Mapa-De-Riesgos-2014 2

 

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2014

Identificación del riesgo Nº DE RIESGO

PROCESO, PRODUCTO O LINEAMIENTO

OBJETIVO DEL PROCESO O DEFINICIÓN DEL

RIESGO

CAUSAS

Calificacion del riesgo

TIPO DE RIESGO

CONSECUENCIAS

PROBABILIDAD

IMPACTO

EVALUACION DEL RIESGO

PRODUCTO O LINEAMEINTO

NIVEL DE RIESGO

CONTROLES EXISTENTES

INHERENTE

Valoracion del riesgo TIPO DE CONTROL

PERIODICIDA PRODUCTO D DEL (TIPO x CONTROL PERIODICIDAD)

EFICACIA CONTROL

* Débil planeación y seguimiento * No hay alternativas de reemplazo en caso de enfermedad, muerte, renuncia, o despido de persona encargada. * Ineficiente o nulo empalme

1

Direccionamient o

Incumplimiento de metas

Bajahay o nula capacitación ** No avances de viáticos que dificultan los desplazamientos de los funcionarios * Nuevas acciones que llegan en medio del año * Baja calidad o ausencia de otros recursos físicos para cumplir con las metas

* Pérdida de imagen

3

12

36

 ALT  ALTO O

Cuerposdirectivo Colegiados ** Equipo * Tiempo determinado * Reporte OAP * Seguimiento a los planes de acción * Acuerdos de gestión y seguimiento a los mismos * Revisión por la dirección

4

3

 

12

ALTO

OPERATIVO

* Dificultad para la toma de acciones oportunamente

2

9

18

MODERADO

* Revisión de indicadores * Exigencias cumplimiento de plazos para presentación de informes.

2

2

 

4

BAJO

OPERATIVO

* Dificultad para la toma de acciones oportunamente

3

12

36

IMPORTANTE

* Plan de acción y seguimiento publicado en Página web * Informe de gestión publicado * Rendición de cuentas * Socialización de los objetivos a todos los niveles de la entidad

4

2

 

8

MEDIO

ESTRATÉGICO

* Pérdida de clima organizacional

5

15

75

EXTREMO

*comunicación Establecimiento de una política de asertiva y efectiva * Reuniones periódicas * Correo electrónico * Sisad * Líneas telefónicas y sistema sisco

4

2

 

8

MEDIO

ESTRATÉGICO

* Pérdida económica * Pérdida de Imagen

3

12

36

 ALT  ALTO O

* Mapa de riesgos * Política de administración del riesgo * Inclusión del Informe del estado de los riesgos en la revisión por la dirección

2

2

 

4

BAJO

CUMPLIMIENTO

* Procesos ineficaces * Repetición de actividades * Productos o servicios no conformes sin identificar

* Aplicación de los Procedimientos Procedimientos y revisión de las formas : * Control del Producto no Conforme (GMC-GCP-004) , * Control del Trabajo Trabajo no Conforme (GR-P-SAD(GR-P-SAD004), * Procedimiento CE-P-002 Recepción, direccionamiento y seguimiento de peticiones

4

2

 

8

MEDIO

4

3

12

ALTO

4

2

8

MEDIO

ESTRATÉGICO

* Falta de compromiso y liderazgo de los funcionarios * insuficiente personal para proceso misionales

2

3

* Desconocimiento porcentual Débil planeación Falta de oportunidad ** Baja capacitación en la información para * No inclusión de las seccionales en la calcular indicadores institucionales que de indicadores *formulación Empalme nulo o deficiente enmarcan la operación del ICA, sus elementos de aplicación, garantizando la Direccionamient retroalimentación y la No divulgación amplia del desempeño de los * Débil planeación o gestión del objetivos conocimiento para el logro de metas Direccionamient o

Establecer los lineamientos

institucionales. 4

Direccionamient o

* Falta política de comunicación e Escasa comunicación interiorización entre los niveles de la * Pocas reuniones de integración entre organización funcionarios de diferentes niveles y seccionales.

5

Direccionamient o

Débil administración del riesgo

6

* Desconocimiento * Falta de Interés

* Desconocimiento de los funcionarios de los procedimientos de control al producto y trabajo no conforme. * Inexperiencia en la identificación de Ineficacia en la productos no conformes  Administración del * Desconocimiento de cuáles son los Mejoramiento Continuo servicios que presta la entidad

Direccionamient o

2

9

18

MODERADO

* Percepción deylos funcionarios en que la identificación reporte de productos no conformes afecta negativamente su desempeño laboral

Gestión de

Pérdida de la

7

Información tecnología y

información de la entidad

8

Gestión de Información y tecnología

Información institucional no disponible

 

* Falta de planes co contingencia ntingencia que permitan la recuperación en caso de desastres. * Desconocimiento e incumplimiento de las políticas de Seguridad de la Información. * Deficiencias en la Infraestruct Infraestructura ura Tecnológica para respaldo de Información.

ESTRATÉGICO

* Legales, Disciplinarias, Imagen institucional

4

15

60

EXTREMO

* Falla en la infraestructura tecnológica

ESTRATÉGICO

* Retraso en los resultados

3

12

36

 ALT  ALTO O

* Copias de Seguridad * Manejo de información a través de aplicativos Centralizados * Políticas de Seguridad de la Información.

* Monitoreo y seguimiento de la Infraestructura que permite poner a disposición la información (Servidores, WWW, Intranet, Correo Electrónico).

 

9

Gestión de Información y tecnología

* Aplicación no rigurosa de las políticas de seguridad Fallas en la Seguridad * Desconocimiento e incumplimiento de las políticas de Seguridad de la de la información Información. Garantizarylauso de disponibilidad las tecnologías necesarias en las * No contar con estadísticas ni operaciones y procesos información actualizada para la toma de del ICA y la decisiones para la planeación conservación del Rezago tecnológico tecnológica conocimiento * Bajo presupuesto asignado institucional * Desconocimiento de las herramientas

TECNOLÓGICO

3

12

36

 ALTO  ALTO

* Administración de usuarios y contraseñas. * Filtrado de contenido * Antivirus * Políticas de Seguridad

4

2

8

MEDIO

* Renovación Tecnológica Inadecuada * Disponibilidad, integridad y confidencialidad de la información.

1

9

9

BAJO

Levantamiento de necesidades de fortalecimiento en función de la demanda de las dependencias

4

1

4

BAJO

* Procedimiento para el control de documentos

3

3

9

ALTO

* Notificaciones y trazabilidad (Correo, DocManger, SISAD) * Disponibilidad de los Servicios

4

2

8

MEDIO

3

2

6

MEDIO

* Evaluación del desempeño laboral * Control y seguimiento seguimiento a los Acuerdos de Gestión

2

3

6

MEDIO

* Activación del proceso a través de necesidades de las áreas * Asignación de recursos con base en necesidades * Planes de acción

4

2

8

MEDIO

* Disponibilidad, Integridad y Confidencialidad de la Información.

10

Gestión de Información y tecnología

11

Gestión de Información y tecnología

* Cambios en la infraestructura Desactualización de la tecnológica. * Cambios en las tareas de proceso no documentación del evidenciadas en la documentación que lo proceso soporta

OPERATIVO

* Equivocaciones * No conformidades y hallazgos

2

9

18

MODERADO

12

Gestión de Información y tecnología

* Falta de atención al sistema de gestión documental Tramite lento en la información para toma * Problemas de conectividad. * Desconocimiento de las herramientas o de decisiones aplicativos.

OPERATIVO

a compromisos y* Incumplimiento solicitudes

3

12

36

 ALTO  ALTO

13

Gestión de Información y tecnología

Deterioro de la información documental de los archivos de gestión y central

* Falta de aplicación de la normatividad vigente y TRD. * Falta de personal capacitado. * Infraestructura de archivo inadecuada.

OPERATIVO

* Pérdida de la Información documental. * Hallazgos y/o sanciones de los entes de control

3

12

36

 ALTO  ALTO

14

Gestión integral de Talento Humano

Vinculación de personal no competente

* Deficiente diseño del Manual de Funciones * Deficiente diseño del proceso de Selección

ESTRATÉGICO

* Deficiente desempeño laboral * Deficiente gestión Institucional

2

9

18

MODERADO

15

Gestión integral de Talento Humano

La disponibilidad de * Limitaciones presupuestales por parte personal no es del Gobierno Nacional suficiente para * Política de ingreso al empleo público garantizar la calidad del producto o servicio

ESTRATÉGICO

* Deficiente gestión Institucional * incumplimiento objetivos y metas institucionales

5

15

75

EXTREMO

OPERATIVO

* Falta de oportunidad en generación de información * Procesos manuales con mayor riesgo de desviación

2

9

18

MODERADO

* Verificación manual del proceso a través de informes generados

2

3

6

MEDIO

Garantizar la disponibilidad y competencia del recurso humano necesario para la operación del ICA

TECNOLÓGICO

* Procedimientos actualizados * Capacitaciones Programadas * Plan de Mejoramiento AGC

16

Gestión integral de Talento Humano

17

Gestión integral de Talento Humano

Clima laboral desfavorable

* Falta de incentivos * Escaso reconocimiento * Carga excesiva de trabajo * Ambiente laboral desfavorable

ESTRATÉGICO

* Personal desmotivado * Baja productividad laboral

2

9

18

MODERADO

* Resultados de encuesta y plan de acción de mejoramiento del Clima Laboral

3

2

6

MEDIO

18

Gestión integral de Talento Humano

No cumplimiento del plan Institucional de Capacitación

* Limitaciones presupuestales * Políticas Gubernamentales

CUMPLIMIENTO

* Personal no capacitado ni actualizado

1

9

9

BAJO

* Ejecución del PIC de acuerdo al presupuesto asignado

3

3

9

ALTO

19

Gestión Jurídica Realizar la defensa de Defensa errada en los intereses del ICA procesos

* Desconocimiento o Desidia

ESTRATÉGICO

** Daño patrimonial Pérdida de imagen Institucional

4

15

60

EXTREMO

** Capacitación Control y seguimiento de los procesos * Informe del estado de procesos

4

3

12

ALTO

3

3

9

ALTO

20

Atención al Ciudadano

21

Atención al Ciudadano

22

Atención al Ciudadano

23

Atención al Ciudadano

No confiabilidad de información generada * Sistema de información obsoleto del proceso de nómina

Insatisfacción de los usuarios Demora en las respuestas de los requerimientos asignados a las Garantizar la respuesta dependencias oportuna y correcta de las solicitudes de Falta de Objetividad en usuarios y conocer y la aplicación de la proyectar los niveles de encuesta de satisfacción de los satisfacción. clientes

* Incumplimiento

CUMPLIMIENTO

* Baja calificación de la entidad

3

12

36

 ALTO  ALTO

* Controles de cada Proceso * Linea gratuita * Buzón de sugerencias * Link en pagina web para PQR, * Oficina de atención al ciudadano

* Trámite inadecuado de las PQR asignadas.

OPERATIVO

* Acciones legales contra el Instituto

3

12

36

 ALTO  ALTO

* Seguimiento a los requerimientos asignados por los canales de participación.

4

2

8

MEDIO

* La encuesta se diseña y aplica por los funcionarios del Instituto

OPERATIVO

* Pérdida de Credibilidad e Imagen Institucional

3

12

36

 ALTO  ALTO

* La encuesta 2012 se diseñó para su aplicación a usuarios en la web, asociada al producto que ha sido solicitado * Ampliación de la muestra

3

3

9

ALTO

OPERATIVO

* Pérdida de la comunicación con los usuarios * Pérdida de Credibilidad , imagen Institucional l y satisfacción de los usuarios * Baja Cobertura del servicio * Pérdida de competitividad

3

12

36

 ALTO  ALTO

4

2

8

MEDIO

* Falta de medios de comunicación líneas (telefónicas ) que funcionen en las instalaciones de las oficinas locales y Respuesta inoportuna laboratorios de diagnóstico agrícola y a las solicitudes y veterinario, que faciliten la interacción consultas de los entre la empresa y el usuario de forma usuarios ágil y oportuna * Falta de tintas en las impresoras y de internet en varias oficinas.

* Política de comunicaciones, * seguimiento a respuestas (oportunidad y cierre de las mismas)

 

24

25

26

27

* Demoras en la radicación de la solicitud de contratación * Deficiencia en la elaboración de los estudios previos que soportan la Contratación no oportuna de los bienes contratación. * Falta de personal capacitado capacitado y/o servicios servicios de la * Cambios en la normatividad o institución decisiones * Falta de control en las versiones de los documentos que soportan la contratación

Gestión dede Adquisición Bienes y Servicios

Gestión de Adquisición de Garantizar la compra u Bienes y obtención correcta y Servicios oportuna de los bienes y servicios requeridos para la operación del ICA. Gestión de Adquisición de Bienes y Servicios

Gestión de Adquisición de Bienes y Servicios

Que los bienes o servicios recibidos no satisfagan las necesidades internas

2

6

MEDIO

 ALTO  ALTO

* Formatos estandarizados * Estudios previos elaborados en la dependencia que presenta la necesidad * Revisión por el equipo de contratos

3

2

6

MEDIO

36

 ALTO  ALTO

* Seguimiento por los supervisores * Amparo Amparo de calidad y opo oportunidad rtunidad mediante pólizas  

4

2

8

MEDIO

12

36

 ALTO  ALTO

3

2

6

MEDIO

4

15

60

EXTREMO

* Evaluación para la selección de los proveedores de mantenimiento y de calibración. * Verificación informal, incompleta e intermitente de los servicios recibidos de mantenimiento y calibración.

2

1

2

BAJO

* Sanciones entes de control

3

9

27

 ALTO  ALTO

* Registro Oportuno de novedades novedades que generan movimientos en inventarios

4

3

12

ALTO

* Detrimento patrimonial * Observaciones de los entes de control * Desgaste administrativo

2

9

18

MODERADO

* Registro Oportuno de novedades novedades que generan movimientos en inventarios

4

3

12

ALTO

1

6

6

BAJO

5

15

75

EXTREMO

OPERATIVO

* Incumplimiento de objetivos y metas misionales * Pérdidas económicas * Reprocesos

3

12

36

CUMPLIMIENTO

* Pérdida de credibilidad de la Institución; * Incumplimiento de las metas misionales; * Baja competitividad de los productores

3

12

3

* Equipos fuera de servicio * Resultados no confiables

FINANCIERO

* Base de datos desactualizada * Alto volumen de bienes inservibles en las bodegas de Almacén

FINANCIERO

FINANCIERO

* Perjuicio patrimonial

* Estudios previos con entregables definidos con deficiencias * Supervisión deficiente * insuficiente dotación de insumos y elementos para realizar las actividades programadas

Incumplimiento de los suministre compromisos pactados o adecuada que no la información contratistas * Falta de compromiso de los contratistas * Nula o baja capacitación de los contratistas

en la materia o del procedimiento establecido.

3

* Desgaste Administrativo * Deficiente gestión Institucional

* Supervisión deficiente * Que la entidad no cumpla los

Incumplimiento de la normatividad vigente

** Formatos estandarizados Capacitaciones * Revisión por parte del grupo grupo de contrat contratación ación * Actualización de la normatividad jurídica

ESTRATÉGICO

* Cambios en la normatividad o decisiones * Presiones para la pronta pronta elaboración y *legalización No realizarde decontratos forma adecuada la verificación, evaluación y selección de ofertas.

* Desgaste Administrativo * Deficiente gestión Institucional CUMPLIMIENTO

Posibles sanciones legalesde la ** Detrimento del patrimonio entidad

* Actualización de la normatividad jurídica * Capacitación

* La contratación de servicios de mantenimiento y calibración no se hace considerando el tiempo establecido en el

28

Gestión de Recursos Físicos

Que los equipos de laboratorio no estén calibrados

programa. * Incumplimiento en la oportunidad de la ejecución de los programas de mantenimiento y aseguramiento metrológico. * El mantenimiento y la calibración de equipos no es ejecutado por proveedores competentes y/o no se cuenta con los repuestos necesarios para evitar el

OPERATIVO

deterioro o falla detécnica los equipos. * La competencia de los proveedores no garantiza la calidad de los servicios recibidos. * Los controles efectuados a los proveedores no son garantía de confiabilidad.

29

30

Gestión de Recursos Físicos

Garantizar la disponibilidad y adecuación continua de los insumos, equipos equipos e instalaciones físicas estados financieros no * Registro inoportuno de las novedades necesarias para la razonables o de Almacén operación del ICA desactualizados

Gestión de Recursos Físicos

pérdida de bienes

Gestión de

Realizar un infra o

31

Recursos Físicos

supra seguro para los * Información base con inconsistencias bienes del Instituto

32

Gestión de Recursos Físicos

Incumplimiento en los programas de mantenimiento de la infraestructura física

33

Gestión de Recursos Físicos

Baja oportunidad prestación de losen la * Deficiente planeación de los procesos servicios generales

Gestión de

Pérdida de información * Daño y Destrucción de Activos financiera * Robo de Activos

* Falta de planeación del programa de adecuaciones * Demora en el proceso contractual * Falta de personal idóneo para realizar diagnósticos

CUMPLIMIENTO

* Deterioro de la infraestructura i nfraestructura física. * No ejecución del presupuesto

* Información confiable

3

2

6

MEDIO

2

2

4

BAJO

3

1

3

BAJO

4

3

12

ALTO

2

9

18

MODERADO

* Inclusión en el programa a través de necesidades de las áreas o Seccionales * Informe de gestión

2

9

18

MODERADO

* Tiempo de contratación Oportuna * Asignación de supervisores para los contratos

* Pérdida patrimonial

34

Recursos Financieros

OPERATIVO

ESTRATÉGICO

* Incumplimiento falta de insumos de metas por * Deterioro de la salud ocupacional

* Pérdida de información y de las estructuras de la aplicación * Pérdida económica * Sanciones legales

3

12

36

 ALTO  ALTO

* Copias de seguridad diarias * Mantenimiento preventivo del software * Validación de la información del aplicativo en el nivel central con lo registrado en cada seccional * Restricciones para el acceso a personal no autorizado a las áreas * Vigilancia permanente a través de cámaras de video

 

Presentación de la información financiera económica y social en

* Conciliaciones en forma permanente * Revisión de la información de las seccionales y

35

Gestión de Recursos Financieros

36

Gestión de Recursos Financieros

Inconsistencias de la * Inconsistencias en el registro de la información financiera. información financiera

37

Gestión de Recursos Financieros

 Atención inoportuna a requerimientos por los * Requerimientos de los entes de control entes de control

CUMPLIMIENTO

38

Gestión de Recursos Financieros

Incumplimiento a los * Falta de planeación planeación por part parte e de todos compromisos de pago adquiridos con terceros los procesos

CUMPLIMIENTO

39

Gestión de Recursos Financieros

Falta de de planificación de talento Sanciones pecuniarias *humano para ser eficientes eficientes en la ocasionadas por parte prestación del servicio de los terceros * Infraestructura tecnológica deficiente

40

Gestión de Recursos Financieros

tiempo no no re real

Garantizar la oportunidad en la administración del recurso financiero y el registro correcto y Imposibilidad de registros y Flujo de caja ineficiente oportuno de las transacciones

41

Gestión de Recursos Financieros

No contar con recursos suficientes para pago a proveedores internos y externos

Gestión de

Cancelación de

42

Recursos Financieros

ordenes dedepago requisitos ley sin

43

Gestión de Recursos Financieros

44

Gestión de Recursos Financieros

45

46

47

48

Gestión de Recursos Financieros

Gestión de Recursos Financieros

Comunicación de Riesgos S&F

*información No No re registrar o op portunamente la la

* No se identifica el origen de los

OPERATIVO

*administrativo Sanciones de tipo legal y

2

9

18

MODERADO

OPERATIVO

* Sanciones de tipo legal y administrativo

1

15

15

MODERADO

1

9

9

3

12

36

FINANCIERO

OPERATIVO

recaudos * Gestionar los recursos necesarios para las actividades de la entidad (aportes de la Nación, recursos propios, convenios entre otros) de manera oportuna * Personal no capacitado o sin el perfil , en la revisión de ordenes de pago.

* Sanciones de tipo fiscal administrativo, penal * Multas

* Inconformidad de proveedores por las demoras en el pago de obligaciones * Pago inoportunos a los proveedores y acreedores * Sanciones legales, disciplinarias, económicas * Flujo de fondos insuficientes i nsuficientes

3

3

12

12

36

36

2

2

4

BAJO

* Cronograma para la entrega de informe i nforme por parte de las otras áreas * Envió de requerimientos por incumplimiento

2

2

4

BAJO

BAJO

* Cronograma de presentación de informes a los diferentes entes de controles * Validación de los saldos reportados por contabilidad vs dependencias que lo generan * Conciliación de los saldos

2

2

4

BAJO

 ALTO  ALTO

* Cuadro de control de solicitud PAC * Seguimiento al informe de análisis de PAC VS giros de pagos

2

2

4

BAJO

 ALTO  ALTO

* Cuadro de control de solicitud PAC * Seguimiento al informe de análisis de PAC VS giros de pagos

2

2

4

BAJO

2

2

4

BAJO

2

2

4

BAJO

 ALTO  ALTO

para pago de compromisos

FINANCIERO

* Deficiencia en la prestación del servicio a clientes internos, externos * Mala imagen institucional

9

9

BAJO

2

6

12

BAJO

* Revisión de las cuentas recibidas y devolución de las mismas.

2

2

4

BAJO

* Cuadro de programación de necesidades del PAC

2

2

4

BAJO

2

2

4

BAJO

3

2

6

MEDIO

2

2

4

BAJO

3

2

6

MEDIO

2

2

4

BAJO

sanciones de tipo legal y administrativo

Incumplimiento a los * Deficiencia en la programación de compromisos de pago pagos PAC adquiridos con terceros

CUMPLIMIENTO

* Inconformidad de proveedores por las demoras en el pago de obligaciones

1

9

9

BAJO

Flujo de Fondos * Indicadores de PAC y de cuentas deficiente para cancelar compromisos corrientes deficientes

FINANCIERO

* Sanciones pecuniarias ocasionadas por parte de los terceros

2

6

12

BAJO

FINANCIERO

Decisiones erradas Suministro de

* No registrar oportunamente la

información desactualizada

información

* Deficiencias de personal * Deficiencias de equipos * Desconocimiento de normas y procedimientos Insuficiencia en la Deficiencias en el aporte de información calidad y oportunidad *por parte de las áreas misionales de la información * Falta de capacidad de apropiación de la generada la entidad al interior de información suministrada por las áreas misionales

Desarrollar estrategia de comunicación para divulgar las MSF y el estatus sanitario y Comunicación fitosanitario, apoyar los Falta de oportunidad de Riesgos S&F proyectos del ICA yestratégicos facilitar la en la comunicación consulta de la

* Sanciones de tipo legal y administrativo por

OPERATIVO

* Diferencia en la presentación de informes de pagos * Registro inadecuado

* Reprocesos * Incumplimiento de metas * Baja eficiencia

* Carpeta compartida: control trámite órdenes de pago

2

9

18

MODERADO

incumplimiento presupuesto a la Ley de

OPERATIVO

* Conciliaciones bancarias * Visitas seccionales

1

* Pérdida de recursos y

conceptos lo solicitadodiferentes a información financiera Expedir CDP con fuente diferente de apropiación

* Informe semanal de recaudo de oficinas locales a seccionales pilotos * Informe mensual de recaudo de seccionales a tesorería

CUMPLIMIENTO

Expedir CDP sin respaldo presupuestal Expedir CDP posterior al compromiso Expedir CDP por * Inconsistencias en el registro de la

oficinas nacionales * Memorandos de requerimientos * Seguimiento a los requerimientos mensuales seccionales y oficinas nacionales

* Verificación de la información para la solicitud del CDP

2

3

6

BAJO

* Conciliación de pagos pagos mensuales * Verificación de pagos

2

9

18

MODERADO

4

15

60

EXTREMO

* Avalar la información con las áreas misionales que la generan.

* Las medidas adoptadas no se comunican a los interesados i nteresados * Deficiencia en los Canales de Comunicación

ESTRATÉGICO

* Débil detección y comunicación de la ocurrencia de eventos

* Programación de comunicaciones periódicas * Publicación en página web de información * Política deycomunicaciones documentada socializada publicada

 

 

información Baja calidad y 49

50

51

52

Comunicación de Riesgos S&F

oportunidad de la información misional generada al exterior de la entidad

Control de Riesgos S&F

Deficiente definición e implementación de políticas y programas sanitarios y fitosanitarios

Control de Riesgos S&F

Escasa evaluación y seguimiento a los programas

Control de Riesgos S&F

Desarrollar programas de sanidad animal y vegetal para controlar la propagación de enfermedades y plagas manteniendo y mejorando el estatus sanitario y fitosanitario Control insuficiente de enfermedades y plagas de control oficial

* Criterio deficiente o nulo para priorizar información que debe ser divulgada * Recursos (personal, técnicos, tecnológicos y financieros) * Deficiente gestión con losdeficientes medios y gestores de opinión * Deficiencia en la formulación de una adecuada política de comunicación * Las medidas adoptadas no se comunican a los interesados i nteresados

* Desconocimiento de la situación sanitaria y fitosanitaria por parte de los usuarios ESTRATÉGICO

*enfermedades Incremento deenplagas y el sector productivo * Pérdidas económicas * Disminución de las exportaciones * Pérdida de imagen

3

12

36

 ALTO  ALTO

* Fortalecimiento de canales de comunicación con las áreas misionales y con los l os medios. * Oficina de comunicaciones * Revisión y VoBo de las Subgerencias * Aprobación de la gerencia general

3

2

6

ALTO

* Planeación * Selección de profesionales idóneos para la toma de decisiones * Capacitación de los responsables * Implementación de programa de sensores

4

2

8

MEDIO

* Seguimiento a los planes de acción * Auditorias internas y externas * Capacitación a la comunidad * Gestión de cooperación con gremios y entidades gubernamentale gubernamentaless

3

1

3

BAJO

4

3

12

ALTO

* Auditorias internas

2

3

6

MEDIO

*Actas de los comités de importaciones agrícola, pecuarios y CTNBIO. * Respuestas a solicitudes de MSF para importaciones, de las autoridades sanitarias de los países interesados. *El archivo documental por cada MSF en tramite o aprobada.

4

2

8

MEDIO

* Voluntad política técnicos, Falta de recursos tecnológicos, financieros y humanos * Inadecuado diagnóstico de la situación sanitaria y fitosanitaria * Falta de idoneidad en los l os formuladores de políticas y programas * Tardío Tardío alineamiento a los estándares internacionales

ESTRATÉGICO

* Incumplimiento de objetivos y metas misionales * Deterioro del estatus sanitario y fitosanitario * Pérdidas económicas al productor y * Pérdida de credibilidad en el servicio oficial

3

12

36

 ALTO  ALTO

* Deficiente política sectorial * Escasez de personal calificado * Personal desmotivado * Falta de herramientas de evaluación y seguimiento * Escasa capacitación * Falta de recursos técnicos financieros y tecnológicos

OPERATIVO

* Incremento de enfermedades en animales y vegetales * Pérdida de imagen institucional * Pérdida de recursos * Incremento en costos de producción

2

9

18

MODERADO

ESTRATÉGICO

* Pérdida de estatus sanitario y fitosanitario * Riesgos para la salud de la población * Inconformidad de los usuarios * Pérdidas económicas para los productores * Pérdida de credibilidad institucional * Aumento del riesgo para la población humana por contagio de enfermedades de carácter Zoo notico

3

12

36

 ALTO  ALTO

* Equivocaciones, No conformidades y hallazgos

1

15

15

MODERADO

4

15

60

EXTREMO

* Deficiencias en la recolección y análisis de la información * Tecnologías obsoletas para el manejo de la información * Deficiente dotación de equipos * Cambios climáticos externos * Situaciones de orden público en algunas zonas * Incremento de contrabando * Falta de idoneidad en el personal * Personal insuficiente * Falta de herramientas normativas para el control de la zoonosis

* Personal y equipos * Plan de compras * Circular conjunta * Capacitación Plan de acciónde Visitas * Programación

* Escasa participación de la comunidad

53

Control de Riesgos S&F

escasa evaluación y seguimiento a las medidas de control

de recursos * Falta Indicadores inadecuados * Deficiente cultura cultura del control control * Desconocimiento de de herramientas para el control y la evaluación * Presiones indebidas y posibilidad de hechos de corrupción. * Escasa o nula nula divulgación pa para ra sensibilizar a usuarios, autoridades y

ESTRATÉGICO

productores.

54

Diseño y Desarrollo de MSF

*Falta de entendimiento que los requisitos sanitarios de importación son medidas sanitarias y fitosanitarias y que su diseño y desarrollo obedece a una evaluación de riesgos pero el producto final de ese proceso no es la evaluación de riesgo sino la MSF de importación. El país no esta * El concepto de MSF de importación de regulando debidamente las MSF tiempo atrás ha sido sustituido por los requisitos SF de las certificaciones de importación de exigibles en puerto para la importación. productos y *Internamente *Internament e aunque existe la dirección subproductos agropecuarios al país. técnica de evolución de riesgos, como el producto final no es una evaluación de riesgos sino una MSF y las mismas mi smas son establecidas y autorizadas por un comité presidido por la misma área misional que posteriormente sube la información, información, las vigila y las controla.

* En el nuevo marco de

ESTRATÉGICO

internacionalización y globalización del comercio agropecuario, Colombia puede ser requerida y/o demandada por los demás países por falta de transparencia en su notificación y comunicación de estas MSF, MSF, violan violando do el acuerdo MSF de la OMC y los capítulos ca pítulos MSF de todos todos los TLCs y os.  Acuerdos Bilaterales firmad firmados.

 

*Falta de entendimiento que los requisitos sanitarios de exportación son

55

El ICA no esta informando las MSF para la exportación de productos y subproductos agropecuarios.

Diseño y Desarrollo de MSF

medidas y fitosanitarias y que su diseñosanitarias y desarrollo obedece a una evaluación de riesgos realizada por el país de destino y aceptada por el ICA. *En el SISPAP aparece muy poca o ninguna información, tanto de productos y sus requisitos de exportación (MSF) como de los países que le han autorizado a Colombia el acceso de tales productos,

*Funcionarios del ICA productores y exportadores desinformados de las MSF de exportación. *Falta de transparencia en la entrega de información publica al sector agropecuario y exportador,, que solo beneficia a exportador unos cuantos que si las conocen y pueden exportar.

*Los registros de las MSF para exportación desde Colombia en el sistema de información de cada una de las autoridades que las aprueba. *El archivo documental por cada MSF en tramite o aprobada.

4

2

8

MEDIO

MODERADO

*Archivo documental de cada MSF en tramite o aprobada según Docmanager. * Pestaña normatividad en Pagina web del ICA

4

2

8

MEDIO

18

MODERADO

*Archivo documental de cada MSF en tramite o aprobada según Docmanager. * Pestaña normatividad en Pagina web del ICA

4

2

8

MEDIO

9

18

MODERADO

4

2

8

MEDIO

2

9

18

MODERADO

4

2

8

MEDIO

2

9

18

MODERADO

4

2

8

MEDIO

4

15

60

EXTREMO

2

9

18

2

9

ESTRATÉGICO

* Normas por fuera de contexto técnica y jurídico * Normas contradictorias y confusas. * Propagación de enfermedades y plagas de control oficial y no oficial. *Deficientes status sanitario y fitosanitario que dificultan el comercio internacional. * Pérdida de imagen institucional nacional e internacionalmente. * Pérdidas económicas de los productores y sectores implicados.

2

ESTRATÉGICO

* Pérdidas económicas de los productores, deterioro del estatus sanitario nacional, pérdida de imagen institucional y dificultad para lograr el acceso de los productos en los mercados internacionales

CORRUPCIÓN

* Inconformidad en los usuarios del servicio * Materialización de hechos de corrupción

ESTRATÉGICO

pero si hayyexportaciones muchos productos subproductos de agropecuarios.

56

57

* identificación errada del riesgo S/F a prevenir o controlar  * Presiones indebidas y posibilidad de hechos de corrupción, para una menor exigencia regulatoria. Medidas adoptadas resultan insuficientes * Escasa o nula divulgación para para la protección S/F sensibilizar a usuarios, autoridades y y de inocuidad para el productores. * Algunas actividades no se encuentran sector primario del documentadas como la toma de país. fertilizantes solidos de unidades mayores a un Kilo y la movilización de gallinaza al interior del país.

Diseño y Desarrollo de MSF

Diseño y Desarrollo de MSF

Evitar la introducción de agentes nocivos en animales y vegetales ó la presencia de los mismos en insumos agropecuarios y garantizar la inocuidad de la producción primaria para proteger el Status Sanitario y Fitosanitario del país y las obtenciones de variedades vegetales.  Agentes nocivos

* Reconocimiento inoportuno de los riesgos. Falta de oportunidad * Desconocimiento técnico de riesgos nuevos (plagas o enfermedades). en la elaboración o * Desconocimiento de las plagas adopción de Medidas cuarentenarias. * Actividades sin procedimiento o Sanitarias y Fitosanitarias instructivo documentado

* Propagación de enfermedades y plagas de control oficial y no oficial. *Deficientes status sanitario y ESTRATÉGICO

ESTRATÉGICO

58

Diseño y Desarrollo de MSF

* Propagación de enfermedades y plagas de control oficial y no oficial. *Deficientes status sanitario y fitosanitario que dificultan el comercio internacional. * Pérdida de imagen institucional nacional e internacionalmente. * Pérdidas económicas de los productores y sectores implicados.

*Urgencia en la expedición de medidas sin el análisis técnico y regulatorio debido. * inadecuado ejercicio de competencias (se pretende regular materias que no le competen al instituto).  Adopción de medidas * Se regula de manera incompleta los riesgos y medidas. sanitarias y fitosanitarias * Ceder a presiones indebidas de grupos inadecuadas de interés.

fitosanitario que dificultan el comercio internacional. * Pérdida de imagen institucional nacional e internacionalmente. * Pérdidas económicas de los productores y sectores implicados.

*socialización funcionariosde o contratistas realizan los proyectos de las MSF adquiriendo compromisos no alcanzables. * Deficiencias en los canales de comunicación internos.

*Archivo documental de cada MSF en tramite o aprobada según Docmanager. * Pestaña normatividad en Pagina web del ICA

*Urgencia en la expedición de medidas

59

Diseño y Desarrollo de MSF

60

Diseño y Desarrollo de MSF

La Medida Sanitaria y Fitosanitaria no cumple el propósito para el cual fue elaborada.

Exceso de medidas

sin el análisis técnico y regulatorio debido. * Las medidas no se encuentran técnicamente estructuradas para controlar o prevenir el riesgo S/F. * Desconocimiento del propósito de la expedición de un MSF (prevenir, controlar o mitigar un riesgo).

* Inadecuada revisión o premura en la la expedición sin el suficiente análisis técnico y jurídico, obliga a volver a regular sobre el mismo tema. *Desconocimiento de las competencias de las diferentes áreas del Instituto respecto del proceso regulatorio.  

*Archivo documental de cada MSF en tramite o aprobada según Docmanager. * Pestaña normatividad en Pagina web del ICA

*Archivo documental de cada MSF en tramite o aprobada según Docmanager. * Pestaña normatividad en Pagina web del ICA

 

61

Prevención de Riesgos S&F

62

Prevención de Riesgos S&F

63

Prevención de Riesgos S&F

64

Prevención de Riesgos S&F

* Deficiencias en la recolección y análisis de la información * Tecnologías obsoletas para el manejo de información * Situaciones de orden publico en Deficiente vigilancia, algunas zonas inspección y control en * Deficiencia de personal los predios de la * Falta de compromiso de los producción primaria. productores. * Falta de divulgación y socialización de las normas * Falta de estímulos económicos. * Deficiencia de recursos para algunas actividades * Incremento del contrabando * Exceso de tramites para la legalización * Situaciones de orden publico * Escasa cooperación por parte de de los Deficiente Inspección y usuarios control a la comercialización de * Fronteras porosas y pasos ilegales i legales animales, vegetales y * Autoridades policivas y aduaneras sus productos. ineficientes * Personal insuficiente. * Deficiencia de recursos para algunas actividades Evitar la introducción * Deficiencias en los controles de agentes nocivos en * Deficiencia de personal idóneo animales y vegetales ó * Tecnologías la presencia de los de informaciónobsoletas para el manejo mismos en insumos * Deficiencias en el diagnostico agropecuarios y (oportunidad y confiabilidad) garantizar la inocuidad Baja inspección y control en la de la producción primaria para proteger producción y * Deficiente control interno de calidad por el Status Sanitario y Comercialización de parte de las empresas Fitosanitario del país y semillas las obtenciones de * Poca investigación desarrollo variedades vegetales. de nuevas variedadespara el desarrollo * Deficiencia de recursos para desarrollo de actividades * Tecnologías obsoletas para el manejo de información * Incremento de importaciones y exportaciones Ingreso y/o salida de * Escases de personal en puntos de productos infectados control * Inaplicabilidad de principios éticos * Inaplicabilidad o falta de procedimientos * Recursos económicos limitados

ESTRATÉGICO

ESTRATÉGICO

ESTRATÉGICO

ESTRATÉGICO

* Pérdida del est estatus atus sanitario * Riesgos para la salud pub publica lica * Pérdidas económicas para los usuarios * Presencia de enfermedades y plagas * Amenaza a la seguridad alimentaria * Cierre de mercados.

* Ingreso de plagas y enfermedades exóticas * Riesgo sobre el patrimonio sanitario del país * Riesgo para los consumidores * Pérdidas económicas para los productores * Comercialización y uso de productos ilegales * Pérdidas económicas para los importadores, fabricantes y distribuidores registrados.

* Alto riesgo par la producción * Pérdidas económicas * Baja disponibilidad de nuevas variedades Comercialización de semillas sin el cumplimiento de los requisitos.

* Riesgo para la salud de los consumidores * Riesgo para la producción

5

15

75

EXTREMO

* Visitas de supervisión. * Normatividad * Certificación de predios en BPG y BPA

4

2

8

MEDIO

* Visitas de Inspección y Control * Comités anti contrabando * Atención de denuncias * Zonas de Alta Vigilancia * Puestos de Control

2

1

2

BAJO

* Registros * Evaluación agronómica * Visitas de inspección * Muestreo * Certificación de semillas * Derechos de obtentor

4

3

12

ALTO

* Inspección y vigilancia en puertos y aeropuertos * Periodos de cuarentena

4

2

8

MEDIO

* Incorporación de Sensores * Campañas sanitarias

4

15

60

EXTREMO

3

12

36

 ALTO  ALTO

2

9

18

MODERADO

*agropecuaria Afectación de la economía del país

* Importaciones autorizadas sin el lleno l leno de requisitos * Deficiencia en la competencia del

65

Vigilancia epidemiológica

Control insuficiente para detectar la ocurrencia de enfermedades en áreas libres y de baja prevalencia

recurso humano * Deficiencia en la capacidad de detección * Deficiencia de equipos para la recolección y análisis de información * Deficiencia en los canales de comunicación * Deficiencia en la consolidación de la información

ESTRATÉGICO

*país Riesgo para la producción del * Pérdidas económicas * Riesgos para la salud de la población * Cierre de mercados * Pérdida de credibilidad

4

15

60

EXTREMO

* Inspección * Revisión * Entrenamiento * Plan de compras * Procedimientos correctivos * Sistema de información

4

1

4

BAJO

ESTRATÉGICO

* Pérdida del estatus sanitario * Pérdida de mercados * Pérdida de credibilidad * Incrementos en los costos para el control y la erradicación * Riesgo para la seguridad alimentaria

4

15

60

EXTREMO

* Inspecciones permanentes * Circular conjunta * Normatividad aplicable

2

1

2

BAJO

2

9

18

MODERADO

4

2

8

MEDIO

* Recursos económicos limitados

66

67

Caracterizar y vigilar las especies animales y Control insuficiente para detectar la vegetales de Vigilancia epidemiológica importancia económica aparición de enfermedades exóticas existentes en elpara y/o emergentes territorio nacional detectar con oportunidad y precisión la presencia de enfermedades y plagas priorizadas y efectuar Falta de detección, su seguimiento reporte y/o epidemiológico. comunicación de la Vigilancia epidemiológica

* Incremento de las importaciones * Escaso control sanitario en los puntos de ingreso * Incremento de situaciones de orden público * Contrabando * Baja capacitación y divulgación a usuarios, productores y entes de control. * Nulos o débiles controles controles en puertos, aeropuertos y pasos fronterizos.

* Escasa revisión y ajuste de procedimientos * Deficiencia de recursos tecnológicos * Deficiencia en los canales de ocurrenciarelacionados de eventos comunicación negativos * Escaso entrenamiento y capacitación con el control de del recurso humano plagas * Recursos limitados

* implementación de sensores * Seguimiento periódico

* Pérdida del estatus * Diseminación de la plaga o OPERATIVO

*enfermedad Incremento en el costo para control y erradicación

Plan de comprascorrectivos ** Procedimientos * Entrenamiento

 

68

Vigilancia epidemiológica

* Falta de plan para la protección de la Pérdida de información información * Daño de equipos

69

Vigilancia epidemiológica

Resultados no objetivos en el análisis de riesgos sanitarios y fitosanitarios

* Deficiencia en recursos (humanos, tecnológicos, financieros y técnicos * Caracterizar y vigilar especies de animales y vegetales sin importancia económica * Detectar la presencia de enfermedades y plagas de manera inoportuna i noportuna

* Imposibilidad de realizar la gestión sanitaria y fitosanitaria

2

9

18

MODERADO

* Mantenimiento

4

2

8

MEDIO

OPERATIVO

* Gestión sanitaria nula, inoportuna e inadecuada

2

9

18

MODERADO

* Planeación * Gestión

4 3

3 3

12 9

ALTO

OPERATIVO

* Generación de datos no confiables. * Pérdida de credibilidad institucional. * Sanciones legales para la entidad. * Pérdida de competitividad (Baja demanda de los servicios de los laboratorios). * Pérdida del estatus sanitario y fitosanitario del país. * Cierre de mercados internacionales. * Inadecuado nivel de vigilancia y control a empresas y productos registrados. * Presencia de productos ilegales (contrabando, (co ntrabando, adulterados, sin registro) en el mercado. * Disminución de la competitividad para los productos nacionales y de exportación. * Clientes insatisfechos. * Quejas y reclamos.

4

2

8

MEDIO

TECNOLÓGICO

* No se realizan mantenimiento y calibración a los equipos críticos de los laboratorios. * No se realizan controles sobre los equipos para garantizar su correcta

70

*operación. No se realizan controles en la aplicación de los métodos. Entrega de resultados * No se evalúa la competencia técnica de laboratorios no del personal técnico de los laboratorios. confiables o errados * No se dispone de personal suficiente, capacitado y formado para actividades analíticas. * Muestreo y/o toma de muestra ineficaz

Gestión de Servicios Analíticos

otros procesos. *enNo se siguen los métodos y procedimientos establecidos. * No se siguen las Buenas Prácticas de Laboratorio.

Definir y administrar el sistema de servicios de los laboratorios del ICA, para soportar la toma de decisiones como autoridad sanitaria nacional.

* Imprevistos en la prestación del servicio de análisis de muestras (capacidad del laboratorio). * Insumos insuficientes. * Falta de agilidad en el flujo de la la información. * Reproceso de muestras para 71

Gestión de Servicios Analíticos

Incumplimiento de plazo para la entrega de resultados de laboratorio

confirmación de resultados. * No se dispone de personal suficiente, capacitado y formado para actividades analíticas. * Se compromete la entrega e ntrega de resultados sin analizar si se tiene la capacidad y los recursos para la prestación de los servicios. * Deficiencia de los canales de

4

15

60

EXTREMO

* Generación del plan anual de compras. *- Elaboración del programa de mantenimiento y calibración de equipos. * Utilización de materiales y patrones de referencia para controlar la calidad de los análisis. * Solicitudes de personal de acuerdo con los perfiles requeridos. * Revisión de los resultados de laboratorio por los Responsables analíticos, Coordinadores y Responsables de los laboratorios. * Documentación de procedimientos, instructivos y métodos analíticos para unificar la realización de análisis y actividades. * Estandarización y validación de los métodos analíticos.

3

20

60

EXTREMO

* Cálculo de la ruta crítica para la prestación de los servicios. * Seguimiento a los tiempos de ejecución en las diferentes etapas del proceso. * Supervisión técnica de personal en la ejecución de los análisis.

2

2

4

BAJO

* Planes programa y proyectos elaborados con base en registro de necesidades de las diferentes dependencias * Socialización de la información a través de la la página web y otros medios de comunicación * Comités de gerencia gerencia para tomar de decisiones cisiones y rendir informes * Distribución de los recursos con base en las solicitudes de las áreas y a los techos presupuestales aprobados

4

3

12

ALTO

4

3

12

ALTO

* Pérdida de credibilidad institucional. CUMPLIMIENTO

** Acciones legales contra Retraso en la toma de el ICA. decisiones. * Pérdidas económicas y de tiempo para el cliente. * Clientes insatisfechos. * Quejas y reclamos.

comunicación interna ydel externa. * Falta de continuidad personal técnico de laboratorio

72

73

Direccionamient o

Direccionamient o

 Alta centralización

Descentralización sin Establecer los control lineamientos institucionales que enmarcan la operación del ICA, sus elementos de aplicación, garantizando la retroalimentación y la estión del

* Estructura vertical y piramidal * Nombramiento de funcionarios directivos con alto ingrediente polít político ico * Presión de los grupos de poder

* Presión de los grupos de poder * Altos costos para la verificación y el seguimiento de metas y resultados * Desconocimiento de las condiciones sociales económicas y culturales * Escasa planificación y seguimiento

CORRUPCIÓN

CORRUPCIÓN

• Discrecionalidad y posible extralimitación de funciones. • Dificultad para implantar controles • Ineficiencia administrativa

* En la rendición de cuentas se presenta la gestión medida en productos mas no en impactos o resultados * Desorden administrativo por ausencia de políticas claras y homogéneas * Derroche o desaprovechamiento de recursos por falta de criterios para establecer economía de escala * Duplicidad de funciones * Dificultad para ejercer el control y el seguimiento

2

2

9

9

18

18

MODERADO

MODERADO

* Revisión y aprobación de documentos por diferentes instancias instancias o dependencias * Rendición de informes periódicos y publicación de los mismos en la pagina web * Seguimiento permanente a planes, programas, proyectos, metas e indicadores * Rendición de cuentas y presentación de informes a la gerencia, por parte de las y las seccionales *dependencias Anualmente se firman acuerdos de gestión y se realiza seguimiento a los mismos

 

 

conocimiento para el logro de metas institucionales.

74

75

Direccionamient o

Direccionamient o

• Permite la toma de decisiones amarradas a intereses económicos, políticos, Injerencia de la estructura de poder organizacional

* Centralización de las decisiones * Alto contenido político * Ausencia de controles

 Adaptación subjetiva de las normas

* Aplicación de las normas para beneficio propio y no para beneficio colectivo o de la mayoría * Ausencia de controles * Sociedad civil y usuarios permisivos * Desconocimiento de los procesos y procedimientos por parte de los usuarios del servicio

CORRUPCIÓN

CORRUPCIÓN

de o de grupo dentro de unastatus entidad. • Se afecta la agilidad, costos, imagen, confianza y credibilidad en las decisiones y actos administrativos y financieros.  

* Interpretación y uso de las normas para favorecer intereses personales políticos o de otro tipo. * Perdida de credibilidad institucional * Violación de derechos * Incumplimiento de la misión y

2

9

18

MODERADO

* Modificaciones al sistema y a los l os documentos del sistema a través de publicación en el aplicativo y diferentes revisiones y aprobaciones * Aplicación de las normas vigentes * Decisiones importantes debatidas en concejos de gobierno

4

3

12

ALTO

2

9

18

MODERADO

* Formulación, revisión y aprobación de planes programas y proyectos frente a las normas y funciones de la entidad * Auditorias internas y externas de calidad y control interno

4

3

12

ALTO

4

3

12

ALTO

4

3

12

ALTO

objetivos institucionales

* No se encontró evidencia de

76

Atención al Ciudadano

Garantizar la respuesta oportuna y correcta de las solicitudes de  Ausencia de usuarios y conocer y participación proyectar los niveles de ciudadana satisfacción de los clientes

participación de la comunidad en el control y seguimiento de planes programas objetivos y metas * cultura ciudadana * Temor a represalias * Apatía por lo publico * Desconocimiento de derechos deberes y responsabilidades por parte de los funcionarios y los usuarios

CORRUPCIÓN

* Los funcionarios o los particulares hacen uso indebido de los intereses o recursos de la entidad, aprovechando la falta de control ciudadano * las decisiones no siempre favorecen a la mayoría * Discriminación * Estancamiento del desarrollo

* Las necesidades para la formulación de proyectos se obtienen obtienen de las oficinas regionales o subgerencias * Revisión y aprobación de proyectos en oficinas nacionales * Socialización y divulgación de documentos e

2

9

18

MODERADO

través de pagina y la Intranet *informes Relacióna permanente entreweb la comunidad y la entidad a través de la línea gratuita, la pagina web, buzones de sugerencias y oficina de atención al ciudadano * Resoluciones N°. 2544 del 13 de agosto de 2012, por la cual se reglamenta el trámite interno de las peticiones en el Instituto Colombiano  Agropecuario y la Resolución Resolución N° 3037 d del el 14 de septiembre que modifica parcialmente artículo 35° de de 2012 la Resolución N°. 2544 del 13 deel agosto de 2012.

* Debido a la estructura vertical, es la alta dirección quien aprueba la información que se publica * Desconocimiento por parte de la comunidad frente al manejo de las tecnologías de información

77

Direccionamient o

Excesiva reserva

78

Direccionamient o

Influencia en las Falta coordinación e integración entre el auditorias de calidad y *control interno y el sistema de gestión control interno

CORRUPCIÓN

* Uso indebido o privilegiado de la información viola el derecho a la información

2

9

18

MODERADO

* Seguimiento y evaluación de planes programas proyectos y metas * Rendición de cuentas a través de diferentes medios de comunicación * Publicación de los planes de acción y los informes de gestión en la página web web y en la intranet * Todas las dependencias pueden subir la información que consideren a la pagina web * Comunicación permanente de doble vía a través de diferentes medios

CORRUPCIÓN

• Consolidación de practicas autocráticas en la selección de áreas y procesos a controlar. • Impunidad que favorece a los corruptos. • Pérdida de recursos y de confiabilidad.

2

9

18

MODERADO

* Visitas selectivas * Evaluación del Sistema de Control Interno * Informes de control interno * auditorias externas y certificaciones de calidad

4

3

12

ALTO

CORRUPCIÓN

• No es posible identificar los errores causados por la mala administración de los que obedecen a actos contrarios a la ética del servidor público. • Se favorece el tráfico de influencias y el pacto entre intereses particulares en desmedro de los bienes y recursos de la entidad. • Presencia de disfunciones e indiferencia frente a las finalidades que persiguen los procedimientos y/o indisposición de los funcionarios para ejecutarlos.

MODERADO

* Seguimiento y evaluación de planes programas proyectos y metas * Rendición de cuentas a través de diferentes medios de comunicación * Publicación de los planes de acción y los informes de gestión en la página web web y en la intranet * Todas las dependencias pueden subir la información que consideren a la pagina web * Comunicación permanente de doble vía a través de diferentes medios

4

3

12

ALTO

Establecer los lineamientos institucionales que 79

Direccionamient o

enmarcan la elementos operación del ICA, sus de aplicación, garantizando la retroalimentación y la gestión del conocimiento para el logro de metas institucionales.

Evaluación y seguimiento de tramites y procedimientos

* No se da participación a la comunidad o al usuario en la actualización de tramites y procedimientos para su mejoramiento.

2

9

18

 

* Direccionamiento personalizado de los objetivos y/o las prioridades del control.

80

*momentos Decidir sobre la finalidad delpolítico. control en de enfrentamiento * Ausencia de mecanismos de seguimiento sobre las recomendaciones realizadas en los informes de control externo. Injerencia de intereses * No hay tipificación en las variables y para el ejercicio del criterios empleados para la valoración de control interno: la eficiencia de la entidad.

Direccionamient o

CORRUPCIÓN

*competencias Desconocimiento interrelación entrede el la control interno yy externo. * Falta de conocimiento de la razón de ser de las entidades controladas y de equipos interdisciplinarios especializados de control.

81

Gestión de Información y tecnología Garantizar la disponibilidad y uso de las tecnologías necesarias en las operaciones y procesos del ICA y la conservación del conocimiento institucional

82

83

Gestión de Información y tecnología

* Implementación de herramientas sin la capacitación para su manejo Recursos tecnológicos debida * Inversión en recursos tecnológicos que inapropiados no responden a las expectativas y a las necedades de la entidad

Baja capacidad tecnológica

Gestión integral de Talento Humano

* Bajo empoderamiento por parte de los l os usuarios en el manejo de las tecnologías implementadas por la entidad

Selección del personal * Presiones de los grupos políticos * Escasa Planeación

CORRUPCIÓN

* Fraudes en las actividades. * Cambios indebidos de datos e informes. * Desconocimiento de resultados e incremento injustificado de los gastos. * Bajo nivel de respuesta operativa. * Desorden y caos administrativo. * Ejecución presupuestal ineficiente. * Alto nivel de discrecionalidad en la determinación del gasto y en los pagos.

• Sobrecostos por alquiler o compra de equipos no acordes con los requerimientos. • Generación de informes imprecisos y poco confiables que no revelan la verdadera

3

12

36

 ALTO  ALTO

CORRUPCIÓN

CORRUPCIÓN

* Influencia indebida de criterios y de intereses particulares en la selección de funcionarios * Nombramiento de funcionarios funcionarios sin la competencias, capacidades y habilidades para el desempeño de los cargos * Incumplimiento de objetivos y metas institucionales

2

9

18

MODERADO

3

12

36

 ALTO  ALTO

85

Gestión integral de Talento Humano

Gestión integral de Talento Humano

Garantizar la disponibilidad y competencia del recurso humano necesario para la operación del ICA

Desmotivación de los funcionarios

* Desigualdad en el desarrollo de capacidades, en el acceso a oportunidades y en la distribución de beneficios

Inestabilidad en las directivas

* Nombramiento de personas en cargos públicos que están por fuera de los procesos de carrera

CORRUPCIÓN

CORRUPCIÓN

* Clima laboral y organizacional deteriorado. * Incremento de la brecha salarial entre funcionarios de planta y contratistas con actividades similares y formación académica igual. * Inequidad en las cargas laborales vs. salario. * Rompimiento en los proyectos en curso y aprovechamiento aprovechamiento indebido por parte de funcionarios de otros niveles. * La alta rotación en el nivel directivo, genera debilitamiento en el conocimiento de la Entidad.

3

12

ALTO

* Diferentes aplicativos para el manejo y control de la información y la gestión en la entidad entidad de acuerdo a las necesidades de la misma (SIIF, DOC MANAGER, NOVASOF, SISAD, INTRANET, ENTRE OTOS) * Asignación de perfiles de control y registro según la actividad y responsabilidad asignadas a los usuarios. * Segregación de funciones para cada proceso. proceso. * Implementación continua de aplicativos y herramientas tecnológica para agilizar procesos y evitar errores (aplicativo de viáticos y de ingresos)

4

2

8

MEDIO

* Diferentes aplicativos y herramientas implementadas * Soporte tecnológico permanente * Capacitación y entrenamiento

4

3

12

ALTO

4

3

12

ALTO

2

9

18

MODERADO

* Selección del personal de carrera por concurso de merito * Evaluación del desempeño de acuerdo a las normas * Algunos cargos del nivel directivo son a través de convocatoria publica. * Procesos meritocráticos para encargos

3

12

36

 ALTO  ALTO

* PIC (Plan Institucional de Capacitación). * Revisión de requisitos * Programa de incentivos * Desarrollo de diversos programas de bienestar social (concursos deportivos y culturales)

4

3

12

ALTO

4

15

60

EXTREMO

* Acuerdos de gestión suscritos y evaluados periódicamente. * Procesos meritocráticos. * Planes de acción anuales * Plan nacional de desarrollo y plan Estratégico cuatreño

4

3

12

ALTO

* Bajo compromiso de los funcionarios con la transparencia en el desempeño de su trabajo 84

4

y* Concertación publicado y evaluación de compromisos * Planes de acción por dependencia y por funcionario * Control y seguimiento a planes y compromisos

de la entidad. •situación Manipulación indebida de bases de datos

* Incide en la calidad de la información, en la agilidad, costos y credibilidad en cuanto a los procedimientos y seguridad de los mismos. * Se favorece el fraude y el soborno * Impide la ejecuc ejecución ión exitosa de otros procesos y afecta la competitividad de la entidad.

** Auditorias programadas seguimiento a planes de acción * La información de la entidad se maneja a través de la página web * Tramites en línea * Evaluación del Sistema de Control Interno * Informes de control interno * auditorias externas y certificaciones de calidad * Manual de funciones funciones y requisitos documentado

 

 Ausencia de programas que promuevan la ética publica

Gestión integral 86

de Talento Humano

* La integridad es una cualidad de las personas, sin embargo la practica generalizada se convierte en cultura organizacional

CORRUPCIÓN

* Cualquier comportamiento indebido puede ser tolerado, imitado o compartido * Los comportamientos que generan hechos de corrupción pueden generalizarse y convertirse en cultura organizacional

87

Gestión integral de Talento Humano

 Amiguismo

*nombramiento Ausencia de controles para elpor fuera de funcionarios de los procesos de carrera

CORRUPCIÓN

* Los funcionarios y particulares prefieren atender los intereses de los amigos causando detrimento a la entidad * Deterioro del clima organizacional * Incumplimiento de la misión y los objetivos institucionales

88

Gestión Jurídica

Defensa basada en intereses particulares

* Aplicación de procedimientos poco éticos * Poca experiencia en el personal profesional * Presión de grupos de poder

CORRUPCIÓN

* Detrimento patrimonial * Perdida de imagen y credibilidad

Gestión Jurídica

* Inseguridad en el cuidado y custodia de expedientes y documentos. * Tráfico de influencias en la consulta, Inadecuado manejo de utilización, manipulación y administración expedientes de los de expedientes. * Demora injustificada en el estudio, procesos sancionatorios análisis, pruebas y evaluación de los expedientes. * Deficiente personal en las seccionales

89

CORRUPCIÓN

91

Atención al Ciudadano

92

Atención al Ciudadano

93

Conciliaciones desfavorables para la entidad

Gestión Jurídica

Gestión de Adquisición de Bienes y Servicios

Garantizar la respuesta oportuna y correcta de las solicitudes de usuarios y conocer y proyectar los niveles de satisfacción de los clientes

* Ausencia de control * Primacía de los intereses particulares * Negligencia de los funcionarios

* Ausencia de controles para validación de la información * Factores económicos desfavorables de quien autoriza y valida el procedimiento * Baja probabilidad de ser descubierto Peticiones Quejas y * Deficiencias en los procesos y Reclamos sin atender  procedimientos de apoyo * Desconocimiento de la normatividad aplicable * Deficiencias en la asig asignación nación de recursos

Inconformidad de los usuarios

Direccionamiento desde los pliegos

* Tramites dispendiosos * Demoras en la prestación del servicio * Discriminación * Privilegios en contra de la igualdad

* Falta estandarización estandarización de los pliegos de acuerdo a los diferentes productos o procesos de contratación * Escasos controles

3

12

36

 ALTO  ALTO

3

12

36

 ALTO  ALTO

2

9

18

MODERADO

5

15

75

EXTREMO

CORRUPCIÓN

• Afecta gravemente los intereses económicos y patrimoniales del Estado. • Es ventajosa para los intereses particulares. • Se hacen arreglos sin conocimiento público en beneficio de intereses particulares. • Condenas al Estado por ausencia de elementos probatorios de la conciliación. • La negligencia de los apoderados del Estado compromete fácilmente los recursos públicos.

9

18

MODERADO

CORRUPCIÓN

* Detrimento patrimonial por demandas * Perdida de credibilidad e imagen institucional * Desconocimiento de información que podría ser vital para la misión de la entidad

2

9

18

MODERADO

CORRUPCIÓN

* Demandas * Perdida de imagen * Deficiente calificación

3

12

36

 ALTO  ALTO

CORRUPCIÓN

irregularidad deo carácter administrativo penal. • Sobrecostos. • Obras mal ejecutadas. • Mala calidad.

* Estudios técnicos de las hojas de vida de los l os candidatos * Interventorías y supervisiones para los contratos de prestación de servicios * Informes del supervisor como soporte de las cuentas * Revisión y verificación de soportes en ordenes ordenes de pago * Establecimiento de requisitos en la dependencia donde se genera la necesidad

4

2

8

MEDIO

4

3

12

ALTO

* Estudio de casos antes de las reuniones del comité * Revisión y Vo. Bo. Por parte del jefe inmediato

4

3

12

ALTA

* Asignación de personal en todas las seccionales

3

2

6

MEDIO

4

3

12

MEDIO

2

3

6

MEDIO

3

2

6

MEDIO

4

2

8

MEDIO

* Auditorias permanentes por parte la oficina  jurídica

2

•la adjudicación Facilita el favorecimiento de un contratode a una determinada persona. • Romper el principio de igualdad entre los diferentes proponentes. • Se adjudica a ofertas menos convenientes. • Dificulta determinar una

corrupción. * Diferentes medios para la denuncia implementados (línea gratuita, buzones de sugerencias, oficina de atención al ciudadano)

* Comité de conciliaciones

*responsabilidades.

Realizar la defensa de los intereses del ICA

90

* Deficiencia en la determinación de

* Códigos de ética y buen gobierno aprobados y socializados * Capacitación en temas específicos de

2

9

18

MODERADO

* Comité de conciliaciones * Estudio de casos antes de las reuniones del comité

* Análisis y validación de información * Control y seguimiento a la situación * Investigaciones y procesos disciplinarios

* Revisión y actualización permanente de procesos y procedimientos * Encuesta de satisfacción * línea gratuita para atención al ciudadano * Diferentes medios medios para la PQR

* Requisitos generales preestablecidos, documentados y publicados * Publicación de todos los procesos contractuales de acuerdo a la norma * Revisión, socialización y aprobación de los pliegos antes de su publicación * Estandarización para los procesos de procedimiento contratación y formatos

 

94

95

Gestión dede Adquisición Bienes y Servicios

Estudios de factibilidad * Los estudios previos se elaboran sin y conveniencia análisis de conveniencia y generalmente inadecuados o no están justificados insuficientes

Gestión de Adquisición de Bienes y Servicios

Fraccionamiento técnico del objeto contractual

* Escasa planeación de la contratación * No hay estadísticas que permitan hacer proyecciones en temas de contratación

CORRUPCIÓN

CORRUPCIÓN

• Erogaciones patrimoniales innecesarias que conllevan detrimento del erario público. • Sobrecostos. • Violación al principio de la selección objetividad. • Favorecimiento a determinados contratistas “conocidos” a través de contratos innecesarios

•• Sobrecostos. Desgaste administrativo injustificado. • Dificultad en los controles y organismos de control. • Ausencia de pluralidad de ofertas. • Ausencia de uniformidad en la calidad de la obra.

* Relación de necesidades elaborado por las dependencias 2

9

18

MODERADO

2

9

18

MODERADO

*dependencia Estudios previos elaborados por la que presenta la necesidad * Revisión y aprobación de estudios previos * Contratación centralizada * Planes de compra o contratación previos

* Aplicación de la normatividad vigente * Planes de compra * Comité de contratación

4

2

8

MEDIO

4

2

8

MEDIO

4

2

8

MEDIO

4

3

12

ALTO

Diluye responsabilidad. •• Implica mayor número de interventoría. • Violación al principio de igualdad y transparencia.

96

97

Gestión de Adquisición de Bienes y Servicios

 Aclaraciones, adiciones y adendas:

Gestión de Adquisición de Bienes y

Monopolio de contratistas

* El ente público mediante pronunciamiento y decisiones favorece intereses particulares y puede perfilar a un futuro contratista

* Escasa oportunidad a la competencia del mercado de bienes y servicios en los procesos de contratación

CORRUPCIÓN

CORRUPCIÓN

Servicios

* Se quebranta el principio de igualdad. * perdida de credibilidad

•cuanto Maneja el mercado en a precios, condiciones, calidad. • No permite el ingreso de otros oferentes desconociendo el principio de la libre competencia. • Violación al principio de igualdad.

Gestión de Adquisición de Bienes y Servicios

Épocas electorales y Transferencias regionales

* Las inversiones cautiva votos

Gestión de Adquisición de Bienes y Servicios

18

MODERADO

2

9

18

MODERADO

* Aplicación de las normas en las diferentes modalidades de contratación * Publicación de todos los procesos de de contratación * Comité de contratación

Urgencia manifiesta

* Ausencia de controles * Alta centralización

Desvirtúa fines y objetivos

CORRUPCIÓN

contratación •de laGenera desidiaestatal. administrativa y despilfarro de los recursos del Estado. • Contratar por contratar para cautivar electorado

2

9

18

MODERADO

*base Los en procesos de contratación se realizan con las necesidades debidamente  justificadas por las dependencias dependencias * Los presupuestos son distribuidos al comienzo del año y con base en las solicitudes soli citudes de las dependencias

4

3

12

MEDIO

CORRUPCIÓN

• Abuso de la figura a tal punto que se podría convertir en regla general y no de excepción para la contratación. • Se adquieren compromisos económicos injustificados. • Permite pagar favores a políticos y amigos. • Desconoce principios de selección objetiva y transparente. • No le permite a la administración acceder a mayores productos o servicios. • Afectaciones del nivel de inversiones. • Conlleva un peligro por cuanto el contratista no requiere estar inscrito en la Cámara de Comercio.

2

9

18

MODERADO

* Las urgencias son decretadas por entes externos y/o la entidad y están soportadas en estudios técnicos y en la solicitud de la dependencia responsable del área afectada

3

1

3

BAJO

Garantizar compray u obtenciónlacorrecta oportuna de los bienes y servicios requeridos para la operación del ICA.

99

9

•objetiva. No permiten selección • Impiden la adquisición de bienes o servicios en mejores condiciones de calidad y precios. •

98

2

* Aplicación de las normas en las diferentes modalidades de contratación * procedimientos establecidos documentados y publicados * Publicación de todos los procesos de de contratación * Comité de contratación

 

• Altos costos de este tipo de contrato sin resultados que

100

Gestión de Adquisición de Bienes y Servicios

101

102

Gestión de Adquisición de Bienes y Servicios

Gestión de Adquisición de Servicios Bienes y

103

Gestión de Recursos Financieros

Interventoría y supervisiones sin control

Delegación de la contratación

* Ausencia de control sobre las auditorias y supervisiones * Baja competencia de los interventores o

* Gestion descentralizada * Rediseño * Estilo de dirección

Irregular uso del contrato de prestación de servicios cambios endelas gobierno *por Disminución la políticas planta dedel personal como consecuencia de retiro de funcionarios

* Desconocimiento de principios básicos en la elaboración y ejecución del presupuesto y la gestión financiera * Desconocimiento de las normas * Desconocimiento en el manejo de las

CORRUPCIÓN

• Diluye la responsabilidad. • Disparidad de criterios en materia contractual. • Identidad de contratistas para ejecutar diferentes objetos de las diferentes dependencias. • Reviste de un gran poder económico y de potencia a funcionarios con bajo nivel salarial. • Genera caos administrativo. • Debilitamiento de la oficina  jurídica. • Para las diferentes dependencias les resulta más atractivo el ejercicio contractual dejando de lado las funciones propias del cargo.

CORRUPCIÓN

• Genera “nóminas paralelas” excediendo el número de cargos estrictamente necesarios. • Duplicidad de funciones. • Detrimento patrimonial. • Dificulta el ejercicio de controles disciplinarios y administrativos. • Hace ineficaz el Estado. • Las grandes partidas asignadas se podrían utilizar en otros fines sociales.

CORRUPCIÓN

herramientas y aplicativos

104

Gestión de Recursos Financieros

Estacionalidad de fondos

* Ausencia de políticas de inversión de recursos

3

12

36

 ALTO  ALTO

•contratista Los acuerdos entre son e interventor conocidos en ocasiones con posterioridad a la ejecución del contrato por parte de la administración. • En ocasiones firman actas de recibo sin verificar el efectivo cumplimiento de las obligaciones.

supervisores * Desconocimiento de las normas aplicables

* Eventos de emergencia emergencia que demandan personal calificado * Deficiencias en la planta de personal * Incremento de funciones y responsabilidades a las dependencias

Planeación presupuestal

CORRUPCIÓN

su inversión. •reflejen Avalan incumplimientos, ejecuciones irregularidades, mala calidad de materiales. • Autorizan modificaciones técnicas, cambios de especificaciones de materiales, originando mayores costos a la administración.

• Incumplimiento de términos. • Ordenar gastos sin facultad legal. • Retardar el pago de obligaciones legales. • Traslado irregular de fondos.

* Favorecimiento a entidades bancarias con el propósito de obtener beneficios personales (préstamos, comisiones, etc.).

4

2

8

MEDIO

4

3

12

ALTO

4

3

12

ALTO

4

3

12

ALTO

4

2

8

MEDIO

*supervisor Todo contrato interventoría cuenta con un de lade entidad * No se autorizan pagos parciales o finales sin el informe de interventoría o de supervisión

2

3

9

12

18

36

MODERADO

 ALTO  ALTO

* Contratación centralizada * Requisitos preestablecidos , documentados y publicados * Procedimiento documentado * Estudios previos elaborados en la dependencia que presenta la necesidad y con el Vo. Bo. del grupo de contratos * Delimitación de las cuantías para contratar 

* Certificación de talento humano para contratos de prestación de servicios donde consta la insuficiencia de personal de planta pl anta para desarrollar la actividad * Solicitud acompañada de justificación suscrita por la dependencia que requiere el personal * Estudio de las solicitudes solicitudes y Vo. Bo. Por parte de las áreas correspondientes

2

9

18

MODERADO

* Revisión y aprobación de movimientos presupuéstales por dependencias diferentes a la solicitante * Proyecto de presupuesto con base en necesidades de dependencias * Información a las seccionales sobre el presupuesto asignado * Seguimiento a las metas e indicadores * Plan anual de contratación * Informes periódicos sobre el avance de la ejecución presupuestal y planes de acción * Rendición periódica de informes a los diferentes entes internos y externos como C.I., Ofic. asesoras de Planeación, CGR, Min Hacienda, entre otro

2

9

18

MODERADO

* Evaluación y seguimiento de ingresos y recursos en bancos para inversiones en TES. * Convenio con los bancos para recaudo recaudo Nacional. * Traslados Traslados permanentes de las Seccionales de los recursos recaudados a las cuentas nacionales para inversión e en n TES

Prolongardelabienes vigencia fiscal. • Compra innecesarios.

CORRUPCIÓN

*T Toda oda notificación de supervisión o interventoría esta acompañada de la norma que la reglamenta * Todo pago esta soportado por el informe de interventoría o de supervisión

 

Gestión de 105

Recursos Financieros

Gestión de 106

Recursos Financieros

107

Gestión de Recursos Financieros

Jineteo de fondos

* Ausencia Ausencia de control y de políticas para el recaudo de fondos

* Ausencia Ausencia de control en la inversión d de e Garantizar la oportunidad en la Inversión sin respaldo recursos disponibles administración del recurso financiero y el registro correcto y oportuno de las transacciones Perdida de bienes o

* Escaso control sobre los bienes e inventarios de la entidad

activos

Exceso de infraestructura confianza ** ineficiente

• Apropiación de dineros públicos. • Negligencia en los recursos CORRUPCIÓN

•de rentas. Cambiar la destinación de los recursos

2

9

18

4

2

8

MEDIO

4

2

8

MEDIO

 ALTO  ALTO

* Aprobación de movimiento de bienes * Control periódico de inventarios * Asignación de inventarios mediante documento firmado por por los responsables. * Levantamiento periódico de Inventario físico * Instalación de cámaras * Restricción de ingreso a personal no autorizado

4

3

12

MEDIO

4

3

12

ALTO

MODERADO

• Acuerdos con ciertas entidades a cambio de beneficios indebidos para CORRUPCIÓN

CORRUPCIÓN

•funcionarios. Perdida de recursos del Estado.

* Pérdida d de e Inven Inventarios. tarios. • Utilización de bienes del Estado para actividades particulares. • Inventarios obsoletos

2

3

9

12

18

36

* Recaudo de la totalidad de recurso por consignación bancaria. * No autorización de manejo de efectivo para ingresos * Reporte oportuno de los ingresos i ngresos por transferencia de información diaria por archivo plano de los ingresos i ngresos generados * Conciliaciones bancarias

MODERADO

* Constitución de garantías en los contratos de acuerdo al estudio estudio de riesgos del mismo * Las inversiones solo se hacen en títulos de tesorería TES, cumplimiento de normatividad del Min Hacienda. * Contratos suscritos de acuerdo a la programación y con base en los estudios previos y el estudio de necesidades

• Información inoportuna e incompleta.

108

* Personal no es suficiente para realizar el trabajo * Implementación de aplicativos sin la  Atraso en los informes suficiente capacitación para su manejo contables y financieros * Desconocimiento de las normas vigentes * Desconocimiento de los procedimientos

Gestión de Recursos Financieros

CORRUPCIÓN

establecidos

109

110

* Limitado acceso de la comunidad y los a la información relacionada con Tramites dispendiosos usuarios requisitos y procedimientos para los tramites

Gestión de Recursos Financieros

•auxiliares Carencia registros quede permitan el análisis y depuración de saldos especialmente en cuentas por cobrar o por pagar. • Inexactitud en la información trasmitida. • Falta de control y conocimiento real de los bienes o activos fijos de la entidad. • Falta de conciliaciones bancarias y por ende desconocimiento de los recursos disponibles

3

12

36

 ALTO  ALTO

* Asesoría permanente para la construcción de Planes de mejoramiento * Control, Seguimiento y evaluación de los planes de acción y planes de mejoramiento * Cumplimiento en la presentación de informes a los diferentes entes de control y vigilancia. * Mejoramiento continuo de los procesos mediante la designación de lideres de procesos. * Contratación de personal para atender actividades especificas como las conciliaciones. * Cruce de información con otras áreas para conciliar saldos como Almacén, Oficina asesora  jurídica entre otras.

3

12

36

 ALTO  ALTO

* Formatos, instructivos y requisitos preestablecidos y en línea. * Pagos y tramites en línea para prestación de servicios como el VUCE, SISPAT. * Capacitación a los usuarios usuarios sobre la realización de tramites en línea * Revisión periódica y actualización de procesos y procedimientos

4

3

12

ALTO

* Oficina de atención al ciudadano * Pagina web, correos electrónicos, línea gratuita

4

2

8

MEDIO

CORRUPCIÓN

• Pagos dobles. • Demora en el pago de obligaciones legalmente contraídas por favorecer aquellas previamente acordadas. • Perdida de credibilidad en las entidades.

3

12

36

 ALTO  ALTO

Desarrollar estrategia Comunicación de comunicación para Dificultad para el a la de Riesgos S&F divulgar las MSF y el acceso estatus sanitario y información fitosanitario, apoyar los proyectos estratégicos del ICA y facilitar la

* Desconocimiento por parte de los usuarios, del manejo de de los aplicativos utilizados para comunicar las medidas * Uso de lenguaje demasiado técnico

CORRUPCIÓN

* Desconocimiento de normas y procedimientos de obligatorio cumplimiento por parte de los usuarios * Insatisfacción de los usuarios * Los usuarios usuarios no acceden a la información

consulta de la información

Oportunidad en la divulgación de las medidas S&F

* Deficiente claridad frente a la responsabilidad de divulgar * Deficientes canales de comunicación

CORRUPCIÓN

* Información importante no es conocida por los interesados * Se pierde la confianza en la entidad

2

9

18

MODERADO

* Amplia difusión de la información a través de diferentes mecanismos

4

3

12

ALTO

Desarrollo de programas que responden a intereses particulares

* Escasa participación de la comunidad en la toma de decisiones * Deficiencia en los controles * Escasa planeación y seguimiento de los programas

CORRUPCIÓN

* Deterioro del estatus sanitario y fitosanitario * Perdida de credibilidad * Perdidas económicas

2

9

18

MODERADO

* Diseño y desarrollo de programas y proyectos proyectos socializados y validados con las partes interesadas

4

3

12

ALTO

Escasa evaluación y * Dificultad para el diseño de indicadores seguimiento a los * No se considera importante el hacer programas seguimiento

CORRUPCIÓN

* Incremento de enfermedades en animales y vegetales * Pérdida de imagen institucional * Pérdida de recursos * Incremento en costos de producción

2

9

18

MODERADO

* Seguimiento, evaluación y ajuste de planes programas y proyectos de acuerdo a las necesidades, objetivos y metas de la l a entidad

4

3

12

ALTO

111

Comunicación de Riesgos S&F

112

Control de Riesgos S&F

113

Control de Riesgos S&F

Desarrollar programas de sanidad animal y vegetal para controlar la ro a ació ción de

 

 

enfermedades y plagas manteniendo y mejorando el estatus sanitario y fitosanitario

114

Control de Riesgos S&F

* Ausencia de controles para validación de la información * Presión de grupos de poder  * Factores económicos desfavorables de quien autoriza y valida el procedimiento Declaración de áreas * Baja probabilidad de ser descubierto libres y de baja Deficiencias en los procesos y prevalencia con base *procedimientos de apoyo en información errada * Desconocimiento de la normatividad o insuficiente aplicable * Deficiencias en la asig asignación nación de recursos

CORRUPCIÓN

* Ausencia de controles para validación de la información * Presión de grupos de poder  * Factores económicos desfavorables de

115

116

Expedición de certificaciones guías y valida el procedimiento *quien Baja autoriza probabilidad de ser descubierto licencias registros * Deficiencias en los procesos y entre otros sin el lleno procedimientos de apoyo de requisitos * Desconocimiento de la normatividad aplicable * Deficiencias en la asig asignación nación de recursos

Prevención de Riesgos S&F

Prevención de Riesgos S&F

Evitar la introducción de agentes nocivos en animales y vegetales ó la presencia de los mismos en insumos agropecuarios y garantizar la inocuidad

Evadir sanciones por manejo y distribución inadecuado de semillas e insumos

de la producción primaria para proteger el Status Sanitario y Fitosanitario del país y las obtenciones de variedades vegetales.

* Ausencia de controles para validación de la información * Presión de grupos de poder  * Factores económicos desfavorables de quien autoriza y valida el procedimiento * Baja probabilidad de ser descubierto * Deficiencias en los procesos y procedimientos de apoyo * Desconocimiento de la normatividad aplicable * Deficiencias en la asig asignación nación de recursos

* Estatus sanitario del país no ajustado a la realidad * Alto riesgo de propagación de enfermedades y plagas * Decisiones con base en diagnósticos errados

2

9

18

MODERADO

* Verificación de protocolos y requisitos * Validación de información * Seguimiento a las acciones

2

3

6

MEDIO

2

9

18

MODERADO

Visitas de supervisión. * Verificación de la Normatividad aplicable

4

2

8

MEDIO

2

2

4

MEDIO

* Perdida de imagen institucional * Perdida del estatus sanitario y CORRUPCIÓN

CORRUPCIÓN

*fitosanitario Insatisfacción del Cliente. * Perdida de credibilidad en la política del Gobierno. * Alto riesgo de contagio y propagación de enfermedades de control oficial

* Productores afectados en sus ingresos * propagación de enfermedades * Producción de mala calidad

* Campañas sanitarias

3

12

36

 ALTO  ALTO

* Consumidores afectados

* Visitas de Inspección y Control * Comités anti contrabando * Atención de denuncias * Zonas de Alta Vigilancia * Puestos de Control

* Ausencia de controles para validación de la información

117

Prevención de Riesgos S&F

Información zoosanitaria y fitosanitaria registrada y comunicada no ajustada a la realidad

Presión de grupos de desfavorables poder  * Factores económicos de quien autoriza y valida el procedimiento * Baja probabilidad de ser descubierto * Deficiencias en los procesos y procedimientos de apoyo * Desconocimiento de la normatividad aplicable * Deficiencias en la asig asignación nación de

CORRUPCIÓN

* Estatus sanitario del país no ajustado a la realidad * Alto riesgo de propagación de enfermedades y plagas * Decisiones con base en diagnósticos errados

2

9

18

MODERADO

* Derechos de obtentor * Visitas periódicas * Toma de muestras

2

3

6

ALTO

2

9

18

MODERADO

* Visitas de inspección * Muestreo * Incorporación de Sensores Sensores

2

3

6

MEDIO

3

12

36

 ALTO  ALTO

* Contratación de personal por prestación de servicios para temas específicos * Programación de visitas * Asignación de recursos por áreas, proyectos y metas * Auditorias internas y externas

4

3

12

ALTO

3

12

36

 ALTO  ALTO

* Bakaps periódicos * Soporte tecnológico permanente * Mantenimiento de de equipos p permanente ermanente

4

2

8

MEDIO

recursos

118

Vigilancia epidemiológica

119

120

* Escasa revisión y ajuste de procedimientos * Deficiencia de recursos tecnológicos No comunicación de la * Deficiencia en los canales de

Caracterizar y vigilar ocurrencia de eventos las especies animales y vegetales de importancia económica existentes en el territorio nacional para detectar con oportunidad y precisión No hacer seguimiento Vigilancia la presencia de epidemiológica oportunamente enfermedades y plagas priorizadas y efectuar su seguimiento epidemiológico. Vigilancia epidemiológica

CORRUPCIÓN

*comunicación Escaso entrenamiento y capacitación del recurso humano * Temor a las perdidas * Falta de personal calificado * Desconocimiento del procedimiento * Falta de programación * Falta de recursos

* Falta de plan para la protección de la información Pérdida de información * Daño de equipos * Cortes de luz sin previo aviso

CORRUPCIÓN

* Pérdida del estatus * Diseminación de la plaga o enfermedad * Incremento en el costo para control y erradicación

* Riesgo de incremento de enfermedades y plagas * Perdidas económicas * Perdidacontroladas de áreas o zonas que estaban

CORRUPCIÓN

* Imposibilidad de realizar la gestión sanitaria y fitosanitaria * Retraso en el reporte de información * baja oportunidad en la presentación de informes

 

121

Gestión de Servicios Analíticos

122

Gestión de Servicios Analíticos

RP1

RP2

 Autorizaciones a organismos de inspección y Definir y administrar el laboratorios sin el sistema de servicios de cumplimiento de los laboratorios del requisitos ICA, para soportar la toma de decisiones como autoridad sanitaria nacional. Generación de información no confiable

*quien Factores económicos de autoriza y valida desfavorables el procedimiento * Baja probabilidad de ser descubierto * Desconocimiento de la normatividad aplicable

INFORMACION MISIONAL

enfermedades, el estatus sanitario y tosanitario logrado, así como las estrategias de control y erradicación, a parr de la aplicación de las MSF, que se divulgan por los medios ociales establecidos, de acuerdo con las estrategias denidas de

INFORMACION MISIONAL

Información no confiable

CORRUPCIÓN

* Riesgo de ingreso y egreso de productos contaminados * Productores, Importadores y Exportadores afectados * Perdida de credibilidad a nivel nacional e internacional * Resultados de laboratorio de baja calidad

2

9

18

MODERADO

* Verificación y análisis de información * Publicación de la información * Verificación de requisitos * Vo. Bo. Del superior jerárquico

2

3

6

MEDIO

2

9

18

MODERADO

** Investigaciones visitas preventivas * Aplicación de pruebas * Registro de resultados

2

2

4

BAJO

* Toma de decisiones con base * Vinculación de personal no calificado * Uso de tecnologías obsoletas * Inaplicabilidad de principios éticos

* Falta de capacidad operativa (personal, financiera, infraestructura y conectividad). * Demora en la recepción de información. * Demora en el diagnóstico. Falta de oportunidad INFORMACION en la consolidación y análisis en la divulgación de la *deDemora MISIONAL la información. información * Trámite lento en el proceso de divulgación. * Estrategias de comunicación no claras cl aras Documentación Documentac ión rel ava a la ocurrencia de plagas y al respecto.

comunicación del riesgo.

RP3

* Ausencia de controles para validación de la información * Presión de grupos de poder 

* Falta de idoneidad del personal p ersonal (captura, diagnóstico y análisis de información) * Falta de capacidad diagnóstica( Ausencia de técnicas y/o infraestructura). * Falta de recursos financieros

* Falta de identificación del trabajador con la institución. * Falta de perfiles y especificidad de funciones. Inadecuado flujo de la * Desconocimiento de los cambios en los información procedimientos de la entidad. * Implementación de un sistema informal de comunicación, debido a las posibles

CORRUPCIÓN

en información poco confiable * Perdida de imagen yc credibilidad * Incremento del del riesgo para la producción agropecuaria

ESTRATÉGICO

Pérdida del estatus S&F ** Incumplimiento en los procesos misionales * Incumplimiento de obligaciones con entes internacionales * Pérdida de imagen

4

15

60

EXTREMO

* Sistemas de información estructurados. * Asignación de personal en oficinas locales * Implementación de pruebas rápidas * Desarrollo de aplicativos para sistematización * Cumplimiento de obligaciones con entes internacionales

4

3

12

ALTO

ESTRATÉGICO

* Pérdida de estatus S&F * Pérdida de imagen institucional. * Demandas

4

15

60

EXTREMO

* Selección y capacitación de personal * Implementación de nuevas técnicas * Mejoramiento de infraestructura * Fortalecimiento económico

4

3

12

ALTO

OPERATIVO

* Perdida de Imagen y credibilidad * Institucional por generar falta de oportunidad en la entrega de la información.

4

15

60

EXTREMO

* Establecimiento de procedimientos para la divulgación de Información Misional * Política de comunicación interna y externa

4

3

12

ALTO

CUMPLIMIENTO

* Pérdida de estatus S&F * Pérdida de imagen * Incremento de costos por falta de implementación de medidas * Quejas

2

9

18

MODERADO

* Asesorías con expertos en comunicación * Fortalecimiento en asignación de recursos * Existencia de otros medios de comunicación

3

3

9

ALTO

ESTRATÉGICO

* Pérdida de estatus imagen S&F * Quejas * Demandas

2

9

18

MODERADO

* Capacitación * Consultorías con expertos * Desarrollo de investigación

4

2

8

MEDIO

* Pérdida de imagen y credibilidad institucional por el desconocimiento de los medios informativos institucionales, por parte de los usuarios, autoridades y actores de las cadenas productivas agropecuarias

4

9

36

 ALTO  ALTO

* POLITICA DE COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA socializada con usuarios, autoridades y actores de las cadenas productivas agropecuarias

4

2

8

MEDIO

4

2

8

MEDIO

demoras en un sistema formal. Transferencia de información y conocimientos, en relación con riesgos sanitarios y tosanitarios, tosanitarios, para generar habilidades adecuadas en los

RP4

EDUCOMUNICA CIÓN

RP5

autoridades y EDUCOMUNICA usuarios, actores de las cadenas Mala calidad de la CIÓN información producvas

RP6

EDUCOMUNICA CIÓN

agropecuarias, para la adopción de las recomendaciones técnicas, metodológicas y normavas contenidas en las MSF. Ejemplos: Bolenes, Alertas, Informes, Seminarios, Talleres , Conferencias, Simulacros.

RP7

Falta de oportunidad

* Estrategias de educomunicación inadecuadas * Recursos insuficientes * Demoras en la implementación de las estrategias de educomunicación * Personal no idóneo * Insuficiente información técnica

Desconocimiento de los medios

OPERATIVO

informativos

* La conservación INSITU no garantiza la conservación de la biodiversidad genética. * Entrada en desuso de algunas variedades que podrían servir como Mecanismo de progenitores. salvaguarda y Pérdida de la * Cambio climático reduce las zonas de conservación ex situ  a biodiversidad genética adaptación. corto y a largo plazo, del BANCO DE * Expansión de la frontera agrícola que para conservación de material genéco de las GERMOPLASMA especies endémicas y las especies para la esta desplazando los tradicionales. * Desplazamiento de razas criollas por exócas de interés alimentación y la razas introducidas agroalimentario en agricultura * Ausencia de la línea base de las peligro de exnción poblaciones de microorganismos * Oportunidad en la asignación de recursos para el desarrollo del convenio * Falta de continuidad en la contratación del personal

ESTRATÉGICO

* Reducción del pull genético que pueda solucionar los problemas de competitividad, * Adaptación y resistencia a cambios climáticos y enfermedades propias de la riqueza del país como mega diverso

5

15

75

EXTREMO

* Hacer colectas incrementar colecciones antespara de que se causelas la pérdida * Investigación en conservación y mantenimiento * Monitoreo y actividades de conservación de las ya existentes * Introducir accesiones de todas las variedades colectadas * Investigación de propiedades genéticas y/o morfológicas Copias de seguridad de las accesiones ** Actividades de documentación

 

Documento que expresa la opinión técnica y/o

RP8

RP9

CONCEPTOS

 jurídica de un funcionario competente y autorizado, frente a una situación o temáca misional especíca, como respuesta a una solicitud formal de alguna parte interesada.

RP10

MEDIDA SANITARIA Y FITOSANITARIA MSF

RP11

PERMISO

PERMISO

establecimiento y/o propagación de un agente biológico, químico ó sico adverso en animales, vegetales o sus productos.

Documento ocial que autoriza a personas naturales o jurídicas para realizar acvidades que puedan afectar la sanidad animal , vegetal, la calidad de los insumos agropecuarios y la inocuidad en producción primaria.

RP13

PERMISO

ESTRATÉGICO

4

15

60

EXTREMO

ESTRATÉGICO

* Posible presencia del riesgo asociado. * Reducción en los niveles de protección del riesgo asociado.

1

9

9

ESTRATÉGICO

* Impacto económico negativo para los productores. * Posible presencia del riesgo determinado * Aumento en los niveles de detección del riesgo asociado. * Posible demanda. * Dificultad para imponer sanciones

2

9

OPERATIVO

* Sobrecarga de trabajo a quien decida dar apoyo. * Pérdida de imagen Institucional

4

9

* Corrupción del funcionario responsable * Presión del gremio/ empresa

MEDIDA Falta de oportunidad SANITARIA Y en la publicación oficial FITOSANITARIA Norma, reglamento ó y socialización de la disposición, desnada a MSF MSF proteger a los animales, plantas y humanos contra los riesgos asociados a la salida, entrada,

RP12

Concepto indebido

competencia técnica. * Fallo en el direccionamiento del funcionario que recibe la información. * Falta de competencia.

* Demoras en la publicación oficial. *Falta de disponibilidad financiera para la publicación oficial. * Sitio Web ICA fuera de servicio.

* Imprecisión en la determinación del riesgo sanitario. MSF Insuficiente para * Desconocimiento del impacto al proteger animales, presentarse el riesgo. plantas y humanos. * Falta de información adecuada para la toma de decisiones en cumplimiento de la MSF

Vencimiento del permiso.

* Falta de recordación por parte del ICA * Falta de seguimiento al vencimiento.

Baja capacidad y/o competencia del autorizado.

* Errores en la evaluación del autorizado. * Esquema de calificación y/o autorización no confiable.

OPERATIVO

* Posibles problemas de confiabilidad. * Perdida de imagen.

Procedimientos inadecuados para el trámite

* Errores en la entrega de la información al funcionario encargado de dar trámite a la solicitud

OPERATIVO

* Desgaste administrativo, debido a la asignación equivocada de asuntos.

RP15

* Error en las determinaciones para suministrar el certificado. Emisión del certificado * Corrupción de algún funcionario con CERTIFICACION Ejemplos: Certificación sin la fundamentación poder para la emisión. requerida. de fincas libres, * Error en los resultados de los ensayos. * Corrupción del funcionario responsable certificación certificación en en BPM, BPG, certificado de ensayo, CZE , CIS, CFN, DRFI, CFE.

Procedimientos inadecuados para el trámite

CERTIFICACION

* Errores en la entrega de la información al funcionario encargado de dar trámite a la solicitud * Desconocimiento del procedimiento por el funcionario

CORRUPCIÓN

4

3

12

ALTO

BAJO

*Numero de diario oficial de la publicación de cada MSF. * Archivo documental de cada MSF en tramite o aprobada según Docmanager.

4

2

8

MEDIO

18

MODERADO

*Archivo documental de cada MSF en tramite o aprobada según Docmanager.

4

2

8

MEDIO

36

 ALTO  ALTO

* Visitas periódicas * Copia del documento por pate de las autoridades

4

1

4

BAJO

4

2

8

MEDIO

4

3

12

MEDIO

4

3

12

ALTO

4

2

8

MEDIO

3

2

3

12

36

 ALTO  ALTO

* Resoluciones de requerimientos para solicitud de permisos. * Verificación de requisitos * Vo. Bo. Área competente

3

9

27

 ALTO  ALTO

* Filtros para el estudio de la documentación que es recibida en las dependencias. * Tener reserva y cuidado de los asuntos asignados a cada funcionario. * Control, revisión y reporte por los funcionarios encargados. Monitoreo de competencia.

Resultados emitidos por el Laboratorio de forma inoportuna.

REPORTES DE LABORATORIO Documento con información obtenida de la aplicación de un método analíco a una muestra de un animal,

Fallafuncionarios en los equipos de laboratorio. ** Los no sigan los procedimientos del sistema de calidad del laboratorio. * Falta de insumos analíticos. * Demora en el trámite interno de gestión. * Asignación equivocada de roles * Deficiente planeación ( equipos, insumos, personal)

* Pérdida de mercado * Quejas * Pérdidas económicas * Pérdida de imagen

4

15

60

EXTREMO

* Revisión total de los documentos que se emiten por DT´S * Sistema de control control interno de laboratorio * Proceso de selección * Sistematización de trámites * Visitas de verificación de acuerdo a la norma vigente ** Auditorias externas a la dependencia solicitante Procedimientos estandarizados y documentados * Informes periódicos de gestión y resultados

institucional.

* Filtros para el estudio de la documentación que OPERATIVO

* Excesiva carga de trabajo. * Capacidad analítica superada

RP16

** Especialización Programa de calificación de la competencia de funciones * Control interno * Auditorías internas * Control de ejecución * Sistematización de trámites

la

Ejemplos: registros, licencias, guías, autorizaciones

Documento oficial que atestigua y declara la conformidad en el cumplimiento de requisitos legales y normativos.

RP14

* Selección, capacitación y entrenamient entrenamiento o de personal

* Pérdida de estatus S&F * Problemas sanitarios y de inocuidad * Posibles demandas. * Pérdidas económicas * Pérdida de imagen institucional. * Pérdida de los tiempos en los procesos.

* Deficiente calificación de la

CUMPLIMIENTO

* Desgaste administrativo, debido a la asignación equivocada de asuntos.

4

5

20

MODERADO

* Pérdida de imagen de laboratorio. * Pérdida de imagen Institucional. * Posible crecimiento de un determinado riesgo. * Demandas * Hallazgos de autoridades de control

3

12

36

 ALTO  ALTO

recibida en las dependencias. *esTener reserva y cuidado de los asuntos asignados a cada funcionario. Control, revisión y reporte por los funcionarios encargados. * Monitoreo de competencia.

* Asegurar mantenimiento en equipos * Estudios de capacidad analítica de laboratorio y de rutas críticas * Capacitación y formación de funcionarios * Aplicar lo establecido en el sistema de calidad de los laboratorios en cuanto a roles

 

6

MEDIO

 

 

agropecuario y de interpretación contra valores de referencia especicados.

RP17

REPORTES DE LABORATORIO

* Realizar métodos de análisis no validados

Falta de confiabilidad en el resultado.

Incompetencia del analista. * Incumplimiento de los controles establecidos para los métodos de análisis * Distracción del analista. * Errores en el cálculo de los resultados. * Muestras mal custodiada y/o y/o conservadas. * Error en la identificación de muestra * Equipos sin control de calibración.

CUMPLIMIENTO

* Pérdida de imagen del laboratorio * Pérdida de imagen Institucional. * Posible crecimiento de un determinado riesgo. * Demandas * Hallazgos de autoridades de control * Productos en reproceso

4

15

60

EXTREMO

* Asegurar mantenimiento y calibración de equipos críticos * Capacitación y formación de funcionarios * Aplicar lo establecido en el sistema de calidad de los laboratorios en cuanto a roles * Aplicar el control de calidad en los métodos * Validación de métodos * Utilización de material de referencia * Auditorias internas * Participación pruebas de laboratorios

4

3

 

12

ALTO

 

   VALORACION DEL CONTROL

GRADO DE EXPOSICION (RESIDUAL)

NIVEL DE RIESGO RESIDUAL

4.00

9.00

MODERADO

2.00

9.00

MODERADO

3.00

12.00

MODERADO

3.00

25.00

 ALTO

2.00

18.00

MODERADO

3.00

6.00

BAJO

4.00

15.00

MODERADO

4.00

9.00

MODERADO

 

4.00

9.00

MODERADO

2.00

4.50

BAJO

4.00

4.50

BAJO

3.00

12.00

MODERADO

3.00

12.00

MODERADO

3.00

6.00

BAJO

3.00

25.00

 ALTO  ALTO

3.00

6.00

BAJO

3.00

6.00

BAJO

4.00

2.25

BAJO

4.00

15.00

MODERADO

4.00

9.00

MODERADO

3.00

12.00

MODERADO

4.00

9.00

MODERADO

3.00

12.00

MODERADO

 

3.00

25.00

 ALTO  ALTO

3.00

12.00

MODERADO

3.00

12.00

MODERADO

3.00

12.00

MODERADO

2.00

30.00

 ALTO  ALTO

4.00

6.75

BAJO

4.00

4.50

BAJO

3.00

2.00

BAJO

2.00

9.00

MODERADO

2.00

9.00

MODERADO

4.00

9.00

MODERADO

 

2.00

9.00

MODERADO

2.00

7.50

BAJO

2.00

4.50

BAJO

2.00

18.00

MODERADO

2.00

18.00

MODERADO

2.00

18.00

MODERADO

2.00

4.50

BAJO

2.00

6.00

BAJO

2.00

4.50

BAJO

2.00

6.00

BAJO

3.00

6.00

BAJO

2.00

3.00

BAJO

3.00

6.00

BAJO

2.00

30.00

 ALTO  ALTO

 

4.00

9.00

MODERADO

3.00

12.00

MODERADO

2.00

9.00

MODERADO

4.00

9.00

MODERADO

3.00

5.00

BAJO

4.00

15.00

MODERADO

 

4.00

15.00

MODERADO

4.00

4.50

BAJO

4.00

4.50

BAJO

4.00

4.50

BAJO

4.00

4.50

BAJO

4.00

4.50

BAJO

 

3.00

25.00

 ALTO  ALTO

2.00

30.00

 ALTO  ALTO

4.00

9.00

MODERADO

3.00

6.00

BAJO

2.00

30.00

 ALTO  ALTO

2.00

30.00

 ALTO  ALTO

3.00

6.00

BAJO

 

3.00

6.00

BAJO

4.00

4.50

BAJO

3.00

20.00

MODERADO

4.00

15.00

MODERADO

4.00

4.50

BAJO

4.00

4.50

BAJO

 

4.00

4.50

BAJO

4.00

4.50

BAJO

4.00

4.50

BAJO

4.00

4.50

BAJO

4.00

4.50

BAJO

4.00

4.50

BAJO

 

4.00

9.00

MODERADO

3.00

6.00

BAJO

4.00

9.00

MODERADO

4.00

4.50

BAJO

4.00

9.00

MODERADO

4.00

15.00

MODERADO

 

3.00

12.00

MODERADO

4.00

9.00

MODERADO

4.00

4.50

BAJO

3.00

25.00

 ALTO  ALTO

4.00

4.50

BAJO

3.00

6.00

BAJO

3.00

12.00

MODERADO

3.00

6.00

BAJO

 

3.00

6.00

BAJO

3.00

6.00

BAJO

3.00

6.00

BAJO

4.00

4.50

BAJO

4.00

4.50

BAJO

2.00

9.00

MODERADO

 

3.00

12.00

MODERADO

4.00

4.50

BAJO

4.00

9.00

MODERADO

4.00

4.50

BAJO

3.00

6.00

BAJO

 

3.00

6.00

BAJO

3.00

6.00

BAJO

3.00

12.00

MODERADO

4.00

9.00

MODERADO

4.00

9.00

MODERADO

3.00

12.00

MODERADO

4.00

4.50

BAJO

4.00

4.50

BAJO

4.00

4.50

BAJO

 

3.00

6.00

BAJO

3.00

6.00

BAJO

3.00

12.00

MODERADO

3.00

6.00

BAJO

3.00

6.00

BAJO

4.00

9.00

MODERADO

3.00

12.00

MODERADO

 

3.00

6.00

BAJO

3.00

6.00

BAJO

4.00

15.00

MODERADO

4.00

15.00

MODERADO

4.00

15.00

MODERADO

4.00

4.50

BAJO

3.00

6.00

BAJO

3.00

12.00

MODERADO

3.00

25.00

 ALTO  ALTO

 

4.00

15.00

MODERADO

4.00

2.25

BAJO

4.00

4.50

BAJO

2.00

18.00

MODERADO

3.00

12.00

MODERADO

4.00

6.75

BAJO

4.00

15.00

MODERADO

3.00

6.67

BAJO

3.00

12.00

MODERADO

 

4.00

15.00

MODERADO

 

Identificación del riesgo Nº DE RIESGO

PROCESO, PRODUCTO O LINEAMIENTO

OBJETIVO DEL PROCESO O DEFINICIÓN PRODUCTODEL O LINEAMEINTO

RIESGO

CAUSAS

TIPO DE RIESGO

1 2 3 4 5

MATR MA TRIZ IZ DE DE CA CALI LIFIC FICAC ACIO ION, N, E EVA VALU LUAC ACIO ION N Y RESP RESPUES UESTA TA A L

PROBABILIDAD

 VALOR 

3

6

9

RARO

1

3

6

9

IMPROBABLE

2

6

12

18

POSIBLE

3

9

18

27

PROBABLE

4

12

24

36

CASI SEGURO

5

15

30

45

IMPACTO

INSIGNIFICA NTE

MENOR

MODERADO

 

 VALORACION DEL RIESGO RIESGO NIVEL DE RIESGO INHERENTE

CALIFI

EXTREMO

41

 ALTO

21

MODERADO

11

BAJO

1 A

 APLICACIÓN

VALOR

PERIODICIDAD

VALOR 

PREVENTIVO

4

PERMANENTE

3

PREVENTIVO

4

PERIODICO

2

PREVENTIVO

4

OCASIONAL

1

CORRECTIVO

3

PERMANENTE

3

CORRECTIVO

3

PERIODICO

2

CORRECTIVO

3

OCASIONAL

1

DETECTIVO

2

PERMANENTE

3

DETECTIVO

2

PERIODICO

2

DETECTIVO

2

OCASIONAL

1

 

INEXISTENTE

1

--

 

MAPA DE RIES Calificacion del riesgo CO CONS NSEC ECUE UENC NCIA IAS S

PROB PROBAB ABIL ILID IDAD AD

IMPA IMPACT CTO O

EVALUACION DEL RIESGO

NIVEL DE RIESGO INHERENTE

CONTROLES EXISTENTES

OS RIESGOS

12

15

12

15

24

30

36

45

48

60

60

75

MAYOR

CATASTROFICO

 

 VALORACION DEL RIESGO RIESGO (residual) NIVEL DE RIESGO

 ACION

  75

RESIDUAL

CALIFICACION

EXTREMO

> 37

 

40

ALTO

23 a 36

 

20

MODERADO

9 a 22

BAJO