Tilly-Charles-Coercion-Capital-y-Los-Estados-Europeos-990-1990-MEJORADO.pdf

Alianza Universidad

charles Tilly

Coerción, capital y los Estados europeos, 990-1990 Versión española de Eva Rodríguez Halfter

Alianza Editorial

Título original: Coercion, Capital and European States. A. D. 990-1990. Esta obra ha s publicada en inglés por Basil Blackwell, Inc.

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Charles TiUy 1990 Ed. cast.: Alianza Editorial, S. A.; Madrid, 1992 CaUe Milán, 38; 28043 Madrid; tefef. 300 00 45 I.S.B.N.: 84-206-2721-6 Depósito legal: M. 29.886-1992 Fotocomposición: EFCA, S. A. Avda. Doctor Federico Rubio y Gali, 16.28039 Madrid Impreso en Lavel. Los Llanos, nave 6. Humanes (Madrid) Pruited in Spain

INDICE

P refacio........................ .............................................................................................. Prefacio a la edición esp a ñ o la............................................................................

11 15.

C apítulo 1.

e n la his t o r ia u n iv e r s a l .........

19

Los E stados en la h is to ria ........................................................................... R espuestas ex isten tes...................................................................................... La lógica del capital y de la c o e rció n ....................................................... La guerra, m o to r de la form ación y transfo rm ació n del E s ta d o ... Tendencias e interacciones a largo p la z o .................................................. Perspectivas ......................................................................................................

19 25 40 45 57 63

C apítulo 2.

C iu d a d e s

E sta d o s

E u r o p a ........................................

70

La E u ro p a ausente........................................................................................... Los E stados y la c o e rc ió n ....................................................................... . Las ciudades y el capital................................................................................ Interacción entre ciudades y E s ta d o s ....................................................... Fisiologías de los E sta d o s............................................................................. Liaisons dangereuses........................................................................................ Form as alternativas del E s ta d o ...................................................................

70 79 82 87 91 97 102

C apítulo 3.

C iu d a d e s

y

y

E sta d o s

de

D e CÓMO LA GUERRA FORJÓESTADOS, Y VICEVERSA ...

La bifurcación de la violencia...................................................................... D e cóm o los E stados co n tro laro n la co erció n ......................................

109 109 111

S

Indico

La g u e rra ............................................................................................................ T ra n sic io n es....................................................................................................... A propiarse, c o n tru ir o co m prar la c o e rc ió n ......................................... Pagar las d e u d a s ............................................................................................... El largo y fuerte b razo del I m p e r io .........................................................

114 121 133 137 142

E l E sTADO Y SUS CIUDADANOS.............................................

149

D e las avispas a las lo c o m o to ra s ............................................................... N egociación, derechos y acción colectiva............................................... La institución del gobierno d ire c to .......................................................... La R evolución francesa: del gobierno indirecto ald ire c to ................ E xpansión del E stado, gobierno directo y nacion alism o ................. C argas im p rem ed itad as.................................................................................. M ilita rizació n /civ ilid ad ..................................................................................

149 154 159 165 175 179 185

C apítulo 4,

C apítulo 5.

n a c io n a l ...........................................

192

C hina y E u ro p a ................................................................................................ R econsideración de los Estados y las ciudades.................................... T rayectorias co e rc itiv a s................................................................................. T rayectorias capitalistas................................................................................. T rayectorias de coerción cap italizad a.....................................................

192 197 206 215 226

C apítulo 6.

L ina jes

El

del

E stado

sistem a e u r o p e o d e

E s t a d o s ............................. .V.......

L a interconexión de los E stados e u r o p e o s ............................................ Los fines de la g u erra..................................................................................... Los m iem bros del siste m a.................................. ;................... :.................. La creación del m u n d o in te r-E sta d o s...................................................... C ó m o se iniciaron las g u e rra s....................................... ............................ Seis cuestiones de relieve.............................................................................. C apítulo 7.

M ilita res

239 245 251 265 269 274

1 9 9 0 .............................................

280

U n m al desarrollo p o lític o .......................................................................... Im pacto y legado de la Segunda G uerra M u n d ia l.............................. El ascenso de los m ilitares............................................................................ Los m ilitares de h o y en perspectiva histórica....................................... La expansión m ilita r....................................................................................... Los m ilitares en el p o d e r............................................ ................................. ¿C ó m o h an logrado el p o d e r los m ilitares?........................................... P ostscriptum ......................................................................... ....................... 323

280 287 296 299 303 306 315

B ibliografía................................................................................................................ Indice analítico.........................................................................................................

327 369

y

E sta d o s

239 '

en

A la m em oria de Stein R okkan. Intelectual entusiasta, empresario, creador y am igo

PREFACIO

Yo lo llamo neurosis creativa: es el arte de dirigir nuestra compulsividad y nuestros temores hacia resultados productivos. Este li­ bro ilustra s u aplicación a la escritura. En este caso, mi compulsión hacia el descubrimiento o invención de simetrías sencillas en sucesos complejos se unió al impulso de huir de una responsabilidad onero­ sa, acometiendo una tarea algo menos intimidante. Cualquier lector de este libro reconocerá los indicios de mi compulsión hacia el orden y la simplificación. El segundo impulso exige, no obstante, una cier­ ta explicációri. En muchas ocasiones antérióres rhé he encoritrado inmerso en labores arduas con el fin de evitar otras tareas que me resultaban dolorosas o difíciles. Esta vez, habiendo comenzado mi colaboración con Wim Blockmans en el reclutamiento de una colec­ ción de trabajos sobre la interacción entre ciudades y Estados en Europa, inicié un libro extremadamente complejo en que se compa­ raba la articulación de diversas ciudades y Estados en varios lugares de Europa desde el año 1000 d. de C. Mi intención era que el libro respondiera adecuadamente al gran reto de Perry Anderson: «Actualmente, en que la "historia desde abajo” se ha convertido en santo y seña tanto en los círculos mar­ xistas como en los no marxistas, y ha producido grandes avances en nuestra comprensión del pasado, es, no obstante, necesario recordar uno de los axiomas fundamentales del materialismo histórico: que la 11

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secular lucha entre clases queda en última instancia resuelta en el nivel político —^no en el económico o cultural— de la sociedad. En otras palabras: es la construcción y destrucción de los Estados lo que sella los cambios fundamentales en las relaciones de producción, siempre que las clases subsistan» (Anderson, 1974:11). Mi esperanza era que en este libro se fundieran tres de las preocupaciones de toda mi vida profesional: la historia y la dinámica de la acción colectiva, el proceso de urbanización y la formación de los Estados nacionales. Un libro tal, según yo lo entendía, exigía el dominio de fuentes y lenguas exóticas, por no hablar de la compilación de enormes catálogos y series estadísticas que tan sólo podrían encajar en el conjunto poco a poco. Yo comencé a escribir, pero pronto me hallé rastreando nuevos materiales en lugares oscuros y poniendo a prue­ ba mi capacidad tanto para aprender nuevos idiomás como para de­ sempolvar otros conocidos. La Universidad de Cornell me propor­ cionó la oportunidad de someter a escrutinio algunas de las ideas organizativas del libro en forma de sus Messenger Lectures (Confe­ rencias Messenger) de 1987; pese a que los períodos de debate de Ithaca demostraron hasta qué punto estaban aún por desbastar di­ chas ideas, me convencieron también de que el tenia era importante y merecía el largo esfuerzo que me iba a exigir. Mientras trabajaba en este libro en febrero y marzo de 1988 di uná serie de conferencias en el Instituí d^Etudes Politiques de París. (Tengo que agradecer a Alain Lancelot y Pierre Birnbaum el haber­ me ofrecido esta oportunidad, y a Clemens Heller, el apoyo que recibí de la Maison des Sciences de VHbmme durante mi estancia en París.) Mi plan consistía en trabajar en los archivos parisinos entre una conferencia y otra. Pero al comienzo de la serie volví a hablar sobre las ciudades y los Estados europeos. Mientras reflexionaba sobre el animado interrogatorio que suscitó mi exposición, compren­ dí súbitamente que tenía otro libro ya muy adelantado: un libro mucho más esquemático, sintético, conciso y viable que el que había ya empezado. El escribir dicho libro me permitiría una salida ho­ norable, si bien temporal, de aquel otro proyecto enorme y formi­ dable. Én lugar de ir a los archivos, me quedé en casa sentado ante el ordenador y empecé a teclear con entusiasmo el nuevo libro. Las versiones retocadas de mis conferencias de Cornell y el Instituí se ajustaban al plan, de modo que cuando regresé a Nueva York a fines de marzo había ya redactado grandes porciones del libro. A.bándonándo otros proyectos para las cuales la Russell Sage

Prefacio

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Foundation había tenido la amabilidad de financiarme un año de excedencia, me apresuré hacia mi ordenador y seguí escribiendo. (Durante aquel tiempo, Pauline Rothstein y sus ayudantes de Russell Sage me proporcionaron una ayuda indispensable e inteligente con las fuentes bibliotecarias. Camille Yezzi me hizo más fáciles las ru­ tinas cotidianas. Eric Wanner y Peter de Janòsi me ofrecieron* su cordial apoyo, mientras que Robert Merton y Viviana Zelizer alen­ taron mis esfuerzos para entendérmelas con grandes estructuras, enormes procesos e inmensas comparaciones.) En julio de 1988 se encontraba en circulación una redacción completa, si bien desigual. Esta y sucesivas redacciones pasaron de unas manos a otras con los títulos de StateSy Coertiony and Capital; Silvery Swordy and Scepter y el menos melifluo pero más exacto de Coerciony Capitaly and the European States. En la presente versión de este libro se han incor­ porado y adaptado materiales que aparecieron previamente en «The Geography of European Statemaking and Capitalism since 1500», en Eugene Genovese y Leonard Hochberg (eds.). Geographic Perspec­ tives in History (Oxford: Basil Blackwell, 1989), «Warmakers and Citizens in the Contemporary World» (CSSC [Center for Studies of Social Change, N ew School for Social Research] Working Pa­ per 41, 1987), «States, Coercion, and Capital» (CSSC, Working Pa­ per 45, 1988), y «State and Counterrevolution in France», Social Re­ search 56 (1989, 71-89). Durante los meses que siguieron, muchos amigos y compañeros leyeron o escucharon varias porciones del libro: mi compulsión a hablar de él y revisarlo incesantemente los mantuvo a todos muy ocupados. Janet Abu-Lughod, Wim Blockmans, Bruce Carothers, Samuel Clark, Brian Downing, Carmenza Gallo, Thorvald Gran, Marjolein ^t Hart, Peter Katzenstein, Andrew Kirby, John Lynn, Perry Mars, Maarten Prak, Sidney Tarrow, Wayne te Brake y Bin Wong me hicieron un regalo inestimable: realizaron una crítica pro­ funda de las primeras redacciones de todo el manuscrito, mientras que Richard Bensel, Robert Jarvis, Jo Husbands y David Laitin aña­ dieron agudos comentarios en secciones determinadas. Le debo a Adele Rotman mi afectuoso agradecimiento por sus sugerencias so­ bre cómo dar expresión a mis ideas. Nikki Aduba realizó la correc­ ción y repaso del manuscrito con cuidado e inteligencia consumados. Louise Tilly estaba ocupada terminando su propio libro mientras yo trabajaba en éste, pero toleró generosamente mi obsesión y me ofre­ ció algunos consejos estratégicos.

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Los públicos de las Universidades de Bergen, California-Irvine, Chicago, Ginebra, Leiden y Western Ontario, de la Universidad Ciudad de Nileva York, de la Universidad de Columbia, de la Uni­ versidad de Harvard y de la Academia de Ciencias de Estonia, m< hicieron perceptivas preguntas sobre puntos determinados de mi aiiá· üsis. El seminario de la N ew School sobre formación del Estado y acción colectiva me ayudó repetidamente a la hora de formular loi argumentos del libro. He contraído una profunda deuda con Harri­ son White y sus compañeros conspiradores del Center fo r the Sacia Sciences de la Universidad de Columbia (en especial Lisa Anderson David Cannadine, Martin Gargiulo, Denise Jackson, Gerald Marwell, Salvatore Pitruzzello, Kate Roberts, Hector Schamis, Kamsi Shehadi, Jack Snyder, Glaire Ullman y Ronan van Rossem) por ui delicioso seminario que organizaron con objeto de examinar los bo­ rradores de los capítulos del libro. Ninguno de estos útiles crítico! ha visto el borrador completo de la actual versión del libro, y nin­ guno tiene, por consiguiente, responsabilidad alguna en sus errores. Y es seguro que errores habrá. Abarcando todo un milenio, sii duda habré dejado sin considerar ideas esenciales, no habré viste sucesos decisivos, habré pasado por alto importantes contradiccio­ nes, malinterpretado hechos significativos y explicado ciertos cam­ bios erróneamente. Tan sólo espero que los lectores me informen d( todo error y omisión y que reflexionen sobre la medida en que mil errores afectan a la argumentación general antes de rechazarla de todo. En mis estados de ánimo más optimistas tengo la esperanzi de que este libro continúe la obra comenzada por el fallecido Steii Roldan, que se apoye sobre los puntos fuertes y enmiende los erro­ res de un trabajo en el que Stein y yo colaboramos, The Formation o f National States in Western Europe, que ejemplifica el programs de investigación de base histórica sobre procesos de cambio a grai escala que he defendido en libros anteriores, como son Big Structu­ res, Large Processes, Huge y Comparisons y As Sociology Meets His· tory, y que contribuya al esfuerzo de elaborar las teorías de contin gencia histórica plasmadas en escritos recientes de Anthony Gid dens. Alian Pred, Arthur Stinchcombe y Harrison White. De ser así la compulsión y la fobia habrían aportado, una vez más, una cons­ tructiva contribución al conocimiento. Ahora, claro está, me enfren to a otro problema: ese libro grande que aún me espera. C h a r l e s T illi

PREFACIO A LA EDICION ESPAÑOLA

Aunque conozcan poco sus pormenores, los hispano-parlantes autóctonos encontrarán los temas de este libro intuitivamente reco­ nocibles. La propia España ha pasado por todas las variedades de Estado: las avanzadillas de los imperios musulmanes que dominaron en su día gran parte de Iberia, la empresa mercantil de Cataluña durante el apogeo del Mediterráneo, la levantisca oligarquía de Cas­ tilla la Viejá, la inestable federación de Aragón y Castilla, las prós­ peras sedes imperiales de Madrid y Lisboa, los regímenes fragmen­ tados y pululantes de espadones del siglo XIX, el Gobierno autori­ tario de Franco, el Estado iiberalizador de nuestros días. En la otra gran zona hispánica, América Latina, los hispano-parlantes habitan en Estados que van desde Costa Rica, actualmente carente de ejér­ cito, a toda una serie de Estados en que al menos dos ejércitos — uno oficial y otro enfrentado al Estado— luchan entre sí. N i los espa­ ñoles ni los latinoamericanos pueden concluir con facilidad, a partir de su propia experiencia, que existe una sola vía normal hacia la formación del Estado, o. que el secreto del éxito estriba sencillamente en la imitación de las instituciones políticas británicas, francesas o norteamericanas. Modulando su voz en un aria matizada, la expe­ riencia política de los hispano-parlantes demuestra la multiplicidad 15

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de vías hacia; la índole de Estado nacional actualmente predominante. En este libro se demuestra que la historia política de España no constituye una desconcertante excepción a la regla europea de for-' mación del Estado, sino tan sólo una variante más de las múltiples combinaciones posibles de coerción y capital. La interacción entre; actividad bélica y empresa comercial tuvo el mismo papel formativo en España y sus colonias que en el resto del mundo. La idea de un ' plan maestro del Estado es un mito, una racionalización conveniente ' ex post facto para los que al fin acceden al poder. Los gobernantes europeos en contadas ocasiones abrigaban, no digamos ya ejecuta­ ban, una visión gubernamental efectiva del futuro. Las estructuras ' de los Estados nacionales cristalizaron, en gran medida, como pro­ ductos secundarios e impremeditados de la preparación para la gue­ rra y otras actividades a gran escala relacionadas con ella; los tipos de organizaciones que cristalizaron eran enormemente variados en función de la previa distribución del poder coercitivo y el carácter de la economía prevaleciente. El Estado histórico español mostraba claros indicios de sus orígenes en la conquista (o, mejor dicho, Re­ conquista), en el conglomerado de pequeños estados con costumbres y privilegios definidos, en la explotación de colonias lejanas para la obtención de rentas y en las repetidas guerras con sus vecinos. Más aún; la combinación de una estructura relativamente centra­ lizada con serios obstáculos para la acción unitaria del Estado (si­ tuación típicamente española durante muchos siglos) resulta no ser una patología, sino consecuencia previsible del tipo de negociación acordada tradicionalmente entre los soberanos y los poderosos en el proceso de crear una estructura centralizada. Las propias negocia­ ciones que procuraron a los gobernantes los rriedios para ir a la guerra dieron poder a aquellos que suministraban dichos medios, conformándose con ello una serie de obstáculos para que nuevos cambios pudieran venir a desafiar estos fuertes intereses. Este resul­ tado me complace especialmente: en anteriores investigaciones com­ probé una vez y otra que la experiencia española era muy compren­ sible en sus propios términos, pero no se adaptaba, sin embargo, a las generalizaciones que los analistas políticos .extraían de las histo­ rias de Inglaterra, Prusia y Francia. Llamar «excéntrica» a España no tenía sentido; el defecto estaba claramente eii la generalización, no en España. Además, la experiencia europea de formación del Estado, si se entiende adecuadamente, clarifica lo que caracteriza a América Latina; y, en buena medida, la gran autonomía de que han

Prefacio a la edición española

'7

gozado los jefes militares y los grandes terratenientes en gran parte de este continente. En el sistema latinoamericano de Estados, vemos aún los cadáveres decapitados de los imperios ibéricos. Una vez más, una mirada detenida a la historia europea nos des­ cubre que ha sido muy infrecuente que un solo pueblo, cultural­ mente unificado, adquiriera su propio Estado. En su mayor parte, la nación-Estado es un mito. Los grandes Estados europeos perpe­ tuaron el mito, y en ocasiones lo aplicaron a la realidad, instituyendo la educación centralizada, estableciendo códigos legales, imponiendo ejércitos unificados, creando Iglesias oficiales y suprimiendo lenguas minoritarias. (Recordemos el antiguo dicho de que un idioma es un dialecto que tiene ejército propio.) En este sentido, los soberanos europeos llegaron a crear un cierto grado de uniformidad entre las heterogéneas poblaciones que conquistaban o heredaban. Y pese a todo, los bretones y los alsacianos sobrevivieron o revivieron en Francia, los galeses y los escoceses en Gran Bretaña, los vascos y los catalanes en España. España, forjada a partir de una serie de ducados y monarquías dispares, abarcaba más territorios y culturas diversos que la mayoría de los Estados europeos, pero no muchos más; Cataluña tiene, sin duda, un equivalente aproximado en Eslovenia, Escocia o la Georgia soviética. En estos días, el mito de la nación-Estado, promulgado principalmente por gobernantes que no regían naciones-Estado, se revuelve contra los grandes Estados cuando una serie de poblaciones culturalmente diferenciadas exigen privilegios políticos, y aun sus propios estados independientes. En este sentido, y en muchos otros, es posible que estemos asistiendo a los últimos días del Estado gran­ de, relativamente unitario y centralizado. Una lectura cuidadosa de la historia europea de los últimos 1.000 años —^principal objetivo del libro que tienen ante sí— nos ayudará a comprender las actuales transformaciones de los Estados y los sistemas estatales de Europa y de todo el mundo. C h a r l e s T il l y

Nueva York, febrero 1991

Capítulo 1 C IU D A D E S Y EST A D O S E N LA H IST O R IA U N IV E R SA L

Los Estados en la historia H ace ap rox im adam en te 3.800 años, el regente de un a pequeña ciu d ad -estad o m eso po tám ica co n q u istó las restantes ciudades-estado de to d a la reg ió n y las co n v irtió en sú b d itas de M ard u k , el dios de su p ro p ia ciudad. H a m m u ra b i, so b eran o de B abilonia, se convirtió en su p re m o rey de M esopotam ia. M ed ian te la co nq uista, logró el derech o y la obligación de establecer leyes p a ra to d o s los habitantes. E n la in tro d u c c ió n de su fam oso có dig o, H a m m u ra b i decía haber sido in stru id o p o r los grandes dioses A n u y E nlil: y ocurrió que A nu y Enlil me instaron a procurar bienestar a mi pueblo, a m í, Ham m urabi, el príncipe obediente, tem eroso de dios, y a hacer que la rectitud apareciera en esta tierra para destruir al m alo y al ím probo, para que el fuerte no dañe al débil y para que y o ascienda com o el sol sobre las gentes de cabezas negras, ilum inando esta tierra.

(Frankfurt, 1946:193) In v estid o p o r u n m an d a to divino, H a m m u ra b i p o d ía confiada­ m en te calificar a sus co n tra rio s de «m alos» e «ím p rob os» . C u an d o

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Coerción, capital y los Estados europeos, 990-1990

vilipendiaba a sus víctim as, aniquilaba aliados y arrasaba ciudades rivales insistía en q u e la justicia divina estaba tras de sí. H a m m u ra b i estaba levantando el p o d e r de su ciudad y fu n d a n d o un E stad o ; sus dioses y su p artic u la r visión de la justicia iban , así, a prevalecer. L os E stado s h an sido las organizaciones m ay o res y m ás p o d e ro ­ sas del m u n d o d u ra n te m ás de cinco m il años. D efin am o s los E sta­ dos com o organizaciones con p o d e r coercitivo, q ue so n diferentes a los g rup os de fam ilia o parentesco y qu e en ciertas cuestiones ejercen una clara p rio rid a d sob re cualquier o tra org an izació n d e n tro de un territo rio de dim ensiones considerables. El térm in o incluye, pues, las ciud ades-E stad o, los im perios, las teocracias y m uchas otras form as de g ob ierno , p ero excluye la trib u , las castas, las em presas y las iglesias co m o tales. Bien es verdad que es ésta u n a definición p o lé­ m ica; m ientras que m u cho s estudiosos de la p olítica em plean el té r­ m ino en este sen tid o o rganizativo, o tro s lo aplican a to d a estru c tu ra de p o d e r existente en u n a pob lación am plia y co n tig u a y o tro s lo restringen a organizaciones soberanas relativam ente p o d ero sas, cen ­ tralizadas y diferenciadas — apro xim ad am ente lo q ue y o d en o m in aré el E stado nacional— . A dem ás, a la larga h aré concesiones en mi definición, al in clu ir entidades com o los actuales M o n aco y San M a­ rino — ^pese a su carencia de territo rio s «considerables»— d eb id o a que o tro s E stados nada am biguos les trata n co m o tales. P o r el m o m en to , qu ed ém o n o s co n la definición o rganizativa. Se­ gún este criterio, los restos arqueológicos so n los p rim ero s en in d i­ car la existencia de E stados a p a rtir del 6000 a. de C ., y los testi­ m onios escritos o p ictórico s atestiguan su presen cia do s m ilenios después. A lo largo de lá m ay o r p arte de los ú ltim o s o ch o m ilenios, los E stado s h an o cu p ad o tan sólo u n a p a rte m in o rita ria del espacio habitad o de la tierra. P ero co n el paso de los m ilenios, su p re d o m i­ nio se ha extendido. Las ciudades su rgieron en la m ism a era. E n algún p u n to en tre el 8000 y el 7600 a. d e C ., el asen tam ien to p o ste rio rm e n te llam ado Jericó con tenía un tem p lo y algunas casas de p ied ra; en los siguientes 1.000 años, se levantó u n a m aciza m uralla y edificaciones d iferen ­ ciadas. P o r entonces, sería razonable decir q u e Jericó era u n a ciudad, y o tro s asentam ientos de O rie n te M edio estaban em p e zan d o a m o s­ tra r tam bién indicios de urban ización . E n A natolia, en tre los restos de (^atal H ü y ü k figuran casas lujosas, santuarios y o b ra s de arte qu e datan de fechas anteriores al 6000 a. de C . A uténticas ciudades y E stados reconocibles su rgieron, pues, ap ro x im ad am en te en u n m is­

Ciudades y Estados en la historia universal

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m o m o m e n to de la historia universal, u n m o m en to de gran exp an ­ sió n de la capacidad cread ora y d e stru c to ra del h o m b re. E n efecto, d u ra n te algunos m ilenios, los E stados en cu estió n eran esencialm ente ciu d ad es-E stad o , com puestas en m u ch o s casos p o r u n a capital regida p o r sacerdotes y ro dead a de u n h in terla n d trib u tario . H acia el 2500 a. de C ., sin em bargo, algunas ciudades m esopotám icas, en tre ellas U r y L agash, em p ezaron a levantar im p erio s regidos p o r gu errero s y m an ten id o s m ediante la fuerza y los trib u to s ; la unificación llevada a cabo p o r H a m m u ra b i en M eso p o tam ia m erid io n al se p ro d u jo siete siglos después de la form ación de los p rim ero s im perios en esta regió n. D esde aquel m o m e n to en adelante, la coexistencia de E stad o s sustanciales y ciudades num erosas ha caracterizado a las grandes ci­ vilizaciones, desde M eso po tam ia y E g ip to hasta C h in a y E u ro p a . A lo largo de los o cho o diez m ilenios tran sc u rrid o s d esde la p rim e ra aparición de este bin o m io , las ciudades y los E stad os h an oscilado en tre el a m o r y el odio. M uchas veces, los co n q u istad o res arm ad os han arrasado ciudades y an iqu ilado a sus h abitantes, p ara levan tar a co ntin u ació n nuevas capitales so b re sus ruinas. Las gentes de las ciudades han ap un talado su in dep en den cia y h an d e n o stad o c o n tra la injerencia regia en los asun to s u rb an o s, sólo p ara solicitar después la p ro tecció n de su rey fren te a b andid os, piratas o gru p o s rivales de m ercaderes. A la larga, y m a n ten ie n d o las distancias, las ciudades y los E stados han resu ltado ser m u tu am en te indispensables. A lo largo de la m ay o r p arte de la histo ria, los E stad os nacionales — E stad o s que g obiernan regiones m últip les y contiguas así c o m o sus ciudades p o r m edio de estru ctu ras diferenciadas y au tó n o m as— h an aparecido sólo raram ente. L a m ay o ría de los E stad o s h an sido no nacionales: im perios, ciu d ad es-E stad o o alguna o tra fo rm a. E l té rm in o E stad o nacional, lam en tab lem en te, n o p o r fuerza significa -estad o, u n E stad o cuyos p o b lad o re s co m p arten u n a fu e rte id e n tid a d lingüística, religiosa y sim bólica. Pese a q ue algunos E sta­ d o s c o m o Suecia e Irland a se apro x im an actualm ente a este ideal, son co n tad o s los E stados nacionales eu ro p eo s que han p o d id o m e­ recer el calificativo de nació n-estad o. C iertam en te, G ra n B retaña, A lem an ia y F rancia — quintaesencia de los E stados nacionales— no h an p asad o n un ca la p ru eb a. C ó ñ “ü ñ ^ ñacióñalidádes m ilitah tes en E sto n ia, A rm en ia y o tro s p u n to s, la U n ió n Soviética sufre d o lo ro ­ sam ente esta diferencia día tras día. C h in a, con casi tres m il años de experiencia en sucesivos E stados nacionales (pero, dada la m u ltip li­ cidad de sus lenguas y nacionalidades, ni u n sólo año de n a c ió n -E s­

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tado), co n stitu y e u n a extraord in aria excepción. H a sta los últim os siglos, los E stado s nacionales n o h a n co lo read o el m apa del m u n d o co n sus te rrito rio s m u tu am en te ex cluyentes, incluidas sus colonias. S ólo a p a rtir de la Segunda G u e rra M u n d ial ha q u ed a d o el m u n d o o c u p a d o casi en su totalidad p o r E stad o s n o m in alm en te in dep en ­ dientes cu yo s gobernantes reco n o cen , en g rad o variable, su m u tu a existencia y su m u tu o derecho a existir. M ientras se o p erab a esta p a rtic ió n ú ltim a del m u n d o en E stados sustanciales, se h an p u esto en m o v im ie n to d os im p o rtan tes c o n tra ­ co rrien tes. E n p rim e r lugar, los p o rtav o c es de p oblaciones que no fo rm a n E stado s diferenciados han fo rm u la d o sus aspiraciones a con s­ titu irse en E stado s independientes. N o sólo los hab itantes de ante­ riores colonias, sino tam bién ciertas m in o rías d en tro de E stado s o c­ cidentales antiguos y bien afirm ados, h a n exigido sus p ro p io s E sta­ dos co n so rp re n d e n te frecuencia. E n el m o m e n to en q u e escribo, g ru p o s de arm enios, vascos, eritreos, canacos, k u rd o s, palestinos, sikhs, tam iles, tib etan os, saharauis o ccidentales y m uch os o tro s p u e ­ blos sin E stad o están d em a n d an d o el d erech o a un E stad o p ro p io ; m iles han m u e rto p o r reclam ar d ich o d erech o . D e n tro de un a U n ió n Soviética que d u ra n te m u ch o tiem p o p areció u n m o n o lito irro m p i­ ble, litu an o s, estonianos, azerbajanis, u cran iano s, arm enios, judíos y m uchas o tras «nacionalidades» están p u g n a n d o p o r lo g rar grados diversos de diferenciación; y, en alg un os casos, incluso la in d ep en ­ dencia. E n el p asad o reciente, los b re to n e s, flam encos, canadienses fran ­ ceses, m o n ten eg rin o s, escoceses y galeses h an realizado tam b ién in ­ te n to s p ara co n stitu irse en p o d eres ap arte, y a sea d e n tro y a sea fuera d e los E stad o s qu e actualm ente los c o n tro la n . Las m in orías q u e exi­ gen u n E stad o p ro p io h an sido, adem ás, re p etid am en te escuchadas, y co n sim patía, p o r terceras partes, si bien n o p o r los E stad os que a la sazó n g ob iern an los territo rio s q u e exigen. Si to d o s los pueb lo s cu y o d erech o a un E stad o diferenciad o ha sido recientem en te de­ fe n d id o p o r u n tercero adq uirieran en efecto dichos territo rio s, el m u n d o se fragm entaría, pasand o de los cien to sesenta y tan to s E s­ tad os reco n o cid o s a m iles de en tidad es a m o d o de E stado s, la m a­ y o ría d im in u tas y eco nóm icam ente in viables. L a seg u n d a co n tra co rrien te fluye tam b ién co n fu erza: han surgi­ d o p o d e ro so s rivales de los E stad o s — blo q u es de E stad os com o la O T A N , la C o m u n id a d E co nó m ica E u ro p e a o el P acto de V arsovia, redes internacio nales de co m erciantes en artículos caros e ilegales.

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co m o las drogas y las arm as, y organizaciones económ icas, com o las gigantescas com pañías p etrolíferas— que están desafiando su so b e­ ranía. E n 1992, los integrantes de la C o m u n id a d E co nó m ica E u ro p e a van a elim inar las barreras económ icas hasta u n grado que va a li­ m ita r de m o d o considerable su capacidad p ara seguir políticas in d e­ p en d ien tes co n respecto al d in ero , los precios y el trabajo. E stos indicios m u estra n que los E stad o s, co m o h o y los conocem os, n o van a d u ra r to d a la vida, y es p o sib le q ue p ro n to p ierdan su increíble hegem onía. E n u n a de sus sarcásticas «leyes» de co n d u cta organizativa, C . N o rth c o te P ark in so n nos d escub ría q ue «sólo las instituciones en tran ce de d erru m b am ien to alcanzan la perfección en u n o rd en am ien ­ to planificado» (P arkin son , 1957:60). E n tre los casos p ertin en tes fi­ g u ran la basílica de San P ed ro y el Palacio del V aticano (co nstruid os d u ra n te los siglos XVI y XVII, después que los Papas h u bieran p e r­ d id o su p o d e r tem p oral), el pacificad or Palacio de la Sociedad de N acio n es (term in ad o en 1937, a tiem p o para los prelim inares de la S egunda G u e rra M undial), y el plan p ara la N u e v a D elh i colonial, d o n d e «cada fase de la re tirad a [británica] tu v o u n paralelo exacto en la term inación de u n triu n fo m ás de diseño cívico» (P arkinson, 1957:68). Q u iz á p u d iéram o s aplicar aq u í u n principio sim ilar. C abe la p o sib ilid ad de q ue los E stado s sigan la antigua co stu m b re p o r la cual las institucion es en tran en estado de ru in a en el m o m en to en q ue están acabadas. E n tre ta n to , n o o b stan te, los E stados siguen siend o tan p red o m in a n te s que la p erso n a que soñara con un m u n d o sin ellos nos parecería u n v ision ario incauto . L os E stad os fo rm an sistem as en la m edida en qu e hay interacción e n tre ellos y en tan to en c u a n to dicha interacció n incide de m o do significativo en el destin o de las p artes. D a d o qu e los E stados surgen siem pre de la com petencia p o r el c o n tro l de territo rio s y p ob lacio ­ nes, aparecen in variablem ente en g ru p o s y suelen fo rm a r sistemas. E l sistem a de E stado s actualm ente prevaleciente en casi la totalidad de la tierra se con fig u ró en E u ro p a p o ste rio rm e n te al 990 d. de C ., e x te n d ien d o después su d o m in io h asta lugares rem o to s, más allá de este c o n tin e n te ,. cinco siglos m ás tard e. C o n el tiem po, llegaría a a b so rb er, eclipsar o elim inar a to d o s sus rivales, incluidos los siste­ m as de E stad o cen trad os en to rn o a C h in a, India, P ersia y T urquía. E n el m ilen io , sin em bargo, E u ro p a co m o tal n o poseía u n a existen­ cia co h e ren te : estaba fo rm a d a p o r los te rrito rio s al n o rte del M edi­ te rrán eo q u e u n día había o c u p a d o el Im p erio rom an o, adem ás de

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una extensa fro n te ra n o ro rie n tal n un ca co n q u istad a p o r R o m a, pero d o n d e sí h u b o un a am plia p enetració n de los m isioneros de las igle­ sias cristianas que aquel im perio en d esintegració n dejó com o re ­ cuerdo. S im uh án eam ente, ios im perios m usu lm an es d o m in ab an una p arte considerable de la E u ro p a m eridional. El co n tin en te qu e h o y conocem os, tenía, en efecto, algunas bases potenciales p a ra la u n id ad . U n a retícula desigual de ciudades m er­ cantiles co nectab a gran p arte del te rrito rio y su m in istra b a vínculos con u no s sistem as de p ro d u c ció n y co m ercio m ás p ró sp e ro s que abarcaban desde el M ed iterrán eo hasta A sia oriental. L a gran m ay o ­ ría de la p o b lació n de aquella región eran cam pesinos, m ás qu e ca­ zadores, pastores o com erciantes instalados en las ciudades. Incluso en zonas de co n cen tració n urban a com o el n o rte de Italia, los terra­ tenientes regían sobre la m a y o r p arte de la p o b lac ió n y la agricultura p re d o m in ab a en tre las diversas actividades económ icas. L a religión, la lengua y los residuos de la ocupación ro m a n a hacían, p ro b a b le ­ m ente, qu e la p o b lac ió n euro pea fuera cu ltu ra lm e n te m ás h o m o g é­ nea q u e en n in g ú n o tro área del m u n d o a excepción de C hina. D e n ­ tro de la z o n a de an te rio r ocu pación ro m an a, adem ás, q u ed aro n restos de d erecho y organización política ro m an o s e n tre las astillas de su soberanía. T o d as estas características ten d rían co n el tiem p o u n im pacto significativo en la histo ria de E urop a. T o m em o s el añ o 990 d. de C . com o p u n to de referencia arb itrario . E n el escenario m und ial, la E u ro p a de hace 1.000 años n o era un elem ento bien definido, u n i­ tario e in dep en diente. P o r este m o tiv o, cu alq u ier in te n to de explicar la p o ste rio r tran sfo rm ació n de este co n tin en te en térm in o s d e un ethos o u n a estru c tu ra social p ro p io s co rre el grave riesgo de ser un ra zon am iento hacia atrás. M ás aú n : los diversos países, co m o son A lem ania, R usia y España, sencillam ente n o existían co m o entidades cohesivas; éstos se co nfig u raro n a lo largo de los siglos sucesivos com o resu ltad o del p ro ceso que este libro rastrea. T o d a fo rm a de argum entación q ue com ience con las características p erd u rab les y diferenciadas de «Alem ania» o «Rusia» d efo rm a la h isto ria atribu la­ da y con tin g en te de los E stad os euro peo s. T an naturales n os parecen, en efecto, la aparición de los E stados nacionales, el d esarrollo del ejército nacional y la p ro lo n g a d a hege­ m onía eu rop ea, que los estudiosos apenas si se p re g u n ta n p o r qué las alternativas plausibles a aquéllos — co m o son los sistem as de im ­ perios regionales débilm ente articulados qu e flo reciero n en Asia,

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A frica y las A m éricas m u ch o después del 990 d. de C ,— n o p rev a­ lecieron en E u ro p a . Sin d ud a, p arte de la respu esta estrib a en la dialéctica e n tre ciudades y E stad os que surgiría unos cientos de años después del 990. P ues la coincidencia de u n a red u rb a n a tu p id a e irregular, co n la división en n u m ero so s E stado s bien d efinidos y m ás o m enos in d ep en d ien tes, acabaría p o r diferenciar a E u ro p a del resto del m u n d o . T ras la cam biante geografía de ciudades y E stado s o p e ­ raba la dinám ica del capital (cuya esfera predilecta eran las ciudades) y de la coerció n (que cristalizó ante to d o en los E stados). La in d a­ gación en la in teracción en tre ciudades y E stad os se co nvierte rá p i­ dam ente en u n a investigación sob re el capital y la coerción. E n m o m en to s diversos de la h isto ria eu rop ea ha su rg ido una s o rp re n d en te variedad de com binaciones en tre coerció n y capital. Los im p erios, las ciu dades-estad o, las federaciones de ciudades, los en tram ados de terraten ien tes, las iglesias, las ó rdenes religiosas, las ligas de piratas, las p artid as guerreras y m uchas form as de p o testad han p re d o m in a d o en E u ro p a en distin tos m o m en to s de los 1.000 años pasados. La m ay o ría de ellas p o d ían calificarse de E stado s de un o u o tro tip o : eran organizaciones qu e c o n tro la b an los principales m edios de coerción d e n tro de u n o s te rrito rio s d elim itados y ejercían p rio rid a d en ciertos aspectos so b re tod as las restantes organizaciones operativas d e n tro de estos territo rio s. P ero sólo en fecha tard ía y lentam ente p asó el E stad o nacional a ser la fo rm a p re d o m in a n te . D e ahí la d o b le y decisiva p re g u n ta : ¿qué es lo q ue explica la gran d iversid a d en el tiem po y el espacio de los tipos de E stado que han prevalecido en E uropa desde el 990 d. de C. y p o r q u é convergieron a l fin los Estados europeos en diferentes variantes d e l E stado nacio­ n a l f ¿ P o r q u é fue tan sim ilar la d irección del cam bio y las vías tan diversas? E ste lib ro aspira a aclarar este p ro blem a, si n o a resolverlo enteram en te.

Respuestas existentes Las respuestas tradicionales a esta gran cuestió n dejan insatisfe­ cho a cu alq u ier estu d io so serio de la histo ria europea. Las altern a­ tivas existentes en la actualidad difieren especialm ente con respecto a su p o stu ra so b re do s p u n to s. El p rim ero , hasta q u é p u n to , y con q ué in ten sid ad , d epen d ió la form ació n del E stado de u n a fo rm a d e­ term in ad a de cam bio económ ico. La gam a va desde el claro deter-

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m itiism o económ ico a la afirm ación de la to tal au to n o m ía de la p o ­ lítica. E n seg un do lugar, cuál fue la influencia de ciertos factores externos a los E stad os en su tray e cto ria de tran sfo rm ació n . Las res­ puestas varían desde las versiones fu e rtem en te internalistas h asta las q u e o to rg an u n peso p re em in en te al sistem a in tern acio nal. N o p o r casualidad, las teorías so b re la g u erra y las relaciones internacionales varían exactam ente del m ism o m o d o : d esd e las eco n ó m icam en te d e­ term inistas h asta las po líticam en te determ in istas y d esd e las internas a las intem acionalistas. A u n q u e son m u y p o cos los p en sad o res q u e se sitú an en los ex­ trem o s — qu e hacen deriv ar el E stad o y sus cam b ios, p o r ejem plo, en teram en te de la econom ía— , las diferencias en tre las in te rp re ta c io ­ nes existentes siguen siendo n o tab lem e n te grandes. E n la figura 1.1 se ofrece u n esquem a de las respuestas form ulad as a am bas preg un tas.

Interna Mòdo de producción

Estatista

Sistema mundial

Geopolítica

Origen de la estructura

Externa Dérivativa

Independiente

^ -----------i Relación con la economía-------------- ► FIGURA 1.1.

Concepciones alternativas sobre la formación del Estado

A nálisis estatistas A sí pues, u n m o d elo estatista de la g uerra, las relaciones in te r­ nacionales y la form ación del E stad o tra ta el cam b io ¡político com o u n p ro c eso co n in dep en den cia parcial del cam bio ec o n ó m ico y lo p re sen ta ante to d o com o consecuencia de acon tecim ien to s o cu rrid o s d e n tro de los diversos E stados. Son m u ch o s los analistas de relacio­

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nes internacionales que h an ad o p tad o a m en u d o la p erspectiva esta­ tista, sup on ien d o que los E stado s actúan de acuerdo con u n o s in te ­ reses definidos, que el sistem a in ternacional es anárquico, y la in te ­ racción entre los E stados se redu ce en últim a instancia al tira y afloja de u n o s actores que atienden a intereses p rop io s. E n n u estro s días, las teorías m ás difundidas del tip o clásico llevan los títu lo s de «es­ tru ctu ral realista» o de «o pción racional»; reconocen éstas los efectos de los sistem as internacionales hegem ónicos, bipolares o m u ltip o lares, p ero fun dam en tan sus análisis de la actuación del E stad o en los intereses y orientaciones de cada E stado individual (p o r ejem plo. B ueno de M esquita, 1988; G ilp in , 1988, y W altz, 1988; p ara expli­ caciones y críticas, véase H o lsti, 1985, y Jervis, 1988a). E n tre historiadores, sociólogos y estudiosos de p olítica c o m p a ­ rada, las explicaciones estatistas de las transform aciones de los E s­ tados son, con diferencia, las m ás aceptadas. Ellos son hered ero s de la tradició n, h o y desacreditada, del desarrollo político, buscan las claves para conocer las condiciones en que surgen los E stad os fu e r­ tes, eficaces y estables y su p o n en que tan sólo existe u n co n ju n to de dichas condiciones. C u a n d o no efectúan un a redu cción a la h is­ to ria p articular de un solo E stad o, plantean con frecuencia u n a sola vía central p ara la form ación del E stado en E u ro p a, y to d a u n a serie de desviaciones de esta vía que se achacan a inficiencia, debilidad, m ala suerte, posición g eopolítica o el ritm o de crecim iento e c o n ó ­ m ico y sus hechos co n co m itan tes; así pues, nos vem os ante u n o s cu an to s casos afortu n ad o s, co m o F rancia y G ran B retaña, y un a m ultiplicidad de fracasos, parciales o totales, com o son R u m an ia o P ortug al. B ertran d Badie y P ierre B irnb aum , p o r ejem plo, co n sid e­ ran a F rancia com o el E stad o eu ro p eo más plen am ente lo g rad o : «Prusia, E spaña e Italia sig uiero n diversas vías sim ilares, p ero el p ro ceso de diferenciación e in stitucio nalización no llegó n u n ca tan lejos [co m o en Francia].» A G ra n B retaña la tratan com o «el m o d elo de sub-estatalización» (Badie y B irn bau m , 1979;191, 217). Sam uel H u n tin g to n es algo más gen ero so; to m an d o E u ro p a y E stad os U n id o s en co n ju n to , distingue tres pautas de m o d ern iz ació n de las instituciones gubernam en tales: en el co n tin en te eu ro p eo , u na racionalización de la au to rid a d y una diferenciación de estru ctu ras d e n tro de u n cu erp o so b eran o unificado bajo la C o ro n a , u n a ce n ­ tralización británica del p o d e r en u na asam blea rep resen tativa y u n a f r a g m e n ta c ió n n o r te a m e r ic a n a de la s o b e ra n ía ( H u n t i n g t o n , 1968:94-8). A h o ra bien, H u n tin g to n ab an d o n a p ro n to la d istin ción

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entre G ra n B retaña y el c o n tin en te eu ro p eo a favor de u n a am plia­ ción co m paración eu ro p eo -n o rteam erican a. E n am bos análisis, H u n ­ tin g to n resalta el efecto de la g uerra en los cam bios de e stru c tu ra del E stad o , p ero co nsidera q ue la g uerra h a ten id o p rácticam en te efectos sim ilares en to d a E u ro p a . E n su análisis se su b ray an las cau ­ sas internas y se a trib u y e u n peso escaso a los determ in an tes ec o n ó ­ m icos. U n a segunda variante d el análisis estatista se en cu en tra m ás p r ó ­ xim a al cen tro del diagram a. E n ella se sitú a a los E stad o s en un m edio interncional, p e ro se sigue co nsid eran d o qu e actúan de m o d o más o m enos in divid ual; esta respuesta a las cuestiones so b re las diversas vías hacia la fo rm a ció n del E stad o co m ien za co n la d iv er­ sidad so cio -cultural en tre las distintas partes de E u ro p a — ^protestan­ te o católica, eslava o germ ánica, feudal o libre, cam pesina o p a s to ­ ril— y hace d erivar las diferencias de los esfuerzos de los so b eran o s p o r lo g rar los m ism os o bjetivos d e n tro de en to rn o s en o rm e m en te variados. Así, en E u ro p a su d o rien tal, los teóricos han afirm ad o re­ petidam ente h ab e r d escu b ierto un a trad ició n aldeana a u tó c to n a es­ lava, m agiar o ro m an a q u e diferencia los destino s de los E stad o s de la región con respecto a R usia en el este, o los E stados capitalistas del oeste (B erend, 1988; H itch in s, 1988, y R o ksand ic, 1988). E n un libro m u y lúcido y m u y leído, P aul K en n ed y p ro p o n e una variante sofisticada del arg um ento estatista, con significativas im plicaciones económ icas. Su lib ro R ise a n d Fall o f the G reat P ow ers recuerda al de M an c u r O lso n R ise a n d D ecline o f N a tio n s (que n o cita) en algo m ás qu e el títu lo ; am bos sostienen que el p ro c eso m ism o de expansión económ ica y po lítica crea co m p ro m iso s qu e term inan p o r ralen tizarlo. O lso n , n o ob stante, se co n c en tra en el p erío d o co n tem p o rán eo , aspira a crear u n m o d elo general y sin g u ­ lariza las coaliciones — cartels, sindicatos o b re ro s y o tras— q u e se form an dentro del E stad o p ara cap tar algunos de los beneficios del crecim iento. K enn edy , p o r el co n trario , considera p rin cip a lm e n te la posición internacional de los E stad os y traz a un a tray e cto ria h is tó ­ rica ancha. El crecim iento econ óm ico desigual, según K en ned y, hace q u e los principales E stad os m un diales ganen y p ierd an ventajas co n resp ecto a o tro s E stados, ventajas qu e p o r lo general p ro c u ra n g aran tizar con el respaldo de u n p o d e r m ilitar. P ero los E stad os que ganan en dichas contiendas co m p ru e b an q u e tienen qu e asignar u na p a rte cada vez m ay o r de sus recursos a ejércitos y m arinas. «Si, n o o b stan te,

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se desvía u n a p ro p o r c ió n excesiva de los recursos del E stad o , ale­ ján d o la de la creac ió n de riq u eza y dedicándola p o r el c o n tra rio a fines m ilitares, en to n c es es p ro b a b le qu e ello p ro d u z c a u n d eb ilita­ m ien to d el p o d e r n ac io n al a largo plazo» (K ennedy, 1987:xvi). E n tre tan to , o tro s E sta d o s am asan riqu eza, reinvierten en la creación de nueva riq u e z a y se benefician de su m en o r obligación en la fin an ­ ciación de u n a fu e rz a m ilitar. Pese a q u e la afirm ación inicial de K e n n e d y p re se n ta decadencia y caída com o algo sim p lem en te p o si­ ble, to d o s los casos q u e analiza — los principios de la C h in a im p e­ rial, el Im p e rio M o g o l, el Im p erio o to m an o , los H a b sb u rg o , G ra n B retañ a y E stad o s U n id o s — los hacen aparecer co m o algo inevita­ ble. E n la p ro se c u c ió n de su argu m ento, K ennedy p ro p o rc io n a u n a útil c ro n o lo g ía del sistem a de E stados europeos desde 1519: u n in ­ te n to H a b s b u rg o de sup rem acía (1519-1659), u n a lucha en tre g ra n ­ des p o ten c ia s sin p re d o m in io de ning u n a (1660-1815), u n p e río d o de h eg e m o n ía b ritán ica incierta (1815-85), o tro p erío d o de eq uilib rio inestab le (1885-1918), el ascenso de E stados U n id o s a u n a su p re m a ­ cía tra n s ito ria (1918-43), u n sistem a b ip o lar so viético -n orteam erican o (1943-80), y o tro p e río d o de lucha fluctuante (1980-?). A u n q u e el análisis d e K e n n e d y ofrece solam ente indicaciones vagas so b re los orígenes de d iv erso s tip o s de o rganización del E stad o, su énfasis en la in teracció n en tre la guerra, el p o d e r económ ico y la p o sició n in ­ tern acio n al señala hacia ciertos factores que n ingú n tra ta m ie n to de la cu e stió n p u e d e p e rm itirse d ejar a u n lado. L a o b ra de W illiam M cN eill, P ursuit o f P ow er, resalta de m o d o aú n m ás decisivo la cen tralid ad de las cam biantes form as y escala de la g u erra en la tran sfo rm ació n del sistem a de E stados eu ro p eo s. Este toHT de fo rc é de M cN e ill p resen ta un a visión p an o rám ica de la acción bélica — y en especial de su d eterm in an te aspecto tecno ló g ico — en el m u n d o en general desde el año 100 d. de C. C o n gran claridad, M c N e ill d escribe el im p acto de la p ó lv o ra, la artillería de asedio, las fo rtificacio nes antiasedio y otras grandes innovaciones técnicas n o sólo so b re la p ro p ia g uerra, sino tam b ién sobre las finan zas del E s­ ta d o , la in tro d u c c ió n de la disciplina h o raria en la vida civil y m u ­ chas o tras cosas. M cN e ill subestim a, a m i juicio, la im p o rtan cia de inn ovacion es organizativas tales com o la reg ularizació n del servicio m ilitar, así o cm o la influencia de los cam bios exp erim en tad o s p o r la gu erra naval, p ero ofrece m uchas ideas perceptivas so b re el signifi­ cado de d ete rm in a d o s tip os de guerra para la vida social y la estru c­ tu ra del E stad o . N o in ten ta, n o o b stan te, un análisis sistem ático de

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las relaciones en tre o rg an izació n m ilitar y diversos tip o s de fo rm a ­ ción del E stado . C o n M cN eill alcanzam os los lím ites de los análisis estatistas y geopolíticos de la fo rm ació n del E stad o ; la centralidad m ism a que tiene la g u erra en su in terp retació n hace qu e la p o sició n d e n tro de u n sistem a in tern acio n al sea u n d ete rm in a n te decisivo de la h isto ria organ izativa de to d o E stad o . L a m a y o r p arte de las in terp retacio n es estatistas so b re esta cu estió n se adaptan con m ucha m a y o r facilidad al uso convencion al de este térm in o , d a d o q u e explican la tra n s fo r­ m ació n del E stad o francés, el o to m a n o o el sueco co m o co n secu en ­ cia de aco ntecim ien to s y procesos interiores a su p ro p io p erím e tro . Las versiones estatistas d e la form ació n del E stad o — ta n to m o ­ nográficas com o sintéticas— h an su m in istrad o gran p arte d e la m a­ teria p rim a con la q u e he con figu rado este libro. Pese a ello, no p ro p o rc io n a n en sí m ism as u n a respuesta efectiva al terna m aestro d e este lib ro : p o r q u é sigu ieron vías tan diversas los E stad o s e u ­ ro p e o s p e ro con v erg iero n al fin en el E stad o nacional. Son h ipó tesis éstas q u e se disuelven en p articu larism o s y teleologías, p u es explican p o r qué la fo rm a «m oderna» de u n E stado surgió so b re la base del carácter especial de u n a p o b lac ió n y u n a econom ía nacionales. O l ­ vidan , adem ás, los cien tos de E stados qu e florecieron en su día p ara luego desaparecer: M oravia, B ohem ia, B orgoña, A rag ó n , M ilán, Sab o y a y tan to s o tro s. P ara u n a explicación sistem ática h em o s de b u s­ ca r m ás allá de la lite ratu ra estatista.

A nálisis geopolíticos Si bien es cierto q u e la m ay o ría de los estudiosos de la fo rm ació n del E stad o h an ad o p ta d o la p erspectiva estatista, según la cual la tran sfo rm ació n de to d o E stad o es resu ltad o , ante to d o , de a c o n te­ cim ien to s n o econ óm icos in terio res a su p ro p io te rrito rio , las tres restantes perspectivas cu e n tan co n influ yen tes defensores. L o s aná­ lisis geopolíticos so b re la form ació n del E stad o o to rg an gran im p o r­ tancia al sistem a in tern a cio n al co m o co n fig u rad o r de los E stad o s qu e lo in teg ran . Las hipó tesis geopolíticas sostienen d e o rd in a rio qu e las relaciones en tre los E stad o s p o seen u n a lógica y u n a in fluen cia p r o ­ pias, y q ue, p o r co nsigu ien te, la fo rm ació n del E stad o re sp o n d e en b u en a m ed id a al sistem a vigente de relaciones entre E stad o s. E n un esfu erzo característico. Jam es R osen au distingue cu atro «pautas de

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adaptación nacional» a la política internacional: de aquiescencia, de intrasigencia, de p ro m o c ió n y de conservación. E l E stad o in tran si­ gente, p o r ejem plo, «puede aspirar a hacer sus circunstancias co m ­ patibles co n sus estru ctu ras vigentes», m ientras que el E stad o p ro ­ m o to r «puede in te n ta r ad a p tar en tre sí las exigencias d e sus estru c­ turas actuales y sus circunstancias actuales» (R osenau, 1970:4). C ad a un a de estas p autas, según R osenau, tiene sus p ropias consecuencias en cu an to al carácter del ejecutivo, el carácter del sistem a de p a rti­ dos, la fu n ció n de la legislatura, el papel del ejército y m uch as otras cosas (R osenau, 1970:6-8). D e m o d o sim ilar, lo qu e W illiam T h o m p ­ son d en o m in a la tesis de la «sociedad global» so bre la gu erra y las relaciones internacionales adjudica una considerable a u to n o m ía a la política y con sid era q ue los diversos E stados d epen den en gran m e­ dida de la estru c tu ra de las relaciones entre to d o s los E stad o s; e n ­ caja, p o r co nsig uiente, claram ente, en el cuadrante geopolítico. N o es so rp re n d en te, p u es, co n stata r que en los m odelos geopolíticos de la fo rm ación del E stad o , la guerra y las relaciones internacionales se articulen estrecham ente en tre sí (T h o m p so n , 1988:22-7; véase tam ­ bién W altz, 1979). E ste corp us de trabajo, a m i parecer, sum in istra un valioso co rrectiv o para el internalism o de los análisis estatistas, p ero n o p ro p o rc io n a u n a guía clara para la b ú sq u ed a de los m eca­ nism o s que Jigan las fo rm as particulares de los E stado s a posiciones específicas d e n tro del sistem a internacional.

Los análisis d el m o d o de producción L o característico de las hipótesis de los m o d o s de p ro d u c c ió n es q ue exp liquen la lógica del feudalism o, el capitalism o o alguna o tra o rg an izació n de la p ro d u c c ió n , y ded uzcan p o sterio rm e n te el E stado y sus cam bios casi en teram en te de dicha lógica, p u e sto q ue opera d en tro del te rrito rio del E stad o (B renner, 1976; C o rrig an , 1980). « C o nceb im o s el E stad o » , declaran G o rd o n C lark y M ichael D e a r en un a afirm ación característica, «com o un derivado a p arte s iguales de los im p erativ os econ óm ico s y políticos de la p ro d u c c ió n capitalista de artículos. E l E stad o q u ed a en ú ltim a instancia im p licado en la gestación y la d istrib u ció n del v alor excedente al p ro c u ra r sostener sus p ro p io s p o d e r y riqueza» (C lark y D ear, 1984:4). Se sigue que las explicaciones so b re la estru ctu ra del E stado se d ed u cen en gran m edida de los intereses d e los capitalistas q u e o p eran d e n tro de las

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jurisdicciones de dicho E stado . L os anáHsis m arxistas y m arxisant sobre la guerra y las relaciones internacionales suelen exponer, así m ism o, alguna versión de las teorías del im perialism o — una am plia­ ción del interés económ ico n acion al a la esfera internacional— que los sitúan hacia la esquina del m o d o d e p ro d u c ció n de n u estro dia­ gram a. E n u n o de los trata m ie n to s m arxistas m ás am plios y co nv in cen ­ tes, P erry A n d e rso n p ro p o n e la siguiente fó rm u la: La constelación occidental típica de com ienzos de la era moderna era una absolutism o aristrocrático levantado sobre los cim ientos sociales de un campesinado no siervo y de las ciudades en ascen so; la constelación oriental típica era un absolutism o aristocrático erigido sobre los cim ientos de un cam pesinado siervo y de unas ciudades sojuzgadas. El absolutism o sueco, por el contrario, se levantaba sobre una base única, porque... en ella se unían cam pesinos libres y ciudades inoperantes; en otras palabras, un conjunto de dos variables «contradictorias» que se cruza sobre la gran división del conti­ nente. (Anderson, 1974:179-80)

D e m o d o sim ilar, A n d e rso n explica la fa lta de u n absolutism o bien desarrollado en Italia p o r la relación entre las aristocracias u r ­ banas y los territo rio s trib u tario s circundantes^ en los cuales actua­ ban com o soberanas y com o terraten ien tes d epred ado res. A n d e rso n com plica el pan o ram a al insistir en qu e «fue la p resió n internacional del ab solutism o occidental, el ap arato p o lítico de u n a aristocracia feudal m ás p o d ero sa, q ue g o b ern ab a so b re unas sociedades m ás avan­ zadas, lo que obligó a la aristocracia o rien tal a a d o p ta r un a m aq u i­ naria de E stad o centralizada equivalente, p ara p o d e r sobrevivir» (A n ­ derson , 1974:198). A sí pues, a am bo s lados del Elba, el E stado ab­ solutista plenam ente d esarro llad o era reflejo del u so del p o d e r del E stado p ara fortalecer las p o sicio nes de los grandes señores feudales, p ero las am enazas m ilitares in cid iero n de m o d o s diferentes en el E ste y el O este. A n d e rso n se co n c en tra en los E stado s m ás fuertes y m ás centralizados y dirige su atención al p e río d o que va del siglo XVI al XVIII, p ero su in terp retació n general m erece u n cu id ad o so exam en en el nivel eu ro p eo y m ilenial. E n tre tan to , dista m u ch o de ser un a explicación general sob re la fo rm ació n del E stad o eu ro peo . M ientras que, en co n ju n to , los trabajos q u e se ad h ieren al m o d o de p ro d u c ­ ción c o n trib u y e n , sin du da, m uchas ideas perceptivas sobre las lu ­ chas p o r el c o n tro l del E stad o n o ofrecen sino los m ás vagos indicios

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sobre las razon es que explican las variaciones en fo rm a y actividad entre aquellos E stad os co n m o d o s de p ro d u c ció n sim ilares.

L os análisis d el sistem a m u n d ia l Las hipótesis del sistem a m u n d ial sob re la fo rm ación del E stad o fun dam en tan la explicación de las diversas vías de fo rm ació n en un a caracterización de la eco no m ía m un dial. Los teóricos neom arxistas, com o Im m anu el W allerstein y A n d ré G u n d e r F ran k , am plían la clá­ sica división m arxista en tre capital y trabajo hasta escala m und ial, desplazando así su análisis hacia el cuadrante del sistem a m un dial: derivan tam bién las relaciones e n tre E stad os de la estru c tu ra e c o n ó ­ mica, p ero consideran las estru ctu ras de los E stado s individuales com o u n a consecuencia de su p osició n d e n tro de la econo m ía m u n ­ dial (véase T ay lo r, 1981). El gran estu dio de W allerstein so b re la historia eu rop ea desde 1500 (W allerstein, 1974-88) describe p o r lo general un a espiral co n respecto a la form ació n del E stad o : el m o d o de p ro d u c ció n de u n a región d ete rm in a d a crea una cierta estru c tu ra de clases, q ue deviene en u n a cierta índ ole de E stad o ; el carácter de este E stad o y las relaciones de los p ro d u c to res y com erciantes de la región con el resto de la eco n o m ía m u nd ial determ in an la p osición de la región — central, periférica o sem iperifèrica— en la econ om ía m undial, lo cual afecta a su vez de m o d o significativo a la o rg a n i­ zación del E stad o . E n este p ro m e te d o r análisis, el E stad o figura p rin ­ cipalm ente co m o in stru m e n to de la clase dirigente nacional, u n ins­ tru m en to al servicio de los intereses de dicha clase en la eco n o m ía m undial. Sin em bargo, las h ip ótesis del sistem a m u n d ial n o h an lo ­ grado hasta el m o m en to fo rm u la r u n a teoría bien articu lad a qu e establezca la relación entre lo q ue so n las estru ctu ras organizativas del E stado y su po sició n d e n tro del sistem a m undial. A sí pues, la in terp retació n que ofrece W allerstein sob re la hegem o nía h o lan desa (voi. II, cap. 2) en el siglo XVII n o sum inistra explicación alguna de la estru ctu ra del E stad o h o lan d é s; en p articu lar, de que esta nación pu d iera p ro sp e ra r con u n E stad o nacional m ínim o en u n m o m e n to en que sus vecinos estaban crean d o inm ensos fu ncion ariad os civiles y ejércitos p erm an entes. N in g u n a de las c u a tro líneas de explicación, y m u ch o m en os su com binación, p ro p o rc io n a u n c o n ju n to satisfactorio de respuestas a nuestras aprem iantes p re g u n ta s so b re la fo rm ación del E stad o eu ­

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ro p e o . La m a y o r p arte de las explicaciones existentes fallan p o rq u e pasan p o r alto el hech o de qu e eran viables m u ch o s tip o s diferentes de E stad o en las diversas etapas de la h isto ria eu ro p ea, p o rq u e lo ­ calizan la explicación de la variación e n tre E stad o s en características individuales en lugar de hacerlo en sus m u tas relaciones y p o rq u e asum en im plícitam ente la existencia de u n esfu erz o d elib erado para c o n tru ir la ín do le de E stad o g rand e y cen traliza d o q u e llegaría a d o m in a r en la vida euro pea d u ra n te los siglos XIX y XX. Las h ip ó ­ tesis geopolíticas y de sistem a m u n d ial ofrecen u n a m a y o r o rien ta­ ción, p e ro hasta el m o m e n to carecen de u n a explicación convincente so b re los m ecanism os qu e relacionan la p o sició n d e n tro del m u n d o con la o rg an ización y práctica de los d iversos E stad o s. E n particular, no captan el im pacto de la guerra y los p re p ara tiv o s p ara ésta en la to talid ad del p ro ceso de fo rm ación del E sta d o ; en este sentido , las hipótesis estatistas q u edan m u y p o r encim a. E n T he F orm ation o f N a tio n a l S tates in W estern Europe^ p u b li­ cado en 1975, m is com p añ ero s y y o q u isim o s e n m e n d a r estos de­ fectos de los trabajos existentes. E n u n a serie de estu d io s históricos en q u e se resaltaba el aspecto extractivo y rep resiv o de la form ación del E stad o exam inam os d elib erad am en te la g uerra, las m edidas p o ­ liciales, los im puestos, el c o n tro l del su m in istro alim en tario y los proceso s q u e guardab an relación co n to d o ello, m an ten ié n d o n o s a cierta d istancia de los m o delos de d esa rro llo p o lític o entonces p re ­ valecientes. M irán d o lo retrosp ectiv am en te, n u e s tro análisis fu n cio ­ naba m ejo r co m o d em o stració n de los fallos de los m o delo s unilineales para el desarrollo p o lítico co m o re so lu ció n d e prob lem as que co m o explicación alternativa de la fo rm a ció n del E stad o eu rop eo. E n realidad, sustitu im o s la an terio r te o ría co n u n a nu eva visión un ilineal, que iba de la guerra a la extracción y la re p resió n y a la fo rm ació n del E stado. Seguim os s u p o n ie n d o , de m o d o m ás o m enos irreflexivo, q u e los E stad o s eu ro p eo s seguían to d o s u n a sola vía p rin ­ cipal — ^la m arcada p o r G ra n B retaña, F ran c ia y B ran d e n b u rg o -P ru sia— y q ue las experiencias de o tro s E stad o s c o n stitu ían versiones atenuadas o fracasadas de este m ism o p ro c eso . N o s equivocábam os. E ste lib ro es u n in te n to de re p ara r los erro re s del an terio r. C o n ta m o s p o r fo rtu n a co n im p o rta n te s m o d elo s p ara esta em ­ presa. T res grandes estudiosos — B arrin g to n M o o re , Jr., Stein R o k ­ kan y L ew is M u m fo rd — escaparon a algunas de las rém oras teóricas habituales en estos trabajos, aun si n o lo g raro n , en ú ltim a instancia, co n fig u rar u n a explicación genérica so b re la variación en la fo rm a­

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ción de los E stados europeos. E n Social O rigins o f D ictatorship a nd Democracyy B arrin gton M o o re se p ro p u s o explicar (com o im plica el título) p o r qué en el siglo XX algunos E stado s m an tu v iero n sistemas representativos m ás o m enos viables, m ientras qu e o tro s se caracte­ riza ro n p o r una fo rm a u o tra de g o b iern o au to ritario . Pese a que sus exposiciones sobre los diversos países eran m u y variadas y m a­ tizadas, cuan do se tratab a sob re las diferencias entre destinos nacio­ nales, M o o re em pleaba com o p u n to s de referencia las form as de g ob iern o vigentes en la década de 1940, y resaltaba co m o «orígenes» el tipo de coalición de clase que prevaleció cu an d o la agricultura del país inició un a am plia com ercialización. E n tan to en cu an to los gran­ des, y explotadores, terratenientes so breviviero n a la transición a la agricultura intensiva de cultivos com erciales, según M o o re, pervivie­ ro n los gob iern os au to ritario s h asta la época co ntem p o rán ea. E n tan to en cuanto p re d o m in ó la burguesía, se im pu so alguna fo rm a de dem ocracia. E ste p erceptivo análisis de M o o re d ejaba im p o rtan tes cuestiones sin resolver. El trab ajo se cen trab a en la explicación de las co n d i­ ciones de g o biern o en un solo m o m e n to h istó rico , y n o po d ía, p o r tan to , explicar las diferentes fo rm as de g o b iern o experim entadas p o r estos m ism os p u eblos antes y después de aquel m o m e n to crítico. Se excluían deliberadam ente los E stad os m enores, los dep en dien tes, y los que n o sob rev ivieron ; y apenas hablaba so bre aquellos m ecanis­ m os q u e trad ucían una cierta fo rm a de p o d e r de clase a u n m o d o específico de gobierno. A h o ra bien, p lan teab a con gran fu e rza los p ro blem as de este libro. Y señalaba hacia soluciones q ue to m aban en cuen ta m u y seriam ente los cam bios y variaciones en las coalicio­ nes de clase que d o m in a ro n los E stad o s de diferen tes regiones eu­ ropeas. D e sd e el com ien zo de su vida pro fesio n al, o b sesio n ó a Stein R o k ­ kan la variabilidad de los sistem as po lítico s eu ro p eo s y la tendencia de E stad os co n tigu os a d esarrollar estru c tu ras políticas sem ejantes. C o n el tiem p o , rep resen tó la variación en tre los E stad o s europeos en m apas esquem áticos en los q ue figu raba u n a d im en sió n n o rte-su r, que reflejaba la influencia variable de las iglesias católica y o rto d o x a, una separación este-oeste de periferias m arítim as, im p erio s-n ación m arítim o s, un a franja de ciud ades-estado , im p erio s-n a ció n co n tin e n ­ tales y te rrito rio s de am ortigu ación , adem ás de variaciones m ás su­ tiles d e n tro de estas dos dim ensiones. R o k k a n m u rió antes de h ab e r elab o rad o u na v ersión satisfactoria

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de su m apa conceptual. E n el estado en q u e lo dejó, su esquem a constaba la m arcada variación geográfica en las form as de los E sta­ do s euro peo s, resaltaba la singu laridad de la fo rm ació n del E stad o en la franja central u rb a n iz ad a de E u ro p a y sugería la im po rtan cia de los cam bios a largo p lazo en las relaciones en tre gob ernan tes, potencias vecinas, clases do m in an tes e in stitu cio n es religiosas. P ero q u ed a b a un a idea b o rro sa de aquellos p ro c eso s sociales qu e v in cu ­ laban estos cam bios a las diversas tray e cto rias del E stad o . Es difícil v er cóm o p o d ía R o k k an h ab e r av an zad o m ás sin dejar a u n lado sus m apas y con cen trarse en el análisis de los m ecanism os de form ación del E stado. Lewis M u m fo rd realizó u na c o n trib u c ió n m enos visible. D e m o do im plícito, co n fo rm ó un a teo ría del u rb a n ism o del u m b ral-y -eq u ilibrio. P ara M u m fo rd , dos grandes fuerzas im p u lsa ro n el crecim iento de las ciudades: la co n cen tració n del p o d e r p o lítico y la expansión de los m edios p ro d u ctiv o s. P o r deb ajo de u n u m b ral en que se u n en niveles m ínim os de p o d e r y p ro d u c c ió n , só lo existen aldeas y b an ­ das. P o r encim a de ese um b ral, el ca rác ter de las ciudades d epend e de los niveles de p o d e r y p ro d u c ció n , relativos y ab solutos: unos niveles m odestos y eq uilibrado s de p o d e r y p ro d u c c ió n d iero n a la polis clásica y a la ciudad m edieval su co h eren cia; u n crecim iento excesivo del p o d e r p olítico in fo rm a b a la ciu dad b arro ca; la h ip e r­ tro fia p ro d u ctiv a creó ios C o k e to w n s in d u striales del siglo XIX, y enorm es concentraciones en am bas d ireccio nes h an p ro d u c id o las ab ru m ad oras ciudades de h o y . La figu ra 1.2 rep resen ta de m o d o diagram ático esta argum entación. M u m fo rd h ab ló de efectos sim ilares a escala nacional. «C aben pocas dudas», escribía en 1970, «de q u e al m en o s en los países in ­ d ustrialm ente d esarrollados, el C o m p le jo M egatécnico se en cu en tra actualm ente en la culm inación de su p o d e r y su au to rid a d o se a p ro ­ xim a con rapidez a este p u n to . E n térm in o s físicos objetiv am ente m ensurables — unidades de energía, p ro d u c c ió n de artículos, inpHt de «defectuosos», capacidad para la co e rció n de m asas y la d e stru c ­ ción m asiva— el sistem a h a alcanzado casi sus dim ensiones y p o si­ bilidades teóricas; y si n o se juzg a p o r criterios m ás h u m an o s, co n s­ titu y e un éxito arrollador» (M u m fo rd , 1970:346). L os rem ed io s de M u m fo rd se seguían d irectam en te de d ich o análisis: redú zcan se tan ­ to la p ro d u c ció n com o el p o d e r p o lític o , decía, y su rg irá u n a ciudad m ás hum ana. D a d o que M u m fo rd n un ca desarro lló del to d o la argum entación

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Concentración intolerable C oncentración de p o d er

Urbanización ^ civil Pobreza primitiva

^

Baja Baja

Alta Concentración de poder

F IG U R A 1 .2 .

M odelo im plícito de urban iza ció n de Le'wis M u m fo r d

analítica, n o explícito sus im plicaciones p ara la fo rm ació n de los E stados. E n la m ayo ría de los casos, tra tó las form as de go b iern o com o excrecencias de la tecnología vigente, en especial la tecnología bélica. P ero la lógica de sus análisis ap u n ta claram ente hacia tray ec­ torias alternativas de form ación del E stad o , d ependientes de la c o m ­ binación prevaleciente de p ro d u c c ió n y p o d er. E ste lib ro , pues, ab o rd a el p ro b le m a d o n d e lo d eja ro n B arrin g to n M oore, Stein R o k k an y Lew is M u m fo rd : en el p u n to de reco n o cer decisivas variantes en las vías de cam b io seguidas p o r los E stados en diferentes partes de E u ro p a d u ra n te épocas sucesivas, co n conciencia de q u e las coaliciones de clase p re d o m in a n te s en u n a reg ió n y m o ­ m en to d ad o s lim itaron fu e rtem en te las po sibilid ades de acción a dis­ po sición de to d o regente o po ten cial reg ente, y con la hipó tesis es­ pecífica de q ue las regiones de u n te m p ra n o p re d o m in io u rb a n o , y sus activos capitalistas, p ro d u je ro n tip o s d e E stados m u y diferentes a las regiones en que d o m in aro n el p a n o ra m a los grandes señores y sus p osesiones. Va este trab ajo m ás lejos qu e M o o re, R o k k a n y M u m fo rd , ante to d o y sobre to d o en dos aspectos: el p rim ero , en que sitúa la o rganización de la coerció n y la p rep aració n de la guerra decidid am ente en el cen tro del análisis, afirm and o en sus m o m en to s más tem erarios que la e stru c tu ra del E sta d o aparecía p rim o rd ia lm e n ­ te co m o p ro d u c to secundario de los esfuerzos del g o b ern an te p ara ad q u irir los m edios para la g uerra; y al seg un do , p o rq u e insiste en que la relaciones entre los E stados, especialm ente a través de la gue­

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rra y la prep aració n de la guerra, afectaron fu e rtem en te a la totalidad del proceso de fo rm ación del E stad o . A sí, en este libro he derivado las historias alternativas de la fo rm a ció n del E stado de una serie de com binaciones en continu a variación en tre capital co n cen trad o , co er­ ción concentrad a, p rep aración p ara la gu erra y p osició n d e n tro del sistem a internacional. El arg u m en to central de este lib ro n o es tan to u n a síntesis com o u n eco de las hipótesis de M o o re , R o k k an y M u m fo rd . A u n en su fo rm a m ás sim ple, el arg u m en to es p o r fu erza co m p lejo ; dice éste q u e en la experiencia euro pea: los hombres que controlaban los medios concentrados de coerción (ejérci­ tos, armadas, fuerzas policiales, armamento y sus equivalentes) intentaban por lo común emplearlos para ampliar el ámbito de población y recursos sobre los que ejercían poder. Cuando no encontraban a nadie con un poder de coerción comparable, conquistaban; cuando encontraban rivales, guerrea­ ban. Algunos conquistadores consiguieron ejercer un dominio estable sobre las poblaciones de territorios extensos, y lograr un acceso habitual a una parte de los bienes y servicios productidos en dicho territorio; aquellos conquistadores se convirtieron en gobernantes. Toda forma de gobierno se enfrentaba a serias limitaciones a sus posi­ bilidades de efectividad dentro de un determinado tipo de medio. Los es­ fuerzos para sobrepasar dichas posibilidades produjeron derrotas o fragmen­ tación de dominio, con el resultado de que la mayoría de los gobernantes se conformaron con una mezcla de conquista, protección frente a rivales poderosos y coexistencia con los vecinos bien dispuestos. Los soberanos más fuertes de toda región dictaban a los demás los tér­ minos de la guerra; los gobernantes menores podían optar entre ajustarse a las exigencias de sus vecinos poderosos o realizar esfuerzos excepcionales en la preparación de la guerra. La guerra y su preparación empeñaban a los gobernantes en la labor de extraer los medios para la guerra entre los que poseían los recursos esencia­ les — hombres, armas, avituallamientos o dinero para comprarlos— y que se resistían a entregarlos sin fuertes presiones o compensaciones. Dentro de los límites fijados por las exigencias y compensaciones de otros Estados, la extracción y la lucha por los medios necesarios para la guerra crearon la estructuras organizativas centrales del Estado. La organización de grandes clases sociales dentro del territorio de un Estado, y sus relaciones con dicho Estado, incidieron de modo significativo en las estrategias empleadas por los gobernantes para extraer recursos, las resistencias que encontraron, la consecuente lucha, las clases de organiza-

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Clones perdurable surgidas de la extracción y la lucha, y por consiguiente la eficacia en la extracción de recursos. La organización de grandes clases sociales, y su relación con el Estado, variaban considerablemente entre las regiones de Europa intensivas en coer­ ción (zonas de pocas ciudades y predominio agrícola, donde la coerción directa desempeñaba un importante papel en la producción) y las regiones intensivas en capital (zonas de múltiples ciudades y predominio comercial, donde prevalecían los mercados, el intercambio y una producción orientada al mercado). Las demandas que las grandes clases plantearon al Estado, y su influencia sobre dicho Estado, variaron en consonancia. El éxito relativo de diversas estrategias extractivas, y las estrategias que en efecto aplicaron los gobernantes, por tanto, variaban considerablemente entre las regiones intensivas en coerción y las intensivas en capital. En consecuencia, las formas organizativas de los Estados siguieron tra­ yectorias claramente diferentes en estas diversas partes de Europa. La índole de Estado que predominó en una época y parte determinada de Europa varió enormemente. Hasta muy avanzado el milenio no ejercie­ ron los Estados nacionales una superioridad clara sobre las ciudades-estado los imperios y otras formas de Estado comunes en Europa. Pese a todo, la creciente escala bélica y la trabazón del sistema europeo de Estados a través de la interacción comercial, militar y diplomática acabó por dar superioridad bélica a aquellos Estados que podían desplegar ejércitos permanentes; ganadores fueron los Estados con acceso a una combinación de grandes poblaciones rurales, capitalistas, y economías relativamente co­ mercializadas. Ellos fijaron los términos de la guerra, y su forma de Estado llegó a ser predominante en Europa. Finalmente, los Estados europeos con­ vergieron en dicha forma: el Estado nacional. A lg u n as de estas generalizaciones (p o r ejem plo, la ten d en cia a qu e la g u erra fu era fo rja n d o estru c tu ras del E stado ) son aplicables a g ran p a rte de la h isto ria universal. O tra s (p o r ejem plo, el acusado c o n tra ste en tre las regiones intensivas en coerció n y las intensivas en capital) diferen cian a E u ro p a de m u ch as o tras regiones del m u n d o . N o s afan am os en po s de u n tip o d e h isto ria q ue oscila en tre lo relativ am en te p a rtic u la r y lo ex trem ad am en te general. E n am b os res­ p ectos p ro c u ra ré p re sen tar suficiente evidencia h istó rica co ncreta p ara h ac er los p rin cip io s aprehendibles y creíbles, p e ro n o tan ta co m o p ara ah o g arlo s en detalles. Si explicam os las diversas vías seguidas p o r los E stados euro p eo s, en te n d e re m o s m ejo r los actuales E stad o s n o euro peo s. Y n o es q u e los E stad o s de A frica o A m érica L atin a estén ah o ra sin tetizan d o la exp erien cia euro p ea. M u y al co n tra rio : el hecho de que los E stado s

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europ eos se fo rm aran de d eterm in ada m an era, y d espués im pusieran su p o d e r so b re el resto del m u n d o , garantiza q ue la experiencia n o eu ro p ea sea diferente. P ero si singularizam os las características más p erd u rab les del sistem a prim eram en te c o n stru id o p o r los eu ro p eo s, y hallam os los principios de variación d e n tro de la experiencia e u ­ ropea, estarem os en m ejo r situación para especificar lo qu e es dis­ tin tivo de los E stado s con tem p o rán eo s, bajo q u é restricciones im ­ puestas p o r la h isto ria o peran , y qué relaciones e n tre las caracterís­ ticas de los E stad o s tien en posibilidad de perviv ir en n u e stra p ro p ia época. E xactam ente con ese objetivo presen te, el ú ltim o cap ítu lo de este libro ab a n d o n a los análisis de la experiencia e u ro p ea p ara exa­ m in ar el p o d e r m ilitar en el T ercer M u n d o de n u e stro s días. ¿ Q u é o c u rrió en la historia? D u ra n te ios p rim e ro s siglos de su existencia, los E stad os euro peo s se m u ltip licaro n en el espacio que les dejaban las grandes potencias m usulm anas q u e ro d e a b a n el M e­ diterrán eo, y los co nq uistad ores nóm adas q u e caían co m o el tru e n o sob re occidente desde la estepa eurásica. C u a n d o co n q u ista b a n u n territo rio , los m usulm anes, los m ongoles y o tro s ex tran jero s solían im p o n er regentes m ilitares y sistem as de trib u ta c ió n q u e les p ro d u ­ cían im p o rtan tes rentas; p e ro n o intervenían, sin em b arg o , d e m o d o decisivo en las form as sociales locales. D e n tro de su p ro p io espacio, los europ eos cultivaron , fabricaron, co m erciaro n y, especialm ente, lu ch aro n en tre sí. D e m o d o casi inadv ertido , crearo n con ello E sta­ dos nacionales. E ste libro relata el cóm o y el p o rq u é .

L a ló gica del c a p ita l y la c o e rc ió n E sta p arte versa sob re capital y coerción. R elata los m o d o s en que aquellos q u e ejercían la coerción, q u e tu v ie ro n p a rte p rincip al en la creación de los E stado s nacionales, se v aliero n, p ara sus p ro ­ pios fines, de m anipu lad ores de capitales, cuyas actividades g enera­ ro n ciudades. Es claro que había interacción e n tre am b o s; la figu­ ra 1.3 rep resen ta la situación general. Pese a q u e los E stad os son claro reflejo de la o rg a n izació n de la coerción, m u estra n tam bién, en realidad, los efectos del capital; co m o el resto de este libro dem o strará, las diversas co m b in acio n es de ca­ pital y coerció n p ro d u je ro n tip os m u y diferentes de E stad os. A sí m ism o, las ciudades reaccionan especialm ente a alteraciones en ca­ pital, pero la o rgan ización de la coerción tam b ién afectó a su carác-

C iu d ad es y E s ta d o s en la historia universal

Capital

Ciudades

figu ra

1.3.

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Coerción

Esudos

Cómo generaron ciudades y Estados el capital y la coerción

ter; la ciud ad b arro ca de Lew is M u m fo rd vivía del capital al igual que sus p arien tas, p ero m o strab a u n a m ás clara im p ro n ta del p o d e r del p rín cip e — en palacios, espacios p ara desfiles, cuarteles— que aquéllas. A dem ás, con el p aso del tiem p o au m en tó aún m ás el peso del capital en la form a del E stad o , m ientras que la influencia de la coerción (vestida de policía e interven ción estatal) se ex pandió ta m ­ bién.

C apital- C iudades-E xplotación A ntes de e n tra r en estas com plejidades, no o b stan te, n os serviría de ay ud a ex p lo ra r la relación capital-ciudades y co erció n -E sta d o p o r separado. C o n sid e rem o s el capital generosam ente, in clu y en d o to d o recurso m u eb le tangible, y los derech os exigibles sob re dicho s re ­ cursos. L o s capitalistas son, así, p ersonas especializadas en la acu­ m ulación, ad qu isición y venta de capitales. E llos o cu pan el ám b ito de la explotación^ d o n d e las relaciones de p ro d u c ció n e in tercam b io m ism as p ro d u c e n excedentes, que son captados p o r los capitalistas. E stos h an existido en m uchas ocasiones con ausencia de capitalism o, el sistem a en el que los trabajado res asalariados p ro d u c e n bienes sirviéndose de m ateriales qu e so n p ro p ied a d de los capitalistas. D u ­ ran te la m a y o r p arte de la historia, en efecto, los capitalistas han trab ajad o ante to d o com o com erciantes, em presarios y financieros, m ás qu e c o m o o rg anizado res d irectos de producción^ El sistem a ca­ p italista m ism o surgió en época tard ía de la h isto ria del capital. Se d esarro lló en E u ro p a a p a rtir del 1500, al ir los capitalistas c o n tro ­ land o la p ro d u c c ió n p rogresivam ente. A lcanzó su culm in ació n — o, según la persp ectiv a, su n adir— después de 1750, cu an d o la m a n u ­ factura con capital co n cen trad o se co nvirtió en la base de la p ro sp e -

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ríd ad de m uchas naciones. D u ra n te varios m ilenios, los capitalistas habían florecido sin in terv en ir dem asiado en la p ro d u c ció n . Los procesos m ediante los cuales se acum ula y co n c en tra el ca­ pital p ro d u c en tam bién ciudades. Estas figuran de m o d o p ro m in e n te en los análisis de este libro, ta n to co m o espacios p referid o s p o r los capitalistas y las fuerzas o rg an izad o ras, co m o p o r d erech o p ro p io . E n la m edida en qu e la supervivencia de las unidades fam iliares d e ­ p en d e de la presencia de capital a través del em pleo, la inv ersión , la red istrib u ció n o cu alq uier o tro vínculo fuerte, la d istrib u ció n de la p o b lació n siguió a la del capital. (El capital, n o o b stan te, sigue en ocasiones a una m an o de o b ra barata: la relación es recíproca.) El com ercio, el alm acenaje, las operaciones bancarias y la p ro d u c c ió n estrecham ente d ep en diente de cualquiera de ellos, se benefician de u n a p ro x im id ad m u tu a. D e n tro de los lím ites establecidos p o r la p ro d u c tiv id ad de la agricu ltura, dicha p ro x im id ad p ro m u e v e la fo r­ m ación de poblaciones densas y diferenciadas con am plias co n ex io ­ nes con el exterior: las ciudades. C u a n d o el capital se acum ula y co n cen tra d e n tro de u n te rrito rio , tiende a p ro d u c irse crecim ien to u rb a n o en el m ism o te rrito rio , m ás in ten sam en te e n el m a y o r p u n to de concentración, y de m o d o secun dario en el resto (véase fig. 1.4). La fo rm a ad o ptad a p o r el crecim iento u rb a n o d epend e, n o o b stan te, del equilibrio entre co n cen tració n y acum ulación. D o n d e la ac u m u ­ lación de capital se da de m o d o m u y general, p e ro la co ncen tració n sigue siendo relativam ente baja, se d esarrollan m u ch o s centro s m e­ n ores. D o n d e surge u n a sola co ncentració n de capital, la p o b lació n u rb a n a se co n c en tra en to r n o a d icho centro . Concentración de capital Crecimiento urbano Acumulación de capital FIGURA 1.4.

Cómo genera crecimiento urbano el capital

H a b la n d o con p ro p ie d a d , p u es, las ciudades re p resen tan e c o n o ­ m ías regionales; en to rn o a to d a ciud ad o ag ru p am ien to u rb a n o hay un a zo n a d e agricultu ra y co m ercio (y en ocasiones tam b ién fabril) q u e m antiene u n a fuerte in teracció n con ella. D o n d e acu m ulación y co n c en tració n van unidas, tien de a configurarse u n a jerarq u ía de p e ­

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queños a grandes cen tro s (véase fig, 1.5). E stas tendencias h an o p e ­ rado siem pre d e n tro d e im p o rtan tes lím ites. Los habitan tes d e las ciudades d e p e n d en h ab itu alm en te de o tro s para abastecerse de la m ay o r p a rte o la to talid ad de sus alim entos y sus co m b u stib les; el tran sp o rte y la conservación de to d o ello co nsu m e u n a gran can tid a d de energía. H a sta época m u y reciente, la m ayoría de las zo n a s agrí­ colas del m u n d o , en tre ellas las de E u ro p a , eran en exceso im p ro ­ ductivas p ara p e rm itir que m u c h o m ás de una décim a p a rte de la población p u d iera vivir de la tierra. A dem ás, las ciudades q u e no tenían b u en o s accesos a las zonas agrícolas m ediante u n tra n s p o rte barato p o r agua, so p o rtab a n p ro h ib itiv o s precios d e los alim entos. B erlín y M a d rid c o n stitu y en b u en o s ejem plos: salvo en la m ed id a en q u e sus au to rid ad es las abastecían a la fuerza, no crecían.

Alta + ------------------------------------------------------- + + Ciudades Megalopolis + primarias +

'§ i

^

+ : ,

Jerarquía urbana

+ + .

^ +

Centros + Ninguna dispersos + Baja ----------------------------------------------------- + Baja ^ Alta Acumulación FIGURA 1.5.

Formas alternativas de crecimiento urbano en fu n d ó n de la acumulación y concentración de capital

L a sanidad tam b ién era de im portancia. A lo largo de p rá ctica­ m ente la to talid ad de los últim o s m il años, pese a su d e sp ro p o rc io ­ n ad o reclu tam ien to de vigorosos em igrantes en edad laboral, las ciu­ dades h an ten id o tasas de m ortalid ad considerablem ente m ás altas que sus hinterlands. H a sta después de 1850, con los pro g reso s en la higiene y la n u trició n u rbanas, no se inclinó la balanza a fav o r de los h ab itan tes de las ciudades. C o m o resultado, las ciudades sólo creciero n ráp id am en te cuando la agricultura y el tran sp o rte em p e­ za ro n a ser relativam ente eficaces o cuando h u b o p oderosas p re sio ­ nes q u e im p u lsaro n a las j^entes a ab an d o n ar la tierra.

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El crecim iento m ism o de las ciudades p ro d u jo , sin em bargo, una espiral de cam bios en to d o s estos aspectos. E n la vecindad de las ciudades activas, la gen te cultivaba m ás in ten sam en te y ded icaba un a m a y o r p ro p o rc ió n de sus p ro d u c to s a cultivos com erciales; en la E u ro p a del siglo XVI, p o r ejem plo, la ag ricu ltu ra fu ertem en te p r o ­ d uctiva se co n cen tra b a en las d o s regiones m ás u rb a n iz ad a s: el n o rte d e Italia y F landes. D e m o d o sim ilar, el crecim ien to u rb a n o estim uló la creación y el p ro g re so del tra n s p o rte p o r agua y p o r tierra; el m agnífico sistem a d e canales y ríos navegables d e los Países Bajos re d u jo el coste y a u m e n tó la velocidad de la com un icació n en tre su en jam bre de ciudades, siendo con ello ta n to causa co m o efecto de la u rbanización (D e V ries, 1978). Las p resiones qu e alejaban a las gentes de la tierra eran, adem ás, en m u ch o s casos, p arcialm en te c o n ­ secuencia de la u rb a n iz ac ió n , co m o cu an d o los terraten ien tes u rb a ­ no s expulsaban a los p eq u e ñ o s p ro p ieta rio s del h^nterL·ndy o la d e­ m an da u rb an a p ro m o v ía la capitalización de la agricu ltu ra en dicho h interland. La acu m u lació n y co n c en tra ció n de capital fo m en ta ro n el crecim iento u rb a n o , m ien tras tran sfo rm ab an las regiones q ue ro ­ deaban a nuevos g ru p o s de ciudades.

C o erción-E stado-D om inación ¿Y la coerción? E n ésta se incluye to d a aplicación concertada, co m o am enaza o co m o realidad, de acciones q ue p o r lo general cau ­ san p érd id a o p erju ic io a las p erso n as, o a las po sesion es d e p a rti­ culares o g rup os, los cuales so n conscientes ta n to de la acción com o de sus posibles d añ o s. (E sta aparato sa d efin ició n excluye perjuicios inadvertidos, in d irecto s o secretos.) A sí co m o el capital define u n ám b ito de ex plotación, la co erció n define u n ám b ito de d o m in io . Los m edios de co erció n se cen tran en la fu erza arm ada, p e ro se extienden a la capacidad de encarcelam iento, ex pro p iació n , h um illa­ ción y publicación d e am enazas. E u ro p a creó dos grandes g ru p o s de especialistas en co erció n q u e se su p erp o n ía n en tre sí: los soldados y los grandes terraten ien te s; allí d o n d e se fu n d ie ro n y recib iero n ra ti­ ficación del E stad o en fo rm a de títu lo s y privilegios, cristalizaro n en aristocracias, las cuales a su vez su m in istra ro n a E u ro p a sus p rin c i­ pales so beranos d u ra n te m u ch o s siglos. L os m edios coercitivos, al igual qu e el capital, p u e d e n acum ularse y co n cen trarse: algunos g ru ­ p os (com o las ó rd en es m onásticas) cu en tan con escasos m edios co er­

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citivos, p ero esos pocos están co n cen trad o s en u n re d u cid o n ú m ero de m anos; o tro s (com o los p o b lad o re s fro n te rizo s arm ados) p oseen m últiples m edios coercitivos p e ro m u y dispersos. L os m ed io s co er­ citivos y el capital se u n en d o n d e u n m ism o ám bito (p o r ejem plo, los antiguos o b ra d o res) sirve tan to p ara la explotación co m o p ara el do m inio. E n su m a y o r parte, n o o b stan te, son siem pre lo suficien­ tem ente d istin to s p ara p e rm itim o s analizarlos p o r separad o. C u a n d o la acum ulación y co n cen tració n de los m edios co erciti­ vos crecen ju n to s, p ro d u c e n E stad o s; p ro d u c e n organizaciones di­ ferenciadas qu e co n tro la n los principales m edios d e co erció n c o n ­ centrados d e n tro de te rrito rio s bien definidos y ejercen p rio rid a d en algunos aspectos so b re tod as las restantes organizaciones q u e o p eran d en tro de dichos te rrito rio s (véase fig. 1.6). L os esfuerzos p ara su­ b o rd in a r a los vecinos y lu ch a r co n tra rivales más lejanos crean las estructuras del E stad o en fo rm a no sólo de ejércitos, sino tam b ién de perso nal civil que reún e los m edios p ara sostener los ejércitos y que org an iza el co n tro l regu lar del so b eran o sobre el resto de la po blació n civil. Concentración de medios coercitivos Crecimiento del Estado Acumulación de medios coercitivos F IG U R A 1 .6 .

Cómo la coerción genera el crecimiento del Estado

La guerra, m o to r de la form ación y transform ación de! E stado El despliegue de m edios coercitivos en la guerra y en el co n tro l in terio r plantea dos dilem as a los qu e guerrean. E n p rim e r lugar, en la m edida en q ue lo g ran so m eter a sus rivales del ex terio r o el in te­ rio r del te rrito rio q u e reclam an, los q u e ejercen la co e rció n se ven obligados a a d m in istrar las tierras, los bienes y las gentes q u e ad­ q u ieren ; se ven, así, im plicados en la extracción de recu rsos, la dis­ trib u ció n de bienes, servicios y rentas, y el arbitraje d e d isputas. P ero la adm in istración Ies desvía de la guerra, y crea intereses que en ocasiones se m u estra n co n tra rio s a la guerra. Se aprecia este di­ lem a en la c o n q u ista de la E spañ a m usulm ana, de cinco siglos de d uració n, llevada a cabo p o r so ld ado s cristianos. C o m e n z a n d o con

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la to m a de C o im b ra en 1064, la práctica co m ú n de asedio era co m o sigue; Los habitantes de una ciudad sitiada que se rindieran con prontitud podrían conservar plenas libertades tras la conquista. Si los musulmanes se rendían tras algún tiempo de asedio, podían marchar llevándose sólo los bienes que pudieran acarrear: Si esperaban a que la ciudad cayera por la fuerza, se exponían a la muerte o la esclavización. (Powers, 1988:18) C u alq u iera de Jas tres respuestas p lan teab a u n p ro b lem a al c o n ­ q u istad o r. La p rim era le im ponía la ob lig ació n — al m enos tra n sito ­ riam ente— de establecer un sistem a de g o b iern o paralelo. L a segun­ da req u ería u na redistribu ción de la p ro p ied a d , así co m o la re p o b la­ ción y adm in istració n de una ciudad desp o b lad a. L a tercera dejaba a los vencedores un a p ob lación red u cid a a la esclavitud, y planteaba de m o d o aú n m ás acuciante la cu e stió n de restab lecer la p ro d u c ció n y la po blació n . D e un m o d o u o tro , la co n q u ista im plicaba adm i­ nistración . E n una escala m ay or, estos p ro b lem a s ac o saro n to d a la re co n q u ista de la Península Ibérica. Y en m o d o s diferentes, caracte­ riz a ro n la histo ria de las conquistas en to d a E u ro p a . El seg u n d o dilem a es paralelo al p rim ero . La p re p ara ció n de la guerra, especialm ente a gran escala, in vo lu cra a los g o b ern antes, in e­ vitablem en te, en la extracción. C o n ello se crea un a in fraestru ctu ra de trib u ta c ió n , abastecim iento y ad m in istració n q u e exige su p ro p io m an ten im ien to y qu e a m en u d o au m en ta m ás rá p id a m en te q u e los ejércitos y m arinas a los que sirve; sus intereses y su p o d e r lim itan de m o d o con siderab le el carácter y la in ten sid ad de la actividad bé­ lica q u e cu alq u ier E stad o puede llevar a cabo. L o s E stad o s m ongoles y tárta ro s de E u ro p a resolvieron dichos dilem as arrasa n d o y saquean­ do sin c o n stru ir apenas adm inistraciones d u ra d era s, p ero su estrate­ gia p o n ía lím ites inherentes a su p o d e r, y al final les h iz o vulnerables a los ejércitos m asivos y bien financiados. P o r el co n tra rio , E stados m u y com erciales, com o G énova, reso lvieron los dilem as to m an d o p re sta d a o c o n tra ta n d o la estru ctu ra necesaria p ara ex traer recursos bélicos. E n tre am b os extrem os, los E stad o s eu ro p eo s hallaron una serie d e m o d o s diversos para reconciliar los im p erativ o s de la acti­ vidad bélica, de la extracción y de o tro s im p o rtan tes tip o s de activi­ dad. Los E stad o s eu rop eos diferían co n sid erab lem en te, en efecto, con

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respecto a sus actividades y organizaciones m ás sobresalientes. Tres tipo s de E stado h an proliferad o co n ju n tam e n te en diversas partes de E u ro p a d u ra n te grandes segm entos d el p e río d o q u e arranca del año 990: im perios p ercep to res de trib u to s ; sistem as de so beran ía frag­ m en tad a co m o las ciudades-estado y las federaciones u rb anas, y los E stados nacionales. C o n el p rim ero se co n stru ía u n gran aparato m ilitar y extractivo, p ero la m a y o r p arte de la ad m in istració n local qu ed ab a en m anos de p o d ero so s regionales qu e conservaban una gran au to n o m ía. E n los sistem as de sob eran ía frag m entada, las coa­ liciones tran sito rias y las institucio nes consultivas desem p eñ aban u na p arte significativa en la gu erra y la extracción, p e ro era escaso el ap arato de E stad o d u ra d e ro que surgía a escala nacional. L os E sta­ d os nacionales un en sustanciales organ izacio nes m ilitares, extracti­ vas, adm inistrativas y, en ocasiones, incluso p ro d u c tiv a s en u n a es­ tru c tu ra cen tral relativam ente bien c o o rd in a d a. L a p ro lo n g ad a pervivencia y coexistencia de los tres tip o s es u n arg u m e n to en con tra de cu alq u ier idea so b re la fo rm ación del E sta d o e u ro p eo co m o un so lo p ro c eso unilineal, o del E stad o nacio nal — que, en efecto, p re ­ d o m in ó al fin— co m o fo rm a in h ere n tem en te su p e rio r de gobierno. A lo largo de los siglos, los im perios p ercep to re s de trib u to s han d o m in ad o la h isto ria universal del E stad o . L os im perio s surgieron so b re to d o en situaciones de u n a acu m ulació n relativam ente baja de m edios coercitivos con una alta co n cen tra ció n de los m edios d isp o ­ nibles. C u a n d o alguien que n o era el e m p e ra d o r acum ulaba im p o r­ tantes m ed io s coercitivos, o el e m p e ra d o r p e rd ía capacidad para ejer­ cer u n a co e rció n generalizada, era frecu en te q u e los im perios se de­ sin teg raran . Pese a su apariencia de m aciza so lidez, el Im perio chino su frió in cesan tem en te de rebeliones, invasiones y m o vim ien tos au­ to n ó m ic o s, e in v irtió un a gran p a rte de su p re su p u e sto en pagar trib u to s a los m ongoles y o tro s d ep red ad o res n óm ad as. T am p oco los im p erio s eu ro p eo s g o za ro n de m a y o r estabilidad. L a invasión n ap o leó n ica d e la P enínsu la Ibérica en 1808, p o r ejem plo, d estro zó gran p arte del Im p erio español de u ltram ar, A los p o cos meses, su rg iero n m ov im ien to s ind epend entistas en la m a y o r p arte de la A m érica española, y pasados 10 años, p rá cticam e n te to d a ella se ha­ bía d esglosado en E stad o s in d epend ientes. Las federaciones, las ciud ad es-estado y o tro s ó rd en es de so bera­ nía frag m en tad a diferían de los im perios casi en to d o s los sentidos. D e p e n d ía n de acum ulaciones relativam ente altas, y concentraciones relativam ente bajas, de coerció n; las generalizadas milicias urbanas

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de la E u ro p a O ccid ental del siglo XIV ejem plifican dicha com b in a­ ción. E n esta clase de E stados, un a coalición de sú b d ito s nom inales relativam ente reducida po d ía igualar las fu erzas del so b eran o , m ien­ tras qu e individuos, grupos y poblaciones enteras d isp o n ían de o p o r­ tun id ades ab un dantes para pasarse a o tras jurisdicciones c o n trin c a n · tes. La P ru sia y la P om eran ia del siglo XIV ofrecen u n co n traste m u y expresivo: en P rusia, entonces d o m in ad a p o r los C aballeros T e u tó ­ nicos, no había grandes príncipes q ue p u d ie ra n rivalizar con el G ran M estre de los C aballeros, y las ciudades ejercían escaso p o d er. P ero los terratenientes im puestos p o r los C ab alleros d isfru tab an de am ­ plias com petencias d en tro de sus p ro p io s, y extensos, do m in io s, siem ­ p re qu e las rentas siguieran llegando a los C aballeros. E n la cercana P om erania, un ducado creado sim u ltáneam en te m ed ian te pequeñas con qu istas y alianzas alem anas, surgiero n m últiples rivales del d u ­ q u e, y los p equ eñ os nobles se en treg aro n ab ie rtam en te al bandidaje, m ien tras las ciudades do m in ab an en los E stad o s generales del d u ca­ d o y su m inistraban im po rtan tes fuerzas m ilitares en época de guerra. D u ra n te la guerra de 1326-1328 en tre los d u q u e s de P o m eran ia y M eck len bu rg o, las ciudades pom eranias p o r lo general se adh irie­ ro n a su d u q u e, m ientras los nobles se alineaban ju n to a M ecklen­ bu rgo . C u an d o ganó la casa p om erania, a la asam blea de los E stados, en los que las ciudades tenían vo z ab u n d a n te, «se les co nced ieron privilegios de gran alcance; la tutela de los d u q u es m en o res de edad, la decisión de c o n stru ir o d em o ler nuevos castillos ducales, el dere­ ch o a elegir nuevo am o si el d u q u e violaba sus p rom esas o agraviaba a sus sú bd ito s» (C arsten, 1954:90). La capacidad de las ciudades p ara d ar o re te n er su ayuda les o to rg ab a u n gran p o d e r neg ociad or. E n tre los im perios p ercep to res de im p u esto s y las ciudades-esta­ do se hallan los estados nacionales; q ue se c o n s tru y e ro n en to m o a la gu erra, el fortalecim iento del E stado y la extracción, igual que las dem ás, p ero obligados — ^por ten er qu e neg ociar co n la po b lació n su b o rd in ad a la cesión de los m edios coercitivos— a in v ertir fu e rte­ m ente en p ro tección , arbitraje y, en ocasiones, incluso en p ro d u c ­ ción y distrib ución . L a historia tardía de P ru sia ¡lustra el p ro ceso m ediante el cual se fo rm a ro n los E stados nacionales. E n el siglo XIV, co m o vim os, los C aballeros T eu tó nicos crearo n allí u n im perio cen­ tralizado . E n el siglo XV, los C aballeros, p o stra d o s p o r la peste, la em igración de los cam pesinos y la d e rro ta m ilitar, c o m e n zaro n a desintegrarse, y los m agnates regionales a los q ue an te rio rm en te ha-

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bíaii do m in ad o se co nv irtiero n en los p o d eres políticos de P ru sia p o r derecho p ro p io . E stos em plearon su p o d e r p ara im p o n e r restriccio ­ nes cada vez más duras a los cam pesinos que q u ed a ro n en sus d o ­ m inios; con una m an o de o b ra fo rzada, estos señores, cada vez m ás po d ersoso , se d ed icaro n a la ag ricultura señorial y a la exp ortació n de granos a E u ro p a occidental. S im ultáneam ente, los so berano s de B ran d e n b u rg o y P om eran ia, previam ente debilitados p o r las alianzas de sus duqu es con burgueses pró speros, em p ezaro n a ganar sus incesantes luchas co n las ciudades, al declinar la posición de éstas en el com ercio internacio nal y re d u ­ cirse la capacidad de la Liga H an seática p ara in terc ed er a su favor. Los so berano s h u b ie ro n entonces de n ego ciar con un a asam blea de estados d o m in ad o s p o r nobles, que a d q u irie ro n el fu n d a m e n tal p o ­ der de con ced er — o denegar— las reales rentas para usos bélicos y de engran decim ien to dinástico. D u ra n te los siguientes siglos, los m argraves H o h e n z o lle rn de B ran d e n b u rg o lu ch a ro n p ara lo grar p reem i­ nencia en lo qu e pasaría a ser B ran d e m b u rg o -P ru sia, ab so rb ie n d o en este pro ceso gran p arte de P o m erania; así, co n v in iero n m atrim o n io s y alianzas diplom áticas q ue acabarían p o r ex pand ir sus do m in io s sobre zonas adyacentas y so bre las regiones ricas en capital del bajo R h in; y neg ociaro n acuerdos co n la n o b lez a q u e d iero n privilegios y p o d eres a los señores d e n tro de sus p ro p ias regiones, p ero que p ro c u ra ro n a los m onarcas el acceso a unas rentas regulares. D e las batallas, las negociaciones, los tratad o s y las herencias surgió u n E stad o nacional en q u e los grandes terraten ien tes de P ru ­ sia, B ran d e n b u rg o y P o m eran ia co n serv aro n gran p o d e r d e n tro de u n o s d o m in io s qu e la C o ro n a n u n ca les h abía arreb atad o . E n el siglo XVIII, m on arcas com o F ederico el G ra n d e aju staro n las últim as piezas de la e stru c tu ra m ed ian te la in co rp o ració n al ejército de cam ­ pesin os y señores p o r igual, los u n os bajo el m an d o de los o tro s. El ejército p ru sian o em u ló al cam p o: los nob les servían com o oficiales, los cam pesinos libres com o sargentos, y los siervos com o soldados rasos. C am p esin o s y siervos p ag aro n el p recio : m uch o s cam pesinos cay ero n bajo el p eso de la servidu m bre, y «E n la guerra y la p az las obligaciones m ilitares de la V ieja P ru sia d eb ilitaro n la p o sició n so ­ cial, los derech o s legales y las tenencias en p ro p ied a d de los siervos fren te al E stam en to nobiliario» (B usch, 1962:68). E n este sen tido , P ru sia siguió un a vía diferen te a G ran B retaña (d on de los cam pesi­ no s se co n v irtie ro n en trabajado res asalariados) y a F rancia (donde los cam pesinos p eriv ie ro n con un a considerable cantidad de p ro p ie ­

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dad hasta el siglo XIX). P ero P rusia, G ra n B retaña y F rancia tem bla­ ro n tod as cu and o los m onarcas y las grandes clases p u g n a ro n p o r los m edios p ara la guerra, y p resenciaron la consecuente creación de u n a estru c tu ra ¡perdurable de E stad o. C o m o aliados y rivales m ilitares, P rusia, G ra n B retañ a y Francia configuraron tam bién sus m utuos destinos. Si atendem os a los hechos, los E stad os nacionales aparecen siem pre riv alizand o en tre sí, y lo ­ gran su id en tid ad p o r co n traste con E stad os co n trin can tes; p erte n e­ cen a sistem as de E stados. Las diferencias m ás generales en tre los principales tipos de estru c tu ra estatal aparecen esquem atizadas en la figura 1.7. E n co n tram o s ejem plos b ien desarrollado s de los cu atro tip o s de E stado en diversas partes de E u ro p a b astante después del añ o 900 d . de C . H a sta el siglo XVII floreciero n los im perios plenos, y las últim as grandes zonas de sob eran ía fragm entada n o se co n so ­ lid aro n en E stad o s nacionales hasta fines del siglo XIX. Alta + ------------------------------------------------------- + Imperios Super+ Esudos +

J

+

^ §

^ ^

g

·+

' Sistemas de Estados nacionales

+ +

+

+ Ausencia de Soberanía ^ + Estado fragmentada ^ Baja + ------------------------------------------------------- + Acumulación FIGURA 1.7.

Condiciones alternativas para el crecimiento del Estado en función de la acumulación y concentración de la coerción

L o s so beran o s de los tres tipo s se en fren tab an a algunos p ro b le ­ m as com u nes, p e ro lo hacían de m o d o diferente. N ecesariam ente, d istrib u ía n los m edios de co erció n de fo rm a desigual en los te rrito ­ rios q u e p re te n d ían d o m in ar. L o m ás frecu en te era q u e co n cen traran la fu e rz a en el cen tro y en las fro n te ras, p ro c u ra n d o m an ten e r su a u to rid a d en el espacio in term ed io sirviéndose de c o n ju n to s coerci­ tiv os secu nd arios: d eten tad o res locales de co erción q u e les eran lea­ les, p atru llas am bulantes, y u na am plia recopilación de inform ación.

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El Im p erio o to m a n o , p o r ejem p lo , creó dos sistem as qu e se s u p e r­ p o n ían , consisten te el u n o en los k a za s y o tras unidades de ad m i­ n istración civil, g o b ern ad as p o r k adis, y c o m p u e sto el o tro p o r sancaks y o tras jurisd iccion es de la caballería feudal, go bernadas p o r un co m an d an te m ilitar; en épocas d e c o n q u ista, el sistem a m ilitar ten d ía a a b so rb e r al civil, co n u n co ste de pérd id as en rentas (P itch er, 1972:124), A h o ra bien , cu a n to m a y o r el E sta d o y m ás am plia la discrepancia entre la d istrib u ció n de la co erció n y del capital, tan to m ás fuertes eran los in centivos p ara resistirse a u n c o n tro l central, y p ara la fo rm ació n de alianzas en tre d iv erso s enem igos del E stad o, ta n to d e n ­ tro co m o fuera de su te rrito rio . E n el sancak de B elgrado, qu e fo r­ m aba p a rte de la Serbia o to m a n a en el siglo XIX, los n otables al servicio del im p erio {cavan) concluyeron lógicam ente que podían enriquecerse más fácilmente creando su p ropio sistem a redistributivo que actuando sim plem ente com o adm inis­ tradores de la redistribución. Se adjudicaron una parte de la producción del cam pesinado, cobraron peajes ilegales sobre el paso de los ganados, y se quedaron con una porción de las tasas recogidas en los puestos de aduanas de los entrepôts del Sava y el D an u b io, especialm ente en Belgrado, a través de la cual pasaban las exportaciones de algodón de Seres y Salónica con destino a Viena y Alem ania. D e m o d o particular, afirmaron su derecho al devetOy un tributo manifiestam ente ileg ^ de una novena parte de la cosecha de los cam pesinos después que el tim aríot hubiera recaudado el deseto o d iezm o (a cam bio del servicio de caballería al Estado). M ediante esta acción y otros actos de violencia contra personas o propiedades, las cargas en gé­ nero cobradas a m uchos cam pesinos serbios se duplicaron repentinamente y en ocasiones hasta se triplicaron. (Stoianovitch, 1989:262-3)

E sta especie de d evo lu ció n d e p o d eres se p ro d u jo m u y frecu en ­ tem en te en el d eclinante Im p erio o to m a n o d u ra n te el siglo XIX. P ero en version es diversas, los agentes del g o b iern o in directo de to d a E u ro p a se sin tie ro n ten tad o s a e m u lar a sus prim o s serbios. D ad o s los costes de las com unicaciones y los beneficios que p o d ían lograr los agentes regionales de la C o ro n a , y a fuera d eso yend o las d em a n ­ das del cen tro , ya em plean do recursos nacionales delegados para fines locales o individuales, to d o s los sob eranos se en fren taro n a rep etid o s desafíos a su h egem onía. L o s g o b ern antes de im p erios p ro c u ra ro n p o r lo general c o o p ta r

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a po d ero so s locales y regionales sin tra n sfo rm a r a fo n d o sus bases de p o d er, así com o crear un cu erp o definido de servidores reales — a m en u d o co m p a ñ ero s de arm as actuales o an teriores— cuya suerte d ependía del d estin o de la C o ro n a . L os sultanes m am elucos, po r citar u n caso extrem o, m an tu v iero n to d a u n a casta de extranjeros esclavizados q u e se co n v irtiero n en gu errero s y ad m in istrad o re s; sal­ vo p o r los feudos q u e directam ente m an ten ían a estos funcionarios, n o ob stan te, los m am elucos d ejaron en su lu g ar a los m agnates lo­ cales d en tro de sus do m inios. C o n un sistem a de esta índ ole, fueron esclavos los q u e realm ente g o b ern aro n E g ip to y zon as adyacentes de O rie n te M ed io desde 1260 a 1517 (G arcin, 1988). L os so b eran o s de E stados nacionales se esforzaro n m ás, en general, p ara crear una jerarqu ía adm inistrativa com pleta y para elim inar las bases a u tó n o ­ m as de p o d er. L os E lectores y los reyes de B ran d e n b u rg o -P ru sia, p o r ejem plo, ced iero n grandes po d eres a los terraten ien tes Ju n k ers, p ero los vin cu laro n estrecham ente a la C o ro n a p o r m edio d e p u es­ tos, exenciones fiscales y servicio m ilitar. L os q ue g o b ern ab an , o decían g ob ern ar, en las ciud ad es-estado , las federaciones y o tro s E stados de sob eran ía frag m en tad a co nse­ guían m uchas veces ejercer u n fu erte co n tro l so b re u n a sola ciudad y su in m ediato h interla nd . P ero p o r encim a de dich a escala, n o te­ nían o tra alternativa q ue negociar co n las au to rid ad es de los centros rivales. El c o n tro l local solía d ep en d er no sólo de las fuerzas co e r­ citivas de la ciudad, sino tam bién de la extensa p ro p ie d a d de la tierra de qu e g ozaba la clase dirigente urbana. U n a vez q u e F loren cia h u b o iniciado su agresiva expansión m ás allá de los lím ites m unicipales d u ra n te el siglo XIV, sus tiran os su stitu y e ro n a los g o b ern an tes de las ciudades co nq uistadas p o r sus p ro p io s h o m b res en la m edida de lo posible, p e ro eligieron los su stitu to s en tre el p atric ia d o local. T odas estas m edidas dejaban p od eres y ju risd iccion es co n sid era­ bles en m anos de los p o ten tad o s locales, siem pre q u e co n tu v ieran a los enem igos del m o n arca y m an tu v ieran el flujo d e rentas hacia la capital nacional. A escala nacional, en realidad, n in g ú n E stad o eu­ ro p eo (salvo, en to d o caso, Suecia) realizó u n in te n to serio de ins­ titu ir un g o b iern o d irecto desde la cúspide a la base hasta la R ev o ­ lu ción francesa. A n terio rm en te, to d o s, m en os los E stad o s m ás p e­ q ueñ os, re cu rrie ro n a alguna fo rm a de g o b iern o in d irec to , creán do se co n ello graves peligros de deslealtad, engaño, c o rru p c ió n y rebelión. P ero el g o b iern o in directo p erm itía regir sin erigir, financiar y n u trir un pesado ap arato adm inistrativo.

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La tran sic ió n a g o b iern o d irec to d io a los sob eran o s acceso a los ciudadanos y a los recu rsos q u e éstos co n tro la b an a través de la trib u tació n do m éstica, la co n scrip ció n generalizada, los censos, los sistem as policiales y m uchas o tras invasiones en la vida social a p e ­ qu eña escala. P e ro ello se h iz o al p recio de u n a am plia resistencia, una intensa neg ociació n y la creación de d erechos y p rerro g ativ as para los ciu d ad an o s. T a n to aquella p enetració n co m o la negociación crearon nuevas estru c tu ras de E stad o , inflacio nand o los p re su p u e s­ tos del g o b iern o , el p erso n al y los diagram as org an izativ os. A sí to m ó fo rm a el E s ta d o o m n ív o ro de n u estra época. Sería m u y fácil tra ta r la fo rm a ció n de los E stad o s co m o u n a especie d e trab a jo de ingeniería, siendo los reyes y sus m in istro s los ingenieros jefes. C u a tro h echo s co m p ro m e te n la im agen de u na p la ­ nificación certera: 1. L o s p rín cip e s eu ro p eo s raram en te tenían p en sad o u n m o d elo exacto de la ín d o le de E stad o qu e estaban co n stru y e n d o , y aú n m ás raram en te ac tu ab an de m o d o eficiente p ara p ro d u c ir d icho E stad o m odelo. C u a n d o el n o rm a n d o R o g er de H auteville arreb a tó Sicilia al d o m in io árabe en tre 1060 y 1075, p o r ejem plo, im p ro v isó un g ob iern o m ed ian te la in c o rp o ració n de algunos segm entos de la vi­ gente ad m in istrac ió n m usu lm an a, ab sorb ió soldados m u sulm anes en su p ro p io ejército y m an tu v o las iglesias m usulm ana, judía y o r to ­ doxa griega, p e ro se ad u eñ ó de grandes extensiones de tierra para d o m in io p ro p io y parceló o tras tierras p ara sus partid ario s. C alabria, qu e p erte n ec ía a Sicilia, siguió sien do m u y griega en cu ltu ra y estilo p o lític o , ag reg an d o el co n ju n to de cargos y rituales b iza n tin o s al g o b iern o n o rm a n d o . P ero tam b ién las instituciones árabes tu v iero n su lugar: el p rin cip a l m in istro de R o g er de H auteville o sten tab a el m agnífico títu lo d e E m ir de E m ires y A rco n te de A rco n tes. E l E s­ tad o re su lta n te fue sin d u d a singular y nuevo, p e ro n o em an ó de u n plan co h e ren te . R o g e r de H auteviU e y sus seguidores crearo n un m o s a i c o d e a d a p t a c i o n e s e i m p r o v i s a c i o n e s (M a c k S m ith , 1968a:15-25). 2. N a d ie id eó los co m p o n en tes principales del E stad o nacional: tesorerías, co rte s, adm inistraciones centrales y dem ás. P o r lo general se fo rm a ro n co m o p ro d u c to s secundarios m ás o m enos inv olun tario s de los esfu erzo s p o r realizar tareas m ás inm ediatas, en especial la creación y s o p o rte de una fuerza arm anda. C u an d o la C o ro n a fra n ­ cesa, am p lian d o inten sam ente su participación en las guerras europeas

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de la década de 1930, fo rz ó su créd ito h asta el p u n to de la quiebra, las au to ridades y fun cio n ario s locales, en los cuales co nfiab an los m inistros reales p o r lo c o m ú n p ara la recaudación de rentas, dejaron de colaborar. E n aquella co y u n tu ra , el p rincip al m in istro , R ichelieu, desesperado, em p ezó a enviar a sus p ro p io s agentes p ara coaccionar o actuar al m argen de las au to rid ad es locales (C ollins, 1988). A q u e ­ llos em isarios eran los in ten d en tes reales, q u e se co n v irtiero n en pilares de la au to rid ad del E stad o en las regiones francesas bajo C o l­ b ert y Luis X IV . Sólo c o n u n a retro sp ecc ió n defectu osa p o d em o s im aginar q ue estos in ten d en te s fu eran in stru m en to s del A b so lu tism o deliberadam ente ideados. 3. O tro s E stad os — y al fin la to talid ad del sistem a de E sta­ dos— in flu y ero n fu e rtem en te en la vía de cam bio seguida p o r cual­ q u ie r E stado dado. D e 1066 a 1815, las grandes guerras con los m onarcas franceses fo rm a ro n al E sta d o inglés, la in terv en ció n fra n ­ cesa com plicó los in te n to s ingleses de so m eter a E scocia e Irland a, y la rivalidad francesa fo m en tó la a d o p c ió n p o r p a rte de In glaterra de ciertas innovaciones fiscales holandesas. A p a rtir del siglo XVI, los pactos aco rd ado s tras las grandes guerras realinearo n p o r lo general las fro nteras y los so b eran o s de los E stados eu ro p eo s, in clu so hasta la Segunda G u e rra M u n d ial; la división de A lem ania, la in c o rp o ra ­ ción de E ston ia, L eto nia y L itu an ia a la U n ió n Soviética y el desm an telam iento de la m a y o r p arte de los im p erio s u ltram arin o s eu ­ ropeos fuero n consecuencia m ás o m en o s directa de los acuerdo s de la Segunda G u e rra M u nd ial. E n n in g u n o d e estos casos es razo n ab le pensar que p u d iera h a b e r u n E stad o au to -d irig id o qu e actu ara en solitario. 4. L os forcejeos y la neg ociación co n las diversas clases de la po b lac ió n su b o rd in ad a afectaron de m o d o significativo a los E stados surgido s en E u ro p a . Las rebelion es p o p u lare s, p o r ejem plo, fracasa­ ro n casi siem pre, p ero las m ás im p o rta n te s d eja ro n su im p ro n ta en el E stad o en fo rm a de políticas represivas, realineam iento s de clase a favor o en c o n tra del E sta d o y acu erd o s q u e especificaban los derecho s de las partes im plicadas. D u ra n te la fero z rev uelta de los trabajado res flo ren tin o s (los C io m p i) en 1378, dos de los tres nuevos grem ios de trab ajado res de la lana fo rm a d o s d u ra n te la reb elión se p asa ro n al lado del g o b iern o , d e stru y e n d o c o n ello el fren te q u e se había h ech o co n el p o d e r efectivo en la ciu d ad ; en el p ac to co nv e­ nid o, el grem io aún in su rre cto (y m ás p ro le ta rio ) p e rd ió su d erech o a existir, p ero los dos colab oracio nistas se u n ie ro n a los grem ios que

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actuaban y deliberab an co m o p arte del gob ierno oficial m unicipal (Schevill, 1963:279, y C o h n , 1980:129-54). E n una escala m en o r, ta n to Ja resistencia com o la co op eració n de caballeros, financieros, fu n cio n ario s m unicipales, terraten ien te s, cam pesinos, artesanos y o tro s actores crearo n y re cre aro n la estru c­ tura del E stado a la larga. A sí pu es, la estru c tu ra de clase de la población que q u ed ab a bajo la ju risd icción de u n d e te rm in a d o E s­ tado influía co nsiderablem ente en la organ izació n de d icho E stad o , y las variaciones en la estru c tu ra de clase en tre unas y o tras partes de E u ro p a p ro d u je ro n diferencias geográficas sistem áticas en el ca­ rácter de los E stad os. N o sólo las clases dirigentes, sino to d as las clases cuyos recursos y actividad incidían en la p rep ara ció n de la guerra, dejaron su im p ro n ta en los E stado s europeos. D o s hechos, p o r ejem plo, in flu y ero n fu ertem ente en la tray e c­ toria seguida p o r la fo rm a ció n del E stado sueco: el p rim e ro , la a b ru ­ m ad ora presencia de u n cam p esin ado qu e conservó ab u n d a n tes tie­ rras hasta m u y en trad a el siglo XVIII; el segundo, la relativa incapa­ cidad de los señores p ara fo rm a r grandes heredades y para co ercer a la m ano de o b ra cam pesina de sus tierras. A quella an óm ala estru c­ tura de clases ru ral evitó la estrategia real de o to rg a r a los nobles privilegios fiscales y ju ríd ico s y de prestarles ay uda p ara so m eter a los cam pesinos a su v o lu n ta d a cam bio de su colab oración en la tarea de extraer rentas y servicios m ilitares del cam pesinado; pese a que dicha estrategia p re d o m in a b a en zonas próxim as co m o P ru sia y R u ­ sia. T am b ién c o n trib u y e a explicar la pervivencia de u n estam en to cam pesino ap arte que ten ía realm en te cierto p o d e r sob re la acción gubernam ental, y el h ec h o de q u e, d u ra n te su p e río d o de expansión im perial, Suecia a b a n d o n ara ráp id am en te la co n tra tació n de m erce­ narios en el m erc ad o eu ro p e o a favo r de la creación de m ilicias, cuyos m iem bros recibían tierras, o rentas de la tierra, a cam bio de sus servicios. E n Suecia c o m o en los dem ás lugares, la e stru c tu ra de clase vigente restring ió los in ten to s de los sob erano s de crear un a fuerza arm ada, y p o r ello dejó su im pacto en Ja o rg an izació n m ism a del E stad o, E n la figura 1.8 se ofrece u n a exposición m ás general y esqu e­ m ática de la relación esencial. E l diagram a ad o p ta esta fo rm a p o r los m otivos an te rio rm en te exam inados: la guerra y la p re p ara ció n para la g u erra obligaba a los g o b ern an tes a dedicarse a la extracción de los m edios bélicos en tre aquellos qu e poseían los recursos esenciales

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56 Concentración de coerción

Concentración de capital 1 Estado

ciudades

A cum ulación de coerción

Acumulación de capital Forma del Estado

l 'K i U R A

1.8.

Relaciones en tre coerciony capitaly Estados y ciudades

— h om b res, arm as, avituallam iem os o d in ero p ara ad q u irirlo s— y se resistían a entregarlos sin fuertes presiones o co m pensaciones. La o rganización de las grandes clases sociales d e n tro del te rrito rio de u n E stado , y sus relaciones co n dicho E stad o , in flu y ero n de m o d o significativo en las estrategias utilizadas p o r los g ob ernan tes p ara ex traer recursos, la resistencia q u e habían de vencer, la luch a resu l­ tante, las clases de org an izacio nes p erd u rab les que la extracción y la lucha creaban y, p o r ta n to , la eficacia en la extracción de recursos. D e n tro de los lím ites im p u esto s p o r las exigencias y com pensaciones de o tro s E stados, la extracción y la lucha en to rn o a los m edios p ara la gu erra crearo n la estru c tu ra organizativa central de los E stado s. La configuración de grandes clases sociales, y sus relaciones co n el E stad o, variaban co nsiderablem ente en tre las regiones de E u ro p a in ­ tensivas en coerción (áreas de pocas ciudades y p re d o m in io agrícola, d o n d e la coerción d irec ta d esem peñ aba u n a fu n ció n p rim o rd ial en la p ro d u c ció n ) y las regiones intensivas en capital (áreas de m ú ltip les ciudades y p re d o m in io com ercial, d o n d e prevalecían los m ercado s, el in tercam b io y la p ro d u c c ió n o rien ta d a al m ercado). Las dem an das planteadas al E stad o p o r las grandes clases, y la influencia de dichas clases en el E stado, variaban de m o d o con co m itan te. El éxito rela­ tivo de diversas estrategias de extracción, y la estrategia seguida en efecto p o r los g ob ern an tes, v ariaban, p o r co nsiguiente, am p liam en te en tre las regiones intensivas en coerción y las intensivas en capital. E n consecuencia, las fo rm as organizativas de los E stad o s sigu iero n trayectorias claram ente diferentes en estas diversas p artes de E u ro p a . Sem ejantes circunstancias co n trad icen to d a idea de q u e los m o n arcas eu ro peo s se lim itaran a a d o p ta r u n m o d elo visible de fo rm ació n del E stad o e hicieran lo p osible p o r seguirlo.

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T end en cias e in te ra c c io n e s a la rg o p laz o H a y que desp ejar tam b ién o tra ilusión. H a sta ahora he p re sen ­ tado esta exposición com o si capital y coerción avanzaran siem pre hacia m ay o r acum u lació n y co ncen tració n. D u ra n te los 1.000 años que nos ocu p an , esas fu e ro n las principales tendencias. Sin em bargo, d entro de la experiencia eu ro p ea, son m u cho s los E stado s q u e han sufrido deflaciones en am bos aspectos: P olonia sobrellevó m uchos retrocesos en capital y coerción, se d esplo m aron los sucesivos im ­ perios de las casas d e B o rg o ñ a y H a b sb u rg o , y las guerras de reli­ gión del siglo XVI re d u je ro n gravem ente los fond os eu ro p eo s de ca­ pital y m edios coercitivos. La h isto ria de la form ación del E stado euro peo avanza p o r lo general en sen tid o ascendente hacia m ay o r acum ulación y co n c en tra ció n , p ero cru za picos escarpados y valles p ro fu n d o s. P ro b ab lem e n te sea la acum ulación la que más influy era a largo plazo en la h isto ria de la eco no m ía europea. P ero la concen tració n, desco ncentración y reco n ce n trac ió n de la coerción delim itan im p o r­ tantes capítulos en la h isto ria de la fo rm ación del E stad o ; la co n cen ­ tración llegó a d e p e n d e r en g rad o considerable de la dispo nibilid ad de capital co n c en tra d o . L os m o tiv os exactos de cóm o y p o r q ué fue así o cu parán las p o sterio re s secciones de este libro y nos in tro d u c i­ rán en com plejas cu estio nes d e política fiscal. C on to d o , el vínculo central es sim ple: a la larga, y m ás qu e nin gu na otra actividad, fue­ ro n la gu erra y la p re p ara ció n p ara la guerra lo que p ro d u je ro n los principales c o m p o n e n te s de los E stado s eu ropeos. Los E stado s que p erd ían la g u erra casi siem p re se red ucían y m uchas veces dejaban de existir. A l m arg e n de sus dim ensiones, los E stados co n m ayores m edios coercitivos ten d ían a g anar las guerras; la eficiencia (la razó n en tre oH tput e in p u t) venía después de la eficacia (o u tp u t total). E n v irtu d del juego en tre la com petencia, el cam bio tecnológico y la escala m ism a de los grandes E stado s beligerantes, la g u erra y la creación de m ed io s coercitivos se h iciero n in m ensam ente m ás cos­ tosos co n el p aso del tiem p o . A l o c u rrir esto, fuero n cada vez m enos los g o b ernan tes capaces de crear m edios m ilitares con sus recursos habituales; así, fu e ro n p ro g resiv am en te recu rrien d o a los em p réstito s a c o rto p laz o , y a la trib u ta c ió n a largo plazo . A m bas actividades fun cio n ab an m e jo r d o n d e existían y a co ncentraciones de capital. P ero en todas p artes p ro d u je ro n cam bios en la organización g u b ern am en ­ tal.

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¿Q u é relación recíproca en tre los cam bios en la actividad bélica y la organizació n del E stado? C o m o p rim era ap ro x im ació n , p o d e ­ m os dividir los años, a p a rtir del 990 d. de C ., en c u a tro segm entos, con lím ites tem p orales variables según las distintas partes de E u ro p a : 1. P atrim onialism o: p erío d o (hasta el siglo XV en gran p a rte de E u ro p a) en q u e las trib u s, las levas feudales, las m ilicias urb an as y sim ilares fuerzas ordin arias desem peñaron p a rte p rin cip a l en la guerra y, p o r lo general, los m onarcas recau d aro n el capital q u e nece­ sitaban, en fo rm a de trib u to s o rentas, en las tierras y las p oblaciones que q u edaban bajo su d o m in io inm ediato. 2. M ediación: época (ap roxim adam ente de 1400 a 1700 en im ­ p o rtan te s p artes de E u ro p a) en q ue las fuerzas m ercenarias reclutadas p o r in term ed iario s p re d o m in a b an en la actividad m ilitar, y los so beran os d ep e n d ían en b uen a m edida de capitalistas fo rm alm en te ind epend ientes para sus préstam o s, p ara la ad m in istració n d e em p re­ sas p ro d u c to ra s de rentas y para la in stauració n y recau d ació n de im puestos. 3. N acionalización: p e río d o (especialm ente de 1400 a 1700 en im p o rtan tes p arte s de E u ro p a) en que los E stad o s c re a ro n ejércitos y arm adas ingentes co n stitu id o s de m o d o creciente c o n sus pro p ias poblaciones nacionales, m ientras los soberanos in c o rp o ra b a n las fu e r­ zas arm adas directam en te a la estru ctu ra ad m in istrativa del E stado, y de m o d o sim ilar asum ían el fu ncio nam iento d irec to del aparato fiscal, re c o rta n d o d rásticam en te la particip ación de los in term ed ia­ rios in dep en dien tes. 4. Especialización (aproxim ación desde m ediado s d el siglo XIX hasta el p asad o m ás reciente): en que la fuerza m ilitar creció hasta co nvertirse en u n a p o d e ro sa ram a especializada d el g o b iern o nacio ­ nal, au m e n tó la separación organizativa en tre actividad fiscal y m i­ litar, se ag u d izó la división de labores en tre ejército y policía, las in stitu cion es represen tativ as llegaron a ten er u na im p o rta n te in flu en ­ cia sob re los gastos m ilitares y los E stados se ad ju d ica ro n u n a va­ riedad m u y am pliada de actividades distributivas, reg u lad o ras, c o m ­ p ensatorias y de arbitraje. Es claro q u e las relaciones en tre capital y co erció n cam b iaro n co n siderab lem en te de u n p e río d o al siguiente. La tran sfo rm ació n del E stado a causa de la g u erra, a su vez, alteró los beneficios que ofrecía la guerra. E n to d o el p e río d o de

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patrim o nialism o , los conquistar^ ^res buscaban trib u to s m u c h o m ás que u n c o n tro l estable de la p o i lación y los recursos d e los te rrito ­ rios qu e d o m in a b a n ; im perios enteros se fo rm a ro n so b re el p rincip io de extraer rentas y retrib u cio n es de los so beran os de m ú ltip les re­ giones, sin p e n e tra r de m o d o significativo en su sistem a de g o biern o. En el p aso a la m ediació y después a la nacionalización, u n te rrito rio bien a d m in istrad o se co nv ertía en un a posesión d ign a de lu c h a r p o r ella, d ad o q u e sólo sem ejantes territo rio s p ro p o rc io n a b a n las rentas que p o d ían so sten er un a fu erza arm ada. P ero en la época de espe­ cialización, los E stado s acu m u laro n aspirantes a sus servicios tan rápidam ente qu e la guerra se co nv irtió , aún más qu e antes, en el m edio p ara satisfacer los intereses económ icos de la coalición d iri­ gente, m ed ian te la o b ten c ió n de los recursos de o tro s E stado s. D esde la Segunda G u e rra M undial, co n la extensión del sistem a de E stados europeo a to d o el m u n d o y el co ncom itante en d u recim ien to de las fron teras nacionales, ello ha v enido a significar en m ed id a creciente el ejercer influencia sob re o tro s E stados sin in c o rp o ra r de h echo su te rrito rio al del E stad o m ás fuerte. Esas eran las tendencias generales. P ero surgieron m ás de u na co m binació n de capital y co erción en cada etapa d e crecim iento de los E stad os eu ro p eo s. P o d em o s distin gu ir u na vía intensiva en coerción> o tra intensiva en capital y o tra de coerción capitalizada, hacia la fo rm a ció n del E stad o . Estas n o representan «extrategias» altern a­ tivas, sino m ás bien condiciones de vida diferentes. L os soberanos que p erseg u ían objetivos sim ilares — especialm ente u na b uen a p re ­ paració n de la g uerra— en en to rn o s diferentes, re sp o n d ía n a éstos fo rm a n d o relaciones características con las grandes clases sociales qu e los h ab itab an . El reajuste de las relaciones e n tre go bern an tes y go bern ad o s p ro d u jo form as nuevas y diversas de g o b iern o , m ás o m enos bien adaptadas a su e n to rn o social. E n la m o d alid ad intensiva en coerción, los sob erano s exigían los m edios p ara la guerra a sus p ropias poblaciones y a las qu e co n q u is­ taban, c o n s tru y e n d o ingentes estru cturas de extracción. B ra n d e n b u r­ go y R usia — especialm ente d u ra n te sus fases de im p erio s p e rc e p to ­ res de im p u esto s— ilustran esta m o dalidad intensiva en coerció n. E n su fo rm a extrem a, no o b stan te, era tan to el p o d e r que ejercían los terraten ien tes arm ad os, qu e ningu no de ellos log rab a establecer un c o n tro l d u ra d e ro sob re los dem ás; d u ra n te varios siglos, la n ob leza polaca y h ú n g a ra elegían en efecto a sus p ro p io s reyes, y los d e rro ­ caban cu a n d o p u gn aban en exceso p o r ad q u irir el p o d e r sup rem o.

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E n la m od alidad in ten siva en capital, los gob ernan tes recurrían a pactos con los capitalistas — a cuy o s intereses atendían con cuida­ do— para c o n tra ta r o a d q u irir fu erza m ilitar, y p o r ello guerreaban sin levantar vastas estru c tu ras p erm a n en tes de E stad o . Las ciudadesestado, los im perio s-estad o , las federaciones u rb an as y otras form as de soberanía frag m en tad a p erte n ec en p o r lo co m ú n a esta vía de cam bio. G enova, D u b ro v n ik , la R ep úb lica h o land esa y, d u ra n te cier­ to tiem p o , C atalu ñ a, ejem plifican la m o d alid ad intensiva en capital. C o m o ilustra la h isto ria de la R epú blica holand esa, en su fo rm a extrem a, esta m o d alid ad p ro d u jo federaciones de ciudades-estado en gran m ed id a au tó n o m as, y co n stan tes negociaciones en tre ellas en to rn o a la p olítica de E stado. E n la m od alid ad in term ed ia de coerción capitalizada, los gob er­ nantes p articip ab an de las dos anterio res, p e ro em pleaban u na p o r ­ ción m a y o r de sus esfuerzos q ue sus vecin o s intensivos en capital en la in co rp o ració n de capitalistas y fu entes de capital directam ente a la e stru c tu ra del E stad o . E n tre los tenedo res de capital y coerción se p ro d u c ía u n a in teracció n en térm in o s de relativa igualdad. F rancia e In g laterra ad o p ta ro n al fin la m o dalid ad de co erción capitalizada, la cual p ro d u jo p len o s E stad o s nacionales antes qu e las m odalidades intensivas en coerción e intensivas en capital. Im pulsadas p o r las presion es de la com petencia internacional (en especial p o r la gu erra y la p rep ara ció n p ara ella), las tres vías term i­ n aro n p o r converger en co n cen tracion es de capital y coerción que n o guard aban p ro p o rc ió n alguna co n las existentes en el 990 d. de C . A p a rtir del siglo XVII, la fo rm a de co erció n capitalizada d em o stró ser m ás eficaz en la gu erra, y p o r ello c o n stitu y ó u n m o d elo obli­ gado p ara aquellos E stad o s su rgido s d e o tras com binaciones de ca­ pital y coerción. D e sd e el siglo XIX h asta el pasado reciente, adem ás, to d o s los E stado s eu ro p eo s se d ed icaron m u ch o m ás intensam ente qu e antes a co n stru ir in fraestru ctu ras sociales, a ofrecer servicios, a regular la actividad económ ica, a c o n tro la r los m ov im ien to s de p o ­ blación y a g aran tizar el b ienestar de los ciu d ad an o s; todas estas actividades se o rig in aro n com o p ro d u c to s secun dario s de los esfuer­ zos de los g o b ern an tes p ara o b te n e r rentas y acatam iento de la p o ­ blación su b o rd in ad a, p e ro ad q u irie ro n vida y lógica p ro p io s. Los E stados socialistas co n te m p o rá n e o s difieren de los E stado s capitalis­ tas, p o r térm in o m edio, en q u e ejercen u n c o n tro l m ás directo y más deliberado en la p ro d u c c ió n y la d istrib u ció n . A h o ra bien, com pa­ rados con la variedad de E stad os q ue h an existido en E u ro p a en los

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Últimos 1.000 años, p e rte n ec en de m o d o reconocible al m ism o tip o que sus vecinos capitalistas. T a m b ié n ellos so n E stados nacionales. A ntes de su recien te co n vergen cia, las vías intensiva en co erció n , intensiva en capital y de c o e rció n cap italizada p ro d u je ro n tip o s m u y distintos de E stado s. In clu so d esp u és de la convergencia, los E stad o s co nserv aron ciertos rasgos — el ca rác ter de sus instituciones re p resentativas, p o r ejem plo— q u e reflejaban claram ente sus an terio res experiencias h istóricas. Las tres clases de E stad o eran p erfectam en te viables bajo ciertas con dicio nes q u e prevalecieron en E u ro p a en di~ versos p e río d o s an terio res al actual. E n realidad, a la abdicación de C arlos V en 1555, la m a y o r p a rte de E u ro p a qu edaba bajo la h ege­ m onía im perial, y n o bajo c o n tro l de E stad os nacionales en n in g ú n sentido recono cible del térm in o . E n aquel m o m e n to , el Im p e rio o to m a n o de Solim án el M agnífico ocup ab a (adem ás de d o m in a r A n a to lia y gran parte de O rie n te M e­ dio) la m ay o ría de los B alcanes, y ten ía E stados vasallos desde el V olga al A d riático . C arlo s V, co m o E m p e ra d o r del Sacro Im p erio R o m ano , E m p e ra d o r de E sp a ñ a y M a y o r de los H a b sb u rg o , tenía entonces d o m in io so b re E spañ a, los Países Bajos, M ilán, N á p o le s, Sicilia, C erd e ñ a, A u stria, B ohem ia, B o rg o ñ a, el F ranco C o n d a d o , y (de m o d o m ás cuestionable) u n a m u ltip licid ad de E stados en el te ­ rrito rio que h o y llam am os A lem ania. M ás hacia el este, P o lon ia, L ituania, M o scov ia y los cosacos del D o n se o rg an izaro n tam b ién en estilo im perial. E n 1555, el n o rte de Italia, Suiza y p artes co nsi­ derables del Sacro Im p e rio seguían sien d o zonas de so beran ía fu e r­ tem en te frag m en tad a, m ien tras q u e só lo F rancia e In g laterra se ase­ m ejaban a n u estro s m o d elo s con vencionales de E stad o nacional. P o r en ton ces, las ciud ad es-estad o y o tra s organizaciones a p eq u e ñ a es­ cala p e rd ía n te rre n o fren te a o tras fo rm as de E stado, Pese a ello, la R epúb lica h o lan d esa p ro n to haría p ate n te q u e las federaciones entre ciud adan os y en tre te rrito rio s ady acen tes tenían aú n vigencia co m o potencias m undiales. Los im p erio s, p o r o tra parte, avanzaban. N a ­ da había, pues, q ue pu diese asegu rar la victoria final del E stad o nacional. L a lección es clara. El em p lear la p o ten cia de estilo siglo X X com o p rin cip al criterio de fo rm a c ió n eficaz del E stad o (com o hacen m u ch o s analistas) significa s u c u m b ir a la tentación de la teleología, m a lin terp retar las relaciones en tre ciudades, E stados, capital y co e r­ ción en el p asad o de E u ro p a . P o d e m o s evitar sem ejantes escollos si observ am os las o p cion es de los c o n stru c to re s de E stados, y las c o n ­

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secuencias de dichas opciones, desde u n a fecha te m p ra n a — fijada aq u í arb itrariam en te en el 990 d. de C .— hasta el presente. La estrategia de m o vernos hacia adelante nos p e rm itirá form u lar algunas respuestas tentativas a la p re g u n ta esencial de este libro: ¿qué explica la gran variación q u e se produce en el tiem po y el espacio en los tipos de Estado q u e ha n prevalecido en E uropa desde el 990 d, de C., y p o r q u é convergieron a l f i n los E stados europeos en diversas variantes d e l Estado nacional^ A u n q u e la p re g u n ta es im ­ p resio n a n tem en te am plia, pu ed e trad u c irse en p ro b lem a s m ás lim i­ tados y m ás ab ordab les, com o los siguientes: 1. éO .^^ explica la p a u ta p rácticam en te concéntrica de la fo r m a ­ ción d el Estado en la generalidad de Europa^ configurándose pronto unos Estados grandes pero escasam ente controlados, com o el Im perio o tom ano y Moscovia^ en la periferia; agrupándose unos Estados m e ­ nores pero m ás estrecham ente controlados, com o Francia y B ra n d en burgo, en u n a zo n a a pro xim a d a m en te in term ed ia ; y surgiendo una fr a n ja central de ciudades-estado^ principados^ federaciones y otras va riedades de soberanía in ten sa m en te fr a g m e n ta d a q u e no llegaron a consolidarse en Estados m ayores hasta después de 1 7 9 0 f 2. ¿Por qué, pese a sus claros intereses en sentido contrario, acep­ taron los gobernantes a m en u d o la creación de instituciones q ue re­ presen ta ba n a las clases más im portantes de las poblaciones que q u e ­ da ba n sujetas a la jurisdicción d e l Estado? 3. ¿Por qu é va riab an ta n to los E stados europeos con respecto a la incorporación de las oligarquías e instituciones urbanas a la estruc­ tura d e l E stado nacional, siendo el E stado de la R epú blica holandesa prácticam ente indiferenciable de la agrupación de sus gobiernos m u ­ nicipales, el E stado polaco casi ajeno a to d a institución urbana, y ha bien do una docena de variantes en tre a m bos extrem os? 4. ¿Por q ué pasó el p o d er político y com ercial desde las ciudades-estado y las ciudades-im perio d el M editerrán eo a los sustanciales Estados y ciudades rela tiva m en te subordinadas d el A tlá n tic o f 3, ¿Por q u é p erdieron la ciudad-estado, la ciudad-im perio, las federaciones y las organizaciones religiosas su im portancia com o tipos de E stado p red o m in a n tes en Europa? 6. ¿Por q u é dejó la guerra de ser u na conquista en busca de trib u to s para convertirse en contienda entre los q u e exigían dichos

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trib utos y estaban arm ados, y después en batallas sostenidas entre m asivos ejércitos y arm adas? Estas p re g u n ta s siguen siendo am plias, p e ro n o ta n to co m o la exigencia de u n a explicación general p a ra las tray ecto rias alternativas seguidas p o r los E stad o s eu rop eos. E l re to es, p ues, aco m eter este gigantesco p ro b le m a y sus m ás m anejables su b o rd in ad o s m ediante u n esm erado exam en de las diversas vías seguidas en efecto p o r los E stados en diferen tes partes de E u ro p a a p a rtir del 990 d. de C . Ello im plica d e sc u b rir los principales p ro ceso s de tran sfo rm ació n de los E stados, y clasificarlos en cu an to a sus variantes intensiva en co e r­ ción, intensiva en capital y de coerción capitalizada. U n lib ro so b re estas cuestiones deb e encam inarse p o r u n sen dero estrecho q u e evite la aleatoriedad y la teleología. A u n lad o, el m u rallón m u d o de la aleatoriedad, en q u e to d a h isto ria parece sui generis, to d o s sus reyes, todas sus batallas. A l o tro , la h e n d e d u ra de la teleología, en qu e el resu ltad o de la fo rm ació n del E stad o parece explicar la to talid ad de su trayecto ria. P ro c u ra ré evitar el m urallón y la sim a señ aland o que las sendas de form ació n del E stad o fu eron m últiples, p e ro n o infinitas, q ue en to d a c o y u n tu ra histó rica dada eran posib les varios fu tu ro s claram ente diferentes, q u e los E stados, los g o b ern an tes y los ciu dad ano s tu v ie ro n u n a p ro fu n d a influencia m u tu a, q u e h u b o p ro b lem as y p ro c eso s sistem áticos q ue vin cularon la h isto ria de to d o s los E stados eu ro p eo s, y p o r ende las relaciones en tre ellos. Si lo g raro n su objetiv o, los cap ítulos siguientes n arrarán una h isto ria de diversidad en la u n id ad , de u n idad en la diversidad, de o p cio nes y de consecuencias.

P e rsp e c tiv a s Q u ie ro con fesar d e inm ediato q ue m i lectu ra del p asad o euro peo no es conv en cio nal, está p o r d em o stra r y repleta de lagunas. E n térm in o s generales, los estudiosos de los E stad o s euro p eo s h an evi­ tad o p ru d e n te m e n te las síntesis a escala de 1.000 años. Los que han d ad o , en efecto, el salto han p ro c u ra d o casi siem pre o bien explicar lo q ue es p ro p io de O ccid en te en general, o han p ro p u e sto un a sola vía tip o p ara la fo rm ació n del E stado , o am bos. P o r lo co m ún , han p ro c e d id o retro sp ectivam ente, b u scan do los orígenes de los E stados qu e co n o c em o s h o y día com o A lem ania y E spaña, y pasando p o r

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alto los E stados q ue d esaparecieron en el cam ino, en lugar de in ten ­ ta r traz ar la variedad total de la fo rm a ció n del E stado . Al afirm ar la existencia de vías m últiples en fu n ció n de la relativa facilidad con que capital y coerción se co n c e n tra ro n , al so sten er que h u b o un a fu erte in terd epen den cia e n tre la fo rm a del E stad o y su a n te rio r acceso al capital, y al q u e re r s u s titu ir el análisis retro sp ec­ tivo de las transform aciones en la e s tru c tu ra del E stado p o r o tro p ro spectivo , estoy ab a n d o n an d o las sólidas co stu m b res del estudio tradicional en pos de la aventura de re p e n sa r el pasado. A l exam inar 1.000 años en p o co m ás de doscientas páginas, adem ás, n o p u ed o aspirar a o tra cosa que hallar algunas relaciones im p o rtan tes, e ilus­ tra r su funcionam iento. U n a versión p lenam ente d esarro llad a de la argu m en tación de este lib ro concedería m u cho más peso a la dinám ica de la econom ía eu­ rop ea de lo que se hace en las páginas q u e siguen. E n p rim e r lugar, vo y a h ab la r m u y escasam ente so b re las oscilaciones de precios, la p ro d u ctiv id ad , el crecim iento com ercial y dem ográfico, d esatend ien ­ do, en tre otras cosas, a la p ro b ab le im p o rta n c ia del au m en to de los precios en los siglos XIII, XVI y XVIII — y las d epresiones q ue m e­ diaro n entre ellos— para la viabilidad de diferentes clases de E stados y el p o d e r relativo de com erciantes, cam pesinos, terraten ien tes, fu n ­ cionarios y otras clases sociales (A bel, 1966; F ran k , 1987; K riedte, 1983, y W allerstein, 1974-88). E n segundo lugar, trataré la cam biante o rganizació n de la p r o ­ ducción, y la estru ctu ra de clases re su ltan te, de m o d o superficial. N o se debe ello a que lo consid ere insignificante. P o r el c o n tra rio : las relaciones entre terratenientes y cultiv ado res tu v iero n u n papel considerable en las consecuencias de la co n stru c ció n del E stad o, de la p ro tec ció n y de la extracción, co m o d em u e stran de m anera in s­ tantánea los contrastes en tre H u n g ría , F lo ren cia e Inglaterra. El E s­ ta d o p ru sian o del siglo XVII, p o r ejem plo, m o strab a las huellas de la an te rio r histo ria de P rusia: d u ra n te los siglos XIII y XIV un a o rd e n cruzada, los C aballeros T eutó nicos, ex te n d ie ro n su d o m in io m ilitar so bre aquella región escasam ente p o b lad a , so m etiero n a los eslavos que la habían o cup ad o an terio rm en te, in d u je ro n a los caballeros g er­ m ánicos a ir allí y org anizar grandes p o sesion es, y fo m en ta ro n el cultivo m ediante el reclutam iento de cam p esin os p o r p arte de estos caballeros p ara d e sb ro zar y labrar unas tierras q ue serían suyas a cam bio de im puestos y prestaciones. E stas form as de organ ización en el nivel de la unidad familiar, la aldea o la región afectaron evi­

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den tem en te a la viabilidad de los d iversos tip o s d e trib u ta c ió n , de conscripción y de deslindes. P ero m i tarea es y a suficientem ente com plicada. C o n o b jeto de c o n c en tra rm e en los m ecanism o s de la form ación del E stad o , re cu rriré re p etid am en te al e stereo tip o , o daré p o r sentadas las relaciones en tre terraten ien te s, cam pesino s, p ro leta­ riado agrícola y o tro s im p o rtan tes acto res rurales. A dem ás, al in te n ta r ce n trarm e so b re las relaciones decisivas, no haré n in gú n esfu erzo p o r revisar teorías alternativas de la fo rm ación del E stad o , pasadas o presen tes. N i ta m p o c o ex p o n d ré la genealogía de las ideas organizativas de este lib ro . D e m o s p o r sen tad a la exis­ tencia de las teorías de K arl M arx, M ax W e b er, Jo se p h S ch um peter, Stein R o k k an , B arrin g to n M o o re , G a b riel A rd a n t y o tro s q u e tienen una incidencia m anifiesta en el tem a de este lib ro ; los congnoscenti advertirán co n segu ridad su influencia en casi to d as las páginas, y los críticos m algastarán sin d u d a m uchas palabras in te n ta n d o clasi­ ficar el lib ro en u n a u o tra escuela. T ra ta r so b re d ich o s análisis, las teorías q u e los in fo rm a n y el fe n ó m en o h istó rico de la fo rm ació n del E stad o sim ultán eam en te, d aría o p acid ad a m i análisis y d uplicaría su vo lu m en sin m ejo rarlo dem asiado. P o r el c o n tra rio , este lib ro va a centrarse en los p ro c eso s m ism o s de fo rm a ció n d e Jos E stad os. E n beneficio de u n a p resen tació n co m p acta, re c u rriré igualm ente a la m eto n im ia y la cosificación en página tras página. La m eto nim ia, p o rq u e h ab laré insisten tem en te de « go bernantes», «reyes» y «sobe­ ranos» co m o si rep rese n ta ran la to talid ad del ap a rato d ecisorio del E stado, red u cien d o co n ello a u n solo p u n to u n c o n ju n to c o n tin ­ gente y com p lejo de relaciones sociales. La m eto n im ia, p o rq u e las ciudades sim bo lizan en realidad redes regionales de p ro d u c c ió n y com ercio en q u e los grandes p o b lam ien to s so n los p u n to s focales. La cosificación p o rq u e im p u ta ré un a vez y o tra u n interés, un a ló ­ gica, u n a capacidad y u n a acción u n itario s al E stad o , la clase d iri­ gente o la p o b lac ió n sujeta a su co n tro l. Sin u n m o d elo sim plificador en qu e se utilicen m eto n im ia y cosificación, n o ten e m o s ning u n a posibilidad de hallar las principales conexiones en este pro ceso co m ­ plejo de fo rm a ció n del E stad o eu rop eo. E n la m a y o ría de los casos el m o d elo im plícito c o n te n d rá estos elem entos: u n g o b ern a n te en q ue se resu m e la acción d ecisoria c o n ­ ju n ta de los fu n cio n ario s m ás p o d ero so s del E sta d o ; u n a cL·se diri­ gente aliada' al g o b ern an te y que co n tro la im p o rta n te s m edios de p ro d u c c ió n d e n tro de u n te rrito rio bajo jurisdicció n d el E stad o ; o tro s tipos de clientelas q u e go zan de especiales beneficios m erced a su

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asociación al E stad o ; adversariosy enem igos y contrincantes del Es­ tado , de su gob ernan te, de su clase dirigente, y de sus clientelas, tanto d e n tro co m o fuera del área de d ich o E sta d o ; el resto de la población bajo ju risdicció n del E stad o ; u n aparato coercitivo en q ue figuran ejércitos, m arinas y o tro s m ed io s o rg a n iz ad o s y co n cen trad o s de fu erza qu e o peran bajo c o n tro l del E sta d o ; y el aparato civil del E stado , consistente so b re to d o en organizacion es diferenciadas fis­ cales, adm inistrativas y judiciales q u e actú an bajo su p o testad. L a m ay o ría de los arg u m en to s qu e siguen conllevan la descrip ­ ción y explicación de los diversos m o d o s en q u e se articu laron en la h isto ria europea, desde el 990 d. de C . en adelante, gobernantes, clases dirigentes, clientelas, adversarios, p o b lac ió n en general, o rg a­ nizaciones coercitivas y ad m inistracio nes civiles. E n ocasiones, se qu itará la en v o ltu ra a alguna de estas categorías cosificadas — sobre to d o cu an d o se especifica cu án do , p o r q u é y co n q u é efectos en tra­ ro n los capitalistas (sin d u d a tam b ién ellos una clase de personas cosificada) en u n a u o tra de estas categorías— . P e ro p o r lo general los arg u m en to s se desarrollan co m o si cada u n a de dichas categorías fuera real, u nitaria y n o p ro blem ática. E se es el p recio q u e pagam os p o r o p e ra r a escala de un c o n tin en te y 1.000 años. U n a últim a disculpa. C o n sem ejante escala, m e veo obligado a tra ta r los hechos históricos com o u n a p ied ra re b o ta n d o sobre el agua; giran d o rápid am ente de u n p u n to saliente a o tro sin p e rm a ­ necer m ás de un instan te en n in g u n o . N o co n o z co to d a la historia qu e h aría falta para desarrollar p len am en te este lib ro , y su m in istrar to d a la d o cu m en tació n de la h isto ria q u e a m i juicio co n o z co car­ garía el tex to d e m o d o in co n m en su rab le. S obre el au m e n to de la actividad del E stad o en tiem po s cercanos, p o r ejem plo, cualquier a u to r respo nsab le ten d ría q u e citar a R ein h ard B endix, W alter K o rpi, T h ed a S kocpol, G o ra n T h e rb o rn y m u ch o s m ás. Y o n o he hecho nad a parecid o , lim itan d o p o r lo general las referencias a las citas directas o a la inform ació n esotérica o polém ica. E stá claro q ue los especialistas h ab rán de exam inar de cerca mis in terpretaciones de la h isto ria europ ea, y p o n d e ra r si sus erro re s vician sus argu m entos. D a d o su carácter am plio, sin tético y especulativo, los argu m en to s em pleados en este lib ro n o se p re sta n de fo rm a in m ediata a verifi­ cación o refu tación. P ero p o d em o s con sid erarlo s erró n eo s en la m e­ did a en qu e: 1.

H u b o gob ernan tes c o n relaciones m u y diferentes co n capital

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y coerción y q u e n o o b sta n te sig u iero n estrategias sim ilares, con efectos sim ilares, cu a n d o q u isie ro n levantar la fu erza arm ad a y el p o d e r del E stad o . 2. L os m o m e n to s sobresalientes en el crecim iento y la tra n sfo r­ m ación de d ete rm in a d o s E stad o s, y d el sistem a eu ro p eo de E stado s en general, no c o in c id ie ro n co n la g u erra o la p re p ara ció n p ara la guerra. 3. L os esfuerzo s p ara ac u m u la r m edios p ara la fuerza arm ada no p ro d u je ro n características d u ra d era s en la estru c tu ra del E stado. 4. L os g o b ern an tes se p ro p u s ie ro n delib eradam en te la c o n stru c ­ ción de los E stad o s según planes p re co n ceb id o s, y lo g raro n seguir dichos planes. 5. A lgunas o to d as las regu larid ades em píricas que y o p ro p o n ­ go — en especial: a) la geografía de la fo rm ación del E stad o , b) la in co rp o ració n diferencial d e las oligarquías e instituciones urbanas a la estru c tu ra nacional del E stad o , c) el desarrollo de instituciones representativas pese a los intereses co n tra rio s de los gobernan tes, d) la traslación del p o d e r p o lític o y com ercial del M ed iterrán eo al A tlántico, e) la decadencia de las ciud ad es-estado , las ciud ad es-im ­ perio, las federaciones y las o rg an izacio n es religiosas, y f) el giro de la gu erra hacia batallas sostenid as en tre m asivos ejércitos y arm a­ das— n o resisten, en efecto, u n escru tin io histórico. 6. H a y versiones alternativas q u e p ro p o rc io n a n una explicación más su cin ta y /o co n vincen te d e aquellas regularidades em píricas que sí resisten tal escrutin io. Si cu alqu iera de estos p u n to s fuera co m p ro b a d o , mi arg u m e n ta­ ción se en fren ta a u n serio cu estio n am ien to . Si to d o s ellos son cier­ tos, es claram ente erró nea. E stán en ju ego im p o rta n te s cuestiones teóricas. Sería de esperar que u n ad e p to a Jo se p h S trayer, p o r ejem plo, sostuviera que la ac­ tividad in te rio r del m o n arc a para el m an ten im ien to de la paz co m en ­ zó m u ch o antes, y tu v o u n a fu n c ió n m u ch o m ás im p o rtan te en la aceptación d el E stad o p o r p a rte de las gentes de lo qu e m i in terp re­ tación im plica y , p o r consigu ien te, co rro b o ra rá la m ay o r p arte de la lista de cargos c o n tra el análisis de este libro. C ab ría esperar q ue u n adepto a D o u g las N o r th afirm ara q u e la con stru cció n del E stado y la p ro te c c ió n de los d erech o s de p ro p ie d a d subyacen a m uch os de los cam bios q u e h e a trib u id o a la p rep aració n de la guerra. C ab ría esperar qu e u n ad ep to de Im m an u e l W allerstein insistiera en qu e la

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actividad del E stado beneficiaba a los intereses de los capitalistas en g rado aún m a y o r de lo que y o su p o n g o , y q ue un ad ep to a P erry A n d e rso n m anifestara (al m enos en cu an to al p e río d o m ed io de mi análisis) qu e mi arg u m en tació n subestim a en gran m ed id a el peso de la n o b leza euro p ea en la creación del aparato del E stad o «absolutis­ ta». A sí pues, el g ra d o en que m is arg u m en to s so n válidos o e rró ­ neos incide directam en te sob re d esacuerd os m u y d eb a tid o s en to rn o a la fo rm ació n del E stad o . La an te rio r lista p ro p o rc io n a un m ed io para clasificar las posibles críticas al libro en legítim as, sem ilegítim as e ilegítim as. Sería p len a­ m en te legítim o, y m u y ilu m inado r, d ete rm in a r q u e alguna de las situaciones antes enu m erad as, u o tra sim ilar im plícita en la arg u m en ­ tación del libro, es aplicable en efecto a algún bloq ue sustancial de experiencia europea. Sería sem ilegítim o d em o stra r qu e la arg u m en ­ tació n n o explica ciertas características im p o rtan tes y d u rad eras de determ in ad o s E stado s. (El criterio sería sólo sem ilegítim o p o rq u e d em o straría que la arg um en tació n estaba in co m p leta — lo cual no tengo inconv en ien te en ad m itir co n antelación— p e ro n o q u e era errónea.) Sería ilegítim o p ro te s ta r que m i argu m entació n olvida ciertas va­ riables que, según el crítico, son im p o rtan tes: e n to rn o físico, id eo­ logía, tecnología m ilitar o algún o tro . L a crítica de la variable au­ sente sólo es legítim a cuand o el crítico d em uestra q u e la falta de dicha variable origina u n a falsa lectu ra de las relaciones en tre las variables q u e sí aparecen en la argu m en tació n. N o se tra ta de ofrecer u n a explicación «com pleta» (sea esto lo qu e fuere), sino de en ten d er correctam en te las conexiones principales. En pos de este o b jetiv o , el cap ítu lo siguiente se c e n tra en la cam biante geografía de las ciudades y los E stad os de E u ro p a d u ra n te los 1.000 años de esta indagación. E l capítulo 3 versa so bre los m e­ canism os m ed ian te los cuales los g o bern antes de los E stados ad q u i­ rieron los m edios p ara llevar a cabo sus actividades p rim o rd iales — en especial la creación de u n a fuerza arm ad a— y las im plicaciones de d ichos m ecan ism o s p ara la e stru c tu ra del E stado . E l cap ítu lo 4 se co ncen tra en las relaciones en tre el E stad o y el ciu d ad an o , ra strean ­ do la fo rm ació n a través de la negociación de E stad o s inm enso s y m ultifuncionales. E l cap ítu lo 5 se ocu p a de las vías alternativas p ara la form ació n del E stad o , in d ican d o los efectos de las diversas rela­ ciones con capital y coerción. E n el capítulo 6 se exam inan los Es­ tados europ eos co m o c o n ju n to s de partes en in teracción, u n sistem a

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cu yo fu ncio n am ien to lim ita la acción de sus m iem bros. E n el capí­ tu lo 7 se lleva la relación hasta el p resen te, con u n a reflexión sobre las relaciones con tem p o rán eas en tre capital y coerción, en u n esfuer­ zo p o r c o m p re n d e r p o r q u é han accedido al p o d e r los m ilitares en tan to s E stad os desde la Segunda G u e rra M undial, y co n la esperanza de dilucidar de q u é m an e ra no s ay ud a la experiencia eu ro p ea a en^ ten d e r los E stad o s conflictivos de n u estra época.

Capítulo 2 CIUDADES Y ESTADOS DE EUROPA

La E uropa ausente

Hace mil años Europa no existía. Un decenio antes del milenio, los aproximadamente treinta millones de personas que vivían en el extremo occidental de la masa continental eurásica no tenían morivo alguno de peso para considerarse como un solo conjunto de gentes, vinculadas por la historia y un destino común. Y no lo eran. Cierto es que la desintegración del Imperio romano había dejando una bue­ na parte de lo que hoy llamamos Europa conectada mediante carre­ teras, comercio, religión y la memoria colectiva. Pero aquel que fue mundo romano excluía gran parte de la zona al este del Rin y al norte del Mar Negro. Y, además, el difunto imperio no era exclusi­ vamente europeo; se había extendido en torno a todo el Mediterrá­ neo, adentrándose en Asia y Africa. Desde el punto de vista de los contactos comerciales y culturales, la «Europa» del milenio se fragmentó en tres o cuatro agrupaciones vagamente conectadas: una franja oriental correspondiente aproxi­ madamente a la actual Rusia europea, que mantenía fuertes lazos con Bizancio y las grandes rutas comerciales que atravesaban Asia; una mediterránea que compartían musulmanes, cristianos y judíos, aún 70

Ciudades y Estados de Europa

FIGURA 2.1.

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Europa en el año 406 d. de C. (adaptado de Colin McEvedy: The Penguin Atlas of Medieval History, Penguin Books, 1961)

más fuertemente ligada a las grandes metrópolis de Oriente Medio y Asia; un sistema postromano de ciudades, pueblos, caminos y ríos con máxima densidad en el arco que iba de Italia central a Flandes, pero con ramales en Alemania y Francia; posiblemente un claro grupo nórdico en el que figuraban Escandinavia y las Islas Británi­ cas. (Muchas de estas denominaciones pecan, sin duda, de anacro­ nismo; so pena de adoptar una onerosa serie de convenciones geo­ gráficas, no tenemos alternativa al empleo de denominaciones como «Alemania» e «Islas Británicas» con una clara advertencia de que no implican asociaciones políticas o culturales.) En el 990 los dominios musulmanes ocupaban una buena parte del antiguo espacio del Imperio romano: todas las costas meridio­ nales del Mediterráneo y la mayor parte de la península ibérica, por no hablar de numerosas islas mediterráneas y unos cuantos empla­ zamientos en su costa septentrional. Un imperio bizantino poco com-

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pacto se extendía desde Italia oriental al extremo oriental del Mar Negro, mientras que, al norte del mismo, un Estado ruso aún más indefinido se dilataba hasta el Báltico. El reino danés ejercía su poder desde el Báltico occidental hasta las Islas Británicas, mientras ios oscilantes principados de Polonia, Bohemia y Hungría dominaban el territorio al sur del Báltico. Al oeste se hallaba el imperio sajón, aspirante a la herencia de Carlomagno, mientras que más al oeste todavía Hugo Capeto regía el reino de Francia. Ninguno de estos casi familiares nombres de lugares debe, sin embargo, ocultar la enorme fragmentación de soberanía prevalecien­ te en todos los territorios que llegarían a ser Europa. Los empera­ dores, reyes, príncipes, duques, califas, sultanes y otros potentados del año 990 d. de C. se habían impuesto como conquistadores, co­ bradores de tributos y perceptores de rentas, no como jefes de Es­ tado que regularan la vida dentro de sus reinos de forma intensa y duradera. Dentro de sus jurisdicciones, además, rivales y aparentes subordinados recurrían habitualmente a la fuerza armada en benefi­ cio de sus propios intereses, mientras que prestaban escasa atención a los intereses de sus soberanos nominales. Los ejércitos privados proliferaban en gran parte del continente. En ningún lugar de Eu­ ropa existía nada que se asemejara a un Estado nacional centralizado. Dentro del anillo formado por estos Estados irregulares y efíme­ ros, la soberanía estaba aún más fragmentada, puesto que cientos de principados, obispados, ciudades-estado y otras autoridades ejercían un dominio superpuesto sobre los pequeños hinterlands de sus ca­ pitales. En el Milenio, el Papa, el emperador bizantino y el empe­ rador del Sacro Imperio Romano afirmaban sus derechos sobre la mayor parte de la península italiana, pero lo cierto es que práctica­ mente toda ciudad importante y su hinterland operaban como agen­ tes políticos libres. (En el 1200 d. de C. la península itálica por sí sola albergaba 200 ó 300 ciudades-estado diferenciadas: Waley, 1969:11.) Salvo por la relativa urbanización de las tierras musulma­ nas, la correlación entre dimensiones de los Estados y densidad ur­ bana era negativa: donde las ciudades eran abundantes, la soberanía se atomizaba. Pronto, una cronología aproximada de los cambios en ciudades y Estados durante los últimos 1000 años empezará a configurarse. Entre tanto, no obstante, habremos de conformarnos con una com­ paración arbitraria a intervalos de 500 años, simplemente para hacer­ nos una idea de la medida en que cambiaron. Hacia 1490, el mapa

Ciudades y Estados de Europa

FIGURA 2.2.

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Europa en el 998 d. de C. (adaptado de Colin McEvedy: The Penguin Atlas of Medieval History, Penguin Books, 1961)

la realidad se habían alterado en gran manera. Las fuerzas cristia­ nas armadas iban expulsando a los soberanos musulmanes de su último territorio en la mitad occidental del continente; Granada. Un imperio islámico otomano había desplazado a los bizantinos cris­ tianos entre el Adriático y Persia. Los otomanos estaban desgastan­ do el poder de Venecia en el Mediterráneo oriental y avanzando en los Balcanes. (Aliados a la amenazada Granada, iniciaban también sus primeras aventuras en el Mediterráneo occidental.) Después de muchos siglos en que las guerras europeas habían sido regionales, y sólo alguna cruzada había involucrado militarmente a los Estados transalpinos en el Mediterráneo, además, los reyes de Francia y Es­ paña empezaban a contender por la hegemonía de Italia. En 1490, en torno a la periferia de Europa, había una serie de soberanos que dominaban extensos territorios: no sólo el Imperio otomano, sino también Hungría, Polonia, Lituania, Moscovia, las tierras de la Orden Teutónica, la Unión Escandinava, Inglaterra, y

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Europa en el 1478 d, de C (adaptado de Colin McEvedy: The Penguin Atlas of Medieval History, Penguin Books, 1961)

Francia, España, Portugal y Nápoles. Estas potencias se mantenían en gran medida con rentas y tributos, y se regían mediante magnates regionales que gozaban de gran autonomía dentro de sus propios territorios; estos magnates se resistían con frecuencia al poder del rey, o incluso lo rechazaban. Con todo, los grandes reyes y duques del 1490 estaban, en líneas generales, consolidando y ampliando sus dominios. Dentro del círculo irregular formado por los grandes Estados, pues, Europa seguía siendo una zona de soberanía intensamente frag­ mentada. Es cierto que el disperso imperio Habsburgo empezaba a extenderse por todo el continente, mientras que Venecia dominaba un importante semicírculo en el Adriático. Pero la región desde el norte de Italia a Flandes y, hacia el este, hasta las inciertas fronteras de Hungría y Polonia, se descomponían en cientos de principados, ducados, obispados, ciudades-estado y otras entidades políticas for­ malmente independientes que, por lo general, sólo podían emplear

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FKiURA 2.4.

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El mundo en el 1490 d. de C. (adaptado de Colin McEvedy: The Penguin Atlas of Modern History to 1815, Penguin

Books, 1972) la fuerza en los hinterlands de sus capitales; solamente en el sur de Alemania había 69 ciudades libres, además de múltiples obispados, ducados y principados (Brady, 1985:10). «No obstante los límites que el cartógrafo puede trazar en torno al área que la opinión general aceptaba en el siglo XV como perteneciente al Sacro Imperio Romano, que constituye la zona principalmente alemana entre Fran­ cia y Hungría, Dinamarca y el norte de Italia», reflexiona J. R. Hale, «no puede aquél colorear la multitud de ciudades, enclaves princi­ pescos y territorios eclesiásticos pugnaces que se consideraban, en efecto o en potencia, independientes, sin producir en el lector la impresión de que sufre alguna enfermedad de la retina» (Hale, 1985:14). Los 80 millones de personas de Europa se repartían en unos 500 Estados, aspirantes a Estados, pequeños Estados y organi­ zaciones de carácter estatal. En torno a 1990, otros cinco siglos después, los europeos habían ampliado en gran medida la obra de consolidación. Por entonces

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FIGURA

2.5. Europa en 1990

vivían dentro del perímetro del continente 600 millones de personas, aunque un poderoso mundo islámico florecía desafiante al sur y sudeste de Europa, y quedaban impresionantes residuos de cultura musulmana en España, los Balcanes y Turquía. Al este se había for­ mado un gigantesco Estado ruso que se extendía hasta el Artico y el Pacífico, mientras que una espaciosa Turquía atravesaba la fron­ tera asiática por el sudeste. Gran parte del continente se había asen­ tado en Estados que ocupaban al menos 40.000 millas cuadradas, sin incluir colonias y dependencias: Bulgaria, Checoslovaquia, Finlan­ dia, Francia, las dos grandes Alemanias, Grecia, Italia, Noruega, Po­ lonia, Rumania, España, Suecia, Turquía, el Reino Unido y la URSS. Los microestados como Luxemburgo y Andorra, aunque mayores que muchas de las entidades políticas existentes en 1490, habían que-

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dado reducidos a simple curiosidad. Según sea la regla empleada para contarlos, la totalidad de Europa se dividía solamente en unos 25 a 28 estados. Pasó mucho tiempo antes de que los Estados nacionales —orga­ nizaciones relativamente centralizadas, diferenciadas y autónomas, con un derecho afirmado de prioridad en el uso de la fuerza dentro de territorios amplios, contiguos y claramente delimitados— domi­ naron el mapa europeo. En el 990 nada en aquel mundo de feudos, señores locales, correrías militares, aldeas fortificadas, ciudades mer­ cados, ciudades-estado y monasterios podía pronosticar la consoli­ dación en Estados nacionales. En 1490 el futuro estaban aún abierto; pese al frecuente uso de la palabra «reino», eran imperios de una u otra índole los que en su mayoría ocupaban el paisaje de Europa, y siguieron siendo viables las federaciones en algunos puntos del con­ tinente. Algún tiempo después de 1490, los europeos abandonaron aquellas alternativas, y avanzaron decisivamente hacia la creación de un sistema consistente, casi en su totalidad, de Estados nacionales relativamente autónomos. Los Estados, por otra parte, disminuyeron en número y aumen­ taron en área. Con objeto de trazar el mapa de esta cambiante si­ tuación, debemos aplicar el término «Estado» con generosidad, para incluir toda organización que contara con medios sustanciales de coerción y hubiera afirmado con éxito una prioridad duradera sobre los restantes beneficiarios de los medios de coerción, dentro de al menos un territorio claramente delimitado. En el año 990 unos Es­ tados musulmanes relativamente extensos dominaban gran parte del Mediterráneo occidental, incluidas España y la costa norte de Africa. Entre los demás Estados de dimensiones considerables figuraban el reino de Francia, el imperio sajón, el reino de Dinamarca, la Rusia kieviana, Polonia, Hungría, Bohemia y el Imperio bizantino. Por lo general, los soberanos de estas entidades políticas obtenían tributos de los territorios que estaban nominalmente bajo su potestad. Pero fuera de sus regiones de base, apenas administraban sus teóricos dominios, y su autoridad se veía continuamente disputada por otros potentados, entre ellos sus propios, y putativos, agentes y vasallos. Consideremos el caso de Hungría, un Estado surgido de las con­ quistas de los magiares, uno de los muchos pueblos nómadas arma­ dos que invadieron Europa venidos de la estepa eurásica. Durante el siglo X, un contingente mayoritario de magiares inició una migra­ ción desde el Volga, y sojuzgó a un número menor de eslavos la­

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bradores y moradores de los bosques que poblaban la cuenca cár­ pala que hoy llamamos Hungría (Pamlenyi, 1975:21-5). Una vez que se hubieron trasladado al este de los Cárpatos, la escasez de pastos naturales obligó a los nómadas depredadores a retirarse, a reducir sus individuos o a desmontar (Lindner, 1981). Tras un siglo de pi­ llaje, los ya cristianizados húngaros fueron asentándose como agri­ cultores en un territorio casi carente de ciudades. Su base agrícola no impidió a la nobleza húngara guerrear con sus vecinos, luchar por la sucesión al trono o participar en el juego europeo de matrimonios y alianzas. Su control sobre la fuerza ar­ mada les permitió, además, someter a esclavos y hombres libres por igual a una común servidumbre. Las ciudades crecieron al ir pros­ perando la agricultura feudal, de las minas se exportaban metales hacia el resto de Europa y las rutas comerciales de la región se ensamblaron con las de Europa central y occidental. Los capitales alemanes acabaron por dominar el comercio y la industria húngaros. Las ciudades húngaras, no obstante, siguieron fuertemente subordi­ nadas a sus señores hasta que, en el siglo XV, la Corona empezó a ejercer cierto predominio sobre ellos. Durante la parte final del siglo XV, el rey Janos Hunyadi y su hijo, el rey Matias Corvino, construyeron una máquina de guerra relativamente centralizada y eficaz, y rechazaron tanto a los belico­ sos turcos del sudeste como a los codiciosos Habsburgo del oeste. Con la muerte de Matias, no obstante, la nobleza contraatacó, pri­ vando a su sucesor, Ladislao, de los medios para mantener su propio ejército. En 1514, los esfuerzos para organizar otra cruzada contra los turcos suscitaron una enorme rebelión campesina, cuya repre­ sión, a su vez, redujo al campesinado a la servidumbre definitiva­ mente y abolió su derecho a cambiar de amo. En las luchas entre magnates que acompañaron la resolución de esta guerra campesina, el abogado Istvan Vervóczi definió la visión aristrocrática de la cos­ tumbre en Hungría, incluidas las leyes punitivas contra el campesi­ nado y las estipulaciones de que los nobles gozaban de inmunidad frente al arresto sin juicio legal previo, sólo respondían ante un rey legalmente coronado, no pagaban contribución alguna y se les podía exigir que prestaran servicios militares sólo para la defen­ sa del reino. Por último, el derecho a la rebelión quedaba garantizado frente a cualquier rey que infringiera los derechos de la nobleza en cualquier modo. (McNeill, 1975 [1964]: 17)

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El tratado de Vervóczi se convirtió en la autoridad aceptada para el derecho húngaro y en «la biblia de la nobleza» (Pamplenyi, 1975:117). Hacia 1526, Hungría tenía no uno sino dos reyes elegi­ dos, y los dos estaban en guerra entre sí. No es de extrañar, pues, que en el siguiente medio siglo los turcos consigueran capturar la mitad del territorio de Hungría. En aquella época, es evidente que los Estados grandes no necesariamente eran Estados fuertes. Los Estados y la coerción En el año 1490 los musulmanes se hallaban en retirada de su último enclave ibérico, Granada, pero estaban construyendo un con­ siderable imperio en torno al Mediterráneo oriental y haciendo in­ cursiones en los Balcanes. Alrededor de los límites de Europa esta­ ban surgiendo una serie de Estados que disponían de grandes ejér­ citos y ejercían una cierta autoridad judicial y fiscal sobre territorios de dimensiones amplias, y las ciudades-estado se armaban para la guerra por tierra como nunca antes. El mapa europeo de 1490 asigna grandes zonas .v Inj^laterra, Suecia, Polonia, Rusia y el Imperio oto­ mano, pero también muestra docenas de ducados, principados, ar­ zobispados, ciudades-estado y otros Estados en miniatura. Cuántos sean los Estados europeos que contemos depende de decisiones debatibles que inciden en la naturaleza misma de los Es­ tados de la época: si los 13 cantones suizos (1513) y las 84 ciudades libres del Imperio otomano (en 1521) se cuentan como entidades diferenciadas o no, si ciertas depedencias técnicamente autónomas de Aragón y Castilla, como Cataluña y Granada, merecen o no reconocimiento, si el mosaico todo de los Países Bajos constituía un sólo Estado (o solamente parte de un Estado) bajo la hegemonía Habsburgo, si los Estajes tributarios del Imperio otomano perte­ necían individualmente al sistema europeo de Estados en aquellos momentos. Ningún conjunto plausible de definiciones produce me­ nos de 80 unidades diferenciadas o más de 500. Podríamos tomar 200 arbitrariamente como número medio. Las alrededor de 200 en­ tidades políticas europeas formalmente autónomas de la época do­ minaban un promedio de 15.300 km^, aproximadamente el tamaño de los actuales El Salvador, Lesotho y Qatar. Los cerca de 62 millones de población europea de 1490 estaban divididos en una media de 310.000 personas por Estado. Es claro

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que los promedios oscurecen enormes variaciones: una gran cantidad de los Estados menores de Europa y sus poblaciones habrían cabido sin dificultad en el vasto territorio de Rusia. Pese a ello, Europa comenzaba a consolidarse en Estados territorialmente diferenciados organizados en torno a estructuras de poder militar permanentes, y la superioridad militar empezaba a procurar a los grandes Estados mayores probabiHdades de supervivencia. Eran los comienzos, sin duda. En 1490, los ejércitos estaban cons­ tituidos en gran medida por mercenarios contratados para las cam­ pañas, clientelas de los grandes nobles, y milicias urbanas. Los ejér­ citos permanentes habían desplazado a las milicias urbanas en Fran­ cia y Borgoña, pero en pocos reinos más. Los tributos y las rentas personales seguían ocupando lugar preponderante en las reales ren­ tas. Dentro de los grandes Estados, las comunidades, los gremios, las iglesias y los maguantes regionales conservaban grandes zonas de inmunidad y auto-gobierno. La administración se aplicaba primor­ dialmente a los asuntos militares, judiciales y fiscales. La zona cen­ tral de Europa seguía repleta de diminutas jurisdicciones. Dado que las ciudades-estado, las ligas de ciudades, los imperios dinásticos, los principados sólo nominalmente vinculados a las grandes monarquías e imperios, y las entidades eclesiásticas del estilo de la Orden Teu­ tónica coexistían todos (si bien contenciosamente) en el continente, no estaba claro que los Estados nacionales, como hoy los conocemos, fueran a convertirse en las organizaciones predominantes de Europa. Hasta el siglo XIX, con las conquistas de Napoleón y la subsiguiente unificación de Alemania y de Italia, la casi totalidad de Europa no se consolidaría en Estados mutuamente excluyentes, con unas fuerzas armadas permanentes y profesionales, un control con­ siderable sobre la población, y áreas de 64.000 km^ o más. A lo largo de los siguientes siglos, muchos pactos de guerra y unas cuantas federaciones deliberadas redujeron drásticamente el nú­ mero de Estados europeos. Durante el siglo XIX su número se esta­ bilizó. A comienzos de 1848, por ejemplo, Europa albergaba entre 20 y 100 Estados, según contabilicemos los 35 miembros de la Con­ federación Germánica, los 17 Estados papales, los 22 segmentos téc­ nicamente autónomos de Suiza, y unas pocas unidades dependientes, aunque formalmente diferenciadas, como Luxemburgo y Noruega: en el Almanaque de Gotha, conocida guía de nobles y hombres de Estado, la lista alfabética completa comenzaba entonces con los di­ minutos Anhalt-Bernburg, Anhalt-Dessau y Anhalt-Kothan antes de

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pasar a Austria, Badén y Baviera, territorios éstos más sustanciales. Con la formación del Imperio alemán y el reino de Italia se produjeron importantes consolidaciones. A comienzos de 1890, la lista de Estados se había reducido a unos 30, nueve de los cuales eran miembros del Imperio alemán. A fines de 1918, el recuento estaba en unos 25 Estados diferentes. Aunque las fronteras se mo­ dificaron de modo significativo con los acuerdos salidos de la Pri­ mera y la Segunda Guerras Mundiales, el número y la dimensiones de los Estados europeos no cambió en exceso durante el siglo XX. Si, siguiendo a Small y Singer, contamos solamente los Estados su­ ficientemente grandes para ser militarmente importantes de modo independiente, detectamos en efecto una leve inversión de esta ten­ dencia a largo plazo: 21 contendientes al final de las guerras napo­ leónicas, 26 en 1848, 29 (incluyendo en este caso Malta, Chipre e Islandia) en 1980 (Small y Singer, 1982:47-50). Frente a los 15.300 km^ de 1490, los 30 Estados de 1890 contro­ laban un promedio de 101.000 km^, lo cual los situaba en la cate­ goría de las actuales Nicaragua, Siria y Tunicia. En lugar de los 310.000 habitantes de 1490, el Estado medio de 1890 tenían alrede­ dor de 7,7 millones. Si los imaginamos como círculos, los Estados pasaron de un radio medio de 88 km a uno de 228 km. Con un radio de 88 km, era muchas veces viable que el gobernante de una sola ciudad controlara su hinterland directamente; con 142 millas, nadie podía gobernar sin un aparato de vigilancia e intervención especializado. Además, aunque algunos micro-Estados, como Ando­ rra (281 km^), Lichtenstein (98), San Marino (38) e incluso Monaco (1,1), sobrevivieron a aquella gran consolidación, las desigualdades en dimensiones se redujeron radicalmente con el tiempo. En términos generales, la última parte de Europa en consolidarse en Estados nacionales extensos fue la franja de ciudades-estado que corre desde el norte de Italia, rodea los Alpes y sigue junto al Rin hasta los Países Bajos. La creación sucesiva de Alemania e Italia dejaron aquellas prósperas, pero pendencieras, municipaHdades y sus hinterlands bajo control nacional. Era como si los europeos hubieran descubierto que, bajo las condiciones prevalecientes desde 1790 apro­ ximadamente, el Estado, para ser viable, exigía un radio de al menos 160 km, y no podía dominar con facilidad un radio superior a las 402 km.

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Las ciudades y el capital Para ver la pauta geográfica con mayor claridad, debemos distin­ guir entre sistemas de ciudades y sistemas de Estados. Los sistemas de ciudades de Europa representaban las cambiantes relaciones entre concentraciones de capital; sus sistemas de Estados, las cambiantes relaciones entre concentraciones de coerción. Las ciudades europeas formaban una jerarquía dispersa de precedencia comercial e indus­ trial, dentro de la cual unas cuantas congregaciones de ciudades (ge­ neralmente agrupadas en torno a un solo centro hegemónico) domi­ naban claramente sobre las demás en cualquier momento dado. (La jerarquía europea era, ciertamente, sólo parte de una mayor retícula urbana que penetraba profundamente en Asia al comienzo del pe­ ríodo, y se extendió a Africa y América con el tiempo. Según la útil simplificación de Fernand Braudel, Venecia, Amberes, Génova, Ams­ terdam, Londres y Nueva York se situaron sucesivamente en la cús­ pide del sistema europeo de ciudades desde el siglo XIV al XX. Para predominar, la cuestión decisiva no era tanto el tamaño como la centralidad en la red europea de comercio, producción y acumulación de capital. Pese a ello, las concentraciones de capital y población urbana coincidían en buena medida para hacer que el gru­ po dominante de ciudades fuera también uno de los mayores. Apli­ cando un criterio de clasificación por dimensiones y una eliminación bastante arbitraria de fronteras, J. C. Russel ha delineado unas re­ giones medievales centradas en torno a Florencia, Palermo, Venecia, Milán, Augsburgo, Dijon, Colonia, Praga, Magdeburgo, Lübeck, Gante, Londres, Dublín, París, Toulouse, Montpellier, Barcelona, Córdoba, Toledo y Lisboa. Las ciudades eran más densas y las re­ giones correspondientemente menores en la franja que va de Floren­ cia a Gante, especialmente en el extremo italiano; como se desprende de la población total de sus diez ciudades mayores, las regiones de Venencia (357.000), Milán (337.000) y Florencia (296.000) estaban a la cabeza del conjunto (Russell, 1972:235). En 1490, según el cóm­ puto más exacto de «potencial urbano» de Jan de Vries, se destacan las regiones centradas aproximadamente en torno a Amberes, Milán y Nápoles como culminaciones del sistema urbano europeo, mien­ tras que en 1790 sólo la zona en torno a Londres (incluidas las regiones al otro lado del Canal de la Mancha) predominaba clara­ mente (De Vries, 1984:160-4). El sistema de ciudades y el sistema de Estados se extendió de

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modo muy desigual por el mapa de Europa. En el año 990, las ciudades eran reducidas y dispersas prácticamente en todas partes al norte de los Alpes. Eran sin embargo más densas, y las relaciones entre ellas más intensas, en una faja que se extendía desde el norte de Bolonia y Pisa a través de los Alpes hasta Gante, Brujas y Lon* dres. Al sur de España y el sur de Italia aparecieron zonas secun­ darias de concentración urbana. Las tierras mediterráneas albergaban un número significativamente mayor de ciudades que las que bor­ deaban el Atlántico o el Báltico. Las dos ciudades mayores de Eu­ ropa eran Constantinopla y Córdoba, no sólo grandes centros co­ merciales, sino sedes respectivamente del Imperio bizantino y del Califato omeya; cada una de ellas contaba con una población que se acercaba al medio millón de personas (Chandler y Fox, 1974:11). A lo largo del siguiente milenio, la faja central siguió siendo la zona de Europa más intensamente urbanizada, pero se amplió, y su centro de gravedad se trasladó hacia el norte y los grandes puertos atlánti­ cos. A partir de 1300, la franja de ciudades conectadas situadas al norte de los Alpes aumentó desproporcionadamente. La presencia o ausencia de grupos urbanos significaba profundas diferencias en la vida regional, y configuraba en medida considerable las posibilidades para la formación del Estado. Bajo las condiciones de producción y transporte prevalecientes en Europa antes del si­ glo XIX, las ciudades mayores estimularon la agricultura comercial en zonas tributarias que abarcaban muchas millas de campiña. La agricultura comercial, a su vez, fomentó, en términos generales, la prosperidad de los comerciantes, los campesinos más acomodados y los pequeños terratenientes, mientras que redujo la capacidad de los grandes propietarios de tierras para dominar a la población de su entorno rural. (Surgía una excepción significativa, no obstante, allí donde la clase dominante urbana poseía grandes extensiones de tierra en el hinterland, como era frecuente en las ciudades-estado italianas; en ese caso, caía sobre el campesinado todo el peso del dominio señorial.) Además, las ciudades incidían fuertemente en la demografía de las regiones circundantes. Hasta hace poco tiempo, la mayoría de las ciudades europeas experimentaban un descenso natural: la tasa de mortalidad superaba a la tasa de natalidad. Como consecuencia, in­ cluso las ciudades estancadas atraían a cantidades considerables de emigrantes de los pueblos y aldeas cercanos, mientras que las ciu­ dades en proceso de crecimiento generaban grandes corrientes mi­

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gratorias. Estas corrientes superaban con mucho al déficit urbano en nacimientos añadido a la tasa urbana de crecimiento, dado que todos los sistemas migratorios implicaban una gran cantidad de movimien­ tos de un lado a otro: buhoneros, comerciantes, criados y artesanos oscilaban con frecuencia entre la ciudad y el campo de un año a otro o de una estación a otra. El flujo neto del campo a la ciudad incluía por lo general más mujeres que hombres, con el resultado de que la razón característica entre sexos (varones por cada 100 mujeres) era alta en el campo y baja en la ciudad. Así pues, la ciudad influía incluso en las posibilidades de matrimonio de los habitantes de sus alrededores. El impacto comercial y demográfico de las ciudades significó una gran diferencia en la formación del Estado. Dejemos a un lado, por el momento, la importancia de las clases dirigentes urbanas y de los capitalistas con base urbana como defensores o contrarios a los es­ fuerzos para expandir el poder del Estado; más adelante recibirán abundante atención. La existencia de un intenso comercio rural-urbaño ofrecía a los gobernantes la oportunidad de recaudar impuestos mediante derechos de aduana y alcabalas, mientras que una econo­ mía relativamente comercializada facilitaba también a los monarcas el poder prescindir de los grandes terratenientes al extender el poder real sobre pueblos y aldeas. Las relaciones entre el campo y la ciudad, además, afectaban la oferta potencial de soldados: podían ser éstos siervos y colonos de los magnates rurales, mercenarios procedentes de regiones de gran movilidad y baja nupcialidad, milicias urbanas o trabajadores sin tierras arrastrados por los escuadrones de leva. Las posibilidades de imponer tributos, el poder de los terratenientes y el abastecimiento de tropas influyeron profundamente en la configuración de los Es­ tados. A través del abastecimiento alimentario, las migraciones, el comercio, las comunicaciones y las posibilidades de trabajo, las gran­ des agrupaciones urbanas dejaron su impronta en la vida social de las regiones circundantes, influyendo con ello en las estrategias apli­ cadas por los gobernantes en sus intentos de ampliar el poder del Estado en aquellas regiones. Los períodos de crecimiento urbano no hicieron sino acentuar dichos efectos. Con algunos riesgos, y una gran desatención a variaciones regio­ nales, podemos dividir en cinco fases el crecimiento urbano europeo desde el año 1000: un período de considerable expansión hasta al­ rededor de 1350; una época de depresión seguida de una fluctuación

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sin tendencia entre 1350 y 1500; una aceleración en el siglo XVI; una disminución de ritmo en el siglo XVII; y por último, una enorme aceleración después de 1750 (Hohenberg y Lees, 1985:7-9). La de­ vastadora difusión de la peste en el siglo XIV marca la transición de la primera a la segunda fase; la navegación ibérica a América, el comienzo de la tercera fase; el crecimiento de la protoindustria a partir de 1600, el inicio de la cuarta; la implosión en las ciudades de capitales, manufacturas, servicios y comercio, el paso de la cuarta a la quinta. Del siglo XVI al XVIII, muchas regiones europeas, entre ellas los hinterlands de Milán, Lyon y Manchester, experimentaron un pro­ ceso de protoindustrialización: la multiplicación de pequeñas unida­ des de manufactura, que incluía la unidad doméstica, y de pequeños comerciantes que las vinculaban a mercados distantes. Durante esta gran expansión industrial, el capital fue en busca de la mano de obra más que lo contrario; la mano de obra rural se proletarizó, en el sentido de que pasó decisivamente al trabajo asalariado, empleando medios de producción de los capitalistas, pero permaneció en las casas y los pequeños comercios. El capital se acumuló entonces gran­ demente, pero no se concentró excesivamente. Durante los siglos XIX y XX se produjo un movimiento inverso: el capital implosionó, fa­ bricantes y trabajadores se trasladaron a las ciudades y enormes áreas del campo se desindustrializaron. Cada vez más, los fabricantes fue­ ron situándose donde pudieran minimizar los costes de acceso a las materias primas y los mercados para sus productos, suponiendo acer­ tadamente que los trabajadores llegarían hasta ellos a expensas de otra persona. La última explosión de concentración aceleró mucho la urbanización de Europa, y produjo el continente de ciudades que hoy conocermos. Las ciudades crecieron junto con la población de Europa en ge­ neral, y el número de centros urbanos se multiplicó en consecuencia, aun cuando la proporción de población urbana permaneció constan­ te; por la actual evidencia, simplemente no podemos saber si la po­ blación europea se hizo realmente más urbana antes de 1350. Sea como fuere, la proporción de población residente en las ciudades no aumentó dramáticamente hasta el siglo XIX. Según las mejores estimaciones existentes, la proporción que vivía en lugares de 10.000 almas o más era en torno al 5 % en el 990, el 6 % en 1490, el 10 % en 1790 y el 30 % en 1890, frente al casi 60 % actual (Bairoch, 1985:182, 282; De Vries, 1984:29-48).

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Las etapas de urbanización reflejaban la historia del capital eu­ ropeo. Durante siglos enteros, la mayor parte del capital líquido de Europa estuvo en manos de pequeños comerciantes que operaban diseminados por todo el continente, bien comerciando con artículos producidos en otros lugares, bien orientando la manufactura de pro­ ductores formalmente independientes de aldeas, pueblos y pequeñas ciudades. Los grandes capitalistas, como los de Génova, Augsburgo y Amberes, tenían un papel decisivo a la hora de vincular a Europa con el resto del mundo, pero tan sólo retenían una pequeña parte del capital que estaba en movimiento. Antes de 1490, la evidencia dispersa que existe dificulta la pre­ sentación de exposiciones cuantitativas más detalladas. Las estima­ ciones de Paul Bairoch y la reciente compilación de evidencia sobre la urbanización europea desde 1500 de Jan de Vries permiten, no obstante, algunos cómputos simples pero significativos. El cuadro 2.1 muestra la insignificante tasa a largo plazo de crecimiento urbano antes de 1490, la aceleración del siglo XVI, la disminución del XVII y la extraordinaria urbanización a partir de 1790. Hacia 1980, la barrera de los 10.000 habitantes había perdido todo sentido (de ahí las cifras especulativas del cuadro), y no menos de 390 ciudades te­ nían 100.000 habitantes o más. En efecto: las estadísticas de 1980 sitúan un 34,6 % de la población en ciudades de al menos 100.000 ha­ bitantes. La gran aceleración del crecimiento urbano comenzó des-

CUADRO 2.1.

La urbanización desde el 990 hasta 1980 en la Europa al oeste de Rusia 990

Número de ciudades de 10.00 o más habitantes 111 Población en ciudades de 10,000 o más habitantes (mi­ llones) 2,6 Tasa de crecimiento por ciento anual desde la fecha anterior Porcentaje de población en ciudades de 10.000 + 4,9 Kilómetros cuadrados por 27,5 ciudad (miles)

1490

1590

1690

1790

1890

1980

154

220

224

364

1.709

5.000?

3,4

5,9

7,5

12,2

66,9

250?

0,1

0,6

0,2

0,5

1,7

1,5?

5,6

7,6

9,2

10,0

29,0

55?

19,8

13,8

13,7

8,4

17,7

0,6

Fuente: De Vries, 1984:29-48, y Bairoch, 1985:182.

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pués de 1790 con la concentración de capitales del siglo XIX, el au­ mento en la escala de los centros de trabajo y la creación de los transportes de masas. Pero a lo largo de la mayor parte del período posterior a 1490, fueron reduciéndose las dimensiones de los hinter­ lands propios con que podían contar las ciudades. Interacción entre ciudades y Estados Las tendencias divergentes de ciudades y Estados alteraron cier­ tos ratios cruciales. En el 990 d. de C., con miles de unidades pa­ recidas a Estados, es muy posible que Europa no tuviera más que una ciudad de 10.000 habitantes por cada 20 ó 30 «Estados». En 1490, existía una de estas ciudades por cada uno o dos Estados. En 1890, el mítico Estado promedio tenía unas sesenta ciudades de 10.000 habitantes o más. Este cambio por sí solo implicaba altera­ ciones fundamentales en las relaciones entre gobernantes y goberna­ dos: alteración en las técnicas de control, alteración en las estrategias fiscales, alteración en la demanda de servicios, alteración en las me­ didas políticas. Las ciudades modelan los destinos de los Estados ante todo como contenedores y puntos de distribución de capitales. Mediante el ca­ pital, las clases dirigentes urbanas extienden su poder por todo el hinterland urbano y sobre vastas redes comerciales. Pero las ciuda­ des varían en cuanto a la cantidad de capital que controlan sus oli­ garquías; la Amsterdam del siglo XVII hizo que la otrora gloriosa ciudad de Brujas pareciera insignificante. El hecho de que las ciuda­ des sean focos de acumulación de capital, además, da a sus autori­ dades políticas acceso a capitales y créditos, y predominio sobre unos hinterlands que, si son capturados o cooptados, pueden tam­ bién servir a los fines de los monarcas. Adam Smith expuso este hecho central con claridad: Un país que abunde en comerciantes y manufactureros... abunda tam­ bién por fuerza en la índole de persona que tiene simpre capacidad para adelantar, si así lo deseara, grandes sumas de dinero al gobierno. (Smith, 1910 [1778]:II,392)

Si así lo deseara: tras esta puntualización yacen siglos de con­ tienda entre reyes y capitalistas. Ahora bien, Adam Smith tenía ra­

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zón plena al destacar las ventajas financieras de los Estados que operaban en regiones de capitales abundantes. Los Estados por su parte operan ante todo como contenedores y movilizadores de medios de coerción, en especial de fuerza arma­ da. Actualmente, la formación del Estado del bienestar, del Estado regulatorio y del Estado que invierte una gran cantidad de sus es­ fuerzos interviniendo en asuntos económicos, han mitigado y oscu­ recido la centralidad de la coerción. A lo largo del milenio han con­ sumido, por lo general, la mayor parte de los presupuestos del Es­ tado, y las fuerzas armadas han solido representar la rama más ro­ busta de gobierno Las diferencias entre las geografías europeas de la formación del Estado y de la construcción de ciudades planteaban un arduo pro­ blema a todo gobernante en potencia. Basándonos en Paul Hohen­ berg y Lynn Lees, podemos trazar una divisoria tosca entre las ciu­ dades como lugares centrales y como puntos de una red urbana; todas las ciudades pertenecen a ambos sistemas, pero la importancia relativa de estos dos tipos de relaciones varía extraordinariamente de una ciudad a otra (Hohenberg y Lees, 1985: cap. 2). El sistema je­ rárquico de lugares centrales actúa como mediador en el flujo de productos ordinarios —como los alimentos y la ropa— entre las poblaciones de una región contigua; las materias primas y los pro­ ductos poco elaborados tienden a ascender por esta jerarquía de puntos centrales hacia los grandes poblamientos que sirven a un mercado más extenso, mientras que los artículos refinados y espe­ cializados —sobre todo los producidos fuera del sistema regional— tienden a descender desde los lugares grandes hacia los pequeños. En gran parte de la historia que examinamos, los productores pri­ marios, comerciantes locales, vendedores ambulantes y mercados pú­ blicos periódicos llevaban una gran parte de los artículos vendidos hasta sus consumidores. Las redes urbanas, por otra parte, unen los centros de nivel más alto de distintos sistemas regionales, en ocasiones separados entre sí por miles de kilómetros. Aunque en Europa la madera, el trigo, la sal y el vino eran transportados a grandes distancias mucho antes del 1500, las redes urbanas se especializaron desde muy pronto en el intercambio de artículos ligeros y costosos, como las especias y la seda. Los comerciantes y financieros que disponían de buenos capitales tenían un lugar preponderante en las redes urbanas de Eu­ ropa, Durante muchos siglos, lo que Philip Curtin denomina diás-

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poras comerciales tuvieron un papel decisivo: grupos mercantiles geográficamente dispersos, como los de judíos, armenios o genoveses, que tenían en común lengua, religión, parentesco y (algunas veces) origen geográfico, y que redujeron la inseguridad del comer­ cio internacional proporcionándose mutuamente crédito, informa­ ción de mercados y trato preferente (Curtin, 1984), Incluso cuando las diásporas comerciales no establecían vínculos decisivos entre cen­ tros lejanos, los comerciantes dispersos solían mantener relaciones con sus colegas por medio de viajes, correspondencia personal, man­ tenimiento de representantes locales y contactos con conocidos mutuos. El gobernante que ejerce la coerción puede, con un cierto esfuer­ zo, capturar la totalidad del territorio de una^o más jerarquías de lugares centrales, e incluso rehacer la jerarquía para hacerla corres­ ponder de modo aproximado con los límites de su Estado; en el siglo XVI había surgido una correspondencia aproximada entre In­ glaterra y el sistema de punto central de Londres, entre Francia y el sistema de punto central de París. Pero es raro y difícil hacer coin­ cidir un Estado con el contorno de una red urbana de grandes dis­ tancias. Las federaciones del estilo de la Liga Hanseática y los im­ perios marítimos como Venecia y Portugal se aproximaron durante algún tiempo, pero se hallaron compitiendo o negociando con so­ beranos territoriales que reclamaban sus derechos sobre uno u otro de los puestos comerciales de avanzada de aquéllos; la consolidación del Imperio otomano, que atravesaba las rutas comerciales más lu­ crativas de Venecia, condenó a muerte al espectacular imperio mer­ cantil levantado por los venecianos durante los siglos XII y XIIL Los Estados territoriales cuyos mercaderes se dedicaban al comercio a larga distancia, por otra parte, siempre se vieron enfrentados a po­ derosos actores económicos cuyas relaciones externas no lograron nunca controlar por completo y para los cuales era relativamente fácil huir con sus capitales a otro emplazamiento comercial si las exigencias del gobernante se hacían intolerables. La perdurable dis­ crepancia entre las geografías de la coerción y del capital garantizó que las relaciones sociales en torno a ellas evolucionaran de maneras distintas. En Europa en general, las alteraciones en el control ejercido por el Estado sobre capital y coerción entre el 900 d. de C. y el presente han seguido dos arcos paralelos. En un principio, durante la época de patrimonialismo, los monarcas europeos, por lo regular, obtenían el capital que precisaban, en forma de tributos o arrendamientos, de

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las tierras y poblaciones bajo su inmediata autoridad; a menudo, con severos límites contractuales en cuanto a las cantidades que podían exigir. En el período de mediación (sobre todo entre 1400 y 1700 aproximadamente), recurrieron fuertemente a capitalistas formalmen­ te independientes para sus préstamos, para la administración de em­ presas productoras de rentas y para la recaudación de impuestos. Hacia el siglo XVIII, no obstante, había llegado el momento de la nacionalización; muchos soberanos empezaron a incorporar el apa­ rato fiscal directamente a la estructura del Estado y a reducir drástimacamente la participación de contratistas independientes. Apro­ ximadamente en el último siglo, la edad de la especialización ha pro­ ducido una más nítida separación entre organización fiscal y orga­ nización militar y una mayor participación de los Estados en la su­ pervisión del capital fijo. Por la parte de la coerción se produjo una evolución similar. Durante el período de patrimonialismo, los monarcas obtenían la fuerza armada de servidores, vasallos y milicias que les debían ser­ vicio personal, pero también con considerables límites contractuales. En los años de mediación (una vez más, especialmente entre 1400 y 1700) recurrieron progresivamente a fuerzas mercenarias suministra­ das por contratistas que retenían una considerable libertad de acción. Después, durante la nacionalización, los soberanos absorbieron ejér­ citos y armadas directamente en la estructura administrativa del Es­ tado, prescindiendo con el tiempo de mercenarios extranjeros y con­ tratando o reclutando la mayor parte de sus tropas entre su propia ciudadanía. A partir de mediados de siglo XIX, en una fase de espe­ cialización, los Estados europeos han consolidado un sistema de ejér­ citos de ciudadanos respaldados por grandes burocracias civiles y han separado de ellos las fuerzas policiales especiaüzadas en el em­ pleo de la coerción fuera de la guerra. Llegado el siglo XIX, la mayoría de los Estados europeos habían absorbido tanto las fuerzas armadas como los mecanismos fiscales; con ello redujeron las funciones gubernamentales de los arrendado­ res de impuestos, los contratistas militares y otros intermediarios independientes. Los gobernantes siguieron entonces negociando los créditos, las rentas, el potencial humano y los requisitos indispensa­ bles para la guerra con las clases capitalistas y otras clases sociales. Esta negociación, a su vez, creó nuevas y numerosas exigencias sobre el Estado: pensiones, pagos a los pobres, educación pública, plani­ ficación urbana y muchas otras. Con este proceso, los Estados de­

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jaron de ser máquinas de guerra magnificadas para convertirse en organizaciones de fines múltiples. Sus esfuerzos por controlar coer­ ción y capital se mantuvieron, pero junto a una amplia gama de actividades regulatorias, compensatorias, distributivas y protectivas. Antes del siglo XIX, los Estados se diferenciaban marcadamente en el ritmo y la intensidad relativos de los dos principales procesos de cambio. El Estado holandés arrendó grandes ejércitos y marinas durante un siglo o más, inició precozmente la administración estatal de las finanzas, pero conservó durante mucho tiempo sus compro­ misos con los capitalistas de Amsterdam y de otras ciudades comer­ ciales. En algunos momentos, en efecto, el Estado holandés se di­ solvió en los gobiernos de sus grandes municipios. En Castilla, por otra parte, prevalecieron las fuerzas de tierra —muchas veces con­ tratadas fuera de España—; allí, la monarquía captó el crédito de los comerciantes, haciéndoles rentistas y recurriendo a las rentas colo­ niales para reembolsarlos. Portugal, Polonia, las ciudades-estado ita­ lianas y los Estados del Sacro Imperio Romano siguieron combina­ ciones de estos dos arcos, creando con ello estructuras de Estado claramente diferentes. Fisiologías de los Estados ¿Por qué siguieron los Estados europeos trayectorias tan distin­ tas, dirigiéndose, no obstante, todos ellos en dirección a una mayor concentración con respecto a capital y coerción? Hay dos secretos que explican en gran medida esta complejidad. El primero es la com­ petencia continua y agresiva en pos de comercio y territorios entre Estados cambiantes de dimensiones desiguales, lo que convirtió a la guerra en una de las fuerzas motoras de la historia europea. El se­ gundo reside en lo que Gabriel Ardant denominaba la «fisiología» del Estado: aquellos procesos mediante los cuales adquiere y asigna los medios para llevar a cabo sus principales actividades. Durante la mayor parte de la historia que aquí nos ocupa, los medios decisivos eran especialmente coercitivos, los medios de la guerra. Los medios coercitivos tenían evidentemente parte en la acción bélica (atacar a contrincantes exteriores), la construcción del Estado (atacar a los contrincantes interiores) y la protección (atacar a los enemigos de las clientelas del Estado). Los medios coercitivos participaban tam­ bién en las acciones estatales de extracción (obtener los medios para

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la actividad del Estado entre la población subordinada) y de arbitraje (dirimiendo litigios entre los miembros de la población). Sólo cuan­ do se trataba de producción y distribución no constituían los medios coercitivos soportes primordiales de la actividad del Estado; e inclu­ so entonces, el grado de coerción variaba de un Estado a otro. Don­ de los Estados establecían sus propios monopolios sobre la produc­ ción de sal, armas y productos del tabaco, por ejemplo, lo hacían generalmente sirviéndose de la fuerza de las armas; el contrabando suele convertirse en tal contrabando cuando los gobernantes deciden monopolizar la distribución del producto en cuestión. En los medios coercitivos se unen las armas y los hombres que conocen su uso. (Y me refiero a hombres; en la experiencia europea, las mujeres han tenido una parte asombrosamente insignificante en la construcción y el uso de la organización coercitiva, un hecho que con seguridad contribuye a expHcar su posición subordinada dentro del Estado.) A los agentes del Estado les resulta más fácil concentrar la coerción, y evitar que lo hagan los demás, en la medida en que a) la producción de armas implica un conocimiento esotérico, mate­ riales raros o grandes capitales, b) son escasos los grupos con capa­ cidad independiente para movilizar grandes cantidades de hombres y c) son pocos los que conocen los secretos para combinar armas y hombres. A la larga, los soberanos de los Estados europeos aprove­ charon todas estas circunstancias para avanzar hacia el monopolio de las mayores concentraciones de medios coercitivos de sus terri­ torios: ejércitos, fuerzas policiales, armas, prisiones y tribunales. Los Estados utilizaban la coerción concentrada en una serie de modos diversos. Durante los primeros siglos posteriores al 990 d. de C., los reyes pocas veces contaban con una fuerza armada bajo su control directo muy superior a la de sus principales servidores. La logística de alimentar y mantener hombres armados hacía que la creación de ejércitos permanentes fuera prohibitivamente costosa. El ejército real consistía normalmente en la pequeña fuerza permanente del rey, más otros soldados salidos de manera sólo temporal de la vida civil ante la convocatoria de los reales servidores. La presencia del rey reforzaba las relaciones personales entre los guerreros: «Era norma general que el rey capitaneara en persona toda campaña im­ portante. La edad no era impedimento; Otto III tenía 11 años cuan­ do dirigió a su ejército contra los sajones (991), y Enrique IV tenía 13 años cuando fue a guerrear contra los húngaros en 1063» (Con­ tamine, 1984:39). Los reales ejércitos en campaña se mantenían en

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gran medida de requisas (a devolver, en teoría, por la tesorería real) y del pillaje (sin restitución alguna); la diferencia entre ambos fue, sin duda alguna, borrosa durante muchos siglos. Las ciudades solían formar milicias de ciudadanos para vigilar las murallas, patrullar las calles, intervenir en conflictos públicos y ba­ tallar de vez en cuando contra los enemigos de la ciudad o del reino. Las milicias municipales españolas eran un caso excepcional: éstas tuvieron una función central en la Reconquista de la Iberia musul­ mana por parte de los reyes cristianos, un hecho que queda reflejado en los grandes poderes otorgados a los municipios, dominados por la nobleza, tras la Reconquista, y en la cristalización de la distinción entre caballero (soldado de a caballo) y peón (soldado de a pie) en una perdurable y general división social (Powers, 1988). En otros lugares, los reyes procuraron, en general, limitar la fuerza armada independiente a disposición de los ciudadanos, por la excelente ra­ zón de que era más que probable que éstos emplearan la fuerza en beneficio propio, sin excluir la resistencia a las regias peticiones. Estas diversas fuerzas militares se enfrentaban a muchos grupos de hombres armados que no operaban bajo autoridad directa del rey: entre otros, los servidores de señores particulares no moviliza­ dos a la sazón en el servicio real, bandidos (muchas veces soldados desmovihzados, que continuaban el pillaje sin el beneplácito real), y piratas (que frecuentemente actuaban bajo protección real o ciuda­ dana). La acumulación de medios coercitivos era modesta pero es­ taba muy extendida; la concentración era leve. Aun así, los gober­ nantes estaban haciendo más que nadie para concentrar la coerción. Con el tiempo, los Estados llegaron a gestionar fuerzas armadas múltiples, todas ellas burocratizadas y más o menos integradas en la administración nacional. Incluso España, notable por sus repetidas devoluciones de poderes del Estado a sus agentes y sus grandes no­ bles, realizó insistentes esfuerzos para separar las fuerzas armadas de su entorno civil. Felipe II, por ejemplo, situó deliberadamente bajo la directa autoridad del gobierno unas fuerzas armadas cuyo mando había sido casi posesión privada de los grandes durante el reinado de su padre, Carlos V. Hacia 1580: la totalidad del sistema militar había sido restituido a la Corona y era diri­ gido por ministros reales; las galeras de España, Nápoles y Sicilia, tras una breve y fracasada vuelta a la contratación en 1574-76, quedaron una vez más bajo la administración: el aprovisionamiento de las flotas mediterráneas y

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las guarniciones del norte de Africa quedaron bajo la competencia del comisariado español de Sevilla, las industrias de armas y los fabricantes de nitrato bajo estricta supervisión real, y la fabricación de pólvora fue m ono­ polio real. (Thompson, 1976:6-7)

Durante el siguiente medio siglo, las exigencias de financiación y administración obligaron a España a volver a una amplia contra­ tación y al control local; pese a todo, las fuerzas armadas operaron desde entonces como ramas claras y diferenciadas del Estado nacio­ nal. En efecto, en el siglo XIX el ejército español había adquirido una diferenciación y autonomía tales, que pudo intervenir repetidamente en la política nacional como fuerza aparte (Balbé, 1983). En España y otros lugares surgió desde pronto una nítida divi­ sión entre ejército y armada, y ésta se mantuvo. A escala nacional, la división entre ejército (comúnmente especializado en combatir otras fuerzas armadas) y fuerzas policiales (especializadas, sobre todo, en el control de personas o grupos pequeños, desarmados o con armas ligeras) no se generalizó hasta bastante tarde: el siglo XIX, en la mayoría de los países. Por entonces la acumulación de fuerza coercitiva era grande, concentrada y, por ende, muy desigual, Al llegar el siglo XIX, los Estados habían logrado armarse de forma impresionante, y casi desarmar a la población civil. En la figura 2.6 se ofrece un esquema de la relación entre ciuda­ des y Estados como interacción entre capital y coerción. Por encima de la diagonal, la coerción superaba al capital; por debajo, el capital sobrepasaba a la coerción. La diferenciación es aplicable a ciudades individuales; de modo característico, los puertos de Europa como Amsterdam o Barcelona nadaban en capital, mientras que disponían de escuetos aparatos coercitivos; las sedes de monarcas como Berlín o Madrid, por su parte, tenían una posición mucho más alta con respecto a la coerción que al capital. La diferenciación es también aplicable al entorno del Estado. La dirección general que siguieron los cambios en Europa, a lo largo del milenio, describía sin duda una diagonal hacia concentraciones cada vez mayores tanto de capital como de coerción. Pero los dis­ tintos Estados siguieron vías diferentes dentro de esta misma direc­ ción general. Brandenburgo-Prusia se desarrolló en un entorno rico en coerción y pobre en capital, y mostró las huellas de este primer entorno incluso cuando extendió su dominio sobre las ciudades ca-

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Ciudades y Estados de Europa Baja

FIGURA 2.6.

Concentración de capital

Alta

Vías alternativas de cambio en la concentraáón de capital y la concentración de poderes coercitivos en Europa, 1000-1800

pitalistas de Renania. Dinamarca tuvo casi siempre mayores concen­ traciones de capital a su disposición que el resto de Escandinavia, e invirtió menor cantidad de esfuerzo estatal en la construcción de su potencial militar. Los Caballeros Teutónicos (la Orden del hospital de Santa María de Jerusalén) siguieron una vía irregular: de cruzados dedicados al saqueo en Tierra Santa (y, por ello, muy metidos en el mundo pi­ ratesco del comercio oceánico) a fines del siglo XII, a gobernadores de una buena porción de Transilvania durante el siglo XIII y con­ quistadores y colonizadores de la Prusia pagana, donde gobernaron al estilo de los grandes nobles terratenientes desde aproximadamente el 1300 hasta entrado el siglo XVI. Estos Caballeros cruzaron la di­ visoria que separaba la formación del Estado intensiva en capital de la intensiva en coerción en un período de alrededor de 30 años. Los Caballeros de Malta (conocidos también sucesivamente como Caba­ lleros Hospitalarios de San Juan de Jerusalén y Caballeros de Rodas) también zigzaguearon, pero terminaron en una situación muy dis­ tinta: ... orden religiosa nacida en Tierra Santa hacia el 1100, pero casi inmedia­ tamente transformada en orden militar para la defensa de los Estados latinos

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de oriente, inició después su carrera marítima al retirarse a Chipre (1291) y más tarde a Rodas (1309), y se vio por último forzada a dedicarse de pleno a esta vocación al instalarse en Malta como Estado soberano bajo la sobe­ ranía del Rey de Sicilia en 1530. (Fontenay, 1988a:362)

Al dedicarse a la piratería legalizada desde su base de Malta, estos Caballeros siguieron un rumbo más intensivo en capital que sus vecinos de antaño en Tierra Santa. Así pues, podemos imaginar el diagrama como un mapa de las múltiples vías seguidas por los dife­ rentes Estados europeos en sus diversas interacciones con las ciuda­ des de su territorio. El diagrama capital-coerción encarna la argumentación que se esbozaba en el primer capítulo: que los gobernantes más poderosos de una región dada fijaban los términos de la guerra para todos los demás; los pequeños gobernantes se veían ante la disyuntiva de ceder a las demandas de los vecinos poderosos o invertir esfuerzos enor­ mes en la preparación de la guerra. La guerra y su preparación im­ plicaban a los mandatarios en la extracción de los medios bélicos entre aquellos que poseían los recursos esenciales —hombres, armas, provisiones o el dinero para adquirirlos— y que eran renuentes a entregarlos sin fuertes presiones o compensaciones. Dentro de los límites establecidos por las demandas y las recompensas de otros Estados, la extracción y la lucha por los medios bélicos crearon las estructuras organizativas centrales de los Estados. La organización de las principales clases sociales dentro del territorio de un Estado, y sus relaciones con éste, influyeron significativamente en las estra­ tegias empleadas por los gobernantes para extraer recursos, las re­ sistencias que debían vencer, la lucha resultante, los tipos de orga­ nizaciones perdurables que la extracción y la lucha crearon y, por consiguiente, la eficacia en la extracción de recursos. La organización de las grandes clases sociales y sus relaciones con el Estado variaban considerablemente entre las regiones de Eu­ ropa intensivas en coerción (zonas de pocas ciudades y predominio agrícola, donde la coerción directa desempeñaba un papel importan­ te en la producción), y las regiones intensivas en capital (zonas de ciudades múltiples y predominio comercial, donde prevalecían los mercados, el intercambio y la producción orientada al mercado). Las demandas al Estado de las principales clases, y su influencia en éste, variaban en consonancia. El éxito relativo de las diversas estrategias

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extractivas, y las estrategias aplicadas en efecto por los gobernantes, por ende, variaban significativamente entre las regiones intensivas en coerción y las intensivas en capital. Como consecuencia, las formas organizativas de los Estados si­ guieron trayectorias claramente diferentes en estas diversas partes de Europa, El tipo de Estado que prevaleció en un período y zona determinados de Europa varió mucho. Hasta fines del milenio no ejercieron los Estados nacionales una clara superioridad sobre las ciudades-estado, los imperios y otras formas de Estado comunes en Europa. No obstante, la creciente escala de la guerra y la urdimbre del sistema europeo de Estados mediante la interacción comercial, militar y diplomática dieron al fin ventaja en la acción bélica a aque­ llos Estados que podían desplegar grandes ejércitos permanentes; los Estados con acceso a una combinación de grandes poblaciones ru­ rales, capitalistas y economías comercializadas ganaron al fin. Estos fijaron los términos de la guerra, y su forma de Estado se convirtió en la predominante en Europa, Por último, los Estados europeos convergieron en dicha forma: el Estado nacional. Dentro de cada una de las vías trazadas en el diagrama capitalcoerción, los primeros pasos condicionaron los posteriores. Si las clases dirigentes urbanas tuvieron un papel importante en la inicial consolidación de un Estado dado (como en Holanda), mucho tiem­ po después este Estado mostraba su impronta en forma de institu­ ciones burguesas. Si un Estado se había originado en la conquista de poblaciones en gran medida rurales (como ocurrió con los sucesivos imperios rusos), siguió ofreciendo escaso campo de acción a cuales­ quiera ciudades que crecieran en su interior; en estas regiones se formaron grandes noblezas, al otorgar los monarcas privilegios fis­ cales y sustanciales jurisdiccionales locales a los señores armados a cambio de su servicio militar intermitente. Liaisons dangereuses Durante la mayor parte del último milenio, las ciudades y Esta­ dos europeos han establecido toda una serie de liaisons dangereuses, relaciones de amor-odio en las que cada uno se hacía simultánea­ mente indispensable e insoportable para el otro. Las ciudades y sus capitalistas obtenían una protección indispensable para su actividad comercial e industrial de los especialistas en coerción que dirigían

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Arrendamientos

. Tributos Baja F IG U R A

3.3, Formas alternativas de imposición

De cómo la guerra forjó Estados, y viceversa

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Los pagos sobre flxijos dependían fuertemente de la monetiza­ ción, porque ésta incrementa dichos flujos, facilita a los tasadores la evaluación de las transacciones y aumenta la capacidad para pagar en efectivo de los que están sujetos a pagos. Los pagos sobre bienes, contra lo que cabría suponer, también dependen en gran medida de la monetización, dado que en ausencia de un mercado activp de la tierra o de la propiedad en cuestión, los tasadores carecen de los medios para equiparar impuesto y valor; cuando dicha equiparación es mala, el impuesto es ineficaz (véase Ardant, 1965). Así pues, la monetización incide fuertemente en la efectividad con que el Estado’ puede financiar su esfuerzo bélico mediante los impuestos, en lugar de extraer a la fuerza los medios para la guerra directamente de la ciudadanía. El impuesto sobre la renta es un caso extremo, que sólo se convierte en fuente eficaz y duradera de rentas gubernamentales en economías dondé prácticamente todos están involucrados en la economía monetaria, y la mayoría de los trabajadores laboran a cam­ bio de un salario. Los Estados altamente comercializados, no obstante, extraen cier­ tas ventajas importantes de esus relaciones. Dado un nivel adecuado de monetización, los impuestos situados hacia el extremo superior del continuo son relativamente eficaces. Se basan en la medición y visibilidad que una economía comercial aplica a la propiedad, los bienes y los servicios. Los que participan en los mercados realizan ya una buena parte de la vigilancia necesaria mediante el registro de precios y transacciones. Los ciudadanos debidamente socializados, además, llegan a otorgar un valor moral al pago de impuestos; se mantienen atentos a sí mismos y a los demás, acusando a los evasores del impuestos de parásitos. Los impuestos sobre flujos, bienes y, en especial, rentas, por tanto, producen elevados beneficios a cam­ bio de una cantidad determinada de esfuerzo en el momento de su recaudación y se adaptan más fácilmente que los tributos o los arren­ damientos a las alteiraciones en la política del Estado, El Estado que intenta recaudar exactamente la misma cantidad en virtud del mismo impuesto en una economía menos comercializada ha de enfrentarse a una mayor resistencia, la recaudación es menos eficaz y, por con­ siguiente, construye un mayor aparato de control en el intento. Si dos Estados de dimensiones similares pero grados distintos de co­ mercialización van a la guerra, e intentan extraer sumas parecidas de dinero entre sus ciudadanos mediante los mismos tipos de impues­ tos, el Estado menos comercializado crea un estructura estatal más

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voluminosa mientras guerrea y financia. la guerra. El Estado más comercializado, por térnlino medio, pqede arreglarse con una orga­ nización administrativa más ligera. El abastecimiento directo de los ejércitos, el cobro de impuestos y la administración del real crédito se llevaban a cabo con mayor facilidad en las economías comercializadas y ricas en capitales. Pero allí donde surgían estas operaciones, ello multiplicaba los funciona­ rios del Estado. Un importante esfuerzo bélico producía por lo ge­ neral una expansión permanente del aparato central del Estado: del número de personal a tiempo completo, del alcance de sus institu­ ciones, de las dimensiones del presupuesto, de. la extensión de la deuda. Cuando Holanda y España firmaron una tregua en 1609 en su ruinosa guerra por las aspiraciones holandesas a la independencia, muchos observadores de ambos lados abrigaron esperanzas de un aligeramiento de las contribuciones extraordinarias que Ies habían acosado durante el decenio anterior. Como se vio, el servicio de deuda, la construcción de fortificaciones y otras actividades del Es­ tado absorbieron las rentas liberadas por la desmovilización militar. Los impuestos no descendieron en cantidad considerable en ninguno de los dos países (Israel, 1982;43-4). Algunos historiadores hablan del «efecto trinquete» por el cual el inflado presupuesto de guerra no regresa a su nivel de preguerra (Peacock y Wiseman, 1961; Rasler y Thompson, 1983, 1985a). El trinquete no se produce universalmente, pero sí hace su aparición con mucha frecuencia, especialmente en los Estados que no han su­ frido grandes pérdidas en la guerra en cuestión. Se produce este fenómeno por tres razones: debido a que el incremento del poder del. Estado en períodos de guerra otorga a los funcionarios nuevas competencias para extraer recursos, emprender nuevas a actividades y defenderse contra el recorte de gastos; debido a que las guerras originan o ponen al descubierto nuevos problemas que exigen la atención del Estado, y debido a que la acumulación de la deuda durante el período de guerra supone nuevas cargas para el Estado. La deuda nacional se elevaba, en gran medida, a causa de los préstamos recibidos por y durante las guerras. La posibilidad de negociar préstamos para gastos militares influía fuertemente en la capacidad del Estado para montar campañas militares eficaces. En el siglo XVII, las exigencias de la República de Holanda a los financie­ ros de Amsterdam y otras grandes ciudades mercanriles permitieron a un Estado pequeño reunir enormes sumas de dinero con rapidez

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para sus ejércitos 7 su marina y convertirse con ello en la potencia dominante de Europa durante algún tiempo. La innovación decisiva se había producido entre 1515 y 1565, cuando los Estados Generales de los Países Bajos bajo el poder Habsburgo (cuyas provincias sep­ tentrionales, tras su sublevación de 1568, terminarían por constituir la República de Holanda) tomaron medidas conducentes a la emisión de anualidades respaldadas por el Estado, garantizadas por nuevos impuestos específicos y que devengaban un atractivo interés (Tracy, 1985). Como consecuencia, «en una situación de emergencia, la Re­ pública de Holanda pudo conseguir un préstamo de un millón de florines a sólo un 3 % de interés en dos días» (Parker, 1976:212-13); Los títulos del Estado se convirtieron en una inversión predilecta de los rentistas holandeses, cuyos miembros gravaban el total de la eco^ nomía en .beneficio propio. En efecto, la palabras «capitalisu», en su acepción moderna, parece haberse originado en la palabra que designaba a los ciudadanos holandeses que pagaban la tasa fiscal per cápita más alta, haciendo ostentación con ello de su riqueza y su buen crédito* Los banqueros holandeses eran tan opulentos, tan expertos y tan independientes que a partir de 1580, al proseguir la guerra del norte de Jos Países Bajos contra sus antiguos regentes españoles, los banqueros lograron beneficios enviando plata desviada de la flota espa­ ñola a Amberes, donde se empleaba para costear los gastos de guerra españoles (Parker, 1972:154-5). Cuando en 1608 España propuso el reconocimiento de la independencia holandesa si Holanda se retiraba de las Indias orientales y occidentales, el negociador holandés OIdenbarnevelt «replicó que había demasiados personajes prominentes de la República involucrados en la Compañía de las Indias Orien­ tales para que pudieran disolverla» (Israel, 1982:9). En general, no obstante, la riqueza de estos comerciantes operó a favor del propio Estado holandés. Una economía intensamente comercial permitió al Estado holandés del siglo XVII seguir la vía que había sido vedada a la vecina Prusia, y que los ingleses, agraciados con un flamante rey holandés, adoptaron en la década de 1690, Al incorporar técnicas fiscales holandés^, los ingleses consiguieron reducir su anterior de­ pendencia de los banqueros holandeses, y con el tiempo superar a Holanda en la guerra. Los holandeses del siglo XVII ocupaban ima posición extrema en el eje de comercialización. Otros Estados intensivos en capital, como las potencias comerciales italianas de Génova y Venecia, adoptaron

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formas similares para financiar el aumento de las fuerzas militares mediante el crédito público y la tributación sobre el flujo de bienes. En las regiones intensivas en coerción, los recursos que habrían' po­ dido aplicarse a la guerra permanecieron inmersos en la agricultura y en manos de magnates que detentaban una considerable fuerza autónoma; allí, la extracción de recursos militares adquirió, eviden­ temente, formas muy diferentes: combinaciones diversas de expro­ piación, cooptación, clientelismo, conscripción y cobro de impues­ tos por la fuerza. Entre ambos extremos, en zonas de coerción ca­ pitalizada, un equilibrio más igualado de capital y coerción permitó a los gobernantes jugar con ambas piezas, empleando fuerza com­ prada para contener a los propietarios de ejércitos privados, y el ejército nacional para persuadir a los propietarios de capi^les pri­ vados; a largo plazo, al elevarse el volumen de las necesidades mili­ tares, esta combinación dio a los soberanos de los Estados de coer­ ción capitalizada una superioridad decisiva en la guerra; como con­ secuencia, esta clase de Estado —el Estado nacional— triunfó sobre las ciudades-estado, los imperios, las federaciones urbanas y otras formas de Estado que en algún momento florecieron en Europa. El largo y fuerte brazo del Imperio A fines del siglo XVII, una parte significativa de las guerras eu­ ropeas —entre ellas la guerra entre las vecinas Holanda e Inglate­ rra— se libraban en el mar, lejos del continente europeo. La lucha por el imperio marítimo complementó la guerra por tierra en la configuración de los diversos tipos de Estados europeos. Antes de crear los Estados nacionales, los europeos tuvieron amplia experien­ cia en imperios. Los escandinavos construyeron efímeros imperios mucho antes del milenio* Los imperios mongoles, ruso, otomano, sueco, -borgoñón y Habsburgo dominaron durante largo tiempo par­ tes considerables de Europa, Las grandes ciudades mercantiles, como Genova y Venecia, conquistaron o compraron sus propios imperios dispersos. Napoleón levantó un vasto, sí bien breve, imperio en Eu­ ropa. Los imperios otomano, austro-húngaro, ruso y alemán pervi­ vieron hasta la Primera Guerra Mundial. Con el paso de los siglos, cierto es, los imperios europeos fueron pareciéndose cada vez más a Estados nacionales. En su heterogeneidad y en los residuos de gobierno indirecto a través de virreyes, o su equivalente, no obstan-

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te, se enfrentaban a problemas propios de control sobre la población subordinada. Desde el siglo XV> las potencias europeas comenzaron a avanzar hacia la creación de imperios muy alejados del continente. Los cris­ tianos portugueses habían eliminado al último reino moro de su región peninsular en 1249, Durante otro siglo y medio los portu­ gueses limitaron su acción marítima al comercio con Europa y Áfri­ ca, pero en 1415 su captura de Ceuta, en la costa marroquí, fue el comienzo de una expansción que no se interrumpió hasta pasados 2 0 0 años, A la muerte del príncipe Enrique (llamado el Navegante) en 1460, sus fuerzas habían extendido su dominio, tanto político como comercial, por toda la costa occidental africana, *además de haber capturado Madeira y las Azores en el Atlántic9 » Con ayuda de condottieri y empresarios genoveses, se dedicaron casi de inme­ diato a crear nuevas colonias comercialmente viables. Antes de fina­ lizado el siglo, Vasco da Gama había circunnavegado Africa hasta Calicut, extendiendo con ello la influencia portuguesa por el Océano Indico y el Pacífico, Los portugueses se esforzaron deliberadamente por quebrantar el dominio musulmán-veneciano sobre el acceso europeo a las espe­ cies y los artículos suntuarios de Asia y por establecer su propia hegemonía en las rutas marítimas hacia Asia, Mediante enormes ener­ gías, extraordinarios riesgos y suprema crueldad, a punto estuvieron de lograrlo. En el siglo XVI, las carracas· y los galeones portugueses imperaban sobre gran parte del Océano Indico y transportaban casi la mitad de todas las especies enviadas a Europa y el Imperio oto­ mano (Boxer, 1969:59). En el transcurso de aquel mismo siglò, los colonos portugueses empezaron a emigrar a Brasil; allí iniciaron la exportación del azúcar producido por el trabajo de amerindios cons­ criptos y, progresivamente, esclavos importados de Angola, el Con­ go y Senegambia. La Corona portuguesa recibía entonces una gran pane de sus rentas de los derechos de aduana cobrados.sobre ar­ tículos coloniales. Pero Portugal adolecía de serios impedimentos. Sus existencias interiores de hombres, madera y otros recursos necesarios para la aventura imperial fueron siempre peligrosamente escasas, hasta tal punto que en los navios «portugueses» del siglo XVI no viajaban muchas veces más portugueses que su capitán. De 1580 a 1640 Por­ tugal se fundió con la Corona española, heredando con ello la guerra ' de España con los temibles holandeses. Con su sublevación contra

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España de 1640, el pequeño reino portugués guerreó contra ambos, holandeses y españoles, hasta 1689. Las guerras con los rivales ma­ rítimos pusieron en peligro a los comerciantes portugueses de alta mar. El que Portugal conservara su poder durante tanto tiempo da testimonio de sus extraordinarias fortaleza c ingenio. Al ligar un imperio inmenso a una frágil metrópolis, los conquis­ tadores portugueses crearon formas características de gobierno en ultramar y transformaron su propio Estado. Allende los mares, Por­ tugal convirtió la mayoría de sus colonias en puestos de avanzada militar, una de cuyas principales actividades consistía en generar ren­ tas para la Corona, A.diferencia de holandeses, ingleses y venecia­ nos, los soberanos portugueses no otorgaron licencias a comercian­ tes para que organizaran el gobierno colonial. A diferencia de los españoles, no toleraron la creación de grandes dominios autónomos en sus territorios de ultramar. Pero no pudieron impedir que los administradores, sacerdotes y soldados de las colonias comerciaran por cuenta propia o que aceptaran remuneraciones a cambio de uti­ lizar ilegalmente sus competencias oficiales. Las rentas coloniales hi­ cieron a Lisboa y a su rey relativamente independientes de los po­ derosos de Portugal, pero dependientes de funcionarios frecuente­ mente corruptos. Semejante monarquía tan sólo podía prosperar cuando el oro y los bienes fluían abundantemente desde las colonias. Comparados con sus vecinos portugueses, los españoles fueron tardíos en sus conquistas de ultramar. En 1492, Granada, el último bastión musulmán de la Península Ibérica, se rindió ante Castilla. Por entonces, los españoles, en su impulso hacia el sur, empezaban a colonizar las Islas Canarias. En aquel mismo año, la reina Isabel autorizó al condottiere genovés Cristobál Colón a navegar hacia el oeste, por vía de las Canarias, en busca de India y Catay. Én un período de 15 años España poseía ya colonias activas en el Caribe. Un siglo después de la caída de Granada, los españoles gobernaban —si bien escasamente—; prácticamente toda América central y Amé­ rica del sur salvo Brasil, y habían llevado la conquista también hasta Filipinas. Por aquella época aparecieron en escena los navegantes holande­ ses e ingleses» Las Compañías de las Indias Orientales y Occidenta­ les de estos dos países, dirigidas por civiles, por no hablar de sus piratas, se adentraron agresivamente en aguas portuguesas y españo­ las del Atlántico sur, el Océano Indico y el Pacífico, Durante sus ocho años de guerra de independencia contra España, irónicamente,

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los comerciantes holandeses obtuvieron sus mayores beneficios del comercio con el enemigo; transportaban productos del norte de Eu­ ropa hasta la Península Ibérica^ y se sirvieron de antiguos vínculos comerciales para infiltrarse en las redes comerciales de los imperios español y portugués. Con aquello se inició la construcción de un imperio mundial holandés. En el Atlántico, los comerciantes ingleses se agregaron al comercio portugués y se hicieron especialistas en burlar a los funcionarios reales de aduanas. Empezaron como pará­ sitos, pero pronto pasaron a ser los organismos principales de sus territorios. A lo largo de toda la historia del imperialismo europeo, en efec­ to, cada nueva fase solía comenzar con la competencia entre un .po­ der dominante en una parte del mundo o en una ruta comercial, y un recién llegado que aspiraba a desafiar su hegemonía o a desban­ carlo, o ambos. Los primeros objetivos de los ataques europeos fue­ ron los musulmanes, pero al llegar el siglo XV los europeos batalla­ ban entre sí por los accesos a Oriente. Los aventureros portugueses del siglo XVI estuvieron a punto de lograr aventajar a los venecianos, que controlaban el extremo occidental de la conexión por tierra de Europa con oriente y el sur de Asia, sólo para tener que enfrentarse después a la enemiga por mar de España, Holanda, e Inglaterra un siglo después. Los ingleses y holandeses no pudieron expulsar nunca a los comerciantes y virreyes portugueses de la totalidad de sus do­ minios, pero terminaron con la supremacía que había poseído Por­ tugal hasta 1600. (Durante la guerra holandesa de 1647-8, por ejem­ plo, la acción enemiga capturó 2 2 0 naves de la flota portuguesa de Brasil: Boxer, 1969:221.) Las Compañías holandesas de las Indias Orientales y las Indias Occidentales gobernaron grandes imperios propios, logrando superioridad sobre sus rivales «en virtud· de su mayor control del mercado y de la incorporación de costes de pro­ tección» (Steensgaard, 1974:11). A lo largo de todo el siglo XVII, los holandeses se convirtieron en la mayor potencia naval y comercial del mundo. Después, los ingleses desplazaron a los holandeses. La fuerza naval holandesa flaqueó, y los barcos ingleses se enseñorearon de la mayoría de los mares del mundo. En el siglo XVIII, también los cor­ sarios, hombres de armas y comerciantes de Francia empezaban a aventurarse en las Américas, Asia y el Pacífico —su influencia en Africa fue escasa antes del siglo XIX— y a llenar aún más los caminos del mar. El descubrimiento de oro y diamantes en Brasil en el si­

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glo XVin reanimó la economía colonial portuguesa, pero no pudo restaurar la hegemonía disfrutada por Portugal en el siglo XVI. Fran­ cia y Gran Bretaña llegaron tarde a la conquista territorial fuera de sus propios perímetros inmediatos, pero salvaron la distancia con rapidez a partir de 1700. Hacia fines del siglo XVIII; España, Portu­ gal, las Provincias Unidas, Francia y Gran Bretaña poseían todos grandes imperios ultramarinos.y redes comerciales a escala mundial; Gran Bretaña descollaba entre todos ellos. Las conquistas imperiales se aceleraron en el siglo XIX, «Entre 1876 y 1915», observa Eric Hobsbawm, «aproximadamente una cuarta parte de la superficie te­ rráquea estaba distribuida o redistribuida en forma de colonias entre media docena de Estados» (Hobsbawm, 1987:59)· Al estallido de la Primera Guerra Mundial, España, Portugal y lo que era entonces el reino de los Países Bajos apenas conservaban más que jirones' de sus imperios de antaño, mientras que el tejido de los dominios franceses y, especialmente, ingleses se extendía por el mundo entero. Todos estos imperios unían territorios conquistados a ^xfactorías», asentamientos comerciales reconocidos en los bordes de las tierras gobernadas por reyes indígenas. Con algunas excepciones, como la portuguesa Macao, ninguna potencia europea conquistó tierras en Japón o China. Pero los portugueses, los españoles y, después, los holandeses mantuvieron enclaves comerciales en Japón; durante los oscuros años del shogunato Tokugawa (1640-1854), .el puesto holan­ dés de Desfaima era prácticamente el único punto de contacto de Japón con Europa (Boxer, 1965:237), Ahora bien, con el paso del tiempo la pauta europea se inclinó hacía la conquista y el asenta­ miento parcial. A partir de 1652, por ejemplo, incluso los holandeses —que en realidad colonizaron muy pocas de las tierras en las que lograron hegemonía comercial— comenzaron a conquistar, adminis­ trar y asentarse en tomo al Cabo de Buena Esperanza; la palabra Afrikaner empezó a aplicarse a los europeos trasplantados a comien­ zos del siglo XVIII (Boxer, 1965:256)* En el siglo XIX especialmente, los Estados europeos procuraron dividir la mayor parte del mundo no europeo en territorios coloniales mutuamente excluyentes. Los imperios ultramarinos no contribuyeron a la formación de estructuras de Estado en la misma medida que la guerra por tierra en el país propio. Pese a ello, la relación entre Estado e imperio era bilateral: el carácter del Estado europeo regía su forma de expansión fuera de Europa y la naturaleza del imperio incidía significativamen­ te en el funcionamiento de la metrópolis. Los Estados intensivos en

De cómo la guerra forjó Estados, y viceversa

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capital, como Venecia y la Repúbica holandesa, estuvieron impulsa­ dos principalmente por una despiadada búsqueda de monopolios co­ merciales, pero invirtieron escasos esfuerzos en la conquista militar y la colonización. Los Estados intensivos en coerción, como el es­ candinavo y el español, dedicaron mayor pane de sus energías a poblamientos, esclavización de la mano de obra indígena (o impor­ tada) e imposición de tributos. Los Estados intermedios, como Gran Bretaña y Francia, entraron en el juego imperial relativamente, tarde, y sobresalieron en él al unir las estrategias capitalista y coercitiva. La estrategia capitalista añadió un peso realativamente reducido al Estado central, especialmente cuando era conducido por organi­ zaciones esencialmente privadas como la Compañía de las Indias Orientales holandesa. Estos megalitos comerciales, sin embargo, se convirtieron en fuerzas políticas con las que había que contender por derecho propio; así pues, la privatización forzó al Estado a la negociación con la población subordinada, o al menos con la clase comercial dominante, .La estrategia de la conquista y la colonización, que inevitablemente exigía ejércitos y marinas sólidos, aumentó la burocracia del Estado, por no hablar de la red mundial de funcio­ narios que hizo surgir. La conquista, cuando producía riquezas —es­ pecialmente en forma de metales preciosos, como en España— crea*ba una alternativa a la tributación interior, y evitaba, así, a los go­ bernantes una parte de las negociaciones de las cuales surgirían los derechos de los ciudadanos y que limitaron en todo lo demás las prerrogativas del Estado, Tanto en el frente interior como en el ultramarino, la cantidad de aparato estatal surgido de la interacción entre la creación de una máquina militar y la formación de mercados dependió de varios factores: el volumen de la máquina con relación a la.población que la mantenía, la anterior comercialización de la economía, y el grado en que el Estado contaba con la movilización de los poderosos en tiempo de guerra, los cuales aportaban su propia fuerza militar y retenían autoridad para seguir sirviéndose de ella al finalizar la gue­ rra. Cabe imaginar un continuo desde la Rusia imperial, en que se desarrolló un· pesado aparato de Estado para extraer soldados y re­ cursos de una ingente, si bien no comercializada, economía, hasta la República holandesa, que dependía fuertemente de sus flotas, man­ tenía sus fuerzas militares con fondos temporalmente otorgados por ‘ sus provincias —dominadas por las ciudades—, obtenía con facilidad impuestos sobre los derechos de aduana y las alcabalas y no creó

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nunca una burocracia central de consideración· Entremedias de am­ bos podríamos situar los casos como Francia y Prusia, donde los reyes tenían acceso a importantes regiones de capitalismo agrícola y comercial, pero tenían que negociar con los poderosos terratenientes el respaldo para su actividad militar. A largo plazo, las exigencias militares en hombres, dinero y abastecimientos se hicieron tan one­ rosas, que los gobernantes negociaron también con la población en general El siguiente capítulo se centra sobre esta clase de negociación y sus variaciones entre una índole de Estádo y otra*

Capítulo 4 EL ESTADO Y SUS CIUDADANOS

De las avispas a las locomotoras A lo largo de los últimos mil años, los Estados de Europa han experimentado una peculiar evolución: de las avispas a las. locomo­ toras. Mucho tiempo estuvieron concentrados en la guerra, dejando la mayor parte de las actividades a otras organizaciones, siempre que dichas organizaciones produjeran tributos con la debida periodici­ dad; Los Estados que imponían tributos fueron siempre feroces, pero ligeros de peso en comparación con sus voluminosos sucesores; cla­ vaban sus aguijones, pero no chupaban la totalidad del jugo. Con el paso del tiempo, los Estados —^incluso sus variedades intensivas en capital— asumieron actividades, competencias y compromisos cuyo simple mantenimiento les constreñía. Estas locomotoras corrían so­ bre los raíles del sustento extraído de la población civil y del man­ tenimiento suministrado por el personal civil. Fuera de los raíles, los motores de guerra no podían moverse en absoluto. Las actividades mínimas de un Estado formaban un trío: construir el Estado: atacar y vigilar a rivales y contrarios dentro del territorio reclamado por el Estado; hacer la guerra: atacar a los· rivales fuera del territorio ya exigido por el Estado; 149

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Hacer la guerra ^ C o n s t r u i r

\

—

£;ctracción

/

* Protección

Arbitraje

P ro d u é c ió n ----------------------- ^

F IG U R A

el Estado

D istribución

4A. Relaciones entre Us principales actividades de los Estados

protección: atacar y vigilar a los enemigos de los principales alia­ dos del gobernante, tanto fuera como dentro del territorio reclama­ do por el Estado· Pero no hay Estado que perdure, sin embargo, si olvida una decisiva cuarta actividad; extracáón: extraer de la población subordinada los medios para construir el Estado, hacer la guerra y protegen En el grado mínimo, los Estados perceptores de tributos perma­ necían cercanos a este indispensable conjunto de actividades, intervim'endo en las vidas de sus súbditos nominales principalmente con el fin de imponer la autoridad de la clase dirigente y obtener rentas. Por encima de cierta escala, no obstante, todos los Estados se aven­ turaron en otros tres terrenos peligrosos: arbitraje: dirimir con autoridad las disputas entre los miembros de la población subordinada; distrihHción: intervención en el reparto de bienes entre los miem­ bros de la población subordinada; producción: control de la creación y transformación de bienes y servicios por parte de los miembros de la población subordinada. Las relaciones principales entre las diversas actividades se esta­ blecían aproximadamente como muestra la figura 4.1· La construc­ ción del Estado y la acción bélica se reforzaban mutuamente, siendo, en realidad, prácticamente indistinguibles hasta que los Estados em­ pezaron a establecer fronteras seguras y reconocidas en tomo a ex­ tensos territorios contiguos. Ambas cosas llevaban a la extracción de recursos entre la población local* El juego de alianzas y los intentos para extraer medios de agentes relativamente poderosos o móviles promovía la involucración del Estado en la protección; la vigilancia de competidores y enemigos de determinados aliados. Al expandirse, la extracción y la protección crearon la demanda de resolución de

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litigios entre la población subordinada, incluidas la regulación legal tanto de k extracción como de la protección mismas. Con el tiempo, el peso y el impacto de las actividades del Estado con posición más baja en el diagrama —arbitraje, producción y dis­ tribución— crecieron más rápidamente que las que se encuentran en la parte superior: hacer la guerra, construir el Estado, extracción y protección. El volumen mismo que la mayoría de los Estados eu­ ropeos invertía en hacer la guerra (atacar a-los enemigos fuera del territorio reclamado por el Estado) o en construir el Estado (atacar y vigilar a rivales y contrarios dentro del territorio) siguió incremen­ tándose con regularidad hasta entrado el siglo XX; pero el arbitraje, la producción y la distribución pasaron de ser triviales a ser inmen­ sos. Incluso ios Estados no socialistas, que mantuvieron ampliamen­ te la propiedad privada, por ejemplo, acabaron poí invertir grandes sumas en la producción y/o regulación de la energía, el transporte, las comunicaciones, la alimentación y las armas. Al ir en aumento las cantidades que los gobernantes extraían de sus economías locales para la guerra y otras empresas coercitivas, las grandes clases que abarcaba dicha economía exigieron y lograron cada vez mayor in­ tervención estatal fuera de los ámbitos de la coerción y la guerra. En el período de 1.000 años que examinamos, sin embargo, predo­ minaron clarmente las actividades coercitivas. La guerra obligó muchas veces a los Estados europeos a dedicar­ se a la producción de armas y a la extracción en la producción de mercancías (por ejemplo, sal, fósforos y tabaco) cuyo monopolio nutría las arcas del Estado. Posteriormente, todos los Estados inter­ vinieron de modo más general en la producción al hacerse efectivas las demandas de obreros e intelectuales de que se impusieran con­ troles a los excesos capitalistas; los Estados socialistas representan simplemente el extremo de una tendencia general. Extracción, pro­ tección y arbitraje se entrelazaron, finalmente, para inducir a los Estados a controlar la distribución ^—primero, como medio para ga­ rantizar las rentas del Estado extraídas del flujo de mercancías, y después, como respuesta a las demandas populares de corrección de desequilibrios y de posibles escaseces locales—, También en este caso los Estados socialistas suponen la versión extrema de una muy general expansión de la actividad del Estado fuera del ámbito militar, Al proceder a la extracción de recursos y a la pacificación de la población, todo Estado europeo terminó creando una nueva estruc­ tura administrativa en los niveles local y regional, así como a escala

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nacional. El tratado de CateauTCambrésis (1559), por ejemplo, creó el reino de Saboya-Piamonte, y colocó a Emmanuel-Filiberto en su trono. Muy pronto, la búsqueda de medios indujo al nuevo rey a ciertas innovaciones: primero, una rentable venta obligada de sal, después un censo para determinar quiénes eran gravables, luiego un impuesto basado en el sector productivo de cada comunidad. Este impuesto obligaba a las comunidades contiguas a trazar sus límites con exactitud, lo cual les llevó a elaborar catastros e instituir puestos para administrarlos (Rambaud y Vincienne, 1964:11). Por todas par­ tes, los esfuerzos extractivos no sólo obtenían valiosos recursos de sus fuentes acostumbradas, sino que también crearon nuevas formas de organización política. La actividad del Estado, por consiguiente, tuvo profundas impli­ caciones para los intereses de la población en general, para la acción colectiva y para los derechos de los ciudadanos. Al entregarse a sus tareas de hacer la guerra, construir el Estado, proteger, extraer, ar­ bitrar, distribuir y producir, los gobernantes y agentes del Estado tropezaban con ciertos intereses claramente definidos de personas que vivían dentro del ámbito de su control; el impacto era muchas veces negativo, dado que los Estados se apoderaron repetidamente, para su propio uso, de tierras, capitales, bienes y servicios anterior­ mente dedicados a otros cometidos. La mayor parte de los recursos que reyes y ministros empleaban para construir su potencia armada provenía, en última instancia, djcl trabajo y la acumulación de la gente común, y representaba un'ftesvío de valiosos medios, apartán­ dolos de objetivos a los que la gente común concedía una prioridad mucho mayor. Pese a que en ocasiones los capitalistas invirtieran con gusto en las finanzas del Estado y en la protección que ofrecía a sus empresas el poder del Estado, y pese a que los magnates re­ gionales se aliaran algunas veces con los reyes para hacer frente a sus propios enemigos, la mayoría de las personas que obtenían algún provecho de los recursos.que los monarcas querían apropiarse se opusieron con tenacidad a las demandas reales. El trabajo, los productos, el dinero y otros recursos exigidos por los Estados estaban, al fin y al cabo, tradicíonalmente incrustados en retículas de obligaciones y dedicados a objetivos que la familia y la comunidad valoraba. Desde la perspectiva a corto plazo de la gente común, lo que nosotros, en cómoda mirada retospectiva, de­ nominamos «formación del Estado» suponía el hostígamiento de campesinos y artesanos pobres por parte de despiadados arrendado­

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res de impuestos, la venta forzada de animales, que habrían servido para la dote, con el fin de pagar los impuestos, el encarcelamiento de jefes locales como rehenes hasta que la comunidad local entregara los impuestos atrasados, el ahorcamiento de otros que se atrevían a protestar, el permitir que cayeran brutales soldados sobre la inerme población civil, la conscripción de jóvenes que eran la mayor espe­ ranza de confort para sus padres en la vejez, la adquisición forzosa de sal contaminada, la elevación de arrogantes propietarios locales a los puestos del Estado y la imposición de obediencia religiosa en nombre del orden y la moral públicas. No es de extrañar, pues, que los impotentes habitantes de Europa aceptaran tan a menudo la le­ yenda de un «buen zar» engañado, y hasta cautivo, por malos conse­ jeros. Tanto el carácter como el poder de la actividad del Estado va­ riaban sistemáticamente en función de la economía prevaleciente den­ tro de las fronteras de un Estado. En las regiones intensivas en coerciÓHy por lo general, los gobernantes obtenían recursos para la guerra y otras actividades de este tipo a través de las requisas y la cons­ cripción directas. Aduanas y alcabalas rendían pequeños ingresos en las economías relativamente poco comercializadas, pero la institu­ ción de las capitaciones y de los impuestos sobre la tierra crearon pesadas maquinarias fiscales y depositaron amplios poderes en ma­ nos de terratenientes, jefes locales y otras personas que ejercían un control intermediario sobre recursos esenciales. En las regiones in­ tensivas en capital^ Ja presencia de capitalistas, intercambio comercial •y sustanciales organizaciones municipales pusieron serios límites al ejercico directo de control sobre individuos y familias por parte del Estado, pero facilitaron el uso de impuestos sobre el comercio rela­ tivamente eficaces y suaves como fuente de rentas del Estado. El fácil acceso al crédito, además, permitió a los gobernantes distribuir los costes de la actividad militar alo largo de períodos considerables, en lugar de extraerlos en acometidas rápidas y calamitosas. Como consecuencia, en ios Estados de dichas regiones se crearon aparatos centrales ligeros y segmentados. En las regiones de coerción capita­ lizada prevaleció una situación intermedia: no obstante sus dificul­ tades, los gobernantes dependían de la aquiescencia de los terrate­ nientes y los comerciantes, obtenían rentas tanto de la tierra como del comercio y con ello crearon estructuras de Estado duales en que los nobles se enfrentaron —^pero también, al fin, colaboraron— a los financieros.

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Negociación, derechos y acción colectiva La intervención del Estado en la vida cotidiana incitaba la acción popular colectiva, a menudo en forma de oposición al Estado, pero algunas veces también a modo de nuevas demandas al Estado. AI producirse los esfuerzos de las autoridades por obtener recursos y aquiescencia de la población subordinada, las autoridades del Esta­ do, otros poderosos y grupos de personas comunes negociaron (des­ de posiciones asimétricas, desde luego) nuevos acuerdos respecto a las condiciones bajo las cuales el Estado podía extraer o controlar y la clase de exigencias que los poderosos o la gente ordinaria podía plantear al Estado* Negociaciones y exigencias se modificaron de modo fundamental con el paso de patrimonialismo a mediación a nacionalización y especialización; con el patrimonialismo, por ejem­ plo^ la negociación se producía con frecuencia en sublevaciones re­ gionales dirigidas por magnates que hacían valer sus propias preten­ siones a una estadidad independiente, mientras que bajo la media­ ción, al adherirse al Estado los antiguos barones, las rebeliones di­ rigidas por los magnates dejaron paso a insurrecciones populares contra los impuestos y la concripción* Las formas y secuencias del impacto del Estado sobre los in­ tereses, la acción colectiva, la negociación y la creación de dere­ chos varió ampliamente en función de la importancia relativa de coerción y capital como base para la formación del Estado, En las regiones intensivas en coerción, como Polonia y Rusia, el dominio sobre la tierra y la mano de obra adscrita a la tierra fueron durante mucho tiempo el objeto central de la lucha, mientras que en las regiones intensivas en capital, como los Países Bajos, el capital y los artículos comercializables ocupaban una posición más descollante en las negociaciones que crearon la esctructura del Estado y las exi­ gencias de los ciudadanos a dicho Estado. En las zonas intensivas en capital, además, los Estados actuaron antes y de modo más efec­ tivo para establecer los derechos de propiedad burgueses: para re­ ducir los derechos múltiples sobre una misma propiedad, hacer cum­ plir contratos y fortalecer la capacidad del principal propietario para determinar el uso de su propiedad* En todas partes, sin embargo, la creación de una fuerza armada por parte del Estado obligó a sus agentes a entrar en negociaciones con poderosos y grupos de personas comunes. La estructura de clases de la población con­ tribuyó, pues, a definir la organización del Estado: su aparato

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represivo, su administración fiscal, sus servicios, sus formas de representación. La traslación de estructura de. clase a organización de Estado se produjo mediante luchas. Las sublevaciones antitributarias que agi­ taron gran parte de Europa occidental durante el siglo XVII surgieron de las pretensiones encontradas de reyes, poderosos regionales, co­ munidades locales y familias individuales a tierras, mano-de obra, productos, ganado, herramientas, crédito y. riqueza familiar, dado que no podían aplicarse a fines tari diversos simultáneamente. Cuan­ do la resistencia a tributar alineaba los intereses de los grandes se­ ñores con los de las comunidades locales, como ocurrió frecuenteinente en la Francia de comienzos del siglo XVH, ello ponía en peli­ gro la viabilidad misma de la Corona. Pero incluso en una escala menor, la acción individual y colectiva día a día contra Jos progre­ sivos esfuerzos extractivos del Estado plantearon graves dilemas a todos los gobernantes. En la medida en que la población del Estado estaba segmentada y era heterógena, se reducía la posibilidad de una rebelión a gran escala, pero se incrementaba la dificultad de imponer medidas admi­ nistrativas \miformes- En poblaciones homogéneas y conectadas en­ tre sí, una innovación administrativa instituida y verificada en una región tenían bastantes probabilidades de funcionar en otras, y los funcionarios podían transferir sus conocimientos de un punto a otro con facilidad. En el período de transición de tributos a impuestos, de gobierno indirecto a gobierno directo y de subordinación a asi­ milación, los Estados generalmente actuaron para homogeneizar a sus poblaciones y quebrar su segmentación mediante la imposición de idiomas, religiones, monedas y sistemas legales uniformes, así como fomentando la construcción de sistemas interconectados de intercambio comercial, transporte y comunicaciones. Ahora bien, cuando aquellos esfuerzos unificadores amenazaban la identidad mis­ ma en que la población subordinada fundamentaba sus relaciones sociales cotidianas, suscitaban con frecuencia una masiva resistencia. La resistencia a las exigencias del Estado solía producirse en se­ creto, a escala local, sirviéndose de las «arjmas de los débiles» des­ critas por James Scott —^sabotaje, renuencia, ocultación, evasión (Scott, 1985)—. Esto se convertía en sublevación masiva principal­ mente cuando (1) las exigencias y acciones del Estado ofendían los criterios de justicia de los ciudadanos, o atacaban sus identidades colectivas primarias, (2) las personas afectadas por las acciones ofen­

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sivas del Estado estaban ya vinculad^ por sólidos lazos sociales, (3) la gente común contaba con aliados poderosos dentro o fuera del Estado, y (4) las acciones recientes del Estado o sus interacciones hacían patente que era vulnerable a un ataque. Bajo estas circuns­ tancias, no sólo era probable que estallara la rebelión popular^ sino que además tenía algunas posibilidades de éxito. En la década de 1640 todas estas circunstancias se unieron en una serie de Estados europeos, y resultaron en uno de los decenios más sediciosos de la historia europea. La cruenta maraña de luchas que hoy recordamos con el nombre de Guerra de los Treina Años de­ bilitó la capacidad de la mayoría de los Estados de Europa occiden­ tal, dejando al descubierto su vulnerabilidad en el momento mismo en que pedían sacrificios sin parangón a sus súbditos. Inglaterra pasó por una guerra civil, Francia entró en los disturbios de la Fronda, Escocia estuvo a punto de lograr liberarse de Inglaterra> Cataluña y Portugal se sacudieron (la primera transitoriamente, el segundo de­ finitivamente) el dominio de la Corona española, y en Nápoles, el pescador Masaniello capitaneó una gran revuelta populan En Cataluña, por ejemplo, las reales peticiones de mayores im­ puestos de guerra llevaron al rey (o, mejor dicho, a su ministro Olivares) a un enconado conflicto con las Cortes. En 1640, la Co­ rona envió 9.000 soldados a esta provincia para hacer cumplir sus exigencias de pago, reducir la posibilidad de una resistencia organi­ zada y aplicar una especie de chantaje (dado que los catalanes ten­ drían que mantener a los soldados y sufrir sus pillajes mientras sus obligaciones quedaran impagadas). El estacionamiento de tropas sin consentimiento, de la provincia violaba los derechos reconocidos de los catalanes. Se produjo una amplia sublevación populan Al empezár a extenderse, la Diputación —hablando con pòca exactitud, el comité ejecutivo de las Cortes^— se puso a la cabeza de la revuelta, y llegó incluso a pedir a Luis XIII de Francia que asumiera la so­ beranía de Cataluña. Aprovechando que Francia estaba atenta a la Fronda, un ejército francés reconquistó al fin Barcelona, y después Cataluña, en 1652. Llegados a aquel punto, «Felipe VI otorgó una aministía y juró respetar las libenades tradicionales de Cataluña» (Zagorin, 1982:11, ^7), Cuando se enfrentaban a algún tipo de resistencia, disperso o general, ¿qué hacían los gobernantes? Negociaban. Cabe la posibi­ lidad de que se objete al término «negociar» para hablar del envío de tropas para aplastar una revuelta antitributaria o capturar a un

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contribuyente recalcitrante. Pese a ello, el uso frecuente de castigos ejemplares —ahorcar a unos cuantos cabecillas y no a todos los rebeldes, encarcelar al contribuyente local más rico y no a todos los delincuentes— indica que las autoridades estaban negociando con la generalidad de la población. Sea como fuere, la negociación adoptó muchas otras formas aceptables: razonar con los parlamentos, so­ bornar con exencionas fiscales a los funcionarios urbanos, confirmar los privilegios de los gremios a cambio de préstamos o gratificacio­ nes, regular la estimación y recaudación de impuestos a cambio de garantías de una mejor disposición para su pago, y así sucesivamen­ te, Todas aquellas negociaciones crearon o confirmaron demandas al Estado individuales o colectivas, los derechos individuales y colec­ tivos frente al Estado, y las obligaciones del Estado con sus ciuda­ danos· El núcleo de lo que hoy denominamos «ciudadanía» está formado, en efecto, por múltiples acuerdos configurados por gober­ nantes y gobernados en el transcurso de sus luchas en tomo a los medios para la acción del Estado^ en especial para la guerra. Es evidente que estas negociaciones eran asimétricas; en el en­ frentamiento, eran cañones frente a estacas; el sostenido desarme de la población general por parte del Estado remató la asimetría. Sin embargo, incluso la represión violenta de las revuekas contra los tributos y la conscripción solía implicar un conjunto de acuerdos con los que colaboraban en la pacificación, así como¡ una afirmación pública de los medios pacíficos en virtud de los cuales el ciudadano común podía legítimamente buscar la enmienda de errores e injus­ ticias cometidos por el Estado. Entre aquellos medios figuraba casi siempre el recurso, el· juicio y la representación a través de las asam­ bleas locales. Al organizarse los trabajadores y los burgueses (o, con menor frecuencia, el campesinado), aprovecharon los canales permi­ tidos para presionar a favor de mayores derechos o de representa­ ción directa. En la época de la especialización, los Estados hicieron suyas o respondieron a las .crecientes demandas de burgueses y tra­ bajadores, empleando a sus funcionarios en planes de seguros socia­ les, pensiones para veteranos, educación pública y viviendas; todas estas medidas añadieron despachos, burócratas y partidas presupues­ tarias a unos Estados cada vez más civiles. Mediante la lucha, la negociación y una sostenida interacción con los tenedores de recursos esenciales, el Estado llegó a ser reflejo de la estructura de clase de sus poblaciones. Las clases dominantes tu­ vieron los efectos más perceptibles, de tal modo que en los Estados

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dominados por grandes terratenientes se desarrollaron estructuras muy diferentes a las de aquellos controlados por capitalistas (Moore, 1966)* Pero la necesidad misma de entenderse con campesinos, o artesanos, o jornaleros sin tierras, también dejó su impronta en la organización fiscal del Estado, en los controles sobre el comercio, las fuerzas policiales y muchas otras cosas. Los acuerdos específica­ mente negociados que ponían fin a una oposición tenaz o facilitaban el asentamiento popular crearon una parte considerable de las insti­ tuciones de dicho Estado. También aquí debemos imaginar un continuo de experiencias. En un extremo se encuentran ios acuerdos alcanzados con organizacio­ nes poderosas existentes anteriormente a la gran expansión del poder del Estado, y que sobrevivieron a esta expansión, notablemente los cuerpos gubernativos de municipios capitalistas como Amsterdam* Estos acuerdos solían incorporar dichos cuerpos gubernativos al Es­ tado, y convertirlos en instituciones representativas. A una escala mayor, los gobernantes de zonas con ciudades prósperas trataban a menudo con los consejos que representaban a los poderosos de la ciudad. Así, los primeros príncipes de Cataluña admitieron en sus concejos a delegados de Barcelona y otras ciudades catalanas junto a la nobleza y el clero, creando con ello el precedente de las tricamerales Corts catalanas (Vilar, 1962:1, 439). • En el extremo opuesto se encuentran los acuerdos logrados con grandes bloques de población, como el conjunto de los terratenien­ tes, especialmente en forma de legislaciones que establecían normas para el cobro de impuestos, la conscripción y otras actividades ex­ tractivas· Así, cuando el primer ministro de Gran Bretaña, William Pitt, quiso pagar una parte de los costes de las guerras con Francia mediante el primer impuesto general sobre la renta británico (1799), acordó pactos implícitos con propietarios de tierras, capitalistas y asalariados por igual: de este modo conformó una ley que permitía la redención del antiguo e injusto impuesto sobre la tierra (Watson, 1960:375-6). Cuando se recuperó la paz con Francia (abortadamente) en 1802 y (definitivamente) 1815, el Parlamento se apresuró a tomar medidas para revocar este impuesto; aunque en 1816 el primer ministro Liverpool intentó conservar el impuesto sobre la renta para que contribuyera a satisfacer la inmensa acumulación de la deuda de guerra británica, el Parlamento interpretó claramente que la nego­ ciación implicaba ligar el impuesto a la situación de emergencia de la guerra (Levi, 1988:140-3).

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Entre ambos extremos encontramos acuerdos negociados con gru­ pos de poderosos definidos, como ios dignatarios de la Iglesia» los cuales» cuando eran derrotados y desposeídos, adquirían por lo ge­ neral derechos, garantizados por el Estado, a ciertos estipendios y protecciones, y que, cuando su resistencia a la extracción era eficaz, forzaban muchas veces la creación o reconocimiento de cuerpos re­ presentativos como las asambleas eclesiásticas. Enrique VIII de In­ glaterra despojó a la Iglesia de su país de sus tierras y de sus vínculos con Roma, pero aceptó de^e entonces la obligación de proveer es­ tipendios a perpetuidad para todos los sacerdotes que aceptaran su versión de la Reforma. . . En líneas generales, los funcionarios de los Estados que se desa­ rrollaron en medio de la red de ciudades mercantiles que se extendía desde el norte de Italia a Flandes y el Báltico, se hallaron próximos al primer extremo, negociando con las oligarquías municipales que perseveraron, sobrevivieron y después pasaron a ser componentes importantes del Estado; las ciudades-estado como Venecia represen­ tan el caso extremo. Los agentes de los Estados que fueron confor­ mándose fuera de la franja de ciudades-estado hubieron de negociar con mayor frecuencia con los grandes nobles y sus clientelas y crear nuevas instituciones representativas en el curso de este proceso. En estos Estados mayores, los nobles consiguieron con frecuencia que los altos oficiales militares confirmaran sus privilegios y monopolios a canibio de su colaboración en los regios intentos por construir un ejército nacional. Pero a todo lo largo del continuo, la negociación de las exigencias extractivas del Estado produjo derechos, privilegios e instituciones protectoras que no habían existido anteriormente. La institución del gobierno directo

Con la nacionalización del poder militar se produjo un amplio movimiento desde el gobierno indirecto hada el directo- Ello supuso una oportunidad costosa pero atractiva para la gente común. A par­ tir de 1750, en las eras de nacionalización y especialización, los Es­ tados empezaron a avanzar agresivamente desde un sistema casi imiversal de gobierno indirecto hacia un nuevo sistema de gobierno directo; la intervención no mediatizada en las vidas de las comuni­ dades locales, las familias y las empresas productivas. Al pasar los gobernantes de la contratación de mercenarios al reclutamiento de

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so ld a d o s e n tre sus p ro p ias pob lacio n es nacio n ales, al in c re m e n tar los im p u esto s p ara m a n te n e r las grandes fu erzas m ilitares d e las g u erras del siglo XVIII, n eg o c ia ro n el acceso d irec to a co m u n id ad es, casas y em presas elim in an d o con ello a u n a serie d e in term ed iario s a u tó n o ­ m os.

A lo largo de todo el milenio que examinamos, las ciudades-estado, los obispados autónomos, los pequeños principados y otros microestados se gobernaban de modo relativamente directo- Los agentes inmediatamente responsables ante la Corona y que servían a discreción del monarca, recaudaban impuestos, administraban los tribunales, cuidaban de las propiedades de la Corona y mantenían los contactos cotidianos con las comunidades locales que quedaban bajo jurisdicción de la Corona. Los Estados mayores, no obstante, optaron invariablemente por alguna forma de gobierno indirecto, cooptando a los poderosos locales y confirmando sus privilegios sin incorporarlos directamente ai aparato del Estado. Antes del siglo XVII, todo- gran Estado europeo gobernaba a sus súbditos con la mediación de poderosos intermediarios que gozaban de considerable autonomía, obstaculizaban las demandas del Estado que no iban en interés propio y se beneficiaban a cuenta propia del ejercicio delegado del poder del Estado. Los intermediarios eran con frecuencia miembros privilegiados de la población subordinada, que ascendían al garantizar a los gobernantes los tributos y la docilidad de dicha población. En el sudeste de Europa en especial, la presencia de poblaciones múltiples mezcladas por muchos siglos de conquista y de comercio mediterráneo, se unió a las características formas mu­ sulmanas de gobierno mediado por subordinados semiautónomos, para producir una vasta zona de gobierno indirecto cuya hueUa se aprecia aún hoy día en la heterogeneidad cultural de esta región y en sus continuas luchas por los derechos de las minorías. Entre los intermecUarios esenciales se encontraban el clero, los terratenientes, las oligarquías urbanas y soldados profesionales independientes, en proporciones que variaban dentro del continuo desde las regiones intensivas en capital a las intensivas en coerción. La centralidad de estos diversos intermediarios caracterizaba los distintos sistemas de gobierno indirecto. Cualquier sistema de gobierno indirecto fijaba serios límites a la cantidad de recursos que los gobernantes podían extraer de la eco­ nomía circundante. Por encima de dichos límites, los intermediarios adquirían cierto interés en impedir la extracción, e incluso en aliarse

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a k resistenck del pueblo llano a ks exigencias del Estado. En estas mismas circunstancias, no obstante, surgió el interés de los gober­ nantes en minar el poder autónomo de los intermediarios y acordar coaliciones con importantes segmentos de la población subordinada. Al ir exigiendo k guerra cada vez mayores recursos —incluido, de forma determinante, el potencial humano— y al hacerse más acu­ ciante el peligro de conquista por parte de los Estados mayores, fueron más y más los soberanos que pasaron por alto, suprimieron o cooptaron a los antiguos intermediarios, para dirigirse directamen­ te a ks comunidades y casas en busca de los medios necesarios para k guerra. Así pues, los ejércitos permanentes nacionales, los Estados nacionales y el gobierno directo fueron origen unos de los otros. Antes de aquel momento, k autonomía de que disfrutaban los poderosos variaba considerablemente de un Estado a otro; pasada k primera fase de conquista y administración militar, el imperio oto­ mano instauró dos formas sucesivas de gobierno en los Balcanes, siendo el segundo aún más indirecto que el primero. Entrado el siglo XVII, los sultanes cobraban tributos a sus estados vasallos,· pero dentro de sus propios dominios dividieron partes sustanciales de sus tierras en timars, concesiones entregadas a guerreros mientras estu­ vieran sirviendo en las fuerzas armadas. Los timarlis (beneficiarios de las concesiones) obtem'an sus propias rentas de k tierra, recau­ daban impuestos para el sultán, dirigían k administración civil y mantenían a los siervos cristianos bajo control, pero no lograron el derecho a enajenar la tierra ni a transmitírsela a sus hijos. En ks guerras de los siglos XVI y XVn, no obstante, murieron muchos timarlisy y k necesidad de recaudar cada vez más impuestos para una acción bélica que resultaba progresivamente más costosa restó atrac­ tivo a aquellas concesiones a ojos de los guerreros. Los sultanes recurrieron en medida creciente a arrendadores de impuestos, que utilizaron su influencia para convertir en propiedad ks tierras donde recaudaban impuestos. Al ocurrir esto, otros grupos exigieron y re­ cibieron el derecho a comprar y poseer tierras que pagaban tributos; ks chiftliksy tierras privadas, desplazaron a las timars (Roider,· 1987:133-4), Así, los otomanos instauraron sin proponérselo un sistema clá­ sico de gobierno indirecto. Aquel sistema se volvió posterionnentc contra súbditos y gobernantes por igual debido al póder que había puesto en manos de guerreros semiindependientes. En k paz de Sistova entre los imperios otomano.y austriaco (1791), por ejemplo.

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ios jenízaros y k$ unidades militares irregulares [de Serbia] quedaron sin empleo. Por ello, se dedicaron al pillaje entre la población. Bandas de estos hombres se apoderaron de aldeas y de sus tierras y convirtieron sus pro­ piedades en posesiones propias. Otros se unieron a los avans rebeldes, u organizaciones de bandidos, y despojaron a pacíficos musulmanes y cristia­ nos por igual. Qelavich y Jelavich, 1977:27)

La autonomía y la rapacidad de los jenízaros terminó por obs­ truir el gobierno otomano tan seriamente que en 1826 las tropas del sultán, a petición de éste^ se unieron a la muchedumbre en Cons­ tantinopla para masacrar a lo que quedaba de estos cuerpos. Los grandes riesgos dcl gobierno indirecto eran la rapacidad de los in­ termediarios, que suscitaba resistencia de la población general frente a ellos, y la oposición de los intermediarios, que incitaba la enemiga de regiones enteras a la presencia nacional. La mayor parce de las veces, sin embargo, los jefes locales go­ bernaban de modo relativamente estable, y garantizaban protección a la población local mediante el oportimo pago de tributos al Estado otomano. Entre tanto, los junkers prusianos eran simultáneamente dueños de sus grandes posesiones, jueces, jefes militares y portavo­ ces de la Corona, y la gentry, la nobleza y el clero ingleses se re­ partían las labores de la administración civil fuera de la capital. En circunstancias favorables, el intermediario con esta clase de autori­ dad mitigaba los efectos de la expansión del Estado sobre la orga­ nización social y la riqueza de sus súbditos. El carácter de su me­ diación difería considerablemente entre dos tipos de regiones: las que contaban con mía aristocracia autóctona y las que estaban do­ minadas por forasteros. Allí donde la nobleza compartía religión, lengua y tradición con el campesinado (como en Austria y Bohe­ mia), existía cierta posibilidad de solidaridad regional frente a las exigencias de la Corona. Allí donde los nobles eran extranjeros (como en la parte europea del Imperio otomano durante una buena parte de su historia), los jefes lócales y los ancianos tribales sirvieron mu­ chas veces de vínculo entre la población y las autoridades nacionales. En estas regiones, la caída del imperio dejó a campesinos, comer­ ciantes y profesionales en contacto directo con el Estado (Berend y Kánki, 1977:29-36). Autóctonos o forasteros, los intermediarios solían ser tiranos den­ tro de sus propias zonas de dominio. Cuando el sistema chiftlik

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desplazó a las timars en los territorios otomanos, incluso la apela­ ción a los tribunales y funcionarios musulmanes desapareció como recurso, y era frecuente que los terratenientes absentistas exprimie­ ran a sus campesinos con mayor dureza que sus predecesores mili­ tares (Roider, 1987:134). Cuando decayó el poder del centro —como ocurrió de modo general durante el siglo XIX— los terratenientes lograron un creciente control sobre los asuntos locales. En las Bos­ nia y Serbia decimonónicas» los señores musulmanes forzaron a los tenentes cristianos a la servidumbre (Donia, 1981:4-5). En aquellas circunstancias, el bandidaje se desbocó por los Balcanes. Como con-·^ secuencia de la explotación de los intermediarios» la alianza con un rey distante o con sus representantes se presentaba muchas veces como una alternativa atractiva a la explotación imperante, y los lu­ gareños apelaban a los agentes reales, llevaban sus pleitos contra los señores ante Jos tribunales del rey y aplaudían la restricción de pri­ vilegios urbanos, A corto plazo, se beneficiaron en alguna ocasión de esta clase de acción. Pero a largo plazo» la destrucción de las barreras intermedias los dejó más expuestos a las sucesivas oleadas de exigencias del Estado generadas por la guerra. El crecimiento de los ejércitos permanentes de reclutamiento in­ terior supuso un fuerte estímulo para el gobierno directo. Pese a que pervivieron lo^soldados de alquiler en algunos ejércitos durante el siglo XVIII, los gobernantes de regiones de coerción capitalizada—es­ pecialmente Francia, Prusia e Inglaterra— empezaron a abandonar la contrata general de ejércitos mercenarios durante el XVH, Los mer­ cenarios tenían el grave inconveniente de ser poco fiables cuando no estaban bien pagados, de dedicarse al botín y la rapiña cuando no eran vigilados de cerca, de causar toda clase de disturbios cuando eran desmovilizados y de costar una gran cantidad de dinero. El esfuerzo de mantener grandes ejércitos en tiempo de paz, iniciado por soberanos como Federico Guillermo de*Prusia en el siglo XVII, excedía la capacidad de la mayoría de los Estados para gravar unas rentas que eran esenciales, sobre todo ante la competencia de los poderosos regionales- Estas circunstancias impulsaron a los gober­ nantes a crear administraciones militares nacionales estables, y des­ pués a la conscripción, la cooptación y la penetración. Con estas medidas se prescindió de los intermediarios, y quedó el camino fran­ co desde el gobierno indirecto al directo» El reclutamiento interior de grandes ejércitos permanentes impli­ caba costes muy serios. Mientras que los mercenarios licenciados

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apenas tenían reclamación alguna que poder exigir al Estado, los veteranos de una fuerza nacional sí las tenían, sobre todo si habían sufrido alguna incapacidad en el servicio a la nación. Las fatnilias de soldados muertos o heridos adquirían así mismo ciertos beneficios, como la prioridad en la venta de tabaco y fósforos, administrada por el Estado* El emplazamiento de guarniciones dentro del país invo­ lucraba a los funcionarios militares y sus compañeros civiles en la provisión de alimentos y viviendas y en tareas de orden público. Al fin, la salud y la educación de todos los muchachos, que afectaban a su rendimiento militar, pasó a ser incumbencia del gobierno* Así pues, la reorganización militar introdujo una cuña de expansión de la actividad estatal en lo que antes habían sido esferas locales y priva­ das. En uno de sus más deliberados intentos por levantar el poder del Estado, los gobernantes procuraron a menudo homogeneizar a la población en el transcurso de instituir el gobierno directo. Desde la perspectiva del gobernante, una población lingüística, religiosa e ideo­ lógicamente homogénea tenía el peligro de presentar un frente co­ mún frente a las regias exigencias; la homogeneidad hacía más ardua una política de dividir y regir* Pero tenía muchas ventajas en com­ pensación; dentro de una población homogénea, era más probable que la gente común se identificara con sus autoridades, las comuni­ caciones podían efectuarse con mayor eficiencia y una innovación administrativa que funcionaba en un sector determinado tenía posi­ bilidades de funcionar también en otros. Además, había mayores probabilidades de que las gentes que percibían un origen común se unieran contra el peligro exterior. España, Francia y otros grandes Estados homogeneizaron repetidamente a la población ofreciendo a \ús minorías religiosas —en especial musulmanes y judíos— la elec­ ción entre conversión y emigración; en 1492, poco después de ter­ minada la conquista de Granada, por ejemplo, Fernando e Isabel plantearon a los judíos españoles exactamente dicha alternativa; Por­ tugal siguió su ejemplo en 1497. La consecuencia fue que los judíos exiliados de Iberia, los sefardíes, establecieron entonces una diáspora comercial en otros puntos de Europa, sirviéndose de sus anteriores conexiones para configurar un potente sistema de crédito a largo plazo y de comunicaciones que Ies permitió crear cuasi monopolios sobre las piedras preciosas, el azúcar, las especias y el tabaco en diversos momentos a lo largo de los siguientes siglos (Von Greyerz, 1989).

El E su d o y sus ciudadanos

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La Reforma protestante ofreció a los gobernantes de Estados menores una espléndida oportunidad para definir la idiosincrasia y homogeneidad de su nación frente a los grandes imperios, amén de la oportunidad para cooptar al clero y su aparato administrativo en servicio de los regios fines· Suecia estableció uno de los primeros ejemplos, depositando grahdes porciones de la administración públi­ ca en manos de los pastores luteranos. (Los actuales historiadores suecos siguen beneficiándose de las largas series de registros parro­ quiales —con datos incluso sobre alfabetismo y cambios de residen­ cia— que aquellos pastores elaboraron fielmente a partir del si­ glo XVIL) Y por encima de toda posible influencia en las creencias sobre la legitimidad del Estado, un solo clero y una fe común unidos al soberano eran un poderoso instrumento de gobierno. La Revolución francesa: del gobierno Indirecto al directo

Los Estados europeos comenzaron a forzar la elección entre leal­ tades locales y nacionales durante el siglo XVIII. Pese a que las «re­ formas» de la Ilustración tuvieron muchas veces el efecto de reforzar el gobierno directo, el avance más sensacional en aquella dirección fué sin duda obra de la Revolución francesa y el Imperio. La acción francesa de 1789 a 1815 promovió la transición general europea de gobierno indirecto a gobierno directo de dos maneras: suministran­ do un modelo de gobierno centralizado que otros Estados emularon, e imponiendo variantes de dicho modelo donde quiera que Francia conquistaba. Aun cuando muchas de las innovaciones adoptadas por el gobierno francés de este período surgieron de desesperadas im­ provisaciones, como respuesta al peligro de rebelión y de quiebra, sus formas, verificadas en la refriega, perduraron más allá de la Re­ volución y el Imperio, ¿Qué ocurrió con el sistema de gobierno francés durante los años revolucionarios? Antes de 1789, el Estado francés, como práctica­ mente todos los demás Estados, gobernaba indirectamente en el ni­ vel local, recurriendo primordialmente a sacerdotes y nobles para la mediación. Desde la conclusión de la guerra de independencia nor­ teamericana, los esfuerzos del gobierno por reunir fondos para cu­ brir sus deudas de guerra aglutinaron una coalición antigubernamen­ tal, donde figuraron inicialmente los Parlements y otros núcleos de poder, pero que evolucionó hacia una composición más popular

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cuando la confronución entre el régimen y sus enemigos se agudizó (Comninel, 1987; Doyle, 1986; Eguet, 1962; Fréche> 1974; Stone, 1981). La visible vulnerabilidad del Estado en 1788-9 alentó a todo grupo que tuviera alguna reclamación o agravio silenciado contra el Estado, sus agentes o sus aliados, a expresar sus peticiones y unirse a los demás en demanda de cambios. Las revueltas rurales —el Gran Miedo, requisas de grano, rebeliones fiscales, ataques a terratenientes y demás— de la primavera y el verano de 1789, se produjeron en grado desproporcionado en regiones de grandes pueblos, agricultura comercializada y muchas carreteras (Markoff, 1985). Su geografía reflejaba un ajuste de cuentas mixto, pero, en buena medida, dirigido por la burguesía. Simultáneamente, aquellos cuya supervivenvia social dependía más directamente del Estado del Antiguo Régimen —nobles, em­ pleados públicos y alto clero son los ejemplos obvios— se alinearon por lo general con el rey (Dawson, 1972:334-46). Así empezó a configurarse una situación revolucionaria; dos bloques diferenciados reclamaban el poder y ambos tenían el respaldo de sustancíales por­ ciones de la población. Con importantes deserciones de la Corona por parte de militares, y la formación de milicias comprometidas con la causa popular, la oposición adquirió fuerza propia. El bloque popular, vinculado y muchas veces encabezado por miembros de la burguesía, empezó a lograr predominio sobre algunos sectores del aparato del Estado. Los abogados, funcionarios y otros burgueses que se hicieron con el aparato del Estado en 1789-90 desplazaron rápidamente a los antiguos intermediarios: nobles terratenientes, funcionarios señoria­ les, empleados venales, clero y, algunas veces, también oligarquías municipales. «No era una clase rural de gentlemen al estilo inglés», afirma Lynn Hunt, en siistanciales Estados nacionales, y cristalizar todo el mapa de Europa en 25 ó 30 territo­ rios mutuamente excluyentes, los dos nacionalismos recibieron estí­ mulo mutuo. Los grandes movimientos de conquista han suscitado tradicionalmente la aparición de ambos nacionalismos, cuando los ciudadanos de los Estados existentes han sentido que su indepen­ dencia estaba amenazada, y los miembros de poblaciones sin Estado pero cohesivas han visto posibilidades tanto de extinción como de nueva autonomía. Cuando Napoleón y los franceses se extendieron por Europa, el nacionalismo de Estado nacional creció en el lado francés y en el lado de los Estados amenazados por Francia; en el momento en que Napoleón fue derrotado, sin embargo, sus admi­ nistraciones imperiales habían sentado las bases para nuevos nacio­ nalismos de ambas clases —el ruso, el prusiano y el británico, sin lugar a dudas, pero también el polaco, el alemán y el italiano— en toda Europa. A lo largo del siglo XX, los dos tipos de nacionalismo han ido entrelazándose progresivamente, incitándose mutuamente; los inten­ tos de los gobernantes por comprometer a sus súbditos en una causa nacional han generado oposición por parte de las minorías no asi­ miladas, y la aspiración a la autonomía política de las minorías no representadas ha fomentado la adhesión al Estado vigente por parte de los que más se benefician de su existencia. Después de la Segunda Guerra Mundial, cuando las potencias descolonizadoras empezaron a dividir el resto del mundo en Estados con fronteras, reconocidos y mutuamente excluyentes, la relación entre ambos nacionalismos se hizo aún más estrecha, pues la petición lograda de un pueblo rela­ tivamente diferenciado a tener su propio Estado solía implicar la exclusión de la aspiración a un Estado de al menos otro pueblo; al cerrarse la puerta, son más los pueblos que procuran escapar por ella. Simultáneamente, gracias a un acuerdo internacional implícito, las fronteras de los Estados existentes han pasado a estar menos sujetas a modificaciones surgidas de la guerra o de la acción del Estado. En medida creciente, la única vía para que los nacionalismos minoritarios puedan lograr sus objetivos es a través de la subdivisión de los Estados existentes. En anos recientes, algunos Estados múl­ tiples, cómo el Líbano y la Unión Soviética, han experimentado fuertes presiones para la subdivisión. Y la presión sigue creciendo.

El Estado y $us dudadanos

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Cargas impremeditadas Los esfuerzos para hacerse con los recursos para la guerra crea­ ron estructuras de Estado que nadie había pensado formar. Debido a que ningún gobernante o coalición dominante poseía un poder absoluto, y debido a que las clases que quedaban fuera de aquella coalición siempre contaban con el control inmediato de una parte considerable de los recursos que los gobernantes empleaban para la . guerra, ningún Estado pudo escapar a la creación de ciertas cargas organizativas que sus autoridades habrían preferido evitar. Otro pro­ ceso paralelo generó también cargas involuntarias para el Estado: los gobernantes crearon organizaciones, bien para hacer la guerra o bien para extraer lo indispensable para la guerra, entre la población —no sólo ejércitos y armadas, sino también oficinas fiscales, servicios de aduanas, tesorerías, administraciones regionales y fuerzas armadas para facilitar su labor entre la población civil— y descubrieron que las organizaciones mismas desarrollaban intereses, derechos, emolu­ mentos, necesidades y demandas que requerían atención por sí mis­ mas* Hablando de Brandenburgo-Prusia, Hans Rosenberg dice que lá burocracia adquirió un espíritu de cuerpo que llegó a convertirse en una fuerza lo bastante formidable para remodelar el sistema de gobierno a su propia ima* gen. Restringió la autoridad autocrática del monarca. Dejó de ser responsa­ ble de los intereses dinásticos. Se hizo con el control de la administración central y de la política pública, (Rosenberg, 1958:vii-viii)

De modo similar, las burocracias desarrollaron sus propios inte­ reses y sus propias bases de poder en toda Europa, La respuesta a estos nuevos intereses originó la aparición de otras organizaciones: covachas para los veteranos militares, títulos de no­ bleza para los funcionarios del ]fctado, escuelas de formación, tri­ bunales y abogados para adjudicar privilegios oficiales, abastecedores de alimentos, viviendas y otros requisitos indispensables para los agentes del Estado, A partir del siglo XVI, muchos Estados empren­ dieron su propia producción de los materiales esenciales para el ejer** cicio de la guerra o para la recaudación de rentas; en un momento u otro, muchos Estados fabricaron armas, pólvora, sai, productos del tabaco y fósforos con un propósito u otro»

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Un tercer proceso aumentó también las cargas del Estado. Las clases que quedaban fuera de éste comprendieron que podían con­ vertir algunas instituciones nacidas con una escueta gama de activi­ dades, en soluciones a problemas en los que estaban seriamente in­ teresados, aun si dichos problemas eran de interés escaso para los funcionarios del Estado. Con el fin de formar las coaliciones nece­ sarias para llevar a efecto sus tareas, los funcionarios aceptaron la ampliación de las instituciones. Los tribunales, en un principio reu­ nidos para hacer cumplir los mandatos del rey con respecto a las armas o los tributos, se convirtieron en vehículos para la resolución de disputas privadas, los regimientos militares se convirtieron en lugares convenientes para situar a los hijos jóvenes e ineptos de la nobleza, los despachos de registro, constituidos como receptores de los derechos debidos por la certificación de documentos, se convir­ tieron en locales de negociación en tomo a las herenciasLa historia de la mtervención del Estado en el suministro de alimentos ilustra el modo en que estos tres procesos crearon cargas imprevistas para el Estado. Dado que el abastecimiento alimentario urbano fue arriesgado durante muchos siglos, correspondía a los funcionarios municipales la gran responsabilidad de inspeccionar los mercados, buscar nuevos suministros en épocas de escasez y garan­ tizar que los pobres recibieran lo suficiente para mantenerse vivos. Las autoridades de Palermo, por ejemplo, debían resolver un pro­ blema especialmente grave, porque la nobleza autóctona despreciaba el comercio, que seguía en gran medida en manos de comerciantes forasteros. Durante los períodos del siglo XVII en que amenazaba el hambre; \ los ciudadanos de Palenno tenían que llevar consigo tarjetas de identifica­ ción para excluir a los forasteros de las colas del pan. Los que tenían pleitos legales en Palermo recibían un permiso especial para entrar en la ciudad, però sólo si traían consigo sus propios alimentos; toda otra persona estaba expuesta a ser rechazada por. una rígida vigilancia y custodia a las puercas de la ciudad, En ocasiones sé prohibía totalmente la elaboración de pastas dulces, o sólo se Vendía pan rancio con objeto de disminuir el consumo. Una policía especial se dedicaba a descubrir depósitos de trigo ocultos en el campo, y se prefería a los españoles para estos puestos dado que los sicilianos tenían demasiados amigos que favorecer y enemigos que perjudicar. (Mack Smith, 1968a;221)

Pese a que esta normativa se aplicaba a los ciudadanos, su im­

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IBl

posición suponía onerosas cargas para las autoridades· Cuando los funcionarios municipales no cumplían con sus responsabilidades, quedaban expuestos a la posibilidad de rebeliones surgidas de coa­ liciones entre sus propios enemigos y los indigentes urbanos· En términos generales, no estallaba la rebelión cuando la gente pasaba más hambre, sino cuando entendía que los funcionarios no estaban aplicando los controles reglamentarios, toleraban el acaparamiento o, lo más grave de todo, estaban autorizando envíos del preciado grano local a otros lugares. En la mayor parte de Europa, las ciudades adoptaron complica­ das normas que prohibían la venta de grano al por mayor fuera de los mercados públicos, no llevar al mercado grano almacenado en la localidad y cobrar precios por el pan muy apartados del precio co­ rriente de este grano de primera necesidad. En los Estados en que se organizaron grandes ejércitos, funcionariados administrativos y ciudades con capitalidad se multiplicó, por tanto, el número de per­ sonas que no producía sus propios alimentos, y aumentó la demanda de grano fuera de los habituales mercados regionales. Los funciona­ rios del Estado, regionales y nacionales, hubieron de pasar gran par­ te de su tiempo garantizando y regulando el abastecimiento alimen­ tario. Obligados a nobles terratenientes que no veían con buenos ojos la injerencia del Estado en sus operaciones, los Estados europeos concentraron sus controles sobre la distribución, no sobre la pro­ ducción· La actuación de Estados como Prusia y Rusia, que otorga­ ron enormes poderes a los nobles y reforzaron el dominio de estos terratenientes sobre los campesinos a cambio del cumplimiento de servicios militares y administrativos, influyó profundamente, por ello, en el carácter de su agricultura, pero sólo de modo indirecto· La redistribución de tierras de k Iglesia llevada a cabo por el Estado, como en el caso de Francia, Italia y España, incidió considerable­ mente sobre la agricultura, pero no llevó al Estado a supervisar Ja producción como tal Hasta el siglo XX —en que algunos regímenes socialistas se ocuparon de la producción agrícola, y la mayoría de los regímenes capitalistas intervinieron en la producción mediante la manipulación de créditos, precios y mercados— los Estados no se implicaron fuertemente en aquel extremo del abastecimiento alimen­ tario. Salvo por los racionamientos en época de guerra y por oca­ sionales prohibiciones motivadas por medidas fiscales o políticas, los Estados se mantuvieron también al margen del consumo. Pero en la

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esfera de la distribución, los Estados europeos hubieron de ocuparse seriamente de la cuestión de los alimentos. Con cronologías decisivamente diferentes en diversas partes de Europa, los siglos XVI al XIX vieron la expansión independiente de los mercados internacionales, la aparición de comerciantes de ali­ mentos al por mayor y el incremento en el número de personas asalariadas que dependían del mercado para obtener alimentos. En aquel punto, los gestores del Estado debían equilibrar las demandas de los agricultores, los c9 merciantes de alimentos, los funcionarios municipales, sus propios dependientes y los indigentes urbanos; to­ dos los cuales creaban problemas al Estado cuando éste perjudicaba sus intereses particulares. Los funcionarios del Estado y nacionales elaboraron la teoría y la práctica de la Policía, en que la detección y prendimiento de delincuentes tenían una parte menor. Anterior­ mente a la proliferación de fuerzas policiales profesionales como las actuales, ocurrida en el siglo XIX, la palabra Policía hacía referencia a la gestión pública, en especial en el nivel local; la regulación del suministro de alimentos era su componente mayor. El gran tratado de Nicolás de la Mare, Traité de L· Pólice^ editado en 1705, resume esa concepción ampliíí, pero centrada en Ja alimentación, de las com­ petencias de la policía estatal. Claro es que la forma en que los Estados acometían el suministro alimentario variaba con el carácter del Estado y el de sus ciases dominantes. Cuando Prusia creó un ejército permanente que era excesivamente grande para las dimensiones de su población de base, creó también depósitos y sistemas dé abastecimiento para el ejército, así como incentivos para que el grano fluyera hacia las provincias donde aquél estaba concentrado; aquel sistema, como prácücamente todo en el Estado prusiano, dependía de la cooperación de la no­ bleza terrateniente y de la subordinación del campesinado. Pese a una intermitente legislación nacional sobre esta cuestión, Inglaterra dejó, por lo general, el control efectivo sobre el suministro de ali­ mentos en manos de sus magistrados locales, y sólo intervino acti­ vamente en la entrada y salida de granos de todo el país; la deroga­ ción de la Ley del Trigo en 1846 marcó el fin del largo período en que el Estado restringió las importaciones de granos cuando los pre­ cios no eran muy elevados, y, por tanto, el período en que el Estado protegía a los propietarios de tierras productoras de granos y a sus colonos frente a la competencia extranjera. En España, el esfuerzo administrativo para abastecer a la céntrica capital, Madrid, congeló

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la oferta de alimentos en gran parte de Castilla, y probablemente retrasó el desarrollo de mercados a gran escala en toda la Península Ibérica (Ringrose, 1983). La creciente acción del Estado originó una gran expansión en el volumen del aparato político nacional dedicado a la regulación de los flujos alimentarios, incluso cuando el objetivo expreso de la po­ lítica del Estado era «liberar» el comercio de granos. Dicha política, adoptada progresivamente en los siglos XVIII y XIX> consistía esen­ cialmente en reforzar el derecho de los grandes comerciantes a enviar alimentos donde pudieran obtener el precio más alto. Con el tiempo, los municipios, impulsados por la legislación del Estado, desmante­ laron los antiguos controles. A la larga, la productividad agrícola aumentó y la distribución mejoró lo suficiente para reducir la vul­ nerabilidad de ciudades, ejércitos e indigentes a súbitas escaseces de alimentos. Pero en el transcurso de este proceso, los Estados crearon cuerpos de personal especializados en alimentos, en vigilancia e in­ tervención, para garantizar el flujo de suministros a aquéllos cuya acción valoraba o temía el Estado. Indirectamente, la búsqueda de poder militar llevó a la intervención en las subsistencias. De modo similar^ los esfuerzos por adquirir hombres, uniformes, armas, alo­ jamientos y, sobre todo, fondos para sostener la actividad militar, indujeron a los funcionarios del Estado a crear estructuras adminis­ trativas que después hubieron de supervisar y mantener, . Las formas de representación masiva negociadas por los gober­ nantes europeos con sus súbditos, convertidos en ciudadanos duran­ te el siglo XIX, invlucró al Estado en ámbitos de acción totalmente nuevos, especialmente con respecto a la producción y distribución. Los programas políticos característicamente burgueses —elecciones, parlamentos, amplio acceso a los cargos, derechos civiles— se con­ virtieron en realidades. Una vez que los ciudadanos dispusieron de derechos cuyo cumplimiento podían exigir al Estado, respaldados por elecciones populares y legislaciones parlamentarias, los mejor organizados entre aquéllos exigieron la acción del Estado sobre el trabajo, el comercio exterior, la educación y, con el tiempo, muchas otras cosas. Los Estados intervinieron en las relaciones entre capital y trabajo definiendo lo que eran huelgas y sindicatos obreros acep­ tables, manteniendo cierta vigilancia sobre ambos y negociando o imponiendo acuerdos en sus conflictos. En general, los Estados que se industrializaron tardíamente dedicaron una mayor proporción del aparato del Estado —bancos, tribunales y administraciones públi­

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cas— al fomento de la industria que aquellos que estuvieron a la cabeza del proceso (Berend y Ránki> .1982:59-72), En el cuadro 4.1 se muestra el grado en que se alteraron los gastos del Estado* Con el paso de los años, el personal empleado por el Estado noruego se expandió también: en 1875, el gobierno central empleaba a unos doce mil civiles, alrededor del 2 % de la fuerza de trabajo; en 1920 eran 54.000 (5 %); en 1970,157.000 (10 %: Flora, I983¡I, 228; véase también Gran, 1988b;185), En Noruega y otros lugares de Europa, Ja administración central, la justicia, la in­ tervención económica y^ en especial, los servicios sociales aumenta­ ron todos como consecuencia de Jas negociaciones políticas en torno a la protección que el Estado ofrecía a sus clientelas y ciudadanos. CUADRÓ 4 .L

Gastos del Estado co?no porcentaje del PIB en Nornega, 1873-1975

A ños

T ow l gobierno

Ejército

Adminútnic¡¿n, Justicia

Economía, medio ambiente

1875. 1900 1925 1950 1975

3,2 5.7 6.5 16,8 2V

1,1’ 1.6 0,9. 3,3 3,2

1.0 1,2 0.7 1.4 2,3

0,4 1,0 0,8 3,9 6,8

Servíaos sociales " 0.3 1,2 . 1,8 7,4 9,5

Frníntc: Flora, 1963:1, 418-419,

El incremento de los servicios sociales se produjo en toda Euro­ pa; El cuadro 4.2 toma como ejemplos Austria, Francia, el Reino Unido, Holanda y Alemania simplemente porque Pecer Flora lia reunido datos comparables para ellos, I.os Estados que adoptaron economías centralmente planificadas, como la Unión Soviética, ex­ perimentaron, sin duda, aumentos aún mayores en la proporción de la· renta nacional dedicada a servicios sociales. En todas partes, es­ pecialmente después de la Segunda Guerra Mundial, el Estado inter­ vino en la sanidad, la educación, la vida familiar y la economía. Como sugiere la disponibilidad misma de cifras, todas estas in­ tervenciones producían inspecciones e información, en medida tal, que él período de 1870 a 1914 aproximadamente se convirtió en una edad dorada de las estadísticas patrocinadas por el Estado sobre huel-

El Estado y sus ciudadanos

CUADRO 4.2,

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Gastos del Estado en servidos sociales como porcentaje del PIB, 1900-197$

Afto*

Austria

Francia

Reino Unido

1900 1920 1940 1960 1975

2,0 2,3 7,3 10,8

2,8 5,1 8,9 9,2

0,7 4,1 5,3 9,6 15,0

Holanda Dinamarca «Aícmania»

3,2 4,4 8,7 17,2

1.0 2,7 4,8 7.6 24,6

7,5 11,1 14,9 20,8

* La$ fechas $oti aproximadas. Fuente: Flora, 1983:1, 348-349,

gas, empleo, producción, económica y otros muchos aspectos. Así pues, los gestores del gobierno pasaron a ser responsables de la eco­ nomía nacional y de la situación de los obreros en un grado inima­ ginable un siglo antes. Si es verdad que el alcance y el ritmo de estos cambios varió drásticamente, desde la renuente Rusia a la volátil Gran Bretaña, prácticamente todos los Estados del siglo XIX avan­ zaron en la misma dirección.

Militarización/civilidad El proceso transformador del Estado que hemos estado analizan*· do produjo un resultado sorprendente: la civilidad del gobierno- Es un resultado sorprendente porque fue la expansión de la fuerza mi­ litar lo que impulsó los procesos de formación del Estado. En es­ quema, la transformación se produjo en las ya conocidas cuatro eta­ pas de patrimonialismo, mediación, nacionalización y especialización: primero, un período en que los grandes poderosos mismos eran activos hombres de armas, que reclutaban y capitaneaban sus propios ejércitos y armadas; después vino el auge de los empresarios militares,y las tropas mercenarias contratadas por los poderosos ci­ viles; seguido por la incorporación de la estructura militar al Estado con la creación de los ejércitos permanentes; y, finalmente, el paso a las levas masivas, las reservas organizadas y los ejércitos volunta­ rios bien remunerados, reclutados esencialmente entre los propios ciudadanos del Estado, lo cual produjo a su vez sistemas de presta-

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Clones para los veteranos, protección legislativa y las pretensiones de potenciales o antiguos militares a la representación política. Vemos la transición de patrimonialismo a mediación en la apa­ rición de ios condottieri italianos. El paso de mediación a naciona­ lización comienza con la guerra de los Treinta Años, que originó el apogeo y autodestrucción de empresarios tan destacados como Wallenstein y Tilly —con el que no guardo parentesco alguno en la medida de mi conocimiento—. Un indicio de dicho paso se percibe en la exclusión de los coroneles prusianos de la mdustria del vestido —de la cual obtuvieron en su día pingües beneficios— en 1713-14 (RedJich, 1965:11, 107). A partir de la levée en masse francesa de 1793 puede fecharse el paso de nacionalización a especialización. En el resto de Europa se generalizó prácticamente a partir de 1850, Cuando finalizó el proceso, las burocracias y legislaturas civiles eran un muro de contención para los militares, la obligación legal del servicio militar se había extendido con relativa igualdad a todas las clases sociales, ia ideología del profesionalismo militar restringía la participación de generales y almirantes en la política civil y las po­ sibilidades de un gobierno militar directo o un golpe de Estado se habían reducido enormemente. Posteriormente a 1850, durante la época de la especialización, se aceleró la conversión a gobiernos civiles. En términos absolutos, la actividad militar siguió aumentando en gastos e imíportancia. Pero tres tendencias frenaban su importancia relativa. Primero, limitado por las exigencias paralelas de la economía civil, el personal militar en tiempo de paz se estabilizó en proporción a la población total, mientras que otros empleados del gobierno seguían aumentando. Se­ gundo, los gastos en actividades no militares aumentaron aún con mayor rapidez que los gastos militares. Tercero, llegó un momento en que la producción civil creció con celeridad suficiente para supe­ rar la expansión militar, con la consecuencia de que los gastos mili­ tares descendieron en proporción a la renta nacional. La actividad y los gastos no militares fueron captando una parte cada vez mayor de la atención del gobierno* En los mismos Estados cuyo gasto social examinábamos ante­ riormente, el personal militar fluctuó como porcentaje de la pobla­ ción masculina entre 2 0 y 44 años (véase cuadro 4.3). Con impor­ tantes variaciones debidas a las muertes en guerra y a las moviliza­ ciones relacionadas con ésta, los Estados europeos occidentales de 1970 mantenían, por regla general, una proporción de soldados de

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alrededor del 5 % de la pobl ion masculina entre los 2 0 y io$ 44 años. En 1984, el porcentaje Je la población total empleada eii el servicio militar variaba como sigue (Sivard, 1988:43r4): menos del 0,5 %; Islandta (0 ,0 ), Luxemburgo (0 ,2 ), Irlanda (0,4), Malta (0,3), Suiza (0,3); a 0^9 %: Dinamarca (0 ,6 ), Alemania Occidental (0,8), Italia (0,9), Holanda (0,7), Noruega (0,9), España (0,9), Reino Unido (0 ,6 ), Polonia (0,9), Rumania (0 ,8 ), Austria (0,7), Suecia (0 ,8 ); 1,0 a 1,4 %: Bélgica (1,1), Francia (1,0), Portugal (1 ,0 ), Checoslovaquia (1,3), Alemania Oriental (1 ,0 ), Hungría (1 ,0 ), URSS (1,4), Albania (1,4), Finlandia (1 ,1 ), Yugoslavia (1 ,0 ); 1,$ % o mas: Grecia (2 ,0 ), Turquía (1 ,6 ), Bulgaria (1 ,6 ). CUADRO 4,3» Personal militar como porcentaje de la población masculina

de 20 a 44 años, mO-1970 A ño *

Austria

1850 1875 1900 1925 1950 1970

14,5 8,4 6,9 2,5 ?

4.2

Francia

6,5 7,4 8,8 6,7 8,4 ■ 5,8

Reino Unido

Holanda

Dinamarca

«Alemania»

4.3 4,5 6,6 4,3 7,6 4,2

5,4 6,4 3,6 1,2 12,7 5.3

10,3 6.4 2,8 2,3 2,3 5,3

4,7 5.9 6,3 1.0 ?

4.5

* Las fronteras c identidades de estos E stados variaron considerablem ente con la suerte de las guerras*

Fuenta: Flora, \ 983:1> 251-253.

Unos pocos Estados esencialmente desmilitarizados tienen ahora menos del 0,5 % de la población en las fuerzas armadas, y unos cuantos militarizados están por encima del 1,4 %, pero la mayor parte de los Estados europeos están situados en la zona intermedia. Todas estas proporciones —^incluso las de las semibeligerantes Gre­ cia y Turquía— se encuentran muy por debajo de ese 8 % de la población que Suecia destinó a su ejército en su período máximo, hacia 1710. Con elevadas proporciones a su población apta dedicada al trabajo industrial y pequeñas proporciones a la agricultura, ade­ más, los Estados europeos se enfrentan hoy a serias limitaciones al número de nuevos soldados que pueden movilizar en época de gue­ rra sin reorientar en gran medida sus economías.

188

Coerción, capital y los Estados europeos» 990-1990

Entre tanto, las actividades no militares aumentaban con tal ra­ pidez que los gastos militares descendieron en proporción a la ma­ yoría de los presupuestos del Estado, pese a la gran expansión de dichos presupuestos. Si tomamos los mismos países que anterior· mente, vemos la tendencia decreciente en el porcentaje del presu­ puesto dedicado a gastos militares que se muestra en el cuadro 4.4. Eri^todos los Estados, la tendencia a largo plazo produjo un descen­ so en la proporción del gasto dedicada a la actividad militar. CUADRO 4.4.

Año' 1850 1875 1900 1925 1950 1975

Gastos militares como porcentaje del presupuesto del Estado, mO-1973 Austria

7,7 4,9

Franda

Ríino Unido

Holanda

27,4 23,2 37,7 27,8 20,7 17,9

74,2 19,1 24,0 14,7

26,4 15,1 18,3' 11,3

Dinamarca «Alemania»

37,8 28,9 14,2 15,6 7,4

34,0 22,9. 4,0 13,5 6,4

‘ Las fechas son meras apcoxim aciones. Futnte: Flora, I M J il. J55-449.

Con el tiempo, en efecto, los presupuestos'nacionales aumenta­ ron más rápidamente que los gastos militares. En 1984, la parte del Producto Nacional Bruto dedicado a gastos militares variaba siguien­ do una pauta similar a la de hombres empleados en las fuerzas ar­ madas (Sivard, 1988:43-4): menos del 2 %: Islandia (0,0), Luxemburgo (0 ,8 ), Rumania (1,4), Austria (1 ,2 ), Finlandia (1,5), Irlanda (1 ,8 ), Malta (0,9); del 2 al 3^9 %: Bélgica (3,1), Dinamarca (2,4), Alemania Occi­ dental (3,3), Italia (2,7), Holanda (3,2), Noruega (2,9), Portugal (3,5), España (2,4), Hungría (2 ,2 ), Polonia (2,5), Suecia (3,1), Suiza (2 ,2 ), Yugoslavia (3,7); del:4 al 5,9 %: Francia (4,1), Turquía (4,5), Reino Unido (5,4), Bulgaria (4,0), Checoslovaquia (4,0), Alemania Oriental (4,9), Alba­ nia (4,4); 6 % o más: Grecia. (7,2), URSS (11,5). El equilibrio entre Estados Unidos y la Unión Soviética contri­ buyó a crear esta distribución de los gastos. En 1984, Estados Uni-

El Estado y $us ciudadanos

189

dos gastaba 6,4 % de su ingente PNB en actividades militares para igualar el 11,5 % que la Unión Soviética exprimía de su propia, y considerablemente menor, economía. Pese a ello, la tendencia gene­ ral europea era descendente: menores proporciones de la población en las fuerzas armadas, menores porcentajes del presupuesto nacio­ nal gastado en soldados y armas. Todos estos cambios eran resul­ tado de, y reforzaban, la contención organizativa del ejército. Pues en cada una de las etapas de patrimonialismo a mediación, de me­ diación a nacionalización y de nacionalización a especiaJización, se levantaron nuevas e importantes barreras para limitar el poder au­ tónomo de los militares. Las desviaciones de esta secuencia idealizada confirman su lógica. España y Portugal evitaron la conversión civil del gobierno porque extraían de las rentas coloniales una buena parte de los gastos mili­ tares, porque continuaron el reclutamiento de oficiales entre la aris­ tocracia española y de los soldados de a pie entre las clases más humildes y porque mantuvieron a los oficiales del ejército como representantes de la Corona en provincias y colonias (Balbé, 1983;25-36; Sales, 1974, 1986). Todos estos factores minimizaron la negociación que, para obtener los recursos para la guerra^ se esta­ bleció con la población subordinada, y que en otros lugares fue el motor de derechos y restricciones. Es posible también que España y Porgual quedaran presos en la «trampa territorial»: la conquista de tantos territorios dependientes, en relación a sus medios de ex­ tracción, que los costes administrativos consumían los beneficios del dominio imperial (Thompson y Zuk, 1986). España y Portugal an­ ticipaban así, en ciertos aspectos, las situaciones de tantos Estados coetáneos del Tercer Mundo en que los militares tienen el poder. Tras la diferenciación entre organización civil y militar, y la su­ bordinación de lo militar a lo civil, residía un fundamental problema geográfico. En la mayoría de las circunstancias, la distribución es­ pacial de la actividad -del Estado al servicio de fines militares se diferencia nítidamente de la distribución espacial al servicio de la producción de rentas. Siempre que el Estado está operando a través de la conquista y los tributos sobre un territorio contiguo, la dis­ crepancia no tiene por qué ser. grande; las fuerzas de ocupación pueden después servir como inspectores, administradores y recauda­ dores de impuestos. Más allá de este punto, no obstante, cuatro intereses tiran en direcciones diferentes; el emplazamiento de las fuerzas militares entre sus lugares probables de actividad y sus prin­

190

Coerción, capital y los Estádos europeos, 990-1990

cipales fuentes de suministros; la distribución de los funcionarios del Estado especializados en observación y control de la población civil siguiendo una pauta de compromiso entre totalidad espacial y co­ rrespondencia con la distribución de la población; el acoplamiento de las actividades recaudadoras del Esudo a la geografía del comer­ cio, la riqueza y los ingresos, y finalmente, la distribución de las actividades del estado resultantes de negociar las rentas de acuerdo con las estructuras espaciales de las partes negociantes. Es evidente que la geografía resultante de la actividad del Estado varía en relación a estas cuatro fuerzas; las marinas se concentran en los lugares de la periferia del Estado con aguas profundas, mientras que las oficinas de correos se distribuyen en estrecha corresponden­ cia con la población en general, y las oficinas administrativas cen­ trales forman racimos. Cuanto más grande el establishment militar, mayor es su orientación hacia la guerra fuera del propio territorio del Estado, y cuanto más amplio el aparato de extracción y control que se crea para mantenerlo, mayor la discrepancia entre sus geo­ grafías, y tanto más alejada está la geografía militar ideal de aquella que facilita a las fuerzas armadas un sustancial control diario sobre la población civil La discrepancia geográfica alienta la creación de organizaciones distintas para cada actividad, entre ellas la división de las fuerzas armadas en ejército y fuerza policial La distribución de la fuerza policial viene a aproximarse a la geografía de la población civil, mien­ tras que la distribución de tropas las aísla de los civiles y las coloca donde dicte la estrategia internacional En efecto, el modelo francés divide las fuerzas de tierra en tres partes: soldados agrupados en guarniciones, emplazadas según convenga administrativa y táctica­ mente; gendarmes (bajo control militar, y movilizables para el ejér­ cito en tiempo de guerra) distribuidos a lo largo de las líneas de comunicación y sectores poco poblados del territorio, y policía es­ tacionada en las mayores aglomeraciones del país. Los soldados, ade­ más, patrullan las fronteras, protegen las sedes del poder nacional, intervienen en el exterior, pero raramente participan en el control de la criminalidad o en conflictos civiles. Con la excepción de las carreteras, los gendarmes operan primor­ dialmente en aquellas partes del territorio en que la propiedad pri­ vada ocupa la mayor parte del espacio, y por consiguiente pasan casi todo su tiempo patrullando las líneas de comunicación y respondien­ do a las llamadas de la población civil La policía urbana, por el

£1 Estado Y sus ciudadanos

191

contrario, se reparte en territorios dominados por el espacio público y donde hay propiedades valiosas al alcance de dicho espacio públi­ co; emplean, por consiguiente, una mayor parte de sus esfuerzos en labores de control y detención sin llamada alguna de la población civil. En última instancia, cualquier división geográfica de esta índole separa a los militares del poder político, y los háce depender, para su supervivencia de civiles entre cuyas preocupaciones figura la ra­ cionalidad fiscal, la eficiencia administrativa^ el orden público y la observación de los acuerdos políticos, así como (quizá incluso en lugar de) la eficacia militar. Esta· compleja lógica influyó fuertemente en la diferenciación espacial de los Estados europeos* Claro está que la discrepancia no era simplemente geográfic'a. Como hemos visto, las personas que dirigían la mitad civil del Es­ tado se veían prácticamente obligadas a establecer relaciones opera­ tivas con los capitalistas, y a negociar con el resto de la población la entrega de recursos para la creciente gama de actividades del Es­ tado. Los funcionarios, en pos de rentas y aquiescencia, construye­ ron organizaciones que se desarrollaron claramente diferenciadas de las militares, y a casi todos los respectos se hicieron cada vez más independientes de ellas. En Europa en general, estos procesos no evitaron unos gastos militares sostenidamente ascendentes, ni unas guerras cada vez más destructoras, pero sí contuvieron el poder mi­ litar en el interior hasta un grado que habría asombrado a un ob­ servador europeo del 900 o el 1490 d. de C·

Capítulo 5 LINAJES-DEL ESTADO NACIONAL

China y Europa G. William Skinner pinta la geografía social de las postrimerías de la China imperial como la intersección de dos grupos de jerar* quí.is de posición central (Skinner, 1977:275-352; véase también Wakemann, 1985; Whitney, 1970). La primera, constituida en gran me­ dida de abajo a arriba, surgió del intercambio comercial; sus unida­ des superpuestas consistían en áreas de mercado cada vez más ex­ tensas centradas en torno a pueblos y ciudades de dimensiones cre­ cientes. La segunda, impuesta principalmente de arriba abajo, sur­ gía del predominio, imperial; sus unidades, encajadas unas dentro de otras, comprendían una jerarquía de jurisdicciones administrativas; Hasta el nivel del hsieriy o condado, toda ciudad tenía su lugar en la jerarquía comercial y administrativa. Por debajo de dicho nivel, in? eluso el poderoso Imperio chino gobernaba indirectamente por me­ diación de su pequeña nobleza. En el sistema de arriba abajo ha­ llamos la lógica espacial de la coerción. En el sistema de abajo arriba, la lógica espacial del capital. Hemos visto dos jerarquías similares operando repetidamente en el desigual encuentro entre los Estados y las ciudades europeas. 192

Linajes del E s t a d o n a c io n a l

193

, En algunas regiones chinas, el control imperial era relativamente débil y la actividad comercial relativamente fuerte; en éstas, las ciu­ dades solían ocupar puestos más altos en el orden de los mercados que en el orden imperial. En otros lugares (especialmente en la pe­ riferia del imperio, donde las regiones solían ser más valiosas para elcentro por razones de seguridad que de rentas), el control imperial situaba a las ciudades en puestos más altos que la actividad comer­ cial. Skinner esboza algunas correlaciones decisivas de la posición relativa de las ciudades en ambas jerarquías; por ejemplo, los admi­ nistradores imperiales destinados en ciudades con posiciones relati­ vamente altas en la jerarquía de mercados realizaban una parte ma­ yor de su tareá que sus compañeros de zonas menos favorecidas ■tratando con redes «parapolíticas» de comerciantes y otros notables prósperos, mientras que en las regiones donde había grandes ciuda­ des mercado se financiaba a un número desproporcionado de can­ didatos para los exámenes imperiales que daban acceso a las carreras sburocráticas. La interacción entre los sistemas de arriba abajo y de ;abajo arriba produjo otras muchas consecuencias. I ¿En qué se diferenciaba China de Europa? En un folleto publiÍ(;ado en 1637, el jesuita Giuldo Aldeni decía que sus amigos chinos |lepreguntaban con frecuencia lo siguiente sobre Europa: «¿si hay í^os reyes, cómo puede evitarse la guerra?» El decía responder, ingenua o solapadamente: «los reyes de Europa están todos relacio­ nados por matrimonio, y por tanto mantienen buenas relaciones enb sí. Si hay guerra, el Papa interviene; envía representantes para ‘advertir a los contendientes que cese la lucha» (Bünger, 1987:320). ?y esto en medio de la terrible guerra de los Treinta Años, que terminó por llevar a la gran mayoría de los Estados europeos a participar en la sangría. La diferencia es crítica: pese a que China iabía pasado en su día por una era de Estados en guerra que tenía mucho en común con la anarquía internacional de Europa, y aunque las insurrecciones y las invasiones desde el otro lado de sus fronteras amenazaban periódicamente el dominio imperial, la mayor parte del tíempo era un solo centro el que reinaba sobre una gran proporción del espacio chino, una zona inimaginablemente extensa por criterios europeos. El imperio fue mucho tiempo el estado normal de China; cuando un imperio declinaba, otro ocupaba su lugar. En el siglo XVIII, además, cuando empezaba a constituirse en Europa el gobierno di­ recto desde un solo centro, los emperadores Qing imponían en to­ dos sus dominios un gobierno directo de mucho mayor alcance; en

194

Coerción, capital y los Estados europeos, 990-193)

1726 el emperador Yung Cheng llegó incluso a sustituir à los jefes de las minorías étnicas del sudoeste de China por administradortif de su propio régimen (Bai, 1988:197), En Europa, la fragmentacióí en Estados múltiples y rivales ha prevalecido sobre todo lo demás á lo largo del último milenio. Aunque los zares rusos llegaron a dominar con el tiempo uní inmensa extensión de Asia, Europa misma no albergó nunca un im­ perio de las dimensiones del chino en su momento culminante. Des* pués de la fragmentación de los dominios de Roma, no obstantei'i fueron muchos los soberanos que intentaron construir imperios ei' Europa o ampliarlos a costa de ésta. Una serie de imperios musul·· manes se adentraron en España y los Balcanes, pero no pasaron è allí. Los imperios bizantino, búlgaro, serbio y otomano abarcaroi en ocasiones los Balcanes y Oriente Medio, mientras que los mon­ goles y otros invasores asiáticos dejaron un legado imperial en Rusit En el corazón de Europa, Carlomagno reunió un imperio fisíparOi los normandos realizaron varios intentos de levantar un imperio f tanto el Sacro linperio Romano (¿/e jure) como el Imperio Habs^^ burgo (de facto) hicieron sentir su presencia. Ahora bien, estos es­ fuerzos imperiales no lograron nunca hacerse con la totalidad del continente. Después de Roma, ningún segmento grande de Europa sintió el predominio de otro imperio de las proporciones romanas, y mucho menos chinas. Con todo, Europa experimentó a su propio, y más fragmentado, modo la interacción de los dos procesos que Skinner detecta en China: la construcción de abajo arriba de jerarquías regionales ba­ sadas en el comercio y la manufactura, y la imposición de control político de arriba abajo. Las redes urbanas de Europa representaban la jerarquía del capital; comprendían aquéllas los niveles más altos de unas conexiones comerciales que llegaban hasta pueblos y aldeas, ligados por colporteurs (etimológicamente, los que portaban artículos a hombros), buhoneros (etimológicamente, los que llevan a pie sus artículos de un sitio a otro) y comerciantes más sustanciales que se dedicaban a la acumulación de capitales sirviéndose del comerdo lopal y regional. Cuando un rey inglés o un duque borgoñón se dirigían al campo en busca de tributos o soldados, hallaban un con­ junto de relaciones comerciales bien establecidas en cuya creación apenas habían participado y que no podían controlar en su totalidad. En efecto, las jerarquías europeas de abajo arriba fueron durante mucho tiempo más completas, mejor trabadas y más extensas que

Linajes del E s t a d o n a c io n a l

195

las estructuras de arriba abajo del control político. Esa fue una de :jas principales razones del fracaso de tantos intentos post-romanos ide construir imperios de dimensiones continentales. La comparación de R. Bin Wong entre las luchas de subsistencias en Europa y China indica ciertos importantes paralelos skinnerianos entre las experiencias de ambos continentes (Wong, 1983; Wong y Perdue, 1983). Pese a significativas diferencias en estructura, las gen­ tes de ambas regiones parecen haber sido especialmente proclives a ‘hacerse con los alimentos por la fuerza en períodos de escasez y/o precios altos, donde y cuando se agrandaba la distancia entre el gra¿do de comercialización de los alimentos y el grado de control guí bernamental sobre el abastecimiento alimentario. Las personas poi bres que dependían para su alimentación de los mercados locales suplantaban a unas autoridades que no podían ya, o no querían, hacer valer las pretensiones de la localidad sobre alimentos almace­ nados, comercializados o transportados dentro de su perímetro. La China de los siglos XVIII y XIX sufrió un descenso en control impe­ rial cuando los mercados se mantuvieron firmes o incluso se expan­ dieron, y la población local impidió el transporte de alimentos, mal­ trató a los comerciantes o se incautó de grano almacenado para hacer valer su derecho a estos suministros. La Europa de los siglos XVIII y XIX, por su parte, vio expandirse la comercialización de alimentos de modo aún más rápido que la fuerza local de lös gobiernos: las gentes del lugar se apoderaron del grano para hacer cumplir unos derechos que sus funcionarios no respetaban ya (Bohstedt, 1983; Charlesworth, 1983; Tilly, 1971). N a­ die ha trazado una geografía de las capturas de grano en Europa lo bastante amplia para determinar si éstas seguían una pauta debida­ mente skinneriana. Ahora bien, dada la clara tendencia a que las capturas de granos se produjeran en torno a grandes ciudades y puertos, dicha pauta es muy plausible. En China, el bandidaje, las rebeliones y otras formas de conflicto colectivo exhibían también notables diferencias regionales, que muestran al menos una corres­ pondencia aproximada con la distribución conjunta de la actividad imperial y mercantil. A partir de este hecho, es razonable intentar encontrar similares desigualdades geográficas dentro de Europa. La acción popular colectiva podría muy bien exhibir una lógica skinne­ riana. Las pautas de covariación política que describe Skinner tienen también su equivalente europeo: las capitales administrativas de re­

196

C o e r c i ó n , c a p ita l y lo s E s t a d o ^ u r o p e o s , 990-1990

giones con comercio escaso, en que el virrey mantenías^ poder a través de un control militar directo, pero que producíah exiguas rentas al rey, y los funcionarios reales subalternos rodeados oe prós­ peros terratenientes y comerciantes con los cuales no te n ía n la opción que¡ rijegociar. Consideremos el contraste entre Prusia Orien^ tal ^ — donde el aparato administrativo del Estado ahogaba a los co­ merciantes en beneficio de los grandes nobles terratenientes— y Prur sia Occidental, donde un aparato similar quedaba casi disuelto en las regiones de actividad comercial. Gabriel Ardant señaló hace trein­ ta años que el «ajuste» entre sistema fiscal y economía regional de­ termina el coste y la eficacia de los intentos de cobrar impuestos (Ardant, 1965). En zonas de escasa actividad comercial, un impuesto sobre la tierra basado en el valor estimado y cobrado en efectivo tiene muchas probabilidades de encontrar dificultades de recauda­ ción, de afectar muy desigualmente a la población, de no percibir una buena parte de potenciales rentas y de suscitar una oposición generalizada. En una zona intensamente comercializada, por el con­ trario, un impuesto fijo por cabeza genera menos rentas a un precio más elevado que un impuesto comparable ideado para ajustarse a los loci de capital y las vías de comercio. Por otra parte (algo que Ardant no observó), con altos niveles de actividad comercial, los comerciantes poseen muchas veces un considerable poder político, y están, por consiguiente, en buena po­ sición para evitar la creación de un Estado que va a arrebatarles sus bienes y entorpecer sus transacciones. En Europa, como veíamos, la intensidad de la actividad comercial influía fuertemente en la viabi­ lidad de las diversas tácticas empleadas para aumentar la potencia del Estado. Aparte de Gdansk, que floreció con la aceleración del co­ mercio del Báltico, los comerciantes polacos no lograron romper el dominio de los grandes terratenientes. (N o deja de ser irónico que el poder de los terratenientes polacos limitara también al rey electo de Polonia, convirtiéndole con ello en un atractivo soberano para las ciudades prusianas que intentaban escapar del tutelaje, más one­ roso, de los Caballeros Teutónicos.) Pero los comerciantes de Ams­ terdam, Dubrovnik, Venecia y Génova, puntos muy altos de la je­ rarquía comercial, podían dictar las condiciones en que cualquier Estado debía operar dentro de sus territorios. Así pues, el modelo de Skinner para China ilumina también la geografía de la formación del Estado en Europa. ' En realidad, los anteriores capítulos han expuesto un modelo de

Linajes del Estado nacional

197

Europa fácilmente reconocible para todo skinneriano. Contiene éste tres elementos: 1. Un conjunto de relaciones sociales caracterizadas por el in­ tercambio y la acumulación de capital, en el cual la concentración produce ciudades y la desigualdad reside en la explotación. 2 . Otro conjunto de relaciones sociales caracterizadas por la coerción en el que la concentración produce Estados y la desigual­ dad reside en el dominio. 3. Un conjunto de actividades desempeñadas por el Estado que involucra a sus agentes en la adquisición de los recursos de.otros. Las retículas definidas por ambos conjuntos de relaciones sociales se articulan de modo irregular: en algunos lugares coinciden densas concentraciones de coerción con concentraciones igualmente densas de capital; en otros, una coerción densa se une a un capital escaso, y así sucesivamente. Por consiguiente, similares actividades del Es­ tado realizadas en lugares diferentes operan de modo distinto y tie­ nen consecuencias organizativas distintas. Esto compendia, de modo muy abstracto, la idea principal de este libro hasta el momento.

Reconsideración de los Estados y las ciudades Recordemos lo que es un Estado: una organización diferenciada que controla los principales medios concentrados de coerción dentro de un territorio claramente definido y en ciertos aspectos posee prio­ ridad sobre todas las restantes organizaciones que operan dentro del mismo territorio. (Un Estado nacional, pues, incluye en el territorio en cuestión múltiples regiones adyacentes y mantiene una estructura propia relativamente centralizada, diferenciada y autónoma.) Los :hombres armados forman Estados acumulando y concentrando sus medios de coerción dentro de un determinado territorio, creando una organizáción que es al menos parcialmente distinta de las que rigen la producción y la reproducción en el territorio, apoderándose, cooptando o eliminando otras concentraciones de coerción dentro del mismo territorio, definiendo fronteras, y ejerciendo jurisdicción sobre dichas fronteras. Crean también Estados nacionales aplicando este mismo proceso a territorios adyacentes y configurando una or­ ganización centralizada, diferenciada y autónoma al hacerlo. La formación y transformación de la organización del Estado

198

C o e r c i ó n , c a p ita l y lo s E s ta d o s e u r o p e o s , 990-1990 j

surgen en gran medida como consecuencia de los esfuerzos por con- : quistar y por mantener el dominio sobre las gentes y propiedades ; del territorio. Pese a que los creadores de Estados siempre tienen pensado un rnodelo de conquista y dominio, y frecuentemente lo i siguen deliberadamente, pocas veces planean la construcción paso a; paso del Estado que dichas actividades genera. Con todo, su acción engendra, inevitablemente, jerarquías de control coercitivo que van desde arriba hacia abajo. Cuando los soberanos forman y transforman los Estados, ellos y sus representantes consumen grandes cantidades de recursos, es­ pecialmente aquellos recursos que se prestan a la utilización militar; hombres, armas, transportes, alimentos. Dichos recursos están, en su mayor parte, inscritos ' ya en otras organizaciones y relaciones j sociales: familias, señoríos, iglesias, aldeas, obligaciones feudales, re­ laciones entre vecinos. El problema del gobernante estriba en extraer los recursos que le son esenciales de dichas organizaciones y rela­ ciones sociales, asegurándose al mismo tiempo de que alguien va a reproducir y entregar similares recursos en el futuro. Dos factores. conforman el proceso mediante el cual adquieren recursos los Esta­ dos, e influyen fuertemente en la organización resultante de dicKo proceso: el carácter de la jerarquía de abajo arriba del capital y d lugar que ocupa en esta jerarquía toda localidad en la cual quieran extraer recursos los agentes del Estado. La variedad de ciudades que el constructor del Estado en poten­ cia tenía ante sí en Europa era muy amplia. Recurriendo a otro diagrama bidimensional (fig. 5.1), podríamos ordenar las ciudades por el grado en que sus actividades estaban articuladas con las de sus hinterlands (desde una trabazón superficial a una profunda) y por su posición de mercado (desde el mercado puramente local o regional, al centro internacional de comercio, procesamiento y acur mulación de capital). Así, la Florencia del siglo XIII, cuyos merca­ deres y rentistas ejercían un amplio control sobre la tierra, la pro­ ducción y el comercio de su contado^ tenía más categoría de metró­ polis que Génova, un núcleo internacional con una vinculación más débil con su hinterland. El Madrid del siglo XV, más bien cerrado sobre sí mismo y sobre su parte de Castilla, tenía más aspecto de mercado regional que Lisboa, cuyo predominio se extendía al inte­ rior y el exterior de Portugal. Las distinciones importan porque incidían significativamente en las perspectivas de formación de los diversos tipos de Estado. Cuan-

199

; Linajes d el E s t a d o n a c io n a l

Alta

Integración con el hinterland

Baja

+ + Mercado + regional + + + + + Enlace + local +

Metrópolis

Enlace internacional

+ + + + + + + + + + •f + + Alta

Baja

Posición de mercado FIGURA 5.1.

Tipos de ciudades

to más alta la posición de mercado de una ciudad, tanto más pro­ bable que la persona decidida a construir una concentración de fuer­ za tuviera que negociar con la base capitalista del lugar, o incluso formar parte de ella. Cuanto mayor su articulación económica con su hinterlandy menos probable era que un grupo definido de terra­ tenientes se constituyera en contrapeso o enemigo de la ciudad en todo proceso de formación del Estado. En las primeras etapas de la formación del Estado europeo, la ciudad que dominaba su propio hinterland y tenía posición de mercado internacional poseía claras posibilidades de constituir su propio Estado autónomo, ya fuera una ciudad-estado como Milán ya una ciudad-imperio comp Venecia. Bajo las condiciones prevalecientes en Europa antes dé 1800 apro­ ximadamente, en las regiones donde proliferaban las ciudades era intenso el comercio internacional. Algunas de las ciudades ocupaban puestos centrales en los mercados internacionales, y el capital se acumulaba y se concentraba. En semejantes circunstancias, nadie creaba o modificaba un Estado salvo en estrecha colaboración con los capitalistas del lugar. Flandes, Renania y el Valle del Po ilustran este principio de modo impresionante. La situación variaba donde las ciudades eran/escasas; allí, el comercio internacional desempeña­ ba una función menor en la vida económica, pocas ciudades (cuando no ninguna) teAían puestos altos en los mercados internacionales, y el capital ni se ácumulaba ni se concentraba a ritmo rápido. En estas regiones, los EsVados se formaban por lo común sin la colaboración

200

C o e r c i ó n , c a p ita l y lo s E s t a d o s e u r o p e o s , 990-1990

ni la oposición efectiva de los capitalistas locales. En ellas reinaba la coerción. Polonia y Hungría se destacan como ejemplos. Entreme­ dias, la presencia de al menos un gran centro de acumulación de capital en una región dominada por terratenientes hacía posible una vía intermedia hacia el Estado, una vía en que los poseedores de capitales y coerción contendían, pero en última instancia acordaban un modus vivendu Aragón e Inglaterra nos proporcionan estos casos. Estas diferencias seguían una pauta geográfica bien definida, en Europa. Aunque en las regiones litorales era desproporcionado el número de ciudades, los puertos no mediterráneos solían contar con hinterlands exiguos y se apoyaban en regiones más amplias contro­ ladas por terratenientes. La ancha columna urbana que corría apro­ ximadamente desde el noroeste de la península italiana hasta el sur de Inglaterra dominaba el mapa de soberanías fragmentadas, la zona de intensidad capitalista en la formación del Estado; cuando fue cobrando importancia el comercio de la costa atlántica, del Mar del Norte y del Báltico, esta columna actuó como una especie de rebal­ sa, que fue bombeando mercancías, capital y población urbana desde el Mediterráneo y los diversos Estados con ;que éste estaba vincula­ do. Los Estados nacionales grandes y poderosos se formaron prin­ cipalmente en los bordes de la columna urbana, donde las ciudades y sus capitales eran accesibles pero no abrumadoras. Alejándose de estos espacios, los Estados ocuparon territorios cada vez más exten­ sos, pero hasta época bastante tardía ejercieron sólo un dominio episódico sobre las personas y las actividades que abarcaban. Todas estas circunstancias contrastadas trazaban las distintas vías de cambio de los Estados. Para hacer viable el análisis, esquemati­ cemos una vez más (véase fig. 5.2), reduciendo múltiples vías a so­ lamente tres. El diagrama sostiene que cuando los hombres empe­ zaron a concentrar la coerción en diversos puntos de Europa, la presencia o ausencia relativa de capital concentrado pronosticaba (y en cierta medida generaba) diferentes trayectorias de cambio en la estructura del Estado; aunque todas las regiones de Europa conver­ gieron finalmente en el gran Estado nacional, los Estados divergie;, ron realm erite durante un largo período; a lo largo de vários síglo5, los Estados coercitivos, capitalistas y de coerción capitalizada fueron alejándose en cuanto a estructura y acción. N o obstante su tosque*dad, el diagrama deja margen para algunas diferenciaciones útiles. Dentro de los países nórdicos, por ejemplo, podríamos esbozar las vías alternativas como aparece en la figura 5.3. Con objeto de enten-

Linajes de! E s t a d o n a c io n a l

201

A lu + ------------------------------------------------------------- +

+ +

^

^

+ +

+ Vía intensiva + encoerción

.'2 5

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+ +

Vía de coerción capitalizada

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Vía intensiva 4 en capital +

+

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Baja + ------:----------------------------------------------------— 'ir Capital Alta FIGURA 5 . 2 .

Concentraciones relativas de capital y coerción como determinantes de las vías de desarrollo del Estado

Alta + ----------------------------------------------------------- +

+

s

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/ Finlandia

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. Suecia

Noruega

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Dinamarca

^ ;¡;

+ ; +

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Baja + --------------------- — ------------------------------- -— Baja. ^ A lta. Capital FIGURA 5 . 3 .

Vías de formación del Estado en Escandiriavia

der seriamente el esquema, claro está, tendríamos que reconocer que en momentos diversos Finlandia, Suecia, Noruega y Dinamarca per­ tenecieron a imperios y federaciones dominados por otros, que las fronteras de los Estados y dependencias designados por dichos nom­ bres fluctuaron considerablemente como consecuencia de conquistas y negociaciones, que antes de mediados del siglo XVIII en Dinamarca operaba una coalición clásica entre una poderosa nobleza terrate­ niente y un rey terrateniente, y que durante todo el período a partir del 900 d. de C., Finlandia ha gozado tan sólo de unos pocos de-

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ceñios de existencia independiente de otras potencias yeginas. He­ chas estas precisiones, el diagrama nos proporciona la oportunidad de trazar el modo en que Dinamarca comenzó el milenio como po­ tencia conquistadora relativamente poco comercializada, formándose después capitales gracias al creciente comercio entre Europa Occi­ dental y el Báltico, hasta convertirse en una región considerablemen­ te más próspera que sus vecinos, mientras Finlandia siguió siendo un pantano comercial, gobernada por la fuerza, durante un tiempo mucho más prolongado. Los países nórdicos créaron su propia variante de formación del Estado coercitivo. Anteriormente al siglo XVII, constituían una de las regiones más rurales de Europa. Muchas poblaciones nacierori como puestos de avanzada fortificados del poder real, más que como cen­ tros comerciales de alguna significación. Pese a la temprana impor­ tancia de Bergen, Copenhagen y otros centros comerciales como avanzadillas de intercambio, en 1500 ninguna ciudad de la zona lie-. gaba a los 10.000 habitantes (De Vries, 1984:270). Los comerciantes alemanes dominaron durante mucho tiempo el comercio escandina­ vo, hasta tal punto, que tanto los ayuntamientos como la geografía urbana se dividían muchas veces en claras secciones locales y alema­ nas. El comercio escandinavo se convirtió prácticamente en monopo­ lio de la Hansa. Las ciudades hanseáticas excluyeron firmemente a los banqueros italianos y se opusieron a la creación de bancos e instituciones de crédito propias. Por el contrario, recurrieron a un comercio bilateralmente equilibrado, muchas veces en género (Kindleberger, 1984:44). Hasta la aceleración del comerció báltico en el siglo XVI no empezaron a aparecer significativas concentraciones de capital y población urbana en Noruega, Suecia, Finlandia o Dina­ marca. Aun entonces, los comerciantes holandeses que sucedieron a los alemanes gestionaban gran parte del comercio, el capital y el transporte de mercancías. Ahora bien, los guerreros de esta región dejaron su impronta en muchos lugares de Europa. . En los siglos cercanos al 900 d. de C., los vikingos y sus primos conquistaron amplios territorios más allá del norte, y crearon con frecuencia Estados dominados por terratenientes-guerreros. Sin em­ bargo, no lograron, por lo general, seguir el mismo curso én sus tierras 4e origen. Allí, la prominencia de los bosques y la pesca, la escasez de poblamientos, el carácter abierto de sus fronteras y la infrecuencia de invasiones del exterior se unieron para garantizar la

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supervivencia de pequeños propietarios y para limitar las posibilida­ des de que los guerreros se convirtieran en grandes terratenientes. Los reyes suecos, con objeto de poder asegurarse el servicio de ar­ mas, hicieron concesiones cuyo resultado fue multiplicar la pequeña propiedad. Hasta el siglo XVII, los soberanos obtenían la mayor par­ te de sus tropas empleando variantes de un misrno sistema: los no­ bles (y después los campesinos ricos) tenían derecho a exención con­ tributiva a cambio de equipar a los mal pagados soldados de caba­ llería del servicio real, mientras que los pecheros compartían la res­ ponsabilidad del abastecimiento de los soldados de infantería, así como de proporcionarles tierras a ellos y sus familias. Salvo los mer­ cenarios destinados a zonas de guerra y provincias fronterizas, este orden de cosas se automantenía sin grandes desembolsos de efectivo por parte de la Corona. ‘ Suecia y Dinamarca mantuvieron grandes fuerzas militares du­ rante varios siglos. Bajo Gustav Vasa (1521-60) y sus sucesores, Sue­ cia levantó un formidable poder militar al precio de someter grandes porciones de la economía a las exigencias del Estado. La Unión Escandinava de Dinamarca, Suecia y Noruega (1397-1523) se cons­ tituyó en buena medida mediante la afirmación del poder real frente al predominio comercial de los mercaderes alemanes y la Liga Hanseática. Entre otras medidas. Vasa expropió al clero y creó una Igle­ sia protestante subordinada al Estado. Como sus coetáneos rusos,! Gustav Vasa propugnó la idea de que «toda la tierra pertenecía a la Corona, y aquellos que no eran nobles y disfrutaban de úna pose­ sión transitoria de la misma, sólo podían aspirar a una tenencia con­ tinuada mientras cumplieran con sus obligaciones fiscales con el go­ bierno» (Shennan, 1974:63). El hecho de que el Estado hubiera de buscar fondos para financiar la guerra en una economía en gran medida de subsistencia originó una expansión de la minería y las manufacturás, un desarrollo del aparato fiscal, el comienzo de una sustancial deuda nacional, la marginación de asambleas representati­ vas más antiguas y una progresiva participación del clero (entonces ya protestante y nacional) en el registro de datos para la Corona (Lindegren, 1985; Nüsson, 1988). Dinamarca, más comercial, financió sus guerras coiyíás rentas de las tierras de la Corona hasta después de la guerra jáe los Treinta Años. En efecto, hasta 1660 ningún pechero podía m seer tierras en Dinamarca. La guerra entre Suecia y Dinamarca de la década de 1640 se unió a la depresión económica para precipitar tina lucha por las

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rentas entre la aristocracia danesa y el rey electo. En un golpe de Estado, la Corona estableció una monarquía hereditaria y redujo en gran medida el poder de la nobleza. Pero ello significó una reduc­ ción en la colaboración de ésta. Como consecuencia, Dinamarca rea­ lizó un giro decisivo hacia la tributación, incluidos los lucrativos peajes del Sund. «Mientras que un 67 % de las rentas del Estado danés de 1608 consistían en rentas de las tierras de la Corona, medio siglo después dichos ingresos suponían tan sólo un 10 %» (Rystad, 1983:15). En efecto, para liquidar las deudas originadas por la gue­ rra, la monarquía vendió la mayor parte de sus tierras entre 1660 y 1675 (Ladewig· Petersen, 1983:47). Así pues, el coste de las guerras del siglo XVII produjo importantes cambios gubernamentales tanto en Dinamarca como en Suecia. SuecíaT'^coitieJ^inamarca) recurrió en gran medida a los merce^ narios durante la Goìèrm de los Treinta Años, pero giró hacia la fuerza nacional de conscnpción cuando se incrementaron las exigen­ cias de los soldados a finales^del siglo XVIL Carlos XI (1672-97) fra­ guó su propio golpe de E stad o\l arrebatar a los maguantes las tie­ rras de la Corona que sus predec^ores habían vendido para costear sus guerras, y asignado después g^n parte de la tierra a soldados a tiempo parcial, que con ello quedaban obligados a cumplir un ser­ vicio militar a cambio de su medio de subsistencia. Hacia 1708, Sue­ cia y Finlandia (por entonces una provincia sueca) tenían 111.000 sol-' dados, con una población total de aproximadamente dos millones de habitantes (Roberts, 1979:45). La monarquía sueca sufrió una cons­ tante escasez de fondos, pero logró pagar sus guerras sin caer en lí ; quiebra mediante la exportación de cobre y hierro, la construccióriji de una gran industria de armamento propia sobre su rica base de¿ minerales y la imposición de enormes pagos a los territorios cón-^¿ quistados. Este sistema de tributos funcionó bien mientras continua^ ron las conquistas, pero se desplomó con el advenimiento de la pa¿^ y el gobierno estable. Con el asesinato de Carlos XII (1718), Suecia abandonó su ení-^ puje hacia el poder imperial. Por entonces, sin embargo, la creación| de una gran fuerza militar sobre la base de una población reducida^! una economía relativamente no monetizada y una burguesía exigua| habían producido un aparato de Estado muy sustancial en que los! burócratas civiles y el clero realizaban numerosas tareas para la Co# roña. Noruega (que vivió bajo dominio danés primero y sueco des-| pués hasta 1905) y Finlandia (que fue una provincia sueca hasta 1809^í

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y después un gran ducado ruso hasta 1917) experimentaron similares evoluciones pese a sus posiciones de dependencia y periferismo con respecto a los mercados europeos. Dinamarca, que controlaba el trá­ fico del Sund, con los sustanciosos peajes que aquél generaba, centró una proporción mucho mayor de sus esfuerzos militares en la armada que sus vecinos, y creó una agricultura comercial que operaba al sur tratando con los alemanes, creó una burguesía mayor y un menor aparato de Estado. Aunque el número de trabajadores suecos sin tierras aumentó mucho con la consolidación de las fincas a partir de 1750 (Winberg, 1978), nunca cayeron bajo el dominio de los grandes terratenientes. Por el contrario, la burocracia del Estado extendió su custodia di­ rectamente sobre campesinos y trabajadores, que conservaron un considerable poder de negociación; en Suecia, en efecto, los campe­ sinos mantuvieron su representación mediante un estamento aparte de los del clero, la nobleza y la burguesía. Los Estados resultantes se organizaron en torno a la coerción y dieron escaso campo a los capitales, pero carecían de la gran nobleza territorial de sus vecinos dd sur. En, comparación al resto de Europa, pues, las zonas nórdicas coincidieron todas en la vía intensiva en coerción hacia la creación del Estado. En el extremo opuesto, las comerciales ciudades-estado y ciudades-imperio de Italia siguieron una vía nítidamente diferente hacia la formación del Estado, dependieron de grandes concentra­ ciones de capital, pero concentraron la coerción de modo menos decisivo y más transitoriamente que sus primos del norte de Europa. Esta es la cuestión primordial: que las trayectorias de cambio de los Estados europeos se diferenciaron manifiestamente y produjeron ti­ pos muy diversos de Estados. Aquellos que siguieron la vía de coerdión capitalizada llegaron con el tiempo a predominar en Europa, y otros Estados convergieron en sus características. Pero antes de la tardía consolidación del sistema europeo de Estados, se formaron y funcionaron con eficacia otros muchos tipos de Estado. Hagamos recuento de los puntos cruciales. Actuando en relación mutua y contendiendo conjuntamente en guerras internacionales, los soberanos de distintas partes' de Europa se dedicaron a actividades semejantes: se esforzaron por crear y utilizar la capacidad bélica en beneficio propio. Pero cada uno lo intentó bajo condiciones varia­ bles determinadas por la combinación de coerción y capital preva­ leciente en su propio territorio. Otrás combinaciones suponían con-

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figuraciones de clase diferentes, potenciales aliados y enemigos dife­ rentes, distintos residuos organizativos de la actividad del Estado, diferentes recursos y, por tanto, diferentes niveles de eficiencia en la extracción de dichos recursos. Debido a que cada interacción pro­ ducía nuevos residuos organizativos y nuevas relaciones sociales, la vía seguida por el Estado hasta un cierto punto en el tiempo limitaba las estríitegias accesibles a sus gobernantes más allá de dicho punto. Por este motivo, incluso aquellos Estados con idénticas situaciones en cuanto a coerción y capital en momentos diversos actuaron en. modos en cierta medida diferentes. Pese a ello, las grandes divisiones eran las que separaban las trayectorias intensiva en coerción, inten­ siva en capital y de coerción capitalizada hacia la formación del Es­ tado.

Trayectorias coercitivas Veamos el camino que llevaba a la coerción intensa. En aquella porción de Europa que es hoy la URRS, las rutas comerciales eran escasas y carentes de capitales. En el 990 d. de C., el principal centro de comercio y manufactura era Kiev, que servía como ramal septen­ trional de la gran franja comercial que unía Bizancio con la India, China y el resto del mundo civilizado; Kiev estaba tamban situada en la ruta comercial norte^sur, de menor importancia, que conectaba el Báltico con Bizancio. En el año 988, según dice la tradición, el príncipe Vladimiro de Kiev había solidificado la conejdón bizantina, admitiendo el bautismo dentro de su variante de cristianismo. Los príncipes de Kiev, descendientes de vikingos que se habían traslada­ do al sur en busca de conquistas, ejercían una débil soberanía sobre los gobernantes de otras ciudades-estado y ducados rusos. En el nivel local, gran parte de, la tierra permanecía bajo la autoridad de comunas campesinas; como en el resto de la Europa oriental, los terratenientes extraían rentas coercitivamente entre el campesinado en .forma de impuestos, multas, derechos de explotación y trabajo a tiempo parcial en sus posesiones, pero sólo con dificultad podían intervenir en la forma en que familias y comunidades administraban sus propias parcelas. La escasez de poblamientos permitía que los labradores huyeran con relativa facilidad de los señores tiránicos y buscaran refugio en las tierras de otros señores. Los grandes terra­ tenientes padecieron también repetidas incursiones y conquistas por

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parte de los móviles pueblos de la estepa. Ahora bien, en una escala mayor, unos señores de la tierra, relativamente autónomos y arma­ dos, dominaban la mayor parte del territorio. En el 990 d. de C., al oeste se estaba engrandeciendo un Estado polaco mediante la conquista de territorios nominalmente pertene­ cientes al Sacro Imperio Romano. También estaba expandiéndose hacia el este; en 1069 su gran duque llevó a sus ejércitos hasta Kiev y colocó a uno de sus parientes en el trono de Rusia. Al noroeste, los Estados vikingos realizaban periódicos intentos de ampliar sus fronteras a expensas de las tierras que se disputaban rusos y polacos. Al sudoeste, un belicoso Estado búlgaro miraba desafiante hacia Ru­ sia. En la misma región, los reyes de Bohemia y Hungría (este úl­ timo hacía poco tiempo coronado) estaban también deslindando sus propias zonas de dominio. En torno al borde occidental de Europa —notablemente en las Islas Británicas, la Península Ibérica e Italia^— los invasores armados que continuamente se desparramaban desde Escandinavia y Oriente Medio solían capturar tierras y crear Estados de base agrícola; aunque de modo muy disperso, se asentaban en estas tierras. Prácticamente la totalidad del tercio oriental de Europa, eíi contraste, se estaba configurando en Estados perceptores de tri­ butos que afirmaban su derecho sobre extensos territorios ppro los gobernaban sólo levemente, cuando lo hacían. Al este, los conquistadores nómadas amenazaban la hegemonía de todo Estado sustancial y tenían, simultaneamente, fuertes intere­ ses en la pervivencia de Estados agrarios que poder explotar. Cuan­ do eran muchos en número y su fíierza excesiva para adherirse como parásitos a otros Estados, algunos de ellos se asentaban gradualmen­ te y formaban sus propios Estados explotadores. En estos modos diversos, estos pueblos configuraron la pauta de formación del Es­ tado en Europa oriental a lo largo de 1.000 años a partir del 500 d. de C. Uno tras otro, salieron como vendavales de la estepa: búlgaros, magiares, pechenegos, mongoles, turcos y otros muchos pueblos menores. Las invasiones desde el sudeste continuaron hasta muy pasado el milenio, alcanzando su máximo en la década de 1230, cuando los mongoles saquearon Kiev y establecieron su hegemonía en sus do­ minios. En aquellos momentos, los mongoles estaban en vías de gobernar la mayor parte de Eurasia, desde Rusia a China. En mu­ chos de sus dominios, sin duda, el «gobierno» consistía en poco más que el requisito de sumisión formal, el cobro de tributos, la süpre-

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sión de aspirantes rivales y ocasionales incursiones militares contra súbditos insuficientemente cooperativos. Durante 2 siglos, no obs­ tante, los príncipes rusos rindieron tributos y acatamiento a la Hor­ da de Oro, que estableció su capital en el bajo Volga. Además, ios khanes de la Horda solían obligar a los hijos de los principies rei­ nantes a habitar en la capital mongola, sirviendo así como rehenes del comportamiento de sus padres (Dev^rey, 1988:254). A partir del siglo X V , la frecuencia e intensidad de los ataques del sudeste parecen haberse reducido con la caída del Imperio central mongol y cuando los jinetes armados de la estepa volvieron la mi­ rada hacia los vulnerables, y mucho más ricos, Estados de su flanco meridional. Cuando los tártaros saquearon Moscú en 1571, marca­ ron sin saberlo el fin de toda incursión grande sobre Rusia. En el siglo X V II, los rpongoles húngaros llegaron a colaborar con los rusos en la conquista* de Siberia. Es muy probable que la unión de devas­ tadoras enfermedades (especialmente la peste) en la estepa eurásica y ia apertura europea de rutas marítimas que ofrecían alternativas viables a la ancestral ruta caravanera desde China a la India y Europa disminuyeran los peligros que acechaban desdóla estepa a los crea­ dores de los Estados rusos (McNeill, 1976:195^). Llegado el año 1400, Europa, desde el Vístula^ los Urales, estaba consolidándose en grandes Estados, entre ellos Lituania, la república de Novgorod y el reino de la Horda de Oro. Al noroeste, la Prusia de los Caballeros Teutónicos y una Dinamarca que abarcaba tem­ poralmente Suecia y Noruega dominaban el Báltico. En la primera mitad del siglo XVI, los inmensos gran ducados de ILituania y Moscú dividían los territorios por encima de la franja de reinos musulmanes que se extendía desde el este, siguiendo la costa norte del Mar Ne­ gro, hasta Hungría, Grecia y el Adriático. (En 1569, Lituania se uniría a Polonia, situada al oeste, surgiendo así un enorme, si bien escasamente gobernado. Estado entre Rusia y el resto de Europa.) ,En el siglo XVI, la creación de la ruta marítima (del Artico, desde Inglaterra y Holanda hasta Arkángel, fortaleció las relaciones eu­ ropeas con el creciente Estado ruso. ' Las conquistas de Pedro el Grande (1689-1725) y Catalina la (Grande (1726-96) llevaron las fronteras rusas definitivamente hasta el Mar Negro, y provisionalmente hasta Estonia, Letonia y Karelia. Ambos soberanos intensificaron la participación de Rusia en la cul­ tura y la política de Europa occidental. Al fin de las guerras napo­ leónicas, las fronteras de la Rusia europea eran semejantes a las ac­

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tuales, adyacentes a Prusia, Polonia, Hungría y el Imperio otomano. El Estado otomano, en sí mismo resultado de las conquistas reali­ zadas desde el este, ocupaba los Balcanes y se extendía hacia el oeste hasta tocar la estrecha faja de territorio austríaco que bordea el Adriá­ tico. Entre los siglos XVI y XVIII, la totalidad de la frontera oriental de Europa se consolidó en Estados que reclamaban dominio sobre vastas extensiones de tierra. Al mismo tiempo, el Estado y la eco­ nomía rusos cambiaron su orientación hacia el sudeste en favor del noroeste. Si se comparan con los Estados perceptores de tributos de los siglos XIII y XIV, estos Estados ejercieron un considerable control sobre sus lindes y un poder sustancial sobre la población que conte­ nían. Polonia fue durante muchos siglos la excepción que confirmaba laregla, el país en que el soberano nominal no pudo nunca dominar a los grandes terratenientes, y raramente consiguió que se unieran en un esfuerzo sostenido y coordinado. En la década de 1760, cuan­ do el Estado polaco ocupaba aún un territorio mayor que el de Francia, el ejército nacional reunía solamente 16.000 hombres, mien­ tras que los nobles polacos tenían alrededor de 30,000 hombres en servicio de armas. Es ésta una época en que las contiguas Rusia, Austria y Prusia contaban con ejércitos de 200.000 a 500.000 hom­ bres (Ratajczyk, 1987:167). Cuando se formaron los ejércitos masi­ vos, el no poder igualar a los vecinos poderosos, o aliarse al menos con uno de ellos, era una invitación a la conquista. A fines del siglo XVIII, Rusia, Austria y Prusia absorbieron segmentos contiguos de Polonia, no dejando finalmente nada de ella. Polonia volvió a ser presa de Prusia, Austria y Rusia en el si­ glo XIX, pero por ló demás las fronteras europeas de Rusia perma­ necieron relativamente estables hasta la Primera Guerra Mundial, de cuyos acuerdos surgieron una serie de pequeñas repúblicas — además de una Polonia considerable— al oeste de la recientemente formada Unión Soviética. La Segunda Guerra Mundial reincorporó algunas de aquellas repúblicas a territorio del Estado soviético, y todas las restantes quedaron bajo su órbita. Analizar la formación del Estado «ruso» implica, por tanto, seguir una titánica serie de cambios en hegemonía y territorios. Antes del siglo XX, ninguno de aquellos territorios contenía una gran concentración de ciudades e incluso eran escasos los que llega­ ban hasta las regiones de comercio intenso del continente. A partir de 1300, en efecto, con la contracción del antiguo cinturón comercial

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que corría desde China a los Balcanes (y por tanto de su ramal septentrional hacia el Báltico), y con el bloqueo del acceso al Me­ diterráneo y el Mar Negro!: a causa de los mongoles, se redujo la que fue en su día una próspera red de ciudades, entre ellas Kiev, Smo­ lensk, Moscú y Novgorod. La reanimación del comercio en el si­ glo XVI multiplicó los centros urbanos, pero no dio origen a nada que pudiera asemejarse a la densidad urbana de la Europa occidental y mediterránea. El Estado ruso se formó en un entorno de capital exiguo. Este entorno era también rico en coerción. Durante los 5 siglos posteriores al 990 d. de C., los diversos Estados que se desarrollaron en aquella parte de Europa operaron a través de la conquista, se nutrieron de tributos y gobernaron (una palabra excesiva) principal­ mente a través de magnates regionales que tenían sus propias bases de poder. Bajo la hegemonía mongola, los príncipes del norte, en gran medida independientes, parcelaron su soberanía, entregándosela a nobles terratenientes que unieron én sus jurisdicciones el control económico y político sobre los campesinos. En el siglo XVI, al derrumbasrse los Estados mongoles, las conquistas rusas hacia el sur y el este generaron un sistema de concesiones de tierras y mano de obra a los guerreros, de trabajo forzado de los campesinos, de res­ tricciones de su derecho a trasladarse y de impuestos en ascenso con. fines bélicos; empezaron a aparecer los perdurables rasgos de la ser­ vidumbre rusa. Hasta aquel momento, los emperadores rusos intentaron gober­ nar un inmenso territorio con fuerzas insuficientes. Regían aquéllos de modo muy indirecto, a través de una iglesia y una nobleza que detentaban enormes poderes y que conservaron su capacidad para frenar las demandas reales. Los zares moscovitas Iván III (el Grande, 1562-1505) e Iván IV (el Terrible, 1533-84) empezaron a establecer un gobierno más directo minando el poder de los nobles indepen­ dientes; en su lugar, crearon un ejército y una burocracia adheridos a la Corona mediante las imperiales concesiones de tierras de que gozaban sus principales cargos. «Iván [el Grande] y sus sucesores», dice Jerome Blum, pusieron su empeño en levantar las fuerzas militares que necesitaban para conquistar a los príncipes hermanos, para aplastar las ambiciones oligárqui­ cas de sus propios boyardos,] para repeler invasiones exteriores y para ex­ pandir su reino. Les hacía falta un ejército que fuera tan dependiente de ellos como fuera posible y de cuya lealtad pudieran ellos, por consiguiente,

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depender. Pero carecían de fondos para comprar los hombres y la lealtad que requerían. Por ello decidieron emplear la tierra. (Blum, 1964:170-1) Así era la quintaesencia de la estrategia intensiva en coerción. Dado que la mayor parte de la tierra indispensable pertenecía a se­ ñores armados semiindependieñtes, la reorganización de zar preci­ pitó una serie de cruentas batallas con la nobleza. El triunfo fue de los zares. En este proceso, los señores que gozaban del favor impe­ rial lograron una decisiva, superioridad sobre sus refractarios veci­ nos: podían confiar en la fuerza armada del gobierno para atar al campesinado — de otro modo sin trabas ni obligaciones— a sus tie­ rras; aunque abundaron las excepciones y las infracciones, este prin­ cipio supuso otro incentivo más para la multiplicación de cargos y para la colaboración entre funcionarios y terratenientes ¿n la explo­ tación del campesinado. Al noroeste, la concesión de pequeñas posesiones a avariciosos funcionarios incrementó la presión sobre los campesinos. Unida a la apertura de nuevos territorios al sur y el este, dicha píesión generó un despoblamiento de las antiguas zonas de agricultura estable, lo cual no hizo sino intensificar los incentivos para atar i los campesi­ nos a la tierra mediante la práctica local y los decretos imperiales; el llamado Código de la Asamblea de 1649 codificó /un sistema de servidumbre que había estado configurándose duranté 2 siglos. Ade­ más, el trabajo de esclavos, sobre todo en las nuevas/zonas de asen­ tamiento, siguió en expansión durante los siglos X w y XVII. En el siglo XVIII, al proponerse extraer rentas de esclavoa y siervos, los zares eliminaron prácticamente la distinción legal ent^ ambos. Tras un abortado intento de cobrar impuestos a cada campesino, Pedro el Grande hizo responsables a los grandes nobles de la recaudación de un impuestb por alma, un acto que reforzó la interdependencia entre la Corona y los terratenientes, por no hablar del poder que éstos, respaldados por el Estado, ejercían sobre sus desventurados siervos. En 1700, Pedro el Grande decretó que todo esclavo o sier­ vo liberado debía presentarse de inmediato para el servicio militar, y si era inútil para éste debía vincularse a otro amo. Pedro creó así mismo una nobleza diferenciada, claramente jerarquizada por la ca­ tegoría de su servicio al zar. Rusia adquirió, hasta un grado inima­ ginable en Europa occidental, una jerarquía social definida, mante­ nida y dominada por el Estado.

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Desde la cima a la base, la estructura surgida de las relaciones sociales dependía de la coerción. Cuando el Estado ruso empezó a"" dedicarse seriamente a la guerra con sus fuertemente armados veci­ nos occidentales, el esfuerzo para extraer las rentas necesarias de una economía no comercializada multiplicó la estructura del Estado. Ai mismo tiempo, la conquista de tierras situadas entre Moscovia y el Imperio otomano expandió el aparato militar, exportó el estilo de servidumbre y tenencia de tierras ruso y acrecentó la burocracia imperial hasta su forma más plena y ponderosa. Pedro el Grande; inició el gran esfuerzo para eliminar separatismos y someter todos los sectores del Imperio —y sus rentas— a las normas moscovitas y la administración central: Acompañaba a la campaña de Pedro para erradicar el separatismo ucra­ niano una política de extracción máxima de los recursos económicos y hu­ manos del atamanato. Por primera vez se introdujeron la regulación de las rutas comerciales»^ los monopolios del Estado, los aranceles sobre artículos del exterior y los impuestos de importación-exportación... Pedro el Grande inició además una’masiva conscripción de cosacos no para la guerra, sino para las obras públicas imperiales: la construcción de canales, fortificaciones y, en especial, para el proyecto predilecto de Pedro, la nueva capital de San Petersburgo. (Konut, 1988:71; véase también Raeff, 1983) Catalina la Grande completó la incorporación de Ucrania me­ diante la inmed^ta abolición del semiautónomo atamanato. Aquella misma burocracia alcanzó entonces a todos los rincones del Imperio. El desafío de guerrear con la Francia napoleónica, que transformó la estructura d/el Estado en gran parte de Europa, fortificó al Estado ruso, magnificó su presupuesto, tributación y personal, expandió sus fuerzas arma(|as y fijó firmemente un Estado profundamente coerci­ tivo. En modos aproximadamente similares, los Estados ruso, polaco,, húngaro, serbio y brandenburgués se formaron sobre la base de fuer­ tes alianza/entre príncipes guerreros y terratenientes armados, gran­ des co^KÍesíones de poder gubernamental a la nobleza y la pequeña nobleza, explotación.conjunta del campesinado y un margen de ac­ ción restringido para el capital mercantil. Repetidamente, los jefes de fuerzas conquistadoras que carecían de capital ofrecieron botín y tierras a sus partidarios, para verse después enfrentados al problema de contener a los grandes guerreros-terratenientes creados como con-

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secuencia. Los mongoles sobresalen como excepciones, porque ra­ ramente se asentaron para atender a sus propias tierras y por lo común siguieron viviendo de los tributos cobrados en virtud de la perpetua amenaza de una devastadora invasión. Pese a que el peso relativo de la Corona y la nobleza (y, por consiguiente, la medida en que la guerra creó estructuras de Estado perdurables) varió significativamente de uno a otro Estado, todos ellos se diferenciaban de sus vecinos europeos por su fuerte recurso a la coerción bruta. Cuando, en el siglo XVI, grandes cantidades de grano de Europa Oriental empezaron a fluir hacia el oeste, la es­ tructura vigente de control permitió a los grandes señores benefi­ ciarse directamente de aquel tráfico: emplearon el poder del Estado para contener a los comerciantes. y coaccionar a los productores campesinos, creando con todo ello una nueva condición de servidum­ bre. En aquel equilibrio de poder, incluso una amplia comercializacón no generó ciudades, ni una clase capitalista independiente, ni un Estado que pudiera asemejarse más a los de la Europa urbana. La experiencia de Sicilia representa un curioso paralelo de la de las potencias de Europa Oriental. Sicilia fue durante muchos siglos un granero, una fuente abundante de grano para todo el Mediterrá­ neo. Ahora bien, sus gobernantes árabes y normandos forjaron una alianza con los terratenientes militarmente activos que dejó escaso margen para ciudades y capitalistas en esta isla. El rey Federico II, que subió al poder en 1208, subordinó las ciudades a su glorioso Estado. «El sometimiento de las ciudades por parte de Federico II», nos dice Mack Smith, contribuyó a garantizar que no existiera nunca una clase de comerciantes o defuncionarios civiles lo bastante independiente y vigorosa para contrarres­ tar a la aristocracia terrateniente, y esta ausencia de contrapeso a la aristo­ cracia sería un factor fundamental en la decadencia política, cultura y eco­ nómica de Sicilia. Siempre que un gobierno fuerte fracasaba, eran los nobles y no las ciudades locales las que llenaban el vacío de poder. Eran por con­ siguiente poblaciones foráneas —^Pisa, Génova, Venecia, Amalfi, Lucca—: las que dominaban el comercio siciliano(Mack Smith, 1968a:56) Ese predominio exterior del comercio se mantuvo durante 6 si­ glos, con la consecuencia de que Sicilia, de gran riqueza agrícola, fue siempre pobre en capitales y estuvo siempre sometida a un control coercitivo.

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Emjgezamos a percibir una pauta de uniformidad j variación en­ tre Tas vías inteh~sívas~eñ"'c^ Fcíoñ^ la forn^ación del Estado; Todas las~^nas europeas de fuerte coerción comenzaron con alguna· combinación de dos situaciones: i) un gran esfuerzo para expulsarj a una potencia que exigía tributos, 5) ciudades escasas y poco capital concentrado. Lia expulsión de los extractores de tributos fue r^ ly' vamente poco importante eñ'los países nórdicos, la importancia j ;,' las ciudades y el capital tnayor en Ia_ PenínsuliaL en la Europa del Este y el Norte. Pero en todas partes esta combi­ nación alentó uriá estrategia de conquista en que los señores territo­ riales se coaligaron frente a enemigos comunes y, simultáneamente, contendieron entre sí por la superioridad en su propio territorio, cediendo el señor más poderoso el control de la tierra y la mano de obra a sus compañeros a cambio de ayuda militar. En líneas getíerales, esta estrategia dejaba poco espacio para una burguesía autó­ noma, de ahí la acumulación y concentración de capitales fuera del Estado. Ahí comenzaron las diferencias. En algunas zonas (Polonia y Hungría son los ejemplos evidentes) los nobles guerreros conserva­ ron grandes poderes, entre ellos la capacidad para poner y deponer monarcas. En otras (Suecia y Rusia son casos paradigmáticos) un solo poder lograba establecer su precedencia construyendo una bu­ rocracia de Estado que otorgaba grandes privilegios a los nobles y el clero frente al pueblo llano, pero les obligaba al servicio del Es­ tado. En otros lugares (como serían Sicilia y Castilla), una nobleza, cuyos miembros más ricos y poderosos vivían en la capital de los ingresos obtenidos en posesiones lejanas y de las rentas del Estádo, coexistía con unos funcionarios del Estado que habían penetrado en todas las provincias y contaban con el clero y la nobleza local para imponer el cumplimiento de la real voluntad. La gran división, pues, era la que separaba la primera variante de las otras dos: la que des­ lindaba claramente los Estados en que nobles terratenientes armados y rivales mantuvieron durante mucho tiempo su autoridad, de aque­ llos en que uno de ellos estableció desde pronto su supremacía sobre todos los demás. En todos ^os casos, estos Estados crecieron siempre aquejados ^ e falta de cantal, trocaron privilegios garantizados_por el Estado por uña fuerza armada nacioriaT-¿ recurrieron intensamenté á la coérciori para a^^^ cumplimiento de las regias demandas,.

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Trayectorias capitalistas ¡Qué enorme contraste con los Estados de Flandes y el norte de Jtalia! Consideremos el caso del alto Adriático, el arco costero que «orre de Ravenna a Trieste. Durante siglos enteros, Venecia dominó esta región tanto económica como políticamente. Pero al sur, po­ tencias rivales luchabsm por el dominio de la zona litoral. Ravenna, por ejemplo, habiendo sido residencia de emperadores romanos y godos, fue una república durante el milenio, no quedando bajo con­ trol veneciano hasta los siglos XIV y XV, y desde entonces hasta el Risorgimento fue dominio del Papa. Al oeste, una región de múlti­ ples ciudades-estado se sometió a las conquistas venecianas del si­ glo XIV, dando así a la ciudad-imperio de Venecia una frontera co­ mún con Lombardia, que fue primero un Estado independiente y después posesión, sucesivamente, de España, Austria y la‘Italia uni­ ficada. Al norte, el Sacro Imperio Romano y los Eistados que le sucedieron siempre fueron influyentes, y en ocasiones dominaron la costa. AI este surgió un imperio tras otro en expansión hacia el Adriático. En el año 990, el Imperio bizantino tenía el dominio nor minai de Dalmacia y la región véneta, mientras que un oscuro Injperio «romano» con base en Europa central reclamaba la soberar/ía de porciones adyacentes de Italia. I • Para simplificar una historia muy compleja, centrémonos en venecia, y examinemos sencillamente la interacción de esta ciudad con todas estas potencias contendientes. N os interesaremos en: la inte­ racción entre sustanciales y crecientes concentrat^^^ CQii^ ntracionés de coerción débiles j fragmentadas ; la profunda in­ fluencia de los capitalistas en todo intento de cre.ar un pQder,..g.9 .eí·cirivo autónomo; la aparición de un Estado Jiavegante príSsperp, efi^nte, voraz y orientado a la protecció^ít; la posterior xedjMeión-de Ijcho Estado a.maiips de rnaypres potencias continent^es; en resu­ men, la quintaesencia de la formación del Estado, intensiva en capital. La invasión lombarda de Italia (568 d. de C.) había transformado un puñado de pescadores y salineros en un conjunto de poblamientos de refugiados con fuertes vínculos con la Italia continental. Vénecia quedó como parte nominal del Imperio bizantino, mientras que primero los lombardos y luego los francos capturaron una bue­ na parte del territorio cercano. Hasta el 990 d. de C., mientras el Imperio bizantino caminaba hacia su apogeo, Venecia sirvió princi­ palmente como centro de transferencia de las mercancías enviadas al

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norte de Italia por los comerciantes que operaban dentro del sistema bizantino; la ciudad enviaba sus propios mercaderes a Pavía y otros mercados del interior, cambiando sal, pescado y artículos preciosos de Oriente por grano y otras materias de primera necesidad. Però al volverse hacia el mar, los comerciantes venecianos añadieron los esclavos y la madera a sus mercancías. También ampliaron la in­ fluencia comercial y política de la ciudad sobre gran parte del Adriá­ tico. En el Mediterráneo de aquella época, los límites de la construc­ ción naviera y de la navegación significaban que los barcos se ceñían a las costas, seguían un número relativamente pequeño de rutas —de­ finidas por los vientos, las corrientes y los bajíos—, hacían frecuen­ tes escalas para abastecerse de agua y otros suministros, evitaban a los corsarios con dificultad una vez que topaban con ellos, y cuando navegaban a distancias largas sólo podían permitirse transportar bie­ nes valiosos (Pryor, 1988). Ningún^ sta d o se convertía en gran p.(ìL tencia marítima sin disponer de^amplios privilegios en muchos p u ^ tós~firrfá"^d^5U"tHmttMicr^''b'á^^^ que' en eíecto ~(domP naban en m iflaples'puef^^ de éstos un triple beneficio: acceso a las lárgas rutas comerciales, el comercio con aquellos puerXos‘ Y eii uso de éstos como bases para que los corsarios hicieran •óbjeto de sus rapiñas al comercio de otras potencias. Durante algún ‘tiempo, Venecia cumplía todas estas condiciones y se convirtió en la mayor potencia marítima del Mediterráneo. Venecia contribuyó fuertemente a que los Estados cristianos pudieran arrebatar impor­ tantes vías marítimas al control musulmán, lo cual se inició en el siglo X y no recedió hasta los avanpes turcos del siglo XIV. Sólo la consolidación del podei* otomano en los siglos XV y XVI comprome­ tió seriamente el predominio occidejntal sobre las rutas marinas me­ diterráneas (Pryor, 1988:172-8). En el siglo XI, la flota venecian4 empezó a adentrar su comercio en el Mediterráneo y a luchar cdntra otros rivales — dálmatas, hún­ garos, sai^ra^nos y norman^e^— por el control del Adriático. Fuer­ zas venecian^is^^se^nexioHáron Dalmacia en el año 990, pero la per­ dieron ante un Estado húngaro en expansión en torno al 1 1 0 0 ; du­ rante los siguientes 5 siglos, los venecianos dominaron la actividad comercial de Dalmacia, pero su poder político sufrió altibajos en función de la expansión y contracción de los Estados territoriales del Este. Por su colaboración con el emperador bizantino en las guerras contra sus enemigos, recibieron excepcionales privilegios co-

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merciales en este imperio, entre ellos su propio barrio en Constantínopla (1082). Como los comerciantes de la Hansa en Escandinavia y el norte de Alemania, los mercaderes venecianos llegaron a admi­ nistrar gran parte del comercio bizantino a larga distancia. Durante el siglo X II, expandieron su ámbito a todo el Mediterráneo oriental, uniendo, con buenos beneficios, comercio, piratería y conquista, ac­ tividades que se complementaban entre sí. Hacia el 1102, Venecia poseía su propio barrio mercantil en Sidón; en el 1123 había esta­ blecido también una base en Tiro. En 1203 y 1204 Venecia recibió los frutos de su estrategia com­ binada, cuando un artero dux desvió una cruzada hacia Constanti­ nopla y descargó un golpe de muerte sobre el Imperio bizantino. Los caballos de bronce de San Marcos, capturados en Constanti­ nopla, se yerguen aún hoy como monumento a aquel tour de ¡orce. Venecia acabó por controlar grandes porciones (legalmente, tres octavas partes) del desaparecido imperio. La ciudad otorgó entonces feudos en las islas griegas a los miembros de sus grandes familias, a condición de que mantuvieran abiertas las rutas comer­ ciales. Durante todas sus conquistas, primaron siempre los intereses co­ merciales venecianos. Las primeras familias de la ciudad eran comer­ ciantes y banqueros, el dux provenía de este mismo patriciado, las fuerzas militares de la ciudad se extraían de su propia población y supolítica militar y diplomática alentaba el establecimiento de mo­ nopolios comerciales, la protección de los comerciantes y la canali­ zación del comercio a través de Venecia, en lugar de la creación de un gran imperio territorial. Una vez que hubieron consolidado su posición de superioridad, las. autoridades venecianas se hicieron rea­ cias a tolerar la piratería y a dar patentes de corso, dado que ambas cosas serían un peligro para las inversiones én un comercio pacífico. El predominio marítimo de esta ciudad, a su vez, abrió nuevas oportunidades de beneficios en el transporte seguro de bienes y per­ sonas, Las compañías de transporte venecianas se enriquecieron tras­ ladando cruzados, y después peregrinos, a Tierra Santa. Los fletes por el transporte de cruzados a Constantinopla, en 1203, «sumaban aproximadamente el doble de las rentas anuales del rey de Inglate­ rra» (Scammell, 1981:108), Además, pese á sus servicios a cruzados y peregrinos, los gobernantes venecianos no vacilaron en hacer tra­ tos con los enemigos de la cristiandad. Después que Trípoli (1289) y Acre (1291) cayeran ante los turcos otomanos, por ejemplo. Ve-

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necia negoció de inmediato un tratado con los otomanos para la conservación de sus antiguos derechos mercantiles. Dentro del Adriático, las ciudades rivales no podían mantener su autonomía frente a Venecia sin la ayuda de otras potencias conti­ nentales. Trieste y Ragusa, por ejemplo, eran también ciudades mer­ cantiles que gozaban de una cierta independencia, pero no podían: contener a Venecia sin ayuda del exterior. Venecia conquistó Trieste en 1203, y retuvo este puerto en precaria servidumbre a lo largo dé más de un siglo. Durante la frustrada sublevación de Trieste en 1368, i el duque Leopoldo de Austria, un antiguo enemigo de Venecia que^ ansiaba un acceso al Adriático, envió una fuerza de auxilio. En 1382, Trieste logró ponerse bajo la soberanía de Leopoldo; Trieste fue,; entonces austríaca (en realidad, fue el principal puerto de Austria) hasta el siglo XX. Ragusa/Dubrovnik siguió una estrategia aproximadamente simi­ lar. Ragusa vivió bajo dominio nominal de Venecia hasta 1358, pero antes había conservado una relativa independencia cultivando las bue- j ñas relaciones con los reinos vecinos de Serbia y Bosnia, en cuyo i comercio tenían un lugar preponderante sus mercaderes. La expan­ sión de Hungría expulsó a Venecia de Dalmacia en la década de 1350 y otorgó a Ragusa una posición prácticamente independiente en la periferia de su imperio. Cuando los turcos otomanos lograron do­ minar los Balcanes en los años 1460, los patricios-comerciantes de Ragusa consiguieron negociar acuerdos similares con los nuevos je­ fes musulmanes. Amparada frente a la conquista italiana por sus sucesivos protectores, y con la garantía de una gran autonomía den­ tro de los imperios eslavo y otomano gracias a su posición comer­ cial, Ragusa actuó como una ciudad-estado esencialmente indepen­ diente hasta la invasión napoleónica de 1808. Pese a que las ciudades italianas cuyas líneas de abastecimiento dominaba Venecia, y las ciudades dálmatas sobre las que Venecia ejercía un control directo, se esforzaron continuamente por limitar la hegemonía veneciana, Venecia competía por el poder marítimo .más directamente con Génova, un Estado navegante similar. A fi­ nales del siglo XIII, Génova se expandió por todo el Mediterráneo occidental y más allá de Gibraltar por la costa atlántica, igual que Venecia había penetrado en el Mediterráneo oriental y el Mar Ne­ gro; pero Génova accedió al Este con mayor eficacia que Venecia al Oeste; las dos potencias chocaron especialmente en los puntos de encuentro de sus zonas marítimas. El predominio genovés sobre d

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Mar Negro de fines del siglo XIII bloqueó el acceso de Venecia al lucrativo comercio que iba de Trebisonda a China a través de terri­ torio mongol. Una vez que las fuerzas venecianas hubieron bloquea­ do Y capturado la flota genovesa en la ensenada de Chioggia (1380), no obstante, Venecia predominó en el Este. , Después del milenio, al aumentar la presencia de Venecia en el comercio del Adriático y el Mediterráneo oriental, la población de esta ciudad aumentó hasta convertirse en una de las mayores de íEuropa: 80.000 habitantes o más en 1200, ciento veinte mil aproxi­ madamente en 1300. Aunque la Peste Negra (introducida en Italia por los galeones genoveses que regresaban de Caffa) mató a más de [limitad de la población en 1347, 1348 y 1349, el núriiero de habi­ litantes osciló en torno a los ciento veinte mil durantei yarips si^¿s ;posteriores, y en realidad hasta hoy. A partir del siglo XlII^^lásmainufacturas y el comercio desplazaron a la navegación como áctivi;dadas predominantes de la ciudad. Pero Venecia sigjiio siendo un [eslabón decisivo en el comercio marítimo y una gran potencia en la ;política marítima. Su imperio se extendía, por ejemplo, hasta Chipre én 1573 y hasta Creta hasta 1669. Las fuerzas la ciudad guerrea­ ron para no perder acceso a estas oportunidades comerciales y gue­ rrearon para rechazar a otros rivales como Génova. Ante todo y sobre todo, sus gobernantes cobraron fama por su habilidad para librar guerras marítimas sagaces y victoriosas con costes relativamente bajos para los mercaderes, banqueros y manufactureros de la ciudad. El carácter del comercio veneciano facilitó la creación de un Es­ tado excepcionalmente adaptable y predatorio. A diferencia de los holandeses, que acumularon su riqueza gracias al transporte dé pro­ ductos voluminosos, como granos, sal y vino, los venecianos se con­ centraron en costosos artículos de lujo; especias, sedas, esclavos. Aún más, era frecuente que transportaran grandes cantidades de metales preciosos. La eficiencia, el monopolio y la protecci^^_mU^^^ ;frente a merodego^^^ na^tijna. «[FJese a que otras potencias imperiales pudieran dedicar buena parte de sus energías y recursos a la defensa de un determi­ nado monopolio», observa G. V. Scammell, «en ninguna, salvo en Venecia, se convirtió su gestión y protección, en efecto, en finalidad absoluta de la existencia de dicha potencia, suministrando el Estado barcos para su operación y una armada y un imperio para su salva­ guarda» (Scammell, 1981:116). Un Estado semejante iba a la guerra lo menos posible, pero cuando lo hacía era implacable.

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Los dux, en especial, eran responsables de la acción guerrera. LoS primeros dux habían sido servidores del Imperio bizantino. Al es·?· tablecer Venecia su independencia frente a este imperio, los dux actuaron primero como príncipes electos pero después como prín-v cipes soberanos, sin consultas formales a la comunidad y designando,' a sus sucesores dentro de sus propias dinastías. Con el crecimiento de la ciudad a partir del 990 d. de C., no obstante, Venecia fue avanzando cada vez más hacia una oligarquía formal. Una asamblea general, en que las grandes familias desempeñaban un papel prepon­ derante, elegía al dux. Este debía consultar a un consejo que, en teoría, representaba al Commune —^formado por todos los poblados de la ensenada— y, en la práctica, era portavoz de las grandes fami­ lias del poblamiento central. Como tantas veces ocurre, el consejo formal se constituyó cuando un aspirante a soberano se enfrentó a un grupo de intereses bien definidos y dispares sin cuyo respaldo no podía gobernar. Con el tiempo, el gran consejo fue haciéndose cada vez más excluyente; en 1297, sus puestos eran esencialmente hereditarios. En 1300 y 1310, el consejo tuvo que enfrentarse a re­ beliones populares contra la exclusión de los no patricios de sus deliberaciones. Desde aquel momento, los miembros de la oligarquía lucharon por lograr preeminencia dentro de la ciudad, pero nunca cedieron el control colectivo sobre los destinos de ésta. Más que un solo consijo regente, en efecto, las sucesivas luchas por el p:pd^r''pródujeron uha jerarquía cambiante de consejos, desde los propios asesores del düx hasta la asamblea general de todos los habitantes, reducida ya esta última a la ratificación de las decisiones de sus superiores. Por^otra parte, Venecia no albergaba burocracia alguna; los comités electós y Tós“se^nrrdófes‘pé^^ cionarios realizaBan la^n^yor pairte délas la Hacia 1 2 0 0 , eí 3ux sé Eám en un funcionario ejecutivo de la oligarquía, más que en un autócrata elegido por aclamación popular. Como consecuencia de ello, los intereses de los capitalistas mercanules_domja»feaj^eA,.la-;.po.l^ taío de Venecia. ' '' Si los intereses ^merciaJes,.amabsiO JU^suertg-de Venecia, el Estado a su vez re|fidaba la actividad comercial de sus ciudadaoQg, «El veneciano que viajaba al levante por negocios», comenta Daniel Waley, lo haría probablemente en una galera construida por el Estado, gobernada

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porun capitán elegido por el Estado, como parte de un convoy organizado porel Estado, y cuando llegara a Alejandría o Acre, había muchas posibi­ lidades de que le ordenaran que se uniera a otros venecianos en la compra •conjunta, dispuesta por el Estado, de algodón ojpimienta. Las ventajas de c?tesistema eran que los precios se mantendrían más bajos si los venecianos no competían entre sí. El sistema de convoyes para los viajes largos se remonta al menos al siglo XII. En el XIII el carácter ya rutinario de su or­ ganización permitía la salida de los dos convoyes de galeras al año hacia el Mediterráneo oriental, y hacia comienzos del XIV había también navegacio1ñes anuales hacia Inglaterra y Flandes, al norte de^Africa (««Berbería») y a iAigues-Mortes (cercano a la desembocadura del Ródano). El arsenal —los astilleros del Estado— se remonta a comienzos del siglo XIII, y los materia­ les empleados allí eran adquiridos por lo general directamente por la repú■Mica de Venecia. (Waley, 1969:96) El Estado, comité ejecutivo de la burguesía, se tomaba en serio sus responsabilidades. Con todo, el Estado veneciano no fue nunca voluminoso. El sistema fiscal se prestaba a un gobierno reducido. En 1184, por ejem­ plo, Venecia estableció un monopolio sobre la producción y venta de sal de la ensenada de Chioggia; pese a que dicho monopolio fomentaba el pequeño contrabando y el fraude, producía así mismo sustanciosos ingresos sin utilizar una mano de obra numerosa. Des­ de el siglo X III en adelante, el commune creó una deuda consolidada. El Monte Vecchio y los restantes Monti que le sucedieron —los valores que representaban dicha deuda— llegaron a convertirse en inversión predilecta de Venecia y otros lugares. La ciudad se endeu­ daba para costear las guerras, y después recurría a aduanas y alca­ balas para pagar. Las grandes cofradías rituales y de caridad, las Scuole Grandi, prestaron sustanciales sumas al Estado (Pulían, 1971:138). Dado que podía pedir préstamos a sus propios comerdantes y gravar los flujos de U n a economía ampliamente comercia­ lizada, el Estado creó pocas organizaciones nuevas para sus finanzas. El siglo X IV involucró a Venecia más fuertemente en la guerra por tierra, y la estructura del Estado se incrementó de modo corres­ pondiente. Cuando las ciudades-estado del norte de Italia ernpezaron a expanclir sus territorios, pusieron en peligro tanto las ^ 3Tp1rÓdücción industriar dé~Ve eri ^tie^a fírme corno el acceso (E sus cbmérdarit^^^^ a las vitales rutas que atravesaban lo^Alpes. Los venecianos iniciaron dos Juegos fatídicos: las conquistas en territorio

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continental y una serie de alianzas cambiantes con las potencias del norte de Italia. A fines del siglo, Venecia estaba organizando coali^ ciones contra Francia y uniéndose a poderes como el rey dé Castilk y el emperador alemán. Una serie de embajadores permanentes se distribuyeron por las primeras cortes de Europa. El avance turco eit torno al Mediterráneo oriental, e incluso dentro de Italia, llevó si: multáneamente a Venecia a intensificar la guerra naval. J^a esc^a..en expansión de la..gjjerra originó.,cjertqs tcaym en las organizaciones bélicas de la ciudad. Por vez primera, Venecia ' confió lá acción güérréra à forasteros, condottieri, que empleaban mercenarios en grandes cantidades. El gobierno contrapesaba la in­ fluencia del condottiere enviando comisionados patricios, provedito· rio, que tenían amplias competencias enviando comisionados patri­ cios, /»ro-ye^ztono, que tenían amplias competencias sobre los sumi­ nistros, la paga y en ocasiones la estrategia militar misma (Hale, 1979). N o mucho tiempo después, la ciudad recurrió a la conscrip­ ción en sus territorios vasallos y en la propia Venecia, donde los gremios de artesanos y tenderos tuvieron que suministrar contingen­ tes de remeros para las galeras de guerra. En el siglo XV, Venecia. empezó a obligar a los condenados y los cautivos a tripular sus. galeras; en virtud de todo ello, las galeras dejaron de ser trirremes — que requerían tres remeros expertos, cada uno con un remo pro­ pio, en cada, banco— para ser naves de un solo remo grande por banco, sobre el cual hasta los prisioneros inexpertos, renuentes y encadenados podían inclinar su peso. Los días de las fuerzas exclu­ sivamente voluntarias habían pasado hacía mucho tiempo. . ^ in^nsifíigactó de .la ,gufina--y^l-abandonad?J-CÍuda^ano;^izúon=Si^XQ». Comparative~Studies~in Society and History, 20:214-35. Mo d e l s k i , G eorge, y T h o m p s o n , W illiam R . (1988): Seapower in Global Politics, 1494-1993, Seattle, W ashing ton : U n iv ersity o f W ashington Press. MolLAT, M ichel, y WOLFF, P hilippe (1973): The Popular Revolutions of the Late Middle Ages, L o n d res: A llen & U n w in . Moore, B arrington, Jr. (1966): Social Origins of Dictatorship and Demo-

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IN D IC E a n a l i t i c o

abastecimiento alimentario, intervención del Estado en, 180-183, 196. absolutismo, 31 acción colectiva, popular, 153-159 actividad del Estado, 149-153 expansión de, 175-178 distribución geográfica de, 190-191 acuerdos de paz, 246-251 Africa golpes militares en, 1984-87, 311 poder militar en, 315-316 agricultura, 43, 44, 83 intervención estatal en, 182; véase tam­ bién abastecimiento alimentàrio Alba, Víctor, 298 Aldeni, Guildo, 193 Alemania, 99 y la transición a gobierno directo, 176-177 América Latina conversión a civil en, 314 intentos de golpe por cada 100 Esta­ dos, 1944-87, 313 poder militar en, 298, 301 369

intervención de Estados Unidos en, 320-321 análisis del sistema mundial de formación del Estado, 33 análisis estatistas de la formación del Es­ tado, 26-30 análisis geopolíticos de la formación del Estado, 30-31 Anderson, M. S., 129 Anderson, Perry, 32 Andorra, 81 apropiaciones de grano, 196 Aragón, 102, 122, 123, 200 arbitraje como actividad del Estado, 91,150,151 Ardant, Gabriel, 91, 196 Argentina, 317-318 aristocracia, 32 armas de fuego, 121-122 armamento nuclear, 293-294 arrendamientos, 137 Artois, 170-171 Asia

I n d i c e a n alític o

370

intentos de golpe de Estado por cada 100 Estados, 311-312 Augsburgo, Guerra de la Liga de, 248 Austria, 218, 224^ 226, 250 ' Babilonia, Trátado de, 249 Badie, Bertrand, 27 Balcsmes, dominio otomano en, 161, 163 Balsac, Robert de, 132 Banco de Inglaterra, 233 Barcelona, 102, 156, 158, 224 Becker, Marvin, 111 Bélgica, 250, 266-267 Berlín, 43 Birnbaum, Pierre, 27 Black, Cyril, 282 bloques, 22 Blum, Jerome, 210-211 Bohemia, 100 Bolivia, 292 Borgoña, ducado de, 256 Bosnia, 163 Brandenburgo, 49, 59, 94, 268 Brandenburgo-Prusià, 49, 52, 94, 179, 226 Brasil, 144, 145, 321, 322 Breda, Tratado de, 248 Buda, paz de, 240 Bulgaria, 207 burocracias, formación de, 102, 118, 139, 147, 179 Burundi, 318 Caballeros Teutónicos, 42, 63-64, 96, 244 Cabot, John, 231 Calabria, 53 Callaghy, Thomas, 308 cambio económico, y formación del Es­ tado, 24-26 campesinado, 49, 226 Canuto, rey, 228 capital y coerción, 40-45, 95-97; véase tam­ bién zonas de coerción capitalizada concentración en ciudades, 84-86 control estatal de, 90 y crecimiento urbano, 41-42, 43 y acción bélica, 134-135

capitalismo, 31-32 capitalistas, 41 y rentas del Estado, 134-135 Carlos l, rey de Inglaterra, 233-234 Carlos II, rey de Inglaterra, 233 Carlos V, emperador del Sacro Imperio Romano, 61, 93, 119, 125 Carlos VIII, rey de Francia, 123 Carlos XI, rey de Suecia, 204 Carlos XII, rey de Suecia, 204 Castilla, 91, 102, 122, 144, 198, 226, 275 Cataluña, 60, 122, 156, 158, 275 Cateau-Cambrésis, tratado de, 152, 244 Catalina la Grande, 208, 212 China, 21, 115-116, 237, 253 ciudades y agricultura, 43, 44 y acumulación/concentración de capi­ tal, 43-44, 84-86, 200, 278-279 como lugares centrales, 87-88 impacto demográfico, 83-84 crecimiento de, 35, 41-43, 44, 84-87, 200

sanidad en, 43 interacción con el Estado, 20, 87-91, 97-101 en la jerarquía de mercados, 100, 198-200 origen de, 20 relación con hinterland, 198-200 tipos de, 200 en los entramados urbanos, 87-89 y la financiación de la guerra, 136; véa­ se también, ciudades-imperio; ciu­ dades-estado; oligarquías urbanas ciudades-imperio, 106, 107 decadencia de, 279 ciudades-estado, 20, 47, 61, 106, 107 decadencia de, 278-280 civilidad del gobierno, 185, 299, 308 Clark, Gordon, 31 Clausewitz, Carl von, 131 coerción, 44-46, 87, 90 y capital, 40-45, 95-97; véase también zonas de coerción capitalizada concentración de, 91-97 control estatal de, 110-113 y la formación del Estado, 197-198;

I n d i c e a n a lític o

véase también ejércitos, zonas inten­ sivas en coerción; guerra Colleoni, Bartolomeo, 128 Collier, Ruth, 315 comerciantes poder político de, 196, 225; véase tam­ bién, comercio comercio, 88-90, 106-107, 200, 278-279 imperios y, 142-148 comercio de armas, 304 C om pañía H olandesa de las Indias Orientales, 113, 223 Comunidad Económica Europea, 22 condottieri, 128, 186, 222 Constantinopla, 83 construcción del Estado, como actividad del Estado, 149, 150 control militar, 296-297 y derechos humanos, 314 Estados bajo, 306-307 Córdoba, 82 Corea del Sur, 319, 322 crecimiento del Estado, condiciones po­ sibles de, en función de la acumulación y concentración de coerción, 49-50 Crónica de Laud, 228 Cruzadas, 217 Cuenca cárpata, 78 Curtin, Philip, 88 Dalmacia, 215, 216, 226 Dear, Michael, 31 Decalo, Samuel, 315 derechos humanos, 314 derecho de propiedad, 155 deuda nacional, 117-118 devolución de poder, 51-52 Dinamarca, 95, 201-202, 203, 208, 244 distribución intervención del Estado en, 91, 181 Drake, Sir Francis, 231 Dubrovnik; véase Ragusá dux, 220 Eckhardt, William, 116 economía, 63 Eduardo I, rey de Inglaterra, 229, 230 Eduardo III, rey de Inglaterra, 230

371

Egipto, 52 ejércitos a diferencia de la marina, 95 a diferencia de la policía, 95, 120-121 distribución geográfica de, 190-191 mercenarios, 127-132, 163 nacionalización de, 159, 175-176 porcentaje de la población en, 307 post-1960, 307 permanentes, 81, 131, 164 suministro a, 127; véase también coer­ ción; control militar; gastos milita­ res; personal militar; poder militar; guerra Elias, Norbert, 134 Elliot, J. H., 120 embajadas, establecidas en Europa, 243 Enrique II, rey de Inglaterra, 229 Enrique VI, emperador del Sacro Impe­ rio, 242 Enrique VII, rey de Inglaterra, 232 Enrique VIH, rey de Ihglaterra, 159, 232 Escandinavia, 97 vía hacia la formación dei Estado en^ 201-206 Escocia, 228, 229, 230-231, 232 España, 140, 175, 236, 252 fuerzas armadas, 81 quiebra del imperio, 47 conquista musulmana de, 45-46 imperio, 47, 143 abastecimiento alimentario, 182 judíos en, 164 militarización del gobierno, 189-190 marina, 129 rentas del Estado en el siglo xvi, 126 soldados en activo, 125, 126 guerra con Holanda, 141 especialización, 58, 90, 185, 279 guerras en la era de, 273 Estado definición de, 19-20 aparición de, 20-21 principales actividades de, véase activi­ dad del Estado nacional; véase Estado nacional relaciones con las ciudades, 20, 97-101 sistema de; véase sistema de Estados

37 2

Estado-nación, 23 Estado nacional, 20-21, 39, 47, 48, 237 formación de, 97 predominio de, 268-269 relaciones con las ciudades, 99-100 Estados musulmanes en el 990, 77; véase también. Imperio Otomano Estados socialistas, 61, 152 Estados Unidos, 288, 289 in terv e n ció n en4 A m érica Latina, 320-321 gastos militares,^l88-189 estructura de clase, 155-157 estructuras del Estado, 284-285 contemporáneo, 284-286 Etelredo, rey, 228 Europa hacia el 400 d.C., 71 en 990, 70-73 en 1490, 79-80 en 1990, 75-76 jerarquías administrativas en, 193-195 ciudades; véase ciudades jerarquías comerciales en, 193-195 relaciones entre Estados de, 239-244 misiones diplomáticas creadas en, 243 imperios, 142-148 variaciones geográficas en la formación del Estado, 274-275 grandes potencias; véase grandes po­ tencias Estados nacionales en, 76-77, 81 número de Estados; en 1490, 77; en los siglos XIX y XX, 80, 81 razón entre ciudades y Estados, 87 dimensiones de Estados en, 81-82 agrupaciones de Estados en 990, 240-242 sistemas de Estados en, 23-24, 240, 243-244, 254-257 centros urbanos en, 82-83 columna urbana en, 200-201 urbanización en, 36, 42-43, 44, 82-87 población urbana en, 86 extracción por parte del Estado, 150-152 federaciones, 47, 88, 107

I n d i c e a n a lític o

decadencia de, 279-280 Federico II, rey de Hesse, 130 Federico II, rey de Sicilia, 213 Felipe II, rey de España, 93, 120, 126 Fiji, 318 Fitch, J. Samuel, 315-316 Flandes, 44, 199, 231 Florencia, 52, 54, 108, 124, 127, 198, 225, 258 en los siglos XIII y XIV, 242 flujos, pagos sobre, 137, 138 formación del Estado diversas hipótesis sobre, 26-27 vías alternativas hacia, 102-103 y el impacto comercial de las ciudades, 83 y el impacto demográfico de las ciuda·» des, 83-84 y el cambio económico, 24-26 y los sistemas de ciudades europeos, 83-84 in flu en c ia s ex tern as so b re, 26é, 299-302 análisis geopolíticos sobre, 30-31, 33 análisis del modo de producción sobre, 32-33 en el siglo XIX, 105 análisis estatktas sobre, 26-30, 33 guerra y, 45-47, 269-274, 279, 299 análisis del sistema mundial sobre, 33 Foucault, Michel, I I 1 Francia, 27, 49, 52, 105, 108, 123, 156, 184, 236, 246, 247, 249 gobierno directo en, 165-166 división de fuerzas de tierra, 190-191 deuda nacional, 117 marina, 129 policía, 167-169 impuestos, 117 tropas en activo, 125, 126 financiación de guerra, 137; véase tam­ bién Revolución Francesa Francisco I, rey de Francia, 119 Frank, André Gunder, 33 fronteras del Estado, en el siglo XX, 300-301 fuerzas armadas

I n d i c e a n a lític o

transferencia de civiles al Estado, ' 110-113 fuerzas policiales, 120-121, 176, 182 distribución geográfica de, 190-191 Fueter, Eduard, 254-255 Fuggers, 136 galeras, 222-224 Gales, 229, 230 gastos militares, 87, 102-103, 117-118 descenso de, 185, 188-189 y poder militar en las regiones del mundo, 304 como porcentaje del presupuesto del Estado 1850-1975, 188 como proporción del PNB; en 1984, 188-189 Génova,.46, 60, 106, 107, 125, 141, 196, 218, 219 genocidio, 293 geografía, y actividad del Estado, 190-191 Ghana, 315 Glendower, Owen, 230 gobierno directo y homogeneización dentro del Estado, 176-177 y represión, 176 transición a, 159-165, 175-176 gobierno indirecto, 51-52, 159-163 golpes, militares intentos por cada 100 Estados 1944-87, 313 por cada 100 Estados, 1944-87, 311 en el Tercer Mundo, 310-313 Granada, 73, 79, 144 Gran.Bretaña, 27, 50, 121, 248, 269, 275 aparato administrativo, 233 fuerzas armadas, 233-235 relaciones capital-coerción en, 225, 236-237 como potencia comercial, 231-232 gobierno directo en, 234 Compañía de las Indias Orientales, 223 en el siglo XVlll, 233 imperio, 143-146 explotadores, 232 impuesto sobre la renta, 159 deuda nacional, 118-119

373

en el siglo X IX, 234-235 invasión normanda de, 229 Parlamento, 231, 233 Revolución de 1688, 228, 233 invasiones escandinavas de, 228 comercio, 223, 231; véase también; In­ glaterra, Escocia, Gales grandes potencias desde el siglo XV a la actualidad, 251-265 lista de Levy, 251-252 lista de Modelski-Thompson, 251-253 guerras entre; véase bajo: guerra gru­ pos de parentesco, 114 guerra, 29, 30, 102-104, 113-121 1880-1899, 262 estadísticas de muertos en acción, 109, 116-117, 292 cambios en la escala de, 249 condiciones para, 114 en la época de mediación, 271-272 en la época de nacionalización, 271-272 en la época de p atrim on ialism o, 270-271 en la época de especialización, 273 europeas, 1495-1975, 258 g ra n d e s p o te n c ia s e u ro p e a s : 1945-1914; 1655-74; 1790-1809, 258, 259, 260-262 magnitud de, 1500-1975, 116; desde el siglo XV, 244-246 financiación del Estado, 132-137 hipótesis geopolíticas sobre, 30 de las grandes potencias, 109-110, 115-117 incidencia de, 109, 115-117 intensidad-E stados, 1956-75, 262265 análisis marxistas sobre, 31 deuda nacional y financiación de, 139-141 post-1945, 292-293 acuerdos de, 246-251 como actividad del Estado, 148, 150, 152 y la formación/transformación del Es­ tado, 45-57, 269-274, 279, 299

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y la organización del Estado; 57-59, 96-97, 118 producción estatal de medios para, 132-133 y la estructura del Estado, 38-39 e impuestos, 132-135; véase también; ejércitos, coerción guerras civiles Guerra de Crimea, 250 Guerra de las dos Rosas, 230 Guerra de los Siete Años, 249 Guerra de los Treinta Años, 156, 186, 193, 245-246 Guerra de Sucesión Española, 249 Guerra de Vietnam, 264 I Guerra Mundial, 263 acuerdos de paz después de, 251 II Guerra Mundial, efectos sobre el sis­ tema de Estados, 287-295 Guillermo de Orange, 233 Habsburgos, 124, 129, 247, 249, 252 Hale, J. R., 75, 124 Hammurabi, 19, 20 Hanover, casa de, 234 Hautville, Roger de, 53 Hawkwood, Sir John, 127 Hesse-Cassel, 130 Hohenberg, Paul, 88 Holanda, 97, 106, 140, 141, 175, 248 h o m o g en e iz ació n de la p o b lac ió n , 163-165, 176-178 Hungría, 78-79, 100, 108, 200, 218, 226, 275 Huntington, Samuel, 27, 297 Iberia en el siglo XV, 122; véase también; Por­ tugal, España Immich, Max, 255 imperialismo; véase imperios imperios, 51, 61, 247-248, 298 europeos, 142-148, 193 en el período de postguerra, 288-289 perceptores de impuestos, 47, 107, 137 Imperio bizantino, 215, 218 Imperio chino jerarquías comerciáles y administrati­ vas en, 192-193

I n d i c e a n alítico

comparación con Europa, 196-197 abastecimiento alimentario en, 196 Imperio otomano, 51, 61, 73, 217, 226, 250, 275 gobierno indirecto en, 160-162, 163 Venecia derrotada por, 239-240 impuestos, 117-119, 126, 152-153 categorías, 137-138 directos, 137-138 indirectos, 137-138 y m o n etizació n de la economía, 137-139 resistencia a, 155-156 y vigilancia, 137-138 guerra, 132-135 impuestos directos, 137 impuestos indirectos, 137 impuestos sobre la renta, 137, 138 India, 248 industrialización, 183 inestabilidad, influencia política y exter­ na, 302-303 infraestructura social, 61 Inglaterra, 101, 106, 107, 113, 228 abastecimiento alimentario, 181-183 marina, 128-130 Parlamento, 231 navegantes, 232 en el siglo xvi, 232-233 en el siglo xvil, 232 formación del Estado, 229-231 del siglo X al X II, 228-229 comercio, 231-232 tropas regulares, 126; véase también, Gran Bretaña instituciones del Estado, ampliación de las funciones de, 180 Intercursus Magnus, 231 Irlanda, 228, 230, 233, 234 Italia, 44, 237 ciudades-estado, 83, 98-100, 214-215; conquistada por Francia y España, 122-123; misiones diplomáticos, 243; mercenarios contratados por, 127 en el siglo xv, 123 Reino de, 248 formación del Estado en, 205

I n d ic e a n a lític o

Iván III (el Grande), zar de Rusia, 210 Iván IV (el Terrible), zar de Rusia, 210 Jacobo I, rey de Inglaterra, 232 Jagellonica, Katerina, 244 . Japón, 146 Javogues, Claude, 171 jerarquías, administrativas y comerciales, 192-197 Jericó, 20 Johann III, rey de Suecia, 244 judíos, 164 Junkers, 162 Kennedy, Paul, 28-29 Kiev, 206 Kinzer, Stephen, 307 Lagash, 21 Liga Hanseática, 49, 89, 203 Lees, Lynn, 88 Lefebvre, Georges, 171 Levy, Jack, 116, 245, 251 Libia, 322-323 Liechtenstein, 81 Lituania, 208 Loira, 171 Lombardia, 124, 125 lucha de clases y la formación del Estado, 53-56 Luis XI, rey de Francia, 122 Luis XII, rey de Francia, 112 Luis XIII, rey de Francia, 156 Luis XIV, rey de Francia, 248 Luxemburgo, ducado de, 267 Machiavelli, Niccolò, 124, 225 Mack Smith, Denis, 213 McNeill, William, 29 Madrid, 43, 198 magiares, 78-79 Magna Carta, 229 Malta, Caballeros de, 92-93 mamelucos, 51 Maniruzzaman, Talukder, 309 Mar Adriático, 215, 218, 226 Mar Mediterráneo, 106-107, 216-217 Mare, Nicolas de la, 182

375

María, reina de Escocia, 232 marinas, 122 mercenarios contratados en, 128-130 marxismo, 32 Mecklenburgo, 48 mediación, 58, 90, 185, 279 rebeliones en la era de, 154, 273-274 guerras en la era de, 272 mercenarios, 127-132, 164 Mesopotamia, 19, 21 Messina, 98 migraciones, del campo a la ciudad, 83-84 Milán, 106, 124 milicias, 92 minorías étnicas, 22 misiones diplomáticas, creadas en Euro­ pa, 243 . . Modelski, George, 251 Mònaco, 81 monetización, e impuestos, 137-139 mongoles, 47, 114-115, 207, 210, 212 Moore, Jr. Barrington, 34 Moscú, 208, 210 muertes en acción, estadísticas, 109, 116, 117, 892 Mumford, Lewis, 34, 36-37 modelo de urbanización, 36 Münster, Sebastian, 244 Naciones Unidas, 289-290 pertenencia por región geográfica, 291 Nápoles, 123, 124 Napoleón Bonaparte, 47, 175, 178, 225 nacionalismo, 105, 178-179 nacionalización, 58, 90, 185, 279 rebeliones en la era de, 273-274 guerras en la era de, 272-273 negociación entre gobernantes y gobernados, 90, 105, 106, 147, 153-159, 275; véase también, mediación Nigeria, 291 Niza, 250 normandos, 228 conquista de Sicilia, 242 nórdicos (antiguos escandinavos), 229 Noruega, 201, 204

376

gastos del Estado como porcentaje del PNB, 1875-1975, 184 Novgorod, 107, 208 nuncios papales, 243 Nueva Delhi, 23 oligarquías urbanas, 276-277 Olson, Mancur, 28-29 Organski, A. F.K.,.283 organizaciones dte clase « ' '. y coerción, 56-57 y formación del Estado, 97 organización del Estado estructura de clases, 155, 158 la guerra y, 96-97 Oriente Medio, intentos de golpe por cada 100 Estados,,1944-87, 313 Owusu, Maxwell’, 315 Países Bajos, 44, 141, 227, 267, 268, 275 tropas regulares, 126; véase también; República holandesa, Holanda Palacio Vaticano, 23 Palermo, 180/ . Parkinson, C. Northcote, 23 Pas-de-Caláis, 171 patrimonialismo, 58, 90, 117, 185, 279 negociación entre autoridades y pue­ blo en la era de, 153-154 guerras en la era de, 270-271 peajes, 138 Pedro el Grande, 208, 211 personal militar como porcentaje de la población mas­ culina entre 22 y 44 años, 187; véase también, fuerzas armadas Piamonte, 124 Pitt, William, 158 Platzhoff, Walter, 255 poder militar, 27-28 circunstancias que favorecen, 315-317 Polonia, 108,154,196,200,207,209,226, 244 Pomerania, 49 Portugal, 102, 122, 198, 223, 252, 275 imperio, 142-143 militarización y gobierno en, 189-190 presupuestos nacionales, 117

I n d i c e a n a lític o

producción, 150, 151, 183 del Estado, 91, 180 protección, como actividad del Estado, 149-151 protestantismo, 101 proveditori, 222 Prusia, 48-50, 63-65, 113, 121, 163, 182, 196, 208, 276 abastecimiento alimentario, 182; véase * también; Brandemburgo-Prusia Pye, Lucián, 281 Ragusa (Dubrovnik), 218, 223 Rastatt, 249 Ravenna, 215 rebeliones, 155-156, 273-274 recursos, extracción por el Estado, 150, 151, 198 Reforma protestante, 101, 165 refugiados, 295 relaciones internacionales análisis geopolíticos sobre, 30-31 análisis marxista sobre, 31-32 análisis estatistas sobre, 26 religión, 101, 105, 279 Renania, 199 rentas aduaneras, 137 rentas, gubernamentales, categorías, 137 representación, 106, 158, 275 República holandesa, 59-61, 90-91, 100, 102, 121, 147, 224, 247, 269, 278 retículas urbanas, 87, 88 Revolución Americana, 249 Revolución Francesa, 165-175 y la burguesía, 166, 170-171, 175 las ciudades durante, 167 movimientos contrarrevolucionarios durante, 171-173 labradores durante, 170 fuerzas policiales durante, 169-170 revoluciones, 273; véase también, rebe­ liones Ricardo II, rey de Inglaterra, 230 Rokkan, Stein, 36, 37 Rosenau, James, 30-31 Rosenberg, Hans, 179 Rusia, 59, 105, 126, 207, 208-212, 226, 237, 244 .

I n d ic e a n a lític o

Russell, 82 San Marino, 81 Saboya, 124, 248, 250 Saboya-Piamonte, 152 Sacro Im p erio R om ano, 101, 107, 246-247, 255 sanidad, en ciudades, 43-44 Scammell, G. V., 219 sefardíes, 165 Serbia, i 63 bajo dominio otomano, 51 servicio militar, porcentaje del total de población, 188 servicios sociales, gasto del £stado en, 184-185 Sforza, Francesco, 106 Sforza, Ludovico, 123 Shils, Edward, 296 Sicilia, 53, 98, 112,180, 212-214,226, 242 sífilis, 123 sistema de Estados^ 23, 49, 240 europeo: 1870-1918, 263; desarrollo del, 243-244; modelo jerárquico de, 258-259; miembros de, desde el si­ glo XV, 254-256 Sistova, paz de, 162 Skinner, G. William, 192, 196, 237 Smith, Adam, 87, 236 soberanía, fragmentada, 47, 61, 72, 74, 274 Sociedad de Naciones, 23 Solimán el Magnífico, 61, 124 Stepan, Alfred, 323 Suecia, 105, 165, 201, 203, 244, 247, 268 formación del Estado en, 55 soldados regulares en 1500-1980, 126 Suiza, 227 mercenarios, 127, 130 Surinam, 321 Tailandia, 308, 309 Taiwan, 292, 319 tártaros, 47, 208 (asas de homicidios, 111 Tenenti, Alberto, 224 Tercer Mundo fuerzas armadas en, 289-291

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circunstancias que favorecen el poder militar en, 315-318 golpes de Estado en, 308-314 militarización y competencia entre grandes potencias, 318-324 gobiernos militares en, 307-308 poder militar en, 295-302, 313-323 inestabilidad política en, 300-302 formación del Estado en, 280-287 Thompson, William, 31, 251 tierras de la Iglesia, 181-182 Transilvania, 95 tribus nómadas, 207 Trieste, 218, 226 Tudor, 112 Turquía, 78-79, 250 guerra con Venecia, 239-340 Ucrania, 211-212 Unión Escandinava, 203 Unión Soviética, 22, 208-209, 288 Ur, 21 urbanización, 35, 85-87 y acumulación/concentración de capi­ tales, 41-43, 199-200 períodos de, 84-85 Utrech, Tratado de, 249 Valencia, 126 valores, pagos sobre, 137, 138 Valle del Po, 199 Vasa, Gustav, 203 Venecia, 89, 99, 107, 122, 125, 127, 141, 237 y el Imperio Bizantino, 215, 216 conquistada por Austria, 224 decadencia del poder de, 223-224 los dux en, 220 sistema fiscal, 221, 222 galeras utilizadas por, 222, 223 como potencia marítima, 214-220 oligarquía de, 220 población, 220 Scuole Grandi, 221-222 regulación estatal de la actividad co­ mercial en, 221 actividad comercial, 215-220, 222.

37 8

guerra con el Im perio O tom ano, 239-240 guerras en el siglo XIV, 221-223 Verboczi, Istvan, 78 Viena, Congreso de, 249 vikingos, 202, 206, 207 violencia, interpersonal, 110 Vries, Jan de, 82, 85 Waley, Daniel, 221 Wallenstein, duque de Friedland, 128, 129 Wallerstein, Immanuel, 33 Weber, Max, 113 Westfalia, Tratado de, 101, 247 Wong, R. Bin, 195 Zaïre, 307

I n d i c e a n alític o

zonas de amortiguación, 113-114, 270 zonas de coerción capitalizada, 59-60, 200, 201, 205, 206, 225-237, 275 campesinado en, 226 actividad del Estado en, 153 zonas intensivas en capital, 39, 57, 59, 197, 198-200, 214-225, 224-225, 274-275 negociación en, 155 organización de clases en, 97 campesinado en, 226 actividad del Estado en, 153 zonas intensivas en coerción, 39, 57, 59, 197, 200-214, 225, 274 negociación en, 155 organización de clases en, 97 campesinado en, 226-227 actividad del Estado en, 153

Alianza Univer

dad

Volúmenes publicados 416 Luis Angel Rojo: Keynes: su tienv' po y el nuestro «7 Jean-Paui Sartre: El ser y la nada 418 Juan Rabio Fusi: El País Vasco. Pluralismo y nacionalidad 119 Antonio Rodríguez Huéscar: Pers­ pectiva y verdad 120 José María López Pinero: Oríge­ nes históricos del concepto de neurosis 121 Hermann Heller: Escritos políticos 122 Camilo J. Cela Conde: De genes, dioses y tiranos. La determinación biológica de la moral \23 Walter Ullman: Principios de go­ bierno y política en la Edad Media 124 Mark Blaug: La metodología de la economía 125 Carl Schmitt: La dictadura 126 Rita Vuyk: Panorámica y crítica de la epistemología genética de Piaget, 1965-1980, II 127 Fernando Vallespín Oña: Nuevas teorías del Contrato Social 128 J. M. Jauch: Sobre ia realidad de los cuantos 29 Raúl Morodo: Los orígenes ideo­ lógicos del franquismo: Acción Española 30 Eugene Linden: Monos, liombres y lenguaje 31 Nicolás Sánchez-Albornoz (Compi­ lación): La modernización econó­ mica de España, 1830-1930 32 Luis Gil: Censura en el mundo antiguo 33 Rafael Bañón y José Antonio Ol­ meda (Compilación): La Ihstitúclón militar en el Estado contem­ poráneo 34 Paul Hazard: El pensamiento eu­ ropeo en el siglo XVIII 35 Rafael Lapesa: La trayectoria poé­ tica de Garciiaso 36,437 Raymond Aron: Paz y guerra entre las naciones 38 Geoffrey Parker: El ejército de Flandes y el camino español, 1567-1659 39 Oscar FanjuI y Fernando Maravall: La eficiencia del sistema banca­ rio español

440 Mario Bunge: Seudociencia e ideo­

logía Ernst H. Kantorowlcz: Los dos cuerpos del rey 442 Julián Marías: España inteligible 443 David R. RIngrose: Madrid y la economía española, 1560-1850 444 . Renate Mayntz: Sociología de la Administración pública 445 Mario Bunge: Racionalidad y rea­ lismo 446 José Ferrater Mora: Unamuno. Bosquejo de una filosofía 447 Lawrence Stone: La crisis de la aristocracia, 1558-1641 448 Robert Geroch: ILav relatividad ge­ neral: de la A a la B 449 Steven M. SheffrIn: Expectativas racionales 450 Paulino Garagorri: La filosofía es­ pañola en el siglo XX 451 Manuel Tuñón de Lara: Tres cla­ ves de la Segunda República 452 Curt Paul Janz: Friedrich Nietz­ sche. 4. Los años de hundimiento 453 Franco SellerI: Ei debate de lá teoría cuántica 454 Enrique Ballestero: Los principios de la economía liberal 455 E. H. Carr: Ei ocaso de la Comin­ tern, 1930-1935 456 Pedro Lain Entralgo: Ciencia, téc­ nica y medicina 457 Desmond M. Clarke: La filosofía de la ciencia de Descartes 458 José Antonio Maravall: Antiguos y modernos 459 Morton D. Davis: Introdiiccióri a la teoría de juegos 460 José Ramón Lasuen: El Estado multirregional 461 Bhikhu Parekh: Pensadores políti­ cos contemporáneos 462 Wassily Leontlef y Faye Duchin: Ei gasto militar 463 Francisco Rico: El pequeño mundo del hombre 464 Miguel Rivera Dorado: La religión maya 465 Miguel Artola: La Hacienda del siglo XIX 466 Thomas F. Gllck: Einstein y los es­ pañoles 441

467 James Tobfn: Acumulación de ac­ tivos y actividad económica 468 Bruno S . Frey: Para una política económica democrática 469 Ludwik Fleck: La génesis y el des­ arrollo de un hecho científico 470 Harold Demsetz: La competencia 471 Teresa San Román (compilación): Entre la marginación y el racismo 472 Alan Baker: Breve introducción a la teoría de núnieros 473 Jean-Paul Sartre: Escritos políttcosp 1 474 Robert Axelrod; La evolución de la cooperación 475 Henry Kamen: La sociedad euro­ pea, 1500-1700 476 Otto Pòggeler: El camino del pen^ sar de Heidegger 477 G, W. F, Hegel: Lecciones sobre filosofía de la religión, 2 478 H. A. John Green: La teoria del consumidor 479, 480 Georg Simmel: Sociologia 481 Nicolás Ortega Cantero: Geografia y cultura 482 Geza Alfóldy: Historia social de Roma 483 Jean-Paul Sartre: Escritos políti­ cos, 2 484 LoÍljjs púmont: Ensayos sobre el individualismo 485 Jayant Narllkar: La estructura del universo 486. Jorge Lozano: El discurso histórico 487 Garlos Castilla del Pino: Cuarenta años de psiquiatría 488 Paul Preston: La destrucción de la democracia en España 489 Galileo Galilei: Carta a Cristina de Lorena y otros textos sobre cien­ cia y religión 490 Vilfredo Pareto: Escritos socioló­ gicos 491 Gaiy Becker: Tratado sobre la fa­ milia 492 Concepción de Castro: El pan de Madrid 493 Mijall Bajtin: La cultura popular en la Edad Media y en el Renaci­ miento

494 Albert Soboul: Los sans-culottes. Movimiento popular y gobierno re­ volucionario 495 Juan GInés dé Sepúlveda: Historia del Nuevo Mundo 496 Ludwig Wittgenstein: Observacio­ nes sobre los fundamentos de la matemática 497 Juan J. LInz: La quiebra de las de­ mocracias 498 Ptoloníieo: Las hipótesis de los pla­ netas 499 José Antonio Maravall: Velázquez y el espíritu de la modernidad 500 El libro de Marco Polo. Anotada por Cristóbal Colón y versión de Rodrigo Santaella. Edición de Juar Gil 501 Manuel Pérez Ledesma: El obrerc consciente 502 Ibn Battuta: A través del Islam 503 Jayant Narllkar: Fenómenos violen tos en el universo 504 Libro de Aielxandre. Estudio y edi ción de Francisco Marcos Marín 505 Sadi Carnot: Reflexiones sobre I potencia motriz del fuego 506 Rafael Cruz: El Partido Comunist de España en la Segunda Repú blica 507 James Noxon: La evolución de I filosofía de Hume 508 Alonso de Sandoval; Un tratado se bre la esclavitud 509 Giordano Bruno: La cena de la cenizas 510 Peter Laslett: El mundo que h< mos perdido, explorado de nuev 511. 512 Isaac Newton; Principios mi temáticos de la filosofía natural 513 V. I. Arnold: Teoría de catiistrofe 514 Paul Madden: Concavidad y opl mización en microeconomía 515 Jean-Paul Sartre: Escritos polii cos, 3 516 Léon Walras: Elementos de econ< mía política pura 517 David Anisi: Tiempo y técnica 518 G. W. F. Hegel: Lecciones sobi filosofía de la religión, 3

519 El Inca Garciiaso: La Florida 520 Genoveva García Quelpo de Llano: Los Intelectuales y la dictadura de Primo de Rivera 521 Carlos Castrodeza: Ortodoxia dar­ winiana y progreso biológico 522 Cllve Orton: Matemáticas para ararqueólogos 523 Isalah Berlín: Cuatro ensayos so­ bre la libertad 524 Alastair Rae: Física cuántica, ¿ilu­ sión o realidad? 525 Nlels Bohr: 1.a teoría atómica y la descripción de la naturaleza 1526 Rafael Rublo de Urquía y otros: La herencia de Keynes I 527 Carl G. Hempel: Fundamentos de la formación de conceptos en cien­ I cia empírica 528 Javier Herrero: Los orígenes del pensamiento reaccionario español •529 Robert E. Lucas, Jr.: Modelos de ciclos económicos 130 Leandro Prados de la Escosura: De imperio a nación Crecimiento y atraso económico en España (1780-1930) rf*31 Helena Béjar: El ámbito íntimo 1132 Ernest Gellner: Naciones y nacio­ nalismo ^33 José Ferrater Mora: Ei ser y la muerte K34 Javier Varela: Jovellanos Ì35 Juan López Morillas: Racionalismo I pragmático Ì36 Hanna Arendt: Sobre la revolución ¿ 7 EarI J. Hamilton: Guerra y precios en España, 1651-1800 Charles S. Peirce: Escritos lógicos J39 Helmut Frisch: Teorías de la In­ flación ko Diana T. Meyers: Los derechos inalienables Carlos A. Florla y César A. García Belsunce: Historia política de ia I Argentina contemporánea, 18801983 (2 Benjamín Franklln: Experimentos y observaciones sobre electricidad te Mercedes Allendesalazar Olaso: Spinoza: Filosofía, pasiones y po­ lítica

544 FrancIsco .de Solano y otros: Pro­

ceso histórico al conquistador

545 Carlos Castilla del Pino (compila-

clón): El discurso de la mentira

546 W: V. Quine: Las rafees de ia re­

ferencia

547 Patrick Suppes: Estudios de filo­

sofía y mótodología de la ciencia

548 John Shore: El algoritmo sacher-

549 550 551 552 553, 555

556 557 558 559 560 561 562 563 564 565 566, 568

torte y otros antídotos contra la ansiedad que provoca el ordena­ dor Ferdinand Tonnles: Hobbes Vida y doctrina Ronald Grlmsley: La filosofía de Rousseau Isalah Berlín: Karl Marx Francis Galton: Herencia y euge­ nesia 554 E. M. Radi: Historia de las teorías biológicas, 1 y 2 Manuel Selles. José Luis Peset y Antonio Lafuente (Compilación): Carlos 111 y la ciencia de la Ilus­ tración Josefina Gómez Mendoza, Nicolás Ortega Cantero y otros: Viajeros y paisajes Victoria Camps: Etica, retórica y política William L. Langer: Enciclopedia de Historia Universal. 1. Prehistoria e Historia Antigua Konrad Lorenz: La acción de la na­ turaleza y el destino del hombre Fray Bernardino de Sahagún: His­ toria general de las cosas de Nue· va España, 1 Fray Bernardino de Sahagún: His­ toria general de las cosas de Nue­ va España, 2 Paul Hazard: La crisis de la con­ ciencia europea Wilhelm Dilthey: Teoría de las con­ cepciones del mundo James W. Friedman: Teoría del oli­ gopolio Francis Bacon: El avance del saber 567 Giovanni Sartori: Teoría de la democracia 1. Ei idebate contemporáneo Richard P, Feynman: Electrodiná­ mica cuántica

569 John Sullivan: El nacionalismo vas­ co radical (1959-1986) 570 Quentin Skinner (compilación): El retorno de la gran teoria en las ciencias humanas 571 Adam Przeworski: Capitalismo y socialdemocracia 572 John L. Austin: Ensayos filosóficos 573 Georges Duby y Guy Lardreau: Diálogo sobre la historia 574 Helmut G. Koenigsberger: La prác­ tica del imperio 575 G. W. F. Hegel: La diferencia en­ tre el sistema de filosofía de Fichte y el de Schelling 576 Martin Heidegger: Conceptos fun­ damentales 577 Juan Gil: Mitos y utopías del des­ cubrimiento, 1 578 Lloyd G. Reynolds: El crecimiento económico en el tercer mundo 579 Julián A. Pitt-Rlvers: Un pueblo de la sierra: Grazalema 580 Bernal Díaz del Castillo: Historia verdadera de la conquista de Nue­ va España 581 Giordano Bruno: Expulsión de la bestia triunfante 582 Thomas Hobbes: Leviatán 583 William L. Langer: Enciclopedia de Historia Universal 2. La Edad Media 584 S. Bowies, D. M. Gordon y T. E, Weisskopf: La economía del des­ pilfarro 585 Juan Gil: Mitos y utopías del des­ cubrimiento, 2 586 Alberto Elena: A hombros de gi­ gantes 587 Rodrigo Jiménez de Rada: Histo­ ria de los hechos de España 588 Louis Dumont: La civilización india y nosotros 589 Emilio Lamo de Espinosa: Delitos sin víctima 590 Carlos Rodríguez Braun: La cues­ tión colonial y la economía clásica 591 irving S. Shapiro: La tercera revo­ lución americana 592 Roger Collins: Los vascos

593 Rafael Muñoz de Gustillo (compi­

lación): Crisis y futuro del estado de bienestar 594 Julián Marías: Generaciones y constelaciones 595 Manuel Moreno Alonso: La gene­ ración española de 1808 596 Juan GH: Mitos y utopías del des­ cubrimiento 3. El Dorado 597 Francisco Tomás y Valiente: Códi­ gos y constituciones (1808-1978) 598 Samueí Bowles, David M. Gordon, Tomas E. Weisskopf: La economía del despilfarro 599 Daniel R. Headrick: Los instrumen­ tos del imperio 600 Joaquín Romero-Maura: La rosa de fuego 601 D. P. O'Brien. Los economistas clásicos 602 William Langer: Enciclopedia de Historia Universal 3. Edad Moderna 603 Fernando García de Cortázar y Josi María Lorenzo Espinosa: Historii del mundo actual (1945-1989) 604 Miguel Artola: Los afrancesados 605 Bronislaw Geremek: La piedad y I; horca 606 Paolo Rossi: Francis Bacon: de I magia a la ciencia 607 Amartya Sen: Sobre ética y ecc nomía 608 Robert N. Bellah, y otros: Hábito del corazón 609 I. Bernard Cohen: El nacimieni de una nueva física 610 Noam Chomsky: El conocimieni del lenguaje. Su naturaleza, orige y uso 611 Jean Dieudonne: En honor del e piritu humano. Las matemática hoy 612 Mario Bunge: Mente y sociedad 613 John Losée: Filosofía de la cieno e investigación histórica 614 Arnaldo Momigliano y otros: conflicto entre el paganismo y cristianisnio en el siglo IV 615 Enrique Ballestero: Economía s cial y empresas cooperativas

116 Max Delbrück: Mente y materia 117 Juan C. García-Bermejo: Aproxi­ mación, probabilidad y relaciones de confianza :18 Frances Lannon: Privilegio, perse­ cución y profecía ¡19 Carlos Castilla del Pirio: Teoría del personaje 20 Shlomo Ben-AmI: Los orígenes de la Segunda República: anatom^ de una transición 21 Antonio Regalado García: El labe­ rinto de la razón: Ortega y Hei­ degger 22 William L. Langer: Enciclopedia de Historia Universal 4. Siglo XIX ¡(23 Barrington Moore, Jr.: Autoridad y desigualdad bajo el capitalismo y el socialismo: EE.UU., URSS y China ,24 Pierre VIdal-Naquet: Ensayos de historiografía 25 Donald N. McCloskey: La retórica s de la economía 9>6 Heinz Helmsoeth:Los seis grandes temas de la metafísica occidental 27 Angelo Panebianco: Modelos de ^ partido 28 José Alclna Franch (compilación): 3 indianismo e Indigenismo !9 Ricardo Gulfón: Direcciones del Modernismo 30 Salm Sambursky: El mundo físico g de los griegos 31 Lewis Pyenson: El Joven Einstéih Jack Goody: La lógica de la escri­ tura y la organización de la sotQ cledad ìrt3 Brian VIckers (compilación): Men­ talidades ocultas y científicas en g. el Renacimiento S34 Andrés Barrera González: Casa, herencia y familia en la Cataluña rural , 35 Anthony Glddens, Jonathan Turner ” y otros: La teoría social, hoy ^36 David Goodman: Poder y penuria e37 Roberth Hertz: La muerte y la mano derecha .^8 Carolyn Boyd: La política pretoria­ na en el reinadb de Alfonso XIII

639 Manuel Santaella López: Opinión pública e imagen política en Maquiavelo 640 Pletro RedondI: Galileo herético 641 Stéphane Dellgeorges, Ed.: El mun­ do cuántico 642 M. J. Plore y C. F. Sabel: La se­ gunda ruptura industrial 643 I. Prigogine e I. Stengers: Entre el tiempo y la eternidad 644 William L. Langer: Enciclopedia de Historia Universal 5. De la 1.* a la 2.* Guerra Mundial 645 Enrique Ballestero:, Estudios de mercado. Una intrc^diicción a la mercadotecnia 646 Salm Sambursky: El mundo físico a finales de la Antigüedad 647 Klaus Offe: Las contradicciones del Estado de Bienestar 648 David Morgan: Los mongoles 649 Víctor F. Weisskopf: La física en el siglo XX 650 luis Vega Reñón: La trama de la demostración 651 John King Falrbank: Historia de China. Siglos XIX y XX 652 Emilio García Gómez: Las Jarchas romances de la àerìe árabe en su marco 653 P. M. Harman: Energía, fuerza y materia 654 Manuel Rodríguez: El descubrfmiento del Marafíón 655 Anthony Sandfprd: La ménte del hombre 656 Giordano Bruno: Càbala del caballo Pegaso 657 E. L. Jones: El milagro europeo 658 José Hierro S. Pescador: Significa­ do y verdad 659 Georges Duby: El amor en la Edad Media y otros ensayos 661 J. S. Bell: Lo decible y lo indecible en mecánica cuántica 662 F. Tomás y Valiente y otros: El sexo barroco y otras transgresio­ nes premodernas

66a*

R. Descartes: El tratado del hombre

.684 Michael Friedman: Fundamentos d«

las teorías del espacio-tiempo

664 Peter Burke; La cultura popular en la Edad Moderna *

685 Gerolamo Cardano: Ml vida

665 Pedro Trinidad Fernández: La defen­ sa de la sociedad

686 Francisco Sánchez-^BIanco: Europa i el pensamiento español del sigid

666 Michael Mann: Las fuentes de) po­ der social 667 Brian McGuinness: Wittgenstein 668 Jean-Pierre Luminet: Agujeros ne­ gros 669 W. Graham Richards: Los problemas de la química

XVIII

I

687 Jagdish Bhagwati: El proteccionis'

mo

688 Carl Schmitt: El concepto de lo politi co 689 Salomon Bochner: El papel de U

matemática en el desarrollo de li ciencia

670 Ludwig Wittgenstein: Diarios secre­ tos

690 Mao Wang: Reflexiones sobre Kuii

671 Charles Tilly: Grandes estructuras, procesos amplios, comparaciones enormes

691

Godei

David Held: Modelos-de democracia

692 Enrique Ballestero: Métodos evalúa*

toriós de auditoría

672 P. Adriano de las Cortes (S.I.): Viaje de la China. Edición de Beatriz Mon­ eó

693 Martin Kitchen: El período de entrei

673 Paul Martín y Patrick Bateson: Medi­ ción del comportamiento

694 Marwln Harris y Eric B. Ross: Muerj

674 Otto Brunner: Estructura Interna de Occidente

695 Dietrich Gerhard: La vieja Europa =

675 Juan Gil: Hidalgos y samurais

696 Violeta Demonte: Detrás de la paid

676 Richard Gillespie: Historia del Parti­ do Socialista Obrero Español

697 Gabriele Lolli: La máquina y las d^

677 James W. Friedman: Teoría de Jue­ gos con aplicaciones a la economía

698 C. Ulises Moulines: Pluralidad y

078 Fernapd Braudel: Escritos sobre la Historia

699 Rüdiger Safranski: Schopenhauer j

679 Thomas F. Gllck: Cristianos y musul­ manes

700 Johannes Kepler: El secreto del unj

680 René Descartes: El Mundo o el Tra­ tado de la Luz

701

guerras en Europa

te, sexo y fecundidad

bra

I

mostraciones

ré

cursión. Estudios epistemológicos

• i·

los años salvajes de la filosofía

verso

Miguel Siguan: España plurilingüe

681 Pedro Fraile: Industrialización y gru­ pos de presión

702 El silencio: Compilación de Cario

682 Jean Levi: Los funcionarlos diarios

703 Pierre Thulllier: Las pasiones del cq

683 Leandro Prados y Verrà Zamagni (eds.)> El desarrollo económico en la Europa del Sur

704 Ricardo García Cárcel: La loyendi

Castilla del Pino

nocimlento negra