Norma ISO 19011-2011 Espanol

OBJETIVOS “Proporcionar la técnicas básicas para la evaluación de sistemas de Gestión de Calidad, Medioambiente y Salud y Seguridad”

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AUDITORÍA INTERNA

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¿QUÉ ES AUDITORÍA? “Examen sistemático e independiente para determinar si las actividades y los resultados relativos a la calidad, medioambiente, y S&SO cumplen con las disposiciones previamente establecidas y si estas disposiciones se han aplicado efectivamente y son adecuadas para lograr los objetivos”

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TIPOS DE AUDITORÍA  PRIMERA PARTE O INTERNA – Realizada por el personal de la misma empresa o por un especialista subcontratado  SEGUNDA PARTE O EXTERNA – Es ejecutada por clientes (o por empresas consultoras actuando en su nombre) en las empresas proveedoras  AUDITORÍA DE TERCERA PARTE – El proveedor contrata los servicios de una Empresa Acreditada para la realización de una Auditoría de Certificación AMV CONSULTORES S.A.C.

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NORMAS DE AUDITORÍA ISO 19011 PARTE 1 : AUDITORÍA –

– – –

Objetivos y responsabilidades  Objetivos de la Auditoría (razones internas/externas para auditar)  Roles y Responsabilidades (Auditor Líder, Equipo de Auditores, Auditado) Auditoría (Inicio, Preparación,Ejecución, Informe) Término de la Auditoría Seguimiento de la Acción Correctiva

PARTE 2 : CRITERIOS DE CALIFICACIÓN PARA AUDITORES DE SISTEMAS DE CALIDAD, MEDIOAMBIENTE y S6SO  

Características del Auditor de Calidad (educación, entrenamiento, experiencia, atributos personales, capacidad de gestión, etc.) Atributos del Auditor (cortés, inquisitivo, mostrar interés, sagaz, profesional)

PARTE 3 : ADMINISTRACIÓN DE PROGRAMAS DE AUDITORÍAS

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MODULO

ESTRUCTURACIÓN DE UNA AUDITORÍA INTERNA

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INTRODUCCIÓN  ISO 9001:2015, 14001:2015, OHSAS 18001:2007 permite preparar las auditorías contra los procedimientos documentados, verificando requisitos legales y otros.  ISO 190011: guía para efectuar auditorias Para llevar a cabo la auditoría, un auditor debe: 

    

Revisar la Política Integrada de Calidad, Medioambiente y de S&SO; Evaluar los Objetivos Estratégicos y Operacionales Enfocarse al plan para alcanzar los objetivos; Analizar los procesos críticos, los impactos y los riesgos Identificar procesos de soporte Enfocar la auditoría sobre los procesos, controles, registros, productos/servicios; AMV CONSULTORES S.A.C.

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FASES DE UNA AUDITORÍA

Planificación y Programación Preparación

Ejecución Informe y seguimiento

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1. PLANIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN  Objetivo: Verificar cumplimiento y efectividad del SAC.  Alcance: Areas, procedimientos, procesos, etc.  Frecuencias:de acuerdo al comportamiento de las áreas  Responsabilidades: equipo capacitado, con experiencia, etc.  Criterios de evaluación: según ISO 19011, normas legales, Peligros y riesgos, aspectos ambientales,etc.

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2. PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

 Objetivo de la Auditoría  Selección del equipo auditor  Revisión la documentación  Preparar Plan de Auditoria  Elección de la muestra a auditar  Notificar al auditado, acordar fecha/tiempo (programa)  Distribución deAMV responsabilidades del equipo CONSULTORES S.A.C.

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REVISIÓN DE DOCUMENTACIÓN: El estudio de la documentación debe considerar la revisión de los siguientes documentos:     

Manual de Integrado (Identificación e interrelación de procesos) . Políticas y objetivos de calidad, medioambiente y S&SO. Planificación de las actividades, matriz. Procedimientos, instrucciones u otros documentos de apoyo, etc. Registros asociados.

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PLAN DE AUDITORIA:  Proporcionar una guía al auditor  Verificar que se completan todas las partes de la auditoría (referencias a áreas auditadas)  Poner énfasis en los objetivos y el alcance de la auditoría, manteniendola controlada.  Entregar información histórica y es un registro de ejecución de auditoría

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Plan de Auditoria debe establecer:    

¿Qué se quiere evaluar? ¿Qué esperar? ¿Con quién conversar? ¿Qué se quiere preguntar?

 Si hay o no control efectivo de las actividades/procesos y cumplimiento con los requisitos especificados.  Si la documentación es suficiente para alcanzar los objetivos planteados. AMV CONSULTORES S.A.C.

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Ejemplo EJEMPLO DE UN PLAN DE AUDITORIA y/o LISTA DE VERIFICACIÓN Procedimiento: Compras (QP 3) Auditoría N : 1 Fecha: 10/02/08 Hoja Nº : 1 de 1 Item Requisito SI NO

Comentarios

3.3

¿Todas las órdenes de compra han sido verificadas y autorizadas por el Gerente o Gerente Técnico?

Si

Se verificaron las órdenes de la 1230 a 1250

4.1

¿Se encuentra disponible en la Administración una Lista actualizada de Proveedores Aprobados?

Si

Verificada

¿Todas las solicitudes de compras tienen los datos completos?

No

Las nº 1234 y 1235 no muestran ni precios ni fechas de entrega

¿Se han registrado todos los detalles en los Formatos de Registro de Proveedores, Calidad Medioambiente y S&SO?

Si

4.2

4.3

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3. EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

Reunión de apertura Evaluación del Sistema Revisión los resultados Reunión Final

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REUNIÓN DE APERTURA:  Presentar el equipo auditor  Exponer el alcance y revisar el plan  Explicar la presentación de resultados y el seguimiento  Coordinar el proceso logístico y canales de comunicación

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EVALUACIÓN DEL SISTEMA:

Preguntar

Mira r

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Escuchar

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EVIDENCIA DE AUDITORÍA

“Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditorías y que son verificables”

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Fuentes de Información de Evidencia de Auditoría:

 Documentos

 Entrevistas  Revisando registros  Observando las actividades  Indicadores de desempeño, datos, análisis  Reportes de otras fuentes (clientes, proveedores, etc.) AMV CONSULTORES S.A.C.

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 Comienzo

Ejecución de Entrevistas

- Presentarse - Intentar romper el hielo - Explicar el objeto y uso de la información

 Desarrollo

- Hacer una sola pregunta a la vez - Preguntas simples - Utilizar lenguaje simple - Hacer preguntas que animen al auditado a participar (preguntas abiertas) - Recoger información detallada (toma de apuntes) - Ir de lo general a lo concreto - Hacer resumen de la entrevista

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 Recomendaciones Generales

- Mantenerse tranquilo, cortés y receptivo - Mantener una voz amigable - No juzgue ni saque conclusiones precipitadas - Esperar turno de intervención - Evitar interrupciones externas a la entrevista - No aconsejar - Huir de discusiones que no aporten nada - No dejar que el área auditada dirija la auditoría

 Actitudes que debe evitar el Auditor

- Entrar en debate con la persona entrevistada - Forzar la reunión cuando la persona no está totalmente disponible - Ser sarcástico

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Hallazgos de la Auditoría

Se deberá revisar la evidencia recopilada, a fin de determinar dónde el SGC no se ajusta a los requerimientos.

Los hallazgos deberán estar documentados en forma clara, concisa y respaldada por evidencia de auditoría.

Los hallazgos deberán ser revisados con el Area Auditada a fin de obtener la aceptación

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VERIFICACIÓN DEL SISTEMA

 Verificar cumplimiento con las normas  Verificar cumplimiento con documentos (política, objetivos, programas)  Verificar los conocimiento del SGI de la Organización  Verificar el monitoreo y desempeño de la organización respecto a capacidad de proceso, el producto y la satisfacción del cliente, requisitos legales, matriz aspecto y peligros.  Otros

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3. EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA Reunión de apertura Evaluación del Sistema Revisión los resultados Reunión Final

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REVISIÓN DE LOS RESULTADOS

Determinar las No Conformidades Declarar las No Conformidades Como actuar ante una No Conformidad Revisión final del plan y las listas de verificación Revisión de los resultados

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DETERMINAR LAS NO CONFORMIDADES “Deficiencia en el cumplimiento de los requisitos especificados” Ausencia o falla total de un procedimiento o un requisito normativo Cuando los defectos pueden dañar al producto/servicio Falla parcial de un documento del sistema.

“Error de diseño o de implantación” AMV CONSULTORES S.A.C.

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DECLARACIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES La declaración de una NC debe considerar:  Informar al auditado (mala interpretación del auditor)  Indicar el requisito normativo que no se cumple, relevancia y cómo se identificó  Evidencia objetiva que sustenta la no conformidad (documentos, operaciones, productos, etc.).

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Al Declarar una No Conformidad se deberá:    

Verificar que es correcta Verificar que está completa Verificar que se comprende Verificar que es concisa AMV CONSULTORES S.A.C.

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REVISIÓN FINAL DEL PLAN Y LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN  Discutir sobre los hallazgos y resultados  Evaluar los resultados y detectar problemas generales  Revisar que los resultados estén respaldados  Completar la lista de verificación y la solicitudes de Acción Correctiva.  Informar al Encargado de las No Conformidades

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 ¿ Cómo redactar No Conformidades ?        

Utilizar lenguaje sin retórica. Expresar sólo hechos validados objetivamente Referirse al punto de la norma. Descripción breve. Utilizar la terminología de la empresa. Evitar mensajes contradictorios. No expresar opiniones. No exponer soluciones. AMV CONSULTORES S.A.C.

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3. EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA Reunión de apertura Evaluación del Sistema Revisión los resultados Reunión Final

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REUNION FINAL Revisión del objetivo y alcance de la auditoría Actividades auditadas Declaración de No Conformidades Resumen de la Auditoría Aclaración de dudas Acciones a seguir (como actuar ante una NC) AMV CONSULTORES S.A.C.

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PROCESO DE AUDITORIA 1

Alcance de la A.

Planificación de la Auditoría

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Presentación del informe de A.

Informes de Auditoría y Solicitud de AC

Conclusiones Programa

Solicitud de AC 2

3

Preparación de la Auditoría

Ejecución de la Auditoría

Plan de Aud./ Itinerario Asignaciones de equipo Auditor

Preparación Listas de Verificación

Reunión de Apertura Recolección de evidencia Obj.

Reunión de Cierre

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Hallazgos de la auditoría

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CARACTERÍSTICAS DEL AUDITOR  CARACTERÍSTICAS  IMPARCIAL  INDEPENDIENTE DEL ÁREA  CALIFICADO  ENTRENADO  CALIFICACIÓN  EDUCACIÓN  ENTRENAMIENTO  EXPERIENCIA  CAPACIDAD DE GESTIÓN

 ATRIBUTOS  CORTÉS  INTERESADO  SAGAZ  PROFESIONAL

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