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AUDITORÍA A SISTEMAS DE GESTIÓN CERTIFICABLES
PLAN DE AUDITORÍA “BBO INGENIERÍA”
INTEGRANTES: MACARENA HIDALGO FANY MOLINA SECCIÓN: ASG 003D DOCENTE: JUAN CARLOS SALGADO
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ÍNDICE
RESUMEN EJECUTIVO ............................................................................................ 1 1. INFORME INICIAL ................................................................................................. 2 1.1 CONTEXTO ORGANIZACIONAL ............................................................................ 2 1.2 PROCESOS PROCUTIVOS Y BIENES Y/O SERVICIOS ........................................ 2 1.3. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ORGANIZACIONAL ....................................................................... 3 1.4. SISTEMA DE GESTIÓN IMPLEMENTADO IMPLEMENTADO ............................................................ 4 1.5. POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN ................................................................ 4 1.6. OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN............................................................. 4 1.7. INFORMACIÓN ADICIONAL .................................................................................. 4 2. REQUISITOS REQUISITOS ESPECÍFICOS ESPECÍFICOS ................................................................................ 5 2.1 PREPARACIÓN DE LA AUDITORIA ....................................................................... 5 2.1.1. PROPÓSITO DE LA AUDITORÍA .................................................................... 5 2.1.2 ALCANCE DE LA AUDITORÍA .......................................................................... 5 2.1.3. EQUIPO AUDITOR Y TAREAS ASIGNADAS ASIGNADAS .................................................. 5 2.1.4. DOCUMENTOS DE TRABAJO ........................................................................ 6 2.2 PLAN DE AUDITORÍA AUDITORÍA ............................................................................................. 8 2.2.1 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES ................................................................. 8 2.2.2. CARTA GANTT PROCESOS PORDUCTIVOS: MONTAJE DE ESTANQUES DE ACERO DE GRAN VOLUMEN ............................................................................. 9 2.2.3. FUNCIÓN Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITADOR ................ 11 2.2.4 ASIGNACIÓN DE RECURSOS PARA DESARROLLO DE LA AUDITORÍA .... 12 3. REGISTROS REGISTROS ........................................................................................................ 13 3.1. REGISTRO DE PLAN DE AUDITORÍA ................................................................. 13 3.2. REGISTRO DE EVALUACIÓN EVALUACIÓN DE LA AUDITORÍA .............................................. 14 3.3. REGISTROS CONTROL DE CAMBIOS ............................................................... 15 4. LISTAS DE VERIFICACIÓN VERIFICACIÓN................................................................................. 16 5. DIAGRAMA DIAGRAMA DE TORTUGA T ORTUGA DEL PROCESO PRODUCTIVO............................... 18 6. ANEXOS .............................................................................................................. 19
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ÍNDICE
RESUMEN EJECUTIVO ............................................................................................ 1 1. INFORME INICIAL ................................................................................................. 2 1.1 CONTEXTO ORGANIZACIONAL ............................................................................ 2 1.2 PROCESOS PROCUTIVOS Y BIENES Y/O SERVICIOS ........................................ 2 1.3. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ORGANIZACIONAL ....................................................................... 3 1.4. SISTEMA DE GESTIÓN IMPLEMENTADO IMPLEMENTADO ............................................................ 4 1.5. POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN ................................................................ 4 1.6. OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN............................................................. 4 1.7. INFORMACIÓN ADICIONAL .................................................................................. 4 2. REQUISITOS REQUISITOS ESPECÍFICOS ESPECÍFICOS ................................................................................ 5 2.1 PREPARACIÓN DE LA AUDITORIA ....................................................................... 5 2.1.1. PROPÓSITO DE LA AUDITORÍA .................................................................... 5 2.1.2 ALCANCE DE LA AUDITORÍA .......................................................................... 5 2.1.3. EQUIPO AUDITOR Y TAREAS ASIGNADAS ASIGNADAS .................................................. 5 2.1.4. DOCUMENTOS DE TRABAJO ........................................................................ 6 2.2 PLAN DE AUDITORÍA AUDITORÍA ............................................................................................. 8 2.2.1 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES ................................................................. 8 2.2.2. CARTA GANTT PROCESOS PORDUCTIVOS: MONTAJE DE ESTANQUES DE ACERO DE GRAN VOLUMEN ............................................................................. 9 2.2.3. FUNCIÓN Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITADOR ................ 11 2.2.4 ASIGNACIÓN DE RECURSOS PARA DESARROLLO DE LA AUDITORÍA .... 12 3. REGISTROS REGISTROS ........................................................................................................ 13 3.1. REGISTRO DE PLAN DE AUDITORÍA ................................................................. 13 3.2. REGISTRO DE EVALUACIÓN EVALUACIÓN DE LA AUDITORÍA .............................................. 14 3.3. REGISTROS CONTROL DE CAMBIOS ............................................................... 15 4. LISTAS DE VERIFICACIÓN VERIFICACIÓN................................................................................. 16 5. DIAGRAMA DIAGRAMA DE TORTUGA T ORTUGA DEL PROCESO PRODUCTIVO............................... 18 6. ANEXOS .............................................................................................................. 19
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RESUMEN EJECUTIVO El presente informe se basará en un Plan de Auditoría para una empresa que cuenta con el Sistema de Gestión de Calidad según ISO 9.001:2008. BBO Ingeniería, es una empresa que presta servicios en el rubro de la minería, construcción y toda industria que requiera la instalación de montajes y obras que su empresa no considere. Es una empresa contratista que da empleo por ciertos periodos a personas calificas y profesionales. En el siguiente Plan se dará detalle de los pasos que se deben seguir para realizar la auditoría interna de la empresa, con esto se busca controlar y verificar si el sistema está siendo eficiente y si la organización está cumpliendo con lo establecido.
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1. INFORME INICIAL 1.1 CONTEXTO ORGANIZACIONAL BBO Ingeniería, es una empresa fundada en el año 1989 que actualmente tiene cobertura nacional en los trabajos que desarrolla. Esta empresa está dedicada a la ingeniería, construcción y montajes industriales, presta sus servicios en proyectos específicos para otras empresas. Su equipo de trabajo está conformado con profesionales y técnicos con amplia experiencia en conceptos de calidad y trabajo seguro, es la base en las labores desarrolladas. Con esto se busca un trabajo en equipo con los clientes, las autoridades y trabajadores, con el fin de que los proyectos y obras se ejecuten dentro del nivel de calidad y plazo exigido por el cliente, las normas impuestas por la autoridad y el presupuesto aprobado por el cliente. BBO Ingeniería y sus socios en especial, participan personalmente en los proyectos que se adjudican, transmitiendo su experiencia en el desarrollo y la dirección de cada uno de ellos. Con esto se logra una atención personalizada de larga duración con el cliente, para así poder ofrecer las mejores alternativas de solución para cada necesidad en particular. 1.2 PROCESOS PROCUTIVOS Y BIENES Y/O SERVICIOS A continuación se mencionan los procesos productivos para la construcción de un estanque de acero:
Administración de proyectos:
Parte del éxito de un proyecto es el de una buena administración de él. Nuestro equipo posee una amplia experiencia en el manejo administrativo que normalmente se requiere durante la ejecución de un proyecto, el que va más allá del desarrollo de los planos. Las áreas involucradas son: Preevaluaciones económicas. Selección de empresas contratistas. Desarrollo de bases administrativas. Llamado a licitación, análisis de las propuestas y asignación de contratos. Adquisición de equipos. Inspección técnica de obras. Control de estados de pagos. Recepciones y puesta en marcha.
Proyectos:
La experiencia constructiva obtenida en la ejecución de obras civiles y montajes industriales, la incorporamos permanentemente en el desarrollo de los proyectos de especialidad que llevamos a cabo, ofreciendo soluciones prácticas, globales y completas. Las áreas de proyectos son las siguientes: Mecánica de cañerías y estanques. Arquitectura. VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017
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Estructuras metálicas. Obras civiles y pavimentación. Electricidad y control. Sanitarios.
1.3. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL BBO ingeniería no cuenta con un número estable de trabajadores ya que dependiendo el tipo de trabajo que se realizará, dependiendo de sus factores como: tamaño del montaje, lugar, tiempo estimado y requerimientos del cliente contratará el personal necesario. Sin embargo, su equipo estable estará conformado bajo el siguiente organigrama:
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1.4. SISTEMA DE GESTIÓN IMPLEMENTADO BBO Ingeniería cuenta con certificación de ISO 9.001 sobre Calidad. 1.5. POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN BBO Ingeniería Ltda. Es una empresa de ingeniería especializada en el área de construcción y montaje orientada principalmente al desarrollo de obras industriales. Nuestra filosofía de trabajo se sustenta en la búsqueda permanentemente de la satisfacción del Cliente cumpliendo sus expectativas en la tareas encomendadas, con el fin de establecer, más allá de la obra en particular contratada, relaciones de trabajo de larga duración, conociendo su negocio, obteniendo su confianza y pasando así a ser un colaborador permanente en sus proyectos de inversión. Esta política se sustenta en nuestro compromiso como empresa, asegurándonos de contar con los recursos adecuados tanto técnicos como humanos, creando un ambiente laboral participativo incorporando conceptos de competitividad en Calidad como una manera de distinguirnos en el mercado nacional y velando por la seguridad de nuestras obras. Lo anterior será logrado mediante la mejora de la gestión de calidad en todas y cada uno de los procesos y niveles de BBO Ingeniería Ltda.
1.6. OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN Alcanzar el respeto y la confianza del cliente. Compromiso del uso racional de los recursos. Mejorar la competitividad y la calidad frente a la competencia. Conseguir unos resultados de negocio aceptables, el reconocimiento de la sociedad y el liderazgo frente al sector. Crear el entono óptimo para el desarrollo personal y profesional de todos sus trabajadores. 1.7. INFORMACIÓN ADICIONAL Razón Social: Barnert, Bosch y Oyarzún Ingeniería Ltda. RUT : 79.884.150 – 5 Dirección : Arz. Larraín Gandarillas 139 , Providencia Teléfono : 562-26346752 / 562-26346753 Fax : 562-26344023 Sitio Web: www.bbo.cl Contacto : Luis Oyarzun
[email protected] Socio Cámara Chilena Construcción : 4331 Afiliado Mutual de Seguridad : 20442
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2. REQUISITOS ESPECÍFICOS 2.1 PREPARACIÓN DE LA AUDITORIA 2.1.1. PROPÓSITO DE LA AUDITORÍA Establecer si el sistema integrado de gestión incorporado en la empresa es el adecuado de acuerdo con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 y la normativa legal vigente. Dictaminar si el SIG establecido está siendo útil, efectivo y si está brindando la seguridad correspondiente. Verificar el cumplimiento normativo legal vigente. Verificar la calidad tanto del SIG como los servicios prestados a los clientes. Recomendar a la alta dirección la implementación de planes de mejora necesarias para hacer que se cumplan los requisitos reglamentarios. Salvaguardar el patrimonio de la empresa. 2.1.2 ALCANCE DE LA AUDITORÍA Diseñado y dirigido a todas y cada una de las áreas de trabajo, procesos, actividades de la empresa, involucrados en el proceso de diseño, fabricación y montaje de estanques de acero. 2.1.3. EQUIPO AUDITOR Y TAREAS ASIGNADAS AUDITOR LÍDER Planear y gerenciar todos los pasos de la auditoría. Conducir la auditoria. Participar en la selección de los miembros del equipo auditor y presentarlos ante el auditado. Conducir y controlar todas las reuniones con el equipo auditado. Controlar los conflictos y propiciar la superación de situaciones difíciles. Definir los requisitos de cada trabajo de la auditoría. Revisar la documentación del SIG. Dar instrucciones al equipo auditor. Informar y comunicar al auditado, sobre los resultados de la auditoría, las no conformidades críticas y los obstáculos importantes durante el curso de la auditoría. EQUIPO AUDITOR
Participar en las reuniones de apertura y cierre. Cumplir las tareas designadas por el auditor líder. Documentar y apoyar todas las constataciones. Mantener al auditado informado del desarrollo. Proteger todos los documentos. Mantener la confidencialidad. Elaborar informes sobre los resultados de la auditoría y consignar las observaciones.
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AUDITADO
Cooperar con el auditor líder. Preparar y realizar con eficacia las responsabilidades asignadas. Actuar con objetividad y limitarse al ámbito de la auditoría. Recoger y analizar datos para obtener conclusiones relativas Al SIG auditado. Informar al personal afectado, sobre el objeto y finalidad de la auditoría. Designar al personal de apoyo que acompañara al equipo auditor en determinadas actividades. Poner a disposición del equipo auditor todos los medios necesarios para asegurar el desarrollo óptimo de la auditoría. Cooperar con los auditores para alcanzar los objetivos de la auditoría. Establecer e implementar las acciones correctivas, atendiendo al informe de la auditoría.
2.1.4. DOCUMENTOS DE TRABAJO 2.1.4.1. LISTAS DE COMPROBACIÓN Los documentos presentados a continuación serán parte del proceso de auditoria del proceso productivo del diseño, fabricación y montaje.
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2.1.4.2. FORMULARIOS DE OBSERVACIÓN DE LA AUDITORÍA
2.1.4.3. FORMULARIO PARA CONCLUSIONES OBTENIDAS
REGISTRAR
EVIDENCIA
DE
LAS
FORMULARIO DE CONCLUSIONES DE DOCUMENTOS TRATADOS EN AUDITOR A INTERNA OBJETIVO: Se dejará registro de todos los do cumentos vistos en la auditoría, quien los guardará y en que formatos se encontrarán disponibles. Auditor:
Representante equipo auditor:
Auditado:
Firma:
Firma:
Firma: Almacenamiento
Identificación del Registro
Código
Programa anual auditorías internas
FORM-GGSG-003
Auditor
FORM-GGSG-002
Auditor
FORM-GGSG-004
Equipo auditor
Plan de auditoría interna
Evaluación de Auditores Internos
Responsable Retención
Disposición final
Soporte
2 años
Eliminar
Digital
Se Guarda en PC de Auditor y en intraweb
1 año
Eliminar
Digital
PC Equipo Auditor
1 año
Eliminar
Digital
Protección
Se Guarda en PC de Auditor y en Intraweb
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Auto Evaluación de Auditores Internos
FORM-GGSG-012
Informe Auditoría Interna, Resultados Evaluación Auditores Auto Evaluación Auditores
Auditor
PC Auditor
1 año
Eliminar
Digital
DOCU-GGSG-011
Auditor
Se Guarda en PC de Auditor y en Intraweb
1 año
Eliminar
Digital
Informe final de auditoria
FORM-GGSG-007
Auditor
3 años
Eliminar
Digital
Preparación auditorias
DOCU-GGSG-013
Auditor
2 año
Elimina
Digital
Se guarda en PC de Auditor y en Intraweb Se guarda en PC de Auditor
2.2 PLAN DE AUDITORÍA 2.2.1 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
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2.2.2. CARTA GANTT PROCESOS PORDUCTIVOS: MONTAJE DE ESTANQUES DE ACERO DE GRAN VOLUMEN
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2.2.3. FUNCIÓN Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITADOR EQUIPO AUDITOR
Ser claros en las explicaciones, el lenguaje debe ser simple, preciso y adaptado al interlocutor. Motivar la mejora de las No Conformidades. Hacer preguntas consistentes con el alcance y que permitan analizar la situación. Permitir al entrevistado responder y demostrar como son manejados los asuntos. Cumplir con el alcance de la auditoría y examinar en detalle la documentación. Demostrar paciencia y nunca calificar ni descalificar y adaptarse a la situación y al auditado. Tener en todo momento el control de la auditoria. Preguntar y escuchar, no prestarse para discusiones con el auditado.
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2.2.4 ASIGNACIÓN DE RECURSOS PARA DESARROLLO DE LA AUDITORÍA DIAGRAMA DE FLUJO
RESPONSABLE
TIEMPO
PUNTO DE CONTROL
DOCUMENTOS
Oficina de Control Interno
15 días
Cumplimiento de requisitos y Resultados de las evaluaciones practicadas
Lista de resultados de cumplimiento de requisitos y de evaluación
Jefe Oficina de Control Interno
15 días
Programa de auditoría aprobado
Programa de auditoría y comunicación
Auditor Interno y Oficina de Control Interno
5 días
Plan de auditoría
Plan de auditoría aprobado y comunicado
Inicio
Selección y Evaluación de auditores
Elaboración, aprobación y comunicación programa de Auditoría
Elaboración, aprobación y comunicación Plan de Auditoría
Ejecución de la Auditoría
Equipo Auditor
Informe de Auditoría
Jefe Oficina de Control Interno
15 días
Grupo de Trabajo Gestión Integral y Sostenibilidad Ambiental, y Oficina de Control Interno
Ciclo de auditoría (1 año)
Seguimiento y cierre de no conformidades
2 semanas
Formatos, Actas de Reunión de apertura y Cierre de Actas diligenciadas y Auditoría Interna; papeles de aprobadas trabajo
Informe de Auditoría Interna
Software de no conformidades
Mejora del ciclo de auditoría
Oficina de Control Interno
Ciclo de auditoría
Resultados de la Evaluación del ciclo de auditoría
Informe de auditoría consolidado y socializado en la entidad
Reportes periódicos del estado de las NC
Documento Preparatorio para el nuevo ciclo de Auditoría y Programa de auditoría
Fin
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3. REGISTROS 3.1. REGISTRO DE PLAN DE AUDITORÍA
PLAN DE AUDITORÍA INTERNA
Tipo de auditoría: Equipo auditor: Objetivos: Alcance: Programado por: Fecha
Hora
Área
Requisito Normativa ISO
Requisito NCh
Auditores internos
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Documentos
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3.2. REGISTRO DE EVALUACIÓN DE LA AUDITORÍA
PLAN DE AUDITORÍA Evaluación de la Auditoría
Tipo de auditoría: Equipo auditor: Objetivos: Alcance: Programado por: * CAMPOS OBLIGATORIOS Nombre de Auditor: Nombre del Evaluador: 1. ¿El auditor fue puntual en la auditoría? SI NO 2. ¿El auditor mencionó el Objetivo y Alcance de la Auditoría? SI NO 3. ¿El auditor mostró los hallazgos y/o deficiencias encontradas durante la auditoría? SI NO 4. ¿Considera que el auditor hizo preguntas claras? SI NO 5. Con base a las preguntas que le hicieron, ¿Considera que el auditor leyó previamente y entendió los procedimientos a evaluar? SI NO 6. ¿Haber participado de la auditoría resultó ser una buena experiencia? SI NO 7. ¿La preparación fue buena en cuanto al aprendizaje? SI NO 8. Durante la auditoría, ¿Tuvo tiempo de exponer sus ideas? SI NO 9. Los auditados tuvieron una buena disposición durante la auditoría SI NO 10. ¿La auditoria cumplió con todos los aspectos a tratar? SI NO
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3.3. REGISTROS CONTROL DE CAMBIOS
CONTROL DE CAMBIOS
Tipo de auditoría: Equipo auditor: Objetivos: Alcance: Programado por: RAZÓN DEL CAMBIO
VERSIÓN
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FECHA DE ACTUALIZACIÓN
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4. LISTAS DE VERIFICACIÓN La generación de Listas de Verificación proporciona información In Situ de cómo se están realizando los trabajos en terreno. Para BBO Ingeniería es sumamente importante verificar que todos los trabajadores realicen sus funciones de la forma correcta en la cual han sido capacitados. Se ha solicitado al equipo auditor que realice verificación en el proceso productivo de Diseño y Construcción de Estanques de Acero de gran volumen. El equipo auditor comenzará evaluando todos los requisitos legales aplicados a la empresa y sus funciones. En este ítem se encontrarán los siguientes requisitos legales: LEY N° 16.744 Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales (Ver Anexo n° 1). DECRETO SUPREMO Nº 594: Reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales básicas en los lugares de trabajo (Ver Anexo n° 2). DECRETO SUPREMO N° 63 - LEY N° 20.001 Manejo Manual de Cargas (Ver Anexo n° 3). DECRETO SUPREMO Nº 40: Reglamento sobre Prevención de Riesgos Profesionales (Ver Anexo n° 4). Regula Trabajo en Régimen de Subcontratación, el LEY N° 20.123 funcionamiento de las Empresas de Servicios Transitorios y el Contrato de Trabajo de Servicios Transitorios (Ver Anexo n° 5). DECRETO SUPREMO Nº 54: Constitución y Funcionamiento de los Comités Paritarios (Ver Anexo n° 6). Circular 2345 Obligación de Informar Accidentes Fatales o Graves (Ver Anexo n° 7). Código del Trabajo (Ver Anexo n° 8). DECRETO SUPREMO Nº 18: Certificación de Calidad de EPP (Ver Anexo n° 9).
El equipo auditor realizará observaciones e inspecciones planeadas en faenas, estas serán realizadas por miembros del equipo auditor quienes programarán sus visitas en conjunto con el supervisor de faena. Dentro de este ítem se incluirán los siguientes Check List:
Inspección de vehículos utilizados dentro de faena (Ver Anexo n° 10). Inspección de Seguridad camión pluma (Ver Anexo n° 11). Inspección a maquinaria de soldar (Ver Anexo n° 12). Inspección de seguridad equipo de oxicorte (Ver Anexo n° 13). Inspección de herramientas de mano (Ver Anexo n° 14). Inspección de herramientas eléctricas (Ver Anexo n° 15). VALPARAISO 07 DE JUNIO DE 2017
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Inspección de seguridad de elementos de izaje (Ver Anexo n° 16). Observación de utilización de los Elementos de Protección Personal (Ver Anexo n° 17). Observación planeada de procedimiento de trabajo (Ver Anexo n° 18).
El equipo auditor debe hacer revisión de toda la información adicional que se tenga y sea relevante en la presentación de la auditoría interna. Dentro de estos documentos se encuentran los siguientes:
Declaración Preocupacional (Ver Anexo n° 19). Actas de Derecho A Saber (Ver Anexo n° 20). Inducción al hombre nuevo (Ver Anexo n° 21). Documentación requerida de contratista en faena (Ver Anexo n° 22). Registro de Charla diaria (Ver Anexo n° 23).
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5. DIAGRAMA DE TORTUGA DEL PROCESO PRODUCTIVO
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6. ANEXOS
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Anexo n°11: CHECK LIST Inspección de Seguridad Camión Pluma IDENTIFICACION DEL EQUIPO
PATENTE
MARCA
MODELO / AÑO
KILOMETRAJE
INSPECCIONADO POR
CARGO
FIRMA
Criterios: (B) Bueno; (M) Malo; (NO) No Operar CHEQUEO
SEMANA
L
M
W
J
V
S
D
COMENTARIOS
Nivel de agua
MOTOR
Nivel de aceite Bateria Luz baja y luz alta Intermitentes Marcha atrás Interior
LUCES
Patente Tablero Baliza Frenos Tercera luz de freno Permiso de circulacion Revision tecnica
DOCUMENTOS Seguro obligatorio Pase interno Licencia chofer municipal (vehiculo y pluma)
FRENOS
Freno de pie de aire Freno de mano Botiquin Extintor Herramientas para cambio de rueda
ACCESORIOS CABINA, ELEMENTOS DE SEGURIDAD Y CARROCERIA
Aire acondicionado Triangulos Cinturon de seguridad (chofer y copiloto) Chapas de puertas Alzavidrios y manillas Vidrios (parabrisas, trasero y puertas) Espejos (retrovisor y laterales) Carroceria en general Alarma de retroceso Base de la pluma Cilindro de apoyo Extensiones manuales de apoyo Estabilizadores hidraulicos
PLUMA
Varillas de comando MangUeras hidraulicas Cilindro de levante Cilindro articulado Cilindros extension pluma Gancho y seguro
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Anexo n°12: CHECK LIST Inspección de Seguridad Máquina de soldar NOMBRE DE INSPECTOR
CARGO
MARCA
N° DE SERIE
FECHA
FIRMA
OPERADO POR
Criterios: (B) Bueno; (M) Malo; (NO) No Operar CHEQUEO
L
M
W
SEMANA J V
S
D
COMENTARIOS
Carcaza Ruedas Carro de transporte
PIEZAS EXTERNAS
Tenaza de aterrizaje Luces piloto Relojes Aperturas de ventilación Enchufe Cable de alimentación Cable portaelectrodo
PIEZAS ELÉCTRICAS
Cable tierra Terminales Interruptor de encendido Regulador de voltaje Ventilador
Anexo n°13: CHECK LIST Inspección de Seguridad Máquina de oxicorte NOMBRE DE INSPECTOR
CARGO
MARCA
N° DE SERIE
FECHA
FIRMA
OPERADO POR
Criterios: (B) Bueno; (M) Malo; (NO) No Operar N°
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
CHEQUEO
SEMANA
L
M
W
J
V
S
D
COMENTARIOS
Carro porta cilindros Cilindros de Gas Cilindros de Oxígeno Cadenas de sujeción Valvulas de los cilindros Manómetros Mangueras Valvulas corta llamas Abrazaderas Sopletes Porta boquilla Boquilla Extintor de incendio
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Anexo n°14: CHECK LIST Inspección de Herramientas de mano NOMBRE DE INSPECTOR
HERRAMIENTA
FIRMA
FECHA
Criterios: (B) Bueno; (M) Malo; (NO) No Operar N°
SEMANA
CHEQUEO
L
1
Estado Funcional De la Herramienta
2
Estado de las Asas de las Herramientas
3
Estado de los extremos de herramientas metálicas para golpear
4
Proteccion del Filo de Herramientas Puntzantes o Cortantes
5
Estado del estuche o bolso para transportar la herramienta
M
W
J
V
S
D
COMENTARIOS
Anexo n°15: CHECK LIST Inspección de Herramientas Eléctricas NOMBRE DE INSPECTOR
HERRAMIENTA
FIRMA
FECHA
Criterios: (B) Bueno; (M) Malo; (NO) No Operar N°
CHEQUEO
1 2 3 4 5 6 7 8
Estado de enchufes Estado de interuptores Estado de botones Estado de carcaza Estado de cables Conexión a tierra Protecciones mecánicas Extensiones eléctricas
SEMANA
L
M
W
J
V
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S
D
COMENTARIOS
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Anexo n°16: CHECK LIST Inspección de Seguridad Elementos de izaje NOMBRE DE INSPECTOR
MATERIAL
ELEMENTO INSP.
N° DE MODELO
FECHA
FIRMA
ÁREA DE TRABAJO
Criterios: (B) Bueno; (M) Malo; (NO) No Operar SEMANA
CHEQUEO
L
M
W
J
V
S
D
COMENTARIOS
Buen estado del material del cuerpo Sin zonas quemadas Ausencia de nudos o uniones ESLINGAS POLIESTER
Libre de manchas de aceite o grasa Sin exposición a cantos agudos Sin torceduras Estado de grilletes Estado de anillas Libre de cortes en sus eslabones Ausencia de soldadura externa
ESLINGAS DE Ausencia de signos de corrosión CADENAS Sin torceduras
Estado de grilletes Estado de anillas Sin cables de acero cortados Alambres desgastados
ESLINGAS DE Libre de torceduras en los cables de acero CABLES DE Cables de acero lubricados ACERO Estado de grilletes
Estado de anillas
Anexo n°17: CHECK LIST
Observación de Utilización de Elementos de Protección Personal REALIZADO POR
FIRMA REALIZADOR
CARGO
NOMBRE TRABAJADOR
CARGO
ÁREA DE TRABAJO
FIRMA TRABAJADOR
FECHA
Criterios: (U) Utiliza (NO) No utiliza (NA) No aplica ELEMENTO DE PROTECCIÓN PERSONAL Casco de Seguridad
U
NO
NA
COMENTARIOS
Gafas de Seguridad Lentes de Seguridad Mascarilla completa facial Mascarilla con filtros de aire Overol Primera capa de cuero Delantal de cuero Guantes de PVC Guantes de cuero Zapatos de seguridad punta reforzada Botas de aislación eléctrica Chaqueta reflectante Protección auditiva tipo tapón Proteccion auditiva tipo fonos
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Anexo n° 19: DECLARACIÓN PREOCUPACIONAL EMPRESA BBO INGENIERÍA
PROYECTO : FECHA : NOMBRE : CÉDULA DE IDENTIDAD : FECHA DE NACIMIENTO : EDAD : ESTADO CIVIL : DIRECCIÓN : TELÉFONO FIJO O CELUL : PROFESIÓN U OFI CI O : CARGO : GRUPO SANGUÍNEO : 1.- CUESTIONARIO DE ENFERMEDADES SI
NO
PREGUNTAS ¿ HA SUFRIDO ALGÚN ACCIDENTE DEL TRABAJO ? ¿ HA SIDO OPERADO ? ¿ TIENE ALGÚN PROBLEMA CARDÍACO, PULMONAR O RENAL ? ¿ HA SUFRIDO LESIÓN DE ESPALDA, HUESOS O MÚSCULOS ? ¿ SUFRE DE VÉRTIGOS, MAREOS O NÁUSEAS EN ALTURA ? ¿ TIENE ALGÚN PROBLEMA ALÉRGICO ? ¿ TIENE VISIÓN NORMAL ? ¿ USA LENTES ÓPTICOS ? ¿ TIENE OÍDOS NORMAL ? ¿ TIENE ALGÚN PROBLEMA NERVIOSO O DE EPILEPSIA ? ¿ PADECE DE DIABETES ? ¿ SUFRE DE HIPERTENSIÓN ARTERIAL ?
RESPUESTAS
2.- EXAMEN MÉDICO
PESO
:
PRESIÓN ARTERI :
ESTATUR :
PULSO
:
3.- HÁBITOS SI
NO
¿ FUMA Y QUÉ TAN A MENUDO LO HACE ? ¿ BEBE Y QUÉ TAN A MENUDO LO HACE ? ¿ QUÉ MEDICAMENTO TOMA E INDIQUE CUÁL TOMA ? ¿ CONSUME O HA CONSUMIDO DROGAS ? ( INDIQUE QUE TIPO) ¿ PRACTICA ALGÚN DEPORTE LOS FINES DE SEMANA ? INDICAR DEPORTE QUE PRACTICA. 4.- EXPERIENCIA LABORAL
INDICAR OCUPACIÓN, LUGAR, OBRA Y FECHA DE ÚLTIMO TRABAJO ¿ CUÁNTO TIEMPO LABORA EN GEOATACAMA? OBSERVACIONES DE PREVENCION DE RIESGOS
Doy fe que todas las respuestas contestadas son verdaderas y en cumplimiento a lo dispuesto en la Ley 19.628, autorizo a mi empleador y a la Mutual de Seguridad para divulgar los resultados de esta Declaración, de los exámenes médicos y de laboratorio realizados, si éstos fueran requeridos. Consentimiento Informado
EMPLEADOR
FIRMA DEL POSTULANTE
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ING. EN PREVENCIÓN DE RIESGOS ESCUELA DE CONSTRUCCIÓN SEDE VALPARAÍSO
Anexo n° 20: INDUCCIÓN AL HOMBRE NUEVO ACTA DERECHO A SABER (ART 21, DS Nº 40) NOMBRE DEL PROYEC NOMBRE DEL TRABAJA RUT ESPECIALIDAD CATEGORIA FECHA
OGP-1 Construcción de estanque de acero de gran volumen Jose Antonio Herrera Tello 17.978.004-6 Soldador Calificado Piping
DURACION DE LA CHARLA ACTA DERECHO A SABER
14-01-2014
8 horas
A través de esta acta declaro haber sido informado acerca de todos los riesgos que entrañan las labores que desarrollaré en mi trabajo, así como las medidas preventivas que debo tomar para hacer de esto un método seguro de trabajo, además aquellos aspectos ambientales que tengan relación con mi trabajo.
1.- Ley de Accidentes del trabajo y Enfermedades profesionales, Ley N° 16.744 2.- Reglamento Interno de Higiene y Seguridad. 3.- Políticas de Seguridad y Salud Ocupacional y Medio Ambiente. 4.- Programa de Seguridad y Salud Ocupacional, Plan de Prevención Ambiental 5.- Reconocimiento del área de trabajo. 6.- Elementos de protección personal, tipos requeridos, manejo correcto y Obligatoriedad. 7.- Control de Emergencias, Incendios, Uso de Extintores, Primeros Auxilios, Atención de lesionados 8.- Procedimiento Trabajo en Altura, Procedimientos de Trabajo Seguro, uso correcto de arnés de se 9.- Superficies de Trabajo; andamios, escalas, escaleras, plataformas, elevadores de personas, etc. 10.- Manejo de materiales; maniobras, trabajo con equipos de levante (Tirford, tecles, estrobos, etc.). 11.- Riesgos eléctricos, equipos energizados. 12.- Esmeril angular; uso seguro. 13.- Oxicorte; uso, riesgos y medidas preventivas. 14.- Cilindros de Gases Comprimidos; manejo, almacenamiento y transporte. 15.- Trabajos de soldadura. 16.- Señales y Señaleros de advertencia 17.- Exposición a Ruidos, polvo y vibraciones. 18.- Desplazamientos por áreas de trabajo. 19.- Higiene Personal, Recomendaciones. 20.- Manejo, uso y transporte de sustancias peligrosas. 21.- Sistemas de bloqueos y uso de Tarjeta de Seguridad. 22.- Procedimiento Operacional de Equipos, Maquinarias y Herramientas, uso de canastillo. 23.- Combustibles; Manejo, Almacenamiento y Transporte. 24.- Cambio de conducta, Autocuidado. 25.- Prohibición de ingreso al Proyecto bajo la influencia de alcohol y/o drogas. 26.- Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales. 27.- Sobre Riesgos Ambientales, Manejo de residuos. 28.- Otros (Especificar).....................................................................................................
INSTRUCTOR TEÓRICO
INSTRUCTOR DE TERRENO
NOMBRE CARGO FIRMA
FIRMA DEL TRABAJADOR
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ING. EN PREVENCIÓN DE RIESGOS ESCUELA DE CONSTRUCCIÓN SEDE VALPARAÍSO
Anexo n° 21: INDUCCIÓN AL HOMBRE NUEVO TEST DE EVALUACIÓN DE CHARLA DE INDUCCIÓN Proyecto Nombre Trabajador
Fecha Firma
I. Responda con una V si es verdadero o F si es Falso a las siguientes oraciones: 1. DISPOSICIONES LEGALES a) b) c) d)
Toda lesión que sufra un trabajador debe ser denunciada dentro de la jornada de trabajo. Las disposiciones del Reglamento interno son de cumplimiento voluntario. Cada vez que participe en alguna capacitación debo firma para constatar mi asistencia. Debo cumplir con las recomendaciones del Comité Paritario.
2. SUPERFICIES DE TRABAJO. a)
T oda s up er fi ce i mp ro vi sa da c om o t in et as , t ab lo ne s s ob re pu es to s, e tc ., n o d eb e s er utilizada.
c)
La tarjeta roja, en un andamio, me indica que puedo utilizarlo, pero con mucho cuidado. La escala debe estar debidamente afianzada para ser utilizada.
d)
En andamios de 1 cuerpo no es necesario el uso de barandas de protección.
b)
3. TRABAJO EN ALTURA. a)
El arnés de seguridad debo usarlo con 2 colas de seguridad.
b)
Las argollas laterales del arnés, ofrecen la mejor protección, en caso de caídas.
c)
En todo trabajo en altura debo usar barbiquejo. E l l ug ar d e e ng an ch e d e l a c ol a d e s egu ri da d d eb e s er f ir me y c ap az d e r es is ti r l a c aí da del trabajador.
d)
4. RIESGO ELECTRICO. a)
El agua es un medio aislante de la electricidad.
b)
Cualquier trabajador puede manipular un tablero eléctrico. L a h er ra mi en ta q ue n o c ue nt e c on e l d is ti nt iv o d el c ol or d el m es , d eb e s er o cu pa da e n forma normal.
c) d)
Antes de manipular herramientas y equipos eléctricos se debe revisar su enchufe y extensiones.
5. MANEJO DE MATERIALES a)
El uso del pito del rigger o señalero me indica que se traslada carga suspendida.
b)
El realizar esfuerzos con la espalda me permite una mejor capacidad de levante. Debo evit ar dej ar obj et os c om o t ablones, alzapri mas , et c. Apoyados en l os m uros donde puedan caer.
c) d)
Antes de levantar una carga, debo revisar que no exista ningún peligro para mis manos.
6. HERRAMIENTAS Y EQUIPOS. a)
La alarma de retroceso debe ser considerada como señal de advertencia y precaución.
b)
Cualquier disco puede ser utilizado en un esmeril angular. Antes de enchufar una herramienta debe comprobar que el botón de encendido no esté accionado.
c) d)
En trabajos con llama abierta debo contar con un extintor en el lugar de trabajo.
7. PLAN DE EMERGENCIA. a)
Sólo la Brigada de emergencia puede dar la alarma en caso de una emergencia.
b) c)
Para sofocar fuegos con equipos eléctricos energizados puedo usar agua. Toda herida debe ser curada para evitar infecciones.
d)
Una m aner a de evit ar el es tado de sh oc k de una ví ct im a, es dándole a beber agua y medicamentos.
8. ENFERMEDADES PROFESIONALES. a)
El uso de manga larga favorece el control de la radiación solar.
b) c)
La sordera profesional es una enfermedad irreversible. No debo manipular o guardar cualquier sustancia, dispositivo o material desconocido.
d)
El us o de endot apones o t apones a udit iv os es una m edida que m e pr ot ege c ont ra el ruido.
9. MEDIO AMBIENTE. a) b) c) d)
La exclusiva responsabilidad, Administración de la Obra.
en
el
cuidado
del
medio
ambiente,
es
de
la
Antes de barrer se debe humedecer el lugar para evitar el levantamiento de polvo. Al acumular basuras en los comedores y vestidores se favorece la propagación de vectores. (Moscas, ratas). Los derrames de petróleo subterráneas de agua.
y
aceites,
también
pueden
contaminar
las
napas
ITEMES EVALUADOS 1. DISPOSICIONES LEGALES 2. SUPERFICIES DE TRABAJO 3. TRABAJO EN ALTURA 4. RIESGO ELECTRICO 5. MANEJO DE MATERIALES 6. HERRAMIENTAS Y EQUIPOS 7. PLAN DE EMERGENCIA 8. ENFERMEDADES PROFESIONALES 9. MEDIO AMBIENTE
PROMEDIO FINAL
0
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ING. EN PREVENCIÓN DE RIESGOS ESCUELA DE CONSTRUCCIÓN SEDE VALPARAÍSO
Anexo n° 22: DOCUMENTACIÓN NECESARIA DE CONTRATISTA EN FAENA EMPRESA MANDANTE: MINERA ESCONDIDA Criterios: C; cumple NO; no cumple NA; no aplica REQUERIMIENTO N° C Copia del Contrato de Construcción o Prestación de Servicios. 1
NC
NA
EVIDENCIAS
Copia del Contrato de Trabajo de cada trabajador, incluyendo datos de la persona a quien se debe avisar en caso de 2 emergencia, domicilio del trabajador y de su familia, teléfono fijo y celular. 3 Registros de Inducciones, Instrucciones y capacitación. Registros de recepción de Reglamentos, Procedimientos y 4 Normas, por parte de los trabajadores. Registros de entrega y de uso de los equipos de protección 5 personal a los trabajadores. Permisos y autorizaciones sectoriales relacionadas con 6 seguridad y salud en el trabajo, si corresponde. Copia de las hojas de datos de seguridad de las sustancias 7 peligrosas utilizadas en el contrato. Copia de los informes sobre exámenes preocupacionales y 8 ocupacionales de sus trabajadores. Comprobante de declaración y pago de cotizaciones al 9 organismo administrador de la Ley Nº 16.744, donde esté adherido o cotice. Copia de las recomendaciones, instrucciones o sanciones de los Servicios Fiscalizadores y/o el Organismo Administrador 10 del Seguro, si las hubiere y una relación de las medidas adoptadas para darles cumplimiento. Cualquier otra información de relevancia que cada centro de 11 trabajo haya definido.
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