Sic-p-101 Procedimiento de Toma de Sesicion en Sistema Sic

CORPORACIÓN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE CODELCO - CHILE

Procedimiento Toma de Decisión en el Sistema de Inversiones Corporativo SIC-P-101

(Rev. 3) 12 de Noviembre del 2009

SIC-P-101 Toma de Decisión - Rev 3.doc

Registro Propiedad Intelectual Nº 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACION DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

PROCEDIMIENTO TOMA DE DECISIÓN EN EL SISTEMA DE INVERSIONES

Procedimiento Nº Doc. : SIC-P-101 Rev. :3 Fecha : 12 /11/ 09 Página 1 de 1

INDICE 1. 2. 3. 4. 5. 6.

7.

8.

6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5

REFERENCIAS ......................................................................................................................2 OBJETIVOS ..........................................................................................................................2 ALCANCE Y APLICACIÓN .......................................................................................................2 DEFINICIONES .....................................................................................................................3 RESPONSABILIDADES ...........................................................................................................3 DESCRIPCIÓN DE PROCESOS ................................................................................................3 Aspectos Generales del Proceso........................................................................................3 Conductor para la Elección del Proceso de Toma de Decisión ..............................................7 Recepción de una Propuesta de Inversión ..........................................................................7 Instancia de Evaluación/Recomendación ............................................................................7 Instancia de Aprobación para seguir a próxima etapa..........................................................9 Instancia de Autorización de Fondos e Inicio del Estudio/Proyecto...................................... 10 TRATAMIENTO DE SITUACIONES ESPECIALES...................................................................... 11 Proyectos Antiguos......................................................................................................... 11 Proyectos de Emergencia................................................................................................ 11 Proyectos con múltiple financiamiento.............................................................................. 12 Estudios de Decisión Divisional Generadores de Proyectos Menores no Divisionales o Mayores12 Otros Casos ................................................................................................................... 12 REVISIONES....................................................................................................................... 12

ANEXO A: RESUMEN INSTANCIAS DE EVALUACION/RECOMENDACION/AUTORIZACION PROYECTOS TECNOLOGIAS DE LA INFORMACION, TELECOMUNICACIONES Y AUTOMATIZACION ANEXO B: RESUMEN INSTANCIAS DE EVALUACION/RECOMENDACION y APROBACION

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1.

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REFERENCIAS

Se listan los documentos que sirven de referencia al presente Procedimiento, orientando sus principales lineamientos. - SIC-M-001 “Manual de Inversión de Capital” - SIC-M-007 “Manual de Proyectos Menores” - SIC-P-104 “Procedimiento de Revisión para Proyectos Menores” - SIC-P-108 “Procedimiento para Proyectos Mayores” - Resolución PE 10/2005 - Resolución PE 07/2008 - NI VHF 271/05 - PRG-SIC-01 “Procedimiento de Gestión para Proyectos Menores” - PRG-SIC-02 “Procedimiento de Gestión Proyectos de Decisión Corporativa Menores a US$ 5 mill” - PRO-CCP-01 “Procedimiento Operación CCP” - PRO-CICE-01 “Procedimiento Operación CICE” - Nota Interna GEI-874/08 - Resolución PE-30/2008 - Resoluciones 37,38 y 39/2008

2.

OBJETIVOS

El presente procedimiento tiene como objetivo identificar, declarar y describir las instancias asociadas a la toma de decisión, con respecto a las distintas tipologías de propuestas de inversión (estudios y proyectos) existentes en el Sistema de Inversión de Capital (SIC).

3.

ALCANCE Y APLICACIÓN

El alcance y aplicación del presente procedimiento cubre el proceso de toma de decisión que debe aplicarse a la totalidad de las propuestas presentadas para su aprobación y asignación de fondos, inserta en el Sistema de Inversiones Corporativo. El alcance del proceso de toma de decisión corresponde a los aspectos asociados: - Al cumplimiento de las etapas del ciclo de proyecto (congelamiento de la etapa actual y decisión de continuar) - La voluntad de invertir (decisión de invertir) y, - La autorización de fondos para comprometer gastos con cargo al presupuesto del proyecto.

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PROCEDIMIENTO TOMA DE DECISIÓN EN EL SISTEMA DE INVERSIONES 4.

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DEFINICIONES DEFINICIÓN

DESCRIPCIÓN

Directorio

Directorio de la Corporación

PE

Presidente Ejecutivo

VCDES

Vicepresidente Corporativo de Desarrollo y Sustentabilidad

VCGEO

Vicepresidente Corporativo Control de Gestión y Excelencia Operacional

VCHI

Vicepresidente Corporativo de Desarrollo Humanos e Inversiones

VCP

Vicepresidente Corporativo de Proyectos

VSC

Vicepresidente Corporativo de Servicios Compartidos

GGD

Gerente General de División

GCEI

Gerencia Corporativa de Evaluación de Inversiones y Control de Proyectos

GTICA

Gerencia Corporativa Tecnologías de la Información, Comunicaciones y Automatización

DECP

Dirección de Evaluación y Control de Proyectos Divisional Comité de Coordinación de Proyectos

CCP CICE

CID

Comité de Inversiones del Comité Ejecutivo, constituido por el Presidente Ejecutivo, Vicepresidentes Corporativos de Proyectos; Desarrollo; Desarrollo Humano e Inversiones; Finanzas, Promoción y Sustentabilidad; Comercialización; Control de Gestión y Excelencia Operacional y los Gerentes Generales (Vicepresidente) de la División en el cual está radicado el proyecto y el Gerente de Evaluación de Inversiones y Control de Proyectos. . Comité de Inversiones del Directorio.

CCTICA

Comité Estratégico de Tecnologías de la Información, Telecomunicaciones y Automatización, constituido por el Presidente Ejecutivo, los Vicepresidentes Corporativo de Servicios Compartidos, de Desarrollo y Sustentabilidad., de Proyectos, los Gerentes TIC&A, de Recursos Mineros y Desarrollo de División Codelco Norte, de Recursos Mineros y Desarrollo de División Teniente y los Subgerentes General de Operaciones de División Andina y de Proyectos TIC&A Comité Corporativo TICA

CNCE

Comité de Negocios del Comité Ejecutivo.

CPTICA

Comité Proyectos TICA

Estudios o proyectos menores de decisión divisional

Proyectos de monto total menor o igual a US$ 500 mil, estudios preinversionales menores o iguales a US$ 150 mil. Esta clasificación es establecida y comunicada mediante Oficio por el Mideplan y Cochilco.

CETICA

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Grupos externos

de

interés

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Organizaciones, grupos o individuos que no son parte de Codelco, pero que pueden verse afectados por las operaciones de Codelco o tener ingerencia en las mismas

MAF

Manual de Alcance de Facultades

Propuesta

Corresponde a los antecedentes para la solicitud de aprobación y autorización de fondos para un estudio o un proyecto.

Proyecto de alcance del Directorio

Propuesta de Estudio o Proyecto que requiere o se prevé que requerirá autorización del Directorio de acuerdo al Manual de Alcance de Facultades

5.

6.

RESPONSABILIDADES RESPONSABILIDAD

FUNCIÓN O ROL

GCEI

Mantener y mejorar este procedimiento y hacer cumplir en el Sistema de Inversiones Corporativo

DESCRIPCIÓN DE PROCESOS 6.1

Aspectos Generales del Proceso

El proceso de toma de decisión al interior del Sistema de Inversiones Corporativo, reconoce las siguientes instancias: -

-

Instancia de Evaluación/Recomendación Instancia de Aprobación para seguir a la próxima etapa del ciclo de proyectos Instancia de Asignación/Autorización de Fondos

Las distintas instancias operan de modo secuencial y es condición necesaria para que se ejerza cada una de ellas el disponer de la recomendación favorable de las instancias anteriores. La Figura 1 resume este proceso.

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Figura 1 Resumen Proceso de Recomendación-Aprobación-Autorización

Recepción Propuesta

Instancia de Evaluación /Recomendación

Instancia de Aprobación para seguir a próxima etapa

Instancia de Autorización de Fondos

Inicio Estudio/Proyecto

La instancia de Evaluación/Recomendación corresponde al análisis de una determinada propuesta de inversión (estudio o proyecto) en los siguientes ámbitos: -

Revisión de impacto estratégico y casos de negocio. Condiciones de Sustentación técnica-económica, de financiamiento y análisis de riesgo. Cumplimiento de las etapas del ciclo de proyectos de acuerdo a la normativa vigente. Opinión respecto a pasar a la siguiente etapa del ciclo de proyecto.

La instancia de Aprobación de invertir corresponde a la conformidad por parte de las instancias establecidas para seguir a la próxima etapa del ciclo de proyectos, en términos del cumplimiento de su respectiva etapa y del contenido técnico y económico, quedando listo para proceder a la autorización de fondos del estudio o proyecto propuesto. La instancia de Autorización de fondos, corresponde a la conformidad para el inicio de compromisos de gastos, de acuerdo a presupuesto y según lo establecido por el Manual de Alcance de Facultades Vigente. La Figura 2 muestra en forma esquemática los participantes en el proceso el cual será descrito con mayor detalle en lo que resta del presente Procedimiento.

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Figura 2 Participantes en el Proceso de Recomendación-Aprobación-Autorización1

Autorización de acuerdo a MAF

Proceso de Aprobación (M = Monto Inversional Proyectado en US$ millones) M≤5

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