Naturaleza e Importancia de La Planeación Estratégica

 

NATURALEZA E IMPORTANCIA DE LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

1.1. ¿Qué es la planea!"n es#$a#é%!a& Hay temas que poseen tal atractivo que llega a ser un tanto seductor como sucede con el de la estrategia, quizá por que asociamos al estratega con características como las siguientes: a) Un espíritu emprendedor e innovador b) Habilidad para enfrentar situaciones adversas c) Visión para identificar las meores oportunidades d) !apacidad para dirigir grandes proyectos proyectos e) !arisma para impulsar el cambio "odo ello bao la constante del #$ito, gracias al especial conocimiento, destreza o arte de que se %ace gala, por lo que sin duda se antoa indagar al respecto para ver de qu# podemos apropiarnos& 'in embargo, no todo se reduce a un acto meramente emotivo, pues buena parte de la importancia y del inter#s que despierta este tema, se debe a la necesidad de contar con un instrumento de apoyo para %acer frente a los retos actuales, dada la creciente competencia y la fuerte dinámica de cambio que se vive prácticamente en todos los ámbitos& (s por ello que las organizaciones deben revisar y austar sus estrategias para par a compet competir ir en forma forma sa satis tisfac factor toria, ia, así como como para para aprov aprovec% ec%ar ar las oport op ortuni unidad dades es o evita evitarr las amena amenazas zas que que el tiemp tiempo o trae trae consig consigo, o, e incluso, ir un paso más allá al buscar cómo dar lugar a un futuro deseado y crear formas innovadoras de acción& (l ca cali lifi fica cati tivo vo de es estr trat at#g #gic ico o se apli aplica ca en los los más más dive divers rsos os ca caso sos s y circunstancias: lanes de largo plazo

 

*ecursos valiosos rogramas de e$pansión !ómo salir de embrollos +ormación de alianzas anzamiento de productos *eorganización de empresas -randes proyectos rogramas de meoramiento (tc& a planeación estrat#gica es una función de todo director a cualquier nivel de una organización, pues %oy, la dirección y planeación estrat#gica son vi vita tale les s en cu cuan anto to al #$it #$ito o de las las comp compa. a.ía ías s ya que que una una estr estrat ateg egia ia inadecuada puede crear serios problemas, no importando lo eficiente que puede ser una empresa internamente& or otra parte, una compa.ía puede ser ineficiente en lo interno pero puede tener #$ito, ya que utiliza las estrategias apropiadas& Un programa de planeación efectivo consiste en propor pro porcio cionar nar una guía guía para para los eecut eecutivo ivos s en todos tod os los aspec aspectos tos de un negoc negocio io para para tomar tomar decisiones afines con las metas y estrategias de alta alta di dire recc cció ión, n, ente entend ndie iend ndo o el conc concep epto to de estrategia como: el desarrollo y aprovec% apro vec%amie amiento nto de la capacida capacidad d interna interna para enfr en fren enta tarr di dist stin into tos s re reto tos/ s/ como como resp respue uest sta a o anticipación a los cambios del medio ambiente/ como la forma de competir en el mercado/ como la vi visi sión ón de larg largo o plaz plazo o o como como el re reto to que que resulta de preguntar 0(n qu# lugar estamos1 y 0(n qu# lugar deberíamos estar1 & a estrategia como el vínculo entre los obetivos

 

que se persiguen, los programas de acción y los recursos requeridos y lo que trata la estrategia, lo que la distingue de todos los demás tipos de planeación de los negocios es, en una palabra la ven ve ntaa taa competi petiti tiva va,, pues puesto to que que el 2nic nico propósito propósit o de la planeació planeación n estrat#g estrat#gica ica viene viene a ser el permitir que la compa.ía obtenga con la mayor eficiencia posible una ventaa sostenible sobre sus competidores& or tanto el concepto de estrategia tiene un carácter multidimensional, que qu e gi gira ra alre alrede dedo dorr de cinc cinco o inte interr rrog ogan ante tes s clav claves es:: 0(n 0(n qu# qu# nego negoci cio o co convi nvien ene e partic participa iparr y cómo cómo mane manear ar la familia familia de negoc negocios ios1, 1, 0!óm 0!ómo o competir en cada negocio1, 0!ómo meorar la capacidad competitiva1, 03u# retos se prev#n1, y 0!uál es la imagen obetivo1&

"enemo "ene mos s que que la pl plan anea eaci ción ón estr estrat at#g #gic ica a tr trat ata a co con n el futu futuro ro de la las s decisiones actuales, de que representa un proceso, una filosofía y un conunto de planes interrelacionados& (l propósito es armar un mapa en que se identifiquen las principales líneas de desarrollo del pensamiento estrat#gico, para sobre esta base tener oportunidad de %acer un análisis amplio y ordenado&

 

a planeación estrat#gica gira alrededor de cinco interrogantes clave& as tres primeras interrogantes están dirigidas al tema de la competencia, competencia, co cons nsid ider eran ando do los los ni nive vele les s e erá rárq rqui uico cos s típi típico cos s de una una orga organi niza zaci ción ón 4directivo, unidad de negocio y operativa)& 0(n qu# 0(n qu# nego negoci cio o conv convie iene ne part partic icip ipar ar y cómo cómo mane manea arr la fa fami mili lia a de negocio1 0!ómo competir en cada negocio1 0!ómo meorar la capacidad competitiva1 5demás, cómo el #$ito o fracaso, crecimiento o caída de la organización, tambi#n está condicionado por la %abilidad que se tiene para ver %acia delante, a las interrogantes anteriores se agregan las dos siguientes: 03u# retos se prev#n1, 0!uál es la imagen obetivo1 5 partir de estas interrogantes interrogant es se construye un mapa que muestra las áreas clave o niveles de la planeación estrat#gica& estrat#gica&

1.'. D!$e!"n ( Planea!"n Es#$a#é%!a Un medio ambiente cambiante es un factor sustancial que influye en la introducción introducció n de la planeación estrat#gica formal en varias empresas& empresas& 6ien se sabe que para la mayoría de estos 2ltimos el medio ambiente cambia en forma rápida y ofrece grandes peligros y oportunidades& (n vista de este medio ambiente cambiante puede decirse que la #poca e$ige e$i ge la plane planeaci ación ón estra estrat#g t#gica ica sistem sistemáti ática, ca, espec especial ialmen mente te para para las empresas más importantes para que así los directivos comprendan meor el mundo tan compleo en el cual deben desenvolverse& a planeación estrat#gica formal introduce un nuevo conunto de fuerza y medio para tomar decisiones en una organización, de lo cual lo más importante será tratado a continuación& continuación&

 

S!)u S!)ula la el *u#u *u#u$+ $+..  a planea planeació ción n estrat#gica puede simular el futuro en papel& pape l& as alternativ alternativas as de simulació simulación n so son n re reve vers rsib ible les, s, a di dife fere renc ncia ia de las las decisiones tomadas en la vida real sin %aber %a ber co cons nside idera rado do cuida cuidados dosam ament ente e circunstancias futuras& ero la simulación tiene otras vent ve nta aas as:: alie alient nta a al e eec ecut utiv ivo o y le perrmit pe ite e ver, er, eva evalu luar ar y ace aceptar ptar o descartar desc artar numeros numerosas as alternativ alternativas, as, lo cual sería imposible sin ella&

Apl!a el en*+,ue -el s!s#e)a.  a planeación sistemática sistemática considera una empres empr esa a como como un sist sistem ema a comp compue uest sto o de dife difere rent ntes es subs subsis iste tema mas, s, mediante el cual la alta dirección puede ver a las compa.ías como un to todo do,, en vez vez de trat tratar ar con con cada cada part parte e en form forma a indi indivi vidu dual al y sin sin relacionarla con las demás partes&

E!%e E!% e el es#a/l es#a/le! e!)!e )!en#+ n#+ -e +/0 +/0e#! e#!+s +s..  Un proces proceso o de planea planeació ción n estrat#gica no servirá de muc%o si no s# establecen en alg2n momento obe ob eti tivo vos s espe especí cífi fico cos s para para área áreas s ta tale les s como como:: vent venta a ut util iliz izad adas as y participación en el mercado&

Reela Re ela ( ala$a ala$a +p+ +p+$#u $#un!n!-a-e a-ess ( pel pel!%$ !%$+s +s *u# *u#u$+ u$+s. s.  Un resultado resultado importante del análisis de situación, es identificación de oportunidades y peligro& a es estr truc uctu tura ra para para la to toma ma de deci decisi sion ones es en to toda da la empr empres esa& a& Un programa de planeación efectivo consiste en que proporciona una guía para par a lo los s eecu eecutiv tivos os en todos todos los aspec aspectos tos de un negoc negocio io para para tomar tomar decisiones a fines con las metas y estrategias de la alta dirección&

2ase pa$a +#$as *un!+nes -!$e#!as3 a planeación tanto precede como está entrelazada inseparablemente con otras funciones directivas, por eemplo, es obvio que la planeación es esencial para realizar un control efectivo&

 

M!-e M! -e el -e -ese se)p )pe4 e4+. +.  Un pla plan completo leto proporciona una base para medir el desempe.o& (l desempe.o de un negocio no sólo debería medirse medi rse en t#rminos t#rminos financie financieros ros cuantitat cuantitativos ivos,, como muc%as empresas lo tratan de %acer& ero las características no cuantitativas tambi#n son muy important importantes: es: por eemplo eemplo la creativida creatividad, d, inno innova vaci ción ón,, imag imagin inac ació ión, n, moti motiva vaci ción ón y los los conocimie imient ntos os pue pueden refle eflear ars se en los los resultados financieros&

Se4a Se 4ala la

asun asun#+ #+ss

es es#$ #$a# a#é% é%! !+s +s..  7e

esta mane ma nera ra,, la at aten enci ción ón de la dire direcc cció ión n pued puede e enfocarse sobre asuntos claves, sin tener que pr preo eocu cupa pars rse e por por fa fact ctor ores es secu secund ndar ario ios& s& or or su supu puest esto, o, esto esto repres represent enta a un eleme elemento nto muy muy valiosa para una meor toma de decisiones& 'in embargo e$isten valores cuya naturaleza es más bien conductual conductual y de los cuales los más sobresalientes son:

Canales -e +)un!a!"n. Un sistema de planeación bien organizado es una red de comunicación muy 2til& (l proceso de planeación es un medio para pa ra co comu muni nica carr los los obe obeti tivo vos, s, es estr trat ateg egia ias s y plan planes es oper operac acio iona nale les s detallados entre los niveles de la dirección&

Capa!#a!"n -e l+s -!$e#!+s.  Varias compa.ías %an comprendido que el sistema de planeación estrat#gica es un proceso de capacitación de los directivos&

Sen#!-+ -e pa$#!!pa!"n.  a planeación estrat#gica siempre debería estar acompa.ada por una meor motivación y moral por parte de los di dire rect ctiv ivos os&& Hoy Hoy en dí día a las las pers person onas as dent dentro ro de una una orga organi niza zaci ción ón,, a cualquier nivel, están interesadas en participar en el proceso de la toma de decisiones para así contribuir con sus conocimientos a la empresa y encontrar oportunidades para ser creativos& Un proceso de planeación estrat#gica puede satisfacer estos deseos& "odos estos puntos anteriores permitirán una adaptación más fácil a los cambios por parte del personal, lo cual representa un atributo valioso para cualquier organización&

La Planea!"n Es#$a#é%!a 2ene*!!a Varios Vari os estu estudi dios os cuan cuanti tita tati tivo vos, s, demu demues estr tran an los los buen buenos os re resu sult ltad ados os obtenidos con la planeación estrat#gica en áreas como: ventas, utilidades, partic par ticipa ipació ción n en el merca mercado, do, repart reparto o equita equitativ tivo o para para los accion accionist istas, as, índi índice ces s de oper operac ació ión n y del del cost costo8 o8ut utili ilida dad d de la las s ac acci cion ones es&& Hay Hay que que

 

mencion menc ionar ar que que la óptim óptima a produc productiv tivida idad d de una or organ ganiza izació ción n no es el resultado directo de la planeación estrat#gica sino que el producto de la gran variedad de %abilidad directivas en una empresa& 'in embargo, en t#rmin t#r minos os gener generale ales, s, las direc direccio cione nes s muy eficie eficiente ntes s saben saben desarr desarroll ollar ar sistemas de planeación que se adaptan a sus necesidades, lo cual vigoriza el proce proceso so comple completo to direct directivo ivo y permit permite e obten obtener er meor meores es result resultado ados, s, comparando con empresas que operan sin sistema de planeación formal& !on base a todo lo anterior se puede decir que la planeación estrat#gica está entrelazada de forma inseparable al telar de la dirección/ asimismo no se le puede separar ni difiere del proceso directivo& ara simplificar, e$isten dos tipo de dirección: uno es el que se lleva a cabo en los niveles más altos de una estructura organizacional, a la cual se denomina 97irección estrat#gica9 y todos tod os los demás demás que puede pueden n ser lla llama mados dos 97irección operacional9& a planea planeació ción n estrat estrat#gi #gica ca es el apoyo apoyo determ determina inante nte para para la direc direcció ción n es estr trat at#g #gic ica& a& or or supu supues esto to que que no re repr pres esen enta ta todo todo el pr proc oces eso o de la dirección estrat#gica sino que sólo es un factor principal en la realización de la misma& 'e reconoce que la dirección estrat#gica y operacional operacional están fuert fuertem ement ente e ligada ligadas/ s/ la direcc dirección ión estra estrat#g t#gica ica propor proporcio ciona na una guía, guía, di dire recc cció ión n y lí lími mite tes s para para la oper operac acio ione nes& s& 'ien 'iendo do así, así, la plan planea eaci ción ón estrat#gica esta relacionada con las operaciones& 'in embargo, el enfoque y el #nfasis de la planeación y de la dirección estrat#gica se concentran más en la estrategia que en las operaciones& operaciones& Hace a.os, era la operación a la que se le prestaba mayor atención en la dirección de una empresa típica& Uno de los problemas más importantes era cómo usar eficientemente aquellos escasos recursos disponibles para producir bienes y servicios a precios aceptables para los consumidores& 'e pen pe nsaba aba que que al cumpl umplir ir con est este obe eti tivo vo las las ganan nancias ias serían rían ma$imizadas& Hoy día, el uso eficiente de recursos escasos todavía es una de la las s pr preo eocu cupa paci cion ones es pr prin inci cipa pale les s de la las s dire direcc ccio ione nes s en cual cualqu quie ierr or organ ganiza izació ción/ n/ sin embar embargo, go, en la actual actualida idad, d, debido debido a un ambien ambiente te turbulento y de rápidos cambios, la supervivencia de la %abilidad de una or organ ganiza izació ción n para para adapta adaptars rse e en form forma a adecu adecuada ada a este este medio medio,, tanto tanto interno como e$terno, es cada vez más difícil& Hoy en día, la dirección y planeación estrat#gica son vitales en cuanto al #$ito de las compa.ías ya que una estrategia inadecuada puede crear serios problemas, no importando lo ineficiente en lo interno pero puede

 

tener #$ito, ya que utiliza las estrategias apropiadas& or tanto, la postura ideal sería tener ambos factores& 5unque la planeación estrat#gica es de gran importancia en la dirección, no es #l todo de esta 2ltima/ a alta dirección tiene otras responsabilidades además de la planeación& ($isten dos formas importantes, que no deben ser subestimadas, para ayudar ayu dar a los altos altos direct directivo ivos s a cumpli cumplirr co con n sus sus respo responsa nsabil bilida idades des de pl plan anea eaci ción ón es estr trat at#g #gic ica: a: la pl plan anea eaci ción ón de anti antici cipa paci ción ón intu intuit itiv iva a y la planeación sistemática formal& (n muc%as compa.ías e$isten conflictos entre entr e los dos procedim procedimiento ientos, s, ya que se encuent encuentran ran involucra involucrados dos dos diferentes procesos de pensamiento& 'in embargo, la planeación formal no puede llevarse a cabo sin la intuición de la dirección& 'i el sistema de planeación formal se adapta correctamente correctamente a las características directivas puede contribuir a meorar la intuición de los directores&

1.5. El p$+es+ -e planea!"n es#$a#é%!a a plane planeaci ación ón trata trata de decir, decir, 03u# 03u# %acer1 %acer1,, 0!ómo 0!ómo %acerl %acerlo1 o1,, 07ónd 07ónde e %acerlo1, 03ui#n lo va a %acer1 0!uándo %acerlo1, es un proceso que se.ala anticipadamente anticipadamente cada acción o actividad que se debe realizar& (n si, la planeación es una actividad que da previamente las respuestas a las interrogantes anteriores, relacionadas con las cuatro áreas básicas de toda empresa: producción, mercados, mercados, finanzas y esta relación depende la vida de la empresa& (l propósito principal de la planeación estrat#g estr at#gica ica consist consiste e en descubrir descubrir las oportun oport unida idades des y los pel peligr igros os futuro futuros s para pa ra elab elabor orar ar plan planes es ya sea sea para para e$plotar o evitarlos& (l proceso de planeación estrat#gicos es formu formular lar estrat estrategi egias as maest maestras ras y programas& a estrategia maestra se defi de fine ne como como misi mision ones es,, pr prop opós ósit itos os,, obetivos y políticas básicas, mientras que las estrat estrategi egias as de progr programa ama se relac relacion ionan an con la adquis adquisici ición, ón, uso uso y dispo ispos sició ición n de los los rec recurso rsos para proyec pro yectos tos espec específi ífico cos, s, tales tales co como mo la construcción de una nueva planta en

 

el e$tranero& Una vez que los planes operativos son elaborados deben ser implantados& (l proceso de implantación cubre toda la gama de actividades directivas incluyendo la motivación, compensación, evaluación directiva y procesos de control& (n t#rminos generales el proceso de la planeación estrat#gica estrat#gica inicia con el establecimiento de metas organizacionales, define estrategias, políticas y consiste en:

a6 7efinir el negocio y establecer una misión estrat#gica/ /6 (stablecer los obetivos estrat#gicos y las metas de desempe.o/ 6  +orm +ormula ularr una estra estrateg tegia ia para para alcanz alcanzar ar los obet obetivo ivos s y des desemp empe. e.o o deseados/

-6 reparar y eecutar el plan estrat#gico, e6 (v (val alua uarr los los resu result ltad ados os y re refo form rmul ular ar el plan plan es estr trat at#g #gic ico o y8 y8o o su aplicación& o e$iste ning2n patrón sencillo para la organización de la planeación estra estrat#g t#gica ica,, que pueda pueda adapta adaptars rse e a todas todas las empre empresas sas,, ni %ay %ay una organización para la planeación que se pueda considerar como la 2nica y la meor& os factores que influyen en la organización de la planeación varían en forma significativa entre las diferentes empresas&

L+s *a#+$es p$!n!pales ,ue !n*lu(en en el -!se4+ -e l+s s!s#e)as -e planea!"n. (l tama.o de una empresa es una dimensión importante para determinar el tipo de sistema de planeación que #sta puede adoptar& as propiedades de una compa.ía peque.a sugiere mayor ine$actitud, fle$ibilidad e informalidad que aquellas de una gran empresa& 5demás, entre estos dos tipos de compa.ías e$isten diferencias considerables en cuanto al papel que desempe.a el eecutivo en efe en la planeación y la manera en que se establecen y se comunican las metas, se eval2a y emplea el medio ambiente en la planeación y en la toma de decisiones, la relación entre los directores subordinados 4personal y los altos eecutivos y la forma en que se relacionan los planes operativos con los estrat#gicos&

 

(n co comp mpa.í a.ía a peque. peque.a a el sis iste tem ma de pl pla aneac eació ión n pued pu ede e ser muc%o más sencillas por que %ay muc% mu c%o o meno menos s pers person onas as involucradas y las oper op erac acio ione nes s son son meno menos s compleas que en las grandes& 5demás, los eecutivos de las peque.as empresas muc%as veces pueden ser o so son n pr pres esio iona nado dos s para para resolver problemas momentáne táneo os y así así no dispone disp onen n de tiempo tiempo para pensar en estrategias& (n la las s empr empres esas as gr gran ande des, s, debido a que cuentan con más personal, el eecutivo en efe puede dedicar más ti tiem empo po a cues cuesti tion ones es de estrategias& a manera en la que están tán organ ganiz izad adas as la las s co comp mpa. a.ía ías s impo import rtan ante tes s influirá en los sistemas de planea pla neació ción, n, es decir decir una compa.ía con una organizac orga nización ión central, central, que se ocupa en un solo n empa.ía goc gocio o e eem emp lo, co compa .ías s 4or der seguro seg uros splo o, empres resas del servic rvicio io p2blico)& "endrán un si sist stem ema a re rela lati tiva vame ment nte e más sencillo que aquellas con con cent centro ros s de util utilid idad ad descentralizados, encargados de varios diferentes negocios independientes& a compleidad del medio ambiente influye tambi#n en forma importante en los dise.os de los sistemas& as empresas que se enfrentan a un

 

medio ambi bie ente rela relati tiva vam ment ente esta tabl ble, e, en el cual ual e$is $iste poca competencia, tienden a no utilizar la planeación y en caso de que la utilicen #sta será formal y ritualista& !onsid !ons ider eran ando do lo ante anteri rior or los los punt puntos os de part partid ida a para para la plan planea eaci ción ón estrat#gica formal son:

1.7. I)p+$#an!a -e l+s +/0e#!+s

 

Una de las fuerzas más importantes importantes para impulsar el cambio es la imagen dell futu de futuro ro al que que se aspi aspira ra,, fuer fuerza za que que desa desafo fort rtun unad adam amen ente te no se aprovec%a en toda su potencialidad& (n buena parte esto se debe a la dosis de misterio y romanticismo con que se viste la idea de un futuro deseado, lo que le resta claridad y operatividad a las propuestas& propuestas& (n gener general, al, lo que que cabe cabe espera esperarr de una una or organ ganiza izació ción n que carece carece de obetivos claros y cuyas políticas son inciertas, es que vaya a la deriva con un desempe.o pobre y falto de coordinación& ara llenar este vació, con frecuencia se recurre a un e$amen de lo más inmediato para definir qu# se debe corregir o meorar, lo que da lugar a distintos obetivos de tipo operativo: ;eorar la calidad de los productos

!rear un ambiente de trabao agradable *eacondicionar *eacondicio nar un equipo, etc& (n otro otros s caso casos, s, se vuel vuelve ve la vi vist sta a %aci %acia a fuer fuera a y %aci %acia a dela delant nte e para para identificar las oportunidades y amenazas para las que se debe preparar la organización: 5tender los cambios cuantitativos y cualitativos de la demanda, Vigilar la aparición de nuevas tecnologías (nfrentar nuevos competidores, etc& 'in restar importancia a esta clase de propósitos, propósitos, conviene advertir que si todo se reduce a un maneo operativo o reaccionar ante lo que el tiempo trae consigo, lo que cabe esperar es a una organización conservadora incapaz de concebir cambios mayores o de impulsar su desarrollo, dado que se ignora qu# es lo que se busca más adelante, por lo que desde cierta perspectiva estas organizaciones organizaciones siguen a la deriva& a visión y la misión vistas como fines tienen una intencionalidad más ampl am plia ia,, dond donde e el tr trab aba ao o fund fundam amen enta tall cons consis iste te en es esta tabl blec ecer er qu# qu# consecuencias se consideran valiosas, para definir, %asta cierto punto, el

 

tipo de organización que se tendría si se pudiera obtener todo lo que se quisiera&

1.8. Al%unas l!)!#a!+nes -e la Planea!"n Es#$a#é%!a 9+$)al. (s natural que la planeación tiene sus limitaciones/ no siempre tiene la solución para los problemas directivos& (n esta parte se tratarán algunas diferencias críticas&

(l medio ambie am biente nte puede puede resultar diferente de lo espe espera rado do&& ronosticar no es una ciencia e$acta/ or tanto, los planes tanto, planes que están basados en predicciones quizás equivocadas pueden fallar&