Taller Informed e Auditori a 4

Taller AA4 – informe de Auditoría Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad. Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos complementarios unidad 4. 1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios: a. b. c. d. e. f. g. h. i.

Objetivos de la auditoría. Alcance de la auditoría. Identificación del cliente de auditoría. Identificación del equipo auditor. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría. Criterios de auditoría. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada. Conclusiones de la auditoría. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015. “La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la Calidad”. 3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en la guía de aprendizaje de la semana 4.

INFORME DE AUDITORIA Código: Versión: 1 Fecha de emisión: 25/07/2017 Pág. 2 de 5 UNCUND001 Ciudad y fecha de elaboración: Fecha de la Auditoria No.: Soacha, Cundinamarca 25/07/2017 auditoria: Junio- 001 Julio 2017 Entidad Auditada: Proceso auditado: Universidad de Cundinamarca Recursos Humanos Líder y/o responsable del proceso: Luz Karime Toro Ocampo Objetivo: Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de establecer cuáles son los estándares de calidad con los que cuenta la institución y cuáles son los que por su parte no cumplen con los estándares requeridos, para así lograr determinar cuáles son los pasos a seguir para optimizar dichos procesos. Alcance: Se logran establecer cuáles son las necesidades que deben ser resueltas, en común acuerdo por el grupo auditor como por el ente auditado, dichas necesidades surgen del hecho de evaluar cada una de la información facilitada por la compañía. Documentos de referencia: Documentos analizados:  Contratos personal  Contratos con aseguradoras  Norma ISO 9001:2015  Certificados de pagos

Criterios: • Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en la reunión previa al inicio del proceso de auditoría. • Garantizar la confidencialidad del proceso. • Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al desarrollo de la auditoria.

Evidencias: Implementación SGC y documentación de todos los procesos implementados.

HALLAZGOS

Hallazgos:  se esta implenetando el SGC  Poca documentacion de contratación  Poca documentacion de afiliaciones a seguro social.  Politicas escazas. CONCLUSIONES: Se debe mejorar las expectativas de revisión y actualización del SGC y realizar capacitaciones a todos los trabajadores para la implementación de esta norma. DECLARACIÓN: Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso el proceso es bueno.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.

PROCESOS

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS

Administración

Actualización del SGC

Políticas de calidad

Contratación

Actualización del SGC

Políticas de Un mes contratación

Auditores y evidencias

Recursos Humanos

Actualización del SGC

Un mes

Evidencias documentadas

Contable

Actualización del SGC

Políticas de recurso humano Política contable

Dos meses

Auditorias y evidencias

Tres meses

Auditores y evidencias

AUDITORES

Tres auditores internos Dos auditores internos Un auditor interno Tres auditores internos

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.

Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores, es necesario que al finalizar la auditoria, el informe sea claro en cada detalle para fácil entendimiento del auditado. Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría. Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que con base a esto se planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan los resultados esperados. Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cómo son evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes.