Trabajo Individual: Plan de Auditoría y Taller Pransa Unidad de Competencia: Planificación y Preparación de la Auditoría a un Sistema de Gestión de la Calidad y Llevar a cabo el Proceso de Auditoría de un Sistema de Gestión de la Calidad Nombre y Apellidos del Participante:
NANCY PAOLA CABANILLAS NOVOA
PREPARACIÓN Y RESOLUCIÓN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL La resolución de un Trabajo Individual permite la adquisición de una serie de habilidades concretas relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestión. Cada participante, deberá analizar e interrelacionar la información facilitada en el Trabajo Individual -TI con el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando información a través de otras fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones adecuadas en relación con la situación planteada. Una vez resuelto, el participante deberá enviar la solución al Tutor. Se valorarán los conocimientos y la consistencia argumentativa y no la extensión de las respuestas. Los pasos a llevar a cabo para la preparación y resolución del Trabajo Individual se encuentran disponibles en el “Campus Virtual”, a través de Recursos > Documentación/ Documentación General.
FORMATO DE ENTREGA Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, deberán cumplir los siguientes requisitos formales: 1.
Devolver el documento en este mismo archivo Word.
2.
El nombre del fichero deberá tener la siguiente estructura: TI_NombreTI_Apellido1_Apellido2.doc
Así por ejemplo el Alumno Julio Díaz García, con un TI llamado “La Gestión de las Relaciones” nombraría el fichero como: TI_GestionRelaciones_Díaz_García.doc 3.
Utilizar fuente Arial de 10 puntos. Las páginas del documento tienen que estar numeradas.
4.
En la parte superior del documento se deberá cumplimentar el campo Nombre y Apellidos del Participante.
El Trabajo Individual que se presenta a continuación, es un ejemplo didáctico desarrollado con el único objetivo pedagógico de ayudar al aprendizaje de los alumnos. De la información que se presenta de cada empresa, sólo es real aquella que aparece en su Web. Los datos añadidos sólo pretenden plantear una situación que sirva como ejemplo para el alumno, sin prejuzgar la actuación de la empresa.
PARTE A: PLAN DE AUDITORÍA Comunicaciones YUEN, S.A. es una empresa de suministro e instalación especializada en ordenadores y comunicaciones que inició sus operaciones en 1998. La empresa opera desde sus instalaciones en Madrid, y continúa confirmando su amplia reputación por el trabajo y servicio de calidad, suministrando servicios de comunicaciones a una variedad de clientes, incluyendo la administración local, organismos gubernamentales y clientes de los sectores de comercio e industria. Como evidencia de la excelencia de los servicios prestados a sus clientes, la empresa se ha comprometido a operar en base a un Sistema de Gestión de la Calidad, verificado por un organismo independiente, Por ello, ha firmado un contrato con Bureau Veritas Certificación para llevar a cabo una auditoría de tercera parte a efectuarse el próximo mes.
Plan de Auditoría y Taller Pransa 2
PARTE B: TALLER PRANSA Durante la auditoría de certificación realizada a las instalaciones de PRANSA, taller de reparación de vehículos, el auditor pide al operario que le muestre la documentación del sistema de calidad que se le ha distribuido. En el taller trabaja un operario y el Jefe de Taller, el cual es a su vez el responsable de calidad de la empresa. Según los datos mostrados por el responsable de calidad, la distribución de los procedimientos operativos (de taller) del sistema de calidad es la que sigue:
Documento Distribuido PT 7 – Procedimiento mantenimiento preventivo PT 9 - Procedimiento calibración PT 12 - Procedimiento reparación de vehículos PT 13- Procedimiento diagnosis de vehículos PT 14 – Procedimiento instalación de limitadores velocidad PT 18 – Procedimiento puesta a punto de bombas
de de de de de de de
Custodia Del Original
Distribuido A (Nombre y Cargo)
Responsable de Calidad Responsable de Calidad Responsable de Calidad Responsable de Calidad
Luis López – Operario de Taller Luis López – Operario de Taller Luis López – Operario de Taller Luis López Operario de Taller
2
Responsable de Calidad
Luis López – Operario de Taller
21-06-12
1
Responsable de Calidad
Luis López – Operario de Taller
19-11-11
Edición 1 1 1 1
Fecha Entrega 19-08-10 02-10-11 19-11-11 29-11-11
El operario Luis López saca una carpeta en la que están todos los procedimientos que tiene en su poder, y observa que tiene copia de:
■ ■ ■ ■ ■
PT 7 - Procedimiento de mantenimiento preventivo- Edición 1 PT 9 - Procedimiento de calibración – Edición 1 PT 13 – Procedimiento de diagnosis de vehículos - Edición 1 PT 14 – Procedimiento de instalación de limitadores de velocidad – Edición 1 PT 18 – Procedimiento de puesta a punto de bombas - Edición 1
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PREGUNTAS DEL TUTOR Después de leer detenidamente el Trabajo individual y, utilizando las fuentes de información que consideres necesarias, se te solicita que des solución a las siguientes cuestiones:
PARTE A ■ Dentro del mencionado contrato, Bureau Veritas Certificación te ha designado para que audites el sistema de calidad de dicha organización en base a los requisitos de la ISO 9001. ■ Para ello se te pide que elabores un plan para la Auditoría utilizando las
Plantillas facilitadas al final del Caso Práctico. ■ El plan de la auditoría, debe asegurar que el equipo podrá evaluar tanto los procesos individuales, como sus interacciones, para lo que deberá incluir una matriz de procesos que indique qué elementos de la norma se revisarán en los diferentes departamentos. ■ Consulta la fecha límite de entrega en el Calendario.
Plan de Auditoría y Taller Pransa 4
PLAN DE AUDITORÍA Organización: Fecha/s:
Comunicaciones YUEN, S.A.
15 al 19 de marzo de 2017
Emplazamiento:
Madrid-España
Líder del Equipo:
Nancy Paola Cabanillas Novoa
Miembros del Equipo:
Laura Jibaja Aponte Carlos Sánchez Torres
Criterios de Auditoría:
Verificar la conformidad de los requisitos exigidos por la norma ISO 9001:2015 en su Sistema de Gestión de la Calidad.
Alcance de la Auditoría: El alcance es a todos los procesos de la organización Comunicaciones YUEN, S.A. respecto al suministro e instalación especializada en ordenadores y comunicaciones de su sede en Madrid, España. HOR A
ACTIVIDAD AUDITOR JEFE
HORA
Lun 15/05
Reunión de apertura: presentación del equipo auditor, Elaboración de un registro de los asistentes, confirmación del alcance de la auditoría, Confirmación del plan de auditoría, Confirmación de los modos de comunicación formal, Confirmación de que durante la auditoría, el auditado será informado del progreso, Confirmación de la garantía de confidencialidad.
Lun 15/05
9:00 a.m.
ACTIVIDAD AUDITOR
Participación en la Reunión de apertura. Auditores:
9:00 a.m.
Laura Jibaja Aponte
Lun 15/05
Revisión documental del Sistema de Gestión de Calidad: Apartado 6.0 Planificación
Carlos Sánchez Torres
Auditor Lider: Nancy Paola Cabanillas Novoa Lun 15/05
9:30 a.m Hasta 1:00 p.m
Revisión documental del Sistema de Gestión de Calidad: Apartado 4.0 Contexto de la Organización
9:30 a.m Hasta 1:00 p.m
Revisión documental del Sistema de Gestión de Calidad: Apartado 5.0 Liderazgo y Compromiso Auditor Líder:
Auditor: Laura Jibaja Aponte Revisión documental del Sistema de Gestión de Calidad: Apartado 7.0 Soporte. Auditor:
Plan de Auditoría y Taller Pransa 5
Carlos Sánchez Torres
Nancy Paola Cabanillas Novoa
Revisión documental del Sistema de Gestión de Calidad: Apartado 8.0 Producción y prestación del servicio Lun 15/05 2:00 a.m Hasta 6:00 p.m
Lun 15/05
Revisión documental del Sistema de Gestión de Calidad: 9.0. Evaluación del desempeño
2:00 a.m
Auditor Líder:
Hasta 6:00 p.m
Nancy Paola Cabanillas Novoa
Auditor: Carlos Sánchez Torres
Revisión documental del Sistema de Gestión de Calidad: del Apartado 10.0. Mejora. Auditor: Laura Jibaja Aponte
Entrevista con el Jefe del Dpto Gestión del Talento Humano Mar 16/05 9:30 a.m
Mar 16/05
Entrevista con el Jefe del Dpto Ventas
9:30 a.m
Auditor Líder: Nancy Paola Cabanillas Novoa
Hasta 1:00 p.m
Hasta 1:00 p.m
Auditor: Laura Jibaja Aponte Entrevista con el Jefe del Dpto Operaciones Auditor: Carlos Sánchez Torres
Mar 16/05 2:00 a.m
Entrevista con el Jefe del Dpto de Aseguramiento de la Calidad
Mar 16/05 2:00 a.m
Auditor Líder:
Hasta 6:00 p.m
Nancy Paola Cabanillas Novoa
Hasta 6:00 p.m
Mier 17/05
Observación del trabajo desempeñado respecto al apartado 10.2 No conformidad y acción correctiva
Mier 17/05
Entrevista con el Jefe del Dpto Compras Auditor: Carlos Sánchez Torres
Observación del trabajo desarrollado para apartado 8.5.1 Control de la Producción y de la Presentación del Servicio
Plan de Auditoría y Taller Pransa 6
Auditor: Laura Jibaja Aponte 9:30 a.m
9:30 a.m
Hasta 1:00 p.m
Hasta 1:00 p.m
8.7 Control de los elementos de salida no conformes. Auditor: Carlos Sánchez Torres
Mier 17/05 2:00 a.m
Mier 17/05 Presentación del informe final ante la Alta Dirección y los Auditados
2:00 a.m
Hasta 6:00 p.m
Laura Jibaja Aponte Carlos Sánchez Torres
Jue 18/05 9:30 a.m
Participación en la Reunión Presentación del informe final ante la Alta Dirección y los Auditados Auditores:
Jue 18/05 9:30 a.m
Reunión de cierre de la Auditoría
Hasta 1:00 p.m
Hasta 1:00 p.m
Participación en la Reunión de Cierre de la Auditoria Auditores: Laura Jibaja Aponte Carlos Sánchez Torres
ISO9001:2015 - Matriz de Procesos
Pág. de
DIRECCION GENERAL
Alcance de la Auditoría:
El alcance es a todos los procesos de la organización Comunicaciones YUEN, S.A. respecto al suministro e instalación especializada en ordenadores y comunicaciones de su sede en Madrid, España
Plan de Auditoría y Taller Pransa 7
PLANIFICACIÓN
Procesos (Funciones)
EMPRESA: Comunicaciones YUEN, S.A.
4.1
Conocimiento de la organización y de su contexto
4.2
Comprensión de las necesidades expectativas de las partes interesadas
4.3
Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad
4.4
Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
5.1
Liderazgo y compromiso
5.1.2
Enfoque al Cliente
5.2
Política de la Calidad
5.3
Roles, responsabilidades y autoridades
5.5
Responsabilidad, comunicación
6
Planificación
6.1
Acciones para oportunidades
6.2
Objetivos de la calidad y planificación para
y
VENTAS Y ATENCION AL CLIENTE
COMPRAS Y APROVICIONAMIENTO
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
Exclusiones/Justificaciones:
X
X
X
X
X
X
X
autoridad
X
X
X
X
X
y
X
X
tratar
riesgos
X
X X
y
X
X
Plan de Auditoría y Taller Pransa 8
X
lograrlos X
6.3
Planificación de los cambios
7.1
Recursos
7.1.1
Generalidades
7.1.2
Personas
7.1.3
Infraestructura
7.1.4
Ambiente procesos
7.1.5
Recursos de seguimiento y medición
7.1.5.1
Generalidades
7.1.5.2
Trazabilidad de las mediciones
7.1.6
Conocimientos organizativos
7.2
Competencia
7.3
Toma de conciencia
7.4
Comunicación
7.5
Información documentada
7.5.1
Generalidades
7.5.2
Creación y actualización
7.5.3
Control de la información documentada
8
Operación
X
X
X
X
X
X X
para la operación de los
X
X
X
X
X
X X
X
X
X
X
X X X
X
X X X X X
X
X
Plan de Auditoría y Taller Pransa 9
X
8.1
Planificación y control operacional
8.2
Requisitos para los productos y servicios
8.2.1
Comunicación con el cliente
8.2.2
Determinación de los requisitos relacionados con los productos y servicios
8.2.3
Revisión de los requisitos relacionados con los productos y servicios
8.3
Diseño y desarrollo de los productos y servicios
8.3.1
Generalidades
8.3.2
Planificación del diseño y desarrollo
8.3.3
Elementos de entrada para el diseño y desarrollo
8.3.4
Controles del diseño y desarrollo
8.3.5
Elementos desarrollo
8.3.6
Cambios del diseño y desarrollo
8.4
Control de los productos y servicios suministrados externamente
8.4.1
Generalidades
8.4.2
Tipo y alcance del control
8.4.3
Información externos
8.5
Producción y prestación del servicio
de
salida
diseño
X
X
X
X
X X
del
X
X
X
X
X
X
X
y
X
X
para
los
X
X X
proveedores
X
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X
8.5.1
Control de la producción y de la prestación del servicio
8.5.2
Identificación y trazabilidad
8.5.3
Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
8.5.4
Preservación
8.5.5
Actividades posteriores a la entrega
8.5.6
Control de los cambios
8.6
Liberación de los productos y servicios
8.7
Control de los elementos de salida no conformes
9
Evaluación del desempeño
9.1
Seguimiento, evaluación
9.1.1
Generalidades
9.1.2
Satisfacción del cliente
9.1.3
Análisis y evaluación
9.2
Auditoría interna
9.3
Revisión por la dirección
10
Mejora
10.1
Generalidades
X
X
X
X
X
X
X
X
medición,
X
X X
X
X
X
X
X
X
X
análisis
X
y
X X
X
X X X
X X X
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X
10.2
No conformidad y acción correctiva
10.3
Mejora continua
X X
Plan de Auditoría y Taller Pransa 12
PARTE B ■
Una vez leído el Caso Práctico, y siguiendo las pautas de redacción de notas de desviación, rellena los campos de la siguiente Nota, identificando si existe alguna desviación, el incumplimiento observado (evidencia objetiva), así como el punto de la norma incumplido. AUDITORÍA:
Interna Certificación Seguimiento Renovación
EMPRESA: TALLER PRANSA
DEPARTAMENTO AUDITADO: TALLER DE REPARACIÓN DE VEHÍCULOS FECHA:15/05/2017
NOTA Nº:01
NORMA DE APLICACIÓN: ISO 9001:2015: 7.5.3 Control de la información documentada Deficiencias encontradas: Se encontró que el Operario del Taller de Reparación no tiene en su poder el procedimiento PT 12 - Procedimiento de reparación de vehículos, versión 1. Este procedimiento debe estar distribuido al Operario de Taller de acuerdo a los datos de distribución de documentos en custodia del responsable de Calidad. Asimismo, el Operario del Taller de Reparación tiene en su poder la edición 1 del PT 14 – Procedimiento de instalación de limitadores de velocidad, siendo la versión vigente la Edición 2 de acuerdo a los datos de distribución de documentos en custodia del responsable de Calidad.
Por lo que no se ejerce un control efectivo sobre los documentos, l o que contraviene el requisito de la norma 7.5.3 Control de la información documentada que indica que La información documentada que se requiere por el Sistema de Gestión de la Calidad y por la norma ISO 9001 debe estar controlada para asegurarse de que: a) Se encuentre disponible y sea idóneo para utilizarlo, cuando y donde se necesite. Categorización:
No conformidad Desviación Observación
Firma del auditor:
Firma del auditado:
xxxx
yyyy
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