Plan de Gestión de Riesgos

JACT CONSULTOR Proyectos e Inversiones Sostenibles

De: JOSE A. CASTILLO TARAZONA - RUC N° 10419076631

Plan de Gestión De Riesgos [SERVICO DE CONSULTORI PARA ESTUDIO DE EVALUACION DE RESULTADOS DE PROYECTOS DE INVERSION PÚBLICA EN CARRETERAS NACIONALES]

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Tabla de contenido 1. Información del Proyecto........................................................................................3 2. Antecedentes..........................................................................................................3 3. Objetivo...................................................................................................................3 4. Determinación de la Forma de Planificación de Riesgos....................................3 5. Determinación de Roles y Responsabilidades......................................................5 6. Identificación de Riesgos........................................................................................6 7. Análisis Cualitativo de Riesgos..............................................................................8 7.1 Definiciones de Probabilidad...............................................................................8 7.2 Definiciones de Severidad...................................................................................8 7.3 Descripción de los riesgos identificados:.............................................................8 7.4 Matriz de Probabilidad y Severidad.....................................................................9 8. Análisis Cuantitativos de Riesgos........................................................................10 9. Planificación de Respuestas a los Riesgos..........................................................10 9.1 Estrategias para riesgos negativos o amenazas:..............................................11 9.2 Estrategia común ante amenazas y oportunidades:..........................................11 9.3 Presupuesto para las respuestas a los Riesgos:..................................................13 10.

Detalle de la ejecución y control del plan de gestión de

riesgo.....................14

11.

Control de Riesgo..............................................................................................15

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PLAN DE GESTION DE RIESGO

1. Información del Proyecto Empresa / Organización Proyecto Cliente

PROVIAS NACINAL SERVICIO DE CONSULTORIA DE ESTUDIO DE EVALUACIÓN DE RESULTADOS DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA EN CARRETERAS NACIONALES José Alonso Castillo Tarazona

2. Antecedentes La Inversión del Estado Peruano en carreteras tiene por finalidad mejorar la calidad de vida de sus ciudadanos, respondiendo a sus necesidades de desplazamiento hacia otras regiones, ciudades y mercados de madera segura y en el menor tiempo posible. Estas obras viales son de alto costo, por tanto su diseño técnico y proceso de construcción deben ser adecuados, y los efectos sociales y económicos deben ser los esperados.

3. Objetivo  Proteger la vida, salud y seguridad de los trabajadores propios y contratistas a través de la promoción de una cultura de prevención de riesgos, capaz de capacitar y motivar en nuestros colaboradores a realizar un trabajo seguro siempre.  Incentivar las buenas prácticas medioambientales durante el proceso de las labores de los trabajadores de la empresa.

4. Determinación de la Forma de Planificación de Riesgos 4.1 Alcance Del Proyecto El siguiente Plan de Riesgo tiene como alcance a 5 carreteras de las 33 que corresponden a PIPs terminados en el periodo 2009 al 2014. La selección de las 5 carreteras se ha realizado de acuerdo a los siguientes criterios referenciales:  Proyectos con situación de Obra Terminada, entre los años 2009 al 2014.  En su mayoría, proyectos completos; es decir , que consider0aa el total de tramos que son parte de un PIP, por ejemplo, la vía Ayacucho –Abancay, que está conformada por siete tramos.  En su mayoría, proyectos que articulan dos o más departamentos, y/o que incluyen importantes puntos notables, como origen y destino.

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 Proyectos ubicados en el país o zona geográfica: sur, centro, norte y oriente. Para el trabajo de campo se considera los lugares determinados en los cinco (5) PIPs a ser evaluados. Proyecto de Inversión Pública y Tramos de Obras

Departamentos

1

Rehabilitación y mejoramiento de la carrtera DV. Tocache - Tocache

Huanuco, San Martin

2

Rehabilitación y Mejoramiento de la Carretera Casma-Yautan-Huaraz

Ancash

3

Rehabilitación y Mejoramiento de la Carretera Trujillo – Shiran - Huamachuco

La Libertad

4

Rehabilitación y Mejoramiento de la Carretera Ayacucho - Abancay

Ayacucho

5

Rehabilitación y Mejoramiento de la Carretera Chongoyape-Cochabamba-Cajamarca

Cajamarca, Lambayeque

N° PIP

ORGANIGRAMA DE PLANIFICACION PARA PLAN DE RIESGO

GERENTE

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ADMINISTRADOR

INGENIERIA

ESPECIALISTA

LICITACIONES

PERSONAL TECNICO

PRESUPUESTO

CONTROL Y SEGUIMIENTO DE RIESGOS

5. Determinación de Roles y Responsabilidades Roles y Responsabilidades N°

HERRAMIENTAS

DESCRIPCION

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1

EQUIPO DIRECTIVO

2

RESPONSABLE DE ADMINISTRACION DE RIESGOS (GERENTE)

3

JEFE DE PROYECTO

4

EQUIPO DE PROYECTO

 Mantener reservas y fondos de contingencia en el presupuesto.  Permitir al líder y ala equipo, los recursos para el desarrollo de los entregables relacionados con la administración de riesgos de proyectos de la organización.  Promover la importancia de elaborar una administración de riesgos de proyectos de la organización  Nunca olvidar la relación entre los elementos de la triple restricción (tiempo, costo, alcance) y el riesgo  Dar seguimiento, control y monitoreo del plan de respuesta al riesgo.  Comunicar el status del plan de respuestas  Llevar a cabo las reuniones periódicas de identificación, análisis y plan de respuestas con el equipo de proyecto Nota : este rol será necesario en el caso que se requiera por la complejidad y tamaño del proyecto.  Asegurar que se cuente con un plan de administración de riesgos.  Iniciar y facilitar el proceso para desarrollar un plan de respuesta al riesgo  Identificar y analizar la tolerancia al riesgo de los involucrados del proyecto, principalmente del patrocinador y del equipo directivo.  Asegurar el seguimiento, control y monitoreo de los riesgos existente y nuevos.  Conocer y llevar a cabo los lineamientos definidos dentro del plan de administración de riesgos.  Llevar a cabo las estrategias definidas en el plan de respuestas.  Identificar y comunicar riesgos que puedan impactar en el proyecto.

6. Identificación de Riesgos La identificación de los diversos permite actuar sobre ellos, reduciéndolos o previniendo su ocurrencia, según se decida.

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Técnica para la Identificación de Riesgos CHECKLIST Consiste en desarrollar un alista de riesgos ya identificados en otros proyectos para verificar si se pueden presentar también en el presente. Listado de los riesgos que pueden existir en el proyecto durante el periodo de ejecución (consultoría).  Riesgo de volcaduras en el viaje a los lugares de consultoría.  Hurto de los equipos/materiales a utilizar.  Robo y daños a vehículos.  Mantenimiento periódico de los vehículos  Enfermedades tropicales (zona de trabajo).  Accidentes comunes  Deslizamiento de tierra (parte sierra) Registros de Riesgos RIESGOS

PROBABILIDAD

SEVERIDAD

Riesgo de volcaduras en el viaje a los lugares de consultoría.

MEDIA

DAÑINO

Hurto de los equipos/materiales a utilizar.

ALTA

DAÑINO

Robo y daños a vehículos.

ALTA

DAÑINO

Mantenimiento periódico de los vehículos

MEDIA

LIGERAMENTE DAÑINO

Enfermedades trabajo).

MEDIA

LIGERAMENTE DAÑINO

Accidentes comunes

BAJA

LIGERAMENTE DAÑINO

Deslizamiento de tierra (parte sierra)

BAJA

EXTREMADAMENTE DAÑINO

tropicales

(zona

de

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7. Análisis Cualitativo de Riesgos 7.1 Definiciones de Probabilidad Clasificación Probabilidad de ocurrencia Puntaje Alta El incidente potencial se ha presentado 12 o más veces 3 en el área, en el período de un año. Media El incidente potencial se ha presentado 2 a 11 veces en 5 el área, en el período de un año. Baja El incidente potencial se ha presentado una vez o nunca 9 en el área, en el período de un año. 7.2 Definiciones de Severidad Clasificación Ligeramente Dañino Dañino

Extremadament e Dañino

Severidad o Gravedad Puntaje Primeros Auxilios Menores, Rasguños, Contusiones, 4 Polvo en los Ojos, Erosiones Leves. Lesiones que requieren tratamiento médico, 6 esguinces, torceduras, quemaduras, Fracturas, Dislocación, Laceración que requiere suturas, erosiones profundas. Fatalidad – Para / Cuadriplejia – Ceguera. 8 Incapacidad permanente, amputación, mutilación.

7.3 Descripción de los riesgos identificados:  Riesgo de volcaduras en el viaje a los lugares de consultoría:

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Posibles volcaduras durante el viaje a los lugares de trabajo, ya sea para encontrar e mal estado unas de las carreteras, falta de capacitación del chofer, por viajar durante horas excesivas y más en las noches y por falta de mantenimiento del vehículo.  Hurto de los equipos/materiales a utilizar: Posible hurto de los equipos/materiales del personal técnico en el momento de realizar las encuestas necesarias para el proyecto  Robo y daños a vehículos. Posible robo del vehículo que se utiliza para trasladar al personal especialista y técnico, ya sea por estacionarse en lugares oscuros si se viaja durante la noche, por presencia de vandalismo en algunas zonas de trabajo.  Mantenimiento periódico de los vehículos Posible riesgo de accidentes por la falta de mantenimiento del vehículo.  Enfermedades tropicales (zona de trabajo). Posibilidad de contraer enfermedades enfermedades tropicales, ya sea por falta de vacunas o no tener la recomendación hecha por un médico para un viaje (certificado médico), puede ser la fiebre amarilla, etc.  Accidentes comunes Posibilidad de sufrir accidentes comunes en la zona de trabajo, como por ejemplo lo más común fractura de una extremidad, ya sea por la falta de conocimiento de la topografía del terreno.  Deslizamiento de tierra (parte sierra) Posibilidad de que ocurra un deslizamiento de tierra o rocas, mayormente puede suceder en parte sierra, ocasionado normalmente por las fuertes lluvias que ocurren en la zona.

7.4 Matriz de Probabilidad y Severidad Severidad

LIGERAMENTE

DAÑINO

EXTREMADAMENT

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Probabilidad BAJA (3) MEDIA (5) ALTA (9)

DAÑINO (4)

(6)

E DAÑINO (8)

12 a 20 Riesgo Bajo 12 a 20 Riesgo Bajo 24 a 36 Riesgo Moderado

12 a 20 Riesgo Bajo 24 a 36 Riesgo Moderado 40 a 54 Riesgo Importante

24 a 36 Riesgo Moderado 40 a 54 Riesgo Importante 60 a 72 Riesgo Critico

8. Análisis Cuantitativos de Riesgos RIESGOS Riesgo de volcaduras en el viaje a los lugares de consultoría.

VALOR PORCENTUAL DEL RIESGO

60 %

Hurto de los equipos/materiales a utilizar.

90 %

Robo y daños a vehículos. Mantenimiento periódico de los vehículos Enfermedades tropicales (zona de trabajo). Accidentes comunes Deslizamiento de tierra (parte sierra)

80 %

50 % 60 % 50 % 40 %

9. Planificación de Respuestas a los Riesgos

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Planificar la Respuesta a los riesgos es el proceso por el cual se desarrollan opciones y acciones para mejorar las oportunidades y reducir las amenazas a los objetivos de proyecto. Se realiza después de los procesos análisis cualitativo y cuantitativo de riesgos. Incluye la identificación y asignación de una o más personas para que asuma la responsabilidad de cada respuesta a los riesgos.

9.1 Estrategias para riesgos negativos o amenazas:  Evitar: Implica cambiar el plan de gestión del proyecto para eliminar la amenaza que presenta un riesgo adverso o apoyando la variable que puede generar el problema. Así por ejemplo, el problema será el mal estado del vehículo, la solución es darle mantenimiento periódico al vehículo durante el tiempo del proyecto .

9.2 Estrategia común ante amenazas y oportunidades:  Aceptar: Indica que el equipo del proyecto a decidido no cambiar el plan de gestión del proyecto para hacer frente a un riesgo, o no ha podido identificar ninguna otra estrategia de respuesta adecuada.

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RIESGOS

Riesgo de volcaduras en el viaje a los lugares de consultoría.

SEVERIDAD

DAÑINO

RESPONSABLE

DAÑINO

EQUIPO DE PROYECTO

Robo y daños a vehículos.

DAÑINO

EQUIPO DE PROYECTO

Mantenimiento periódico de los vehículos

LIGERAMENTE DAÑINO

JEFE DE PROYECTO

Enfermedades tropicales (zona de trabajo).

LIGERAMENTE DAÑINO

GERENTE DE PROYECTO

LIGERAMENTE DAÑINO

JEFE DE PROYECTO

ACEPTAR La solución es; después de contar con el mantenimiento adecuado del vehículo y la charla informativa al conductor; viajar con cuidado a los lugares de trabajo

GERENTE DE PROYECTO

Hurto de los equipos/materiales a utilizar.

Accidentes comunes

EVITAR

La solución a este riesgo es organizar una capacitación para el personal técnico, para evitar el hurto de los equipos y/o materiales. La solución a este riesgo es organizar una capacitación para el personal técnico, para evitar el robo y daño al vehículo. La solución es contar con el mantenimiento periódico del vehículo durante la vida del proyecto, junto a una charla de capacitación al conductor La solución para este riesgo es que todo el personal antes de ir a campo, tenga el certificado médico que acredite que están capacitados para el viaje a los lugares de trabajo. La solución a este riesgo es organizar una charla informativa sobre los lugares de trabajo al equipo de proyecto para tomar las medidas necesarias para no sufrir

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De: JOSE A. CASTILLO TARAZONA - RUC N° 10419076631 ningún accidente.

Deslizamiento de tierra (parte sierra)

EXTREMADAME NTE DAÑINO

GERENTE DE PROYECTO

9.3 Presupuesto para las respuestas a los Riesgos: 

Mantenimiento periódico al vehículo: S/. 100.00, mantenimiento cada 20 días calendario.



Capacitación al personal técnico: S/. 200.00, capacitación para cada lugar del alcance del proyecto.



Certificado médico: S/. 50, certificado médico por persona antes de salir a cualquier lugar del trabajo.



Charla informativa: S/. 100.00, charla informativa para cada lugar del alcance del proyecto.

Para este riesgo, queda aceptar por parte del equipo de proyecto, la posibilidad de deslizamiento del terreno durante los viajes a los lugares del proyecto.

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10.

Detalle de la ejecución y control del plan de gestión de riesgo

Es el proceso por el cual se implementan planes de respuestas a los riesgos, se rastrean los riesgos identificados, se monitorean los riesgos residuales, se identifican nuevos riesgos y se evalúa la efectividad del proceso contra los riesgos a través del proyecto.

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11.

Control de Riesgo

Se ocupa del seguimiento de los riesgos identificados, asegurando la ejecución de los planes de riesgos.

CRITERIOS DE CONTROL DE RIESGOS Nivel de Riesgo

Inaceptable

Crítico

Control del Peligro SEGURIDAD: No se debe continuar con la actividad, hasta que se hayan realizado acciones inmediatas para el control del peligro. Posteriormente, las medidas de control y otras específicas complementarias, deben ser incorporadas en plan o programa de seguridad y salud ocupacional del lugar donde se establezca este peligro. Se establecerán objetivos y metas a alcanzar con la aplicación del plan o programa. El control de las acciones incluidas en el programa, debe ser realizado en forma mensual.

SEGURIDAD: Se establecerá acciones específicas de control de peligro, las cuales deben ser incorporadas en plan o programa de Importante seguridad y salud ocupacional del lugar donde se establezca este peligro. El control de las acciones, debe ser realizado en forma trimestral.

Aceptable

SEGURIDAD: Se establecerá acciones específicas de control, las cuales deberán ser documentadas e incorporadas en plan o Moderado programa de seguridad del lugar donde se establezca este peligro. El control de éstas acciones, debe ser realizado en forma anual. Bajo

SEGURIDAD: No se requiere acción específica, se debe reevaluar el riesgo en un período posterior.