PUNTOS DE RIESGO 6 y 7 real.docx

PUNTOS DE RIESGO MECANISMOS DE CONTROL RASTREO DE AUDITORÍA DEL SISTEMA CHN

Parte No. 6 Durante la semana 8, debe identificar los puntos de riesgo y establecer los mecanismos de control necesarios para poder implementar la solución que usted propone. Analizar todos los puntos de riesgo en los sistemas que ya fueron creados en la semana anterior, y deberá de definir, enumerar e implementar todos los puntos de control. Utilice como base los DFDs elaborados en las semanas anteriores. Para ello deberá: 1. En la copia del Diagrama de Flujo de datos (Gane - Sarson) identificar tanto los puntos de riesgo como los puntos de control con la simbología que considere oportuna. 2. Considerando que los puntos de riesgo no necesariamente requieren control, explique técnicamente por qué dejo puntos de riesgo sin control. 3. Elabore la gráfica del rastreo de auditoría del sistema auditado, de acuerdo a los pasos del sistema, puntos de riesgos y controles implementados.

CASO 6

MECANISMO DE CONTROL EN EL LLENADO DE PERFIL EN LA PÁGINA WEB

R1

C2

LLENADO DE PERFIL EN LA WEB

Cliente

F.2

1

ARCHIVO DE VISITAS

P1.3

P1.2

P1.1

F.1

C3

F.3

Registro de datos para la reservaci ón F.4

2

BASE DE DATOS

F.5

Facturaci ón de servicio

F.7 Cliente

F.6

3

ARCHIVO

Riesgo 2: Ingreso de datos incorrectos en la Reservación de servicios. Riesgo 3: Presentación incorrecta de cobro de los servicios. ANALISIS: Al punto de riesgo número uno no se le agregó control porque si la página no está disponible se debe a la ausencia temporal del sistema.

RASTREO DE AUDITORÍA

PASO DEL SISTEMA

P1.1

P1.2

P1.3

PUNTO DE RIESGO

PR1

PR2

PR3

C1

C2

PUNTO DE CONTROL

ANÁLISIS DE CONTINGENCIA CHN Parte No. 7 Para concluir la solución a la problemática estudiada debe realizar un análisis de contingencia para poder afrontar las posibles situaciones que no han sido consideradas en la implementación de la solución. Tomando como base su diagrama de flujo de datos del sistema utilizado para identificar sus puntos de riesgo y de control, desarrolle el Manual de Contingencia. Asuma que en todos los puntos de control que estableció, puede existir falla o error. 1. 2. 3. 4.

Hacer la tabla de análisis de contingencia Hacer el diagrama de contingencia del sistema. Hacer la tabla de llamada. Hacer la tabla de instructivo.

CASO 7 ANÁLISIS DE CONTINGENCIA DE CHN

PASO 1.2

1.3

DESCRIPCION Ingreso de datos incorrectos en la Reservación de servicios. (AA) Presentación incorrecta de cobro de los servicios. (AB)

CONTINGENCIA No se registran adecuadamente los datos de reservación de servicios.(XA) Equivocación continúa en cobro de los servicios.(XB)

SOLUCION Corregir datos

TIPO Procedimiento

Corregir datos

Procedimiento

DIAGRAMA DE CONTINGENCIA

AA P1.2

SI

XA

AB P1.3

NO Corregir Datos

SI

XB

NO Corregir Datos

FIN

TABLA DE LLAMADA

PRIORIDAD 1 2 3

¿A QUIEN? José Pérez Rodrigo Mazariegos Silvia Friely

PUESTO TECNICO II TECNICO I JEFE TÉCNICOS

TEL-DIA 4939-2926 4192-2283 4567-0965

TEL-NOCHE 1235-0998 2130-9879 7648-8764

TABLA DE INSTRUCTIVO No.

¿Quién?

ACCIÓN

1 2 3 4

Operadores Operadores Técnico II Técnico I

Revisa datos cliente Datos incorrectos imposible de cambiar Llama al técnico I Modifica Datos

QUE HACER SI NOS SE LOGRA Siga paso 2 Siga paso 3 Siga paso 4