XII CURSO : “FORMULACION “FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA” Módulo 3: FORMULACIÓN DE PROYECTOS Parte 2: Tamaño, Tecnología, Localización y Costos Expositor: Ing. Víctor Amaya Neira 1
TEMARIO ANALISIS TÉCNICO Y COSTOS DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN TAMAÑO: DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO
•
TECNOLOGIA
•
LOCALIZACION
•
•
INTERRELACION TAMAÑO TECNOLOGIA Y LOCALIZACION
COSTOS
•
ASPECTOS TÉCNICOS El análisis técnico del proyecto contempla el
y optimización de: • El
análisis
tamaño, debiendo corresponder al definido en
el balance entre la oferta y la demanda.
• Tecnología, ssuu
definición considera las condiciones del área de estudio, entre otros, clima, suelos, topografía, etc. • La • El localización. momento óptimo en el que se in inicia la
ejecución
“UNO DE LOS ATENCIÓN REQUIERE PORASPECTOS PARTE DE QUE LOS MAYOR ANALISTAS ES EL ESTUDIO TÉCNICO QUE SUPONE: • La dete de term rmina inació ciónn de dell tamaño más conveniente, • La
identificación
final obviamente, localización fi
de
la
apropiada
• La selección del modelo tecnológico y administrativo id idóneo que sean (Proceso) consecuentes co n el comp co mpor orta tami mien ento to de dell me merc rcad adoo y las restricciones de orden financiero.”
TAMAÑO 5
EL TAMAÑO DE UN PIP • Se entiende por tamaño de un proyecto la
capacidad de producción en un periodo dado. • Técnicamente, la capacidad, es
el máximo de unidades (bienes o servicios), que de lass insta la tala lacciones productivas por unidad de tiempo. se puede obtener
TAMAÑO Capacidad del proyecto • Capacidad de Diseño • Capacidad Instalada • Capacidad Utilizada
⇐
⇐
⇐
Máximo nivel posible Máx de producción o prestación del servicio. Capacidad disponibl ible permanente.
Fracción de capacidad instala lad da que se está está empleando.
EL TAMAÑO DE UN PIP Importancia: El tamaño ti tiene incidencia en el nivel de inversiones y costos, por un lado, y por otro, el nivel de operación que determinara los ingresos. Por lo tanto, el tamaño tiene incidencia en la estimación de la rentabilidad que podría generar su implementación. Las conclusiones del Estudio de Mercado son la base para determinar el TAMAÑO OPTIMO
TAMAÑO DEL PROYECTO DEL FACTORES CONDICIONANTES • Población
afectada
y • Fluctuaciones
nivel de demanda • Tecnología utilizada • Financiamiento inversión y operación
estacionalidad de la demanda para • Riesgo proyecto
asociado
• Localización
del • Economías de escala • Capacidad de gestión
• D insumos isponibilidad
de
proyecto
y al
EL TAMAÑO DE UN PIP
• En los los proyecto proyectoss público públicoss el objet objetivo ivo es es cubrir
la demla anddemanda a potenciobjetivo al proyecproyectada tada o al, menos sin generar déficit en el horizonte del PIP. • Puede hacerse generando
el tamaño que cubra la demanda en su punto máximo
t(haambaráño capaecsicdaadlabloeciosa)queo gecnuebrarnado uenl crecimiento de la demanda conforme este va ocurriendo.
El análisis del tamaño debe centrarse en responder a las siguientes dos preguntas: ¿Con qué capacidad instalada debe iniciar su operación el Proyecto? y ¿Cómo deberá variar esta capacidad durante la vida útil?
EL TAMAÑO DE UN PIP
El mayor
tamaño de un PIP implica una mayor
ser plenamente utilizado. Por ejemplo ociosa si en el antes año 0 de ejecutamos la inversión para capacidad cubrir la demanda hasta el año 20
Capacidad ociosa
Demanda en el tiempo
Capacidad ociosa Capacidad utilizada
CAPACIDAD INICIAL EJEMPLO DE PROYECTO CON ALTA Capacidad instalada Número de unidades por año
Capacidad ociosa
Demanda Proyectada 1
2
3
4
5
6
7
8
9
10 años
EJEMPLO DE EXPANSIÓN ESCALONADA Capacidad instalada
Número de unidades por año
Proyección de la demanda Capacidad ociosa mínima
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
años
REXPANSIÓN EJEMPLO DE PILOTO) TAMAÑOYREDUCIDO EDUCIDO INICIAL (EXPERIENCIA FUTURA Proyección de la demanda Número De unidades
Minimización
Por año
gradual demandade la insatisfecha
Expansión función de Futura nuevos en recursos Capacidad inicial (Proyecto Piloto) 1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
años
EJEMPLO DE CAPACIDAD ÚNICA Y EXPANSIÓN BASADA EN PROYECTOS COMPLEMENTARIOS
Fase final proyecto 2: Demanda insatisfecha Capacidad instalada Proyecto 2
Número De unidades Por año
Fase inicial Proyecto 1: Capacidad subutilizada
Demanda Global Estimada
Fase inicial Proyecto 2: Capacidad subutilizada Capacidad instalada Proyecto 1
1
2
3
4
Fase finalinsatisfecha Proyecto 1: Demanda
5
6
7
8
9
10 años
TAMAÑO DEL PROYECTO
Ejemplo: Un equipo que toma y procesa 1,500 exámenes al año. Análisis: Enfrenta una demanda de 1,150 exámenes en el año 1, la que crece al 2% anual. CAPACIDAD DEMANDA
UTILIZACION (%)
AÑ O 1
AÑO 2
AÑO 3
….
AÑ O 1 0
1,500
1,500
1, 500
….
1,500
1,150
1,173 1, 1 ,196 ....
1,402
77%
78%
80%
....
93%
17
DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO • Usar unidades apropiadas para indicar el tamaño: Catniteim dapdo es odalumcetonte polar unidad d eCa edse noprrm medida mas adecuada. T ip o
d e
p r o y e c to
A e ro p u e rto C a rre te ra V ia lid a d
u rb a n a
U n id a d
d e
m e d id a
P a s a je r o s /d ía o /a ñ o O p e r a c io n e s /d ía T M
D A
V e h .
(T P D A )
e q u iv ./h o r a
P u e rto s
T E U /d ía
o
T o n /d ía
F e rro c a rril
T o n /a ñ o
o
P a s /d ía
POR MEDIDAS TIPOLOGÍADEDETAMAÑO PROYECTOS • Educ Educac ació iónn • Salud • Ag Agua ua po pota tabl ble, e, alcantarillado • El Elec ectr tric icid idad ad • Tr Tran ansp spor orte te • Residu Residuos os sól sólido idoss • Me Merc rcad adoo • Camal
• Alumnos/año • Atenciones/año • M3/año, litros/seg. • Kilovatios - hora • Pasajeros/día o año • Toneladas/día o año • Toneladas/día o año •
Cabezas/día, Ton/año
EL TAMAÑO DE UN PIP • En algunos casos es
posible elegir una
e es s p o s i b l e h a c e r tecn te cnolo ologí gía a es esca cala lable ble, , ampliaciones estándares o por tramos que aumentan la capacidad de producción. Este
es el potable, caso de las plantas de tratamiento agua carreteras (una calzada =>de 2 calzadas) • En otros casos no
es posible escalar el tamaño de un componente específico
(caso de un reservorio, puente).
EL TAMAÑO DE UN PIP • Hay que fijarse en las economías
de
que genera. escala y los beneficios • El lado negativo de un mayor tamaño es la capacidad ociosa de la inversión así como mayores cost costos os tos fin finfijo anci ancier manten man tenimi imient entoo y de costos cos fijos seros . os,, • El lado positivo es que mayores tcostos amañosmedios suelen implicar menores
TECNOLOGIA 22
INGENIERÍA DEL PROYECTO Determinación del proceso está orientado a buscar El estudio de ingeniería está orientado una función de producción que optimice la uelaboración tilización de de un losbien recuorsen os ladiprestación sponibles ede n un la elaboración de servicio.
LA TECNOLOGÍA
Proceso de producción
• Procedimiento técnico que se utiliza en el proyecto para obtener los bienes y , y s e servicios a partir de insumos iden id enti tifi fica ca co como mo la transformación de una serie de materias primas para convertir irlla en ar arttículos media iannte una determinada función de manufactura.
TECNOLOGÍA • La tecnología productiva , laesta cua asociada l recibe ainsuna umounidad s, los proc pr oces esaa y entre entrega ga pr prod oduc ucto toss que que puede puedenn ser bienes o servicios. • Por tanto, la tecnología corresponde
a un conjunto de conocimientos, métodos y que e un perm pe rmit iten en ladeterminado traans tr nsfo form rmac aciión quen técnicas de insumos producto .
25
LA TECNOLOGÍA El estudio técnico de un proyecto permite establecer como se
llegará a producir los bienes o servicios del proyecto. Cada tipo de proyecto presenta particularidades Requiere el análisis
técnicas
de alternativas
Suss re resu sulta ltado doss es esta tabl blec ecen en los recursos Su
requeridos en la fases de inv fases inver ersió siónn y de operac operación ión del proye proyecto cto..
El en estudio el ande álimercado sis tédefine cnico, variables tales caomtener o el entacuenta maño,
características de los servicio a ofrecer.
LA TECNOLOGÍA Proceso de producción S O V I T C U D O R P
CAPITAL FISICO
S RECURSOS MATERIALES E R O T C A F RECURSOS HUMANOS
Bienes y Servicios
TECNOLOGIA
27
INGENIERÍA DEL PROYECTO Comprende: • Selección
del proceso de producción
• Memorias
de Diseño
• Planos
de Anteproyecto • Presupuesto preliminar Presupuesto preliminar
INGENIERÍA DEL PROYECTO • Especificaciones
técnicas
• del Lay terreno out de edificios • Cronograma
y de distribución distribución
de ejecución.
FACTORES INCIDENTES PARA ESCOGER LA TECNOLOGÍA • Financiamiento • Localización • Tam amañ añoo y Evolución
futura • Economías de Escala dee la Región y • Usos y costumbres d condiciones ambientales
FACTORES INCIDENTES PARA ESCOGER LA TECNOLOGÍA • Car Caract acterí erísti sticas cas del Producto • Requeri Requerimien miento to y Disp Disponibi onibilidad lidad de Insumos Faci cili lida dade dess de dell Proveedor • Fa • Ob Obso sole lesc scen enci ciaa y expectativas
de permanencia en el mercado de la tecnología
FACTORES INCIDENTES PARA ESCOGER LA TECNOLOGÍA • Po Polí líti tica cass de empleo • Po Polí líti tica cass Arancelarias Conntr trol ol ambiental • Co • Seguridad Industrial.
CONTENIDO DEL BÁSICO DE LA INGENIERÍA PROYECTO de los objetivos Problema o necesidad que el específicos: Proyecto pretende solucionar. n Definición del producto: Nat Natur urale aleza za,, ca cara ract cter erís ísti tica cas, s, compo co mposi sici ción, ón, ca calid lidad ad,, forma de presentación, embalaje y distribución, entre otras. n Examen
n Diseño
proceso
y descripción del productivo:
Tecnología.
TECNOLOGÍA: ESPECIFICACIONES
• De Defi fini nici ción ón de objetivos
•• Defi De fini nici ción del l producto (bien o servicio) Deta De talla llar rón el de proceso productivo • Lis Listar tar y cuanti cuantific ficar ar los insumos físicos •• Distribución Especi Esp ecific ficaci acione ones s del equipamiento ("layout ") espacial • Req Requer uerimi imiento entoss de recursos humanos •• Con Constr strucc uccion iones esde (arquitectura-ingeniería Especi Esp ecific ficaci ación ón obras complementarias) • Programación de obras
TECNOLOGÍA: ES NECESARIO ASESORARSE! • Universidades • Centros de investigación
tecnológica
• Sistemas de información tecnológica • Experiencias exitosas • Especialistas (consultores) • Asociaciones profesionales • Gremios o asociaciones productoras • Firmas proveedoras (con precaución)
LA TECNOLOGÍA
El an anál ális isis is de lo loss as aspe pect ctos os té técn cnic icos os de un pro roye yect ctoo invvol in oluc ucra ra,, en gene generral el el de dessar arro rolllloo de es estu tuddio ioss
básicoss tales como topog básico topografía, rafía, suelo suelos. s. Dependiendo del tipo específico del PIP puede involucrar: - Estudios hidrológicos (a (agu guaa po pota tabl blee ca carr rret eter eras as,, riego, generación energía hidroeléctrica). - Análisis físico-químicos y bacteriológicos de agua de las fuentes de ab abas aste teci cimi mien ento to de ag agua ua (potable o para riego) - Estu Estudio dioss eda edafoló fológico gicos, s, aptitud del suelo para el rieg ri egoo y la pr pres esen enci ciaa de de ssal alin inid idad ad (proyectos de riego) - Estudio de canteras (proyectos de carreteras).
LA TECNOLOGÍA C uadro para pa ra selección de letrinas para diferentes tipos de suelo, sue lo, nivel fr freático eático y disposición de agua para arrastre TIPOS DE SUELO PERMEA- IMPERBLE BL E MEABLE
LETRINA HOYO SECO CON POZO DEDE VENTILACIÓN LETRINA DE DOBLE POZO MEJORADA CON VENTILACIÓN LETRINA DE CIERRE HIDRÁULICO LETRINA DE CIERRE HIDRÁULICO CON POZO
x
DISPONIBILIDAD DE AGUA
NI VEL FREATICO BAJO (x)
ALTO
INUNDABLE
SI
x x
x x
x
x
x
x
x
x
x
LETRINA DE CIERRE HIDRÁULICO CON DOBLE POZO
x
x
x
LETRINA DE POZO ANEGADO
x
x
x
LETRINA DE DOBLE BÓVEDA (ABONERA) LETRINA DE DOBLE BÓVEDA CON POZO DE INFILTRACIÓN LETRINA DE COMPOSTAJE CONTINUO LETRINA DE CUBO LETRINA COLGANTE
NO
x
x
x
x
x
x x
x
x
x x
x
x
(x) Se considera "bajo" en aquellos casos en que el nivel freático se encuentre aproximadamente dos metros por debajo del fondo del pozo de la letrina
LA TECNOLOGÍA Además de su viabilidad técnica, la elección de la tsostenibilidad ecnología deb,etales tencomo: erse en cuenta aspectos de
• Ca Capa paci cida dadd
de gest gestió iónn de de la la eent ntid idad ad a
cargo de operar y mantener la infraestructura y equipos • Existencia de so s o p o r t e t é c n i c o p a r a capacitación, mantenimiento preventivo, correctivo y suministro de repuestos.
• Aceptación . técnicas propuestas de la población de las soluciones • Disponibilid Disponibilidad ad a pagar la tarifa propuesta.
•
LA TECNOLOGÍA En cada cada tipolo tipología gía de proyect proyectos os requier requieree tenerse tenerse en cuenta las normas
sectoriales para el diseño de
losr proyectos • Por Po ejem ej empl ploo - La norma OS90 para di diseñar tratamiento de
plantas de
aguas residuales, establece
opr peinv cinver onersi essión técnyicadi sseño , ños, alc lca esract deerilo los s ción eón stude diosag dua e prei ón dise s,ancca cara cter iza zaci agua residuales, etc. - El ma manual para el diseño de carreteras appr pro oim bad ba dntoadpo por r ladeRe Ressbol oluc uci iónvolMi Mini nis snte teri ria ael Nº 30530 5a v e a s a j o u m e d t r á n s i t o 2008-MTC/02 contiene metodología para el cálculo del IMD, define tipo super erfi ficcies de rodadura, alcance de los estudios de hidrología y drenajes, geología, suelos y pavimentos, etc.
LAElectrificación TECNOLOGÍA Rural La elección de de las la alternativa tecnológicas depende de ubicación localidades a ser intervenidas, de la la
cercanía a puntos de suministro y de la dispersión entre abonados a electrificar. Con onsi side dera rand ndoo es esto toss puntos se presentan las siguientes alternativas técnicas, excluyentes entre sí: • Red Redes es con conven vencio cional nales. es. • Siste Sistemas mas fotovo fotovoltaico ltaicoss domic domiciliario iliarios. s. • Generación de energía con mini centrales hidroeléctricas. • Gene Generación ración de ener energía gía con grupos térmi térmicos cos.
LA TECNOLOGÍA
Fuente: Anexo SNIP 09
LA TECNOLOGÍA
Fuente: Anexo SNIP 09
LA TECNOLOGÍA
Fuente: Anexo SNIP 09
LA TECNOLOGÍA Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de Agua Potable
PROCESOS FÍSICOS Y QUÍMICOS
TIPO DEDE PLANTAS TRATAMIENTO DE AGUA SEGÚN LOS PROCESOS INVOLUCRADOS
PROCESOS FÍSICOS Y BIOLÓGICOS
LA TECNOLOGÍA
Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de Agua Potable Tecnologías de tratamiento de agua de la calidad Dependiendo del agua cruda pueden requerir: Presedimentador, sedimentador, prefiltro de grava y el filtro lento propiamente dicho.
Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de Agua LA TECNOLOGÍA Potable Tecnologías de tratamiento de agua
FILTRACIÓN LENTA VENTAJAS Noo Simplicidad. N
DESVENTAJAS para ciertos Adaptable pa
vertederos.
La presencia de plaguicidas el proceso daña microbiológico.
tiene controlador de velocidad y contr trooles de nivel mediante
Sencillo y confiable de operar con recursos disponibles de la zona
niv iveeles de tur urb biedad del agua de la fuente.
Se requiere áreas
grandes
TECNOLOGÍA Ejemplo :LA Análisis alternativas de Plantas de Agua Potable Tecnologías de tratamiento de agua – Planta Plantass de filtra filtración ción rápid rápida: a: • Dependiendo Dependiendo de la calid calidad ad de agua pueden ser convencionales (coagulación, floculación, sedimentación, filtración y cloración) o de filtración cloración).directa (coagulación, filtración y • Planta Plantass paten patentada tadass de filtra filtración ción rápi rápida da (requieren de energía).
LA TECNOLOGÍA PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA FILTRACIÓN RÁPIDA
LA TECNOLOGÍA Selección de la Tecnología • Calidad del agua de la fuente • Flexibilidad: producción de agua de calidad óptima, de manera continua con mínima operación y fácil mantenimiento • Gra Grado do de com compl plejid ejidad ad • Simplicidad en su construcción
mantenimiento Dispon ponib ibili ilidad dad de terreno • Dis • Sostenibilidad de los sistemas
operación y
RELACIÓN TAMAÑO - TECNOLOGÍA
RELACIÓN CAPACIDADTAMAÑO DE ATENCION DE TECNOLOGÍA DEMANDA DE OPCIONES TECNICAS DE TRANSPORTE URBANO
Opción Técnica Transito mixto en buses Carr Ca rrililes es sol soloo para para buses Vías segregadas para buses Trenes con tráfico mixto Trenes ligeros Metro superficie Metro elevado Metro subterráneo
N Pasajeros/hora /carril o riel
Relación de costo/pasajero
10,000-15,000
1
15,000 -20,000
1
30,000
1.9
6,000-12,000
1.9
20,000-36,000 50,000 70,000 70,000
3.6 3.6 4.6 5.7
Fuente: Urban Transit Systems de Alan Armstrong-Wright
LOCALIZACION 52
LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO • El es esttudio de lo loca callización tiene como objetivo
seleccionar más que conveniente para decir, aquella frente a otras el proyecto,la esubicación opcion opc iones es pos posible ibles, s, produzca el mayor nivel de beneficio para los usuarios y la comunidad, con el menor costo social, dentro de un marco de factores determinantes o deseables.
• Un proceso adecuado adecuado para el estudio estudio de localización consiste en abordar el problema de lo macro a lo micro. 53
LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO La localización es un factor que puede determinar el éxito o fracaso de un proyecto. La elección deiteri larios no cons co nsid ider erar aráá cr crite osalternativa econó eco nómi mico cos, s, solo sino si no
criteerios crit rios técn técnic icos os,, estra straté téggic icos os e institucionales
Es una decisi decisión ón de largo o mediano plazo. Por tanto tiene quee in qu inte tegr graar e inte interr rrel elac acio iona narr aspec specto toss de dem eman andda, tecnología, transporte, financiamiento y costos de operación
LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO El análisis de localización se lo puede rprofundidad, ealizar codepende n distde intsi os el estudio grados es: de - Factibilidad - Prefactibilidad - Perfil
Mayor profundidad Menor profundidad
LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
El estudio de localización (al igual que otros estudios), parte de la premisa que existe más de una solución probable para el proyecto. Existen dos etapas para su determinación
Localización Macrolocalización
Microlocalización
Muchas veces se considera que en nivel de pref pr efac acti tibbililiidad sól óloo es pr prec ecis isoo def efin inir ir una una macrozona, pero no hay una regla al respecto
MACRO Y MICROLOCALIZACIÓN Macrolocalización
Páresae,lecrceigóinón doe zouna geo eoggráfica de mayor conveniencia. Cr Crit iter erio ios: econ ec onóm ómic ico, o, social o s:político
Microlocalizaci ón
Definición puntual del sitio para el proyecto Criterios: factores físicos, geográficos y urbanísticos
FACTORES DE LOCALIZACIÓN
FACTORES DE LOCALIZACIÓN Son los aspectos que influyen en la locación del proy pr oyec ecto to.. Ac Actú túan como par arám tros os or oriien enta taddor ores es,, determinantes o an restrictivos deáme laetr decisión.
De manera general son: económicos, polílíti po tico cos, s, de demo mogr gráf áfic icos os,, in inst stit ituc ucio iona nale les, s, de infraestructura, físicos, medio ambientales, religiosos
sociales,
culturales,
LA LOCALIZACIÓN DEL PIP Factores a considerar: y costo costo de de terrenos Disponibilidad de se servicios de Disponibilid Disponibilidad ad
agua,
energía y suministros de suelos Riesgos naturales del terreno Topografía
Los factores influyen en la loc aliliza zaci ción ón de en términos de costos. El análisis deloca las opciones localización debe buscar maximizar el VAN social
del PIP.
FACTORES DE LOCALIZACIÓN 1. Ubicación de la población objetivo 2. Localización de materias primas e insumos 3. Disponibilidad y costo de mano de obra 4. Transporte: costo, facilidad de acceso, demoras 5. Existencia de vías de comun comunicación icación, de medios de transporte y costos de transporte 6. Fa bási Faci cilicos lida dade s des (ene (e snerg de rgía ía, , ag agua ua,, al alca cant ntar arililla do, telé te léfo fono no,, básico infraestructura ylado de, servicios etc.) 7. Disponibilidad y precio de la tierra 8. Condiciones topográficas y calidad de suelos
FACTORES DE ambientales LOCALIZACIÓN y de salubridad 9. Condi Condiciones ciones climát climáticas, icas, 10.Control ecológico 11.Estructura impositiva y legal 12.Posibilidad de desprenderse de desechos 13.Planes urbano reguladores municipales y de ordenamiento 14.Tendencias espaciales de desarrollo del municipio 15.Políticas explícitas de desarrollo local 16.Intereses y presiones político-comunales 17.Protección y conservación del patrimonio histórico
cultural
TENDENCIAS LOCACIONALES Tendencia
Ejemplo
Hacia los insumos
Microcentral generadora
Hacia el consumidor Intermedia Asociada a la tecnología Asociada a la topografía
Estación de metro Estación de transferencia de RS Planta de tratamiento de Aguas Negras Carretera
LA LOCALIZACIÓN DEL PIP C uenrasión o alotnefrignuartaivastamdbeién i nvun
povsaibrlieas
según haya varias ubicaciones potenciales. PPucallpa: or ejemplo caso del PIP Puerto de • Mej Mejor orar ar y amplia ampliarr el actu actual al puerto •
Pucallpa en Cons Co nstr trui uirr un nuevo puerto al 20 Kms al Sur de Pucallpa
LOCALIZACIÓN-TECNO LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA LOGÍA Y ANÁLISIS DE RIESGO Sobre la se base del análisis deberá incluir: del riesgo desastres
de
Acciones para reducir los daños y/o pérdidas que se podrían generar por la
probable ocurrencia de desastres durante la vida útil del proyecto. Podría implicar incorporar por ejemplo
muros de contención, obras de drenaje, puentes.
LOCALIZACIÓN Y ANÁLISIS DE RIESGO
Exposición Está ubican una relacionada unidad soccon ial decisiones (personas,y prácticas familias, que com unidada, sociedad), estructura física en las zonas de influencia de un peligro. Ejemplos de vulnerabilidad
por exposición: Instalación de cu cultivos, viviendas e infraestructura de saneamiento a las orillas de los ríos o en áreas propensas a inundación o terrenos poco resistentes. Se pone en riesgo no solo a la infraestructura, sino fund fu ndam amen ental talme ment ntee a la población que que re reci cibe be lo loss servicios de dicha infraestructura.
LOCALIZACIÓN-TECNOL LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA OGÍA Y ANÁLISIS DE RIESGO
Ejemplo Gráfico de Exposición
LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y ANÁLISIS DE RIESGO
Fragilidad: Grado de resistencia y/o protección frente al impacto de un peligro. En la práct práctica, ica, se refi refiere ere a las formas constructivas constructivas,, cali ca lida dad d de ma mate teri riaale les, s, te tecn cnol olog ogía ía ut util iliz izad ada, a, en entr tree otros. Ejemplos de vulnerabilidad por fragilidad:
on país frágenfrenta iles si peligros estando sdel Los reservorios ubicados en una zona no ha considerado en su diseño sísmicos no normas de construcción sismo resistente.
LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA ANÁLISIS DE RIESGO OGÍA Y LOCALIZACIÓN-TECNOL Ejemplo gráfico de Fragilidad
Tubería matriz de agua en riesgo de colapso
COSTOS 69
CRONOGRAMA DE ACCIONES Para programar las acciones de las alternativas de solución:
Primero,
para c se umpldeben ir conplantear cada utodas na delaslaactividades s acciones necesarias definidas. Independientemente, si corresponden a la fase de inversión o la postinversión.
Hay que tener presente también las actividades correspondientes a los procesos de selección y contratación. Segundo,
se se debe estimar el tiempo que consideramos
.lecc Hay co cons nsid ider erar ar para porr ej po ejem empl plo, o, llevar lass no la norm rmas as so sobr bre e pr proc oces esos os de se sele cció iónnquey necesario poder a cabo estas actividades contrataciones.
si estas actividades se llevarán a cabo de manera simultánea o si será necesario completar una para poder ejecutar la siguiente.
Tercero, ro, Terce
debemoss fijarnos debemo
DEL PLANTEAMIENTO TÉCNICO A LOS COSTOS Procesos Análisis Técnico Requerimientos de recursos (Qué, cuánto, cuándo)
X
Precios Unitarios
=
Costos de los recursos
(los que actualmente se incurre) Costos sin proyecto Costos con proyecto (c (considerar los costos en inversión y operación del proyecto y los cambios que puede generar)
Costos incrementales (diferencia entre ambos)
REQUERIMIENTOS DE RECURSOS PARA IMPLEMENTAR EL PIP Los requerimientos de recursos para la fase de inversión, operación y mantenimiento serán resultado de los aspectos de tamaño,
tecnología y localización. Estos requerimientos estarán en función a las
metas de producción.
CRONOGRAMA DE CADA ALTERNATIVA.
Definir la duración de las actividades Lista de actividades (por etapas) Alternativa 1: Mejoramiento y levantamiento del Muro de Contención de la laguna Yanamancha
Fase de Inversión
• Estudios topográficos del terreno • Realización de diseño, presupuesto, plan de desarrollo y evaluación económica de la alternativa Estudio de EIA • Tipeo, dibujo, etc..
Etapa de Inversión •
Licitación obras
…………………….
Duración 2 meses 2 meses 11 mes mes 1 mes
(Ejemplo : Levantamiento de un muro de CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES contención)
ACTIVIDADES A. FASE DE INVERSION Expediente técnico
Licitación de obras Estabilización y reparación Elevación del muro Construcción de la caja de control Reparación de canales ……………………… ………………………
B. ETAPA ETAPA DE OPERACI OPERACION ON Mantenimiento y administración
1
2
MESES 4 3
5
6
REQUERIMIENTOS POR ACTIVIDADES Sobre la base de la lista de activi actividades, dades, se debe precisar: • los necesarios. re requerimientos de recursos • la descripción del requerimiento. • el número número de de períodos unidades necesarias en los que.
necesitan las unidades.
se
PRESUPUESTO DE RECURSOS
Recursos materiales : Terrenos Obras civiles Maquinaria y equipo Materiales
Recursos humanos Personal calificado Personal semicalificado Personal no calificado
Servicios
COSTOS Debe sustentarse los requerimientos de recursos (cantidad,encaracterísticas, periodo, etc..) que se definieron en el estudio técnico. En este punto se debe determinar cuál es el
costo de inversión, operación y mantenimaiePrecios nto dede cMercado. ada Alternativa de Solución
77
COSTOS Consideraciones para estimar costos Es necesario: a) Conocer en
re requerimientos para la implementación de cada una de las acciones detalle
los
establecidas en el estudio técnico. Se debe conocer qué insumos seperíodos requieren, cuántas unidades de cada uno y el número de en que se necesitarán estos insumos. b) La cantidad de recu currso soss qu quee se requ quiiera, va estar en función al tamaño, la tecnología y la localización del proyecto c) Fi Fina nalm lmeent ntee, par araa ca cada da un unoo de es esto toss in insu sumo mos, s, se deb eber eráá regis isttrar el co cossto unitar ario io correspondien iente. Es importante, tener en cuenta la confiabilidad de las fuentes de información de estos costos
78
Consideraciones COSTOSgenerales • A ni nive vell de facti factibi bili lida dad d se debe debe de desa sarr rroll ollar ar análisis
de costos a nivel de cada compo componente nente y rubros, a . En estudios de nivel avel nteproyecto ingeniería meno me norrdenive nianteproyecto l lo loss cos costo tossdepue puede denn ba basa sars rsee en en val valor ores es unitarios referenciales preliminar).
(prediseño
o
diseño
• Los valores unitarios adecuados son los que corresponden a obrasmás recientemente ejecutadas en la zona ya que incorporan los costos propios de traslado de material, tipo de terreno, disponibilidad de equipo, etc. • Un buen buen ejer ejerci cici cioo consi consist stee en elaborar una b base ase de datos de costos unitarios aplicable en la zona, recogiendo los costos históricos de obras ejecutadas en los últimos meses o años.
COSTOS
Consideraciones generales • Incluir: Generales, les, supervisión, utilidad e – Gastos Genera IGV en los costos. – Costos de elaboración de expediente técnico y de todos los estudios futuros previstos. – Costos de acciones de mitigación ambiental, CIRA, medidas de mitigación de riesgo.
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO Costo de Operación:
Costo de Mantenimiento:
COSTOS
Consideraciones generales INVERSIO INVER SION N INICIA INICIAL SISTEMA DE AGUA POTABL POTABLE E Precio Unitario 80, 000 120 547, 664 407, 089 146 44 238 140 6, 200 12, 460
Parcial Incluir: 1. 0 Capt ac ión glb 1 80, 000 2. 0 – LíneG a da es Co n du c cG iónenerales, m l upervi 4s , 6i 3ó 8 n, utilidad 55e 6, 560 t o s s 3. 0 Plant a de Trat amient o und 1 547, 664 4. 0 Res ervorio und 1 407, 089 I G V e n l o s c o s t o s . 5. 0 Línea de Aduc c ión ml 2, 559 373, 614 6. 0 Redes de Dis t ribuc ión ml 6, 315 277, 860 – C o s t o s d e e l a b o r a c i ó n d e e x p e d i e n 7. 0 Conex iones Domic iliarias und 623 1t 4e 8, 274 8. 0 Mic romedic ión und 1, 102 154, 280 ic y de todosglb los estu1dios futuros 9. 0 Edut cé acc ión n S ano it aria 6, 200 10. 0 Capac it ac ión de Pers onal und 1 12, 460 TOTAL Cprevistos. OSTO DI RECTO 2, 564, 001
•
Com pone nte s
Gas t os Generales Ut ilidad SUB TOTAL 1 INTANGIBLES Es t udio de Fac t ibilidad Es t udio Definit ivo Supervis ión
– Costos
Uni da d
6. 0% 3. 0%
Ca nti da d
de acciones ambi am bien enta tal, l, CI CIRA RA. . 1. 5%
S IGU VB TOTAL 2
de
153, 840 76, 920 2, 794, 761
mitigación
3. 5% 3. 0%
41, 921 97, 817 83, 843
19. 0%
3, 5 07 13 8,, 4 38 45 2
TOTAL
3, 591, 827
COSTOS
OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE AGUA POTABLE
Compone nte s
Precio Unitario
Unida d Ca nti da d
1. COSTOS DE OPERACIÓN PERSONAL Ingeniero Téc nic o Obrero
INSUMOS Coagulant e Cloro gas
Pa rci a l
h-mes h-mes h-mes
Tota l 145,740
24 48 96
1, 350 720 480
32,400 34,560 46,080
Kg bal
1,920 24
2.5 220
4,800 5,280
gal glb
1,750 1
8.4 7 7,, 920
14,700 7,920
ENERGÍA Y COMBUSTIBLE Combust ible Energía E léc tric a
2. COSTOS DE MANTENIMIENTO PERSONAL Ingeniero Téc nic o Obrero
INSUMOS Mat eriales (tubería, acc esorios ,et c)
114,820
h-mes h-mes h-mes
12 24 48
1, 350 720 480
16,200 17,280 23,040
g gllb
1
58, 300
58,300
COSTO TOTAL ANUAL (S/.)
260,560
COSTOS
Costos a considerar luego del año cero • Luego de estimar los costos de inversión como de operación y mantenimiento iniciales, también establecerse los costos para los años debe posteriores (reinversiones). • pPor Po eljemplo caso so proye agua co cososde tosag duae otrabejem e tplo eneen r elenca cuede ntapro loyect s ctos
ampliaciones
de
r ede s
y
conexiones
anuales.
COSTOS DE INVERSIÓN
Pautas a tener en cuenta para costear la cuantificar valorizar inversióny del PIP: los recursos que demandará el proyecto en las fases de inversión y operación. Elaborar los flujos de costos
Identificar,
Los
requerimientos de recursos
la implementación de cada necesarios una de para las actividades programadas.
uElnocosto de unitario los recucorrespondiente, rsos requeridos para (insumcada os), puestos en el emplazamiento del proyecto (Es importante que se prevea los costos de traslado de los recursos y los precios vigentes en la zona).
COSTO DE INVERSIÓN Los
costos de construcció iónn del nuevo sistema
incluyen costos directoloss, indirectos (gastos gene ge nera rale les, s, ut util ilid idad ades es)) y los costos de supervisión. Se debe incluir los costos relacionados con l as
medidas de miti tiggación del impacto ambiental y de mejoramiento de capacidades ppaara la gestión, tanto de la fase de inversión como la de
operación.
COSTOS INCREMENTALES DE O&M
Los costos incrementales son aquellos que aparecen sólo si el PIP se hace. Es decir cuánto más cuesta implementar un PIP respecto de los costos en que actualmente se incurre por prestar el servicio. En nuestro caso, lo que buscamos determinar es cuánto varía la “situación con proyecto”
respecto de la “situación sin proyecto”. Flujo de
Flujo de
Flujo de
costos con proyecto
costos sin proyecto
costos incrementales
COSTOS INCREMENTALES DE O&M La situación sin proyecto: este te es esce cenar nario io se En es
estimará todos los costos en los que se
, en caso seguirá horizonte de evaluación de no serincurriendo ejecutado eldurante PIP. La el situación sin proyecto, se encuentra relacionada con la definición de la situación actual, pero en este análisis también se debe considerar la situación actual opti optimizada mizada. La situación ysinmantenimiento proyecto corresponden, operación para laprincipalmente, obtención dea los los gastos bienes eny mpoorta tant ntee que esto toss servicios que actualmente se brindan. Es imp gastos que se estimen sean en la situación OPTIMIZADA.
La situación con proyecto: En este escenario se estimará todos los costos de operación, mant ma nten enim imie ient nto, o, en lo loss qu quee se in incu curr rrir iráá una vez ejecutado el PIP, durante el horizonte de evaluación (incluidos los costos de las medidas de reducción de riesgo).
FLUJO COSTOS ALTERNATIVA1 INCREMENTALES Concepto
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
91 913,,707060 13 13,440
913,,707060 13,440
913,,707060 13,440
913,,707060 13,440
913,,707060 13,440
913,,707060 13,440
913,,707060 13,440
913,,707060 13,440
913,,707060 13,440
913,,707060 13,440
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016 91,776
101,016 91,776
101,016 91,776
101,016 91,776
101,016 91,776
101,016 91,776
101,016 91,776
101,016 91,776
101,016 91,776
101,016 91,776
2,040 7,200
2,040 7,200
2,040 7,200
2,040 7,200
2,040 7,200
2,040 7,200
2,040 7,200
2,040 7,200
2,040 7,200
2,040 7,200
Total Costos con proyecto (A) Costo de Inversión Intangibles Estudios Básicos Expediente Técnico Obras Civiles Mano de obra calificada Mano de obr braa no califi lificcada Materiales
1,264,944 1,264,944 21,500 3,000 18,500 1,134,485 138,974 258,0 ,0995 623,967
Equipos Equipamiento Mobiliario Equipamiento Supervisión Imprevistos Costo de operación y mantenimiento R Seermviucnioesraciones Mantenimiento Total Costos sin proyecto (B) Costo de operación y mantenimiento Remuneraciones Servicios Mantenimiento
113,449 18,200 11,200 7,000 56,724 34,035 00 0
-
Costos incrementales (A-B)
1,264,944
7,200
7,200
7,200
7,200
7,200
7,200
7,200
7,200
7,200
7,200
FLUJO COSTOS ALTERNATIVA2 INCREMENTALES C o n ce p t o
0
1
Tot al co co st o s co co n pr p ro yect o (A ( A)
1,272,619
Co st o s d e I n versió n I n t an g ib les Estudios Básicos Ex pediente T écnico Ob ras Civiles Mano de obra calificada Mano Mano de ob obra ra no cal aliificad ada a Mater iales Equipos Eq u ip amien t o Mobiliar io Equipamiento Supervisión I mp revist os Costos de operación y man t en imien t o Remuner aciones
1,272,619 21,500 3,0 00 1 8,5 00 1,141,592 13 9,8 45 25 259, 9,71 712 2 62 7,8 76 11 4,1 59 18,200 1 1,2 00 7,0 00 57,080 34,248
Ser v icios Mantenimiento
Tot al co st o s sin p royect o ( B) Costos de operación y man t en imien t o Remuner aciones Ser v icios Mantenimiento incrementales entales (A-B) Costos increm
3
4
5
6
7
8
9
10
1 08, 21 6
108,216
108 , 216
10 8,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
108,216
0
108, 216 91, 776
108,216 9 1,7 76
108, 216 91 ,776
10 8,216 91,776
108,216 91,776
108,216 91,776
108,216 91,776
108,216 91,776
108,216 91,776
108,216 91,776
0 0
3, 000 13, 440
3,0 00 1 3,4 40
3, 000 13 ,440
3,000 13,440
3,000 13,440
3,000 13,440
3,000 13,440
3,000 13,440
3,00 0 13,44 0
3,000 13,440
1 01, 01 6
101,016
101 , 016
10 1,016
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016
101,016
101, 016 91, 776 2, 040 7, 200 7, 20 0
101,016 91 9 1,7 76 2, 2,040 7,2 00 7,200
101, 016 9 91 1 ,776 2 2,,040 7, 200 7 , 200
10 1,016 9 91 1,776 2 2,,040 7,200 7,200
101,016 9 91 1,776 2 2,,040 7,200 7,200
101,016 91 9 1,776 2, 2,040 7,200 7,200
101,016 91 9 1,77 6 2, 2,040 7,200 7,200
101,016 91 9 1,776 2, 2,040 7,200 7,200
101,016 91 9 1,776 2, 2,040 7,200 7,200
101,016 91 9 1,776 2, 2,040 7,200 7,200
-
2
-
1,272,619
VIABILIDAD Y SOSTENIBILIDAD
91
ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD • Su Su definición es crítica para la viabilidad
sostenibilidad del proyecto.
• Deben preverse aspectos: • Administrativos • Institucionales • Financieros • Sociales • Ambientales distinguir los arreglos para: para: • Se debe distinguir • La ejecución del proyecto • La operación del proyecto •
y
Cierre
92
ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD En la etapa de ejecución N o a l l p r r o o y ye e c ct t o o Financiamiento
Fuentes • Condiciones previas • Administración directa • Contratistas • Encargo a terceros
•
Financiamiento Mecanismos de ejecución
•
Supervisión técnica
• •
Ordenanzas y regulaciones
Aspectos sociales
• •
Directa Contratada Sistema de seguimiento físico-financiero Permisos Recepción de obras
•
de la obraopor la comunidad • Aceptación Medidas mitigadoras compensadoras
93
ORGANIZACIÓN INSTITUCIONALIDAD En la etapaE de operación •
Responsable operación de la
• • •
Financiamiento de
•
Institución Comunidad Sector privado Institución responsable Tarifas Tari fas – sistema sistema de pago pago
$
•
la operación •
Participación comunitaria Supervisión
• •
• •
Ordenanzas y regulaciones
• •
Capacitación
• •
Aportes: Cooperación privados Técnica - comunitarios En el financiamiento En la operación En la administración Administrativa Calidad del bien–ocontable producto Permis Per misos os – pa paten tentes tes Impuestos, leyes sociales Funcionarios Usuarios
94
[email protected]
