PR-GSCS-01 Procedimiento Acción Simultánea

Código: PR-GSCS-01 Versión: 00 Página: 43 de 51

PROCEDIMIENTO ACCIÓN SIMULTÁNEA

LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

ANEXO N° 02 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO  – PLANIFICACIÓN DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA PROCESO PLANIFICACIÓN DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA

Acción Simultánea programada X

Operador de UO Plan anual de Control OCI

Encargado de OCI

Acción Simultánea no programada

SCG Web EX

1. Registrar Orden de Servicio

Plan operativo UO

SCG Interno EX

Orden de Servicio Registrada

X

Orden de servicio

2. Elaborar Plan de Acción Simultánea

Plan de Acción Simultánea elaborado

SCG Web

3. Registrar Plan de Acción Simultánea

SCG Web EX

EX

Documento de acreditación emitido

SCG Interno Jefe Equipo

Plan de acción simultánea

EX

7. Registrar documento de acreditación

Documento de acreditación registrado

X No culminó elaboración

Culminó elaboración

SCG Interno EX

Plan de acción simultánea

4. Revisar Plan de Acción Simultánea

Responsable de la UO

5. Aprobar Plan de Acción Simultánea

X

Responsable del OCI

Plan de acción simultánea no conforme

Plan de acción simultánea

Plan de acción simultánea

Plan de acción simultánea Conforme

Plan de Acción Simultánea aprobado

Documento de acreditación

6. Emitir documento de acreditación

Chasqui EX

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

Ejecución de acción simultánea

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PROCEDIMIENTO ACCIÓN SIMULTÁNEA

LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

ANEXO N° 02 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO  – PLANIFICACIÓN DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA PROCESO PLANIFICACIÓN DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA

Acción Simultánea programada X

Operador de UO Plan anual de Control OCI

Encargado de OCI

Acción Simultánea no programada

SCG Web EX

1. Registrar Orden de Servicio

Plan operativo UO

SCG Interno EX

Orden de Servicio Registrada

X

Orden de servicio

2. Elaborar Plan de Acción Simultánea

Plan de Acción Simultánea elaborado

SCG Web

3. Registrar Plan de Acción Simultánea

SCG Web EX

EX

Documento de acreditación emitido

SCG Interno Jefe Equipo

Plan de acción simultánea

EX

7. Registrar documento de acreditación

Documento de acreditación registrado

Ejecución de acción simultánea

X No culminó elaboración

Culminó elaboración

SCG Interno EX

Plan de acción simultánea

4. Revisar Plan de Acción Simultánea

Responsable de la UO

5. Aprobar Plan de Acción Simultánea

X

Responsable del OCI

Plan de acción simultánea no conforme

Plan de acción simultánea

Plan de acción simultánea

Plan de acción simultánea Conforme

Plan de Acción Simultánea aprobado

Documento de acreditación

6. Emitir documento de acreditación

Chasqui EX

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

F02(PR-SGC-02)02

Código: PR-GSCS-01 Versión: 00 Página: 45 de 51

PROCEDIMIENTO ACCIÓN SIMULTÁNEA

LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

ANEXO N° 04 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO  – ELABORACIÓN DE INFORME DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA  – ELABORACIÓN DE INFORME POR UO PROCESO DE ELABORACIÓN DE INFORME DE ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR UO

Papeles de trabajo

Ejecución de acción simultánea

Culmina plazo de ejecución

1. Revisar resultados generados en la fase de ejecución

MTD EX

Auditor

11. Culminar la organización de papeles de trabajo

V Existen situaciones fuera del objetivo

Existen o no riesgosdentro del objetivo

Sistema de Control SimultáneoEX

X X

Situaciones fuera del objetivo registrado

9. Revisar situacionesfuera del objetivo

Informe de Acción simultánea

2. Elaborar informe de Acción Simultánea

JefeEquipo

Sistema de Control SimultáneoEX

Informe de Acción Simultánea

Informe de acción simultánea

Sistema de Control SimultáneoEX

6. Registrar informe de Acción Simultánea

SCG Interno

Informe de Acción Simultánea elaborado

3. Revisar informe de Acción Simultánea

EX

Informe de Acción Simultánea no conforme

Informe de Acción Simultánea

Informe de Acción Simultánea con riesgos

X Informe de acción simultánea conforme

4. Aprobar informe de Acción Simultánea

Informe de Acción Simultánea aprobado

5. Comunicar resultados al titular de la entidad

X

Responsabledel a UO

Revisión de situaciones fuera del objetivo sin observaciones

Revisión de situaciones fuera del objetivo con observaciones

SCG Interno EX

10. Aprobar registro de situacionesfuera del objetivo

SCG Interno EX

Situaciones fuera del objetivo registrado

Papeles de trabajo cerrados

X

     V

8. Registrar situacionesfuera del objetivo

Papeles de trabajo

Papeles de trabajo

Chasqui EX

Resultados al titular de la entidad comunicados

Informe de Acción Simultánea con riesgos registrado

Informe de Acción Simultánea derivado

SCG Interno EX

7. Derivar informe de Acción Simultánea a OCI designado

12. Concluir orden de servicio

X Informe de Acción Simultánea sin riesgos registrado

Orden de servicio concluido

Código: PR-GSCS-01 Versión: 00 Página: 45 de 51

PROCEDIMIENTO ACCIÓN SIMULTÁNEA

LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

ANEXO N° 04 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO  – ELABORACIÓN DE INFORME DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA  – ELABORACIÓN DE INFORME POR UO PROCESO DE ELABORACIÓN DE INFORME DE ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR UO

Papeles de trabajo

Ejecución de acción simultánea

1. Revisar resultados generados en la fase de ejecución

Culmina plazo de ejecución

MTD EX

Auditor

11. Culminar la organización de papeles de trabajo

V Existen situaciones fuera del objetivo

Existen o no riesgosdentro del objetivo

Sistema de Control SimultáneoEX

X X

Sistema de Control SimultáneoEX

Situaciones fuera del objetivo registrado

Informe de Acción simultánea

2. Elaborar informe de Acción Simultánea

JefeEquipo

9. Revisar situacionesfuera del objetivo

Informe de Acción Simultánea

Informe de acción simultánea

Sistema de Control SimultáneoEX

EX

Informe de Acción Simultánea no conforme

Informe de Acción Simultánea con riesgos registrado

6. Registrar informe de Acción Simultánea

SCG Interno

Informe de Acción Simultánea elaborado

3. Revisar informe de Acción Simultánea

Papeles de trabajo cerrados

X

     V

8. Registrar situacionesfuera del objetivo

Papeles de trabajo

Papeles de trabajo

Informe de Acción Simultánea derivado

SCG Interno EX

12. Concluir orden de servicio

7. Derivar informe de Acción Simultánea a OCI designado

X Orden de servicio concluido

Informe de Acción Simultánea sin riesgos registrado

Informe de Acción Simultánea con riesgos

Informe de Acción Simultánea

X Informe de acción simultánea conforme

4. Aprobar informe de Acción Simultánea

Informe de Acción Simultánea aprobado

Resultados al titular de la entidad comunicados

5. Comunicar resultados al titular de la entidad

X

Responsabledel a UO

Revisión de situaciones fuera del objetivo sin observaciones

Revisión de situaciones fuera del objetivo con observaciones

10. Aprobar registro de situacionesfuera del objetivo

SCG Interno EX

SCG Interno

Chasqui

EX

EX

Situaciones fuera del objetivo registrado

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

F02(PR-SGC-02)02

Código: PR-GSCS-01 Versión: 00 Página: 46 de 51

PROCEDIMIENTO ACCIÓN SIMULTÁNEA

LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

ANEXO N° 05 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO  – ELABORACIÓN DE INFORME DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA  –  ELABORACIÓN DE INFORME POR OCI PROCESO DE ELABORACIÓN DE INFORME DE ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR OCI

Papeles de trabajo

Ejecución de acción simultánea

Papeles de trabajo

1. Revisar resultados generados en la fase de ejecución

Culmina plazo de ejecución

Papeles de trabajo 10. Culminar la organización de papeles de trabajo

Auditor

Papeles de trabajo cerrados

V Existen situaciones fuera del objetivo

Existen o no riesgos dentro del objetivo

     V

X

2. Elaborar informe de Acción Simultánea

Sistema de Control SimultáneoEX

Informe de Acción simultánea

Informe de Acción Simultánea

7. Registrar situacionesfuera del objetivo

Situaciones fuera del objetivo registrado

SCG Web EX

Informe de Acción Simultánea

11. Concluir orden de servicio

SCG Web 4. Registrar informe de Acción Simultánea

Informe de Acción Simultánea elaborado

Jefe Equipo

Informe de Acción Simultánea registrado Sistema de Control SimultáneoEX

5. Aprobar informe de Acción Simultánea

X

EX

Orden de servicio concluido

Informe de Acción Simultánea aprobado

8. Revisar situaciones fuera del objetivo

Informe de acciónsimultánea con riesgos

Informe de Acción Simultánea Jefe de OCI

3. Revisar informe de Acción Simultánea

Informe de Acción Simultánea no conforme X Informe de acción simultánea conforme

6. Comunicar resultados al titular de la entidad

Resultados al titular de la entidad comunicados

X X Revisión de situacionesfuera del objetivo con observaciones

SCG Web EX

Revisión de situaciones fuera del objetivo sin observaciones

9. Aprobar registro de situaciones fuera del objetivo

Situaciones fuera del objetivo registrado

Código: PR-GSCS-01 Versión: 00 Página: 46 de 51

PROCEDIMIENTO ACCIÓN SIMULTÁNEA

LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

ANEXO N° 05 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO  – ELABORACIÓN DE INFORME DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA  –  ELABORACIÓN DE INFORME POR OCI PROCESO DE ELABORACIÓN DE INFORME DE ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR OCI

Papeles de trabajo

Ejecución de acción simultánea

Papeles de trabajo

1. Revisar resultados generados en la fase de ejecución

Culmina plazo de ejecución

Papeles de trabajo 10. Culminar la organización de papeles de trabajo

Auditor

Papeles de trabajo cerrados

V Existen situaciones fuera del objetivo

Existen o no riesgos dentro del objetivo

     V

X

2. Elaborar informe de Acción Simultánea

Sistema de Control SimultáneoEX

Informe de Acción simultánea

Informe de Acción Simultánea

7. Registrar situacionesfuera del objetivo

Situaciones fuera del objetivo registrado

SCG Web EX

Informe de Acción Simultánea

11. Concluir orden de servicio

SCG Web 4. Registrar informe de Acción Simultánea

Informe de Acción Simultánea elaborado

Jefe Equipo

Informe de Acción Simultánea registrado Sistema de Control SimultáneoEX

5. Aprobar informe de Acción Simultánea

X

EX

Orden de servicio concluido

Informe de Acción Simultánea aprobado

8. Revisar situaciones fuera del objetivo

Informe de acciónsimultánea con riesgos

Informe de Acción Simultánea Jefe de OCI

3. Revisar informe de Acción Simultánea

Informe de Acción Simultánea no conforme X Informe de acción simultánea conforme

6. Comunicar resultados al titular de la entidad

Resultados al titular de la entidad comunicados

X X Revisión de situacionesfuera del objetivo con observaciones

SCG Web EX

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

Revisión de situaciones fuera del objetivo sin observaciones

9. Aprobar registro de situaciones fuera del objetivo

Situaciones fuera del objetivo registrado

F02(PR-SGC-02)02