Solucion Auditoria 4

UNIDAD 4. INFORME DE AUDITORÍA

 Actividad:  Actividad: Realización del informe y procedimiento procedimiento de auditoría auditoría Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad. Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que est!n disponibles en el botón del men" princi principal pal del progra programa: ma: #ocum #ocumen entos tos de apoyo apoyo $ #ocum #ocumen entos tos compl compleme ementa ntario rios s $ #ocumentos complementarios unidad %. 1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios: a. Objetivos de la auditoría. b. Alcance de la auditoría. c. Identificación del cliente de auditoría. d. Identificación del equio auditor. e. !ec"as y lugares donde se reali#aron las actividades de auditoría. f. $riterios de auditoría. g. %alla#gos de la auditoría y la evidencia relacionada. ". $onclusiones de la auditoría. i. Declaración sobre el grado en el cual se "an cumlido los criterios de la auditoría. &. Diseñe el rocedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad' teniendo en cuenta cuenta que este este debe debe dar cumli cumlimi mient ento o al siguie siguiente nte requis requisito ito disue disuesto sto en el  numeral (.&.& Auditoría interna de la )orma I*O +,,1:&,,(. -*e debe establecer un  rocedimiento documentado ara definir las resonsabilidades y los requisitos  ara lanificar y reali#ar las auditorías' establecer los registros e informar de los resultados. /. !ina !inalm lmen ente te'' escr escrib iba a las las conc conclu lusi sion ones es del del are arend ndi# i#aj aje e que que obtu obtuvo vo tras tras el  desarrollo de esta actividad.

OBJETIVOS

CLIENTE AUDITADO

LUGAR Y FECHA

Verificar mediante auditoria interna que se esta cumpiendo con el SGC  al suministrar materiales e nsumos Implem Implemne neta tacio cion n del del sistem sistema a de gesti gestion on de calid calidad ad en la empre empresa sa IMPOCAUCA

Ciudad de Popayan Cauca 070!"0#$  Politica de gestion financiera%Politica y ser&icio al cliente% Manual de  procedimientos%Politi  procedimientos%Politica ca corporati&a' corporati&a'

CRITERIOS

(&idencias) Impl Implem emen enta taci cion on SGC SGC implementados' HALLAZGOS

y

docu docume ment ntac acio ion n

de todo todos s

los los

proc proces esos os

*alla+gos) •  •  •  •  • 

se esta implenetando el SGC  Poca documentacion ,alta el estudio de tra-a.adores Poca documentacion Politicas esca+as'

CONCLUSIONES

Se de-e me.orar me.orar las e/pectati&as e/pectati&as de impllementacion impllementacion del SGC y reli+ar  capacitaciones capacitaciones a todos los tra-a.adores para la implementacion de esta norma'

DECLARACIONES

Se esta aciendo de manera moderada en las areas designadas por  eso el proceso es -ueno'

 SOLUCION

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA PROC PROCES ESOS OS

ALCA ALCANC NCES ES

CRITE RITERI RI OS

FRECUEN CIA

METODOLO GIAS

AUDITOR ES

EMBALAJE

Implementaci Politicas on del sgc de calidad

 Tres  Tres meses Auditores Auditores y  Tres  Tres evidencias auditores internos

CARGUE Y  Implementaci Politicas DESCARGUE on del sgc de logistica

Un mes

Fotos encuestas

y Dos auditores internos

TRASPORTE Implementaci Politicas on del sgc de DE INSUMOS trasporte

Un mes

Evidencias flmicas y documentale s

DISTRIBUID Implementaci Politica ORES on del sgc del servicio al cliente

Dos Dos meses eses Audit udito orias ias y  Tres  Tres evidencias auditores internos

Un auditor inte interrno y otro externo

&os 'rocedi 'rocedimie miento ntos s documen documental tales es para defini definirr las responsa responsabil bilida idades des de los auditor auditores es se establ establecer ecer!n !n por normas naciona nacionales les o por un acuerdo acuerdo entre entre la empr empresa esa y el audi audito torr inte interno rno las las cual cuales es podr podr!n !n defi defini nirr las las cond condic icio iones nes para para posteriores correcciones.

Conclu!on" 

&o m!s m!s impo import rtan ante tes s es la capa capaci cida dad d de obser observa vaci ción ón de las las pers person onas as encargadas de estos procesos lo que demuestra la gran utilidad que es para una empresa poder ser auditada.



'ara que siga la confianza por parte de las empresas (acia las auditorias es importantes que los auditores se encuentre con una buena formación acadmica para que asi se siga perfeccionando los sistemas de calidad y que se mantenga la confianza (acia estas pr!cticas.