Taller Informe de Auditoria Jorge Nuñez

Taller AA4  – informe de Auditoría Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad. Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios: a. b. c. d. e. f. g. h. i.

Objetivos de la auditoría. Alcance de la auditoría. Identificación Identificació n del cliente de auditoría. Identificación Identificació n del equipo auditor. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría. Criterios de auditoría. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada. Conclusiones de la auditoría. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015. “La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la Calidad ”. 3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en la guía de aprendizaje de la semana 4.

FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA

OBJETIVOS DE AUDITORIA

ALCANCES CLIENTE AUDITADO

LUGAR Y FECHA

Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el SGC de MRC al suministrar materiales, insumos y servicios. Implementación del sistema de gestión de calidad en la empresa MRC. Empresa MRC.

Ciudad de Valledupar a de indias 19 de Junio de 2017.   

CRITERIOS DE AUDITORIAS

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SGC de MRC Política de gestión financiera. Política de logística y servicio al cliente. Manual de procedimientos. Políticas corporativas de MRC.

EVIDENCIAS  

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS

HALLAZGOS   

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CONCLUSIONES

Implementando el SGC. Documentación de todos los procesos implementados.

Se está implementando el SGC. Poca documentación. Falta de estudio de los trabajadores. Poca documentación. Políticas escasas.

Se debe mejorar las expectativas de implementación del SGC y realizar capacitaciones a los trabajadores para una eficaz implementación.

DECLARACIONES

La implementación se está haciendo de manera moderada en las áreas designada por la empresa por eso su grado es bueno.

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA METODOLOGÍAS

AUDITORES

DOS MESES

Auditorias y evidencias

Tres auditores internos.

Políticas de logísticas.

UN MES

Fotos y encuestas

Dos auditores internos.

Implementación del SGC.

Políticas de transporte

UN MES

Evidencias fílmicas y documentales

Un auditor interno y otro externo.

Implementación del SGC.

Políticas de servicios al clientes.

DOS MESES

Auditorias y evidencias.

Tres auditores internos.

PROCESOS

ALCANCES

Embalaje.

Implementación del SGC.

Políticas de calidad

Cargue y descargue.

Implementación del SGC.

Transporte de insumos.

Distribuidores .

CRITERIOS FRECUENCIA

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la empresa y el auditor interno los cuales se podrán definir correcciones por las partes interesadas.

CONCLUSIONES Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría.

Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que en base a esto se planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan los resultados esperados.

Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cómo son evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes.

Que lo más importantes en este caso de auditoria interna es la capacidad de observación de las personas encargadas de estos procesos. Por eso se hace necesario que los auditores internos estén bien capacitados en áreas de salud ocupacional y gestión de calidad y buen conocimiento de las normas que rigen los sistemas integrados.

JORGE ELIECER NUÑEZ GUETTE