Manual Del Sistema de Gestión de Calidad Basado en Iso 9001:2015 PARA LA EMPRESA Comosal S.A.C en El Producto: Arroz Elaborado

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD BASADO EN ISO 9001:2015 PARA LA EMPRESA COMOSAL S.A.C EN EL PRODUCTO: ARROZ ELABORADO

Integrantes: Kelly Yauricasa Motta – Dni: Fredy Arturo Chambi Rodríguez – Dni: 46399974 Gerardo Manuel Pazos Susanibar – Dni: 75965967 Vania Marisella Mio Roque – Dni: 47204140 Maria Fernanda Cárdenas Gonzales – Dni: 72126066 Víctor Jesús Olortegui Trebejo – Dni:43470068 Yanin Ariana Quevedo Parasi – Dni:70653403 Marlon Jesús Nano Díaz – Dni: 76735905

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ÍNDICE 1.

Objeto y campo de aplicación .................................................................................................... 5 1.1 Alcance ................................................................................................................................ 5

2.

Referencias normativas .............................................................................................................. 5

3.

Términos y definiciones ........................................................................................................... 5

4.

Contexto de la organización .................................................................................................... 14 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto ............................................................ 14 4.2 Comprensión de la organización y de su contexto ............................................................ 15 4.3 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas ........................ 17 4.4 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad ....................................... 23 4.4.1 Mapa de Procesos ........................................................................................................... 23 4.5 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos ................................................................ 24

5.

Liderazgo ................................................................................................................................. 25 5.1 Liderazgo y compromiso ................................................................................................... 25 5.1.1 Generalidades ...................................................................................................... 25 5.1.2 Enfoque al cliente................................................................................................ 25 5.2 Política ............................................................................................................................... 26 5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad ........................................................ 26

6.

Planificación ............................................................................................................................ 33

7.

Apoyo....................................................................................................................................... 40 7.1 Recursos ............................................................................................................................. 40 7.1.1 Generalidades ...................................................................................................... 40 7.1.2 Personas .............................................................................................................. 40 7.1.3 Infraestructura ..................................................................................................... 40

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7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos ....................................................... 47 7.1.5 Recursos de seguimiento y medición .................................................................. 54 7.1.6 Conocimientos de la organización ...................................................................... 56 7.2 Competencia ...................................................................................................................... 56 7.3 Toma de conciencia ........................................................................................................... 67 7.4 Comunicación .................................................................................................................... 67 7.5 Información documentada ................................................................................................. 69 8.Operación.......................................................................................................................................... 79 8.1 Planificación y control operacional ................................................................................... 79 8.2 Requisitos para los productos y servicios .......................................................................... 79 8.2.1 Comunicación con el cliente ............................................................................... 79 8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios ......................... 80 8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios ................................... 81 8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios ................................... 82 8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios............................................................... 82 8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente .................... 82 8.4.1 Generalidades ...................................................................................................... 83 8.4.2 Tipo y alcance del control ................................................................................... 83 8.4.3 Información para los proveedores externos ........................................................ 84 8.5 Producción y provisión del servicio................................................................................... 85 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio ..................................... 85 8.5.2 Identificación y trazabilidad................................................................................ 85 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos .......................... 86 8.5.4 Preservación ........................................................................................................ 86

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8.5.5 Actividades posteriores a la entrega.................................................................... 86 8.5.6 Control de los cambios........................................................................................ 87 8.6 Liberación de los productos y servicios ............................................................................. 87 8.7 Control de las salidas no conformes .................................................................................. 87 9.

Evaluación del desempeño....................................................................................................... 88 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación ................................................................... 88 9.1.1 Generalidades ...................................................................................................... 88 9.1.2 Satisfacción del cliente........................................................................................ 88 9.1.3 Análisis y evaluación .......................................................................................... 89 9.2 Auditoría interna ................................................................................................................ 89 9.3 Revisión por la dirección ................................................................................................... 90 9.3.1 Generalidades ...................................................................................................... 90 9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección ................................................................ 91

10. Mejora............................................................................................................................................ 91 10.1 Generalidades................................................................................................................... 91 10.2 No conformidad y acción correctiva ................................................................................ 92 10.3 Mejora continua ............................................................................................................... 93

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1.

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Objeto y campo de aplicación El objetivo del presente trabajo es aplicar los conocimientos adquiridos a lo largo de la Diplomatura de Gestión de la Calidad e Inocuidad Alimentaria a través del diseño de un sistema de gestión basado en la norma ISO 9001 en la empresa “COMOLSA S.A.C” para el arroz pilado, con la finalidad de asegurar la calidad e inocuidad de sus productos, así como la satisfacción de sus clientes actuales y futuros, aumentando su competitividad y participación en el mercado. 1.1 Alcance El sistema de gestión de la calidad e inocuidad basado en la norma SO 9001 en la empresa COMOLSA SAC, donde incluye los requisitos de la norma en mención en la línea de producción de arroz pilado, desde la recepción de materia prima, material de envase primario y secundario, hasta el transporte de los productos hacia los distribuidores.

2. Referencias normativas -

NORMA ISO 9001; 9001 – SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD REQUISITOS. NORMA ISO 9000 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD – FUNDAMENTOS Y VOCABULARIOS.

3. Términos y definiciones •

DEFINICIONES:

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CALIDAD

Cumplimiento de los requisitos.

PRODUCTO

Producto que termino de recorrer el proceso de producción.

TERMINADO MUESTRA

Pequeña porción de producto que se toma para análisis de calidad.

LOTE

Cantidad determinada de productos que se han elaborado al mismo tiempo.

ABREVIACIONES: ESC: Encargada del sistema de Gestión de Calidad. GAC: Gerencia de Aseguramiento de la calidad GOL: Gerencia de Operaciones y Logística.

RESPONSABILIDADES: ACTIVIDAD Ejecución y aplicación Hacer cumplir el documento Difusión

RESPONSABLE Producción, GAC y GOL ESG ESC

TOMA DE MUESTRA: En el transcurso del proceso de producción los analistas de control de calidad deben tomar muestras del producto para realizar sus controles de calidad realizando el registro (GAC- R-19) y en el caso de que se encontrara alguna falla se pasa a realizar la corrección si es posible en

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producción, de lo contrario el producto se declara no conforme y se realiza el registro (SGC-R20) Lo mismo sucede con el muestreo de materia prima para el inicio de la producción. PRODUCTO CONFORME: Cuando todo el proceso continuo de manera normal se verifica la orden de producción y una vez realizado el análisis de control de calidad y que todo esté dentro de lo correcto se procede a la liberación del producto (GAC-R-21).

Incumplimiento de un requisito previamente especificado.

NO CONFORMIDAD

EVIDENCIA DE CONFORMIDAD

LA

CORRECCION CORRECTIVA

ACCION

Y

ACCION CORRETIVA

NO

Información, registros, declaraciones de hechos que muestran el incumplimiento de un requisito. Acción para eliminar no conformidad detectada. Una corrección puede realizarse con anterioridad, simultáneamente, o después de una acción correctiva. Una corrección puede ser, por ejemplo, un reproceso o una reclasificación. Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada. Se debe tomar nota de que puede existir más de una no conformidad

LIBERACION

Autorización para proseguir con la siguiente etapa de un proceso o el proceso siguiente

REPROCESO

Acción tomada sobre un producto o servicio no conforme para hacerlo conforme con los requisitos

REPARACION

Acción tomada sobre un producto o servicio no conforme para convertirlo en aceptable para su utilización prevista

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Acción tomada sobre un producto o servicio no conforme para impedir su uso inicialmente previsto Ej. Reciclaje o desecho

DESECHO

ABREVIACIONES:

SGC:

Sistema de Gestión de Calidad

NC:

No Conformidad

ESG:

Encargada del Sistema de gestión

CD:

Consejo Directivo

GG:

Gerencia General

RESPONSABILIDADES: ACTIVIDAD Ejecución y aplicación Hacer cumplir el documento

Difusión

RESPONSABLE La aplicación de este documento corresponde a todo el personal de COMOLSA. La verificación del cumplimiento de este documento corresponde ESG, GAC, GCO, GOL, Jefaturas Encargada de Sistema de Gestión

PROCEDIMIENTO:

La detección de las no conformidades puede ser detectada por cualquier persona ya sea dentro de la cadena productiva o servicios. Para fines del Sistema de Gestión Integrado de COMOLSA, se tomarán como entradas de no conformidades cuando se presenten desviaciones como:

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• Incumplimientos de requisitos de las normas aplicables al sistema de Sistema de Gestión de Calidad. • Reclamos de clientes según procedimiento (GAC-P-) Reclamos de Clientes • Incumplimiento de requisitos legales y otros suscritos. • Incidentes, accidentes y situaciones de emergencia ocurridos (Seguridad Industrial). Incumplimiento de procedimientos operativos • Resultados de la revisión por la dirección. Toda no conformidad debe ser registrada por el funcionario que la detectó e informada a GAC/ESG de manera inmediata para que se inicie la gestión respectiva en el formulario de Registro de no conformidades/Acciones correctivas (SGC-R-). Determinación de Acciones Inmediatas Una vez registrada la no conformidad, el responsable del área involucrada define la acción inmediata y lo registra en el (SGC-R-) No Conformidades-AC, definiendo el responsable y plazo de ejecución. Análisis de Causas El análisis de causas de toda no conformidad la realiza el responsable del área involucrada, en caso de ser necesario participan Gerencia General, Comité Mixto, Comité de Inocuidad o el Consejo Directivo. Para el análisis de las causas de las no conformidades, los responsables de área revisan las acciones inmediatas determinadas(correcciones), implementadas y/o los resultados de éstas. Conocidos los antecedentes, se procederá al análisis de las causas de la no conformidad a través de la aplicación de metodologías para identificar la causa raíz, ejemplo:

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•

Metodología de los 5 Por Qué

•

Diagrama de Espina de Pescado (Diagrama de Ishikawa)

•

Lluvia de ideas

•

Diagrama de Pareto.

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Verificación de la acción correctiva La verificación de la implementación de la Acción Correctiva la puede realizar la persona que detecto la no conformidad y la ESG. ESG mantiene custodia del (SGC-R-). No Conformidades-AC. Seguimiento de las acciones Correctivas El seguimiento de las Acciones Correctivas lo realizará la ESG con una frecuencia trimestral e informa al Consejo Directivo.

REGISTRO

CODIGO SGC - R SGC – R -

NOMBRE Registro de Acciones Correctivas Seguimiento de NC-AC

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RESPONSABILIDADES

ACTIVIDAD

Hace cumplir el documento

RESPONSABLES Gerencia General, Consejo Directivo, Encargada del Sistema de Gestión de Calidad, Encargado de Seguridad Industrial. Gerencia general

Difusión

Encargada del sistema

Ejecución y aplicación

PROCEDIMIENTO La Revisión por la Dirección se realiza semestralmente, tiene como resultado un informe de revisión por la Dirección elaborado por la Gerencia General y aprobado por el Consejo Directivo. INFORMACION PARA LA REVISION El CD facilita la información de entrada a la Encargada del SGC, elabora un resumen de toda la información recibida y la transmite a Gerencia General para la elaboración del informe de revisión por la dirección, que incluye:

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INFORMACIÓN DE ENTRADA Último informe de revisión por la dirección

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RESPONSABLE ESG

Resultados de Auditorías Internas y Externas Auditorías Internas

ESG

Retroalimentación de la satisfacción del cliente Estudio de Mercado

GC

Informe de satisfacción del cliente en calidad de producto y servicio por la línea de producto

GC

Seguimiento a reclamos

GAC

Desempeño de los procesos, conformidad del producto Seguimiento al set de Indicadores por áreas

ESG

Conformidad de producto

GAC

Producto no conforme

GAC

Desempeño de proveedores

GOL

Gestión de proyectos nuevos – Análisis de Riesgos

ESG

Seguimiento de acciones correctivas y preventivas

ESG

Seguimiento a la Gestión del Cambio

ESG

Comunicaciones con las partes interesadas internas y externas Resultados de inspecciones

GAC

Participación y consulta

GAF

Revisión de la Política Integrada

CD

Seguimiento al Estratégicos

ESG

cumplimiento de los Objetivos

Seguimiento al cumplimiento de Planes y Programas

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1 Febrero de Fecha: 2023 Página 13 de 95 Aprobado por: Gerente General

RESULTADO DE LA REVISION POR LA DIRECCION El resultado de la revisión por la dirección incluye las decisiones y acciones relacionadas con: • Política y objetivos del SGC. • La mejora de la eficacia y eficiencia del sistema de Gestión de la Calidad y sus procesos, la mejora del producto en relación con los requisitos del cliente. • La necesidad de recursos. MEJORA CONTINUA En caso de que el resultado de la revisión por la dirección deriva a la toma de acciones se define en el mismo documento, definiendo claramente la actividad, responsable y plazo. En caso de que Gerencia General define el tratamiento de algún desvío como no conformidades, estas se registran en el registro (SGC-R-25) Registro de Acciones Correctivas y se define plazos y responsables para cada actividad. REGISTRO CODIGO

NOMBRE

SGC-R-25

REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS

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4. Contexto de la organización 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto En 1966 inicia el emprendimiento Don Luis Gasco Bravo con una operación de comercialización y distribución de cerveza fundando “Reydinor”. Posteriormente en 1994, su hijo mayor Antonio siembra la primera semilla “Valle norte” en las fértiles tierras de Lambayeque e inicia así la historia de un buen sabor. Actualmente, el Grupo Valle norte, del cual forma parte la empresa COMOLSA S.A.C., se encuentra consolidado gracias al profesionalismo, compromiso del equipo y la visión estratégica; para ello ha sido clave la diversificación del negocio, nuevos productos, consolidación de la red de distribución a nivel nacional y las alianzas estratégicas pactadas con líderes del mercado.

COMOLSA SAC, cuenta con una cartera de clientes fidelizada y está en proceso de expansión, buscando atraer más cliente y tener mayor competencia.

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4.2 Comprensión de la organización y de su contexto Se utilizó la herramienta de análisis “FODA”, la cual ayudó a identificar tanto las más importantes fortalezas y oportunidades, como las debilidades y amenazas de la empresa. El análisis FODA (¡Error! No se encuentra el origen de la referencia.), permitió identificar e ntre los factores externos: 7 oportunidades y 6 amenazas; y entre los factores internos: 6 fortalezas y 8 debilidades. Luego de ello, se establecieron diferentes estrategias a través de 4 enfoques diferentes. En el enfoque de éxito se relacionaron las fortalezas con las oportunidades, resultando en 4 estrategias enfocadas en el desarrollo de nuevas presentaciones y productos que le permitirían a la empresa posicionarse en diferentes sectores del mercado y aumentar su cartera de clientes. En el enfoque de reacción, se relacionaron las fortalezas con las amenazas, resultando en 3 estrategias, las cuales se enfocan en la mejora de las operaciones logísticas en la etapa de acopio, desarrollo de nuevos mercados y buscar nuevas variedades alternativas al IR-43. En el enfoque de adaptación, se relacionaron las debilidades con las oportunidades, resultando en 6 estrategias. Las más importantes se enfocan en fortalecer las relaciones comerciales con las distribuidoras del país y en la búsqueda de financiamiento con el objetivo de implementar un plan de modernización de la planta. En el enfoque de supervivencia, se relacionaron las debilidades con las amenazas, resultando en 2 estrategias, los cuales se enfocan en la promoción de capacitaciones a los proveedores y el mejoramiento genético del producto

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Revisado por: Gerente de Calidad F1 F2 F3 F4 F5 F6

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Fortalezas Posicionamiento de la marca ValleNorte en segmentos AyB Estandarización de la calidad del producto en el tiempo Origen Norteño - Atributo de alta calidad Presencia en los principales canales de distribución a nivel nacional – Moderno Know how de acopio, añejamiento, procesamiento Posicionamiento de Marca Granel a nivel nacional – CAMPERO

D1

Debilidades Bajo nivel de cobertura - distribución

D2

Poca inversión en tecnología

D3 D4

Alta dependencia de la variedad IR - 43 Portafolio de Productos pequeño (no diversificación)

D5 D6

Falta de planeamiento estratégico Poca Inversión en Marketing

D7

O1 O2 O3 O4 O5 O6 O7 A1

Oportunidades Crecimiento del segmento de arroz embolsado Crecimiento de las cadenas de autoservicios Crecimiento del PBI periodo 2007-2019 (INEI, 2020) - Mayor poder adquisitivo Crecimiento del mercado Gourmet

FO – Enfoque de éxito FO1 Desarrollar nuevos productos, resaltando la calidad y origen norteño F1, F2, F3, O1, O2, O3 FO2 Desarrollo de Productos Gourmet F1, F4, O4 FO3 Desarrollo de arroces embolsados económicos F4, O6 FO4 Desarrollo de canales de distribución de arroz a Granel F3, F5, F6, O3

DO4 Implementar programas de fidelización para los proveedores D7, O5 DO5 Buscar financiamiento con Instituciones Financieras D8, O6

FA – Enfoque de reacción FA1 Mejorar las operaciones logísticas en la etapa de acopio F5, A2 FA2 Desarrollo de nuevos mercados F6, A1, A3 FA3 Buscar nuevas variedades alternativas al IR - 43 F2, F3, F5, A4

DA – Enfoque de supervivencia DA1 Promover sistemas de capacitación a productores D3, D7, A2, A4 DA2 Mejoramiento genético D3, A4, A5

Protección Gubernamental Crecimiento del consumo per cápita y demanda Acceso a la Tecnología Amenazas Informalidad del sector

A2 A3

Atomización de la producción Ingreso de Nuevos Competidores

A4 A5

Desplazamiento de la variedad IR - 43 Fenómenos Climatológicos

Bajo poder de negociación - proveedores (actuación de intermediarios) D8 Costo Financiero Alto DO – Enfoque de adaptación DO1 Establecer relación comercial con distribuidoras del país D1, D6, O1, O3, O6 DO2 Implementar un plan de modernización de la planta de procesamiento y procesos informáticos D2, O7 DO3 Diversificar cartera de productos D4, O2

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4.3 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas Otro requisito importante para tomar en cuenta del capítulo 4 de la norma ISO 9001 con el objetivo de proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del cliente, los legales y reglamentarios aplicables, es la comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas. Es por ello que, en la siguiente tabla, se detallan las necesidades y expectativas de todas las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión de COMOLSA SAC.

PARTE INTERES ADA

¿CÓMO ¿CÓMO PODRIA PODRÍA NUESTRO SGC EXPECTATI NECESIDAD AFECTAR A AFECTARLO O VA NUESTRO SENTIRSE MANUAL DE BUENAS PRÁCTICAS DEAFECTADO? GESTIÓN DE SGC? LA CALIDAD ISO 9001:2015

Precios Productos competitivos inocuos y por: de Elaborado de los calidad. Jefe de Aseguramiento de laproductos Calidad Entrega Generar oportuna de los buenas CLIENTE productos. relaciones a Cumplimiento largo plazo de organizando especificaciones eventos de . confraternida d Conocimiento No tener de las rechazos de especificaciones productos de materia Satisfacer los prima y requisitos del materiales de cliente envase. PROVEE Generar Conocimiento DORES buenas de la relaciones a programación de largo plazo compras organizando Pago puntual eventos de Criterios de confraternida evaluación y d selección.

No cumplir Si no cumplimos con los con sus por: productosRevisado requerimientos, Gerente de Calidad que se ellos pueden tener ofrecen se ve quejas o no afectado el alcanzar sus logro de objetivos. nuestras metas del SGC.

No cumplir con la calidad del producto terminado, sea en materia prima o envases

Si no cumplen con las especificaciones de materia prima y de envases

ANALISIS DE RELEVANCIA

EFEC INFLU DECISIÓN CMS-ASC-MAN-02 TO ENCIA Código: 1 Febrero de Fecha: 2023 2 3 Mantenerlos Página 18 de satisfechos 95 Aprobado por: Gerente General

SEGUIMIENTO

Versión:

2

2

Proveedores evaluados y validados

Frecuencia: Semestral Responsable: jefe de Aseguramiento de la calidad Método: Encuesta Indicador: % de clientes satisfechos Meta: >= 90%

Frecuencia: Semestral Responsable: jefe de Aseguramiento de la calidad Método: Encuesta Indicador: % de clientes satisfechos Meta: >= 90%

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Invertir y consolidar el desarrollo de proyectos de inversión para la mejora del PROPIET Sistema de ARIO Gestión e Y/O Inocuidad ACCIONI Alimentaria. STA La sostenibilidad y rentabilidad financiera de la organización a través del tiempo. ENTIDA DES GUBERN AMENT ALES

Vigilancia del cumplimiento de las normas según la legislación aplicable.

CMS-ASC-MAN-02

Revisado por: Gerente de Calidad

No cumplir los acuerdos o trato establecido

Si no cumplimos con los objetivos de los accionistas o propietarios

2

2

Lograr el equilibrio

Frecuencia: Semestral Responsable: Jefe de Aseguramiento de la calidad Método: Encuesta Indicador: % de clientes satisfechos Meta: >= 90%

No cumpliendo las normas y requisitos establecidos según la legislación

Si no cumplen, no se obtiene producto seguro de buena calidad

2

2

Cumplimient o de la Norma

Frecuencia: Semestral Responsable: jefe de Aseguramiento de la calidad Método: Encuesta Indicador: % de clientes satisfechos Meta: >= 90%

Mayor rentabilidad Incremento de valor de sus acciones

Cumplimient o eficaz de la legislación aplicable a los productos que elaboramos.

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¿CÓMO ANALISIS DE RELEVANCIA ¿CÓMO PODRIA PODRÍA NUESTRO EFECT INFLUENCI DECISIÓN EXPECTATIV AFECTAR PARTE INTERESADA NECESIDAD SGC CMS-ASC-MAN-02 Código: O A A A AFECTARLO Versión: 1 NUESTRO MANUAL DE BUENAS PRÁCTICAS DE GESTIÓN DE O SENTIRSE Febrero de LA CALIDAD ISO 9001:2015SGC? Fecha: AFECTADO? 2023 No cumplir Si no 2 Mantenerlos Página 21 de 953 Productos con los cumplimos con satisfechos Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: inocuos y de Precios productos sus Jefe de Aseguramiento calidad. de la Calidad Gerente Gerente General competitivos de de Calidad

CLIENTES

PROVEEDORES

Entrega oportuna de los productos. Cumplimiento de especificaciones . Conocimiento de las especificaciones de materia prima y materiales de envase. Conocimiento de la programación de compras Pago puntual Criterios de evaluación y selección.

los productos Generar buenas relaciones a largo plazo organizando eventos de confraternidad

No tener rechazos de productos Satisfacer los requisitos del cliente Generar buenas relaciones a largo plazo organizando eventos de confraternidad

que se ofrecen se ve afectado el logro de nuestras metas del SGC.

requerimientos, ellos pueden tener quejas o no alcanzar sus objetivos.

No cumplir con la calidad del producto terminado, sea en materia prima o envases

Si no cumplen con las especificacione s de materia prima y de envases

2

2

Proveedores evaluados y validados

SEGUIMIENT O

Frecuencia: Semestral Responsable: jefe de Aseguramiento de la calidad Método: Encuesta Indicador: % de clientes satisfechos Meta: >= 90% Frecuencia: Semestral Responsable: Jefe de Aseguramiento de la calidad Método: Encuesta Indicador: % de clientes satisfechos Meta: >= 90%

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PROPIETARIO Y/O ACCIONISTA

ENTIDADES GUBERNAMENTALE S

Invertir y consolidar el desarrollo de proyectos de inversión para la mejora del Sistema de Gestión e Inocuidad Alimentaria. La sostenibilidad y rentabilidad financiera de la organización a través del tiempo.

Vigilancia del cumplimiento de las normas según la legislación aplicable.

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No cumplir los acuerdos o trato establecido

Si no cumplimos con los objetivos de los accionistas o propietarios

2

2

Lograr el equilibrio

Frecuencia: Semestral Responsable: Jefe de Aseguramiento de la calidad Método: Encuesta Indicador: % de clientes satisfechos Meta: >= 90%

No cumpliendo las normas y requisitos establecido s según la legislación

Si no cumplen, no se obtiene producto seguro de buena calidad

2

2

Cumplimient o de la Norma

Frecuencia: Semestral Responsable: jefe de Aseguramiento de la calidad Método: Encuesta Indicador: % de clientes satisfechos Meta: >= 90%

Mayor rentabilidad Incremento de valor de sus acciones

Cumplimiento eficaz de la legislación aplicable a los productos que elaboramos.

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4.4 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad 4.4.1 Mapa de Procesos De acuerdo con la norma ISO 9000 (ISO, 2015), la organización tiene procesos que pueden definirse, medirse y mejorarse. Estos procesos interactúan para proporcionar resultados coherentes con los objetivos de la organización y cruzan límites funcionales. Es por ello que, para el presente trabajo, se identificaron los procesos más pertinentes y sus interrelaciones en la empresa COMOLSA SAC, los cuales se detallan en la Figura 1. Los procesos identificados se clasificaron en 3 categorías: los procesos estratégicos, los procesos claves y los de soporte. Los procesos estratégicos, de acuerdo con la INEC (2015), son los que orientan a toma de decisiones de la organización, siendo los que dictan el direccionamiento de políticas y estrategias que permiten la fijación de los objetivos que marcan el rumbo y la orientación organizativa, por lo que para COMOLSA, estos procesos se identificaron como: la Alta Dirección, Mejora continua y Revisión del Sistema de Gestión de Calidad e Inocuidad (SGCI). Los procesos operativos o claves, según Gil et al. (2008), son aquellos que justifican la existencia de la organización y están directamente ligados a los servicios que se prestan y orientados a los clientes/usuarios y a los requisitos. Para COMOLSA, los procesos que se identificaron fueron 7, entre los más importantes producción y planificación. Por último, se identificaron los procesos de soporte, los cuales son los que sirven de apoyo a los procesos clave. Sin ellos, no serían posibles los procesos clave ni los estratégicos (Gil et al, 2008). En esta categoría se detallaron los procesos de: recursos humanos, logística, finanzas y mantenimiento.

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4.5 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

Figura 1: Mapa de procesos de la empresa COMOLSA S.A.C.

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5. Liderazgo 5.1 Liderazgo y compromiso 5.1.1 Generalidades La dirección de la organización demuestra el liderazgo y el compromiso con respecto al sistema de gestión de la calidad: •

Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del sistema de gestión de la calidad.

•

Asegurando el establecimiento de la política y los objetivos de la calidad, siendo compatibles con el contexto y la dirección estratégica de la organización.

•

Asegurando la integración de los requisitos del sistema de gestión de la calidad en los procesos de negocio de la organización.

•

Promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos.

•

Asegurando la disponibilidad de los recursos necesarios para el sistema de gestión de la calidad.

•

Asegurándose de que el sistema de gestión de la calidad logre los resultados previstos.

•

Comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión de la calidad.

•

Promoviendo la mejora.

•

Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.

5.1.2 Enfoque al cliente La dirección demuestra su liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente asegurándose de que:

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•

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Se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.

•

Se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente.

•

Se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente.

5.2 Política 5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad La siguiente política se elaboró de acuerdo con lo indicado en el requisito 5.2.1 de las normas ISO 9001 (ISO, 2015) el cual describe que la política debe ser apropiada al propósito y contexto de la organización, proporcione un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos del SGC, incluya el compromiso de cumplir con los requisitos de inocuidad de los alimentos aplicables, incluidos los requisitos legales y reglamentarios y los requisitos mutuamente acordados con los clientes relacionados con la calidad de los alimentos, así como el compromiso de mejora continua del SGC, aborde la comunicación interna y externa y aborde la necesidad de asegurar las competencias relacionadas con la calidad e inocuidad de los alimentos.

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Código: CMS-ASC-POL-01 Versión: 01 Aprobado: 20/11/2022 POLÍTICA DE CALIDAD E INOCUIDAD

La empresa Comercial Molinera San Luis S.A.C., cuya actividad es la producción y comercialización de arroz envasado en diversas presentaciones, define claramente su política de calidad e inocuidad; demostrando responsabilidad hacia sus consumidores de las siguientes maneras: •

Asegurando la calidad e inocuidad de nuestros productos.

•

Cumpliendo con las normas legales, reglamentarias y otros aplicables, así como los requisitos de nuestros clientes en materia de calidad e inocuidad.

•

Propiciando de manera sistemática la mejora continua en el desempeño de nuestros procesos y sistema de gestión, a través de la formación, concientización y logro de competencias de todos los involucrados que laboran a lo largo de la cadena de suministros, para construir la Cultura de Calidad e Inocuidad en nuestra organización.

•

Divulgando nuestra política y cualquier otra información pertinente a todos los niveles de la organización, proveedores y terceros que tengan relación con la organización, con el compromiso de cumplir con las líneas establecidas.

Nuestra empresa manifiesta su compromiso cumplir de manera permanente lo establecido en su Sistema de Gestión.

Gerente General

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5.2.2 Comunicación de la política de la calidad

La política de calidad se difunde entre los grupos de interés de COMOLSA S.A.C. de la siguiente forma: •

Forma parte de los contenidos de la página web de la organización

(www.comolsa.com). •

Está incluida en todos los catálogos de servicios que se entregan a los clientes y

usuarios. •

Está publicada en lugares visibles de la organización (recepción y sala de espera,

oficinas del director general, área de gestión y administración, vestuarios, comedor, etc.). La política de calidad se revisará anualmente por el director general y el equipo directivo coincidiendo con la revisión del sistema por la dirección. 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.

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ORGANIGRAMA GENERAL COMOLSA

DIRECTORIO

PRESIDENCIA ASESORÍA LEGAL GERENCIA GENERAL

GERENTE ADJUNTO

AUDITORÍA

GERENCIA FINANCIERA Y CONTABLE

GERENCIA DE UNIDAD SOPORTE TÉCNICO E INFOMÁTICO

ADMINISTRADOR

JEFATURA DE CONTABILIDA

JEFATURA LOGÍSTICA

JEFATURA DE CONTROL DE CALIDAD

JEFATURA DE PRODUCCIÓN

MONITOREO DE CÁMARAS (2) ASISTENTE CONTABLE

ASISTENTE DE CONTROL DE CALIDAD

Aprovisionamiento de materiales, suministros e insumos

AUXILIAR .. ADMIN.

TESORERÍ A

SUPERV. DE SEGUR.

ASISTENTE DE BALANZA (2)

JEFE DE COMPRAS DE MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS

JEFATURA DE ALMACÉN PP,PT E INSUMOS

JEFE DE CAMPO

SUPERVISORE S DE LÍNEAS (9)

ASISTENTES DE SANEAMIENTO

ASISTENTE (1)

SUPERVISORES (2)

ACOPIO DE MATERIA PRIMA

MANTENIMIENTO

VIGILANTES (8) AUX. DE LOGISTICA AUX. DE ALMACE

ASISTENTE DE ALMACEN

PROMOTORES

ACOPIADORES

MECÁNICO (1) OPERADORES REPROCESO

OPERADORES PILADO (2)

OPERADORES AÑEJAMIENTO

OPERADORES EMBOLSADO (2)

OPERARIOS REPROCESO

OPERARIOS PILADO (12)

OPERARIOS AÑEJAMIENTO

OPERARIOS EMBOLSADO (14)

TRANSPORTISTA MONTAC ARGAS

JEFATURA DE SANEAMIENTO

JEFATURA DE SST

COORDINADOR DE SISTEMAS INTEGRADOS

Distribución de producto terminado

ASIST.. ADMIN.

JEFATURA DE RECEPCCIÓN DE ARROZ CÁSCARA

AUXILIAR DE ALMACEN

SEGURIDAD

CONTROL DE CALIDAD

ASIST.

ELÉCTRICO (1)

ASISTENTES DE RECEPCIÓN

PERSONAL DE LIMPIEZA

ASISTENTE DE SEGURIDAD

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ROLES Y RESPONSABILIDADES POR PROCESO:

•

PLANIFICACION DEL NEGOCIO

RESPONSABLE Gerente general y directorio OBJETIVO

Planificar y controlar todas las actividades y acciones adecuadas para brindar un buen producto y servicio con los recursos necesarios.

ALCANCE

Inicia con el análisis del contexto, la definición y difusión de la política de calidad, los objetivos estratégicos y objetivos de calidad, finalizando con la revisión periódica del sistema.

•

GESTION DEL SISTEMA INTEGRADO RESPONSABLE Coordinador de sistemas integrados OBJETIVO

Mantener, controlar y mejorar el sistema de gestión de calidad para garantizar la satisfacción del cliente.

ALCANCE

Inicia con la estructuración del sistema, la descripción de los procesos, el seguimiento y control de los indicadores de gestión, y finaliza con la declaración de los informes de mejoramiento continuo.

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•

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FINANCIAMIENTO Y CONTABILIDAD RESPONSABLE Jefatura de contabilidad OBJETIVO

Mantener y controlar los recursos financieros de la empresa para lograr sus objetivos.

ALCANCE

Inicia con la estructuración de necesidades y objetivos de la empresa, la descripción e implementación de los procesos, la factibilidad económica de su cumplimiento o adquisición, y finaliza con la aprobación o negación de adquisición de elementos para la producción.

•

LOGISTICA RESPONSABLE Jefatura de logística OBJETIVO

Verificar, proporcionar y mantener el stock de materia prima, materiales e insumos necesarios para los procesos productivos.

ALCANCE

Inicia en la Recepción de la materia prima, Materiales e insumos hasta la entrega hacia las partes interesadas de la empresa.

•

ADQUISICIONES RESPONSABLE Jefe de compras de materiales, suministros e insumos OBJETIVO

Proporcionar materiales e insumos necesarios de calidad, al mejor costo y tiempo apropiado para los procesos operativos y administrativos.

ALCANCE

Inicia con la necesidad del cliente interno, seleccionando proveedores hasta la provisión de toda la materia prima, materiales, insumos y servicios, a la empresa conforme a las especificaciones entregadas.

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•

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1 Febrero de Fecha: 2023 Página 32 de 95 Aprobado por: Gerente General

PLANIFICACION DE LA PRODUCCION RESPONSABLE Jefatura de producción OBJETIVO

Gestionar todas las actividades y acciones necesarias para el cumplimiento del plan de producción.

ALCANCE

Inicia con recepción de las órdenes de requerimientos y termina con el informe de cumplimiento de plazos determinados.

•

GESTION ADMINISTRATIVA RESPONSABLE Administrador OBJETIVO

Administrar los bienes y recursos de la empresa para mejorar el bienestar del personal y optimizar el uso de los recursos.

ALCANCE

Inicia desde la solicitud de servicio y finaliza autorización de pago del servicio prestado.

•

ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD RESPONSABLE Jefatura de control de calidad OBJETIVO

Monitoreo y control del proceso, así como ejecución de pruebas de calidad de productos.

ALCANCE

Inicia en el control de la calidad de la materia prima y materiales y finaliza en la liberación del producto hacia el cliente.

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•

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1 Febrero de Fecha: 2023 Página 33 de 95 Aprobado por: Gerente General

MANTENIMIENTO RESPONSABLE Personal de mantenimiento OBJETIVO

Asegurar que la maquinaria, herramientas y equipos se encuentren en condiciones adecuadas para su uso.

ALCANCE

Inicia en la solicitud de las máquinas - herramientas y equipos (repuestos y accesorios-consumibles) y finaliza en el mantenimiento preventivo y/o correctivo para asegurar el buen estado de estas.

6. Planificación Considerando las cuestiones internas y externas de la organización, así como las necesidades y expectativas de las partes interesadas; se ha elaborado una matriz de riesgos de calidad donde se evidencian los posibles riesgos que puedan ocurrir en sus procesos, con el objetivo de asegurar el logro de los objetivos del SGC, aumentar los efectos deseables, prevenir los efectos no deseados y lograr la mejora continua. En este documento se identifican, se valoran y se plantean acciones para una gestión de los mismos. a.

Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Considerando las cuestiones internas y externas de la organización, así como las necesidades y expectativas de las partes interesadas; se ha elaborado una matriz de riesgos de calidad donde se evidencian los posibles riesgos que puedan ocurrir en sus procesos, con el objetivo de asegurar el logro de los objetivos del SGC, aumentar los efectos deseables, prevenir los efectos no deseados y lograr la mejora continua. En este documento se identifican, se valoran y se plantean acciones para una gestión de los mismos.

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1 Febrero de Fecha: 2023 Página 34 de 95 Aprobado por: Gerente General

b. Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos La organización ha establecido objetivos de la calidad para las funciones y niveles pertinentes y los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad

Los objetivos de la calidad deben: o Ser afines con la política de la calidad. o Ser medibles. o Considerar los requisitos aplicables. o Ser acertados para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la satisfacción del cliente. o Ser objeto de seguimiento. o Ser comunicados. o Actualizarse, según convenga. La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos de la calidad.

c. Planificación de los cambios La alta dirección debe validar la integridad del sistema de gestión identificando y planificando los cambios necesarios y llevando el control para su buen funcionamiento. Con el objetivo de asegurar que dicho sistema de gestión se desarrolle adecuadamente. Se tiene documentado todas las acciones a seguir para hacer frente a los cambio acontecidos o necesarios de implementar para continuar con la mejora de los procesos y de la organización el procedimiento PG-SGC-04 CONTROL DE CAMBIOS.

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Código: SGC- 01 ANÁLISIS DE RIESGOS Y OPRTUNIDADES DE CALIDAD

Rev. N°: 0 PÁG 1 DE 2 No. Ref.: ISO 9001 - 2015

1. Objetivo.

Definir los pasos a seguir para determinar los riesgos y oportunidades de calidad, que afectan a la capacidad de la organización, asimismo abordarlos tomando acciones que permitan enfrentar los riesgos y aprovechar las oportunidades. 2. Campo de Aplicación.

Aplica a todos los procesos, productos/servicios dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC). 3. Consideraciones.

Se debe considerar que las cuestiones internas y externas referidas en el 1.

Requisito 4.1 “Comprensión de la Organización y su Contexto” y 4.2 “Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas” de la Norma ISO 9001:2015 se encuentra descrita en los planes de seguimiento y medición de cada proceso.

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1 Febrero de Fecha: 2023 Página 36 de 95 Aprobado por: Gerente General

Las partes interesadas que afectan al SGC son: 1.

Accionistas: Socios, Directorio de la empresa y Representantes de los mismos a nivel de Gerencias y Jefaturas

2.

Clientes: Todos los clientes de la empresa y consumidores de nuestros productos.

3.

Agentes de Regulación: SENASAG, SEDES, AFP.

4.

Comunidad: RSE, Comunidades, Colegios, Zona Urbana, Medios de comunicación

5.

Proveedores: “Selección y Evaluación de Proveedores”

6.

Municipio: Alcaldía

7.

Personal: Todo el personal dependiente de la empresa.

2.

8.

3.

Competencia: Según Planificación estratégica. Se deben determinar los riesgos y oportunidades con el propósito de asegurar que el SGC logre los resultados previstos, aumente los efectos deseables, minimice o mitigue los efectos no deseables y lograr la mejora continua.

4.

Las acciones tomadas para abordar riesgos y oportunidades deben ser proporcionales al impacto potencial en la conformidad de los productos y servicios.

5.

El análisis para abordar riesgos y oportunidades debe estar formado por el equipo: Aseguramiento de la Calidad, responsable del proceso y dependientes.

6.

La frecuencia para la revisión de los Riesgos y Oportunidades debe realizarse una vez al año antes de la planificación estratégica anual.

7.

Se debe consideran como elementos de entrada en el análisis de riesgo de cada proceso: Comportamiento de No conformidades u oportunidades de mejora que se hayan presentado en otros procesos y puedan repercutir en el proceso.

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Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 37 de 95 Aprobado por:

Gerente de Calidad

Gerente General

Ejemplo: Si se ha presentado una No Conformidad en Compras, analizar a través del análisis de riesgo si es posible que se presente en Almacenes, esto se hará en la evaluación inicial o reevaluación en cada proceso. Adicionalmente se debe considerar el histórico de reclamos, productos no conformes por calidad, cumplimiento de indicadores productivos, información de los cambios recientes en cada proceso. Al identificarse un hallazgo como NCP (Riesgo) en auditorias, el cual 8.

no fue identificado en el análisis de riesgo, en las acciones del hallazgo se deberá detallar que se debe hacer la revisión al análisis de riesgos por calidad, para la actualización del mismo y si corresponde el planteamiento de acciones. Luego de haber culminado el análisis FODA, habiendo definido las

9.

acciones para abordar riesgos y oportunidades; si en el transcurso de la reevaluación se presenta un riesgo, es decir ya existió la desviación se debe proceder a anular el hallazgo por riesgo y generar un hallazgo para definir acciones correctivas.

4.

Referencias Nº

Código

Título

1.

DE-SGC-01

NB 9001:2015, Sistema de Gestión de Calidad

2.

PL-SGC-03

Matriz de Evaluación de Riesgos y Oportunidades de Calidad

3.

PL-SGC-04

Herramienta de Análisis FODA

4.

PG-SGC-01

Mapa de Procesos

37

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Revisado por: Gerente de Calidad

Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 38 de 95 Aprobado por: Gerente General

5. Actividades que deben realizarse

Nº

Actividad

1.

Formar el equipo de trabajo para el realizar el Análisis de Riesgos y Oportunidades. Ver consideración 5

2.

3.

Responsable

Realizar la revisión del flujograma del proceso según verificación in situ. Realizar una lluvia de ideas de posibles riesgos que se puedan presentar en el proceso, estos posibles riesgos se deben comparar posteriormente con los riesgos resultantes del análisis FODA.

38

Documento Emitido

Personal de --Aseguramiento de Calidad asignado Responsable del proceso/ Personal Flujograma del Proceso de Aseguramiento asignado Responsable del proceso/ Personal FODA de Aseguramiento asignado

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4.

Revisado por: Gerente de Calidad

Analizar el proceso aplicando la metodología FODA e identificar los riesgos u oportunidades por cada etapa. Nota: Aplicar el Instructivo de análisis FODA Evaluar los riesgos.

5.

6.

7.

Nota 1: Aplicar la herramienta de la matriz de Riesgos de calidad Nota 2: En el caso de las oportunidades no se realiza la evaluación con la matriz de riesgos de calidad. Enviar el registro de riesgos y oportunidades al responsable de proceso vía mail con copia a la Gerencia informando el análisis realizado, y almacenar en la carpeta compartida en el requisito 6.1. Realizar el registro de hallazgo por origen: Riesgos y Oportunidades de Calidad, según tipo, cumpliendo los plazos establecidos.

Definir un plan de acción para los riesgos y oportunidades que tienen un impacto en las 8. partes interesadas y en la continuidad de los planes del proceso, los recursos a utilizar y el impacto monetario. Revisar y aprobar las acciones definidas para los riesgos y oportunidades identificados y para los 9. cuales se requerirá recursos para su reducción o maximización según corresponda. Realizar seguimiento y revisión mensual a los riesgos y oportunidades abordados. Ver 10. Consideración 9 Nota: Las acciones de los riesgos u oportunidades identificados, deben ser trabajados a través del registro.

39

Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 39 de 100 Aprobado por: Gerente General

Responsable del proceso/ Flujogram Personal de a del Aseguramiento asignado Proceso FODA Responsable del proceso/ Riesgos y Personal de oportunid Aseguramiento asignado ades PLSGC-03

Personal de SIG asignado

Personal de Aseguramiento de la calidad asignado

---

---

Responsable del proceso/ Personal de --Aseguramiento asignado Gerencia de Área --Personal de Aseguramiento asignado ---

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Revisado por: Gerente de Calidad

Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 40 de 100 Aprobado por: Gerente General

Responsable del proceso Enviar los resultados obtenidos en cuanto a las acciones definidas al jefe de Aseguramiento de la 11. Calidad. Nota: Las acciones deben ser cerradas en un plazo máximo de 11 meses posterior al análisis de riesgos. 12.

Pasado los 12 meses realizar la revisión de los resultados obtenidos (Verificación de eficacia).

Personal de Aseguramiento asignado

13.

Se debe incluir los resultados obtenidos como elemento de Personal de entrada para la Revisión por la dirección. Aseguramiento asignado

---

--Informe de Revisión por la Dirección

7. Apoyo 7.1 Recursos 7.1.1 Generalidades “Comercial Molinera San Luis SAC”, garantiza en proporcionar los recursos necesarios para implementar la mejora continua en todos nuestros procesos fortaleciendo la gestión de la calidad. 7.1.2 Personas Según la capacidad productiva de “Comercial Molinera San Luis SAC”, se dispondrá de la cantidad de personas en cada área siendo por turno cuidando la integridad, seguridad y bienestar de los colaboradores que integran a la gran familia. Respetando para esto el organigrama con la que cuenta la empresa. 7.1.3 Infraestructura Para el cuidado de las instalaciones, equipos y vehículos “Comercial Molinera San Luis SAC” ha implementado el Procedimiento de Infraestructura, Equipos y Vehículos (MANTASC-PRO-01) donde detalla cómo se realiza mantenimiento de infraestructura, equipos y vehículos y su cronograma anual de mantenimiento (MANT-ASC-PROG-01 y MANTASC-PROG-01)

40

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Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 41 de 100 Aprobado por:

Gerente de Calidad

PROCEDIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA, EQUIPOS Y VEHICULOS

Gerente General

MANT-ASC-PRO-01 22/02/23 Versión: 00

1. OBJETIVOS Efectuar organizadamente el mantenimiento de infraestructura, equipos y vehículos a fin de mantener los ambientes e instalaciones además de equipos y vehículos habilitados para su normal funcionamiento. 2. ALCANCE Aplica a todas las Instalaciones, equipos y vehículos de la empresa. 3. DEFINICIONES Mantenimiento: Acción de reparar y mantener o conservar en buen estado los espacios, equipos, edificios, muebles y enseres. Existen tres clases de mantenimiento: •

Mantenimiento correctivo

•

Mantenimiento preventivo

•

Mantenimiento predictivo

Mantenimiento Correctivo: Acción necesaria tomada para corregir o reparar un equipo, un edificio, un bien o de más implementos que hayan cesado su actividad por un daño o por deterioro. Mantenimiento Preventivo: Acción necesaria tomada para alargar la vida de un equipo, un edificio, un bien o demás implementos y prevenir periodos de paralización de trabajo imprevistos. El propósito del mantenimiento preventivo consiste en planificar los periodos de paralización de trabajo en momentos específicos para inspeccionar y alistar los equipos y demás implementos. Así previniendo reparaciones de emergencia y teniendo disponibles los repuestos necesarios.

41

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Revisado por: Gerente de Calidad

Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 42 de 100 Aprobado por: Gerente General

Mantenimiento Predictivo: Acción necesaria tomada para predecir los momentos en los cuales se le debe realizar el mantenimiento y conservación de los equipos, edificios, bienes y demás implementos utilizados en Comercial Molinera San Luis SAC. Remplazar: Retirar piezas o partes de un equipo, edificio, bien o demás por otra, debido a su deterioro o daño irreparable. Reparar: Arreglar las piezas o partes de un equipo, edificio, bien o demás, debido a su daño. Equipos: Es una máquina, conjunto de máquinas, suministros y equipamientos que se utilizan con fines productivos. Enseres: Conjunto de muebles, ropas o instrumentos que son propiedad de una persona o que se usan en una profesión. Mueble: Objeto fabricado en algún material resistente con el que se equipa o se decora el interior de una casa, una oficina u otros locales. 4. RESPONSABILIDADES

Es responsabilidad de: 4.1 Gerencia: La aprobación el procedimiento, registro y programa de mantenimiento de infraestructura, equipos y vehículos. 4.2 Jefe de Mantenimiento: • Aplicar y velar por el cumplimiento del presente procedimiento, así como asegurar el logro de las salidas esperadas e identificar los riesgos asociados a los objetivos del proceso. • Realizar las coordinaciones con las áreas involucradas para la ejecución adecuada de las actividades de mantenimiento de infraestructura, equipos y vehículos.

42

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Revisado por: Gerente de Calidad

Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 43 de 100 Aprobado por: Gerente General

• Mantener actualizado el siguiente procedimiento y los registros y/o formatos de mantenimiento de infraestructura, equipos y vehículos. 4.3 Jefatura Solicitante: • Solicitar formalmente el requerimiento de mantenimiento según la necesidad. • Velar por la conservación y buen uso de los equipos e inmuebles asignados a su área.

5. DIAGRAMA DE FLUJO MANTENIMIENTO AREAS DE LA EMPRESA

GERENTE GENERAL

AREA

DE

MANTENIMIENTO

43

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Revisado por:

Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 44 de 100 Aprobado por:

Gerente de Calidad

Gerente General

INICIO

1. Necesidad del servicio

3. Programa de mantenimiento de infraestructura, equipos y vehículos

¿Necesita

mantenimie

SI

nto o no?

2.

SI

Asignación de responsabilidades

6. Ejecución del mantenimiento

5. Verificación

4. Informe

6. Registro: Programa anual de mantenimiento de infraestructura, equipos y vehículos

44

Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 45 de 100 Aprobado por:

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Revisado por: Gerente de Calidad

Gerente General MANT-ASC-PROG-01

PROGRAMA ANUAL DE MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA Y EQUIPOS

22/02/2023 Version:00

AÑO: 2023

Almacén de Producto Terminados. Materia Prima, Insumos y Suministros

* Techos * Chapas de puertas * Pintura paredes exteriores * Instalaciones eléctricas. * Instalaciones sanitarias. * Señalizaciones. * Fachadas. * Puertas / Engrase y limpieza

P E P E P E P E P E P E P E P

x x

x

E P * Pisos Pintura E P * Chapas de puertas E Oficinas Administrativas * Pintura paredes y P techos interiores E P * Fachadas. E * Instalaciones P eléctricas. E * Instalaciones P sanitarias. E P * Engrasar puertas E * Limpieza y P mantenimiento de E ventanas Planta de Producción P * Techos E * Pintura paredes P exteriores E P * Instalaciones eléctricas. E * Instalaciones sanitarias.

P E P * Señalizaciones. E P * Fachadas. E * Puertas / Engrase y P limpieza E P *Zarandas E P *Descascarador E P *Separador de cascara E P *Pulimetro E

Leyenda: Programado Ejecutado

45

P E Elaborado por: Jefe de mantenimiento

Revisado por: Gerente General

Aprobado por : Gerente Gerenal

4ta Semana

3ra Semana

2da Semana

DICIEMBRE

1ra Semana

4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

NOVIEMBRE

4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

OCTUBRE

2da Semana

4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

SEPTIEMBRE

4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

AGOSTO

4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

JULIO

4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

JUNIO

4ta Semana

3ra Semana

2da Semana

1ra Semana

MAYO

4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

ABRIL

4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

MARZO

4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

FEBRERO

4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

ENERO INSTALACIONES

Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 46 de 100 Aprobado por:

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Revisado por: Gerente de Calidad

Gerente General MANT-ASC-PROG-01

PROGRAMA ANUAL DE MANTENIMIENTO DE VEHICULOS

22/02/2023 Version:00

AÑO: 2023

HYUNDAI AEDFAFAF

* Cambio de Aceite Motor * Cambio de

P

Aceite Caja de Cambios * Liquido de Freno (OpcionaL) * Afinamiento de Motor (Opcional)

P E P E P E P E P E P E P

* Frenos Zapatas * Frenos Pastillas * Luces (Opcional no programado) * Lavado y Engrase * Amortiguadore s. (Opcional) * Muelles (Opcional no programado) * Alarmas (Opcional no programado) * Caja de Dirección (Opcional) * Cambio de placa Leyenda: Programado Ejecutado

E

E P E P E P E P E P E P E

X X X X

X X

X X X X

X X

X X

X

46

4ta Semana

3ra Semana

2da Semana

DICIEMBRE 1ra Semana

4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

NOVIEMBRE 2da Semana

4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE 4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

JULIO 4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

JUNIO 4ta Semana

3ra Semana

2da Semana

1ra Semana

MAYO 4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

ABRIL 4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

MARZO 4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

2da Semana

FEBRERO 4ta Semana

3ra Semana

1ra Semana

VEHICULO

2da Semana

ENERO

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Revisado por:

Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 47 de 100 Aprobado por:

Gerente de Calidad

Gerente General

7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos Siendo lo primordial para “Comercial Molinera San Luis SAC” cuidar el ambiente de trabajo, las personas y que cuenten con todo los equipos para el desarrollo adecuado de sus actividades estableciendo así lazos correctos entre

derechos y obligaciones de la empresa y los

colaboradores se desarrolló el INTERNO DE REGLAMENTO LA EMPRESA (ADM- ASCREGL-01).

REGLAMENTO INTERNO DE LA EMPRESA

ADM- ASC-REGL01 22/02/23 Versión: 00

DERECHOS Y OBLIGACIONES Artículo 1. Deberes del trabajador. •

Cumplir las disposiciones del presente Reglamento y prestar sus servicios con buena fe, diligencia, honradez, lealtad y dedicación, poniendo el máximo de su habilidad y eficiencia en el desempeño de la labor encomendada por la empresa y alcanzar niveles de producción, seguridad y calidad.

•

Cumplir con las normas, protocolos, políticas y demás normas internas que regulan las actividades de la empresa y el desempeño de su labor, que serán consideradas normas internas de obligatorio cumplimiento.

•

Respetar los procedimientos de evaluación de desempeño de la empresa y las consecuencias que de ellos derive.

•

Mantener confidencialidad de la información y documentos internos propios de la empresa.

•

Cuidar la integridad de todos y cada uno de los equipos, herramientas, aparatos y demás objetos y/o enseres del centro de trabajo y en particular de los que para el desempeño de sus labores le hubieran sido encomendadas o entregadas.

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•

Revisado por:

Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 48 de 100 Aprobado por:

Gerente de Calidad

Gerente General

Mantener en óptimas condiciones los bienes facilitados para el cumplimiento de sus labores, no pudiendo darles uso distinto y responsabilizándose por cualquier daño, desperfecto o pérdida que sufran los mismos.

•

Conducirse dignamente en el desempeño de su puesto, mostrando cortesía, buen trato y respeto a sus jefes, compañeros de trabajo, clientes y público que asiste a la Empresa.

•

Actuar con espíritu de colaboración, voluntad y honradez.

•

Respetar el orden interno en el centro de trabajo, absteniéndose de adoptar actitudes o realizar actos que atenten contra el orden y la disciplina.

•

Atender con prontitud y cortesía a todos los clientes y proveedores de la Empresa.

•

Mantener una conducta respetuosa con sus jefes y superiores y deparar trato cordial a sus compañeros de labores, proporcionándoles la colaboración que razonablemente requieran.

•

Concurrir en condiciones presentables e higiénicas a su centro de labores, de acuerdo a la jornada de trabajo y horario. Los trabajadores de la empresa que reciban uniformes deberán cuidar las prendas que se les facilite, siendo cada trabajador responsable de la conservación de las mismas. No observar lo dispuesto en este artículo será considerado una falta y estará sujeto a las medidas disciplinarias correspondientes.

•

Registrar personalmente su ingreso y salida laboral.

•

Observar estrictamente puntualidad y asistencia diaria al trabajo, debiendo dar aviso en caso de inasistencia por causa de fuerza mayor.

•

Observar estrictamente los horarios, roles y turnos de trabajo.

•

Permanecer en su lugar de trabajo durante la jornada laboral, salvo autorización expresa del Superior inmediato o persona que lo reemplace para efectuar estas coordinaciones, y dedicar el íntegro de sus horas de trabajo a ejecutar con esmero, interés, eficiencia, buena fe y diligencia las tareas a su cargo.

•

Acatar y cumplir las órdenes e instrucciones que le impartan sus superiores por razones de trabajo, sobre medidas de seguridad y salud en el trabajo. Además, los trabajadores deben aceptar y cumplir las comisiones y encargos que se les encomienden.

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•

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Contribuir al desarrollo y progreso de la Empresa, ofreciendo a sus superiores sugerencias e ideas para mejorar o simplificar los servicios, así como colaborando con sus intereses, apoyándola para el cumplimiento de las normas que rigen su actividad y sus relaciones laborales, y de los requerimientos realizados por las autoridades competentes.

•

Concluir las labores asignadas durante su jornada laboral y/o mantenerlas en tal forma que puedan continuarlas con eficiencia en la jornada siguiente.

•

Cumplir con las medidas de seguridad e higiene ocupacional establecidas.

•

Rendir cuenta documentada y en forma oportuna, de las sumas de dinero recibidas, en armonía con las normas internas de la empresa.

•

Comunicar a su jefe inmediato de cualquier anormalidad relacionada con el desarrollo de las actividades de la empresa y de su trabajo.

•

Asistir a las reuniones a las que se les convoque con fines de instrucción, entrenamiento, desarrollo o capacitación.

•

Usar el uniforme de trabajo que se asigne dentro de la jornada laboral diaria.

•

Prestar cooperación en resguardo de la vida y salud de los trabajadores, así como de los bienes de la empresa.

•

Someterse a los exámenes que determine la empresa (médico, psicológico, técnico, etc.).

•

Presentar el carnet de vacunación con las dosis indicadas por el Gobierno para

proteger

la salud de los colaboradores en el centro de trabajo. •

Cumplir con el Plan de Vigilancia, Prevención y Control del COVID-19 en el trabajo.

•

Exhibir al personal de seguridad de la empresa, cuando éste lo solicite, el contenido de los paquetes, maletines, carteras y otros que lleven, tanto al ingreso como a la salida del centro de trabajo.

•

Firmar los documentos electrónicos enviados a los correos autorizados por el trabajador con un máximo de 48 horas y reportar cualquier cambio o modificación de sus correos personales.

•

Portar en un lugar visible el fotocheck de trabajo durante su permanencia en el centro de

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Gerente de Calidad

Gerente General

labor. Artículo 2. Prohibiciones. a.

Dejar de registrar su asistencia.

b.

Abandonar el área de trabajo sin el debido permiso o conocimiento de su superior.

c.

Manejar u operar equipos, máquinas o vehículos que no le hayan sido asignados o para los cuales no tiene autorización.

d.

Disminuir intencionalmente el ritmo de trabajo o suspenderlo.

e.

Fomentar algún tipo de violencia, amenaza o agredir a sus compañeros, superiores, terceros o personal de vigilancia.

f.

Presentarse al Centro de Trabajo en estado de embriaguez.

g.

Ingerir bebidas alcohólicas o drogas en el Centro de Trabajo.

h.

Leer periódicos, revistas, etc. dentro del horario de trabajo con excepción de aquel tipo de lectura que se encuentre autorizado en razón de la función que cumple el servidor de la empresa.

i.

Utilizar o disponer de los bienes del Centro de Trabajo en beneficio propio o de terceros, salvo autorización de la empresa.

j.

Realizar o promover rifas, colectas o listas de adhesiones, salvo autorización expresa de la Gerencia General.

k.

Usar el teléfono de la empresa para asuntos personales y/o ajenos al trabajo.

l.

Apoderarse o tomar para sí cualquier objeto olvidado o encontrado en el Centro de Trabajo.

m. Aceptar dádivas, regalos o presentes de cualquier proveedor o cliente, así como mantener algún tipo de relación comercial y/o laboral con los proveedores, clientes o entidades vinculados con la empresa, lo cual será considerado como falta grave. n.

Efectuar durante la jornada de trabajo labores y/o trabajos particulares, para sí o para terceros.

o.

Fomentar durante la jornada de trabajo conversaciones, discusiones y/o reuniones para

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Gerente General

distraer la atención de los compañeros de trabajo en el cumplimiento de sus obligaciones laborales. p.

Negarse a firmar el cargo de la recepción de cualquier comunicación dirigida por la empresa al trabajador.

q.

Vender artículos dentro de la empresa ya sea en forma física, virtual o por catálogo.

r.

Atender ventas personales dentro del horario laboral e instalaciones de la empresa.

s.

De manera general, también constituyen prohibiciones que deben ser acatadas y observadas estrictamente por los trabajadores, las acciones y omisiones que atenten contra el normal desenvolvimiento de las actividades de la empresa.

Artículo 3. Derechos del trabajador. a. Que la empresa cumpla con las disposiciones legales y contrato o convenios vigentes en el centro de trabajo. b. Que la empresa cumpla lo dispuesto en el presente Reglamento y los demás procedimientos y disposiciones internas con relación al mantenimiento y administración del centro de trabajo. c. Ser tratado con respeto y que de igual manera sea respetadas sus ideas y creencias. d. A no ser discriminado por razón de origen, raza, color, discapacidad, sexo, orientación sexual, identidad de género, edad, idioma, religión, opinión, ascendencia nacional, origen social, condición económica, ejercicio de la libertad sindical, ser portador de VIH, ser portador de tuberculosis o de cualquier otra enfermedad, y en general, por ningún motivo constitucional o legalmente prohibido. e. Los trabajadores tendrán derecho a solicitar a la empresa, de acuerdo con los procedimientos establecidos, el cumplimiento de todos sus derechos emanados de las normas legales y laborales vigentes. f. Recibir la inducción al puesto, la cual será brindada por su jefe directo o personal designado. g. Solicitar la debida atención a sus sugerencias y reclamos siempre que sean razonables,

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Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 52 de 100 Aprobado por:

Gerente de Calidad

Gerente General

posibles y justificados. h. A presentar quejas y/o reclamos cuando considere vulnerados sus derechos, debiendo respetar las instancias y canales de comunicación. i.

Solicitar que se les proporcione- de acuerdo a las necesidades y posibilidades de la empresa – ambientes adecuados de trabajo, incluyendo equipos, material y las herramientas que sean necesarias para el desarrollo de las labores encomendadas.

j.

Solicitar que la empresa adopte las medidas de seguridad necesarias para la realización de todas las tareas que se les encomiende.

k. Exigir el cumplimiento de parte de la empresa de todas aquellas exigencias impuestas por su condición de empleador. l.

Que la empresa realice el pago exacto de las remuneraciones, en la forma y condición pactada. Cualquier reclamo que pudiera tener el trabajador respecto a su remuneración o cómputo de tiempo o descuento incorrecto, será atendido a la brevedad por Gestión del Talento Humano que aclarará dudas o subsanará cualquier error que involuntariamente se haya cometido.

Artículo 4. Responsabilidad de los trabajadores. Es responsabilidad del trabajador el uso y mantenimiento de los implementos de trabajo asignados para el normal desarrollo de sus funciones. Artículo 5. Uso correcto. El uso de implementos de trabajo lo determinará la empresa mediante sus instructivos e indicaciones de acuerdo con el puesto de trabajo. Artículo 6. Mantenimiento. El trabajador está en la obligación de mantener en correcto estado y presentación de limpieza los implementos de trabajo y herramientas asignadas para el cumplimiento de sus funciones.

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Revisado por: Gerente de Calidad

Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 53 de 100 Aprobado por: Gerente General

Artículo 7. Implementos defectuosos. El trabajador deberá reportar los desperfectos de los implementos de trabajo asignados a su jefatura, quien dispondrá el cambio.

FOMENTO Y MANTENIMIENTO DE LA ARMONIA ENTRE TRABAJADORES Y LA EMPRESA Artículo 8. Mantenimiento de la armonía. El trabajador y el empleador, como elementos integrantes de la empresa, están obligados a una continua y permanente acción de mantenimiento y preservación de la integridad, la paz y la armonía en las relaciones de trabajo dentro del respeto mutuo, como medios para alcanzar su propio bienestar, el progreso de la empresa y contribuir al desarrollo de ambas partes. Artículo 9. Acciones de la empresa. Comercial Molinera San Luis SAC. Promoverá acciones para fomentar la armonía laboral, pudiendo realizar para tal efecto actividades culturales y recreacionales para los trabajadores que contribuyan a una mejor integración de equipo. Artículo 10. Responsabilidad conjunta. El trabajador y el empleador son responsables de mantener y preservar la armonía en sus relaciones de trabajo. Artículo 11. Área responsable. Con el objeto de propiciar y mantener la armonía entre empresa y trabajadores, la empresa, a través del área de Administración, brindará apoyo a través de la Trabajadora Social a los

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Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 54 de 100 Aprobado por: Gerente General

trabajadores en la solución de los problemas de carácter social o laboral, coordinando y llevando a cabo acciones que contribuyan a mantener mejores relaciones internas como externas.

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición “Comercial Molinera San Luis SAC”, realiza la medición se sus equipos e instrumentos anualmente con una empresa externa y mensualmente de manera interna haciendo uso para esto el formato de Control de Equipos e Instrumentos para Calibración y Medición (CAL-AMSFMT-01

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Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 55 de 100 Aprobado por: Gerente General

Control de Equipos e Instrumentos para Calibración y Medición

CAL-AMS-FMT-01 Revisión: 1

Referencia a la Norma ISO 9001:2015 Requisito 7.1.5

Página 1 de 1

0 FECHA DE ELABORACIÓN: (2) ÁREA: (3) NOTA: SOLO PARA EQUIPOS QUE INTERVENGAN EN LA MEDICIÓN DE ALGÚN PARÁMETRO RELACIONADO CON EL SGA No. PARTE RANGO UNIDAD FECHA DE FECHA DE PROVEEDOR PROVEEDOR AÑO: (16) No. DESCRIPCIÓN UBICACIÓN VERIFICACIÓN RESPONSABLE OBSERVACIONES F R E C U E N C I A (17) /MARCA DE DE ADQUISICIÓ ARRANQUE DE EQUIPO DE (4) (5) (9) (14) (15) (18) (6) MEDICIÓN MEDIDA N (11) (12) CALIBRACIÓN ENE FEBMARABRMAYJUNJULAGOSEPOCTNOVDIC

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Revisado por: Gerente de Calidad

Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 56 de 100 Aprobado por: Gerente General

INSTRUCTIVO DE LLENADO (1) Especificar el Nombre del Instituto (2) Anotar la fecha de elaboración de la bitácora (3) Anotar el área que la elabora (4) Anotar el número consecutivo de equipo anotado (5 Anotar la descripción del equipo (6) Anotar el No. de parte del equipo y la marca (7) Anotar el rango de medición del equipo (8) Anotar la unidad de medida del equipo o instrumento (9) Anotar el área donde se encuentra ubicado el equipo o instrumento (10) Fecha en que se adquirió el equipo (11) Fecha en que se puso en operación el equipo o instrumento (12) Anotar el nombre del proveedor (13) Anotar el nombre del proveedor del servicio de calibración (14) Se anotan los resultados de la verificación (15) Se anota el nombre del responsable de la verificación (16) Se anota el año del programa (17) Se anota la frecuencia de calibración requerida por los instrumentos (18) Se anotan observaciones adicionales 7.1.6 Conocimientos de la organización “Comercial Molinera San Luis SAC”, hace de conocimiento de sus colaboradores

las políticas de calidad, objetivos y compromisos mediante publicaciones en las instalaciones de la empresa.

7.2 Competencia Para tener las personas idóneas en las distintas áreas “Comercial Molinera San Luis SAC”, realiza un reclutamiento del personal según el perfil del puesto haciéndoles una evaluación constante según su rendimiento además de brindarles las capacitaciones respectivas. •

PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO (EVAL-ASCPRO-01)

•

PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIÓN 2023 (PROG-ASC-FMT-01)

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•

Revisado por:

Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 57 de 100 Aprobado por:

Gerente de Calidad

Gerente General

PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO (EVAL-ASCPRO-01)

EVAL-ASC-PRO-01

PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

22/02/23 Versión: 00

1. OBJETIVO Establecer los lineamientos para efectuar la evaluación del desempeño al personal de la empresa; a fin de medir y evaluar la eficacia de las acciones tomadas para la adquisición de las competencias. 2. ALCANCE Aplica a todos los colaboradores excepto la Gerencia, quienes serán evaluados por cumplimiento de objetivos.

3. DEFINICIONES

Insatisfactorio (I)

Muestra no tener los conocimientos necesarios exigidos del puesto. Muestra deficiencias en el cumplimiento de los requerimientos mínimos del puesto. El desempeño evidencia un desarrollo inadecuado e interfiere con el flujo normal de trabajos. Requiere una supervisión intensa y por encima de lo normal.

Mejorable (M)

Muestra un rendimiento mínimamente por debajo de lo normal esperado en el puesto. Desarrolla un trabajo que no es malo. Pero si todo el personal tuviese el mismo nivel de rendimiento, podría ocasionar problemas.

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Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 58 de 100 Aprobado por:

Gerente de Calidad

Gerente General

Satisfactorio

Cumple con los requerimientos del puesto y su rendimiento es el esperado normalmente.

(Sa)

El desempeño y rendimiento es satisfactorio. Solo requiere una supervisión normal. Realiza aportes, es decir, algo más de lo que se espera del puesto.

Notable (N)

Participa con iniciativa o previendo problemas. Muestra capacidad para asumir mayores responsabilidades. Es un candidato para tomar en cuenta para acciones de promoción.

Sobresaliente (So)

Las expectativas del puesto han sido superadas ampliamente, no requiriendo supervisión alguna. Contribuye permanentemente con trabajos que impulsan el desarrollo de la empresa. El rendimiento es superior y del más alto nivel de la empresa. Se encuentra capacitado responsabilidad.

para

desempeñar

funciones

de

mayor

4. RESPONSABILIDAD

Es responsabilidad de (l): 4.4 Gerencia: • La aprobación del procedimiento y registros. 4.5 Jefe de Área de administración: • Aplicar y velar por el cumplimiento del presente procedimiento y garantizar la imparcialidad de las evaluaciones. • Mantener la confidencialidad de los resultados.

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Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 59 de 100 Aprobado por: Gerente General

• Realizar las modificaciones o actualizaciones de los factores y grados de calificación. • Asegurar que los evaluadores apliquen el procedimiento de acuerdo a lo establecido. • Conducción del proceso técnico de evaluación del personal, de orientar y asesorar al evaluador. • Presentar el análisis y resultado final.

4.6 Jefatura Solicitante: • Evaluar el desempeño del personal a cargo de acuerdo a los factores de evaluación determinados, a fin de conocer el rendimiento, competencias del colaborador frente al cumplimiento de las funciones y responsabilidades asignadas. • Llenar y entregar los registros de evaluación del personal a cargo con firma y sello respectivo. • Mantener la confidencialidad de los resultados. • Informar sobre los resultados de la evaluación al personal a cargo. 5. PROCESO DE EVALUACIÓN: DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

N°

ACTIVIDAD

DETALLE DE LA ACTIVIDAD

1) PLANEAMIENTO DE LA EVALUACIÓN

1.1

a) Evaluación Anual. b) Evaluación de Renovación de contrato.

Identificación del Tipo de Evaluación

59

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Revisado por: Gerente de Calidad

Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 60 de 100 Aprobado por: Gerente General

DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

N°

1.2

1.3

ACTIVIDAD

DETALLE DE LA ACTIVIDAD Puede encontrarse en las siguientes actividades: a) Considerar los factores de evaluación del MOF. b) Considerar las Competencias Generales (MOF). c) Considerar las Competencias Funcionales (MOF). d) Considerar las Competencias o Habilidades complementarias. a) Respetar los criterios de evaluación. b) Poner los resultados de los grados establecidos. c) Aplicar los pesos establecidos por cada categoría.

Definir los factores de Evaluación

Establecer los criterios, grados y pesos de la calificación.

2) EJECUCIÓN DE EVALUACIÓN:

2.1

2.2

2.3

2.4

a) Los jefes evaluarán al personal a cargo en el periodo de 1 año pudiendo ser estas evaluaciones en el mes de Julio o Noviembre (R-RHH-06-01). b) Evaluación de 90°. a) Aplicación mensual por cada renovación de contrato. (R-RHH-0604) b) Los resultados determinarán el tiempo de renovación del contrato o la no renovación. Puede encontrarse en las siguientes actividades: a) Se emitirá un informe estadístico para la Gerencia y Jefaturas de áreas, con los resultados generales del desempeño del personal. b) Se presentará un reporte con los resultados obtenidos para que la jefatura realice un feedback con el personal a cargo (R-RHH-06-02). c) Establecer un Plan de Recuperación del personal desaprobado (R-RHH06-03). a) Presentación del cuadro resumen de renovaciones de contrato para la aprobación y visto de la Gerencia.

Evaluación Anual

Evaluación por Renovación de contrato

Información de evaluaciones anuales

Reporte de tiempo de renovación de contrato.

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Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 61 de 100 Aprobado por:

Gerente de Calidad

Gerente General

DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

N°

ACTIVIDAD

DETALLE DE LA ACTIVIDAD

2.5

Plan de Recuperación

2.6

Reconocimiento del Personal con Alto Desempeño (Sobresaliente y Notable)

2.7

Renovaciones de Contratos

2.8

No renovación

a) Acuerdos detallados en el Plan de Recuperación. b) Seguimiento del cumplimiento Plan de Recuperación establecidas para el personal con bajo desempeño. Puede encontrarse en las siguientes actividades: a) Reconocer y premiar al personal con Alto Desempeño. b) Brindar oportunidad de promociones internas al personal con Alto Desempeño. a) Elaborar los contratos de trabajo según el resultado de la evaluación de desempeño. a) Se informar al personal la no renovación vía correo o de manera presencial. b) Se realiza el requerimiento de personal.

7. GRADOS / RESULTADOS • Se determinarán puntajes por cada área de evaluación, así como un puntaje global acumulado. • Según los puntajes y escalas, se determinan los siguientes grados de resultado: Escala

Escala

Escala

Escala

Grado

20

30

40

150

obtenido

Descripción

19 a 20

28 a 30

37 a 40

139 a 150 Sobresaliente

Las expectativas del puesto han sido superadas. Muestra rendimiento superior y capacidades para desempeñar funciones de mayor responsabilidad.

17 a 18

25 a 27

33 a 36

124 a 138 Notable

El rendimiento supera las exigencias del puesto y realiza aportes al puesto, participando con iniciativa. Es un

61

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Revisado por: Gerente de Calidad

Código: CMS-ASC-MAN-02 Versión: 1 Fecha: Febrero de 2023 Página 62 de 100 Aprobado por: Gerente General

candidato para tomar en cuenta para acciones de promoción.

14 a 16

21 a 24

27 a 32

102 a 123 Satisfactorio

Cumple con los requerimientos del puesto y su rendimiento es satisfactorio.

11 a 13

16 a 20

21 a 26

79 a 101

Aprobado

Desempeño dentro de lo esperado y promedio.