SIGO Codelco

Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y los Riesgos Operacionales Nombre y Cargo

Fecha

Firma

Elaborado por:

Contenido

Equipo Técnico:

Jorge Jiménez B. Director Corporativo de Seguridad

pág

Luis Abarca G. Luis Solís D. Ingeniero encargado del Sistema de Gestión GSSO DET

Douglas Sequeira M. Director de Seguridad GSSO DMH

Presentación

2

Capítulo II

Perfil Corporativo

3

Capítulo III

Marco de Acción y Compromiso

5

Capítulo IV

Estructura Organizacional y Responsabilidades

8

Capítulo V

Propósito, Objetivos y Alcances del Sistema

13

Capítulo VI

Estructura de Soporte y Modelo Operativo del Sistema

17

Capítulo VII

Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales (SGR CODELCO)

20

Sección 1

Elemento Nº 1: Liderazgo y Compromiso

20

Sección 2

Elemento Nº 2: Planificación y Administración del Sistema de Gestión

22

Capítulo

Jefe Dpto. Estudios y Gestión de Pérdidas GSSO DAND

17-04-2015

Daniel Quinzacara A. Ingeniero de Gestión y Desarrollo GSSO DCH

Fidel Flores A. Director SSO VP proyecto NNM

I

Félix Chacón T. Ingeniero especialista GSSO VP

Sección 3

Elemento Nº 3: Estandarización de los Controles Operacionales

26

Revisado por:

Sección 4

Elemento Nº 4: Capacitación, Competencias y Mejora del Desempeño

28

Luis Lodi J.

Sección 5

Elemento Nº 5: Comunicaciones, Consultas y Relaciones con partes interesadas

30

Sección 6

Elemento Nº 6: Reportes, Registros y Documentación

31

Patricio Chavez I.

Sección 7

Elemento Nº 7: Higiene Ocupacional, Ergonomía y Salud en el Trabajo

33

Viceepresidente Asuntos Corporativos y Sustentabilidad

Sección 8

Elemento Nº 8: Administración de Contratistas, Subcontratistas y Proveedores

34

Sección 9

Elemento Nº 9: Diseño, Construcción y Puesta en Marcha de Proyectos

36

Sección 10

Elemento Nº 10: Preparación y Respuesta frente a Emergencias

37

Sección 11

Elemento Nº 11: Gestión de Incidentes y No Conformidades

39

Sección 12

Elemento Nº 12: Monitoreo y Auditorías de Cumplimiento

41

Capítulo VIII

Definiciones Fundamentales

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Gerente Corporativo de Seguridad y Salud Ocupacional

17-04-2015

Aprobado por: Nelson Pizarro C.

17-04-2015

Presidente Ejecutivo

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1

I

Presentación En el contexto de los valores y principios que gobiernan las decisiones de las empresas que operan con responsabilidad social, transparencia, eficacia y respeto por la dignidad de las personas, CODELCO reafirma estos principios, a través de la formulación de la presente guía que contiene los Estándares de Seguridad, Salud en el Trabajo y Control de los Riesgos Operacionales, documento estructural que cada Centro de Trabajo debe considerar para gestionar los riesgos que afecten a las personas y sus procesos. En tal sentido, este documento guía, que en su elaboración contó con la participación y el aporte de representantes de todos los Centros de Trabajo de la Corporación, contiene los Estándares y los Requerimientos Esenciales que deben reconocerse como referentes y orientación para la definición de objetivos, metas y programas de acción. A partir de sus enunciados, las Divisiones y la Vicepresidencia de Proyectos deben establecer

Perfil Corporativo sus compromisos, en concordancia con la realidad operativa y características de sus procesos, las condiciones del entorno y el compromiso organizacional con la gestión preventiva, teniendo en debida cuenta que todo aporte para la mejora continua, son exigencias permanentes e ineludibles. El Liderazgo Gerencial de la administración superior y de toda la línea de mando de los Centros de Trabajo en su rol motivador, movilizador, formativo y contralor de las acciones, la generación de condiciones aptas del entorno laboral en que se desarrollan las operaciones y la participación activa de todos los trabajadores, son elementos clave que se requieren para garantizar el funcionamiento de los procesos bajo riesgos controlados y avanzar efectivamente hacia nuestro “Compromiso con la Vida”. Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud Ocupacional. Abril de 2015.

II

Nuestra Empresa La Corporación Nacional del Cobre de Chile, en adelante CODELCO, es una empresa del Estado de Chile creada mediante Decreto de Ley Nº 1.350 del año 1976 que en la actualidad opera a través de 8 Divisiones o Centros de Trabajo distribuidas en las Regiones Norte, Centro y Sur del país con su Casa Matriz ubicada en calle Huérfanos Nº 1270 de Santiago, donde funciona actualmente. CODELCO se destaca en la Gran Minería Nacional, por ser uno de los grandes productores de cobre tanto a nivel nacional como mundial, cuyos Centros de Trabajo o Divisiones conforman uno de los mayores complejos mineros del país y una de las principales fuentes de ingresos por exportaciones al erario nacional. En el desarrollo de sus procesos, tanto en minas subterráneas, rajos y plantas de tratamiento, se caracteriza por ser líder en innovación y la incorporación de nuevas tecnologías tendientes a aumentar su productividad y, al mismo tiempo, por incrementar los estándares de seguridad, salud laboral, el cuidado del medio ambiente y el uso racional y eficiente de energías e insumos; todo ello en el contexto de maximizar sus excedentes económicos al Estado de Chile. Junto al valor de sus activos y reservas minerales, cuenta con equipos de trabajadores, hombres y mujeres, altamente calificados en el ámbito de sus competencias y comprometidos con el futuro de la empresa, donde además se cultivan y propician relaciones de colaboración con las dirigencias sindicales y entidades representativas de sus trabajadores y de las comunidades, para la formación de liderazgos y continuidad de la Corporación hacia futuras generaciones.

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II. Perfil Corporativo

Nuestros Centros de Trabajo (Divisiones y VP de Proyectos) Actualmente CODELCO opera a través de 8 Centros de Trabajo o Divisiones y una Vicepresidencia de Proyectos, que son las Divisiones: Chuquicamata, Radomiro Tomic, Gabriela Mistral, Ministro Hales, Salvador, Ventanas (fundición y refinería), Andina y El Teniente; las cuales operan bajo las directrices y estrategias del Centro Corporativo en Santiago.

División Radimiro Tomic

División Chuquicamata

División Ministro Hales División Gabriela Mistral

División Salvador

División Andina

División Ventanas

Marco de Acción y Compromiso En el contexto del resguardo de la Salud e Integridad de las personas, el cuidado de los bienes y su patrimonio y la continuidad de sus operaciones, la Corporación ha establecido el Sistema de Gestión de los Riesgos, cuyos lineamientos y requisitos esenciales se presentan en este documento y que responden a los lineamientos y directrices de la Presidencia Ejecutiva, para el cumplimiento de los objetivos y metas de seguridad y salud en el trabajo.

III

En este contexto, el sistema orienta a cada una de las personas que componen la organización acerca de sus obligaciones y deberes en concordancia con los aspectos culturales y la realidad operativa de cada Centro de Trabajo, de modo que sus planes y programas estén alineados con la estrategias corporativas y los pilares fundamentales del negocio, declarados en los siguientes referentes:

Nuestra Carta de Valores y nuestra Política Corporativa “Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales”. Sewell, antiguo pueblo minero ahora considerado Patrimonio de la Humanidad, se encuentra en División El Teniente, IX Región.

División El Teniente

Chile Cooper Ltd. Londres, Reino Unido CODELCO Kupferhandel GmbH Düsseldorf, Alemania Representante de Ventas Shangai, China CODELCO Group Inc. Nueva York, EE.UU. Casa Matriz Santiago, Chile Carta de Valores

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Política Corporativa

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III. Marco de Acción y Compromiso

III. Marco de Acción y Compromiso

Carta de Valores

Política Corporativa

Nuestra Identidad: Somos CODELCO, la gran empresa minera de Chile.

Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

Formamos un equipo de hombres y mujeres comprometidos con el liderazgo de CODELCO en la industria minera de Chile y el mundo, para contribuir al progreso del país. Realizamos nuestro trabajo con entusiasmo y altos estándares de seguridad, cuidando la sustentabilidad y maximizando los excedentes que

Con el propósito de proteger la vida e integridad de las personas, la continuidad de marcha de sus procesos y el cuidado de los recursos confiados a su administración, se declara la siguiente política que se materializa a través de un Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y los Riesgos Operacionales, cuya finalidad es proporcionar información proactiva para alinear la toma de decisiones de los mandos directivos, ejecutivos, supervisión, trabajadoras y trabajadores, en la ge-

entregamos a nuestro dueño, el Estado de Chile. Trabajamos para que todos los chilenos sientan orgullo de CODELCO y admiración por su historia de servicio al país, cuidando como propia la reputación de la empresa.

Nuestros Valores: El Respeto a la Vida y Dignidad de las Personas El respeto a la vida y dignidad de las personas es un valor central. Nada justifica que asumamos riesgos no controlados que atenten contra nuestra salud o seguridad. La Responsabilidad y el Compromiso Trabajar en CODELCO es un orgullo, una gran responsabilidad y un enorme compromiso.

La Competencia de las Personas Valoramos y reconocemos a los trabajadores competentes, con iniciativa y liderazgo, que enfrentan los cambios con decisión y valentía.

neración de un ambiente de trabajo seguro y saludable. Con la meta de dar cumplimiento a los programas de producción y rentabilidad, bajo condiciones de riesgo aceptable. Esta política aplica a todos los Centros de Trabajo de CODELCO, sus empresas contratistas, subcontratistas y proveedores. CODELCO Chile, empresa minera del Estado, líder en la producción de sustancias minerales, declara:

1

Cumplir las Leyes y Reglamentación aplicables a nuestras faenas, en materias de Seguridad y Salud Ocupacional, de acuerdo al ordenamiento jurídico vigente y demás acuerdos y compromisos suscritos.

2

Fomentar Conductas Preventivas en los trabajadores propios y terceros, mediante actividades sistemáticas de liderazgo efectivo en terreno, asumiendo tal rol como una responsabilidad indelegable de toda nuestra línea de mando.

3

Identificar y Evaluar los Riesgos como un requerimiento insoslayable en la planificación y ejecución de nuestras operaciones e implementar las medidas de control que aseguren una operación bajo condiciones de riesgo aceptable.

4

Desarrollar los Procesos, tareas y actividades de acuerdo a procedimientos probados que aseguren su correcta ejecución.

5

Lograr el Aprendizaje analizando las causas raíces de todo evento no deseado para evitar su repetición.

6

Incentivar la Abstención de realizar una tarea cuando existan riesgos de accidentes.

7

Capacitar y Motivar el autocuidado y las conductas responsables en las actividades cotidianas.

8

Aspirar al Logro de un Desempeño de Excelencia a través de la innovación y el mejoramiento continuo del sistema de gestión, aplicando los mejores estándares de operación existentes en la industria minera.

9

Incentivar y Reconocer la Participación Responsable de los comités paritarios, trabajadores y dirigentes sindicales, en actividades preventivas que apuntan a la generación de condiciones seguras y saludables, en un clima laboral constructivo.

El Trabajo en Equipo Fomentamos el trabajo en equipo, la participación responsable y el aporte que proviene de la diversidad de experiencias y de las organizaciones de trabajadores. La Excelencia en el Trabajo Perseguimos la excelencia en todo lo que hacemos y practicamos el mejoramiento continuo, para estar entre los mejores de la industria. La Innovación Somos una empresa creativa, que se apoya en la innovación para generar nuevos conocimientos, crear valor y acrecentar nuestro liderazgo.

10

Establecer Relaciones de Colaboración y Respeto con las comunidades de influencia, sus autoridades y otras partes interesadas, transparentando la información relativa a los logros y resultados en estas materias.

El Desarrollo Sustentable Estamos comprometidos con el desarrollo sustentable en nuestras operaciones y proyectos.

Nelson Pizarro Contador Presidente Ejecutivo, CODELCO Chile

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IV. Estructura Organizacional y Responsabilidades

Gerentes Generales de Divisiones y Gerentes de Proyectos A. En concordancia con las Directrices del Sistema de Gestión de

Riesgos de CODELCO, difunden las Políticas Corporativas, definen y aprueban las metas, planes y programas correspondientes a su Unidad de Gestión y asignan las responsabilidades y recursos por la acción directiva y por los resultados operacionales. B. En coordinación con los Gerentes de línea y mandos superiores

de la organización revisan, reformulan y retroalimentan en forma periódica y sistemática los resultados de desempeño del Sistema proporcionando la retroalimentación y las correcciones necesarias para el cumplimiento de las metas.

IV

Estructura Organizacional y Responsabilidades Para asegurar la correcta implementación, verificación y control del Sistema de Gestión, se han definido funciones, responsabilidades y autoridades en los distintos niveles jerárquicos de la

organización, a quienes les compete mantener vigente y activo el sistema a través del ejercicio efectivo del liderazgo para el cumplimiento de las metas y los resultados comprometidos.

C. Designa un representante del Sistema de Gestión en las Divi-

siones de su competencia. D. A través de actividades programadas y dirigidas de liderazgo

visible, generan acciones de reconocimiento al desempeño destacado y las correcciones a las oportunidades de mejora detectadas.

Gerentes de Línea, Superintendentes y/o Directores A. Verifican que los procesos bajo su dirección operen de acuerdo

a la planificación y los estándares del Sistema de Gestión, cautelando la Seguridad y Salud del personal y los recursos asignados.

Presidente Ejecutivo y Comité Directivo

B. Cautelan que los principios, políticas, metas y programas del

Sistema sean lo suficientemente difundidos y conocidos por el personal de mandos intermedios, supervisores de línea y personal de las operaciones, ya sean propios y/o de contratistas.

A. Lidera y aprueba, en conjunto con los Vicepresidentes, los

objetivos estratégicos y metas globales de la Corporación en materias de Seguridad y Salud Ocupacional y requiere del compromiso de todos los Centros de Trabajo, a través de la asignación de metas de desempeño. Además asigna los recursos necesarios para su cumplimiento.

C. Disponen de los medios y recursos para tal objetivo y generan

reuniones de análisis en forma periódica para evaluar la vigencia y efectividad de las acciones establecidas y el cumplimiento de los compromisos y acciones correctivas contraídas. D. A través de programas sistemáticos y medibles desarrollan

B. Corresponde a esta instancia ejecutiva ejercer el control

actividades de liderazgo visible, focalizando la acción en los riesgos de alta criticidad y la eficacia de los controles diseñados y en la evaluación y corrección de conductas preventivas.

del desempeño de cada División, generar las directrices de mejora continua y establecer las Políticas y los principios bajo las cuales operará la Gestión Preventiva de la Corporación. C. Designa al representante del Sistema de Gestión al nivel

Gerente Divisional de Seguridad, Salud Ocupacional y VP

corporativo.

A. En coordinación con la Gerencia Corporativa de seguridad y Salud

D. En coordinación con las áreas comunicacionales, define las

Ocupacional, asesora a la Gerencia General, niveles ejecutivos, supervisores y Comités Paritarios de la División/VP, en la planificación y elaboración de los planes y programas de trabajo.

estrategias y procedimientos para apoyar la implementación de las acciones definidas en el sistema de gestión para la seguridad, salud en el trabajo y riesgos operacionales.

B. Ejerce controles permanentes de cumplimiento de las ac-

E. Controla el cumplimiento de los convenios de desempeño, esta-

ciones correctivas y compromisos emanados de la autoridad fiscalizadora. C. Representa a la División ante organismos fiscalizadores.

bleciendo objetivos y metas e indicadores clave de desempeño. F. Actúa como ente normativo de los aspectos de seguridad y

salud ocupacional, en la División/VP

Nelson Pizarro, presidente ejecutivo CODELCO Chile.

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IV. Estructura Organizacional y Responsabilidades

Gerente Corporativo de Seguridad y Salud Ocupacional A. Proveen la asesoría especializada y permanente para la im-

plementación, funcionamiento y evaluación de los planes y programas de Seguridad y Salud en el Trabajo, tanto a nivel Corporativo, como de Gerencias Divisionales y VP. de Proyectos. B. Establece y propone al Comité Ejecutivo, las estrategias, planes

y Políticas Corporativas en relación a la Gestión de los Riesgos Operacionales. C. En coordinación con las áreas comunicacionales, define es-

trategias orientadas a apoyar la implementación del sistema. D. Actúa en representación de la Corporación ante organismos guber-

IV. Estructura Organizacional y Responsabilidades

Jefes de Prevención de Riesgos de Faena, Directores de Seguridad, Director de Salud Ocupacional A. Asesora a los niveles ejecutivos, supervisores y trabajadores

en general, en la implementación de los planes y programas de Seguridad, Salud e Higiene en los Centros de Trabajo. B. Provee asistencia técnica a los profesionales expertos de las

empresas contratistas en la aplicación de las políticas y planes preventivos y controla el cumplimiento del Reglamento Especial para Contratistas y Subcontratistas (RESSO). C. En concordancia con las disposiciones legales vigentes, verifica

namentales y otros relacionados con Seguridad, Salud e Higiene.

que los contratistas, subcontratistas y proveedores cumplen con sus obligaciones.

E. Monitorea y evalúa en forma permanente el cumplimiento de

D. Asesora a los Administradores de Contrato en la implementación

metas, objetivos y el desempeño organizacional en relación con los resultados del Sistema de Gestión de Riesgos. F. Establece un plan de auditorías internas y externas para evaluar

el cumplimiento y la mejora continua del sistema. G. Actúa como ente normativo de todos los aspectos relacionados

con Seguridad y Salud en el Trabajo. H. Asesoría técnica a la Presidencia Ejecutiva y Vicepresidencias

en aspectos técnicos, legales y comunicacionales de seguridad y salud ocupacional.

de los planes y programas preventivos de las empresas contratistas, así como en el cumplimiento y evaluación de su desempeño. E. Mantiene controles permanentes de cumplimiento de las activi-

dades de seguridad y salud ocupacional a través de indicadores estadísticos. F. Asesora y orienta las funciones del Comité Paritario de Higiene

y Seguridad. G. Participa y asesora a la línea supervisora y Comités Paritarios

en la investigación de incidentes.

Jefes de Proyectos

Supervisores y Mandos de Primera Línea

A. Previo a la ejecución de actividades, verifican y controlan que

A. A través de programas de acción específicos les corresponde

las empresas contratistas que operan en el proyecto mantengan vigente y actualizada la matriz de riesgos de sus operaciones, y que dispongan de planes y programas preventivos. B. Controla que en los procesos de planificación y ejecución de

los trabajos, las empresas contratistas cuenten con el personal capacitado, apto e idóneo para las condiciones y la naturaleza bajo las cuales se ejecutarán las obras; como asimismo que cumplan con los requerimientos establecidos en las bases técnicas y administrativas. C. Evalúan permanentemente el desempeño de las empresas

contratistas en el cumplimiento de las disposiciones legales aplicables y del Sistema de Gestión de Riesgos comprometido. D. Provee la capacitación y verifica que el personal responsable

del control operativo y de los proyectos tengan pleno conocimiento y entendimiento del Sistema de Gestión de Riesgos y sus obligaciones. E. Evalúan el desempeño en Seguridad y Salud en el Trabajo de

poner en vigencia y aplicar en los procesos bajo su responsabilidad todas las acciones preventivas que correspondan, estén o no especificadas en los planes de acción, con el objetivo de mantener bajo control en todo momento los riesgos que puedan afectar a personas, equipos, instalaciones y a la continuidad del proceso. B. En su rol de líderes, deben verificar y asegurar turno a turno que

las personas bajo su responsabilidad tienen las competencias y las condiciones para desarrollar las tareas asignadas y se encuentran aptas para su desempeño. C. Fomentar el trabajo en equipo generando un clima laboral de

colaboración y confianzas mutuas y propiciando el reporte de sugerencias de mejora en los métodos de trabajo, como también el reporte de eventos deterioradores de la gestión operativa. D. Fomentan y modelan conductas preventivas en materias de

Seguridad y Salud Ocupacional, a través del reconocimiento positivo y la retroalimentación oportuna.

las empresas contratistas y de servicios que se interrelacionan con el proyecto.

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IV. Estructura Organizacional y Responsabilidades

Personal en General A. Conoce y aplica las normas, procedimientos e instructivos esta-

blecidos para la ejecución de las tareas o actividades asignadas, haciendo presente a su supervisor cuando no disponga de los conocimientos y habilidades para tal efecto. B. Participa y aporta experiencias y conocimientos en los procesos

respectivas matrices o en la evaluación diaria y rutinaria que obligatoriamente debe efectuarse antes de ejecutar una tarea. C. Cumple estrictamente las disposiciones de Seguridad y Salud

contenidas en la normativa legal, directrices y acciones preventivas establecidas en los Estándares de CODELCO.

de evaluación de los riesgos, ya sea en la elaboración de las

Comités Paritarios Propios y de Faenas A. En concordancia con las disposiciones legales establecidas y

F. Participa en los programas de observación de conductas y apoya

los requerimientos del Sistema de Gestión de Riesgos, participa activamente en los aportes de mejora a la gestión preventiva a través de programas específicos de acción y canalizando las sugerencias, inquietudes y aportes de los trabajadores.

el desarrollo e implementación de Herramientas Preventivas de SSO establecidas por la Corporación.

B. Establece programas preventivos específicos de acción con el

objetivo de incentivar la participación de los trabajadores, su capacitación, apoya las acciones del sistema y fomenta conductas de compromiso con la gestión preventiva de sus respectivos Centros de Trabajo.

G. Al margen de las atribuciones legales que rigen su funcionamien-

to, forma parte de los equipos de investigación de accidentes según lo establece el Procedimiento Estructural Corporativo de Gestión de Incidentes.

Propósito, Objetivos y Alcances del Sistema Propósito A. El sistema se basa esencialmente en el concepto del mejora-

miento continuo para la administración de los riesgos, teniendo como referente esencial la Política Corporativa de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales y la Carta de Valores que define nuestra identidad.

C. Vigila y coordina las acciones de seguridad y salud en el trabajo

que desarrollan los Comités Paritarios de las empresas contratistas y subcontratistas del centro de trabajo, en el contexto de las disposiciones legales y los planes preventivos de sus respectivas áreas (art. 16 del D.S.76)

B. Estandarizar y dar cobertura orgánica a los requerimientos

legales y formales que rigen la gestión preventiva y que están establecidos en la normativa legal vigente y aquellas normas técnicas internacionales válidamente reconocidas, tales como: OHSAS 18001 u otras que sean adoptadas por la Corporación,

D. Actúa coordinadamente con los Comités Paritarios de faena de

V

C. Definir y estandarizar los elementos y los Requerimientos Esen-

ciales del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y los Riesgos Operacionales (SGR-CODELCO), que servirán de orientación y referencia a los planes y programas de los diferentes Centros de Trabajo de la Corporación. Sobre la base de estos requerimientos normativos mínimos, cada División definirá la acción correspondiente de acuerdo a su realidad y su entorno operacional, la asignación de las responsabilidades y la definición de los convenios de desempeño.

las empresas contratistas en el contexto de las disposiciones legales vigentes y los planes preventivos de sus respectivas áreas. E. Participa en los programas de reconocimiento al desempeño

de los trabajadores destacados.

Contratistas Subcontratistas y Proveedores A. Da cumplimiento a la normativa legal en materias de Seguridad

y Salud Ocupacional y a la normativa interna de CODELCO, establecidas en el Reglamento Especial de Seguridad y Salud Ocupacional para Empresas Contratistas, Subcontratistas y Proveedores (RESSO).

CODELCO. No deben ejecutar trabajos o intervenir equipos si no están debidamente capacitados y autorizados por los responsables de área o faenas e informar de cualquiera situación de riesgo durante su ingreso a las instalaciones.

B. A través de la planificación de su Sistema de Gestión de Ries-

gos, da cumplimiento a la Política Corporativa de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de CODELCO, estableciendo planes y programas específicos de acción, en concordancia con las directrices divisionales y los requerimientos propios de las faenas a desarrollar. C. Estar informado y preparado para actuar frente a situaciones

de emergencia. D. En el caso de los proveedores de servicios deben actuar con

estricto respeto a las normativas, orientaciones y guías establecidas en los diferentes centros de trabajo, áreas y faenas de

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V. Propósito, Objetivos y Alcances

V. Propósito, Objetivos y Alcances

Objetivos Los objetivos principales del SGR- CODELCO, pueden ser resumidos en los siguientes puntos: A. Definir los elementos o estrategias fundamentales para la

elaboración de los planes de acción tendientes a resguardar la Integridad física y la salud de sus trabajadores y trabajadoras, tanto propios como de contratistas y proveedores, gestionando los riesgos operacionales en concordancia con los requerimientos legales y los principios y valores corporativos. B. Asegurar la continuidad de marcha de los procesos a través

C. Establecer la participación activa de sus trabajadores en la

gestión preventiva, ya sea a través de iniciativas propias para la mejora continua o a través de sus organizaciones formalmente constituidas. D. Desarrollar actividades planificadas para integrar en la gestión

preventiva el resguardo de equipos, instalaciones y patrimonio de la Corporación.

del control de los riesgos operacionales.

Alcances A. El SGR-CODELCO aplica a todos los Centros de Trabajo y faenas

B. Los requisitos esenciales definidos en el Sistema de Gestión

de la Corporación, actuales y futuros, y obliga por igual, tanto al personal propio como de terceros, que en virtud de una relación contractual se relacionan, operan, o prestan servicios a CODELCO, haciendo exigibles a quienes ingresen o visiten las faenas, en lo que les corresponda.

de Riesgos se hacen efectivos para las empresas contratistas y subcontratistas a través del Reglamento Especial de Seguridad y Salud Ocupacional para empresas contratistas y subcontratistas de CODELCO (RESSO).

Documentos y Estándares de Referencia La aplicación del sistema requiere tener en debida consideración los requerimientos establecidos en la legislación vigente, las normas nacionales e internacionales aplicables y los estándares

corporativos vigentes, con especial énfasis en la aplicación del “Instructivo Aplicación Tarjeta Verde” de la Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud.

1. Principales Referencias Legales A. Ley Nº 16.744 sobre Seguro de Accidentes del Trabajo y EnB. Decreto Supremo Nº 132 del Ministerio de Minería (que modificó

DS.72 SNGM). C. Decretos Nº 40 y 54 del Ministerio del Trabajo y Previsión

Social (MTPS).

F. Decreto Nº 76 que dictamina normas en materias de seguridad

y salud en el trabajo en obras, faenas o servicios prestados por terceros. G. Código Sanitario.

D. Ley 20.123 que regula el trabajo en Régimen de Subcontra-

tación del MTPS.

E. Decreto Supremo Nº 594 Sobre Condiciones Ambientales y

Sanitarias en los Lugares de Trabajo.

fermedades Profesionales.

H. Resolución Nº 860/2015 ISP - Servicio Salud. I. Otras aplicables.

2. Principales Normas Técnicas

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A. Normas Chilenas específicas

C. Directrices de la OIT (organización Internacional del Trabajo)

B. OHSAS 18000 - de Salud y Seguridad en el Trabajo

D. OISS (Organización Iberoamericana de Seguridad Social)

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V. Propósito, Objetivos y Alcances

3. Estándares Corporativos de Seguridad y Salud Los Estándares Corporativos de Seguridad y Salud, tanto de aplicación transversal, como aquellos de origen especifico que se encuentren vigentes y cuyo listado se indica en el cuadro siguiente:

Nº

Estándares de Control de Fatalidades Transversales

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Aislación, bloqueo y permiso de trabajo Trabajo en Altura Física Equipo Pesado Vehículos Livianos Equipos y Herramientas portátiles y manuales Materiales Fundidos Cargas suspendidas e izaje Guardas y protecciones de equipos Manejo de sustancias peligrosas Explosivos y tronaduras Control del Terreno Incendio

Nº

Estándares de Control de Fatalidades Particulares

1 2 3 4 5 6 7

Operaciones Ferroviarias Vuelos Bombeo Agua Barro Estallido de Rocas Control de Oxigeno y Gases en Minería Subterránea Avalanchas Operaciones Portuarias

Nº

Estándares de Salud en el Trabajo

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Gestión de Salud en el Trabajo Vigilancia médica Ocupacional Higiene Ocupacional Ergonomía Salud compatible (Exámenes pre-ocupacionales y ocupacionales) Fatiga y Somnolencia Factores Biopsicosociales Alcohol, drogas y tabaco Restricciones, reubicaciones, rehabilitación y reeducación laboral Maternidad

Estructura de Soporte y Modelo Operativo del Sistema Como se indicara en los objetivos y alcances, el SGR-CODELCO administra los riesgos operacionales que incluye el ámbito de las personas, las operaciones y los materiales (activos), tomando en consideración aspectos clave que consolidan su validez

Estándares de Seguridad Conductual

y aseguran su eficacia con entradas tales como: directrices nacionales e internacionales, normativas legales de referencia y las mejores prácticas aplicadas en la gestión de los riesgos operacionales.

Diagrama con los Principales Elementos de Soporte Sistema Gestión de Riesgos CODELCO • Directrices de la OIT. • Directrices OISS. • Otros Organismos relacionados.

Estándares de desempeño

• Valores • Objetivos Estratégicos • Política Gestión de Seguridad, Salud y Riesgos Operacionales

• Aspectos legales. • Compromisos Corporativos SSO.

• Participación.

• Normas Contractuales Estándares de Liderazgo para una Sólida Cultura Preventiva

VI

Requerimientos esenciales

Monitoreo

Efectividad

(OHSAS, ISO, Otras).

• Normas Chilenas. • Mejores Prácticas. • Prácticas Divisionales.

Objetivos Centrales del Sistema • Integridad Física. • Enfermedades Profesionales. • Activos. • Continuidad Operacional.

El sistema de gestión Administra: • Riesgos Asociados a las Personas. • Riesgos Operacionales.

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SIGO | Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

SIGO | Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

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VI. Estructura de Soporte y Modelo Operativo del Sistema

VI. Estructura de Soporte y Modelo Operativo del Sistema

Componentes del Sistema

A. Liderazgo Gerencial: Ejercido por Gerentes Generales, Ad-

ministración Superior y todos los miembros de la línea de mando, para asegurar la efectiva implementación del Sistema de Gestión de Riesgos.

Formación

El modelo operativo de gestión de los riesgos operacionales, es el que se muestra en el gráfico siguiente:

B. Formación: de los mandos Directivos, Ejecutivos y Supervi-

sores en los conceptos, requerimientos y procedimientos que sustentan el proceso.

Componentes Fundamentales del Sistema

Evaluación

Liderazgo Gerencial

Destrezas

C. Desarrollo de destrezas: Compromisos y Participación de

los que están directamente comprometidos en el cumplimiento de los estándares que determinan resultados. D. Motivación y refuerzo positivo del comportamiento hu-

mano: Son necesarios para lograr el involucramiento y el compromiso de los trabajadores en general.

Política de Valores

Objetivos Estratégicos

Plan Maestro

• Estándares de Fatalidades • Estándares de Salud en el Trabajo • Herramientas de gestión

Matriz de Riesgos y definición de Controles

Motivación Requerimientos y normas esenciales del sistema de gestión

E. Evaluación continua de la actuación de los mandos directivos

y supervisores, mediante indicadores clave de desempeño y de resultados.

• Programas de Acción Específicos • Definición de Indicadores • Verificación eficacia de controles

Impulsores Evaluación y Mejora Continua

A. La Matriz de Riesgos: Es la herramienta esencial para la

gestión del SGR CODELCO, que en su elaboración considera prioritariamente a las personas, los procesos, equipos e instalaciones, y cuyos criterios y metodología se explicitan en el respectivo “Procedimiento Estructural Administración de Riesgos (SGR-P-006)” . B. Los Programas de Acción: se retroalimentan fundamen-

talmente con las directrices de la Matriz de Riesgos y tienen además, como elementos de entrada, los Estándares de Control de Fatalidades, Estándares de Salud en el Trabajo y sus controles críticos asociados y los requerimientos y normativas definidas en el Sistema de Gestión.

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C. Las Normas, Procedimientos y Herramientas de gestión:

constituyen elementos que en forma permanente la organización debe aplicar, en concordancia con los avances tecnológicos, las experiencias de lecciones aprendidas y las mejores prácticas que distinguen las empresas de excelencia en la gestión de los riesgos en sus operaciones. D. Los Elementos Impulsores: proporcionan al sistema el im-

pulso y la consolidación de los resultados a través del pleno convencimiento y alineamiento con este modelo por parte de todos los trabajadores, ya sean propios o contratistas que laboran en cada uno de los Centros de Trabajo. Estos impulsores constituyen el elemento distintivo del liderazgo gerencial, el que debe manifestarse en cada una de sus acciones (ver figura siguiente):

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VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

VII

Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales (SGR CODELCO) Para asegurar la correcta implementación, verificación y control del Sistema de Gestión, se han definido funciones, responsabilidades y autoridades en los distintos niveles jerárquicos de la

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organización, a quienes les compete mantener vigente y activo el sistema a través del ejercicio efectivo del liderazgo para el cumplimiento de las metas y los resultados comprometidos.

Elemento Nº 1: Liderazgo y Compromiso El liderazgo proporciona el impulso para llevar a la organización hacia el logro de los objetivos, por lo que es requisito indispensable establecer acciones para internalizar la Política y Valores que orientan la gestión hacia una cultura de Seguridad, Salud y Control de los Riesgos Operacionales, mediante el ejercicio

efectivo del liderazgo que deben aplicar todos los directivos y línea de mando de la Corporación, a fin de influir positivamente en la formación de conductas preventivas en el personal a su cargo y áreas de responsabilidad.

Requerimientos y Directrices Esenciales 1. Las descripciones de cargo de los mandos directivos, ejecutivos y supervisores, deben incluir sus responsabilidades en relación a los requerimientos del SGR-CODELCO. En su rol, deben mantener activos y vigentes los controles destinados a evitar los riesgos susceptibles de generar la ocurrencia de incidentes o eventos que afecten la SST (Seguridad y Salud en el Trabajo) y la continuidad de las operaciones. 2. Definir acciones concretas y programadas de liderazgo efectivo y sistemático para promover y respaldar la capacitación y el entrenamiento de los trabajadores, apoyar la participación individual y colectiva en la gestión preventiva y reconocer las buenas prácticas.

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3. Incentivar al personal para que adopte como procedimiento habitual y riguroso, la detención de su trabajo (por ejemplo, aplicación de la Tarjeta Verde), cuando considere que las condiciones para ejecutar una tarea o actividad, no garanticen su seguridad. 4. Conforme con la autoridad y nivel de las funciones asignadas, proveer los recursos, el direccionamiento y el reforzamiento positivo de la actuación para la mejora continua del desempeño y el empoderamiento de conductas comprometidas con los valores Corporativos y el desarrollo de las personas. De igual forma, ser capaces de corregir y administrar las normas disciplinarias establecidas por las regulaciones legales y la reglamentación interna vigente.

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5. Representar a la Corporación de tal manera que se refleje siempre con el ejemplo y la consistencia de los actos el respeto por los demás, sus Políticas y Valores declarados y el fiel cumplimiento de los compromisos adquiridos. 6. Las Matrices de Riesgos así como los Estándares Corporativos de Seguridad Conductual, de Liderazgo para una sólida cultura preventiva, los Estándares de Control de Fatalidades y Salud en el Trabajo, entre otros, son documentos que deben considerarse en todos los Centros de Trabajo para la formulación de sus planes y programas de liderazgo. 7. Los contratistas y proveedores de servicios a las Divisiones recibirán estos Estándares y tomarán conocimiento de las expectativas con respecto a su adhesión a estos Estándares y Políticas Corporativas, a partir de las cuales deberán estructurar su sistema de gestión de los riesgos, evidenciando el liderazgo efectivo y trascendente para el cumplimiento de sus compromisos.

8. Quienes ejercen el rol de liderazgo en cualquiera de sus niveles deben capacitar, incentivar y promover conductas en los trabajadores de modo que estos: A. Sean capaces de identificar los peligros, evaluar y controlar

los riesgos que tengan el potencial de generar daños para la SST y la continuidad de las operaciones. B. Actúen de acuerdo a los procedimientos establecidos para

ejecutar cada tarea. C. Comuniquen oportunamente cuando sus capacidades o

conocimientos para abordar una tarea no son los adecuados o si considera insegura las condiciones de su entorno. D. Reporten los incidentes de acuerdo a los procedimientos

establecidos por los Centros de Trabajo.

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VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

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Elemento Nº 2: Planificación y Administración del Sistema de Gestión La Salud y Seguridad del trabajador constituyen un valor central declarado por la Corporación, por lo que cada Centro de Trabajo debe adoptar como herramienta fundamental para la gestión de las operaciones los requerimientos y directrices esenciales

definidas en este documento y con acciones planificadas para el corto, mediano y largo plazo, debidamente documentadas y con objetivos y metas medibles que reflejen el desempeño logrado.

Requerimientos y Directrices Esenciales

VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

2. Proceso de Identificación, Evaluación y Control de los Riesgos (Matriz de Riesgos) 2.1. Cada Gerencia de los Centros de Trabajo es responsable de ejecutar el respectivo Proceso de Evaluación de Riesgos, definiendo los controles en concordancia con la magnitud del impacto potencial del riesgo evaluado. 2.2. Definir la amplitud de los análisis y nivel jerárquico de las acciones de control, de acuerdo al potencial de daño, estableciendo prioridades con relación a: A. Potencial de fatalidades, lesiones graves e incapacitantes.

1. Elementos Clave de Planificación

B. Daños a la salud e integridad a las personas.

1.1. Dicha planificación debe incluir acciones que consideren esencialmente los siguientes aspectos:

D. Desviaciones de procesos, fallas operacionales, cuasi pérdidas.

A. Resultados del levantamiento y revisión permanente de la

2.3. Las Gerencias Generales de los Centros de Trabajo deben mantener un reporte actualizado o “Mapa de Riesgos” de alto impacto para la continuidad de las operaciones, donde se identifiquen aquellas áreas, procesos y actividades que puedan ser afectadas por eventos de nivel catastrófico, ya sean internos o externos a las operaciones.

C. Daños a la propiedad.

2.4. CODELCO mantiene procedimientos documentados que definen la metodología y los criterios para la identificación de peligros, la evaluación y control de los riesgos y alcance de las acciones de control y monitoreo de su efectividad. Dicho procedimiento debe ser conocido y aplicado en todos los Centros de Trabajo. Básicamente, el modelo se basa en determinar la magnitud del riesgo a través de la evaluación cualitativa de la probabilidad de ocurrencia de un incidente por el nivel de impacto o consecuencia sobre las personas, los procesos e instalaciones. 2.5. Se establecen los siguientes criterios para la revisión de la Matriz de Riesgos: A. Cada vez que se generen cambios significativos en los procesos,

Matriz de Riesgos. B. La evaluación de desempeño anterior y las experiencias

propias y de lecciones aprendidas. C. El alineamiento con los objetivos y metas establecidos por

la Corporación.

cambios tecnológicos, ampliaciones, cierre y desmantelamiento de instalaciones o faenas y cambios organizacionales. B. Ante la ocurrencia de un accidente fatal o incidentes de

alto potencial. C. Cada vez que el intercambio de “Lecciones Aprendidas” lo

indique como necesario.

D. Requerimientos legales aplicables y compromisos contrac-

tuales adquiridos con terceras partes. E. Aportes y sugerencias de los trabajadores y sus representantes. F. La consideración de recursos, plazos, responsabilidades y

autoridad para la ejecución de las tareas asignadas.

1.2. Todos los trabajos que en forma rutinaria o no rutinaria se ejecuten, deben planificarse previamente, considerando los riesgos potenciales asociados, teniendo como “input” los controles de la Matriz de Riesgos y aquellos que se identifiquen al momento del análisis de la tarea in situ. 1.3. Establecer objetivos, metas y programas de acción específicos medibles, con asignación de roles y responsabilidades, asignación de recursos y el diseño de indicadores (KPI) de avances y resultados, para asegurar la mejora continua de la gestión. Para ello se debe: A. Concordar acciones y compromisos con las gerencias y

unidades de los Centros de Trabajo. B. Desarrollar los planes de seguridad y salud en el corto,

1.4. Todas las actividades que se desarrollan en CODELCO como nuevos proyectos, cambios tecnológicos, nuevos procesos, incorporación de equipos y el funcionamiento rutinario de los procesos, deben incorporar la fase de planificación de acciones relacionadas con el control de los riesgos, consistentes con la naturaleza y escala de las actividades y eventuales impactos para aquella parte de la organización. 1.5. La identificación, evaluación y planificación de tareas, debe integrar los aspectos legales vigentes y aplicables sobre “Protección de la Maternidad” del Código del Trabajo, con respecto a la presencia de la mujer trabajadora, considerando su embarazo y lactancia y su sensibilidad frente a ciertos riesgos SST. Se deben considerar los siguientes aspectos básicos:

mediano y largo plazo, en concordancia con los requerimientos legales y los objetivos de cada Centro de Trabajo y las directrices corporativas.

A. Identificar agentes y condiciones de trabajo que afecten su

C. Considerar la asesoría y apoyo especializado frente a situa-

exentos de riesgos que pueden ocupar las mujeres en estado de embarazo y lactancia.

ciones complejas que así lo ameriten. D. Definir elementos de control de la trazabilidad de los compromisos.

salud. B. Evaluación de los puestos de trabajo, definiendo aquellos

C. Participación de Comités Paritarios en la definición de actividades. D. Capacitación y difusión de instructivos al respecto.

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VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

2.6. La planificación de las actividades preventivas debe considerar el potencial de enfermedades ocupacionales, a través de: A. Exámenes específicos de aptitud para trabajos con alto

potencial de riesgo.

VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

La aplicación de este requisito debe estar en concordancia con los roles, las responsabilidades y la obligación de rendir cuentas que exige CODELCO a quienes forman parte de su organización y a quienes establecen relaciones contractuales con cada uno de sus Centros de Trabajo.

B. Controles preventivos previos y vigilancia de la salud durante

el transcurso del empleo. C. Observancia y aplicación oportuna de las disposiciones legales

y protocolos específicos emitidos por la autoridad competente. D. Aplicación de programas de higiene ocupacional y control ambien-

tal en los procesos, de acuerdo a mapas de riesgos identificados. E. En el elemento Nº 7 se especifican acciones relacionadas

con Higiene y Salud en el Trabajo

2.7. Es requerimiento obligatorio establecer procedimientos para la identificación de peligros y la evaluación de los riesgos operacionales al inicio de cada tarea, revisando el cumplimiento de las acciones de control establecidas y nuevos peligros/riesgos detectados en el entorno ya sea por condiciones climáticas, tareas simultáneas, interferencias, cambios en el proceso, entre otros.

4. Cumplimiento Legal

2.8. Se debe asegurar que todas las empresas contratistas y proveedores de servicios que establezcan una relación contractual con CODELCO, elaboren la Matriz de Riesgos de sus procesos, considerando aquellos riesgos propios de cada Centro de Trabajo. 2.9. Es responsabilidad indelegable, intransferible e irrenunciable de la supervisión, propia y de terceros, en todos sus niveles, ejercer los controles oportunos y sistemáticos para que se cumplan los estándares de seguridad y de salud en el trabajo establecidos y comprometidos para la ejecución de cada tarea.

3.2. Por consecuencia, la gestión de cambios debe considerar además, los cambios asociados a la organización, condiciones de trabajo, suministros, insumos, proyectos, instalaciones, equipamientos, controles críticos, personas, cambios en las condiciones del entorno, marco regulatorio o secuencias en las tareas a desarrollar, entre otros.

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4.3. Asegurar la revisión, por parte del área jurídica, de toda comunicación e información hacia autoridades y partes externas interesadas y que pueda afectar la imagen y capacidad de relacionamiento de la Corporación.

4.2. La identificación de los requisitos legales y otros requerimientos normativo y compromisos contraídos en materias de SST, son condiciones relevantes a considerar en la estructura del Sistema de Gestión de Riesgos, dándose cumplimiento, a lo menos, a las siguientes consideraciones:

4.4. La evaluación y conformidad de cumplimiento de las disposiciones legales y compromisos, se verificará:

A. Mantener un procedimiento documentado para identificar,

tener acceso y dar cumplimiento a los requisitos legales vigentes y otros compromisos adquiridos.

3. Gestión de Cambio 3.1. El proceso de gestión y administración del cambio debe considerar aquellos que han sido planeados para una mejora tecnológica, mejoras en procesos u optimización operativa, como aquellos cambios temporales que se producen en la rutina operativa.

4.1. Disponer de instructivo que normen la atención de autoridades que visiten o inspeccionen los Centros de Trabajo, aprobados por la respectiva Gerencia General del Centro de Trabajo.

B. Un registro actualizado de aquellas disposiciones legales apli-

cables en cada proceso, con fácil acceso a la documentación.

3.3. Debe existir un procedimiento documentado para la gestión y administración de los cambios, el que debe ser implementado y difundido con el objetivo de identificar y evaluar los riesgos SST introducidos por dichos cambios. 3.4. Los cambios deben ser comunicados a todos aquellos que pueden ser afectados por ellos, proporcionándoles la capacitación necesaria. Asegurar que la documentación pertinente ha sido actualizada, incluyendo la preparación de planos u otros documentos que permitan reflejar el cambio en forma apropiada.

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C. La comunicación y capacitación a todos los trabajadores de

las disposiciones legales, normas y protocolos que atañen a sus respectivas responsabilidades. D. Conocimiento cabal por parte de la supervisión para el

efectivo cumplimiento y difusión, y la corrección de las observaciones y no conformidades que afecten la continuidad de sus procesos y la reputación de la Corporación. E. Debida consideración de los acuerdos suscritos en los convenios

con representantes de los trabajadores, en materias de SST. F. Considerar todos los ámbitos y entidades jurisdiccionales con

competencia en la regulación de las actividades operacionales.

A. A través de auditorías internas sistemáticas, a lo menos

en forma anual. B. En las inspecciones de liderazgo de la administración su-

perior y supervisores. C. Plan de acciones para satisfacer las no conformidades y

control de cierre de las acciones. D. Programas de cumplimiento irrestricto a las observaciones y

no conformidades que puedan emanar de las inspecciones de la autoridad fiscalizadora y Organismos Administradores de la Ley 16.744, manteniendo registros de avances y cumplimientos de los plazos y formalidades establecidas. E. De igual forma se debe proceder ante la ocurrencia de

eventos que por su naturaleza y alcances deba ser informado a la autoridad, en conformidad con los procedimientos e instructivos en vigencia. F. Asegurar la revisión, por parte del área jurídica, de toda

comunicación e información hacia autoridades y partes externas interesadas y que pueda afectar la imagen y capacidad de relacionamiento de la Corporación.

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VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

5. Definición de los Controles 5.1. Los controles diseñados para reducir la magnitud de los potenciales eventos operacionales deben estar en concordancia con la criticidad de dichos eventos y satisfacer requisitos esenciales de efectividad, ya sea por medio de mecanismos administrativos, cambios de procesos e implementación de barreras efectivas, lo que debe estar documentado y

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aprobado por el más alto nivel de los Centros de Trabajo. 5.2. Los requerimientos establecidos en este elemento de gestión, son complementados con las indicaciones establecidas en el elemento Nº 3 “Estandarización de los Controles Operacionales”.

Elemento Nº 3: Estandarización de los Controles Operacionales Todos los procesos deben operar bajo estándares de control conocidos y exigibles, destinados a prevenir la ocurrencia de eventos de alto impacto potencial, especialmente los relacionados con consecuencias fatales para las personas, daños a

equipos e instalaciones y la imagen de la Corporación. Para ello se debe disponer de herramientas preventivas y la aplicación de los controles debidamente normados, difundidos y aplicados.

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2. Los procesos cuyas actividades componentes contengan riesgos de fatalidad, requieren de Estándares de Control lo suficientemente sólidos que garanticen la protección de las personas bajo cualquier circunstancia. Complementariamente se debe disponer de procedimientos y acciones que minimicen el impacto ante la ocurrencia del incidente. La generación de dichos controles críticos debe cumplir con los siguientes requerimientos básicos: A. Agregar robustez a las líneas de defensa que configuran las

herramientas habituales de control, estar documentados y aprobados por la más alta autoridad jerárquica del Centro de Trabajo, considerando el factor del error humano. B. Su aplicación debe ser obligatoria e inexcusable en toda

obra, faena o servicio que se realice, ya sea por personal propio, contratistas y proveedores. C. Cada nivel jerárquico, de acuerdo a su nivel de responsa-

bilidad y funciones, debe asegurar que los estándares de desempeño de los controles críticos asociados a fatalidades, están correctamente implementados, previo a la ejecución de la tarea.

3. En relación a los equipos de protección personal, cualquiera sea su función, debe cumplir con los requerimientos legales establecidos, con especial énfasis en los siguientes aspectos: A. De calidad certificada y que técnicamente proporcionen la

protección correspondiente frente al riesgo que se quiere controlar. B. Capacitación formal del personal en la forma correcta de

utilización y que se adecue a las condiciones anatómicas y fisiológicas del trabajador. C. Establecer un sistema de mantenimiento, almacenamiento

y reposición que asegure su disponibilidad en condiciones óptimas.

4. De acuerdo con la Matriz de Riesgos, cada Centro de Trabajo debe identificar los eventos de alta criticidad asociados a cada proceso, tarea o actividad y establecer los controles acorde con la magnitud del riesgo evaluado. En la definición de dichos estándares de control se debe: A. En el proceso de análisis y evaluación, contar con la partici-

pación activa del personal operativo que aporta la experiencia y el conocimiento de la tarea. B. Considerar la experiencia y las lecciones aprendidas. C. Dichos controles deben ser documentados, difundidos y

capacitar a todo el personal involucrado. D. Revisados y auditados permanentemente para asegurar

su efectividad.

5. Estar en concordancia con el nivel del riesgo evaluado. El aseguramiento de los controles establecidos sobre los riesgos identificados, debe contemplar aspectos tales como: A. La ejecución rigurosa del mantenimiento, inspección, ca-

Requerimientos y Directrices Esenciales 1. 1. Elaborar, capacitar y mantener accesibles y actualizados los documentos normalizadores tales como, reglamentos, procedimientos, instructivos, estándares específicos, u otros que se establezcan para la normalización de aquellas tareas que presenten riesgos críticos asociados a las operaciones o sean de requisito legal, como por ejemplo: A. Trabajos simultáneos en áreas restringidas y trabajos no

rutinarios. B. Intervención e interacción con equipos, maquinarias y sis-

temas con energías.

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C. Operación de procesos con complejidades tecnológicas. D. Intervención de procesos en marcha para resolver pertur-

baciones. E. Requisitos y competencia del personal que interviene en

cargos u operaciones críticas. F. Ejecución de tareas en áreas, recintos o ambientes des-

conocidos.

libración y comprobación de funcionamiento de las instalaciones, equipos, instrumentos de medición y monitoreo, maquinarias, plantas de tratamiento, infraestructura de servicios e instalaciones. B. En la gestión de compras y previo a la adquisición de un

bien, se debe considerar los criterios mínimos de seguridad, la disponibilidad y calidad de los insumos, así como de los repuestos, herramientas, equipos y recursos de servicios que eventualmente puedan impactar en la SST. C. Revisiones y comprobaciones previas de puesta en marcha

y al inicio de cualquier actividad. D. Ejecución de auditorías internas en terreno de verificación

y comprobación.

G. Otras que se definan de acuerdo a la naturaleza de las fae-

nas, los riesgos identificados en la matriz y la necesidad de mantener normalizadas las operaciones, tanto para personal propio como contratistas.

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VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

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VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

Elemento Nº 4: Capacitación, Competencias y Mejoras del Desempeño CODELCO otorga especial énfasis al aprendizaje, la formación, el desarrollo de destrezas y la mejora continua de las competencias técnicas y conductuales de su personal, propio y de

contratistas, a objeto de asegurar su correcto desempeño en las funciones asignadas y su propio desarrollo personal.

5. Cada Centro de Trabajo debe cautelar que los profesionales que desarrollan funciones de Seguridad y Salud en el Trabajo, tanto propios como de contratistas, cuenten con las competencias y requerimientos legales establecidos para tal efecto.

Requerimientos y Directrices Esenciales 1. La inducción inicial en Seguridad y Salud en el Trabajo es vital y debe estar estandarizada en todos los Centros de Trabajo de CODELCO, a través de un proceso que debe cumplir con los siguientes requerimientos mínimos: A. Obligatorio para todo el personal propio, contratistas, sub-

contratistas y para todos los niveles de la organización. B. Establecer un plan maestro que contenga los temas a tratar,

cronograma de los cursos y especialización de los relatores. C. Establecer un instrumento de evaluación del nivel de com-

prensión y aprendizaje logrado por los participantes y complementar el ciclo con un programa de evaluación en terreno. D. Definir los estándares bajo los cuales se llevará a cabo esta

actividad en todos los Centros de Trabajo, siendo rol de cada uno de ellos integrar las particularidades inherentes a sus operaciones.

2. Previos a su desempeño en las operaciones, toda persona que ejercerá el rol de supervisión, debe ser capacitadas en los aspectos y alcances del SGR-CODELCO, en un curso mínimo de 40 horas bajo la dirección de las respectivas Gerencias de Seguridad y Salud. El mismo requisito debe ser aplicado para las promociones o ascensos que impliquen asumir rol de supervisor.

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3. Para el aprendizaje y la mejora continua de las competencias técnicas y conductuales exigibles en materias de SST, se debe considerar los siguientes requisitos básicos: A. Cada Centro de Trabajo debe disponer de una matriz u

otro mecanismo tendiente a identificar las necesidades de capacitación o entrenamiento relacionados con SST. B. La capacitación y el entrenamiento deben estar en concor-

dancia con los requerimientos de los puestos de trabajo, con especial énfasis en el desarrollo y prácticas del liderazgo que deben ejercer los mandos directivos y supervisores. C. Incluir los aspectos de SST en los requerimientos asociados

a metodología e implementación de programas de formación y desarrollo de destrezas del personal.

6. Todo trabajador que se integre a un Centro de Trabajo, con menos de 6 meses de experiencia laboral en minería o con menos de 25 años de edad, debe participar en un programa de tutoría, antes de asumir formalmente su cargo, lo que debe quedar establecido y documentado en el respectivo Procedimiento de Capacitación en cada Centro de Trabajo. 7. Los requerimientos de capacitación y entrenamiento de los cargos específicos deben estar documentados con claridad, tal como se indica a continuación: A. Las responsabilidades genéricas se deben incluir en las

descripciones de cargo de cada nivel y puesto de trabajo. B. Las responsabilidades específicas deben estar claramente

señaladas en los procedimientos operativos o de cualquier documento normativo de la gestión operativa de los procesos.

D. Definir las competencias y experiencia de los relatores que

intervienen en el proceso de capacitación.

4. Establecer, en coordinación con las Unidades de Capacitación, Procedimientos documentados para determinar los requerimientos específicos de entrenamiento y reciclaje para cargos críticos o que se determinen como necesarios para mejorar el desempeño.

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8. Las Gerencias de Recursos Humanos y de Seguridad y Salud Ocupacional son las responsables de implementar este elemento de gestión en cada Centro de Trabajo, evaluando los programas de formación para generar competencias y manteniéndolos permanentemente actualizados. 9. Se debe establecer indicadores de capacitación para evaluar costos, desarrollo y participación en capacitación/ entrenamiento en SST.

10. Para la formación y el modelamiento de conductas preventivas se debe establecer un proceso que considere, al menos, los siguientes factores: A. Capacitación para el desarrollo del conocimiento y el enten-

dimiento de los factores que intervienen en la generación del error humano y su impacto en los procesos. B. Establecer mecanismos correctores preventivos orientados

a corregir desviaciones. C. Definir mecanismos que promuevan, reconozcan y refuercen

las conductas deseadas. D. Mantener registro con datos sobre las conductas de riesgos

más recurrentes en las operaciones críticas, para identificar tendencias y oportunidades de mejora para el desarrollo de competencias basadas en el conocimiento y experiencias.

11. Las personas que desempeñan cargos críticos definidos por la evaluación de riesgos establecidos por la normativa vigente, deben contar con la certificación de competencias, otorgada por un organismo acreditado para tales fines. 12. Cada centro de trabajo debe disponer de los programas de capacitación permanente para los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad, exigencias que deben ser extendidas a las empresas contratistas y subcontratistas. 13. La evaluación de desempeño individual debe considerar materias SST de acuerdo con las responsabilidades definidas para el cargo, incluyendo la gestión de consecuencias para desempeños insatisfactorios y transgresiones, según las disposiciones legales vigentes y reglamentación interna de CODELCO, como también de las acciones de reconocimiento al desempeño destacado.

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VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

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Elemento Nº 5: Comunicaciones, Consultas y Relaciones con Partes Interesadas CODELCO mantendrá siempre canales abiertos y transparentes de comunicación de sus asuntos de seguridad y salud en el trabajo que permitan informar, consultar y mantener una colaboración efectiva y permanente con las distintas partes

interesadas, tanto en su organización interna, como hacia las partes externas, estableciendo para ello los medios formales más idóneos y efectivos de acuerdo a los grupos de interés identificados.

VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

5. Establecer mecanismos de contactos rutinarios y sistemáticos de interacción entre la supervisión y el personal para el tratamiento de sugerencias, reportes de seguridad y salud ocupacional (RSSO) incidentes, mejoras de procesos y todo aporte de los trabajadores para el mejoramiento de la SST. Dichos mecanismos deben considerar: A. Instancias de conversación y contactos permanentes con

los equipos de trabajo. B. Respuestas concretas ante consultas y sugerencias de los

trabajadores.

C. Documentos simples, comprensibles y que faciliten el proceso

de entendimiento y cumplan con los estándares comunicacionales Corporativos. D. Participación activa de los Comités Paritarios de Higiene y

Seguridad, ya sean propios o de faena y dirigentes sindicales, en los procesos comunicacionales relacionados con la SST. E. Disponer de bases de datos que consoliden la información

de sugerencias, hallazgos o no conformidades, designando responsable por la administración de dicho sistema y la retroalimentación de aspectos de mejora.

Requerimientos y Directrices Esenciales 1. Los Centros de Trabajo deben tener normados y documentados los procedimientos de comunicación, actualizados y aprobados por la máxima autoridad divisional que permitan difundir entre los trabajadores, propios y de terceros y otras personas o instituciones interesadas, los aspectos del SGR-CODELCO y que considere, a lo menos: A. Difusión de los requerimientos y obligaciones establecidas

por el Sistema de Gestión de Riesgos y cambios en la Política. B. Procedimientos e instructivos de aspectos legales relacio-

nados con el funcionamiento de las operaciones. C. Mecanismos para la participación de los trabajadores y

Comités Paritarios en actividades preventivas.

3. Todas las comunicaciones que aborden situaciones de carácter estratégico, información que comprometa la reputación de la Corporación y sus Centros de Trabajo que tengan que ver con situaciones de emergencias, se canalizarán hacia las autoridades y partes interesadas a través de las unidades designadas para tal efecto y de acuerdo a procedimientos que cada Centro de Trabajo debe tener vigente y aprobado por la más alta autoridad jerárquica de la organización.

Elemento Nº 6: Reportes, Registros y Documentación Implementar y mantener un sistema de control documental, mediante papel o medio digital, que permita asegurar disponibilidad oportuna y actualizada de los requerimientos y requisitos

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del Sistema de Gestión de Riesgos y la función preventiva en general, incluyendo los registros de verificación de cumplimientos, debidamente identificados y aprobados.

4. Establecer e implantar un proceso de resolución de conflictos que utilice mecanismos de participación y consulta en un clima laboral de respeto y colaboración.

D. Información sobre indicadores y resultados de desempeño. E. Comunicación y difusión de temas motivacionales y de

reconocimiento. F. Aspectos de interés de las comunidades de influencia. G. Relaciones y requerimientos de las autoridades. H. Información relacionada con “lecciones aprendidas” y que

sean de interés para la gestión preventiva de CODELCO. I. Riesgos emergentes asociados a cambios tecnológicos y

cambios de procesos. J. Sistemas de emergencias establecidos.

2. Disponer de un procedimiento documentado para la canalización y tratamiento de consultas, reclamaciones y no conformidades en aspectos de SST, tanto internas como externas a CODELCO que considere los siguientes aspectos: A. Sistema de registro y flujogramas de las reclamaciones

y/o sugerencias. B. Investigación y respuesta oportuna, si es del caso. C. Implementación de las acciones y los compromisos adquiridos.

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Requerimientos y Directrices Esenciales 1. Los Centros de Trabajo deben disponer de un sistema de control de documentos que regule la generación de procedimientos, instructivos, registros, reportes y documentos en general del Sistema de Gestión de Riesgos, de tal forma que cumpla con requisitos mínimos de ordenamiento estructural, codificación, vigencia, aprobaciones y almacenamiento. Este sistema debe estar documentado ya sea en papel o medio digital. El sistema de control documental debe incluir mecanismos para:

A. La correcta distribución y acceso para quienes lo requieran. B. La estandarización de formato, lugar y tiempo de almacenamiento. C. Sean definidos los niveles de elaboración, revisión y aprobación. D. Estén vigentes, legibles, identificables y trazables. E. Disponibles para las auditorías internas y externas. F. Los documentos que están obsoletos deben ser retirados

de circulación.

D. Notificación a las personas o instituciones interesadas o

G. Mantener listado maestro de documentos del SGR-CODELCO

afectadas por las actividades, resultado de las reclamaciones o consultas y los planes de acción comprometidos.

que asegure su mantención y responsables por su administración.

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VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

Elemento Nº 7: Higiene Ocupacional, Ergonomía y Salud en el Trabajo

2. Cada Centro de Trabajo, debe considerar en su gestión de la SST, las directrices y requerimientos establecidas en los “Estándares y Procedimientos Corporativos” y que de alguna manera apoyan y orientan la acción para la gestión del SGR-CODELCO. Entre otros documentos, se indican:

La salud y aptitud laboral de todos los trabajadores, tanto de dotación propia de CODELCO como de sus empresas contratistas, se promoverá y conservará a través de programas rigurosos de

A. La Política para la Gestión de Seguridad, Salud en el

Trabajo y Riesgos Operacionales: Declaración de los compromisos y principios valóricos de una organización en relación con la prevención de riesgos, definida y establecida por la alta dirección.

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evaluaciones del ambiente laboral, controles en los procesos y del personal expuesto.

Requerimientos y Directrices Esenciales

B. Sistema de Gestión de la Seguridad, Salud en el Trabajo

y Riesgos Operacionales (SGR-CODELCO): Documento que establece y define los estándares Corporativos y requerimientos esenciales que deben considerarse para la administración de los riesgos presentes en las operaciones de CODELCO y la forma en que se relacionan los distintos componentes del Sistema.

1. En cada Centro de Trabajo se debe tener definidos los planes y programas para la gestión de la Salud en el Trabajo, en concordancia con los Estándares Corporativos, sus Procedimientos Estructurales y los requerimientos legales establecidos por la autoridad, tendientes a garantizar ambientes laborales controlados para favorecer estilos de vida saludable. Para ello debe:

C. Procedimiento Estructural: Documento normalizado del

sistema de gestión que especifica los requisitos esenciales que deben cumplirse en los procesos de una misma naturaleza del sistema de gestión de riesgos.

A. Garantizar la asistencia médica y sanitaria a través de profe-

sionales calificados y protocolos de respuesta médica para una oportuna intervención y recuperación de los afectados por accidentes o enfermedades profesionales y su reintegro al puesto de trabajo.

D. Procedimiento: Documento en formato normalizado, apli-

cable a todos los procesos del sistema de gestión, y que describe la manera en que una actividad se lleva a cabo, uniformemente, en todos los Centros de Trabajo. E. Instructivo: Instrumento que sirve de recordatorio sobre los

pasos sucesivos que se han de ejecutar para llevar a cabo una determinada actividad. Habitualmente es el extracto de algunos aspectos clave contenido en un reglamento, norma o procedimiento.

C. Desarrollar y cumplir rigurosamente los programas de mante-

nimiento y operación de los sistemas y dispositivos diseñados e instalados para controlar las emisiones. D. Tener en consideración los elementos fisiológicos, psicoló-

gicos y que inciden en la definición de determinados cargos y la ubicación de las faenas de cada Centro de Trabajo. E. Desarrollar programas de vigilancia médica y biológica de

acuerdo a resultados de las evaluaciones ambientales y resoluciones emitidas al respecto. F. Investigar todo incidente que haya generado o que poten-

cialmente pueda dar origen a un daño a la salud y/o dar origen a una enfermedad profesional.

B. Tener identificados los peligros y evaluados los riesgos que

G. Capacitar a todo el personal propio y de contratistas, respecto

puedan afectar la salud de los trabajadores, a través de mapas y matrices de riesgos, de acuerdo a los estándares definidos para eliminar o mitigar los daños a la salud.

de la identificación, evaluación y control de los riesgos a la salud que se puedan ocasionar en el ambiente laboral.

F. Estándares Corporativos: Normativa corporativa que

define controles exigibles a cada Centro de Trabajo en el ámbito de la Seguridad y Salud en el Trabajo. G. Procedimientos/Instructivos: Documentos que describen

y norman las etapas sucesivas para ejecutar una actividad bajo condición de riesgo aceptable y las responsabilidades involucradas. H. Registros: Documento que contiene evidencia de la realiza-

ción de una actividad y que debe cumplir con la formalidad establecida en el proceso documental.

3. El sistema documental debe definir claramente la trazabilidad y el nivel de aprobación para aquella información que debe remitirse a las partes interesadas externas a la Corporación, tales como, autoridades gubernamentales, partes interesadas de la comunidad u otras según se defina. 4. Los documentos estructurales que forman parte del SGRCODELCO deben ser revisados en su ciclo completo, al menos cada 2 años.

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5. El proceso documental debe contener los listados maestros con información relativa a permisos y resoluciones legales dispuestas por la autoridad y las autorizaciones que se requiere para personas que desempeñan cargos específicos que señala la normativa. 6. Los registros de verificación en materias SST deben ser auditables y garantizar, a lo menos: A. Que estén correctamente identificados, legibles, fechados,

firmados y contengan toda la información que permitan vincularlos con los procesos, actividad, producto o servicio y que cumplan con los requerimientos de los organismos de auditoría y directrices de la autoridad pertinente. B. Sean de fácil acceso y recuperación, pero que mantengan

confidencialidad cuando así se disponga por la normativa legal y los procedimientos internos.

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VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

2. Los resultados de las evaluaciones médicas que se comuniquen deben mantenerse bajo las normas de confidencialidad establecidas y su uso será restringido, cuando se trate de cautelar la salud de las personas. 3. Los programas de Higiene Ocupacional, Ergonomía y Salud en el Trabajo deben considerar a lo menos: A. Que estén correctamente identificados, legibles, fechados,

La asignación de profesionales y recursos necesarios para la asistencia técnica en el control del ambiente laboral y el desarrollo de programas preventivos de salud. B. La fijación de programas, metas y objetivos cuantificables

para fomentar la mejora continua de los planes y programas de Higiene Industrial, Ergonomía y Salud en el Trabajo. C. La implementación de acciones y mecanismos ingenieriles

efectivos de control de aquellos agentes o factores potenciales de enfermedades con presencia en las actividades mineras, en concordancia con las normas legales vigentes (por ejemplo, PREXOR, PLANESI, TMERT, u otros) e internacionales reconocidas y aceptadas. D. Programas sistemáticos de certificación, calibración y man-

tenimiento de los instrumentos de medición de higiene ocupacional lo que debe ser verificado a través de inspecciones periódicas.

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4. El diseño de los proyectos, los cambios de procesos y los cambios tecnológicos, como la adquisición de equipos, deben considerar los aspectos de higiene, salud y ergonómicos, en concordancia con la legislación vigente y las políticas corporativas sobre la materia. 5. Los procesos de control y vigilancia de la salud en el trabajo, deben considerar, a lo menos: A. Acciones destinadas a cautelar la aptitud laboral del personal

que ocupa puestos de trabajo calificados como críticos y que eventualmente pueden verse afectados por factores externos, como trabajos en altura geográfica y altura física, través de la implantación de controles previos y planes de vigilancia. B. Evaluación del personal, previo a cambios de puesto de trabajo

o trasladada a otros centros operacionales. Dicha evaluación debe estar en concordancia con el perfil del cargo a ocupar. C. Aplicación de programas estrictos de seguimiento epidemio-

lógico de aquellos trabajadores que eventualmente puedan verse afectados por algún agente susceptible de generar una enfermedad ocupacional, acorde con la magnitud y características del riesgo y los indicadores biológicos de que se disponga. D. Aplicación de exámenes de egreso en concordancia con las

disposiciones legales e internas que se dispongan al respecto.

Elemento Nº 8: Administración de Contratistas, Subcontratistas y Proveedores

La contratación de servicios bajo el régimen de subcontratación, como la relación con proveedores y terceros en general, se ejecutará tomando en consideración las regulaciones esta-

VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

blecidas en la legislación vigente y las políticas internas de la Corporación para cautelar debidamente la integridad y la salud de las personas, los bienes y patrimonio de las partes.

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Requerimientos y Directrices Esenciales 1. De acuerdo con los requerimientos del SGR-CODELCO, este estándar establece los requerimientos específicos y esenciales para la gestión de contratistas, subcontratistas y proveedores, por lo tanto debe ser aplicado y complementado en conjunto con los demás elementos del sistema, en lo que le sean aplicables.

5. Cada Centro de Trabajo debe mantener un proceso documentado e implementado de selección y evaluación de los servicios de contratistas y proveedores, debidamente aprobado por la Gerencia General del Centro de Trabajo, donde se especifique los requerimientos esenciales para dicha calificación y que considere, a lo menos, lo siguiente:

2. El propósito de los requisitos asociados a este estándar es asegurar que los contratistas y terceros en general sean seleccionados para prestar un servicio en CODELCO, sólo después de que han demostrado una capacidad de gestión de la SST, acorde con los servicios o bienes que van ser provistos, desde la instalación de faenas o inicio del servicio, hasta el cierre de las operaciones.

A. Mecanismos para la evaluación y precalificación previa para

3. En los procesos de compras de insumos, equipos y materiales, cautelar el cumplimiento de los requerimientos establecidos por las normas legales, los procedimientos internos y requisitos técnicos necesarios para el resguardo de la SST.

D. Acreditación de sus indicadores de accidentabilidad.

4. Los Centros de Trabajo deben Implementar los requisitos definidos en el Reglamento Especial de Seguridad y Salud Ocupacional (RESSO) de CODELCO, para empresas contratistas y subcontratistas, cautelando debidamente su cumplimiento. Este documento es el que define y pone al servicio de las empresas contratistas y subcontratistas, el Sistema de Gestión de Riesgos de CODELCO.

la asignación, considerando comportamientos anteriores a través de indicadores de desempeño. B. Historial de cumplimiento de las disposiciones legales, nor-

mas y procedimientos relacionados con aspectos laborales. C. Historial de resultados de sus planes y programas de Se-

guridad y Salud.

E. Resultados de auditorías y reconocimientos al desempeño. F. Presentación de sus planes y programas de SST, desde el

inicio hasta el cierre de faenas. G. Metodología de Evaluación de la efectividad obtenida por

el contratista en la gestión de sus planes y programas de SST, durante el desempeño.

6. Todos los involucrados en la administración y gestión de los servicios de terceros, deben observar estricto apego a las normas de probidad, respeto mutuo y compromiso con los Valores y Políticas de SST de CODELCO.

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7. Gestionar el servicio de terceros a través de un marco de relaciones que propicie un clima de trabajo común hacia objetivos compartidos, que incluya los siguientes elementos o criterios: A. Claridad en la definición de responsabilidades y líneas de

comunicación. B. El establecimiento y notificación de objetivos, metas y con-

ductas organizacionales requeridas para el desempeño en un determinado contrato o servicio para generar la adhesión de terceros con los objetivos de la SST. C. Auditorías y monitoreo sistemático del cumplimiento de

las obligaciones contractuales y las consecuencias de los incumplimientos.

8. Establecer claramente las responsabilidades en materia de SST, tanto de quienes administran los servicios por parte del mandante (administradores de contratos), como

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por parte de quienes ejecutan el servicio (contratistas), especificando las consecuencias de los incumplimientos, como también, el reconocimiento al desempeño positivo. 9. La implementación del RESSO debe asegurar el monitoreo, evaluación, registro y reporte del desempeño en SST de contratistas, subcontratistas, así como del cumplimiento de las cláusulas esenciales especificadas en los respectivos contratos. Se debe dar énfasis a los siguientes requerimientos esenciales: A. Asegurar que las empresas contratistas dispongan de me-

todologías para la identificación, evaluación y control de los riesgos propios de su especialidad o funciones operacionales.

2. Para llevar a efecto la gestión de los riesgos asociados a cada una de las etapas del proyecto, se debe tener en consideración a lo menos, los siguientes aspectos: A. La debida consideración de experiencias, prácticas y leccio-

nes aprendidas anteriores, ya sean propias como externas. B. Consideraciones de carácter legal y compromisos específicos,

según tipo de proyecto. C. Consideraciones de los aspectos operacionales. D. Actualización y aplicación de procedimientos E. Plan de auditorías sistemáticas que retroalimenten el pro-

greso del proyecto.

3. Los aspectos relacionados con los cambios y nuevos riesgos que puedan incorporarse con la puesta en operación del proyecto, deben ser evaluados y concordados con el operador o cliente de las nuevas instalaciones, equipamientos e infraestructuras. 4. Incluir en el reporte final de evaluación del desarrollo de los proyectos, todos los aspectos relacionados con eventos potenciales y reales ocurridos en cada etapa, las acciones de control puestas en vigencia y las lecciones aprendidas. Nota: Este elemento del sistema se complementa con la aplicación de la normativa de seguridad y salud en el trabajo, contenida en el SIC.

B. Verificar la participación activa de los ejecutivos, línea

supervisora y representantes de los trabajadores, en actividades preventivas. C. Integrar en los programas de reconocimiento al desempeño

a aquellas empresas destacadas.

Elemento Nº 10: Preparación y Respuestas Frente a Emergencias Las potenciales situaciones de emergencia que puedan desencadenarse en los Centros de Trabajo deben estar identificadas y los planes y recursos estar disponibles para dar respuestas oportunas y efectivas a dichas emergencias, para la más pronta

Elemento Nº 9: Diseño, Construcción y Puesta en Marcha de Proyectos Este elemento considera la gestión de los riesgos de seguridad y salud en el trabajo en todos los proyectos gestados y ejecutados por CODELCO, ya sea por la Vicepresidencia de Proyectos

VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

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recuperación de la condición de normalidad, minimizando el impacto y consecuencias en las personas, procesos y reputación de la Corporación.

o por las Divisiones, considerando las etapas de perfil, prefactibilidad, factibilidad, ejecución, puesta en marcha, entrega a operaciones y cierre.

Requerimientos y Directrices Esenciales 1. Los riesgos asociados a la ejecución de los proyectos, se deben gestionar considerando lo estipulado en el Sistema de Inversión de Capital (SIC) de la Corporación, sin perjuicio de la aplicación de los requerimientos generales del SGR-CODELCO, en lo que le sea aplicable. Para ello, se debe considerar: Los requerimientos en materias de seguridad y salud ocupacional del SIC, que están en concordancia con la Norma Corporativa de CODELCO N°24 (NCC 24), “Análisis de riesgos en materias de sustentabilidad para inversiones de capital de la Corporación”. A. La implementación de un procedimiento documentado que

entregue las orientaciones necesarias para la evaluación de todos los riesgos asociados a cada una de las etapas de un proyecto. Este procedimiento debe incorporar el cuerpo normativo del Sistema de Inversión de Capital (SIC) de la Corporación.

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B. Se debe aplicar metodologías reconocidas que permita

contar con una evaluación de los riesgos, sus eventuales impactos y los controles definidos, para todos los ciclos del proyecto (por ejemplo, HAZOP, FMEA, Árbol de Fallas, Modelo de Sucesos u otros según se defina). C. La debida consideración de los requerimientos legales apli-

cables y de las partes interesadas o afectas a las actividades del proyecto. D. Asegurar que cada proyecto cuente con personal asignado

para las funciones de seguridad y salud en el trabajo, con las competencias técnicas y experiencia probada, según tipo y condiciones bajo las cuales se desarrollarán las actividades. E. La asignación clara y precisa de las responsabilidades de la

línea de mando, en todos sus niveles, respecto a la gestión de los riesgos y la rendición de cuentas de los resultados.

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Requerimientos y Directrices Esenciales 1. Los Centros de Trabajo deben disponer de una Matriz de Riesgos que identifique las situaciones de emergencias que le puedan afectar y que impacten en la Corporación, generando los procedimientos o protocolos de acción debidamente documentados para enfrentar las contingen-

cias. Se debe identificar el tipo de evento, la evaluación de su criticidad y potencial extensión o área de impacto, planes de acción, niveles de responsabilidad y flujos de la información a todas las partes interesadas, internas y externas a la Corporación.

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VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

2. Para el análisis y definición de los procedimientos de emergencia se tomarán en cuenta de manera rigurosa, entre otros, los siguientes aspectos: A. Los requisitos legales y compromisos establecidos y que

puedan ser vulnerados. B. Los registros de intervenciones no programadas que han

afectado los procesos y que pueden desencadenar una situación de emergencia. C. Las prácticas y experiencias del sector industrial que han

registrado eventos de emergencias. D. La incidencia y participación de las comunidades en los

procesos de gestión de las emergencias (derrames, conflictos, incendios, emisiones). E. Eventos de la naturaleza como sismos, remoción de masas,

escorrentías, lluvias, nevazones, entre otros.

F. La participación e interacción coordinada con otras enti-

dades gubernamentales y no gubernamentales cada vez que se le requiera. G. El manejo de insumos y suministros críticos, alternativas

de abastecimiento y medios alternativos de conectividad y comunicaciones. H. La definición de responsabilidades y canales de comunicación. I. Instructivos específicos para la actuación de cada área de

operaciones de los Centros de Trabajo. J. Acciones concretas para aquellas personas externas, como

proveedores y visitas que estuviesen en las instalaciones al momento de producirse la emergencia. K. Cuando se requiera, considerar las opiniones de especia-

listas y expertos en la materia como organismos estatales y privados (ONEMI, Bomberos u otros).

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5. Para dar respuesta oportuna y eficaz al desencadenamiento de una situación de emergencia, los Centros de Trabajo deben provisionar los recursos suficientes, en términos de: A. Equipamiento estandarizado y certificado de acuerdo a la

naturaleza y potencialidad de la situación de emergencia identificada.

7. Toda emergencia que se genere en un Centro de Trabajo, debe generar una investigación exhaustiva para determinar las causas reales y para retroalimentar los procesos de aprendizaje y la adopción inmediata de las acciones correctivas.

B. Personal competente, técnica y físicamente apto y preparado

para actuar. C. El manejo de insumos y suministros críticos y alternativas

de abastecimiento. D. Planes de reposición y recursos para normalización de

actividades. E. Coordinaciones con entidades externas de apoyo mutuo.

6. Establecer planes rigurosos de mantenimiento, reposición y revisión de todos los componentes diseñados e instalados para prevenir eventuales emergencias, tales como: A. Alarmas y vías de evacuación. B. Sistemas de refugios. C. Sistemas manuales y automáticos de extinción. D. Equipamientos de respaldo ante fallas de los sistemas

normales de suministro de energía e insumos básicos.

Elemento Nº 11: Gestión de Incidentes y no Conformidades Todos los eventos o incidentes, reales o potenciales que ocurran en las operaciones, se informan, analizan sus causas y se definen o rediseñan las acciones de control tendientes a

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controlar o reducir la magnitud del riesgo y generar las lecciones aprendidas a nivel de todos sus Centros de Trabajo, incluidas las empresas contratistas.

Requerimientos y Directrices Esenciales 3. El nivel corporativo y las Gerencias Generales de los Centros de Trabajo deben fomentar una cultura de gestión de las emergencias, para lo cual deben: A. Disponer de un procedimiento documentado que defina los

requerimientos en términos de recursos, roles, responsabilidades y medios de comunicaciones confiables que deben disponerse y cumplirse para la gestión de los riesgos con carácter catastrófico. B. Desarrollar talleres y revisiones anuales por parte de ejecu-

tivos, del estatus de los riesgos catastróficos.

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C. Analizar y generar acciones producto de las recomendaciones

de los entes aseguradores para mantener la continuidad de las operaciones. D. Fomentar la gestión preventiva a través de la capacitación

y talleres al personal operativo, tanto propio, como de contratistas y subcontratistas.

4. Los planes locales de emergencia deben ser sometidos a simulacros, a lo menos uno al año, para verificar su eficacia y las implementaciones de mejora que sean pertinentes.

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1. Se debe disponer de una metodología para investigar los incidentes, reales o potenciales que afecten la seguridad y salud de las personas y las operaciones. Dichos eventos deben ser registrados y reportados por los medios y conductos establecidos en el respectivo “Procedimiento Estructural Corporativo de Gestión de Incidentes”, que define el proceso de reportabilidad, la pronta atención medica de lesionados, el proceso de investigación del suceso, las acciones correctivas y el seguimiento de cumplimiento de dichas acciones correctivas.

2. El procedimiento de investigación de incidentes de alto potencial para las personas, equipos y procesos, debe considerar los mecanismos para el reporte inicial o preliminar inmediatamente de ocurrido el hecho, a las Gerencias Generales y a la Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud; entregando la información necesaria que permita dimensionar la magnitud del impacto, los apoyos pertinentes y las acciones transitorias, en tanto se disponga de la investigación formal del caso.

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VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

3. Los eventos calificados como “graves” en el marco de la normativa legal vigente deben informarse de inmediato siguiendo los instructivos establecidos por la normativa y los Procedimientos Corporativos. 4. Las acciones correctivas y preventivas serán establecidas de modo que: A. Se establezca un cronograma de seguimiento y efectividad

de las medidas de control establecidas para el caso. B. Se definan responsabilidades y plazos en la solución de las

7. Se establecerá un procedimiento documentado para el registro, tratamiento y respuesta de las no conformidades reales y potenciales que considere, al menos, los siguientes requerimientos: A. Investigación de la no conformidad

VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

Elemento Nº 12: Monitoreo y Auditorías de Cumplimiento La evaluación y la vigilancia del desempeño del Sistema de Gestión de Riesgos es una actividad que debe ser ejecutada en forma periódica por las Gerencias Generales y los responsables

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de las operaciones de cada Centro de Trabajo, ya sea para confirmar su eficacia o bien, disponer de la mejora pertinente del sistema.

B. La definición de las acciones para prevenir su ocurrencia. C. El registro y la comunicación del resultado de las acciones

correctivas y preventivas. D. Revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas.

acciones correctivas y preventivas. C. Se disponga de la provisión de recursos necesarios para la

solución de las acciones correctivas. D. Se mantengan registros en concordancia con requerimientos

legales e internos. E. Se programe la revisión y auditoría de efectividad de las

medidas correctivas.

5. En relación a lo anterior, es rol de las Gerencias/Superintendencias de cada Centro de Trabajo, monitorear permanentemente las acciones definidas en los procesos de investigación, debiendo rendir cuenta de la efectividad de las acciones y las no conformidades al Gerente General. 6. Cada Centro de Trabajo debe implementar el modelo de aprendizaje de incidentes relevantes, definido por la Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud Ocupacional, para evitar su repetición.

8. El análisis técnico de las causas raíces y los factores intervinientes en el suceso debe cumplir con los siguientes requisitos mínimos: A. Participación de equipos técnicos multidisciplinarios y repre-

sentativos para el análisis de casos, debidamente capacitados en la metodología de investigación de incidentes. B. Integración en el equipo técnico de investigación de pro-

fesionales de otros Centros de Trabajo de la Corporación, cuando sea necesario. C. Determinación clara y precisa de la (s) causa (s) reales o

raíces que dieron origen al evento. D. De acuerdo a la complejidad del caso, disponer la partici-

pación de técnicos especialistas, asesoría legal y peritajes para la definición de las causas.

Requerimientos y Directrices Esenciales 1. El Comité Ejecutivo de cada Centro de Trabajo deberá revisar, a lo menos, una vez al año, los aspectos relevantes del Sistema de Gestión de Riesgos para asegurar su cumplimiento y eficacia, incluyendo las oportunidades de mejora, la necesidad de generar cambios y definir los recursos que sean pertinentes. Dicha revisión debe quedar documentada y tendrá en debida consideración los siguientes aspectos: A. Resultados de auditorías, tanto internas como de terceras

partes. B. Auditorías de cumplimiento de los requisitos legales vigentes

y los requerimientos corporativos. C. Resultado y observaciones generadas por los organismos

fiscalizadores de Seguridad y Salud Ocupacional. D. Resultados de las evaluaciones de desempeño de la orga-

nización respecto de los programa de actividades. E. Estado de las acciones correctivas de las investigaciones

de incidentes. F. Evolución de los indicadores de accidentabilidad.

2. Cada Gerencia de los Centros de Trabajo debe planificar, ejecutar y documentar reuniones periódicas de revisión y evaluación de los las acciones específicas comprometidas en los programas, las que se realizarán bajo la dirección del ejecutivo de más alto nivel del área o unidad operativa. 3. Corresponde a las Gerencias de Seguridad y Salud Ocupacional de cada Centro de Trabajo fiscalizar y evaluar, a través de programas sistemáticos de inspecciones y auditorías, el desempeño del sistema, pudiendo además efectuar auditorías operativas internas y externas para cumplir con las normas internacionales que se adopten, por ejemplo OHSAS 18001. Los resultados obtenidos deben ser informados al Gerente General del respectivo Centro de Trabajo y su Comité Ejecutivo y a la Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud Ocupacional, manteniendo disponible la información a todas las partes interesadas, internas y externas, ya sean autoridades, comités paritarios, dirigencias sindicales y otras, según defina cada Centro de Trabajo.

G. La participación organizada de los trabajadores en las

actividades del sistema. H. Planes de acción para la mejora.

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VII. Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales

Definiciones Fundamentales

VIII

Se especifican las siguientes definiciones para la mejor comprensión respecto del alcance de los elementos del sistema. 1. Accidente del Trabajo: Para efectos del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y los Riesgos Operacionales, un accidente del trabajo puede ser definido como “suceso no deseado que origina daño y que afecta a las personas. 2. Accidente del Trabajo Fatal: Es aquel accidente del trabajo que provoca la muerte del trabajador (a) en forma inmediata o durante su traslado a un centro asistencial.

4. El desempeño se medirá a través de la creación de indicadores clave (KPI) que faciliten el monitoreo preventivo tendientes a mantener vigentes y con máxima eficacia los controles críticos sobre los riesgos y el cumplimiento de los planes y programas. Los indicadores que se implementen y que deben estar documentados, deben considerar, al menos: A. Indicadores de resultados asociados a accidentabilidad y

enfermedades laborales. B. Cumplimiento de los programas de liderazgo y seguridad

conductual. C. Cumplimiento de los programas específicos de gestión de los

Centros de Trabajo, incluyendo a las empresas contratistas. D. Medición de los aspectos esenciales del Sistema para ase-

gurar su adecuación y eficacia, la necesidad de generar cambios, la reasignación de los recursos y redefinición de responsabilidades. E. Las mediciones de desempeño deben quedar debidamen-

5. Por su parte, la Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud Ocupacional, a través de auditorías programadas, evaluará, analizará y hará un seguimiento periódico del desempeño de los planes y programas establecidos por los Centros de Trabajo, informando de los resultados al Presidente Ejecutivo y al Comité Ejecutivo de la Corporación. La información levantada en esta actividad se mantendrá disponible para todas las partes interesadas, tanto internas como externas, incluyendo autoridades y representantes de los trabajadores.

3. Acción Correctiva: Acción destinada a eliminar las causas de un accidente, incidente, o una no conformidad identificada (acción reactiva).

4. Acción Preventiva: Acción para eliminar o controlar las potenciales causas de una no conformidad, o situación de riesgo sin control (acción proactiva). 5. Ambiente de Trabajo: Entorno laboral donde se desempeñan las personas en el ejercicio de sus actividades. 6. Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener y evaluar objetivamente las evidencias del grado de cumplimiento de los compromisos y criterios de acción predefinidos y documentados.

6. Cada Centro de Trabajo deberá disponer de un procedimiento documentado que especifique las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar auditorías e informes sobre resultados manteniendo los registros asociados. Dicho procedimiento debe contemplar auditorías con la participación de personas o entidades independientes a la actividad a auditar para garantizar la imparcialidad y objetividad.

te documentadas en concordancia con los convenios de desempeño de cada Centro de Trabajo y con el sistema de gestión de desempeño individual.

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VIII. Definiciones Fundamentales

VIII. Definiciones Fundamentales

20. Hallazgo: Evidencia de actos y/o condiciones detectadas en el ejercicio de las actividades de control y seguimiento. 21. Higiene Ocupacional: Es la ciencia y el arte dedicado al reconocimiento, evaluación y control de aquellos factores ambientales o estresores que puedan estar presentes en el lugar de trabajo y que puedan causar enfermedad o deterioro de la salud. 22. Identificación de peligros: Proceso de revisión y análisis de una determinada tarea para evaluar el riesgo y definir las acciones de control. 23. Incidente: Evento o suceso relacionado con el trabajo, en el cual ocurre o podría haber ocurrido lesiones a las personas (Primeros auxilios, incapacidad temporal, incapacidad permanente parcial o fatalidad), denominados genéricamente accidentes del trabajo; deterioro de la salud, denominadas enfermedades profesionales; daños a los bienes y recursos; interrupciones de los procesos productivos (fallas operacionales). Cuando el evento o suceso no tiene estas consecuencias, se denomina Cuasi accidente. 7. Capacitación: Actividad mediante la cual se entregan conocimientos y competencias laborales requeridas para el desempeño de un determinado puesto de trabajo y el desarrollo de las personas.

14. Emergencia: Evento causado por la naturaleza o por la actividad humana que produce una alteración mayor en la continuidad operacional, la comunidad, sistema o grupo, no superando su capacidad de respuesta frente al mismo.

8. Centros de Trabajo: Término que se utilizará para referirse a las Divisiones de CODELCO y la Vicepresidencia de Proyectos.

15. Estándares Corporativos: Normativa corporativa que define controles exigibles a cada Centro de Trabajo en el ámbito de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

9. CPHS: Sigla que se utiliza indistintamente para referirse a los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad propios de los Centros de Trabajo y los Comités de Faenas definidos en la ley.

16. Evaluación de riesgos: Proceso global que permite estimar la magnitud de un riesgo y decidir si es o no tolerable. Para evaluar los riesgos se utiliza el método del “Valor Esperado de la Pérdida”, en el cual se considera la probabilidad y la consecuencia como criterios fundamentales para la evaluación del riesgo.

10. Competencias: Habilidad demostrada para aplicar conocimiento y aptitudes, las que deben ser certificadas por un organismo acreditado en la especialidad. 11. Crisis: Emergencia en situación de descontrol y con pérdidas de tal magnitud que no permite la continuidad operacional y/o que tiene el potencial de afectar el ambiente de trabajo y el entorno externo a la empresa. 12. Corporación (Corporativo): Se refiere a CODELCO, incluida su Casa Matriz y los Centros de Trabajo. 13. Enfermedad Profesional: Aquella que es causada de una manera directa por el ejercicio de la profesión o el trabajo que realice una persona y que le produzca incapacidad o muerte.

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24. Impacto significativo: Consecuencias generadas por un incidente de alto nivel de gravedad para la seguridad y salud de las personas y las operaciones. 25. Instalaciones: Se refiere a un sitio (o sitios) en específico conformado por equipos, estructuras y otros elementos que conforman y cumplen una función en la cadena de procesos.

26. Instructivo: Instrumento que sirve de recordatorio sobre los pasos sucesivos que se han de ejecutar para llevar a cabo una determinada actividad. Habitualmente es el extracto de algunos aspectos clave contenido en un reglamento, norma o procedimiento. 27. Indicadores (KPI): Herramientas de control que permiten monitorear los objetivos trazados. El indicador debe proporcionar información suficiente y relevante para no sesgar su análisis, además debe ser oportuno y permitir la toma de decisiones y control efectivo. Estos pueden ser: A. Indicadores de eficiencia (miden el cómo): miden el nivel

de ejecución del proceso, se concentran en el cómo se hicieron las cosas y miden el rendimiento de los recursos utilizados por un proceso. B. Indicadores de eficacia (miden el qué): miden el grado de

cumplimiento de los objetivos propuestos, se focalizan en el qué se debe hacer. Para este indicador se deben conocer y definir los requerimientos del cliente del proceso para comparar lo que entrega el proceso contra lo que de éste se espera. C. Indicadores de efectividad (mide el para qué): mide la sa-

tisfacción de las necesidades. D. Estos deben ser una combinatoria de indicadores reactivos

y proactivos. Los primeros miden el resultado final de la gestión de SSO. Ejemplo: TFTG— Índice de enfermedades profesionales. Mientras que los indicadores proactivos miden la gestión que se realiza con la información preventiva, antes que ocurra el evento. Ejemplo: Observación de conductas, Reportes de SSO, Inspecciones de condiciones, entre otros, que defina la Corporación.

17. Evidencia Objetiva: Datos o información respaldada mediante registros u otras evidencias concretas que permite respaldar el cumplimiento o veracidad de las acciones planificadas y efectuadas. 18. Ergonomía: Disciplina que procura la adaptación de las condiciones de trabajo, máquinas, equipos y entorno productivo a las características del trabajador para lograr la armonización entre la eficacia productiva, la salud y el bienestar de las personas. 19. Formulario: Formato en papel o en medio electrónico, que al ser llenado con la información pertinente, se convierte en un documento o en un registro.

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VIII. Definiciones Fundamentales

28. Metas: Requerimientos de desempeño detallados para lograr los objetivos del SGR-CODELCO. Deben ser cuantificables y verificables. 29. Mejora Continua: Proceso recurrente para mejorar el sistema de gestión y lograr mejoras en el desempeño, de acuerdo con las Políticas y requerimientos establecidos. 30. Medicina del trabajo: Disciplina que tiende al perfeccionamiento y mantenimiento del más alto grado de bienestar físico, mental y social de los trabajadores en todas las ocupaciones y su protección frente a los riesgos, procurando adaptar el trabajo y su ambiente a las capacidades fisiológicas y psicológicas de los trabajadores. 31. Matriz de Riesgos: Herramienta de control y gestión utilizada para identificar y evaluar los riesgos de las actividades (procesos y productos) definiendo su nivel de impacto en la SST y las operaciones de una empresa. 32. No conformidad: Incumplimiento de un requisito. 33. Número de accidentes del trabajo: Corresponde al total de lesionados como consecuencia de accidentes del trabajo producidos en el periodo informado. En ese total se deben considerar todos los accidentes ocurridos a los trabajadores en forma individual. 34. Partes Interesadas: Terceras personas o grupos con intereses en los resultados y/o acciones que desarrollan los Centros de Trabajo.

VIII. Definiciones Fundamentales

35. Peligro: Fuente, situación, acto o condición física (ya sea en materiales, equipos, ambiente laboral o procedimientos de trabajo) con el potencial cierto de causar eventos negativos o daños en el lugar de trabajo. 36. Política para la Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y los Riesgos Operacionales: Declaración de los compromisos y principios valóricos de una organización en relación con la prevención de riesgos, definida y establecida por la alta dirección. (basada en los conceptos legales de una política de seguridad y salud en el trabajo) 37. Procedimiento Estructural: Documento normalizado del sistema de gestión que especifica los requisitos esenciales que deben cumplirse en los procesos de una misma naturaleza del sistema de gestión de riesgos. 38. Procedimiento: Documento en formato normalizado, aplicable a todos los procesos del sistema de gestión, y que describe la manera en que una actividad se lleva a cabo, uniformemente, en todos los Centros de Trabajo. 39. Proceso: Interrelación y consecución de determinados actos, acciones, sucesos o hechos que deben necesariamente sucederse para alcanzar un fin específico. 40. Proveedor: Organización o persona que proporciona un producto o servicio. 41. Riesgo: combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposición peligrosa y la gravedad de la lesión o enfermedad del trabajo causada por el evento o exposición.

42. Riesgo crítico: Riesgo que no puede ser tolerado por la organización, sin las medidas de control pertinentes que impidan una fatalidad o enfermedad profesional, teniendo en consideración las obligaciones legales y los valores de la Corporación. 43. Registros: Documento que contiene evidencia de la realización de una actividad y que debe cumplir con la formalidad establecida en el proceso documental. 44. Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita o explícita, y obligatoria. 45. Rendición de cuentas: Capacidad de responder que tiene una persona por su propio desempeño y el de quienes dirige. 46. Requisito Legal: Todo requisito establecido en la legislación de seguridad y salud ocupacional, de aplicación obligatoria en los procesos que le aplica ya sea a las personas, ambiente laboral o funcionamiento de las operaciones. 47. Salud Ocupacional (Salud en el Trabajo): Actividad multidisciplinaria dirigida a promover y proteger la salud de los trabajadores mediante la prevención y el control de enfermedades y accidentes. Es realizada a través de la gestión de factores y condiciones que ponen en peligro la salud y seguridad en el trabajo, pudiendo minimizar el riesgo a niveles tolerables o erradicarlo completamente.

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48. Sistema de Gestión de la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales (SGR-CODELCO): Documento que establece y define los estándares Corporativos y requerimientos esenciales que deben considerarse para la administración de los riesgos presentes en las operaciones de CODELCO y la forma en que se relacionan los distintos componentes del Sistema. (basado en las definiciones legales de un sistema de gestión para la seguridad y salud en el trabajo) 49. SST: Seguridad y salud en el trabajo. 50. SGR – CODELCO: Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales. 51. Terceros: Se refiere a contratistas, subcontratistas y proveedores que mantienen una relación contractual con los Centros de Trabajo. 52. Vigilancia: Es la recopilación continuada y sistemática de datos, su análisis e interpretación y la adecuada difusión de los mismos. La vigilancia puede ser del ambiente de trabajo, la cual considera los factores presentes en las operaciones (vigilancia del entorno ambiental) y una vigilancia al trabajador, la cual considera exámenes médicos periódicos, según el tipo de exposición existente (vigilancia médica).

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Impreso en Chile, 2015.