Preguntas y Respuesta-Verificación 14001

 

EJEMPLOS DE PREGUNTAS Y RESPUESTAS DE VERIFICACIÓN CON BASE A LA NTC 14001

GC-F-004 V.01  

COMPETENCIA A PO YEMEN AR ENTTA ACI CTÓN, IVI,DDE ADELOS S SI UEMAS CDE ONGE DUSZTI CÓN, AN, DE AFOR A IMPL IM PLEM CIÓN SISSQTE TEM GES TIÓN ORM MLA INDIVIDUAL O INTEGRADA; DE ACUERDO A PLANIFICACIÓN ESTTABL ES ABLEC ECID IDA A POR LA EM EMPRE PRESA SA.. RAE:   AP APLICAR MÉTODOS Y TÉCNICAS QUE FACILI CILITE TEN N EL DIAG DIAGNÓ NÓST STIC ICO O DEL DEL SIST SISTEM EMA A DE GESTIÓN, TENIENDO EN CUENTA LA NORMATIVIDAD APLICABLE. RAE:  MONITOREAR EL CUMPLIMIENTO DEL PLAN RAE: MONITOREAR DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN, TENIENDO EN CUENTA LOS REQUISITOS NORMATIVOS, LEGALES Y ORGANIZACIONALES..

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PEST PESTEL/PESTAL Análisis DOFA Estudios de mercado Análisis de la compet competencia encia Informes socioeconómicos

   n     ó    i    c    a    m    r    o     f    n    i    e     d    s    e    t    n    e    u    F

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Análisis del contexto: Variables

Cambios macroeconómicos

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Cuestionario de diagnóstico previo Remít emítas ase e al nume numerral 4 de la norm normaa NTC  –ISO 14001:05 “Contexto de la organización)

Nota importante: Como la norma va iniciar su implementación en el año 2018,puede que la organiz izaación haya o no re real aliz izad ado o un an anál ális isis is de co cont ntex exto to

RESPECTO A: Contexto de la organización/Comprensión de la organización y de su contexto. 1

¿ LLaa org organi aniza zació ción n ha ha d det eterm ermina inado do las cue cuesti stione oness eext xtern ernas as e int intern ernas as q que ue son Valor Obs acordes a su propósito y que puedan afectar su capacidad para lograr los ación resultados previstos?

2

¿E ¿En n el anál anális isis is rrea ealiliza zado do se se cons consid ider ero o las ccue uest stio ione ness ambie ambient ntal ales es ccap apac aces es de afectar la organización?

3

¿E ¿En n el anál anális isis is rrea ealiliza zado do se se cons consid ider ero o las ccue uest stio ione ness ambie ambient ntal ales es ccap apac aces es de verse afectada por la l a organización?

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Cuestionario de diagnóstico previo Remítase al numeral 4 de la norma NTC  –ISO 14001:05 “Contexto de la organi organiza zació ción) n)

RESPECTO A: Contexto de la organización/Comprensión de la organizaci organización ón y de su contexto.

1

2

¿S ¿See de dete term rmin inan an las las ccue uest stio ione ness eext xter erna nass e inte intern rnas as q que ue sson on Valo Obs pertinentes para para el propósit propósito o y la dirección es estratégic tratégicaa de la raci organización? ón ¿S ¿See real realiz izaa el seg segui uimi mien entto y la rrev evis isió ión n de la infor informa maci ción ón sobre estas cuestiones externas e internas?.

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EVIDENCIA:

Ejemplo de algunas cuestiones externas

Es importante que la organización estudie y analice las cuestiones externas de su contexto para ver de qué forma afectan o podrían afectar, de manera positiva o negativa, su capacidad para lograr los resultados que pretende su sistema de gestión ambiental. Factor contextual externo

Elemento

Ejemplos

Condiciones ambient ambientales ales

Climatología

Condiciones climáticas en las que opera la organ organización: ización: lluvias torrenciales, torrencia les, periodos de sequia, temperatu temperaturas ras extremas, nieblas frecuentes.

Ca Calilida dad d de dell air aire

Pr Pres esen enci ciaa de comp compue uessto toss pe peliligr gros osos os o es espe peci cial alme men nte contaminantes en la atmosfera: partículas, compuestos de azufre y nitrógeno, compuestos clorados, compuestos volátiles.

Calidad aguas de las

Grado preexistente en aguas receptoras de los vertidosdedecontaminación la organización.

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Cuestionario de diagnóstico previo Remít emítas ase e al nume numerral 4.2 de la norm normaa NTC  –ISO 14001:05 “Co Comp mprrensi ensión ón de las las nece necesi sida dade dess y expectativas de las partes interesadas”

RESPECTO A: Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas 1

2

¿ Se han determi min nado las partes interesadas y sus Valoraci Obs requisitos para para definir si son pertinentes pertinentes para el SGA? ón ¿Se rea realiz lizaa el seguim seguimient iento o y la re revisió visión n de la inf informa ormación ción sobre estas partes interesadas y sus requisitos?

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EVIDENCIA:

¿Con cual información puedo validar lo anterior? Matriz de partes interesadas

Partes interesadas

Necesidades/Expectativas

Inversores/Accionis tas

Personal de organización

•

la

•

  Gestión de los riesgos y oport ortunidades que puedan afectar a una inversión.   Trabajado rabajadorr en una org organiz anización ación respetuosa con el medio ambiente.

Requisitos para el sistema de gestión ambiental •

•

•

  Estr Estricto icto cump cumplimie limiento nto de la legisl legislación ación ambiental.

  Sustitución de sust sustancias ancias peligr peligrosas osas por no peligrosos.   Especificaciones de compra de productos no peligrosos peligrosidad reducida.

Clientes y usuarios

 

•

  Produ Product ctos os me menos nos imp impac acta tant ntes es

un

de

proceso

de

•

  Im Implantación

•

ecodiseño.   Des Desarr arroll ollo o de una gam gamaa de prod product uctos os

para el medio ambiente

de

o

mas eficientes energéticamente  

Observemos un video sobre el contexto/parte interesada de la organización

Análisis de contexto: contexto: https://www.youtube.com/watch?v=XzpcbVkUkNY Partes Interesadas Stakeholders https://www.youtube.com/watch?v=9AtaIAZEu0c

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Remí emítase tase al num numeral eral 4.3 de la norm normaa NTC  –IS ISO O 1400 14001: 1:05 05 “Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental”

RESPECTO A: Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental ¿El alcance del SGA, se ha determinado según: Valoració Procesos operativos, productos y servicios, n instalaciones físicas, ubicación geográfica? ¿El alcance del SGA se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes interesadas inter esadas y sus productos y servicios? ¿Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestión ambiental?.

Obs

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Remí emítase tase al num numeral eral 4. 4.3 3 de la norm normaa NTC –ISO 14001 14001:05 :05 “Determinación de dell al alccance ance del del sist sistem emaa de gesti estión ón ambiental”

RESPECTO A: : Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental ¿See ma ¿S mant ntie iene ne co como mo in inffor orma maci ción ón do docu cume ment ntad adaa el Valorac Obs alcance del SGA? ión ¿Es accesible a todas las partes interesadas la declaración del alcance del SGA?

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EVIDENCIA:

Ejemplo de Alcance: Sector

Actividad de la empresa

industrial

Ubicación geográfica

El sistema de gestión ambiental de XXX esta implantado en las actividades de diseño, desarrollo desarroll o y producción producción de pinturas y barnices realizadas en las instalaciones de Logroño y Barcelona. de Vitoria dentro de dos años. Se tiene previsto ampliar el alcance del sistema al centro Visión

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Remí emítase tase al num numeral eral 4.4 de la norm normaa NTC –ISO 14001 14001:05 :05 “Sistema de ge gest stió ión n ambiental” Evidencia: mapa de procesos e interacción.

RESPECTO A: Determinación del Sistema de gestión ambiental 1 2

3

¿S ¿See ti tien enen en ide ident ntif ific icad ados os llos os p pro roce ceso soss ne nece cesa sari rios os p par araa el Valoraci Obs sistema de gestión de la organización? ón ¿Se tie tienen nen es estab tablec lecido idoss los cri crite terios rios par paraa la gestió gestión n de los proc pr oces esos os te teni nien endo do en cu cuen enta ta las las res espo pons nsab abililid idad ades es,, proced proc edim imie ient ntos os,, me medi dida dass de co cont ntrrol e in indi dica cado dore ress de desempeño necesarios que permitan la efectiva operación y control de los mismos?. ¿S ¿See ma mant ntie iene ne y co cons nser erva va in inffor orma maci ción ón docu docume ment ntad adaa que que permita apoyar la operación de estos procesos?

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EVIDENCIA:

Definir los procesos y procedimientos del SGA  –   Se trata de incluir los procesos y procedimientos que se identifican como necesarios para asegurar

rambientales esu sult ltaado doss cnegativos ohe herren enttesy ryes ade decu cua dos stuac aacio lanesho hor ra em deergencia preeven pr enir impa pact cto os espo pond nder erado a si situ ione s de emer gencia. . ir im Tomado de: https://advisera.com/14001academy/es/knowledgebase/lista-depasos-para-la-implementacion-de-la-iso-14001/

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Remítase al numeral 5 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Liderazgo”

RESPECTO A: LiderazgoLiderazgo- Liderazg Liderazgo o y compromiso 1 2 3

¿Se demuestra responsabilidad por parte de la alta Valoraci Obs dirección para la eficacia del SGA? ón ¿L ¿Laa di dirrec ecci ción ón d dee la ge gesstión tión aamb mbie ient ntal al se ha ha id iden enti tifi fica cada da dentro del organigrama de la organización? ¿S ¿See ha han n as asiign gnad ado o y com omu uni niccad ado o las las res espo pons nsab abililiida dade dess especificas en SGA a todos los niveles de la organización, incluida la alta dirección?

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Remítase al numeral 5.2 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Política ambiental” ambiental”

RESPECTO A: Política ambiental 1

¿L ¿Laa or orga gani nizzaci ación ón ha eest stab able leci cido do la p pol olít ític icaa amb ambie ient ntal al Valorac Obs de la organiz organización? ación? ión

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EVIDENCIA: Solic Sol icit itar ar la po polí líti tica ca ambiental en el medio medi o disp disponib onible le

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Remítase al numeral 5.3 de la norma responsabilidad y autoridad en la NTC –ISO 14001:05 “Roles, responsabilidad organización”

RESPECTO A: Roles, responsabilidad y autoridad en la organización 1

¿Cómo asegura la alta dirección la asignación y Valorac Obs comunicación de las responsabilidades y autoridades ión para los roles pertinentes del SGA?

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Remítase al numeral 5.3 de la norma responsabilidad y autoridad en la NTC –ISO 14001:05 “Roles, responsabilidad organización”

EVIDENCIA: Organigrama Manual de funciones Contrato laboral

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Remítase al numeral 6.1. de la norma NTC –ISO 14001:05 “Acciones para abordar riesgos y oportunidades”

RESPECTO A: Acciones para abordar riesgos y oportunidades 1

¿Los riesgos y oportunidade dess identificad ados os de las Valorac Obs cuestiones y los requisitos identificados del contexto ión de la organización y de las partes interesadas se tiene en cuenta al momento de planificar el SGA?

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Remítase al numeral 6.1.2 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Aspectos “Aspectos ambientales” ambientales”

RESPECTO A: Aspectos ambientales 1

¿La organización ha identificado sus aspectos Valorac Obs ambientales procedentes procedentes de sus actividades, productos ión y servicios con base al alcance del S.G.A.?

EVIDENCIA: Matriz de aspectos e impactos ambientales

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Remítase al numeral 6.1.3 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Requisitos legales y otros rrequisitos” equisitos”

RESPE RESPECTO CTO A: Requisitos Requisitos lega legales les 1

¿La or orga ganiz nizaci ación ón ha ide identi ntific ficado ado los re requi quisit sitos os legale legaless Valorac Obs aplicables a los diferentes procesos que hacen parte ión del S.G.A.?

EVIDENCIA: Matriz de requisitos legales Formatos de diagnostico legal

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Remítase al numeral 6.1.4 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Planificación de acciones” acciones”

RESPECTO A: Planificación de acciones 1

¿Q ¿Qué ué ac acci cion onees se ha han n pl plan anif ifiicad ado o pa parra ab abor orda darr su suss Valorac Obs aspectos ambientales significativos? ión

EVIDENCIA: Plan de acción para abordar ries riesgo goss y opo oport rtuni unida dades des

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Remítase al numeral 6.2.1 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Objetivos ambientales y planificación planificación para lograrlos”

RESPECTO A: Objetivos ambientales y planificaci planificación ón para para lograrlos 1

¿A ¿All es esta tabl blec ecer er llos os o obj bjet etiv ivos os am ambi bien enta tale less se ttie iene nen n en Valorac Obs cuent cue ntaa los asp aspect ectos os am ambie bient ntale aless sig signif nifica icativ tivos os de la ión organización, sus requisitos legales y otros requisitos

asociados? EVIDENCIA: Objetivos ambientales Indicadores del grado de cumplimiento de los objetivos

ambientales  

EVIDENCIA: Objetivos Objetiv os ambien ambientales tales Indicadores del grado de cumplimiento de los objetivos ambientales

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Remítase al numeral 7.1 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Recursos”

RESPECTO A: Recursos

1

¿Se determinan los recursos necesarios para el Valorac Obs estab es tablec lecimie imiento nto imp implem lement entaci ación, ón, man mante tenim nimien iento to y ión mejora continua de l SGA? ¿La organización proporciona los recursos necesarios para el establecimiento implementación, mantenimiento mantenimien to y mejora continua del SGA?

EVIDENCIA: Presupuest Pres upuesto o ambien ambiental tal

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Remítase al numeral 7.2 y 7.3 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Competencia”

RESPECTO A: Competencia Para el establecim establecimiento iento,, implementación implementación,, mantenimient mantenimiento o y Valorac Obs 1   Para mejora continua del SGA se han identificado y provisto los recursos adecuados en las siguientes áreas: ión Conocimiento Conocimie nto y habilidades especializadas especializadas Si__ No __

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Remítase al numeral 7.4 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Comunicación”

RESPECTO A: Comunicación 1   La organización tiene un proceso para la comunicación interna de su SGA que abarca:   Qué comunicará Si__ No __   quién lo comunicará Si__ No __ •

•

EVIDENCIA: Matriz de comunicación

Valorac Obs ión

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Remítase al numeral 7.5 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Información documentad documentada” a”

RESPECTO A: Información documentada

1

¿Se controla

la información documentada para Valorac Obs

asegurar que esté dónde y cuándo se disponible necesite? y sea idónea para su uso, ión

EVIDENCIA: Procedimientos del sistema Manual del SGA Registros

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Remítase al numeral 8.1 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Planificación y control operacional”

RESPECTO A: Planificación y control operacional organización establece establece,, implementa implementa controles controles y mantiene mantiene Valorac Obs 1   La organización procesos para: ión Cumplir con los requisitos del S.G.A. Si__ No ___

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EVIDENCIA:

A qué se le realiza… 1

2

Controles implementados en la empresa

Requisitos legales aplicables y nivel de cumplimiento

Control operacionalBuenas prácticas-

3

Aspectos ambientales

Procedimientos

Riesgos – Riesgos  – Vulnerabilidad  Vulnerabilidad

C.L.O.N. Identificacióncumplimiento

4

Oportunidades de ventaja vent aja competitiva, opiniones de partes interesadas

Situaciones de emergencia Accidentes previstos

Marketing-PQRS-Benchmarking

 

EVIDENCIA:

operacional Ejemplo de control operacional Aspecto ambiental

Generación de ruido

Control operacional

Generación de vertimientos

Insonorizació n

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P.T.A.R. GC-F-004 V.01  

EVIDENCIA:

Ejemplo de control operacional operacional Generación de calor

Generación de emisiones fuentes fijas

Ciclón GC-F-004 V.01  

EVIDENCIA:

operacional Ejemplo de control operacional

Derrame de sustancias químicas

Dique de contención con capacidad GC-F-004 V.01  

EVIDENCIA:

Ejemplo de control operacional operacional Control operacional

Generación de olores

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EVIDENCIA:

operacional Ejemplo de control operacional

Emisión de materia materiall perticulado

Riego por aspersión de agua GC-F-004 V.01  

Remítase al numeral 8.2 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Preparación “Preparación y respue respuesta sta ante emerg emergencia” encia”

RESPECTO A: Planificación del control accione s para prevenir o mitigar Valorac Obs 1   ¿La organización planifica las acciones los impac mpacttos ambi ambieentale ales adve adverrsos sos produci ducid dos por ión situaciones de emergencia?

EVIDENCIA: Plan de emergencia Conformación de brigadas Simulacros

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Remítase al numeral 9.1 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Seguimiento “Seguimiento y medición” medición”

RESPECTO A: Planificación del control ¿La orga organi nizzació ación n ha det determi ermina nado do qué qué debe debe ser ser segu seguid ido o o Valoraci Obs 1   ¿La medido, incluyendo: ón Impacto ambiental significativo significativo Si___ No ___ Requisitos legales y otros requisitos Si___ No ___ organizaci zación ón ha establec establecido ido,, implemen implementado tado y mantie mantiene ne un 2   ¿La organi proceso para evaluar el cumplimiento de todos sus requisitos legales, que incluye la frecuencia frecuencia de las evaluaciones? EVIDENCIA: Indicadores Informe de revisión por la dirección

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Remítase al numeral 9.1.2 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Seguimiento “Seguimiento y medición” medición”

RESPECTO A: Planificación del control 1   La organización ha establecido, implementado y mantiene un proceso para evaluar el cumplimiento de todos sus requisitos legales, que incluye la frecuencia de las evaluaciones

EVIDENCIA: Informe de revisión por la dirección Resultados de la revisión del cumplimiento legal

Valoraci Obs ón

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Remítase al numeral 9.2 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Auditoria” “Auditoria”

RESPECTO A: Auditoria 1

¿Ca ¿Cada da cua cuant nto o se reali realiza zan n las aud audit itori orias as inte interna rnass del SGA SGA??

EVIDENCIA: Programa de auditoria Plan de auditoria Informe de auditoria

Valor aloraci aci Obs ón

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Remítase al numeral 9.3 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Revisión por la dirección dirección” ”

RESPECTO A: Revisión por la dirección 1

¿Con que regularidad la alta dirección revisa la Valoraci Obs conveniencia, conveni encia, adecuación y eficacia del SGA?

EVIDENCIA: Informe de revisión por la dirección

ón

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Remítase al numeral 10 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Mejora”

RESPECTO A: Mejora 1

¿Có ¿Cómo mo se es estab tablec lecen en las opo oportu rtunid nidade adess de mej mejor oraa del

Valoraci Obs

seguimiento, seguimiento , medición, análisis y evaluación, auditoría interna y revisión de la alta dirección?

ón

EVIDENCIA: Plan de acción

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Remítase al numeral 10.2 de la norma NTC –ISO 14001:05 “No Conformidad Conformidad y Acción Correctiva”

RESPECTO A: No Conformidad y Acción Correctiva 1

¿C ¿Cóm ómo o se est estab able lece cen n las las opo porrtu tuni nida dade dess de mejo mejorra del del Valoraci Obs seguim seg uimien iento to,, med medici ición, ón,altaaná anális lisis is y ev evalu aluaci ación, ón, aud audit itorí oríaa ón interna y revisión de la dirección?

EVIDENCIA: Plan de acción

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Remítase al numeral 10.3 de la norma NTC –ISO 14001:05 “Mejora continua”

RESPECTO A: Mejora continua 1

¿Có ¿Cómo mo mue muest stra ra la emp empre resa sa que mej mejor oraa contin continuam uamen ente te la Valoraci Obs conveniencia, adecuación y eficacia del SGA y a su vez el ón desempeño ambiental?

EVIDENCIA: Informe de gestión (trimestral, semestral; anual)

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