Perforacion Diamantina

i

MAESTRÍA EN ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS

UNIVERSIDAD PARA LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL (UCI)

CUBICACIÓN DE 320,000 TMS DE MINERAL DE Ag, Pb, Zn y Cu DEL PROYECTO ULTIMATUM YAULI VOLCAN CÍA MINERA S.A.A.

LUIS BLAZ VALDIVIA MEDINA

PROYECTO FINAL DE GRADUACIÓN PRESENTADO COMO REQUISITO PARCIAL PARA OPTAR EL TITULO DE MASTER EN ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS (MAESTRIA ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS)

San José de Costa Rica Julio 2008

ii

UNIVERSIDAD PARA LA COOPERACION INTERNACIONAL (UCI)

Este Proyecto Final de Graduación fue aprobado por la Universidad como requisito parcial para optar al grado de Master en Administración de Proyectos

________________________ ING. MARIO LOPEZ S., MAP DIRECTOR DEL PROYECTO

________________________ MSC. MIGUEL VALLEJOS DIRECTOR DEL PROGRAMA

________________________ LUIS BLAZ VALDIVIA MEDINA SUSTENTANTE

ii

iii

DERECHOS DE PROPIEDAD INTELECTUAL Queda prohibida la reproducción o transmisión total o parcial del texto de la presente obra bajo cualesquiera formas, electrónica o mecánica, incluyendo fotocopiado, almacenamiento en sistemas de recuperación de información o grabado sin el consentimiento previo y por escrito del autor.

iii

iv

DEDICATORIA A todos los profesores y funcionarios de la UCI por su aporte, profesionalismo, dedicación y participación en el proceso de adquisición del conocimiento e intercambio de experiencias, con especial mención al profesor Federico Vargas, por su asesoría en el proceso de

la

elaboración final del PFG. A todos mis compañeros de estudios, con los cuales intercambiamos, experiencias de sus trabajos, conocimientos, ideas, desarrollo de trabajos, foros, etc, durante el desarrollo de la maestría AP. A todos los profesionales que actúan en el área de Geología Regional de Yauli y el área de proyectos, de Volcan Cía. Minera SAC por su aporte significativo en el desarrollo del presente proyecto. A mi esposa por su apoyo constante y mis hijos, por su amor, comprensión, motivación, paciencia y el tiempo que deje de estar con ellos durante el desarrollo de la maestría.

iv

v

RECONOCIMIENTOS Al Project Management Institute - PMI, por su Guía de Fundamentos de la Administración de Proyectos, y por su constante búsqueda de la excelencia en administración de proyectos. Mis sinceros agradecimientos a los profesores Mario López S, Miguel Vallejos, Favio Muñoz J. por sus comentarios y aportes durante la revisión final del PFG. A todos los colegas, amigos y profesionales que contribuyeron de cierta manera al éxito de este trabajo, principalmente a la Alta Dirección de Volcan Cía. Minera SAA. y apoyaron el desarrollo del trabajo.

v

vi

INDICE DE CONTENIDO RESUMEN EJECUTIVO 01

1. INTRODUCCIÓN 1.1 ANTECEDENTES

01

1.2 PROBLEMÁTICA (U OPORTUNIDAD QUE DA ORIGEN AL PFG).

02

1.3 JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO

03

1.4 OBJETIVOS DEL PROYECTO.

05

1.4.1 GENERAL

05

1.4.2 ESPECÍFICOS

06

1.5 UBICACIÓN DEL PROYECTO

08

1.6 FISIOGRAFÍA

10

1.7 MARCO GEOLÓGICO REGIONAL

11

1.8 ESTRATIGRAFÍA REGIONAL

11

1.9 ROCAS INTRUSIVAS

15

1.10 CONTROLES ESTRUCTURALES

16

1.11 MINERALIZACIÓN POLI METÁLICA

18

1.12 CONTROLES DE LA MINERALIZACIÓN

22

1.13 ALTERACIÓN HIDROTERMAL

23

vi

vii

2.0

3.0

4.0

MARCO TEÓRICO

25

2.1

MARCO REFERENCIAL O INSTITUCIONAL

26

2.2

TEORÍA DE LA ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS

29

MARCO METODOLÓGICO

37

3.1

MÉTODO Y TIPO DE INVESTIGACIÓN

37

3.2

METODOLOGÍA

37

3.3

PROCESOS Y ÁREAS DE CONOCIMIENTO

38

3.4

TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS

41

DESARROLLO (ESQUEMA DE RESULTADOS DEL PFG).

57

4.1

OBJETIVO Y ALCANCE DEL PROYECTO

57

4.2

ENFOQUE DEL PROYECTO

59

4.3

CONTEXTO Y ENTORNO DEL PROYECTO

60

4.3.1 FASES Y CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

61

4.3.2. IDENTIFICACIÓN DE LAS PARTES INTERESADAS

62

4.3.3 INFLUENCIAS ORGANIZACIONALES

64

4.3.4 HABILIDADES CLAVE PARA LA ADMINISTRACIÓN

66

DEL PROYECTO 4.3.5 INFLUENCIAS SOCIO-ECONÓMICAS AMBIENTALES 4.4 ACTA DE CONSTITUCIÓN DEL PROYECTO 4.4.1 NECESIDADES DEL PROYECTO 4.4.2 DESCRIPCIÓN PRELIMINAR DEL PRODUCTO

vii

68 71 80 81

viii

4.4.3 SELECCIÓN DEL GERENTE DEL PROYECTO

81

4.4.4 LIMITACIONES Y SUPUESTOS

82

4.4.5 IDENTIFICACIÓN DEL GRUPO DE INTERÉS Y REQUERIMIENTOS

83

4.5 DECLARACIÓN PRELIMINAR DEL ALCANCE DEL PROYECTO

84

4.5.1 OBJETIVOS DEL PROYECTO

84

4.5.2 ENTREGABLES DEL PROYECTO

85

4.5.3 JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO

85

4.5.4 DESCRIPCIÓN DEL PRODUCTO DEL PROYECTO.

87

4.6 PLAN DE GESTIÓN DEL PROYECTO

87

4.6.1 ALCANCE DEL PLAN

88

4.6.2 ESTRUCTURA DETALLADA DE TRABAJO (EDT)

88

4.6.3 LÍNEA BASE DEL ALCANCE

115

4.6.4 LÍNEA BASE DEL CRONOGRAMA

115

4.6.5 DESCRIPCIÓN DE LAS ENTREGAS

116

4.6.6 LÍNEA BASE DEL COSTO

117

4.6.7

117

RIESGOS INVOLUCRADOS Y

REGISTRO DE RIESGOS 4.6.8 ORGANIGRAMA DEL PROYECTO

120

4.6.9 FACTORES CRÍTICOS DE ÉXITO

121

viii

ix

4.7 DIRECCIÓN DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO

122

4.7.1 PLAN DE GESTIÓN DEL ALCANCE

124

4.7.2 PLAN DE GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS

135

4.7.3 PLAN DE GESTIÓN DE LAS COMUNICACIONES

148

4.7.4 PLAN DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

154

4.7.5 PLAN DE GESTIÓN DEL TIEMPO

165

4.7.6 PLAN DE GESTIÓN DE LOS COSTOS

179

4.7.7 PLAN DE GESTIÓN DE LOS RIESGOS

186

4.7.8 PLAN DE GESTIÓN DE ADQUISICIONES

212

4.7.9 PLAN DE GESTIÓN DE LA INTEGRACIÓN

214

5.0 ESQUEMAS DE RESULTADOS (DESARROLLO) 5.1 PROGRAMA DE EXPLORACIONES DEL PROYECTO

216 216

MINERAL YAULI PERÚ 5.1.1. INTERPRETACIÓN DE IMÁGENES SATELITALES

216

5.1.1.1 INTERPRETACIÓN DE IMÁGENES A COLOR

216

5.1.1.2 INTERPRETACIÓN ESTRUCTURA

217

5.1.1.3 INFORME DE LAS ANOMALÍAS A COLOR DE CATEGORÍA A, PARA SER

217

EVALUADAS EN LA SIGUIENTE FASE. 5.1.1.4 INFORME ENTREGABLE DE LA FASE DE INTERPRETACIÓN DE IMÁGENES SATELITAL

ix

218

x

5.1.2 TOPOGRAFÍA

218

5.1.2.1 TOPOGRAFÍA SUPERFICIAL 5.1.2.1.1 TOPOGRAFÍA DE CURVAS A NIVEL

218 218

5.1.2.1.2 LEVANTAMIENTO TOPOGRÁFICO DE INSTALACIONES E

219

INFRAESTRUCTURA 5.1.2.1.3

LEVANTAMIENTO TOPOGRÁFICO DE CARRETERAS Y ACCESOS

5.1.2.1.4

219

LEVANTAMIENTO TOPOGRÁFICO DE PUNTOS DE MUESTREO

219

Y GEOLÓGICOS. 5.1.2.1.5 LEVANTAMIENTO DE PLATAFORMAS Y COLLARES DE PERFORACIÓN

220

DDH. 5.1.2.2

TOPOGRAFÍA SUBTERRÁNEA 5.1.2.2.1

220

LEVANTAMIENTO TOPOGRÁFICO DE GALERÍAS, CRUCEROS,

220

CHIMENEAS. 5.1.2.2.2

LEVANTAMIENTO TOPOGRÁFICO DE INSTALACIONES MINERAS.

5.1.2.2.3

220

LEVANTAMIENTO TOPOGRÁFICO DE INSTALACIONES MINERAS.

x

220

xi

5.1.2.2.4

INFORME ENTREGABLE DE LA ETAPA DE TOPOGRAFÍA

5.1.3

221

PROSPECCIÓN GEOQUÍMICA

221

5.1.3.1 GEOQUÍMICA DE CHIP ROCK

221

5.1.3.2 GEOQUÍMICA DE SUELOS

222

5.1.3.3 GEOQUÍMICA DE STREAM SEDIMENTS

222

5.1.3.4 INFORME ENTREGABLE DE LA ETAPA DE PROSPECCIÓN

222

GEOQUÍMICA. 5.1.4 CARTOGRAFIADO GEOLÓGICO

223

5.1.4.1 GEOLOGÍA REGIONAL

223

5.1.4.2 GEOLOGÍA LOCAL

223

5.1.4.3 ESTRATIGRAFÍA

223

5.1.4.4 GEOLOGÍA ESTRUCTURAL

224

5.1.4.5 TIPO DE YACIMIENTO

224

5.1.4.6 PARAGÉNESIS

224

5.1.4.7 ZONEAMIENTO

225

5.1.4.8 MINERALIZACIÓN

225

5.1.4.9 ALMINERES DE MENA

226

5.1.4.10 MINERALES DE GANGA

226

5.1.4.11 CONTROLES DE LA MINERALIZACIÓN.

226

5.1.4.12 CONTROL ESTRATIGRÁFICO

226

5.1.4.13 CONTROL LITOLÓGICO

227

xi

xii

5.1.4.14 CONTROL ESTRUCTURAL

227

5.1.4.15 CONTROL MINERALÓGICO

227

5.1.4.16 TIPOS DE ALTERACIÓN

228

5.1.4.17 INFORME ENTREGABLE DE LA

228

FASE CARTOGRAFIADO GEOLÓGICO. 5.1.5

MUESTREO GEOLÓGICO

228

5.1.5.1 MUESTREO POR CANALES

228

5.1.5.2 MUESTREO POR PUNTOS

229

5.1.5.3 ANÁLISIS QUÍMICO

229

5.1.5.4 REGISTRO DE MUESTRAS

229

5.1.5.5 INTERPRETACIÓN DE RESULTADOS

230

5.1.5.6 ASEGURAMIENTO Y CONTROL

230

DE CALIDAD QA/QC 5.1.5.7 INFORME ENTREGABLE ETAPA

234

DE MUESTREO GEOLÓGICO. 5.1.6 PROSPECCIÓN GEOFÍSICA

234

5.1.6.1 MAGNETOMETRÍA

234

5.1.6.2 POLARIZACIÓN INDUCIDA

238

5.1.6.3 INTERPRETACIÓN GEOFÍSICA

239

xii

xiii

5.1.6.4 DETERMINACIÓN DE ANOMALÍAS

243

GEOFÍSICAS FAVORABLES. 5.1.6.5 INFORME ENTREGABLE DE LA FASE

244

DE PROSPECCIÓN GEOFÍSICA 5.1.7

PERFORACIÓN DIAMANTINA

245

5.1.7.1 PROGRAMA DE PERFORACIÓN DIAMANTINA

245

5.1.7.2 LOGUEO DE TESTIGOS DIAMANTINOS

245

5.1.7.3 MUESTREO DE TESTIGOS DIAMANTINOS

245

5.1.7.4 ENSAYE DE TESTIGOS MINERALIZADOS

245

5.1.7.5 ASEGURAMIENTO Y CONTROL DE CALIDAD QA/QC

246

5.1.7.6 REGISTRO DE TESTIGOS Y LEYES DE MINERAL

246

5.1.7.7 INTERPRETACIÓN EN SECCIONES

246

TRANSVERSALES 5.1.7.8 INFORME ENTREGABLE, FASE

246

DE PERFORACIÓN DIAMANTINA 5.1.8 ESTIMACIÓN DE RECURSOS MINERALES

247

5.1.8.1 REVISIÓN DE LA BASE DE DATOS.

247

5.1.8.2 INTERPRETACIÓN DE LA PROYECCIÓN DE LA MINERALIZACIÓN SOBRE LA BASE DE INFORMACIÓN DE LOS SONDAJES.

xiii

247

xiv

247

5.1.8.3 MODELAMIENTO CON DATAMINA EN 3D DEL PROYECTO MINERAL ULTIMÁTUM YAULI – PERÚ 5.1.8.4 CALCULO DE LOS RECURSOS

248

MINERALES EN TMS. 5.1.8.5 INFORME ENTREGABLE DEL PRODUCTO FINAL DE LA FASE ESTIMACIÓN DE RECURSOS

248

MINERALES. 5.1.8.4 INFORME ENTREGABLE DEL PRODUCTO FINAL

DE

LA

FASE

ESTIMACIÓN

DE

248

RECURSOS MINERALES. 6.0 MONITOREO Y CONTROL DEL TRABAJO DEL PROYECTO

249

7.0 CIERRE DEL PROYECTO

256

8.0 CONCLUSIONES

260

9.0 RECOMENDACIONES

263

10.0 BIBLIOGRAFÍA

264

ANEXOS

266

ANEXO 1 - CHARTER (ACTAS) DEL PROYECTO.

266

ANEXO 2 - DECLARACIÓN DEL ALCANCE DEL PROYECTO.

275

xiv

xv

ANEXO 3 - Estructura Detallada de Trabajo (WBS) del Proyecto.

281

ANEXO 4 - Diccionario de la EDT (WBS)

282

ANEXO 5 - Cronograma del Proyecto Mineral Ultimátum

308

Yauli – Perú ANEXO 6 - Costos del Proyecto

309

ANEXO 7 - Inventario de partes Interesadas

310

ANEXO 8 - Diagrama Planificación y Alcance del Sistema de

311

Calidad. ANEXO 9 - Modelo de Cambio Solicitud de Cambio.

313

ANEXO 10 - Modelo del Informe de Auditoria Interna.

314

ANEXO 11 - Matriz de Probabilidad e Impacto.

316

ANEXO 12 - Matriz de Asignación de Responsabilidades.

317

ANEXO 13 - Formulario Aceptación Entregables.

318

xv

xvi

INDICE DE FIGURAS FIGURA 1 - Mapa de Ubicación del Proyecto

09

FIGURA 2 - Organigrama del Proyecto

120

FIGURA 3 - Organigrama Equipo de Gestión de la Calidad

157

xvi

xvii

INDICE DE CUADROS

CUADRO 1 – Distancia del Proyecto a Centros Poblados.

26

CUADRO 2 - Clasificación de Riesgos

193

CUADRO 3 - Niveles de Riesgo Aceptable

195

xvii

xviii

INDICE DE ABREVIACIONES

AP: Administración de Proyectos CV: Cost Variante EDR: Estructura Detallada de Riesgo EDT: Estructura Detallada de Trabajo FODA: Fortalezas – Oportunidades – Debilidades ISO: International Organization for Standardization MAR: Matriz de Asignación de Responsabilidades OGP: Oficina de Gestión de Proyectos OPM3: Organizational Project Management Maturity Model PDM: Precedence Diagramming Method PFG: Proyecto Final de Graduación PMI: Project Management Institute PMBOK: Project Management Body of Knowledge PMP: Project Management Professional RBS: Risk Breakdown Structure SIGP: Sistema de Información de Gestión de Proyectos SSOMAC: Seguridad Salud Ocupacional Medio Ambiente Costos

xviii

xix

RESUMEN

EJECUTIVO

VOLCAN CÍA MINERA S.A.A., es una empresa minera de la gran minería del Perú, que se encuentra ubicada en los Andes Centrales, accesible a la capital por la carretera y ferrocarril central que une Lima, Oroya, Huancayo, Huancavelica. Organización minera que produce minerales de Plata, Plomo, Zinc y Cobre; ocupa el primer lugar de producción de concentrados de Zinc en América Latina y tercer lugar de producción a nivel mundial. Empresa minera, dedicada al beneficio de minerales poli metálicos, conciente de su misión, visión y responsabilidad social considera que la salud, la seguridad ocupacional, el medio ambiente y la calidad (SSOMAC), son elementos significativos de su existencia empresarial. El proceso de producción se inicia con la exploración regional, exploración en el ámbito local, explotación de mineral de las unidades mineras, proceso de concentración mineral, que es el producto final que la organización vende en el ámbito nacional e internacional. Volcan Cía. Minera S.A.A., para ser una empresa competitiva en este mundo de economía globalizada, sin fronteras y mantenerse como primer productor en América Latina y tercer productor de Zinc en el ámbito mundial tiene retos de incrementar sus volúmenes de producción para lo cual tiene proyectos de construcción de presas de relaves, ampliación de plantas concentradoras e incrementar los desarrollos y preparación de las minas. Como la materia prima es los minerales, la responsabilidad del área de Exploraciones Regionales en el sector del Domo de Yauli, en la búsqueda y cubicación de recursos minerales que garanticen la vida de las operaciones mineras y de la organización en su conjunto. El proyecto Ultimátum Yauli tiene como objetivo principal cubicar 320,000 TMS de mineral de 3.00 %Pb, 5.00 %Zn, 3.00 oz/tAg, 0.03 %Cu con un valor económico de US$ 16,531,872.00 dólares americanos, 51.70 US$TM y 107.74 T/m DDH de Ratio, que justifique las siguientes etapas del proceso de exploración regional para lograr un producto final de calidad para satisfacción de los clientes, inversionistas, los interesados, el equipo del proyecto y el entorno social en el cual se desarrolla el proyecto. El proyecto indicado forma parte de un conjunto de proyectos que estamos administrando en la empresa con la finalidad de desarrollar y tener una cartera de proyectos que permitan un crecimiento sostenido de la organización, ya que

ix

xx

las exploraciones es la etapa del proceso de mayor riesgo y los recursos minerales es la fase inicial de la secuencia del proceso para lograr el producto final que la empresa vende al mercado nacional e internacional en el sector minero que es el que aporta mas del 50 % de divisas al estado peruano. El plan del proyecto comprende 8 fases: desde la interpretación imágenes satelitales, topografía, prospección geoquímica, cartografiado geológico, muestreo geológico, prospección geofísica, perforación diamantina y estimación de recursos minerales. El método inductivo utiliza la observación directa de las distintas características de la mineralización, alteraciones, tipos de rocas, discontinuidades como controles de la mineralización, la experimentación y el estudio de las relaciones que existen entre ellos. En el proyecto realiza interpretaciones de deducción para determinar las proyecciones del depósito mineral en profundidad como principio general, para luego emplear ese marco teórico a casos individuales y comprobar así su validez. En el proyecto Mineral Ultimátum, se aplica el método experimental para descubrir y evaluar los recursos minerales y en cada una de las actividades de la secuencia de las fases del proyecto. Este método tiene aplicación en las fases de la interpretación satelital, cartografiado geológico, prospección geofísica y estudio de impacto ambiental. El método estadístico, se utiliza para recopilar, elaborar e interpretar datos numéricos por medio de la búsqueda de los mismos, y de su posterior organización, análisis e interpretación. La utilidad de este método se concentra en el cálculo del muestreo y en la interpretación de los datos recopilados. El método estadístico en el Proyecto Mineral Ultimátum Yauli, se utiliza en la interpretación de la base de datos del muestreo geoquímica y valores de los sondajes diamantinos y muestreos de estructuras mineralizadas. La cubicación del mineral de Plata, Plomo, Zinc y Cobre del Depósito de Mineral Ultimátum Yauli de Volcan Cía. Minera S.A.A.; es la base para realizar el Estudio de Factibilidad del Proyecto y el sustento para las siguientes Fases del desarrollo del Proyecto; hasta obtener el producto final que es el negocio de la venta de concentrados de plomo, zinc, plata y cobre al mercado nacional e internacional.

xx

1 1. INTRODUCCIÓN 1.1 ANTECEDENTES

VOLCAN CÍA MINERA S.A.A., empresa minera dedicada al beneficio de minerales de Zinc, Plata, Plomo

y Cobre conciente de su misión y

responsabilidad social considera que la salud, la seguridad ocupacional, el medio ambiente y la calidad (SSOMAC), son elementos significativos de su existencia empresarial. Es una organización que ocupa el tercer lugar como productor de Zinc en el mundo; tiene 7 unidades de producción: Ticlio, Yauli, Cerro de Pasco, Chungar, Vinchos, Alpamarca, Rondoní ubicadas en los Andes Centrales del Perú, a 300 km de la ciudad de Lima, Capital del Perú. Anexo Nº 1. Las oficinas centrales se encuentran en el distrito de Jesús María-Lima

Perú,

cuenta con un Presidente del Directorio, Alta dirección, Gerencia General, Gerencias de las diferentes áreas en el ámbito corporativo, Gerencia de Operaciones, Jefe de Exploraciones Regionales

Yauli, cuadro directivo

calificados y reconocidos en el sector minero y una fuerza laboral de 12,000 trabajadores. El proceso de producción se inicia con la exploración regional, exploración en el ámbito local, explotación de mineral de las unidades mineras, proceso de concentración mineral, que es el producto final que la organización vende en el ámbito nacional e internacional.

2 Las estructuras de organización de personal que se tiene son la estructura de organización funcional, estructura de organización de proyectos y estructura de organización matricial aplicadas a los proyectos que se administra en las áreas relacionadas

con

la

producción,

exploración,

civil,

mecánica-eléctrica,

concentradora, profundización de la mina, presas de relaves, infraestructura, informática.

1.2.

PROBLEMÁTICA (U OPORTUNIDAD) QUE DA ORIGEN AL PFG

La minería en el Perú, tiene tradición desde las culturas Pre-Incas, Inca, cultura Española, época Republicana, la influencia de la tecnología actualizada de países mineros por excelencia como Canadá, USA en Norteamérica, Chile, Bolivia y Brasil en Sudamerica, Inglaterra, Suecia, Francia, Rusia en Europa, China, Japón en Asia, Sudáfrica y Australia; asimismo en el Perú, actualmente existe el boom de la minería, dados los precios actuales de los metales base, metales preciosos, su tradición minera y la inversión de empresas extranjeras en exploraciones de minerales en diferentes latitudes del país que están ocasionando el desarrollo de nuevos prospectos y proyectos mineros. Volcán Cía. Minera S.A.A., para ser una empresa competitiva en este mundo de economía globalizada y sin fronteras y mantenerse como primer productor en América Latina y tercer productor de Zinc en el ámbito mundial tiene retos de incrementar sus volúmenes de producción

para lo cual tiene proyectos de

construcción de presas de relaves, ampliación de plantas concentradoras e incrementar los desarrollos y preparación de las minas.

3 Como la materia prima es los minerales, la responsabilidad del área de Exploraciones Regionales en el sector del Domo de Yauli, es la búsqueda y cubicación de recursos minerales que garanticen la vida de las operaciones mineras y de la organización en su conjunto. Proyectos Exploratorios Regionales Yauli - Perú, tiene el compromiso para el 2008, cubicar

1, 905,000.00 TM de

mineral de 2.14 %Pb, 2.90 %Zn, 4.95

Oz/tAg, 012 %Cu con un valor de económico de US$ 90, 150,910.00 dólares americanos, 47.3 US$/TM y 79.94 T/m DDH de Ratio. Disponiendo solamente de una Política para la Administración de Proyectos fundamentada en la

Guía de los Fundamentos para la Administración de

Proyectos - PMBOK (PMI, 2004), la Empresa Volcán Cía. Minera S.A.A, reconoció la necesidad de la contratación de un Director de Proyectos para la administración del Proyecto Mineral UltimátumYauli – Perú y los otros proyectos que está administrando en la exploración del Domo de Yauli; con la experiencia, capacidad, liderazgo, habilidades y compromiso en AP, y que pudiese llevar el proyecto al éxito, adoptando las mejores técnicas y herramientas en AP a lo largo de todas las fases del ciclo de vida del Proyecto en mención.

1.3.

JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO

El proyecto Ultimátum Yauli tiene como objetivo cubicar 320,000 TMS de mineral de 3.00 %Pb, 5.00 %Zn, 3.00 oz/tAg, 0.03 %Cu con un valor económico de US$ 16,531,872.00 dólares américanos, 51.70 US$TM y 107.74 T/m DDH de Ratio; para alimentar a la planta concentradora de Andaychagua que permita incrementar la vida de la mina y de la organización. El Proyecto Mineral

4 Ultimátum Yauli - Perú, forma parte de un conjunto de proyectos que estoy administrando en la empresa con la finalidad de desarrollar y tener una cartera de proyectos que permitan un crecimiento sostenido de la organización, ya que las exploraciones es la etapa del proceso de mayor riesgo y los recursos minerales es la fase inicial de la secuencia del proceso para lograr el producto final que la empresa vende al mercado nacional e internacional en el sector minero que es el que aporta mas del 50 % de divisas al estado peruano. El cuidado y protección del medio ambiente es otro de los objetivos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú,

a través de procedimientos de trabajo que

permitan controlar los residuos sólidos, residuos líquidos, contaminación del aire, agua, suelos, agua de los ríos y lagunas. El SSOMAC, es un sistema que la organización ha certificado mediante el cual la organización controla la salud, seguridad, ocupacional, medio ambiente y calidad. El sistema se ha logrado mediante un programa de sensibilización del personal de la organización desde la alta dirección hasta el nivel de operadores con el apoyo decidido del directorio de la empresa. El Desarrollo Sostenible del entorno social en el cual se ejecutan los proyectos de la organización a través de ejes de desarrollo como la educación, la salud, la nutrición infantil, darle valor agregado a los productos de las comunidades y fomentar el deporte, relaciones humanas a través de actividades, sociales y culturales.

5

1.4 OBJETIVOS DEL PROYECTO 1.4.1

GENERAL

El objetivo principal es cubicar 320,000 TMS de mineral de 3.00 %Pb, 5.00 %Zn, 3.00 oz/tAg, 0.03 %Cu con un valor económico de US$ 16,531,872.00 dólares américanos, 51.70 US$TM y 107.74 T/m DDH de Ratio; recursos minerales que garanticen

las

siguientes

fases:

desarrollo,

preparación,

explotación

y

concentración de minerales de Ag, Pb, Zn y Cu del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú, de la Empresa Minera Volcan Cía. Minera S.A.A. es el objetivo principal del Proyecto, asimismo es justificar las siguientes etapas del proceso de exploración regional para lograr un producto final de calidad para satisfacción de los clientes, inversionistas, los interesados, el equipo del proyecto y el entorno social en el cual se desarrolla el proyecto. También se tiene como objetivo el desarrollo sostenible de la comunidad de Huayhuay que se encuentra entorno al proyecto. Otro objetivo es constituir un equipo de proyecto capacitado, con conocimiento, incentivado y comprometido con los objetivos de los proyectos y organización en general. Asimismo como objetivo se tiene que negociar con empresas mineras nacionales y extranjeras a través de joint venture que permita desarrollar los proyectos con mayor facilidad con la inyección de capital de organizaciones interesadas.

6

1.4.2

ESPECÍFICOS

Los objetivos específicos de las fases del proyecto son: 1) Entregar las Imágenes Satelitales a color interpretadas: Land Sat, ASTER y SRTM; con anomalías favorables de categorías A, B y C; que determinen áreas prospectivas para ser exploradas y reconocidas en el campo. 2) Generar el Informe topográfico con planos a escalas 1/5000, 1/2000, 1/1000 y 1/500; que es la información base, fundamental para realizar las fases de prospección geoquímica, cartografiado geológico, muestreo geológico, y prospección geofísica. 3) Generar el Informe con anomalías geoquímicas favorables, definidas con muestreos de chip rock, sedimentos y suelos; información fundamental que sirve como referencia para realizar

el cartografiado geológico, muestreo

geológico y la prospección geofísica. 4) Entregar

el

Informe

geológico,

con

estratigrafía

e

interpretaciones

estructurales, litología, alteraciones hidrotermales, mineralización, guías y controles de la mineralización del yacimiento mineral; que sirve de soporte para la interpretación de secciones transversales y longitudinales del deposito mineral. 5) Entregar los Planos de muestreo a escala 1/1000 y 1/500, información básica que sostiene la calidad y el valor del yacimiento mineral determinado en base

7 al aseguramiento y control de calidad QA/QC de las etapas de muestreo y análisis químico de las muestras de mineral. 6) Entregar el

Informe con planos y perfiles con las anomalías geofísicas;

determinadas con interpretaciones en 3 D, de la información obtenida en el campo con los métodos de Polarización Inducida I/P y Magnetometría MAG. Esta información de anomalías es el soporte conjuntamente con las fases anteriores para realizar el Programa de Perforación Diamantina (DDH). 7) Entregar el Informe con planos y perfiles de los resultados de perforación diamantina; que sirven como base para el cálculo del Volumen de Recursos Minerales empleando Software de ARC GIS y DATAMINE. 8) Entregar la Cubicación de 320,000 TMS de mineral de 3.00 %Pb, 5.00 %Zn, 3.00oz/tAg, 0.03 %Cu con un valor económico de US$ 16,531,872.00 dólares américanos, 51.70 US$TM y 107.74 T/m DDH de Ratio; que es producto final del Informe Final del PFG y del proyecto de exploraciones que sirve como soporte para realizar el Estudio de Factibilidad y las siguientes fases del proceso de producción de concentrados de la empresa

Volcan Cía.

Minera S.A.A. Las siguientes etapas a la obtención del producto final que es materia del presente PFG; es decir el volumen de recursos minerales del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú, comprenden

el estudio de factibilidad del proyecto, el

desarrollo y preparación del proyecto, de acuerdo al modelo de yacimiento para aplicar un método de explotación a tajo abierto o método subterráneo de extracción de mineral. La siguiente etapa del proceso es la concentración de los minerales

para concluir con la comercialización de los concentrados en el

mercado nacional e internacional.

8

1.5

UBICACIÓN DEL PROYECTO

El Proyecto Mineral Ultimátum, se encuentra ubicado a 3.5 Km al ENE del poblado de San José de Andaychagua y a 8 Km. Al WNW

del pueblo de

Huayhuay (E-393500, N-8702,200 y 4200 a 4600 msnm. La accesibilidad del proyecto es de la ciudad de Lima capital del Perú, a través de la carretera central Lima-La Oroya, hasta Mahr Tunel campamento staff de la empresa, seguido de una carretera afirmada pasando por la unidad de san Cristóbal, unidad de Andaychagua, finalmente un tramo de una vía carrozable que une El proyecto Ultimátum con la carretera afirmada Andaychagua Huayhuay cerca al dique de la presa de relaves Andaychagua. Plano Nº 01

9

FIG 1 - UBICACIÓN DEL PROYECTO ULTIMATUM YAULI-PERU

10

1.6

FISIOGRAFÍA

Fisiográficamente se ubica en el flanco este de la Cordillera Occidental de los Andes centrales Peruanos e inmediatamente al oriente de la Divisoria Continental y se extiende hasta las primeras planicies de la meseta ínter cordillerana, la altitud promedio es de 4600 msnm. El paisaje dominante en el sector es típicamente glaciar; se observan picos de modelado agreste; coronados por glaciares con altitudes de 5277 msnm en el Cº Chumpe. Los típicos valles glaciares en “U” discurren en dirección NW y SE controladas por las estructuras de rumbo andino; Valles colgados menores son frecuentes en dirección perpendicular a ellos. Los valles de Yauli, Lacsacocha-Huayhuay y Suitucancha son también de origen glaciar, están controlados por las estructuras antiandinas (NE-SW) y son los de mayor extensión y en ellos desembocan los valles de dirección NW-SE, finalmente estos desembocan en el valle del río Mantaro, convirtiéndose en valles fluviales juveniles. Abundantes morenas laterales y terminales destacan en el paisaje, lagunas escalonadas de origen glaciar se desarrollan al pie de los nevados. De la parte media del domo hacia el este la topografía se muestra más suavemente ondulada disectada por algunas quebradas no muy profundas, iniciándose aquí la zona de la Altiplanicie Ínter cordillerana.

11

1.7

MARCO GEOLÓGICO REGIONAL

El domo de Yauli consiste en una “ventana estructural” situada en los Andes Centrales del Perú y en donde existen mineralizaciones poli metálicas de Pb-ZnAg (Cu) situadas cerca de las unidades mineras de Andaychagua, San Cristóbal, Carahuacra y Ticlio. Estas mineralizaciones parecen estar relacionadas espacialmente al gran “Sistema Porfiritico” de Chumpe (intrusitos ácidos) que presente un cierto zoneamiento regional que distribuye el dominio de las mineralizaciones. La morfología que exhibe el Domo de Yauli es rectangular, orientada según pliegues y fracturas del dominio andino NW-SE, en donde aparece el “ zócalo paleozoico” (metamórfico) en la zona central de esta ventana tectónica, mientras que los flancos son cubiertos por rocas sedimentarias mesozoicas como las calizas del Pucará, Chulec, Jumashia, etc. 1.8

ESTRATIGRAFÍA REGIONAL •

Grupo Excélsior, aflora en la parte central del domo formando el núcleo metamórfico del mismo en la zona de Chumpe. Dentro del área evaluada ha sido cartografiado hacia el Este de la mina Ultimátum en afloramientos continuos y formando parte del flanco oriental del anticlinal del mismo nombre; también se observa en ventanas tectónicas en la zona oeste de Tincocancha. Consiste en filitas de color gris oscuro a negro, en parte con tonalidades amarillentas por impregnación de óxidos; por efecto del metamorfismo regional, se han segregado lentes irregulares de cuarzo (boudinage). El fracturamiento es intenso y los fallamientos muestran desarrollos curvados por la plasticidad de las filitas. Esta unidad ha sido datada como perteneciente al Devónico.

12

•

Grupo Mitu, aflora en el sector oriental del domo sobreyaciendo con discordancia erosional a las filitas Excelsior, está constituido en su base por

conglomerados

gruesos,

areniscas

y

limonitas

arcósicas

generalmente de color rojizo y pardo, en la parte superior está compuesta por volcanoclásticos de carácter riolítico e irregulares derrames volcánicos de tipo andesítico a dacítico. Esta unidad ha sido datada como de transito entre el Pérmico medio al Triásico inferior. (F. Mégard, 1979). •

Grupo Pucará, consiste de una secuencia sedimentaria marina conformada por facies carbonatadas de calizas y dolomías que bordean integramente el Domo de Yauli, desde Suitucancha hasta Morococha y desde Tincocancha hasta San Cristóbal y Carahuacra. Sobreyace en discordancia erosiva a la serie volcanoclástica del Grupo Mitu; en la parte occidental de las propiedades (Pomacocha-Abascocha) se le observa encima de formaciones más jóvenes por efectos de sobreescurrimientos. En la zona de Tincocancha, la base está compuesta por limonitas calcáreas y va gradando a margas y calizas arcillosas; a la entrada de la quebrada Tincocancha S. Rosas (1994) ha medido la sección tipica para el Domo de Yauli, habiendo estimado un espesor de 52 metros y ha podido reconocer las formaciones Chambará, Aramachay y Condorsinga. En forma general estos sedimentos están compuestos por rocas calcáreas, calizas dolomíticas en bancos delgados a medios, dolomitas y dolomitas calcáreas de color gris a gris claro intercaladas con horizontes de chert. En las formaciones Aramachay y Condorsinga, y casi en todo el domo exceptuando el tramo Rumicruz-Yanama en el flanco occidental, ocurren

13 derrames basálticos (Basalto Montero) concordantes a la estratificación cuyo espesor varía entre 15 a mas de 40 metros siendo este una guía estratigráfica regional; en la parte occidental hay niveles irregulares y discontinuos de volcanoclásticos calcáreos. En la laguna Pullcacocha, cerca al contacto con el Goyllar, también se observa pseudomorfos de baritina. A este grupo se le asigna una edad Triásico superior-Liásico (H. Salazar, 1983. •

Grupo

Goyllar,

bordea

el

Domo

y

yace

sobre el

Pucará y

concordantemente debajo de las calizas de la formación Chulec. El espesor aproximado es 80 a 100 metros, habiéndose diferenciado dos unidades; la primera consiste en una alternancia de lutitas, limonitas y areniscas finas arcillosas poco consolidadas de color marrón rojizo con un espesor que varía entre 20 a 40 metros; la segunda, consiste en una secuencia alternada de areniscas cuarzosas blancas y lutitas haciéndose hacia el techo progresivamente más calcáreas hasta llegar a las calizas Chulec. En la base dentro de la secuencia lutitas-limolitas rojizas destacan derrames de diabasas concordantes a la estratificación; se le atribuye una edad Neocomiano-Aptiano (H. Salazar, 1983. •

Grupo Machay, aflora al sur, oriente y occidente del área cartografiada; al sur y al occidente del Domo se la podido identificar las formaciones Chúlec y Pariatambo Cretáceo, Salazar, 1983. Yacen concordantemente sobre el Grupo Goyllar y debajo de la formación Jumasha. 1. Formación Chúlec, secuencia de rocas calcáreas

compuesta

por paquetes delgados a medianos de caliza margosa, caliza arenosa en la base, caliza fosilífera y caliza dolomítica fosilífera hacia el techo perteneciente a la formación Chulec. Un nivel de

14 caliza bioclástica “grainstone” marca el final de la formación Chulec y el inicio de la formación Pariatambo; se estima un espesor de 400 metros en las proximidades de la laguna Pullcacocha. 2. Formación Pariatambo,

consiste en estratos delgados de

calizas bituminosas fosilíferas con abundantes amonites, hacia el techo las calizas alternan con delgados niveles irregulares y nódulos de chert negro cerca al contacto con la formación Jumasha. El espesor se estima en 50 a 110 metros. •

Formación Jumasha, yace

concordantemente sobre la formación

Pariatambo; aflora al oriente y occidente del área mapeada y está compuesta por capas medianas a gruesas de calizas, dolomías, dolomías calcáreas con escasos fósiles y de color gris claro a blanquecino y gris amarillento. Al suroeste del domo y a la base de la secuencia se observa derrames concordante a las capas con espesores no mayores a 20 metros. A esta formación se le atribuye una edad perteneciente al Cenomaniano (H. Salazar, 1983). •

Formación Casapalca, sobreyace con discordancia erosional a la formación Jumasha y sé a cartografiado al sur del domo entre el cerro Ají y la laguna Cuancocha. La conforman al piso secuencias de arenisca, limonita y limonita calcárea y calizas de color rojizo; hacia el techo se observa niveles delgados a medios de calizas masivas sin fósiles de color rojizo claro (F. Megard, 1979;

H. Salazar, 1983), por sus relaciones

estratigráficas y tectónicas le asignan una edad entre el Cretáceo superior (Santoniano) y el Eoceno medio.

15

1.9

ROCAS INTRUSIVAS •

Dioritas, se presentan en pequeños apófisis intruyendo y alterando las formaciones sedimentarias al norte (Tincocancha) y sur (Suitucancha – Abascocha) del domo. Es de color gris a gris oscuro, mesócrata, textura fanerítica de grano medio, hipidiomórfica con cristales de plagioclasas, hornblendas, biotitas y piroxenos subhedrales débilmente alterados; diseminación esporádica de pirita y magnetita. Por las relaciones estratigráficas y tectónicas se asigna una edad terciaria.

•

Cuarzo-monzonitas,

el

intrusito

Carahuacra,

alojado

dentro

del

basamento Excelsior, presenta características de roca ácida blanquecina de este tipo, pero es más antigua; por su posición espacial, podría considerarse como el responsable del volcanismo Mitu (volcánicos Catalina). No obstante, también los intrusitos Chumpe y San Cristóbal presentan similar afinidad geoquímica con colores muy blanquecinos debido también a la intensa alteración hidrotermal que exhiben. •

Dacitas, afloran en la zona noreste y sur del área, motivo del presente trabajo, en pequeños apófisis asociados a intrusiones de dioritas. Son de color gris claro, leucocratas, de textura fanerítica desde microgranular a grano medio, hipidiomorfica con cristales de cuarzo, plagioclasas así como hornblendas a biotitas subhedrales en proceso de alteración; la diseminación de pirita resulta esporádica a moderada. Igualmente que los intrusitos anteriores, por sus relaciones espaciales de campo, se le asigna una edad Terciaria.

16 1.10

El

CONTROLES ESTRUCTURALES

Domo de Yauli queda ubicado en el segmento central de la Cordillera

Occidental de los Andes Peruanos; aparece como una estructura domal tectónica (ventana) que comprende por el Norte, desde el Paso de Anticona en la zona de Ticlio, pasando por el Distrito Minero de Morococha, el Distrito Minero de Carahuacra – San Cristóbal – Andaychagua y se extiende hasta la quebrada de Suitucancha y las proximidades de la laguna Cuancocha por el Sur. La longitud siguiendo el rumbo es de 30 Km y el ancho en su parte más amplia alcanza hasta 15 Km y su orientación mantiene la dirección andina NNW-SSE. En el núcleo del domo se superponen las tectónicas Hercínicas y Andinas que afectan a las rocas desde el Excelsior hasta el Casapalca. En el sector Oeste, las formaciones del Jurásico y Cretácico se encuentran afectadas por grandes y alargados pliegues muy apretados, fallas inversas y largos sobre escurrimientos productos de los esfuerzos compresivos, incluso “decollements” con desplazamientos hectométritos ( Sector Imbricado, H. Salazar, 1983). Fracturamientos antiandinos tensionales se presentan bien desarrollados y determinan fallamientos en bloques los que están mejor representados por fallas del valle de Yauli y la quebrada de Suitucancha junto a fallamientos locales en la parte central del Domo de Yauli a los que está relacionada la mineralización polimetálica . Este sistema estructural NW-SE de pliegues, fallas, fracturas y sobre escurrimientos constituyen el flanco Oeste del DY es un sistema regional mucho más amplio que excede los límites del mismo, abarca las hojas de Matucana y La Oroya entre las que se emplaza parcialmente el Domo de Yauli. Constituye una franja de más de 60 kilómetros de largo por un ancho de 10 a 15 km. El azimuth es de N 135 E- Sector Imbricado de H. Salazar, 1983.

17

El centro del Domo está afectado por los Anticlinales de Chumpe y Ultimátum cuyas implicancias son escritas en muchos trabajos previos. Evidencias de campo, interpretación de fotografías satelitales y áreas nos muestran un sutil Lineamiento de azimuth N-120ºE que cruza el Domo de Yauli desde Carahuacra hasta Suitucancha, pasando por Chumpe, Andaychagua y Yuracgaga-Trapiche; hacia el NW, se proyecta hacia la Mina casapalca y hacia el SE hacia el valle del Mantaro; en esa estructura regional parece jugar un papel importante en el emplazamiento de la mineralización, actividad volcánica paleozoica y habría estado activa sobre todo en este periodo con reactivaciones durante el Mesozoico y aún el Cenozoico. Del tratamiento estadístico de los azimuths se ha podido diferenciar los siguientes sistemas de fracturamiento: Sistema NE, este sistema es el más notorio por su densidad y está desarrollado en todo el Domo. El fracturamiento tiene azimuths que varían de entre N45-75ºE con un promedio N60ºE; las principales vetas del distrito minero Carahuacra-San Cristóbal-Andaychagua pertenecen a este sistema- vetas San Cristóbal, 722, 658, Andaychagua, Mery, Lidia, Polonia, etc. También en Tincocancha las vetillas que se han identificado pertenecen a este sistema al igual que la estructura principal de Suitucancha. En la parte central del Domo, las vetas San Cristobal y Polonia conforman un “graben”, en cuyos correspondientes “horts tectónicos” se emplazan los cuerpos de Tolorrumi y Huaripampa.

18 Sistema NNE, este sistema es segundo en densidad, se encuentra también en todos los lugares, pero su mayor desrrollo se encuentra en la parte norte de la zona de Pomacocha (Cº magistral). En este sistema se ha incluído las estructuras de azimuths N15-45ºE, con un promedio de N32ºE. En esta área de Tincocancha

y

en

Andaychagua-Yuracgaga

este

sistema

puede

estar

relacionado al Lineamiento Norte. Al sur de la veta Andaychagua en el flanco Este del valle las vetas Sarita, Caprichosa, etc. Pertenecen a este sistema. Sistema SE, este sistema de fracturamiento es muy difuso y no tiene una localización específica; Sin embargo, parece estar relacionado al sistema de fallamientos inversos en el flanco Oeste del DY y el vértice SE de la zona de mapeo. El rango de azimuths es de N120-150ºE con promedio de N136ºE. Sistema E-W, el dominio incluye estructuras con azimuths entre N75-105ºE cuyo promedio es N82ºE, ocurre con mayor notoriedad en Abascocha y Tincocancha y también en la zona central. La veta Prosperidad entre Toldorrumi y Andaychagua es la más notoria de este sistema y se incluyen las vetas Martha y Rosie al norte de la veta Prosperidad y suelen estar enriquecida en plata.

1.11

MINERALIZACIÓN POLI METÁLICA

En el ámbito regional aparecen mineralizaciones polimetálicas

distribuidas

desde el Centro el sistema Chumpe, entorno al cual, se aprecia un cierto ”zoneamiento metalogenético” según se observa en el plano adjunto: Mo-Cu, hacia la parte central del sistema; Pb-Zn en la parte intermedia, y Ag (Au) en la periferia del sistema. La mineralización económica está claramente relacionada a los tipos

de alteración anterior descritos, conformando zonas con skarns,

estructuras y/o vetas hidrotermales, mantos y cuerpos de reemplazamientos en

19 carbonatos del Pucará, Chulec-Pariatambo y Jumasha. (CHD): high-temperature Carbonate Hosted Deposits). Se encontraron cuerpos de magnetita masiva, pirrotita que se desarrollaron en las aureolas de skarn generados por los intrusivos ácidos en contacto con la formación Pucará; se les ubicó en Tincocancaha en el flanco Oeste en la laguna Sorga, Abascocha y en Rangra. La mineralización hidrotermal principal en el Domo de Yauli está representada por las vetas y cuerpos de los sistemas Carahuacra, San Cristóbal y Andaychagua, minas conocidas con extracción económica. Las vetas exploradas en el ámbito regional, se emplazan principalmente dentro del basamento Excelsior, o bien formando cuerpos y mantos (Tajos Toldorrumi) en las calizas del Pucará. Otras vetas encontradas se alojan en secuencias sedimentarias del Mitu; se caracterizan por vetas angostas (0.20 a 0.80 metros) con alcances horizontales de unas pocas decenas de metros y mineralización de metales base; de las diferentes zonas estudiadas solamente la zona de la mina Yacuarumi al oeste de la mina Suitucancha (Manuelita, Milanza y Aerolito) y relacionada a la mineralización de los prospectos relacionados a este distrito tiene interés prospectivo con posibilidades económicas. La mineralización estratiforme de Pb-Zn se ha encontrado en las formaciones cretáceas en la zona suroeste del Domo de Yauli; la primera la constituyen las acumulaciones ondularías de esfalerita en un estrato calcáreo de 2 metros de espesor en el contacto Chulec-Pariatambo. La mineralización del Grupo Pucará (principal metalotecto del Domo de Yauli) ha sido encontrada al norte de la laguna Chucococha, está restringida al relleno de fracturas

en

fallas

de

estratificación

desarrolladas

por

efecto

del

20 sobreescurrimiento de Pullca que cabalga el Pucará sobre el Jumasha. Estas vetillas son del orden de unos pocos centímetros en un estrato de 0.30 a 0.50 metros en una amplitud no mayor de 10 metros, zonas aisladas de stockworks y vetillas discordantes se han encontrado con mineralización de Pb-Zn en forma de galena y escalerita muy puras, cuarzo y carbonatos, pirita se encuentra acompañando a las primeras pero en vetillas aisladas compuestas integralmente por ésta lo que indica por lo menos 2 pulsos de mineralización diferente superpuestos. Esta mineralización está alojada en la parte superior del Pucará mientras el piso no aflora por efecto del sobreescurrimiento antes mencionado. La mineralización del yacimiento Ultimátum se encuentra emplazada en la secuencia

paleozoica del Excélsior en el contacto entre los metavolcanicos

verdes y las pizarras y filitas superiores, siendo esta un manto estratoligado; encajonadas en los volcanoclásticos del Mitu. La mineralización estratoligada – Manto Ultimátum – tiene una longitud (strike length) de 750 metros con afloramientos discontinuos que suman 370 metros, aflora desde la parte media de la pared del valle hasta la parte alta, plegada por el anticlinal; la mineralización es variable espacialmente, en el extremo norte del flanco oriental y en todo el flanco oeste el manto se muestra generalmente sulfurado predominando la asociación pirita-pirrotita y como subordinadas escalerita, galena y calcopirita, la ganga está compuesta de cuarzo, ankerita y baritina; en la parte sur del flanco oriental el manto es predominante de sílice, carbonatos con cantidades menores de pirita y pirrotina, en muchos afloramientos de este flanco los sulfuros han sido totalmente oxidados y se encuentra en los “gossans” bloques remanentes de escalerita, galena, pirita y pirrotina con valores importantes de Ag-Pb y Zn.

21 La potencia del manto en superficie varía de 1.50 a 4.00 metros; en el nivel 100 que tiene un desarrollo de 600 metros accesibles, se observa una distribución irregular con predominancia de sílice y carbonatos, presencia errática de lentes y nódulos de sulfuros; localizadamente se encuentran acumulaciones de sulfuros masivos no mayores de 30 metros; por sectores parte de la roca huésped parece ser la capa de caliza dolomítica marmolizada y silicificada por flujos irregulares y nódulos de pirita. Las acumulaciones de sulfuros masivos en este nivel están compuestas por pirita, pirrotina, marmatita, galena y baritina en una matriz calcárea silicificada, reportan valores importantes de zinc y plomo. En el nivel 200 con desarrollo de 570 metros de galerías, la mineralización es bastante menor que en el nivel 100; en la cortada principal, en el contacto volcánico-filitas no se ha encontrado el manto, en este contacto ocurre un horizonte de tobas calcáreas de 1 metro de potencia con diseminación pobre y flujos irregulares de pirita fina y sílice, hacia el extremo norte se incrementa la proporción de pirita masiva, cuarzo y diseminación pobre de escalerita, luego solamente en el contacto se encuentra el estrato de mármol dolomítico con trazas de pirita. La mineralización Terciaria de este evento está en forma de vetas emplazadas en el Mitu, la veta Yauyinita tiene un rumbo N40ºE con buzamiento 79º SE y la veta Wendy de rumbo N80ºE y 70º NW de buzamiento. Las vetas tienen una potencia de 25 y 45 cmts respectivamente, la mineralización está compuesta por py-sph-cpy-gn y como ganga presenta cuarzo en flujos irregulares, la veta Yauyinita tiene una longitud de 100 metros, y la veta Wendy tiene 200 metros aproximadamente. Ambas presentan un halo de alteración (silicificación) no mayor de 0.5 m, dichas estructuras se ubican entre 200 y 300 metros al norte del

22 manto Ultimátum. Estas estructuras reportan valores de 0.05 %Cu, 10.39 %Pb, 4.72 %Zn y 9.54 Oz/tnAg

1.12

CONTROLES DE LA MINERALIZACIÓN

CONTROL ESTRUCTURAL Él deposito poli metálico de Ultimátum Yauli esta emplazado en la charnela y flanco oriental del anticlinal del mismo nombre, formando parte del núcleo del Domo de Yauli. El Anticlinal Ultimátum es asimétrico, las capas hacia el NE buzan 63º y hacia el SW entre 25º y 38º; el eje del anticlinal tiene un rumbo N153ºE y es bufante hacia el NW. Las filitas Excelsior muestran una fuerte deformación por efecto de la orogenia Hercínica; igualmente, los volcánicos verdes intercalados presentan una foliación igual que las filitas. Seguido a la deformación Hercínica tenemos deposición de las calizas y el Mitu volcanoclástico; la orogenia Andina se manifiesta en el plegamiento de Ultimátum y la deformación del Domo que ha replegado al Mitu y las formaciones mesozoicas ya erosionadas en esta zona. El fracturamiento y fallamiento son importantes en esta zona y es posiblemente la llave de la exploración del depósito. Con la interpretación de las fotografías aéreas y el mapeo de campo se ha podido identificar hasta tres sistemas estructurales en la evolución del depósito. Sistema SSE, este sistema es un callamiento regional de azimuth N155ºE que cruza la zona de Ultimátum y continua hacia el poblado de Suitucancha, en donde se manifiesta como una quebrada profunda al este de la mina Manuelita; hacia el Norte se extiende hasta el Cerro Quiviohuaganan en la cabecera del

23 valle de Andaychagua. Esta falla normal y sinestral delimita bruscamente el extremo oeste del núcleo de volcánicos verdes en el flanco occidental del anticlinal y los pone en contacto con las filitas de la secuencia superior; resulta muy interesante evaluar su importancia metalogenética a nivel distrital por su posible relación con el yacimiento. Sistema ESE, tiene un azimuth de N118ºE, cruza el núcleo del anticlinal y se intercepta con el sistema anterior en la cima del cerro Puquiac, donde se observa una serie de fallas subparalelas, algunas de las cuales cruzan el núcleo volcánico; el desplazamiento en los volcánicos verdes y el manto es escalonado y normal, los saltos no son mayores de 10 metros. Sistema NE,

Tiene un azimuth N51ºE; este sistema se ha desarrollado

mayormente en el Mitu y al norte del yacimiento, es perpendicular al eje del anticlinal y es parte del sistema dominante en Yauli. Parece estar relacionado a un fallamiento que cruza todo el domo desde Andaychagua hasta el flanco oriental del domo y controla la mineralización en vetas angostas de Pb-Zn-Ag de edad terciaria.

1.13

ALTERACIÓN HIDROTERMAL

La alteración es tanto de carácter regional como local; la primera esta relacionada al metamorfismo regional y representada por el metamorfismo de los sedimentos políticos a pizarras y filitas con lentes de cuarzo de segregación, desarrollo débil de clorita, egidota y pirita que afecta generalmente a las filitas y volcánicos verdes.

24 La alteración relacionada al yacimiento afecta generalmente a los volcánicos verdes que se ubican al piso del depósito estratoligado, la cloritización es bastante amplia y abarca la mayoría de los afloramientos mapeados además de epidota y sericíta. La alteración argílica moderada a fuerte se manifiesta por zonas y controlada por la estratificación en los volcánicos, la roca alterada tiene un aspecto blanquecino y algo suave y deleznable, está compuesto por filosilicatos blancos entre los que se ha podido diferenciar sericita y dichita?, cuarzo en venillas y en la masa de la roca. Próximos al manto mineralizado, los volcánicos están atravesados por una serie de venillas entrecruzadas y/o subparalelas de qtz-py-po, la alteración aquí es de sílice clorita y pirita, por la oxidación de sulfuros de fierro, los volcánicos se tornan de color amarillento que destacan en la topografía y en la parte alta es mayor hacia el oeste. La alteración en la caja techo es bastante reducida por las filitas que muestran poca alteración (Kobe, 1978), inmediatamente al techo del manto se observa una silicificación y diseminación pobre de pirita, la oxidación es tenue y relacionada algunos bloques de sulfuros masivos caídos entre los sedimentos pelíticos.

25 2.0 2.1

MARCO TEÓRICO MARCO REFERENCIAL O INSTITUCIONAL

El Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Peru, se encuentra ubicado a 3.5 Km. al ENE del poblado San José de Andaychagua y a 8 Km. al WNW de pueblo de Huayhuay (E-393 500, N-8 702 200 y 4200 a 4600 m.s.n.m.). El acceso es través de una vía carrozable (que requiere de rehabilitación en varios tramos) que une la mina con la carretera afirmada Andaychagua-Huayhuay desde las proximidades del dique de relaves de Andaychagua.

Distrito:

Huay - Huay

Provincia:

Yauli

Departamento:

Junín

Distancia a los Poblados La distancia del Prospecto Ultimátum a los Poblados más cercanos se muestra en el siguiente cuadro

26

Cuadro No.1: Distancia del Proyecto a Centros Poblados

POBLADO

DISTANCIA

DISTANCIA POR

LINEA RECTA

CARRETERA

(Km)

(Km)

TIPO DE VIA

Andaychagua

4.182

6.219

Carretera Carrozable

Huayhuay

8.226

15.444

Carretera Carrozable

Suitucancha

6.690

28.242

Carretera Carrozable

San Cristobal

8.302

13.083

Carretera Carrozable

2.1 PUNTO REPRESENTATIVO DEL ÁREA DE EXPLORACIÓN

Área de Exploración: 5000 Has Descripción: El área de exploración presenta una morfología accidentada a moderada que se encuentra en los andes centrales del Perú con características de la Zona de Puna y Cordillera y nevados en un proceso de extinción, que hacen visible las alteraciones y estructuras mineralizadas que facilitan el proceso de exploración. La extinción de los glaciares es producto del calentamiento de la tierra producto de la contaminación de la tierra y la ruptura de la capa de Ozono.

27

Coordenadas UTM del PR Este:

393611.269

Norte:

8702122.165

Altura:

4423.617

Zona:

Huay - huay

Radio del Área (Km):

613.46

El

Ultimátum

Proyecto Mineral

Exploraciones Regionales Yauli,

Yauli, tiene como soporte el área de que se encarga de los proyectos de

exploraciones en el ámbito regional del Domo de Yauli, el área de Exploraciones Corporativas de Volcán Cía. Minera S.A.A., encargada de las exploraciones en el ámbito de toda la corporación en el ámbito nacional. La Gerencia de Operaciones como soporte del apoyo y aprobación de los proyectos regionales. La Gerencia General con la aprobación de los proyectos y el presupuesto para realizarlos. La alta Dirección y el Directorio de la Empresa, con la provisión del capital para invertir en los proyectos aprobados. El área de logística con el soporte de materiales para los estudios de exploraciones; el área de laboratorio químico que se encarga de los análisis químicos de las muestras de canales, chip rock, suelos,

stream sediment.

Asimismo el aseguramiento de la calidad y control de calidad QA/QC El área de comunidades como

soporte para las negociaciones con las

comunidades campesinas que rodean a los proyectos; en el caso del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli, se tiene la comunidad de Huay Huay.

28 El área de Medio Ambiente, encargada de realizar la Declaración Jurada (DJ) y el Estudio de Impacto Ambiental (EIA) de acuerdo a las normas del Ministerio de Energía y Minas y las normas Internacionales del cuidado y control ambiental. Se tiene también el área de Seguridad y Salud ocupacional, con las normas y procedimientos para velar por la seguridad y salud del trabajador y del equipo de exploraciones, ya que existen trabajos de riesgos, movilidad y transporte por vías de acceso que requieren normas de seguridad del personal. El área de mantenimiento eléctrico que sirve como soporte para la instalación de pararrayos, medida de precaución para evitar accidentes de personal y equipos por las descargas de las tormentas eléctricas que se producen en la época de lluvias y las alturas que se encuentran sobre los 4000 m.s.n.m. El área de administración como soporte para la provisión de equipos, materiales para la instalación de oficinas, viviendas y cocinas para el equipo del proyecto. El Proyecto Mineral Ultimátum

Yauli- Perú, se encargará de investigar las

IMÁGENES SATELITALES: LANSAD, ASTER y SRTM, para realizar las interpretaciones de las anomalías a color que indiquen las zonas prospectivas de mineralización de metales base y preciosos que se encuentren en el área del proyecto en mención. También se investigará con la prospección geoquímica y métodos de chip rock, stream sediment, y análisis Au mas 36 elementos las características geoquímicas de las áreas prospectivas a explorar en el proyecto.

29 La investigación de las interpretaciones estructurales de lineamientos, estructuras principales, discontinuidades de sobrescurrimientos, fallas inversas, cabalgamientos se tiene como controles estructurales de la mineralización. Las investigaciones geofísicas con los métodos conocidos MAG y I/P con el objetivo de determinar las anomalías geofísicas que se encuentran debajo de la superficie del terreno a profundidades de 100 a 200 metros, que sirvan como referencia para los targets de exploración con perforación diamantina. Investigación sobre el aseguramiento y control de calidad QA/QC de los análisis químicas de las muestras de exploración del proyecto. Investigación del modelamiento geológico con software Datamine, Arc Gis, para calcular el volumen de reservas, recursos inferidos, indicados y medidos. Planificación de Olas Secuenciales, es la elaboración progresiva de la planificación del trabajo del desarrollo del proyecto de acuerdo a las fases del ciclo de vida del proyecto.

2.2 TEORÍA DE ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS 2.2.1.PLAN DE PROYECTO 2.2.1.1 ADMINISTRACIÓN DEL ALCANCE El objetivo de la Administración del Alcance es asegurar que el proyecto incluya todo el trabajo requerido y sólo el trabajo requerido para terminar el trabajo exitosamente.

30 Es importante mencionar que con las expectativas documentadas en el Charter, empezaremos a desarrollar un mejor entendimiento del alcance del proyecto hasta llegar a definirlo completamente y debemos ser cuidadosos de no incluir más trabajo o alcances de lo realmente requerido para terminar el proyecto de acuerdo con las expectativas del cliente. En la Administración del Alcance se tiene dos herramientas para la planeación del alcance: La Declaración del Alcance y La Estructura Detallada del Trabajo (EDT).

2.2.1.2 ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS

La Administración de los Recursos Humanos tiene como objetivo lograr el mejor desempeño de las personas participantes en el proyecto; siendo responsabilidad del Gerente del Proyecto liderar el equipo para alcanzar los objetivos. Con la aplicación de esta metodología, el Gerente del Proyecto tiene la autoridad y responsabilidad requeridas para administrar el proyecto, lo que facilita la atención a clientes, proveedores, así como la solución de problemas. En la etapa de planeación en el Proyecto Ultimátum Yauli Perú, el Gerente del Proyecto con el apoyo del Patrocinador, define e inicia la integración del proyecto, tanto directivo como ejecutor, interno y externo, así como sus relaciones organizacionales. El Gerente del Proyecto establece en conjunto con los involucrados, cuáles serán los roles y funciones de cada uno sobre el desarrollo del trabajo

31 incluido en la Estructura de Detallada de Trabajo (EDT). El Gerente de Proyecto deberá identificar los conocimientos y habilidades necesarias por parte de los integrantes del equipo para seleccionar, los mejores elementos disponibles.

2.2.13 ADMINISTRACIÓN DE LA COMUNICACIÓN

Los objetivos de la Comunicación son lograr una

interacción

efectiva entre los involucrados y asegurar la oportuna y apropiada generación, recolección, distribución, archivo y disposición final de la información del proyecto. La cantidad de información que transmitamos depende mucho de cada Cliente, de cada proyecto, por lo que es necesario planear tanto los contenidos y las frecuencias, como considerar las personas involucradas en las comunicaciones del proyecto. Las cuatro herramientas

que

utilizamos en la planeación de la comunicación son: Matriz de Comunicación, para mantener informados a los involucrados y asegurar una comunicación efectiva, incluye reporte de avance, contenidos, responsable de emitir reportes, se diseña durante la planeación y se actualiza a lo largo del proyecto.

Calendario de Eventos, permite una visión grafica completa de los eventos importantes, elaborada durante la planeación y a lo largo del proyecto. Esta información se hace de conocimiento de todos los involucrados en el proyecto.

32 Estatus Semanal, permite confirmar prioridades semanalmente, considera información anterior o la más relevante en su caso; debe ajustarse a las necesidades del cliente. Considera información de avance y resultados de la gestión comparada con el presupuesto; para tomar las medidas correctivas y decisiones oportunas.

Reporte mensual, informa mensualmente a los involucrados clave y al cliente sobre el desempeño del proyecto e indica recomendaciones sobre tendencias, áreas de oportunidad y prioridades. También se informa sobre el avance del proyecto en las diferentes fases, los resultados obtenidos comparados con el presupuesto y los costos.

2.2.1.3

ADMINISTRACIÓN DE TIEMPO

Procesos requeridos para asegurar que el proyecto termine de acuerdo al programa; su función más importante en la Administración de Proyectos concierne a la planeación y control de la duración del proyecto. Provee la integración a lo largo del tiempo para coordinar los trabajos de todos los integrantes. En el proyecto se considera los siguientes parámetros: Terminar el proyecto a tiempo. Obtener un flujo continuo de trabajo. Aumentar el conocimiento de todos los integrantes acerca del estatus en que se encuentra el proyecto. Proveer reportes veraces y oportunos.

33 Obtener conocimiento anticipado de la distribución de los costos mientras dure el proyecto. Definir y comunicar con precisión y claridad la responsabilidad y autoridad de cada una de las partes a través del tiempo. Asignar apropiadamente los recursos y establecer parámetros de desempeño.

2.2.1.4 ADMINISTRACIÓN DEL COSTO

El objetivo de la Administración del Costo, es asegurar que el proyecto concluya dentro del presupuesto aprobado. Las herramientas que utilizamos para la planeación de costo: Estimados de Costos, utilizamos para calcular el costo del proyecto, que sirve como soporte para Desarrollar el Presupuesto Base. Presupuesto Base, es una grafica del presupuesto acumulado a lo largo del tiempo y sirve como base contra lo cual comparar el desempeño del proyecto en tiempo y costo. Programa de Erogaciones, proyecta el importe de recursos financieros requeridos para el proyecto a través del tiempo; incluye, presupuesto base, programa del proyecto, forma de pago.

34 2.2.1.5

ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD

Los objetivos de la Administración de Calidad son, asegurar que el proyecto satisfaga las necesidades para las cuales inició, identificar los estándares de calidad relevantes al proyecto y determinar como satisfacer dichos estándares. En las fases del estudio de investigación que estoy realizando en el Proyecto Ultimátum Yauli Perú; aplicamos el Aseguramiento y Control de Calidad QA/QC con la finalidad de que cada entregable en las fases del proyecto sea de calidad que permita asegurar un entregable final de calidad al cierre el proyecto. El Cliente y el Patrocinador coordinados por el Gerente del Proyecto, determinan los grados de calidad, mientras que la entrega es responsabilidad de Gerente y su equipo.

2.2.1.6 ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

Los objetivos de la Administración del Riesgo, son reducir la repercusión negativa de los riesgos en nuestro proyecto. Identificar las áreas de oportunidad por lograr y las amenazas por controlar. Establecer un Plan de Manejo de Riesgos con sus respectivos responsables. En lo que respecta a las áreas de oportunidad, consideramos como riesgo el no capitalizarlas. Mapa de

Riesgos, para identificar y cuantificar riesgos, definiendo que

amenazas debemos controlar y que oportunidades hay que aprovechar. Establecerla durante la elaboración del Plan y actualizarla periódicamente mientras dure el desarrollo del proyecto identificando y administrando nuevos riesgos.

35

Matriz de Administración de Riesgos, para desarrollar respuestas y asignar responsabilidades para el manejo de riesgos. Establecerla durante la elaboración del Plan y establecerla mientras dure el desarrollo del proyecto, cuando las situaciones de riesgo cambien. Se tiene en el proyecto riesgos principalmente relacionados con las comunidades campesinas del entorno social en el cual se desarrolla el proyecto; es decir tenemos que negociar el uso de las tierras para realizar los estudios de exploración; especialmente el programa de perforación diamantina y la rehabilitación de labores antiguas. El clima y la morfología accidentada del terreno ocasionan dificultades en el avance del proyecto por cortes de carreteras y accesos al proyecto.

2.2.1.7 ADMINISTRACIÓN DE ADQUISICIONES La Gestión de Adquisiciones del Proyecto incluye los procesos para comprar o adquirir los productos, servicios o resultados necesarios fuera del equipo del proyecto para realizar el trabajo. La Gestión de Adquisiciones del Proyecto incluye los procesos de gestión del contrato y de control de cambios necesarios para administrar contratos u órdenes de compra emitidas por miembros autorizados del equipo del proyecto. La Gestión de Adquisiciones del Proyecto también incluye la administración de cualquier contrato emitido por una organización externa (el comprador) que esté adquiriendo el proyecto a la organización ejecutante (el vendedor), y la administración de las obligaciones contractuales que

36 corresponden al equipo del proyecto en virtud del contrato.

2.2.1.8 ADMINISTRACIÓN DE INTEGRACIÓN

Asegurar que los diferentes elementos del proyecto sean propiamente coordinados. La Integración comprende: El desarrollo del Plan del Proyecto, el Sistema de Control de Cambios y las Lecciones Aprendidas. Las dos herramientas que utilizamos en la planeación de la integración: El Sistema de Control de Cambios, administrar los cambios acontecidos para añadir valor al proyecto, lograr la autorización de los cambios y sus efectos en tiempo, costo, calidad y alcance. En el desarrollo del proyecto se realizan cambios de acuerdo al avance comparado con el presupuesto en cada una de las variables consideradas. Las Lecciones Aprendidas, permiten al equipo aprender, tanto de sus logros como de sus errores, para buscar un mejor desempeño en la próxima experiencia. Se tiene proyectos similares que se ha desarrollado y actualmente estamos desarrollando que sirven como referencia al proyecto en mención.

37

3. MARCO METODOLOGICO

3.1 MÉTODO Y TIPO DE INVESTIGACIÓN

El método de investigación que será utilizado en el desarrollo del presente PFG es el método de Análisis-Síntesis, que según Muñoz (1998), consiste en la separación de las partes de un todo para estudiarlas en forma individual (análisis), y la reunión racional de elementos dispersos para estudiarlos en su totalidad (síntesis). El tipo de investigación a desarrollar para el PFG corresponde a la Investigación Documental, que según Muñoz (1998), se apoya en la recopilación de antecedentes mediante documentos que fundamentan y complementan la investigación con lo aportado por diferentes autores.

3.2 METODOLOGÍA

La metodología utilizada para el desarrollo del PFG es la metodología de gestión de proyectos estandardizada por el PMI y establecida en el PMBOK (PMI, 2004), cuya trascripción es ofrecida a la continuación: “Una metodología de gestión de proyectos define un conjunto de Grupos de Procesos de Gestión de Proyectos, los procesos y las funciones de control relacionados que son consolidados y combinados dentro de un conjunto unificado de funcionamiento. Una metodología de gestión de proyectos puede ser un proceso formal maduro o una técnica informal que auxilia un equipo de

38 gestión de proyectos en el desarrollo efectivo de una Carta de Proyecto” (PMI, 2004).

3.3 PROCESOS Y ÁREAS DE CONOCIMIENTO

Los procesos y áreas del conocimiento establecidos por el PMBOK (PMI, 2004) que serán aplicados para el desarrollo del PFG, estarán integrados y consolidados en el Plan de Gestión de la Integración del Proyecto Mineral ultimátum Yauli-Perú con sus distintos planes subsidiarios, conforme se mencionan a continuación: •

Plan de Administración del Proyecto: será desarrollado para asegurar que los diferentes elementos del proyecto estén apropiadamente coordinados. El Plan de Administración del Proyecto está englobado en el desarrollo y la ejecución del Plan de Administración de la Integración del Proyecto, y el control de los Cambios Generales. El Plan de Gestión del Proyecto será desarrollado durante la fase 2 - Desarrollo, en el proceso de Planificación (PMI, 2004; Dinsmore, 2003; Gido y Clements, 2003; Sottile, 2004; Cleland y Ireland, 2004; UCI, 2004-2006).

•

Plan de Administración del Alcance: será desarrollado para asegurar que el Proyecto incluya todo el trabajo requerido y solo el trabajo requerido para completar el proyecto exitosamente. El Plan de Administración del Alcance será elaborado durante la fase 2 - Desarrollo, en el proceso de Planificación, y abarca la Planeación, Definición, Verificación y Control de Cambios al Alcance (PMI, 2004; Dinsmore, 2003; Gido y Clements, 2003; Sottile, 2004; Cleland y Ireland, 2004; UCI, 2004-2006).

39

•

Plan de Administración de los Recursos Humanos: será desarrollado para hacer más efectiva la participación de los miembros del equipo del proyecto. El Plan de Administración de los Recursos Humanos será desarrollado durante la fase 2 - Desarrollo, en el proceso de Planificación, y trata de la Planeación Organizacional, Adquisición del Staff y Desarrollo del Equipo del Proyecto (PMI, 2004; Dinsmore, 2003; Gido y Clements, 2003; Sottile, 2004; Cleland y Ireland, 2004; UCI, 2004-2006; Bittel, 1997).

•

Plan de Administración de las Comunicaciones: será desarrollado para asegurar la oportunidad y generación, recolección, diseminación, archivo y disposición final de la información del proyecto. El Plan de Administración de las Comunicaciones también será elaborado durante la fase 2 - Desarrollo, en el proceso de Planificación, y trata de la Planeación de las Comunicaciones, Distribución de la Información, Reportes de Desempeño y del Cierre Administrativo (PMI, 2004; Dinsmore, 2003; Gido y Clements, 2003; Sottile, 2004; Cleland y Ireland, 2004; UCI, 2004-2006; Bittel, 1997).

•

Plan de Administración de la Calidad: será elaborado para asegurar que el proyecto satisfaga las necesidades para las cuales fue concebido. El Plan de Administración de la Calidad será progresivamente elaborado durante la fase 2 - Desarrollo, en el proceso de Planificación, y contempla la Planeación, Aseguramiento y Control de la Calidad de los entregables previstos para el proyecto (PMI, 2004; Dinsmore, 2003; Gido y Clements, 2003; Sottile, 2004; Cleland y Ireland, 2004; UCI, 2004-2006; Crosby, 1980).

40 •

Plan de Administración del Tiempo: será elaborado para asegurar la terminación oportuna del proyecto. El Plan de Administración del Tiempo del proyecto será progresivamente elaborado durante la fase 2 Desarrollo, en el proceso de Planificación, y contempla la Definición y Secuencia de las Actividades, Estimación de la Duración de Actividades, Desarrollo y Control de la Programación (PMI, 2004; Dinsmore, 2003; Gido y Clements, 2003; Sottile, 2004; Cleland y Ireland, 2004; UCI, 20042006).

•

Plan de Administración de los Costos: será elaborado para asegurar la terminación

del

proyecto

dentro

del

presupuesto.

El

Plan

de

Administración de los Costos del proyecto, igualmente será desarrollado durante la fase 2 - Desarrollo, en el proceso de Planificación, abarcando la Planeación de Recursos, Estimación, Presupuestación y Control de Costos (PMI, 2004; Dinsmore, 2003; Gido y Clements, 2003; Sottile, 2004; Cleland y Ireland, 2004; UCI, 2004-2006). •

Plan de Administración de Riesgo: será elaborado para identificar, analizar y responder a los riesgos del proyecto, maximizando la probabilidad y consecuencia de los eventos positivos y minimizando la probabilidad y consecuencia de los eventos negativos. El Plan de Administración de Riesgo por ser desarrollado durante la fase 2 Desarrollo, en el proceso de Planificación, buscará la Identificación, Cuantificación, Desarrollo de Respuesta y Control de Respuesta al Riesgo (PMI, 2004; Dinsmore, 2003; Gido y Clements, 2003; Sottile, 2004; Cleland y Ireland, 2004; UCI, 2004-2006).

•

Plan de Administración de las Adquisiciones: será elaborado para controlar los servicios contratados. El Plan de Administración de las

41 Adquisiciones tendrá que ser adaptado dadas las circunstancias específicas del proyecto y solamente tratará de la Administración y del Cierre del Contrato, siendo desarrollado en la fase 2 - Desarrollo, en el proceso de Planificación (PMI, 2004; Dinsmore, 2003; Gido y Clements, 2003; Sottile, 2004; Cleland y Ireland, 2004; UCI, 2004-2006).

3.4

TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS

Las principales técnicas y herramientas tomadas en consideración para el desarrollo del PFG, que conllevará al diseño final del Plan de Gestión del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú comprenden la Metodología de Gestión de Proyectos, el Sistema de Información de Gestión de Proyectos abarcando el Sistema de Gestión de la Configuración y el Sistema de Control de Cambios, y el Juicio de Expertos, que serán detallados durante la elaboración del PFG. Igualmente, los requisitos de la Gestión de la Configuración y de Aprobación serán discutidos y detallados en el Plan de Gestión de la Integración del Proyecto. Las técnicas y herramientas específicas empleadas en los procesos de los distintos planes de gestión son indicadas y descritas a continuación; sin embargo serán detalladas en el desarrollo de los respectivos planes:

42

PLAN DE ADMINISTRACIÓN DEL ALCANCE: •

Juicio de Expertos: será utilizada la experiencia de miembros de equipo y de profesionales capacitados en gestión del alcance de proyectos similares en el desarrollo del plan.

•

Plantillas y Formularios: serán aplicados formularios de control de cambios, plantillas de gestión del alcance y plantilla para el WBS.

•

Identificación de Alternativas: la tormenta de ideas y el pensamiento lateral serán utilizados en la búsqueda de diferentes maneras o estilos de ejecución y performance del trabajo del proyecto.

•

Análisis de las Partes Interesadas: será utilizada para identificar la influencia e interés de los varios “stakeholders” y documentar, seleccionar, priorizar y cuantificar las necesidades, deseos y expectativas para generar los requerimientos del proyecto.

•

Descomposición: para subdividir los entregables del proyecto y determinar los paquetes de trabajo de la WBS.

•

Inspecciones: serán utilizadas para determinar si el trabajo y los entregables cumplen con los requerimientos y criterios de aceptación.

•

Sistema de Control de Cambios: que será integrado con el Sistema de Información de Gestión del Proyecto, incluyendo la documentación, sistema de seguimiento y niveles de aprobación necesarios para la autorización de los cambios.

•

Análisis de Variancia: para determinar las causas y magnitud de los desvíos y decidir si serán necesarias medidas correctivas.

•

Replanificación: para actualizar los componentes del plan de gestión del proyecto, debido a las solicitudes de cambio aprobadas.

43 •

Sistema de Gestión de la Configuración: para asegurar que los cambios serán debidamente considerados y documentados, previamente su procesamiento a través del proceso de Control Integrado de cambios

PLAN DE ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS: •

Organigramas: para asegurar una adecuada estructura organizacional al proyecto y que todos los miembros del equipo tengan sus paquetes de trabajo bien identificados y definidos, con un correcto entendimiento de sus roles y responsabilidades.

•

Matriz de Asignación de Responsabilidades: para establecer la relación entre el trabajo por ser ejecutado y los miembros del equipo del proyecto.

•

Descripciones de Puesto de Trabajo: para describir en detalles los roles y las responsabilidades de cada miembro del equipo del proyecto.

•

Teorías Organizacionales: para reducir el tiempo requerido en la formación de un equipo sólido de trabajo.

•

Preasignación: varios integrantes del equipo del proyecto serán preasignados al proyecto.

•

Adquisición: algunos miembros del equipo deberán ser adquiridos externamente a la Organización.

•

Capacidades Generales en Gestión: capacidades especiales tales como sinergia, influencia, creatividad y grupos de trabajo serán utilizadas para administrar mejor el equipo del proyecto.

•

Entrenamiento: serán utilizadas sesiones formales e informales de capacitación, para desarrollo de las habilidades de los miembros del equipo en técnicas de gestión de proyectos; bien como el “coaching” y “mentoring”.

44 •

Construcción de Equipos: serán desarrolladas actividades de grupo, estimuladas las comunicaciones informales para desarrollar la confianza mutua y establecer relaciones de trabajo sanas y duraderas.

•

Reglas Básicas: serán desarrolladas directrices claras acerca del comportamiento deseado y aceptable para el ambiente de trabajo, objetivando aumentar la productividad del equipo, siempre tomándose en cuente el Código de Conducta de la Organización.

•

Colocación: todos los miembros de equipo del proyecto disfrutarán del mismo ambiente físico de trabajo para aumentar su desempeño como un verdadero equipo de trabajo.

•

Reconocimiento y Recompensas: la Organización ya dispone de un sistema de Bonos de Productividad que será aplicado para el proyecto, no obstante reconocimientos públicos y recompensas por desempeño sobresaliente serán también implementadas.

•

Observación y Conversación: para monitorear indicadores tales como avance

de

los

entregables,

logros

obtenidos

y

otros

temas

interpersonales. •

Evaluaciones de Desempeño: los gerentes de área y supervisores deberán brindar retroalimentación a los miembros del equipo, y serán aplicadas evaluaciones “360 grados” involucrando los superiores, colegas y subordinados.

•

Gestión del Conflicto: los conflictos serán manejados adecuadamente de manera que diferencias en opiniones sean saludables y conduzcan al incremento de la productividad y de las relaciones laborales, al mismo tiempo que aporten positivamente al proceso de toma de decisiones.

•

Registro de Ocurrencias: se buscará documentar en un registro apropiado las personas responsables por la resolución de temas específicos, que estén comprometiendo el desempeño del equipo, con el establecimiento de fechas para la resolución de los mismos.

45

PLAN DE ADMINISTRACIÓN DE LAS COMUNICACIONES: •

Análisis de Requerimientos: para identificar todas las informaciones necesarias por las partes interesadas (“stakeholders”), y destinar recursos solamente en las informaciones que realmente agregarán valor y contribuirán al éxito del proyecto, o inversamente identificar aquellas cuya ausencia podrán contribuir al fracaso del proyecto.

•

Tecnología de la Comunicación: para identificar los factores, que pueden afectar el proyecto, tales urgencia, tecnología disponible, ambiente, etc., no obstante la tecnología por emplear es una de restricciones del proyecto y debe ser observada por el equipo del proyecto.

•

Habilidades de Comunicación: para asegurar que las personas debidas reciban la información necesaria en el tiempo requerido, explorando todas las dimensiones del proceso de comunicación efectiva.

•

Sistema de recolección y recuperación de información: para especificar los medios adecuados para tales fines.

•

Métodos de distribución de información: para determinar los métodos mas adecuados por ser empleados para el proyecto, de manera que todas las partes interesadas tengan acceso a la información en el debido tiempo.

•

Proceso de Lecciones Aprendidas: serán utilizadas sesiones y reuniones enfocadas en los éxitos y fracasos experimentados por el equipo del proyecto, incluyendo recomendaciones para el proceso de mejora continuada.

•

Presentación

de

la

Información:

serán

utilizados

programas

convencionales (planillas electrónicas Excel, presentaciones Power Point, etc.) para los datos de desempeño del proyecto.

46 •

Compilación y Recolección de Información de Desempeño: para seleccionar los medios adecuados de almacenamiento y acceso a la información producida, para la posterior generación de informes y pronósticos.

•

Reuniones de Revisión de Avance: para determinación de la frecuencia de los eventos de revisión de la información acerca del proyecto, así como establecer los diferentes niveles organizacionales involucrados.

•

Sistemas de Informes de Tiempo: para registrar las horas utilizadas en la ejecución del proyecto.

•

Sistemas de Informes de Costo: para registrar los costos comprometidos en la ejecución del proyecto.

•

Métodos de Comunicación: para identificar los métodos más adecuados de comunicación para cada parte interesada, y que serán utilizados para el proceso de gestión de las partes interesadas (“stakeholders”).

•

Registro de Ocurrencias: se buscará documentar en un registro apropiado las personas responsables por la resolución de temas específicos, para mantener una buena relación con las partes interesadas, y reducir potenciales conflictos.

PLAN DE ADMINISTRACIÓN DE LA CALIDAD: •

Análisis de Costo-Beneficio: para evaluar las mejores alternativas que involucren mayores productividades, costos más bajos y menor re-trabajo para lograr la satisfacción del cliente final.

•

“Benchmarking”: para comparar las mejores prácticas utilizadas en proyectos similares generando ideas para mejora continua y establecer bases de comparación para las medidas de desempeño del proyecto.

47 •

Costo de la Calidad: para evaluar el costo de no lograr los requerimientos de calidad establecidos para el proyecto.

•

Herramientas adicionales: Tormenta de Ideas y flujogramas de proceso, para planificar las actividades de gestión de la calidad.

•

Auditorias

de

Calidad:

para

identificar

políticas,

procesos

y

procedimientos de gestión ineficientes, y confirmar la implementación de las solicitudes de cambio, acciones correctivas y preventivas. •

Análisis de proceso: para identificar las mejoras de proceso necesarias desde el punto de vista organizacional y técnico.

•

Diagramas de Causa y Efecto (Ishikawa): para identificar como varios factores pueden estar interconectados a potenciales problemas.

•

Gráficas de Tendencias: para identificar si las variaciones en los costos y en el cronograma, así como si la generación de errores en los entregables están dentro de los límites de tolerancia aceptables.

•

Diagramas de Flujo: para ayudar al equipo de proyecto identificar cuando y donde los problemas de calidad podrán ocurrir, y desarrollar alternativas para su eliminación.

•

Histogramas (Diagrama de Pareto): para ayudar a identificar las principales causas de problemas en un determinado proceso, a través de su frecuencia de ocurrencia.

•

Inspecciones: para examinar si los productos del trabajo están en conformidad con los requerimientos del proyecto, y si los errores fueron corregidos apropiadamente.

48 PLAN DE ADMINISTRACIÓN DEL TIEMPO: •

Descomposición: para subdividir los paquetes de trabajo de la WBS en componentes más manejables llamados actividades.

•

Plantillas: listado de actividades estándar disponibles de otros proyectos similares.

•

Planificación de Olas Secuenciales: como parte de la elaboración progresiva del plan.

•

Juicio de Expertos: será utilizada la experiencia de miembros del equipo y de profesionales capacitados en gestión del tiempo de proyectos similares en la estimación de la duración de las actividades e en el desarrollo del plan en general.

•

Método de Diagramación de Precedencia: se utilizará el software Microsoft Project 2000 para el desarrollo del cronograma del proyecto.

•

Análisis de Alternativas: para evaluar diferentes alternativas de cronogramación.

•

Estimación por Analogía: a través de la utilización de informaciones históricas y el juicio de expertos, para la estimación de la duración de las actividades.

•

Método de la Ruta Crítica: para ajustar la duración de ciertas actividades, o relaciones lógicas, u otras restricciones al cronograma para producir caminos en la red con “float” cero o positivo.

•

Compresión de Cronograma: a través de “Fast Tracking” para diseñar actividades en paralelo, cuando sea necesario y apropiado.

•

Nivelación de Recursos: para ajustar el equipo técnico disponible a las necesidades del cronograma, puesto que se trata de una de las restricciones presentadas en la Declaración del Alcance.

•

Programa de Gestión de Proyecto: será utilizado el software Project 2000, de Microsoft, para el desarrollo del cronograma del proyecto.

49 •

Informes de Avance: para la evaluación periódica del avance del proyecto, incluyendo las técnicas de Valor Ganado.

•

Sistema de Control de Cambios al Cronograma: para definir los procedimientos de aprobación de cambios a la línea de base del cronograma, operando como parte del proceso de Control Integrado de Cambios.

•

Medidas de Desempeño: para evaluación de la magnitud de las variaciones del cronograma y toma de decisión sobre la necesidad de medidas correctivas.

•

Análisis de Variancia: para determinar las causas y magnitud de los desvíos y decidir se serán necesarias medidas correctivas.

PLAN DE ADMINISTRACIÓN DEL COSTO:

•

Estimación por Analogía: a través de la utilización de informaciones históricas y el juicio de expertos, para la estimación del costo de las actividades.

•

Determinación de Costos Unitarios Específicos: para la estimación del costo de los servicios, a través de la Base de Datos disponible.

•

Estimativas “Bottom-Up”: para determinar el costo de los paquetes de trabajo.

•

Programa de Gestión de Proyecto: serán utilizadas planillas electrónicas y el software Project 2000, de Microsoft, para la estimación del costo del proyecto.

•

Reservas de Contingencias: utilización de solamente una reserva global de contingencia, luego de la evaluación cualitativa de riesgo por el Método de Monte-Carlo.

50 •

Agregación de Costos: para estimación del costo de la actividad a través de la sumatoria del costo de los paquetes de trabajo individuales, y consecuentemente la agregación a niveles superiores de la WBS hasta finalmente la estimación del costo total del proyecto.

•

Sistema de Control de Cambios al Costo: para definir los procedimientos de aprobación de cambios a la línea de base del costo, operando como parte del proceso de Control Integrado de Cambios.

•

Análisis de Medidas de Desempeño: para evaluar la magnitud de las variancias, a través de la técnica del Valor Ganado.

•

Pronosticación: para desarrollar estimaciones y predicciones de los costos futuros, con base en la data actual disponible.

•

Revisiones de Desempeño del Proyecto: a través de reuniones de evaluación del estado actual y avance del costo del proyecto en relación con la línea de base del costo, incluyendo análisis de variancia y tendencias, y la técnica del valor ganado.

PLAN DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGO:

•

Reuniones de Planificación: serán organizadas reuniones para desarrollo del plan de gestión de los riesgos, incluyendo la definición de los planes básicos para la conducción de las actividades de gestión de riesgos.

•

Revisión

de

Documentación:

serán

implementadas

revisiones

estructuradas de la •

documentación del proyecto, con el objetivo de identificar potenciales riesgos para el proyecto respecto a la calidad y consistencia de la misma en comparación con los requerimientos del proyecto.

51 •

Recolección de Información: serán empleadas diversas técnicas de recolección de información para identificación de riesgos, tales como, la tormenta de ideas, entrevistas y análisis de Fortalezas - Oportunidades Debilidades – Amenazas (FODA, en inglés SWOT:

•

Strength - Weakness - Opportunity - Treat).

•

Análisis de Listas de Chequeo: como opción o alternativa adicional para la identificación de riesgos con base en la Estructura Detallada de Riesgos (EDR, en ingles Risk Breakdown Structure - RBS).

•

Análisis de Supuestos: para explorar la validez de las hipótesis tomadas como base y los escenarios proyectados aplicados en la Declaración del Alcance del proyecto, objetivando identificar potenciales riesgos debido a inconsistencias, imprecisiones o optimismos exagerados.

•

Diagramas: serán utilizadas las técnicas de diagramación tales como los Diagramas de Causa y Efecto (Ishikawa), Flujogramas de Sistemas o Procesos y Diagramas de Influencia, para identificar las causas de riesgos, interrelación entre elementos y otras relaciones entre variables y resultados.

•

Evaluación de Probabilidad e Impacto: la probabilidad e impacto de cada riesgo individual será investigada en conjunto con otras técnicas tales como juicio de expertos, entrevistas y reuniones, para evaluar la potencialidad y el potencial efecto en los objetivos del proyecto, incluyendo los efectos negativos (amenazas) y los efectos positivos (oportunidades).

•

Matriz de Probabilidad e Impacto: será evaluada la importancia y asignada una prioridad a cada riesgo identificado, utilizando un criterio numérico de clasificación, siendo los resultados tabulados en una matriz P x I.

52 •

Evaluación de la Calidad de Datos: será examinado el nivel de entendimiento de cada riesgo identificado, así como el nivel de exactitud, calidad e integridad de los datos utilizados.

•

Categorización de Riesgos: a través de una Estructura Detallada (RBS), los riesgos serán desglosados por categorías y por área de proyecto, objetivando identificar las áreas del proyecto mas expuestas a los efectos de las incertidumbres.

•

Evaluación de Urgencias: serán adoptados indicadores para establecer “gatillos” para la aplicación de la respuesta a los riesgos identificados.

•

Modelación y Análisis Cuantitativo: será utilizada la técnica de simulación de Monte Carlo (con el apoyo del software @Risk de Palisade Corporation), en los elementos de tiempo y costo del proyecto, para determinar la probabilidad del proyecto ser finalizado dentro del plazo y costo estipulado en las líneas de base.

•

Estrategias de Riesgo: (i) para los riesgos positivos u oportunidades serán utilizadas las estrategias de Explorar, Compartir y Mejorar, y (ii) para los riesgos negativos o amenazas serán utilizadas las estrategias de Evitar, Transferir y Mitigar; la estrategia de Aceptar será utilizada en ambos los casos de riesgos positivos y negativos.

•

Estrategia de Respuesta de Contingencia: esta técnica será utilizada solamente para los riesgos aceptados, en el caso fortuito que vengan a ocurrir.

•

Re-Evaluación de Riesgos: la evaluación de los riesgos, a través del proceso de seguimiento y control, se dará regularmente en las reuniones de avance del proyecto.

•

Auditorias: las auditorias de riesgo examinarán la efectividad del proceso de gestión de riesgos, a través del examen y de la documentación de la eficiencia de las respuestas a los riesgos identificados.

53 •

Análisis de Variancias y Tendencias: toda variación en relación con las líneas de base será evaluada, buscando indicaciones de potenciales impactos, positivos o negativos.

•

Análisis de Reservas: la posición o el balance de las reservas de contingencias será evaluado seguidamente a medida que el proyecto avanza, para determinar si el nivel de las reservas remanentes aun es considerado adecuado, con base en el desempeño del proyecto.

•

Reuniones de Seguimiento: la gestión de riesgo será parte de la agenda normal de las reuniones de seguimiento y avance del proyecto.

PLAN DE ADMINISTRACIÓN DE LAS ADQUISICIONES: •

Juicio de Expertos: se utilizará la opinión y experiencia de profesionales capacitados para evaluar las entradas y salidas de todos los procesos, con respecto a las discusiones de los temas contractuales, sean técnicos o legales.

•

Tipos de Contracto: el tipo de contrato específico para este proyecto es discutido en detalles en el Plan de Gestión de la Procuración, con base en los tipos identificados en el PMBOK (PMI, 2004).

•

Formatos Estándar: para el caso específico de este proyecto se utilizará un formato estándar de contrato, disponible en los Activos de Proceso (Base de Conocimiento) de la Organización.

•

Conferencia de Contratista: se realizarán las reuniones necesarias con el contratista previamente a la preparación de la propuesta final de trabajo.

•

Estimativas Independientes: la Organización ya disponía de estimativas independientes para el caso específico de esta contratación, para efectos de validación de los costos ofertados por el contratista.

54 •

Sistema de Tamizado: fueron establecidos requerimientos mínimos de desempeño para varios de los criterios de evaluación de la propuesta.

•

Negociación de Contrato: se utilizará lenguaje apropiado para reflejar todos los acuerdos alcanzados en un documento final que será firmado por el contratante y la contratista, abarcando las responsabilidades y autoridades, legislación y términos aplicables, condiciones de pago y precios, entre otros temas.

•

Sistemas de Clasificación: se tomará en consideración durante la negociación del contrato, el historial de desempeño del contratista en contratos similares.

•

Evaluación de Propuestas: se utilizarán distintas técnicas para la evaluación de la propuesta, no obstante el juicio de expertos, sistemas de tamizado y clasificación serán las principales.

•

Sistema de Control de Cambios al Contrato: el contrato estipulará todos los procesos y mecanismos por los cuales el mismo podrá ser modificado; el sistema de control de cambios al contrato estará integrado con el sistema integrado de cambios del proyecto.

•

Revisiones de Desempeño: la Organización contratante efectuará revisiones estructuradas de desempeño del contratista en relación con los requerimientos de producción y calidad estipulados en el contracto.

•

Inspecciones y Auditorias: serán incorporadas a la negociación del contrato, para ser realizadas durante la ejecución del proyecto.

•

Informes de Desempeño: serán producidos informes periódicos sobre el desempeño del contratista con respecto al contrato, como parte del proceso de información de desempeño.

•

Sistema de Pagos: los pagos al contratista serán cancelados luego de la emisión de la certificación mensual de los servicios correspondientes al periodo especificado, debidamente aprobada por el Director del Proyecto.

55 •

Administración de Disputas: el contrato dispondrá de mecanismos y cláusulas específicas para tratar disputas, incluyendo el caso extremo de arbitraje en el caso en que los mismos no sean resueltos amigablemente entre las partes.

•

Sistema de Gestión de Registros: el sistema de gestión de registros será utilizado por el Director de Proyectos para la gestión de la documentación y registros del contrato, y hará parte integral de Sistema de Información de Gestión del Proyecto.

•

Tecnología de la Información: se utilizará la tecnología de información y comunicación disponible en la Organización para la administración eficiente del contrato.

•

Auditorias de Procuración: luego del cierre del contrato se realizará una auditoria, que servirá de lecciones aprendidas por ser utilizadas en la administración de contratos futuros similares dentro de la Organización.

PLAN ADMINISTRACIÓN DE LA INTEGRACIÓN: •

Metodología de Gestión de Proyectos: esta técnica será utilizada por el equipo de proyecto para el desarrollo de la Carta, de la Declaración Preliminar del Alcance, del Plan de Gestión del Proyecto y para apoyar la ejecución, monitoreo y control del trabajo planificado en el plan, bien como desarrollar y controlar los cambios a los documentos anteriormente mencionados, a través de la implementación del Control Integrado de Cambios para el proyecto; y finalmente, para auxiliar en la ejecución de los procedimientos administrativos para el cierre de contrato y el cierre del proyecto.

•

Sistema de Información de Gestión de Proyecto: esta técnica será utilizada por el equipo de proyecto para auxiliar en la generación de la

56 Carta, la Declaración Preliminar del Alcance y del Plan de Gestión del Proyecto y en la ejecución, monitoreo y control de las actividades planificadas, así como facilitar la retro-alimentación y el control de los cambios, y para emitir todos los documentos aprobados, a través de la implementación del Control Integrado de Cambios para el proyecto; y finalmente, para auxiliar en la ejecución de los procedimientos administrativos para el cierre de contrato y el cierre del proyecto. •

Sistema de Gestión de la Configuración: esta técnica, que es un subsistema de sistema global de información de la gestión de proyecto, será utilizada por el equipo del proyecto para la dirección técnica y administrativa de las características funcionales del producto, así como para controlar los cambios a las mismas y apoyar el proceso de auditoria de cumplimiento de los requerimientos.

•

Sistema de Control de Cambios: esta técnica, que igualmente es un subsistema de sistema global de información de la gestión de proyecto, será utilizada por el equipo del proyecto para controlar las solicitudes y aprobaciones

de

cambio

correspondientes

a

los

entregables

y

documentos del proyecto. •

Juicio de Expertos: será utilizada la experiencia y capacitación de los miembros de equipo y de profesionales especializados en gestión de proyectos similares en el desarrollo de la Carta, la Declaración Preliminar del Alcance y del Plan de Gestión del Proyecto, así como para monitorear y controlar en trabajo del proyecto, a través de su participación en el Comité de Control de Cambios; y finalmente, para auxiliar en los procedimientos administrativos para el cierre de contrato y el cierre del proyecto - Valor Ganado: esta técnica será utilizada para medir el desempeño del proyecto dentro de su ciclo de vida, desde la iniciación hasta el cierre del proyecto.

57

4. 0

DESARROLLO

4.1 OBJETIVO Y ALCANCE DEL PROYECTO El objetivo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú es cubicar 320,000 TMS de mineral de 3.00 %Pb, 5.00 %Zn, 3.00 oz/tAg, 0.03 %Cu con un valor económico de US$ 16,531,872.00 dólares americanos, 51.70 US$TM y 107.74 T/m DDH de Ratio, también

promover la máxima cooperación, interacción,

identificación de los involucrados, alta dirección, inversionistas, equipo del proyecto, director del proyecto y el entorno social en el cual se desarrolla el proyecto para lograr la excelencia en el trabajo ejecutado, obteniendo como resultado un valor económico de US$ 16,531,872.00 dólares américanos, 51.70 US$TM y 107.74 T/m DDH de Ratio; el desarrollo sostenible a largo plazo de las comunidades que rodean al proyecto en los ejes de desarrollo: salud, educación y bienestar social mejorando su calidad de vida. El Objetivo del Proyecto Ultimátum Yauli Perú está totalmente alineado con los objetivos de Volcán Cía. Minera S.A.A. y con las empresas especializadas (socios estratégicos) que se encargan de realizar los trabajos especializados del proyecto como por ejemplo la prospección geofísica y perforación diamantina entre otros; para lograr el objetivo principal y final del proyecto con productividad y reducción de costos en el corto plazo y con una proyección a largo plazo de la obtención de los concentrados en la fase de concentración de los minerales del proyecto. El Alcance del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli Perú, esta caracterizado por los objetivos y producto final del proyecto, presentados y detallados en la

58 Propuesta y Carta del Proyecto; sin embargo los limites del proyecto, criterios de aceptación, las restricciones, los factores críticos de éxito, los riesgos involucrados, y la estimación de costes son presentados con detalle en los distintos planes de administración del proyecto; así como la EDT y la estructura organizacional del proyecto son discutidos en secciones específicas. Las características del producto se han elaborado de acuerdo con las etapas previstas del proyecto

y que caracterizan su ciclo de vida, de acuerdo a lo

presentado en el enfoque del proyecto. Los Indicadores Claves de Desempeño, denominados Parámetros de Evaluación y los Indicadores de Medida de Éxito del proyecto se basan en la evolución de la Data de Desempeño de las fases de exploración del proyecto que están bien definidas y los resultados de las mismas. Las lecciones aprendidas en este proyecto serán debidamente registradas, analizadas, catalogadas y archivadas, y utilizadas para el desarrollo e implementación de proyectos similares que se tiene en el presupuesto y programa de exploraciones regionales del Domo de Yauli y otros proyectos de nuestra organización y del país. Con el aporte brindado por este proyecto, en coordinación con el desarrollo continuo de sus capacidades y habilidades, se espera que la organización ejecutora siga avanzando progresivamente en su nivel de madurez en Administración de Proyectos hasta lograr el nivel 3 – Definido de acuerdo a lo establecido en los Estándares del Modelo de Madurez de Administración de Proyectos en Organizaciones – OPM3 (PMI, 2003).

59

4.2

ENFOQUE DEL PROYECTO

El enfoque del proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú está dirigido a sistemas y procesos de proyectos y utiliza conceptos y estándares del Project Management Institute – PMI, dentro del marco del cuerpo de conocimientos establecidos en el PMBOK (PMI, 2004). Por lo tanto el enfoque del dirigida a

Proyecto es sistémico y con una visión integral

resultados, con una elaboración interactiva y continuada de sus

especificaciones

y definiciones técnicas,

y retroalimentación de lecciones

aprendidas en cada etapa, estimulando el trabajo sinérgico y adoptando los más elevados patrones de responsabilidad y ética profesional. Los procesos y áreas del conocimiento mencionado por el PMBOK (PMI, 2004) serán detallados en el desarrollo del trabajo (capitulo 4.8 ) donde se presentan los planes subsidiarios del Plan de Gestión del Proyecto

Mineral Ultimátum

Yauli Perú. Las principales técnicas y herramientas tomadas en consideración para el desarrollo del Plan de Gestión del proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú fueron: La metodología de gestión de proyectos, el sistema de información de gestión de proyectos y el juicio de expertos. Todas estas técnicas y herramientas empleadas en el desarrollo de los procesos de los distintos planes de gestión. El equipo de gestión del proyecto tiene presente que el Plan de Gestión del Proyecto, conjuntamente con el Acta de Constitución y el Enunciado del Alcance del Proyecto son los tres documentos más importantes del proyecto.

60

4.3

CONTEXTO Y ENTORNO DEL PROYECTO

El contexto de la Administración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú, con los detalles de las características de sus Fases y de su Ciclo de Vida se indica:

4.3.1

FASES Y CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

Las características del ciclo de vida, compuesto se detallan a continuación:

4.3.1.1

CARACTERÍSTICAS DE LAS FASES DEL PROYECTO

El proyecto se desarrolló en 4 fases bien definidas: •

Fase 1 - Inicial (Conceptual): durante esta fase se desarrollaron los conceptos, se desarrolló la base

de datos, se identificaron las

necesidades y alternativas, se establecieron los objetivos, la viabilidad del proyecto, los riesgos involucrados, la estrategia del proyecto, y se estimaron los recursos necesarios.

El entregable que caracterizó la

salida de la fase fue la Propuesta de Proyecto con la Carta del Proyecto. Esta fase se desarrolló entre

Agosto y Septiembre

Constitutiva del Proyecto se adjunta en el ANEXO 1.

2007. La Acta

61 •

Fase

2

-

Desarrollo (Factibilidad): durante esta fase se desarrolló la

línea base del alcance, se apuntaron los miembros-clave del equipo del proyecto, se estableció un Plan de Gestión del Proyecto, presupuesto, WBS, y políticas y procedimientos, se identificaron los riesgos, y se confirmó la justificación (la factibilidad) del proyecto para obtener su aprobación. El entregable que caracterizó la salida de esta fase fue la Autorización para proceder con el proyecto. Esta fase se desarrolló entre Octubre y Diciembre

•

2007.

Fase 3 – Implementación: durante esta fase se preparó la organización administrativa, se establecieron los requerimientos técnicos detallados, se prepararon los paquetes de trabajo para ejecución, y se administró el alcance, el tiempo, el costo y la calidad de los entregables. El entregable que caracteriza la salida de esta fase es el Cierre Administrativo del Proyecto; esta fase se desarrollo entre Enero y Abril 2008.

•

Fase

4

-

Final (Cierre): durante esta se procede con la revisión y

aceptación del proyecto, a la transferencia de responsabilidades, a la entrega de la documentación,

evaluación de los resultados y a la

liberación de los recursos asignados al proyecto.

El entregable que

caracterizó la salida de esta fase fue la entrega del producto final a la siguiente etapa que es el estudio de factibilidad del proyecto a la Superintendencia de Proyectos. Esta fase se desarrollo en Mayo 2008.

62

4.3.1.2

CARACTERÍSTICAS DEL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

El Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú se inició en Agosto 2007 y su cierre en Mayo 2008, fecha en la cual se entregó el informe final de la Estimación de Recursos Minerales para realizar el Estudio de Factibilidad del Proyecto al Área de Proyectos de Volcán Cía. Minera S.A.A. Como resultado del Estudio de Factibilidad del Proyecto se decidirá el paso a la siguiente fase del proceso de desarrollo y preparación de la mina, explotación de minerales y concentración de los mismos. El Ciclo de Vida del Proyecto Ultimátum Yauli-Perú, servirá como modelo a otros proyectos que actualmente estamos desarrollando en el Domo de Yauli de Volcán Cía. Minera S.A.A.

4.3.2

IDENTIFICACIÓN DE LAS PARTES INTERESADAS

La participación de la Gerencia General, la Gerencia de Operaciones, el Gerente del Proyecto, el Equipo del Proyecto, los interesados, los clientes, las Empresas Especializadas, y el entorno social en el cual se desarrolla el proyecto es fundamental su participación en el desarrollo del proyecto; ya que su presencia, interacción comunicación, y compromiso es decisivo para lograr las metas y objetivos propuestos en el proyecto. Las partes interesadas principales se identificaron considerando el Modelo Corporativo de relación con las partes interesadas y están distribuidas de acuerdo al organigrama y responsabilidades relacionadas al proyecto en estudio y ejecución (Volcán Cía. Minera S.A.A. 2007):

63 •

Volcán Cía. Minera S.A.A. (Patrocinador y Cliente) Necesidades: Incrementar el Volumen de Recursos Minerales Expectativas: precios Competitivos en el Mercado Internacional.

•

Inversionistas Necesidad: Invertir capital en los proyectos. Expectativas: Ganancias en la Bolsa de Valores.

•

Directorio de la Empresa Necesidad: Mejorar las Inversiones. Expectativas: Incrementar las ganancias

•

Gerente del Proyecto: Necesidad: Realizar una excelente administración. Expectativas: Proyecto exitoso.

•

Equipo del Proyecto Necesidades: Realizar trabajo en equipo y mejorar su productividad. Expectativas: Proyecto Exitoso.

•

Empresas Especializadas Necesidad: Realizar un trabajo de calidad. Expectativas: mantener el contrato.

•

Trabajadores de la Organización contratante Necesidades: Mejorar la productividad Expectativas: Mantener sus puestos de trabajo.

•

Trabajadores de las Empresas Especializadas (E.E.) Necesidades: Mejorar su productividad Expectativas: Mantener sus puestos de trabajo.

•

Comunidades Campesinas Locales Necesidades: Mantener la actividad económica Expectativas: Mejorar su nivel de vida.

•

Familia de los trabajadores Necesidades: mantener sus ingresos

64 Expectativas: Continuidad de los proyectos. •

Proveedores (Locales, regionales, Nacionales e Internacionales) Necesidades: mantener sus clientes. Expectativas: Mejorar sus negocios

•

Sindicato de trabajadores Necesidades: mantener los puestos de trabajo. Expectativas: Continuidad en la operación

4.3.3

INFLUENCIAS ORGANIZACIONALES

La influencia organizacional es un factor clave de éxito para el desarrollo de los proyectos

en general

y no es diferente para el caso del Proyecto Mineral

Ultimátum Yauli Perú; por lo indicado se estudiaron los impactos del sistema, de la cultura organizacional, estilo y estructura organizacional de la empresa actual lo cual influyó en el éxito del proyecto.

4.3.3.1

SISTEMA ORGANIZACIONAL

El sistema organizacional de Volcán Cía. Minera S.A.A. en forma progresiva ha mejorado de una organización convencional a una organización basada en la Administración de Proyectos que influye positivamente en la administración de todos los proyectos que esta llevando a cabo en la Unidad de Producción Yauli como en las otras unidades que conforman toda la corporación minera.

El

equipo encargado de la gestión del Proyecto tiene conocimiento, está motivado y comprometido con los objetivos del proyecto, liderados por el Gerente del

65 Proyecto y serán implementados controles propios y específicos para asegura la efectiva utilización de los recursos asignados para el éxito del proyecto.

4.3.3.2

CULTURA ORGANIZACIONAL Y ESTILO

La cultura organizacional

de Volcán Cía. Minera S.A.A. está basada en la

productividad, bajos costos, con seguridad y salud del trabajador, cuidado, protección y preservación ambiental; y sus normas de procedimientos y políticas son bien claras y establecidas de acuerdo al SSOMAC, es decir Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad. Las Empresas Especializadas (E.E) también tienen su política, valores, normas y creencias bien establecidos y compartidos; de tal manera que el Estilo operacional de todas las organizaciones que trabajan para el proyecto facilitará el proceso de implementación del proyecto, siendo un elemento positivo para el éxito del proyecto.

4.3.3.3.

Estructura Organizacional

La estructura organizacional del Proyecto Mineral Ultimátum

Yauli-Perú es

netamente funcional con tendencia a una estructura organizacional matricial. El proyecto está siendo administrado por un grupo de geólogos de primer nivel conformado por recursos internos a la propia organización con apoyo técnico de consultores externos cuando y donde sea necesario, gestionado por el líder del proyecto; es decir la estructura organizacional es funcional con tendencia a matricial y la madurez actual de la organización ejecutora en Administración de Proyectos es Nivel 2 ; con respecto a los estándares y sistemas de información están bien definidos y la organización esta conciente de la necesidad y esta adoptando todos los mecanismos y aportando todos los recursos requeridos

66 para la administración exitosa del proyecto. Sin embargo a este nivel de de madurez la organización está sujeta y altamente dependiente de las habilidades, experiencia y entrenamiento en Administración de Proyectos del líder del proyecto que está a cargo del proyecto en mención, lo define riesgos que se establecerá en el Plan de Administración de Riesgo.

4.3.4

HABILIDADES

CLAVE

PARA

LA

ADMINISTRACIÓN

DEL

PROYECTO. En el caso del Equipo de Proyecto de nuestra Organización, esta altamente capacitado, motivado, tiene conocimiento, está enterado de los objetivos del proyecto, mantienen una comunicación fluida horizontal y vertical, existe una interacción entre todos

los integrantes del equipo de trabajo y están

comprometidos con los objetivos y el éxito del proyecto indicado. Asimismo la organización tiene conocimiento que cuentan con un líder de proyecto que tiene las características de personalidad habilidades, experiencia y entrenamiento en Administración de Proyectos. A continuación se identifican y analizan los impactos del liderazgo, capacidad de comunicación, negociación y habilidades en resolución de problemas, influenciar en la credibilidad de la organización del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú con la finalidad de que las tareas sean ejecutadas eficientemente de acuerdo a los Planes de Administración de Procesos y Áreas de conocimiento y lograr el éxito del Proyecto. 4.3.4.1

LIDERAZGO

El Gerente del Proyecto deberá prestar especial atención a esta habilidad, administrando y liderando su equipo para lograr los resultados esperados por las

67 partes interesadas estableciendo la dirección, alineando las personas y motivando e inspirando su equipo. Es importante mencionar que el liderazgo deberá ser demostrado y practicado por varios interesados en todos los niveles del proyecto.

4.3.4.2

COMUNICACIÓN

La interacción e intercambio de información entre los intensados del proyecto es fundamental para el éxito del proyecto debiendo ser altamente motivado, utilizando las diversas formas y dimensiones de la comunicación.

4.3.4.3

NEGOCIACIÓN

En la etapa de la implementación, se aplicarán las diversas técnicas y procedimientos de negociación para que se lleguen

a los términos o

entendimientos necesarios para lograr el éxito del proyecto. 4.3.4.4

RESOLUCIÓN DE PROBLEMAS

Los problemas que se presenten en el desarrollo del proyecto, interno, externo, técnico, administrativo o interpersonal y que no estén previamente identificados en el análisis de riesgos serán resueltos sistemáticamente a través de la definición del problema, analizando sus causas y se tomarán las decisiones de las soluciones oportunamente. La decisión deberá ser implementada de acuerdo

68 a su necesidad temporal. Estamos poniendo en práctica ante cualquier eventual problema que se presenta si fuera el caso de tipo ambiental o de seguridad, realizar reuniones con los involucrados,

dar las soluciones

y acciones

adecuadas.

4.3.4.5

INFLUENCIA EN LA ORGANIZACIÓN

El Gerente del Proyecto tiene la capacidad, preparación y la habilidad suficientes para influenciar y las Empresas Especializadas (E.E) encargadas de realizar los trabajos asignados de Prospección Geofísica, Perforación diamantina; los ejecuten de acuerdo a las normas y procedimientos exigidos por nuestra organización. La correcta aplicación de los conceptos indicados en las Áreas de Conocimiento indicadas es fundamental para el logro de los objetivos propuestos en el proyecto y la conclusión con éxito del mismo. También son importantes las habilidades fundamentales para la Administración de Proyectos para que se logren los objetivos establecidos y alineados con la estrategia de las Empresas Especializadas encargadas de realizar cierta fases, que son entregables importantes del proyecto.

4.3.5

INFLUENCIAS SOCIO-ECONÓMICAS AMBIENTALES

Las influencias socio-económico-ambientales están caracterizadas por los estándares regulaciones, internacionalización, e influencias que se indica:

69

4.3.5.1

ESTÁNDARES Y REGULACIONES

Estándares para la Gestión del proyecto aplicados se refieren a las normativas establecidas por el Project Management Institute – PMI en el PMBOK (PMI, 2004) y en el OPM3 (PMI,2003), y para los procesos específicos de Gestión de Riesgos las normativas, procedimientos y directrices que la Unidad de Negocios sigue a partir de

las recomendaciones de la Oficina Central de Lima (Av.

Gregorio Escobedo Nº 710 Lima 11 Tef. 511-2194000 -1040); requerimiento para las compañías que operan en la Bolsa de Valores de Lima y New York. Las Regulaciones consideradas son las relativas a las Normas de Higiene y Seguridad del trabajo (OSHAS, ISTEC

System), Normas de Operaciones

Mineras, Normas de Gestión Ambiental (ISO 14001); SSOMAC Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad que ha certificado la Organización. Estas normas están claramente establecidas en los Contratos pro Locación de Servicios entre Volcán Cía. Minera S.A.A. y las Empresas especializadas (E.E); así como las regulaciones establecidas en el Código de Minería del Ministerio de Energía y Minas MEM de la Republica del Perú que deben ser respetadas por todas las empresas, interesados e involucrados en el desarrollo del proyecto. El proyecto tiene un Programa de Gestión de Calidad en todas sus fases desde el Inicio hasta el Final del mismo con Certificación ISO 9001 en proceso; todos los planes de Administración del Proyecto adoptaron la visión de las normas del ISO 9001. También el Proyecto indicado tiene un sistema de gestión especifico basado netamente el SSOMAC (Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y

70 Calidad) desarrollado para nuestra organización; manifestando la estructura organizacional, responsabilidades, los procesos, procedimientos y los recursos necesarios para gestionar la ejecución del proyecto.

4.3.5.2

INTERNACIONALIZACIÓN

El Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú, está integrado como asesoramiento y en la ejecución del trabajo mismo por Anglo Peruana, organización Inglesa, VALDOR GEOFÍSICOS de Canadá y Empresas nacionales de Lima y otras regiones y está considerado el cambio de horario, fiestas costumbristas y religiosas y el apoyo logístico oportuno.

4.3.5.3

INFLUENCIAS CULTURALES

Las culturas que predominan de los intensados del proyecto y el entorno en el cual se desarrolla el proyecto comprende las comunidades campesinas que tienen aún las influencias de la cultura Inca, asimismo una mezcla mixta de la cultura española e Inca, el mestizaje de las razas Inca, Negra, Española y China principalmente; también existe influencia de la cultura chilena, brasileña y boliviana. Para efectos del desarrollo del proyecto son tomados en cuenta los aspectos demográficos, étnicos, religiosos y actitudes que afectan o podrían afectar el reracionamiento entre las partes interesadas del proyecto.

71

4.3.5.4

INFLUENCIA AMBIENTALES

La administración y contexto del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú esta determinado por las regulaciones y leyes ambientales dadas por el INRENA, Ministerio de Energía y Minas MEM, el Gobierno Regional y las autoridades locales relacionadas la tema en mención.

4.4

ACTA DE CONSTITUCIÓN DEL PROYECTO

El Acta de Constitución del Proyecto Mineral Ultimátum documento que formalmente autorizó la ejecución del

Yauli – Perú es el proyecto y fue

desarrollada durante la fase 1 – Iniciación, utilizando como entradas los Factores Ambientales Empresariales y los Activos de Procesos Organizacionales. El Acta de Constitución de la Empresa se encuentra en el ANEXO 1.

72

ANEXO 1 – CHARTER (ACTA) DEL PROYECTO Información Principal y Autorización de Proyecto Fecha: 01 de 2007

Cubicación de 320,000.00 TMS de mineral de Pb, Zn, Ag, Agosto Cu del Proyecto Mineral Yauli – Perú Cía. Minera Volcán S.A.A

Áreas de Conocimiento: Gestión de Integración Proyecto Fecha de Inicio Proyecto: 01 de Agosto 2007

Administración de Proyectos del

del Fecha Tentativa de Finalización del Proyecto: 15 de Mayo 2008

Objetivos del Proyecto: General: El objetivo principal es cubicar 320,000 TMS de mineral de 3.00 %Pb, 5.00 %Zn, 3.00 oz/tAg, 0.03 %Cu con un valor económico de US$ 16,531,872.00 dólares americanos, 51.70 US$TM y 107.74 T/m DDH de Ratio; recursos minerales que garanticen las siguientes fases: desarrollo, preparación, explotación y concentración de minerales de Ag, Pb, Zn y Cu del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú, de la Empresa Minera Volcán Cía. Minera S.A.A.; asimismo es justificar las siguientes etapas del proceso de exploración regional para lograr un producto final de calidad para satisfacción de los clientes, inversionistas, los interesados, el equipo del proyecto y el entorno social en el cual se desarrolla el proyecto.

73 Específicos: Diseñar un Plan de Administración del Alcance para asegurar que el proyecto incluya todo el trabajo requerido y solo el trabajo requerido para completar el proyecto exitosamente, y que contemple la Planeación, Definición, Verificación y Control de Cambios del Alcance. Diseñar un Plan de Administración de los Recursos Humanos (Equipo del Proyecto) para hacer más efectiva la participación de los miembros del equipo del proyecto, contemplando la Planeación Organizacional, Adquisición del Staff y Desarrollo del Equipo del Proyecto. Diseñar un Plan de Administración de las Comunicaciones para asegurar la oportunidad y generación, recolección, archivo y disposición final de la información

del

proyecto,

y

que

contemple

la

Planeación

de

las

Comunicaciones, Distribución de la Información, Reportes de Desempeño y del Cierre Administrativo. Diseñar un Plan de Administración de la Calidad para asegurar que el proyecto satisfaga las necesidades para las cuales fue concebido, y que contemple la Planeación, Aseguramiento y Control de la Calidad (QA/QC) de los entregables previstos para el proyecto. Diseñar un Plan de Administración del Tiempo para asegurar la terminación oportuna del proyecto, contemplando la Definición y Secuencia de las Actividades, Estimación de la Duración de Actividades, Desarrollo y Control de la Programación.

74 Diseñar un Plan de Administración de los Costos para asegurar la terminación del proyecto dentro del presupuesto, contemplando la Planeación de Recursos, Estimación, Presupuestos y Control de Costos. Diseñar un Plan de Administración de Riesgo para identificar, analizar y responder a los riesgos del proyecto, maximizando la probabilidad y consecuencia de los eventos positivos y minimizando la probabilidad y consecuencia de los eventos negativos, contemplado la Identificación, Cuantificación, Desarrollo de Respuesta y Control de Respuesta al Riesgo. Establecer una plataforma consistente de AP a ser utilizada como modelo de gestión en todos los proyectos futuros similares en la Organización. Descripción del Producto: El Plan de Administración de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú, de acuerdo a los estándares de la Guía de los Fundamentos de la Dirección de Proyectos, PMBOK Guide, del Project Management Institute – PMI, integra los planes subsidiarios del Plan de Administración del Proyecto: - Plan de Administración del Alcance. - Plan de Administración de los Recursos Humanos (Equipo del Proyecto). - Plan de Administración de las Comunicaciones. - Plan de Administración de la Calidad. - Plan de Administración del Tiempo. - Plan de Administración de los Costos. - Plan de Administración de Riesgos. - Plan de Administración de Adquisiciones - Plan de Administración de Integración

75 El producto final del proceso de exploración de minerales es un informe final con la cubicación de 320,000 TMS de mineral de 3.00 %Pb, 5.00 %Zn, 3.00 oz/tAg, 0.03 %Cu con un valor económico de US$ 16,531,872.00 dólares américanos, 51.70 US$TM y 107.74 T/m DDH de Ratio; con los programas de perforación diamantina y la interpretación geológica en los software Arc Gis, Datamine que se emplean en Volcán Cía. Minera S.A.A.; para modelar y estimar los recursos minerales. Las fases de los proyectos proporcionan un entregable: Actividad

Entregable

Interpretación satelital

Imágenes con anomalías a color prospectivas

Topografía

Informe con planos topográficos y curvas a nivel a escalas 1/5000, 1/2000, 1/1000 y 1/500.

Prospección geoquímica

Informe con anomalías geoquímicas favorables.

Cartografiado geológico

Informe con planos geológicos e interpretaciones Estructurales.

Muestreo geológico

Planos de muestreo a escalas 1/2000, 1/1000 1/500.

Prospección geofísica

Informe con planos y perfiles con las anomalías prospectivas.

Perforación diamantina

Informe con planos y perfiles de los resultados de sondajes diamantinos.

Estimación de Recursos

Volumen de recursos minerales cubicados con

Minerales

leyes de Ag, Pb, Zn y Cu

Necesidad del Proyecto (lo que da origen) Volcán S.A. Minera S.A.A., es una organización que se dedica a la exploración, desarrollo, extracción, concentración y venta de concentrados de Pb, Ag, Zn, Cu, Au que vende en el mercado nacional e internacional; como es una empresa que extrae minerales de las reservas y los recursos minerales

76 cubicados; se requiere realizar el Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú; contempla el Proyecto Final de Graduación (PFG) con el objetivo de reemplazar los recursos minerales extraídos de sus diferentes unidades de producción. El Proyecto Mineral Ultimátum Yauli entregará como producto final la cubicación de 320,000 TMS de mineral, con 2.05 %Pb, 3.77 %Zn, 4.80 ozAg/TM, 0.11 % Cu con un valor bruto económico de US$ 16,000,000 dólares americanos. Considerando su importancia estratégica y la necesidad imperativa de lograr los objetivos

del proyecto, la Organización decidió reducir los riesgos y

aumentar sus posibilidades de éxito, a través de la adopción de las mejores técnicas y herramientas en Administración de Proyectos, de acuerdo al PMBOK – PMI. La Organización y el equipo de exploraciones de la Unidad Yauli está implementando una Oficina de Gestión de Proyectos (OGP), asimismo está seleccionando

un

equipo

equipo

de

profesionales capacitados

en

Administración de Proyectos (AP), para llevar adelante este importante proyecto y lograr los objetivos establecidos en la Carta del Proyecto y en la Declaración de Alcance del Proyecto. Disponiendo solamente de una Política para la Administración de Proyectos fundamentada en la Guía de los Fundamentos para la Administración de Proyectos - PMBOK, la Organización reconoció la necesidad de la contratación de un Director de Proyectos con la experiencia, capacitación y habilidades en AP, y que pudiese llevar el proyecto al éxito, adoptando las mejores técnicas y herramientas en Administración de Proyectos a lo largo de todas las fases del ciclo de vida del Proyecto Alianza Estratégica.

77

El Plan de Gestión del Proyecto, conjuntamente con el Acta de Constitución y el Enunciado del Alcance del Proyecto son los tres documentos más importantes de cualquier proyecto. Por lo tanto, se decidió como prioridad desarrollar el Plan de Gestión de Proyecto para lograr que las tareas sean ejecutadas eficientemente de acuerdo a los Procesos de Administración y Áreas de Conocimiento, y por ende lograr los objetivos esperados, el éxito del proyecto, la satisfacción del cliente final y los interesados. Justificación de Impacto (aporte y resultados esperados): El Jefe y Equipo de Proyectos de Geología Regional, han definido para el presupuesto del PROYECTO MINERAL ULTIMATUM

YAULI

PERU, una

inversión de 297,000 US$ para cubicar 320,000 TMS que equivalen a un valor bruto de US$ 16,000,000 dólares americanos. En la figura adjunta se indica las inversiones y el producto mineral final entregable. Nº

PROYECTO

US$ DDH

TMS

1

ULTIMATUM YAULI PERU

297,000

320,000

TOTAL GENERAL

297,000

320,000

Establecer un Plan de Gestión de la Integración del Proyecto consolidado y incorporando las lecciones aprendidas durante el desarrollo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú. Contribuir al proceso de mejora continuada, para que la Organización avance en su actual nivel de madurez en Administración de Proyectos para el Nivel 3 Definido, desarrollando sus capacidades y habilidades de acuerdo a lo establecido en los Estándares del OPM3.

78 Contribuir con el avance de la disciplina y aumentar el nivel de profesionalismo en AP dentro del ámbito de la Organización, y al mismo tiempo promover el desarrollo profesional de colegas y miembros de los distintos equipos de proyecto. Implementar los procesos de gestión de proyectos del PMI en la Unidad de Yauli Perú, Volcán S.A. Minera S.A.A., para lograr los objetivos establecidos de alcance, programa, costo y calidad, la satisfacción del cliente final y los interesados. El producto final entregable del PFG servirá como base de conocimiento, en los Activos de Procesos de la Organización, para el futuro desarrollo de proyectos similares en la Organización. Restricciones/limitantes/factores críticos de éxito En el proyecto se tiene restricciones y limitaciones que las administramos para no ocasionar atrasos en el desarrollo de los proyectos; dentro de ellas tenemos: •

Comunidades campesinas del entorno social en el cual se desarrollan los proyectos, se tiene que negociar para que se aprueben las fases del proyecto.

•

Medio Ambiente, se tiene que realizar Declaraciones Juradas, Estudio de Impacto Ambiental, administración de los pasivos ambientales de las áreas en las cuales se encuentran los proyectos de exploración.

•

Lluvias y tormentas eléctricas, los proyectos se encuentran sobre los 4,500 m.s.n.m. y estos fenómenos son restricciones para el cumplimiento del programa de exploraciones como corte de carreteras y accesos a los proyectos.

79 •

La Unidad de Negocios no dispone de profesionales capacitados en gestión de proyectos, solo recientemente ha contratado a un Director de Proyectos con certificación PMP-PMI.

•

Ausencia de Activos de Procesos Organizacionales, suficientemente organizados que sirvan de base de conocimiento para el desarrollo del Plan de Gestión del Proyecto.

Entregables: Plan de Gestión de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú integra todos los planes subsidiarios del Plan Administración del Proyecto: Plan de Administración del Alcance, Plan de Administración de los Recursos Humanos

(Equipo

Comunicaciones,

del

Plan

Proyecto), de

Plan

Administración

de

Administración

de

la

Calidad,

Administración del Tiempo, Plan de Administración de Costos, y

de

las

Plan

de

Plan de

Administración de Riesgo. Identificación de grupos de interés (stakeholders): Los interesados de los proyectos de Volcán S.A. Minera S.A.A comprenden desde la Alta Dirección de la Empresa, el Gerente General, el Gerente de Operaciones, el Gerente del Proyecto, el Equipo de Proyecto y el entorno social del proyecto. Cliente(s) directo(s): Valdor Geofísica, Arce Geofísicos, Luis Quispesivana, MDH, Pedro Gagluffi, Anglo Peruana, Laboratorio químico de Mahr Tunel, laboratorio químico externo ACME LABS, Open Pit Gavilán, departamento de Medio Ambiente, logística Carahuacra.

80 Expectativas / Necesidades: Incremento del volumen de Recursos y Reservas Minerales de plomo, zinc, plata y cobre. Clientes

indirectos:

las

comunidades

de

Suitucancha,

Huayhuay,

Tincocancha, Pachachaca, Tuneleros, Interlagos, CNSAC. Expectativas / Necesidades: Mejora continúa en el nivel de gestión de la Organización. Aprobado por: Ing. Luis Valdivia Medina

Firma

Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante este proceso son la Metodología de Gestión de Proyectos, el Sistema de Información de Gestión de proyectos y el Juicio de Expertos. A continuación se indica los documentos que contiene:

4.4.1

NECESIDAD DEL PROYECTO

Volcán Cía. Minera S.A.A., es una organización que se dedica a la exploración, desarrollo, extracción, concentración y venta de concentrados de Pb, Ag, Zn, Cu, Au que vende en el mercado nacional e internacional; como es una empresa que extrae minerales de las reservas y los recursos minerales cubicados; se requiere realizar el Proyecto Mineral Ultimátum Yauli

Perú; contempla el

Proyecto Final de Graduación (PFG) con el objetivo de reemplazar los recursos minerales extraídos de sus diferentes unidades de producción.

81 El Proyecto Mineral Ultimátum Yauli entregará como producto final la cubicación de 320,000 TMS de mineral, con 2.05 %Pb, 3.77 %Zn, 4.80 ozAg/TM, 0.11 % Cu con un valor bruto económico de US$ 16,000,000 dólares americanos.

4.4.2

DESCRIPCIÓN PRELIMINAR DEL PRODUCTO

El producto son recursos minerales cubicados de plomo, plata, zinc, cobre y oro que se encuentran emplazados en un manto mineralizado ubicado en el contacto de las rocas las pillow lavas y las filitas del Grupo Excelsior del Devoniano. Este yacimiento será explorado con una secuencia de etapas que permitan definir para que en las siguientes fases de desarrollo, preparación y explotación puedan ser extraídas y procesadas en la planta de concentración de minerales para obtener concentrados de plomo y zinc que se vendan en el mercado nacional e internacional; dados los buenos precios de estos metales debido a la creciente demanda del mundo asiático que se encuentra en proceso de crecimiento de su economía.

4.4.3

SELECCIÓN DEL GERENTE DEL PROYECTO

El Gerente del Proyecto es el Ing. Luis Blaz Valdivia Medina, fue designado por la Gerencia General de Volcán Cía. Minera S.A.A. en Junio del 2007 al finalizar la fase 1 del programa de exploraciones del proyecto y nombrado para administrar todos los proyectos de exploraciones del Domo de Yauli del Centro del Perú.

82

4.4.4

LIMITACIONES Y SUPUESTOS

RESTRICCIONES •

El programa del proyecto deberá ser concluido en Mayo del 2008.

•

El Director del Proyecto deberá utilizar los recursos humanos y materiales por intermedio de la Empresa Especializada TUNELEROS DEL PERÚ S.A, de acuerdo al cronograma de asignación de recursos aprobado por la Gerencia General y fundamentalmente contratar recursos humanos especialmente de las comunidades campesinas del entorno al proyecto (C.C. de Huayhuay) para trabajos no especializados y mano de obra especializada para los trabajos que correspondan de acuerdo al plan de exploraciones.

•

Durante la implementación del proyecto no se admitirán paralizaciones de las actividades productivas; por lo tanto se tiene que prevenir cuando se realice paralizaciones ocasionadas por el Sindicato de trabajadores y la Federación Nacional de Trabajadores.

•

Se utilizará los recursos de telecomunicaciones y de tecnología de la información ya disponible en el Proyecto.

•

El presupuesto del proyecto no deberá exceder el 20% de la línea base del costo.

SUPUESTOS: •

Se tiene valores unitarios relacionados a los metales: plomo, plata, zinc y cobre que son los metales del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú; proyectados en el corto, medio, largo alcance y la

variación de los

83 precios de los metales en el mercado internacional; el cual se proyecta dentro de de los rangos aceptables y previsibles durante el ciclo de vida del proyecto. •

El Proyecto tiene un presupuesto aprobado por la Gerencia General, para la implementación del proyecto de acuerdo al programa aprobado.

•

Los trabajadores del proyecto, están sensibilizados y comprometidos con el éxito del proyecto, durante el ciclo de vida del proyecto, considerando la cultura y los valores de la organización.

•

Actualmente la estabilidad económica, política y social en el país se mantienen estables y su proyección está asegurada hasta el 2010.

•

Los recursos humanos serán asignados de acuerdo a las necesidades del proyecto y al cronograma aprobado por el Director del Proyecto.

4.4.5

IDENTIFICACIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS Y REQUERIMIENTOS

El equipo del proyecto, como parte integral de de su estrategia corporativa la Organización

tiene un modelo de actuación y relación con los involucrados

(Interesados), en base a valores morales y éticos. Las partes interesadas en el proyecto están sensibilizados y comprometidos, y por lo tanto están participando y participarán activamente, cuando las oportunidades lo requieran en el desarrollo del proyecto para lograr los objetivos del mismo. El Plan de Administración de las Partes Interesadas fue desarrollado e implementado, conteniendo además de su identificación detallada y de las necesidades y expectativas, la descripción de sus habilidades y conocimientos, el rol de cada interesado, la definición de cuando cada interesado será

84 involucrado en el proyecto, la evaluación del impacto de los interesados en el proyecto, y finalmente como las partes interesadas serán administradas. Las principales partes interesadas fueron identificadas considerando el Modelo Corporativo de actuación o relación con las partes interesadas.

4.5

DECLARACIÓN DEL ALCANCE PRELIMINAR DEL PROYECTO.

La Declaración (o Enunciado) del Alcance del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú, ha sido desarrollado en la Fase 1 – Iniciación al realizar una descripción preliminar para el proyecto utilizando como entradas el Acta de Constitución del Proyecto, Los Factores Ambientales Empresariales y los Activos de Procesos Organizacionales. La Declaración del Alcance del proyecto es ofrecida en el ANEXO 2. Las técnicas y herramientas utilizadas durante este proceso son la Metodología de la Gestión de Proyectos, el Sistema de Información de la Gestión de Proyectos y el Juicio de Expertos. La Declaración del Alcance del Proyecto define el trabajo a ser realizado y los entregables que serán producidos, de acuerdo a lo indicado:

4.5.1

OBJETIVOS DEL PROYECTO

La cubicación de 320,000 TMS de mineral de 3.00 %Pb, 5.00 %Zn, 3.00 oz/tAg, 0.03 %Cu con un valor económico de US$ 16,531,872.00 dólares américanos, 51.70 US$TM y 107.74 T/m DDH de Ratio, que justifique las siguientes etapas

85 del proceso de exploración regional para lograr un producto final de calidad para satisfacción de los clientes, inversionistas, los interesados, el equipo del proyecto y el entorno social en el cual se desarrolla el proyecto.

4.5.2 •

Entregables del Proyecto El entregable que caracterizó la salida de la Fase 1 – Inicial (Conceptual), fue la Propuesta de Proyecto con la Carta del Proyecto. Esta fase se desarrolló entre Agosto-Septiembre 2007.

•

El entregable que caracterizó la salida de la Fase

2 – Desarrollo

(Factibilidad), fue la Autorización para Proceder con el Proyecto. Esta fase se desarrolló entre Octubre-Diciembre 2007. •

El entregable que caracteriza la salida de la Fase 3 – Implementación (Gestión) es el Cierre Administrativo del Proyecto. Esta fase se desarrolló entre Enero-Abril 2008.

•

El entregable que caracterizó la salida de la Fase 4 – Final en esta fase se procederá a la revisión y aceptación del proyecto, a la transferencia de responsabilidades, en la entrega de la documentación y evaluación de los resultados y a la liberación de los recursos asignados al proyecto.

4.5.3

JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO

El proyecto Ultimátum Yauli tiene como objetivo cubicar 320,000 TMS de mineral de Ag, Pb, Zn y Cu para alimentar a la planta concentradora de Andaychagua que permita incrementar la vida de la mina y de la organización. El Proyecto Ultimátum Yauli - Perú, forma parte de un conjunto de proyectos que estoy administrando en la empresa con la finalidad de desarrollar y tener una cartera

86 de proyectos que permitan un crecimiento sostenido de la organización, ya que las exploraciones es la etapa del proceso de mayor riesgo y los recursos minerales es la fase inicial de la secuencia del proceso para lograr el producto final que la empresa vende al mercado nacional e internacional en el sector minero que es el que aporta mas del 50 % de divisas al estado peruano. El cuidado y protección del medio ambiente es otro de los objetivos del Proyecto Ultimátum Yauli - Perú, a través de procedimientos de trabajo que permitan controlar los residuos sólidos, residuos líquidos, contaminación del aire, agua, suelos, agua de los ríos y lagunas. El SSOMAC, es un sistema que la organización ha certificado mediante el cual la organización controla la salud, seguridad, ocupacional, medio ambiente y calidad. El sistema se ha logrado mediante un programa de sensibilización del personal de la organización desde la alta dirección hasta el nivel de operadores con el apoyo decidido del directorio de la empresa. El Desarrollo Sostenible del entorno social en el cual se ejecutan los proyectos de la organización a través de ejes de desarrollo como la educación, la salud, la nutrición infantil, darle valor agregado a los productos de las comunidades y fomentar el deporte, relaciones humanas a través de actividades, sociales y deportivas. Los beneficios principales generados por el proyecto son: a) Incremento de los Recursos Minerales de la Organización. b) Reducción de los Costos Operativos. c) Mejorar la Calidad de Vida de las Comunidades campesinas. d) Desarrollo Sostenible en tres ejes de desarrollo: Educación, Salud y Bienestar de social de las comunidades.

87

4.5.4

DESCRIPCIÓN DEL PRODUCTO DEL PROYECTO

El Plan de Administración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú, de acuerdo a los estándares de la Guía PMBOK (PMI, 2004), integrando todos los planes subsidiarios del Plan de Administración del Proyecto, identificados a continuación:

4.6

•

Plan de Administración del Alcance.

•

Plan de Administración de Recursos Humanos (Equipo del Proyecto).

•

Plan de Administración de la Comunicación.

•

Plan de Administración del Tiempo

•

Plan de Administración del Costo.

•

Plan de Administración de la Calidad.

•

Plan de Administración del Riesgo

•

Plan de Administración de Adquisiciones

•

Plan de Administración de la Integración.

PLAN DE GESTIÓN DEL PROYECTO

El Plan de Gestión del Proyecto, está dirigido a sistemas y procesos de administración de proyectos, tiene como base la metodología, conceptos

y

estándares del Proyect Management Institute – PMI y adopta los conceptos, prácticas,

técnicas

y herramientas dentro del cuerpo de conocimientos

establecidos en el PMBOK (PMI, 2004).

88

4.6.1

ALCANCE DEL PLAN

El Plan de Administración del Proyecto define como el proyecto será ejecutado, monitoreado, controlado y el proceso de cierre; sin embargo debe ser actualizado y revisado a través del proceso de Control Integrado de Cambios y documentar todas las salidas de los procesos de planificación del Grupo de procesos de Planificación. El plan de Gestión fue desarrollado y revisado por el equipo del proyecto bajo la coordinación del gerente del proyecto; la descomposición de la EDT (Estructura de División de Trabajo) en las actividades de mas bajo nivel que permitieron la identificación de los requerimientos y de las competencias técnicas necesarias para lograr los objetivos predeterminados del alcance, tiempo, costo, calidad y satisfacción de las partes interesadas.

4.6.2 ESTRUCTURA DETALLADA DE TRABAJO (EDT) Y DICCIONARIO La Estructura Detallada de Trabajo (EDT) se presenta en el ANEXO 3 El Diccionario de la EDT se encuentra en el ANEXO 4 que se indica a continuación:

89

ANEXO 4 – DICCIONARIO DE LA EDT (WBS) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la Id: 3 EDT Nº 1.1.1 actividad Nombre de la actividad: Propuesta de Proyecto Descripción:

Salidas:

Desarrollo de una propuesta de Proyecto para lograr la Misión y los Objetivos Organizacionales. Información geológica y base de datos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú, objetivos y metas del proyecto, objetivos organizacionales, Visión, Misión. Propuesta del Proyecto.

Puntos de Control:

Entrega final y Aprobación del Director del Proyecto.

Responsable (s) :

Angel Rios

Entradas:

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 1-Inicial (Conceptual)

Estimaciones de la actividad Duración:

39 días

Costo Final:

US$ 10000.00

Fecha de Inicio:

01/08/2007

Fecha Término:

22/09/2007

90

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 4 EDT 1.1.2 Nombre de la actividad: Propuesta de Proyecto Descripción:

Desarrollo de una propuesta de Proyecto para lograr la Misión y los Objetivos Organizacionales. Información geológica y base de datos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú, objetivos y metas del proyecto, objetivos organizacionales, Visión, Misión. Carta del Proyecto.

Entradas:

Salidas: Puntos de Control:

Entrega final y Aprobación del Director del Proyecto.

Responsable (s) :

Angel Rios

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Nº

Fase 1-Inicial (Conceptual)

Estimaciones de la actividad Duración:

5 días

Costo Final:

US$ 10000.00

Fecha de Inicio:

23/09/2007

Fecha Término:

27/09/2007

91

ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la Id: 5 EDT Nº 1.1.3 actividad Nombre de la actividad: Declaración Preliminar del Alcance del Proyecto Descripción:

Desarrollo de la declaración del Alcance del proyecto.

Entradas:

Salidas:

Planteo del Problema, Objetivos del Proyecto, Descripción del Producto, Necesidad del proyecto, Justificación del Impacto, Restricciones, Identificación de los Grupos de Interés y Entregables. Declaración Preliminar del Alcance del Proyecto

Puntos de Control:

Entrega final y Aprobación del Director del Proyecto.

Responsable (s) :

Fernando de la Cruz

Recursos Materiales:

Horas de Geología

Fase Proyecto:

Fase 1-Inicial (Conceptual)

Estimaciones de la actividad Duración:

01 día

Costo Final:

US$ 500

Fecha de Inicio:

28/09/2007

Fecha Término:

28/09/2007

92

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la Id: 6 EDT Nº 1.1.4 actividad Nombre de la actividad: Estructura Detallada de Trabajo (EDT) del Proyecto Descripción:

Carta y Declaración del Alcance del Proyecto.

Entradas: Diccionario Salidas:

Estructura Detallada de Trabajo (EDT) del Proyecto y su Propuesta del Proyecto.

Puntos de Control:

Entrega final y Aprobación del Director del Proyecto.

Responsable (s) :

Paul Salazar

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 1-Inicial (Conceptual)

Estimaciones de la actividad Duración:

01 días

Costo Final:

US$ 10000.00

Fecha de Inicio:

29/09/2007

Fecha Término:

29/09/2007

93 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 7 EDT Nº 1.1.5 Nombre de la actividad: Entrega Entregables Fase 1 del Proyecto Descripción:

Cierre de la Fase 1 del Proyecto con la entrega de los siguientes documentos revisados y aprobados: Propuesta; Carta, Declaración del Alcance y WBS del Proyecto. Entradas: Comentarios del Director del Proyecto incorporados en los siguientes documentos revisados: Propuesta, Carta, Declaración del Alcance y WBS del Proyecto. Salidas: Propuesta, Carta, declaración del Alcance y WBS del Proyecto. Puntos de Control: Entrega final y Aprobación del Director del Proyecto. Responsable (s):

Gerardo Acuña.

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 1-Inicial (Conceptual)

Estimaciones de la actividad Duración:

01 día

Costo Final:

US$ 500

Fecha de Inicio:

30/09/2007

Fecha Término:

30/09/2007

94

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 9 EDT Nº 1.2.1 Nombre de la actividad: Estudio de Factibilidad del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú Descripción: Desarrollo del Estudio de Factibilidad con identificación de alternativas de exploraciones para lograr los objetivos organizacionales. Entradas: Propuesta, Carta, Declaración del Alcance y WBS del Proyecto. Salidas: Estudio de Factibilidad del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú Puntos de Control: Entrega final, Revisión semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Angel Rios Recursos Materiales:

Horas de Geología

Fase Proyecto:

Fase 1-Inicial (Conceptual)

Estimaciones de la actividad Duración:

45 días

Costo Final:

US$ 120,000.00

Fecha de Inicio:

01/10/07

Fecha Término:

15/11/07

95 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 10 EDT Nº 1.2.2 Nombre de la actividad: Cronograma Preliminar del Proyecto Descripción:

Preparar y Emitir el Cronograma del Proyecto.

Entradas: Salidas:

Carta, WBS y Diccionario del Proyecto. Cronograma Preliminar del Proyecto.

Puntos de Control: Proyecto. Responsable (s) :

Revisión Semanal y Aprobación Final del Director Willy Pachari

Recursos Materiales:

Horas de Geología

Fase Proyecto:

Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad)

Estimaciones de la actividad Duración:

05 días

Costo Final:

US$ 5,000.00

Fecha de Inicio:

16/11/2007

Fecha Término:

20/11/2007

96

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 11 EDT Nº 1.2.3 Nombre de la actividad: Planificación gestión del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú Descripción: Desarrollo de los Planes de Gestión del Proyecto Entradas:

Responsable (s) :

Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario, Cronograma y Estudio de Factibilidad del Proyecto. Planes de Gestión del l Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú Revisión semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Luis Valdivia

Recursos Materiales:

Horas de Geología

Fase Proyecto:

Fase 2 – Desarrollo (Factibilidad)

Salidas: Puntos de Control:

Estimaciones de la actividad Duración:

22 días

Costo Final:

US$ 120,000.00

Fecha de Inicio:

21/11/07

Fecha Término:

20/12/07

97 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 12 EDT 1.2.3.1 Nombre de la actividad: Plan Administración del Alcance del Proyecto. Descripción:

Nº

Responsable (s) :

Desarrollo del Plan de Administración del Alcance del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario y Cronograma del Proyecto. Plan de Administración del Alcance del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Revisión Semanal y Aprobación Final del Director Proyecto. Paul Salazar

Recursos Materiales:

Horas de Geología

Entradas: Salidas: Puntos de Control:

Fase Proyecto:

Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad)

Estimaciones de la actividad Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/2007

Costo Final:

US$ 15,000.00

Fecha Término:

20/12/2007

98 Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 13 EDT Nº 1.2.3.2 Nombre de la actividad: Plan de Administración de Recursos Humanos del Proyecto. Descripción: Desarrollo del Plan de Administración de los Recursos Humanos del Proyecto. Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario, Cronograma y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración de Recursos Humanos del Proyecto. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Armando Cabanillas Recursos Materiales: Fase Proyecto:

Horas de Geología Fase 2 – Desarrollo (Factibilidad)

Estimaciones de la actividad Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/07

Costo Final:

US$ 12,000.00

Fecha Término:

20/12/07

99 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 14 EDT Nº 1.2.3.3 Nombre de la actividad: Plan Administración de Comunicaciones del Proyecto Mineral Ultimátum –Yauli Perú Descripción: Desarrollo del Plan de Administración de Comunicaciones del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración de Comunicaciones del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director Proyecto. Responsable (s) : Ronald Medina Recursos Materiales: Fase Proyecto:

Horas de Geología Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad)

Estimaciones de la actividad Duración:

30 días

Costo Final:

US$ 15,000.00

Fecha de Inicio:

21/11/2007

Fecha Término:

20/12/2007

100 Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 15 EDT Nº 1.2.3.4 Nombre de la actividad: Plan de Administración de la Calidad del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú Descripción: Desarrollo del Plan de Administración de la Calidad del Proyecto. Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario, Cronograma y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración de la Calidad del Proyecto. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Angel Rios Recursos Materiales: Fase Proyecto:

Horas de Geología Fase 2 – Desarrollo (Factibilidad)

Estimaciones de la actividad Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/07

Costo Final:

US$ 12,000.00

Fecha Término:

20/12/07

101 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 16 EDT Nº 1.2.3.5 Nombre de la actividad: Plan Administración de Tiempo del Proyecto Mineral Ultimátum –Yauli Perú Descripción: Desarrollo del Plan de Administración del Tiempo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración del Tiempo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director Proyecto. Responsable (s) : Janet Miranda Recursos Materiales: Fase Proyecto:

Horas de Geología Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad)

Estimaciones de la actividad Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/2007

Costo Final:

US$ 12,000.00

Fecha Término:

20/12/2007

102 Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 17 EDT Nº 1.2.3.6 Nombre de la actividad: Plan de Administración de los Costos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú Descripción: Desarrollo del Plan de Administración de los Costos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario, Cronograma y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración de los Costos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Silvia Gomez Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 2 – Desarrollo (Factibilidad)

Estimaciones de la actividad Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/07

Costo Final:

US$ 12,000.00

Fecha Término:

20/12/07

103 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 18 EDT Nº 1.2.3.7 Nombre de la actividad: Plan Administración de Riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum –Yauli Perú Descripción: Desarrollo del Plan de Administración de Riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración de Riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director Proyecto. Responsable (s) : Carlos Román Recursos Materiales: Fase Proyecto:

Horas de Geología Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad)

Estimaciones de la actividad Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/2007

Costo Final:

US$ 12,000.00

Fecha Término:

20/12/2007

104

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 19 EDT Nº 1.2.3.8 Nombre de la actividad: Plan Administración de Adquisiciones del Proyecto Mineral Ultimátum –Yauli Perú Descripción: Desarrollo del Plan de Administración de Adquisiciones del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración de Adquisiciones del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director Proyecto. Responsable (s) : Carlos Román Recursos Materiales: Fase Proyecto:

Horas de Geología Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad)

Estimaciones de la actividad Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/2007

Costo Final:

US$ 12,000.00

Fecha Término:

20/12/2007

105 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: EDT Nº 20 1.2.3.9 Nombre de la actividad: Plan de Administración de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú Descripción: Desarrollo del Plan de Administración de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario, y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Cesar Farfan Recursos Materiales: Fase Proyecto:

Horas de Geología Fase 2 – Desarrollo (Factibilidad)

Estimaciones de la actividad Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/07

Costo Final:

US$ 15,000.00

Fecha Término:

20/12/07

106

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 21 EDT Nº 1.2.4 Nombre de la actividad: Entrega Entregables Fase 2 del Proyecto. Descripción:

Cierre de la Fase 2 del Proyecto con la entrega de los Planes de Gestión del Proyecto revisados y aprobados Comentarios del Director del Proyecto incorporados en los Planes de Gestión del Proyecto revisado y aprobados Planes de Gestión del Proyecto.

Entradas: Salidas: Puntos de Control: Responsable (s) :

Entrega Final Fase 2 y Aprobación Final del Director del Proyecto. Luis Valdivia

Recursos Materiales:

Horas de Geología

Fase Proyecto:

Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad)

Estimaciones de la actividad Duración:

1 día

Costo Final:

US$ 500.00

Fecha de Inicio:

21/12/2007

Fecha Término:

21/12/2007

107 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 22 EDT Nº 1.2.5 Nombre de la actividad: Autorización para proceder. Descripción:

Obtención de la Autorización del Patrocinador del Proyecto para proceder con la Fase 3 – Implementación del Proyecto. Entregables Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad) Autorización Formal para Proceder

Entradas: Salidas: Puntos de Control:

Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Jacob Timmers

Responsable (s) :

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 2 – Desarrollo (Factibilidad)

Estimaciones de la actividad Duración: Fecha de Inicio:

7 días 22/12/07

Costo Final:

US$ 100.00

Fecha Término:

30/12/07

108

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 24 EDT Nº 1.3.1 Nombre de la actividad: Gestión de la Ejecución del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú Descripción: Aplicación de los procesos de Gestión de la Ejecución de Proyectos durante la Fase de Implementación, de acuerdo a los planes desarrollados. Entradas: Planes de gestión del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú Salidas: Entregables (Plan de Gestión del Proyecto con planes secundarios), Acciones Correctivas/Preventivas Aprobadas, y Actualizaciones a la Documentación del Proyecto. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Luis Valdivia Medina Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 3 – Implementación (Gestión)

Estimaciones de la actividad Duración: Fecha de Inicio:

87 días 02/01/2008

Costo Final: Fecha Término:

US$ 150,000.00 29/04/2008

109 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 25 EDT Nº 1.3.2 Nombre de la actividad: Adquisición y Desarrollo del Equipo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Descripción: Desarrollar el Proceso de Adquisición y Desarrollo del Equipo Entradas: Factores Ambientales, Activos de Proceso, Roles y responsabilidades, Organigrama, Plan de Gestión del Proyecto, Miembros del Equipo, Disponibilidad de Recursos, Plan gestión Equipo, Evaluación de Desempeño de Equipo, Información y Reportes de Desempeño de Trabajo. Salidas: Asignación Miembros Equipo, Disponibilidad Recursos y Actualizaciones al plan Gestión Equipo de Proyecto, Evaluaciones Desempeño de Equipo, Solicitudes de Cambio, recomendaciones Acciones Correctivas y Preventivas, Actualizaciones Activos Proceso y Plan gestión del proyecto. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Luis Valdivia Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 3 – Desarrollo (Ejecución)

Estimaciones de la actividad Duración: Fecha de Inicio:

12 días 15/02/08

Costo Final: Fecha Término:

US$ 20,000.00 01/03/08

110

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 26 EDT Nº 1.3.3 Nombre de la actividad: Control de la Ejecución del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú Descripción: Aplicación de los procesos de Gestión de la Ejecución de Proyectos durante la Fase de Implementación, de acuerdo a los planes desarrollados. Entradas: Plan de Gestión del Proyecto, Información de Desempeño, Trabajo y Solicitudes de Cambio. Salidas: Acciones Correctivas/Preventivas Aprobadas, y Actualizaciones a la Documentación del Proyecto. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Luis Valdivia Medina Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 3 – Desarrollo (Ejecución)

Estimaciones de la actividad Duración:

87 días

Costo Final:

Fecha de Inicio:

02/01/2008

Fecha Término:

US$ 80,000.00 29/04/2008

111 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 27 EDT Nº 1.3.4 Nombre de la actividad: Control de Ingreso de Cambios del Proyecto. Descripción: Entradas: Salidas:

Puntos de Control: Responsable (s) :

Aplicación de Procesos de Control Integrado de Cambios durante la fase de Implementación del Proyecto, de acuerdo a los planes desarrollados. Plan Gestión Proyecto, Solicitud Cambios, Información Desempeño Trabajo, Recomendaciones Acciones Preventivas y Correctivas y Entregables. Solicitudes de Cambio Aprobadas, Actualizaciones, Plan gestión del Proyecto, y Declaración del Alcance, Acciones Preventivas y Correctivas Aprobadas y Entregables. Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Cesar Cárdenas

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 3 – Desarrollo (Ejecución)

Estimaciones de la actividad Duración:

87 días

Costo Final:

Fecha de Inicio:

02/01/08

Fecha Término:

US$ 20,000.00 29/04/08

112

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 28 EDT Nº 1.3.5 Nombre de la actividad: Entregables Fase 3 del Proyecto. Descripción:

Cierre de la Fase 3 del Proyecto con la entrega de los productos del Proyecto aprobados. Planes de Gestión del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Proyecto totalmente Implementado.

Entradas: Salidas: Puntos de Control: Responsable (s) :

Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Luis Valdivia Medina

Recursos Materiales:

Horas de Geología

Fase Proyecto:

Fase 3 – Desarrollo (Ejecución)

Estimaciones de la actividad Duración:

1 día

Costo Final:

Fecha de Inicio:

30/01/2008

Fecha Término:

US$ 100.00 30/04/2008

113 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la Id: 30 EDT Nº 1.4.1 actividad Nombre de la actividad: Verificación del Alcance del Proyecto Descripción: Entradas:

Salidas:

Desarrollo de los Procesos de Cierre Administrativo del Proyecto. Declaración del Alcance del Proyecto, Plan de Gestión del Proyecto, Información de Desempeño de Trabajo, Entregables, Factores Ambientales Empresariales y Activos de Proceso de Organización. Aceptación formal del producto final del Proyecto

Puntos de Control:

Revisión y Aprobación final del Cliente.

Responsable (s) :

Luis Valdivia Medina

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 4 – Final (Repase)

Estimaciones de la actividad Duración: Fecha de Inicio:

10 días 01/05/08

Costo Final: Fecha Término:

US$ 25,000.00 10/05/08

114

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 31 EDT Nº 1.4.2 Nombre de la actividad: Transición al Estudio de Factibilidad del Proyecto. Descripción: Transferencia del Proyecto Implementado al Área de Proyectos de la Organización Entradas: Aceptación Formal del Producto Final del Proyecto. Salidas: Transferencia del Proyecto Implementado al Área de Proyectos de la Organización Puntos de Control: Transferencia al Área de Proyectos de Yauli Volcán Cía. Minera S.A.A. Responsable (s) : Luis Valdivia Medina Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 4 – Final (Repase)

Estimaciones de la actividad Duración:

5 días

Costo Final:

Fecha de Inicio:

11/05/2008

Fecha Término:

US$ 10,000.00 15/05/2008

115 4.6.3

LÍNEA BASE DEL ALCANCE

La línea base del cronograma esta establecida por el Cronograma Preliminar del proyecto, presentado en el Capitulo 4.7.

4.6.4

LÍNEA BASE DEL CRONOGRAMA

La línea base del cronograma está establecida en el Cronograma Preliminar del Proyecto, presentado en el ANEXO 5. Las fechas de presentación de acuerdo al cronograma del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú se presentan a continuación: •

Entrega Propuesta de Proyecto: 01 de Septiembre 2007.

•

Entrega Carta del Proyecto: 30 de Septiembre 2007.

•

Financiación Estudio de Factibilidad: 15 de Octubre 2007.

•

Finalización Plan de Gestión del Proyecto: 30 de Octubre 2007.

•

Autorización para proceder: 01 de Noviembre del 2007.

•

Finalización Implementación y Ejecución del Proyecto: 30 de Abril 2008.

•

Cierre del Proyecto: 15 de Mayo 2008.

116

4.6.5

DESCRIPCIÓN DE LAS ENTREGAS

La descripción de los productos de las entregas se presenta en el Tabla 1:

TABLA 1 – Descripción de las Entregas Entrega Productos 1 Propuesta del Proyecto 2 Carta del Proyecto 3 4 5 6 7 8 9 10 12

Estudio de Factibilidad Plan de Gestión del Proyecto Autorización para Proceder Gestión de la Ejecución Adquisición y Desarrollo del Equipo del Proyecto Control de la Ejecución Control Integrado de Cambios Verificación del Alcance

Descripción Documento que establece el alcance inicial del proyecto Documento que formaliza el alcance, coste, y programa inicial del proyecto y designa el Director del Proyecto Documento que confirma la viabilidad técnicoeconómica de la propuesta del proyecto. Documento que establece las directrices generales para la administración del proyecto. Documento que formaliza y autoriza el inicio de la implementación del proyecto. Documentos de la administración de la ejecución Procedimientos para la contratación, formación y evaluación del equipo del proyecto.

Documentación de control de los cambios en la ejecución del proyecto. Documentación de control de los cambios en la ejecución del proyecto. Aceptación formal del producto final del proyecto y recepción de la documentación del proyecto Entrega del Producto Se entrega el producto final para la siguiente Final fase de Estudio de Factibilidad del proyecto e iniciar el desarrollo de la mina.

Todos los entregables son aprobados por el Director del Proyecto

117

4.6.6

LÍNEA BASE DEL COSTO

La estimación del costo del proyecto se indica: •

Fase 1 - Inicial (Conceptual): US$ 11,100.00

•

Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad): US$ 240,000.00

•

Fase 3 - Implementación (Gestión): US$ 400,000.00

•

Fase 4 - Final (Repase): US$ 50,000.00

•

Costo Total: US$ 701,100.00

4.6.7

RIESGOS INVOLUCRADOS Y REGISTRO DE RIESGOS

En el proceso de Análisis Estratégico del Proyecto, a través del método de análisis

FODA, se identificaron los siguientes riesgos involucrados con el

desarrollo del proyecto: Debilidades •

Staff del proyecto, pueden ser

contratados por otras organizaciones

mineras ya que hay demanda de geólogos, por eso la hemos considerado como una debilidad. •

Administración de Proyectos: como estamos en un proceso de aprendizaje, crecimiento y estamos aplicando en la organización es considerada como una debilidad.

•

La Estructura Organizacional Funcional con tendencia a matricial está en un proceso de capacitación y sensibilización del personal y se están

118 realizando cambios importantes para revertir esta debilidad de la organización del proyecto. •

La Gerencia del proyecto, considerada como una debilidad inicial y se han realizado cambios estimados, necesarios y adecuados para revertir esta debilidad.

•

Coordinación: al llegar ha esta organización se encontró una serie de deficiencias en la organización de los proyectos, se están realizando los cambios necesarios para revertir este aspecto y convertirlo en fortaleza.

•

Comunicaciones: el proyecto contempla un Plan de Comunicaciones dirigido a mejorar este tema importante para lograr el éxito del proyecto

•

Los empleados, tiene que ser capacitados y sensibilizados; además tiene que asumir el compromiso con el proyecto; para revertir esta debilidad en fortaleza.

Se han identificado los siguientes riesgos al éxito del proyecto:

AMENAZAS: •

El Clima y Tormentas eléctricas de Diciembre a Abril representan una amenaza para el éxito del proyecto; sin embargo ya se están trabajando con las medidas preventivas y planes de contingencias para resolver los problemas ocasionados por lluvias y tormentas eléctricas.

•

Precios de los metales de Zn en el mercado internacional también es una amenaza para el éxito del proyecto, ya que estos últimos meses ha bajado el precio llegando hasta 2,300 US$/TMS de concentrado de zinc; es rentable trabajar sobre los US$ 800.00 US$/TMS para el caso de la organización.

119 •

Las relaciones con las comunidades del entorno es una amenaza para el éxito del proyecto, especialmente la comunidad campesina de Huy Huay; el área de comunidades está realizando las gestiones pertinentes para evitar paralizaciones en los trabajos de exploración e influyan en el éxito del proyecto.

•

Los resultados del programa de perforación diamantina al cortar la potencia y calidad de mineral del manto mineralizado

y cubicar el

volumen de recursos minerales programados, también es una amenaza para el éxito del proyecto; como se trata de un deposito mineral tipo VHS; sin embargo estamos tomando todas las alternativas de exploración para lograr el objetivo propuesto. •

La topografía accidentada que pueden ocasionar accidentes del personal de exploraciones; también es una amenaza para el éxito del proyecto, se están tomando las medidas preventivas del caso.

•

Integrantes del equipo del proyecto, identificado como una amenaza debido a que algún geólogo del proyecto pueda ser cambiado a otro proyecto de la organización.

•

El sindicato de trabajadores también es una amenaza para el éxito del proyecto, el área de RRHH, está tomando las medidas preventivas para evitar paralizaciones que ocasionen perdidas de tiempo y afecten el cronograma del proyecto.

120

4.6.8

ORGANIGRAMA DEL PROYECTO

El organigrama indica la organización básica del proyecto; se presenta en la Figura 2.

FIG 2 - ORGANIGRAMA FUNCIONAL DEL PROYECTO

121

4.6.9

FACTORES CRÍTICOS DE ÉXITO

La aplicación adecuada y correcta de los conceptos indicados en las Áreas de Conocimiento, así como las Habilidades Claves para la Administración de Proyectos es fundamental y vital para el logro de los objetivos planteados del proyecto que estamos administrando, relacionados con la estrategia de la empresa. Los siguientes son factores críticos de éxito del proyecto: •

Los índices de seguridad y medio ambiente, serán mejorados de acuerdo a los niveles requeridos.

•

Los resultados de las fases de la exploración en forma progresiva desde el Inicio hasta el Cierre del proyecto es fundamental para garantizar el éxito del proyecto.

•

Las

Empresas

Especializadas

debe

adecuarse

con

la

cultura

organizacional de la organización. •

La eficiencia,

eficacia y el trabajo en equipo de los interesados del

proyecto es fundamental para lograr los objetivos propuestos. •

La administración de los costos, reduciendo hasta los márgenes proyectados es fundamental para el éxito del proyecto.

•

Los contratos con las empresas especializadas que realizan los trabajos de Geofísica y Perforación diamantina se deben respetar para mantener una vinculación favorable con la organización y lograr una relación contractual en el mediano y largo plazo.

122

4.7

DIRECCIÓN DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO

El proceso de dirección de ejecución del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú se constituye en el plan de gestión del proyecto para completar los trabajos y lograr los objetivos establecidos en la declaración del alcance del proyecto, a través de acciones ejecutadas por el director y el equipo del proyecto. Las principales entradas utilizadas en el proceso de dirección y gestión del Proyecto Mineral Ultimátum se indican: •

Plan de Gestión del Proyecto: que define como el proyecto será ejecutado, monitoreado, controlado y cerrado; asimismo documenta todas las salidas del proceso de planificación e incluye todos los procesos de gestión seleccionados por el equipo del proyecto, así como las técnicas y herramientas empleadas para ejecutar aquellos procesos durante todo el ciclo de vida del proyecto.

•

Solicitudes de Cambio Aprobadas: durante este proceso no se genera ninguna solicitud de cambio respecto al alcance, costos, cronograma, políticas y procedimientos.

•

Acciones Correctivas/preventivas aprobadas: en el proceso no se genera ninguna acción correctiva o preventiva para ajustar el desempeño del proyecto, o reducir la probabilidad de consecuencias negativas de riesgos asociados al proyecto.

•

Procedimiento de Cierre administrativo: desarrollado durante el proceso de cierre, contiene todas las actividades, los roles y responsabilidades de los miembros del equipo involucrados en el procedimiento de cierre administrativo; el procedimiento brinda la metodología de cierre.

123 Las principales técnicas y herramientas durante el desarrollo de este proceso son: •

Metodología de Gestión de Proyectos: define la metodología utilizada por el equipo del proyecto en la ejecución del plan de gestión.

•

Sistema de Información de Gestión de Proyectos: es el sistema utilizado por el equipo de proyecto en la ejecución de las actividades planificadas en el plan de gestión.

Las principales salidas que caracterizan este proceso de dirección y gestión de la ejecución del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú tienen sus componentes que indicamos: •

Entregables:

se

producen

los

productos

especificados

en

la

documentación de la planificación de la gestión, necesarios para completar el trabajo y lograr los objetivos del proyecto. •

Cambios Solicitados: durante este proceso no se genera ninguna solicitud de cambio respecto al alcance, costos, cronograma, políticas y procedimientos.

•

Solicitudes de Cambio, acciones correctivas/preventivas implementadas: no se realiza ningún cambio ni acción correctiva/preventiva durante la ejecución del proyecto.

•

Información de desempeño de trabajo: Información situacional de rutina acerca de las actividades en desarrollo, tales como, avance del cronograma, entregables completos, nivel de calidad, costos.

El director del Proyecto, con el equipo del proyecto, dirige y desempeño de las actividades planificadas para el proyecto, gestionando las interfases técnicas y organizaciones existentes dentro del proyecto, siendo los entregables, las

124 salidas de los distintos procesos de gestión y áreas de conocimiento, desarrolladas para completar el trabajo planificado de acuerdo con el cronograma establecido en el plan de gestión del proyecto.

4.7.1

PLAN DE GESTIÓN DEL ALCANCE

Está dirigido a sistemas y procesos de administración de proyectos, tiene como base la metodología, conceptos y estándares del Project Management Institute – PMI y adopta los conceptos, practicas, técnicas y herramientas dentro del marco del cuerpo de conocimientos establecidos en el PMBOK (PMI, 2004). El objetivo del Plan de Gestión del Alcance del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú es brindar la orientación necesaria para la definición, la documentación, verificación, gestión y control del alcance a ser ejercido por el equipo del proyecto.

4.7.1.1

ALCANCE DEL PLAN

El Alcance del Plan comprende los procesos necesarios para asegurar que el proyecto incluye el trabajo necesario y solamente el trabajo necesario para completar el proyecto exitosamente. El Plan de Administración del Alcance del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú ha sido preparado en la Fase 2 – Desarrollo, en la Planificación y trata de la Planificación del Alcance, Definición del Alcance, Creación de la WBS, Verificación y Control del Alcance.

125

4.7.1.2

PLANIFICACIÓN DEL ALCANCE

Las entradas empleadas en el proceso de planificación del alcance del proyecto se indican: •

Factores Ambientales Empresariales: considera los recursos humanos disponibles, infraestructura, cultura organizacional y los procedimientos internos y políticas para la administración del personal.

•

Activos y Procesos Organizacionales.

Los procedimientos, políticas

formales e informales y las informaciones históricas relacionadas a proyectos anteriores similares

como base del conocimiento de la

organización minera. •

Acta de Constitución del Proyecto: presentado en el capitulo 4.6.

•

Declaración Preliminar del Alcance: presentado en el capitulo 4.7.

•

Todo el proceso para controlar las solicitudes de cambio a la declaración del alcance del proyecto serán procesadas, a través del control integrado de cambios

4.7.1.3 DEFINICIÓN DEL ALCANCE

Este proceso fue desarrollado por el equipo del proyecto y partes interesadas durante la fase de planificación, con base en la declaración preliminar del alcance y entregables, hipótesis y supuestos que fueron desarrollados durante la fase de iniciación del ciclo de vida del proyecto.

126 •

El Alcance del Proyecto está bien caracterizado por los objetivos del producto y del proyecto, ya presentados anteriormente y detallados en al Acta de Constitución del Proyecto también los limites del proyecto, las restricciones, los factores críticos de éxito, los riesgos involucrados, hitos del cronograma y la estimación de costes ya fueron presentados. La EDT (WBS) y la estructura organizacional del proyecto también fueron discutidos en secciones específicas. Las entregas, las medidas de éxito (criterios de aceptación) y las exclusiones son presentadas a continuación:

ENTREGAS: •

El entregable que caracterizó la salida de la Fase 1 – Iniciación, fue Propuesta de Proyecto con la Carta del Proyecto. Esta Fase se desarrollo entre Agosto-Septiembre 2007.

•

El entregable que caracterizó la salida de la Fase 2 – Desarrollo fue la Autorización para Proceder con el Proyecto. Esta Fase se desarrolló entre Octubre y Diciembre 2007.

•

El Entregable de la Fase 3 – Implementación se administrará el alcance, el tiempo, el costo y la calidad de entregables. Esta fase se concluyó en Abril del 2007.

•

La Fase 4 – Cierre se procederá a la revisión y aceptación del proyecto,

a

la

entrega

de

la

información,

transferencia

de

responsabilidades y evaluación de los resultados y a la liberación de los recursos asignados al proyecto. Esta fase se concluyó en Mayo del 2008.

127 MEDIDAS DE ÉXITO:

Se establecieron los siguientes indicadores Críticos de Éxito para la Fase 3Implementación: •

Imágenes Satelitales Lansad, ASTER y SRTM de última generación para obtener resultados e información confiables en esta etapa de exploración.

•

Resultados de análisis químico en los laboratorios Mahr Tunel y ACME LABS con un control de aseguramiento y control de calidad QA/QC, tanto para las muestras de plomo, plata, zinc y cobre como para los análisis por multi-elementos (Au+36 elementos).

•

Información de la prospección geofísica del MAG y I/P en tres dimensiones para interpretación adecuada a las exigencias del proyecto.

•

Interpretación y modelamiento del depósito mineral en tres dimensiones y con el software Data Mine.

•

El objetivo de Incidentes Ambientales es cero (0).

•

La meta en accidentes personales y de equipos es tolerancia cero (0).

•

Optimas relaciones con las comunidades del entorno.

EXCLUSIONES: •

No se contempla en el alcance del proyecto la evaluación de empleados de las Empresas Especializadas que realizan trabajos específicos y temporales durante el desarrollo del proyecto.

•

Esta excluido del alcance del proyecto las negociaciones y acuerdos internos de las comunidades campesinas que rodean el proyecto.

128 •

Se excluye del alcance del proyecto las capacitaciones al personal de las Empresas especializadas que trabajan para el proyecto

•

No se contempla en el alcance del proyecto

las paralizaciones de los

equipos de las Empresas Especializadas que trabajan para el proyecto por cuestiones técnicas y fallas de equipos. La finalización de la ejecución del Alcance será medida de acuerdo con el Plan de Gestión del proyecto, La Declaración del Alcance, la WBS y su Diccionario. Las principales entradas utilizadas en el proceso de definición del alcance del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú se indican: •

Activos y Procesos Organizacionales: tales como las políticas formales e informales, los procedimientos y principalmente las informaciones históricas relacionadas a proyectos anteriores similares parte del conocimiento de la organización.

•

Acta de Constitución del Proyecto: conforme presentado en el Capitulo 4.6.

•

Declaración Preliminar del Alcance: conforme presentado en el Capitulo 4.7.

•

Plan de Gestión del Alcance: desarrollado en el proceso anterior.

•

Solicitudes de Cambios Aprobadas: tales como cambios en el alcance, calidad, estimativas de costo o en el cronograma del proyecto, identificadas y aprobadas durante el transcurso del proyecto.

La principal técnica utilizada durante el desarrollo de este proceso es: •

Juicio de Expertos: aprovechar la experiencia del personal de profesionales en el desarrollo del Alcance de proyectos similares.

129

Las salidas que caracterizan este proceso son identificadas: •

Declaración del Alcance del Proyecto, cuyos componentes se detallan a continuación:

•

Objetivos del Proyecto: incluyendo las medidas de éxito en sus varias dimensiones (seguridad, costo, productividad, etc.).

•

Descripción del Alcance del Producto: incluyendo las características del producto, de acuerdo con sus sucesivas elaboraciones progresivas, para soportar la planificación del alcance.

•

Requerimientos del Proyecto: describiendo las características de los entregables para satisfacer las necesidades del proyecto, incluyendo las necesidades de las partes interesadas.

•

Limites del Proyecto: incluyendo las inclusiones e exclusiones al proyecto.

•

Entregables del Proyecto: definiendo las entregas del proyecto en sus distintas fases.

•

Criterios de Aceptación del Producto: los criterios de aceptación de las entregas también fueron establecidos anteriormente.

•

Restricciones: la lista de las restricciones que limitan las opciones al alcance también fueron igualmente establecidas anteriormente.

•

Supuestos: la lista de las hipótesis que fueron adoptadas para la definición

del

alcance

también

fueron

igualmente

establecidas

anteriormente. •

Organización Inicial del proyecto: todos los miembros del equipo del proyecto fueron establecidos y documentados, como parte del proceso.

•

Definición Inicial de Riesgos: los principales riesgos (amenazas /oportunidades) conocidos fueron identificados.

130 •

Hitos del Cronograma: todas las fechas de las entregas principales fueron identificadas.

•

Limitaciones de Fondos: conforme mencionado anteriormente, la Organización garantizara la aplicación y no hay limitaciones de fondos para el desarrollo del proyecto, de acuerdo con la línea base de costo determinada anteriormente.

•

Estimaciones de Costo: las estimativas de costo fueron consideradas como definitivas y no se aplicaron factores de estimación de costos.

•

Requisitos de la Gestión de la Configuración: el nivel de implementación de la gestión de la configuración y del control de los cambios fueron determinados durante el proceso de gestión de integración.

•

Especificaciones del Proyecto: todas las especificaciones que deben ser cumplidas durante el desarrollo del proyecto están determinadas en el plan de gestión de la calidad.

•

Requerimientos de Aprobación: los requerimientos necesarios para la aprobación de los entregables, documentos en general fueron igualmente identificados en el proceso.

4.7.1.4

CREACIÓN DE LA EDT (WBS)

La EDT en el proyecto describe la administración organizada del trabajo que va ser ejecutado por el equipo del proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú y es orientada a los entregables parciales para lograr los objetivos del proyecto. Las principales entradas utilizadas en el proceso de creación de la EDT del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú, están identificadas a continuación:

131 •

Activos de Proceso Organizacionales: tales como las políticas formales e informales,

los

procedimientos,

directrices,

y

principalmente

las

informaciones históricas relacionadas a proyectos anteriores similares parte de la base del conocimiento corporativo. •

Declaración del Alcance: conforme presentado en el capitulo 4.7.

•

Plan de Gestión del Alcance: desarrollado en el proceso anterior.

•

Solicitudes de Cambios Aprobadas: tales como cambios en el alcance, calidad, estimativas de costo o en el cronograma del proyecto, identificadas y aprobadas durante el transcurso del proyecto.

Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante el desarrollo de este proceso son: •

Plantillas Estándar: para el desarrollo de la EDT del Proyecto Ultimátum Yauli – Perú, se utilizo el apoyo del software WBS Chart Pro versión 4.5 de la empresa Critical Tools Inc., y la metodología establecida en “Practicas Estándar para WBS” (PMI, 2001).

•

Descomposición: se identificaron los entregables mayores al primer nivel y el trabajo necesario para producirlos, al mismo tiempo se verificaron que los niveles inferiores de los componentes de la EDT son aquellos necesarios y suficientes para completar los entregables conforme identificados al mas alto nivel.

Las principales salidas que caracterizaron este proceso son identificadas a la continuación: •

Actualizaciones de la Declaración del Alcance del Proyecto: no se aprobó ninguna solicitud de cambio, resultante del proceso de creación de la EDT que justificase actualización de la Declaración del Alcance.

132 •

EDT: conforme presentado en el ANEXO 3.

•

Diccionario de la EDT: conforme presentado en el ANEXO 4.

•

Línea Base del Alcance: conforme presentado anteriormente.

•

Actualizaciones al Plan de Gestión del Proyecto: no se aprobó ninguna solicitud de cambio, resultante del proceso de creación de la EDT que justificase actualización del Plan de Gestión del Proyecto.

•

Solicitudes de Cambio: no se presento ninguna solicitud de cambio a la Declaración del Alcance durante el proceso de creación de la EDT.

4.7.1.5

VERIFICACIÓN DEL ALCANCE

Durante el proceso de verificación del alcance del Proyecto Ultimátum Yauli – Perú se busca la aceptación formal de las partes interesadas en los entregables, procediéndose a la revisión de los mismos para certificarse que son completados satisfactoriamente. Las principales entradas utilizadas en el proceso de verificación del alcance del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli, están identificadas a continuación: •

Declaración del Alcance: conforme presentado en el capitulo 4.7.

•

Diccionario de la EDT: conforme presentado en el ANEXO 4.

•

Plan de Gestión del Alcance: desarrollado en el proceso anterior.

•

Entregables: los entregables que hayan sido total o parcialmente completados, como parte de este proceso de Dirección y Gestión de la Ejecución del Proyecto, que se discute en este capitulo 4.9.

La principal técnica utilizada durante el desarrollo de este proceso es:

133 •

Inspección: son las actividades relacionadas con la verificación de los entregables para determinar si están en conformidad con los criterios de aceptación establecidos. Las inspecciones se dan durante las actividades de revisión y auditorias.

4.7.1.6

CONTROL DEL ALCANCE

Durante el proceso de control del alcance del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú se asegura que todas las solicitudes de cambio y acciones correctivas recomendadas sean procesadas a través del proceso de Control Integrado de Cambio; lo anterior integrado con otros procesos de control. Este proceso hace la gestión de los cambios cuando y si ocurren, buscando influenciar los factores que provocaron los cambios al alcance y al mismo tiempo controla los impactos de los eventuales cambios. Las principales entradas utilizadas en el proceso de control del alcance del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú están identificadas a la continuación: •

Declaración del Alcance: juntamente con la EDT y su Diccionario, define la Línea Base y Productos del Alcance, conforme presentado en el capitulo 4.7.

•

EDT: conforme presentado y discutido en secciones anteriores.

•

Diccionario de la EDT: conforme presentado y discutido en secciones anteriores.

•

Plan de Gestión del Alcance del Proyecto: conforme presentado y discutido en secciones anteriores.

•

Informes

de

Desempeño:

informaciones

relevantes

relativas

desempeño del trabajo, tales como entregables completadas.

al

134 •

Solicitudes de Cambio Aprobadas: durante el desarrollo de este proceso no se detecto ninguna solicitud de cambio que impactase la declaración del Alcance, la EDT o su Diccionario.

•

Información de Desempeño del Trabajo: informaciones rutinarias generadas durante el proceso de Dirección y Gestión de la Ejecución del Proyecto, discutidas en este capitulo 4.9., tales como: avance del cronograma (porcentaje física completada), entregables completados, en ejecución, costos incurridos, utilización de recursos, etc.

Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante el desarrollo de este proceso son: •

Sistema de Control de Cambios: utilizado como parte integrante del plan de gestión del alcance, siendo un sistema integrado con el sistema general de gestión de la información del proyecto, incluyendo la documentación, sistemas de rastreo y niveles de aprobación necesarios para autorización de cambios y control del alcance.

•

Análisis de Variancias: utilizadas para determinar las causas de las variancias con relación a la Línea Base del alcance, a través de la evaluación de medidas de desempeño, y decidir medidas correctiva son necesarias

•

Re-Planificación: no hubo necesidad de re-planificar la EDT y su correspondiente Diccionario, ni tampoco la declaración del alcance y el plan de gestión de alcance, pues no se generaron solicitudes de cambio relevantes.

•

Sistema de Gestión de la Configuración: sistema poco utilizado debido a la ausencia de solicitudes de cambio, pero existente para asegurar que cualquiera

eventual

solicitud

de

cambio

fuera

considerada

y

135 documentada, previo a su procesamiento a través del proceso de control integrado de cambios. Las principales salidas que caracterizaron este proceso son identificadas a continuación: •

Actualizaciones a la Declaración del Alcance: no se produjeron alteraciones relevantes a la línea base del alcance.

•

Actualizaciones a la EDT: el anterior se aplica.

•

Actualizaciones al Diccionario de la EDT: el anterior se aplica.

•

Actualizaciones a la Línea Base del Alcance: no se produjeron alteraciones relevantes a la línea base del alcance.

•

Cambios Solicitados: no se generaron solicitudes de cambios, como resultado de este proceso.

•

Acciones Correctivas Recomendadas: afortunadamente el desempeño del proyecto estuvo en línea con el plan de gestión y la declaración de alcance del proyecto, no siendo necesaria la recomendación de medidas correctivas.

•

Actualizaciones a los Activos de Proceso Organizacionales: lo anterior se aplica.

•

4.7.2

Actualizaciones al Plan de Gestión del Proyecto: lo anterior se aplica.

PLAN DE GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS

El Plan de Administración de los Recursos Humanos es parte integrante del Plan de Administración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú, esta dirigido a sistemas y procesos de administración de proyectos, tiene como base la metodología, conceptos y estándares del Project Management Institute - PMI® y

136 adopta los conceptos, practicas, técnicas y herramientas dentro del marco del cuerpo de conocimientos establecidos en el PMBOK (PMI, 2004).

4.7.2.1. ALCANCE DEL PLAN El Plan de Administración de los Recursos Humanos fue desarrollado como un conjunto de procesos para lograr el uso más eficaz de los miembros del equipo del proyecto y para hacer más efectiva la participación de todos los partidos interesados; y fue desarrollado durante la Fase 2 – Desarrollo del Proyecto, en el proceso de Planificación, y trata de la Planeación de los Recursos Humanos, Adquisición del Staff/Equipo del Proyecto, Desarrollo y Gestión del Equipo del Proyecto. El Plan establece la política de recursos humanos a ser cumplida, buscando identificar todos los factores críticos de éxito para una eficaz administración de estos recursos, y adopta un enfoque sistémico, holistico y con una visión integral dirigida a resultados, con una elaboración interactiva y continuada de sus especificaciones y definiciones técnicas, y retroalimentación de lecciones aprendidas en cada etapa y/o proceso, estimulando el trabajo sinérgico y adoptando los más elevados patrones de calidad, responsabilidad y ética profesional. A través de este enfoque, el gerente de proyecto puede entonces garantizar que todo el proyecto será contemplado, de maneras a producir un resultado de calidad y atender a las necesidades y expectativas del cliente. La política de recursos humanos esta perfectamente alineada con la Visión, la Misión, los Valores y los Principios de negocio de la organización ejecutora, que a su vez están claramente establecidos en su manual de Valores y Ética de Volcan Cía. Minera S.A.A.

137 El presente plan fue desarrollado y revisado por el equipo del proyecto bajo la coordinación del gerente del proyecto, y su concepción llevo en cuenta la descomposición de la EDT (Estructura Detallada del Trabajo) en las actividades de mas bajo nivel que permitieron la identificación de los requerimientos y de las competencias técnicas necesarias para lograr los objetivos predeterminados de alcance, costo, tiempo, calidad y satisfacción de los partidos interesados. El

presente

Plan

de

Administración

de

los

Recursos

Humanos

fue

progresivamente elaborado durante la Fase 2 (Desarrollo) del Ciclo de Vida del proyecto, en el proceso de Planificación, en el periodo comprendido entre 01 de Octubre al 30 de Diciembre 2007, bajo la responsabilidad y coordinación del Sr. Gustavo Ramirez con recursos de US$ 20,000.00 e implementado durante la Fase 3 (Implementación) en el proceso de Ejecución, en el periodo comprendido entre el 02 Enero al 30 Abril 2008, en conformidad con el Cronograma General del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú.

4.7.2.2.

PLANIFICACIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS

Para la Administración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú se adoptaron, conforme ya mencionado anteriormente, los sistemas y procesos establecidos en el PMBOK® (PMI, 2004), y en el Modelo de Madurez OPM3® (PMI, 2003). El proceso de planificación de los Recursos Humanos del proyecto consistió en la identificación de los estándares de RRHH relevantes para el Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú y la determinación de cómo atender a estos estándares, con el objetivo de asegurar que el proyecto será concluido dentro de la calidad deseada y de esta manera garantizar la satisfacción del cliente.

138 El objetivo básico del proceso de Planificación de los Recursos Humanos es definir los roles - identificar y documentarlos, las responsabilidades y las relaciones jerárquicas entre los integrantes del equipo del proyecto, bien como desarrollar en Plan de Gestión del Equipo/Staff. El desarrollo del Plan de Gestión del Staff tomo en cuenta la estructura y la cultura de la Unidad de Negocios responsable por la implementación del proyecto, bien como las limitaciones y supuestos, los partidos interesados (sindicatos de categoría), y toda la información disponible adquirida en experiencias de proyectos anteriores. Sin embargo, es un plan dirigido a la administración de la adquisición de los integrantes del equipo del proyecto así como su liberación luego la terminación de cada fase especifica del proyecto, a la identificación de las necesidades de capacitación/entrenamiento, el plan de recompensas y reconocimiento, los criterios de conformidad de desempeño, los aspectos de la seguridad industrial y su impacto en la organización responsable del proyecto, y en los Productos del proyecto. El “staff” del Proyecto representa un riesgo para el éxito del proyecto, y en el supuesto que se identifica una reducción en el staff original del proyecto, se adoptaran las medidas establecidas en el plan de contingencias (revisar el plan de remuneraciones e Incentivos). Durante el proceso de Planeación de los Recursos Humanos se revisaron los requerimientos de Recursos por actividad (desarrollado durante el Ciclo 2 Curso 1 - Administración del Tiempo), a fin de determinar las necesidades de recursos humanos para el desarrollo exitoso del proyecto, de maneras a incluir todas las personas y sus respectivas competencias, identificando y refinando todos los roles y responsabilidades de acuerdo con las necesidades del proyecto. La estimación de recursos original es ofrecida en los Anexos respectivos.

139 El proyecto esta siendo administrado por un grupo multidisciplinario organizado con recursos internos de la propia organización con el apoyo técnico de consultores cuando y adonde necesario, gestionados por un líder de proyecto, o sea la estructura es funcional con una tendencia a matricial fuerte, y el nivel de madurez actual de la organización ejecutora en Administración de Proyectos es Nivel 2 - Repetible, y los índices de programa y de costo esperados están entre 1.0 y 1.7. No obstante, a este presente nivel de madurez la organización está sujeta y altamente dependiente de las habilidades, experiencia y entrenamiento en Administración de Proyectos del líder de proyecto asignado para este particular proyecto, lo que conlleva a riesgos como se discutirá oportunamente en el Plan de Administración de Riesgo. 1. ORGANIGRAMA El organigrama que se presenta a continuación describe la organización básica del proyecto. El Proyecto Mineral Ultimátum adoptó el sistema para la descripción de las funciones, estableciendo los niveles de autoridad apropiados, asimismo los roles y responsabilidades.

2. ROLES,

NIVELES

DE

AUTORIDAD,

RESPONSABILIDADES

Y

COMPETENCIAS Para lograr los objetivos propuestos se definen los siguientes roles, niveles de autoridad, responsabilidades y competencias para los integrantes del equipo del proyecto:

140 •

Patrocinador del proyecto: nivel de autoridad 9; responsable por garantizar los recursos necesarios para el desarrollo del proyecto; aprueba los cambios en el alcance, los entregables de cada fase y el producto final; experiencia comprobada y habilidades de gestión de proyectos.

•

Gerente de Operaciones: nivel de autoridad 8; responsable por asegurar que el alcance del proyecto satisfará las necesidades de la Unidad de Negocios; coordina la fase de transición de cierre del proyecto y entrega a operaciones.

•

Director del Proyecto: nivel de autoridad 7; responsable por la gestión general del proyecto; coordinación general del equipo del proyecto, emisión de los informes de control y seguimiento, coordinación con el patrocinador del proyecto y el cliente; experiencia comprobada y habilidades de gestión de proyectos.

•

Gerente de Planeamiento: nivel de autoridad 6; responsable por el cumplimiento de las normas corporativas y estándares de gestión de aplicadas al proyecto; experiencia comprobada y habilidades de gestión de proyectos.

•

Equipo del Proyecto: nivel de autoridad 6; responsables por la gestión de las áreas especificas del proyecto; emisión de los informes de gestión y control; experiencia comprobada y habilidades de gestión de proyectos.

141

Nª

Nivel de

Integrantes del

Autoridad

Equipo del

Definición de Niveles de Autoridad

Proyecto 1

9

Patrocinador Proyecto

2

8

Gerente Operaciones

3

7

Director

del Garantiza los recursos necesarios para el desarrollo del proyecto de Asegura que el alcance satisfaga las necesidades del proyecto del Responsable de la Gestión del proyecto.

Proyecto 4

6

Gerente Planeamiento

de Responsable

del

cumplimiento

de

normas corporativas y estándares de gestión aplicados al proyecto.

5

5

Equipo Proyecto

del Gestión de la áreas específicas del proyecto.

3. DESCRIPCIÓN DE FUNCIÓN Descripciones de funciones detalladas fueron desarrolladas, considerando además del rol, nivel de autoridad, responsabilidad y competencias mencionados arriba, las relaciones interpersonales y jerárquicas, los indicadores de evaluación de desempeño, y los compromisos con el código de conducta y de ética vigentes en la organización. 4. MATRIZ DE ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES (MAR): La Matriz de asignación de Responsabilidades (MAR) se presenta en el ANEXO 12

142

5. PLAN DE GESTIÓN DEL STAFF a) Adquisición del Staff: como ya mencionamos anteriormente todo el staff necesario para el desarrollo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú será aportado por el Departamento de Exploraciones, con la asistencia del departamento de RRHH. De manera que la adquisición del staff es un tema que esta ampliamente discutido y solucionado sin mayores problemas de asignación. Todos los integrantes del equipo del proyecto trabajaran en oficinas ubicadas en San Cristobal y ubicadas en una misma área, lo que facilitara tremendamente la integración y desarrollo del equipo, con un impacto positivo en el éxito del proyecto. b) Cronograma de Contratación: el cronograma de contratación esta subordinado al cronograma de desarrollo de las Fases del Proyecto, conforme presentado en la Sección 3 – Alcance del Proyecto. c) Criterios de Liberación: el criterio de liberación también esta subordinado al cronograma de desarrollo de las Fases del Proyecto. Todos los integrantes del equipo conocen con detalle sus fechas de asignación y liberación para evitar incrementos innecesarios en los costos de mano de obra y problemas de actitud debido a reducción en la moral de los integrantes.

El Administrador del Departamento de RRHH del Proyecto de Exploraciones,

es el responsable por la gestión del proceso de

asignación y liberación.

143

d)

Necesidades de Capacitación: el responsable por la Política de RRHH a ser aplicada al Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú y por la implementación del Plan de Administración de los Recursos Humanos, es el Administrador de RRHH del Proyecto, que se responsabilizara para que todos los trabajadores, reciban la capacitación necesaria y adecuada. Se recomienda, dada la corta duración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú, Exploraciones,

haga las inversiones en mejoramiento

continuo de la calidad como parte de una política corporativa que sea aplicada

a

otros

proyectos

que

estamos

administrando.

La

implementación del mejoramiento continuo como parte de la Política de Calidad debe incluir la adopción de una serie de actividades, a saber: •

Programa de entrenamiento en técnicas estadísticas;

•

Programa de entrenamiento en técnicas para resolución de problemas; y

•

Programa de formación de círculos de control de calidad.

e)

Plan de Recompensas y Reconocimiento: El Departamento de Exploraciones

tiene

implementado

un

sistema

de

“bonos

de

rendimiento”, basado en tres pilares: seguridad - medio ambiente, cubicación de recursos minerales y costos; como motivación para el proceso de mejora continua; y para el staff concluido el proyecto, desarrollo del proyecto,

un sistema de “bonos

basado en los resultados logrados durante el con respecto al presupuesto de seguridad –

medio ambiente, cubicación de recursos y costos. El sistema esta extendido para los integrantes del equipo del Proyecto.

144 f)

Criterios de Conformidad de Desempeño: Durante la etapa de desarrollo de la estrategia y de definición de los indicadores de medición de desempeño

del

Proyecto

Mineral

Ultimátum

Yauli

–

Perú,

se

establecieron el objetivo general, los objetivos específicos, los objetivos tácticos o metas de exploración de recursos y los indicadores de desempeño o indicadores críticos de éxito, que deben ser monitoreados y controlados para se lograr el éxito del proyecto. Todos los integrantes del equipo del proyecto serán evaluados con base en estos criterios de desempeño del proyecto. Estos parámetros o características críticas son el resultado de análisis de costo-beneficio, diagramas de proceso y diagramas de causa-efecto, y están detallados a continuación: OBJETIVO GENERAL El objetivo general del Proyecto Mineral Ultimatun yauli - Perú es: “Promover la máxima cooperación entre Volcán Cía. Minera S.A. y las Empresas Especializadas. OBJETIVOS ESPECÍFICOS a. Costos: El equipo gestor del proyecto deberá asegurar que el costo del total exploraciones de las empresas especializadas, durante el año 2008 sea 50 % superior al costo promedio del ejercicio anterior (2007). b. Producción: El equipo gestor del proyecto deberá asegurar que la planificación del trabajo para 2008 (20% superior a la meta de 2007) sea cumplida con 5% de variación máximo.

145 c. Productividad: El equipo gestor del proyecto deberá asegurar que los avances de exploraciones previstos para el ano 2008 (20% superior a las metas de 2007), d. Excelencia en el trabajo significa Calidad Técnica, Responsabilidad Ambiental y Seguridad Industrial, por lo tanto se establecieron objetivos específicos para tal, e. Calidad: El equipo gestor del proyecto deberá asegurar que las empresas

especializadas

ejecuten

continuadamente

todos

los

trabajos asignados, de acuerdo a los estándares y normas establecidos en el contrato de exploración, y de acuerdo al cronograma (en su debido tiempo). f.

Medio Ambiente: El equipo gestor del proyecto deberá asegurar que las Empresas Especializadas cumplan constantemente con todas las normas y estándares ambientales establecidos en el contrato de exploración.

g. Seguridad & Higiene Industrial: El equipo gestor del proyecto deberá asegurar

que

las

empresas

especializadas

cumplan

constantemente con todas las normas y estándares de seguridad establecidos en el contrato de exploración. h. Cooperación significa trabajo en equipo, responsabilidad compartida y participación proactiva en la planificación y desarrollo de los trabajos. i.

Comunicaciones: El equipo gestor del proyecto deberá asegurar que las Empresas

Especializadas participe de todas las reuniones de

producción y haga parte de la planificación y toma de decisiones, y reciba todas las informaciones necesarias para el desarrollo de su trabajo.

146

4.7.2.3 ADQUISICIÓN DEL STAFF/EQUIPO DEL PROYECTO Como ya se ha mencionado anteriormente la estructura organizacional del proyecto fue diseñada para utilizar al máximo los recursos internos del Proyecto. Entonces, durante el proceso de adquisición del Staff/Equipo del proyecto se llevo en consideración la disponibilidad, la habilidad, la experiencia, el interés individual y finalmente el costo de las potenciales asignaciones. El Departamento de RRHH del Proyecto tuvo participación fundamental en este proceso de selección, y se utilizaron el Organigrama, las descripciones de funciones con sus respectivos roles y responsabilidades durante el proceso de entrevista con los potenciales candidatos disponibles por el departamento de exploraciones. Evidentemente el Cronograma del Proyecto fue utilizado para identificar los periodos de las asignaciones necesarias para el desarrollo del proyecto. Una vez finalizado el proceso de entrevistas y negociaciones se elaboro entonces un Directorio del Equipo del Proyecto; y el Organigrama y otros documentos relevantes, como el Plan de Gestión del Staff, fueron actualizados.

4.7.2.4.

DESARROLLO DEL EQUIPO DEL PROYECTO.

El proceso de desarrollo del equipo del proyecto optimizó las competencias individuales y mejorar las interacciones entre los miembros del equipo, a través de técnicas especializadas y programas de capacitación en áreas específicas, objetivando incrementar la productividad a través del trabajo en equipo. El proceso de desarrollo del equipo empezó en la fase inicial y se le dio continuidad durante todo el ciclo de vida del proyecto.

147 Las necesidades iniciales de entrenamiento/capacitación fueron identificadas durante el proceso de Planificación de los Recursos Humanos, y otras necesidades fueron adicionadas al plan inicial a posteriori como resultado de las evaluaciones periódicas de desempeño de los miembros del equipo del proyecto. Técnicas de Análisis de Equipos y Análisis de Relaciones fueron utilizadas para evaluar el desempeño individual y del grupo. Con base en la evaluación de los parámetros claves de la dinámica y del estilo del equipo se traza un perfil del equipo y perfiles individuales, a través del análisis de factores como Comunicación, Dirección, Estabilidad y Productividad, obteniendo informaciones Fundamentales como las características principales de “funcionamiento” del equipo. A partir de estas informaciones se toman medidas correctivas para se ajustar la dinámica del grupo y su productividad.

4.7.2.5.

GESTIÓN DEL EQUIPO DEL PROYECTO

En el proceso de gestión del equipo se observara el desarrollo de los miembros del equipo a través de los informes de desempeño, y también a través de observación directa de actitudes y comportamientos, bien como el cumplimiento de las políticas y procedimientos establecidos para el proyecto. Por otro lado, se brindara retro-alimentación positiva y continuada, sea a través de evaluaciones de desempeño formal o informal, y también se auxiliara en la resolución de conflictos. En el caso específico del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú, considera la estructura organizacional - funcional con una tendencia a matricial, no se anticipan problemas para la gestión de los recursos humanos.

148

Las lecciones aprendidas en este proyecto serán debidamente registradas, analizadas, catalogadas y archivadas, y serán utilizadas para el desarrollo e implementación de proyectos similares en otras unidades productivas de Volcán Cía. Minera S.A.A. También se espera que el departamento de exploraciones (entidad ejecutora) avance en su nivel de madurez en Administración de Proyectos para el Nivel 3 - Definido, desarrollando sus capacidades y habilidades de acuerdo a lo establecido en los Estándares del Modelo de Madurez de Administración de Proyectos en Organizaciones - OPM3 (PMI, 2003).

4.7.3. PLAN DE GESTIÓN DE LA COMUNICACIONES El Plan de Gestión de las Comunicaciones es parte integrante del Plan de Gestión del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú, esta dirigido a sistemas y procesos de administración de proyectos, tiene como base la metodología, conceptos y estándares del Project Management Institute - PMI® y adopta los conceptos, practicas, técnicas y herramientas dentro del marco del cuerpo de conocimientos establecidos en el PMBOK (PMI, 2004).

4.7.3.1.

ALCANCE DEL PLAN

El Plan de Administración de las Comunicaciones también fue elaborado durante la fase 2 - Desarrollo, en el proceso de Planificación, y trata de la Planificación de las Comunicaciones, Distribución de la Información, Reportes de Desempeño y del Cierre Administrativo.

149

El Plan establece la política de comunicaciones a ser cumplida, y los sistemas y procedimientos para el aseguramiento de una comunicación efectiva, oportuna, adecuada y útil para el éxito del proyecto durante las diversas etapas del ciclo de vida del proyecto, y también durante la fase de operación del producto del proyecto. Sin embargo, es un plan diseñado y dirigido a la administración de las comunicaciones del Proyecto en un entorno multicultural, y busca optimizar el proceso de creación de sinergias. Es por lo tanto un enfoque sistémico, holistico y una visión integral dirigida a resultados, con una elaboración interactiva y continuada de sus especificaciones y definiciones técnicas, y retroalimentación de lecciones aprendidas en cada etapa, estimulando el trabajo sinérgico y adoptando los más elevados patrones de calidad, responsabilidad y ética profesional. El presente Plan de Administración de las Comunicaciones fue progresivamente elaborado durante la Fase 2 (Desarrollo) del Ciclo de Vida del proyecto, en el proceso de Planificación, en el periodo comprendido entre el 01 de Octubre 2007 y el 30 Diciembre 2007, bajo la responsabilidad y coordinación del Ing. Angel Ríos con recursos de US$ 240,000.00 y implementado durante la Fase 3 (Implementación) en el proceso de Ejecución, en el periodo comprendido entre el 02 de Enero 2008 y el 30 Abril del 2008 con recursos de US$400,000.00, en conformidad con el Cronograma General del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli Perú. El intercambio de informaciones es fundamental para el éxito del proyecto debiendo ser altamente estimulado y serán utilizadas las diversas dimensiones de la comunicación para lograr este fin; y con respecto a los estándares y sistemas de información para este proyecto la organización esta perfectamente consciente de la necesidad, y esta adoptando todos los mecanismos y aportando

150 todos

los

recursos

requeridos

para

la

administración

exitosa

de

las

comunicaciones del proyecto. El responsable Primario por el control general de la gestión de las Comunicaciones del proyecto es el Gerente de Proyecto. El presente plan fue desarrollado por el equipo del proyecto bajo la coordinación del Gerente del Proyecto y su concepción llevo en cuenta la descomposición de la EDT (Estructura Detallada del Trabajo) en las actividades de mas bajo nivel que permitieron la identificación detallada de las necesidades especificas para la generación,

organización,

distribución,

archivo,

recuperación

efectiva

y

disposición final de las informaciones del proyecto, y de las comunicaciones formales e informales en todas las direcciones, internas y externas al proyecto. A través de este enfoque, el gerente de proyecto puede entonces garantizar que todo el proyecto será contemplado, para producir un resultado de calidad y atender a las necesidades y expectativas del cliente. Considerando que Organización tiene un Programa de Gestión de Calidad con certificación

ISO

9001,

el

presente

Plan

de

Administración

de

las

Comunicaciones adopto la visión de las normas ISO 9000 (conjunto de Normas sobre el Sistema de Calidad, notadamente ISO 9001 y busco describir un sistema de comunicaciones especifico para el proyecto, reflejando la estructura organizacional y responsabilidades, los procesos y procedimientos, y los recursos necesarios para implementar la gestión de las comunicaciones del proyecto.

151

4.7.3.2

PLANIFICACIÓN DE LAS COMUNICACIONES

Con el objetivo de asegurar que el proyecto será concluido dentro de la calidad deseada y de esta manera garantizar la satisfacción del cliente. Este proceso fue utilizado para determinar las necesidades de información - así como los métodos de distribución de esta información, y de comunicación de los interesados, y generar el Plan de Comunicaciones del Proyecto, teniendo en consideración lo siguiente: •

Tipo/Clase de información;

•

Objetivo de la información;

•

Frecuencia de la distribución de la información;

•

Formato y Método de transmisión de la información, y

•

Responsable por la distribución.

En la medida de lo posible y cuando necesario y accesible todas las lecciones aprendidas y informaciones históricas de otros proyectos similares fueron consideradas en el desarrollo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú. La Declaración del Alcance, bien como las Restricciones y Asunciones presentadas en las secciones anteriores, son fuentes fundamentales de información para todos los interesados y por lo tanto tuvieron un papel importante en el desarrollo del Plan de Comunicaciones del Proyecto.

152

1) ANÁLISIS DE LOS REQUERIMIENTOS DE COMUNICACIÓN DE LOS INTERESADOS El análisis del valor de la información y de los requerimientos de comunicación de todos las partes interesadas, y/o una combinación de varios tipos y formatos de comunicación que son relevantes y realmente aportan o contribuyen para el éxito del Proyecto. Conforme ya mencionamos en secciones anteriores, se tiene presente que se debe incrementar y mejorar el nivel y la eficacia actual de las comunicaciones entre la Volcan Cía Minera S.A.A. y las Empresas Especializadas. Esta información es extremadamente valiosa y se debe prestar

atención en este

aspecto que puede llevar al fracaso del proyecto. El Plan de Administración de las Comunicaciones del Proyecto Ultimátum

Yauli - Perú,

Mineral

busco especificar los gestores de cada canal de

comunicación y disciplinar el flujo de informaciones, a través de las relaciones de responsabilidad especificadas en las descripciones de funciones individuales de los miembros del equipo del proyecto. Con relación a la logística, la gran mayoría de los interesados se encuentra en el entorno inmediato; de maneras que los recursos disponibles son suficientes para una gestión adecuada y no representa ningún riesgo o restricción al éxito del proyecto. 2) TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN La utilización de la red Intranet y Internet será uno de los métodos de comunicación - formal e informal, interno y externo, mas utilizados durante todas las fases del ciclo de vida del Proyecto.

153

El contrato de operaciones entre la Volcán Cía. Minera S.A.A. y las Empresas Especializadas,

especifica el formato y frecuencia de las comunicaciones y

también establece el procedimiento de resolución de conflictos a través de la elevación sucesiva a niveles superiores a través de la línea de jerárquica de mando, como establecido en el organigrama del proyecto. 3) ACTUALIZACIÓN DEL PLAN DE COMUNICACIONES. El Plan de Comunicaciones será constante y consistentemente actualizado y seguirá siendo progresivamente elaborado durante todo el ciclo de vida del proyecto. Todas las informaciones serán organizadas de una manera que facilite su recuperación y manutención

Nombre

Cargo

Jacob Timmers

Patrocinador del Proyecto

Manuel Peralta

Gerente de Planeamiento

Luis Valdivia

Director de Proyecto

Italo Barahona

Gerente de Operaciones

Angel Rios

Administrador de Programa

Paul Salazar

Administrador Ejecucion

Gerardo Acuña

Administrador de Cambios

Armando Cabanillas

Administardor RRHH

Fernado De la Cruz

Adminstrador de Integracion

Silvia Gomez

Administrador Costos

Janet Miranda

Administrador QAQC

Ronald Medina

Adminstrador Comunicaciones

Antonio Asto

Administrador Riesgos

154

J. Timmers

M. Peralta

L. Valdivia

I. Barahona

A. Rios

P. Salazar

G. Acuña

A. Cabanillas

F. De la Cruz

S. Gomez

J. Miranda

R. Medina

A. Asto

J. Timmers

M. Peralta L. Valdivia I. Barahona A. Rios P. Salazar G. Acuña

A. Cabanillas F. De la Cruz S. Gomez J. Miranda R. Medina A. Asto

4.7.4

PLAN DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

El Plan de Gestión de la Calidad es parte integrante del Plan de Gestión del Proyecto Mineral Ultimátum - Perú, está dirigido a sistemas y procesos de administración de proyectos, tiene como base la metodología, conceptos y estándares del Project Management Institute - PMI® y adopta los conceptos, practicas, técnicas y herramientas dentro del marco del cuerpo de conocimientos establecidos en el PMBOK (PMI, 2004).

155

4.7.4.1

ALCANCE DEL PLAN

El Plan establece la política de calidad a ser cumplida, los procedimientos para el Aseguramiento y el Control de la calidad, y los procesos de mejora continúa a ser adoptados durante las diversas etapas del ciclo de vida del proyecto, y también durante la fase de ejecución del producto del proyecto. Sin embargo, es un plan dirigido a la administración de la calidad del Proyecto y de los Productos del proyecto. Es por lo tanto un enfoque sistémico, y con una visión integral dirigida a resultados, con una elaboración interactiva y continuada de sus especificaciones y definiciones técnicas, y retroalimentación de lecciones aprendidas en cada etapa, estimulando el trabajo sinérgico y adoptando los más elevados patrones de calidad, responsabilidad y ética profesional. El Plan de Gestión de la Calidad fue desarrollado por el equipo del proyecto bajo la coordinación del Gerente del Proyecto, y su concepción lleva en cuenta la descomposición de la EDT en las actividades de más bajo nivel que permitieron la identificación de acciones específicas de calidad. A través de este enfoque, el Gerente de Proyecto puede entonces garantizar que todo el proyecto será contemplado, con el fin de producir un resultado de calidad y atender a las necesidades y expectativas del cliente. Considerando que la Organización tiene un Programa de Gestión de Calidad con certificación ISO 9001, el Plan de Administración de la Calidad adopta la visión de las normas ISO 9000 y busca describir un sistema de calidad especifico para el proyecto, reflejando la estructura organizacional y responsabilidades, los procesos y procedimientos, y los recursos necesarios para implementar la gestión de la calidad del proyecto.

156 El plan busca enfatizar la prevención sobre la inspección adoptando el ciclo de Planear, Hacer, Revisar y Actuar dentro de los procesos y en todas las fases del ciclo de vida del proyecto. El Plan de Gestión de la Calidad del Proyecto Ultimátum Yauli – Perú, incorpora un proceso de solución de problemas, a través de un enfoque consistente y un proceso riguroso para asegurar que los problemas y los defectos se corrigen de manera eficiente. El proceso de seis pasos para resolver problemas o detectar las correcciones conforme se identifican, a continuación: •

Paso 1: definir el problema

•

Paso 2: solucionar el problema

•

Paso 3: identificar las causas fundamentales,

Diagrama de Causa-

Efecto. •

Paso 4: corregir la deficiencia del proceso

•

Paso 5: evaluar la acción correctiva e implementar cambios en el proceso

•

Paso 6: dar seguimiento y revisar eficacia de la acción correctiva

El Plan de Gestión de la Calidad es progresivamente elaborado durante la Fase 2 (Desarrollo) del Ciclo de Vida del proyecto, en el proceso de Planificación, en el periodo comprendido entre 01 de Octubre 2007 al 30 de Diciembre 2007 bajo la responsabilidad y coordinación del Ing. Angel Ríos

con recursos de US$

20,000.00, e implementado durante la Fase 3 (Implementación) en el proceso de Ejecución, en el periodo comprendido entre el 02 Enero 2008 al 30 Abril 2008 por el equipo de calidad presentado en la FIGURA 2, de conformidad con el Cronograma General del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú. Debemos aclarar que durante el Análisis FODA - Factores Internos - Fortalezas y Debilidades, el Control de Calidad de las Exploraciones fue clasificado como de alto nivel y un punto positivo o una fortaleza, de forma que el Plan de Gestión de

157 la Calidad del Proyecto no tendrá dificultades en su implementación, ejecución y control.

4.7.4.2

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Y RESPONSABILIDADES

Con respecto a los estándares y sistemas de información para este proyecto la organización está perfectamente consciente de la necesidad, y adopta todos los mecanismos y aporta todos los recursos requeridos para la administración exitosa del proyecto. No obstante, de acuerdo a su nivel de madurez la organización está sujeta y altamente dependiente de las habilidades, experiencia y entrenamiento en Administración de Proyectos del líder de proyecto asignado para este particular proyecto, lo que conlleva a riesgos como se discutirá oportunamente en el Plan de Gestión de los Riesgos. El Organigrama del Equipo de Calidad del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú, es presentado en la FIGURA 3 a continuación: FIGURA 3 – Organigrama Equipo de Gestión de la Calidad

158

El responsable por la Política de Calidad a ser aplicada al Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú

es el Gerente General de la Organización. El

responsable primario por el control general de la Calidad de la gestión del proyecto y de los entregables es el Gerente de Proyecto, el responsable por el Aseguramiento de la Calidad y Control de Calidad es el geólogo analista Ing. Angel Ríos y todos los miembros del equipo del proyecto así como todos los trabajadores de Volcán Cía. Minera S.A.A. y Empresas Especializadas son los responsables finales por la Calidad de los resultados del proyecto; el Jefe de Capacitación se responsabilizara para que todos los trabajadores de todas las empresas reciban capacitación adecuada en los temas de calidad – el Plan hace énfasis en el principio de que el responsable por la calidad al nivel de la tarea es el responsable de ejecución de la tarea, o sea el trabajador o empleado. El Gerente de las Empresas Especializadas es el responsable por la calidad de la operación.

4.7.4.3

PLANIFICACIÓN DE LA CALIDAD

Para la Administración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú se adoptaron, conforme ya mencionado anteriormente, los sistemas y procesos establecidos en el PMBOK® (PMI, 2004), y en el Modelo de Madurez OPM3® (PMI, 2003). El proceso de planificación de la calidad del proyecto consistió en la identificación de los estándares de calidad relevantes para el Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú y la determinación de cómo atender a estos estándares, con el objetivo de asegurar que el proyecto será concluido dentro de la calidad deseada y de esta manera garantizar la satisfacción del cliente.

159 Los estándares regionales aplicados al proyecto se refieren al Código de Minería del Ministerio de Energía y Minas del Perú, que debe ser cumplido por todos los interesados en el proyecto. Las regulaciones consideradas son las relativas a las Normas de Higiene y Seguridad del Trabajo (OSHAS 18001), Normas de Manejo Ambiental (ISO 14001 Considerando que Volcán Cía. Minera y las Empresas Especializadas tienen certificación ISO 9001 y sus respectivos Sistemas de Gestión de Calidad, los estándares en referencia serán obligatoriamente cumplidos integralmente. Durante la etapa de desarrollo de la estrategia y de definición de los indicadores de medición de desempeño del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú, se establecieron el objetivo general, y los objetivos específicos que deben ser monitoreados y controlados para se lograr el éxito del proyecto:

4.7.4.3.1.

OBJETIVO GENERAL

El objetivo general del Proyecto Mineral Ultimátum yauli - Perú es: “Promover la máxima cooperación entre Volcán Cía. Minera S.A.A. y las Empresas Especializadas para lograr los objetivos propuestos en el trabajo ejecutado, para beneficio de los accionistas, los interesados del proyecto y el entorno social en el cual se desarrolla el proyecto.

160

4.7.4.3.2.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

Los objetivos específicos de las fases del proyecto son: •

Imágenes Satelitales a color interpretadas: Land Sat, ASTER y SRTM; con anomalías favorables de categorías A, B y C; que determinen áreas prospectivas para ser exploradas y reconocidas en el campo.

•

Informe topográfico con planos a escalas 1/5000, 1/2000, 1/1000 y 1/500; que es la información base, fundamental para realizar las fase de prospección geoquímica, cartografiado geológico, muestreo geológico, y prospección geofísica.

•

Informe con anomalías geoquímicas favorables, definidas con muestreos de chip rock, sedimentos y suelos; información fundamental que sirve como referencia para realizar

el cartografiado geológico, muestreo

geológico y la prospección geofísica. •

Informe geológico, con estratigrafía e interpretaciones estructurales, litología, alteraciones hidrotermales, mineralización, guías y controles de la mineralización del yacimiento mineral; que sirve de soporte para la interpretación de secciones transversales y longitudinales del deposito mineral.

•

Planos de muestreo a escala 1/1000 y 1/500, información básica que sostiene la calidad y el valor del yacimiento mineral determinado en base al aseguramiento y control de calidad QA/QC de las etapas de muestreo y análisis químico de las muestras de mineral.

•

Informe con planos y perfiles con las anomalías geofísicas; determinadas con interpretaciones en 3 D, de la información obtenida en el campo con los métodos de Polarización Inducida I/P y Magnetometría MAG. Esta

161 información de anomalías es el soporte conjuntamente con las fases anteriores para realizar el Programa de Perforación Diamantina (DDH). •

Informe con planos y perfiles de los resultados de perforación diamantina; que sirven como base para el cálculo del Volumen de Recursos Minerales empleando Software de ARC y GIS y DATAMINE.

•

Cubicar 320,000 TMS de mineral de Ag, Pb, Zn y Cu; que es entregable final del Informe Final del PFG y del proyecto de exploraciones que sirve como soporte para realizar el Estudio de Factibilidad y las siguientes fases del proceso de producción de concentrados de la empresa Volcan Cía. Minera S.A.A.

•

Productividad El equipo gestor del proyecto deberá asegurar que las productividades previstas para el año 2008 deben superar en un 25% al 2008),

Excelencia

en

el

trabajo

significa

Calidad

Técnica,

Responsabilidad Ambiental y Seguridad Industrial, por lo tanto se establecieron objetivos específicos para tal: •

Calidad: El equipo gestor del proyecto deberá asegurar que la empresa contratada ejecute continuadamente todos los trabajos asignados, de acuerdo a los estándares y normas establecidos en el contrato de exploraciones, y de acuerdo al cronograma (en su debido tiempo).

•

Medio Ambiente: El equipo gestor del proyecto deberá asegurar que la empresa contratada cumpla constantemente con todas las normas y estándares ambientales establecidos en el contrato de operación.

•

Seguridad & Higiene Industrial: El equipo gestor del proyecto deberá que la empresa contratada cumpla constantemente con todas las normas y estándares de seguridad establecidos en el contrato de operación.

•

Cooperación significa trabajo en equipo, responsabilidad compartida y participación proactiva en la planificación y desarrollo de los trabajos.

•

Comunicaciones: El equipo gestor del proyecto deberá asegurar que la empresa contratada participe de todas las reuniones de producción y

162 haga parte de la planificación y toma de decisiones, y reciba todas las informaciones necesarias para el desarrollo de su Trabajo. Política de Calidad de Volcán Cía. Minera S.A.A.: “Conocer y Mejorar continuamente la calidad generada por nuestras actividades, productos o servicios, realizando consultas en forma continua a todas las partes interesadas, e implementando un Sistema de gestión que cumpla con los requisitos de las normas ISO-9001”.

4.7.4.4

ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD

El Administrador de Calidad es el responsable por el Aseguramiento de la Calidad del Proyecto, planificando y coordinando las Auditorias de Calidad (Internas y Externas) para asegurar la conformidad del proyecto con los estándares relevantes de calidad planificados, y también coordinando los esfuerzos para el mejoramiento continuo de la Calidad. La metodología empleada son las auditorias de calidad que se realizarán mensualmente

en

formato

específico

registrando

las

eventuales

no-

conformidades y preparando las solicitudes de cambio y tomas de acción correctiva procurando aumentar la efectividad y la eficiencia del proyecto, retroalimentando el proceso continúo de mejoramiento de la calidad. Los informes de auditoria serán comunicados al Gerente de Proyecto y al Gerente de las Empresas Especializadas para la aprobación y autorización de la implementación de las medidas correctivas sugeridas. Será utilizado un registro de control adecuado de las auditorias, con las recomendaciones

aprobadas,

para

los

efectos

de

seguimiento

de

la

implementación de las medidas correctivas y resultados logrados. En el ANEXO 9 se ofrece el modelo del Formulario Solicitud de Cambio, y en el ANEXO 10 el modelo del Informe de Auditoria Interna.

163 4.7.4.5

CONTROL DE CALIDAD

El Geólogo Analista es el responsable por las actividades de Control de Calidad del Proyecto. El monitoreo de la calidad de las operaciones de las Empresas Especializadas se dará diariamente a través de las inspecciones en sitio con listas de chequeo especificas, siendo los datos organizados en gráficos de control y diagramas con la presentación de informes semanales con los respectivos análisis de tendencias; se evaluarán también el desempeño técnico y el desempeño en tiempo y costos de las operaciones de las Empresas Especializadas. De esa manera se buscará garantizar que los procesos están bajo control y que están satisfaciendo los estándares relevantes de calidad planificados. Reuniones diarias de seguimiento están previamente estipuladas con el equipo de proyecto y los trabajadores de las Empresas Especializadas para los ajustes de procesos necesarios y pertinentes. En las reuniones semanales de comunicación, los resultados y las tendencias serán discutidos, y el trabajo de la semana entrante será planificado con el fin de siempre optimizar los resultados. Los indicadores críticos de éxito serán monitoreados mensualmente, con los correspondientes análisis de variancias presentadas en informes específicos de control.

164 4.7.4.6.

MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD

El proceso continuo de mejoramiento de la calidad se dio a través de la aplicación del mejoramiento continuo de control de calidad, durante todo el ciclo de vida del proyecto. Las lecciones aprendidas en este proyecto fueron debidamente registradas, analizadas, catalogadas y archivadas, y serán utilizadas para el desarrollo e implementación de proyectos similares en otras unidades productivas de la Organización. También se espera que la Organización (entidad ejecutora) siga buscando su objetivo de avanzar en su nivel de madurez en Administración de Proyectos para el Nivel 3 - Definido, a través del desarrollo de sus capacidades y habilidades de acuerdo a lo establecido en los Estándares del Modelo de Madurez de Administración de Proyectos en Organizaciones - OPM3 (PMI, 2003). El Plan incorpora las recomendaciones de Cleland e Ireland (2004), para el mejoramiento continuo basado en conceptos fundamentales que deben ponerse en práctica y mejorarse con el tiempo, a saber: •

Requerimientos claros: todos los requerimientos del cliente fueron definidos con claridad, así como la descripción del producto, los objetivos del proyecto, las especificaciones de los entregables y los indicadores de desempeño.

•

Procesos bien definidos: todos los procesos utilizados en la planificación, la ejecución y en el control del proyecto fueron diseñados con el objetivo de producir los mejores resultados para el proyecto, y asegurar la satisfacción del cliente.

165 •

Proceso competente: los procesos diseñados fueron constantemente revisados, actualizados y validados.

•

Políticas adecuadas: la política de calidad concentrase en la prevención de defectos y se impone para apoyar las metas de calidad del proyecto.

4.7.5

PLAN DE GESTIÓN DEL TIEMPO

El Plan de Gestión del Cronograma es parte integrante del Plan de Gestión del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú., esta dirigido a sistemas y procesos de administración de proyectos, tiene como base la metodología, conceptos y estándares del Project Management Institute - PMI® y adopta los conceptos, practicas, técnicas y herramientas dentro del marco del cuerpo de conocimientos establecidos en el PMBOK (PMI, 2004). El objetivo del Plan de Gestión del Cronograma es considerar la correcta aplicación de todos los procesos necesarios para finalizar la ejecución del proyecto de acuerdo al tiempo previsto en la línea base.

4.7.5.1.

ALCANCE DEL PLAN

El Plan de Gestión del Cronograma del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú es un esfuerzo de planificación del equipo del proyecto, como parte del proceso de desarrollo del plan de gestión del proyecto, e incluye un conjunto de formatos y criterios para desarrollar y controlar el cronograma del proyecto, definiendo y documentando los procesos (las entradas, las técnicas y herramientas, y las salidas) a ser aplicados, de acuerdo a las fases del ciclo de vida del proyecto.

166

4.7.5.2. DEFINICIONES DE ACTIVIDADES Durante el proceso de definición de actividades del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú se busca identificar y documentar el trabajo que será planificado para ser desarrollado, identificando los entregables al nivel mas inferior de la EDT (paquetes de trabajo) que a su vez son desglosados en componentes mas pequeños denominados actividades, para brindar las bases para la estimación, cronogramación, ejecución, monitoreo y control del trabajo del proyecto. Las principales entradas utilizadas en el proceso de definición de actividades del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú están identificadas a la continuación: •

Factores Ambientales Empresariales: tales como Sistemas de Gestión de Información

y

programas

de

cronogramación

(Microsoft

Project)

disponibles. •

Activos

de

Proceso

Organizacionales:

tales

como

las

políticas,

procedimientos y directrices; así como todas las informaciones históricas parte de la base de conocimiento de proyectos similares desarrollados por la Organización. •

Declaración del Alcance: tales como los entregables, restricciones y asunciones previamente documentados.

•

WBS: siendo la entrada principal de este proceso, conforme discutido previamente en secciones anteriores.

•

Diccionario de la EDT: igualmente otra de las entradas principales de este proceso, conforme discutido previamente en secciones anteriores.

•

Plan de Gestión del Proyecto: orientaciones preliminares contenidas en el plan de gestión del cronograma que se desarrolla, y en el plan de gestión del alcance.

167

Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante el desarrollo de este proceso son: •

Descomposición: la lista de actividades fue desarrollada al mismo tiempo que la EDT y su Diccionario, con el mismo criterio definido anteriormente.

•

Plantillas: lista estándar de actividades desarrolladas en proyecto similares.

•

Planificación de Olas Secuenciales: como parte de la elaboración progresiva de la planificación del trabajo del proyecto, de acuerdo con las fases del ciclo de vida del proyecto.

•

Juicio de Expertos: se utilizó la experiencia de miembros del equipo y consultores externos en la definición de las actividades.

Las principales salidas que caracterizan este proceso son identificadas a continuación: •

Lista de Actividades: incluyendo el identificador correspondiente y una breve descripción, para asegurar que el miembro del equipo responsable por la actividad este completamente enterado del trabajo a ser desarrollado

•

Atributos: tales como el identificador o código de la actividad, actividades predecesoras y sucesoras, relaciones lógicas de dependencia y recursos asignados.

•

Lista de Hitos: identificando los hitos relevantes del cronograma.

•

Cambios Solicitados: no se generaron solicitudes de cambio durante este proceso.

168

4.7.5.3

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

Durante el proceso del cronograma de actividades del Mineral Ultimátum Yauli Perú se

busca identificar y documentar las relaciones lógicas entre las

actividades del cronograma. Las principales entradas utilizadas en el proceso del cronograma de actividades del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú están identificadas a la continuación: •

Declaración del Alcance: para identificar características relevantes en las descripciones de productos del proyecto que eventualmente puedan afectar la secuenciación de las actividades.

•

Lista de Actividades: desarrollada en el proceso anterior.

•

Atributos: desarrollada en el proceso anterior.

•

Lista de Hitos: desarrollada en el proceso anterior.

•

Cambios Solicitados: no se generaron solicitudes de cambio durante este proceso.

Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante el desarrollo de este proceso son: •

Métodos de Diagramación de Precedencia (PDM en inglés. Precedence Diagramming Method): también conocida como actividad en el nodo (AON en inglés, Activity On Node) con sus cuatro relaciones de dependencias o precedencias; técnica utilizada con el apoyo del software MS Project 2000.

•

Determinación de Dependencias: determinadas en conjunto con la herramienta anterior.

169

Las principales salidas que caracterizan este proceso son identificadas a continuación: •

Cronograma del Proyecto: se generó el cronograma del proyecto en MS Project 2000, con todos sus formatos y reportes correspondientes, incluidos en el paquete del programa. El formato de Gantt es presentado en el ANEXO 5.

•

Actualización de la Lista de Actividades: no se aprobó ninguna solicitud de cambio durante este proceso, por lo tanto no se necesitó actualizar la lista.

•

Actualización de los Atributos: lo anterior se aplica.

•

Cambios Solicitados: no se generó ninguna solicitud de cambio durante este proceso.

4.7.5.4

ESTIMACIÓN DE RECURSOS

El proceso de estimación de recursos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli Perú busca determinar los recursos (humanos y materiales) necesarios para desarrollar las actividades planificadas para el proyecto. Se entiende que esta actividad esta íntimamente ligada con el proceso de estimación de costo. Las principales entradas utilizadas en el proceso de estimación de recursos del Proyecto Ultimátum Yauli - Perú se indican a continuación: •

Factores Ambientales Empresariales: tales como cultura e estructura organizacional, estándares y regulaciones, infraestructura, recursos

170 humanos disponibles, base de datos comerciales, y sistemas de información de gestión de proyectos. •

Activos

de

Proceso

Organizacionales:

tales

como

las

políticas,

procedimientos, estándares y directrices; plantillas, criterios de medidas de desempeño, requisitos de comunicación, controles financieros, procedimientos de control de cambios, así como otras informaciones históricas parte de la base de conocimiento de proyectos similares desarrollados por al Organización. •

Lista de Actividades: para identificar los recursos por ser estimados para cada actividad del cronograma.

•

Atributos: definidos en proceso anterior, brindan los datos iniciales para la estimación de los recursos requeridos.

•

Disponibilidad de Recursos: ya identificados y definidos en las restricciones del proyecto.

Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante el desarrollo de este proceso son: •

Juicio de Expertos: la experiencia de los miembros del equipo y de consultores

externos

son

utilizados

para

evaluar

las

entradas

relacionadas con la capacitación y productividad de los recursos disponibles. •

Análisis de Alternativas: de acuerdo con la capacitación y productividad de los recursos disponibles se evalúan diferentes alternativas del cronograma, para lograr la ejecución del proyecto dentro del plazo estipulado.

171 •

Software de Gestión de Proyectos: conforme mencionado, se utiliza intensivamente el software MS Project 2000 como herramienta de soporte para la gestión del cronograma.

Las principales salidas que caracterizan este proceso son identificadas a continuación: •

Requerimientos de Recursos: todos los recursos necesarios son identificados y descriptos de acuerdo a sus tipos y cantidades, de acuerdo con la lista de actividades del cronograma.

•

Actualización de Atributos: como no se generan solicitudes de cambio, no hubo necesidad de actualización de los atributos.

•

Calendario de Recursos: generado a través del software MS Project 2000.

•

Cambios Solicitados: conforme mencionado no se generan solicitudes de cambio

relativas

a

inclusiones

o

exclusiones

de

actividades

originariamente planificadas.

4.7.5.5

ESTIMACIÓN DURACIÓN DE ACTIVIDADES

El proceso de estimación de duración de actividades del cronograma del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú es progresivamente elaborado y considera la calidad y disponibilidad de la data de entrada, de acuerdo con las fases del ciclo de vida del proyecto. Al mismo tiempo utiliza información desarrollada en los procesos anteriores, tales como, tipos y cantidad, disponibilidad y calendario de recursos, entre otras.

172 El proceso estima y documenta la cantidad de esfuerzo necesario para completar cada actividad del cronograma, y la duración total del proyecto es estimada como una de las salidas del proceso de desarrollo del cronograma. Las principales entradas utilizadas en el proceso de estimación de la duración de las actividades del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú están identificadas a la continuación: •

Factores Ambientales Empresariales: son utilizados principalmente la base de datos e informaciones históricas disponibles de proyectos similares.

•

Activos

de

Proceso

Organizacionales:

igualmente

se

utilizan

informaciones históricas parte de la base de conocimiento de proyectos similares desarrollados por al Organización. •

Declaración del Alcance del Proyecto: principalmente las restricciones y asunciones que influencian las estimaciones de duración de las actividades.

•

Lista de Actividades: para identificar la utilización de los recursos a ser estimados para cada actividad del cronograma.

•

Atributos: definidos en proceso anterior, brindan los datos iniciales para la estimación de la duración de las actividades.

•

Requerimientos de Recursos: ya identificados y definidos en las restricciones del proyecto; todos los recursos necesarios identificados y descriptos de acuerdo a sus tipos y cantidades, de acuerdo con la lista de actividades del cronograma, afectan significativamente la estimación de la duración de las actividades.

•

Calendario de Recursos: desarrollado en el proceso anterior, incluyendo los tipos, cantidades y habilidades de los recursos (humanos y materiales) disponibles.

173 •

Plan de Gestión del Proyecto: brinda las informaciones relativas a los riesgos identificados en el registro de riesgos, que puedan impactar la línea base del cronograma; y, las estimativas de cantidades de recursos contenidas en las estimativas de costo elaboradas en el proceso de estimación de costos de la actividades.

Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante el desarrollo de este proceso son: •

Juicio de Expertos: la experiencia de los miembros del equipo y de consultores externos conjuntamente con el apoyo de informaciones históricas son utilizados para evaluar las entradas relacionadas con la capacitación y productividad de los recursos disponibles.

•

Estimación por Analogía: igualmente, la experiencia de los miembros del equipo y de consultores externos conjuntamente con el apoyo de informaciones históricas son utilizados para evaluar las entradas relacionadas con la duración de las actividades.

•

Análisis de Reservas: las reservas son incorporadas al cronograma y documentadas como corresponde, posteriormente al proceso de análisis cuantitativo de riesgo.

•

Las principales salidas que caracterizan este proceso son identificadas a la continuación:

•

Estimativas de Duración de las Actividades: son indicadas inicialmente y posteriormente complementadas con indicaciones de rangos de posibles resultados, posteriormente al proceso de análisis cuantitativo de riesgo.

•

Actualización de Atributos: las actualizaciones correspondientes son incorporadas debido a las simulaciones de Monte Carlo.

174

4.7.5.6

DESARROLLO DEL CRONOGRAMA

El proceso de desarrollo del cronograma del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli Perú determina las fechas planificadas de comienzo y fin para cada actividad planificada, y se da de forma iterativa, hasta su aprobación como línea de base para la medición del avance del proyecto. Las principales entradas utilizadas en el proceso de desarrollo del cronograma del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú están identificadas a continuación: •

Activos de Proceso Organizacionales: se utilizan informaciones históricas parte de la base de conocimiento de proyectos similares desarrollados por al Organización.

•

Declaración del Alcance del Proyecto: se utilizan principalmente las restricciones y asunciones que influencian el desarrollo del cronograma.

•

Lista de Actividades: para identificar la utilización de los recursos a ser estimados para cada actividad del cronograma.

•

Atributos: definidos en proceso anterior, brindan los datos iniciales para la elaboración del cronograma.

•

Cronograma del Proyecto: se genero el cronograma del proyecto en MS Project 2000, con todos sus formatos y reportes correspondientes, incluidos en el paquete del programa. El formato de Gantt es presentado en el ANEXO 5.

•

Requerimientos de Recursos: ya identificados y definidos en las restricciones del proyecto; todos los recursos necesarios identificados y

175 descriptos de acuerdo a sus tipos y

cantidades, de acuerdo con la lista

de actividades del cronograma, afectan significativamente la elaboración del cronograma. •

Calendario de Recursos: desarrollado en el proceso anterior, incluyendo los tipos, cantidades y habilidades de los recursos (humanos y materiales) disponibles.

•

Estimación de Duración de Actividades: desarrolladas en el proceso anterior, son indicadas inicialmente y posteriormente complementadas con indicaciones de rangos de posibles resultados, posteriormente al proceso de análisis cuantitativo de riesgo por el método de simulación de Monte Carlo.

•

Plan de Gestión del Proyecto: brinda las informaciones relativas a los riesgos identificados en el registro de riesgos, que puedan impactar el desarrollo de la línea base del cronograma.

Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante el desarrollo de este proceso son: •

Método de la Ruta Crítico: determinado con el apoyo del software MS Project 2000.

•

Compresión del Cronograma: se utilizó esta técnica para el desarrollo de varias actividades en paralelo

•

Nivelación de Recursos: se utiliza esta técnica para optimizar los limitados recursos asignados al proyecto, pero sin alteraciones al camino crítico.

•

Software de Gestión de Proyectos: conforme ya mencionado en varias oportunidades se utiliza intensivamente el software MS Project 2000, como herramienta principal de desarrollo y gestión del cronograma del proyecto.

176

Las principales salidas que caracterizan este proceso son identificadas a la continuación:

•

Cronograma del Proyecto: conforme ya mencionado anteriormente, se genero un cronograma detallado en forma de Gantt con las relaciones lógicas entre las actividades, siendo lo mismo ofrecido en el ANEXO 5. El software MS Project 2000 utilizado permite la presentación de datos en diferentes

formatos,

considerando

los

hitos,

atributos,

recursos,

calendario y el cronograma de línea base, entre otros. •

Línea Base del Cronograma: conforme mencionado anteriormente, una versión del cronograma de línea base fue generada y aprobada por el equipo del proyecto, para servir como base de control del avance de los trabajos.

•

Actualizaciones: no se generó ninguna solicitud de cambio que ameritase actualizaciones en el requerimiento de recursos, atributos, calendario, y tampoco en el Plan de Gestión del Proyecto.

4.7.5.7.

CONTROL DEL CRONOGRAMA

El proceso de control del cronograma del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli Perú se refiere básicamente al seguimiento del avance de los trabajos del proyecto y a la evaluación de eventuales solicitudes de cambio al cronograma. El proceso de control es una parte integral del proceso integrado de control de cambios del proyecto.

177 Las principales entradas utilizadas en el proceso de control del cronograma del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú están identificadas a continuación: •

Plan de Gestión del Cronograma: generado en proceso anterior, conteniendo las normas, criterios y procedimientos que regulan la gestión y control del cronograma del proyecto.

•

Línea Base del Cronograma: igualmente generado en proceso anterior, brinda la base para la medición y emisión de informes sobre el desempeño del cronograma, como parte de la línea base de medida de desempeño del proyecto.

•

Informes de Desempeño: generados para brindar información relevante sobre el desempeño del cronograma, orientando el equipo de proyecto acerca de hitos y fechas claves a ser logrados.

•

Solicitudes de Cambio Aprobadas: igualmente que en procesos anteriores no se generan solicitudes de cambios que ameriten actualizaciones a la línea base del cronograma o al plan de gestión del proyecto.

Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante el desarrollo de este proceso son: •

Informes de Avance: son generados informes periódicos conteniendo informaciones relevantes sobre la situación y avance del cronograma, incluyendo análisis de valor ganado, en forma electrónica e impresa.

•

Sistema de Control de Cambios: el sistema utilizado incluye los procedimientos y niveles de aprobación necesarios, siendo operado como parte del proceso integrado de control de cambios del proyecto.

178 •

Software de Gestión de Proyectos: conforme ya mencionado en diferentes oportunidades, se utiliza el software MS Project 2000, para el seguimiento y control del cronograma del proyecto.

•

Análisis de Variancias: los análisis son desarrollados para monitorear el avance

del

trabajo

de

acuerdo

con

las

fechas

planificadas,

recomendando medidas correctivas cuando sea necesario. •

Diagramas de Gantt (Barras): generadas con el apoyo del software MS Project 2000 e incluidas en los informes de avance, para facilitar el análisis visual comparativo del avance de los trabajos del proyecto.

Las principales salidas que caracterizan este proceso son identificadas a la continuación: •

Medidas de Desempeño: incluidas en los informes de avance, con los análisis de variancias e índices de desempeño pertinentes, ya discutidos anteriormente; son documentadas y comunicadas a todos las partes interesadas de acuerdo al plan de gestión de las comunicaciones del proyecto.

•

Cambios Solicitados y Acciones Correctivas Recomendadas: durante este proceso no se genero ninguna solicitud de cambio relevante, como resultado de los análisis de variancia incluidos en los informes de desempeño, que ameritase cambios a la línea base del cronograma, ni tampoco acciones correctivas.

•

Actualizaciones: de lo anterior no se generan actualizaciones a los Activos de Proceso Organizacionales, a la Lista de Actividades y Atributos, ni tampoco al Plan de Gestión del proyecto.

179

4.7.6

PLAN DE GESTIÓN DE LOS COSTOS

El Plan de Gestión del Costo es parte integrante del Plan de Gestión del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú, está dirigido a sistemas y procesos de administración de proyectos, tiene como base la metodología, conceptos y estándares del Project Management Institute - PMI® y adopta los conceptos, practicas, técnicas y herramientas dentro del marco del cuerpo de conocimientos establecidos en el PMBOK (PMI, 2004). El objetivo del Plan de Gestión del Costo es establecer el marco de referencia para los procesos de gestión del costo, de maneras que el desempeño de los procesos involucrados se de una forma eficiente y coordinada, estableciendo al mismo tiempo el formato y criterios para la planificación, estructuración, estimación, presupuestos y control de los costos del proyecto; y llevando en consideración los requerimientos de información de las partes interesadas.

4.7.6.1

ALCANCE DEL PLAN

El Plan de Gestión del Costo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú es un esfuerzo de planificación del equipo del proyecto, como parte del proceso de desarrollo del plan de gestión del proyecto, e incluye un conjunto de formatos y criterios para desarrollar y controlar el costo del proyecto, definiendo y documentando los procesos (las entradas, las técnicas y herramientas, y las salidas) a ser aplicados, de acuerdo a las fases del ciclo de vida del proyecto.

180 El plan considera no solamente el costo de los recursos aplicados directamente en el trabajo del proyecto, pero tiene también una visión dirigida al producto final del proyecto, desde un punto de vista de los costos operativos del usuario final, o sea aplica el concepto del costeo del ciclo de vida del proyecto.

4.7.6.2. ESTIMACIÓN DE COSTO

El proceso de Estimación de Costos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú se resume básicamente a la estimación del costo de todos los recursos (humanos y materiales) necesarios para desarrollar cada actividad planificada en las varias fases del ciclo de vida del proyecto. Las principales entradas utilizadas en el proceso de estimación del costo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú, están identificadas a la continuación: •

Factores Ambientales Empresariales: se utilizan informaciones del departamento de RRHH y otros costos estándares para materiales e equipos.

•

Activos

de

Proceso

Organizacionales:

se

utilizan

básicamente

informaciones históricas de archivos de proyectos similares, y la experiencia de miembros del equipo del proyecto. •

Declaración de Alcance del Proyecto: se utilizan las restricciones, asunciones, requerimientos legales, lista de entregables y criterios de aceptación para los productos.

•

EDT y Diccionario de la EDT: se utilizan las relaciones entre los componentes y los entregables, así como la descripción del trabajo requerido para producir cada entregable.

181 •

Plan de Gestión del Proyecto: son consideradas informaciones relevantes contenidas en el plan de gestión del cronograma (tipo y cantidad de recursos, duraciones de las actividades, etc.), en el plan de gestión de los recursos humanos (atributos, salarios, etc.), y en el registro de riesgos (respuesta a los riesgos identificados).

Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante el desarrollo de este proceso son:

•

Estimación por Analogía: se utiliza costos de proyectos similares, con el apoyo de juicio de expertos.

•

Determinación de Costos Unitarios Específicos: se utiliza salarios suministrados por el departamento de RRHH como base de cálculo de costos unitarios; igualmente, se utiliza tarifas unitarias de contratos existentes.

•

Estimaciones “Bottom-Up”: se prepara la estimación final a través de las estimaciones de costo de los paquetes de trabajo.

•

Software de Gestión de Proyectos: básicamente se utilizan planillas electrónicas como herramienta de apoyo para el proceso de estimación.

•

Análisis de Reservas: no se computan reservas de contingencias para las actividades individuales, solamente se considera una única reserva de contingencia global para todo el proyecto, posteriormente a las simulaciones de Monte Carlo.

•

Costo de Calidad: no se considera costo de calidad durante este proceso de estimación.

Las principales salidas que caracterizan este proceso son identificadas a la continuación:

182

•

Estimativas de Costo por Actividad: se desarrolla una planilla de estimación de costo por actividad, considerando los recursos necesarios para completar cada actividad planificada.

•

Cambios Solicitados: no se genero ninguna solicitud de cambio durante este proceso.

•

Actualizaciones al Plan de Gestión de Costo: de lo anterior, no se requiere ninguna actualización al plan en virtud de cambios aprobados.

4.7.6.3. PRESUPUESTOS

El proceso de Presupuestos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú se resume a la organización de las estimativas de costos de cada actividad en un presupuesto resumen, que se convierte en la Línea Base de Costo contra la cual se mide el desempeño del proyecto. La referida Línea Base de Costo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú se presenta en el ANEXO 6. Las principales entradas utilizadas en el proceso de presupuestos del costo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú están identificadas a continuación: •

Declaración del Alcance: debido a la corta duración del proyecto, no se identifican limitaciones de fondos relacionadas al flujo de caja.

•

EDT: para identificar las relaciones entre todos los componentes y los entregables del proyecto.

•

Diccionario EDT: se utiliza la descripción del trabajo de cada componente para producir los entregables.

183 •

Estimativas de Costo de Actividades: se utiliza las estimativas de costo pertinentes para la obtención del costo de los paquetes de trabajo correspondientes.

•

Cronograma: se lleva en consideración las fechas de comienzo y fin de cada actividad para la agregación de costo a los periodos del calendario, de acuerdo a la ocurrencia de los costos.

•

Calendario de Recursos: igualmente, se lleva en consideración la utilización de los recursos para la agregación de costo a los periodos del calendario.

•

Plan de Gestión del Costo: son tomadas en cuenta las políticas, procedimientos, normas, etc., establecidas en el plan para su inclusión en el presupuesto final.

Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante el desarrollo de este proceso son: •

Agregación de Costo: los costos de los paquetes de trabajo individuales son agregados a los niveles mas elevados de la EDT de manera sucesiva y secuencial a fines de se obtener el costo total del proyecto.

•

Análisis de Reservas: no se utiliza esta técnica durante este proceso; solamente se establece un costo para contingencias después de las simulaciones de Monte Carlo, en el proceso de análisis cualitativo de riesgo.

Las principales salidas que caracterizan este proceso son identificadas a la continuación: •

Línea Base de Costo: desarrollada pela sumatoria de las estimativas de costo por periodo y presentada en forma de Curva “S” (ANEXO 6).

184 •

Cambios Solicitados: no se generó ninguna solicitud de cambio durante este proceso.

•

Actualizaciones al Plan de Gestión del Costo: de lo anterior, no se requiere ninguna actualización al plan en virtud de cambios aprobados.

4.7.6.4. CONTROL DE COSTO

El proceso de control de costo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú considera las actividades relacionadas con la gestión de los factores que influencian los cambios y generan variancias a la línea base del costo, sean positivos o negativos. Se resumen, pero no se limitan, al monitoreo y documentación del desempeño del costo, gestión pro-activa de factores que generan cambios, prevención de la inclusión de cambios no-aprobados en los informes de costo, y acciones correctivas para mantener los costos incurridos dentro de los límites acordados. Las principales entradas utilizadas en el proceso de control de costo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú están identificadas a la continuación: •

Línea Base de Costo: se utiliza la salida del proceso anterior como bases para el control general del desempeño de costo del proyecto.

•

Informes de Desempeño: brindan información sobre el desempeño del costo y de los recursos, como resultado del avance del trabajo realizado.

•

Información de Desempeño del Trabajo: son utilizadas informaciones relativas al costo de las actividades en desarrollo, tales como entregables completados, porcentaje físicamente completada y estimativas para completar actividades programadas.

185 •

Solicitudes de Cambio Aprobadas: no se utiliza ninguna solicitud de cambio durante este proceso.

•

Plan de Gestión del Proyecto: brinda informaciones relativas a otras áreas del conocimiento y procesos pertinentes que influencian el costo del proyecto.

Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante el desarrollo de este proceso son: •

Sistema de Control de Cambios: como parte integrante del plan de gestión del costo, establece los procedimientos, incluyendo formularios, documentación, etc., estando integrado con el proceso de control integrado de cambios.

•

Análisis de Medidas de Desempeño: se utiliza la técnica de Valor Ganado para evaluar potenciales variancias con respecto al costo incurrido versus el costo planificado, ayudando a determinar las causas de las variancias y decidir sobre la necesidad de medidas correctivas.

•

Pronosticación: utilizada para hacer estimativas o predicciones que puedan impactar el proyecto en el futuro, con base en informaciones de desempeño reales, con auxilio de la técnica del Valor Ganado.

•

Revisiones de Desempeño: realizadas a través de reuniones periódicas con el objetivo de comparare el desempeño del costo en el tiempo, y utilizadas en conjunto con las técnicas de Análisis de Variancia y de Tendencias, y del Valor Ganado.

•

Software de Gestión de Proyectos: utilizadas básicamente planillas electrónicas para monitorear el desempeño del costo.

•

Gestión de Variancias: como parte del plan de gestión del costo, se utiliza para orientar la toma de decisiones respecto a respuestas a diferentes tipos de problemas.

186

Las principales salidas que caracterizan este proceso son identificadas a la continuación: •

Medidas

de

Desempeño:

son

calculadas

sistemáticamente

y

periódicamente las variancias e índices de desempeño (Análisis de Valor Ganado) para los paquetes de trabajo y los resultados comunicados a las partes interesadas de acuerdo al plan de comunicaciones. •

Pronósticos: las estimaciones de costo final y para completar el trabajo del

proyecto

son

igualmente

calculadas

sistemáticamente

y

periódicamente, y comunicados a las partes interesadas. •

Cambios Solicitados: no se generó ninguna solicitud de cambio durante este proceso.

•

Acciones Correctivas Recomendadas: no se recomendó ninguna acción correctiva durante este proceso.

•

Actualizaciones: de lo anterior, no se requiere ninguna actualización al plan

de

gestión

del

proyecto,

ni

a

los

activos

de

proceso

organizacionales, ni tampoco a la línea base de costo en virtud de cambios solicitados y aprobados.

4.7.7

PLAN DE GESTIÓN DE LOS RIESGOS

El Plan de Administración de los Riesgos es parte integrante del Plan de Administración del Proyecto Alianza Estratégica, esta dirigido a sistemas y procesos de administración de proyectos, tiene como base la metodología, conceptos y estándares del Project Management Institute - PMI® y adopta los

187 conceptos, practicas, técnicas y herramientas dentro del marco del cuerpo de conocimientos establecidos en el PMBOK (PMI, 2004). 4.7.7.1

ALCANCE DEL PLAN

El Plan de Administración de los Riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli Perú fue elaborado durante la Fase 2 - Desarrollo, en el proceso de Planificación, y trata de la Planificación de la Gestión de los Riesgos, Identificación de los Riesgos, Análisis Cualitativo y Cuantitativo de los Riesgos, Planificación de las Respuestas a los Riesgos, y Monitoreo y Control de los Riesgos. El plan adopta un abordaje consistente con los requerimientos de la Organización ejecutora y de la Unidad de Negocios. El Plan establece la política de gestión de los riesgos a ser cumplida, objetivando aumentar la probabilidad e impacto de los hitos positivos, y al mismo tiempo disminuir la probabilidad e impacto de los hitos dañinos al proyecto; el plan define las estrategias e establece los métodos de planificación y control que serán utilizados, las atribuciones de responsabilidad de los miembros del equipo, los criterios e estándares para medición e evaluación de los riesgos, bien como su documentación e registro, además de la incorporación de las lecciones aprendidas durante el proyecto (PMI, 2004; Dinsmore, 2003; Gido y Clements, 2003; Sottile, 2004; Cleland y Ireland, 2004). El Plan de Administración de los Riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú describe como los riesgos serán gestionados a lo largo del ciclo de vida del proyecto, buscando establecer un presupuesto para tal finalidad, así como

188 establece los sistemas y procedimientos para el aseguramiento de una comunicación efectiva, oportuna, adecuada y útil para el éxito del proyecto durante las diversas etapas del ciclo de vida del proyecto, y también durante la fase de operación del producto del proyecto. Sin embargo, es un plan diseñado y dirigido a la administración de los riesgos internos e externos al Proyecto en un entorno multicultural, y busca optimizar el proceso de creación de sinergias. Es por lo tanto un enfoque sistémico, holistico y con una visión integral dirigida a resultados, con una elaboración interactiva y continuada de sus especificaciones y definiciones técnicas, y retroalimentación de lecciones aprendidas en cada etapa, estimulando el trabajo sinérgico y adoptando los más elevados patrones de calidad, responsabilidad y ética profesional. El plan fue desarrollado por el equipo del proyecto y su concepción llevo en cuenta la Declaración de Alcance del Proyecto que permitió la identificación detallada de las necesidades específicas para la gestión proactiva y consistente de los riesgos conocidos, o el establecimiento de contingencias para los riesgos no-conocidos. Considerando que la Unidad de Negocios tiene un Programa de Gestión de Calidad con certificación ISO 9001, el presente Plan de Administración de los Riesgos adopto la visión de las normas ISO 9000 (conjunto de Normas sobre el Sistema de Calidad, notadamente ISO 9001 estructura organizacional y responsabilidades, los procesos y procedimientos, y los recursos necesarios para implementar la gestión de los riesgos del proyecto.

189

4.7.7.2

PLANIFICACIÓN DE LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS

Para la Administración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú se adoptaron, conforme ya mencionado anteriormente, los sistemas y procesos establecidos en el PMBOK (PMI, 2004), y en el Modelo de Madurez OPM3® (PMI, 2003). El proceso de planificación de la gestión de los riegos del proyecto consistió básicamente en la identificación de los estándares de riesgos aceptables por la organización y la categorización de los riesgos relevantes para el Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Peru, así como la determinación de cómo atender a estos estándares, con el objetivo de asegurar que el proyecto sea concluido de acuerdo al alcance original aprobado, dentro del programa establecido y de los costos presupuestados, bien como con la calidad deseada; y de esta manera garantizar la satisfacción del cliente. Este proceso fue utilizado para decidir como abordar, planificar e ejecutar las actividades de gestión de los riegos del proyecto, buscando establecer la metodología

utilizada

para

la

gestión

de

los

riesgos,

responsabilidades de los miembros del equipo y de los partidos

los

roles

y

interesados,

bien como los niveles de autoridad requeridos para la toma de decisiones. El equipo del proyecto siempre estuvo conciente de la importancia de este proceso de planificación para el éxito de los otros procesos de gestión de riesgo -bien como para el éxito final del proyecto, buscando siempre asegurar que el nivel y el estilo de la gestión fuera compatible con la importancia del proyecto para la organización ejecutora, asignando los recursos e esfuerzos suficientes y necesarios para las actividades de gestión de los riesgos como corresponde.

190 La política y la estrategia de riesgos adoptada en la Unidad de Negocios a través del Sistema de Gestión de Riesgos Empresarial, esta enraizada en todos los elementos y procesos de gestión y en todas las decisiones tomadas. En la medida de lo posible y cuando necesario y accesible todas las lecciones aprendidas y informaciones históricas de otros proyectos similares fueron consideradas en el proceso de planificación de los riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú. La Declaración del Alcance, bien como las Restricciones y Asunciones presentadas en las secciones anteriores, son fuentes fundamentales de información para todos los partidos interesados y por lo tanto tuvieron un papel importante en el desarrollo del Plan de Gestión de Riesgos del Proyecto. La técnica utilizada durante el desarrollo del proceso de planificación de los riesgos consistió básicamente de reuniones de planificación y análisis que resultaron condensadas y plasmadas en el Plan de Gestión de los Riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú. La salida del proceso de planificación de los riesgos consistió exactamente en el Plan de Gestión de los Riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú, que se ofrece a continuación.

4.7.7.2.1. PLAN DE GESTIÓN DE LOS RIESGOS El objetivo del Plan de Gestión de los Riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú es describir como la gestión de los riesgos será estructurada y

191 desarrollada durante el ciclo de vida del proyecto, e incluye los tópicos a continuación. a) METODOLOGÍA En este tópico se busca definir el abordaje, las herramientas y la base de datos que serán utilizados para desarrollar la gestión de los riesgos del proyecto. El Plan de Gestión de los Riesgos será constante y consistentemente actualizado y seguirá siendo progresivamente elaborado durante todo el ciclo de vida del proyecto. Todas las informaciones serán organizadas de una manera que facilite su recuperación y manutención. b) ROLES Y RESPONSABILIDADES La estructura organizacional del proyecto y su correspondiente Organigrama Funcional, discutidos en el Plan de Administración de los Recursos Humanos del Proyecto, fueron considerados y ampliamente utilizados en la determinación de los requerimientos de la gestión de los riesgos del proyecto. El responsable Primario por el control general de la gestión de los riesgos del proyecto es el Gerente de Proyecto Ing. Luis Valdvia y el Ing. Angel Ríos es el responsable por la coordinación de las actividades de gestión del plan. De todos modos el registro de riesgos determina claramente los propietarios de los riesgos específicos identificados, así como los responsables directos por la implementación de las estrategias y planes de contingencia como y cuando corresponde.

192

c) PRESUPUESTOS Y CRONOGRAMAS El Plan de Administración de los Riesgos fue progresivamente elaborado durante la Fase 2 (Desarrollo) del Ciclo de Vida del proyecto, en el proceso de Planificación, en el periodo comprendido entre el 01 Octubre 2004 y el 30 Diciembre 2007, bajo la responsabilidad y coordinación del Ing. Angel Ríos con recursos

de

US$

240,000.00,

e

implementado

durante

la

Fase

3

(Implementación) en el proceso de Ejecución, en el periodo comprendido entre el 02 Enero 2007 y el 30 Abril

2008,

con recursos de US$ 400,000.00 en

conformidad con el Cronograma General del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. d) CATEGORIZACIÓN DE LOS RIESGOS (ESTRUCTURA DETALLADA DE RIESGOS - EDR) La Organización, a través de la Oficina Central, dispone de una clasificación de riesgos distinta de la presentada para el Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú, con sus riesgos clasificados en: Estratégicos (Político/País, Social, etc.), Financieros

(Tasa

(Legal/Regulatorio,

de Medio

Interés,

Precio

Ambiente,

etc.)

del y

Oro,

etc.),

Cumplimiento

Operacional

(Desempeño,

Empleados, etc.). Para el presente Plan de Gestión de los Riesgos se busco adaptar la EDR a los requerimientos específicos del proyecto, buscando asegurar que los riesgos sean identificados a un nivel de detalle consistente con la calidad e eficacia requerida para el proceso de identificación de riesgos.

193

e) DEFINICIÓN DE LA PROBABILIDAD E IMPACTO DE LOS RIESGOS (NIVELES) La clasificación de los riesgos para el Proyecto Ultimátum Yauli – Perú esta presentada en el CUADRO 2 a continuación.

CUADRO 2 - Clasificación de los Riesgos IMPACTO

PROBABILIDAD

RIESGO

1

No existe

1

Despreciable

Verde

2

No existe

2

Extremadamente

Verde

Improbable 3

Menor

3

Muy improbable

Verde

4

Potencialmente

4

Improbable

Amarillo

importante 5

Importante

5

Posible

Amarillo

6

Muy importante

6

Probable

Amarillo

7

Potencialmente

7

Muy probable

Rojo

significativo 8

Significativo

8

Anticipado

Rojo

9

Muy significativo

9

Confidencialmente

Rojo

anticipado

194 DEFINICIÓN DE RIESGO NETO Rojo = Exposición potencialmente significante para la Operación/Proyecto en términos financieros (costo) o que afecten la estrategia (Exploración, el alcance, el cronograma, la calidad) y la reputación. Amarillo = Preocupación potencial para la Operación/Proyecto en términos financieros (costo) o que afecten la estrategia (Exploración, el alcance, el cronograma, la calidad) y la reputación. Verde = Ninguna amenaza/oportunidad inmediata para la Operación/Proyecto términos financieros (costo) o que afecten la estrategia (Exploración, el alcance, el cronograma, la calidad) y la reputación. MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO La construcción de la Matriz de Probabilidad e Impacto del Proyecto Alianza Estratégica llevo en consideración la clasificación de los riesgos presentada anteriormente, que se aplican a los objetivos de costo, tiempo, programa y calidad del proyecto, y al mismo tiempo a las amenazas y oportunidades del proyecto. La Matriz de Probabilidad e Impacto del Proyecto Ultimátum Yauli – Perú es ofrecida en el ANEXO 11. Tolerancias al Riesgo (Umbrales) Los niveles de riesgo aceptables por la Unidad de Negocios, y por ende por el proyecto, son detallados en el CUADRO 3 a continuación.

195

CUADRO 3 – Niveles de Riesgo Aceptables

CATEGORÍA DEL RIESGO Precio del Zinc Moneda extranjera (cambio) Tasa de interés Contraparte Negociaciones Liquidez

NIVEL DE RIESGO INACEPTABLE

Precio inferior a US$ 800 /TMS El fortalecimiento del nuevo sol en relación al US Dólar, en más de 5% por encima del valor indicado Incremento mayor al 5% de tasa de interés Mas del 20% de acuerdo a la política Negociaciones no-autorizadas Reducción persistente y flujo de caja insuficiente a corto mediano y largo plazo Proyectos de inversión Costo de capital mayor que el presupuesto y retrasos en el cronograma de ejecución Desempeño de ejecución Variaciones mayores que el 5% del presupuesto Gestión de eventos de Inundaciones, accidentes graves, incendios. riesgos Seguridad industrial Accidentes fatales e incapacitantes de personal Higiene industrial Daños laborales relacionados a trabajadores Medio Ambiente No cumplir las normas y leyes del MEM Social No cumplir los acuerdos con las comunidades del entorno Empleados Huelgas imprevistas, incumplimiento de acuerdos Legislación No cumplimiento de contratos Reservas y Recursos No reposición efectiva oportuna y costo de las Minerales reservas. Político / País Problemas políticos que podrían impedir lograr los objetivos previstos Fusiones y adquisiciones Desviación en objetivos de fusiones y adquisiciones Desviación en objetivos de integración. Fraude Actos fraudulentos, corrupción y sobornos

196

FORMATO DE INFORMES El formato de los informes de riesgo y del registro de riesgos, sigue básicamente el formato de los reportes de desempeño establecidos en el Plan de Gestión de las Comunicaciones del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú, como se detalla a continuación. Los informes de desempeño fueron diseñados para brindar información sobre el alcance, cronograma, costo, calidad, recursos humanos y riesgos del proyecto; consistiendo de toda la información sobre el desempeño del trabajo, relativa al status y/o finalización de los entregables. Serán incluidas también informaciones relativas al status de las solicitudes de cambio aprobadas, bien como las acciones correctivas recomendadas a cada caso. Básicamente los informes de desempeño organizaran las informaciones recabadas y presentaran los resultados y/o comentarios de los análisis comparándolos con la línea de base. Se proveerá información sobre el avance y status del proyecto, así como pronósticos actualizados basados en el desempeño actual. Los informes serán emitidos con determinados niveles de detalle de acuerdo a las necesidades de los interesados específicos. Este proceso involucrara la colección de toda la data de línea base y la distribución de los informes de desempeño a todos los interesados, de acuerdo a la lista de distribución previamente discutida y aprobada. El formato estándar del informe de desempeño del proyecto, incluirá Diagramas Gantt, curvas “S”, histogramas de utilización de recursos humanos, tablas y graficas en general, y lo mas importante los análisis de Valor Agregado.

197 El desempeño del proyecto será medida y/o evaluada contra el plan de línea base previamente aprobado, incluyendo también medidas o standards de seguridad y higiene industrial, bien como los parámetros de recursos humanos y de calidad. Con base en el desempeño real logrado en el periodo, se actualizaran los pronósticos de costo y cronograma de finalización del proyecto, y se re-evaluaran los riesgos previamente identificados. Las herramientas utilizadas para la elaboración de los informes de desempeño incluyen los programas del MS Office (Excel, Word, PowerPoint, etc.), MS Project, AutoCAD, Datamine y otros. Todas las informaciones relativas al proyecto están previstas de ser almacenadas en formato electrónico en el servidor central de la Unidad de Negocios; organizadas de manera lógica y estructurada, permitiendo el acceso autorizado y restricto a los miembros del equipo del proyecto, para el intercambio productivo y eficiente de la información necesaria para la elaboración de los informes de seguimiento de desempeño del proyecto. El análisis del valor de la información y de los requerimientos de comunicación de todos los interesados fue a una combinación de varios tipos y formatos de comunicación que son relevantes y realmente aportan o contribuyen para el éxito del proyecto. Conforme ya mencionado en secciones anteriores, se tiene presente que se debe incrementar y mejorar el nivel y la eficacia actual de las comunicaciones entre la Volcán Cía. Minera S.A.A y las Empresas Especializadas. Esta información es extremadamente valiosa y se debe prestar extrema atención en este aspecto que puede llevar al fracaso del proyecto.

198 En relación con la logística, la gran mayoría de los interesados se encuentra en el entorno inmediato, de maneras que los recursos disponibles son suficientes para una gestión adecuada y no representa ningún riesgo o restricción al éxito del proyecto. Como una de las restricciones al proyecto, se recuerda que: “Deberán ser utilizados solamente los recursos de telecomunicaciones y de tecnología de la información ya disponibles en la Organización. La utilización de la red Intranet y Internet será uno de los métodos de comunicación formal y informal, interno y externo, mas utilizados durante todas las fases del ciclo de vida del Proyecto. El contrato de entre la Volcán Cía. Miera S.A.A. y las Empresas Especializadas especifica el formato y frecuencia de las comunicaciones y también establece el procedimiento de resolución de conflictos a través de la elevación sucesiva a niveles superiores a través de la línea de jerárquica de mando, como establecido en el organigrama del proyecto. SEGUIMIENTO El objetivo del seguimiento es documentar todos los aspectos relacionados con las Actividades de riesgo del proyecto, y establecer las auditorias en los procesos de gestión de riesgos. Todas las informaciones serán documentadas de manera a ser facilitadas para futuros proyectos similares, actualización de base de datos de la organización y servir para el proceso de lecciones aprendidas parte del proceso de mejora continuada.

199

PLANIFICACIÓN DE CONTINGENCIAS De acuerdo al Modelo de Goodstein et al (1993), el proceso de planeación de contingencias involucro la elaboración y el análisis de la Matriz de Enfoque (Interno/Externo) vs. Énfasis (Vulnerabilidad y Oportunidad), dándose prioridad a los sucesos de baja probabilidad de ocurrencia pero con alto impacto en los objetivos de la Organización. El Análisis FODA, desarrollado durante la fase de Auditoria de Desempeño, sirvió

de base para la planeación de contingencias, siendo entonces

identificados ocho (8) aspectos o indicadores claves, posteriormente asociados a puntos críticos o activadores que deflagrarán la entrada en acción del plan de contingencias, de acuerdo a los parámetros de alerta preestablecidos. ASPECTOS CLAVES •

Vulnerabilidades Internas (Cuadrante 1): Comunicaciones y Staff del Proyecto.

•

Vulnerabilidades Externas (Cuadrante 2): Clima y Mercado

•

Oportunidades Internas (Cuadrante 3): Capacidad Financiera y Sistemas de Gestión.

•

Oportunidades Externas (Cuadrante 4): Perspectiva Tecnológica y Soporte Técnico.

200 PUNTOS ACTIVADORES O CRÍTICOS •

Comunicaciones: las tareas no se desarrollan conforme lo determinado y en las fechas de inicio previstas.

•

Staff del Proyecto: se identifica una reducción en el staff original del proyecto.

•

Clima: se identifica una reducción en el nivel de productividad de los trabajos de exploración debido a la intensidad de las lluvias.

•

Mercado: Los precios del zinc, plomo, plata en el mercado internacional mantiene precios relevantes y significativos con tendencia al incremento.

•

Capacidad Financiera: la capacidad financiera de la Organización presenta sensible mejora.

•

Sistemas de Gestión: el sistema de gestión es amigable y brinda informaciones relevantes en tiempo reducido mejorando el proceso de toma de decisiones.

•

Perspectiva Tecnológica: la introducción de equipos con tecnología más reciente produce una mejora en los niveles de producción.

•

Soporte Técnico: el soporte técnico ha contribuido para la mejora en la utilización de los equipos de exploración.

1. COMUNICACIONES: Nivel 3: Atraso en el inicio de las tareas = 2 días Nivel 2: Atraso en el inicio de las tareas = 3 días Nivel 1: Atraso en el inicio de las tareas > 3 días 2. STAFF DEL PROYECTO: Nivel 3: reducción en el staff técnico = 1 ingeniero. Nivel 2: reducción en el staff técnico = 2 ingenieros.

201 Nivel 1: reducción en el staff técnico = 3 ingenieros. 3. CLIMA: Nivel 3: precipitaciones > 200 mm < 300 mm Nivel 2: precipitaciones > 301 mm < 400 mm Nivel 1: precipitaciones > 401 mm 4. MERCADO: Nivel 3: precio > US$ 2400 < US$ 2600 Nivel 2: precio > US$ 2200 < US$ 2300 Nivel 1: precio < US$ 2200 5. CAPACIDAD FINANCIERA: Nivel 3: incremento en los ingresos > 2%. Nivel 2: incremento en los ingresos > 4%. Nivel 1: incremento en los ingresos > 6%. 6. SISTEMAS DE GESTIÓN: Nivel 3: tiempo de procesamiento de informes = 3 días hábiles. Nivel 2: tiempo de procesamiento de informes = 2 días hábiles. Nivel 1: tiempo de procesamiento de informes = 1 día hábil. PLANES DE CONTINGENCIA •

Comunicaciones: Revisar el Plan de Comunicaciones.

•

Staff del Proyecto: Revisar el Plan de Remuneraciones e Incentivos.

•

Clima: Revisar el Cronograma de ejecución del Proyecto.,

•

Mercado: Adoptar medidas de reducción de gastos.

202 •

Capacidad Financiera: Presentar propuestas de aumento de las inversiones en el proyecto.

•

Sistemas de Gestión: Presentar propuestas para optimización del sistema.

•

Perspectiva Tecnológica: Estudiar inversiones en más equipos nuevos.

•

Soporte Técnico: Intensificar y mejorar la relación con el proveedor de servicios de las Empresas Especiales.

4.7.7.3

IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS

El proceso de identificación de los riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú busco determinar cuales riesgos podrían afectar el éxito del proyecto y trato de documentar todas las características relevantes y pertinentes de los mismos. Además del equipo del proyecto, coordinado por el gerente de proyecto, también tuvieron participación activa en el desarrollo de este proceso varios otros grupos interesados, así como expertos en el tema provenientes de la Oficina Central de Lima-Perú. Conforme lo indicado anteriormente el proceso de identificación de los riesgos tuvo una elaboración progresiva e interactiva a medida que el proyecto evolucionaba en su ciclo de vida, conduciendo al proceso posterior de Análisis Cualitativo de los Riesgos. Toda información disponible y accesible en los archivos de la Oficina Central de la Organización ejecutora fueron consultados, incluyendo archivos de otros proyectos similares desarrollados, así como las lecciones aprendidas en los

203 mismos. Igualmente, estudios de “benchmarking” fueron empleados durante el proceso. Los riesgos potenciales que podrían ocurrir de las incertidumbres consideradas en las asunciones de la Declaración del Alcance, también fueron debidamente evaluados y tomados en cuenta. El Plan de Gestión de Riesgos también fue considerado durante el proceso por su aporte con respecto a la Estructura Detallada de Riesgo (EDR). Indudablemente, el Plan de Gestión del Proyecto y sus planes subsidiarios también fueron estudiados en detalle buscando identificar los riegos asociados con el alcance, presupuesto, cronograma, calidad y otras áreas de conocimiento. Las técnicas y/o herramientas utilizadas durante este proceso consistieron de: (i) la revisión estructura de la documentación del proyecto; (ii) técnicas de recolección de información tales como Tormenta de Ideas, entrevistas con los miembros del equipo del proyecto con mas experiencia y otros relevantes interesados, (iii) análisis FODA; (iv) listas de chequeo; (v) análisis de las asunciones; y (v) las técnicas de diagramación. La salida del proceso de identificación de los riesgos consiste en el documento titulado Registro de Riesgos, que posteriormente ha sido desarrollado se convierte en el documento titulado Registro de Riesgos Priorizados y Respuestas, que se ofrece en el ANEXO 13.

204

4.7.7.4

ANÁLISIS CUALITATIVO DE LOS RIESGOS

El proceso de análisis cualitativo trato de priorizar los riesgos identificados en el proceso anterior, a través de la combinación de sus probabilidades de ocurrencia y sus impactos correspondientes, para la determinación de acciones a tomar y/o la identificación de la necesidad de análisis posteriores. Igualmente que en el proceso anterior, toda información disponible y accesible en los archivos de la Oficina Central de la Organización ejecutora fueron disponibles y consultados, incluyendo archivos de otros proyectos similares desarrollados, así como las lecciones aprendidas en los mismos; también todos los riesgos potenciales que podrían ocurrir de las incertidumbres consideradas en las asunciones de la Declaración del Alcance también fueron debidamente evaluados y tomados en cuenta; el Plan de Gestión de Riesgos también fue considerado durante el proceso por su aporte con respecto a la Estructura Detallada de Riesgo (EDR). El Registro de Riesgos generado durante el proceso anterior tuvo un papel fundamental en el desarrollo del proceso de análisis cualitativo de los riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Las técnicas y herramientas mas relevantes utilizadas durante este proceso fueron: (i) la evaluación de la probabilidad e impacto de los riesgos en los objetivos mas importantes del proyecto como el alcance, el cronograma, el costo y la calidad, sea desde el punto de vista de las amenazas como del punto de vista de las oportunidades y para este ejercicio se utilizaron las opiniones de consultores expertos bien como las entrevistas con los miembros del equipo; (ii) la clasificación de los riesgos con base en la matriz de probabilidad e impacto,

205 con el objetivo de establecer las prioridades en las respuestas a estas amenazas o oportunidades en los objetivos del proyecto, así como priorizar los riesgos que requerirán

eventualmente

de

un

análisis

cuantitativo

posterior;

(iii)

la

categorización de los riesgos a través de la Estructura Detallada de Riesgos (EDR) en las distintas fases del ciclo de vida del proyecto, objetivando agrupar los riesgos con causas comunes para optimizar las respuestas a los mismos. La principal salida de este proceso fue la actualización del registro de riesgos, desarrollado en el proceso anterior.

4.7.7.5

ANÁLISIS CUANTITATIVO DE LOS RIESGOS

El proceso de análisis cuantitativo de los riesgos busco analizar numéricamente el efecto sobre los objetivos del proyecto, de algunos de los riesgos identificados y priorizados en el proceso anterior. El objetivo principal del proceso fue evaluar y cuantificar la probabilidad de lograr los objetivos de plazo y costo del proyecto, buscando ofrecer al Director de Proyecto elementos para determinar la mejor decisión a tomar con respecto a los riesgos

más

relevantes

e

impactantes

en

los

objetivos

mencionados

anteriormente. Una vez mas e igualmente que en los procesos anteriores, toda información disponible y accesible en los archivos de la Oficina Central de la Organización ejecutora fueron disponibles y consultados, incluyendo archivos de otros proyectos similares desarrollados, así como las lecciones aprendidas en los mismos; así como todos los riesgos potenciales que podrían correr de las incertidumbres consideradas en las asunciones de la Declaración del Alcance también fueron debidamente evaluados y tomados en cuenta; el Plan de Gestión

206 de Riesgos también fue considerado durante el proceso por su aporte con respecto

a

la

Estructura

Detallada

de

Riesgo

(EDR),

los

roles

y

responsabilidades en la gestión de los riesgos, el presupuesto y el programa de actividades para la gestión de los riesgos, la categorización de los riesgos y finalmente la tolerancia a los riesgos de los interesados. Durante el desarrollo del proceso de análisis cuantitativo de los riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú, el Registro de Riesgos generado durante el proceso anterior tuvo un papel fundamental por aportar la lista de los riegos priorizados y sus respectivas agrupaciones por categorías. Dos planes subsidiarios del Plan de Gestión del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú, el Plan de Gestión del Cronograma y el Plan de Gestión de los Costos, fueron estudiados en detalle buscando identificar los riegos asociados con estos objetivos del proyecto. Además de la técnica de entrevistas para la recolección de data y determinación de las funciones de densidad de probabilidades, la otra herramienta utilizada durante este proceso fue la técnica de Modelación y Simulación de Monte Carlo, con sus respectivas análisis de sensibilidad para determinación de cuales riesgos tienen el mayor impacto sobre los objetivos del proyecto. Conveniente resaltar que no se han ejecutado ninguna análisis de Valor Monetario Esperado (VME), a través de árboles de decisión por ejemplo, durante este proceso. Igualmente que en el proceso anterior, la principal salida del proceso de análisis cuantitativo fue la actualización del registro de riesgos, desarrollado en el proceso de identificación de riesgos y también actualizado en el proceso de análisis cualitativo. Las actualizaciones se dieron en los componentes de reservas de contingencia y principalmente en las probabilidades de lograr los objetivos de tiempo y costo del proyecto, así como en las prioridades

207 establecidas inicialmente, ahora actualizadas con base en las reservas de contingencia requeridas y en los riegos que tienen la mayor influencia en el camino critico del proyecto. También no se han ejecutado análisis de tendencias durante el proceso de modelación y simulación debido a restricciones de tiempo, que seguramente podrían aportar información adicional y ayudar en la actualización y optimización de las respuestas a los riesgos.

4.7.7.6

PLANIFICACIÓN DE LAS RESPUESTAS A LOS RIESGOS

Durante el proceso de planificación de las respuestas a los riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú se desarrolló alternativas y acciones para incrementar las oportunidades y reducir las amenazas a los objetivos del proyecto. Durante este proceso se analizaron los riesgos de acuerdo a su priorización, así como se identificaron y se asignaron los miembros del equipo del proyecto responsable por cada acción de respuesta a los riesgos actualizados en los procesos anteriores. La planificación de las respuestas a los riesgos de acuerdo a las prioridades establecidas, resultó en la inclusión de actividades y recursos en el presupuesto, en el cronograma y finalmente en el plan de gestión del proyecto, como corresponde. El Plan de Gestión de Riesgos también una vez mas fue considerado durante este proceso por su aporte con respecto a los roles y responsabilidades en la gestión de los riesgos, las definiciones de análisis de riesgo, el presupuesto y el programa de actividades para la gestión de los riesgos, bien como la lista

208 priorizada actualizada de los riesgos cuantificados y la probabilidad de se lograr los objetivos de tiempo y costo del proyecto. El Registro de Riesgos generado y actualizado durante los procesos anteriores también tuvo un papel fundamental en el desarrollo del proceso de planificación de las respuestas a los riesgos del Proyecto Alianza Estratégica, debido a su importante aporte con relación a los riesgos que requieren respuestas mas urgentes y/o inmediatas, la lista de riesgos que requieren eventual posterior análisis y respuesta, las causas raíces de los riegos, y sobretodo la lista de riesgos por grupos o categorías. Las principales técnicas y/o herramientas utilizadas durante este proceso se refieren a selección de las estrategias de respuestas a los riesgos normalmente disponibles y considerados las más apropiadas para cada riesgo identificado. Efectivamente, dada la naturaleza relativamente simple del Proyecto Alianza Estratégica, no se considero necesaria la aplicación de herramientas como árboles de decisión para la elección de las respuestas más adecuadas. En líneas generales se utilizaron estrategias primarias y de respaldo, con sus respectivos planes de acción como corresponde. Básicamente, se utilizaron las estrategias de Eliminar, Transferir y Mitigar para los riesgos considerados como amenazas, y las estrategias de Explotar, Compartir e Mejorar para los riesgos considerados como oportunidades. La estrategia de Aceptar fue utilizada tanto para los riesgos considerados amenazas como oportunidades, y en este caso particular se procedió con las correspondientes imputaciones de las reservas de contingencia para los objetivos de tiempo (cronograma) y de costo del proyecto.

209 Las dos principales salidas del proceso de planificación de las respuestas a los riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú son las actualizaciones a ambos el Registro de Riesgo y el Plan de Gestión del Proyecto. 4.7.7.7

MONITOREO Y CONTROL DE LOS RIESGOS

El proceso de monitoreo y control de los riesgos fue ejecutado durante todo el ciclo de vida del Proyecto Mineral Ultimátum yauli - Perú, con el objetivo de rastrear los riesgos identificados, monitorear los eventuales riegos residuales, identificar nuevos riesgos potenciales, ejecutar los planes de acción de respuesta a los riesgos identificados, y finalmente hacer un análisis de la efectividad de estos planes de respuesta. Durante el proceso de monitoreo y control de los riesgos el Plan de Gestión de Riesgos sirvió de documento de consulta y aporte con respecto a la asignación de los miembros del equipo del proyecto responsables por cada acción de respuesta a los riesgos actualizados en los procesos anteriores, el programa de actividades y los recursos destinados para la gestión de los riesgos. El Registro de Riesgos generado y actualizado durante los procesos anteriores también una vez mas tuvo un papel fundamental en el desarrollo del proceso de planificación de las respuestas a los riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú, debido a su importante aporte con relación a los planes de acciones específicos y con respecto a las reservas de contingencia para el cronograma y el presupuesto del proyecto. Durante todo el ciclo de vida del Proyecto Mineral Ultimátum - Perú las eventuales solicitudes de cambio antes de ser aprobadas, fueron evaluadas desde el punto de vista de su potencial generación de riesgos adicionales que

210 podrían impactar los objetivos del proyecto, así como su impacto o afectación en los riesgos previamente identificados; las solicitudes de cambio fueron siempre evaluadas desde en punto de vista de afectación en el registro de riesgos, en el plan de respuesta a los riesgos y en el plan de gestión de riesgos en general. A su efecto, los informes de desempeño y avance de los trabajos fueron importante fuente de información durante el proceso de monitoreo y control de los riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú. Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante este proceso fueron las auditorias y las re-evaluaciones de riesgo conducidas periódicamente durante las reuniones de seguimiento del equipo de proyecto, cuando entonces se procedía a la evaluación de la necesidad de eventuales re-planificaciones en las respuestas a los riesgos previamente identificados y priorizados, y a la evaluación de la eficacia del proceso de gestión de los riesgos en general. Durante todo en ciclo de vida del proyecto se efectuaron consistentemente los análisis de las reservas de contingencia, con el objetivo de comparar la adecuación de la estimación de dichas reservas y su utilización de acuerdo al plan original. Las principales salidas del proceso de monitoreo y control de los riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú se consistieron en: (i) la actualización del Registro de Riesgos, con énfasis en los resultados de las evaluaciones, auditorias y revisiones de los riesgos, -que incluyeron las actualizaciones en las probabilidades, impactos, prioridades, planes de respuesta y otros elementos del registro de riesgos; algunos casos se refirieron al cierre de eventuales riesgos considerados que no serian mas aplicables estas actualizaciones son consideradas importantes por se constituir parte de la documentación de cierre del proyecto e entradas para el proceso de cierre del proyecto; (ii) solicitudes de

211 cambio, como resultado directo de la implementación de algunas acciones correctivas como los planes de contingencia o revisiones estructuradas las solicitudes de cambio que fueron eventualmente aprobadas pasaron a ser entradas para el proceso de monitoreo y control de los riesgos y el proceso de dirección y gestión de la ejecución del proyecto; (iii) acciones preventivas o correctivas, recomendadas para ajustar el desempeño del proyecto de acuerdo al plan de línea base o para aplicar los planes de contingencia previamente establecidos o planes alternativos para riesgos emergentes no identificados anteriormente las acciones correctivas que fueron eventualmente recomendadas pasaron a ser entradas para el proceso de control integrado de cambio del proyecto]; (iv) actualización de los activos de proceso organizacionales al cierre del proyecto, como la estructura detallada de riesgos (EDR), la matriz de probabilidad e impacto, y el registro de riesgo actualizados al finalizar el proyecto las lecciones aprendidas en este proyecto de las actividades de gestión de riesgos, así como los costos y duraciones “reales” deberán ser debidamente registradas, analizadas, catalogadas y archivadas, y serán utilizadas para el desarrollo e implementación de proyectos similares en otras unidades productivas de la Organización contratante; también se espera que la Unidad de Negocios (entidad ejecutora) avance en su nivel de madurez en Administración de Proyectos para el Nivel 3 - Definido, desarrollando sus capacidades y habilidades de acuerdo a lo establecido en los Estándares del Modelo de Madurez de Administración de Proyectos en Organizaciones - OPM3; y, finalmente (v) actualización de los documentos correspondientes del plan de gestión del proyecto, resultantes de las solicitudes de cambio aprobadas que afectaron los procesos de gestión de riesgos del proyecto.

212

4.7.8

PLAN DE GESTIÓN DE LAS ADQUISICIONES

Para la Administración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perúa se adoptaron, los sistemas y procesos establecidos en el PMBOK® (PMI, 2004), y en el Modelo de Madurez OPM3® (PMI, 2003). El proceso de planificación de las adquisiciones del proyecto se desarrollo durante la Fase de Planificación y consistió básicamente en la revisión de los riesgos involucrados en la decisión de seguir trabajando con las Empresas Especializadas. Para la toma de decisión, todas las necesidades del proyecto fueron identificadas, incluyendo el impacto de la decisión en el cronograma de producción, bien como las condiciones del mercado con relación a la disponibilidad de servicios similares en la región. La Gerencia General de las oficinas centrales de Lima, también es responsable por la gestión de los Activos de Procesos Organizacionales; es decir desarrollar e implementar las políticas, procedimientos y directrices de adquisiciones y compras tuvo una participación activa en la evaluación de los Factores Ambientales Empresariales relativos al caso. Igualmente, todas las lecciones aprendidas e informaciones históricas de otros proyectos similares fueron consideradas en el desarrollo del Plan de Adquisiciones del Proyecto así como también se utilizaron la Base de Datos Corporativa con costes, rendimientos. Durante el proceso de planificación de las adquisiciones el Plan de Gestión del Proyecto, con todos sus correspondientes sub-planes, fue ampliamente discutido y utilizado, bien como el “Project Charter”, la Declaración de Alcance, y la Estructura Detallada de Trabajo y su diccionario.

213 Para la definición de la ruta a seguir fueron desarrollados Estudios de Viabilidad detallados a través de consultores especializados en este tipo de trabajo, siempre teniendo en consideración la estrategia de largo plazo de la Unidad de Negocios, así como las restricciones con respecto a las inversiones requeridas y aplicables al caso. La selección del tipo de contrato durante el proceso de planificación de la contratación, llevo en consideración las orientaciones de las siguientes Organizaciones: •

Australian Constructors Association, Relationship Contracting, 1999.

•

British Institution of Civil Engineers, Engineering and Construction Contract, 2002.

•

Federation Internationale des Ingenieurs-Conseils, Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction, 1987.

Por lo tanto, con base en las normativas adoptadas, se decidió que el tipo de contrato recomendado y entonces seleccionado para el presente caso es “Costo Reembolsable” para los costos fijos y “Tarifas Unitarias” para los costos variables, con cláusula de incentivo/penalidad para rendimiento superior/inferior. El producto del proceso de planificación de las adquisiciones condujo al diseño del presente Plan de Administración de la Adquisiciones, que busca describir como los procesos de compras y adquisiciones serán administrados desde el desarrollo de la documentación de adquisición hasta el cierre del contrato, e identificar los responsables por la gestión del mismo. Con respecto al tipo de contrato la Organización decidió innovar, introduciendo la figura de pérdidas y ganancias compartidas, procediendo entonces, luego de

214 las conclusiones finales pertinentes al caso, hacer un “adendum” al contrato original. La Declaración de Trabajo del Contrato es ofrecida en los Anexos. El proceso de decisión de seguir con las Empresas Especializadas, llevo en consideración la única acción estratégica alineada con la meta organizacional para lograr la visión corporativa, que conllevo al desarrollo y a la implementación de un proceso de gestión compartida, puesto que para lograr el objetivo corporativo establecido, después de la aplicación de las técnicas de análisis de diagnostico, obligatoriamente se deberían desarrollar a penas una entre dos acciones estratégicas alternativas bien definidas, como indicaron los estudios efectuados para cada una de ellas, llevando a adoptarse la presente decisión o acción estratégica, denominada Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú. Durante el desarrollo del proceso de planificación de las adquisiciones no se genero ninguna solicitud de cambio al Plan de Gestión del Proyecto, pero todas las solicitudes de cambio que por ventura vengan a ser requeridas serán procesadas a través del proceso de control integrado de cambios, y evaluadas por el Comité de Control de Cambios.

4.7.9

PLAN DE GESTIÓN DE LA INTEGRACIÓN

El objetivo del Plan de Gestión de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum yauli- Perú es incluir todos los procesos y actividades necesarios para identificar, definir, combinar, unificar y coordinar los varios procesos y actividades de gestión de proyectos existentes dentro de los grupos de Proceso de Gestión de Proyectos.

215

La importancia del Plan de Administración de la Integración del proyecto radica en la efectiva integración de los procesos entre los Grupos de Procesos de Gestión de Proyecto que son requeridos para lograr los objetivos del proyecto dentro de los procedimientos definidos por la organización. 4.7.9.1

ALCANCE DEL PLAN

Los procesos integradores de gestión del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú son presentados a continuación: •

Desarrollo del Acta de Constitución del Proyecto: mencionado en el capitulo 4.6.

•

Desarrollo de la Declaración Preliminar del Alcance del Proyecto: mencionado en el capitulo 4.7.

•

Desarrollo del Plan de Gestión del Proyecto: mencionado en el capitulo 4.8.

•

Dirección y Gestión de la Ejecución del Proyecto: mencionado en el capitulo 4.9.

•

Monitoreo y Control de Trabajo del Proyecto: mencionado en el capitulo 4.10.

•

Control Integrado de Cambios: mencionado en el capitulo 4.11.

•

Cierre del Proyecto: mencionado en el capitulo 4.12.

216

5.0

ESQUEMA DE RESULTADOS (DESARROLLO)

5.1

PROGRAMA DE EXPLORACIONES DEL PROYECTO MINERAL YAULIPERÚ

5.1.1

LA INTERPRETACIÓN DE IMÁGENES SATELITALES La Interpretación de imágenes satelitales es de fotografías tomadas por los satélites LANDSAT, Spot, que giran en orbitas alredor de la tierra, cuya información se encuentra en la NASA de USA al cual tienen acceso determinadas empresas, las cuales son interpretadas de planos originales de escalas 1/250,000; a través de imágenes LANDSAT, ASTER y SRTM.

5.1.1.1

LA INTERPRETACIÓN DE IMÁGENES A COLOR Existen bandas de colores de las cuales se seleccionan las relacionadas a las alteraciones de los minerales, especialmente a los metales base: plomo, zinc, plata y cobre que tienen coloraciones que varían del amarillo, rojo y verde. Estas coloraciones están relacionadas con las alteraciones argilitas, argilita avanzada, filica entre las más importantes, que se encuentran en

la cobertura y

generalmente expuestas en la superficie de los afloramientos y que son la evidencia en superficie de los metales base que estamos explorando; para el caso del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú tenemos anomalías a color relacionadas a estos elementos como alteraciones argilicas y filicas como las más importantes.

217

5.1.1.2

INTERPRETACIÓN ESTRUCTURAL

Se tiene en consideración los sistemas de discontinuidades que han ocasionado las disturbaciones del área de exploración del proyecto. En primer termino se interpreta las discontinuidades que tienen longitudes mayores

de 50 Km que ocasionan movimientos de

bloques de grandes dimensiones, algunas de las cuales son canales principales de los fluidos minerales a través de los cuales la mineralización se ha desplazado; también se tiene fallas principales reconocidas a través de la imagen y comprobadas en el terreno; asimismo fallas secundarias adicionales que conforman el modelo de deformación del área de estudio. En el proyecto existe el anticlinal Ultimátum en cuyos flancos se encuentra ubicado el depósito mineral de plomo, zinc plata y cobre en contacto de las filitas al piso y las rocas meta volcánicas al techo.

5.1.1.3

EL INFORME DE LAS ANOMALÍAS A COLOR CATEGORÍA A, PARA SER EVALUADAS EN LA SIGUIENTE FASE Las anomalías favorables se clasifican en categorías según la intensidad que presentan; es decir A, B y C, de las cuales las anomalías de la categoría A son las más favorables, las cuales se relacionan con las evidencias geológicas del cartografiado geológico

218 realizado por el INGEMMET de categorías A, B, C; se correlacionan las A de ambas y se realiza un reconocimiento en el campo.

5.1.1.4

EL INFORME ENTREGABLE DE LA FASE DE INTERPRETACIÓN DE IMÁGENES SATELITALES Consiste en un informe escrito con las anomalías a color favorables para ser

reconocidas en el campo; las anomalías a

color de

categoría A son las mas importantes a la cuales se le realiza una visita de campo para comprobar su importancia. Este informe sirve como referencia para las siguientes etapas de exploración dentro del programa secuencial de exploraciones. 5.1.2

TOPOGRAFÍA

5.1.2.1

TOPOGRAFÍA SUPERFICIAL El programa de Topografía superficial comprende el levantamiento de curvas a nivel, levantamiento de instalaciones y todas las actividades topográficas relacionadas que garanticen planos e información base para las siguientes fases del Proyecto. ANEXO 14

5.1.2.1.1

TOPOGRAFÍA DE CURVAS A NIVEL Para el proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú, se ha tomado la información de los planos de Fotogrametría, levantados a partir de las fotografías aéreas. Los planos base están a una escala de 1/25000.

219 5.1.2.1.2

LEVANTAMIENTO

TOPOGRÁFICO

DE

INSTALACIONES

E

INFRAESTRUCTURA El Proyecto en mención cuenta con instalaciones de exploración, operativas e infraestructura que permiten el desarrollo de las actividades de apoyo al proyecto, como oficinas, salas de reuniones, oficina de geología, sala de almacenamiento y logueo, entre otras que tienen que ser levantadas y ubicadas en los planos respectivos.

5.1.2.1.3

LEVANTAMIENTO DE TOPOGRÁFICO DE CARRETERAS Y ACCESOS Este tipo de labores superficiales se realizan para tener facilidades para trasladar los equipos de perforación, camionetas, equipos de apoyo, acceso para el personal al proyecto para realizar las actividades que le corresponden.

5.1.2.1.4

LEVANTAMIENTO TOPOGRÁFICO DE PUNTOS DE MUESTREO Y GEOLÓGICOS El muestreo de Chip Rocks, canales de muestreo, muestreo de puntos caracterizan a los tipos de muestreo que se aplica en el proyecto; además se realiza el cartografiado geológico que tiene puntos de referencia para realizar el mapeo respectivo el cual tiene que ser ubicados con coordenadas UTM.

220

5.1.2.1.5

LEVANTAMIENTO DE PLATAFORMAS Y

COLLARES DE

PERFORACIÓN DDH. Las plataformas son las áreas donde se ubican los equipos de perforación diamantina y los collares de perforación es el punto de coordenadas UTM donde se inicia el sondaje de perforación, los cuales tiene que ser ubicados para tenerlos en la base de datos y realizar

las

secciones

transversales

y

la

interpretación

correspondiente.

5.1.2.2

TOPOGRAFÍA SUBTERRÁNEA

5.1.2.2.1

LEVANTAMIENTO TOPOGRÁFICO DE GALERÍAS, CRUCEROS Y CHIMENEAS Se emplea una Estación Total para levantar este tipo de labores mineras que se realizan para explorar el manto mineral de plomo, zinc, plata cobre Ultimátum ubicado en ambos flancos del Anticlinal. Se tiene los niveles 50, 100 y 200 y chimeneas de comunicación entre los niveles indicados.

5.1.2.2.2

LEVANTAMIENTO

TOPOGRÁFICO

DE

INSTALACIONES

MINERAS Las instalaciones mineras son construcciones que se realizan en la mina que sirven como servicios auxiliares al proceso de exploración

221 del yacimiento mineral en interior mina, como bodegas, líneas de agua aire, energía entre otras. 5.1.2.3

INFORME ENTREGABLE DE LA ETAPA DE TOPOGRAFÍA Es un informe completo de la información topográfica realizada tanto en superficie como en labores subterráneas que sirven como referencia y base para realizar las siguientes etapas del proceso de desarrollo del Proyecto de Exploración Mineral Ultimátum Yauli – Perú.

5.1.3 5.1.3.1

PROSPECCIÓN GEOQUÍMICA GEOQUÍMICA DE CHIP ROCK El programa consiste en realizar una malla para el muestreo geoquímica, que es rectangular (100m x 50m), y/o una malla a criterio del geólogo de exploraciones de acuerdo a la ubicación de las áreas de afloramientos y prospectivas; para el caso del Proyecto Mineral Ultimátum -Yauli se tiene una malla cuadrada de 50m x 50 m en el stock work de la parte central del anticlinal. La muestras tomadas en el campo se cuartean y dos kilos en cada bolsa se envía al laboratorio de ACME LABS y se analiza por Au + 36 elementos sin embargo los elementos considerados para el análisis químico son base plomo, zinc, plata y cobre.

los metales

222 5.1.3.2

GEOQUÍMICA DE SUELOS El programa comprende realizar una malla de 50m x 50m de los suelos del área del Proyecto para realizar análisis por multi elementos Au + 36 elementos

del tal manera que se pueda determinar

anomalías favorables para ser reconocidas en la etapa de cartografiado geológico y muestreo.

5.1.3.3

GEOQUÍMICA DE STREAM SEDIMENTS El Programa de Exploración consiste en realizar muestreo de sedimentos de las quebradas que se encuentran relacionadas

al

proyecto;

tanto

quebradas

y/o están

principales

como

quebradas tributarias de acuerdo al sistema de drenaje que predomina en la zona, de tal manera que podamos tener anomalías favorables que tienen que ser reconocidas con el mapeo geológico, muestreo y las siguientes fases del programa de exploraciones del Proyecto indicado.

5.1.3.4

INFORME ENTREGABLE DE LA ETAPA DE PROSPECCIÓN GEOQUÍMICA El Informe Final de esta etapa es el resultado de este tipo de exploración donde se tiene planos de anomalías geoquímicas y se correlacionan con los tres tipos de exploración geoquímica: Chip Rock, suelos y stream sediment; información que se entrega y sirve

223 de referencia para la etapa de cartografiado geológico, muestreo y prospección geofísica.

5.1.4

5.1.4.1

CARTOGRAFIADO GEOLÓGICO

GEOLOGÍA REGIONAL La Geología regional es la Información del Cartografiado Geológico realizado por INGEMMET y la Empresa Anglo Peruana entre 1970 al 2003 a escala 1/100000 y1/5000, donde están representadas todas las formaciones geológicas desde las más antiguas hasta las más recientes, con los sistemas de fracturamiento, fallamiento y pliegues del área prospectiva.

5.1.4.2

GEOLOGÍA LOCAL La Geología local comprende el área donde se encuentra ubicado el Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú y se tiene desde rocas filitas del Devoniano, volcánicos, areniscas rojas y conglomerados del Grupo Mitu del Pérmico y Calizas del grupo Pucará del TriásicoJurásico.

5.1.4.3

ESTRATIGRAFÍA Las rocas más antiguas del área corresponden a las filitas del Excelsior del Devoniano-Paleozoico, sobre estas rocas se encuentran las rocas clásticas, volcánicos, conglomerados y areniscas rojas del

224 Crupo Mitu, sobre yaciendo se encuentran las calizas y dolomías del Grupo Pucará; encima se encuentran las areniscas del Grupo Goyllarisquizga, luego las calizas Chulec y calizas Pariatambo; sobre esta secuencia se encuentran las calizas del Jumasha del Cretaceo y finalmente existen los depósitos fluvioglaciares del Cuaternario.

5.1.4.4

GEOLOGÍA ESTRUCTURAL Se tiene lineamientos importantes dentro de los cuales está el lineamiento 60º W que va desde Andaychagua, San Cristobal hasta el distrito minero Morococha. También plegamientos y fallamientos que tienen una orientación Andina en el cual se encuentra el anticlinal Ultimátum,

sistemas

de

fallas

Anti-Andinas

Noreste

y

fallas

secundarias.

5.1.4.5

TIPO DE YACIMIENTO El Tipo de Yacimiento al cual corresponde este deposito dadas sus características es a un MVS (Sulfuro Masivo). ANEXO 15

5.1.4.6

PARAGÉNESIS Los estudios de las secuencias minerales están prácticamente restringidos al microscopio; las micro texturas y las microestructuras se usan para decidir el orden de la deposición mineral, si bien las relaciones entre los filones mineralizados que cortan a otros son también pistas valiosas en la paragénesis mineral.

225 En la primera etapa paragenética se deposito Cuarzo, Pirita, Wolframita, Moscovita;

en la segunda etapa se Cuarzo, Pirita,

Calcopirita, Arsenopirita, Esfalerita, Galena, Freibergita, algo de Pirargirita y Bismutinita. En la segunda etapa tardía se depositaron Cuarzo, Pirita, Calcopirita, Arsenopirita, Esfalerita y Freibergita y en la Tercera Etapa se depositó Carbonatos Dichita y Barita. Stucky (2001) y Lisboa (2002).

5.1.4.7

ZONEAMIENTO La paragenesis de una formación mineral con fluidos mineralizantes en movimiento producen cambios en la mineralogía de la MENA y de la GANGA a lo largo del curso de la deposición. Tales cambios se conocen como zoneamiento, y se encuentran tanto en minerales sedimentarios como magmáticos y metamórficos. La distribución zonal tanto en horizontal como vertical desde los minerales de más alta temperatura hasta los de temperaturas más bajas es el siguiente: Zinc, Plomo, Plata. Fotos Nº 1, 2, 6, 7.

5.1.4.8

MINERALIZACIÓN La mineralización en el deposito mineral Ultimátum Yauli-Perú es del tipo polimetálica, es decir de metales base constituidos por la escalerita, galena, plata y minerales de cobre.

226

5.1.4.9

MINERALES DE MENA Los minerales de mena son: galena, escalerita, pirargirita, calcopita, freibergita entre otros .

5.1.4.10

LOS MINERALES DE GANGA Están constituidos por calcita y carbonatos en general, cuarzo, pirita, arsenopirita, entre otros.

5.1.4.11

CONTROLES DE LA MINERALIZACIÓN Los controles de la mineralización son las características geológicas que permiten ubicar las concentraciones de mineral económico en forma de diferentes formas según el tipo de yacimiento mineral. ANEXO 16, 17 y 18.

5.1.4.12

CONTROL ESTRATIGRÁFICO Es el tipo de control que está basado en las características de alteración

y

mineralización

de

las

secuencias

estratigráficas

favorables, como es las filitas y los meta volcánicos para el caso de del deposito mineral en estudio.

227

5.1.4.13

CONTROL LITOLÓGICO La litología del yacimiento está controlado por los tipos de roca que se encuentran en las cajas del yacimiento y por las rocas que son reemplazadas por la mineralización; en este caso se trata de rocas calcáreas, con cuarzo y tienen como cajas a los meta volcánicos y las filitas.

5.1.4.14

CONTROL ESTRUCTURAL El anticlinal Ultimátum es el principal control estructural donde se encuentra emplazado el manto mineralizado con los minerales de plomo, zinc, plata y cobre; también los sistema de fracturamiento y fallamiento que controlan la mineralización; asimismo las brecha hidrotermales y tectónicas son un control importante. Fotos Nº 1, 2, 6, 7.

5.1.4.15

CONTROL MINERALÓGICO El control mineralógico está dado por los minerales guías que sirven como referencia para ubicar zona mineralizadas de interés; en el caso del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú se tiene como minerales que controlan la mineralización la pitita, pirrotita. Foto Nº 6.

228

5.1.4.16

TIPOS DE ALTERACIÓN El yacimiento tiene como tipos de alteración la agilización, desarrollo de la clorita, epidota y pirita en la pirita y rocas meta volcánicas verdes. Foto Nº 6

5.1.4.17

INFORME DE ENTREGABLE DE LA FASE DE CARTOGRAFIADO GEOLÓGICO Es un informe de los resultados del cartografiado geológico, considerando el detalle de los diferentes temas tratados en el desarrollo de este capitulo importante para la interpretación del yacimiento; información que sirve como referencia

a la siguiente

etapa del proceso de exploraciones del proyecto.

5.1.5

MUESTREO GEOLÓGICO

5.1.5.1

MUESTREO POR CANALES Es un método de muestreo que es aplicado a la estructura mineralizada tipo manto que se encuentra en el contacto de las rocas meta volcánicas y las filitas; se trata de canales perpendiculares al manto separados cada 2.00 metros y con anchos de 0.20 metros. Las muestras obtenidas se cuartean y se envían al laboratorio químico de Mahr Tunel.

229

5.1.5.2

MUESTREO POR PUNTOS Se

realiza una malla orientada de acuerdo a la posición de la

estructura y afloramiento de la zona prospectiva a explorar; alguna veces tiene una orientación Norte-Sur; el espaciamiento de la malla de muestreo es de 2.00 x 2.00 metros. Las muestras obtenidas se cuartean y se envían al laboratorio químico de Mahr Tunel.

5.1.5.3

ANÁLISIS QUÍMICO Los análisis químicos se realizan en los laboratorios de Mahr Tunel en Yauli y en ACME LABS ubicado en el distrito de Chorrillos Lima, empleando para los análisis absorción atómica y procedimientos actualizados.

5.1.5.4

REGISTRO DE MUESTRAS Los resultados de los análisis químicos se registran y almacenan en una base de datos en el Software Arc Gis; que se tiene como información importante para realizar los cálculos correspondientes para determinar la calidad de la mineralización del deposito mineral que se está evaluando; también se realiza back up para asegurar la información y también se registra en el disco G Exploraciones Regionales para tener acceso oportuno a la información requerida.

230

5.1.5.5

INTERPRETACIÓN DE RESULTADOS Los resultados del muestreo realizado se grafican en planos a escalas 1/1000 y 1/500 y en secciones transversales y longitudinales y se correlacionan con la geología del deposito

mineral; como

resultado de esta operación se tiene una interpretación de resultados de leyes de mineral con valores unitarios que garantizan la rentabilidad de la operación minera que se realizará en la fase operativa posterior al Estudio de Factibilidad del Proyecto.

5.1.5.6

ASEGURAMIENTO Y CONTROL DE CALIDAD QA/QC

Control de Calidad en Laboratorio Químico y Muestreo Geológico del Proyecto Mineral Ultimatum Yauli-Perú. Las acciones de Control de Calidad van a indicarnos los resultados enmarcados básicamente en tres cualidades, que son:

Precisión: La habilidad de repetir consistentemente los resultados de una medición en condiciones similares. Exactitud: La proximidad de una medición a un valor “real” o aceptado como “apropiado”. Contaminación: La transferencia de material de una muestra o del medio circundante a otra muestra. Los programas de QA/QC en el muestreo y ensayo integran un programa de inserción rutinaria de materiales de control de calidad en diferentes etapas

231 críticas del proceso de recolección, preparación y ensayo de muestras, con determinaciones analíticas desarrolladas en varios laboratorios. La inserción rutinaria de materiales de control de calidad incluye una cantidad de diferentes tipos de materiales de control de calidad para monitorear y medir el desempeño del laboratorio. Estos incluyen:

•

MATERIAL DE REFERENCIA ESTÁNDAR. Aquel material cuyo valor aceptado ha sido determinado previamente con un alto nivel de confiabilidad.

•

MATERIAL BLANCO Consistente en material con cantidades insignificantes del (los) elemento(s) o producto (s) de interés económico, o desprovisto de un contaminante que afecta el costo de un proceso o decisión

•

MUESTRAS DUPLICADAS. Una muestra duplicada tiene la misma ubicación espacial que la muestra original.

•

MUESTRAS GEMELAS. Aquellas muestras obtenidas muy cercanamente a una muestra previa como es el caso de una segunda mitad de testigo o un canal tomado sobre otro ya muestreado.

A la fecha solo podemos medir la precisión y contaminación de nuestro Laboratorio Marh Tunel ya que aun no contamos con estándares.

232 Para medir la precisión de la etapa de análisis usamos los duplicados finos (duplicados de pulpa).

Para medir la precisión de la etapa de preparación usamos los duplicados gruesos (rechazos).

Para medir la precisión del muestreo geológico usamos las muestras gemelas. En el mes de Enero se insertaron 34 muestras de control de las cuales 10 son duplicados finos, 10 duplicados gruesos, 8 muestras gemelas y 6 blancos gruesos.

La siguiente tabla muestra las muestras utilizadas como control de precisión MUESTRA 6124 25600 6198 25562 27476 27458 27256 27228 27206 5581 5873 27588 25457 25428 27449 27479 27292 27203 27225 5576 27619 27575 27430 27444 27471 27457 27403 27343

% Cu 0.03 0.02 0.01 0.01 0.26 0.01 0.01 0.01 0.01 0.01 0.01 0.05 0.02 0.03 0.07 0.09 0.01 0.01 0.01 0.01 0.04 0.10 0.05 0.01 0.06 0.01 0.13 0.04

% Pb 0.03 0.08 0.01 0.17 0.14 0.04 0.11 0.06 0.45 0.04 0.81 3.50 2.20 0.12 0.10 1.80 4.00 0.61 0.07 0.07 0.62 6.00 0.21 0.06 0.13 0.03 0.81 0.93

% Zn Oz. Ag/TMFecha De Entrega MUESTRA 19/01/2008 0.34 0.26 5295 18/01/2008 0.15 0.19 5296 22/01/2008 0.02 0.13 5297 0.73 18.20 0.14 0.07 0.02 0.04 0.24 2 5.10 2.30 3.90 3.30 2.50 0.05 0.02 0.02 0.24 0.76 10.00 2.90 0.17 3.40 0.15 13.50 0.71

0.71 11.51 2.64 0.13 0.26 0.32 0.32 0.26 5.27 2.83 2.19 1.99 2.70 3.86 0.58 0.19 0.51 1.03 11.70 3.54 0.64 4.95 1.93 4.95 2.44

11/01/2008 27/12/2007 27/12/2007 28/11/2007 28/11/2007 28/11/2007 26/11/2007 07/01/2008 08/01/2008 07/01/2008 07/01/2008 27/12/2007 27/12/2007 28/11/2007 28/11/2007 28/11/2007 26/11/2007 10/01/2008 08/01/2008 27/12/2007 27/12/2007 27/12/2007 27/12/2007 18/12/2007 14/12/2007

5298 5272 5273 5260 5261 5262 5259 5274 5275 5276 5277 5270 5271 5263 5264 5265 5258 27620 27576 27431 27445 27472 27458 27404 27346

% Cu 0.03 0.02 0.01 0.01 0.24 0.01 0.01 0.01 0.01 0.01 0.00 0.05 0.02 0.05 0.06 0.07 0.02 0.01 0.01 0.01 0.04 0.08 0.06 0.01 0.06 0.01 0.14 0.04

% Pb 0.04 0.08 0.01 0.17 0.14 0.04 0.12 0.08 0.58 0.05 0.69 3.80 1.20 0.12 0.14 1.16 4.10 0.81 0.09 0.05 0.66 4.10 0.12 0.03 0.13 0.04 0.63 0.47

% Zn Oz. Ag/TM echa De Entreg Prueba 24/01/2008 Duplicado Fino 0.34 0.39 24/01/2008 Duplicado Fino 0.15 0.32 24/01/2008 Duplicado Fino 0.02 0.13 24/01/2008 Duplicado Fino 0.74 0.84 16.70 11.51 31/12/2007 Duplicado Fino 0.14 2.38 31/12/2007 Duplicado Fino 0.10 0.19 05/12/2007 Duplicado Fino 0.04 0.19 05/12/2007 Duplicado Fino 0.05 0.51 05/12/2007 Duplicado Fino 0.25 0.26 28/11/2007 Duplicado Fino 2.40 0.39 11/01/2008 Duplicado Grueso 5.40 5.02 11/01/2008 Duplicado Grueso 2.00 1.67 11/01/2008 Duplicado Grueso 2.60 1.93 11/01/2008 Duplicado Grueso 3.00 2.06 31/12/2007 Duplicado Grueso 2.00 1.93 31/12/2007 Duplicado Grueso 0.08 4.57 05/12/2007 Duplicado Grueso 0.02 0.77 05/12/2007 Duplicado Grueso 0.02 0.13 05/12/2007 Duplicado Grueso 0.16 0.19 28/11/2007 Duplicado Grueso 0.64 1.16 10/01/2008 Gemela 8.10 8.74 08/01/2008 Gemela 4.60 2.89 27/12/2007 Gemela 0.06 0.32 27/12/2007 Gemela 4.70 4.37 27/12/2007 Gemela 0.14 2.64 27/12/2007 Gemela 13.40 4.50 18/12/2007 Gemela 0.26 2.06 14/12/2007 Gemela

233

Con los resultados de las muestras de control de precisión obtenemos el siguiente resumen

Etapa Analisis en Laboratorio Preparación en Laboratorio Muestreo Geológico

Porcentaje de muestras con errore relativos mayores al permisible % Cu % Pb % Zn oz/t Ag

Muestra de Control

Error Relativo maximo permisible

Duplicado Fino

10%

0%

10%

0%

0%

Duplicado Grueso

20%

0%

0%

40%

70%

Gemela

30%

0%

25%

38%

0%

De este cuadro concluimos que se tiene una buena precisión en la etapa de análisis mas no así en la etapa de preparación. Los resultados también indican una mala precisión en la etapa de muestreo geológico pero estos están ya influenciados por la baja precisión en la etapa de preparación.

La siguiente es la lista de muestras blancas insertadas en Enero

MUESTRA

% Cu

% Pb

% Zn

oz/t Ag

Limite de detección

0.01

0.01

0.01

0.01

Maximo permisible

0.05

0.05

0.05

0.05

27712

0.01

0.04

0.08

5924

0.05

0.25

5901

0.01

5846

Fecha De Entrega

Prueba

0.39

22/01/2008

muestra blanca

2.80

1.03

08/01/2008

muestra blanca

0.02

0.03

0.13

07/01/2008

muestra blanca

0.01

0.05

0.16

0.26

23/12/2007

muestra blanca

5821

0.01

0.93

0.12

1.29

22/12/2007

muestra blanca

5800

0.01

0.02

0.07

0.19

21/12/2007

muestra blanca

234 De este cuadro se concluye que existe contaminación en Laboratorio Químico, siendo alguna de las cusas la falta de limpieza de la chancadora después de pasar cada muestra y el deficiente sistema de extracción de polvo.

5.1.5.7

INFORME ENTREGABLE ETAPA DE MUESTREO GEOLÓGICO

Es un documento que contiene toda la información de muestreo geológico del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú que sirve como referencia para la fase de Prospección geofísica del Yacimiento.

5.1.6

PROSPECCIÓN GEOFÍSICA

5.1.6.1

MAGNETOMETRÍA

El

levantamiento magnético se llevó a cabo en forma simultánea con el

establecido de las líneas.

5.1.6.1.1

PROCEDIMIENTOS DE CAMPO E INSTRUMENTACIÓN

El levantamiento se completó con tres magnetómetros móviles y una estación base fija. Los sensores de las unidades móviles y estática fueron fijados en

235 varillas de material no magnético a 2 metros de altura, con la finalidad de minimizar el ruido causado por efectos superficiales. La unidad fija registró el campo magnético cada 10 segundos. Las medidas con las unidades móviles se tomaron en modo manual sistemáticamente a cada 10 metros a lo largo de la línea de la malla, y a cada 5 metros en zonas de detalle donde un fuerte gradiente magnético fue observado. Los relojes de las unidades móviles y estática fueron sincronizados diariamente antes del levantamiento, empleando para ello el tiempo satelital. Se tomaron lecturas diariamente en un punto fijo con unidades móviles, cerca de la estación base con la finalidad de garantizar consistencia entre las mediciones de las tres unidades. Al final de cada día de levantamiento, los datos magnéticos de los niveles móviles y estación base fueron transferidos a un computador vía interfase RS”·” y corregidos por las variaciones diurnas. Un valor de 26200 NT fue utilizado como datum de campo para las correcciones diurnas. Los datos de la estación base fueron revisados cada día y se observó, en general, variaciones diurnas normales, los días 11 al 14 de febrero se presentó mayor actividad solar. Ver anexo diarios de la estación base.

2 para los registros magnéticos

236

Tabla 3: PARÁMETROS DE ADQUISICIÓN DEL LEVANTAMIENTO MAGNÉTICO Magnetómetros móviles

3xGem CSM-19, series · 44322, 44314 y 44321

Magnetómetro base

1 Gem GSM-19, serie · 54416

Ciclo de lecturas de la base/campo de 10 segundos / 26200 referencia Intervalo de lectura

10 m sistemático; detalle 5 m

Altura del sensor (movil y estático)

2.0 metros

Coordenadas

de

la

(PSAD56)

base

“mag”. 393682.77E,

8701413.2N,

4223.57

m.s.n.m.

Los siguientes parámetros IGRF del campo principal (sin considerar fuentes externas) fueron calculados usando un programa de computación disponible en la web en el siguiente sitio: http://intermagnetusa.org/geomag/geomagAWT.html Tabla 4: Parámetros del campo magnético principal

Campo geomanético calculado en: long. 75º59`28”W, lat. 11º44`40”S, 4,482 m.s.n.m. Intensidad de campo total

26126 Nt

Inclinación

-1.7º

Declinación

-1.6º

237

5.1.6.1.2 CONTROL DE CALIDAD DE DATOS DE CAMPO

El punto de control próximo a la estación base anteriormente mencionado, permitió verificar el grado de precisión de las lecturas medidas; se tomaron lecturas en este punto al inicio y final de cada día de levantamiento. El grado de precisión se mantuvo siempre dentro de 4 nT. Durante el levantamiento se monitorearon de cerca las actividades solares. Revisando los perfiles de la estación de base magnética presentados en el anexo 2, se observan algunos perfiles ruidosos algunos días; pero la frecuencia de ruido fue bien controlada por la estación base. Las lecturas tomadas en los puntos de control muestran que los datos crudos de las unidades móviles fueron corregidos adecuadamente al final del día.

238

5.1.6.1.3 PRESENTACIÓN DE RESULTADOS Los datos magnéticos son presentados en mapas de perfiles apilados (Mapa 29, tanto los valores no filtrados como los valores filtrados. Los valores filtrados son presentados además en un mapa de contornos de color (Mapa 3). Para esta presentación se utilizó el proceso de curvatura mínima (implementado en RANGRID de Geosoft), el tamaño de celda empleado fue de 10 metros. El resultado de este proceso fue reprocesado con un tamaño de celda de 5 metros con la finalidad de suavisar la variación de la escala de colores y contornos. La tabla de colores utilizada para el mapa de color corresponde a un esquema de colores invertidos (valores altos en azul y valores bajos en rojo). En el CD Rom anexo al reporte, se incluyen secciones de los perfiles magnéticos de manera individual para cada línea, conjuntamente con el perfil topográfico. En estas secciones la escala vertical del perfil magnético es más amplia y permite la interpretación en sección.

5.1.6.2

POLARIZACIÓN INDUCIDA

El estudio de polarización Inducida, se ha realizado los métodos de Cargabilidad a profundidades de 20 m , 50 m, 100m, 150m, 200 m, 280 m, y Resistividad a 20 m, 50 m, 100 m, 150 m, 200 m, 280 m.

239

5.1.6.3

INTERPRETACIÓN GEOFÍSICA

La cobertura geofísica se ha concentrado en dos zonas de interés exploratorio, Ultimátum al este y Andaychagua al oeste, y el gris magnético es continuo entre las dos zonas mineralizadas. La malla geofísica ha sido propuesta primero por los geólogos de exploración y luego, y de acuerdo a sugerencias de VDG se determinó una cobertura óptima en el sector que corresponde a la franja Ultimátum-Andaychagua. Se ha medido el campo magnético terrestre a lo largo de una franja de 5000 metros en la dirección este oeste y de 3000 metros en la dirección norte-sur. La definición del campo magnético se ha concentrado en ambas zonas mineralizadas con mayor detalle de mediciones a nivel local. Los resultados magnéticos de esta campaña han sido nivelados con los resultados anteriores del sector san Cristóbal/Toldorrumi de manera a poder correlacionar la geofísica y geología a nivel regional. Por ejemplo las rocas volcánicas del grupo Mitu tiene su firma magnética constante a través de todo el sector exploratorio de la unidad Yauli de Volcán.

Asimismo se puede

correlacionar otras unidades y definir criterios que permitan mejorar la determinación de blancos de exploración. Todas las referencias geológicas mencionadas en este reporte vienen del informe de progresos de una campaña de exploración que se está llevando a cabo por Volcán y el grupo de consultores de Anglo Peruana. La fuente de información se refiere al reporte presentado por los geólogos Carlos Astorga y

240 Carlos Fernández en su informe de progresos de agosto 2003 sobre el proyecto Ultimátum. El mapa de interpretación geofísica indica la proyección en superficie de fuentes magnéticas detectadas a lo largo de las líneas de mediciones. Se ha interpolado entre líneas de manera arbitraria por el autor del presente informe tomando en cuenta el análisis de los perfiles y el gris a color, luego se ha definido líneas de trend magnéticos y se ha procesado de nuevo para obtener el mapa a color final.

5.1.6.3.1

SECTOR ULTIMÁTUM

El Proyecto Ultimátum ha sido mapeado desde hace mucho tiempo debido a las ocurrencias de mineralización que afloran en el sector. El Proyecto es conocido por su mineralización de tipo manto, donde prevalecen pirita, pirrotita asociadas a presencia de esfalerita, galena y calcopirita. La pirrotita es el principal mineral magnético de aquella secuencia mineralizada y es considerada como la fuente magnética responsable por la presencia de anomalías magnéticas locales tal como lo indica el mapa de interpretación. Es probable que la mineralización (como la mayoría de los sulfuros) tiene también propiedades eléctricas favorables que hubiesen permitido la detección de un método eléctrico (IP/Res); aquel estudio no fue considerado durante esta campaña geofísica. Las anomalías magnéticas son numerosas en el sector central del proyecto ultimátum. Los ejes magnéticos tienen un rumbo general hacia el noroeste, siguen el rumbo andino general. El sistema es complejo ya que un sistema de

241 fallas (F1, F2, F3) de rumbo noreste (N15º-20ºE) corta la secuencia volcánica y desplaza los ejes magnéticos. Es probable que localmente haya un sistema estructural aún más complejo que no se puede resolver debido a la distancia algo larga entre las líneas de mediciones. Como se puede observar en los mapas, los ejes magnéticos en la parte central han sido perfilados a lo largo de las líneas del levantamiento lo que dificulta un mapeo magnético detallado. Las fuentes magnéticas están constituidas de horizontes delgados que contienen la secuencia mineralizada mencionada anteriormente. La respuesta magnética en este caso se manifiesta de manera abrupta con fuertes gradientes. La amplitud de los picos magnéticos depende directamente del contenido en pirrotita ya que es el principal mineral ferromagnético reportado en el informe geológico; al parecer no hay presencia de magnetita en la secuencia mineralizada del manto Ultimátum. La mineralización ocurre en dos formas principales: mineralización estratoligada (Manto Ultimátum) y mineralización discordante asociada a stringers en el stockwork. El primer tipo de mineralización es el que genera anomalías magnéticas más continuas, y por consiguiente la principal fuente que ha sido detectada con este estudio magnético.

El segundo es el tipo de relleno de

micro-estructuras y se encuentra mayormente en el stockwork.

Aquellas

ocurrencias mineralizadas generan fuentes magnéticas de menor dimensión que el primer tipo. Se han identificado un sistema de estructuras de rumbo N15º-20ºE que cruza el sistema mineralizado. Un desplazamiento destral de unos 100 a 200 metros se observa a lo largo de F2 y F3. Al parecer hubo también un movimiento vertical ya que la respuesta magnética

de la anomalía Mag 11, indica una fuente

242 magnética más profunda subyacente a la formación sedimentaria del grupo Excelsior. Se han identificado 13 anomalías magnéticas en el sector Ultimátum, de ellas siete (7) se hallan en el sector central del prospecto minero. Mag1-Mag7:

Los dos horizontes magnéticos Mag1 y Mag7 se encuentran al

contacto suroeste y noreste respectivamente entre el sistema volcánico de Ultimátum y la roca huésped. La parte central del sistema corresponde a las anomalías Mag3...Mag6

donde se reportan vetas mineralizadas y labores

mineras anteriores. Los horizontes magnéticos Mag1 y Mag7 buzan hacia el suroeste y el noreste respectivamente, y delimitan el sistema volcánico. Al suroeste está en contacto con las rocas sedimentarias del grupo Excelsior, y al noreste con la secuencia volcánica del grupo Mitu.

El primer grupo es

transparente magnéticamente, y el segundo es ligeramente magnético. Resultan contrastes magnéticos bien marcados entre las rocas huésped y el sistema mineralizado magnético. Mag8-Mag10:

El eje anticlinal definido por los horizontes magnéticos Mag1-

Mag7 ha sido cortado por una falla de rumbo noreste. Las anomalías Mag8Mag10 se encuentran al sureste de aquella falla y al parecer definen la extensión de las rocas volcánicas más hacia el sureste. El horizonte magnético Mag10 corresponde a una veta mineralizada reportada. Mag11:

La anomalía Mag11 se extiende más en profundidad al límite sureste

de la malla geofísica. Se estima a 1oo metros aproximadamente la profundidad del techo de la fuente magnética. Al parecer el sistema descrito más arriba (Mag1-Mag7)se extiende hacia el sureste y se refleja anomalía.

a través de aquella

243 Mag12: La anomalía Mag12 ha sido cortada en cada extremidad por las fallas F2-F3. La relación no es clara entre Mag12 y las volcánicas que hospedan el proyecto Ultimátum. Aquella anomalía puede pertenecer a las rocas que se puede observar más hacia el este, el sector Trapiche, op puede ser la continuación de la anomalía Mag11 aún más profunda. Mag13:

Esta anomalía se encuentra al límite de la malla geofísica, a 1000

metros al este del sector Ultimátum. La presencia de rocas magnéticas sugiere posibles blancos de exploración que quedan abiertos hacia el noroeste. 5.1.6.4

Interpretación de Anomalías Geofísicas Favorables

Se llevó a cabo un levantamiento magnético terrestre en el Proyecto Mineral Trapiche-Ultimatum, propiedad de Volcan Cía Minera S.A.A.. El estudio magnético tuvo como objetivo la detección y la delineación de fuentes magnéticas asociadas a la presencia de mineralización polimetálica (Zn, Pb, Ag, Cu). El trabajo de campo empezó en febrero 05 y culminó en febrero 15 del 2008. Se completaron 56.09 km lineales a lo largo de una malla geofísica colocada al momento de las mediciones de magnetometría.

Los resultados obtenidos

durante aquella campaña geofísica fueron de buena calidad, y permitieron definir varios blancos de perforación. En algunos casos una mayor densidad de medición hubiera sido necesaria para resolver ambigüedades en cuanto a la posición de la anomalía magnética y su extensión entre líneas medidas. La densidad de medición es un parámetro crucial para poder resolver el campo magnético generado por aquel tipo de fuentes magnéticas.

244 En el sector de Ultimátum el nivel de ruido natural es menor que del sector Andaychagua y permite una mejor definición de las anomalías magnéticas. El Sector Andaychagua queda abierto, ya que las anomalías indican que las rocas favorables siguen hacia el norte, este y oeste; al parecer aquellas rocas favorables no se extienden más hacia el sur. Se han definido buenos blancos de exploración en ambos sectores; se recomienda

comprobar

todas

las

anomalías

magnéticas

fuertes

con

perforaciones diamantinas o trincheras. La posición y ángulo de los taladros deberían tomar en cuenta en las informaciones geológicas de manera a optimizar el punto de intersección con la zona mineralizada. Se estima que este tipo de mineralización puede ser detectado con método eléctrico de tipo polarización inducida. Se recomienda cubrir zonas de mayor potencial exploratorio con aquel método

para optimizar las posibilidades de

encontrar concentración económica de minerales.

5.1.6.5

INFORME ENTREGABLE

DE LA FASE DE PROSPECCIÓN

GEOFÍSICA

El documento

comprende la información de la magnetometría, polarización

inducida, interpretación geofísica y anomalías geofísicas favorables que con la interpretación geológica sirven como referencia importante para la siguiente fase de la Perforación Diamantina.

245

5.1.7

5.1.7.1

PERFORACIÓN DIAMANTINA

PROGRAMA DE PERFORACIÓN DIAMANTINA El Programa de Perforación Diamantina es de 3,000 metros para ubicar y definir las dimensiones del manto mineral; el costo estimado del programa de perforación es de US$ 300,000.00. ANEXO 19.

5.1.7.2

LOGUEO DE TESTIGOS DIAMANTINOS Es proceso de registro de los sondajes en una tabla de descripción de litología, minerales, fallas, fracturas y alteración de rocas.

5.1.7.3

MUESTREO DE TESTIGOS DIAMANTINOS Los tramos mineralizados se separan y se cortan en forma longitudinal con un disco de filos de diamante, separados en tramos no mayores de 1.50 metros, los cuales se embolsan y se envían en bolsas al laboratorio de Mahr Tunel.

5.1.7.4

ENSAYE DE TESTIGOS MINERALIZADOS Las muestras pasan por un proceso de chancado, molienda, cuarteo previo que es la etapa de preparación y luego pasa a la fase de ensayes químico en absorción atómica para obtener los resultados de los metales base plomo, zinc, plata y cobre.

246

5.1.7.5

ASEGURAMIENTO Y CONTROL DE CALIDAD QA/QC Tanto la fase de muestreo, preparación y análisis químico pasan por un proceso de aseguramiento y control de calidad para lograr obtener los resultados del análisis químicos de las muestras

sean

representativos.

5.1.7.6

REGISTRO DE TESTIGOS Y LEYES DE MINERAL El logueo de testigos y leyes de mineral son registradas en una base de datos del software Arc Gis, información que es revisada y definida para la siguiente etapa de interpretación.

5.1.7.7

INTERPRETACIÓN DE SECCIONES TRANSVERSALES El programa de perforación diamantina representado en secciones transversales se interpreta, realizando correlaciones de la litología, mineralización, discontinuidades y alteraciones de la mineralización. ANEXOS: 16, 17, 18.

5.1.7.8

INFORME ENTREGABLE, FASE DE PERFORACIÓN DIAMANTINA Es un documento donde se registra la información del proceso de perforación diamantina para ser utilizada en la siguiente etapa final de la determinación del volumen de recursos minerales.

247

5.1.8 5.1.8.1

ESTIMACIÓN DE RECURSOS MINERALES REVISIÓN DE LA BASE DE DATOS La Base de Datos es sometida a un proceso de revisión y control de calidad de la información teniendo en cuenta los códigos utilizados en la denominación de la litología, mineralización, discontinuidades, alteraciones, leyes de mineral, peso específico, y características geomecánicas de las rocas y minerales.

5.1.8.2

INTERPRETACIÓN

DE

LA

PROYECCIÓN

DE

LA

MINERALIZACIÓN SOBRE LA BASE DE LA INFORMACIÓN DE LOS SONDAJES. La información de la mineralización que es el Recurso de interés se proyecta teniendo como referencia la base de datos de los registros diamantinos tanto en proyección horizontal como vertical.

5.1.8.3

MODELAMIENTO CON DATAMINE EN 3 D DEL PROYECTO MINERAL ULTIMÁTUM YAULI-PERÚ. El Datamine es un software que permite dimensionar la morfología de la mineralización del manto que se encuentra emplazado en el contacto de las rocas meta volcánicas y las filitas empleando toda la información contenida en la base de datos.

248

5.1.8.4

CÁLCULO DE LOS RECURSOS MINERALES EN TMS

Indica el volumen de Recursos Minerales que se definen teniendo en cuenta los Estándares de la Estimación de Recursos y Reservas Minerales Exigidos por The Nacional Instrument 43-101 Standards of Disclosure for Mineral Projects (NI43-101) del Canadá. Compañía Minera Milpo S.A.A. Julio 2001.

5.1.8.5

INFORME ENTREGABLE DEL PRODUCTO FINAL DE LA FASE DE ESTIMACIÓN DE RECURSOS MINERALES Es el Documento Final de Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú.

249

6.0 MONITOREO Y CONTROL DEL TRABAJO DEL PROYECTO El proceso de monitoreo y control del trabajo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú se ejecuta durante todo el ciclo de vida del proyecto desarrollándose para monitorear los procesos asociados con las fases de iniciación, planificación, ejecución y cierre. Se constituye en la recolección, medición y diseminación de la información de desempeño asociado con las evaluaciones de mediciones y tendencias con el objetivo de tomar acciones correctivas y/o preventivas para controlar el desempeño del proyecto, y al mismo tiempo mejorar los procesos, a través de monitoreo continuo. El objetivo del proceso de monitoreo y control del trabajo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú es comparar el desempeño real contra el plan de gestión de proyecto brindando información relevante para los informes de avance, y recomendar acciones correctivas y/o preventivas a través de la evaluación del desempeño del proyecto y de los análisis y monitoreo de los riesgos identificados. Al mismo tiempo se tiene como objetivo mantener la base de datos actualizada con respecto a los entregables y documentación relevante del proyecto, a medida que el proyecto avanza. Las principales entradas utilizadas en el proceso de monitoreo y control del trabajo del Proyecto Mineral Ultimatun Yauli-Perú se indican a continuación: •

Plan de Gestión del Proyecto: con todos sus planes subsidiarios, que define como el proyecto será ejecutado, monitoreado, controlado y cerrado; al mismo tiempo que documenta todas las salidas del proceso de planificación e incluye todos los procesos de gestión seleccionados por el equipo gestor del proyecto, así como la descripción de las técnicas

250 y herramientas empleadas para ejecutar aquellos procesos durante todo el ciclo de vida del proyecto. •

Información del Desempeño del Trabajo: información situacional rutinaria acerca de las actividades en desarrollo, tales como, avance del cronograma, entregables completos, nivel de calidad y costos incurridos.

Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante el desarrollo de este proceso son:

•

Metodología de Gestión de Proyectos: se resume a la definición de los procesos utilizados por el equipo del proyecto en el monitoreo y control del trabajo siendo ejecutado de acuerdo al plan de gestión del proyecto.

•

Sistema de Información de Gestión de Proyectos: se trata del sistema informatizado utilizado por el equipo del proyecto para el monitoreo y control de la ejecución de las actividades planificadas y cronogramas en el plan de gestión.

•

Valor Ganado: utilizada para medir el desempeño del proyecto a lo largo del ciclo de vida desde la iniciación hasta el cierre, proporcionando los pronósticos

del desempeño futuro tendiendo como referencia la

información histórica. •

Juicio de Expertos: la experiencia de los miembros de equipo y de ingenieros consultores es fundamental para monitorear y controlar el trabajo del proyecto.

251 Las principales salidas que caracterizan este proceso de monitoreo y control del trabajo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú, tiene sus componentes detallados a la continuación: •

Acciones Correctivas/Preventivas Recomendadas: se documentan todas las acciones correctivas y/o preventivas requeridas para mantener el desempeño del proyecto en línea con el plan de gestión, y también las recomendaciones para reducir la probabilidad de los eventos negativos asociados con los riesgos identificados.

•

Pronósticos: se procesa información acerca del desempeño real generando estimaciones y/o predicciones acerca del desempeño futuro que pueden venir a impactar los objetivos del proyecto.

•

Cambios Solicitados: durante este proceso no se genera ninguna solicitud de cambio respecto al alcance, costos, cronograma o políticas y procedimientos.

6.1 CONTROL INTEGRADO DE CAMBIOS El proceso de control integrado de cambios del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú, esta diseñado para mantener la integridad del plan de gestión del proyecto, la declaración del alcance y los entregables planificados, y este proceso esta presente desde el inicio hasta la finalización del proyecto. Se aplica un control rígido sobre las actividades de gestión del cambio buscando mantener la integridad de las líneas de base, a través de una gestión pro-activa que minimiza los cambios al máximo, y al mismo tiempo controla la calidad del proyecto de acuerdo con los estándares preestablecidos.

252

Toda eventual solicitud de cambio documentada debe ser aceptada o denegada por el Director del Proyecto en primera instancia, siendo la aprobación final emitida por el Comité de Control de Cambios coordinado por la Oficina Central de la Organización en Lima Perú.

6.1.1

GESTION DE LA CONFIGURACION

El sistema de gestión de la configuración del Proyecto Mineral Ultimátum YauliPerú, a pesar de la simplicidad del proyecto, se ejerce a alto nivel organizacional haciendo con que el proyecto se desarrolle de acuerdo al plan de gestión del proyecto,

no

considerando

las

solicitudes

de

cambio

que

impactan

negativamente el cronograma, el costo, los riesgos, la calidad y al personal asignado al proyecto, pero estimulando la implementación de acciones correctivas y prevenidas. Los objetivos del sistema de gestión de la configuración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú se indican (i) establecer un método para la identificación y solicitud de cambios a las líneas de base, evaluando la efectividad del cambio y el valor que el mismo va agregar al proyecto; (ii) brindar oportunidades de mejorar el proyecto a través de la evaluación del impacto de cada cambio solicitado, y (iii) establecer un mecanismo de comunicación efectivo entre el equipo de gestión del proyecto y todas las partes interesadas. Las actividades de gestión de la configuración incluidas en el proceso de control integrado de cambios del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú se indican:

253 •

Identificación de la Configuración: establece las bases para la definición y verificación de la configuración de los productos y documentos del proyecto, para la gestión de los cambios y la responsabilidad sobre la configuración original.

•

Auditoria y Verificación de la Configuración: garantiza que los requerimientos de desempeño definidos en la documentación de la configuración son mantenidos.

Las principales entradas utilizadas en el proceso de control integrado de cambios del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú son identificadas: •

Plan de Gestión del Proyecto: con todos sus planes subsidiarios, que define como el proyecto será ejecutado, monitoreado, controlado y cerrado; al mismo tiempo que documenta todas las salidas del proceso de planificación e incluye todos los procesos de gestión seleccionados por el equipo gestor del proyecto, así como la descripción de las técnicas y herramientas empleadas para ejecutar aquellos procesos durante todo el ciclo de vida del proyecto.

•

Solicitudes de Cambio: durante los procesos anteriores no se genera ninguna solicitud de cambio respecto al alcance, costos, cronograma o políticas y procedimientos.

•

Información del Desempeño del Trabajo: información situacional rutinaria acerca de las actividades en desarrollo, tales como, avance del cronograma, entregables completos, nivel de calidad y costos incurridos.

•

Acciones Correctivas/Preventivas Recomendadas: se documentan todas las acciones correctivas y/o preventivas requeridas para mantener el desempeño del proyecto en línea con el plan de gestión, y también las

254 recomendaciones para reducir la probabilidad de los eventos negativos asociados con los riesgos identificados. •

Entregables: los productos especificados en la documentación de la planificación de la gestión, necesarios para completar el trabajo y lograr los objetivos del proyecto, y generados durante los procesos anteriores.

Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante el desarrollo de este proceso son: •

Metodología de Gestión de Proyectos: define de los procesos utilizados por el equipo del proyecto en la implementación del Control Integrado de Cambios, de acuerdo al plan de gestión del proyecto.

•

Sistema de Información de Gestión de Proyectos: se trata del sistema informatizado que auxilia el equipo del proyecto en la implementación del Control Integrado de Cambios, facilitando la retro-alimentación y el control de cambios a lo largo del proyecto.

•

Juicio de Expertos: la experiencia de los miembros de equipo, de ingenieros consultores y de los miembros del Comité de Control de Cambios es fundamental para evaluar la procedencia, aprobar/denegar y controlar todas las solicitudes de cambio a los aspectos del proyecto.

Las principales salidas que caracterizan el proceso de control integrado de cambios del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú, tienen sus componentes detallados a la continuación:

255 •

Solicitudes de Cambio Aprobadas/ Denegadas: durante este proceso no se aprueba/deniega ninguna solicitud de cambio relevante respecto al alcance, costos, cronograma o políticas y procedimientos.

•

Actualizaciones: de lo anterior no se requiere de actualizaciones a la Declaración de Alcance ni tampoco al Plan de Gestión del Proyecto.

•

Acciones Correctivas/Preventivas Aprobadas: igualmente, durante este proceso no se genera ninguna acción correctiva o preventiva relevante para ajustar el desempeño del proyecto, o reducir la probabilidad de consecuencias negativas en razón de riesgos asociados al proyecto.

•

Entregables: los productos especificados en la documentación de la planificación de la gestión, necesarios para completar el trabajo y lograr los objetivos del proyecto son debidamente aprobados previo proceso de Control Integrado de Cambios.

256

7.0

CIERRE DEL PROYECTO

El proceso de Cierre del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú se dedica a la finalización de todas las actividades inherentes a los Grupos de Procesos de Gestión planificados en el Plan de Gestión de la Integración del Proyecto y aplicados en cada fase específica del ciclo de vida del proyecto. Se refiere básicamente al proceso de cierre de la parte del alcance del proyecto y de todas las actividades asociadas a una determinada fase del proyecto, formalizando y documentando el cierre de la fase o del proyecto en su efecto, transfiriendo los entregables completos a los responsables de la fase siguiente o al cliente final . El objetivo del proceso de cierre del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú es establecer los procedimientos para coordinar las actividades necesarias para la verificación y documentación de los entregables del proyecto y para formalizar la aceptación de los entregables por el cliente final. Los siguientes procedimientos básicos son utilizados: •

Cierre Administrativo: los registros del proyecto, los análisis de éxitos o fracasos, las lecciones aprendidas, y el archivo de todas las informaciones relativas al proyecto son ejecutados través de actividades coordinadas por los miembros del equipo del proyecto. El proceso de cierre administrativo detalla todas las actividades, bien como los roles y responsabilidades de los miembros del equipo y otras partes interesadas involucrados en la ejecución del procedimiento.

•

Cierre del Contrato: este proceso tendrá lugar en el 2008, cuando la terminación del actual contracto de exploraciones mineras compartida con las empresas

especializadas, e incluirá todas las actividades

necesarias al cierre del proyecto, para una extensión adicional de tres

257 años más; según los resultados obtenidos en esta primera fase de exploración del proyecto. Sin embargo se desarrollarán las actividades relativas a la verificación del trabajo objeto del contracto así como el cierre administrativo, a través de la actualización de los registros del contrato y archivo de toda información pertinente para utilización futura, como parte de los activos de proceso de la organización. Las principales entradas utilizadas en el proceso de cierre administrativo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú están identificadas a continuación: •

Plan de Gestión del Proyecto: con todos sus planes subsidiarios, que define como el proyecto será ejecutado, monitoreado, controlado y cerrado; al mismo tiempo que documenta todas las salidas del proceso de planificación e incluye todos los procesos de gestión seleccionados por el equipo gestor del proyecto, así como la descripción de las técnicas y herramientas empleadas para ejecutar aquellos procesos durante todo el ciclo de vida del proyecto.

•

Documentación del Contrato: utilizada para desarrollar el proceso de cierre del contrato, incluyendo el contrato y otros documentos, tales como descripción del producto, criterios de aceptación de los entregables y procedimientos diversos.

•

Factores Ambientales Empresariales: llevados en cuenta la cultura organizacional, la infraestructura, los recursos humanos disponibles y las correspondientes políticas para el personal.

•

Activos de Proceso de la Organización: tales como las políticas formales e informales, los procedimientos, directrices, y principalmente las informaciones históricas relacionadas a proyectos anteriores similares parte de la base del conocimiento corporativo.

258 •

Información de Desempeño del Trabajo: información situacional rutinaria acerca de las actividades en desarrollo, tales como, avance del cronograma, entregable completo, nivel de calidad y costos incurridos o Entregables: los productos especificados en la documentación de la planificación de la gestión, necesarios para completar el trabajo y lograr los objetivos del proyecto.

Las principales técnicas y herramientas utilizadas durante el desarrollo de este proceso son: •

Metodología de Gestión de Proyectos: define los procesos utilizados por el equipo del proyecto en el desarrollo de las actividades de cierre administrativo y del contracto, de acuerdo con el plan de gestión del proyecto.

•

Sistema de Información de Gestión de Proyectos: sistema informatizado que auxilia el equipo del proyecto en la ejecución de los procedimientos de cierre administrativo y del contrato a lo largo del proyecto.

•

Juicio de Expertos: la experiencia de los miembros de equipo y de ingenieros consultores es fundamental para desarrollar y ejecutar los procedimientos de cierre administrativo y del contrato del proyecto.

Las principales salidas que caracterizan el proceso de cierre administrativo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú, tienen sus componentes detallados a continuación: •

Procedimiento de Cierre Administrativo: metodología que establece las acciones y actividades que definen los requerimientos para aprobación de cambios, entregables, y la verificación de que todos los entregables han sido finalizados y cumplen con los requerimientos establecidos; al

259 mismo tiempo que establece los roles y responsabilidades de los miembros del equipo del proyecto involucrados en los procedimientos de cierre administrativo. •

Procedimiento de Cierre del Contrato: metodología que trata de los términos y condiciones del cierre del contracto, conteniendo todas las actividades y responsabilidades de los miembros del equipo del proyecto involucrados en el cierre del contrato.

•

Producto Final: aceptación formal y entrega del producto final del proyecto, que incluye la recepción de una declaración formal de que los términos del contracto fueron cumplidos.

•

Actualizaciones

de

los

Activos

de

Proceso

Organizacionales:

organización indexada de la documentación del proyecto con el auxilio del sistema de gestión de la configuración, incluyendo los documentos de la aceptación formal, los archivos del proyecto, los documentos de cierre del proyecto y toda la información histórica y lecciones aprendidas que son transferidas a la base de conocimiento para utilización en proyectos futuros.

260

8.0

CONCLUSIONES

8.1 El Domo de Yauli donde se encuentra emplazado el Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú está integrado por rocas que van desde el Paleozoico-Devonico hasta el Cuaternario y tiene una longitud de 30 km de longitud por 15 km de ancho; existen varios tipos de yacimientos minerales, es decir pórfidos de Cu – Mo, cuerpos, vetas, mantos de metales base, mineralización de NI-Co emplazada en forma de mantos y diseminados de Au. 8.2

El Programa de Exploraciones del proyecto ha contemplado toda la secuencia de etapas de exploración; es decir desde la interpretación de Imágenes Satelitales, prospecciones geoquímica y geofísica, topografía, cartografiado

geológico,

peroración

diamantina

e

interpretación

y

estimación de recursos minerales. 8.3 El PFG aplicado y desarrollado en el Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú es el inicio y servirá como modelo para aplicar en los proyectos siguientes evaluar en el Domo de Yauli y también en los proyectos que se desarrollen a nivel corporativo de la organización Volcan Cía. Minera S.A.A. 8.4 El Plan de Gestión de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum YauliPerú permitió consolidar las mejoras prácticas en Administración de Proyectos en

la Empresa Minera Volcan Cía Minera S.A.A., conforme

establecido en la justificación del PFG. 8.5 Los procesos y áreas del conocimiento establecidos por el PMBOK (PMI, 2004) fueron aplicados en el desarrollo del PFG, y están integrados y

261 consolidados en el Plan de Gestión de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú con sus distintos planes subsidiarios. 8.6 Los Indicadores Claves de Desempeño, denominados Parámetros de Evaluación y los Indicadores de Medida de Éxito del Proyecto, se basaron en la evolución de la Data de Desempeño Operacional y de los Costos Unitarios del Programa de Exploración

establecidos en el contrato de

exploración actual. 8.7 Los objetivos específicos del PFG se lograron, a través del desarrollo del Plan de Gestión de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum YauliPerú, que es documentar las salidas de todos los procesos del grupo de planificación y auxiliar futuros equipos de gestión de proyectos a desarrollar y controlar los cambios introducidos a los planes correspondientes. 8.8

Asimismo el Plan de Gestión de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú determinó como el trabajo debe ser ejecutado para lograr los objetivos establecidos para este y futuros proyectos a ser desarrollados por la Organización.

8.9

El PFG contribuyó para el avance de la Organización y los programas de exploraciones a nivel corporativo en las buenas practicas y estándares del PMBOK (PMI, 2004), ofreciendo un Plan de Gestión de la Integración del Proyecto de acuerdo estándares de Administración de Proyectos, que servirá de modelo para el desarrollo de proyectos futuros proyectos similares dentro del ámbito organizacional.

8.10

La contribución al proceso de mejora continuada, esperada por el autor a

través del desarrollo del Plan de Gestión de la Integración del Proyecto

262 Mineral Ultimátum Yauli-Perú, para que la Organización avance en su actual nivel de madurez en Administración de Proyectos para el Nivel 3 - Definido, desarrollando sus capacidades y habilidades de acuerdo a lo establecido en los Estándares del OPM3 (PMI, 2003), aun necesita ser confirmada posteriormente

a

través

del

análisis

del

Modelo

de

Madurez

Administración de Proyectos en Organizaciones - OPM3 (PMI, 2003).

de

263

9.0

RECOMENDACIONES

9.1 El Área de Proyectos la Cía. Minera Volcán SAC realice inversiones en mejoramiento continuo de la calidad como parte de una política corporativa para ser aplicada a los futuros proyectos. 9.2 La Organización y el área de Administración de Proyectos deben seguir adoptando las practicas y estándares del PMBOK (PMI, 2004), manteniendo los elevados estándares en Administración de Proyectos, como los que se ofrecen en el presente Plan de Gestión de la Integración del Proyecto, a ser utilizado como modelo de desarrollo para futuros proyectos en la en la Organización. 9.3

La Organización debe desarrollar una Política de Calidad y realizar

inversiones de

capacitación programada en

Administración de Proyectos,

orientando a los líderes a la certificación del PMI. 9.4 Realizar el análisis del Modelo de Madurez de Administración de Proyectos en Organizaciones - OPM3 (PMI, 2003), con el objetivo de determinar el avance de la Organización y su actual nivel Proyectos, desarrollando sus

de desarrollo en Administración de

capacidades y habilidades de acuerdo a lo

establecido en los Estándares del OPM3 (PMI, 2003). 9.5

La implementación del mejoramiento continuo como parte de la Política de

Calidad de la Organización debe incluir las siguientes actividades: •

Programa de formación de Círculos de Calidad.

•

Programa de entrenamiento en técnicas para resolución de problemas.

•

Programa de entrenamiento en técnicas estadísticas.

264

10.0

BIBLIOGRAFÍA

ANGLO PERUANA S.A. 2001, 2002. Exploraciones Regionales en el Domo de Yauli. BITTEL, Lester R. Curso McGraw Hill de Management en 36 Horas. Espana Madrid: McGraw-Hill, Inc, 1992. 335p. BONNAL, P., GOURC, D., LACOSTE, G. Project Management Journal. Volume 33, Number 1, United States of America – Philadelphia: PMI®, 2002. 67p. CLELAND, David I., IRELAND, Lewis R. Manual Portátil del Administrador de Proyectos. México - DF: McGraw-Hill, Inc., 2004. 476p. CROSBY, Phillip B. Quality is Free - The Art of Making Quality Certain. United States of America: Penguin Books Ltd., 1980. 270p. DEAL, T., KENNEDY, A. Corporate Culture: The Rites and Rituals of Corporate Life. United States of America – Minnesota: Addison-Wesley, 1982. 372p. Freid R. David. 2003 Conceptos de Administración Edición Project Management Institute 2004

Estratégica

Novena

Guía de los Fundamentos de la

Dirección de Proyectos, Tercera Edición (Guía PMBOK) GIDO, Jack, CLEMENTS, James P. Administración Exitosa de Proyectos. 2 ed. México - DF: International Thomson Editores, 2003. 459p. GOODSTEIN, L., NOLAN, T., PFEIFFER, J. W. Applied Strategic Planning: How to Develop a Plan That Really Works. United States of America: McGraw-Hill, Inc, 1993. 379p. GREY, Stephen. Practical Risk Assessment for Project Managers. England – West Sussex, John Wiley & Sons Ltd., 1995. 142p. HARRISON, R., STOKES, H. Diagnosing Organization Culture. United States of America –California: Harrison Associates, 1990. 158p. Kobe, H.W. 1990. Metallogenic evolution of the Yauli Dome Central Perú

265 Sebastián Beuchat

Universidad de Genova Suiza 2001. Tesis del Domo de

Yauli Perú Kobe, H.W.

1990. Stratabound Sulfide occurrences in the Paleozoic of the

Yauli Dome, Central Perú PMI

(PROJECT

MANAGEMENT

INSTITUTE)

A

Guide

to the

Project

Management Body of Knowledge (PMBOK® Guide). Third Edition. United States of America – Philadelphia: PMI, 2004. CD-ROM. PMI

(PROJECT

MANAGEMENT

INSTITUTE)

Organizational

Project

Management Maturity Model (OPM3). United States of America – Philadelphia: PMI®, 2003. CD-ROM. PMI (PROJECT MANAGEMENT INSTITUTE) Practice Standard for Work Breakdown Structures. United States of America – Philadelphia: PMI®, 2001. CD-ROM. PMI (PROJECT MANAGEMENT INSTITUTE) Project Management Journal. Volume 33, Number 1, United States of America – Philadelphia: PMI®, 2002. 67p. UCI (Universidad para la Cooperación Internacional), Artículos Varios, Biblioteca Virtual, 2004-2006.

266

ANEXOS ANEXO 1 – CHARTER (ACTA) DEL PROYECTO Información Principal y Autorización de Proyecto Fecha: 01 de Agosto 2007

Cubicación de 320,000.00 TMS de mineral de Pb, Zn, Ag, Cu del Proyecto Mineral Yauli – Perú Cía. Minera Volcán S.A.A

Áreas de Conocimiento: Gestión de Integración del Proyecto Fecha de Inicio del Proyecto: 01 de Agosto 2007

Administración de Proyectos

Fecha Tentativa de Finalización del Proyecto: 15 de Mayo 2008

267

Objetivos del Proyecto: General: El objetivo principal es cubicar 320,000 TMS de mineral de 3.00 %Pb, 5.00 %Zn, 3.00 oz/tAg, 0.03 %Cu con un valor económico de US$ 16,531,872.00 dólares americanos, 51.70 US$TM y 107.74 T/m DDH de Ratio; recursos minerales que garanticen

las

siguientes

fases:

desarrollo,

preparación,

explotación

y

concentración de minerales de Ag, Pb, Zn y Cu del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú, de la Empresa Minera Volcán Cía. Minera S.A.A.; asimismo es justificar las siguientes etapas del proceso de exploración regional para lograr un producto final de calidad para satisfacción de los clientes, inversionistas, los interesados, el equipo del proyecto y el entorno social en el cual se desarrolla el proyecto. Específicos: Diseñar un Plan de Administración del Alcance para asegurar que el proyecto incluya todo el trabajo requerido y solo el trabajo requerido para completar el proyecto exitosamente, y que contemple la Planeación, Definición, Verificación y Control de Cambios del Alcance. Diseñar un Plan de Administración de los Recursos Humanos (Equipo del Proyecto) para hacer más efectiva la participación de los miembros del equipo del proyecto, contemplando la Planeación Organizacional, Adquisición del Staff y Desarrollo del Equipo del Proyecto. Diseñar un Plan de Administración de las Comunicaciones para asegurar la oportunidad y generación, recolección, archivo y disposición final de la

268 información del proyecto, y que contemple la Planeación de las Comunicaciones, Distribución de la Información, Reportes de Desempeño y del Cierre Administrativo. Diseñar un Plan de Administración de la Calidad para asegurar que el proyecto satisfaga las necesidades para las cuales fue concebido, y que contemple la Planeación, Aseguramiento y Control de la Calidad (QA/QC) de los entregables previstos para el proyecto. Diseñar un Plan de Administración del Tiempo para asegurar la terminación oportuna del proyecto, contemplando la Definición y Secuencia de las Actividades, Estimación de la Duración de Actividades, Desarrollo y Control de la Programación. Diseñar un Plan de Administración de los Costos para asegurar la terminación del proyecto dentro del presupuesto, contemplando la Planeación de Recursos, Estimación, Presupuestos y Control de Costos. Diseñar un Plan de Administración de Riesgo para identificar, analizar y responder a los riesgos del proyecto, maximizando la probabilidad y consecuencia de los eventos positivos y minimizando la probabilidad y consecuencia de los eventos negativos, contemplado la Identificación, Cuantificación, Desarrollo de Respuesta y Control de Respuesta al Riesgo. Establecer una plataforma consistente de AP a ser utilizada como modelo de gestión en todos los proyectos futuros similares en la Organización.

269 Descripción del Producto: El Plan de Administración de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú, de acuerdo a los estándares de la Guía de los Fundamentos de la Dirección de Proyectos, PMBOK Guide, del Project Management Institute – PMI, integra los planes subsidiarios del Plan de Administración del Proyecto: •

Plan de Administración del Alcance.

•

Plan de Administración de los Recursos Humanos (Equipo del Proyecto).

•

Plan de Administración de las Comunicaciones.

•

Plan de Administración de la Calidad.

•

Plan de Administración del Tiempo.

•

Plan de Administración de los Costos.

•

Plan de Administración de Riesgos.

•

Plan de Administración de Adquisiciones

•

Plan de Administración de Integración

El producto final del proceso de exploración de minerales es un informe final con la cubicación de 320,000 TMS de mineral de 3.00 %Pb, 5.00 %Zn, 3.00 oz/tAg, 0.03 %Cu con un valor económico de US$ 16,531,872.00 dólares américanos, 51.70 US$TM y 107.74 T/m DDH de Ratio; con los programas de perforación diamantina y la interpretación geológica en los software Arc Gis, Datamine que se emplean en Volcán Cía. Minera S.A.A.; para modelar y estimar los recursos minerales. Las fases de los proyectos proporcionan un entregable: Actividad

Entregable

Interpretación satelital

Imágenes con anomalías a color prospectivas

Topografía

Informe con planos topográficos y curvas a nivel a escalas 1/5000, 1/2000, 1/1000 y 1/500.

Prospección geoquímica

Informe con anomalías geoquímicas favorables.

270 Cartografiado geológico

Informe con planos geológicos e interpretaciones Estructurales.

Muestreo geológico

Planos de muestreo a escalas 1/2000, 1/1000 1/500.

Prospección geofísica

Informe con planos y perfiles con las anomalías prospectivas.

Perforación diamantina

Informe con planos y perfiles de los resultados de sondajes diamantinos.

Estimación de Recursos

Volumen de recursos minerales cubicados con

Minerales

leyes de Ag, Pb, Zn y Cu

Necesidad del Proyecto (lo que da origen) Volcán S.A. Minera S.A.A., es una organización que se dedica a la exploración, desarrollo, extracción, concentración y venta de concentrados de Pb, Ag, Zn, Cu, Au que vende en el mercado nacional e internacional; como es una empresa que extrae minerales de las reservas y los recursos minerales cubicados; se requiere realizar el Proyecto Mineral Ultimátum Yauli -

Perú; contempla el

Proyecto Final de Graduación (PFG) con el objetivo de reemplazar los recursos minerales extraídos de sus diferentes unidades de producción. El Proyecto Mineral Ultimátum Yauli entregará como producto final la cubicación de 320,000 TMS de mineral, con 2.05 %Pb, 3.77 %Zn, 4.80 ozAg/TM, 0.11 % Cu con un valor bruto económico de US$ 16,000,000 dólares americanos. Considerando su importancia estratégica y la necesidad imperativa de lograr los objetivos del proyecto, la Organización decidió reducir los riesgos y aumentar sus posibilidades de éxito, a través de la adopción de las mejores técnicas y herramientas en Administración de Proyectos, de acuerdo al PMBOK – PMI.

271

La Organización y el equipo de exploraciones de la Unidad Yauli está implementando una Oficina de Gestión de Proyectos (OGP), asimismo está seleccionando un equipo equipo de profesionales capacitados en Administración de Proyectos (AP), para llevar adelante este importante proyecto y lograr los objetivos establecidos en la Carta del Proyecto y en la Declaración de Alcance del Proyecto. Disponiendo solamente de una Política para la Administración de Proyectos fundamentada en la Guía de los Fundamentos para la Administración de Proyectos - PMBOK, la Organización reconoció la necesidad de la contratación de un Director de Proyectos con la experiencia, capacitación y habilidades en AP, y que pudiese llevar el proyecto al éxito, adoptando las mejores técnicas y herramientas en Administración de Proyectos a lo largo de todas las fases del ciclo de vida del Proyecto Alianza Estratégica. El Plan de Gestión del Proyecto, conjuntamente con el Acta de Constitución y el Enunciado del Alcance del Proyecto son los tres documentos más importantes de cualquier proyecto. Por lo tanto, se decidió como prioridad desarrollar el Plan de Gestión de Proyecto para lograr que las tareas sean ejecutadas eficientemente de acuerdo a los Procesos de Administración y Áreas de Conocimiento, y por ende lograr los objetivos esperados, el éxito del proyecto, la satisfacción del cliente final y los interesados. Justificación de Impacto (aporte y resultados esperados): El Jefe y Equipo de Proyectos de Geología Regional, han definido para el presupuesto del PROYECTO MINERAL ULTIMATUM

YAULI

PERU, una

inversión de 297,000 US$ para cubicar 320,000 TMS que equivalen a un valor bruto de US$ 16,000,000 dólares americanos. En la figura adjunta se indica las

272 inversiones y el producto mineral final entregable. Nº

PROYECTO

US$ DDH

TMS

1

ULTIMATUM YAULI PERU

297,000

320,000

TOTAL GENERAL

297,000

320,000

Establecer un Plan de Gestión de la Integración del Proyecto consolidado y incorporando las lecciones aprendidas durante el desarrollo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú. Contribuir al proceso de mejora continuada, para que la Organización avance en su actual nivel de madurez en Administración de Proyectos para el Nivel 3 Definido, desarrollando sus capacidades y habilidades de acuerdo a lo establecido en los Estándares del OPM3. Contribuir con el avance de la disciplina y aumentar el nivel de profesionalismo en AP dentro del ámbito de la Organización, y al mismo tiempo promover el desarrollo profesional de colegas y miembros de los distintos equipos de proyecto. Implementar los procesos de gestión de proyectos del PMI en la Unidad de Yauli Perú, Volcán S.A. Minera S.A.A., para lograr los objetivos establecidos de alcance, programa, costo y calidad,

la satisfacción del cliente final y los

interesados. El producto final entregable del PFG servirá como base de conocimiento, en los Activos de Procesos de la Organización, para el futuro desarrollo de proyectos similares en la Organización.

273

Restricciones/limitantes/factores críticos de éxito En el proyecto se tiene restricciones y limitaciones que las administramos para no ocasionar atrasos en el desarrollo de los proyectos; dentro de ellas tenemos: •

Comunidades campesinas del entorno social en el cual se desarrollan los proyectos, se tiene que negociar para que se aprueben las fases del proyecto.

•

Medio Ambiente, se tiene que realizar Declaraciones Juradas, Estudio de Impacto Ambiental, administración de los pasivos ambientales de las áreas en las cuales se encuentran los proyectos de exploración.

•

Lluvias y tormentas eléctricas, los proyectos se encuentran sobre los 4,500 m.s.n.m. y estos fenómenos son restricciones para el cumplimiento del programa de exploraciones como corte de carreteras y accesos a los proyectos.

•

La Unidad de Negocios no dispone de profesionales capacitados en gestión de proyectos, solo recientemente ha contratado a un Director de Proyectos con certificación PMP-PMI.

•

Ausencia de Activos de Procesos Organizacionales, suficientemente organizados que sirvan de base de conocimiento para el desarrollo del Plan de Gestión del Proyecto.

Entregables:

Plan de Gestión de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú integra todos los planes subsidiarios del Plan Administración del Proyecto: Plan

274 de Administración del Alcance, Plan de Administración de los Recursos Humanos (Equipo del Proyecto), Plan de Administración de las Comunicaciones, Plan de Administración de la Calidad, Plan de Administración del Tiempo, Plan de Administración de Costos, y Plan de Administración de Riesgo. Identificación de grupos de interés (stakeholders): Los interesados de los proyectos de Volcán S.A. Minera S.A.A comprenden desde la Alta Dirección de la Empresa, el Gerente General, el Gerente de Operaciones, el Gerente del Proyecto, el Equipo de Proyecto y el entorno social del proyecto. Cliente(s) directo(s): Valdor Geofísica, Arce Geofísicos, Luis Quispesivana, MDH, Pedro Gagluffi, Anglo Peruana, Laboratorio químico de Mahr Tunel, laboratorio químico externo ACME LABS, Open Pit Gavilán, departamento de Medio Ambiente, logística Carahuacra. Expectativas / Necesidades: Incremento del volumen de Recursos y Reservas Minerales de plomo, zinc, plata y cobre. Clientes indirectos: las comunidades de Suitucancha, Huayhuay, Tincocancha, Pachachaca, Tuneleros, Interlagos, CNSAC. Expectativas / Necesidades: Mejora continúa en el nivel de gestión de la Organización. Aprobado por: Ing. Luis Valdivia Medina

Firma

275

ANEXO 2 - DECLARACIÓN DEL ALCANCE DEL PROYECTO Proyecto: Cubicación de 320,000 TMS de Mineral de Ag, Pb, Zn y Cu del Proyecto Ultimátum Yauli Volcán Cía. Minera S.A.A. - Perú.

Fecha: 01 Septiembre 2007. Planteo del Problema (necesidad, oportunidad) y Justificación del Proyecto Planteo del problema (necesidad, oportunidad) y justificación del Proyecto: Volcán S.A. Minera S.A.A., es una organización que se dedica a la exploración, desarrollo, extracción, concentración y venta de concentrados de Pb, Ag, Zn, Cu, Au que vende en el mercado nacional e internacional; como es una empresa que extrae minerales de las reservas y los recursos minerales cubicados; se requiere realizar el Proyecto Mineral Ultimátum Yauli -

Perú; contempla el

Proyecto Final de Graduación (PFG) con el objetivo de reemplazar los recursos minerales extraídos de sus diferentes unidades de producción. El Proyecto Mineral Ultimátum Yauli entregará como producto final la cubicación de 320,000 TMS de mineral, con 2.05 %Pb, 3.77 %Zn, 4.80 ozAg/TM, 0.11 % Cu con un valor bruto económico de US$ 16,000,000 dólares americanos. Considerando su importancia estratégica y la necesidad imperativa de lograr los objetivos del proyecto, la Organización decidió reducir los riesgos y aumentar sus posibilidades de éxito, a través de la adopción de las mejores técnicas y herramientas en Administración de Proyectos, de acuerdo al PMBOK – PMI.

276 La Organización y el equipo de exploraciones de la Unidad Yauli está implementando una Oficina de Gestión de Proyectos (OGP), asimismo está seleccionando un equipo de profesionales capacitados en Administración de Proyectos (AP), para llevar adelante este importante proyecto y lograr los objetivos establecidos en la Carta del Proyecto y en la Declaración de Alcance del Proyecto. Disponiendo solamente de una Política para la Administración de Proyectos fundamentada en la Guía de los Fundamentos para la Administración de Proyectos - PMBOK, la Organización reconoció la necesidad de la contratación de un Director de Proyectos con la experiencia, capacitación y habilidades en AP, y que pudiese llevar el proyecto al éxito, adoptando las mejores técnicas y herramientas en Administración de Proyectos a lo largo de todas las fases del ciclo de vida del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú. El Plan de Gestión del Proyecto, conjuntamente con el Acta de Constitución y el Enunciado del Alcance del Proyecto son los tres documentos más importantes de cualquier proyecto. Por lo tanto, se decidió como prioridad desarrollar el Plan de Gestión de Proyecto para lograr que las tareas sean ejecutadas eficientemente de acuerdo a los Procesos de Administración y Áreas de Conocimiento, y por ende lograr los objetivos esperados, el éxito del proyecto, la satisfacción del cliente final y los interesados. El Jefe y Equipo de Proyectos de Geología Regional, han definido para el presupuesto del PROYECTO MINERAL ULTIMATUM

YAULI

PERU, una

inversión de 701,100US$ para cubicar 320,000 TMS que equivalen a un valor bruto de US$ 16,000,000 dólares americanos. En la figura adjunta se indica las inversiones y el producto mineral final entregable.

277

Nº

PROYECTO

US$

TMS

1

ULTIMATUM YAULI PERU

701,100

320,000

TOTAL GENERAL

297,000

320,000

Establecer un Plan de Gestión de la Integración del Proyecto consolidado y incorporando las lecciones aprendidas durante el desarrollo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú. Contribuir al proceso de mejora continuada, para que la Organización avance en su actual nivel de madurez en Administración de Proyectos para el Nivel 3 Definido, desarrollando sus capacidades y habilidades de acuerdo a lo establecido en los Estándares del OPM3. Contribuir con el avance de la disciplina y aumentar el nivel de profesionalismo en AP dentro del ámbito de la Organización, y al mismo tiempo promover el desarrollo profesional de colegas y miembros de los distintos equipos de proyecto. Implementar los procesos de gestión de proyectos del PMI en la Unidad de Yauli Perú, Volcán S.A. Minera S.A.A., para lograr los objetivos establecidos de alcance, programa, costo y calidad,

la satisfacción del cliente final y los

interesados. El producto final entregable del PFG servirá como base de conocimiento, en los Activos de Procesos de la Organización, para el futuro desarrollo de proyectos similares en la Organización.

278

OBJETIVOS DEL PROYECTO: GENERAL: El objetivo principal es cubicar 320,000 TMS de mineral de 3.00 %Pb, 5.00 %Zn, 3.00 oz/tAg, 0.03 %Cu con un valor económico de US$ 16,531,872.00 dólares americanos, 51.70 US$TM y 107.74 T/m DDH de Ratio; recursos minerales que garanticen

las

siguientes

fases:

desarrollo,

preparación,

explotación

y

concentración de minerales de Ag, Pb, Zn y Cu del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú, de la Empresa Minera Volcán Cía. Minera S.A.A.; asimismo es justificar las siguientes etapas del proceso de exploración regional para lograr un producto final de calidad para satisfacción de los clientes, inversionistas, los interesados, el equipo del proyecto y el entorno social en el cual se desarrolla el proyecto. ESPECÍFICOS: Diseñar un Plan de Administración del Alcance para asegurar que el proyecto incluya todo el trabajo requerido y solo el trabajo requerido para completar el proyecto exitosamente, y que contemple la Planeación, Definición, Verificación y Control de Cambios del Alcance. Diseñar un Plan de Administración de los Recursos Humanos (Equipo del Proyecto) para hacer más efectiva la participación de los miembros del equipo del proyecto, contemplando la Planeación Organizacional, Adquisición del Staff y Desarrollo del Equipo del Proyecto.

279 Diseñar un Plan de Administración de las Comunicaciones para asegurar la oportunidad y generación, recolección, archivo y disposición final de la información del proyecto, y que contemple la Planeación de las Comunicaciones, Distribución de la Información, Reportes de Desempeño y del Cierre Administrativo. Diseñar un Plan de Administración de la Calidad para asegurar que el proyecto satisfaga las necesidades para las cuales fue concebido, y que contemple la Planeación, Aseguramiento y Control de la Calidad (QA/QC) de los entregables previstos para el proyecto. Diseñar un Plan de Administración del Tiempo para asegurar la terminación oportuna del proyecto, contemplando la Definición y Secuencia de las Actividades, Estimación de la Duración de Actividades, Desarrollo y Control de la Programación. Diseñar un Plan de Administración de los Costos para asegurar la terminación del proyecto dentro del presupuesto, contemplando la Planeación de Recursos, Estimación, Presupuestos y Control de Costos.

PRODUCTO PRINCIPAL DEL PROYECTO: El plan de Gestión de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli Perú, desarrollado de acuerdo a los estándares de la Guía de los Fundamentos de la Dirección de Proyectos, PMBOK Guide, del Project Management Institute – PMI, integrando todos los planes subsidiarios del Plan de Administración de Proyecto.

280 ENTREGABLES: Plan de Gestión de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú integra todos los planes subsidiarios del Plan Administración del Proyecto: •

Plan de Administración del Alcance,

•

Plan de Administración de los Recursos Humanos (Equipo del Proyecto),

•

Plan de Administración de las Comunicaciones,

•

Plan de Administración de la Calidad,

•

Plan de Administración del Tiempo,

•

Plan de Administración de Costos,

•

Plan de Administración de Riesgo,

•

Plan de Administración de Adquisiciones.Integración

Plan de Administración de

281 ANEXO 3 ESTRUCTURA DETALLADA DE TRABAJO (WBS) DEL PROYECTO 1 Proyecto Mineral Ultimatum Yauli - Perú 1

283 días 01/08/07

1.1

Nombre Puesto 30/04/08

1.2

1.3

Fase 1-Inicial (Conceptual)

1.4

Fase 2 Desarrollo (Factibilidad) 67 dias

100%

01/10/07

30/12/07

02/01/08

Fase 4 – Final Repase 29

100 % 30/09/07

23

8

2

46 días 01/08/07

Fase 3 Implementación Gestión 87 dias 50% 29/04/07

1.1.1 1.2.3

1.2.1 Propuesta de Proyecto

Carta del Proyecto

20/11/07

Declaración Preliminar del Alcance del Proyecto 5

21/11/07

28/09/07

28/09/07

Estructura Detallada de Trabajo (WBS) del Proyecto

29/09/07

29/09/07

Entrega Entregable Fase 1 Inicial

7

30/09/07

30/09/07

02/01/08

29/04/07

Adquisición y Desarrollo Equipo Proyecto 12 dias 100% 15/02/08

01/03/08

1.3.3 Control de la Ejecución

20/12/07

87 dias

50%

02/01/08

29/04/08

1.2.3.3

Plan Administración Comunicaciones 22 dias 100% 21/11/07

1.3.4 Control Integrado de Costos

20/12/07

87 días

50%

02/01/08

29/04/08

1.2.3.4

Plan Administración Calidad 22 dias 100% 21/11/07

20/12/07

1.2.3.5

16

Plan Administración Tiempo 30 días 100% 21/11/07

20/12/07

1.2.3.6

17

Plan Administración Costos 22 dias 100% 21/11/07

20/12/07

1.2.3.7

18

Plan Administración Riesgos 22 días 100% 21/11/07

20/12/07

1.2.3.8

19

Plan Administración Integración 22 dias 100% 21/11/07

20/12/07

20

Plan Administración Adquisi ciones 22 dias 100% 21/11/07

20/12/07

1.3.5

28

100%

Plan Administración Recursos Humanos 22 días 100% 21/11/07

15

1 dia

100% 30/12/30

50%

Entrega Entregable fase 3 Implementación 1 dia 0% 30/04/08

30/04/08

10 dias

0%

01/05/08

10/05/08

1.4.2

1.3.2

27

100%

7 dias 22/12/07

87 dias

1.2.3.2

14

1 dia

20/12/07

Autorización para Proceder

26

6 1.1.5

100% 13

1.1.4

1 dia

Plan Administración Alcance 22 dias 100%

25

16/11/07

21/12/07

Gestión de la Ejecución

1.2.5

1.2.3.1

1.1.3

21/12/07

22

27/09/07

Cronograma Preliminar del Proyecto 5 días 100%

100% 20/12/07

12

23/09/07

10

100%

1.2.2

22 dias 21/11/07

Verificación del Alcance

1.3.1

31

4

5 dias

100% 15/11/07

Entrega Entregable Fase 2 Desarrollo 1 dia 0%

24

1.1.2

34 dias 01/10/07

21

22/09/07

11

01/08/07

9

100%

1.4.1

1.2.4 Planificación Gestión del Proyecto

0% 15/05/08

30

3

39 dias

Estudio de Factibilidad

15 dias 01/05/08

Transferencia A Estudio de Factibilidad 5 dias 0% 11/05/08

15/05/08

282 ANEXO 4 – DICCIONARIO DE LA EDT (WBS) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 3 EDT Nº 1.1.1 Nombre de la actividad: Propuesta de Proyecto Descripción: Misión y los Entradas: Mineral Ultimátum

Desarrollo de una propuesta de Proyecto para lograr la Objetivos Organizacionales. Información geológica y base de datos del Proyecto Yauli-Perú, objetivos y metas del proyecto, objetivos

organizacionales, Salidas:

Visión, Misión. Propuesta del Proyecto.

Puntos de Control:

Entrega final y Aprobación del Director del Proyecto.

Responsable (s) :

Angel Rios

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 1-Inicial (Conceptual) Estimaciones de la actividad

Duración:

39 días

Costo Final:

US$ 10000.00

Fecha de Inicio:

01/08/2007

Fecha Término:

22/09/2007

283

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 4 EDT Nº 1.1.2 Nombre de la actividad: Propuesta de Proyecto Descripción: Misión y los Entradas: Mineral Ultimátum

Desarrollo de una propuesta de Proyecto para lograr la Objetivos Organizacionales. Información geológica y base de datos del Proyecto Yauli-Perú, objetivos y metas del proyecto, objetivos

organizacionales, Salidas:

Visión, Misión. Carta del Proyecto.

Puntos de Control:

Entrega final y Aprobación del Director del Proyecto.

Responsable (s) :

Angel Rios

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 1-Inicial (Conceptual) Estimaciones de la actividad

Duración:

5 días

Costo Final:

US$ 10000.00

Fecha de Inicio:

23/09/2007

Fecha Término:

27/09/2007

284 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 5 EDT Nº 1.1.3 Nombre de la actividad: Declaración Preliminar del Alcance del Proyecto Descripción: Entradas:

Salidas:

Desarrollo de la declaración del Alcance del proyecto. Planteo del Problema, Objetivos del Proyecto, Descripción del Producto, Necesidad del proyecto, Justificación del Impacto, Restricciones, Identificación de los Grupos de Interés y Entregables. Declaración Preliminar del Alcance del Proyecto

Puntos de Control:

Entrega final y Aprobación del Director del Proyecto.

Responsable (s) :

Fernando de la Cruz

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 1-Inicial (Conceptual) Estimaciones de la actividad

Duración:

01 día

Costo Final:

US$ 500

Fecha de Inicio:

28/09/2007

Fecha Término:

28/09/2007

285

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 6 EDT Nº 1.1.4 Nombre de la actividad: Estructura Detallada de Trabajo (EDT) del Proyecto Descripción:

Carta y Declaración del Alcance del Proyecto.

Entradas: Diccionario Salidas:

Estructura Detallada de Trabajo (EDT) del Proyecto y su

Puntos de Control:

Entrega final y Aprobación del Director del Proyecto.

Responsable (s) :

Paul Salazar

Propuesta del Proyecto.

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 1-Inicial (Conceptual) Estimaciones de la actividad

Duración:

01 días

Costo Final:

US$ 10000.00

Fecha de Inicio:

29/09/2007

Fecha Término:

29/09/2007

286 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 7 EDT Nº 1.1.5 Nombre de la actividad: Entrega Entregables Fase 1 del Proyecto Descripción:

Cierre de la Fase 1 del Proyecto con la entrega de los siguientes documentos revisados y aprobados: Propuesta; Carta, Declaración del Alcance y WBS del Proyecto. Entradas: Comentarios del Director del Proyecto incorporados en los siguientes documentos revisados: Propuesta, Carta, Declaración del Alcance y WBS del Proyecto. Salidas: Propuesta, Carta, declaración del Alcance y WBS del Proyecto. Puntos de Control: Entrega final y Aprobación del Director del Proyecto. Responsable (s):

Gerardo Acuña.

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 1-Inicial (Conceptual) Estimaciones de la actividad

Duración:

01 día

Costo Final:

US$ 500

Fecha de Inicio:

30/09/2007

Fecha Término:

30/09/2007

287

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 9 EDT Nº 1.2.1 Nombre de la actividad: Estudio de Factibilidad del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú Descripción: Desarrollo del Estudio de Factibilidad con identificación de alternativas de exploraciones para lograr los objetivos organizacionales. Entradas: Propuesta, Carta, Declaración del Alcance y WBS del Proyecto. Salidas: Estudio de Factibilidad del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú Puntos de Control: Entrega final, Revisión semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Angel Rios Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 1-Inicial (Conceptual) Estimaciones de la actividad

Duración:

45 días

Costo Final:

US$ 120,000.00

Fecha de Inicio:

01/10/07

Fecha Término:

15/11/07

288 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 10 EDT Nº 1.2.2 Nombre de la actividad: Cronograma Preliminar del Proyecto Descripción: Entradas: Salidas: Puntos de Control: Proyecto. Responsable (s) :

Preparar y Emitir el Cronograma del Proyecto. Carta, WBS y Diccionario del Proyecto. Cronograma Preliminar del Proyecto. Revisión Semanal y Aprobación Final del Director Willy Pachari

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad) Estimaciones de la actividad

Duración:

05 días

Costo Final:

US$ 5,000.00

Fecha de Inicio:

16/11/2007

Fecha Término:

20/11/2007

289 Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 11 EDT Nº 1.2.3 Nombre de la actividad: Planificación gestión del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú Descripción: Desarrollo de los Planes de Gestión del Proyecto Entradas:

Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario, Cronograma y Estudio de Factibilidad del Proyecto. Planes de Gestión del l Proyecto Mineral Ultimátum Yauli

Salidas: – Perú Puntos de Control: Revisión semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Luis Valdivia Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 2 – Desarrollo (Factibilidad) Estimaciones de la actividad

Duración:

22 días

Costo Final:

US$ 120,000.00

Fecha de Inicio:

21/11/07

Fecha Término:

20/12/07

290 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 12 EDT Nº 1.2.3.1 Nombre de la actividad: Plan Administración del Alcance del Proyecto. Descripción: Entradas: Salidas: Puntos de Control: Responsable (s) :

Desarrollo del Plan de Administración del Alcance del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario y Cronograma del Proyecto. Plan de Administración del Alcance del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Revisión Semanal y Aprobación Final del Director Proyecto. Paul Salazar

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad) Estimaciones de la actividad

Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/2007

Costo Final:

US$ 15,000.00

Fecha Término:

20/12/2007

291

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 13 EDT Nº 1.2.3.2 Nombre de la actividad: Plan de Administración de Recursos Humanos del Proyecto. Descripción: Desarrollo del Plan de Administración de los Recursos Humanos del Proyecto. Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario, Cronograma y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración de Recursos Humanos del Proyecto. Puntos de Control: Responsable (s) :

Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Armando Cabanillas

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 2 – Desarrollo (Factibilidad) Estimaciones de la actividad

Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/07

Costo Final:

US$ 12,000.00

Fecha Término:

20/12/07

292 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la Id: 14 EDT Nº actividad 1.2.3.3 Nombre de la actividad: Plan Administración de Comunicaciones del Proyecto Mineral Ultimátum –Yauli Perú Descripción: Desarrollo del Plan de Administración de Comunicaciones del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración de Comunicaciones del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director Proyecto. Responsable (s) : Ronald Medina Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad) Estimaciones de la actividad

Duración:

30 días

Costo Final:

US$ 15,000.00

Fecha de Inicio:

21/11/2007

Fecha Término:

20/12/2007

293 Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 15 EDT Nº 1.2.3.4 Nombre de la actividad: Plan de Administración de la Calidad del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú Descripción: Desarrollo del Plan de Administración de la Calidad del Proyecto. Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario, Cronograma y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración de la Calidad del Proyecto. Puntos de Control: Responsable (s) :

Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Angel Rios

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 2 – Desarrollo (Factibilidad) Estimaciones de la actividad

Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/07

Costo Final:

US$ 12,000.00

Fecha Término:

20/12/07

294 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: EDT Nº 16 1.2.3.5 Nombre de la actividad: Plan Administración de Tiempo del Proyecto Mineral Ultimátum –Yauli Perú Descripción: Desarrollo del Plan de Administración del Tiempo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración del Tiempo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director Proyecto. Responsable (s) : Janet Miranda Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad) Estimaciones de la actividad

Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/2007

Costo Final:

US$ 12,000.00

Fecha Término:

20/12/2007

295

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 17 EDT Nº 1.2.3.6 Nombre de la actividad: Plan de Administración de los Costos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú Descripción: Desarrollo del Plan de Administración de los Costos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario, Cronograma y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración de los Costos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Silvia Gomez Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 2 – Desarrollo (Factibilidad) Estimaciones de la actividad

Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/07

Costo Final:

US$ 12,000.00

Fecha Término:

20/12/07

296 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 18 EDT Nº 1.2.3.7 Nombre de la actividad: Plan Administración de Riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum –Yauli Perú Descripción: Desarrollo del Plan de Administración de Riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración de Riesgos del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director Proyecto. Responsable (s) : Carlos Román Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad) Estimaciones de la actividad

Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/2007

Costo Final:

US$ 12,000.00

Fecha Término:

20/12/2007

297

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 19 EDT Nº 1.2.3.8 Nombre de la actividad: Plan Administración de Adquisiciones del Proyecto Mineral Ultimátum –Yauli Perú Descripción: Desarrollo del Plan de Administración de Adquisiciones del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración de Adquisiciones del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director Proyecto. Responsable (s) : Carlos Román Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad) Estimaciones de la actividad

Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/2007

Costo Final:

US$ 12,000.00

Fecha Término:

20/12/2007

298

ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 20 EDT Nº 1.2.3.9 Nombre de la actividad: Plan de Administración de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli-Perú Descripción: Desarrollo del Plan de Administración de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú Entradas: Carta, Declaración del Alcance, WBS y Diccionario, Cronograma y Cronograma del Proyecto. Salidas: Plan de Administración de la Integración del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Cesas Farfan Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 2 – Desarrollo (Factibilidad) Estimaciones de la actividad

Duración: Fecha de Inicio:

22 días 21/11/07

Costo Final:

US$ 15,000.00

Fecha Término:

20/12/07

299

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 21 EDT Nº 1.2.4 Nombre de la actividad: Entrega Entregables Fase 2 del Proyecto. Descripción: Entradas: Salidas: Puntos de Control: Proyecto. Responsable (s) :

Cierre de la Fase 2 del Proyecto con la entrega de los Planes de Gestión del Proyecto revisados y aprobados Comentarios del Director del Proyecto incorporados en los Planes de Gestión del Proyecto revisado y aprobados Planes de Gestión del Proyecto. Entrega Final Fase 2 y Aprobación Final del Director del Luis Valdivia

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad) Estimaciones de la actividad

Duración:

1 día

Costo Final:

US$ 500.00

Fecha de Inicio:

21/12/2007

Fecha Término:

21/12/2007

300

ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la Id: 22 EDT Nº 1.2.5 actividad Nombre de la actividad: Autorización para proceder. Descripción: Entradas: Salidas: Puntos de Control: Responsable (s) :

Obtención de la Autorización del Patrocinador del Proyecto para proceder con la Fase 3 – Implementación del Proyecto. Entregables Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad) Autorización Formal para Proceder Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Jacob Timmers

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 2 – Desarrollo (Factibilidad) Estimaciones de la actividad

Duración: Fecha de Inicio:

7 días 22/12/07

Costo Final:

US$ 100.00

Fecha Término:

30/12/07

301

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 24 EDT Nº 1.3.1 Nombre de la actividad: Gestión de la Ejecución del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú Descripción: Aplicación de los procesos de Gestión de la Ejecución de Proyectos durante la Fase de Implementación, de acuerdo a los planes desarrollados. Entradas: Planes de gestión del Proyecto Mineral Ultimátum yauli – Perú Salidas: Entregables (Plan de Gestión del Proyecto con planes secundarios), Acciones Correctivas/Preventivas Aprobadas, y Actualizaciones a la Documentación del Proyecto. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Luis Valdivia Medina Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 3 – Implementación (Gestión) Estimaciones de la actividad

Duración: Fecha de Inicio:

87 días 02/01/2008

Costo Final: Fecha Término:

US$ 150,000.00 29/04/2008

302 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 25 EDT Nº 1.3.2 Nombre de la actividad: Adquisición y Desarrollo del Equipo del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli – Perú. Descripción: Desarrollar el Proceso de Adquisición y Desarrollo del Equipo Entradas: Factores Ambientales, Activos de Proceso, Roles y responsabilidades, Organigrama, Plan de Gestión del Proyecto, Miembros del Equipo, Disponibilidad de Recursos, Plan gestión Equipo, Evaluación de Desempeño de Equipo, Información y Reportes de Desempeño de Trabajo. Salidas: Asignación Miembros Equipo, Disponibilidad Recursos y Actualizaciones al plan Gestión Equipo de Proyecto, Evaluaciones Desempeño de Equipo, Solicitudes de Cambio, recomendaciones Acciones Correctivas y Preventivas, Actualizaciones Activos Proceso y Plan gestión del proyecto. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Luis Valdivia Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 3 – Desarrollo (Ejecución) Estimaciones de la actividad

Duración: Fecha de Inicio:

12 días 15/02/08

Costo Final: Fecha Término:

US$ 20,000.00 01/03/08

303

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 26 EDT Nº 1.3.3 Nombre de la actividad: Control de la Ejecución del Proyecto Mineral Ultimátum Yauli - Perú Descripción: Aplicación de los procesos de Gestión de la Ejecución de Proyectos durante la Fase de Implementación, de acuerdo a los planes desarrollados. Entradas: Plan de Gestión del Proyecto, Información de Desempeño, Trabajo y Solicitudes de Cambio. Salidas: Acciones Correctivas/Preventivas Aprobadas, y Actualizaciones a la Documentación del Proyecto. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Luis Valdivia Medina Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 3 – Desarrollo (Ejecución) Estimaciones de la actividad

Duración:

87 días

Costo Final:

Fecha de Inicio:

02/01/2008

Fecha Término:

US$ 80,000.00 29/04/2008

304 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 27 EDT Nº 1.3.4 Nombre de la actividad: Control de Ingreso de Cambios del Proyecto. Descripción:

Aplicación de Procesos de Control Integrado de Cambios durante la fase de Implementación del Proyecto, de acuerdo a los planes desarrollados. Entradas: Plan Gestión Proyecto, Solicitud Cambios, Información Desempeño Trabajo, Recomendaciones Acciones Preventivas y Correctivas y Entregables. Salidas: Solicitudes de Cambio Aprobadas, Actualizaciones, Plan gestión del Proyecto, y Declaración del Alcance, Acciones Preventivas y Correctivas Aprobadas y Entregables. Puntos de Control: Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Proyecto. Responsable (s) : Cesar Cárdenas Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 3 – Desarrollo (Ejecución) Estimaciones de la actividad

Duración:

87 días

Costo Final:

Fecha de Inicio:

02/01/08

Fecha Término:

US$ 20,000.00 29/04/08

305 Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la Id: 28 EDT Nº 1.3.5 actividad Nombre de la actividad: Entregables Fase 3 del Proyecto. Descripción: Entradas: Salidas: Puntos de Control: Proyecto. Responsable (s) :

Cierre de la Fase 3 del Proyecto con la entrega de los productos del Proyecto aprobados. Planes de Gestión del Proyecto Mineral Ultimátum yauli – Perú Proyecto totalmente Implementado. Revisión Semanal y Aprobación Final del Director del Luis Valdivia Medina

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 3 – Desarrollo (Ejecución) Estimaciones de la actividad

Duración:

1 día

Costo Final:

Fecha de Inicio:

30/01/2008

Fecha Término:

US$ 100.00 30/04/2008

306 ANEXO 4 (CONT) Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la Id: 30 EDT Nº 1.4.1 actividad Nombre de la actividad: Verificación del Alcance del Proyecto Descripción: Entradas:

Salidas:

Desarrollo de los Procesos de Cierre Administrativo del Proyecto. Declaración del Alcance del Proyecto, Plan de Gestión del Proyecto, Información de Desempeño de Trabajo, Entregables, Factores Ambientales Empresariales y Activos de Proceso de Organización. Aceptación formal del producto final del Proyecto

Puntos de Control: Revisión y Aprobación final del Cliente. Responsable (s) :

Luis Valdivia Medina

Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 4 – Final (Repase) Estimaciones de la actividad

Duración: Fecha de Inicio:

10 días 01/05/08

Costo Final: Fecha Término:

US$ 25,000.00 10/05/08

307

Diccionario de cada actividad de la Estructura Detallada de Trabajo (EDT) Información General de la actividad Id: 31 EDT Nº 1.4.2 Nombre de la actividad: Transición al Estudio de Factibilidad del Proyecto. Descripción:

Transferencia del Proyecto Implementado al Área de Proyectos de la Organización Entradas: Aceptación Formal del Producto Final del Proyecto. Salidas: Transferencia del Proyecto Implementado al Área de Proyectos de la Organización Puntos de Control: Transferencia al Área de Proyectos de Yauli Volcán Cía. Minera S.A.A. Responsable (s) : Luis Valdivia Medina Recursos Materiales: Horas de Geología Fase Proyecto:

Fase 4 – Final (Repase) Estimaciones de la actividad

Duración:

5 días

Costo Final:

Fecha de Inicio:

11/05/2008

Fecha Término:

US$ 10,000.00 15/05/2008

308

ANEXO 5

CRONOGRAMA DEL PROYECTO MINERAL ULTIMATUM YAULI-PERU

PFG

309

ANEXO 6 COSTOS DEL PROYECTO 800000 700000

Costo US$

600000 500000 Mensual Acumulado

400000 300000 200000 100000 0 Ago07

Set07

Oct07

Nov- Dic-07 Ene07 08

Feb08

Mar08

Abr08

May08

310

ANEXO 7 - INVENTARIO DE PARTES INTERESADAS Nº Nombre Jacob 1 Timmers Roberto 2 Maldonado 3 Cesar Farfan 4 Varios 5 Luis Valdivia 6 Varios 7 Varios 8 Varios 9 Varios 10 Varios Arce 11 Geofísicos 12 MDH INPROMI 13 SAC

Organización Volcán Cía. Minera S.A.A. Volcán Cía. Minera S.A.A. Volcán Cía. Minera S.A.A. Volcán Cía. Minera S.A.A. Volcán Cía. Minera S.A.A. Volcán Cía. Minera S.A.A. Tuneleros SAC Comunidad Huay Huay Sindicato Trabajadores Proveedores Empresa Especializada Empresa especializada Empresa Especializada

Principal

Función en el Proyecto Gerente General Gerente de Operaciones Gerente de Exploraciones

Accionistas

Influenciador

Soporte Económico

Principal

Liderazgo/Comunicación

Influenciador Influenciador

Director Equipo del proyecto Trabajadores

Influenciador

Beneficiario

Soporte Social

Influenciador

Beneficiario

Soporte Social

Influenciador

Beneficiario

Soporte Logistico

(501) 064-811176 comunidad (501) 2194003725 Sindicato (501) 21940001234 proveedores

Influenciador

Beneficiario

Implementación

(511) 442-6946

ageofisicos

Influenciador

Beneficiario

Implementación

(511) 700-7252

Mdh

Influenciador

Beneficiario

Implementación

(511) 225-2605

Inpromi

Clasifdicación Patrocinador Principal

Critérios de Exito Apoyo Organizacional Apoyo Organizacional Apoyo Organizacional

Capacidad Técnica Calidad de Trabajo

Número Telefónico (501) 21940001040 (501) 21940001041 (501) 21940001338 (501) 21940001010 (501) 21940003514 (501) 21940003538 (501) 275-2125

Correo Eléctronico Jtimmers rmaldonado Cfarfan Rletts Lvaldivia Proteam trabajador

311

ANEXO 8 - DIAGRAMA PLANIFICACIÓN Y ALCANCE DEL SISTEMA DE CALIDAD TOPICOS CONSIDERADOS Planificación y Alcance del Sistema Lista de Distribución Registro de Revisiones SSOMAC Organigrama

CRITERIOS DEL SISTEMA DE CALIDAD GENERAL

Alcance Sistema de Gestión de Calidad Control de Documentos

SISTEMA DE GESTION

Control de Requisitos Alcance Gestión responsabilidad Revisión Administración

RESPONABILIDAD GERENCIAL

Gestión Recursos Recursos Humanos y Capacitación

GESTIÓN DE RECURSOS

Infraestructura y Ambiente Laboral Manutención Equipos y Vehículos Desarrollo Proyecto/Producto Procesos relacionados al Cliente Contrataciones/Adquisiciones Procesos de Validación Preservación del Producto Control de Monitoreo y Mediciones

DESARROLLO DEL PROYECTO/PRODUCTO

DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE CALIDAD GEN-01-01 GEN-01-02 GEN-01-03 GEN-01-04 GEN-01-05

Política POL-01-01 Procedimiento-QSP-0101 Procedimiento-QSP-0102 Política-POL-01-01 Procedimiento - QSP01-03 Política-POL-01-03 Procedimiento-QSP-0104 Procedimiento-QSP-0105 Procedimiento-QSP-0106 Política-POL-01-04 Procedimiento-QSP-0107 Procedimiento-QSP-0108 Procedimiento-QSP-0109 Procedimiento-QSP-0110 Procedimiento-QSP-0111

312

Medición, Análisis y Mejoramiento Monitoreo y Medición de:

Política-POL-01-04

Satisfacción del Cliente Auditoria Interna Procesos y Entregables Control de No-Conformidad Análisis de Data Mejoramiento continuo Acción Correctiva Acción Preventiva

MEDICIÓN, ANALISIS Y MEJORAMIENTO

Procedimiento - QSP0112 Procedimiento - QSP0113 Procedimiento - QSP0114 Procedimiento - QSP0115 Procedimiento - QSP0116 Procedimiento - QSP0117 Procedimiento - QSP0118 Procedimiento - QSP0119

313

ANEXO 9 – MODELO DEL FORMULARIO SOLICITUD DE CAMBIO FORMULARIO SOLICITUD DE CAMBIO PARTE A: SOLICITUD DE CAMBIO Documento: Código:

Fecha:

Descripción del Cambio:

Razones para el Cambio:

Estimación de Costo:

Impacto del Cambio Solicitado:

Solicitante: Firma: Fecha: PARTE B: AUTORIZACIÓN PARA EL CAMBIO Firma del Gerente General:

Fecha:

314

ANEXO 10 – MODELO DEL INFORME DE AUDITORIA INTERNA INFORME DE AUDITORIA INTERNA Informe Nº: AB-XX-YY-ZZ Sistema : Proceso: Delegado representante del Gerente: Bases de Auditoria: Auditor: Auditor Asistente: Fecha Auditoria:

Resumen y Recomendaciones 1. Características Críticas

2. Responsabilidad General

3. Administración de Recursos

Fecha :

315

ANEXO 10 (CONT.) 4. Administración de Procesos

5. Mediciones: Indicadores de Desempeño

6. Análisis de Mejoramiento Continuo

Recomendaciones Finales para Mejoramiento de la Administración de la Calidad del Proyecto: 1. Mediciones Correctivas

Firma Auditor:

Firma Auditor Asistente:

Copias: 1. Gerente General 2. erente Proyecto 3. Gerente Funcional 4. Gerente Control de Cambios 5. Archivo proyecto

316

.

ANEXO 11 - MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO AMENAZAS Probabilidad/Impacto

0.1

0.2

0.3

0.4

0.5

0.6

OPORTUNIDADES 0.7

0.8

0.9

0.9

0.8

0.7

0.6

0.5

0.4

0.3

0.2

0.1

0.9

0.09 0.18 0.27 0.36 0.45 0.54 0.63 0.72 0.81 0.81 0.72 0.63 0.54 0.45 0.36 0.27 0.18 0.09

0.8

0.08 0.16 0.24 0.32 0.40 0.48 0.56 0.64 0.72 0.72 0.64 0.56 0.48 0.40 0.32 0.24 0.16 0.08

0.7

0.07 0.14 0.21 0.28 0.35 0.42 0.49 0.56 0.63 0.63 0.56 0.49 0.42 0.35 0.28 0.21 0.14 0.07

0.6

0.06 0.12 0.18 0.24 0.30 0.36 0.42 0.48 0.54 0.54 0.48 0.42 0.36 0.30 0.24 0.18 0.12 0.06

0.5

0.05 0.1 0.15 0.2 0.25 0.3 0.35 0.4 0.45 0.45 0.4 0.35 0.3 0.25 0.2 0.15 0.1 0.05

0.4

0.04 0.08 0.12 0.16 0.20 0.24 0.28 0.32 0.36 0.36 0.32 0.28 0.24 0.20 0.16 0.12 0.08 0.04

0.3

0.03 0.06 0.09 0.12 0.15 0.18 0.21 0.24 0.27 0.27 0.24 0.21 0.18 0.15 0.12 0.09 0.06 0.03

0.2

0.02 0.04 0.06 0.08 0.10 0.12 0.14 0.16 0.18 0.18 0.16 0.14 0.12 0.10 0.08 0.06 0.04 0.02

0.1

0.01 0.02 0.03 0.04 0.05 0.06 0.07 0.08 0.09 0.09 0.08 0.07 0.06 0.05 0.04 0.03 0.02 0.01

317

ANEXO 12 - MATRIZ DE ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES Actividad EDT

A. Rios

F. Cruz

P. Salazar

1.0

Fase 1- Inicial (Conceptual)

1.1

Propuesta de Proyecto

P

A

S

1.2

Carta de Proyecto

P

A

S

2.0

Fase 2 - Desarrollo (Factibilidad) A

2.1

Estudio de Factibilidad

P

2.2

Plan Gestión del Proyecto

A

2.2.1

Plan Administración Alcance

P

2.2.2

Plan Administración R/H

2.2.3

Plan Administración Comunicaciones

2.2.4

Plan Administración Calidad

2.2.5

Plan Administración Tiempo

G. Acuña

J. Miranda

A. Cabans

R. Medina

S. Gomez

C. Roman

L. Valdivia

C. Farfan

J. Timmers

C. Cardenas

R

R P

R

P P P P

2.2.6

Plan Administración Costos

2.2.7

Plan Administración Riesgos

P P

S

2.2.8

Plan Administración Adquisiciones

P

2.2.9

Plan Administración Integración

P

2.3

Autorización para Proceder

A

3.0

Fase 3 - Implementación (Gestión)

3.1

Gestión de la Ejecución

P

3.2

Adquisición/Desarrollo E.Proyecto

P

3.3

Control de la Ejecución

P

P

3.5

Control Integrado de Cambios

4.0

Fase 4 - Final (Repase)

4.1

Verificación del Alcance

P

A

R

4.2

Transición al Estudio de Factibilidad

P

A

R

Leyenda: A: Aprueba/Autoriza; P: Rsponsable Principal; S: Apoya/Participa; R: Revisa

318

ANEXO 13 – FORMULARIO ACEPTACIÓN ENTREGABLES Proyecto: Patrocinador: Director Proyecto: Representante Cliente: Descripción del Entregable(s):

Aceptación Condicionada (Declarar Condiciones)

Grupos Organizacionales Impactados:

Documentación de Soporte o Referencia:

Autorización: ___________________________ Firma del Cliente

_________________ Fecha

____________________________ Firma del Patrocinador

_________________ Fecha

_____________________________ Firma Director del Proyecto

__________________ Fecha