Oscar Olivares Tareal 7 (1)

AUDITORÍA INTERNA OSCAR FRANCISCO OLIVARES OLIVARES AVALOS AVALOS SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Instituto IACC Lunes 15 de AGOSTO de !1"

En la tarea de esta semana realizaremos unos tipos de Check list para cada fase de etapa de la auditoría interna dentro de la organización. De la misma manera se elaboraran una cantidad de preguntas para cada fase con el fin de verificar si se están cumpliendo por la organización. A nivel de salud, seguridad en el trabao

Des&##o''o(

En el supuesto !ue "d. fuera designado como auditor interno en la empresa en la !ue "d. trabaa #, en el rubro !ue "d. decida, desarrolle # e$pli!ue los siguientes puntos%

1. Elabore su propio checklist en donde realice inspecciones específicas a cada uno de las tres fases de la auditoría interna de la cual participa como líder  del equipo. Revise el contenido de la semana 5 y utilice la plantilla estudiada.



Fases de la Auditoría Interna



&laneación de la Auditoria

1) Fe$*& de '& Audito#+&

,

) Lu-&# in situ de '& Audito#+&

,

.) /o#& 0 Du#&$i%n Audito#+&

,

) Objetivos de la Auditoría

5) Alcance de la Auditoría

") Criterio y Documentación de Referencia

2) E3ui4o Audito#  Identii$&$i%n Audito#es

Fun$iones

Res4ons&6i'id&des

Re4#esent&nte

:) P'&nii$&$i%n, /o#&

9#e&

Do$u;entos A4'i$&6'es

Re3uisitos

Audit&do

Audito#  

'eunión de Apertura

'eunión de Cierre

1!) Observaciones



Eecuci!n de la Auditoria

9REA A AUDITA R<

ALCANCE DE LA AUDITORÍ

FEC/A PLANIFICAD A

AUDITO R

FEC/A DE O=SERVACIONE REALI>ACIÓ S N



(nforme de la auditoria

ISO :!!1 O/SAS 17!!1 AUDITOR AUDITOR

FEC/A AUDITORÍA

 Alcance de la Auditoría

Centros de )rabao Auditados Centro de )rabao

Descripción

&ersonal Auditado *ombre

Cargo

Listado de No Conformidades detectadas (NC / OBS)

C%di-o

Des$#i4$i%n de '& No Cono#;id&d < O6se#?&$i%n

Punto de '& No#;&

C%di-o

Des$#i4$i%n de '& No Cono#;id&d < O6se#?&$i%n

Punto de '& No#;&

C%di-o

Des$#i4$i%n de '& No Cono#;id&d < O6se#?&$i%n

Punto de '& No#;&

C%di-o

Des$#i4$i%n de '& No Cono#;id&d < O6se#?&$i%n

Punto de '& No#;&

C%di-o

Des$#i4$i%n de '& No Cono#;id&d < O6se#?&$i%n

Punto de '& No#;&

C%di-o

Des$#i4$i%n de '& No Cono#;id&d < O6se#?&$i%n

Punto de '& No#;&

+allazgos de Auditoría

&untos uertes

Conclusiones sobre la eficacia del -istema de estión

Cuestiones Fin&'es )odas las desviaciones se refieren a incumplimientos de los re!uisitos del sistema de gestión (ntegrado o de los documentos del mismo acorde a las normas (-/ 0112%3114, # /+-A24112%3115

irma e!uipo Auditor eneral *ombre%

irma erente *ombre%

echa%

echa

2. Para cada una de las fases, elabore al menos cuatro preguntas ue necesitan ser respondidas para !erificar ue se est"n cumpliendo los ob#eti!os propuestos  por la empresa a ni!el de salud $ seguridad en el entorno laboral.

Preguntas para cada una de las fases



"laneaci!n#

26 7Cuáles son los /betivos de la Auditoría8 36 7Cuáles son los Alcance de la Auditoría8 96 7:os Criterio # Documentación de 'eferencia son los correctos8 ;6 7El E!uipo Auditor es el calificado8



Eecuci!n#

26 7-e realizo una &lanificación para no interrumpir la ornada labor8 36 7:as condiciones # los tiempos son adecuados para la auditoria8 96 7:os profesionales auditados en sus áreas eras los idóneos para el cargo8 4- 7El personal directo conoce todos los riesgos asociados a su trabao,

conoce las políticas de la empresa en referencia a salud u seguridad u medioambiente8



Informe de Auditoría Interna#

26 7El personal Auditado cumple con los re!uerimientos del programa8

36 7:as no conformidades localizadas se clasificaron # delegaron a los departamentos correspondientes8

3- 7:os hallazgos de las auditorias son relevantes seg