PROAUDIT 1

PRESENTACION DEL PROAUDIT ( 7 SECCIONES ) PRESENTADO POR : Jerry Rosas Esquivel

EL COMPORTAMIENTO HUMANO EN INGENIERIA NECESITA UNA CONDUCCION BASE Y DE RIESGO

PROAUDIT SECCION 1

SECCIÓN 1 - SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION

* 1.10 Control del liderazgo, compromiso y responsabilidad * 1.11 Estructura organizacional y responsabilidades •1.20 Código de los requerimie requerimientos ntos legales, estándares y pautas •1.21 Ambito, objetivos, registros, planeamiento y programas * 1.30 Desarrollo de personal, entrenamiento y aptitudes a ptitudes * 1.31 Introducción Introducción y repaso repaso de los entrenamiento entrenamientoss de seguridad laboral * 1.40 Previsión de emergencias * 1.41 Alerta de la comunidad y prevención de emergencias * 1.50 Unión de consultas y de comunicación * 1.51 Comités * 1.60 Reporte de incidentes , investigación y análisis •1.61 Mantenimiento de un record de incidentes (bitácora) •1.62 Costo de los accidentes * 1.70 Servicios de tercer terceros os incluyendo contratistas y proveedor proveedores es * 1.80 Evaluación y control de riesgos * 1.81 Auditoría y acciones correctivas * 1.82 Sistemas de inspecciones 4 * 1.83 Revisión de sistemas y mejoramiento continuo

1.10 Liderazgo, compromiso y responsabilidad gerencial 

Estrategias para implementar y manejar los estándares de control de riesgos



Funciones, obligaciones, autoridades y responsabilidades dentro del programa de gestion de riesgos



Los estándares y objetivos para cada sección y elemento





Los procesos para asegurar la participación activa del  personal en el programa de gestion de riesgos Las estrategias para evaluar el esfuerzo para cumplir con los objetivos y estándares del programa

¿QUIÉN DEBE LIDERAR EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE RIESGOS?

LOS EJECUTIVOS MÁXIMOS DE LA EMPRESA u ORGANIZACIÓN (¿Dueños?)

EL LIDERAZGO NO SE COMPRA... SE APRENDE VIA TECNICAS, HABILIDADES

1.10 Liderazgo, compromiso y resposabilidad gerencial Chart Title

Presidentes del Directorio

 Alta Gerencia

Gerencia media

Gerencia de Línea

Representantes Elegidos/ Vigilantes/todo el personal



1.11 Responsabilidades y estructura organizacional La responsabilidad, la autoridad, etc. deben definirse y comunicar-se de manera formal



Las personas responsables deben ser competentes



Los recursos e instalaciones deben identificarse y estar a disposicion de la gerencia



Deben establecerse los proyectos para mejorar un sistema de gestión de riesgos



Todas las descripciones de puestos deben definir la responsabi- lidad respecto a la gestión de riesgos



La responsabilidad de la gestión de riesgos en el lugar de trabajo reside en la alta gerencia

1.11 Responsabilidades y estructura organizacional

1.11 Responsabilidades y estructura organizacional

1.11 Responsabilidades y estructura organizacional



1.20 Códigos, estándares y pautas requisito Estándares, metas,de objetivos y planes delegal mejoramiento



Debe existir un plan formal para las inspecciones de rutina para evaluar la Unidad



Debe establecerse un plan para investigar, registrar e informar enfermedades y accidentes



Establecer medidas correctivas y preventivas



Asegurar la entrega oportuna de informes formales requeridos por las autoridades

1.30 Desarrollo, entrenamiento y competencia del personal  La selección y colocación del personal calificado  La

capacitación para cumplir con las

exigencias laborales y legales  Capacitación

de actualización

 Retroalimentar

el desempeño del personal

1.31 Inducción y actualización del entrenamiento de generalen de el la empresa  El reglamento seguridad trabajoy los  beneficios del trabajador   Las reglas generales de seguridad y los  programas y politicas de gestión de riesgos  Un manual del personal  La participación de los contratistas en el  programa de inducción  Entrenamiento de actualización  Reentrenamiento

1.40 Preparación para emergencias

1.40 Preparación para emergencias 

Plan y procedimientos del programa



Equipos de emergencia capacitados



Simulacros de emergencia regulares

Un centro de control con equipo de emergencia 



Un sistema de recuperación



1.41 Conciencia y preparacion de la comunidad para Un sistema que reconozca y responda a las expectativas de la emergencias comunidad y a las preocupaciones sobre las operaciones de l empresa



Planes de respuesta a la emergencia que estén documentados, accesibles y claramente comunicados



Los equipos, instalaciones y el personal capacitado para responder a las emergencias



Los simulacros y ejercicios deben incluir a la comunidad



La seguridad y salud fuera del trabajo para el personal

1.50 Consultas y comunicaciones conjuntas  Todo el personal y los contratistas deben estar  familiarizados con los peligros e impactos ambientales asociados con sus trabajos  A todos los representantes de control de riesgos debe consultárseles sobre cuestiones de prevención de riesgos como la salud, el medio ambiente y la seguridad  Debe exigírsele a los contratistas que entreguen suficiente información sobre sus actividades para no arriesgar al  personal  Debe exigírsele a los contratistas que firmen un compromiso para cumplir con las normas de gestión de riesgos  A los clíentes se les debe dar suficiente información de

1.51 Comités 

Estándar o constitución escritos



Participación de la gerencia



Registro y distribución de las minutas



Una columna separada para medidas de acción



Canal comprobado de seguimiento y comunicación

1.60 Informe, investigación y análisis de incidentes



Sistema para informar, investigar, analizar y documentar los incidentes de seguridad y de las condiciones ambientales asi como los incidentes significativos



Medidas para conservar, analizar e informar los resultados de incidentes



Procedimientos para asegurar que las lecciones aprendidas de los incidentes sean compartidas con las entidades que puedan aprovecharlas

          

 Agenda para el Comite de Supervisores de seguridad.  Necesidades de implementos/condiciiones Revisión de cumplimiento de popuestas anteriores. Capacitacion: Salud ocupacional, etc…. Sugerencias. Reporte de incidentes / accidentes Estadísticas de seguridad Seguridad fuera del trabajo Topico de seguridad del mes Puntos para prevencion de incendios Salud higiene y medicina Control sobre contratistas

1.61 Registro de incidentes 

Debe conservarse un registro de donde ha trabajado cada  persona en la empresa



Deben conservarse registros de evaluación de riesgos



Deben tomarse medidas para mantener un registro de todos los desechos sólidos, líquidos y gaseosos



Todo emplazamiento debe mantener un expediente



Deben llevarse estadísticas de los incidenrtes y accidentes de control de riesgos

LESIONES GRAVES

0

10 30 600

1 0

10

LESIONES GRAVES

0

30 600 F. BIRD

LESIONES MENORES

0

DAÑOS A PROPIEDAD EQUIPOS E INST.

60

INCIDENTES

ORI GEN

TOTAL

in cidencia (%) 

C.I 

Condici ón insegur a 

42 

70%

A.I 

Acto insegur o 

18 

30%

60 

100%

TOTAL

1.62 Costo de los accidentes 

Debe conservarse un registro de donde ha trabajado cada  persona en la empresa



Deben conservarse registros de evaluación de riesgos



Deben tomarse medidas para mantener un registro de todos los desechos sólidos, líquidos y gaseosos



Todo emplazamiento debe mantener un expediente



Deben llevarse estadísticas de los incidenrtes y accidentes de control de riesgos

CATÁSTROFE MINAS ANIMÓN Y HUARÓN ABRIL 1998

CATÁSTROFE MINAS ANIMÓN Y HUARÓN ABRIL 1998

COSTO PROMEDIO ACCIDENTE FATAL Costo $

Detalle Capacitación trabajador reemplazante occiso (6 años)

Tiempo dedicado a la investigación (UN-L) Costos médicos no asegurados Gastos Legales (Multas, Juzgado, Incremento póliza)

Imagen Empresa (Acciones colaterales - cierre)

Inspecciones (EFE - Estudios Adicionales) Tiempo de trabajo perdido por personal no lesionado

2,004 7,207 4,377 55,978 5,000 11,077 315

Daño a herramientas, equipo, (Scoops - Perforadoras)

31,250

Pérdida en el proceso de producción Trámites administrativos (UN -L)

89,000 3,800

TOTAL: $

210,008



1.70 Servicios de terceros incluyendo contratistas y Los procedimientos para evaluar y seleccionar los servicios proveedores



Los requisitos de desempeño y los procedimientos de autocontrol que los terceros entiendan claramente



Un sistema que asegure una comunicación efectiva entre las organizaciones que proveen y reciben servicios



Los procedimientos para controlar y evaluar el desempeño de terceros

1.80 Evaluación de riesgos 

Identificar peligros y evaluar el nivel de riesgos ( altos,medios y bajos)



Evaluar las medidas para prevenir o reducir el impacto de los peligros



Vigilar y hacer un seguimiento de las recomendaciones para asegurar que éstas sean implementadas

¿Cual es el peligro ? ¿Cual es el nivel de riesgo ?

EVALUACION DE RIESGOS

1.81 Auditoria y medidas correctivas

1.81 Auditoria y medidas correctivas



Los procedimientos para auditar los sistemas de prevención de riesgos



Debe implementarse un programa formal de auditorías para determinar si las actividades cumplen con las exigencias legales, politicas y técnicas



Deben registrarse los resultados de la auditoría e informarse a los responsables de la actividad auditada



Deben prepararse e implementarse los planes de mejoramiento aprobados por la gerencia

1.82 Sistemas de inspección 

Identificar los posibles problemas



Identificar las deficiencias de los equipos



Identificar las acciones inapropiadas del personal



Identificar el efecto de los cambios en los procesos o materiales



Identificar las insuficiencias en las medidas correctivas



Entregar información de autoevaluación a la Gerencia



Preparar y diseñar una lista de verificación



Establecer estándares



Permitir el seguimiento a la Gerencia

1.83 Revisión de sistemas y mejoramiento continuo

1.83 Revisión de sistemas y mejoramiento continuo

 Las

operaciones se evalúan en fechas

 predeterminadas  Las

evaluaciones seran realizadas por 

equipos entrenados de una variedad de organizaciones y afiliaciones  Las

observaciones de las evaluaciones se

conversan e implementan

EL MODELO DEL PROCESO PARA LA SOLUCION DE PROBLEMAS

HAY UNA

IDENTIFICACIÓN  Introducción  Auditoria  Revisión  Control

 Entrevista  Valoración

de líneas base

MONITOREO Capacitación  Programas  Planes

de

mejora  Fases IMPLEMENTACIÓN

MC

SIEMPRE MEJOR

EVALUACIÓN  Valoración  Control

de revisión  Entrevistas detalladas

DESARROLLO

Entrenamiento

FORMA DE HACER LAS COSAS...... SOLAMENTE HAY QUE

 Políticas  Estándares  Procedimientos

ENCONTRAR LA

1.90 Financiamiento del riesgo, seguros y costos del riesgo