PLAN DE AUDITORÍA Clave:
QL-F-132
Aprobado por: JAIR HERNANDO AMAYA
Fecha emisión: 09/07/15 Revisión: 12 Fecha revisión: 07-12-2021 Revisado Por: Viviana Campos
Modificaciones efectuadas: Se elimina la norma OHSAS 18001:2007
PLAN DE AUDITORÍA FEC FECHA PLAN
ELA LABO BOR RACI CIÓ ÓN
04 de Agosto 2022
EXPEDIENTE No.
2208003
EMPRESA:
LOS MOLINOS DEL VIENTO
DIRECCIÓN PRINCIPAL
Carrera 21 #1f-47
CIUDAD
Bogotá
DEPARTAMENTO Cundinamarca
PERSONA PERSON A RESPON RESPONSABL SABLE E Marcela Torres DEL SISTEMA
TELÉFONO:
3145678901
E-MAIL
[email protected]
NORMAS A AUDITAR
14001:2015 015 □ ISO 9001:2015 □ ISO 14001:2 □ OTRAS: OTRAS: _______________ _______________
TIPO DE AUDITORÍA
□ INICIAL □ RENOVACIÓN □ 1º SEGUIMIENTO □ 2º SEGUIMIENTO □ OTRO: ___________________
□ ISO 45001:2018
□ Auditoría Integrada FECHA DE AUDITORÍA
11 de agosto 2022
TOTAL DÍAS DE AUDITORÍA
2 días
TURNOS DE LA ORGANIZACIÓN ORGANIZACIÓ N A VERIFICAR (cantidad y horario)
2 turnos diurnos: 8am – 5pm
IDIOMA DE LA AUDITORIA
Español
Sucursales– Dirección/Ciudad (aplica auditoría multi-sitio): Sede principal Bogotá carrera 21 #1f-47 OBJETIVOS DE LA AUDITORIA Inicial: Evaluación inicial de la eficacia del sistema integrado de gestión integrado en su totalidad, el logro del cumplimiento con
la Política de del la lorganización Verifica Verificar r lay conformid cobjetivos onformidad ad de sistema sistema integrado integrado de de gestión gestión integrado integrado con con los criterios criterios de auditoría. auditoría.
QL-F-132 PLAN DE AUDITORÍA
Página 1 de 7 Calle 17 No. 69-46 69-46 Piso 2 Bogot Bogotáá D.C. Home page: www.appluscertification.com
PLAN DE AUDITORÍA Clave:
QL-F-132
Aprobado por: JAIR HERNANDO AMAYA
Fecha emisión: 09/07/15 Revisión: 12 Fecha revisión: 07-12-2021 Revisado Por: Viviana Campos
Modificaciones efectuadas: Se elimina la norma OHSAS 18001:2007
Evaluación de la capacidad del sistema integrado de gestión para asegurar que la organización cumple los requisitos legales reglamentarios y contractuales aplicables. La identificación de las áreas de mejora potencial del sistema integrado de gestión. Seguimientos:
Evaluación compromisoglobal, demostrado mantener la eficacia y la mejora del sistema de gestión con el fin de reforzar del el desempeño el logropara del cumplimiento con la Política y objetivos de la integrado organización. Verificar la conformid Verificar conformidad ad del del sistema sistema integrado integrado de de gestión gestión con los criterios criterios de auditoría. auditoría. Evaluación de la capacidad del sistema integrado de gestión para asegurar que la organización cumple los requisitos legales reglamentarios y contractuales aplicables La identificación de las áreas de mejora potencial del sistema integrado de gestión. Renovación:
Revaluación del compromiso demostrado para mantener la eficacia y la mejora del sistema integrado de gestión con el fin de reforzar el desempeño global, el logro del cumplimiento con la Política y objetivos de la organización Verificarr la conformid Verifica conformidad ad del del sistema sistema integrado integrado de de gestión gestión con los criterios criterios de auditoría. auditoría. Evaluación de la capacidad del sistema integrado de gestión para asegurar que la organización cumple los requisitos legales reglamentarios y contractuales aplicables La identificación de las áreas de mejora potencial del sistema integrado de gestión. Extraordinaria: (indicarlo)
RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DE EQUIPO AUDITOR Auditor Líder Es el responsable de las fases del proceso de evaluación según lo indicado en este procedimiento. Las funciones del auditor Líder comprenden:
Coordinar la logística para la realización de la auditoria. Revisar la documentación para la preparación de la auditoría Preparar el plan de auditoría. Participar o coordinar en la revisión documental. Contactar con la empresa solicitante para confirmar el programa, el alcance y la constitución del equipo auditor. Representar a Applus+ Colombia y al equipo auditor frente al auditado. Informar a Applus+ Colombia sobre cualquier obstáculo importante que pudiera afectar a la ejecución de la auditoría. Conocer el Listado de la Legislación Vigente aplicable a la organización a auditar antes de cualquier auditoría Presidir la reunión inicial/apertura con la empresa, verificando que se dé cubrimiento al alcance de cada uno de los puntos que hacen parte de ésta. Asignar a cada miembro del equipo auditor la responsabilidad para auditar procesos actividades, funciones, lugares o áreas específicos. Re Real aliz izar ar la pa part rtee as asig igna nada da de la au audi dito torí ríaa segú segúnn lo loss re requ quis isit itos os es esta tabl blec ecid idos os en el pres presen ente te procedimiento (revisión de documentos, comunicación con el cliente, recopilación y verificación de la información, generación de hallazgos, preparación de conclusiones de auditoría). Presid Pre sidir ir la re reunió uniónn fin final/ al/cie cierre rre con la emp empres resaa y ent entreg regar ar un inf inform ormee de aud audito itoría ría pre prelim limina inarr verificando que se dé cubrimiento al alcance de cada uno de los puntos que se deben tener en cuenta durante la reunión. Entregar a la empresa solicitante el informe de la auditoría en el plazo previsto. Devolver a Applus+ Colombia toda la documentación que le fue entregada. Tratar toda la información obtenida de forma f orma confidencial.
QL-F-132 PLAN DE AUDITORÍA
Página 2 de 7 Calle 17 No. 69-46 69-46 Piso 2 Bogot Bogotáá D.C. Home page: www.appluscertification.com
PLAN DE AUDITORÍA Clave:
QL-F-132
Aprobado por: JAIR HERNANDO AMAYA
Fecha emisión: 09/07/15 Revisión: 12 Fecha revisión: 07-12-2021 Revisado Por: Viviana Campos
Modificaciones efectuadas: Se elimina la norma OHSAS 18001:2007
Cumplir los compromisos asumidos con Applus+ Colombia, respetando en todo momento el código de ética. Cumplir los compromisos asumidos de independencia, imparcialidad, integridad y confidencialidad.
Auditor
Revisar la documentación para la preparación de la auditoría. Conocer el listado de la legislación vigente aplicable a la organización a auditar antes de cualquier auditoria. Realizar las actividades de auditoría según las tareas asignadas por el auditor líder dentro de la planificación de la auditoría y los requisitos establecidos en el presente procedimiento (revisión de documentos, comunicación con el cliente, recopilación y verificación de la información, generación de hallazgos, preparación de conclusiones de auditoría). Colaborar con el auditor Líder en la realización del informe de auditoría. Tratar toda la información obtenida de forma f orma confidencial. Cumplir los compromisos asumidos con Applus+ Colombia, respetando en todo momento el código de ética. Devolver al auditor Líder toda la documentación que le fue entregada. Cumplir los compromisos asumidos de independencia, imparcialidad, integridad y confidencialidad. Cooperar el auditor Líder y ayudarle en elno cumplimiento su misión. Comunicarcon al auditor líder cualquier situación prevista quedepueda afectar el desarrollo normal de sus actividades durante la auditoría para que se pueda definir las acciones pertinentes a tomar al respecto.
Experto Técnico
Revisar la documentación para la preparación de la auditoría. Identificarr los elemento Identifica elementoss esenci esenciales ales desde el punt puntoo de vista técnico o regla reglamenta mentario rio de la parte del sistema a evaluar. Investigar la legislación vigente aplicable a la organización a auditar antes de cualquier auditoria. Colaborar con el auditor calificado en la investigación sobre la implantación de dichos elementos esenciales. Realizar las actividades durante la auditoría que le sean asignadas por el auditor líder dentro de la planificación y los requisitos establecidos en el presente procedimiento (revisión de documentos, comunicación con el cliente, verificación de la información, comunicación con el equipo auditor sobre las situaciones identificadas a nivel técnico). Informar sobre la idoneidad desde el punto de vista técnico o reglamentario del sistema evaluado. Tratar toda la información obtenida de forma f orma confidencial. Cumplir los compromisos asumidos con Applus+ Colombia, respetando en todo momento el código de ética. Devolver al auditor Líder toda la documentación que le fue entregada. Cumplir los compromisos asumidos de independencia, imparcialidad, integridad y confidencialidad. Cooperar con el equipo auditor y ayudarle en el cumplimiento de su misión. Comunicar al auditor líder cualquier situación no prevista que pueda afectar el desarrollo normal de sus actividades durante la auditoría para que se pueda definir las acciones pertinentes a tomar al respecto.
Observador No puede influir ni intervenir de manera indebida en el proceso de auditoría o en el resultado de la misma.
QL-F-132 PLAN DE AUDITORÍA
Página 3 de 7 Calle 17 No. 69-46 69-46 Piso 2 Bogot Bogotáá D.C. Home page: www.appluscertification.com
PLAN DE AUDITORÍA Clave:
QL-F-132
Aprobado por: JAIR HERNANDO AMAYA
Fecha emisión: 09/07/15 Revisión: 12 Fecha revisión: 07-12-2021 Revisado Por: Viviana Campos
Modificaciones efectuadas: Se elimina la norma OHSAS 18001:2007
ALCANCE DE LA AUDITORÍA (procesos a auditar, unidades organizacionales, actividades) Determinar la conformidad del sistema integrado de gestión de la organización, o parte de dicho sistema, con los criterios de auditoría, evaluando la capacidad del sistema integrado de gestión pa para ra aseg asegur urar ar que que la orga organi niza zaci ción ón cump cumple le con con lo loss re requ quis isit itos os lega legale les, s, re regl glam amen enta tari rios os y contractuales asociados al sistema integrado de gestión objeto de auditoría. Evaluar la eficacia del sistema integrado de gestión para asegurar que la organización es capaz de cumplir los objetivos especificados del sistema integrado de gestión. SI SITI TIOS OS PER PERMA MANEN NENTES TES DE TRA TRABAJ BAJO O QU QUE E SER SERÁN ÁN AUD AUDIT ITADO ADOS S (UB (UBIC ICACI ACIÓN ÓN Y ACT ACTIV IVIDA IDAD D /PROCESOS A AUDITAR EN CADA UNO) Sitio a auditar Ubicación Actividad/Proceso a auditar Sede principal Carrera 21 #1f-47 Selección y control de contratistas / Compras Selección y contratación de personal / Talento Humano Control operacional / SST
Sede principal
Centro de Operaciones
Carrera 21 #1f-47
Planeación / Gestión Documental / Centro de documentación
Talleres y planta de producción
PROYECTOS O SITIOS DE TRABAJO TEMPORALES QUE SERÁN AUDITADOS Nombre del Proyecto
Ubicación
Actividad auditada
NO APLICABILIDAD (sistema integrado de gestión de la calidad)
Diseño CRITERIOS DE LA AUDITORÍA ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 E ISO 45001:2018 - Decreto 1072 de 2015, Capitulo 6 Sistema integrado de gestión (procesos, procedimientos y documentos del sistema integrado de gestión de la organización
DOCUMENTACIÓN APLICABLE Documentos normativos Los indicados al inicio de este documento de acuerdo con las normas a certificar/certificadas
QL-F-132 PLAN DE AUDITORÍA
Página 4 de 7 Calle 17 No. 69-46 69-46 Piso 2 Bogot Bogotáá D.C. Home page: www.appluscertification.com
PLAN DE AUDITORÍA Clave:
QL-F-132
Fecha emisión: 09/07/15 Revisión: 12 Fecha revisión: 07-12-2021 Revisado Por: Viviana Campos
Aprobado por: JAIR HERNANDO AMAYA
Modificaciones efectuadas: Se elimina la norma OHSAS 18001:2007
Normas y especificaciones técnicas aplicables a las actividades de la empresa. Requisitos legales y reglamentarios aplicables a las actividades de la empresa.
Documentación entidad certificación Sistema de Certificación de Empresa QL-P021 (disponible en la web de Applus, o puede solicitarlo vía correo electrónico) empresa auditada Documentación Manuall del sistema integrado de gestión, Manua gestión, documentos, documentos, procedimientos procedimientos e instrucciones instrucciones del sistema integrado integrado de gestión. Requisitos legales y reglamentarios Otros
ALCANCE CERTIFICACIÓN: Fabricación, comercialización y distribución de insumos y equipos para la industria panadera SE HA SOLICITADO MODIFICACIONES EN EL ALCANCE: En caso afirmativo describir:
□ SI
□ NO
No. DE CERTIFICADO(S) ACTUALES Y FECHA DE CADUCIDAD (para empresas ya certificadas) 0 EQUIPO AUDITOR Auditor líder líder Auditor Experto técnico Observador Otros
Luis Fernando Alvarez Ramos Gloria Inés Muñoz Parada
Interno Applus + Interno Applus + Interno Applus+ Interno Applus+ Interno Applus+
Externo Externo Externo Externo Externo
Nota: Se deberá indicar el nombre de los observadores y supervisores (si aplica), tanto si son internos de Applus como externos (ONAC, etc...).
PLAN DE VISITA AUDITORÍA AUDITADO FECHA
HORA
PROCESO
AUDITOR
Reunión de apertura: Presentación del equipo auditor y de la empresa Información sobre el desarrollo de la auditoría Presentación del plan Recorrido por las instalaciones
Personal de la organización Luis Alvarez Gloria Muñoz
11-08-22
8:00 a.m.
11-08-22
9:00 am
Gestión Gerencial: Compromiso gerencial Revisión por la dirección
Luis Alvarez Gloria Muñoz
QL-F-132 PLAN DE AUDITORÍA
TRABAJA EN CASA
Personal de la organización
N/A
Gerente Representante de la alta dirección
N/A
Página 5 de 7 Calle 17 No. 69-46 69-46 Piso 2 Bogot Bogotáá D.C. Home page: www.appluscertification.com
TRABAJA IN SITU
PLAN DE AUDITORÍA Clave:
QL-F-132
Fecha emisión: 09/07/15 Revisión: 12 Fecha revisión: 07-12-2021 Revisado Por: Viviana Campos
Aprobado por: JAIR HERNANDO AMAYA
Modificaciones efectuadas: Se elimina la norma OHSAS 18001:2007
11-08-22
11-08-22
9:30 am
10:30 am
11-08-22
11:30 am
11-08-22
12:30pm
11-08-22
2:00 pm
11-08-22
4:30 pm
12-08-22
12-08-22
8:00 am
10:00 am am
Talento Humano: Proceso de selección y contratación de personal. Competencias, Formación y toma de conciencia Planeación: Revisión Documentación Sistema Integrado de Gestión Compras: Selección y evaluación de proveedores y contratistas Receso Fabricación: Control operacional Instrumentos de medición Reunión balance parcial del día y conclusiones del día SGI: Requisitos legales y de otra índole Riesgos, peligros Aspectos Aspec tos e impac impactos tos ambiental ambientales es SGI: Auditorías Audit orías internas internas y acciones de Mejora Mejora Indicadores Control operacional Comercialización y distribución: Satisfacción del cliente Propiedad del cliente
Luis Alvarez
N/A
Gloria Muñoz
N/A
Personal de la organización
N/A
Personal de la organización
Luis Alvarez N/A
N/A
Luis Alvarez Gloria Muñoz
N/A
Luis Alvarez Gloria Muñoz
N/A
12-08-22
4:00 p.m.
Elaboración de informe
Equipo auditor
5:00 p. p.m.
Reunión de cierre: Informar sobre los resultados de la auditoría.
Personal de la organización Luis Alvarez Gloria Muñoz
Personal de la organización Personal de la organización
N/A
N/A
2:00 p.m.
N/A Personal de la organización
N/A
Luis Alvarez Gloria Muñoz
12-08-22
12-08-22
N/A
Luis Alvarez Gloria Muñoz
Luis Alvarez Gloria Muñoz
Personal de la organización
Personal de la organización Personal de la organización Personal de la organización
Los tiempos aquí descritos son aproximados, durante la reunión de apertura se confirmarán antes del inicio de la auditoría. Se debe asegurar entrevista del personal directamente responsable en SST cuando aplique
NOTAS:
Toda la documentación que se utilice durante la auditoría, o la originada durante la misma, tiene carácter confidencial. El equipo auditor generará culminada la auditoría un informe auditoría donde se registrarán los resultados encontrados en el mismo. El tiempo de elaboración de informe no se encuentra considerado dentro del tiempo del plan de visita, éste será realizado off-site finalizada la auditoría. En caso de generarse no conformidades como resultado de la revisión, la Empresa se compromete con Applus+ contes esta tarr en el plazo máximo de 30 días calendario a partir de la fecha de Colom Colombi biaa Ltda Ltda a cont finalización de la auditoría En el caso de no conformidades mayores la acción correctiva debe encontrarse cerrada antes de su presentación al auditor y adjuntar envíomáximo las evidencias necesarias para valorar eficacia acciones implantadas, y tendráenunelplazo de 90 días calendario calendario para para ellacierre de de laslas mismas. En correctivas el caso de
QL-F-132 PLAN DE AUDITORÍA
Página 6 de 7 Calle 17 No. 69-46 69-46 Piso 2 Bogot Bogotáá D.C. Home page: www.appluscertification.com
PLAN DE AUDITORÍA Clave:
QL-F-132
Aprobado por: JAIR HERNANDO AMAYA
Fecha emisión: 09/07/15 Revisión: 12 Fecha revisión: 07-12-2021 Revisado Por: Viviana Campos
Modificaciones efectuadas: Se elimina la norma OHSAS 18001:2007
no conformidades mayores puede ser necesaria la realización de una auditoría total o parcial con el fin de verificar in situ la eficacia de las acciones correctivas. En el caso de desacuerdo con las no conformidades detectadas y especificadas en el correspondiente Informe de auditoría, la organización tiene derecho a presentar los recursos y apelaciones correspondientes. ANEXO REQUISITOS DE LAS NORMAS A AUDITAR SEGÚN PROGRAMA DE AUDITORÍA
A continuación, se relacionan los procesos o áreas de la empresa que serán auditados y los requisitos a verificar por cada uno de ellos para esta auditoría acorde con el programa de auditoría de la organización PROCESO/ÁREA
REQUISITOS 9001
REQUISITOS 14001
REQUISITOS 45001
Talento Humano SGI
Plan Planea eaci ción ón
7.5 7.5 In Info form rmac ació iónn Documentada
7.5 Información Documentada
7.2 Competencia 8.1.2. Eliminar pe peliligr gros os y redu reduci cirr riesgos para la SST 8.1.4.2 Contratistas 10.2 Incidentes, no conform rmiidad ades es y acciones correctivas 7.5 Información Documentada
Áreas y dependencias dependencias de Pr Prooducc ducciión y plantas o bodegas
8.1. 8.1. Pl Plani anificac ficació iónn y control operacional
8.1. 8.1. Plani Planificac ficació iónn y control operacional
8.1. 8.1. Pl Plani anifica ficaci ción ón y control operacional
Compras SGI
OTRA REQUISITOS
TIC UTILIZADA N/A
Decreto 1072 de 2015, art. 2.2.4.6.12 Documentación
Nota 1: Adicionalmente 1: Adicionalmente se verificará uso de marca Applus como empresa certificada y eficacia del cierre de no conformidades identificadas en auditoría anterior en caso de haberse presentado.
TIC UTILIZADA (INCLUIDA LA RIESGOS QUE PUEDAN OPORTUNIDADES QUE PUEDAN TE TECN CNOL OLOG OGIA IA SE SELE LECC CCIO IONA NADA DA Y LA AFECTAR A LA AFECTAR A LA EFICACIA FORMA DE USO DE LA TIC) EFICACIA N/A
TIC UTILIZADA
CÓMO S SE E UTILIZAR
V VA A
A GRADO EN QUE SE VA A UTILIZAR CON FINES DE AUDITORÍA
N/A
Nota 2: Las 2: Las siguientes situaciones podrían ocasionar un aumento de tiempo en la auditoria
Interrupciones en las reuniones por un internet deficiente. Escuchar un fuerte ruido de fondo que no permitía escuchar claramente las declaraciones de los auditados. (Ejemplo: Risas, conversaciones externas a la auditoria. Entre otros). Tecnologías de la información y comunicación (TIC) que no permitan mantener la integridad del proceso de auditoria. No se cuente con una señal de internet en todas las actividades planificadas de auditoria. Lo cual interrumpa el cumplimiento normal del plan de auditoria.
QL-F-132 PLAN DE AUDITORÍA
Página 7 de 7 Calle 17 No. 69-46 69-46 Piso 2 Bogot Bogotáá D.C. Home page: www.appluscertification.com
