorial ............................................ 1.3.3.1. Ámbito general........................................... 1.3.3.2. Ámbito de la Audiencia Nacional ............

2330 2330 2330 2331 2331 2331 2331 2331 2332 2332 2332

2. Exposición del problema...................................................................... 2332 3. Colisión normativa ............................................................................ 2334 3.1. Exposición general................................................................ 2334 3.2. El caso concreto .................................................................... 2335 1387

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

V.

La cuestión competencial ..................................................................... 2336 1. Resoluciones recurribles....................................................................... 2336 2. La resolución sobre la clasificación del Juzgado................................... 2339

VI.

Asistencia técnica................................................................................... 2340

VII.

Efectos .................................................................................................... 2341

VIII.

Recursos en particular .......................................................................... 2341 1. Recurso de reforma ............................................................................. 2342 2. Recurso de apelación .......................................................................... 2342 3. Recurso de queja ................................................................................ 2343 4. Recurso de casación............................................................................ 2343 4.1. Recurso de casación por infracción de Ley........................ 2343 4.2. Recurso de casación para la unificación de doctrina ........ 2344 5. Recurso de amparo ............................................................................. 2344 6. Recurso ante el Tribunal Europeo de Derechos Humanos..................... 2347

IX.

El recurso de casación para la unificación de doctrina en el ámbito penitenciario .......................................................................................... 2348 1. Introducción....................................................................................... 2348 2. Líneas fundamentales ........................................................................ 2348 3. Exposición del desarrollo de este recurso .............................................. 2349 3.1. Legitimación .......................................................................... 2349 3.2. Resoluciones recurribles....................................................... 2349 3.3. Objeto del recurso ................................................................ 2350 3.3.1. Identidad ................................................................... 2351 3.3.2. Contradicción............................................................ 2352 3.4. Carácter.................................................................................. 2353 3.5. Tramitación............................................................................ 2353 3.5.1. Preparación del recurso ........................................... 2354 3.5.2. Interposición o formalización del recurso.............. 2355 3.5.3. Sustanciación del recurso......................................... 2355 3.5.4. Decisión del recurso ................................................. 2356 3.6. Efectos .................................................................................... 2356

1388

Sumario Página

CAPÍTULO 64 RELACIONES ENTRE EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Y EL TRIBUNAL SUPREMO........................................................................................... 2359 I.

Introducción........................................................................................... 2359

II.

Propuestas de solución del conflicto ................................................... 2362

III.

Propuestas de actuación sobre el recurso de amparo ....................... 2363 1. Introducción....................................................................................... 2363 2. Posibilidad de suprimir el recurso de amparo frente a las sentencias dictadas por el Tribunal Supremo ....................................................... 2364 3. Creación de una sala especial en el Tribunal Supremo ........................ 2372 4. Establecimiento de un «mecanismo de cooperación» entre el Tribunal Constitucional y el Tribunal Supremo................................................. 2374

IV.

La amplitud de la interpretación elaborada por el Tribunal Constitucional ................................................................................................... 2376

V.

La vinculación de la doctrina del Tribunal Constitucional................ 2380 1. Introducción....................................................................................... 2380 2. La Constitución ................................................................................. 2381 3. La LOTC .......................................................................................... 2382 4. La LOPJ............................................................................................ 2384 5. La relación normativa........................................................................ 2384 6. Conclusión......................................................................................... 2388 7. La reforma proyectada ........................................................................ 2388 8. La doctrina del Tribunal Constitucional, ¿es un límite máximo? ........ 2389 9. Posición del Tribunal Supremo (sala segunda) sobre la indicada vinculación................................................................................................. 2390

CAPÍTULO 65 LOS ARCHIVOS JUDICIALES Y EL EXPURGO.......................................... 2395 I.

Introducción........................................................................................... 2395

II.

Los archivos judiciales .......................................................................... 2396 1. Concepto ............................................................................................ 2396 1389

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

2. Gestión de los archivos ....................................................................... 2397 3. Clases de archivos judiciales ............................................................... 3.1. Los Archivos Judiciales de Gestión ...................................... 3.1.1. Sede y funcionamiento............................................. 3.1.2. Ordenación, custodia y conservación ..................... 3.1.3. El acceso a la documentación del archivo judicial de gestión .................................................................. 3.2. Los Archivos Judiciales Territoriales.................................... 3.2.1. Sede y funcionamiento............................................. 3.2.2. Ordenación, custodia y conservación ..................... 3.2.3. El acceso a la documentación.................................. 3.3. El Archivo Judicial Central................................................... 3.3.1. Sede y funcionamiento............................................. 3.3.2. Ordenación, custodia y conservación ..................... 3.3.3. Acceso a la documentación......................................

2397 2398 2398 2398 2399 2400 2400 2400 2401 2401 2401 2401 2401

4. La remisión de documentos................................................................. 2402 III.

Los expurgos de documentos judiciales.............................................. 2403 1. Juntas de expurgo............................................................................... 1.1. Concepto................................................................................ 1.2. Sede ........................................................................................ 1.3. Composición .......................................................................... 1.3.1. En general ................................................................. 1.3.2. Tribunal Supremo y Audiencia Nacional................ 1.3.3. Las ciudades de Ceuta y Melilla .............................. 1.4. Comunidades Autónomas .................................................... 1.5. Régimen Jurídico .................................................................. 1.6. Tratamiento de la información ............................................ 1.7. Remisión de relaciones documentales ................................ 1.8. Devolución de los documentos aportados al proceso........ 1.9. Régimen de funcionamiento................................................ 1.10. Acuerdos ................................................................................ 1.10.1. Acuerdos .................................................................... 1.10.2. Actas y certificaciones ............................................... 1.10.3. Fin de la vía administrativa ......................................

1390

2403 2403 2403 2404 2404 2404 2405 2405 2405 2406 2406 2407 2407 2408 2408 2408 2408

Sumario Página

2. Enajenación y destrucción .................................................................. 2409 3. Traslado de los documentos ................................................................ 2410 TERCERA PARTE LA DIMENSIÓN SUPRANACIONAL DEL DERECHO PROCESAL CAPÍTULO 66 UN ACERCAMIENTO AL DERECHO EUROPEO: EL DERECHO COMUNITARIO...................................................................................................... 2413 I.

La Unión Europea ................................................................................. 2414 1. Introducción....................................................................................... 2414

II.

2. Evolución histórica............................................................................. 2.1. La génesis histórica de la Unión Europea: las «Comunidades Europeas»........................................................................ 2.2. La unificación de la organización de las tres Comunidades: el Tratado de Bruselas de 1965 .................................... 2.3. El Acta Única Europea ......................................................... 2.4. El Tratado de la Unión Europea y sus modificaciones...... 2.5. La Constitución Europea...................................................... 2.6. El Tratado de Lisboa............................................................. 2.7. Resumen de la evolución de la Unión Europea ................

2416

3. Las instituciones comunitarias ........................................................... 3.1. El Parlamento Europeo ........................................................ 3.2. El Consejo Europeo .............................................................. 3.3. El Consejo .............................................................................. 3.4. La Comisión Europea ........................................................... 3.5. Otros órganos comunitarios.................................................

2422 2422 2422 2422 2423 2423

2416 2417 2417 2418 2419 2420 2421

El derecho comunitario......................................................................... 2423 1. El sistema de fuentes del derecho comunitario...................................... 2423 2. Normas comunitarias (derecho derivado/actos de las instituciones) ..... 2.1. Concepto................................................................................ 2.1.1. El Reglamento........................................................... 2.1.2. La Directiva ............................................................... 2.1.3. Las Decisiones ...........................................................

2425 2425 2426 2426 2426 1391

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

2.1.4. Las Recomendaciones y los Dictámenes................. 2426 2.2. Fuerza ejecutiva ..................................................................... 2427 3. Los efectos del derecho comunitario ..................................................... 3.1. Las relaciones entre el Derecho Comunitario y los Derechos nacionales...................................................................... 3.1.1. La integración del derecho comunitario en los ordenamientos internos ............................................... 3.1.2. El efecto directo del derecho comunitario ............ 3.1.2.1. El Reglamento ............................................ 3.1.2.2. Las Directivas.............................................. 3.1.2.3. Las Recomendaciones ............................... 3.1.3. La primacía del derecho comunitario .................... 3.2. Las relaciones entre el Derecho Comunitario y los Jueces nacionales .............................................................................. III.

2427 2427 2427 2428 2429 2429 2432 2433 2434

El Tribunal de Justicia de la Unión Europea ...................................... 2435 1. Concepto ............................................................................................ 2435 1.1. Acepción amplia o institucional .......................................... 2435 1.2. Acepción estricta, funcional u orgánica.............................. 2436 2. El Tribunal de Justicia ....................................................................... 2436 3. El Tribunal General ........................................................................... 2438 4. Otras salas jurisdiccionales ................................................................ 2441 4.1. En general.............................................................................. 2441 4.2. El Tribunal de la Función Pública....................................... 2441 5. Competencias del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas .. 5.1. Mecanismos para garantizar el respeto del Derecho Comunitario por parte de la instituciones y órganos comunitarios....................................................................................... 5.1.1. El recurso de anulación o nulidad.......................... 5.1.2. La excepción de ilegalidad ...................................... 5.1.3. El recurso por omisión o recurso de inacción....... 5.1.4. La cuestión prejudicial de validez ........................... 5.1.5. Otros mecanismos aplicables ................................... 5.2. Mecanismos para garantizar el respeto del Derecho Comunitario por parte de los Estados miembros ................... 5.2.1. El recurso por incumplimiento ...............................

1392

2442

2443 2443 2443 2444 2444 2444 2445 2445

Sumario Página

5.2.2. La cuestión prejudicial de interpretación .............. 2445 5.3. Mecanismos para garantizar la uniformidad de la interpretación y aplicación del Derecho Comunitario .............. 2445 IV.

La cuestión prejudicial.......................................................................... 2446 1. Concepto general ................................................................................ 2446 2. La competencia para plantear la cuestión prejudicial.......................... 2.1. La jurisdicción como legitimación para acudir ante el TJCE ....................................................................................... 2.2. El concepto de órgano jurisdiccional de un Estado miembro .......................................................................................... 2.3. Órganos facultados y órganos obligados a plantear la cuestión prejudicial............................................................... 2.4. Criterios formulados por el Tribunal de Justicia sobre la obligación de plantear la cuestión prejudicial ................... 2.4.1. La «doctrina del acto claro» .................................... 2.4.2. La «doctrina del acto aclarado» .............................. 2.4.3. El principio de «monopolio de rechazo» ............... 2.4.4. Consideraciones sobre estos criterios...................... 2.5. Mecanismos frente al incumplimiento de la obligación de plantear la cuestión prejudicial ...........................................

2447 2447 2448 2452 2453 2453 2454 2455 2455 2459

3. El procedimiento aplicable a la cuestión prejudicial............................. 2462 3.1. Fase ante el órgano jurisdiccional nacional: el planteamiento de la cuestión ........................................................... 2462 3.2. Fase ante el Tribunal de Justicia: la decisión de la cuestión 2463 4. Los efectos de la sentencia del Tribunal de Justicia.............................. 2463 5. La adopción de medidas provisionales en caso de reenvío prejudicial... 2464 6. Posibilidades futuras de la cuestión prejudicial ................................... 2467 V.

La asistencia judicial ............................................................................. 2467

VI.

La Unión Europea y los derechos fundamentales.............................. 2470

CAPÍTULO 67 EL CONVENIO Y EL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS .................................................................................................................... 2473 I.

Introducción........................................................................................... 2473 1393

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

II.

Órganos .................................................................................................. 2476 1. Antes del Protocolo núm. 11............................................................... 2476 2. Después de la entrada en vigor del Protocolo núm. 11 ........................ 2477

III.

Funcionamiento del Tribunal ............................................................... 2478 1. Organización ..................................................................................... 2478 2. La admisibilidad................................................................................ 2478 3. Atribuciones de la Gran Sala ............................................................. 2479 3.1. Las demandas ........................................................................ 2479 3.2. Las opiniones consultivas ..................................................... 2480 4. Archivo de la demanda ...................................................................... 2480 5. Examen del caso................................................................................. 2480 6. Decisión ............................................................................................. 2481 7. Motivación......................................................................................... 2481 8. Sentencias definitivas ......................................................................... 2481 9. Obligatoriedad de las sentencias ......................................................... 2482

IV.

Eficacia del convenio en la legislación interna ................................... 2482

V.

Acceso al TEDH .................................................................................... 2484 1. Las cláusulas facultativas.................................................................. 2484 2. El acceso directo.................................................................................. 2486

VI.

La ejecución de las sentencias del TEDH........................................... 2487

VII.

Efecto directo de las sentencias del TEDH ........................................ 2490 1. El efecto directo................................................................................... 2490 2. El efecto directo en España ................................................................. 2492 3. La recomendación del Comité de Ministros del Consejo de Europa ....... 2499 4. La regulación en otros ordenamientos jurídicos de la revisión de sentencias penales como consecuencia de una STEDH.................................. 2501 4.1. Alemania ................................................................................ 2501 4.2. Austria .................................................................................... 2501 4.3. Francia.................................................................................... 2502

VIII.

1394

Modificaciones legislativas adoptadas como consecuencia de las sentencias del TEDH............................................................................. 2503

Sumario Página

IX.

La vinculación del juez nacional con las decisiones del TEDH ........ 2505

X.

Perspectivas de futuro .......................................................................... 2506

CAPÍTULO 68 EL TRIBUNAL EUROPEO Y EL DERECHO A UN JUICIO JUSTO......... 2509 I.

Derecho de acceso a un Tribunal......................................................... 2510

II.

Derecho a la asistencia gratuita de abogado....................................... 2513 1. Para acceder a los tribunales .............................................................. 2513 2. Ante los Tribunales ............................................................................ 2514 3. Consultar con el abogado ................................................................... 2516 4. Gratuidad.......................................................................................... 2516

III.

Derecho a conocer los cargos .............................................................. 2517

IV.

Derecho a ser juzgado por un Tribunal independiente e imparcial . 2518

V.

Derecho a la presunción de inocencia................................................. 2522

VI.

Derecho a la presencia física en el juicio............................................ 2525

VII.

Derecho a un juicio público ................................................................. 2527 1. Debates públicos ................................................................................. 2527 2. Pronunciamiento público de la resolución ........................................... 2529

VIII.

Derecho a la igualdad de armas........................................................... 2530

IX.

Derecho a la prueba.............................................................................. 2531 1. Derecho a utilizar medios de prueba.................................................... 2531 2. Garantías en la obtención de las pruebas............................................ 2533 3. Derecho a interrogar a los testigos ....................................................... 2534 3.1. Ejercicio por parte de los testigos del derecho a no declarar ........................................................................................... 2535 3.2. Testigos anónimos ................................................................. 2536 4. Derecho a interrogar a los peritos ........................................................ 2538

X.

Derecho a la asistencia gratuita de un intérprete............................... 2538

XI.

Derecho a una resolución motivada .................................................... 2539

XII.

Derechos en los recursos ...................................................................... 2539 1395

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

1. Recursos contra una medida cautelar ................................................. 2539 2. Recursos contra una resolución judicial sobre el fondo ........................ 2540 XIII.

Plazo razonable...................................................................................... 2543 1. Tipos de procesos ................................................................................ 2543 2. Forma de computar el plazo................................................................ 2544 3. Carácter razonable del plazo ............................................................... 2546 3.1. Complejidad del asunto........................................................ 2546 3.2. Comportamiento del requirente.......................................... 2547 3.3. Comportamiento de las autoridades competentes............. 2547

CAPÍTULO 69 LÍMITES EN LA INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS CONFORME A LA DOCTRINA DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS .................................................................................................................... 2551 I.

Marco europeo....................................................................................... 2552 1. En el ámbito de la Unión Europea...................................................... 2552 2. En el ámbito del CEDH...................................................................... 2554

II.

Los límites en la investigación de los delitos...................................... 2554 1. La administración de medicamentos y las intervenciones médicas........ 2555 1.1. Caso Glass contra el Reino Unido, STEDH 9 de marzo de 2004 (TEDH 2004, 22) ......................................................... 2555 1.2. Caso Jalloh contra Alemania, STEDH 11 de julio de 2006 (JUR 2006, 204643) .............................................................. 2556 1.3. Caso Bogumil contra Portugal, STEDH 7 de octubre de 2008 (TEDH 2008, 73) ......................................................... 2562 2. Delito provocado................................................................................. 2565 2.1. Por particulares ..................................................................... 2565 2.2. Por policía.............................................................................. 2567 2.2.1. Caso Edwards y Lewis contra el Reino Unido, STEDH 22 de julio de 2003 (JUR 2003, 162861) .. 2567 2.2.2. Caso Teixeira de Castro contra Portugal, STEDH 9 de junio de 1998 (TEDH 1998, 26) ..................... 2570 3. Prueba ilícita ..................................................................................... 2571

1396

Sumario Página

4.

5. 6. 7.

8. 9.

3.1. Caso Schenk contra Suiza, STEDH 12 de julio de 1988 (TEDH 1988, 4) .................................................................... 3.2. Caso Jalloh contra Alemania, STEDH 11 de julio de 2006 (JUR 2006, 204643) .............................................................. 3.3. Caso P. G. y J. H. contra el Reino Unido, STEDH 25 de septiembre de 2001 (TEDH 2001, 552).............................. 3.4. Caso Khan contra el Reino Unido, STEDH 12 de mayo de 2000 (TEDH 2000, 132).................................................. Testigos anónimos .............................................................................. 4.1. Caso Kostovski contra los Países Bajos, STEDH 20 de noviembre de 1989 (TEDH 1989, 21) ..................................... 4.2. Casos Windisch (STEDH 27 de septiembre de 1990 [TEDH 1990, 21]) y «Delta» (STEDH, 19 de diciembre de 1990 [TEDH 1990, 30]) .................................................. 4.3. Caso Doorson contra los Países Bajos, STEDH 26 de marzo de 1996 (TEDH 1996, 20) ........................................ 4.4. Caso van Mechelen contra Holanda, STEDH 23 de abril de 1997 (TEDH 1997, 25).................................................... 4.5. Caso Laukkanen y Manninen contra Finlandia, STEDH 3 de febrero de 2004 (TEDH 2004, 8)................................... Rueda de reconocimiento .................................................................... Derecho a no incriminarse .................................................................. Extracción de ADN y toma de muestras celulares y de huellas dactilares y sobre las bases de datos respectivas ................................................... 7.1. Caso Jäggi contra Suiza, STEDH 13 de julio de 2006 (JUR 2006, 210705) ........................................................................ 7.2. Caso Tavli contra Turquía, STEDH 9 de noviembre de 2006 (JUR 2006, 250516) (rectificada el 25 de enero de 2007) ...................................................................................... 7.3. Auto de inadmisión en el caso van der Velden contra los Países Bajos, de fecha 7 de diciembre de 2006 .................. 7.4. Caso S. y Marper contra el Reino Unido, STEDH 4 de diciembre de 2008 (TEDH 2008, 104) (Gran Cámara) .... Interceptación de e-mail y de internet .................................................. Las presunciones y el principio de presunción de inocencia..................

2571 2573 2574 2574 2575 2575

2576 2576 2577 2578 2579 2580 2582 2582

2583 2583 2583 2588 2590

CAPÍTULO 70 LA COOPERACIÓN JUDICIAL EUROPEA .................................................. 2595 I.

Introducción........................................................................................... 2596 1397

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

II.

Los magistrados de enlace.................................................................... 2599

III.

La red judicial europea......................................................................... 2600 1. El marco europeo ................................................................................ 2600 2. La regulación española ...................................................................... 2.1. La composición y el cometido de la Red Judicial.............. 2.2. La selección de los miembros .............................................. 2.3. La designación....................................................................... 2.4. La coordinación .................................................................... 2.5. Pérdida de la condición de miembro de la Red ................ 2.6. Funciones de los miembros de la Red ................................

2605 2605 2606 2606 2606 2607 2607

IV.

Normas para su ejecución .................................................................... 2608

V.

La Orden Europea de Detención y Entrega........................................ 2610 1. Introducción....................................................................................... 2610 2. Concepto de orden europea.................................................................. 2611 3. Ámbito ............................................................................................... 2612 4. Contenido de la orden europea............................................................ 2612

1398

5. Emisión de una orden europea............................................................ 5.1. Supuestos ............................................................................... 5.2. Transmisión............................................................................ 5.3. Procedimiento para transmitir la orden europea .............. 5.4. Entrega temporal ..................................................................

2613 2613 2613 2614 2614

6. Ejecución de una orden europea ......................................................... 6.1. Hechos que dan lugar a la entrega ..................................... 6.2. Garantías específicas ............................................................. 6.2.1. Pena perpetua ........................................................... 6.2.2. Nacional español....................................................... 6.3. Causas de denegación de la ejecución................................ 6.3.1. Tendrá que denegarse .............................................. 6.3.2. Podrá denegarse........................................................ 6.4. Detención............................................................................... 6.5. Audiencia del detenido ........................................................ 6.6. Traslado temporal o toma de declaración .......................... 6.7. Situación de la persona reclamada......................................

2615 2615 2617 2617 2617 2617 2617 2618 2619 2619 2620 2621

Sumario Página

6.8. Decisión sobre la entrega ..................................................... 6.8.1. Cuando consiente la entrega ................................... 6.8.2. Cuando no consiente la entrega ............................. 6.9. Plazos...................................................................................... 6.10. La entrega .............................................................................. 6.10.1. La entrega de la persona reclamada....................... 6.10.2. Entrega suspendida o condicional .......................... 6.10.3. Entrega de objetos .................................................... 6.11. Concurrencia de solicitudes de entrega..............................

2621 2621 2621 2622 2622 2622 2623 2623 2623

cuestiones ................................................................................. Principio de especialidad ..................................................... Tránsito .................................................................................. Entrega ulterior..................................................................... 7.3.1. Entrega ulterior......................................................... 7.3.2. Entrega ulterior a una extradición.......................... 7.3.3. Extradición ulterior .................................................. 7.4. Inmunidades y privilegios..................................................... 7.5. Transmisión de la orden europea a través de la Red Judicial Europea........................................................................... 7.6. Régimen transitorio .............................................................. 7.6.1. Equivalencia............................................................... 7.6.2. Régimen transitorio ..................................................

2624 2624 2626 2626 2626 2627 2628 2628

7. Otras 7.1. 7.2. 7.3.

VI.

2629 2629 2629 2629

La ejecución en la Unión Europea de resoluciones de embargo preventivo de bienes y de aseguramiento de pruebas en procedimientos penales.............................................................................................. 2630 1. Introducción....................................................................................... 2630 2. Ámbito de aplicación .......................................................................... 2630 3. Transmisión por las autoridades españolas de una resolución de embargo o aseguramiento de pruebas para su ejecución en otro estado miembro de la Unión Europea ............................................................ 2631 4. Ejecución en España de las resoluciones de embargo de bienes o de aseguramiento de pruebas emitidas por las autoridades judiciales de otro estado miembro de la Unión Europea ........................................... 2632 4.1. Competencia.......................................................................... 2632 4.2. Decisión sobre la ejecución de la resolución ..................... 2632 1399

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

4.3. Ejecución de la resolución ................................................... 2635 4.4. Recursos ................................................................................. 2636 5. El exhorto europeo .............................................................................. 2637 VII.

La ejecución en la Unión Europea de Resoluciones Judiciales que impongan sanciones pecuniarias .......................................................... 2638 1. Introducción....................................................................................... 2638 2. Ámbito de aplicación .......................................................................... 2639 3. Transmisión por las autoridades españolas de una resolución por la que se exija el pago de una sanción pecuniaria .................................. 2640 4. Ejecución en España de una resolución por la que se exija el pago de una sanción pecuniaria emitida por la autoridad competente de otro estado miembro de la Unión Europea .................................................. 2641 4.1. Competencia.......................................................................... 2641 4.2. Decisión sobre la ejecución de la resolución ..................... 2642 4.3. Ejecución de la resolución ................................................... 2646 4.3.1. La ejecución pecuniaria ........................................... 2646 4.3.2. Ejecución alternativa en caso de impago ............... 2647 4.4. Recursos ................................................................................. 2648

VIII.

La ejecución en la Unión Europea de resoluciones judiciales de decomiso ................................................................................................ 2648 1. Introducción....................................................................................... 2648 2. Ámbito de aplicación .......................................................................... 2648 3. Transmisión por las autoridades judiciales españolas de una resolución de decomiso para su ejecución en otro estado miembro de la Unión Europea ............................................................................................. 2649 4. Ejecución en España de una resolución de decomiso emitida por la autoridad judicial de otro estado miembro de la Unión Europea .......... 2651 4.1. Competencia.......................................................................... 2651 4.2. Decisión sobre la ejecución de la resolución ..................... 2651 4.3. Ejecución de la resolución ................................................... 2654 4.3.1. Derecho por el que se regirá la ejecución ............. 2654 4.3.2. Ejecución sobre un bien concreto .......................... 2654 4.3.3. Ejecución dineraria................................................... 2654 4.3.4. Ejecución de resoluciones de decomiso múltiples 2655

1400

Sumario Página

4.3.5. Disposición de los bienes decomisados................... 4.3.5.1. Disposición del dinero obtenido .............. 4.3.5.2. Disposición de bienes que no sean dinero u otros instrumentos de pago.......... 4.3.6. Suspensión de la ejecución ...................................... 4.3.7. Imposibilidad de ejecución...................................... 4.4. Recursos ................................................................................. IX.

2655 2655 2656 2656 2657 2657

La cooperación judicial......................................................................... 2657 1. Introducción....................................................................................... 2657 2. Cuestiones generales ........................................................................... 2.1. Relación con otros Convenios de asistencia judicial.......... 2.2. Procedimientos en los que se prestará igualmente asistencia judicial.............................................................................. 2.3. Trámites y procedimientos para la ejecución de las solicitudes de asistencia judicial ................................................... 2.4. Envío y notificación de documentos procesales................. 2.5. Transmisión de solicitudes de asistencia judicial ............... 2.6. Intercambio espontáneo de información ...........................

2657 2657

3. Formas específicas de asistencia judicial.............................................. 3.1. Restitución ............................................................................. 3.2. Traslado temporal de detenidos con fines de investigación......................................................................................... 3.3. Audición por videoconferencia............................................ 3.4. Audición por conferencia telefónica...................................

2662 2662

2658 2658 2659 2660 2661

2662 2663 2665

3.5. Entregas vigiladas .................................................................. 2665 3.6. Equipos conjuntos de investigación .................................... 2666 3.7. Investigaciones encubiertas .................................................. 2668 3.8. Responsabilidad de los funcionarios ................................... 2668 3.8.1. Responsabilidad penal en relación con los funcionarios.......................................................................... 2668 3.8.2. Responsabilidad civil en relación con los funcionarios.............................................................................. 2669 4. La intervención de las comunicaciones ............................................... 2669 4.1. Autoridades competentes para ordenar la intervención de telecomunicaciones.......................................................... 2669 1401

J. LÓPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

4.2. Solicitudes de intervención de telecomunicaciones .......... 4.3. Intervención de telecomunicaciones en el territorio nacional por medio de proveedores de servicios ................... 4.4. Intervención de telecomunicaciones sin la asistencia técnica de otro Estado miembro .............................................. 4.5. Responsabilidad por los gastos de los operadores de telecomunicaciones ..................................................................... 4.6. Acuerdos bilaterales ..............................................................

2669 2671 2671 2674 2674

5. Protección de datos ............................................................................. 2674 X.

Intercambio de información e inteligencia entre los servicios de seguridad de los estados miembros de la Unión Europea ................ 2675

CAPÍTULO 71 POSICIÓN DE LA UNIÓN EUROPEA SOBRE EL CRIMEN ORGANIZADO .................................................................................................................. 2679 I.

Introducción........................................................................................... 2679

II.

En la Unión Europea............................................................................. 2681

III.

Concepto de organización criminal ..................................................... 2684 1. En general ......................................................................................... 2684 2. En relación al terrorismo .................................................................... 2685

IV.

Pertenencia a la organización............................................................... 2687 1. En general ......................................................................................... 2687 2. En relación al terrorismo .................................................................... 2688

V.

Personas jurídicas.................................................................................. 2689 1. En general ......................................................................................... 2689 2. En relación al terrorismo .................................................................... 2690

VI.

Competencia territorial......................................................................... 2691 1. En general ......................................................................................... 2691 2. En relación al terrorismo .................................................................... 2691

VII.

Cooperación judicial ............................................................................. 2692 1. La protección de testigos ..................................................................... 2695 2. Arrepentidos ....................................................................................... 2696

1402

Sumario Página

2.1. En general.............................................................................. 2.1.1. Cooperación .............................................................. 2.1.2. Beneficios................................................................... 2.1.3. Protección.................................................................. 2.1.4. Asistencia judicial...................................................... 2.2. En relación al terrorismo .....................................................

2696 2696 2697 2697 2697 2698

3. El TEDH: STEDH 6 de abril de 2000, caso Labita contra Italia ....... 2698 4. La asistencia judicial y la extradición ................................................ 4.1. Asistencia judicial .................................................................. 4.1.1. Los convenios de asistencia judicial ........................ 4.1.2. La orden europea de detención y los procedimientos de entrega ................................................... 4.1.3. Los equipos conjuntos de investigación ................. 4.2. Extradición.............................................................................

2699 2699 2699 2701 2701 2702

VIII.

Cooperación policial ............................................................................. 2703

IX.

Los listados de personas y organizaciones terroristas........................ 2704 1. Las listas ........................................................................................... 2704 2. Las consecuencias .............................................................................. 2705 3. Pronunciamientos jurisdiccionales ...................................................... 2707 3.1. En el ámbito comunitario .................................................... 2707 3.2. En el ámbito interno ............................................................ 2709

X.

Convenio de las Naciones Unidas........................................................ 2711 1. Historia de este Convenio desde la Unión Europea.............................. 2711 2. Historia del Convenio de las Naciones Unidas.................................... 2712 3. Contenido .......................................................................................... 2712 4. Los protocolos..................................................................................... 2713

XI.

Delitos contra los intereses financieros de la Unión Europea .......... 2713

XII.

Creación de la UCLAF.......................................................................... 2715

XIII.

Creación de la OLAF ............................................................................ 2716

XIV.

El sistema del «Corpus Iuris»............................................................... 2717

XV.

Intercambio de información e inteligencia entre los servicios de seguridad de los Estados miembros de la Unión Europea................ 2717 1403

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II) Página

CAPÍTULO 72 LAS NACIONES UNIDAS Y LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL ........................................................................................... 2719 I.

Introducción........................................................................................... 2719

II.

Cuestiones generales ............................................................................. 2720 1. Definiciones........................................................................................ 2720 2. Ámbito de aplicación .......................................................................... 2721 3. Obligaciones asumidas para la aplicación del convenio ...................... 2721

III.

Delitos..................................................................................................... 2722 1. La participación en un grupo delictivo organizado ............................. 2722 2. El blanqueo del producto del delito...................................................... 2723 2.1. Tipificación ............................................................................ 2723 2.2. Medidas .................................................................................. 2724 3. La corrupción .................................................................................... 2725 3.1. Tipificación ............................................................................ 2725 3.2. Medidas .................................................................................. 2726 4. La obstrucción a la justicia ................................................................ 2726

IV.

Naturaleza jurídica de estos delitos y medidas en relación con los mismos.................................................................................................... 2726 1. Naturaleza grave................................................................................ 2726 2. Libertad provisional ........................................................................... 2726 3. Libertad condicional........................................................................... 2727 4. Prescripción........................................................................................ 2727 5. Comiso............................................................................................... 5.1. Tipificación ............................................................................ 5.2. Cooperación internacional................................................... 5.3. Disposición del producto del delito o de los bienes decomisados...................................................................................

2727 2727 2728 2730

V.

Responsabilidad de las personas jurídicas .......................................... 2730

VI.

Jurisdicción ............................................................................................ 2731

VII.

Traslado de personas ............................................................................ 2732

1404

Sumario Página

1. Extradición ........................................................................................ 2732 2. Traslado de personas condenadas ....................................................... 2734 VIII.

Asistencia judicial .................................................................................. 2734 1. Cuestiones generales ........................................................................... 2734 2. Medidas en particular........................................................................ 2.1. Investigaciones conjuntas ..................................................... 2.2. Técnicas especiales de investigación ................................... 2.3. Remisión de actuaciones penales ........................................ 2.4. Antecedentes penales............................................................ 2.5. Protección de los testigos ..................................................... 2.6. Asistencia y protección a las víctimas ..................................

2740 2740 2740 2741 2741 2741 2742

3. Medidas para intensificar la cooperación con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley ................................................................. 2742 4. Aumento de la eficacia de las medidas................................................ 2743 5. Información sobre delincuencia organizada......................................... 2744 IX.

Prevención de la delincuencia organizada .......................................... 2745

X.

Solución de controversias ..................................................................... 2746

XI.

El protocolo sobre la trata de personas .............................................. 2747 1. Finalidad........................................................................................... 2747 2. Definiciones........................................................................................ 2747 3. Ámbito de aplicación .......................................................................... 2748 4. Hechos que deben ser tipificados como delitos ...................................... 2748 5. Medidas de protección a las víctimas .................................................. 2748 5.1. Asistencia y protección a la víctima ..................................... 2748 5.2. Régimen aplicable................................................................. 2749 5.3. Repatriación de la víctima.................................................... 2749 6. Medidas de prevención y cooperación .................................................. 2750 6.1. La prevención de la trata de personas ................................ 2750 6.2. Intercambio de información ................................................ 2751 6.3. Medidas fronterizas ............................................................... 2751 6.4. Seguridad y control de los documentos.............................. 2752 6.5. Legitimidad y validez de los documentos ........................... 2752 1405

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7. Solución de controversias .................................................................... 2752

1406