Manual de Derecho Admtvo Sancionador

MANUAL DE DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

Consejo de Redacción JAVIER MOSCOSO DEL PRADO MUÑOZ Presidente Fiscal

LUIS MARÍA CAZORLA PRIETO Vicepresidente Catedrático de Derecho Financiero y Tributario. Abogado Académico de Número de la Real Academia de Jurisprudencia y Legislación

AMALIA IRABURU ALLEGUE Directora Editorial

MÓNICA NICOLÁS HARO Secretaria. Editora

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JUAN MARTÍN QUERALT Catedrático de Derecho Financiero y Tributario. Abogado

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JULIO MUERZA ESPARZA Catedrático de Derecho Procesal

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ANTONIO V. SEMPERE NAVARRO Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social Coordinador del Área Laboral de Gómez-Acebo & Pombo

EUGENIO SIMÓN ACOSTA

Catedrático de Derecho Financiero y Tributario. Abogado

ABOGACÍA GENERAL DEL ESTADO DIRECCIÓN DEL SERVICIO JURÍDICO DEL ESTADO

MANUAL DE DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR TERCERA EDICIÓN Dirección MARTA SILVA DE LAPUERTA Abogado General del Estado Subdirección General de Coordinación, Auditoría y de Gestión del Conocimiento SILVIA GARCÍA MALSIPICA Subdirectora General

Coordinación MARIANO HERRANZ VEGA Abogado del Estado

TOMO I PARTE GENERAL PARTE ESPECIAL 1

Primera edición, 2005 Segunda edición, 2009 (Primera en la colección Nuevos Clásicos) Tercera edición, 2013

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Sumario Página

ÍNDICE ALFABÉTICO DE COLABORADORES............................................

59

INTRODUCCIÓN..............................................................................................

63

TOMO I PARTE GENERAL LA POTESTAD SANCIONADORA Y EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

CAPÍTULO I EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD: LOS PRINCIPIOS DE RESERVA DE LEY, IRRETROACTIVIDAD Y TIPICIDAD ................................................... I.

II.

Introducción: Nacimiento y desarrollo del principio de legalidad ..... 1. La legalidad como lími te del pode r de la administración y técnica de control de la actuación administrativa .................................................. 2. La vinculación negativa a la legalidad ................................................. 3. La vinculación positiva a la legalidad .................................................. 4. La reserva de ley formal con contenido material ..................................... 5. El principio de legalidad y reserva de ley en nuestro actual ordenamiento La reserva de ley en derecho administrativo sancionador: el artículo 25.1 CE ...................................................................................................... 1. La situación preconstitucional............................................................... 2. La elaboración del artículo 25.1 de la Constitución ............................... 3. La consagración del principio de legalidad formal y material en el artículo 25.1 de la Constitución: en especial, el principio de reserva de ley en materia sancionadora .......................................................................

95 96 97 98 99 99 100 103 103 106 106 7

Sumario Página

4. El principio de legalidad y la reserva de ley en la legislación vigente ...... 5. Estructura de este capítulo .....................................................................

107 108

III. Principio de legalidad formal: la reserva de ley ................................... 109 1. La reserva de ley sancionadora: delimitación de otras figuras y ámbito de la reserva ......................................................................................... 109 1.1. Diferenciación con otras reservas de ley................................. 109 1.2. Distinto alcance de la reserva de ley penal y la reserva de ley sancionadora........................................................................ 109 1.3. Ámbito objetivo de la reserva de ley ....................................... 111 2. La reserva formal de ley en el derecho administrativo sancionador y las diversas clases de leyes reguladas en la Constitución .............................. 111 2.1. Inexistencia de reserva de Ley Orgánica ................................ 112

2.2. El Decreto-ley............................................................................. 2.3. Decretos Legislativos ................................................................. 2.4. Las normas con rango de ley de las Comunidad es Autónomas.............................................................................................. 3. La reserva de ley del artículo 25 de la Constitución como reserva de ley relativa: las normas sancionadoras incompletas, las leyes en blanco y la colaboración reglamentaria .................................................................... 3.1. Las normas sancionadoras incompletas .................................. 3.2. Las leyes sancionadoras en blanco .......................................... A. Concepto......................................................................... B. El rango formal de la norma de complemento de la ley en blanco................................................................... C. El complemento de la norma en blanco puede ser un acto administrativo general o particular ...................... D. Publicidad de la norma sancionadora y de la norma o acto de complemento ................................................. 3.3. Problemas formales de la colaboración reglamentaria.......... A. Planteamiento................................................................. B. ¿Es precisa una habilitación y remisión específica en la ley formal para que el reglamento pueda complementar y desarrollar aquélla? ¿Son válidas las habilitaciones legales genéricas al Gobierno para dictar reglamentos? ........................................................................... 8

112 113 115 115 115 116 116 117 120 122 123 123

124

Sumario Página

C. D.

La cobertura legal .......................................................... 125 La actualización por reglamento del importe de las sanciones ......................................................................... 127 4. Modulaciones del principio de legalidad admisibles en nuestro ordenamiento .................................................................................................. 129 4.1. Las normas preconstitucionales............................................... 129 A. Irretroactividad del principio de reserva formal de ley. Excepción ................................................................. 129 B. Aplicación retroactiva del principio de taxatividad o tipicidad........................................................................... 131 4.2. Las relaciones de sujeción especial ......................................... 132 A. Noción de las relaciones de sujeción especial ............. 132 B. C.

Casos de situaciones de sujeción especial .................... 133 Intensidad de la modulación del principio de reserva de ley ............................................................................... 134 4.3. El problema de las ordenanzas locales.................................... 135 5. La reserva de ley formal es un verdadero derecho fundamental ............... 135 IV.

El principio de legalidad material: Los principios de irretroactividad y tipicidad ................................................................................................. 136 1. Principio de irretroactividad .................................................................. 137 1.1. Irretroactividad de las normas sancionadoras desfavorables para el infractor......................................................................... 137 A. Reconocimiento normativo ........................................... 137 B. Rango de derecho fundamental ................................... 137 C. El problema de las conductas despenalizadas y transformadas en infracciones administrativas..................... 138 D. Ineficacia de la cobertura legal ex post facto de conductas tipificadas reglamentariamente ......................... 139 1.2. Retroactividad de las normas sancionadoras favorables al infractor......................................................................................... 140 A. Rango constitucional...................................................... 140

B. C.

¿Es un derecho fundamental?....................................... La ley más beneficiosa para el infractor ha de aplicársele de forma íntegra .....................................................

140 141 9

Sumario Página

D.

Momento hasta el cual puede aplicarse la retroactividad in bonus: firmeza del acto sancionador versus consumación de sus efectos...........................................

El carácter revisor de la jurisdicción contencioso-administrativa no puede ser obstáculo a la aplicación de la retroactividad in bonus.............................................. F. La aplicación de la retroactividad in bonus a los preceptos que establecen los plazos de prescripción de las infracciones ............................................................... 2. Principio de tipicidad ............................................................................ 2.1. Concepto, fundamento y terminología ................................... 2.2. Contenido .................................................................................. 2.3. La tipificación de las infracciones ...........................................

142

E.

A.

2.4. 2.5. 2.6.

2.7.

Ley y Reglamento en la tipificación de las infracciones.................................................................................... B. La utilización de cláusulas generales para tipificar infracciones ........................................................................ C. La clasificación de las infracciones............................... La tipificación de las sanciones................................................ La correlación entre infracciones y sanciones........................ La utilización de conceptos jurídicos indeterminados en las normas sancionadoras............................................................... A. Sanciones impuestas en base a conceptos jurídicos indeterminados que no satisfacen la exigencia de certeza que deriva del artículo 25.1 CE............................. B. Sanciones impuestas en base a conceptos jurídicos indeterminados que, no obstante, satisfacen la exigencia de certeza que deriva del artículo 25.1 CE ............ El principio de tipicidad en las relacio nes de sujeción especial .............................................................................................. A. Artículo 25.1 CE versus artículo 127.3 LRJ-PAC.......... B. Los estándares deontológicos de conducta.................. C. La aceptación de la falta de correlación entre infrac-

144 145 145 145 146 147 147 148 149 149 150 151 151 153 154 154 155

ciones y sanciones........................................................... 156 2.8. La tipicidad en la fase de aplicación de las sanciones........... 157 2.9. Prohibición de la analogía ....................................................... 157 10

Sumario Página

A. B. V.

Su inclusión en el artículo 25.1 CE .............................. El artículo 129.4 LRJ-PAC..............................................

157 158

La Competencia Sancionadora ............................................................... 159 1. Configuración normativa y consecuencias de la falta de competencia ..... 159 2. Delegación de la competencia sancionadora ........................................... 160 3. Otras figuras: Desconcentración, encomienda de gestión, avocación y delegación de firma .................................................................................. 161

CAPÍTULO II EL PRINCIPIO DE RESPONSABILIDAD ......................................................

163

Introducción .............................................................................................

164

1. Acercamiento al concepto de la responsabilidad: su vinculación a los principios de culpabilidad y personalidad .............................................. 2. Legislación vigente ................................................................................

165 167

I.

II.

La inexistencia de responsabilidad objetiva. Formas de culpabilidad 168 1. Concepto de culpabilidad ...................................................................... 168 2. Elementos de la culpabilidad ................................................................. 168 3. Evolución jurisprudencial de la exigencia de culpabilidad en derecho administrativo sancionador................................................................... 169 4. Alcance práctico de la evolución jurisprudencial: coincidencia práctica del principio de responsabilidad objetiva y del principio de culpabilidad . 171 5. Contenido del principio de culpabilidad en derecho administrativo sancionador ............................................................................................... 5.1. Inexigibilidad de dolo como regla general ............................ 5.2. Voluntariedad en la acción, no en el resultado, como regla general........................................................................................ 6. Legislación vigente ................................................................................ 7. En especial, el art. 130.1 de la LRJ-PAC ............................................... 7.1. Análisis doctrinal ....................................................................... 7.2. Consecuencias prácticas del precepto.....................................

III. Causas de exclusión de la responsabilidad ............................................ 1. Concepto ............................................................................................... 2. Clases de causas de exclusión ................................................................

172 172 173 174 175 175 176 178 178 179 11

Sumario Página

2.1. Causas de justificación .............................................................. 2.2. Caso fortuito y fuerza mayor ....................................................

179 181

2.3. Causas de inimputabilidad ....................................................... 182 A. Alteraciones en la percepción....................................... 183 B. Menores de edad............................................................ 184 2.4. Causas que excluyen la culpabilidad ....................................... 186 A. El error ............................................................................ 186 a. Circunstancias personales ................................ 189 b. Circunstancias objetivas.................................... 190 b.1. Error de prohibición................................ 190 b.2. Error de tipo ............................................. 190 b.3. El caso especial de la ignorancia de las leyes............................................................ b.4. La interpretación razonable de las normas............................................................. b.5. Error inducido por la intervención de la Administración.......................................... Causas que excluyen el elemento volitivo de la reprochabilidad........................................................................

191 193

Responsabilidad de las personas jurídicas ............................................. 1. Introducción: afirmación de la posibilidad de sancionar a las personas jurídicas ...............................................................................................

198

B. IV.

2. Matización principio de culpabilidad en caso de responsabilidad de las personasdel jurídicas ............................................................................ 3. Fundamento de la imputación a las personas jurídicas de la actuación materialmente infractora de las personas físicas ..................................... 3.1. Representantes legales.............................................................. 3.2. Representantes voluntarios y empleados de las personas jurídicas............................................................................................ A. El agente toma parte directa en la comisión de la infracción, si bien su conducta es debida a una decisión empresarial que le es ajena ................................... B. El agente realiza el hecho tipificado como infracción, y su conducta no obedece a una previa decisión empresarial........................................................................... 4. Diferencia con el derecho penal .............................................................. 12

194 197

198 200 201 201 201 202 202 205

Sumario Página

5. La responsabilidad conjunta de las personas jurídicas y de sus administradores................................................................................................. 6. Responsabilidad de las administraciones públicas .................................. 6.1. Planteamiento general.............................................................. 6.2. Posibilidad de autosanción....................................................... V.

Responsabilidad por infracciones ajenas: la figura del garante, la responsabilidad de la empresa matriz por la actuación de sus filiales y la transmisibilidad de las sanciones........................................................ 1. Introducción ......................................................................................... 2. La figura del garante ............................................................................ 2.1. Concepto y constitucionalidad de la figura ............................ 2.2. Cuestiones que la regulación legal de la figura del garante deja sin resolver......................................................................... 2.3. Supuestos más comunes en que se recoge la figura del garante ........................................................................................... 3. Responsabilidad de la empresa matriz por la actuación de las filiales ..... 4. Transmisibilidad de la sanción ............................................................. 4.1. Personas físicas .......................................................................... 4.2. Personas jurídicas......................................................................

206 207 207 209

209 209 212 212 212 213 214 214 214 215

VI. Comisión conjunta de infracciones: análisis del artículo 130.3 párrafo primero LRJ-PAC............................................................................

216

1. Supuestos a los que es aplicable ............................................................. 2. Procedimiento y efectos ...........................................................................

216 218

VII. Las consecuencias no sancionadoras de la infracción. La responsabilidad civil ................................................................................................... 1. Delimitación de figuras ......................................................................... 1.1. Medidas de restablecimiento de la legalidad y policía administrativa..................................................................................... 1.2. La reparación del daño y la indemniz ación de daños y perjuicios..........................................................................................

1.3. El beneficio ilícito obtenido con la infracción....................... 1.4. Compatibilidad de las diversas medidas no sanciona doras y las sanciones...............................................................................

219 220 220 221 222 223 13

Sumario Página

A.

Compatibilidad de las medidas de policía con las sanciones............................................................................... 223 B. Compatibilidad de la responsabilidad civil y las sanciones............................................................................... 224 C. Compatibilidad de sanciones, medidas de policía y responsabilidad civil ....................................................... 224 2. El artículo 130.2 LRJ-PAC ................................................................... 224 2.1. Problemas y cuestiones que plantea el precepto ................... 225 2.2. Los debates parlamentarios sobre el artículo 130.2 LRJ-PAC 225 3. La declaración de responsabilidad civil cuando el daño derivado de la infracción lo sufre la propia administración .......................................... 228 3.1. Norma general........................................................................... 228 3.2. Legislación sectorial.................................................................. 4. El desarrollo del artículo 130.2 de la LRJ-PAC: el artículo 22 del RPS. Problemas y cuestiones comunes a la declaración de responsabilidad civil a favor de la administración ................................................................. 4.1. Culpabilidad y responsabilidad civil derivada de la infracción............................................................................................. 4.2. ¿Puede exigirse la responsabilidad civil en el seno de un procedimiento sancionador cuando éste termina sin imponer sanción?............................................................................... A. Norma general................................................................

228 230 231 234 234

B. Excepción: dor ................................................................................... caducidad del procedimiento sanciona- 235 4.3. La declaración de responsabilidad civil es un acto administrativo que goza de las cualidades del mismo: presunción de legalidad, ejecutividad y ejecutoriedad. Ejecución por la propia administración a cargo del obligado........................... 236 A. Norma general................................................................ 236 B. Urgencia de la reparación y reposición ....................... 236 C. Multas coercitivas............................................................ 238 4.4. Daños indemnizables ................................................................ 238 A. B. C. 14

Principio de reparación integral................................... Daños materiales ............................................................ Daños morales ................................................................

238 238 239

Sumario Página

4.5. La cuantificación de los daños................................................. A. Regla general ..................................................................

239 239

B.

Cuantificación daños cuando la existencia cuantía de éstosdesonloselementos determinantes de lay infracción o de la sanción ............................................. 240 4.6. El pronunciamiento sobre el deber de reparar o indemnizar es inmediatamente ejecutivo, sin que se suspenda por la interposición de cualquier recurso ............................................. 242 4.7. Prescripción de la infracción y prescripción del deber de reparar o indemnizar................................................................ 244 A. Distinción e independencia de ambos conceptos....... 244 B. Plazos de prescripción ................................................... 245 C.

Diferenciación con la imprescriptibilidad de la facultad de recuperación de la posesión.............................. 245 4.8. El principio de personalidad de la sanción no afecta al deber de reparar e indemnizar.................................................... 246 A. El deber de reparar no es personalísimo..................... 246 B. La responsabilidad civil es solidaria.............................. 247 C. La responsabilidad civil y la sociedad de gananciales. 248 D. La responsabilidad civil se transmite «mortis causa».. 249 5. La responsabilidad civil a favor de terceros ............................................ 250 5.1. ¿Puede la Administración declarar responsabilidades civiles a favor de terceros dañados por una infracción administrativa?............................................................................................. 250 5.2. Normas sectoriales que permiten la declaración de responsabilidad civil derivada de la infracción a favor de terceros . 250 A. Protección de los consumidores y usuarios. ................ 251 B. Urbanismo....................................................................... 254 C. Contratistas de la Administración................................. 255 D. Sectores regulados.......................................................... 256 E. Daños medioambientales que sufren los particulares. 257 5.3. Conveniencia de una regulación reglamentaria general que desarrolle la previsión del artículo 130.2 de la LRJ-PAC....... 257 15

Sumario Página

CAPÍTULO III EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD .................................................

259

I.

Concepto y ámbito de aplicación ........................................................... 259 1. Concepto ............................................................................................... 259 2. Ámbitos ................................................................................................ 260 2.1. Ámbito legislativo ...................................................................... 260 2.2. Ámbito ejecutivo........................................................................ 261 3. Control jurisdiccional ............................................................................ 262 3.1. Contenido y límites del control ............................................... 263 3.2. Motivación de la graduación de las sanciones........................ 264

II.

Naturaleza jurídica y configuración normativa ...................................... 1. Naturaleza jurídica ............................................................................... 2. Configuración normativa ......................................................................

266 266 267

III. Prohibición de las sanciones privativas de libertad .............................. 1. Regla general ........................................................................................ 2. Peculiaridades de la administración militar ........................................... 3. Otros supuestos controvertidos ...............................................................

268 268 269 270

IV.

V.

16

Exclusión del beneficio ilegal ................................................................. 271 1. Origen del principio: normativa urbanística .......................................... 271 2. Fundamento ......................................................................................... 3. Normativa sectorial que recoge actualmente este principio .......................

272 273

Criterios para la graduación de las sanciones ....................................... 1. Introducción ......................................................................................... 1.1. Finalidad de los criterios de graduación................................. 1.2. Semejanzas y diferencias con las circunstancias del Código Penal........................................................................................... 1.3. Carácter abierto de la enumeración del artículo 131.3 LRJPAC .............................................................................................

274 274 274

2. Intencionalidad o reiteración ................................................................. 2.1. Intencionalidad ......................................................................... 2.2. Reiteración.................................................................................

276 276 277

275 275

Sumario Página

3. Naturaleza de los perjuicios causados .................................................... 3.1. Ámbito disciplinario..................................................................

278 278

3.2. Ámbitos distintos ....................................................................... 4. Reincidencia ......................................................................................... 5. Otros criterios de graduación .................................................................

280 281 283

VI. Concursos de normas e infracciones. La infracción continuada......... 1. Concurso aparente de normas sancionadoras o concurso impropio .......... 2. Concurso real de infracciones ................................................................ 3. Concurso ideal de infracciones ............................................................... 4. Concurso medial de infracciones ............................................................ 4.1. Regulación y requisitos .............................................................

284 285 285 286 288 288

4.2. Consecuencias punitivas ........................................................... 5. La infracción continuada ..................................................................... 5.1. Regulación y requisitos ............................................................. 5.2. Consecuencias punitivas ........................................................... 5.3. Delimitación con otras figuras cercanas..................................

290 290 290 293 294

CAPÍTULO IV EL PRINCIPIO DE «NON BIS IN IDEM» .....................................................

297

Introducción .............................................................................................

297

1. Concepto ............................................................................................... 2. Recepción del principio en España .........................................................

297 298

I.

II.

Contenido ................................................................................................. 300 1. Destinatarios ......................................................................................... 300 2. Campos de aplicación ........................................................................... 301 3. ¿Aspecto procesal? ................................................................................. 301 3.1. Planteamiento............................................................................ 301 3.2. Ámbito penal ............................................................................. 302 3.3. Relaciones interordinamentales: la STC 2/2003.................... 302 3.4. Ámbito administrativo............................................................... 305

III. Fundamento ..............................................................................................

305 17

Sumario Página

1. Posturas doctrinales .............................................................................. 2. Tribunal Constitucional ........................................................................ IV.

306 307

Elementos.................................................................................................. 308 1. «Bis» .................................................................................................... 308 1.1. Han de ser dos sanciones ......................................................... 308 1.2. Han de ser sanciones en sentido material .............................. 309 2. «Idem» ................................................................................................. 310 2.1. Sujeto: el problema de las sanciones a personas jurídicas .... 311 A. Planteamiento................................................................. 311 B. Supuestos en qu e se re conoce esta posibilidad de modo expreso en las normas ........................................ 312

2.2. Hechos........................................................................................ 2.3. Fundamento............................................................................... A. Diversidad de bienes jurídicos protegidos ................... B. Renuencia jurisprudencial a aceptar la identidad de los fundamentos jurídicos.............................................. 2.4. Apreciación por el Tribunal Constitucional ........................... 2.5. Limitación territorial del principio .........................................

315 316 317

Relaciones intraordinamentales: non bis in idem dentro del orden administrativo ............................................................................................... 1. Teoría de los concursos .......................................................................... 1.1. Planteamiento............................................................................ 1.2. Concurso aparente de normas................................................. 1.3. Circunstancias agravantes .........................................................

318 318 318 319 320

VI. Relaciones interordinamentales: concurrencia entre penas y sanciones.............................................................................................................. 1. Preferencia de la vía penal .................................................................... 1.1. Planteamiento............................................................................ 1.2. Fundamento difuso ...................................................................

321 321 321 322

V.

A. B. C. 18

Tribunal Constitucional ................................................. Justificaciones doctrinales.............................................. Conclusión ......................................................................

313 314 314

322 323 324

Sumario Página

2. Consecuencias de la resolución penal ..................................................... 2.1. Sentencia condenatoria ............................................................

325 325

2.2. Sentencia absolutoria o auto de sobreseimiento.................... 325 A. Hechos declarados probados......................................... 326 B. Hechos no declarados probados................................... 326 3. Quebrantamiento de la regla de preferencia de la jurisdicción penal ....... 328 3.1. Planteamiento............................................................................ 328 3.2. Sentencia penal en primer lugar ............................................. 328 3.3. Sanción administrativa previa .................................................. 328 3.4. La STC 177/1999, de 11 de octubre....................................... 329 3.5. La STC 2/2003, de 16 de enero .............................................. 330 VII. 1. Relaciones de sujeción especial .............................................................. Planteamiento ....................................................................................... 2. Tesis inicial del tribunal constitucional: el principio de non bis in ide m no se aplica a estas relaciones................................................................ 3. Aplicación sólo si es el mismo el bien jurídico: la STC 234/1991, de 10 de diciembre .......................................................................................... 4. Sanciones a funcionarios previamente condenados en vía penal ............. 4.1. Regla general............................................................................. 4.2. Consideración en la sentencia penal de la condición funcionarial ..........................................................................................

332 332 332 333 334 334 335

4.3. Condena penal a inhabilitación............................................... 336 4.4. Sumisión a hechos declarados probados ................................ 337 5. Sanciones a otras personas ligadas por especial sujeción previamente condenadas ................................................................................................ 337 6. Ámbito administrativo .......................................................................... 338 CAPÍTULO V EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR TIPO: ÁMBITO DE APLICACIÓN ...................................................................................

341

I.

Planteamiento ...........................................................................................

342

II.

Ámbito de aplicación del procedimiento sancionador regulado en el reglamento del procedimiento para el ejercicio de la potestad sancionadora .......................................................................................................

342 19

Sumario Página

1. Ámbito de aplicación material ............................................................... 343 1.1. El ejercicio por la Administración General del Estado de su potestad sancionadora, respecto de aquellas materias en que el Estado tiene competencia exclusiva............................. 344 1.2. El ejercicio por la Administración de las Comunidades Autónomas de su potestad sancionadora, respecto de aquellas materias en que el Estado tiene competencia normativa plena........................................................................................... 344 1.3. El ejercicio por las Entidades que integran la Administración Local de potestad sancionadora, respecto de aquellas materias en que el Estado tiene competencia normativa plena........................................................................................... 346 2. Ámbito de aplicación temporal ............................................................... 346 3. Supuestos excluidos ............................................................................... 348 3.1. Procedimientos sancionadores específicos en materias en las que el Estado ostenta competencias exclusivas................. 348 3.2. Procedimientos sancionadores específicos en materias en las que el Estado ostenta competencias normativas plenas... 349 3.3. Procedimientos sancionadores específicos en materias sobre las que las Comunidades Autónomas hayan asumido plenas competencias ............................................................................. 349 3.4. Procedimiento disciplinario regulado en el Reglamento Penitenciario, aprobado por Real Decreto 1201/1981, de 8 de mayo ........................................................................................... 349

3.5. Procedimientos para el disciplinaria ejercicio porrespecto las Administraciones Públicas de su potestad del personal a su servicio y de quienes estén vinculados a ellas por una relación contractual .................................................................. 3.6. Procedimientos de ejercicio de la potestad sancionadora en materia tributaria ...................................................................... 3.7. Procedimientos para la imposición de sanciones en el orden social........................................................................................... III. Principios del procedimiento administrativo sancionador ................... 1. El principio de garantía del procedimiento .............................................

350 351 352 352 353

1.1. Contenido .................................................................................. 353 1.2. Aplicación de las garantías del proceso penal........................ 354 1.3. Referencia al concepto de sanción.......................................... 357 20

Sumario Página

1.4. Alcance de las garantías del proceso penal ............................ 1.5. El concepto de indefensión .....................................................

357 358

1.6. Jurisprudencia del Tribunal Constitucional aplicación al procedimiento sancionador de cada sobre una delalas garantías procesales recogidas en el artículo 24 CE.................. 360 2. Principio de separación orgánica entre fase instructora y fase sancionadora...................................................................................................... 374 2.1. Contenido del principio ........................................................... 374 2.2. Jurisprudencia sobre la materia ............................................... 375 2.3. Efectos de la infracción de este principio............................... 376 3. Principios relativos a la imposición de sanciones: remisión ..................... 377 4. Derechos del presunto responsable ........................................................... 379 4.1. Previsiones de la LRJ-PAC......................................................... 4.2. Previsiones del RPS ................................................................... 4.3. Jurisprudencia sobre la materia ............................................... 5. Principios generales del artículo 4 del RPS ............................................

379 381 382 382

CAPÍTULO VI EL INICIO DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR ...............................

389

I.

Formas de inicio ....................................................................................... 389 1. Inicio de oficio ...................................................................................... 389 1.1. La Ley 2/1998, del Parlamento Vasco..................................... 390 1.2. El ejercicio obligatorio de la potestad sancionadora............. 392 2. El artículo 11 del RPS .......................................................................... 394 3. Posición jurídica del denunciante en el procedimiento sancionador ........ 396 4. El acuerdo de incoación ........................................................................ 399 4.1. Consideración general.............................................................. 399 4.2. Contenido del acuerdo de iniciación...................................... 400 4.3. Impugnabilidad del acuerdo de iniciación............................. 403 5. El acuerdo de iniciación como propuesta de resolución ........................... 404 6. Notificación del acuerdo de incoación. La caducidad inicial .................. 405

II.

Actuaciones previas ..................................................................................

406 21

Sumario Página

1. Finalidad.............................................................................................. 2. Momento de su práctica ........................................................................

406 408

3. Duraciónjurídico de las actuaciones previas ...................................................... 4. Régimen ................................................................................... 4.1. Regulación legal ........................................................................ 4.2. Órgano administrativo competente para su práctica............. 4.3. Intervención del administrado en las actuaciones previas .... 4.4. Actuaciones previas y prescripción de la infracción .............. 5. Valor probatorio de las actuaciones previas ............................................ 6. Archivo de las actuaciones previas ......................................................... 7. Impugnabilidad ....................................................................................

408 410 410 411 412 413 414 415 415

III. Medidas cautelares o provisionales ........................................................ 416 1. Regulación legal ................................................................................... 417 2. Cobertura y tipología normativa de las medidas provisionales ................ 419 3. Finalidad de las medidas provisionales .................................................. 422 4. Momento de su adopción. Modificabilidad y vigencia de las medidas ..... 424 4.1. Momento de su adopción. Medidas anticipadas .................... 424 4.2. Modificabilidad y vigencia de las medidas.............................. 425 5. Órgano administrativo competente para su adopción ............................. 426 6. Límites materiales y criterios de adopción de las medidas provisionales ... 427 7. Tramitación de las medidas provisionales .............................................. 7.1. Requisitos formales de la resolución....................................... 7.2. La audiencia al presunto infractor .......................................... 7.3. Audiencia previa en las medidas provisionales ordinarias .... 7.4. Audiencia posterior en las medidas provisionalísimas o de urgencia inaplazable ................................................................. 8. Impugnabilidad del acuerdo de medidas cautelares ................................ 9. Responsabilidad patrimonial por medidas de carácter provisional ..........

432 432 433 434 434 435 436

CAPÍTULO VII LA INSTRUCCIÓN DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR................

439

Régimen normativo de la instrucción ....................................................

439

I. 22

Sumario Página

1. Regulación legal ................................................................................... 439 2. Elementos subjetivos .............................................................................. 440

2.1. El Instructor............................................................................... 440 2.2. El presunto responsable y los interesados .............................. 443 3. Duración de la instrucción .................................................................... 445 4. Publicidad de las actuaciones ................................................................ 446 5. Recursos frente a los actos de instrucción ............................................... 447 II.

Las actuaciones de instrucción ............................................................... 447 1. Actuaciones a iniciativa del instructor o a instancia del presunto responsable ..................................................................................................... 447 1.1. Actuaciones que debe practicar el instructor ......................... 449

1.2. Actuaciones que puede realizar el presunto responsable ..... 450 A. Alegaciones ..................................................................... 450 B. Aportación de documentos ........................................... 452 2. La prueba ............................................................................................. 452 2.1. Regulación legal ........................................................................ 452 2.2. Desarrollo de la prueba............................................................ 453 A. Proposición ..................................................................... 453 B. Medios de prueba........................................................... 454 C. La prueba indiciaria....................................................... 455 D. Admisión y denegación.................................................. 457 E. Práctica de la prueba ..................................................... 459 2.3. Valoración de la prueba ........................................................... 460 2.4. La presunción de inocencia o presunci ón de no existencia de responsabilidad administrativa............................................ 461 2.5. Valor probatorio de los hechos constatados por funcionarios 462 A. Presunción de veracidad................................................ 462 B. Fundamento de la presunción ...................................... 462 C. Alcance ............................................................................ 463 D. E.

Presunción de veracidad «versus» presunción de ino- 464 cencia............................................................................... Prueba en contrario ....................................................... 465 23

Sumario Página

F. G.

Informes posteriores complementarios........................ 466 Condición de funcionario agente de la autoridad...... 467

2.6. La vinculación hechos declarados probados por resolu- 468 ciones judicialesa los penales firmes ............................................... 3. El derecho de defensa: alegaciones y trámite de audiencia ....................... 468 4. La propuesta de resolución .................................................................... 470 4.1. Regulación legal ........................................................................ 470 4.2. Estructura de la propuesta de resolución ............................... 470 A. Determinación de los hechos........................................ 470 B. Calificación jurídica ....................................................... 470 C. Responsabilidad.............................................................. 471 D. Parte dispositiva .............................................................. 471 4.3. Naturaleza: carácter de acto de trámite no recurrible .......... 471 4.4. Eficacia: la notificación............................................................. 472 CAPÍTULO VIII LA RESOLUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR .................. I.

Plazo de resolución: la caducidad .......................................................... 475 1. Introducción ......................................................................................... 475 2. Diferenciación con figuras afines ........................................................... 475 Definición de caducidad del procedimiento ............................................. Clases de caducidad del procedimiento ................................................... Caducidad del expediente: evolución legislativa ..................................... Plazo para dictar resolución ..................................................................

477 477 477 479

Cómputo del plazo de caducidad ........................................................... 1. Fecha de inicio ...................................................................................... 2. Día final .............................................................................................. 3. Suspensión del plazo de caducidad ........................................................ 4. Efectos de la caducidad .........................................................................

479 479 483 485 486

3. 4. 5. 6. II.

475

5. Dictado de resolución sancionadora extemporánea ................................. 487 6. Inicio de un nuevo expediente sancionador en caso de caducidad del anterior ¿es posible? .............................................................................. 488 24

Sumario Página

III. Contenido de la resolución sancionadora .............................................. 1. Introducción .........................................................................................

492 492

Contenido ............................................................................................. 492 Congruencia de la resolución sancionadora ........................................... 492 Alteración de hechos .............................................................................. 493 Vinculación respecto de las calificaciones jurídicas ................................. 495 Nueva sanción no prevista en la propuesta de resolución ....................... 497 Forma de la resolución sancionadora: Admisibilidad de resoluciones verbales sancionadoras .............................................................................. 497 8. Firma del órgano sancionador ............................................................... 499 9. Sanciones sin previa resolución sancionadora ........................................ 500 2. 3. 4. 5. 6. 7.

IV.

Motivación ................................................................................................. 1. Introducción. Características que ha de reunir la res olución sancionadora para entender cumplido el requisito de la motivación ..................... 2. Vinculación del requisito de la motivación con el principio de legalidad sancionadora ........................................................................................

500

Notificación...............................................................................................

505

CAPÍTULO IX LAS FORMAS DE EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA: LA PRESCRIPCIÓN .......................................................................

507

V.

500

504

I.

Introducción ............................................................................................. 1. La muerte de la persona física y la extinción de la persona jurídica ....... 2. El pago o cumplimiento de la sanción ................................................... 3. La amnistía .......................................................................................... 4. El indulto ............................................................................................. 5. La condonación .................................................................................... 6. La entrada en vigor de la ley más favorable .......................................... 7. Suspensión condicional .........................................................................

507 508 509 509 510 512 515 515

II.

La prescripción ......................................................................................... 1. Consideraciones generales ...................................................................... 2. Naturaleza ............................................................................................

516 516 517 25

Sumario Página

3. Fundamento ......................................................................................... 4. Objeto y efectos ......................................................................................

519 520

5. La de laseninfracciones ........................................................ 5.1.prescripción La evolución la regulación de la prescripción de infrac- 521 ciones y sanciones ..................................................................... 521 5.2. «Dies a quo»: Infracciones continuadas.................................. 526 5.3. Interrupción plazo de prescripción......................................... 530 5.4. Caducidad .................................................................................. 537 5.5. Apreciación de oficio................................................................ 540 6. La prescripción de las sanciones ............................................................ 541 6.1. «Dies a quo» .............................................................................. 541 6.2. La interrupción de la prescripción de las sanciones ............. 543

CAPÍTULO X EL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR SIMPLIFICADO .........................

547

I.

Introducción .............................................................................................

547

II.

Notas definitorias ..................................................................................... 1. Regulación ............................................................................................ 2. Principales rasgos caracterizadores ......................................................... 3. Aplicación obligatoria ...........................................................................

548 548 548 548

III. Fases del procedimiento: tramitación.................................................... 551 1. Iniciación ............................................................................................. 551 1.1. Competencia.............................................................................. 551 1.2. Contenido .................................................................................. 551 1.3. Especialidades del procedimiento simplificado...................... 551 1.4. Comunicación del acuerdo de iniciación ............................... 552 2. Instrucción ........................................................................................... 553 2.1. Actuaciones practicadas a instancia del órgano instructor ... 553 2.2. Actuaciones promovidas por los interesados: alegaciones .... 553

2.3. Prueba ........................................................................................ 3. Propuesta de resolución ......................................................................... 3.1. Contenido .................................................................................. 26

554 554 554

Sumario Página

3.2. Conversión en ordinario del procedimiento simplificado .... 3.3. Diferencias con el procedimiento ordinario: supresión del trámite de audiencia ................................................................. 4. Fase decisoria: la resolución ................................................................... 4.1. Previsiones comunes a ambos procedimientos....................... 4.2. Diferencias con el procedimiento ordinario .......................... 4.3. Caducidad del procedimiento simplificado............................ A. Regla General ................................................................. B. Cómputo ......................................................................... C. Efectos .............................................................................

555

Efectos y medidas de resarcimiento e indemnización ..........................

559

CAPÍTULO XI IMPUGNACIÓN DE LA RESOLUCIÓN SANCIONADORA, MEDIDAS CAUTELARES Y EJECUTIVIDAD DE LAS SANCIONES............................

561

IV.

I.

La impugnación de la resolución sancionadora .................................... 1. Cuadro general de las vías de impugnación de la resolución sancionadora...................................................................................................... 2. Impugnación mediante recurso administrativo de alzada o reposición .... 2.1. Cuestiones generales; especial referencia a la suspensión de la ejecución de la sanción ........................................................

555 556 556 557 558 558 558 558

561 561 563 563

A. Aplicación de las normas generales de la LRJ-PAC..... 563 B. La suspensión de la ejecución de la sanción ............... 563 2.2. El cómputo del plazo de interposición de los recursos administrativos ................................................................................... 565 2.3. Tratamiento de la caducidad del procedimiento y de la prescripción de la infracción o la sanción durante la pendencia del recurso administrativo ........................................................ 567 3. Impugnación en vía jurisdiccional ........................................................ 569 3.1. Introducción .............................................................................. 569 3.2. Problemática relativa a la competencia del órgano jurisdiccional: el fuero electivo en materia sancionadora ................. 3.3. El cómputo del plazo de interposición................................... A. Reglas generales .............................................................

569 572 572 27

Sumario Página

B.

II.

Regla especial para el caso de desestimación presunta de recursos administrativos............................................

576

La ióngenerales de medid cautelare en la vcautelares ía jurisdiccion al ................ 578 1. adopc Criterios deas adopción de smedidas ............................ 578 2. Doctrina jurisprudencial ....................................................................... 579 3. El supuesto de la suspensión automática de la sanción mediante la prestación de caución .................................................................................. 581 4. Criterio a adoptar hasta la resolución de la pieza separada de medidas cautelares.............................................................................................. 583 5. Plazo de vigencia de las medidas cautelares y relación con la ejecución provisional de la sentencia .................................................................... 586

III. La obligación de ejecutar sanciones no suspendidas y la posible prescripción de sanciones no ejecutadas......................................................

588

CAPÍTULO XII EL EJERCICIO DE LA POTESTAD SANCIONADORA POR LAS COMUNIDADES AUTÓNOMAS: LAS ESPECIALIDADES DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR EN LA NORMATIVA AUTONÓMICA.......................................................................................................

597

I.

Introducción .............................................................................................

597

II.

La competencia de las comunidades autónomas con relación al derecho sancionador .......................................................................................

598

III. Competencias ejecutivas: Competencia para imponer sanciones ........

599

IV.

Competencias normat ivas: competencia para regular el ejercicio de la potestad sancionadora ......................................................................... 601 1. El procedimiento sancionador como supuesto de procedimiento administrativo común ....................................................................................... 601 2. Normas sustantivas de carácter sancionador......................................... 604 2.1. Competencias exclusivas de las Comunidades Autónomas ... 609 2.2. Competencias no exclusivas de las Comunidades Autónomas.............................................................................................. 610

V.

Referencia a las disposiciones generales dictadas por algunas comunidades autónomas................................................................................... 1. Comunidad de Madrid .........................................................................

28

613 614

Sumario Página

2. Cataluña .............................................................................................. 3. Extremadura .........................................................................................

614 614

Baleares ................................................................................................ Asturias ................................................................................................ Castilla y León ..................................................................................... La Rioja ............................................................................................... Aragón ................................................................................................. País Vasco .............................................................................................

614 615 615 616 616 616

CAPÍTULO XIII EL EJERCICIO DE LA POTESTAD SANCIONADORA POR LA ADMINISTRACIÓN LOCAL......................................................................................

619

I.

Introducción .............................................................................................

619

II.

La cue stión de fon do: la com petencia norm ativa de las entidades locales para tipificar infracciones y sanciones administrativas ............ 620 1. Introducción ......................................................................................... 620 2. La LRJ-PAC y el principio de legalidad en materia sancionadora .......... 622 3. La potestad sancionadora de las entidades locales................................. 623 4. La cuestión de la capacidad de normación de infracciones y sanciones por parte de las entidades locales ........................................................... 624

4. 5. 6. 7. 8. 9.

III. Derecho específico aplicable en materia local...................................... 625 1. La normativa local ............................................................................... 625 2. El reglamento del procedimiento para el ejercicio de la potestad sancionadora de 1993 ........................................................................................ 626 IV.

La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................... 1. Planteamiento ....................................................................................... 2. Jurisprudencia contraria a la tipificación de infracciones y sanciones por las ordenanzas locales en ausencia de tipificación legal .......................... 3. Jurisprudencia favorable a la tipificación de infracciones y sanciones por las ordenanzas locales en ausencia de tipificación legal ..........................

629 629 629 630

Una primera conclusión sobre esta polémica........................................

633

VI. La jurisprudencia del Tribunal Constitucional: la STC 132/2001.......

635

V.

29

Sumario Página

1. El criterio del Tribunal Constitucional: la extensión del ámbito de la potestad reglamentaria de las entidades locales a esta materia ................ 635 2. Análisis crítico de la doctrina constitucional......................................... 637 VII. Caracterización de la potestad reglamentaria de las ordenanzas locales para prever infracciones y sanciones ................................................

638

VIII. La Ley 57/2003, de 16 de diciembre, de medidas para la modernización del gobierno local ............................................................................ 639 1. Introducción ......................................................................................... 639 2. Sistemática seguida por el legislador ...................................................... 641 3. Competencia exclusiva de los plenos de las entidades locales ................... 643 4. Cuestiones relacionadas con la tipificación de las conductas .................. 643 5. Clasificación de las infracciones ............................................................ 644 6. Las sanciones ....................................................................................... 645 7. Modificación de la LRJ-PAC ................................................................. 646 8. El carácter básico de la reforma de la LRJ-PAC ...................................... 646 9. Otros aspectos abordados por la Ley 57/2003 ........................................ 648 10. Aplicación y desarrollo de la Ley 57/2003............................................ 648

CAPÍTULO XIV EL EJERCICIO DE LA POTESTAD SANCIONADORA POR LAS CORPORACIONES DE DERECHO PÚBLICO ..................................................... I.

II.

30

655

Las corporaciones de derecho público: naturaleza jurídica y funciones.............................................................................................................. 1. Configuración constitucional de las corporaciones de derecho público: en especial, los colegios profesionales ........................................................... 2. Naturaleza jurídica de los colegios profesionales .....................................

655 664

La potestad sancionadora de los colegios profesionales ...................... 1. Fundamento ......................................................................................... 2. ¿Cuestión interna o externa? ................................................................. 3. Las normas sobre «policía de estrados» ..................................................

668 668 669 671

4. La potestad sancionadora de los colegios profesionales y el principio de legalidad............................................................................................... 5. Conclusión............................................................................................

672 674

655

Sumario Página

III. Particularidades en los principios de la potestad sancionadora de los colegios profesionales .............................................................................. 675 1. Principio non bis in idem o concurrencia de sanciones penales o disciplinarias................................................................................................... 676 1.1. Subordinación de la potestad disciplinaria al orden penal .. 676 1.2. Distinción entre potestad disciplinaria y policía de estrados 678 2. Presunción de inocencia ........................................................................ 680 2.1. Tramitación de expediente ...................................................... 681 2.2. La posición del denunciante.................................................... 682 3. Principio de legalidad o de reserva de ley ............................................... 685 3.1. Las normas deontológicas: su consideración como normas jurídicas...................................................................................... 687 4. Principio de tipicidad ............................................................................ 5. El principio de responsabilidad ..............................................................

689 690

CAPÍTULO XV EL DERECHO SANCIONADOR DE LA UNIÓN EUROPEA ......................

693

I.

Introducción ............................................................................................. 693 1. Sistema de sanciones directas ................................................................. 694 2. Sistema de sanciones indirectas ............................................................. 694

II.

Competencia y naturaleza de las sanciones ........................................... 695 1. Competencia para la tipificación e imposición de sanciones .................... 695 2. Naturaleza de las sanciones .................................................................. 696 2.1. Sanciones no penales................................................................ 696 2.2. Sanciones penales...................................................................... 697

III. Principios del derecho sancionador: El non bis in idem ........................ 1. Legalidad y tipicidad ............................................................................ 1.1. El principio de legalidad .......................................................... 1.2. El principio de tipicidad...........................................................

698 698 698 699

2. Irretroactividad in peius ........................................................................ 3. La culpabilidad .................................................................................... 3.1. Dolo o negligencia ....................................................................

700 701 701 31

Sumario Página

3.2. Extensión subjetiva.................................................................... 3.3. Causas que excluyen o atenúan la culpabilidad.....................

702 703

4. Responsabilidad solidaria...................................................................... 5. Presunción de inocencia ........................................................................ 6. Caducidad y prescripción ...................................................................... 6.1. El Reglamento 2988/1995........................................................ 6.2. Derecho de la competencia ..................................................... 7. Non bis in idem .................................................................................... 7.1. El principio non bis in idem.................................................... 7.2. Concurrencia con sanciones administrativas de otros Estados Miembros ............................................................................ 7.3. Concurrencia con sanciones administrativas de terceros Estados ........................................................................................... 7.4. Doble procedimiento sancionador de la Comisión ............... 7.5. La criminalización de los individuos .......................................

704 704 705 706 706 707 707

IV.

El procedimiento sancionador: El consejero auditor ............................ 1. Introducción ......................................................................................... 2. Medidas de investigación ...................................................................... 2.1. Los poderes de investigación ................................................... 2.2. Resistencia a la inspección ....................................................... 2.3. Extensión territorial y control jurisdiccional.......................... 2.4. Extensión subjetiva.................................................................... 2.5. Conclusión ................................................................................. 3. El derecho de audiencia ......................................................................... 3.1. Información y acceso al expediente ........................................ 3.2. El consejero auditor..................................................................

712 712 713 713 714 714 714 715 715 715 716

V.

La política de clemencia .......................................................................... 1. Introducción ......................................................................................... 2. La política de clemencia de 1996 ..........................................................

718 718 718

3. La política de clemencia de 2002 .......................................................... 4. La política de clemencia de 2006 .......................................................... 5. La clemencia y su coordinación con autoridades de terceros estados ........

720 722 723

32

708 710 711 711

Sumario Página

6. La concesión de clemencia y la responsabilidad civil en Europa ............. 6.1. Planteamiento............................................................................

723 723

6.2. Situación en España.................................................................. 7. La clemencia y la responsabilidad civil en Estados Unidos .....................

724 725

VI. Control jurisdiccional .............................................................................. 727 1. Control pleno ........................................................................................ 727 2. Alcance del examen ............................................................................... 728 3. Reformatio in peius ............................................................................... 728 4. Plazo .................................................................................................... 729 5. Competencia .......................................................................................... 729 6. Suspensión de la sanción ...................................................................... 729 7. Ejecución forzosa ...................................................................................

730

PARTE ESPECIAL 1 ESPECIALIDADES DEL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR EN LOS SECTORES ESPECÍFICOS

CAPÍTULO I TRÁFICO Y SEGURIDAD VIAL ......................................................................

733

I.

Introducción .............................................................................................

734

II.

Marco normativo ...................................................................................... 1. Tráfico .................................................................................................. 2. Procedimiento ........................................................................................

734 734 737

III. Procedimiento sancionador ..................................................................... 739 1. Plano estático ........................................................................................ 740 2. Plano dinámico .................................................................................... 740 IV.

Aspecto subjetivo del procedimiento ..................................................... 1. La administración sancionadora ...........................................................

740 740

1.1. problemas competenciales......................................... 1.2. Algunos Separación entre órgano instructor y sancionador................ A. Órganos de instrucción..................................................

744 747 747 33

Sumario Página

B.

Órganos sancionadores.................................................. 747 B.1. Administración General del Estado ................ 747 B.2. Comunidades Autónomas................................ 748 B.3. Ayuntamientos................................................... 748 2. El presunto responsable ......................................................................... 749 V.

Aspecto objetivo del procedimiento sancionador ................................. 753 1. Infracciones .......................................................................................... 753 1.1. Leves (artículo 65.3 LTCVMSE) .............................................. 754 1.2. Graves (artículo 65.4 LTCVMSV) ............................................ 755 1.3. Muy graves (art. 65.5 LTCVMSV) ............................................ 758 2. Sanciones (Artículos 67 y 68 LTCVMSV)............................................. 762 3. Reducción del crédito por puntos ........................................................... 767 3.1. Consideraciones Generales. Naturaleza Jurídica.................... 767 3.2. Mecánica del sistema: crédito inicial....................................... 769 3.3. Duración y adición de puntos.................................................. 770 3.4. Pérdida de vigencia del permiso o licencia de conducción.. 770 3.5. Recuperación de los puntos..................................................... 774 3.6. Infracciones que restan créditos.............................................. 775 3.7. Consideraciones críticas............................................................ 778 4. Principio «non bis in idem» .................................................................. 779 5. Medidas provisionales del y otras medidas.................................................. 783 5.1. Inmovilización vehículo...................................................... 785 5.2. Retirada del vehículo ................................................................ 788 5.3. Tratamiento residual del vehículo ........................................... 791 5.4. Limitaciones de disposición de las autorizaciones administrativas ........................................................................................ 791 5.5. Suspensión cautelar de la licencia o permiso......................... 792

VI. Aspecto temporal del procedimiento ..................................................... 1. Prescripción (art. 92 LTCVMSV) ..........................................................

792 792

1.1. (art. 92.1 y 2LTCVMSV)..... 792 1.2. Prescripción Prescripción de de las las infracciones sanciones (art. 92.3 LTCVMSV).............. 794 2. Caducidad (arts. 92.3 LTCVMS y 16 RTCVMSV) ............................... 794 34

Sumario Página

VII. La iniciación del expediente sancionador. Especial referencia a la denuncia .................................................................................................... 795 1. Iniciación ............................................................................................. 795 2. Denuncias de los agentes de la autoridad .............................................. 797 2.1. Contenido .................................................................................. 797 2.2. Forma ......................................................................................... 799 2.3. Notificación................................................................................ 799 3. Denuncia de particulares.......................................................... 800 3.1. Forma (art. 7 RTCVMSV).............................................. 800 3.2. Contenido (art. 74.2 LTCVMSV y 5 RTCVMSV) ......... 801 3.3. Tramitación (art. 9 RTCVMSV)..................................... 801

4.

Presunción certeza ............................................................ de las denuncias formuladas por agentes de ladeautoridad

801

VIII. Instrucción de los expedientes ............................................................... 1. Notificación .......................................................................................... 2. Identificación del conductor ................................................................... 3. Clases de procedimientos ........................................................................ 3.1. Procedimiento abreviado (art. 80 LTCVMSV) ....................... 3.1.1. Supuestos......................................................................... 3.1.2. Forma de pago................................................................

804 805 811 818 819 820 820

3.1.3. Efectos ............................................................................. 3.2. Procedimiento ordinario (art. 81 LTCVMSV)........................ 3.2.1. Supuestos......................................................................... 3.2.2. Impulso de oficio............................................................ 3.2.3. Alegaciones ..................................................................... 3.2.4. Informe ........................................................................... 3.2.5. Pruebas ............................................................................ 3.2.5.1. Alcoholemia ...................................................... 3.2.5.2. Consumo de drogas y estupefacientes ............

821 822 822 822 822 824 824 828 833

3.2.5.3. Exceso de velocidad.......................................... 3.2.6. Propuesta de resolución ................................................ 3.2.7. Trámite de audiencia al interesado ..............................

835 838 839 35

Sumario Página

IX. Terminación del Procedimiento. La Resolución Sancionadora ........... 1. La denuncia como resolución sancionadora ...........................................

839 839

2. Resolución sancionadora expresa ........................................................... Recursos administrativos ( art. 82 LTCVMSV) ....................................... 1. Recursos ordinarios ............................................................................... 2. Recursos extraordinarios ........................................................................

840 843 843 846

XI. Recurso contencioso-administrativo .......................................................

846

X.

XII. Ejecución................................................................................................... 849 1. Cobro de multas (arts. 90 LTCVMSV).................................................. 849 2. Suspensión de autorizaciones (arts. 89 LTCVMSV) ............................... 852 3. Registro de conductores e infractores ....................................................... 852 4. Otros registros ....................................................................................... 854

CAPÍTULO II DERECHO SANCIONADOR TRIBUTARIO .................................................

857

I.

Introducción .............................................................................................

858

II.

Los principios de la potestad sancionadora en materia tributaria ...... 859 1. Introducción ......................................................................................... 859 2. El principio de legalidad ....................................................................... 860 3. El principio de tipicidad ........................................................................ 862 4. El principio de proporcionalidad ............................................................ 862 5. El principio de irretroactividad .............................................................. 863 6. El principio de no concurrencia: Non bis in idem .................................. 865 6.1. La remisión del expediente sancionador a la jurisdicción penal: Análisis del 180.1 LGT y de su desarrollo reglamentario ............................................................................................... 866 6.2. Efectos del principio de «non bis in idem»............................ 869 6.3. Otras manifestaciones del principio de no concurrencia ..... 869 6.4. La compatibilidad de la sanción con la deuda tributaria...... 870 7. El principio de responsabilidad .............................................................. 7.1. Formas de culpabilidad en el ámbito tributario .................... 7.2. Causas excluyentes de responsabilidad ...................................

36

870 871 873

Sumario Página

7.3. Falta de capacidad de obrar..................................................... 874 7.4. Abstención en el proceso de toma de decisiones colectivas . 874 7.5. mayor ............................................................................. 7.6. Fuerza Interpretación razonable de la norma .................................... 7.7. Contestaciones a consultas ....................................................... 7.8. Regularización posterior........................................................... 7.9. Principio de no autoinculpación ............................................. 7.10.Sujetos a quienes cabe exigir responsabilidad........................ A. Responsables................................................................... B. Responsables subsidiarios .............................................. C. Sucesores.........................................................................

875 875 878 879 879 881 882 884 885

7.11.Extinción de lasanciones responsabilidad: la prescripción de la acción para imponer tributarias .........................................

886

III. Las infracciones tributarias ..................................................................... 1. Concepto, clases y calificación ................................................................ 1.1. Criterios de calificación de la infracción ................................ 1.2. Ocultación de datos .................................................................. 1.3. Utilización de medios fraudulentos......................................... 1.4. Concurrencia de las dos circunstancias .................................. 2. Tipos ....................................................................................................

887 887 889 889 891 892 893

2.1. de presentación ingreso total ocompleta parcial de la deudade correcta ............ 893 2.2. Falta Falta de y correcta declaraciones o de documentos necesarios para liquidar el tributo ............ 896 2.3. Obtención indebida de devoluciones...................................... 897 2.4. Regla especial para la determinación de la base de la sanción............................................................................................. 897 2.5. Solicitud indebida de devoluciones, beneficios o incentivos fiscales......................................................................................... 897 2.6. Determinación o acreditación improcedente de partidas positivas o negativas o de créditos tributarios aparentes ........... 898 2.7. Imputación incorrecta o no imputación de bases imponibles, rentas o resultados, o de deducciones, bonificaciones y pagos a cuenta por las entidades sometidas a un régimen de imputación de rentas........................................................... 899 37

Sumario Página

2.8. Falta de presentación en plazo de autoliquidaciones o declaraciones sin perjuicio económico, incumplimiento de la obligación de comunicación del domicilio fiscal, incumplimiento de las condiciones de determinadas autorizaciones . 900 2.9. Presentación incorrecta de autoliquidaciones o declaraciones sin perjuicio económico o de contestaciones a requerimientos individualizados de información ............................... 902 2.10.Incumplimiento de obligaciones contables y registrales ....... 903 2.11.Incumplimiento de obligaciones de facturación o documentación.......................................................................................... 904 2.12.Incumplimiento de las obligaciones relativas a la utilización del número de identificación fiscal o de otros números o códigos ....................................................................................... 905 2.13.Resistencia, obstrucción, excusa o negativa a las actuaciones de la Administración tributaria................................................ 906 2.14.Incumplimiento del deber de sigilo exigido a los retenedores y a los obligados a realizar ingresos a cuenta................... 906 2.15.Comunicación incorrecta de datos al pagador de rentas sometidas a retención o ingreso a cuenta .................................. 907 2.16.Incumplimiento de la obligación de entregar el certificado de retenciones o de ingresos a cuenta.................................... 907 2.17.Tipos recogidos en las normas propias de cada tributo........ 908 IV.

Las sanciones tributarias .......................................................................... 910 1. Definición ............................................................................................. 910 2. Naturaleza jurídica ............................................................................... 910 3. Clases ................................................................................................... 911 4. Las sanciones pecuniarias ..................................................................... 911 5. Las sanciones no pecuniarias ................................................................ 911 6. La cuantificación de las sanciones pecuniarias: Los criterios de graduación de las sanciones tributarias ............................................................ 913 6.1. Introducción .............................................................................. 913 6.2. Los criterios de graduación de las sanciones tributarias ....... 913 A. La comisión repetida de infracciones tributarias ........ 913

B. C. 38

El perjuicio económico para la Hacienda Pública...... 914 El incumplimiento sustancial de la obligación de facturación o documentación ............................................ 915

Sumario Página

D. El acuerdo o conformidad del interesado ................... 916 7. Los supuestos de reducción de las sanciones ........................................... 916 7.1. en que procede ladereducción las sanciones..... 916 7.2. Supuestos El porcentaje de reducción sancionesde ............................... 917 7.3. Los supuestos de exigencia por la Administración del importe de la reducción practicada............................................. 918 7.4. Aplicación transitoria del régimen de la reducción previsto en el artículo 188.3 LGT .......................................................... 918 8. La recaudación de las sanciones ............................................................ 919 9. La extinción de las sanciones ................................................................ 919 9.1. Introducción .............................................................................. 919 9.2. El pago o cumplimiento........................................................... 920

V.

9.3. La prescripción del derecho a exigir el pago de las sanciones............................................................................................... 9.4. La compensación....................................................................... 9.5. La condonación......................................................................... 9.6. El fallecimiento de todos los obligados a satisfacer la sanción............................................................................................. 9.7. El ingreso indebido de sanciones tributarias..........................

921 922

El procedimiento sancionador ................................................................ 1. Introducción .........................................................................................

923 923

920 921 921

2. La tramitación separada del procedimiento sancionador ........................ 924 3. La renuncia a la tramitación separada del procedimiento sancionador .. 924 3.1. El carácter irrevocable de la renuncia .................................... 925 3.2. Efectos de la renuncia .............................................................. 925 3.3. Aplicación transitoria de la renuncia a la tramitación separada del procedimiento sancionador ...................................... 927 4. La imposición de las sanciones en los supuestos de actas con acuerdo .... 927 5. La iniciación del procedimiento ............................................................. 928 5.1. Órgano competente para iniciar el procedimiento sancionador .............................................................................................. 930 5.2. Especialidades de la iniciación del procedimi ento derivado de las actuaciones de los órganos de la Inspección de los Tributos ...................................................................................... 930 39

Sumario Página

6. La instrucción del procedimiento ........................................................... 6.1. La propuesta de resolución......................................................

930 933

6.2. La rectificación de la propuesta de resolución por el órgano 933 superior ...................................................................................... 7. Terminación del procedimiento .............................................................. 934 7.1. La caducidad del procedimiento sancionador ....................... 934 7.2. La resolución del procedimiento sancionador....................... 936 A. Contenido ....................................................................... 936 B. La resolución tácita ........................................................ 937 C. Los órganos competentes para resolver el procedimiento ............................................................................. 937 8. El procedimiento abreviado: El supuesto de inicio simultáneo a la propuesta de resolución .............................................................................. 938 9. Especialidades en la tramitación de procedimientos sancionadores para la imposición de sanciones no pecuniarias ............................................. 939 VI. La ejecución y la impugnación de las sanciones tributarias ................. 939 1. Impugnación ........................................................................................ 939 2. Efectos de la impugnación: La suspensión de la sanción ....................... 940 2.1. Inexigibilidad de intereses de demora.................................... 942 2.2. Hasta cuándo se prolonga la suspensión ................................ 945 2.3. Suspensión a consecuencia de la impugnación en vía jurisdiccional..................................................................................... 947

CAPÍTULO III EXTRANJERÍA ..................................................................................................

951

Potestad sancionadora en el derecho de extranjería ............................ 1. Conjunto normativo .............................................................................. 1.1. Potestad sancionadora .............................................................. 1.2. Otras disposiciones....................................................................

952 952 952 953

I.

A. B. C. 40

Retorno de extranjeros.................................................. 953 Asilo y Régimen de Refugiados..................................... 954 Régimen de Desplazados y Apátridas ........................... 954

Sumario Página

2. Principios de la potestad sancionadora y del procedimiento sancionador en materia de extranjería ...................................................................... 955 3. Principio de legalidad ........................................................................... 957 4. Régimen transitorio ............................................................................... 957 II.

Régimen de infracciones ......................................................................... 958 1. Tipos de infracciones ............................................................................. 958 2. Infracciones leves .................................................................................. 958 2.1. Tipicidad .................................................................................... 958 2.2. Omisión de comunicar determinados datos........................... 959 2.3. Retraso en la renovación de la autorización .......................... 960 2.4. Trabajar sin autorización siendo residente legal .................... 961

2.5. Procedimiento ........................................................................... 961 3. Infracciones graves ................................................................................ 961 3.1. Tipicidad .................................................................................... 961 3.2. La estancia irregular en España............................................... 963 3.3. Trabajar sin autorización sin ser residente legal .................... 964 3.4. Ocultación o falsedad de determinados datos ....................... 965 3.5. Incumplimiento de determinadas medidas de seguridad pública ............................................................................................ 965 3.6. Comisión de una tercera infracción leve ................................ 966 3.7. ves Participación ............................................................................................... en actividades contrarias al orden público gra- 967 3.8. Salida de España por puesto no habilitado ............................ 969 3.9. No solicitar la tarjeta de identidad de extranjero.................. 969 3.10.Procedimiento ........................................................................... 970 4. Infracciones muy graves ........................................................................ 970 4.1. Tipicidad .................................................................................... 970 4.2. Participación en actividades contrarias a la seguridad exterior.............................................................................................. 972 4.3. Participación en actividades contrarias al orden público muy graves.................................................................................. 972 4.4. Inducir, promover, favorecer o facilitar la inmigración clandestina ........................................................................................ 973 41

Sumario Página

4.5. La realización de conductas de discriminación ..................... 4.6. La contratación de trabajadores extranjeros sin autorización de trabajo ................................................................................... A. Tipicidad ......................................................................... B. Procedimiento ................................................................ C. Sanción............................................................................ D. Recursos .......................................................................... 4.7. Comisión de una tercera infracción grave.............................. 4.8. Obligaciones de los transportistas ........................................... A. Incumplimiento de las obligaciones previstas en el artículo 66, apartados 1 y 2............................................... B. Incumplimiento de otras obligaciones......................... 4.9. Referencia especial al supuesto contenido en el artículo 57.2 de la LODLEE...................................................................

974 975 975 975 976 976 976 976 976 977 978

III. Régimen de sanciones .............................................................................. 981 1. Multa ................................................................................................... 981 2. El decomiso ........................................................................................... 982 3. Clausura de establecimiento o local ........................................................ 982 4. La expulsión ......................................................................................... 983 4.1. La expulsión administrativa...................................................... 983 A. Causas generales............................................................. 983 B. Supuestos limitados........................................................ 984 C. Exención de responsabilidad ........................................ 985 D. Otras causas especiales................................................... 986 E. Efectos ............................................................................. 987 4.2. La expulsión judicial................................................................. 988 4.3. Expulsión en los supuestos de alarma, excepción y sitio ...... 989 4.4. Expulsión de ciudadanos comunitarios .................................. 990 A. Ámbito de aplicación ..................................................... 990

B. C. D. 42

Supuestos en alossuque procede....................................... Limitaciones ejercicio ............................................ Procedimiento ................................................................

990 991 991

Sumario Página

4.5. La devolución ............................................................................ 4.6. El retorno................................................................................... IV.

992 993

5. Graduación de las sanciones ................................................................. 993 Procedimiento sancionador en materia de extranjería ......................... 998 1. Régimen normativo ............................................................................... 998 2. Iniciación del procedimiento .................................................................. 999 2.1. Órganos competentes para la incoación del procedimiento 999 2.2. Actuaciones previas ................................................................... 999 2.3. Nombramiento de instructor y secretario............................... 999 2.4. Medidas cautelares .................................................................... 1000 A. Procedimiento sancionador en que pueda propo-

nerse la expulsión........................................................... Infracciones cometidas por transportistas.................... Procedimiento para la im posición de sa nción de multa................................................................................ D. Estudio especial del internamiento .............................. 2.5. Clases de procedimiento en materia de extranjería .............. 3. El procedimiento ordinario.................................................................... 3.1. Acuerdo de iniciación............................................................... A. Contenido y notificación ............................................... B. Impugnabilidad del acuerdo de incoación.................. 3.2. Instrucción y ordenación del procedimiento ......................... A. Plazo de alegaciones e instrucción ............................... B. Prueba ............................................................................. B.1. Reglas generales................................................ B.2. Criterios reconocidos por los Tribunales........ 3.3. Propuesta de resolución ........................................................... 3.4. Trámite de audiencia ................................................................ 3.5. Las llamadas actuaciones complementarias............................ 3.6. Resolución.................................................................................. B. C.

1000 1001 1001 1002 1005 1005 1005 1005 1005 1007 1007 1007 1007 1008 1010 1010 1011 1011

3.7. Reglas procedimentales cuando se impone la sanción de expulsión........................................................................................ 1012 4. El procedimiento preferente..................................................................... 1014 43

Sumario Página

4.1. Supuestos en los que proced e.................................................. 1014 4.2. Iniciación ................................................................................... 1014 4.3. Tramitación................................................................................ 1015 4.4. La resolución ............................................................................. 1017 4.5. Efectos de la tramitación por procedimiento preferente de materias propias de la tramitación de procedimiento ordinario ........................................................................................... 1017 4.6. Concurrencia de procedimientos ............................................ 1018 5. El procedimiento simplificado................................................................ 1019 5.1. Supuestos en los que proced e.................................................. 1019 5.2. Iniciación ................................................................................... 1019 5.3. Tramitación................................................................................ 1019 A. Instrucción, alegaciones y proposición de prueba...... 1019 B. Propuesta de resolución ................................................ 1020 5.4. Resolución.................................................................................. 1020 V.

Prescripción y caducidad de infracciones y sanciones ......................... 1. Prescripción........................................................................................... 2. Caducidad ............................................................................................ 3. Disposición común ................................................................................

1020 1020 1021 1022

VI. Régimen de recursos................................................................................ 1022

CAPÍTULO IV FUNCIÓN PÚBLICA ........................................................................................ 1025 I.

Principios de la potestad sancionadora aplicados al ámbito disciplinario.......................................................................................................... 1. Introducción ......................................................................................... 1.1. Elementos de la potestad disciplinaria.................................... 1.2. Fundamento y configuración ................................................... 2. El principio de legalidad .......................................................................

1028 1028 1029 1030 1031

2.1. Constitución............................................................................... 1031 2.2. Legislación ................................................................................. 1032 2.3. Normativa reglamentaria.......................................................... 1033 44

Sumario Página

2.4. Conclusión ................................................................................. 1035 3. Principios temporales: irretroactividad y prescripción .............................. 1035 3.1. Irretroactividad: Aplicación retroactiva de norma más favorable............................................................................................ A. Falta de probidad moral ................................................ B. Plazos de prescripción ................................................... 3.2. Prescripción ............................................................................... A. Fundamento.................................................................... B. Naturaleza ....................................................................... C. Reserva de ley en materia de prescripción .................. D. Prescripción de las infracciones.................................... D.1. Inicio del cómputo del plazo........................... D.2. Interrupción ...................................................... D.3. Caducidad.......................................................... E. Prescripción de las sanciones...... .................................. 4. El principio de responsabilidad o culpabilidad ....................................... 4.1. Introducción .............................................................................. 4.2. Imputabilidad ............................................................................ A. Elemento volitivo............................................................ B. Elemento subjetivo......................................................... 4.3. Ámbito de aplicación del Reglamento de Régimen Discipli-

1035 1037 1038 1038 1038 1038 1039 1040 1040 1041 1043 1043 1044 1044 1047 1047 1048

nario de los Funcionarios de la Administración del Estado . A. Personal incluido............................................................ B. Personal excluido ........................................................... C. Carácter supletorio......................................................... 4.4. Formas participativas: inducción y encubrimiento ................ 5. El principio de tipicidad ........................................................................ 5.1. Infracciones muy graves............................................................ A. El incumplimiento del deber de respeto a la Constitución y a los respectivos Estatutos de Autonomía de las Comunidades Autónomas y Ciudades de Ceuta y Melilla, en el ejercicio de la función pública .............. B. Actuaciones o acoso que suponga discriminación por razón de srcen racial o étnico, religión o conviccio-

1050 1050 1051 1053 1054 1055 1055

1056

45

Sumario Página

nes, discapacidad, edad u orientación sexual, lengua, opinión, lugar de nacimiento o vecindad, sexo o cualquier otra condición o circunstancia personal o social C.

D. E. F.

G. H. I. J. K. L.

46

y el acoso moral, sexual y por razón de sexo .............. El abandono del servicio, así como no hacerse cargo voluntariamente de las tareas o funciones que tienen encomendadas................................................................ C.1. Concepto de servicio ........................................ C.2. Existe abandono de servicio ............................ C.3. No existe abandono de servicio ...................... Adopción de acuerdos manifiestamente ilegales que causen perjuicio grave a la Administración o a los ciudadanos ........................................................................... La publicación o utilización indebida de la documentación o información a que tengan o hayan tenido acceso por razón de su cargo o función ...................... La negligencia en la custodia de secretos oficiales, declarados así por Ley o clasificados como tales, que sea causa de su publicación o que provoque su difusión o conocimiento indebido .............................................. El notorio incumplimiento de las funciones esenciales inherentes al puesto de trabajo o funciones encomendadas ........................................................................ La violación de la imparcialidad, utilizando las facultades atribuidas para influir en procesos electorales de cualquier naturaleza y ámbito.................................. La desobediencia abierta a las órdenes o instrucciones de un superior, salvo que constituyan infracción manifiesta del ordenamiento jurídico .......................... La prevalencia de la condición de empleado público para obtener un beneficio indebido para sí o para otro .................................................................................. Las faltas tipificadas en el artículo 95.2.k), l) y m)..... El incumplimiento de las normas sobre incompatibilidades cuando ello dé lugar a una situación de incompatibilidad ....................................................................... L.1. Configuración ................................................... L.2. Existe incumplimiento de la normativa de incompatibilidades ...............................................

1058 1066 1067 1068 1069 1070 1070

1072 1072

1074 1075 1076 1076 1077 1078 1079

Sumario Página

L.3.

No existe incumplimiento de la normativa de incompatibilidades............................................ M. La incomparecencia injustificada en las Comisiones de Investigación de las Cortes Generales y de las Asambleas Legislativas de las Comunidades Autónomas................................................................................... N. El acoso laboral .............................................................. O. También serán faltas muy graves las que queden tipificadas como tales en Ley de las Cortes Generales o de la Asamblea Legislativa de la correspondiente Comunidad Autónoma o por los convenios colectivos en el caso de personal labor al ............................................ 5.2. Infracciones graves .................................................................... A. B. C. D. E. F. G. H.

I. J.

La falta ............................................................................. de obediencia debida a los superiores y autoridades El abuso de autoridad en el ejercicio del cargo.......... Las conductas constitutivas de delito doloso relacionadas con el servicio o que causen daño a la Administración o a los administrados ........................................ La tolerancia de los superiores respecto de la comisión de faltas muy graves o graves de sus subordinados.................................................................................... La grave desconsideración con los superiores, compañeros o subordinados..................................................... Causar daños graves en los locales, material o documentos de los servicios................................................... Intervenir en un procedimiento administrativo cuando se dé alguna de las causas de abstención legalmente señaladas......................................................... La emisión de informes y la adopción de acuerdos manifiestamente ilegales cuando causen perjuicio, a la Administración o a los ciudadanos y no constituyan falta muy grave................................................................ La falta de rendimiento que afecte al normal funcionamiento de los servicios y no constituya falta muy grave ................................................................................ No guardar el debido sigilo respecto a los asuntos que se conozcan por razón del cargo, cuando causen

1082

1084 1084

1086 1086 1087 1089 1090 1091 1092 1094 1094

1094

1095

47

Sumario Página

K.

L. M. N.

perjuicio a la Administración o se utilice en provecho propio.............................................................................. El incumplimiento de los plazos u otras disposiciones de procedimiento en materia de incompatibilidades, cuando no suponga mantenimiento de una situación de incompatibilidad ....................................................... El incumplimiento injustificado de la jornada de trabajo que acumulado suponga un mínimo de diez horas al mes......................................................................... La tercera falta injustificada de asistencia en un período de tres meses, cuando las dos anteriores hubieren sido objeto de sanción por falta leve..................... La grave perturbación del servicio ...............................

Ñ. O. P.

1097 1097 1098 1099

El grave a la dignidad de los funcionarios o de atentado la Administración...................................................... La grave falta de consideración con los administrados Las acciones u omisiones dirigidas a evadir los sistemas de control de horarios o a impedir que sean detectados los incumplimientos injustificados de la jornada de trabajo............................................................... 5.3. Faltas leves.................................................................................. A. El incumplimiento injustificado del horario de trabajo, cuando no suponga falta grave............................ A.1. Falta leve-grave..................................................

1099 1101

A.2. Justificación ....................................................... A.3. Deducción proporcional de haberes .............. La falta de asistencia injustificada de un día ............... B.1. Justificación ....................................................... B.2. Urgencia ............................................................ B.3. Licencia previa .................................................. La incorrección con el público, superiores, compañeros o subordinados......................................................... C.1. Gravedad de la conducta ................................. C.2. Falta de cortesía ................................................

1103 1103 1104 1104 1104 1104

B.

C.

C.3. C.4. C.5. 48

1096

1101 1102 1102 1102

1105 1105 1106

Réplica ............................................................... 1106 Previa provocación............................................ 1106 Incorrección con los administrados................ 1107

Sumario Página

D.

II.

El descuido o negligencia en el ejercicio de sus funciones............................................................................... D.1. Falta leve-grave .................................................. D.2. Situación concreta ............................................ E. El incumplimiento de los deberes y obligaciones del funcionario y, siempre que no deban ser calificados como falta muy grave o grave . ...................................... E.1. Tipificación indirecta ....................................... E.2. Ámbito penal y administrativo......................... E.3. Incumplimiento de órdenes ............................ E.4. Función docente ............................................... E.5. Cláusula residual............................................... 5.4. Formas imperfectas de comisión de la infracción .................

1109 1109 1110 1110 1111 1111 1112

6. Principios relativos a las sanciones ........................................................ 6.1. Gradación................................................................................... 6.2. Proporcionalidad....................................................................... 6.3. «Non bis in idem»........... .......................................................... A. Consideraciones generales ............................................ B. Delito común e infracción disciplinaria....................... C. Delito específico e infracción disciplinaria.................. D. Concurrencia de sanciones disciplinarias .................... E. Prioridad del proceso penal..........................................

1113 1113 1114 1115 1115 1117 1117 1119 1119

Principios del procedimiento disciplinario ............................................ 1. Disposiciones generales .......................................................................... 1.1. Suspensión del procedimiento................................................. 1.2. Medidas cautelares durante el procedimiento ....................... A. Finalidad.......................................................................... B. Requisitos ........................................................................ 2. Ordenación y desarrollo del procedimiento. Prueba ................................. 2.1. Iniciación del procedimiento: de oficio o por denuncia ...... A. Doctrina general: falta de legitimación........................

1120 1121 1121 1121 1122 1123 1124 1125 1125

1107 1108 1108

B.

Supuestos de admisión de la legitimación del denunciante ............................................................................... 1126 2.2. Información reservada.......... .................................................... 1127 49

Sumario Página

2.3. Acuerdo de incoación del procedimiento sancionador ........ 1127 2.4. Instructor y Secretario .............................................................. 1128 2.5. expediente disciplinario .......................................... 2.6. Acceso Prueba al ........................................................................................ 3. Terminación del procedimiento disciplinario .......................................... 3.1. Remisión al órgano compete nte y contenido de la resolución............................................................................................. 3.2. Notificación y régimen de recursos......................................... 3.3. Devolución ................................................................................. 3.4. Competencia para sancionar.................................................... 3.5. Efectos y ejecución de la sanción ............................................

1130 1130 1131 1132 1133 1134 1134 1136

III. Proc edimientos discip linarios especiale.................................................. s ............................................... 1. Representantes sindicales y estatutarios 2.1. Consideraciones generales ....................................................... 2. Entidades del sector público ................................................................... 2.2. Sociedad Estatal Correos y Telégrafos, SA .............................. 3. Universidades ....................................................................................... 3.1. Consideraciones generales ....................................................... 3.2. Personal docente............ ........................................................... 3.3. UNED.........................................................................................

1138 1138 1139 1139 1141 1142 1142 1143 1145

4. procedimiento disciplinario disciplinario de militar .................................................... 5. El El procedimiento las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado.................................................................................................. 5.1. Normativa aplicable .................................................................. A. Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado................ A.1. Cuerpo Nacional de Policía............................. A.2. Guardia Civil ..................................................... B. Policías de las Comunidades Autónomas..................... B.1. Mossos d'Esquadra............................................ B.2. Ertzaintza ...........................................................

1146 1149 1149 1149 1149 1149 1150 1150 1151

C. Cuerpos de las Policías Locales..................................... 1151 5.2. El Cuerpo Nacional de Policía................................................. 1152 A. Infracciones muy graves................................................. 1153 50

Sumario Página

A.1. A.2.

B.

Participación en huelgas .................................. Embriagarse o consumir drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas durante el servicio o con habitualidad o la negativa injustificada a someterse a reconocimiento médico o pruebas de detección de esas sustancias.................................................... A.3. Falta de colaboración manifiesta con los demás miembros de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad........................................................... Infracciones graves ......................................................... B.1. Grave desconsideración a los superiores, compañeros, subordinados o ciudadanos en el ejercicio de funciones o cuando cause descrédito notorio a la institución policial .......... Infracción de deberes u obligaciones inherentes al cargo o función, cuando se produzcan de forma grave y manifiesta...................... a. Existe infracción de deberes u obligaciones.............................................................. b. No existe infracción de deberes u obligaciones......................................................... B.3. Embriagarse fuera de servicio, cuando afecte a la imagen policial o a la función pública o consumir drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas .................................... Infracciones leves............................................................ C.1. El retraso o negligencia en el cumplimiento de las funciones o falta de interés................... C.2. Inasistencia al servicio que no constituya falta más grave, el incumplimiento de la jornada laborar así como la falta regular de puntualidad ..................................................................... C.3. Descuido en el aseo personal y el incumplimiento de las normas de uniformidad ........... C.4. Omisión intencionada de saludo a un superior, no devolverlo o infringir las normas de saludo................................................................. Proporcionalidad de la sanción de separación de servicio.................................................................................. B.2.

C.

D.

1154

1154 1155 1155

1155 1158 1159 1161

1162 1163 1163

1163 1163

1164 1164 51

Sumario Página

E. Especialidades de procedimiento ................................. 6. La responsabilidad disciplinaria en el ámbito de la admi nistración de justicia................................................................................................. 6.1. Magistrados y Jueces.................................................................. A. Régimen jurídico............................................................ B. Tipos infractores............................................................. C. Competencia, procedimiento y recursos...................... 6.2. Personal al servicio de la Administración de Justicia............. 6.3. Ministerio Fiscal......................................................................... 7. La responsabilidad disciplinaria de los registradores y de los notarios ..... 7.1. Normativa aplicable .................................................................. A. Registradores de la Propiedad, Mercantiles y de Bienes Muebles .................................................................... B. Notarios ........................................................................... 7.2. Registradores de la Propiedad, Mercantiles y de Bienes Muebles.............................................................................................. 7.3. Notarios...................................................................................... 8. Especialidades disciplinarias de Comunidades Autónomas y entidades locales. Mención al régimen disciplinario de la Unión Europea .............. 8.1. Comunidades Autónomas ........................................................ 8.2. Administración Local............ .................................................... 8.3. Administración comunitaria..................................................... 9. Especialidades disciplinarias propias de los órganos con stitucionales ...... 9.1. Cortes Generales ....................................................................... 9.2. Tribunal Constitucional ............................................................ 9.3. Tribunal de Cuentas.................................................................. 9.4. Consejo de Estado..................................................................... 9.5. Defensor del Pueblo .................................................................

1165 1166 1166 1168 1168 1169 1170 1171 1172 1172 1172 1172 1172 1174 1176 1176 1178 1179 1179 1179 1180 1181 1181 1182

CAPÍTULO V TRABAJO Y ORDEN SOCIAL ......................................................................... 1183 I.

Introducción general ................................................................................ 1184

II.

Principios generales del derecho laboral sancionador ......................... 1186

52

Sumario Página

1. Principios que informan el procedimiento disciplinario en el derecho laboral: ¿una extensión de los principios del derecho administrativo sancionador? ...................................................................................................... 1186

1.1. Teorías ........................................................................................ A. Teoría negativa................................................................ B. Teoría positiva................................................................. 1.2. Posición de los autores ............................................................. 2. El supuesto particular del personal vinculado a la administración por contratos de servicios ............................................................................. 3. Enumeración y clasificación de los principios rectores del procedimiento social sancionador................................................................................ 3.1. Principio de legalidad y tipicidad ............................................

1192 1193

A. Reserva de ley ................................................................. B. Acuerdo sobre Cobertura de Vacíos............................. Principio de presunción de inocencia .................................... Principios de proporcionalidad y de culpabilidad ................. Principio de «non bis in ide m» ............................................... Irretroactividad.......................................................................... No discriminación..................................................................... Principio de forma ....................................................................

1194 1196 1197 1199 1203 1204 1205 1206

3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 3.7.

1187 1188 1189 1189 1191

III. El procedimiento sancionador ................................................................ 1208 1. Introducción ......................................................................................... 2. El procedimiento sancionador en el EBEP .............................................. 2.1. Deberes de los empleados públicos y Código de Conducta . 2.2. Normativa reguladora............................................................... 2.3. Representantes de los trabajadores y delegados sindicales ... 2.4. Trabajadores afiliados a un sindicato ...................................... A. Régimen jurídico............................................................ B. Criterios jurisprudenciales............................................. 2.5. Impugnación judicial ................................................................

A. B. C.

1208 1210 1210 1213 1220 1222 1222 1223 1228

Normativa reguladora .................................................... 1228 Procedimiento ................................................................ 1228 Sentencia......................................................................... 1230 53

Sumario Página

D. E.

3. El despido disciplinario en el EBEP ....................................................... 3.1. Concepto y naturaleza .............................................................. 3.2. Causas......................................................................................... 3.3. Procedimiento ........................................................................... 3.4. Impugnación judicial ................................................................ 3.5. Efectos ........................................................................................ A. Despido nulo .................................................................. B. Despido improcedente................................................... C. Despido procedente .......................................................

1234 1234 1235 1238 1239 1241 1241 1242 1244

4. El procedimiento sancionador en el III General ConveniodelColectivo único para el personal laboral de la Administración Estado...................... 4.1. Graduación de las faltas.. .......................................................... 4.2. Sanciones ................................................................................... 4.3. Competencia para la imposición de sanciones ...................... 4.4. Procedimiento ........................................................................... A. Disposiciones comunes .................................................. A.1. Principio de audiencia ..................................... A.2. Incoación........................................................... B. Faltas leves....................................................................... C. Faltas graves o muy graves...... ....................................... C.1. Incoación........................................................... C.2. Abstención y recusación................................... C.3. Audiencia al inculpado y diligencias............... C.4. Pliego de cargos................................................ C.5. Práctica de prueba............................................ C.6. Propuesta de resolución................................... C.7. Resolución ......................................................... C.8. Procedimiento penal ........................................

1244 1245 1248 1249 1249 1249 1249 1250 1250 1251 1251 1251 1252 1252 1252 1253 1253 1253

D. E. F. 54

Recursos .......................................................................... 1232 Medidas cautelares ......................................................... 1233

Medidas cautelares ......................................................... 1256 1254 Caducidad del expediente............................................. Cancelación..................................................................... 1256

Sumario Página

5. Prescripción y caducidad ....................................................................... 1256 5.1. Regulación en el Estatuto de los Trabajadores....................... 1256

IV.

A. Plazos de prescripción ................................................... B. «Dies a quo».................................................................... C. Interrupción de la prescripción.................................... D. Prescripción de la sanción............................................. 5.2. Especialidades en el ámbito de la Administración General del Estado................................................................................... A. Plazos de prescripción ................................................... B. Interrupción de la prescripción.................................... C. Plazo para la tramitación del expediente disciplinario

1264 1264 1265 1266

Infracciones y sanciones en el orden social ........................................... 1. Infracciones en el TRLISOS .................................................................. 2. Sanciones .............................................................................................. 3. El procedimiento sancionador ................................................................ 3.1. Legislación aplicable.......... ....................................................... 3.2. Principios del procedimiento................................................... 3.3. Actuaciones previas ................................................................... 3.4. Inicio del procedimiento: las actas de infracción ..................

1267 1268 1271 1273 1273 1274 1275 1277

3.5. 3.6. 3.7. 3.8. 3.9.

Tramitación................................................................................ Resolución.................................................................................. Caducidad .................................................................................. Tramitación de un proceso penal sobre los mismos hechos. Iniciación del procedimiento de oficio ante la jurisdicc ión social........................................................................................... 3.10.Especialidades procedimentales............................................... 4. Prescripción de las infracciones y sanciones ............................................ 5. Prohibición de concurrencia de sanciones ...............................................

1257 1258 1261 1263

1280 1281 1283 1284 1284 1286 1290 1291

6. Régimen de recursos .............................................................................. 1292 7. La responsabilidad de las administraciones públicas en materia de prevención de riesgos laborales ................................................................... 1293 55

Sumario Página

CAPÍTULO VI ORDEN CIVIL ................................................................................................... 1297 I.

Introducción............................................................................................. 1297

II.

Del cumplimiento de la función social de la vivienda .......................... 1. Introducción ......................................................................................... 2. Régimen sancionador ............................................................................ 2.1. Plan de Inspección.................................................................... 2.2. Infracciones ............................................................................... 2.3. Sanciones ................................................................................... 2.4. Responsables..............................................................................

1298 1298 1299 1299 1302 1304 1305

2.5. Procedimiento ........................................................................... III. Arrendamientos urbanos ......................................................................... 1. Marco normativo .................................................................................. 2. Rentas máximas autorizadas................................................................. 2.1. Promoción privada........... ......................................................... A. Renta máxima en viviendas de nueva construcción.... B. Renta en segundas o posteriores cesiones en arrendamiento ............................................................................. 2.2. Promoción pública........... .........................................................

1307 1308 1308 1309 1309 1309

3. Normativa sancionadora ....................................................................... 3.1. Tipificación de la infracción .................................................... 3.2. Sanción....................................................................................... 3.3. Medidas complementarias........................................................ 4. Problemática y jurisprudencia............................................................... 4.1. Restitución del sobreprecio...................................................... 4.2. Nulidad o validez de la cláusula contractual que establezca el sobreprecio ............................................................................ 5. Conclusiones .........................................................................................

1311 1312 1312 1313 1313 1313

IV.

56

1310 1311

1314 1315

Modernización de las explotaciones agrarias ........................................ 1316 1. Regulación ............................................................................................ 1316 2. Subvenciones......................................................................................... 1316

ABOGACÍA GENERAL DEL ESTADO DIRECCIÓN DEL SERVICIO JURÍDICO DEL ESTADO

MANUAL DE DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR TERCERA EDICIÓN Dirección MARTA SILVA DE LAPUERTA Abogado General del Estado Subdirección General de Coordinación, Auditoría y de Gestión del Conocimiento SILVIA GARCÍA MALSIPICA Subdirectora General

Coordinación MARIANO HERRANZ VEGA Abogado del Estado

TOMO II PARTE ESPECIAL 2

Primera edición, 2005 Segunda edición, 2009 (Primera en la colección Nuevos Clásicos) Tercera edición, 2013

El editor no se hace responsable de las opiniones recogidas, comentarios y manifestaciones vertidas por los autores. La presente obra recoge exclusivamente la opinión de su autor como manifestación de su derecho de libertad de expresión. Cualquier forma de reproducción, distribución, comunicación pu´ blica o transformación de esta obra solo puede ser realizada con la autorización de sus titulares, salvo excepción prevista por la ley. Diríjase a CEDRO (Centro Español de Derechos Reprográficos) si necesita fotocopiar o escanear algu´n fragmento de esta obra ( www.conlicencia.com; 91 702 19 70 / 93 272 04 45). Thomson Reuters y el logotipo de Thomson Reuters son marcas de Thomson Reuters Aranzadi es una marca de Thomson Reuters (Legal) Limited © 2013 [Thomson Reuters (Legal) Limited / Dirección del Servicio Jurídico del Estado] Editorial Aranzadi, SA Camino de Galar, 15 31190 Cizur Menor (Navarra) ISBN: 978-84-9059-155-0 (Obra completa) ISBN: 978-84-9014-854-9 (Tomo II) ISBN Mº: 978-84-7787-152-1 (Obra completa) ISBN Mº: 978-84-7787-154-5 (Tomo II) NIPO: 051-13-035-3 Depósito Legal: NA 2023/2013 Printed in Spain. Impreso en España Fotocomposición: Editorial Aranzadi, SA Polígono Agustinos, Impresión: Rodona Industria Calle A, Nave Gráfica, D-11SL 31013 - Pamplona

Sumario Página

C.1. Sanciones pecuniarias ...................................... 96 C.2. Sanciones accesorias ......................................... 97 C.3. Inmovilización del vehículo ............................. 98 D. Prescripción .................................................................... 99 E. Procedimiento ................................................................ 100 1.4. Instrumentos de control ........................................................... 100 2. Transporte por ferrocarril ...................................................................... 101 2.1. Distribución de competencias.................................................. 104 2.2. Régimen sancionador ............................................................... 105 A. Sujetos responsables....................................................... 106 B. Infracciones..................................................................... 106 B.1. Régimen general............................................... 106 B.2. Régimen especial de circulación y conducción .................................................................... 107 C. Sanciones......................................................................... 108 D. Procedimiento sancionador........................................... 108 E. Medidas provisionales ............................................................... 109 III. Transporte marítimo ................................................................................ 1. Introducción ......................................................................................... 2. Régimen sancionador ............................................................................ 2.1. Infracciones ............................................................................... 2.2. Sanciones y otras medidas........................................................ A. Sanciones......................................................................... B. Medidas no sancionadoras............................................. 2.3. Prescripción ............................................................................... 2.4. Sujetos responsables.................................................................. 2.5. Procedimiento ...........................................................................

110 110 113 113 114 115 116 116 117 117

Transporte aéreo ...................................................................................... 1. De las obligaciones por razones de seguridad ..........................................

118 121

2. Régimen sancionador ............................................................................ 2.1. Infracciones ............................................................................... 2.2. Sujetos responsables..................................................................

122 122 124

IV.

8

Sumario Página

2.3. Sanciones y otras medidas........................................................ 2.4. Prescripción y procedimiento ..................................................

124 125

CAPÍTULO VIII DOMINIO PÚBLICO Y PATRIMONIO DE LAS ADMINISTRACIONES PÚBLICAS..........................................................................................................

127

I.

II.

Evolución histórica ................................................................................... 128 1. Introducción ......................................................................................... 128 2. La defensa del dominio público durante el medioevo .............................. 128 3. Protección normativa a finales del antiguo régimen ............................... 129 4. La protección demanial hasta 1845...................................................... 130 5. El régimen jurídico de salvaguarda durante la segunda mitad del siglo XIX ...................................................................................................... 132 La autotutela administrativa como forma de protección del dominio público....................................................................................................... 132 1. Autotutela administrativa: declarativa y ejecutiva ................................. 132 2. Autotutela reduplicativa: sanciones demaniales ..................................... 133

III. Finalidad de las normas sancionadoras demaniales ............................. IV.

Régimen juríd ico ge neral: La Ley 33 /2003, de 3 de nov iembre, de patrimonio de las administraciones públicas ......................................... 1. Consideraciones generales ......................................................................

135 136 136

2. Potestad sancionadora .......................................................................... 138 3. Delimitación de las infracciones ............................................................ 139 3.1. Introducción ............................................................................. 139 3.2. Cuadro de Infracciones ............................................................ 140 A. Infracciones que no requieren la posesión de título habilitante ....................................................................... 140 B. Infracciones que precisan título habilitante ................ 141 C. Otras infracciones........................................................... 141 3.3. Prescripción de las infracciones............................................... 142 4. Sanciones .............................................................................................. 4.1. Cuadro de sanciones................................................................. 4.2. Prescripción ...............................................................................

142 142 143 9

Sumario Página

5. Medidas no sancionadoras .................................................................... 6. En particular, el resarcimiento de los daños causados al dominio público

143 144

6.1. .............................................................................. 144 6.2. Introducción Naturaleza jurídica .................................................................... 145 6.3. El resarcimiento de daños en la Ley de Patrimonio.............. 146 7. Tramitación del procedimiento sancionador demanial ............................ 148 8. Ejecución .............................................................................................. 148 V.

El derecho sancionador en las distintas categorías de bienes públicos 1. Aguas ................................................................................................... 1.1. Introducción .............................................................................. 1.2. Régimen jurídico sancionador en materia de aguas..............

148 148 148 150

1.3. Potestad sancionadora .............................................................. 1.4. Delimitación de las infracciones.............................................. 1.5. Sanciones ................................................................................... 1.6. Prescripción de infracciones y sanciones................................ 1.7. Medidas no sancionadoras ....................................................... 1.8. El resarcimiento de daños y perjuicios ................................... 1.9. Procedimiento sancionador ..................................................... 1.10.Ejecución.................................................................................... 2. Carreteras .............................................................................................

150 152 154 154 155 155 156 157 157

2.1. 2.2. 2.3. 2.4.

Introducción .............................................................................. 157 Régimen jurídico....................................................................... 158 Potestad sancionadora .............................................................. 159 Infracciones ............................................................................... 160 A. Catálogo de infracciones ............................................... 160 B. Prescripción de las infracciones.................................... 162 2.5. Sanciones ................................................................................... 162 A. Cuadro de sanciones...................................................... 162 B. Prescripción .................................................................... 162 2.6. Resarcimiento de daños............................................................ 2.7. Procedimiento ........................................................................... 2.8. Ejecución.................................................................................... 10

162 163 164

Sumario Página

3. Costas ................................................................................................... 3.1. Introducción ..............................................................................

164 164

3.2. Potestad Sancionadora.............................................................. 165 A. Reparto competencial .................................................... 165 B. Potestad sancionadora y cesión del demanio .............. 166 3.3. Catálogo de Infracciones.......................................................... 167 A. Infracciones contra la integridad del dominio público marítimo-terrestre........................................................... 167 B. Infracciones de las normas que protegen la integridad del demanio marítimo-terrestre mediante limitaciones o delimitaciones de los derechos sobre inmuebles contiguos o próximos............................................. 168 C. D.

Infracciones contra la integridad jurídica del domi- 168 nio público marítimo-terrestre...................................... Infracciones contra la afectación del dominio público marítimo-terrestre........................................................... 168 E. Infracciones contra el fin preventivo de la actuación administrativa.................................................................. 169 F. Supuesto no clasificable: La reincidencia en faltas leves antes del plazo establecido para su prescripción [arts. 90.2.m) de la Ley y 175.2.j) del RC]................... 170 3.4. Prescripción de las infracciones............................................... 170 3.5. Sanciones ................................................................................... 171 A. Introducción ................................................................... 171 B. Medidas sancionadoras .................................................. 171 C. Prescripción de las sanciones...... .................................. 172 3.6. Medidas no sancionadoras ....................................................... 172 3.7. El resarcimiento de daños........................................................ 173 3.8. Procedimiento ........................................................................... 174 3.9. Ejecución.................................................................................... 174 4. Montes .................................................................................................. 175 4.1. .............................................................................. 4.2. Delimitación Régimen jurídico actual............................................................ 4.3. Potestad sancionadora ..............................................................

175 176 177 11

Sumario Página

IV.

3. Clasificación de las infracciones portuarias ........................................... 3.1. Criterio de la gravedad .............................................................

194 194

3.2. Criterio del bien jurídico............................................................ protegido........................................ 4. Tipos de infracciones portuarias 4.1. Infracciones leves relativas al uso del puerto y sus instalaciones............................................................................................... 4.2. Infracciones leves relativas a actividades sujetas a autorización, concesión o prestadas mediante licencia ...................... 4.3. Infracciones graves relativas al uso del puerto y al ejercicio de actividades que se prestan en él ......................................... 4.4. Infracciones graves en la prestación de servicios portuarios 4.5. Infracciones muy graves relativas al uso del puerto y al ejercicio de las actividades que se prestan en él........................... 4.6. Infracciones muy graves en la prestación de servicios portuarios .............................................................................................. 5. Principales problemas que plantean las infracciones portuarias .............. 5.1. La exigencia de «lex certa» en el contexto de las infracciones portuarias ............................................................................ 5.2. Los ilícitos portuarios inaplicables........................................... 6. Prescripción de las infracciones portuarias ............................................. 6.1. Plazos de prescripción .............................................................. 6.2. Infracciones continuadas..........................................................

195 195 195 196 196 197 197 198 198 198 199 199 199 199

6.3. Deberes imprescriptibles .......................................................... 7. Sujetos responsables ............................................................................... 7.1. Regulación legal ........................................................................ 7.2. Responsables directos ............................................................... 7.3. Responsables solidarios............................................................. 7.4. Responsables subsidiarios .........................................................

200 200 200 200 200 200

Sanciones administrativas y otras medidas ............................................ 1. Principios generales ............................................................................... 2. Sanciones ..............................................................................................

201 201 201

2.1. Potestad sancionadora .............................................................. A. Delimitación de los órganos con potestad sancionadora..................................................................................

201 201 13

Sumario Página

B.

Supuestos dudosos.......................................................... B.1. Contaminación marítima ................................. B.2. Concurrencia con otras Administraciones Públicas .................................................................. 2.2. Cuadro de sanciones................................................................. A. Introducción ................................................................... B. Medidas sancionadoras .................................................. C. Criterios de graduación ................................................. D. Prescripción .................................................................... 3. Medidas no sancionadoras .................................................................... 3.1. Rescisión de actos favorables.................................................... 3.2. Resarcimiento de daños............................................................ A. La responsabilidad del consignatario........................... B. La responsabilidad de los clubes de protección e indemnización (P&I)......................................................... V.

202 202 204 205 205 206 206 207 207 207 208 209 213

Procedimiento y medios de ejecución................................................... 216 1. Procedimiento administrativo sancionador ............................................. 216 1.1. Particularidades procedimentales ............................................ 217 2. Medios de ejecución ............................................................................... 218

CAPÍTULO X PATRIMONIO HISTÓRICO ...........................................................................

221

I.

Marco normativo ......................................................................................

221

II.

Estudio de las infracciones administrativas contenidas en el artículo 76.1 LPHE................................................................................................. 1. Examen del artículo 76.1.a) de la LPHE .............................................. 1.1. El artículo 13 LPHE.................................................................. 1.2. El artículo 26 LPHE.................................................................. 1.3. El artículo 28 LPHE..................................................................

225 226 226 227 227

1.4. 35.3 1.5. El Losartículo artículos 36,LPHE............................................................... 38 y 39 LPHE................................................ 1.6. El artículo 44 de la LPHE ........................................................

228 229 231

14

Sumario Página

1.7. El artículo 51 LPHE.................................................................. 1.8. El artículo 52 LPHE..................................................................

231 231

Examen de la la LPHE LPHE............................................... .............................................. Examen del del artículo artículo 76.1.b) 76.1.c) de Examen del artículo 76.1.d) de la LPHE .............................................. Examen del artículo 76.1.e) de la LPHE ............................................... Examen del artículo 76.1.f) de la LPHE ............................................... Examen del artículo 76.1.g) de la LPHE .............................................. Examen del artículo 76.1.h) de la LPHE , y su relación con el artíc ulo 75 ........................................................................................................ 9. Examen del artículo 76.1.i) de la LPHE ............................................... 10. Examen del artículo 76.1.j) de la LPHE ...............................................

232 233 234 234 236 237

2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

III. Criterios de imposición y cuantías de las sanc iones admin istrativas en el ámbito de la Ley de patrimonio histórico español ......................

238 242 242 243

IV.

El procedimiento administrativo sancionador en materia de patrimonio histórico. La prescripción de las infracciones administrativas ......

V.

Distribución competencial....................................................................... 1. Competencias del estado y competencias de las comunidades autónomas en materia de patrimonio histórico......................................................... 2. La influencia de los principios de colaboración y cooperación en las relaciones interadministrativas....................................................................

245

3. El de las corporaciones locales en orden a la protección del patrimoniopapel histórico ..........................................................................................

248

CAPÍTULO XI COMPETENCIA ................................................................................................

249

Especialidades del derecho de defensa de la competencia ................. 1. Caracterización ..................................................................................... 2. Especialidades en la formación del derecho antitrust .............................. 2.1. EE UU ........................................................................................

250 250 251 251

2.2. Europa........................................................................................ 2.3. Singularidad de la evolución normativa en España............... A. Antecedentes históricos .................................................

253 255 255

I.

244 245

247

15

Sumario Página

4. Órganos comunitarios y procedimiento ................................................... 4.1. El derogado Reglamento (CEE) núm. 17/1962, del Consejo

286 287

4.2. El Reglamento (CE) núm. 1/2003, del Consejo: apuntes generales ........................................................................................ 4.3. La recepción en Derecho español: Mecanismos de cooperación.............................................................................................

288

Sujetos infractores.................................................................................... 1. Agentes del mercado .............................................................................. 2. Administraciones y empresas públicas ....................................................

298 298 300

VI. Tipos infractores ...................................................................................... 1. Principios generales ...............................................................................

302 302

2. Acuerdos o conductaslegal...................................................................... colusorias (art. 1 LDC) ....................................... 2.1. Formulación 2.2. Acuerdos .................................................................................... 2.3. Decisiones, recomendaciones, prácticas concertadas y conscientemente paralelas ............................................................... 2.4. Regla «de minimis», excepciones ............................................ 3. Abuso de posición de dominio (art. 2 LDC) ........................................... 4. Falseamiento de la competencia mediante actos desleales (art. 3 LDC) ....

303 303 303 304 305 306 309

VII. Sanciones ..................................................................................................

310

Intimaciones ......................................................................................... Multas sancionadoras (art. 63 LDC) .................................................... Criterios de graduación (art. 64 ldc) y criterios atenuantes y agravantes Programas de clemencia (leniency) ......................................................... Multas coercitivas (art. 67 LDC) .......................................................... Prescripción (art. 68 LDC) .................................................................... Consecuencias civiles de los ilícitos: Evolución del modelo ......................

310 310 312 312 315 315 315

V.

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.

294

VIII. Especialidades procedimentales............................................................. 319 1. Principios generales (arts. 36 a 38 y 42 a 48 LDC) .............................. 319 2. Procedimiento ante la DC de la CNM C (arts. 49 y ss. Ldc, 25 y ss. RDC).................................................................................................... 2.1. Iniciación ...................................................................................

320 320 17

Sumario Página

4. Sanciones a imponer a quienes ejerzan cargos de administración por la comisión de infracciones muy graves ...................................................... 5. Sanciones a imponer a quienes ejerzan cargos de administración por la comisión de infracciones graves ............................................................. 6. Otras sanciones ..................................................................................... 7. Criterios de graduación generales ........................................................... 8. Criterios de graduación específicos .........................................................

341 341 341 342 343

VII. Procedimiento sancionador ..................................................................... 1. Competencias en la materia ................................................................... 1.1. Regla de competencia especial ................................................ 1.2. Regla de competencia general................................................. 2.1. Acuerdo de inicio...................................................................... 2.2. Instructores y Secretarios adjuntos .......................................... 2. Normas de procedimiento ....................................................................... 2.3. Tramitación................................................................................ 2.4. Resolución.................................................................................. 2.5. Procedimiento simplificado...................................................... A. Ámbito de aplicación ..................................................... B. Particularidades .............................................................. 2.6. Ejecutividad de las sanciones ...................................................

344 344 344 344 346 346 346 347 348 348 348 348 349

2.7. nes............................................................................................... Consecuencias accesorias de la imposición de ciertas sancio-

349

VIII. Supuesto especial: ejercicio de actividades y uso de denominaciones reservadas a las entidades de crédito ..................................................... 350 1. Infracciones .......................................................................................... 350 2. Sanciones .............................................................................................. 351 3. Reglas especiales .................................................................................... 351 IX. Medidas de interven ción y de sustitución .............................................. 1. Supuestos de hecho ................................................................................

351 352

2. Duración de tales medidas .................................................................... 352 353 3. Procedimiento ........................................................................................ 4. Contenido del acuerdo de intervención o sustitución provisional ............ 354 19

Sumario Página

5. Peculiaridades del supuesto de intervención ........................................... 6. Peculiaridades del supuesto de sustitución del órgano de administración

354 355

Medidas por la Ley............................................................. 44/2002, de 22 de noviembre, de Reforma introducidas del Sistema Financiero 1. Comisionado para la Defensa del Cliente de Servicios Financieros adscrito al Banco de España .............................................................................. 3. Defensor del Cliente ...............................................................................

355 355 356

XI. Breve referencia al régimen de supervisión establecido por la Unión Europea ..................................................................................................... 2. Servicio de atención al cliente ................................................................

356 356

X.

CAPÍTULO XIII CONTROL DE CAMBIOS Y MOVIMIENTOS DE CAPITALES ................. I. Breve exposición de la evolución normativa en materia de control de cambios y movimiento de capitales ........................................................

359

Régimen administrativo sancionador ..................................................... 1. Infracciones .......................................................................................... 1.1. Muy graves ................................................................................. 1.2. Graves ......................................................................................... 1.3. Leves........................................................................................... 2. Sanciones .............................................................................................. 2.1. Sanciones por infracciones muy graves................................... 2.2. Sanciones por infracciones graves ........................................... 2.3. Sanciones por infracciones leves.............................................. 2.4. Declaración extemporánea de las operaciones ...................... 3. Graduación de las sanciones ................................................................. 4. Prescripción de infracciones y sanciones .................................................

361 361 361 362 362 362 362 362 363 363 363 364

II.

359

III. Procedimiento administrativo sancionador........................................... 365 1. Órganos competentes ............................................................................. 365 2. Normas de procedimiento ....................................................................... 2.1. Fase de información previa ...................................................... 2.2. Obligación de constitución de garantía suficiente................. 20

366 367 367

Sumario Página

1.1. Legislación estatal ..................................................................... 1.2. Legislación autonómica ............................................................

398 399

2. Elementos subjetivos .............................................................................. 2.1. Órganos competentes ............................................................... 2.2. Sujeto activo............................................................................... 3. Elementos objetivos ................................................................................ 3.1. Infracciones ............................................................................... A. Clasificación e infracciones de aplicación básica o general................................................................................. B. Infracciones de aplicación en defecto de legislación autonómica .....................................................................

400 400 400 401 401 401 401

C. Algunos supuestos analizados por los Tribunales........ 404 3.2. Sanciones ................................................................................... 405 A. Multa................................................................................ 405 B. Incautación ..................................................................... 405 C. Cierre temporal .............................................................. 406 D. Graduación ..................................................................... 406 4. Elementos de actividad .......................................................................... 406 5. Prescripción........................................................................................... 407 V.

El procedimiento sancionador en la ley de condiciones generales de la contratación .......................................................................................... 1. Legislación aplicable ............................................................................. 2. Elementos subjetivos .............................................................................. 2.1. Órganos competentes ............................................................... 2.2. Sujeto activo............................................................................... 3. Elementos objetivos ................................................................................ 3.1. Infracciones ............................................................................... 3.2. Sanciones ................................................................................... 4. Elementos de actividad ..........................................................................

407 407 408 408 408 408 408 409 409

VI. El procedimiento sancionador en materia de sociedades .................... 1. Introducción .........................................................................................

409 409 23

Sumario Página

2. Administraciones competentes para la instrucción y resolución de estos expedientes sancionadores ......................................................................

420

IX. El ocedimient o sancionador en la Ley de liberalización de los servi- 420 ciosprpostales .............................................................................................. 1. Introducción. Normativa aplicable ........................................................ 420 2. Elementos subjetivos .............................................................................. 421 2.1. Órganos competentes ............................................................... 421 A. Separación entre los órganos fiscalizadores y Correos y Telégrafos ..................................................................... 421 B. Instrucción ...................................................................... 423 C. Competencia para resolver............................................ 423 2.2. Sujeto activo............................................................................... 423 3. Elementos objetivos ................................................................................ 3.1. Infracciones ............................................................................... 3.2. Sanciones ................................................................................... A. Multas .............................................................................. B. Sanciones accesorias....................................................... C. Revocación-sanción ........................................................ D. Inhabilitación.................................................................. E. Multa coercitiva .............................................................. 4. Elementos de actividad. Procedimiento y medidas cautelares ...................

423 423 425 425 425 425 425 425 426

5. Prescripción...........................................................................................

426

CAPÍTULO XV AUDITORÍA DE CUENTAS .............................................................................

429

I.

Regulación ................................................................................................

430

II.

Tipificación de las infracciones y sanciones en la actividad de auditoría de cuentas............................................................................................ 1. Clases de infracciones ............................................................................ 1.1. Infracciones muy graves............................................................ A. Emisión de informes de auditoría de cuentas cuya opinión no fuese acorde con las pruebas obtenidas por el auditor en su trabajo, siempre que hubiese me-

431 431 431

25

Sumario Página

2.3. Infracciones leves ...................................................................... A. Auditor de cuentas individual .......................................

443 443

B. Sociedades de auditoría de cuentas.............................. 443 2.4. Referencia especial al régimen sancionador de los sujetos no auditores............................................................................... 443 2.5. Referencia especial al régimen sancionador de los firmantes del informe de auditoría .......................................................... 444 3. Criterios de graduación de las sanciones ................................................ 444 3.1. Naturaleza e importancia de la infracción.............................. 444 3.2. Gravedad del perjuicio o daño causado o que pudiera causar ............................................................................................... 445 3.3. Existencia de intencionalidad .................................................. 445 3.4. 3.5. 3.6. 3.7.

4. 5. 6. 7. 8. 9.

La importancia de la entidad auditada................................... Las consecuencias desfavorables para la economía nacional La conducta anterior de los infractores.................................. La circunstancia de haber procedido a realizar por iniciativa propia actuaciones dirigidas a subsanar la infracción o a minorar sus efectos........................................................................ 3.8. La condición de entidad de interés público de la entidad auditada...................................................................................... Sanciones accesorias .............................................................................. Ejecutividad de las sanciones ................................................................ Régimen de prescripción ........................................................................ Responsabilidad administrativa, civil penal. Responsabilidad disciplinaria ........................................................................................................ Competencia sancionadora .................................................................... El principio de aplicación de la ley más favorable ..................................

III. Constitucionalidad del régimen sancionador en materia de la actividad de auditoría de cuentas .................................................................... 1. Competencia del ICAC para ejercer el control y disciplina de los auditores de cuentas............................................................................................. IV.

2. Derecho a la intimidad y el secreto profesional ........................................ Pronunciamientos jurisdiccionales sobre el procedimiento sancionador en la actividad de auditoría de cuentas ...........................................

445 445 445 445 445 446 446 447 447 448 448 450 451 451 452 27

Sumario Página

1. Competencia objetiva: juzgados centrales de lo contencioso-administrativo; sala de lo contencioso-administrativo de la audiencia nacional ...... 452 2. Incumplimiento de normas técnicas de auditoría. Principio de tipicidad y de legalidad ....................................................................................... 455 3. Naturaleza y eficacia de las normas técnicas de auditoría ...................... 457 4. Derechos fundamentales ........................................................................ 459 5. Principio de legalidad en materia sancionadora.................................... 460 6. Principio de tutela judicial efectiva y derecho a la presunción de inocencia 461 7. Planificación ........................................................................................ 462 8. Proporcionalidad y graduación de las sanciones .................................... 463

CAPÍTULO XVI MERCADOS FINANCIEROS DE VALORES .................................................. I. Regulación jurídica general contenida en la ley del mercado de valores .............................................................................................................. 1. Carácter de la comisión nacional del mercado de valores ........................ 2. Órganos rectores .................................................................................... 3. Competencias ........................................................................................

465 466 466 467

Sujetos de la potestad disciplinaria ........................................................

467

III. Normas de ordenación y disciplina .......................................................

469

IV.

Competencia ............................................................................................. 1. Comisión nacional del mercado de valores ............................................. 2. Comunidades Autónomas......................................................................

470 470 470

V.

Procedimiento .......................................................................................... 471 1. Ejecutividad y publicidad de las sanciones............................................ 471 2. Condonación ........................................................................................ 471

II.

465

VI. Tipificación de las infracciones .............................................................. 471 1. Infracciones muy graves ........................................................................ 471 2. Infracciones graves ................................................................................ 481 3. Infracciones leves .................................................................................. 486 VII. Sanciones .................................................................................................. 28

486

Sumario Página

1. Sanciones por la comisión de infracciones muy graves ............................ 2. Sanciones por la comisión de infracciones graves ...................................

486 488

2.1. de las...................................................................... sanciones ................................................... 488 2.2. Tipificación Sanción accesoria 488 3. Sanciones por la comisión de infracciones leves ...................................... 489 4. Sanciones a imponer a quienes ejercen cargos de administración o dirección cuando la entidad infractora ha cometido infracciones muy graves . 489 5. Sanciones a imponer a quienes ejercen cargos de administración o dirección cuando la entidad infractora ha cometido infracciones graves ........ 490 VIII. Medidas de intervención y sustitución de la administración ............... 490 1. Ámbito subjetivo de aplicación .............................................................. 490 2. Régimen jurídico ................................................................................... 491 3. Competencia .......................................................................................... 491 IX. Especialidades del régimen sancionador de las Instituciones de Inversión Colectiva ........................................................................................... 491 1. Ámbito subjetivo.................................................................................... 491 2. Infracciones muy graves ........................................................................ 492 3. Infracciones graves ................................................................................ 495 4. Infracciones leves .................................................................................. 498 5. Sanciones .............................................................................................. 498 X.

Especialidades del régimen sancionador de las entidades de capitalriesgo ......................................................................................................... 499 1. Ámbito subjetivo.................................................................................... 499 2. Infracciones muy graves ........................................................................ 499 3. Infracciones graves ................................................................................ 500 4. Infracciones leves .................................................................................. 501 5. Sanciones .............................................................................................. 501

CAPÍTULO XVII MERCADOS REGULADOS: ENERGÍA, SEGUROS Y TELECOMUNICACIONES ..............................................................................................................

503

Energía ...................................................................................................... 1. Concepto ...............................................................................................

504 504

I.

29

Sumario Página

2. Mercados .............................................................................................. 3. Régimen competencial ............................................................................ II.

Mercado eléctrico ..................................................................................... 507 1. Legislación aplicable ............................................................................. 507 2. Infracciones .......................................................................................... 508 2.1. Funcionamiento del mercado eléctrico .................................. 509 2.2. Infracciones relativas al mercado de producción de energía eléctrica ...................................................................................... 511 2.3. Infracciones relativas a la gestión económica y técnica del sistema eléctrico ........................................................................ 513 2.4. Infracciones relativas a la inexistencia de título administrativo o al incumplimiento de medidas de seguridad............... 514

2.5.

2.6.

2.7.

2.8.

A. Autorizaciones ................................................................ 514 B. Medidas de seguridad .................................................... 515 Infracciones relativas al suministro y consumo de energía eléctrica............. ......................................................................... 515 A. Infracciones relativas a la calidad del suministro........ 516 A.1. Calidad de suministro individual..................... 517 A.2. Calidad zonal..................................................... 519 B. Infracciones relativas a la realidad de lo suministrado o consumido ................................................................... 519 C. Suspensión del suministro ............................................. 520 Infracciones relativas al transporte y distribución de energía eléctrica ...................................................................................... 520 A. Red de transporte........................................................... 520 B. Distribución .................................................................... 521 Infracciones relativas a las tarifas eléctricas y formación de los precios .................................................................................. 521 A. Tarifas .............................................................................. 522 B. Formación de los precios............................................... 522 Infracciones relativas a la obstrucción o negativa a admitir inspecciones o suministrar información ................................. A. Inspecciones.................................................................... B. Información ....................................................................

30

505 505

523 523 523

Sumario Página

2.9. Infracciones relativas a la contabilidad ................................... 2.10.Real Decreto-Ley 5/2005, de 11 de marzo .............................

524 524

2.11.Otras infracciones ..................................................................... 3. Sanciones .............................................................................................. 3.1. Importe de las sanciones .......................................................... 3.2. Sanciones accesorias.................................................................. 3.3. Criterios de graduación ............................................................ 4. Procedimiento sancionador .................................................................... 4.1. Competencia para iniciar e instruir el expediente ................ 4.2. Competencia para imponer las sanciones .............................. 4.3. Caducidad ..................................................................................

525 527 527 527 528 528 529 529 530

5. Prescripción........................................................................................... III. Breve ref erencia al régimen sancionador aplic able a la ener gía nuclear ........................................................................................................... 1. Infracciones y sanciones ........................................................................ 2. Procedimiento ........................................................................................

530

IV.

530 531 532

Mercado de hidrocarburos ...................................................................... 533 1. Legislación aplicable ............................................................................. 533 2. Infracciones .......................................................................................... 534 2.1. Funcionamiento de los sistemas de gas natural y petróleo ... 535

A. Gas natural...................................................................... 535 B. Petróleo ........................................................................... 536 2.2. Tipos de infracciones en la LSH ............................................. 536 A. Infracciones muy graves................................................. 537 B. Infracciones graves ......................................................... 540 C. Infracciones leves............................................................ 543 3. Sanciones .............................................................................................. 543 3.1. Importe de las sanciones .......................................................... 543 3.2. Criterios de graduación de las sanciones................................ 544 4. Procedimiento sancionador .................................................................... 4.1. Competencia para iniciar e instruir el expediente ................ 4.2. Competencia para imponer las sanciones ..............................

545 546 546 31

Sumario Página

V.

5. Prescripción...........................................................................................

546

Mercados regulados: seguros ..................................................................

547

1. Legislación aplicable ............................................................................. 547 2. Ordenación y supervisión de seguros privados: régimen sancionador ...... 548 2.1. Régimen competencial ............................................................. 548 2.2. Infracciones ............................................................................... 549 A. Responsables................................................................... 549 B. Tipos................................................................................ 550 B.1. Relativas a su actividad ..................................... 550 B.2. Relativas a su situación económica ................. 551 B.3. Relativas a la competencia ............................... 552

B.4. B.5.

Relativas al control .................. Relacionadas con laadministrativo comisión de otras infrac- 552 ciones ................................................................. 554 B.6. Relativas a las entidades aseguradoras en liquidación........................................................... 555 2.3. Sanciones ................................................................................... 555 2.4. Procedimiento sancionador ..................................................... 556 A. Competencia para instruir el expediente .................... 556 B. Competencia para imponer sanciones ......................... 557 2.5. Prescripción ............................................................................... 557 A. Infracciones..................................................................... B. Sanciones......................................................................... 3. Breve referencia al régimen sancionador en la mediación de seguros privados........................................................................................................ 3.1. Régimen competencial ............................................................. 4. Breve referencia al régimen sancionador en la legislación de planes y fondos de pensiones ...............................................................................

557 557

VI. Telecomunicaciones ................................................................................. 1. Introducción .........................................................................................

561 561

558 560 560

2. Las competencias sancionadoras procedimiento .............................. administrativo san- 565 cionador; las funciones inspectorasy ely sancionadoras 2.1. La competencia sancionadora.................................................. 565 32

Sumario Página

3. 4.

5.

6.

7.

2.2. Procedimiento administrativo sancionador ............................ 2.3. Funciones inspectoras...............................................................

568 570

A. La CNMC Agencia........................................................................ Estatal de Radiocomunicaciones............... B. La C. El Ministerio de Industria, Turismo y Comercio.... ..... Responsabilidad por las infracciones en materia de telecomunicaciones ... Clasificación legal de las infracciones y su contenido. Artículos 52 a 55 4.1. Infracciones muy graves............................................................ 4.2. Infracciones graves .................................................................... 4.3. Infracciones leves ...................................................................... 4.4. La clasificación de las infraccio nes con arreglo a su contenido ............................................................................................ Régimen jurídico de las sanciones ......................................................... 5.1. Multa .......................................................................................... 5.2. Medidas accesorias a la principal............................................. Prescripción........................................................................................... 6.1. Prescripción de las infracciones............................................... 6.2. Prescripción de las sanciones................................................... Disposición transitoria novena de la LGTel ...........................................

570 570 570 571 572 572 574 575 575 576 576 577 579 579 579 580

CAPÍTULO XVIII SUBVENCIONES .............................................................................................. I. Introducción ............................................................................................. 1. Régimen legal ....................................................................................... 2. Regulación autonómica ......................................................................... II.

581 581 581 582

Régimen sancionador «versus» procedimiento de reintegro ............... 583 1. Diferencia conceptual entre sanción y reintegro ....................................... 583 2. Posición de la jurisprudencia ................................................................ 584

III. Estudio de la regulación legal .................................................................

585

1. Responsables ......................................................................................... 1.1. Entidades sin personalidad....................................................... 1.2. Requisitos adicionales de las entidades sin personalidad......

588 588 589 33

Sumario Página

2. Principio de «non bis in idem» ............................................................. 590 2.1. Que los hechos sean constitutivos de delito ........................... 590

2.2. Concurrencia con el308 delito específico de fraude de subven- 591 ciones del artículo Código Penal...................................... 3. Infracciones .......................................................................................... 592 3.1. Respecto a las infracciones leves.............................................. 592 3.2. Respecto a la tipificación de las infracciones graves.............. 594 3.3. Respecto a la tipificación de las infracciones muy graves ..... 594 3.4. Con carácter general................................................................. 594 4. Sanciones .............................................................................................. 595 5. Prescripción........................................................................................... 597 6. 7. Competencia Extinción de.......................................................................................... la responsabilidad ............................................................. 597 599 8. Responsabilidades ................................................................................. 601 8.1. Declaración de responsables de la sanción pecuniaria ......... 601 8.2. Transmisión de las sanciones pendientes de las sociedades o entidades disueltas y liquidadas, a los socios partícipes o cotitulares................................................................................... 602

CAPÍTULO XIX SEGURIDAD CIUDADANA .............................................................................

605

I.

Introducción ............................................................................................. 1. Reparto competencial ............................................................................. 1.1. Comunidades Autónomas ........................................................ 1.2. Entidades locales .......................................................................

605 608 608 610

II.

Principios de la potestad sancionadora. Especialidades ....................... 1. Principio de responsabilidad .................................................................. 2. Principio «non bis in idem» .................................................................. 3. Principio de presunción de inocencia. Artículo 37 de la LOPSC ............

610 611 612 613

3.1. la autoridad.................................... 3.2. Denuncia Utilizaciónpor de agentes imágenesdeobtenidas por medios técnicos....... 3.3. Registros.....................................................................................

615 616 617

34

Sumario Página

III. Procedimiento sancionador en materia de seguridad ciudadana. Peculiaridades ............................................................................................... 617 1. Potestad sancionadora .......................................................................... 618 1.1. Autoridades locales ................................................................... 618 1.2. Delegación de competencias.................................................... 620 2. Otras especialidades procedimentales ...................................................... 620 2.1. Nombramiento de secretario ................................................... 620 2.2. Medidas cautelares .................................................................... 621 2.3. Trámites específicos .................................................................. 622 IV.

Infracciones y sanciones en materia de seguridad ciudadana reguladas en la LOPSC ...................................................................................... 1. Infracciones .......................................................................................... 1.1. Armas y explosivos..................................................................... A. Armas, principales problemas ....................................... A.1. Tenencia de armas............................................ A.2. Transporte ......................................................... A.3. Armas simuladas................................................ A.4. Discrecionalidad................................................ A.5. Omisión de medidas de seguridad.................. B. Explosivos........................................................................ 1.2. Alteración del orden público ...................................................

623 623 624 624 625 625 625 626 626 627 627

A.

Celebración de reuniones en lugares de tránsito pú- 628 blico o manifestaciones.................................................. A.1. Límites al derecho fundamental de reunión . 629 A.2. Responsabilidad de personas jurídicas ........... 629 B. Establecimientos públicos y realización de actividades recreativas........................................................................ 630 B.1. Responsabilidad del titular .............................. 631 B.2. Horario .............................................................. 631 1.3. Consumo y tenencia ilícita de drogas tóxica s, estupefacientes, o sustancias psicotrópicas................................................... 632 A. B. C.

Tenencia ilícita................................................................ 633 Consumo en el interior de un vehículo particular ..... 634 Fabricación ilícita de drogas.......................................... 634 35

Sumario Página

V.

1.4. Otras infracciones ..................................................................... A. Agravación.......................................................................

635 635

B. .............................................................................................. Infracciones muy graves................................................. 2. Sanciones

636 636

Normas complementarias........................................................................ 637 1. Seguridad privada ................................................................................ 637 2. Sustancias y armas químicas ................................................................ 638 3. Terrorismo ............................................................................................. 638

CAPÍTULO XX RÉGIMEN PENITENCIARIO ..........................................................................

639

I. II.

Introducción ............................................................................................. Fines de la institución penitenciaria .......................................................

639 639

III. Ámbito de aplicación del régimen disciplinario penitenciario ............

640

IV.

Principios que informan la potestad sancionadora de la administración penitenciaria ..................................................................................... 641 1. Principio de legalidad ........................................................................... 641 2. Principio de culpabilidad ...................................................................... 642 3. Principio de oportunidad ...................................................................... 643 4. Principio «non bis in idem» .................................................................. 643 5. Principio de tipicidad ............................................................................ 6. Principio de proporcionalidad ................................................................ 7. Principio de irretroactividad de las normas sancionadoras .....................

644 644 645

Faltas disciplinarias .................................................................................. 1. Faltas muy graves (art. 108 RP/1981) ................................................. 2. Faltas graves (art. 109 RP/1981) ......................................................... 3. Faltas leves (art. 110 RP/1981) ...........................................................

645 646 648 650

VI. Prescripción de infracciones ...................................................................

650

VII. Sanciones .................................................................................................. 1. Aislamiento en celda ............................................................................. 1.1. Repetición de la infracción ......................................................

651 652 652

V.

36

Sumario Página

1.2. Imposición de la sanción.......................................................... 1.3. Lugar de cumplimiento............................................................

653 653

2. celda dedehasta de semana ............................... 3. Aislamiento Privación deen permisos salidasiete por fines un tiempo que no podrá ser superior a dos meses ........................................................................................... 4. Limitación de las comunicaciones orales al mínimo de tiempo previsto reglamentariamente, durante un mes como máximo ............................... 5. Privación de paseos y otros actos recreativos comunes ............................. 6. Amonestación........................................................................................

654 655

VIII. Correlación de infracciones y sanciones................................................

657

IX. Extinción de las sanciones .......................................................................

658

X.

Procedimiento disciplinario penitenciario ............................................. 1. Instrucción ........................................................................................... 2. Tramitación .......................................................................................... 3. Resolución ............................................................................................ 4. Recursos................................................................................................ 5. Procedimiento abreviado ........................................................................

658 659 659 659 659 660

CAPÍTULO XXI RÉGIMEN ELECTORAL Y DISCIPLINA PARLAMENTARIA .....................

661

656 656 657

I.

Pot ad adm inistr...................................................................................... ativa sancionadora en el ámbito electoral .............. 1. est Marco jurídico 2. Procedimiento sancionador y órganos competentes .................................. 2.1. Órganos competentes ............................................................... 2.2. Procedimiento aplicable ........................................................... 2.3. Recursos ..................................................................................... 3. Infracciones y sanciones. Doctrina jurisprudencial ................................. 3.1. Distinción de figuras afines ...................................................... 3.2. Campaña institucional .............................................................. 3.3. Medios de comunicación.......................................................... 3.4. Sondeos electorales...................................................................

661 661 664 664 665 666 668 668 669 672 673

II.

La potestad administrativa sancionadora en el ámbito parlamentario

674 37

Sumario Página

CAPÍTULO XXII DEPORTES ........................................................................................................

677

I.

Introducción .............................................................................................

678

II.

Régimen sancionador en materia de violencia, racismo, xenofobia e intolerancia en el deporte ....................................................................... 680 1. Fundamento de la potestad sancionadora en materia de violencia, racismo, xenofobia e intolerancia en el deporte .......................................... 680 2. Ámbito de aplicación ............................................................................. 682 3. Responsabilidad de los organizadores ..................................................... 682 3.1. Regla general............................................................................. 682 3.2. Concurrencia con responsabilidades penales......................... 683 3.3. Concurrencia con responsabilidades disciplinarias deportivas ............................................................................................... 683 4. Ámbitos material y subjetivo .................................................................. 684 5. Definiciones .......................................................................................... 685 5.1. Actos o conductas violentas o que incitan a la violencia en el deporte................................................................................... 685 5.2. Actos racistas, xenófobos o intolerantes en el deporte ......... 686 6. Obligaciones de personas organizadoras ................................................. 687 6.1. Medidas ...................................................................................... 687

6.2. Consumo venta de bebidas alcohólicas y de otro tipo de 688 productos y................................................................................... 7. Obligaciones de las personas espectadoras y asistentes ............................ 688 7.1. Condiciones de acceso al recinto ............................................ 689 7.2. Condiciones de permanencia en el recinto............................ 689 8. Órganos competentes ............................................................................. 690 8.1. Delegación del Gobierno ......................................................... 690 8.2. Secretaría de Estado de Seguridad.......................................... 690 8.3. Ministro del Interior ................................................................. 691 8.4. Consejo de Ministros................................................................. 9. Infracciones y sanciones ........................................................................ 9.1. Infracciones de las personas organizadoras............................ 38

691 691 691

Sumario Página

9.2. Infracciones de las personas espectadoras.............................. 9.3. Infracciones de otros sujetos....................................................

693 694

9.4. Sanciones económicas............................................................... 10. Otras cuestiones .................................................................................... 10.1.Envío de copia del acta del Coordinador de Seguridad del espectáculo deportivo ............................................................... 10.2.Propuesta de la CEV ................................................................. 10.3.Comunicación de los expedientes sancionadores a la CEV..

695 696 697 697 697

III. Régimen disciplinario deportivo contr a la violencia, el racis mo, la xenofobia y la intoleran cia en el deporte .............................................. 1. Sujetos responsables ............................................................................... 2. Infracciones .......................................................................................... 2.1. Infracciones muy graves............................................................ 2.2. Infracciones graves .................................................................... 3. Sanciones .............................................................................................. 4. Graduación de la responsabilidad disciplinaria y procedimiento ............. 5. Concurrencia del proceso penal y los procesos sancionador y disciplinario 6. Relación entre el procedimiento sancionador y disciplinario ....................

697 698 698 699 700 700 701 702 703

IV.

Régimen sancionador en materia de disciplina deportiva ................... 704 1. Fundamento de la potestad disciplinaria deportiva ................................ 704 2. Concurrencia con otras responsabilidades .............................................. 704 2.1. Concurrencia con responsabilidades penales......................... 704 2.2. Concurrencia con responsabilidades administrativas derivadas de la normativa de prevención de la violencia en los espectáculos deportivos............................................................. 705 2.3. Concurrencia con responsabilidades administrativas derivadas de la legislación del Mercado de Valores......................... 705 3. Naturaleza jurídica ............................................................................... 705 4. Ámbitos material y subjetivo .................................................................. 706 5. Personas y órganos competentes ............................................................. 707

5.1. Jueces y árbitros......................................................................... 5.2. Clubes deportivos...................................................................... 5.3. Federaciones deportivas españolas ..........................................

707 707 708 39

Sumario Página

5.4. Ligas profesionales .................................................................... 5.5. Agrupaciones de clubes de ámbito estatal..............................

708 709

5.6. Comité Español de Disciplina Deportiva ................................ 5.7. Presidente del CSD ................................................................... 6. Contenido mínimo de los estatutos o reglamentos disciplinarios. Aprobación por el CSD ..................................................................................... 6.1. Sistema tipificado de infracciones ........................................... 6.2. Principios del ejercicio de la potestad disciplinaria deportiva 6.3. Sistema de sanciones................................................................. 6.4. Procedimientos disciplinarios .................................................. 6.5. Recursos ..................................................................................... 7. Infracciones y sanciones ........................................................................ 7.1. Infracciones comunes muy graves ........................................... 7.2. Infracciones específicas muy graves de los Presidentes y demás directivos de los órganos de las Federaciones deportivas españolas, Ligas Profesionales y demás entidades de la organización deportiva..................................................................... 7.3. Infracciones específicas muy graves de los clubes deportivos de carácter profesional y de sus administradores y directivos 7.4. Infracción específica muy grave de las Federaciones deportivas españolas.............................................................................. 7.5. Infracciones específicas muy graves en materia de sociedades anónimas deportivas........................................................... 7.6. Infracciones comunes graves.................................................... 7.7. Infracciones específicas graves en materia de sociedades anónimas deportivas.................................................................. 7.8. Infracciones leves ...................................................................... 8. Reglas sobre aplicación de sanciones ...................................................... 8.1. Alteración del resultado de encuentros, pruebas y competiciones.......................................................................................... 8.2. Posibilidad de aplicación de sanciones económicas ..............

709 712

8.3. Imposición de multas de accesorias.............................................. 9. Circunstancias modificativas la responsabilidad ................................ 9.1. Circunstancias agravantes ......................................................... 40

712 712 712 713 713 713 713 714

715 717 717 718 719 720 720 721 721 721 722 722 722

Sumario Página

CAPÍTULO XXIII INFRACCIONES URBANÍSTICAS..................................................................

743

I.

Introducción ............................................................................................. 1. El control de la legalidad urbanística .................................................... 2. Ámbito del estudio .................................................................................

744 744 745

II.

Régimen jurídico de las infracciones y sanciones urbanísticas ............ 1. Introducción ......................................................................................... 2. Legislación estatal sobre infracciones y sanciones urbanísticas ................ 3. Legislación autonómica sobre infracciones y sanciones urbanísticas ........ 3.1. Comunidad Autónoma de Andalucía......................................

745 745 746 746 747

3.2. Comunidad Autónoma de Aragón .......................................... 3.3. Comunidad Autónoma del Principado de Asturias ............... 3.4. Comunidad Autónoma de las Illes Balears............................. 3.5. Comunidad Autónoma de Canarias ........................................ 3.6. Comunidad Autónoma de Cantabria ...................................... 3.7. Comunidad Autónoma de Castilla-La Mancha....................... 3.8. Comunidad Autónoma de Castilla y León.............................. 3.9. Comunidad Autónoma de Cataluña........................................ 3.10.Ciudad Autónoma de Ceuta..................................................... 3.11.Comunidad Autónoma de Extremadura................................. 3.12.Comunidad Autónoma de Galicia ........................................... 3.13.Comunidad Autónoma de Madrid .......................................... 3.14.Ciudad Autónoma de Melilla................................................... 3.15.Comunidad Autónoma de Murcia........................................... 3.16.Comunidad Foral de Navarra................................................... 3.17.Comunidad Autónoma del País Vasco .................................... 3.18.Comunidad Autónoma de La Rioja......................................... 3.19.Comunidad Autónoma Valenciana..........................................

747 747 747 748 748 748 748 748 749 749 749 749 749 750 750 750 750 750

III. Las infracciones urbanísticas................................................................... 1. Concepto ...............................................................................................

751 751

42

Sumario Página

2. Efectos .................................................................................................. 3. Clasificación general de las infracciones urbanísticas .............................

751 752

3.1. Legislación estatal ..................................................................... A. Infracciones graves ......................................................... B. Infracciones leves............................................................ 3.2. Legislación autonómica ............................................................ A. Andalucía ........................................................................ A.1. Infracciones leves.............................................. A.2. Infracciones graves............................................ A.3. Infracciones muy graves ................................... B. Aragón............................................................................. B.1. Infracciones leves.............................................. B.2. Infracciones graves............................................ B.3. Infracciones muy graves ................................... C. Principado de Asturias...... ............................................. C.1. Infracciones muy graves ................................... C.2. Infracciones graves............................................ C.3. Infracciones leves.............................................. D. Illes Balears ..................................................................... D.1. Infracciones graves............................................ D.2. Infracciones leves..............................................

752 752 753 754 754 754 754 755 755 755 756 758 759 759 759 759 759 759 760

E.

F.

G.

H.

Canarias........................................................................... E.1. Infracciones leves.............................................. E.2. Infracciones graves............................................ E.3. Infracciones muy graves ................................... Cantabria......................................................................... F.1. Infracciones muy graves ................................... F.2. Infracciones graves............................................ F.3. Infracciones leves.............................................. Castilla-La Mancha ......................................................... G.1. Infracciones muy graves ...................................

760 760 760 761 761 761 761 762 763 763

G.2. G.3. Infracciones Infracciones graves............................................ leves.............................................. Castilla y León ................................................................

763 764 764 43

Sumario Página

I.

J.

K.

L.

M.

N.

Ñ.

O.

44

H.1. Infracciones muy graves ................................... H.2. Infracciones graves............................................ H.3. Infracciones leves.............................................. Cataluña .......................................................................... I.1. Infracciones muy graves ................................... I.2. Infracciones graves............................................ I.3. Infracciones leves.............................................. Extremadura ................................................................... J.1. Infracciones muy graves ................................... J.2. Infracciones graves............................................ J.3. Infracciones leves.............................................. Galicia.............................................................................. K.1. Infracciones muy graves ................................... K.2. Infracciones graves............................................ K.3. Infracciones leves.............................................. Madrid...... ....................................................................... L.1. Infracciones muy graves ................................... L.2. Infracciones graves............................................ L.3. Infracciones leves.............................................. Murcia ............................................................................. M.1. Infracciones muy graves ................................... M.2. Infracciones graves............................................

764 764 765 765 765 765 766 767 767 767 768 768 768 768 769 769 769 769 770 770 770 770

M.3. Infracciones leves.............................................. Navarra ............................................................................ N.1. Infracciones leves.............................................. N.2. Infracciones graves............................................ N.3. Infracciones muy graves ................................... País Vasco ........................................................................ Ñ.1. Infracciones muy graves ................................... Ñ.2. Infracciones graves............................................ Ñ.3. Infracciones leves.............................................. La Rioja ...........................................................................

771 771 771 772 774 774 774 774 775 775

O.1. O.2. O.3.

775 776 776

Infracciones muy graves ................................... Infracciones graves............................................ Infracciones leves..............................................

Sumario Página

D.

Día inicial del plazo de prescripción............................

794

VII. Órganos competentes y procedimiento administrativo sancionador...

794

1. Autoridades y órganos sancionadores competentes .................................. 1.1. Legislación estatal ..................................................................... 1.2. Legislación autonómica ............................................................ 2. Procedimiento administrativo sancionador ............................................. 2.1. Legislación estatal ..................................................................... 2.2. Legislación autonómica ............................................................ A. Régimen jurídico del procedimiento ........................... B. Duración del procedimiento.........................................

794 794 794 795 795 795 795 796

CAPÍTULO XXIV MEDIO AMBIENTE ..........................................................................................

797

I.

Introducción ............................................................................................. 798 1. El medio ambiente como objeto de tutela jurídica .................................... 798 2. Eficacia normativa y medios de tutela................................................... 801 3. Evolución de las normas de protección del medio ambiente ..................... 803

II.

El marco normativo internacional y comunitario .................................. 1. El marco internacional .......................................................................... 2. El marco comunitario ............................................................................

803 803 805

III. El reparto competencial en materia de medio ambiente .....................

809

IV.

Breve referencia a instrumentos horizontales de protección ambiental ............................................................................................................... 1. Derecho de acceso a la información en materia de medio ambiente .......... 2. La evaluación de impacto ambiental ..................................................... 3. La auditoría ambiental ......................................................................... 4. La ecoetiqueta .......................................................................................

811 811 813 815 816

V.

Contaminación acústica ...........................................................................

817

5. El control integrado de la contaminación ............................................... 1. En general ............................................................................................ 1.1. Introducción ..............................................................................

817 818 818 47

Sumario Página

B. C.

Medidas cautelares ......................................................... Instrucción ......................................................................

828 828

2.11.Resolución.................................................................................. VI. Contaminación atmosférica ..................................................................... 1. Introducción ......................................................................................... 2. Ley 34/2007, de 15 de noviembre, de calidad del aire y protección de la atmósfera (artículos 29 a 37) ................................................................ 2.1. Infracciones ............................................................................... 2.2. Sanciones ................................................................................... 2.3. Graduación de las sanciones............. ....................................... 2.4. Responsabilidad penal ..............................................................

829 829 829 830 830 833 834 835

2.5. de sanciones ...................................................... 2.6. Concurrencia Medidas de carácter provisional .............................................. 2.7. Obligación de reponer, multas coercitivas y ejecución subsidiaria........................................................................................... 2.8. Potestad sancionadora .............................................................. 3. Ley 16/2002, de 1 de julio, de prevención y control integrados de la contaminación ...................................................................................... 3.1. Infracciones ............................................................................... 3.2. Sanciones ................................................................................... 3.3. Graduación de las sanciones............. .......................................

835 835

3.4. Medidas provisionales ............................................................... 3.5. Otras medidas............................................................................ 4. Real Decreto-Ley 5/2004, de 27 agosto (posterior Ley 1/2005, de 9 marzo), que regula el régimen del comercio de derechos de emisión de gases de efecto invernadero ............................................................................. 4.1. Infracciones ............................................................................... 4.2. Sanciones ................................................................................... 4.3. Graduación de las sanciones............. ....................................... 4.4. Medidas de carácter provisional .............................................. 4.5. Competencia para sancionar....................................................

840 840

836 836 836 837 839 839

840 841 842 843 843 844

VII. Impacto ambiental ................................................................................... 844 1. Introducción ......................................................................................... 844 49

Sumario Página

2.5. Sanciones accesorias.................................................................. 2.6. Otras medidas............................................................................

856 857

2.7. sancionar.................................................... 2.8. Competencia Publicidad de para las sanciones......................................................

857 857

IX. Actividades clasificadas ............................................................................

857

X.

Conservación de la naturaleza, fauna y flora........................................ 858 1. Introducción ......................................................................................... 858 2. Ley 42/2007 y parques nacionales ........................................................ 859 2.1. Disposiciones generales ............................................................ 859 2.2. Infracciones ............................................................................... 860 2.3. Sanciones ................................................................................... 862

2.4. 2.5. 2.6. 2.7. 2.8.

Graduación ................................................................................ 862 Competencia.............................................................................. 863 Responsabilidad penal .............................................................. 863 Prescripción de las infracciones y sanciones .......................... 863 Infracciones complementarias ................................................. 864 A. Parque Nacional de Cabañeros (Ley 33/1995, de 20 de noviembre) ................................................................ 864 B. Parque Nacional de Picos de Europa (Ley 16/1995, de 30 de mayo)............................................................... 865 C. Parque Nacional de Sierra Nevada (Ley 3/1999, de 11 de enero) ................................................................... 866 D. Parque Nacional de las Islas Atlánticas de Galicia (Ley 15/2002, de 1 de julio).................................................. 868 2.9. Sanciones ................................................................................... 869 2.10.Otras sanciones.......................................................................... 870 2.11.Graduación ................................................................................ 870 2.12.Competencia para sancionar.................................................... 870 2.13.Prescripción ............................................................................... 870 2.14.Procedimiento ........................................................................... 871 3. Ley 31/2003, de 27 de octubre, de conservación de la fauna silvestre en los parques zoológicos (LPZOO) ............................................................ 3.1. Introducción ..............................................................................

871 871 51

Sumario Página

3.2. Infracciones ............................................................................... 3.3. Sanciones ...................................................................................

871 872

3.4. Otras sanciones.......................................................................... 3.5. Otras medidas............................................................................ 3.6. Responsabilidad......................................................................... 3.7. Competencia para sancionar.................................................... 3.8. Procedimiento ........................................................................... 4. Ley 3/2000, de 7 de enero, de protección de las obtenciones vegetales (LOV)................................................................................................... 4.1. Infracciones ............................................................................... 4.2. Sanciones ...................................................................................

872 873 873 873 873

4.3. 4.4. Graduación Competencia................................................................................ para sancionar....................................................

875 875

CAPÍTULO XXV CAZA Y PESCA ..................................................................................................

877

I.

Introducción .............................................................................................

877

II.

Régimen sancionador en materia de caza .............................................. 1. Regulación ............................................................................................ 2. Infracciones ..........................................................................................

877 877 880

2.1. Clasificación............................................................................... 2.2. Reseña de infracciones distinguiendo en función de su gravedad .......................................................................................... 2.3. Prescripción de infracciones de caza....................................... 3. Sanciones .............................................................................................. 3.1. Catálogo de Sanciones.............................................................. 3.2. Criterios de graduación de la sanciones ................................. 3.3. Prescripción de sanciones ........................................................ 4. Reposición a la situación anterior a la infracción e indemnización de

881

873 874 874

881 883 885 885 886 887

daños y perjuicios ............................................................................... 888 889 5. Sujetos responsables................................................................................. 6. Procedimiento sancionador .................................................................... 889 52

Sumario Página

III. Régimen sancionador en materia de pesca fluvial o continental ......... 1. Regulación ............................................................................................

890 890

2. Infracciones .......................................................................................... 2.1. Clasificación............................................................................... 2.2. Reseña de infracciones distinguiendo en función de su gravedad .......................................................................................... 2.3. Prescripción de infracciones .................................................... 3. Sanciones .............................................................................................. 3.1. Catálogo de sanciones............................................................... 3.2. Prescripción de sanciones ........................................................ 4. Reposición a la situación anterior a la infracción, indemnización de daños y perjuicios y sujetos responsables ................................................. 5. Procedimiento sancionador ....................................................................

892 893

Régimen sancionador en materia de pesca marítima ........................... 1. Regulación ............................................................................................ 2. Infracciones .......................................................................................... 2.1. Prescripción de infracciones .................................................... 3. Sanciones .............................................................................................. 3.1. Prescripción de sanciones ........................................................ 3.2. Suspensión condicional ............................................................

899 899 900 902 902 903 903

4. Sujetos responsables ............................................................................... 5. Procedimiento ........................................................................................

904 904

CAPÍTULO XXVI CONSUMO Y SALUD PÚBLICA ....................................................................

907

I.

Introducción .............................................................................................

907

II.

El régimen sancionador en materia de defensa del consumidor y de la calidad de la producción agroalimentaria.......................................... 1. Infracciones tipificadas en la LGDCU ...................................................

908 908

IV.

893 895 896 896 897 898 898

2. Otras infracciones ................................................................................. 922 3. Calificación de las infracciones reguladas en el RDDCyPA .................... 923 4. Sanciones .............................................................................................. 924 53

Sumario Página

A. B.

Preferencia del orden penal.......................................... Principio non bis in idem..............................................

946 946

Clasificación de las infracciones.................................... Sanciones......................................................................... D.1. Sanciones pecuniarias ...................................... D.2. Sanciones no pecuniarias................................. D.3. Otras medidas ................................................... 1.3. La Ley General de Salud Pública............................................. A. Sujetos responsables....................................................... B. Infracciones y régimen sancionador............................. C. Calificación de las infracciones..................................... D. Sanciones......................................................................... E. Prescripción de infracciones y sanciones ..................... F. Procedimiento sancionador........................................... G. Órganos competentes para imponer sanciones...........

946 948 948 948 949 949 950 950 951 952 953 953 953

III. Medicamentos y farmacias ...................................................................... 1. Introducción ......................................................................................... 2. Principios generales ............................................................................... 3. La inspección farmacéutica ................................................................... 3.1. Administración del Estado .......................................................

954 954 955 956 956

3.2. medidas Facultades de la.......................................................................... inspección farmacéutica............................... 4. Las cautelares 4.1. Presupuesto habilitante para su adopción.............................. 4.2. Enumeración ............................................................................. 4.3. Duración .................................................................................... 4.4. Información y publicidad de la medida acordada ................. 5. Infracciones y sanciones ........................................................................ 5.1. Principios generales .................................................................. 5.2. Clasificación...............................................................................

957 957 957 957 958 958 958 958 959

C. D.

A. B. C.

Infracciones graves leves............................................................ Infracciones ......................................................... Infracciones muy graves.................................................

959 960 962 55

Sumario Página

V.

4. Infracciones en materia de obtención y utilización clínica de órganos humanos...............................................................................................

976

Biotecnología 1. Técnicas de............................................................................................ reproducción asistida humana ............................................ 1.1. Principios generales .................................................................. 1.2. Responsables.............................................................................. 1.3. Infracciones leves ...................................................................... 1.4. Infracciones graves .................................................................... 1.5. Infracciones muy graves............................................................ 1.6. Sanciones ................................................................................... 1.7. Doctrina constitucional.............................................................

976 976 977 978 979 979 980 980 981

2. Investigación biomédica ......................................................................... 2.1. Introducción .............................................................................. 2.2. Régimen sancionador ............................................................... A. Infracciones leves............................................................ B. Infracciones graves ......................................................... C. Infracciones muy graves................................................. 2.3. Sanciones ................................................................................... 2.4. Responsables.............................................................................. 2.5. Doctrina constitucional.............................................................

982 982 983 984 984 985 985 986 986

3. Experiencias controladas de fecundación de óvulos................................ 987 VI. Asistencia sanitaria ................................................................................... 987 1. Autonomía del paciente, información y documentación clínica ............... 987 1.1. Introducción .............................................................................. 987 1.2. Ámbito de aplicación................................................................ 988 1.3. Principios básicos y contenido ................................................. 988 1.4. Régimen Sancionador............................................................... 989 2. Normas sobre condiciones de productos implantables activos ................... 989 2.1. Regulación y ámbito de aplicación.......................................... 989

2.2. Régimen Sancionador............................................................... A. Infracciones..................................................................... B. Infracciones leves............................................................

990 990 990 57

Sumario Página

C. D.

Infracciones graves ......................................................... Infracciones muy graves.................................................

990 991

2.3. Sanciones ................................................................................... 3. Productos sanitarios .............................................................................. 3.1. Regulación y ámbito de aplicación.......................................... 3.2. Régimen sancionador ............................................................... A. Infracciones..................................................................... B. Infracciones leves............................................................ C. Infracciones graves ......................................................... D. Infracciones muy graves................................................. 3.3. Sanciones ...................................................................................

991 991 991 992 992 992 993 994 995

4. Criterios de calidady en medicina nuclear ............................................... 995 995 4.1. Regulación ámbito de aplicación.......................................... 4.2. Régimen sancionador ............................................................... 996 5. Criterios de calidad en radiodiagnóstico................................................ 996 5.1. Regulación y ámbito de aplicación.......................................... 996 5.2. Régimen sancionador ............................................................... 997 VII. Personal sanitario ..................................................................................... 1. Regulación ............................................................................................ 2. Régimen de infracciones y sanciones ......................................................

997 997 997

CAPÍTULO XXVIII EDUCACIÓN Y CULTURA..............................................................................

999

I.

Introducción............................................................................................. 1000

II.

El incumplimiento del concierto por los centros educativos concertados ............................................................................................................ 1. Marco legal y distribución de competencias ............................................ 1.1. Marco legal ................................................................................ 1.2. Distribución de competencias..................................................

1001 1001 1001 1003

2. Naturaleza jurídica de los hechos previstos en el artículo 62 LODE ....... 1004 3. Causas de incumplimiento del concierto ................................................. 1006 3.1. Causas de incumplimiento leve del concierto........................ 1006 58

Sumario Página

A.

B. C. D. E. F.

Percibir cantidades por actividades escolares complementarias o extraescolares o por servicios escolares que no hayan sido autorizadas por la Administración educativa o por el Consejo Escolar del centro, de acuerdo con lo que haya sido establecido en cada caso .................................................................................. Infringir las normas sobre participación previstas en el presente título ............................................................ Proceder a despidos del profesorado cuando aquéllos hayan sido declarados improcedentes por sentencia de la jurisdicción competente....................................... Infringir la obligación de facilitar a la Administración los datos necesarios para el pago delegado de los salarios ................................................................................... Infringir el principio de voluntariedad y no discriminación de las actividades complementarias, extraescolares y servicios comp lementarios ................................. Cualesquiera otros que se deriven de la violación de las obligaciones establecidas en el presente título, o en las normas reglamentarias a las que hace referencia los apartados 3 y 4 del artículo 116 de la Ley Orgánica de Educación o de cualquier otro pacto que figure en el documento de concierto que el centro haya suscrito....................................................................

1006 1007 1009 1009 1009

1009

3.2. Causas graves de incumplimiento............................................ 1010 A. Las causas enumeradas en el apartado anterior cuando del expediente administrativo instruido al efecto y, en su caso, de sentencia de la jurisdicción competente, resulte que el incumplimiento se produjo por ánimo de lucro, con intencionalidad evidente, con perturbación manifiesta en la prestación del servicio de la enseñanza o de forma reiterada o reincidente...................................................................... 1011 B.

Impartir las enseñanzas objeto del concierto contraviniendo el principio de gratuidad.................................. 1011

C. D.

Infringir las normas sobre admisión de alumnos........ 1012 «Separarse del procedimiento de selección y despido establecido en los artículos precedentes» .................... 1012 59

Sumario Página

E.

«Lesionar los derechos reconocidos en los artículos 16 y 20 de la Constitución, cuando así se determine por sentencia de la jurisdicción competente»............. 1013

F.

Incumplir los acuerdos de la Comisión de Conciliación .................................................................................. G. Cualesquiera otros definidos como incumplimientos graves en el presente título o en las normas reglamentarias a que hacen referencia los apartados 3 y 4 del artículo 116 de la Ley Orgánica de Educ ación ........... 3.3. Causa muy grave de incumplimiento ...................................... 4. Calificación de las causas de incumplimiento ........................................ 5. Consecuencias jurídicas del incumplimiento del concierto ....................... 5.1. Incumplimiento leve .................................................................

1014 1014 1014 1015 1015

5.2. Incumplimiento grave............................................................... 5.3. Incumplimiento muy grave ...................................................... 5.4. Normas comunes a los distintos tipos de incumplimiento.... 6. Procedimiento administrativo sancionador ............................................. 6.1. Peculiaridades............................................................................ 6.2. Órganos competentes y tramitación........................................ 6.3. Comisión de Conciliación ........................................................

1016 1017 1017 1018 1018 1019 1019

1013

III. Régimen sancionador del alumnado ...................................................... 1020 1. Régimen sancionador del alumnado en centros educativos no universitarios ....................................................................................................... 1020 2. Régimen sancionador del alumnado en centros educativos universitarios 1027 IV.

Régimen sancionador de la ley del libro ................................................ 1. Infracciones.......................................................................................... 1.1. Infracciones leves ...................................................................... 1.2. Infracciones graves .................................................................... 2. Sanciones ..............................................................................................

1032 1033 1033 1035 1036

V.

Régimen sancionador de la ley del cine................................................. 1037 1. Infracciones.......................................................................................... 1037 2. Sanciones .............................................................................................. 1039 3. Competencia y procedimiento ................................................................. 1039

60

Sumario Página

CAPÍTULO XXIX SECTOR AUDIOVISUAL ................................................................................. 1041 I.

Introducción............................................................................................. 1041

II.

Infracciones .............................................................................................. 1. Sujetos obligados y administración competente ....................................... 2. Clases de infracciones y procedimiento ................................................... 3. Infracciones muy graves ........................................................................ 4. Infracciones graves ................................................................................ 5. Infracciones leves..................................................................................

1043 1043 1044 1045 1053 1066

III. Sanciones.................................................................................................. 1. Infracciones muy graves ........................................................................ 2. Las infracciones graves ......................................................................... 3. Las infracciones leves ............................................................................ 4. Graduación de las sanciones ................................................................. 5. Otras cargas y obligaciones derivadas del régimen sancionador ..............

1066 1067 1068 1068 1068 1069

CAPÍTULO XXX JUEGO Y ESPECTÁCULOS PÚBLICOS ....................................................... 1071 I.

La potestad sancionadora de la administración en los espectáculos públicos ..................................................................................................... 1. Administraciones competentes ................................................................ 1.1. Administración del Estado ....................................................... 1.2. Administración de las Comunidades Autónomas................... 1.3. Competencias de las Corporaciones Locales en materia de espectáculos públicos y específicamente en materia de derecho sancionador........................................................................ A. Competencias propias.................................................... B. Competencias atribuidas................................................

1071 1071 1072 1074 1075 1075 1077

B.1. Atribuidas 1077 B.2. Atribuidas por por delegación................................ la legislación ............................ 1078 2. Legislación aplicable ............................................................................. 1079 61

Sumario Página

2.1. Legislación del Estado .............................................................. 1079 2.2. Legislación de las Comunidades Autónomas ......................... 1080 3. Régimen sancionador ............................................................................ 3.1. El problema del rango normativo del REPAR........................ 3.2. Infracciones y sanciones ........................................................... A. Regulación de la LOPSC ............................................... B. REPAR ............................................................................. C. Real Decreto 1189/1982................................................ 3.3. Aplicación jurisprudencial........................................................ A. Infracciones y sanciones ................................................ B. Proporcionalidad............................................................

1080 1080 1082 1082 1083 1084 1084 1084 1086

Espectáculos taurinos ............................................................................... 1. Administraciones competentes ................................................................ 2. Legislación aplicable ............................................................................. 2.1. Legislación del Estado .............................................................. 2.2. Legislación de las Comunidades Autónomas ......................... 3. Régimen sancionador ............................................................................ 3.1. Catálogo ..................................................................................... 3.2. Aplicación jurisprudencial........................................................ A. Ámbito de aplicación ..................................................... B. Infracciones y sanciones ................................................ C. Proporcionalidad............................................................

1088 1088 1089 1089 1089 1091 1091 1093 1093 1094 1096

III. Juegos recreativos y de azar y loterías y apuestas ................................. 1. Administraciones competentes ................................................................ 1.1. Administración del Estado ....................................................... 1.2. Administración de las Comunidades Autónomas................... 2. Legislación aplicable ............................................................................. 2.1. Legislación del Estado ..............................................................

1097 1097 1097 1098 1099 1099

II.

A. En el materia y apuestas del Estado ................ 1099 B. En ámbitodedelotería las máquinas recreativas y de azar.... 1101 2.2. Legislación de las Comunidades Autónomas ......................... 1102 62

Sumario Página

3. Régimen sancionador ............................................................................ 1103 3.1. En materia de juego en general .............................................. 1103

3.2. Máquinas recreativas................................................................. 1109 CAPÍTULO XXXI PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL ........................... 1111 I.

Introducción: ámbito normativo ............................................................. 1112

II.

El régimen sancionador de la LOPD ..................................................... 1. Sujetos responsables ............................................................................... 1.1. El responsable del fichero o del tratamiento y el encargado del tratamiento.......................................................................... 1.2. Infracciones en caso de ficheros de titularidad pública........ 2. Infracciones contenidas en la LOPD ..................................................... 2.1. Infracciones leves ...................................................................... A. Falta de notificación a la Agencia................................. B. Falta de inscripción del fichero en el Registro General..................................................................................... C. Recogida de datos con vulneración del derecho a la información cuando los datos son recabados del propio interesado.................................................................

D.

Transmisión datos a un formales.............................. encargado de tratamiento incumpliendodelos deberes 2.2. Infracciones graves .................................................................... A. Creación de ficheros de titularidad pública sin disposición general.................................................................. B. Tratamiento de datos sin consentimiento cuando sea necesario ......................................................................... C. Tratamiento de datos con incumplimiento de garantías legales ....................................................................... D. Vulneración del deber de secreto................................. E.

1115 1115 1116 1119 1122 1122 1122 1123 1123 1125 1126 1127 1127 1130 1136

Impedimento u obstaculización del ejercicio de los derechos de las personas relacionados con el tratamiento de datos de carácter personal .......................... 1139 63

Sumario Página

F.

Recogida de datos con vulneración del derecho a la información cuando los datos son recabados de persona distinta del interesado........................................... 1139

G. Otros deberes de notificación o requerimiento .......... H. Vulneración de las medidas de seguridad.................... I. Falta grave de suministro de información a la Agencia J. Obstrucción a la inspección .......................................... K. Cesión ilícita de datos.................................................... 2.3. Infracciones muy graves............................................................ A. Recogida engañosa y fraudulenta de los datos............ B. Tratamiento ilícito de datos especialmente protegidos C. Falta de cese en el tratamiento ilegítimo de los datos D. Transferencia internacional ilícita ................................ 3. Sanciones contenidas en la LOPD ......................................................... 3.1. Ámbito normativo ..................................................................... 3.2. El principio de culpabilidad..................................................... 3.3. El principio de proporcionalidad y el artículo 45.5 de la Ley 3.4. El apercibimiento...................................................................... 3.5. Aplicación retroactiva ............................................................... 4. Regulación de la prescripción en la LOPD .............................................

1140 1142 1144 1145 1145 1149 1150 1151 1155 1155 1156 1156 1157 1159 1162 1162 1163

4.1. Prescripción infracciones............................................... A. Plazos de de las prescripción, día inicial del cómputo e infracción permanente...................................................... B. Interrupción de la prescripción.................................... 4.2. Prescripción de las sanciones...................................................

1163 1163 1165 1165

III. Las inf racciones de la lssi comp etencia de la age ncia españ ola de protección de datos.................................................................................. 1. Las comunicaciones comerciales no solicitadas ....................................... 2. Los dispositivos de almacenamiento masivo en terminales de los usuarios 3. Sanciones .............................................................................................. 4. Prescripción y medidas cautelares ...........................................................

1165 1165 1169 1170 1170

IV. 64

Competencias de la agencia en el régimen de las telecomunicaciones 1171

Sumario Página

1. Marco normativo: la LGTel y el RD 424/2005 ..................................... 1171 2. Derechos reconocidos a los usuarios y abonados de servicios de comunicaciones por la LGTel cuya protección se encomienda a la agencia española de protección de datos ............................................................................ 1172 2.1. Tratamiento de los datos de tráfico......................................... 1172 2.2. El derecho a la factura no des glosada..................................... 1173 2.3. El tratamiento de los datos de localización ............................ 1174 2.4. Derecho a la protección de los datos en los servicios avanzados de telefonía: el desvío de llamada y la identificación de la línea de srcen y de la línea conec tada.............................. 1174 3. Las infracciones nacidas de la vulneración de estos derechos: competencia sancionadora, tipos de infracción, tipos de sanción y prescripción .......... 1175 4. El deber de notificación a la de las denominadas «violaciones de datos personales»........................................................................................... 1176 5. Infracciones en relación con las obligaciones de conservación de datos .... 1178 V.

Procedimiento sancionador ..................................................................... 1. Ámbito de aplicación ............................................................................. 2. La inmovilización de ficheros ................................................................ 3. Las actuaciones previas......................................................................... 4. Procedimiento sancionador .................................................................... 4.1. Contenido del acuerdo de inicio............................................. 4.2. El acuerdo de inicio y el derecho de defensa ........................ 4.3. La notificación del acuerdo de inicio al presunto respon sable y al denunciante.................................................................. 4.4. Tramitación del procedimiento ............................................... 4.5. La resolución: su publicidad .................................................... 4.6. Plazo máximo para resolver y «caducidad del procedimiento sancionador».............................................................................. 5. Procedimiento para la declaración de existencia de infracción cometida por administración pública...................................................................

1180 1180 1181 1182 1185 1185 1185 1186 1188 1188 1189 1190

CAPÍTULO XXXII ADMINISTRACIÓN ELECTRÓNICA ............................................................. 1191 I.

Introducción............................................................................................. 1191 65

Sumario Página

II.

Norma tiva aplicable ................................................................................. 1193 1. La delimitación del ámbito de la potestad sancionadora ........................ 1193 2. Normas del régimen de responsabilidad administrativa de la sociedad de la información ...................................................................................... 2.1. Normativa internacional........................................................... 2.2. Normativa de la Unión Europea.............................................. 2.3. Normativa española...................................................................

III. El régimen sancionador de la Ley 34/2002, de 11 de julio, de servicios de la sociedad de la información y de comercio electrónico ....... 1. Introducción ......................................................................................... 2. Responsabilidad .................................................................................... 2.1. Delimitación de los sujetos responsables ................................ A. Prestadores de servicios de la sociedad de la información establecidos en España.......................................... B. Prestadores de servicios de la sociedad de la información establecidos en otro Estado que operen a través de establecimientos permanentes en España .............. C. Prestadores de servicios de la sociedad de la información establecidos en un Estado de la Unión Europea D. Prestadores de servicios de la sociedad de la información establecidos en un Estado que no sea miembro la Unión Europea.......... .................................................

2.2. Responsabilidad solidaria ......................................................... 3. Infracciones.......................................................................................... 3.1. Infracciones muy graves............................................................ 3.2. Infracciones graves .................................................................... 3.3. Infracciones leves ...................................................................... 4. El envío de comunicaciones comerciales no solicitadas (spamming) ........ 5. Sanciones .............................................................................................. 6. Medidas de carácter provisional ............................................................ 7. Competencia sancionadora .................................................................... IV. 66

1195 1195 1196 1196 1197 1197 1198 1198 1198 1198 1199 1199 1200 1202 1202 1202 1203 1204 1209 1212 1215

8. Principio non bis in idem y prescripción ................................................ 1215 El rég imen sanc ionador de la Ley 59/2 003, de 19 de dici embre, de firma electrónica ...................................................................................... 1216

Sumario Página

1. Introducción. Concepto de firma electrónica ........................................... 1216 2. Sujetos responsables ............................................................................... 1217 3. Infracciones.......................................................................................... 1217 4. Sanciones y medidas provisionales ......................................................... 1218 5. Competencia sancionadora .................................................................... 1219 V.

La publicidad ilícita en internet. Régimen sancionador ...................... 1220 1. Publicidad ilícita .................................................................................. 1220 2. Los códigos de autoconducta y las resoluciones del jurado de publicidad 1221

VI. Protección y conservación de datos ...................................................... 1223 VII. Estadísticas y análisis................................................................................ 1225 VIII. Conclusión ................................................................................................ 1225

CAPÍTULO XXXIII RÉGIMEN DISCIPLINARIO PROCESAL ...................................................... 1227 I.

II.

Introducción............................................................................................. 1. Ámbito .................................................................................................. 2. Naturaleza jurídica ............................................................................... 2.1. Posición del Tribunal Constitucional ...................................... 2.2. Posición del Tribunal Supremo ...............................................

1227 1227 1228 1228 1230

A. Punto de partida............................................................. B. Evolución posterior ........................................................ C. Solución actual ............................................................... 2.3. Posición de la doctrina ............................................................. 3. Bien jurídico protegido .......................................................................... 3.1. Posición del Tribunal Constitucional ...................................... 3.2. Posición del Tribunal Supremo ............................................... 3.3. Relación entre las sancion es colegiales y la vía disciplinaria procesal ......................................................................................

1230 1231 1232 1233 1233 1233 1234 1235

Marco normativo general: la ley orgánica del poder judicial .............. 1235 1. Introducción ......................................................................................... 1235 2. Tipificación de las infracciones disciplinarias ........................................ 1236 67

Sumario Página

3. Sanciones .............................................................................................. 1236 4. Competencia .......................................................................................... 1237 5. Procedimiento ........................................................................................ 1237 6. Recursos................................................................................................ 1237 7. Aplicación supletoria ............................................................................. 1237 III. La libertad de expresión en el ejercicio de la defensa letrada ............ 1. Planteamiento ....................................................................................... 2. Análisis de la jurisprudencia constitucional .......................................... 3. Jurisprudencia del tribunal supremo ...................................................... 4. Conclusiones .........................................................................................

1237 1237 1239 1243 1244

Ley orgánica del tribunal constitucional ................................................ 1. Regulación positiva ............................................................................... 2. Aplicación jurisprudencial .................................................................... 2.1. El desconocimiento de la buena fe, al ocultar la realida d, como abuso del derecho merecedor de sanción ................... 2.2. Falseamiento de la realidad...................................................... 2.3. La falta de diligencia debida....................................................

1245 1245 1245 1245 1246 1246

Ley de enjuiciamiento civil ...................................................................... 1. En el incidente de recusación ................................................................. 2. En el incidente de nulidad de actuaciones ............................................. 3. Multas por incumplimiento de las reglas de la buena fe procesal ............ 4. En la alegación de hechos nuevos o de nueva noticia ............................ 5. En la no ejecución de una prueba en el tiempo previsto ......................... 6. Multas por incumplimiento de la obligación de comparecer a la audiencia 7. En la impugnación del valor probatorio del documento público .............. 8. En la tacha del perito ............................................................................

1246 1247 1247 1247 1249 1249 1249 1250 1250

IV.

V.

VI. Ley de enjuiciamiento criminal ............................................................... 1250 1. Cláusula general ................................................................................... 1250 2. Supuestos la ley de enjuiciamiento criminal ... 1251 1251 2.1. En laparticulares práctica decontenidos actos deencomunicación procesal ................ 2.2. En la devolución de los autos .................................................. 1251 68

Sumario Página

2.3. Incomparecencia de testigos .................................................... 1251 2.4. Facultades del Presidente del Tribunal ................................... 1254 2.5. falta de presentación delenescrito de defensa ..................... 1255 1254 2.6. La Inasistencia de los letrados el recurso de casación........... 3. Supuesto particular de la ley orgánica del tribunal del jurado ............... 1255 VII. Ley de la jurisdicción contencioso-administrativa ................................. 1256 VIII. Ley reguladora de la jurisdicción social ................................................. 1. Supuestos concretos............................................................................... 1.1. En la devolución de los autos .................................................. 1.2. En los actos de comunicación procesal................................... 1.3. Vulneración de la buena fe procesal.......................................

1257 1257 1257 1257 1257

1.4. Mala fe o temeridad en la instancia y confirmación en la suplicación ................................................................................. 1.5. En el procedimiento de oficio ................................................. 1.6. En los recursos de suplicación y casación............................... 1.7. En la ejecución............. ............................................................. 2. Aplicación jurisprudencial ....................................................................

1258 1259 1259 1260 1260

PLAN GENERAL DE LA OBRA....................................................................... 1263

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