Auditor interno para sistemas binormativos SGC 9001/15 y SGA 14001/15 Francisco González Salinas Normativa de Calidad y Ambiente Instituto IACC 24/12/2018
Desarrollo 1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. Dentro de los pasos previos para realizar una auditoría de Sistema de Gestión ISO 9001/15 e ISO 14.001/15, encontramos:
Selección del auditor Interno, esta es uno de los pasos complejos a la hora de seleccionar a un colaborador para realice esta función, todo esto se determinara según las actividades que se desarrollan en la organización como también la cantidad de personas que trabajan en esta. Dentro de los requisitos para ser un auditor interno estará condicionada en función a los años trabajados en el sector o años trabajados en la empresa.
Se deben establecer claramente los objetivos que se quiere lograr como organización, en esta parte está el compromiso de la alta dirección dirección y sus trabajadores.
Informar a los trabajadores sobre los beneficios de obtener una certificación bajo normas internacionales ISO 9001 y 14001 versión 2015.
Difusión de la Política integrada de gestión ISO 9001/15 e ISO 14001/15 a todos los integrantes de la organización.
Reunión inicial la idea de esta es organizar y evaluar la auditoria para evitar futuros problemas que se puedan plantear durante la realización de la misma. A parte de este objetivo, esta reunión podemos utilizarla para: -
Dar a conocer a los miembros del equipo que van a realizar la auditoria.
-
Revisar el objeto de la auditoria ISO 9001/14.001/15 para comprobar que no hay sectores que entren en conflicto y que debamos revisar previo al inicio de la auditoria.
-
Desarrollar el programa de auditoria, comprobando que fechas, horarios y materiales Comprobar fechas, horario y materiales esto con la finalidad de chequear que todas las instalaciones se encuentren optimas y que no afectaran el desarrollo habitual de la auditoria.
-
Determinar los procesos del SG, basados en normas ISO 9001/ 15 E ISO 14.001/15
-
Desarrollar un plan de auditoria: Todo Plan de Auditoría tiene una serie de características que condicionan cómo se conforma dicho Plan: el tipo de auditoría, el alcance y la complejidad. Corresponde a todas las actividades y de talles que se han acordado previamente a la realización de la auditoria las actividades y los detalles que se han acordado antes de realizar la auditoría.
2. Los procesos del SG, basados en Norma Norma ISO 9001, 14.001 versión 2015. - En que consiste un programa de auditoria, corresponde a los detalles que se acuerdan para establecer un conjunto de auditorías planificadas en un tiempo determinado con un propósito en concreto. Este programa debe incluir: Objetivos, duración, procedimientos del programa de auditoria, Criterios de auditoria, Método de auditoria, Selección del equipo de auditoria, Recursos necesarios y procesos para el manejo confidencial de la información. - Plan de auditoria: Este plan es elaborado por el responsable líder de la auditoria, esta elaboración es consensuada con el auditado, y corresponderá a la guía de los horarios y de las necesidades existentes de coordinación entre las partes que intervienen. Todo Plan de Auditoría tiene una serie de características que condicionan cómo se conforma dicho Plan: el tipo de auditoría, el alcance y la complejidad. Corresponde a todas las actividades y de talles que se han acordado previamente a la realización de la auditoria las actividades y los detalles que se han acordado antes de realizar la auditoría. - Informe de Auditoria: Corresponde al informe que realiza el equipo auditor, en donde se establecen las conclusiones de esta, es decir a los hallazgos encontrados durante el proceso. Este informe debe ser claro, preciso y conciso, además debe hacer hacer referencia a lo siguiente:
Objetivo de la auditoria a uditoria
Alcance de la auditoria
Identificación del cliente
Identificación de equipo auditor
Fecha y lugar
Criterio de auditoria
Conclusión de la auditoria a uditoria
3. El plan de auditoria, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuale3s son los procesos que se someterán a revisión. revisión. El Plan de Auditoría Interna tiene como finalidad principal evaluar sistemáticamente la eficacia del Sistema integrado Calidad y Medio Ambiente ambos en versión 2015con la finalidad de identificar las oportunidades para la mejora continua. Para su consecución se establecen los objetivos generales y específicos
PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DE SISTEMAS DE GESTIÓN ISO 9001/14001 Versión 2015 Identificación de la Empresa: Área Auditada Fecha de la Auditoría:
Operaciones Portuarias Valparaíso
Mantención de equipos (Equiport) 26/12 – 27/12/18 27/12/18
EQUIPO AUDITOR Siglas FG MG
Nombre Francisco Monserrat
Apellido 1 González González
Apellido 2 Salinas Cortez
Teléfono 99002233 54673452
e-mail
[email protected] [email protected]
OBJETO Verificar cumplimiento de la política y objetivos de la organización, cumplimiento de los procesos del área, responsabilidades dentro del organigrama, registro de archivos, implementación implementación de los procedimientos e instructivos.
ALCANCE Revisión de procedimientos, muestreos de archivos, instructivos, entrevistas.
CRITERIOS DE AUDITORÍA INTERNA
MÉTODO
MUESTREO
Especificar criterios estadísticos usados:
CRONOGRAMA Hora de Inicio 9:00 9:20 10:10 11:10 12:10 13:00
Hora de Fin 9:15 10:00 11:00 12:00 13:00 13:15
Actividad / Disciplina Auditada Reunión inicio con Gerente General y Jefes de área Mantenimiento( María Jesús González / Felipe González) COMPRAS (Marcela Pinto / Braulio Torres) SERVICIOS GENERALES (Marcela Pinto / Carla Lobos) RECLAMOS (Roció Álvarez) Reunión cierre con Jefes Áreas
AUD I TOR L Í D E R
Nombre: Fecha:
Francisco González Salinas 27/12/2018
Firma:
4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo Una deficiencia para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde desarrolla su actividad para dicha identificación.
Principio Conducta ética
Deficiencia No elabora su trabajo responsablemente, no es parcial y detecta hallazgos hallazgos que parecen juicios
Presentación imparcial
No se reportan los hallazgos con la verdad o veracidad de los hechos.
Debido cuidado profesional
No contar con la habilidad de elaborar juicios razonables en diferentes escenarios de la auditoria.
Confidencialidad
No garantizar la seguridad de la información de los procesos auditados, ya que se comunican los hallazgos con otros deptos..
Independencia
No ser parcial, No es objetivo a la hora de elaborar las conclusiones de la auditoria es decir no evita los conflictos de interés
Enfoque basado en las evidencias
No posee la capacidad de generar conclusiones confiables en el proceso de auditoria
5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración integración del sistema de gestión gestión
Incumpli miento miento Sis tema tema Integrado Integrado I SO 9001 E Iso 14001 version version 2015.
Propuesta Propuesta de actuaci on
Plazo
En bodega bodega de residuos peli grosos s e encuentran encuentran al macenados element elementos os (baterías (baterías ) que aún presentan presentan condic iones para ser utilizadas. En entrevista al personal de mantenimiento mantenimiento se decla decla ra que dicha s ba terías terías serán util izada s proxi mamente mamente por lo que de acuerdo a normativa no pueden ser consideradas como residuo. Incumplimiento a normativa l egal egal D.S.148/200 D.S.148/200 4 Reglamento Reglamento para el almacenamiento de residuos peligrosos.
Almacenar en bodega de sustancias peligrosas los elementos elementos que a ún presentan posibilidad de ser utilizados.
27-dic-18
No se evidencia evidencia n registros de movimientos movimientos (ingresos (ingresos y sal idas) de las sustancias peligrosas desde y hacia la bodega de almacenamiento de dichos elementos. Incumplimiento de normativa normativa legal D.S. 43/2016 Reglament Reglamento o para el al macenamiento macenamiento de sustancias peligrosas peligrosas .
Generar Generar formato e ins truir al personal personal para que registre los ingresos y retiros de sustancias desde y hacia la bodega de almacenamiento
01/01/2019
Reali Reali zar una ealuaci on del del ciclo de vida de la faena de No se ha establecido de manera adecuada el descarga naves fierreras, ciclo de vida del servicio de descrga de naves incluyendo a su vez los 01/01/2019 fierreras a su vez no se especifican los impactos a mbiental mbiental es que as pectos pectos e impactos ambientales. generan generan nuestras actividades actividades comerciales. comerciales. Se debe establecer un procedimiento de capacitacion de la Politica, esto con el objeto de que La difusi on de la Poli tica Ambiental Ambiental personal las personas que trabajen 01/01/2018 eventual eventual de nuestra organi zaci ón es deficiente en nuestr nuestr aorga nizaci on de hagan partcipe de los logros de nuestra organización. Establecer un programa de Equipos de trans trans ferencia ferencia de carga no superan mantenimiento de euipos de el control de calidad asociado a emisones transferen transferencias cias utili utili zadas en 02/01/2018 atmosfericas faenas faenas comerciales comerciales propias de nuestr nuestraa or anización. anización.
Responsable
Jefe de Mantenimiento (Equiport)
Jefe de Mantenimiento (Equiport)
Gerencia Gerencia de operaci operaci ones ones portuarias y SSO.
Gerencia RRHH Y SSO
Jefe de Mantenmiento
Bibliografía Contenido semana 8 https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2015/10/norma-iso-19011-normativas-terminosdefiniciones/ https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2017/01/plan-de-auditoria-interna-de-calidad-seguniso-9001/
