PL 06 Plan Gestion de Riesgos

EPE - Ingeniería Sistemas

Gerencia de Proyectos

PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS Gestión de Riesgos CÓDIGO …

Versión #.# PROYECTO:

GERENTE: PREPARADO POR: REVISADO POR:

Implementación Implementació n de un nuevo centro de reparación de componentes (CRC) consiste en atender los servicios en la zona sur del país, donde se concentra el mayor % de clientes mineros. Jaime Cuadros A. - Gerente general Humberto Yupanqui E. - Gerente de proyecto FECHA 20 08 17 FECHA 21 08 17 Romina Riquelme B. - Gerente de

APROBADO POR:

Operaciones José Garay F. - Gerente general

PROCESO Planificación de Gestión de los Riesgos

FECHA

I.- METODOLOGÍA DE GESTIÓN DE RIESGOS DESCRIPCIÓN HERRAMIENTAS Elaborar Plan de Gestión de los Riesgos. Se utilizará como entrada:

Reuniones de Planificación y Análisis, todo el proceso de identificación de los Riesgos se llevará a cabo a través de reuniones con la participación del

22

08

17

FUENTES DE INFORMACIÓN Patrocinador y principales usuarios. Director de Proyectos y Equipo de Dirección de Proyectos. Como salida de este proceso se

EPE - Ingeniería Sistemas

El Plan de Gestión de los Riesgos, el Estimados de Costos de Actividades, el Estimado de duración de Actividades, la Línea de base del Alcance (EDT), el Registro de Interesados, el Plan de Gestión de los Costos, el Plan de Gestión del Cronograma, el Plan de Gestión de la Calidad y los Documentos del Proyecto. Factores Ambientales de la Empresa Se tiene la Política de Control ante los riegos de la empresa, que marcan las pautas principales para la gestión de los riesgos en Proyectos. La legislación vigente en Seguridad y Salud Ocupacional y medio ambiente. Activos de los procesos de la organización, En el Proyecto será el equipo del Proyecto quien implemente y lleve los archivos del Proyecto, incluido los datos reales, las plantillas de declaración de riesgos y las lecciones aprendidas Análisis Cualitativo de

Evaluar probabilidad e impacto Establecer ranking de Importancia

Gerencia de Proyectos

ideas en la que participara todo el equipo de proyecto aportando su experiencia, pues pese a que es un proyecto único en su tipo, los riesgos que se presentan son estándares y asociados a la construcción y al manejo del proyecto.

tendrá el Registro de los Riesgos

Análisis de Supuestos, se verificaran las asunciones que se tomaron en cuenta para la elaboración del presupuesto, esto con el fin de verificar los estimados iniciales y se complementaran con la información y análisis de todos los riesgos que se determinen en este proceso. Juicio Experto, se contara con la participación de un asesor especializado en este tipo de proyectos, quien aportara con su experiencia en la identificación de riesgos “sui generis”

Determinación de la probabilidad e impacto de los Riesgos, durante

Sponsor y usuarios. PM y equipo de proyecto

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Planificación de Respuesta a los Riesgos

Gerencia de Proyectos

Definir respuesta a riesgos Planificar ejecución de respuestas

Como herramienta para el Análisis Cualitativo de Riesgos se utilizara:

Se utilizará como entrada para el Análisis el Registro de los Riesgos (actualizado) y el Plan de Gestión de los Riesgos.

Estrategias para Riesgos Negativos o Amenazas, Transferir, Mitigar u Aceptar. Estrategias para Riesgos Positivos u Oportunidades, Explotar, Compartir o Mejorar. Estrategias para Respuestas de Contingencia, Se elaboraran Planes de Contingencias en caso que se tenga que asumir el riesgo u oportunidad en forma parcial o total y en caso se considere que un riesgo es altamente incidente en caso de ocurrir a pesar que se implementen acciones para mitigarlo o transferirlo. Juicio Experto. Se compilará toda la experiencia de Proyectos similares pasados en una reunión previa al inicio de la Ejecución, la que deberá contar con la participación de: El Patrocinador, El Gerente del Proyecto y los Gerentes Funcionales y el Equipo

Sponsor y usuarios. Equipo de proyecto Archivos históricos de proyectos Como salida de este proceso se tendrá: Actualizaciones al Registro de Riesgos, luego de la implementación de las Respuestas a los Riesgos, se actualizarán el registro de riesgos, priorizando los riesgos a los cuales habría la necesidad de implementar un Plan de Contingencia Decisiones de Contratos relacionados a los Riesgos. Para el presente Proyecto, no se deberán implementar Contratos para las respuestas a los riesgos. Con respecto a los riesgos negativos donde se deba transferir el riesgos, de adquirirán o contratarán Pólizas de caución. Actualizaciones al Plan de Gestión del Proyecto. Se actualizarán las Líneas bases de

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PROCESO Planificación de Gestión de los Riesgos

Identificación de Riesgos

Gerencia de Proyectos

II.- ROLES Y RESPONSABILIDADES DE GESTIÓN DE RIESGOS: ROLES PERSONAS RESPONSABILIDADES Equipo de Gestión Riesgos Líder Apoyo Miembros Equipo de G. Riesgos

Líder  Apoyo Miembros Análisis Cualitativo de Riesgos

Análisis Cuantitativo de Riesgos

Planificación de Respuesta a los Riesgos

JGF IF, LG, FP CP, FG, AR

Dirigir actividad, responsable directo Proveer definiciones Ejecutar Actividad

JGF IF, LG, FP CP, FG, AR

Dirigir actividad, responsable directo Proveer definiciones Ejecutar Actividad

JGF IF, LG, FP CP, FG, AR No aplica

Dirigir actividad, responsable directo Proveer definiciones Ejecutar Actividad No aplica

JGF IF, LG, FP CP, FG, AR

Dirigir actividad, responsable directo Proveer definiciones Ejecutar Actividad

Equipo de G. Riesgos

Líder  Apoyo Miembros Equipo de G. Riesgos

Líder  Apoyo Miembros Equipo de G. Riesgos

Líder  Apoyo Miembros

III.- IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Cod

Descripción

Causa Raíz

Disparador

Respuestas Tentativa

EPE - Ingeniería Sistemas

Gerencia de Proyectos

R004

Presencia de restos arqueológicos en la zona de trabajo

Debido a que se desconoce el catastro de la zona

Documentos históricos

Tener contemplado este tipo de problemas en el contrato de modo que no afecten los costos y/o plazos para la ejecución del proyecto

R005

Riesgo de Robo o pérdida de equipos por falta de seguridad en la zona

Debido a que es una zona aislada

Conversaciones o Consultas Informales

Contratar personal de vigilancia

R006

Litigios de la propiedad del terreno del proyecto

Debido al desconocimiento del historial

Resultados de encuesta

Tener contemplado este tipo de problemas en el contrato de modo que no afecten los costos y/o plazos para la ejecución del proyecto

R007

Durante un accidentes, no se pueda atender a tiempo al personal

Debido a la falta de centros médicos cerca de la zona

Resultados de encuesta

Capacitación en Seguridad al personal Charlas de 5 minutos antes de empezar los trabajos Uso de Equipos de Protección Personal ( EPP`s) Contar con un Supervisor de Seguridad

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Gerencia de Proyectos

R011

Cambios en la legislación ambiental que supongan cambios en el alcance

Debido a que en la economía existe incertidumbre

Conversaciones o Consultas Informales

Las compras realizarse en moneda extranjera Verificar constantemente los cambios de legislación ambiental Contratar un supervisor en medio ambiente

R012

Modificación en la vigencia de la licencia de la construcción por parte de la municipalidad

Debido a elecciones municipales

Conversaciones o Consultas Informales Resultados de las encuestas

Verificar constantemente los cambios de legislación de la municipalidad y regionales Tener toda la documentación de permisos e impuestos al día

IV.- ESTRUCTURA DEL DESGLOSE DEL RIESGO (RBS/EDR) NOTA: Enumere todos los riesgos identificados del proyecto dentro de cada categoría. Conserve esta información  para su referencia a través del proceso de la gerencia de riesgo:

Riesgos técnicos, de calidad o de rendimiento (por ejemplo confianza en tecnología no probada o compleja, metas poco realistas del funcionamiento, cambios de la tecnología utilizada o de los estándares de la industria durante el proyecto.) 1. Baja capacidad permeable de la arcilla de la zona. 2. Mal funcionamiento de los equipos electrónicos ante el efecto de la altura y temperatura de la zona de trabajo.

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Gerencia de Proyectos

4. Presencia de restos arqueológicos en la zona de trabajo. 5. Riesgo de Robo o pérdida de equipos por falta de seguridad en la zona 6. Litigios de la propiedad del terreno del proyecto. 7. En caso de accidentes no hay centros de atención inmediata cercana. 8. Riesgo de sismos. 9. Riesgo de paralización por reclamos de la población y propietarios vecinos. 10. Incremento del tipo de cambio del dólar. 11. Cambios en la legislación ambiental que supongan cambios en el alcance. 12. Modificación en la vigencia de la licencia de la construcción por parte de la municipalidad

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Gerencia de Proyectos

V.- ANÁLISIS CUALTITATIVO DE RIESGOS

ENTIFICACION Y EVALUACIÓN CUALITATIVA DE RIESGOS Probabilidad

Valor Numérico

Impacto

Valor Numérico

Muy improbable Relativamente probable Probable Muy probable Casi certeza

0.1 0.3 0.5 0,7 0.9

Muy bajo Bajo Moderado Alto Muy alto

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

Cod

R001

Descripción

La construcción puede demorar el tiempo de entrega

Causa Raíz

Presencia de lluvias y vientos huracanados durante la construcción

Disparador

Registro histórico meteorológico

Entregables afectados

Tipo de Riesgo

Muy alto Alto Moderado Bajo Muy bajo

Estimación probabilidad

Objetivo afectado

Probabilidad x Impacto

Mayor a 0.50 Menor a 0.50 Menor a 0.30 Menor a 0.10 Menor a 0.05

Estimación impacto

Alcance

1.1.2

Tiempo

0.2

0.1

Costos

0.1

0.05

1.2.1

0.5

Calidad

5.2.1

R002

Debido a la demora de la Orden de Compra

Detección de incumplimientos en compras similares

0.15 0

Alcance

1.2.1

Tiempo

0.4

0.28

Costos

0.4

0.28

Calidad

0.1

0.07

0.7

Total Probabilidad x . Impacto 1.1.2

Alcance

Moderado

0

1.1.2

5.2.1

Tipo Riesgo

0

1.1.1

Total Probabilidad x . Impacto

Demora en el suministro de equipos importado

Prob. Impacto

0.63 0

Alto

EPE - Ingeniería Sistemas

R007

Durante un accidentes, no se pueda atender a tiempo al personal

Debido a la falta de centros médicos cerca de la zona

Gerencia de Proyectos

Resultados de encuesta

0

1.1.2

Alcance

1.2.1

Tiempo

0.8

0.56

Costos

0.2

0.14

5.2.1

0.7

Calidad

0

Total Probabilidad x . Impacto

R008

Retraso en la culminación de la obra

Debido a constantes sismos

Registro histórico meteorológico

0

Alcance

1.2.1

Tiempo

0.1

0.05

Costos

0.1

0.05

0.5

Calidad

R009

R010

Incremento del tipo de cambio del dólar

Debido a los pobladores por la zona con conflictivos

Resultados de encuesta

Alcance

0

1.2.1

Tiempo

0

0.7

Costos

0.8

Calidad

Conversaciones o Consultas Informales

0.56

0.56

1.1.2

Alcance

0

1.2.1

Tiempo

0

5.2.1

0.3

Costos

0.4

Calidad

Alcance

0.12 0

Total Probabilidad x . Impacto 1.1.2

Alto

0

Total Probabilidad x . Impacto

Debido a que en la economía existe incertidumbre

0.1

1.1.2

5.2.1

Moderado

0

Total Probabilidad x . Impacto Riesgo de paralización por reclamos de la población y propietarios vecinos

0.7

1.1.2

5.2.1

Alto

0.8

0.12 0.08

Moderado

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Gerencia de Proyectos

$230 Análisis Cualitativo de Riesgos

Líder

$50

Apoyo

$150

Miembros

$30 $230

Análisis Cuantitativo de Riesgos

Líder

$50

Apoyo

$150

Miembros

$30 $230

Planificación de Respuesta a los Riesgos

Líder

$50

Apoyo

$150

Miembros

$30 $230

0

0

$230

0

0

$230

0

0

$230

0

0

$230

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Gerencia de Proyectos

VII.- PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

Amenaza / Código oportunidad

Descripción Riesgo

Causa Raíz

La construcción puede demorar el tiempo de entrega

Presencia de lluvias y vientos huracanados durante la construcción

Disparador

Entregabl afectados

Probabil. x Impacto total

Tipo de riesgo

Responsable del riesgo

1.1.1

R001

Amenaza

Registro histórico meteorológico

1.1.2 1.2.1

0.15

Moderado

Sr José Garay

Amenaza

Demora en el suministro de equipos importado

Debido a la demora de la Orden de Compra

Detección de incumplimientos en compras similares

1.2.1 5.2.1

0.63

Alto

Sr José Garay

1.1.2 1.2.2

Amenaza

Paralización de obra por presencia de sindicato minero en Arequipa

R004

Amenaza

Presencia de restos arqueológicos en la zona de trabajo

Debido a que se desconoce el catastro de la zona

Documentos históricos

R005

Amenaza

Riesgo de Robo o pérdida de

Debido a que es una zona aislada

Conversaciones o Consultas

R003

Conversaciones o Consultas Informales

Huelgas de los sindicatos mineros

5.2.1 0.28

Alto

Sr José Garay

0.29

Alto

Sr José Garay

0.4

Alto

Sr José Garay

1.1.2

Plan de Gestión del Riesgo

1.2.1

Gestión de Riegos

5.2.1

Tener contemplado este tipo de problemas en el contrato de modo que no afecten los costos y/o plazos para la ejecución del proyecto.

Mitigar

PATROCINADOR

Inicio del proyecto

Trabajar en épocas apropiadas

Mitigar

GERENTE DE PROYECTOS

Inicio del proyecto

Buscar marcas alternativas u otros proveedores

Considerar más de un proveedor. Planificar la compra con bastante antelación Establecer penalidades al proveedor para el caso de retrasos en el suministro Identificación de pobladores vecinos y comunidades aledañas al proyecto. Implementar procesos de sensibilización con las comunidades, a través de audiencias y talleres. Establecer una buena política de comunicación y plan de servidumbre con los propietarios de terrenos vecinos. Tener contemplado este tipo de problemas en el contrato de modo que no afecten los costos y/o plazos para la ejecución del proyecto

Mitigar

PATROCINADOR

Inicio del proyecto

Verificar que en el Contrato este previsto el mecanismo para trabajos adicionales

Mitigar

PATROCINADOR

Inicio del proyecto

Reubicar ubicación del taller

Transferir

JEFE DE SEGURIDAD

Inicio del proyecto

Contratar un seguro

Contratar personal de vigilancia

1.1.2

Plan de Contingencia

Estrategia

5.2.1

1.1.2

R002

Responsable de Fecha la respuesta planificada

Respuestas planificadas

3.1.1

Página 11

EPE - Ingeniería Sistemas

Gerencia de Proyectos

equipos por falta de seguridad en la zona

Informales

5.2.1

1.1.2

R006

Amenaza

Litigios de la propiedad del terreno del proyecto

Amenaza

Riesgo de accidente en la ejecución de la obra, no se pueda atender a tiempo al personal

Debido al desconocimiento del historial

3.1.1 Resultados de encuesta

5.2.1

0.3

Alto

Sr José Garay

1.1.2

R007

1.2.1 Debido a la falta de centros médicos cerca de la zona

Resultados de encuesta

5.2.1 0.7

Alto

Sr José Garay

0.1

Moderado

Sr José Garay

1.1.2

R008

Amenaza

Retraso en la culminación de la obra

Debido a constantes sismos

Registro histórico meteorológico

1.2.1 5.2.1

1.1.2

R009

1.2.1

Amenaza

Riesgo de paralización por reclamos de la población y propietarios vecinos

Debido a los pobladores por la zona con conflictivos

Resultados de encuesta

Amenaza

Incremento del tipo de cambio del dólar

Debido a que en la economía existe incertidumbre

Conversaciones o Consultas Informales

5.2.1 0.56

Alto

Sr José Garay

1.1.2 R010

Plan de Gestión del Riesgo

Gestión de Riegos

1.2.1 0.12 5.2.1

Moderado

Sr José Garay

Tener contemplado este tipo de problemas en el contrato de modo que no afecten los costos y/o plazos para la ejecución del proyecto

Capacitación en Seguridad al personal Charlas de 5 minutos antes de empezar los trabajos Uso de Equipos de Protección Personal ( EPP`s) Contar con un Supervisor de Seguridad Señalización de la Obra Tener contemplado este tipo de problemas en el contrato de modo que no afecten los costos y/o plazos para la ejecución del proyecto

Identificación de pobladores vecinos y comunidades aledañas al proyecto. Implementar procesos de sensibilización con las comunidades, a través de audiencias y talleres. Establecer una buena política de comunicación y plan de servidumbre con los propietarios de terrenos vecinos. Trabajar los costos con equivalentes mayor al tipo de cambio actual El contrato debe de realizarse con el tipo de moneda en dólares Las compras realizarse en moneda extranjera

Página 12

Mitigar

GERENTE DE PROYECTOS

Inicio del proyecto

Reubicar ubicación del taller

Transferir

JEFE DE SEGURIDAD

Inicio del proyecto

Contratar un seguro

Mitigar

PATROCINADOR

Inicio del proyecto

Trabajar en épocas apropiadas

Mitigar

PATROCINADOR

Inicio del proyecto

Verificar que en el Contrato este previsto el mecanismo para trabajos adicionales

Mitigar

GERENTE DE PROYECTOS

Inicio del proyecto

Verificar que en el Contrato contemple esta acción

EPE - Ingeniería Sistemas

R011

R012

Amenaza

Cambios en la legislación ambiental que supongan cambios en el alcance

Amenaza

Modificación en la vigencia de la licencia de la construcción por parte de la municipalidad

Gerencia de Proyectos

1.1.2 Debido a que en la economía existe incertidumbre

Conversaciones o Consultas Informales

Debido a elecciones municipales

Conversaciones o Consultas Informales Resultados de las encuestas

1.2.1 5.2.1

0.08

Bajo

Sr José Garay

1.1.2 1.2.1 5.2.1

0.02

Bajo

Sr José Garay

Verificar constantemente los cambios de legislación ambiental Contratar un supervisor en medio ambiente

Verificar constantemente los cambios de legislación de la municipalidad y regionales Tener toda la documentación de permisos e impuestos al día

S  ÁNDO , DÓNDE   , Y CON QUÉ .

Plan de Gestión del Riesgo

Gestión de Riegos

Página 13

Mitigar

GERENTE DE PROYECTOS

Durante la ejecución del proyecto

Levantar inmediatamente todo riesgo de medio ambiente

Mitigar

GERENTE DE PROYECTOS

Inicio del proyecto

Verificar que en el Contrato contemple esta acción