Matriz de Riesgo Residual

No.

R1

Macroproceso / Servicio

 ATENCIN  ATENCIN A! CI"#A#AN$

Proceso / Producto

 Administrar la correspondencia

Descripción del riesgo

Tipo de Riesgo

Causas

Factor del Riesgo !terno

Factor del Riesgo "nterno

 Alto volumen de corresponde correspondencia ncia masiva.

N.A.

Procesos y procedimientos procedimientos

Personal insuficiente para la atencion del ciudadano

N.A.

Recursos humanos

N.A.

Sistemas de información

Pro%a%ilidad de perdida de documentos de un ciudadano en Cumplimiento la "AC

 Aplicativo fuera de de serivicio.

Consecuencias

Perdida de documentos& aumento de 'ue(as& derechos de peticion y tutelas.

Lider de proceso Matriz de riesgos y controles Tipo de "#pacto

).*.!e+al,#emandas

Pro$a$ilidad

Pro%a%le

"#pacto

-oderado

Riesgo "n%erente

Alto

Controles !istentes

Tipo de Control

Clase de Control

Frecuencia

Responsa$le del Control

Docu#entación del Control

Planillas de radicacion de documentos por cada una de las personas 'ue atienden las ventanillas de radicación para facilitar traa%ilidad con nom%re y fecha en cada +uia.

Preventivo

-anual

Permanente

"nidad de Atención al Ciudadano

#ocumentado

En la planeación del contrato se esta%lece el personal re'uerido para desarrollar la actividad. Se realia levantamiento de car+as de tra%a(o

Preventivo

-anual

Cuando se re'uiera

Contratación

#ocumentado

#ili+enciamiento de planilla manual como contin+encia posteriormente car+ue en el Sistema de Correspondencia /Cordis/.

Correctivo

-anual

Cuando se re'uiera

"nidad de Atención al Ciudadano

No documentado

Radicación con sello electrónico donde se evidencia hora& fecha y consecutivo de radicación.

Correctivo

-anual

Cuando se re'uiera

"nidad de Atención al Ciudadano

No documentado

#ili+enciamiento de planilla e0cel con i+ual estructura de /Cordis/ para realiar posteriormente la mi+ración de información a la plataforma central.

Correctivo

-anual

Cuando se re'uiera

"nidad de Atención al Ciudadano , Tecnolo+a

No documentado

Módulo S"& Planes de Me'ora#iento valuación )ectividad del Control

()ecta Pro$a$ilidad

()ecta "#pacto

).Se aplica y es efectivo

Si

No

).Se aplica y es efectivo

Si

No

*.Se aplica pero no efectivo

Si

No

*.Se aplica pero no efectivo

Si

No

).Se aplica y es efectivo

Si

No

Riesgo Residual

-oderado

Pol*tica de Mane'o

Reducir la pro%a%ilidad

Re+uiere Plan de Me'ora#iento

Si

Plan de Me'ora#iento

Responsa$le

Fec%a de inicio ,DD/MM/((-

Fec%a de ter#inación ,DD/MM/((-

CD"& D0FM0M0(R011012 3RS"4N 5 FC6( (CT7(L"8(C"4N 19/1:/;12<

)icina de control interno valuación Control "nterno Fec%a de segui#iento ,DD/MM/((-

Docu#entación del Control ,videncia o$tenida-

valuación )ectividad del Control

$servación / Reco#endación )icina de Control "nterno

Casi seguro

Probable

PROBABILIDAD

Posible

Improbable

Raro

Insignifcante

Mapa de Riesgo Inherente

R1

Menor

Moderado

IMPACTO

Mayor

Catastrófco

Extremo

Alto

Moderado

Bajo

Casi seguro

Probable

PROBABILIDAD

Posible

Improbable

Raro

Insignifcante

Mapa de Riesgo Residual

R1

Menor

Moderado

IMPACTO

Mayor

Catastrófco

Extremo

Alto

Moderado

Bajo

tipo de riesgo Estratégico Operativo Cumplimiento Imagen !inanciero  ecnológico Corrupción

a!tor de riesgo externo a!tor de riesgo interno Social Estructura Cultural Cultura organizacional Económico Modelo de operación ecnológico Cumplimiento de planes y Pol"tico Sistemas de in#ormación $egal Procesos y procedimientos %mbiental Recursos &umanos '(%( Recursos económicos '(%(

tipo de impa!to )()(Confdencialidad de in#ormación*Personal )(+(Confdencialidad de in#ormación*,rupo de traba-o )(.(Confdencialidad de in#ormación*Relativa al proceso )(/(Confdencialidad de in#ormación*Institucional )(0(Confdencialidad de in#ormación*Estratégica +()(Credibilidad o imagen*,rupo de #uncionarios +(+(Credibilidad o imagen*odos los #uncionarios +(.(Credibilidad o imagen*1suarios ciudad +(/(Credibilidad o imagen*1suarios región +(0(Credibilidad o imagen*1suariso pa"s .()($egal*Multas .(+($egal*2emandas .(.($egal*Investigación disciplina .(/($egal*Investigación fscal .(0($egal*Intervención3sanción /()(Operativo*%-ustes a una actividad concreta /(+(Operativo*Cambios en procedimientos /(.(Operativo*Cambios en la interacción de los procesos /(/(Operativo*Intermitencia en el servicio /(0(Operativo*Paro total del proceso

pro"a"ilidad Casi seguro Probable Posible Improbable Raro

impa!to Catastrófco Mayor Moderado Menor Insignifcante

riesgo inherente E4tremo %lto Moderado 6a-o

tipo de !ont !lase de !on re!uen!ia Preventivo Manual 2iario 2etectivo %utom5tico Semanal Correctivo 6imensual 7uincenal Mensual 6imestral  rimestral Semestral %nual Permanente Espor5dico*Sorpresivo Cuando se re8uiera

do!umenta!i#n del !ontrol ee!ti$idad del !ontrol 2ocumentado )('o se aplica 'o documentado +(Se aplica pero no e#ectivo .(Se aplica y es e#ectivo

Pro"a"ilidad Si 'o

Impa!to Si 'o

riesgo resid E4tremo %lto Moderado 6a-o

pol%ti!a de manejo re&uiere plan de mejora Reducir la probabilida Si Reducir el impacto 'o rans#erir el riesgo %ceptar el riesgo Evitar el riesgo

iento