Manual AE_Mayo20 Auditorias Efectivas

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX-SSPA

Índice

I.

Carta de bienvenida

1

Presentación

2

Objetivo general

3

Descripción y Requisitos.

4

Objetivo específico

4

Introducción al tema

4

Descripción.

5

1.1. Auditorías de comportamiento y actitud.

6

1.2. Actos Inseguros y su clasificación.

10

1.3. Técnica de contacto.

17

Requisitos.

22

1.

2.

II.

Resumen - Conclusión

24

¿Qué aprendí?

24

Actividades complementarias

26

Implantación del Programa de Auditorías Efectivas.

27

Objetivo específico

27

Introducción al tema

27

1.

Programa de Auditorías Efectivas.

27

2.

Cálculo del Índice de Actos Seguros (IAS).

28

3.

Análisis de Tendencias del Índice de Actos Seguros y Acciones Correctivas.

34

Resumen - Conclusión

36

¿Qué aprendí?

37

Actividades complementarias

39

III. Evaluación de la Implantación del Programa de Auditorías Efectivas.

40

Objetivo específico

40

Introducción al tema

40

1. 2. 3.

Autoevaluación a la Implantación del Programa de Auditorías Efectivas.

40

Auditoría a la Práctica de Auditorías Efectivas.

49

Programa de Acciones y Reporte.

Resumen - Conclusión

51

¿Qué aprendí?

51

Actividades complementarias

53

Anexos

54

A. Formato de Registro de Auditorías Efectivas.

54

C. Guías de Autoevaluación para Auditorías Efectivas.

56

E. Tipos y frecuencias de Auditorías Efectivas.

60

B. Tabla de Autoevaluación para Auditorías Efectivas. D. Protocolo de Auditoría para Auditorías Efectivas. Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

45

F. Valores típicos del Factor de Severidad, con base en

experiencias observadas.

G. Formato para Auditorías Efectivas.

55 58

61 63

H. Ejemplo de cálculo del Índice de Actos Seguros (IAS). 65

Carta-Compromiso

66

Bibliografía

67

Respuestas a los ejercicios

68

Glosario

69

Carta de bienvenida Sean ustedes bienvenidos al Programa de Formación de Formadores Especializados en el Sistema PEMEX-SSPA. Este Programa les permitirá ampliar sus conocimientos al nivel de especialización y transmitirlos a los Instructores que capacitarán al personal de los Organismos Subsidiarios de Petróleos Mexicanos para lograr un mejor desempeño de sus actividades, con la seguridad y eficiencia que requiere nuestra Institución. Este curso está diseñado para instruir al personal con una amplia trayectoria en Petróleos Mexicanos, que aunado a su experiencia nos ayudará a implantar el Sistema PEMEX-SSPA, el cual es de suma importancia para la seguridad, la salud de los trabajadores y la protección ambiental. Deseamos brindarles todo nuestro apoyo para la consecución exitosa de este curso, en donde se busca aprovechar la experiencia y ponerla al servicio de los trabajadores, facilitando el aprendizaje con las orientaciones precisas y adecuadas y cumplir de manera óptima y sin riesgos sus actividades. Durante el desarrollo del curso, se realizará una retroalimentación de los participantes de diferentes áreas, niveles y actividades, de tal forma que puedan avanzar en el objetivo y logro del mismo, así como mejorar el material que se presenta. La forma en que se llevará a cabo en el curso, está orientada a que los participantes realicen ejercicios individuales o de grupo (dinámicas), aportando las experiencias y conocimientos, además de nutrirse con la de los otros participantes y de esta manera valorar el esfuerzo y resultados de las actividades que lleven a cabo. Para tal efecto, es importante contar con su entusiasta participación e interés en los temas a tratar, así como su disposición para enriquecerlos con sus experiencias. Asimismo, es de gran importancia el respeto que se pueda brindar hacia la opinión de sus compañeros, al instructor y al tiempo asignado para las actividades. Con los conocimientos y herramientas adquiridos en este curso, deseamos apoyarlos para que cada día estén más cerca de su meta, que es: CERO INCIDENTES Agradecemos su asistencia y valiosa participación al “Programa de Formación de Formadores Especializados en el Sistema PEMEX-SSPA”.

1

Presentación El Sistema PEMEX-SSPA tiene por objetivo: Guiar a la Empresa hacia una mejora continua en su desempeño en materia de seguridad, salud y protección ambiental mediante la administración de los riesgos de las operaciones y/o procesos productivos. Para lograr este objetivo se realizan una serie de acciones que ayudan a su implantación. Una de las líneas de acción de la Estrategia de Implantación del Sistema PEMEX-SSPA es la capacitación a la Organización en este Sistema, en donde se efectuarán las actividades necesarias para lograr los objetivos.

2

Una de ellas es la que se desarrolla actualmente, la cual tiene como propósito fundamental formar a un grupo de Formadores Especializados en el Sistema PEMEX-SSPA. El Programa se divide en dos partes fundamentales: La Especialización Básica conformada por los temas de Generalidades del Sistema PEMEX-SSPA y 12 Mejores Prácticas Internacionales (12MPI), Disciplina Operativa (DO), Investigación y Análisis de Incidentes (IAI) y Auditorías Efectivas (AE). Posteriormente, se especializarán en alguno de los Subsistemas: Administración de la Seguridad de los Procesos (SASP), Administración Ambiental (SAA) y Administración de la Salud en el Trabajo (SAST).

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Los siete cursos incluyen el material didáctico, que es la base de la instrucción. Un primer documento es el programa de estudio; en él encontrará los Elementos principales para impartir este curso de Auditorías Efectivas, tales como: Temario; carta descriptiva y material de apoyo al curso. También se presentan las técnicas de instrucción y las dinámicas grupales que ayudan en diferentes momentos didácticos a la reflexión y al logro del aprendizaje; además de los instrumentos de evaluación que ayudan a tener las evidencias de conocimientos, desempeño y productos necesarios para este curso. Otro documento que se incluye es el manual. En él encontrará el objetivo de aprendizaje que se espera lograr después de cada tema, la información técnica necesaria para cada uno de ellos, algunos ejercicios que le ayudarán a ver su avance sobre los conocimientos, desempeño y actitudes logradas, así como algunas actividades adicionales o complementarias que pueden realizar para apoyar el aprendizaje. El manual contiene información relevante para la impartición de los cursos al personal operativo; en caso de requerir mayor información, se cuenta con el manual del Sistema PEMEX-SSPA impreso en el año 2010. Es importante que tome en consideración todo este planteamiento, ya que le ayudará en un futuro a formar a los instructores en los diversos organismos de Petróleos Mexicanos que apoyarán a la Estrategia de Implantación del Sistema.

Objetivo general Al finalizar el estudio del manual, el participante: Desarrolla y/o refuerza los conocimientos, habilidades y actitudes fundamentales para las Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX – SSPA, con el propósito de instruirse como formador especializado, que capacite e impulse el cambio de cultura requerido para implantar, ejecutar y sustentar esta Mejor Práctica Internacional en los centros de trabajo de Petróleos Mexicanos.

Alcance Este Manual ha sido elaborado con base en los conceptos definidos en el Manual de PEMEX-SSPA y dirigido principalmente al “NIVEL OPERATIVO” de la Organización de Petróleos Mexicanos, para contribuir a su implantación, ejecución y mejora continua en las instalaciones y centros de trabajo. Las descripciones, requisitos, responsabilidades, etc., se han desarrollado y definido para que los trabajadores del Nivel Operativo refuercen sus conocimientos de las actividades críticas que se deben llevar a cabo para cumplir y ejecutar los Subsistemas y sus Elementos del Sistema PEMEX-SSPA. Asimismo, se hace mención de algunos conceptos de los niveles Estratégico y Táctico en su relación con la implantación y ejecución del Sistema. Es conveniente aclarar que sólo se tomaron los conceptos que se requieren aplicar por los trabajadores a nivel Operativo.

3

I.

Descripción y Requisitos. Objetivo específico

Analiza los conceptos y los requisitos de las Auditorías Efectivas (AE), incluyendo las Auditorías de comportamiento y actitud, la clasificación de los Actos Inseguros y la Técnica de contacto. Los resultados de aprendizaje son: •

Analiza los conceptos de las Auditorías Efectivas.

•

Comprende el concepto, las características y el propósito de las Auditorías de comportamiento y actitud y su diferencia con las auditorías tradicionales de seguridad.

4

•

Explica la diferencia entre Acto Inseguro y Condición Insegura.

•

Explica la clasificación de los Actos Inseguros de acuerdo con las categorías establecidas.

•

Explica en qué consiste la técnica de contacto para la ejecución de las Auditorías Efectivas.

•

Explica para implantar y ejecutar el programa de Auditorías Efectivas.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Introducción al tema En este apartado se verán los conceptos descriptivos de las Auditorías de comportamiento y actitud, su importancia en el cambio de cultura para la prevención de incidentes y lesiones; así como, se reflexionará sobre la diferencia entre Acto Inseguro y Condición Insegura, y la clasificación del primero. Posteriormente se revisará la Técnica de contacto y su aplicación, utilizada en las Auditorías Efectivas, con el propósito de concientizarlo, como trabajador de Petróleos Mexicanos, sobre los peligros y riesgos de las actividades en sus tareas, y cómo prevenirlos. Se complementará con un ejercicio práctico en donde aplica la Técnica de contacto, y desarrolla las habilidades necesarias. Se concluirá con los requisitos de Petróleos Mexicanos para la implantación de esta Mejor Práctica Internacional.

1. Descripción. Una de las 12 Mejores Prácticas Internacionales del Sistema PEMEX-SSPA es la Auditoría Efectiva, misma que se define como:

CONCEPTO

Metodología que mediante el análisis de cómo y en qué circunstancias se desarrollan las actividades laborales, permite la identificación de Condiciones y Actos Inseguros en el sitio de trabajo, comparando el desempeño contra estándares establecidos.

Se fundamenta en uno de los principios de la política de SSPA que dice: “Todos los incidentes y lesiones se pueden prevenir”.

Como resultado de los estudios realizados en algunas empresas, se ha llegado a la conclusión de que 96% de todas las lesiones e incidentes que ocurren, se deben a Actos Inseguros. Esto nos lleva a enfocarnos en: ¿por qué los cometemos? y ¿cómo los prevenimos? El desempeño en Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental lo podemos medir por el número de incidentes, lesiones y emisiones y/o fugas de sustancias que afectan al medio ambiente. La Auditoría Efectiva es una de las 12 Mejores Prácticas Internacionales que contribuye al mejoramiento continuo de nuestro desempeño en SSPA. Como se mencionó anteriormente, 96% de las lesiones e incidentes son resultado de Actos Inseguros, por lo que se hace prioritario, primero, identificarlos y luego crear conciencia sobre los riesgos involucrados en dicho Acto Inseguro en la persona que lo está cometiendo, con el propósito de modificar su comportamiento; guiándolo y motivándolo al cumplimiento de los estándares, procedimientos y prácticas seguras establecidas por la Institución. Ningún trabajador, de forma consciente, desea cometer Actos Inseguros que pongan en riesgo su salud o su integridad física. Sin embargo, a diario se comenten miles de Actos Inseguros, y una de las principales causas es la falta de conocimiento y conciencia de los riesgos involucrados en la tarea y en la forma como se realiza.

5 Descripción y Requisitos

Esto puede ser factible, alertando a los trabajadores sobre las posibles consecuencias de los Actos Inseguros o Condiciones Inseguras, interactuando con ellos hasta lograr el compromiso de que modifiquen su conducta y observen rigurosamente las disposiciones contenidas en la normativa aplicable al desempeño de sus actividades.

En la Auditoría Efectiva participan varios trabajadores realizando sus actividades cotidianas y un observador llamado “auditor”. El “auditor” es un agente de cambio y promotor de la Disciplina Operativa, cuya función consiste en:

F U N C I Ó N 6

•

Observar al trabajador para determinar si lo está haciendo en forma segura de acuerdo con los procedimientos y prácticas establecidas.

•

En caso de que no sea así, alertar al trabajador sobre los riesgos y las posibles consecuencias de su comportamiento inseguro, en lugar de reprenderlo.

•

Obtener un compromiso para que modifique su comportamiento y actitud hacia la seguridad.

•

En caso de estar trabajando en forma segura, reforzar el comportamiento y actitud.

1.1. Auditorías de comportamiento y actitud. Las Auditorías tradicionales de seguridad se orientaban en detectar principalmente Condiciones Inseguras, y generaron largas listas de tareas para corregir las Condiciones Inseguras. Sin embargo, estas auditorías llegaron a un punto en que ya no contribuían a mejorar el desempeño en SSPA.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

La Auditoría tradicional de seguridad se enfoca en: •

Observar Condiciones Inseguras.

•

Buscar culpables.

•

Corregir Condiciones Inseguras.

•

Si se encuentra a trabajadores cometiendo Actos Inseguros, se les trata como culpables y se les castiga.

•

Las estadísticas son reactivas, correctivas.

Las Auditorías de seguridad, entonces, evolucionan a Auditorías de comportamiento y actitud del personal. Lo que normalmente se observa son los accidentes y las Condiciones Inseguras, consecuencia y resultados respectivos de Actos Inseguros que una persona ha cometido.

Lo que normalmente vemos

Figura 1. 7

Existe una relación estadística entre el número de Actos Inseguros que se cometen en un centro de trabajo y los accidentes o lesiones graves y no graves que suceden en el mismo centro de trabajo, como lo explica el triángulo de Heinrich.

Descripción y Requisitos

En una analogía con un iceberg, la parte más pequeña es la visible, porque está por encima de la superficie del mar; sin embargo, la parte más grande del iceberg no se nota porque está debajo de la superficie. De igual forma, en las Auditorías de seguridad se presta atención a la parte fácil de ver: Los accidentes y las Condiciones Inseguras. De aquí que es necesario reenfocar la observación hacia la fuente de dichos accidentes y lesiones: Los Actos Inseguros, cometidos debido al comportamiento y actitud del personal.

8

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Figura 2. En cada 30 mil Actos Inseguros cometidos, existe la probabilidad de que tengamos 300 lesiones registrables, 30 lesiones con pérdida de días laborables y una fatalidad. Cada vez que un centro de trabajo experimenta un accidente o lesión, se pregunta ¿cuántos Actos Inseguros se han cometido y no se han observado ni registrado? Peor aún, ¿por qué no se evitan? Las Auditorías Efectivas se clasifican dentro de las de comportamiento y actitud y se enfocan en: •

Observar e identificar los Actos Inseguros y Prácticas Inseguras.

•

Persuadir e inducir al personal infractor para retomar o encontrar la forma segura de hacer la tarea.

•

Hablar frente a frente con el personal que comete el Acto Inseguro.

•

Identificar las áreas de mejora por resolver para evitar y prevenir Actos Inseguros y Prácticas Inseguras.

•

Prevenir y evitar la repetición de Actos Inseguros y Prácticas Inseguras.

•

Una de las premisas elementales de esta metodología es el prohibir buscar culpables.

•

Prevenir la adición de cualquier sustancia que afecte al medio ambiente.

•

Cambiar y desarrollar a la Organización hacia una cultura de prevención en la ocurrencia de incidentes y accidentes.

•

Reforzar las mejores actitudes y comportamientos del personal, para minimizar la generación de Actos Inseguros y Prácticas Inseguras.

Por lo cual es necesario enfocarse a: •

Disminuir el número, frecuencia y severidad de las desviaciones en los estándares operacionales establecidos. Ayudar a la implantación y ejecución del Sistema PEMEX-SSPA.

•

Mejorar de manera continua y efectiva el desempeño en SSPA.

•

Verificar el desempeño en relación con el Sistema PEMEX-SSPA.

Eliminando los Actos Inseguros, se disminuye la probabilidad de experimentar accidentes, como lo muestra la siguiente figura:

Figura 3.

9 Descripción y Requisitos

•

Los Actos Inseguros son los directamente causantes del 96% de los accidentes y lesiones, de acuerdo con las relaciones estadísticas estudiadas por Heinrich. Si se eliminan éstos, entonces se disminuye la probabilidad de que ocurran accidentes y lesiones en los centros de trabajo. Las Auditorías de comportamiento y actitud se enfocan en identificar los Actos Inseguros mediante la observación del personal cuando efectúa su trabajo. Este tipo de auditoría se enfoca en persuadir e inducir al personal infractor para retomar o encontrar la forma segura de hacer la tarea. Prohíbe buscar culpables, y cambia y desarrolla a la Organización hacia una cultura de prevención en la ocurrencia de incidentes y accidentes. Asimismo, refuerza las mejores actitudes y comportamientos del personal, para minimizar la generación de Actos Inseguros y Prácticas Inseguras.

1.2. Actos Inseguros y su clasificación. Es importante reflexionar en la diferencia entre Acto Inseguro y Condición Insegura, así como analizar las categorías de clasificación de dichos Actos Inseguros. 10

Concepto

Acto Inseguro: Es la acción realizada por el trabajador que omite o viola el método o medidas aceptadas como seguras.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Por medidas aceptadas como seguras entendemos los Procedimientos Operativos y Administrativos. En ellos dice qué se debe hacer y, lo más importante, cómo se debe hacer. El Procedimiento nos indica el Equipo de Protección Personal que se debe usar en esa actividad en forma específica; así como los pasos que hay que seguir y su secuencia. En los Procedimientos de Mantenimiento se indican las herramientas y equipos que se deben utilizar. No hacerlo como dice el Procedimiento es un Acto Inseguro. Ejemplos de Actos Inseguros son: •

No utilizar el Equipo de Protección Personal (EPP).

•

Usar herramientas no aprobadas.

•

Violar los Procedimientos Críticos.

•

No seguir los Procedimientos Operativos o de Mantenimiento.

•

No realizar el Análisis de Seguridad del Trabajo (AST) en los trabajos de mantenimiento y de alto riesgo.

•

No utilizar la línea de vida en trabajos en alturas.

•

No barricar o no poner las señales de advertencia cuando se realizan trabajos que afectan las áreas de paso de personal.

•

Realizar trabajos de riesgo sin estar capacitados o no tener la competencia requerida.

•

Efectuar trabajos de alto riesgo sin contar con el permiso de trabajo.

11

Si no hay individuo, no es Acto Inseguro, es una Condición Insegura. Y se define como:

Concepto

Condición Insegura: Condición en el equipo o instalación, que puede tener el potencial de ocasionar una lesión o enfermedad, contaminar el medio ambiente o dañar las instalaciones.

Las Condiciones Inseguras son el resultado de una violación a los procedimientos o a las especificaciones de las instalaciones, del equipo o de las herramientas, o la ausencia de ellos. Ejemplos de Condiciones Inseguras: •

Herramienta disponible para su uso, dañada o en mal estado.

•

Camión HIAB con llantas lisas o muy desgastadas.

Descripción y Requisitos

Fotografía 1.En el Acto Inseguro se observa al individuo que lo comete.

•

Señal de alarma en un tablero de control, descompuesta.

•

Hidrante de agua contraincendio, sin manguera.

•

Puerta de salida de emergencia, bloqueada con muebles o con equipo, y no permite el paso del personal.

•

Aceite derramado en el piso de un paso de personal.

•

Material peligroso almacenado en lugares no designados.

•

Transportar cilindros de gases comprimidos (Oxígeno, Acetileno, etc.), sin sujetar.

•

Falta de orden y limpieza.

12

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Fotografía 2. Las Condiciones Inseguras son resultado de Actos Inseguros. La clasificación de Actos Inseguros de las Auditorías Efectivas, sirve para facilitar el ordenamiento, clasificación y análisis de los Actos Inseguros, así como para determinar las medidas de control, el análisis de su efectividad y su seguimiento. Se clasifica en cinco rubros: A. B. C. D. E.

Reacciones de las personas. Equipo de Protección Personal. Posiciones de las personas. Herramientas y equipo. Procedimientos, Orden y Limpieza.

A. Reacciones de las personas. En el momento en el que el personal se da cuenta que llegan a observar su trabajo tiende a reaccionar, teniendo cuidado de no cometer otro Acto Inseguro de mayor riesgo. Si no se tiene la habilidad de observar pueden ocurrir actos o comportamientos inseguros “evaporativos” que pueden crear en el personal la creencia de que mientras no los encuentren cometiéndolos todo está bien.

Fotografía 3. Dentro de esta clasificación encontramos las siguientes subclasificaciones: •

A-1 Ajustan su Equipo de Protección Personal.

•

A-2 Cambian de posición.

•

A-3 Reacomodan su trabajo.

•

A-4 Dejan de trabajar.

•

A-5 Colocan tierras.

•

A-6 Colocan bloqueos.

13 Descripción y Requisitos

Las reacciones se pueden presentar mientras el personal no entienda que lo más importante de las auditorías es prevenir los accidentes más que encontrar “responsables de desviaciones”.

B. Equipo de Protección Personal. La primera barrera entre el peligro y el personal es el Equipo de Protección Personal, por lo que se debe utilizar de manera continua y permanente al realizar el trabajo o en áreas donde están establecidas las reglas de seguridad para portar el EPP. Es cierto que el EPP puede no ser cómodo, pero mientras sea seguro pueden estar tranquilos usándolo; por otro lado, el cuerpo requiere de práctica para acostumbrarse a tenerlo puesto. Fotografía 4. Dentro de esta clasificación encontramos las siguientes subclasificaciones:

14

•

B-1 Cabeza.

•

B-2 Ojos y cara.

•

B-3 Oídos.

•

B-4 Aparato respiratorio.

•

B-5 Brazos y manos.

•

B-6 Tronco.

•

B-7 Piernas y pies.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

C. Posiciones de las personas. Existen Actos Inseguros de potencial de accidentes más graves y que es el caso de la categoría de Posiciones de las Personas, ya que en un trabajo en alturas el riesgo y la probabilidad de una fatalidad es muy alto. En trabajos en alturas nadie debería tener actos o comportamientos inseguros. Dentro de esta clasificación encontramos las siguientes subclasificaciones: Fotografía 5. •

C-1 Golpear contra objetos.

•

C-2 Golpeado por objetos.

•

C-3 Atrapado sobre, entre o dentro de objetos.

•

C-4 Caídas.

•

C-5 Contacto con temperaturas extremas.

•

C-6 Contacto con corriente eléctrica.

•

C-7 Inhalación de materiales o sustancias peligrosas.

•

C-8 Absorción de materiales o sustancias peligrosas.

•

C-9 Ingestión de materiales o sustancias peligrosas.

•

C-10 Sobreesfuerzos.

•

C-11 Movimientos repetitivos.

•

C-12 Posiciones incómodas y posturas estáticas.

D. Herramientas y equipo. Los Actos Inseguros en el uso de herramientas y equipos pueden estar asociados a Condiciones Inseguras de las herramientas y equipos, como pueden ser: 15

Herramientas dañadas.

•

Herramientas inadecuadas para el trabajo.

•

Herramientas usadas de manera diferente a su diseño.

Fotografía 6. •

Herramientas sin guardas (pulidores/cortadores de disco).

•

Equipos con dispositivos de seguridad dañados.

•

Equipos con dispositivos de seguridad by-paseados.

•

Equipos con dispositivos de seguridad alterados o retirados.

•

Equipos sin guardas para bandas, cadenas equipo en movimiento.

Descripción y Requisitos

•

Una de las responsabilidades del trabajador es la inspección de los equipos y que el no hacerlo es también un Acto Inseguro. Dentro de esta clasificación encontramos las siguientes subclasificaciones: •

D-1 Inadecuadas(os) para el trabajo.

•

D-2 Uso incorrecto.

•

D-3 Presentan Condiciones Inseguras.

•

D-4 Falta de herramientas o equipos.

E. Procedimientos, orden y limpieza. Los Actos Inseguros asociados a PROCEDIMIENTOS se presentan cuando:

16

•

No existe procedimiento.

•

El procedimiento no describe el trabajo o actividad realizada.

•

El procedimiento no se encuentra actualizado.

•

El procedimiento no se encuentra aprobado o autorizado.

•

El procedimiento se encuentra alterado.

•

El procedimiento no está disponible o

•

El procedimiento no es claro.

•

El

accesible para el que lo utiliza. procedimiento

se

cumple

sólo

parcialmente en su ejecución. Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

•

Los Actos Inseguros de orden y limpieza están directamente relacionados con

la

falta de orden o de limpieza. •

El Orden significa tener un lugar para cada cosa y cada cosa en su lugar.

•

Un área con un nivel deficiente de orden y limpieza hace que no sean evidentes algunos riesgos en las áreas.

•

Cualquier trabajo en un área con orden y limpieza

elevado

permite

realizar

las

actividades de manera segura y mantener un nivel de atención alto a las situaciones de riesgo.

Fotografía 7.

Recuerde que un aspecto importante en la Cultura de Clase Mundial es contar con todos los procedimientos que se requieren usando la metodología de Disciplina Operativa.

Dentro de esta clasificación encontramos las siguientes subclasificaciones: •

E-1 Procedimientos no disponibles.

•

E-2 Procedimientos con baja calidad.

•

E-3 Procedimientos no comunicados ni entendidos.

•

E-4 Procedimientos no aplicados en campo.

•

E-5 Falta de verificación en campo.

•

E-6 Falta de definición de estándares de orden y limpieza.

•

E-7 Estándares de orden y limpieza inadecuados para el trabajo.

•

E-8 Estándares de orden y limpieza no conocidos ni entendidos.

•

E-9 Estándares de orden y limpieza no se cumplen.

1.3. Técnica de contacto. En esta parte se revisará la técnica mediante la cual se contacta al personal auditado y cómo se logra persuadir e inducir a un comportamiento y actitud segura.

Con una adecuada técnica de contacto en las Auditorías Efectivas. La Técnica de contacto es la manera de abordar a un empleado durante una Auditoría Efectiva. El abordaje debe ser con un aspecto positivo, aun cuando el trabajador observado esté cometiendo un Acto Inseguro grave. Existe la necesidad de abordar a los trabajadores observados de manera inmediata para evitar que se retiren del área o no exista la oportunidad de contactarlos. La explicación de lo observado debe ser en términos muy sencillos y sin profundizar en la parte técnica, ya que quien debe comentarlo más a profundidad es el trabajador, aun cuando se conozca el trabajo y se actúe de manera que establezca la expectativa de que es él quien más conoce de esa actividad. Esto es para que el trabajador vea que se valora su conocimiento acerca de sus funciones.

Descripción y Requisitos

¿Cómo se logran identificar y disminuir los Actos Inseguros en los centros de trabajo?

17

La realización de la Auditoría Efectiva consiste en: 1. Observar el o los trabajos o actividades que el personal está realizando. Verificar la observancia de procedimientos críticos*(Ver nota en la página 22). 2. Detectar actos, prácticas o Condiciones Inseguras con posibilidad de provocar lesiones que

afecten

la

salud,

prácticas

que

dañen

el

ambiente, incumplimiento

a:

procedimientos, desviaciones en procesos, uso y aplicación de materiales o equipo. 3. En caso de observar actos, prácticas o Condiciones Inseguras, hacer contacto con la gente de manera positiva, hablando y permitiendo que ellos mismos detecten los riesgos y la importancia de un trabajo seguro. 4. En caso de una acción de riesgo grave inminente, suspender de inmediato la actividad. 5. Hacer y comentar un resumen de lo encontrado. 6. Reconocer y felicitar al personal que hace su trabajo en cumplimiento de SSPA. Motivar al personal a seguir así. 18 Para la Técnica de contacto que se refiere en los puntos 3 y 4, ¿cómo deben abordar a un empleado? Existen dos posibilidades: a) Cuando está trabajando en forma segura, sana y respetuosa del medio ambiente y del proceso.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

2. Empiece con un comentario positivo. 3. Inicie una conversación sobre el trabajo y sus aspectos de SSPA.

1. Observe.

5. Anote sus observaciones.

4. Felicite y dé las gracias al empleado.

Figura 4. Note que aun cuando el trabajador realiza su tarea en forma segura, sana y respetuosa del medio ambiente y del proceso, en una Auditoría Efectiva es necesario hacer contacto con él.

Fotografía 8. Recuerde que el propósito es reforzar las mejores actitudes y comportamientos del personal, para minimizar la generación de Actos Inseguros y Prácticas Inseguras.

Por el contrario, cuando hacemos algo en forma correcta y no es reconocido por los compañeros o los superiores, caemos en el terreno de la duda, ya que no recibimos la correcta retroalimentación acerca de nuestros comportamientos y actitudes. b) Cuando está cometiendo una desviación o trabajando en forma insegura o desacertada a la salud, el medio ambiente y el proceso.

Descripción y Requisitos

Es importante reconocer los comportamientos seguros de los trabajadores. Como seres humanos, necesitamos este reconocimiento para reforzar nuestras creencias y valores, en este caso, acerca de la Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental, en nuestros centros de trabajo.

19

Cuando se identifica una desviación: 4. Obtenga el acuerdo y compromiso del empleado (de las otras personas involucradas y de su liderazgo): – Para aplicar la manera correcta y evitar repetición. – Comunicar efectivamente el aprendizaje. – Reportar (Banco de Datos). – Modificar (procedimientos, normas, instrucciones, planes).

3. Converse con él SOBRE EL TEMA:  Busque y exprese los puntos positivos.  Hable sobre la desviación y sus circunstancias.  ¿Qué podría haber pasado?  Analice y pídale sugerencias sobre las formas más correctas de realizar la actividad.

20

5. Analice con él los demás aspectos de SSPA del trabajo

2. Consiga la atención de la persona sin agravar el riesgo

6. Agradezca su cooperación

1. Observe Posibilidad B

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Figura 5. Después que se observó y detectó que un trabajador está cometiendo un Acto Inseguro, el paso 2 es conseguir la atención de la persona (del trabajador) sin agravar la situación. Esta acción es muy delicada. Exige acercarse al trabajador sin incrementar el riesgo del Acto Inseguro. El acercamiento debe ser con mucho tacto y discreción, ya que se necesita conseguir su atención. Fotografía 9. Una vez que se consiguió su atención, si el riesgo inminente es alto, con el mismo tacto, se deben parar las actividades, de manera que el riesgo desaparezca. Llamar al jefe inmediato e informarle el porqué se suspende el trabajo, haciéndole ver el riesgo grave que existe.

El paso 3 es el más importante, ya que es aquí donde se puede persuadir e inducir al personal infractor para retomar o encontrar la forma segura de hacer la tarea. Establece: •

Conversar sobre el tema. Se puede iniciar con comentarios positivos acerca del trabajo que se está desarrollando. El hecho de cometer un Acto Inseguro, no quiere decir que no existen aspectos positivos. En una Auditoría Efectiva se buscan y observan tanto los Actos Inseguros como los seguros. Todo el personal se siente orgulloso de su trabajo, y piensa que lo hace de la mejor forma; esto es lo que se debe reconocer al trabajador que se contacta.

•

Hablar sobre la desviación y sus circunstancias. Cuando se habla sobre la desviación, se necesita que el trabajador sea quien haga notar que se ha desviado del procedimiento o la práctica segura. Si el auditor lo señala, provoca que el operador adopte la actitud defensiva o reactiva en donde no acepta que está cometiendo dicha desviación. Por eso es tan importante este paso. 21

Analice (el trabajo) y pídale sugerencias sobre las formas más correctas de realizar la actividad. El empleado, como conocedor de su propia actividad, es quien mejor puede aportar sugerencias sobre la o las formas más correctas de realizar la tarea. El siguiente paso consiste en Obtener el acuerdo y compromiso del empleado (y de las otras personas involucradas y de su liderazgo), para aplicar la manera correcta de hacer la actividad que él mismo ha sugerido en el paso anterior. Asimismo, para comunicar efectivamente el aprendizaje, y modificar, en el caso que se requiera, procedimientos o instrucciones. A estas alturas de la Técnica de contacto, se ha establecido una relación cordial con el trabajador, por lo que se proceden a analizar con él los demás aspectos de SSPA. Se tratan temas de Salud en el Trabajo y Protección Ambiental relacionados con su trabajo. El propósito sigue siendo el de crear o mejorar la conciencia de prevención de incidentes, lesiones y derrames o emisiones que dañen el medio ambiente. Para terminar la Técnica de contacto, se agradece al trabajador su cooperación. Como pudo observar, este es el procedimiento de la Técnica del contacto utilizada en Auditorías Efectivas.

Descripción y Requisitos

Si el trabajador aceptó que cometió una desviación, será más fácil plantearle esta pregunta: ¿Qué podría haber pasado? Se hace para que él reflexione sobre los riesgos involucrados con la desviación. Si no está consciente de estos riesgos, empiece sugiriéndole uno y después otro. Recuerde que lo importante es persuadir e inducir, no imponer.

*NOTA: Algunos de los Procedimientos Críticos son: •

Entrada segura a espacios confinados; clave: 800/16000/DCO/GT/069/08.

•

Protección contraincendio; clave: 800/16000/DCO/GT/070/08.

•

Equipo de Protección Personal; clave: 800/16000/DCO/GT/068/08.

•

Prevención de caídas; clave: 800/16000/DCO/GT/066/08.

•

Seguridad eléctrica; clave: 800/16000/DCO/GT/071/08.

•

Bloqueo de energía y materiales peligrosos (tarjeta, candado, despeje y prueba); clave: 800/16000/DCO/GT/065/08.

•

Delimitación de áreas de riesgo (barricadas); clave:800/16000/DCO/GT/064/08.

•

Apertura de líneas y equipos de proceso; clave: 800/16000/DCO/GT/067/08.

2. Requisitos. 22

Forman parte de la normatividad para el Sistema PEMEX-SSPA, ya que son emitidos por la Dirección Corporativa de Operaciones (DCO). Los requisitos son de aplicación y cumplimiento para todos los centros de trabajo de Petróleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Están planteados en el manual de Descripción y Requisitos para Auditorías Efectivas y en la Declaratoria de Compromiso de SSPA: •

El Sistema PEMEX-SSPA es de aplicación obligatoria.

•

Tanto para los Organismos Subsidiarios y áreas corporativas de Petróleos Mexicanos.

•

Para establecer el marco dentro del cual se circunscriben los objetivos, metas y acciones, en relación con el Sistema PEMEX-SSPA, Petróleos Mexicanos declara su Política en materia de SSPA.

Los requisitos para las Auditorías Efectivas son: “… Protocolizar la formación, desarrollo y operación de los Subequipos de Auditorías Efectivas en los tres niveles de la Empresa.” 12 MPI. Tomo II.1. Descripción y Requisitos . • Se requiere de un Documento que establezca responsabilidades para la implantación del Sistema.

•

Actualizarlo cada vez que se remplace a un miembro del equipo de Auditorías Efectivas.

•

El documento debe ser firmado por la Máxima Autoridad del centro de trabajo, y difundido a todo el personal.

“… Capacitar y entrenar a todo el personal en la ejecución de Auditorías Efectivas.” 12 MPI. Tomo II.1. Descripción y Requisitos •

Todo el personal, desde la Máxima Autoridad del centro de trabajo hasta los trabajadores temporales.

•

Auditores y auditados.

•

Contratistas.

“… Desarrollar, implantar y ejecutar un Programa de Auditorías Efectivas, en sus diferentes tipos, acorde con las necesidades y requerimientos específicos, así como a los recursos disponibles.” 12 MPI. Tomo II.1. Descripción y Requisitos •

Programa de Auditorías Efectivas: Todo el personal, desde la Máxima Autoridad del

•

Reportes.

•

Programa de acciones correctivas.

“… Medir el desempeño de SSPA a través del Índice de Actos Seguros (IAS) como indicador proactivo.” 12 MPI. Tomo II.1. Descripción y Requisitos •

“Lo que no se mide, no se controla. Lo que no se controla, no se mejora”.

•

El Índice de Actos Seguros (IAS) es una forma de saber qué tan bien vamos en Seguridad, Salud y Protección Ambiental. Es como tomar la temperatura en SSPA a un centro de trabajo.

“… Contar con mecanismos de rendición de cuentas para dar seguimiento a los planes, programas, recomendaciones - acciones para verificar el cumplimiento y efectividad integral de las mismas.” 12 MPI. Tomo II.1. Descripción y Requisitos El avance de la implantación, así como los resultados de este programa deben ser informados a la Alta Dirección de la Empresa.

Descripción y Requisitos

centro de trabajo hasta los trabajadores temporales y contratistas.

•

23

Resumen - Conclusión En este tema se reflexionó sobre los conceptos descriptivos de las Auditorías Efectivas y los requerimientos de Petróleos Mexicanos para su implantación en todos los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas. También se revisó lo que son las Auditorías de comportamiento y actitud, su importancia en el cambio de cultura para la prevención de incidentes y lesiones; y que son la base para entender el funcionamiento de la metodología de las Auditorías Efectivas. Se analizó la diferencia entre Acto Inseguro y Condición Insegura y sus categorías. Con esto ya puede clasificar a los Actos Inseguros. Si no hay un sujeto, no es Acto Inseguro, sino Condición Insegura.

24

Recuerde que la Técnica de contacto es el punto crítico en una Auditoría Efectiva. Bien realizada dicha técnica puede lograr su propósito: persuadir e inducir al personal infractor para retomar o encontrar la forma segura de hacer la tarea, así como cambiar y desarrollar a la Organización hacia una cultura de prevención en la ocurrencia de incidentes y accidentes. Con los conocimientos adquiridos del estudio de este tema, usted puede participar de forma más activa en las Auditorías Efectivas y obtener el beneficio de concientizarse y hacer más seguro el lugar donde trabaja.

¿Qué aprendí? Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Instrucciones: Seleccione la opción que mejor conteste las siguientes preguntas. 1. Los Actos Inseguros son la causa de: a) Todas las fatalidades en los centros de trabajo. b) Algunos accidentes. c) 96% de los accidentes. d) 50% de los accidentes. 2. Las Auditorías Efectivas permiten: a) A los contratistas trabajar sin procedimientos. b) Identificar los equipos de proceso en condiciones precarias. c) La identificación de actos, prácticas y Condiciones Inseguras en el sitio de trabajo. d) A las mujeres evitar el uso de Equipo de Protección Personal en las áreas industriales.

3. El fundamento de las Auditorías Efectivas es: a) Castigar a todo trabajador que se le sorprenda cometiendo un Acto Inseguro. b) Tener procedimientos para todas las actividades. c) Controlar los accidentes con buenas estadísticas. d) Prevenir los accidentes y/o incidentes. 4. Las Auditorías Efectivas buscan prevenir las lesiones y accidentes a través de: a) Concientizar al trabajador de los riesgos implícitos en su tarea. b) Eliminar todas las Condiciones Inseguras en su área de trabajo. c) Amonestar a los infractores de Actos Inseguros en la Empresa. d) Premiar a los jefes que tienen buen desempeño en seguridad. 5. En las Auditorías Efectivas el enfoque es: a) Presionar y sancionar al trabajador para que trabaje en forma insegura. b) Inducir y persuadir al personal infractor para retomar la forma segura de hacer la tarea.

d) Imponer y persuadir a los trabajadores la forma segura de realizar sus tareas. 6. Para implantar las Auditorías Efectivas se requiere: a) Tener buena fe y alentar a los auditores. b) Capacitar a todo el personal del centro de trabajo. c) Dar una plática de inducción a los auditores. d) Obligar a los auditores a hacer las auditorías. 7. Las Auditorías Efectivas nos ayudan a: a) Sorprender al personal flojo. b) Contabilizar todos los accidentes. c) Crear conciencia para trabajar con seguridad. d) Dar inducción a los nuevos trabajadores.

Descripción y Requisitos

c) Buscar y culpar a los empleados para sancionarlos.

25

8.

En una Auditoría Efectiva, cuando alguien está trabajando en forma segura, sana y respetuosa del medio ambiente y del proceso: a) Observarlo y seguir de frente sin contactarlo. b) Observarlo y empezar el contacto con un comentario positivo. c) Observarlo y no se le contabiliza para el cálculo del Índice de Actos Seguros (IAS). d) Observarlo y seguir de frente hasta encontrar a un infractor.

9. En una Auditoría Efectiva, cuando se encuentra a alguien que está trabajando en forma insegura, con riesgo inminente de que se accidente o que cause que uno de sus compañeros se lesione, se debe: a) Parar su trabajo inmediatamente y reportarlo a las autoridades. b) Gritar para que todos se enteren y suspenda su trabajo. c) Bloquear el trabajo y sancionarlo inmediatamente. d) Conseguir su atención sin agravar la situación, y luego conversar con él sobre el

26

tema. 10. En una Auditoría Efectiva, para saber si un trabajador está realizando su tarea de forma segura, sana y sin dañar el medio ambiente, se debe tomar en cuenta: a) Sus procedimientos operativos y críticos. b) Las condiciones climáticas y laborales.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

c) El número de compañeros de cuadrilla y su jefe. d) El transporte utilizado y las herramientas de trabajo.

Actividades complementarias 1. Al reintegrarse a su centro de trabajo, identifique al Subequipo y su Líder de Auditorías Efectivas. 2.

Investigue cuáles son los Actos Inseguros que más se cometen en su centro de trabajo.

3.

Investigue si su centro de trabajo o su Organismo ya cuenta con un procedimiento para Auditorías Efectivas.

II.

Implantación del Programa de Auditorías Efectivas.

Objetivo específico Reconoce el propósito y alcance del programa de Auditorías Efectivas, de manera que las aplique, el IAS y su análisis de tendencias, así como el programa de acciones correctivas; para que esta Mejor Práctica sea implantada en los centros de trabajo de manera exitosa. Los resultados de aprendizaje son: •

Explica en qué consiste el Programa de Auditorías Efectivas y su implantación.

•

Explica en qué consiste el Índice de Actos Seguros (IAS) y cómo se calcula.

•

Explica en qué consiste el análisis de las tendencias del IAS y las acciones correctivas correspondientes. 27

En este tema se revisará la implantación de un Programa de Auditorías Efectivas, el cálculo del IAS y su significado. Por último, reflexionará sobre las tendencias del IAS y sus componentes, y la manera de revertir dichas tendencias. Otro de los aspectos a reflexionar será la forma de implantar esta Mejor Práctica Internacional en los centros de trabajo. Estos conocimientos le servirán para estar más consciente de la seguridad en su área y contribuir a la disminución de los riesgos.

1. Programa de Auditorías Efectivas. ¿Por qué un Programa? Porque es la forma más adecuada de implantar esta “Mejor Práctica”. Un programa define: •

Actividades (Qué).

•

Responsables (Quiénes).

•

Fechas de cumplimiento (Cuándo).

•

Metodología (Cómo).

•

Medición del desempeño (IAS).

•

Plan de acción (Acciones correctivas).

Implantación del Programa de Auditorías Efectivas

Introducción al tema

¿Quiénes deben de llevar a cabo las Auditorías Efectivas y con qué frecuencia se deben realizar? Toda la Línea de Organización, desde la Máxima Autoridad de cada centro de trabajo. •

Máxima Autoridad del centro de trabajo y los más altos niveles

Quincenal

jerárquicos en la Línea de Organización. •

Personal responsable del área específica o departamento.

Diario

•

Personal de SIPA.

Semanal

Línea de Organización.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisión de personal (Director, Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de área, Jefe de departamento, Jefe de Unidad, Coordinación Médica de Zona, Jefe de Operación, Jefe de Unidad de Operación de Pozos, Ingeniero supervisor de talleres, Capitán, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operación, Mayordomo, Cabo). 28

2. Cálculo del Índice de Actos Seguros (IAS). El Programa de Auditorías Efectivas requiere de un índice que mida de forma proactiva el mejoramiento en Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental, y éste es el Índice de Actos Seguros (IAS).

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Definición del IAS El Índice de Actos Seguros es una herramienta gerencial y un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con las normas y buenas prácticas para la Seguridad, la Salud y la Protección al Ambiente, durante la ejecución de sus tareas en el área de trabajo. El IAS incluye no solamente los Actos Inseguros de las personas, también los actos que dañan el medio ambiente y los procesos, tales como: Derrames, fugas y emisiones de sustancias peligrosas que contaminan el medio ambiente y afectan a las comunidades, el suelo, los cuerpos de agua y la atmósfera. Aunque se reportan por separado. El Índice de Actos Seguros es la manera como la Administración de la Empresa se entera del grado de cumplimiento de la fuerza laboral a las normas y a las buenas prácticas de SSPA en la ejecución de sus tareas dentro de un centro de trabajo. El IAS se mide en por ciento (%); el nivel máximo posible es 100% y el mínimo es 0%, entre más grande sea, mayor se considera el nivel de concientización e involucramiento del

personal del centro de trabajo con el cumplimiento de los procedimientos y de la normatividad de las tareas desempeñadas. El IAS también permite identificar las desviaciones a los procedimientos y a la normatividad, así como evaluar la severidad de los Actos Inseguros y Prácticas Inseguras en que incurre el personal, en función del riesgo involucrado. Cálculo del IAS En un centro de trabajo, normalmente existen tanto Actos Seguros como Actos Inseguros, y podemos calcular qué porcentaje representan unos y qué porcentaje representan los otros. Como ejemplo, tenemos un centro de trabajo en donde los Actos Seguros representan 60% y los Actos Inseguros 40% restante. En este caso, podríamos decir que el IAS es de 60%, y el IAI es de 40%.

Centro de Trabajo 29

40%

Actos Seguros

Actos Inseguros

Figura 6. Ejemplo de la medición de Actos Seguros e Inseguros en un centro de trabajo. Para efectos prácticos, durante una Auditoría Efectiva, lo que vemos y contamos son los Actos Inseguros; por lo cual, primero debemos calcular el Índice de Actos Inseguros IAI, y posteriormente determinamos el IAS. Durante una Auditoría Efectiva, el auditor recorre un área de trabajo específica; cuando encuentra trabajadores se detiene a observar la forma en cómo ejecutan sus tareas, detectando si lo hacen de forma segura o no. Cuenta y anota el total de personas observadas, así como cada uno de los Actos Inseguros observados. Si algún trabajador está cometiendo uno o varios Actos Inseguros los anota todos. Posteriormente, califica la severidad de cada uno de los Actos Inseguros, asignándoles un valor de acuerdo con el siguiente criterio:

Implantación del Programa de Auditorías Efectivas

60%

•

Un tercio (1/3). Cuando existe una mínima posibilidad de lesión, impacto ambiental o a los procesos e instalaciones o la violación de una regla o procedimiento escrito.

•

Uno (1). Cuando existe la posibilidad de lesión no incapacitante o moderada probabilidad de que ocurra un incidente o impacto al medio ambiente. Se usa en casos donde el acto representa una desviación con posibilidad de causar una lesión o daño.

•

Tres (3). Cuando existe una alta posibilidad de una lesión incapacitante (de carácter temporal, permanente o fallecimiento) o un daño severo al medio ambiente o al proceso. Se usa en casos donde el acto representa una desviación severa que muy probablemente cause un incidente o accidente.

El factor de severidad es el valor numérico que pondera los Actos Inseguros en relación con el riesgo de lesión o daño al medio ambiente o al proceso. Ver el Anexo F. Valores típicos del factor de severidad, con base en experiencias observadas. 30 De esta manera, los Actos Inseguros tienen diferentes valores, dependiendo del riesgo que involucran al trabajador o a terceras personas que pueden ser afectadas. Para calcular el IAI, primero: • Se cuentan los trabajadores observados durante la Auditoría Efectiva. •

Se listan los Actos Inseguros observados.

•

Se califican los Actos Inseguros con sus respectivos factores de severidad, y se

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

suman. •

El total de esta suma se divide entre el número de trabajadores observados y se multiplica por 100. Este resultado es el IAI.

•

Se resta el IAI a 100, y ya tenemos el IAS, expresado en porcentaje (%).

Este cálculo se puede hacer más fácil utilizando el formato de Registro de Auditorías Efectivas. En el Anexo A, al final de este manual, encontrará un ejemplo de cómo se calcula el IAS. NOTAS: 1. El valor menor del IAS es 0%. 2. Para la determinación del IAS de un centro de trabajo, se deberá considerar el resultado de todas las Auditorías Efectivas que se realicen en el lapso de un mes, incluyendo las Gerenciales y las de referencias de SIPA. 3. El IAS oficial del centro de trabajo o instalación, debe considerar tanto los Actos Inseguros de empleados como de contratistas, en un solo valor de IAS.

4. El IAS de los contratistas se debe de reportar como un valor por separado del IAS de los empleados del centro de trabajo. 5. Cada centro de trabajo debe de comunicar oportunamente a sus trabajadores el resultado de las Auditorías Efectivas mediante el IAS. 6. No obstante que se tengan resultados de IAS provenientes de distintos tipos de Auditorías Efectivas (por ejemplo: Gerenciales, Línea de Organización, Cruzadas o Profesionales de SSPA), los valores del IAS obtenidos por la Línea de Organización representarán el indicador oficial a ser reportado por el centro de trabajo. En los informes se deberán incluir, invariablemente, para fines de referencia o comparación, los resultados obtenidos por la Función de SSPA, Gerenciales y Cruzadas. Además de las Auditorías Efectivas que lleva a cabo la Línea de Organización, los Profesionales de SSPA también la realizan, con el propósito de estandarizar los criterios en la observación y la severidad aplicados a los Actos Inseguros por la Línea de Mando.

Importancia de la Veracidad del IAS Tradicionalmente se ha medido la accidentalidad de una instalación con indicadores reactivos como el Índice de gravedad, el Índice de frecuencia o cuántas horas-hombre han pasado sin que ocurra un accidente. Sin embargo, el IAS nos mide dicha accidentalidad de forma proactiva, anticipándose a que sucedan los accidentes. Dependiendo del valor del IAS obtenido, el desempeño se califica conforme a lo siguiente:

DESEMPEÑO

RANGO DEL IAS (%)

Seguro Preventivo Inaceptable

98.01 – 100 95.01- 98.0 Menor o igual a 95

COLOR REPRESENTATIVO Verde Amarillo Rojo

Figura 7. Tomado de la Guía Técnica de Auditorías Efectivas. Esto nos lleva a reflexionar en la importancia que tiene la veracidad o exactitud del IAS para todo el personal que labora en un centro de trabajo, ya que dependiendo del valor del IAS observado es el nivel de seguridad o accidentalidad de su centro de trabajo.

31 Implantación del Programa de Auditorías Efectivas

Los resultados del IAS de las Auditorías Efectivas de los Profesionales de SSPA sirven para validar el IAS obtenido por la Línea de Mando. De ahí la importancia que los Profesionales de SSPA y el Liderazgo lleven a cabo sus respectivas Auditorías Efectivas. La repercusión se verá a continuación.

Esto lo podemos comparar con la importancia que tiene la veracidad o exactitud de los resultados de un examen médico. En este caso no podemos aceptar que el laboratorio se equivoque en los resultados que nos da, ya que llevaría a nuestro médico a determinar un diagnóstico equivocado acerca de nuestra salud. Podemos anticipar que suceda un accidente en un centro de trabajo por el nivel de IAS que obtiene. Sin embargo, tenemos centros de trabajo que han reportado IAS muy altos, dentro del rango de 98 a 100%, aun cuando tienen accidentes. Esto nos lleva a pensar que podría haber una incongruencia de acuerdo con el triángulo de Heinrich. Para evitar estas incongruencias se recomienda que se entrene constantemente a los responsables de llevar a cabo las Auditorías Efectivas. Que se valide con cierta frecuencia su criterio para observar Actos Inseguros y para calificar su gravedad. En la siguiente gráfica, se nota la diferencia que existe en los IAS calculados por la Línea de Mando, la Gerencia y la Función de SSPA. Esto nos muestra que la Línea de Mando requiere de entrenamiento en la Observación de Actos Inseguros y en la calificación de su severidad.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

32

Figura 8. Diferencias en el IAS reportado, proveniente de la misma instalación. Calidad en los datos para el IAS De las categorías de Actos Inseguros, la de Equipo de Protección Personal es la más fácil de observar, debido a la familiaridad que la mayoría de los trabajadores tiene con el uso de este tipo de equipo. Existen otras categorías que son un tanto más difíciles de detectar, como son la de Procedimientos, Orden y Limpieza, así como Herramientas y Equipo. Esto es debido a que quien realiza la Auditoría Efectiva necesita estar familiarizado con las tareas que está realizando el personal observado. Sin embargo, para que una Auditoría Efectiva sea de calidad, se requiere que se observen todas las categorías de Actos Inseguros.

Figura 9. Gráfica que muestra diferentes distribuciones de Actos Inseguros observados en las Auditorías Efectivas. En la gráfica anterior, en el CT 4 se detectan más Actos Inseguros de la categoría de EPP y muy pocos del Procedimientos, Orden y Limpieza, y casi ninguno de Posiciones de las Personas o de Herramientas y Equipo. La calidad de los datos para el IAS no es lo óptimo. En cambio el CT 1 y CT 2 tienen mejor distribución de las categorías de Actos Inseguros observados, y la calidad de los datos es mucho mejor, lo que nos lleva a un dato del IAS más confiable.

De acuerdo con el planteamiento del Triángulo de Heinrich, en un centro de trabajo donde se cometen muchos Actos Inseguros es más propicio a tener accidentes y lesiones, y por el contrario, si en un centro de trabajo se cometen muy pocos Actos Inseguros, la probabilidad de tener un accidente o lesión será menor al del primer caso. Podemos expresar lo anterior en otras palabras: Entre más alto sea el IAS de una instalación, menos probabilidades hay de que ocurran accidentes o lesiones; y viceversa, entre más bajo sea el IAS, la instalación será más propensa a tener accidentes y lesiones. Compromiso moral al reportar el IAS Cada persona que lleva a cabo una Auditoría Efectiva, ya sea de la Línea de Mando, de la Alta Dirección o de la Función de SSPA, tiene un alto compromiso moral con su centro de trabajo, el cual consiste en ser honesto y veraz en la observación, detección y reporte de los Actos Inseguros que se cometen durante el recorrido por las instalaciones, así como en el cálculo y reporte del IAS. Si se falsea un IAS, reportándolo más alto de lo que es, debido a que se ignoran los Actos Inseguros o no se detectan en forma adecuada, y por consecuencia, se reporta un IAS más alto de lo normal, se comete una grave irresponsabilidad. Se le está diciendo al personal que su centro de trabajo es más seguro de lo que es, y por consecuencia, está confiado en que las probabilidades de que exista un accidente o lesión son más bajas.

Implantación del Programa de Auditorías Efectivas

Coherencia de los datos del IAS

33

3. Análisis de Tendencias del Índice de Actos Seguros y Acciones Correctivas. La clasificación de los Actos Inseguros contempla cinco categorías y varias subcategorías. Mediante el análisis de sus tendencias tanto del IAS como de las categorías y subcategorías, nos ayudan a administrar mejor la Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental. Los Profesionales de SIPA están capacitados para detectar mejor las situaciones anómalas de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental. Como lo muestra la siguiente gráfica, no es de sorprender que los valores de IAS reportados por ellos sean más bajos que los reportados por la Línea de Organización, ya que son más críticos y agudos en sus observaciones. Esto le sirve al centro de trabajo y al Subequipo de Auditorías Efectivas para saber si la diferencia es crítica y se tiene que reentrenar al personal que realiza las auditorías en el centro de trabajo.

Ejemplo de Tendencias del IAS 100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0

Línea de mando Gerencial

N ov

t Se p

lio Ju

o ay M

ar

Profresionales de SIPA

M

En e

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

IAS (%)

34

M eses del presente año Figura 10. Ejemplo comparativo del IAS. Línea de Organización, Gerencial y Profesionales de SSPA/SIPA. Ver el formato de registro de Auditorías Efectivas en el Anexo A de este manual. Si se analizan los datos de los Actos Inseguros observados en las Auditorías Efectivas durante un mes o un periodo determinado, podemos ver, primero, qué tipo de Actos Inseguros son los que más está cometiendo el personal del centro de trabajo o en su caso los contratistas; como se observan en la figura 10, en ella podemos notar que la línea amarilla muestra que la categoría de Posiciones de las personas es donde se observa la mayoría de los Actos Inseguros cometidos, a diferencia de otras categorías.

25

Reacciones de las Personas EPP

20 15

Posiciones de las Personas

10

Herramientas y equipo

5

Procedimiento s, orden y limpieza

Fe

En

b M ar Ab r M ay o Ju ni o Ju lio Ag o Se pt O ct N ov D ic

0

e

No. de Actos por categoría

Tendencia de Actos inseguros

Presente año

Figura 11. Análisis de tendencias por categorías de los componentes del IAS. Al profundizar más en el Análisis de tendencias, se desglosan los Actos Inseguros de “Posiciones de las personas”, en sus subcategorías, como lo muestra la siguiente gráfica.

Esta es una información muy valiosa, primero para el Líder del Subequipo de Auditorías Efectivas, así como para el Liderazgo responsable del centro de trabajo, ya que les permite tomar decisiones enfocadas a eliminar las fuentes de lesiones potenciales al personal.

9 8 7 6 5 4 3 2 1 0

Cabeza Ojos y cara Oidos Aparato respiratorio Brazos y mano Tronco

M ar Ab M r ay o Ju ni o Ju lio Ag o Se pt O ct N ov D ic

b

Fe

e

Piernas y pie

En

Actos por subcategoría

Desglose de tendencia de Actos inseguros de EPP

Presente año Figura 12. Análisis de Actos Inseguros por subcategorías.

Implantación del Programa de Auditorías Efectivas

En ella se nota que la subcategoría “Brazos y manos” es donde se cometen más Actos Inseguros de la categoría de “Posiciones de las personas”. Y luego le sigue la subcategoría de “Cabeza”.

35

El objeto del Análisis de tendencias del IAS y sus componentes es que el centro de trabajo tenga la base para identificar y modificar comportamientos inseguros para las personas, el medio ambiente, los procesos y las instalaciones, así como prevenir incidentes de SSPA. Acciones correctivas Una vez que se ha realizado el Análisis de tendencias de los Actos Inseguros, el centro de trabajo necesita conocer las causas por las cuales el personal está cometiendo los Actos Inseguros señalados en el Análisis de tendencias. En el ejemplo anterior, el Liderazgo y el Subequipo de Auditorías Efectivas necesitan investigar por qué se cometen más Actos Inseguros de la categoría “Posiciones de las personas”, y más específicamente, de las subcategorías “Brazos y manos”, así como “Cabeza”. Conociendo las causas, el subequipo propondrá un plan de acciones correctivas al Liderazgo del centro de trabajo, solicitándole los recursos necesarios para implantarlo, y de esta manera revertir las tendencias detectadas y hacer de él un lugar más seguro para realizar las actividades laborales.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

36

Tipos de acciones para revertir las tendencias: •

Investigar por qué el personal comete ese tipo específico de Acto Inseguro.

•

Capacitar al personal en los procedimientos.

•

Campañas de concientización sobre los riesgos implicados.

•

Intensificar la frecuencia de las Auditorías Efectivas.

•

Involucrar al Liderazgo.

El Subequipo de Auditorías Efectivas es el responsable de dar seguimiento a la implantación del Programa de acciones correctivas y le reporta al Liderazgo en forma periódica los avances y resultados, incluyendo si se está revirtiendo la Tendencia del IAS.

Resumen - Conclusión En este tema se reflexionó sobre la manera de implantar las Auditorías Efectivas en un centro de trabajo. Recuerde que esto se realiza mediante un Programa de AE, en el que se definen: Actividades, responsables, fechas, metodología y la manera de reportar sus resultados al Liderazgo. El Programa de AE de un centro de trabajo debe incluir no sólo las Auditorías Efectivas de la Línea de Organización, también las Gerenciales y las de los Profesionales de SSPA. Se revisó el cálculo del Índice de Actos Seguros (IAS), así como el Índice de Actos Inseguros (IAI), con lo cual usted ya puede completar su reporte de AE cuando las realice.

Finalmente, se estudió el Análisis de las tendencias tanto del IAS como de las categorías y subcategorías que lo componen; ahora sabemos que el Liderazgo de un centro de trabajo puede administrar mejor la Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental, ya que le permite tomar acciones enfocadas a eliminar o prevenir los tipos específicos de Actos Inseguros que se estén cometiendo en su centro de trabajo.

¿Qué aprendí? Instrucciones: Seleccione la opción que mejor conteste las siguientes preguntas. 1. Las Auditorías Efectivas buscan prevenir las lesiones y accidentes por medio de: a) Concientizar al trabajador de los riesgos implícitos en su tarea. b) Eliminar todas las Condiciones Inseguras en su lugar de trabajo. c) Amonestar a todos los trabajadores infractores. d) Premiar a los jefes independientemente de su desempeño. 37 2. El Programa de Auditorías Efectivas en Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios

a) Voluntaria. b) Consensuada. c) Obligatoria. d) Democrática. 3. Para implantar las Auditorías Efectivas se requiere: a) Tener buena fe y alentar a los auditores. b) Capacitar a todo el personal. c) Dar una plática de inducción a los auditores. d) Obligar a los auditores a realizar las auditorías. 4. El Índice de Actos Seguros (IAS) es un indicador: a) Proactivo de SSPA. b) Reactivo de SSPA. c) Equivalente al Índice de gravedad de SSPA. d) Activo para contabilizar los accidentes de SSPA.

Implantación del Programa de Auditorías Efectivas

es de aplicación:

5.

Las siguientes son clasificaciones de los Actos Inseguros: a) Procedimientos Críticos. b) Salud en el Trabajo. c) Equipo de Protección Personal. d) Derrames y emisiones.

6. En un centro de trabajo, quienes deben hacer Auditorías Efectivas son: a) Los trabajadores manuales. b) Los jefes de departamento que tienen muchos trabajadores. c) La Línea de Organización. d) Los jefes de vez en cuando. 7. En un área de trabajo, cuyo desempeño en seguridad es excelente y no se tiene registro de que se hayan tenido lesiones ni accidentes, el personal responsable de 38

dicha área: a) Puede dejar de hacer Auditorías Efectivas. b) Debe hacer Auditorías Efectivas todos los días. c) Debe de recibir un reconocimiento. d) Debe cambiar al segundo nivel de Auditorías Efectivas.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

8. Para calcular el IAS se toman en cuenta: a) Sólo los trabajadores observados. b) Sólo los trabajadores que cometieron Actos Inseguros. c) Todos los trabajadores del departamento auditado. d) Todos los trabajadores del departamento auditado menos los jefes. 9. Entre más alto el IAS: a) Existe la probabilidad de tener más accidentes. b) Existe la probabilidad de tener menos accidentes. c) Es un aviso de que habrá más emisiones y derrames. d) Hay más gente en un centro de trabajo.

10. En el cálculo del IAS, los Actos Inseguros: a) Tienen el mismo peso. b) Tienen diferentes grados de severidad. c) Dependen de si se cometieron consciente o inconscientemente. d) Se les perdonan a los trabajadores nuevos. 11. Es importante el Análisis de tendencias del IAS, porque: a) Nos permite saber quiénes son los culpables. b) Nos permite saber qué tipo de Actos Inseguros se cometen con más frecuencia. c) Nos permite confirmar que 96% de los accidentes son debidos a Actos Inseguros. d) Nos permite dejar de hacer las Auditorías Efectivas.

Actividades complementarias 1. Consultar en su centro de trabajo quiénes son los miembros del Subequipo de

2. Investigar cuál es el IAS de su centro de trabajo y cuáles han sido las tendencias de éste en el último año. 3. Consultar con el Subequipo de Auditorías Efectivas de su centro de trabajo, si existe un Programa de acciones correctivas y cuál es el avance de éste. 4. Investigar en su centro de trabajo, cuáles son los tipos (categorías y subcategorías) de los Actos Inseguros que más se cometen. 5. Investigar las Tendencias del IAS de su Organismo y de su Subdirección.

Implantación del Programa de Auditorías Efectivas

Auditorías Efectivas, y en especial quién es su Líder.

39

III. Evaluación de la Implantación del Programa de Auditorías Efectivas. Objetivo específico Comprende la forma de realizar la evaluación y Auditoría del Programa de Auditorías Efectivas y los conceptos definidos en la Tabla y las Guías de Autoevaluación, y el Protocolo de Auditoría. Los resultados de aprendizaje son: • Comprende en qué consiste la autoevaluación y el uso de las Tablas y Guías. •

Comprende las características y propósito del Programa de Acciones y Reporte.

•

Explica en qué consiste la Auditoría al proceso de Implantación y a esta Mejor Práctica Internacional.

40

Introducción al tema

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

En esta parte se verá cuál es la Estrategia de Implantación para las 12 Mejores Prácticas Internacionales, entre ellas la relacionada a las Auditorías Efectivas. Posteriormente, se reflexionará acerca del subproceso de Autoevaluación como una herramienta para definir el Nivel de Implantación que cada unidad de ésta va logrando. En los casos que no se logre el estado futuro deseado, veremos el Programa de acciones que la Unidad de Implantación requiere, y la manera de reportar sus avances a la Dirección Corporativa de Operaciones (DCO). Por último, se aprenderá cómo otra Mejor Práctica Internacional, Disciplina Operativa, puede ayudar a la mejor implantación de las Auditorías Efectivas, a través de la herramienta de Auditoría.

1. Autoevaluación a la Implantación del Programa de

Auditorías Efectivas.

Se ha visto la metodología de las Auditorías Efectivas y sus componentes. Ahora se verá la Estrategia de Implantación de esta Mejor Práctica Internacional, así como los instrumentos con que contamos para evaluar el nivel de avance en dicha implantación. El Sistema PEMEX-SSPA cuenta con una Estrategia muy bien definida y estructurada para implantarlo en todos los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.

Primero establece que se definan las Unidades de Implantación (las áreas de un Organismo Subsidiario o Dirección Corporativa, donde se puedan implantar y aplicar todos los Elementos del Sistema PEMEX-SSPA), y luego definir el equipo de personal especializado y competente para realizar una Autoevaluación (Equipo para la Autoevaluación), así como el equipo conformado por especialistas en la función y en el Sistema, de las áreas Corporativas que apoyarán el proceso (Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA). Para el caso de Auditorías Efectivas, se nombra un subequipo con su líder. Se plantean los objetivos y metas para la implantación de este Elemento, también conocido como la situación futura deseada. Se realiza la primera Autoevaluación en la Unidad de Implantación, con el propósito de diagnosticar el estado actual y detectar las brechas que existen para lograr los objetivos y metas de implantación de las Auditorías Efectivas. Con las brechas se establece un Programa de acciones y se procede a su ejecución. De tiempo en tiempo, se vuelve a realizar la Autoevaluación para conocer los niveles de implantación que se van logrando y si no concuerdan con los objetivos planteados, se rectifica el rumbo, actualizando el Programa de acciones, y así sucesivamente, hasta lograr la implantación completa del Elemento de Auditorías Efectivas.

Se define que se debe de capacitar al Subequipo de Auditorías Efectivas, y a todo el personal de la Unidad de Implantación, para que todos sean corresponsables en la implantación del Sistema PEMEX-SSPA, y en específico de cada Elemento como las AE.

Figura 13. Estrategia de Implantación del Sistema PEMEX-SSPA.

41 Evaluación de la Implantación del Programa de Auditorías Efectivas

Cabe mencionar que en la etapa de Planeación, se establecen claramente las responsabilidades tanto del Subequipo de Auditorías Efectivas como del Liderazgo y de la Estructura de la Organización.

La Estrategia de Implantación plantea ir avanzando a lo largo de cinco etapas, conocidas también como Niveles de Implantación. Estas etapas o niveles están definidos en un documento que se conoce como Tabla de Autoevaluación. En cada nivel se plantean acciones descriptivas que cada Unidad de Implantación debe desarrollar e implantar. Durante la Autoevaluación se buscan evidencias que demuestren que dichas acciones descriptivas han sido implantadas. Cuando se demuestra que todas las acciones descriptivas de un nivel se han implantado, se dice que la Unidad de Implantación ha logrado dicho nivel y que puede avanzar al siguiente. En seguida se muestran los cinco Niveles de Implantación:

La implantación del Sistema PEMEX-SSPA plantea ir avanzando a través de 5 niveles:

Nivel 5.- “Mejoramiento Continuo”. Nivel 4.- “Sistema Establecido”.

42

Nivel 3.- “Estableciendo el Sistema”. Nivel 2.- “Desarrollando el Sistema”. Nivel 1.- “Evaluando el Sistema y Creando Conciencia”. Figura 14.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Diagnóstico inicial y definición de la situación futura: 1. A través de una Autoevaluación se hace el Diagnóstico inicial y se define la situación futura deseada (Objetivos y metas). 2. El siguiente paso es desarrollar un Programa de acciones para cubrir las brechas detectadas en el Diagnóstico inicial. 3. Después, periódicamente, se llevan a cabo autoevaluaciones para determinar el Nivel de Implantación alcanzado. 4. Para tal propósito, se cuenta con dos herramientas: a) Tabla de Autoevaluación, y b) Guías de Autoevaluación. Tabla de Autoevaluación: Nivel de Elemento.- En cada nivel se define una serie de acciones descriptivas a desarrollarse en cada centro de trabajo.

Nivel alcanzado: Corresponderá a aquel en el que todas las acciones descriptivas hayan sido cumplidas; Ejemplo: Si se cumplieron todas las acciones descriptivas correspondientes al Nivel 3 de un determinado elemento, el nivel de ese elemento será “Nivel 3”. Nivel 1. “Evaluando el Sistema y Creando Conciencia”. Este Nivel de Implantación es la base del elemento. En este Nivel de Implantación se considera que es necesario construir a través de la reflexión, una conciencia crítica en el personal en relación con la importancia del impacto del Elemento, como parte del Sistema y de cómo al cumplir sus requerimientos se contribuye a mejorar el desempeño en SSPA de la Organización, con el consecuente beneficio personal. Este nivel se satisface cuando el personal demuestra de manera objetiva estar consciente de la importancia de trabajar en el Elemento y de cómo esto puede contribuir a mejorar el desempeño en SSPA.

3. La Gerencia reconoce al Proceso de Auditorías como una parte clave del sistema PEMEX-SSPA. 2. Las auditorías se realizan únicamente por los profesionales de seguridad. 1. Las auditorías se realizan para cumplir con las normas y sólo se inspeccionan los equipos e instalaciones. Figura 15. Nivel 2. “Desarrollando el Sistema”. Corresponde al Nivel de Implantación en el cual se diseñan, preparan y documentan los procedimientos y mecanismos requeridos en cada Elemento. Este nivel se satisface hasta que todos los procedimientos y mecanismos requeridos se encuentran completamente diseñados, desarrollados y documentados. Nivel 3. “Estableciendo el Sistema”. Los procesos y mecanismos requeridos en cada Elemento comienzan a implantarse.

Evaluación de la Implantación del Programa de Auditorías Efectivas

Ejemplo de Tabla de Autoevaluación de Auditorías Efectivas: Nivel 1. “Evaluando el Sistema y Creando Conciencia”.

43

Este nivel se satisface hasta que todos los procedimientos y mecanismos desarrollados para satisfacer el Nivel 2, han sido difundidos, el personal ha sido capacitado y éstos se comienzan a aplicar de forma generalizada. Nivel 4. “Sistema Establecido”. Todos los procedimientos y mecanismos requeridos en cada Elemento se encuentran totalmente implantados. Este nivel se satisface hasta que todos los procedimientos y mecanismos desarrollados para satisfacer el Nivel 2, se encuentran totalmente implantados. En este nivel, el personal ya sigue los procedimientos por convicción del beneficio que ello representa y se ha cumplido al menos un ciclo de mejora. Nivel 5. “Mejoramiento Continuo”. Todos los procedimientos y mecanismos requeridos en cada Elemento, no sólo se encuentran totalmente implantados, sino que además, ya se han establecido e implantado más de un ciclo de mejora, con la finalidad de buscar la excelencia traducida en efectividad y mejora continua. 44

NOTA: La Tabla completa de Autoevaluación de Auditorías Efectivas se encuentra en el Anexo B, al final de este Manual. Guía de Autoevaluación Es una herramienta de apoyo al proceso de Autoevaluación.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Plantea preguntas enfocadas para saber si la acción descriptiva ha sido desarrollada e implantada. Se encuentra en forma de tabla y es complemento a la Tabla de Autoevaluación.

ACCIONES DESCRIPTIVAS

PREGUNTAS CLAVE

1.1. Las auditorías se realizan para cumplir con las normas y sólo se inspeccionan los equipos e instalaciones.

¿Sólo se realizan auditorías para cumplir con las normas y sólo se inspeccionan los equipos e instalaciones o se han iniciado auditorías de comportamientos seguros de los trabajadores?

1.2. Las auditorías se realizan únicamente por los profesionales de seguridad.

¿Además de los profesionales de SSPA en la realización de Auditorías Efectivas, ya se registra la participación de la Línea de Mando?

1.3. La Gerencia reconoce al Proceso de Auditorías como una parte clave del sistema PEMEXSSPA.

¿La Gerencia ha comunicado formalmente a la Organización de Línea su reconocimiento de la importancia del Proceso de Auditorías como una parte clave del sistema PEMEX-SSPA y ha dado las facilidades para propiciar su implantación en todas las áreas?

Tabla 1.

NOTA: La Guía completa de Autoevaluación de Auditorías Efectivas se encuentra en el Anexo C, al final de este Manual. Considerando que en la actualidad el grado de implantación del Sistema PEMEX-SSPA en los centros de trabajo e instalaciones de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios es muy diverso; la estrategia para su implantación se basa en la realización de una Autoevaluación en cada Unidad de Implantación que permita identificar el estado actual del Sistema, lo que representará la línea de partida para iniciar el proceso de implantación mediante la ejecución del programa de trabajo que resulta de la identificación de acciones de mejora durante la Autoevaluación. Se debe preparar a la Organización para efectuar la Autoevaluación y se tiene que dar un seguimiento cuidadoso a la ejecución del programa de trabajo para la implantación y, posteriormente, auditar el Sistema implantado para medir su madurez.

2. Programa de Acciones y Reporte.

Identificación de brechas En la etapa de Autoevaluación el Coordinador y su Equipo de Elemento, de manera simultánea con la evaluación de cumplimiento de las acciones descriptivas de la Tabla de Autoevaluación, identifican las brechas entre la situación actual del elemento y el estado futuro declarado al inicio de la Autoevaluación, mediante el mismo mecanismo de consenso entre los integrantes del equipo, con lo que se busca un sentido de propiedad de las propuestas. Durante la etapa de Autoevaluación las brechas identificadas se registran en la columna de Observaciones de las Guías de Autoevaluación. Una vez detectadas las brechas para obtener el Nivel de Implantación deseado, se requiere un “Programa para alcanzar la situación futura”: Programa de Acciones de Mejora.

45 Evaluación de la Implantación del Programa de Auditorías Efectivas

Como parte del proceso de Autoevaluación se determinan una serie de brechas para lograr el nivel deseado de implantación. De aquí se origina un Programa de acciones para alcanzar el Nivel de Implantación. Asimismo, el avance en la realización de las acciones de dicho programa se reporta trimestralmente a la DCO.

Desarrollo del “Programa para alcanzar la situación futura” Programa de Acciones de Mejora Este programa describe las acciones recomendadas que deben tomarse, en orden de prioridad, para cumplir con todas las acciones descriptivas por nivel y al mismo tiempo identifica al personal que se responsabilizará de llevarlas a cabo, así como las estimaciones de los recursos y el tiempo requerido para su ejecución, estableciendo fechas de compromiso para su cumplimiento.

Clave:

SISTEMA PEME

Revisión:

SSPA

Fecha:

PROGRAMA DE ACCIONES DE MEJORA

Página: 1/1

UNIDAD DE IMPLANTACIÓN:

FECHA:

SUBS ISTEMA:

PROGRAMA DE ACCIONES DE MEJORA:

46

Nombre del Elemento

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

NO.

DESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN

ACCIONES DESCRIPTIVAS QUE APLICAN

RES PONSABLE

CALENDARIO FECHA DE INICIO

Elaborado por:

N

COMENTARIOS

FECHA DE TÉRMINO

Autorizado por:

Coordinador de Elemento

N

Tabla 2.

Máxima Autoridad de la Unidad de Implantación

PRIORIDAD

El Programa de Acciones de Mejora se documenta siguiendo la estructura y contenido: •

Descripción de las acciones. La descripción de la acción programada tiene que ser lo suficientemente detallada para puntualizar lo que se necesita hacer y proveer una base para desarrollar un presupuesto. Se le debe asignar un número único de identificación a cada acción y listar las acciones en orden de prioridad.

•

Acciones descriptivas que aplican. Esta columna incluye un listado de todas las acciones descriptivas aplicables que se atienden con la acción programada (una sola acción puede cumplir con varias acciones descriptivas a la vez).

•

Responsable. Definir un responsable para cada acción, debiendo ser una persona y evitar en lo posible asignar nombres de departamentos como responsables, por lo menos es necesario especificar un puesto en particular.

•

Calendario. Esto incluye la duración (en semanas) de la acción y las fechas de inicio y término.

•

Comentarios. Esta sección deberá utilizarse para comentar las relaciones o

encuentren relacionadas con otros Elementos de cualquier Subsistema. •

Prioridad. Este rubro se utiliza a discreción del Líder del Subequipo específico de SSPA y del Líder del Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA como una herramienta para ayudar a establecer las prioridades de implantación.

•

Autorización. Al final deberán aparecer la firma del Coordinador de Elemento que con su equipo elabora el programa y la firma de la Máxima Autoridad de la Unidad de Implantación que es quien autoriza el Programa de Acciones de Mejora.

Reporte trimestral La Máxima Autoridad de la Unidad de Implantación es responsable de generar un reporte trimestral que tendrá un resumen de los avances de implantación, mismo que será enviado por parte de la Máxima Autoridad de la Unidad de Implantación a las áreas de SSPA del Organismo Subsidiario, donde se consolidará la información con los reportes de las otras Unidades de Implantación dentro de la Subsidiaria para cada Subsistema. El reporte consolidado de la Subsidiaria será entonces enviado a la SDOSSPA.

Evaluación de la Implantación del Programa de Auditorías Efectivas

dependencias importantes con las otras acciones; en particular con las que se

47

Clave:

SISTEMA PEME

Revisión:

SSPA

Fecha:

REPORTE TRIMESTRAL DE AVANCE EN LA IMPLANTACIÓN

Página: 1/1

UNIDAD DE IMPLANTACIÓN:

FECHA:

TRIMESTRE / AÑO:

PORCENTA JE DE AVANCE TRIMESTRAL:

SUBSISTEMA: NO.

ELEMENTO

TOTAL DE ACCIONES

ACCIONES

ACCIONES TERMINADAS

% ACCIONES

% ACCIONES TERMINADAS

OBSERVACIONES

1 2 3 4

48

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

TOTALES

5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 Elaborado por:

N

Líder del Subequipo correspondiente

Avalado por:

N

Máxima Autoridad de la Unidad de Implantación

Tabla 3. El Reporte Trimestral de Avance en la Implantación tiene que documentarse siguiendo la estructura y contenido siguiente: •

Elemento. Corresponde al Elemento del Subsistema específico para el cual se está reportando el avance.

•

Nivel. Sirve como referencia para focalizar la acción programada con respecto a la acción descriptiva correspondiente del elemento.

•

Total de acciones. Es un listado que contiene todas las acciones programadas, de conformidad al número único de identificación asignado cuando se desarrolló el Programa de Acciones de Mejora. Deberán estar listadas en orden de prioridad.

•

Acciones programadas. Acciones que deben cumplirse durante el trimestre motivo del reporte.

•

Acciones terminadas. Acciones que se cumplieron, con base en una evidencia objetiva durante el trimestre motivo del reporte.

•

Porcentaje de acciones programadas. Es la relación entre el número de acciones programadas a cumplirse durante el trimestre y el número total de acciones multiplicadas por un factor de 100.

•

Porcentaje de acciones terminadas. Es la relación entre el número de acciones cumplidas durante el trimestre y el número de acciones programadas a cumplirse durante el trimestre multiplicadas por un factor de 100.

•

Totales. Muestra un resumen de los avances en la implantación para el Subsistema

49

correspondiente. Observaciones. Es una sección que puede emplearse para anotar cualquier comentario relacionado con la acción. Ésta deberá utilizarse para comentar las relaciones o dependencias importantes con las otras acciones; en particular con aquellas acciones relacionadas con otros Elementos de cualquier Subsistema. •

Validación. Al final deberán aparecer la firma del Líder del Subequipo del Subsistema, que es quien elabora el reporte. Junto con los Coordinadores de cada Elemento y la Máxima Autoridad de la Unidad de Implantación, que avala los avances de la implantación.

3. Auditoría a la Práctica de Auditorías Efectivas. Todo proceso de implantación y sus resultados requieren ser auditados con el propósito de verificar que se estén siguiendo los lineamientos establecidos y se logren los resultados planteados en los objetivos y metas. El Propósito de la Auditoría es: •

Tener una medición objetiva de la madurez del Sistema/Práctica y del desempeño de la Unidad de Implantación.

•

Proporcionar información a los Equipos de Liderazgo para la toma de decisiones.

Evaluación de la Implantación del Programa de Auditorías Efectivas

•

Herramienta de apoyo: Protocolos de Auditorías específicos para Auditorías Efectivas, que integran en su estructura las cuatro fases de la Disciplina Operativa (Disponibilidad, Calidad, Comunicación y Cumplimiento). Auditoría al Proceso de Implantación Con el propósito de coadyuvar en la consolidación del Sistema durante el Proceso de Implantación, se deberá realizar una Auditoría de seguimiento, una vez que la Unidad de Implantación haya declarado que ha alcanzado el Nivel 2. Para apoyar este proceso, se emplearán los Protocolos de Auditorías específicos para las 12 MPI y cada Subsistema, que integran en su estructura las cuatro fases de la Disciplina Operativa (Disponibilidad, Calidad, Comunicación y Cumplimiento).

50

Esta actividad se llevará a cabo por las áreas de SSPA que desempeñen la función de Auditoría conforme a la Guía Técnica de Planeación y Ejecución de Auditorías SSPA, Clave: 800/16000/DCO/GT/014/10. Los resultados de estas auditorías soportarán o contrastarán los avances en el Proceso de Implantación en la Unidad de Implantación y permitirán emitir las recomendaciones pertinentes para redirigir las estrategias o acciones de implantación según las desviaciones encontradas.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Una vez que el proceso de implantación ha avanzado (se ha cubierto el Nivel 3 en su totalidad) y, con la finalidad de tener una medición objetiva de la madurez del Sistema, del desempeño de la Unidad de Implantación en materia de SSPA y para proporcionar información a los Equipos de Liderazgo para la toma de decisiones, así como para dar consistencia al esquema de gobernabilidad tanto del Macroproceso como del Sistema, se considera la realización de auditorías cuantitativas integrales en SSPA, por lo menos una vez al año. Para apoyar este proceso, se desarrollaron Guías Técnicas y como herramientas de ayuda, Protocolos de Auditorías específicos para las 12 MPI y cada Subsistema, que integran en su estructura las cuatro fases de la Disciplina Operativa (Disponibilidad, Calidad, Comunicación y Cumplimiento). Esta actividad se llevará a cabo por las áreas de SSPA que desempeñen la función de auditoría conforme a la Guía Técnica de Planeación y Ejecución de Auditorías SSPA, Clave: 800/16000/DCO/GT/014/10. Los resultados de estas auditorías soportarán o contrastarán los resultados de las Autoevaluaciones que haya realizado la Unidad de Implantación, obligando, en su caso, a tomar las acciones pertinentes que pudieran conducir a modificar los resultados de las Autoevaluaciones referidas y a redireccionar las estrategias y acciones de implantación, según sea necesario. Los resultados de estas auditorías calificarán el grado de madurez del Sistema en la Unidad de Implantación. NOTA: El Protocolo de Auditoría para la Práctica de Auditorías Efectivas se encuentra en el Anexo D, al final de este Manual.

Resumen - Conclusión En este tema se analizó que existe una estrategia de implantación bien definida y estructurada tanto para el Sistema PEMEX-SSPA como para el Elemento Auditorías Efectivas. Aprendimos lo que es una Unidad de Implementación, un Subequipo de Auditorías Efectivas y su rol, así como la responsabilidad para la implantación exitosa de este Elemento. Se observó que la Estrategia plantea cinco etapas o Niveles de Implantación que se pueden ir logrando a través del despliegue de sus acciones descriptivas, lo cual se puede Autoevaluar con apoyo de la Tabla y las Guías de Autoevaluación. Como resultado del proceso de Autoevaluación, se detectan las brechas entre lo logrado y el nivel futuro deseado, y para cubrir dichas brechas se desarrolla un Programa de acciones. Finalmente, se revisó que la Disciplina Operativa define la estructura de implantación del Sistema PEMEX-SSPA, el cual incluye a las Auditorías Efectivas. El proceso de implantación de Auditorías Efectivas y el proceso implantado son auditados con el propósito de: Tener una medición objetiva de la madurez del Sistema y del desempeño de la Unidad de Implantación. •

Proporcionar información a los Equipos de Liderazgo para la toma de decisiones.

Para llevar a cabo la auditoría antes mencionada se cuenta con los Protocolos de Auditorías.

¿Qué aprendí? Instrucciones: Seleccione la opción que mejor conteste las siguientes preguntas. 1. Los Actos Inseguros son la causa de: a) Todas las fatalidades en los centros de trabajo. b) Algunos accidentes. c) 96% de los accidentes. d) 50% de los accidentes.

Evaluación de la Implantación del Programa de Auditorías Efectivas

•

51

2. La estrategia de implantación de las Auditorías Efectivas: a) Es distinta a la de las otras Mejores Prácticas. b) Comprende cuatro etapas. c) Se enfoca en que los auditores busquen culpables. d) Incluye sólo Planeación y Ejecución. 3. El número de niveles que plantea la Estrategia de Implantación son: a) Tres. b) Dos. c) Cinco. d) Siete. 4. Las etapas de la Estrategia de Implantación incluyen: a) Planeación y Preparación. 52

b) Ejecución y Seguimiento. c) Ejecución y Auditoría. d) Todas las opciones de arriba.

5. En la fase de ejecución y seguimiento se incluyen las siguientes actividades: a) Diagnóstico inicial y definición de la situación futura.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

b) Preparación de documentos y planeación de resultados. c) Autoevaluación y auditoría del área. d) Lista de equipo de proceso y reporte.

6. Para medir el avance en los Niveles de Implantación contamos con las siguientes herramientas: a) Metodología avanzada de diagnóstico. b) Auditores certificados externos. c) Tabla y Guías de Autoevaluación. d) Cuestionarios validados por compañías especializadas.

7. El uso de las Guías de Autoevaluación es: a) Independiente al de la Tabla de Autoevaluación. b) Para rectificar el resultado de la Tabla de Autoevaluación. c) Un apoyo para la mejor aplicación de la Tabla de Autoevaluación. d) Un apoyo para mejorar las Auditorías. 8. Después de aplicar una Autoevaluación se: a) Debe de realizar una Auditoría. b) Revisan las brechas detectadas y se elabora un programa de acciones. c) Programa la siguiente Autoevaluación. d) Revisan todos los procedimientos del área. 9. Llevar a cabo la Autoevaluación es responsabilidad de: a) Los especialistas de SIPA. b) La Línea de Organización.

d) Los asesores externos. 10. La Auditoría al Sistema implantado se lleva a cabo cuando: a) El personal de SIPA lo decida. b) Se logró el Nivel 3 de Implantación. c) Se logró el Nivel 2 de Implantación. d) Se esté trabajando en la Implantación del Nivel 3.

Actividades complementarias 1. En su centro de trabajo investigue cuál es la Unidad de Implantación. 2. Investigue cuál es el actual Nivel de Implantación alcanzado para Auditorías Efectivas en su centro de trabajo. 3. Pida al Líder del Subequipo de Auditorías Efectivas que le permita conocer el Programa de acciones para la implantación de AE en su centro de trabajo. 4. Solicite al Líder del Subequipo de Auditorías Efectivas de su centro de trabajo el Procedimiento para ello.

Evaluación de la Implantación del Programa de Auditorías Efectivas

c) El subequipo de implantación de Auditorías Efectivas.

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Anexos A.

Formato de Registro de Auditorías Efectivas.

CATEGORÍAS Y SUBCATEGORÍAS

FACTOR DE SEVERIDAD

REACCIONES DE LAS PERSONAS A-1 Ajustan su equipo de protección personal A-2 Cambian de posición A-3 Reacomodan su trabajo A-4 Dejan de trabajar A-5 Colocan tierras A-6 Colocan bloqueos

B EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL B-1 Cabeza B-2 Ojos y cara B-3 Oídos B-4 Aparato respiratorio B-5 Brazos y manos B-6 Tronco B-7 Piernas y pies

C 54

D Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

AS PERSONAS

C-1 Golpear contra objetos C-2 Golpeado por objetos C-3 Atrapado sobre, entre o dentro de objetos C-4 Caídas C-5 Contacto con temperaturas extremas C-6 Contacto con corriente eléctrica C-7 Inhalación de materiales o substancias peligrosas C-8 Absorción de materiales o substancias peligrosas C-9 Ingestión de materiales o substancias peligrosas C-10 Sobreesfuerzos C-11 Movimientos repetitivos C-12 Posiciones incómodas y posturas estáticas

AMIENTAS Y EQUIPO

D-1 Inadecuadas (os) para el trabajo D-2 Uso incorrecto D-3 Presentan condiciones inseguras D-4 Falta de herramientas o equipos

E

ORDEN Y LIMPIEZA

E-1 Procedimientos no disponibles E-2 Procedimientos con baja calidad E-3 Procedimientos no comunicados ni entendidos E-4 Procedimientos no aplicados en campo E E OyL E-7 Estándares de O y L inadecuados para el trabajo E-8 Estándares de O y L no conocidos ni entendidos E-9 Estándares de O y L no se cumplen N1/3 = N1 = N3 = Totales N = Número de actos inseguros observados T = Total de personas involucradas en el desarrollo de la actividad, observándola o transitando por el área = IAI = (( (Ni X FSi )) / T) X 100 = (( N1/3 ) X (1/3) + ( N1 ) X (1) + ( N3 ) X (3)) / T ) X 100 = IAS = 100 - IAI = Personas trabajando en forma insegura Personas trabajando en forma segura Cantidad Departamento Cantidad Departamento

N

B.

Tabla de Autoevaluación para Auditorías Efectivas.

NIVEL

8. AUDITORÍAS EFECTIVAS

5

4. La Autoevaluación en el Sistema PEMEX-SSPA se realiza anualmente para verificar la efectividad de la implantación.

MEJORAMIENTO 3. El Programa de Auditorías por parte de la Línea de Mando está implantado, incorporando las auditorías de la alta Gerencia, Subdirectores y CONTINUO Director.

2. El aprendizaje de las auditorías es compartido y utilizado para mejorar el desempeño en toda la Organización. 1. Los empleados son involucrados en los aspectos del Proceso de Auditoría.

4

3. La Gerencia, la Supervisión y los empleados realizan sistemáticamente Auditorías de SSPA y corrigen las desviaciones detectadas.

SISTEMA ESTABLECIDO

2. Las auditorías de los Profesionales de SSPA complementan las auditorías de la Línea de Mando y los empleados. Los resultados y tendencias son analizados y comunicados a todos los empleados. 1. La Gerencia tiene establecido un proceso para dar seguimiento al cabal cumplimiento de las oportunidades de mejora detectadas durante las auditorías e incorporarlas en los procesos y procedimientos del Sistema PEMEX-SSPA. 6. Se ha establecido la guía o procedimiento para efectuar las auditorías del Sistema Pemex - SSPA por la Gerencia, la Supervisión, los empleados y el personal de soporte de SSPA.

ESTABLECIENDO 5. Se comunicó y se está aplicando el Programa de Auditorías de SSPA. EL SISTEMA

4. La Gerencia y la Línea de Mando realizan auditorías de actos y Condiciones Inseguras; calculan y publican el IAS. 3. Se instituye la asignación de fechas y de responsables para la corrección de las desviaciones detectadas. 2. Se promueven periódicamente auditorías cruzadas externas entre las áreas. 1. La Gerencia, la Línea de Mando y los empleados son entrenados en la realización de Auditorías de SSPA.

2

4. Se determinan e identifican las necesidades de entrenamiento en auditorías. 3. Se desarrollan las guías y el programa para efectuar Auditorías de SSPA.

DESARROLLANDO 2. Se desarrolla el proceso para el seguimiento y corrección de las desviaciones EL SISTEMA y oportunidades de mejora detectadas.

1. La Gerencia comunica claramente que la realización de auditorías es una responsabilidad de la Línea de Mando.

1

3. La Gerencia reconoce al Proceso de Auditorías como una parte clave del Sistema PEMEX-SSPA.

EVALUANDO EL SISTEMA Y CREANDO CONCIENCIA

2. Las auditorías se realizan únicamente por los profesionales de seguridad. 1. Las auditorías se realizan para cumplir con las normas y sólo se inspeccionan los equipos e instalaciones.

Anexos

3

55

C.

Guías de Autoevaluación para Auditorías Efectivas. Acciones Descriptivas

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

56

Preguntas Clave

1.1. Las auditorías se realizan ¿Sólo se realizan auditorías para cumplir con las normas y sólo se inspeccionan los para cumplir con las normas y sólo se inspeccionan los equipos equipos e instalaciones o se han iniciado auditorías de comportamientos seguros de e instalaciones. los trabajadores? 1.2. Las auditorías se realizan ¿Además de los Profesionales de SSPA en la únicamente por los realización de Auditorías Efectivas, ya se Profesionales de seguridad. registra la participación de la Línea de Mando? 1.3. La Gerencia reconoce al ¿La Gerencia ha comunicado formalmente a Proceso de Auditorías como una la Organización de Línea su reconocimiento parte clave del Sistema PEMEX- de la importancia del Proceso de Auditorías como una parte clave del Sistema PEMEXSSPA. SSPA y ha dado las facilidades para propiciar su implantación en todas las áreas? 2.1. La Gerencia comunica ¿Se ha comunicado claramente por la claramente que la realización de Gerencia que la realización de auditorías es auditorías es una una responsabilidad de la Línea de Mando responsabilidad de la Línea de quien con la ayuda de los Profesionales de Mando. SSPA ya preparan la estrategia para la implantación de esta práctica? 2.2. Se desarrolla el proceso ¿Se cuenta ya con un mecanismo y una para el seguimiento y corrección herramienta para el proceso de seguimiento de las desviaciones y y corrección de los indicadores, desviaoportunidades de mejora ciones y oportunidades de mejora detectadetectadas. das, generadas por la aplicación del Programa de Auditorías Efectivas? 2.3. Se desarrollan las guías y el ¿Se cuenta ya con la guías para la implantación del Elemento de Auditorías programa para efectuar Efectivas, así como con el programa que Auditorías de SSPA. contempla todos los tipos de Auditorías Efectivas y la cobertura de todas las áreas del centro de trabajo? 2.4. Se determinan e identifican ¿Se cuenta ya con un plan y un programa las necesidades de para entrenamiento y capacitación de todos entrenamiento en auditorías. los trabajadores en Auditorías Efectivas? 3.1. La Gerencia, la Línea de ¿El programa de capacitación y entrenamiento en Auditorías Efectivas Mando y los empleados son desde la Gerencia hasta toda la Línea de entrenados en la realización de Mando se está cumpliendo en tiempo y Auditorías de SSPA. forma? 3.2. Se promueven ¿El esquema del Programa de Auditorías periódicamente auditorías Efectivas contempla Auditorías Gerenciales, cruzadas externas entre las Auditorías cruzadas, Auditorías de los áreas. Profesionales de SSPA y a la Línea de Mando, y se contempla, además, auditorías

Evidencia

Cumple Sí NO

Observaciones

3.3. Se instituye la asignación de fechas y de responsables para la corrección de las desviaciones detectadas.

3.4. La Gerencia y la Línea de Mando realizan auditorías de Actos Inseguros y Condiciones Inseguras; calculan y publican el IAS. 3.5. Se comunicó y se está aplicando el Programa de Auditorías de SSPA. 3.6. Se ha establecido la guía o procedimiento para efectuar las auditorías del Sistema PEMEXSSPA por la Gerencia, la Supervisión, los empleados y el personal de soporte de SSPA.

4.1. La Gerencia tiene establecido un proceso para dar seguimiento al cabal cumplimiento de las oportunidades de mejora detectadas durante las auditorías e incorporarlas en los procesos y procedimientos del Sistema PEMEX-SSPA. 4.2. Las auditorías de los ¿El IAS proporcionado por el cumplimiento profesionales de SSPA del Programa de Auditorías Efectivas de los complementan las auditorías de Profesionales de SSPA, muestra resultados la Línea de Mando y los realistas, en relación con los diferentes empleados. Los resultados y tipos de auditorías, los resultados y tendencias son analizados y tendencias son analizados y comunicados a comunicados a todos los todos los trabajadores? empleados. 4.3. La Gerencia, la Supervisión ¿Existen evidencias de un cumplimiento al y los empleados realizan 100% del Programa de Auditorías de la sistemáticamente Auditorías de Gerencia, la Supervisión y los empleados, y SSPA y corrigen las de la atención de las desviaciones desviaciones detectadas. detectadas? 5.1. Los empleados son ¿Los trabajadores contribuyen en el Proceso involucrados en los aspectos del de Auditoría desde el establecimiento y Proceso de Auditoría. seguimiento de los planes de acción para el mejoramiento continuo de esta práctica,

57 Anexos

entre cruzadas externas entre los centros de trabajo? ¿El seguimiento de las desviaciones detectadas instituye la asignación de fechas y de responsables para su atención, se revisa el avance en su implantación periódicamente en las reuniones del ELSSPA? ¿Existe un nivel de cumplimiento satisfactorio del Programa de Auditorías Efectivas Gerenciales y de la Línea de Mando, y los resultados de IAS de estas auditorías son congruentes con los de los Profesionales de SSPA? ¿Todas las áreas cuentan con un programa para la realización de Auditorías Efectivas y existen evidencias de su cumplimiento? ¿Conforme al Proceso de Disciplina Operativa ya se tiene disponible en todas las áreas la guía o procedimiento para efectuar las auditorías del Sistema PEMEXSSPA por la Gerencia, la Supervisión, los empleados y el personal de soporte de SSPA, se ha comunicado y se está aplicando correctamente? ¿Las recomendaciones generadas de las Auditorías Efectivas tienen un seguimiento formal para su cumplimiento con nombres, fechas y responsables?

5.2. El aprendizaje de las auditorías es compartido y utilizado para mejorar el desempeño en toda la Organización. 5.3. El Programa de Auditorías por parte de la Línea de Mando está implantado, incorporando las auditorías de la alta Gerencia, Subdirectores y Director. 5.4. La autoevaluación en el Sistema PEMEX-SSPA se realiza anualmente para verificar la efectividad de la implantación.

D.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

58

hasta la ejecución de los Programas de Auditoría? ¿Existe y se aplica un mecanismo para que el aprendizaje de las auditorías y las experiencias logradas sean compartidas y utilizadas para mejorar el desempeño en toda la Organización? ¿El Programa de Auditorías por parte de la Línea de Mando está implantado, incorporando las auditorías de la alta Gerencia, Subdirectores y Director. Se cuenta con evidencias de participación? ¿La autoevaluación en el Sistema PEMEXSSPA se realiza periódicamente para verificar la efectividad de la implantación y cuál es su cumplimiento global?

Protocolo de Auditoría para Auditorías Efectivas.

CRITERIOS DE AUDITORÍA

12 MEJORES PRÁCTICAS INTERNACIONALES EN SSPA (12 MPI)

PUNTOS MÁX 100

CODIFICACIÓN 8.

PREGUNTAS CLAVE

20

8.3.

1

8.3.1.

1

8.3.2.

1

8.3.3.

1

8.3.4.

1

8.3.5.

ELEMENTO: AUDITORÍAS EVIDENCIAS OBJETIVAS / EFECTIVAS OBSERVACIONES REQUISITO: Desarrollar, implantar y ejecutar un Programa de AE, en sus diferentes tipos, acorde con las necesidades y requerimientos específicos, así como a los recursos disponibles. ¿Se cuenta con un Programa de AE para cada nivel de la Organización? (En los tres niveles de la Organización). ¿Todas las áreas operativas y administrativas están incluidas en el Programa de AE? ¿El Programa de AE incluye el auditar todas las áreas? ¿El Programa de AE incluye a la toda la Línea de Organización? (Directivos, corporativos, SSPA, Gerentes, Subgerentes, Superintendentes, Mandos medios, Trabajadores, etcétera). ¿El Programa de AE para las áreas operativas y administrativas cumple con la periodicidad establecida en la guía técnica?

SI / NO

PUNTOS REALES

8.3.6.

1

8.3.7.

1

8.3.8.

1

8.3.9.

1

8.3.10.

1

8.3.11.

1

8.3.12.

1

8.3.13.

1

8.3.14.

1

8.3.15.

1

8.3.16.

1

8.3.17.

1

8.3.18.

¿El Programa de AE garantiza el cubrir a todo el personal? ¿Cuenta con una herramienta informática para registro, consulta, análisis y seguimiento a: el Programa de AE, hallazgos, acciones, recomendaciones, indicadores; así como para el seguimiento y control del Programa de AE? Para gestionar problemáticas o áreas de mejora. ¿La herramienta informática cuenta con los mecanismos de interacción con otros procesos o sistemas? (Recursos Humanos, Finanzas, Laboral, Mantenimiento, Operación, Recursos Materiales, etcétera). ¿Está contemplado el contar con el soporte técnico administrativo para el buen uso y manejo de la herramienta informática? ¿El Programa de AE ha sido comunicado a todo el personal involucrado en ejecutarlas? ¿Se cuenta con personal apto para el soporte técnico administrativo para el buen uso y manejo de la herramienta informática? (Teórica y prácticamente) ¿El personal ha sido entrenado (teórica y prácticamente) en el uso de la herramienta informática para AE? Los profesionales de SSPA participan en los entrenamientos de AE y herramienta informática? ¿Cumplimiento a la ejecución de las AE programadas? ¿El personal ejecuta las AE conforme a la técnica? ¿El personal carga la información correcta y en tiempo? ¿La información generada de las AE es analizada, con el fin de corregir desviaciones y evitar recurrencia de hallazgos? ¿El Subequipo de AE analiza el desempeño y desviaciones para recomendar acciones comunes y mejoras al proceso de AE y de la herramienta informática?

59 Anexos

1

1

8.3.19.

1

8.3.20.

E.

¿La Línea de Mando efectúa las acciones correctivas derivadas del análisis de la información generada y previene la recurrencia de los hallazgos? ¿Se detectan las brechas en las interrelaciones con otros procesos?

Tipos y frecuencias de Auditorías Efectivas.

TIPO DE AUDITORÍA RESPONSABLE AUDITORÍAS EXTERNAS Corporativas

ASIPA

60

Seguridad, Salud y Protección Ambiental

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Personal que integra las Subdirecciones y Gerencias del Corporativo, Organismos Subsidiarios y Líneas de Negocio. Personal de Subdirecciones, Gerencias y Subgerencias de Auditoría de Seguridad Industrial y Protección Ambiental del OS, DC.

Mensual (por área).

Máxima Autoridad del centro de trabajo y los más altos niveles jerárquicos en la Línea de Mando. Profesionales de SSPA correspondientes.

Quincenal (por persona.: Un solo sitio Mensual (por persona: Centro de trabajo distante. Semanal (por persona.: Un solo sitio Quincenal (por persona: Centro de trabajo distante. Diario por área: Un solo sitio Semanal (por área: Centro de trabajo distante. Mensual por área.

AUDITORÍAS INTERNAS Gerencial

FRECUENCIA

Línea de Mando

Personal responsable del área específica o departamento.

Cruzadas

Personal de otras áreas o departamentos ajenos a aquellas en que se practica la auditoría.

F.

Valores típicos del Factor de Severidad, con base en experiencias observadas.

ACTOS INSEGUROS

FACTOR DE SEVERIDAD

RECOMENDACIONES GENERALES

ACTOS INSEGUROS Incumplir el protocolo de revisión de equipos de carga, maniobra o transporte. No usar peto o mangas de cuero al soldar o cortar con arco eléctrico o gas. No usar careta facial al esmerilar, tomar muestras o actividades de laboratorio que así lo requieran. Operadores parados sobre tambores, cubetas o cualquier otro artefacto diferente a escalera, a nivel de piso. No usar guantes adecuados al manejar materiales corrosivos, oxidantes o infecciosos. No usar el EPP mínimo requerido. Traer desarmadores o piezas punzocortantes en bolsas del pantalón. Encontrar ejecutándose trabajos con permisos o tarjetas vencidas. Encontrar ejecutándose trabajos sin candadeo por grupo. Subir dos o más personas al mismo tiempo por una escalera marina. Romper concreto sin lentes de seguridad. Usar conexiones provisionales en mangueras presionadas. Levantar objetos pesados o voluminosos en forma incorrecta. Utilizar máquinas herramientas sin protección ocular. Subir o bajar escaleras con ambas manos ocupadas. Trabajando sobre escaleras hechizas. Personal trabajando en plataformas sin instalar las cadenas protectoras. Bajar o subir escaleras sin utilizar el pasamanos. Abrir o encontrar válvulas de muestreo descargando a la atmósfera. Ventear equipos de proceso directamente a la atmósfera. Arrojar o encontrar rastros de aceite, pintura o hidrocarburos en el drenaje pluvial.

1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3

FACTOR DE SEVERIDAD 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

61 Anexos

Manejar materiales orgánicos con guantes de cuero (limpieza de recipientes, recoger derrames, etc.). No usar protección auditiva en área de ruido con valores de 80 ≤ NER < 90 Db(A). Utilizar joyas, alhajas, o relojes en el área de trabajo. Usar ropa de trabajo desajustada, desfajada, sucia, Encontrar personas comiendo en el área de proceso. Bloquear el acceso a equipo contraincendio (hidrantes, extintores, válvulas, etc.). Utilizar recipientes sin identificación del contenido. Utilizar recipientes destapados conteniendo solventes. Encontrar o incurrir en faltas de orden y limpieza durante la realización de una tarea. Colocar o permitir la estadía de objetos que bloqueen o estorben el libre tránsito. EPP básico con desviaciones en su almacenaje, uso, cuidado, limpieza y prueba. Ejemplos: Protección auditiva: Tapones u orejeras rotos, sucios o mal puestos. Lentes de Seguridad: Fuera de norma, desajustados, rayados, incompletos, estrellados, partes improvisadas. Casco de seguridad: Sucio, desajustado, tafilete defectuoso, suspensorio roto, incompleto o sucio, sin barbiquejo, barbiquejo flojo, etc. Protección respiratoria: Mascarillas en contacto directo con herramientas o equipos, respiradores sucios o mal ajustados, cartuchos de respirador con vigencia caduca, falta de cartuchos. Guantes de seguridad: Con agujeros, impregnados de aceite o grasa, para uso específico (dieléctricos, alto voltaje). Zapatos de seguridad: Sin casquillo, rotos, contaminados cintas flojas, suela lisa, agrietada o no antiderrapante, para uso específico (dieléctricos).

ACTOS INSEGUROS

62

Izamiento o transporte de cargas pesadas sin dispositivos antioscilación o con estrobos o eslingas de menor capacidad. Incumplir las disposiciones establecidas en los procedimientos “críticos” como: tarjetacandado-despeje-prueba, andamios y escaleras, barricadas, espacios confinados, trabajos en altura, apertura de líneas y equipos. Uso inadecuado de equipo de protección respiratoria y suministro de aire. Usar escaleras metálicas en trabajos con líneas energizadas eléctricamente. Transportar personal parado en plataformas de camiones. Manejando materiales inflamables, sin utilizar tierras. Bajar o subir escaleras con ambas manos ocupadas. Operar equipo portátil o de banco de trabajo (esmeriles, cardas, etc.) sin utilizar careta facial y lentes de seguridad. Operar equipo portátil o de banco de trabajo (esmeriles, cardas, etc.) sin: protectores de chispa, y límites para aproximación de piezas; seguros, barreras protectoras, etc. No reportar derrames de productos químicos al drenaje pluvial. Operar bombas, compresores, equipos de proceso, tuberías, tanques (de materias primas, intermedios o producto terminado) con fugas. Operar equipos de control a la contaminación sin los permisos para operar. Operar los procesos fuera de las condiciones estándar de operación. No documentar cambios a la tecnología o a las instalaciones. Dejar la llaves puestas en el interruptor de encendido de los equipos móviles. No usar el EPP requerido para limpieza con chorro de arena. Sujetar herramientas de golpe con la mano, cuando otra persona es quien golpea. Operar bombas y compresores con fugas en los sellos. No documentar cambios de tecnología. Manejar inadecuadamente cilindros de gases comprimidos. Uso de compresores portátiles sin válvula de seguridad en el acumulador. Uso de estrobos con fecha de revisión vencida.

FACTOR DE SEVERIDAD 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Nota.- Los factores de severidad presentados en esta tabla, dan una idea general de algunas situaciones que suelen presentarse en las áreas de trabajo y deben ser interpretadas como meras referencias; de ninguna manera sustituyen la valoración que asignen los auditores con base en su criterio, experiencia y evaluación en las circunstancias presentes en el entorno y los medios o condiciones en los que se efectúan las actividades.

G.

Formato para Auditorías Efectivas.

REGISTRO DE AUDITORÍA EFEC TIVA Centro de trabajo o Instalación: Hora:

Fecha:

Tipo de Auditoría:

Depto. Auditado

Folio:

No. de Depto. Auditado

Área Auditor Líder:

Ficha:

Depto:

No. Depto:

Acción Correctiva Inmediata

Acción para prevenir repetición

PEMEX

PEMEX

AC TOS INSEGUROS No.

Descripción

Contratista

RE

FV

Contratista

1 2 3 4

PRÁCTICAS INSEGURAS Descripción

Acción para prevenir repetición

PEMEX

PEMEX

Contratista

RE

FV

RE

FV

Contratista

1 2 3 4

CONDICIONES INSEGURAS No.

Descripción

Acción Correctiva Inmediata

Acción para prevenir repetición

PEMEX

PEMEX

Contratista

Contratista

1 2 3 4 RE = Responsable de la ejecución

FV = Fecha de vencimiento de las acciones correctivas

Observaciones:

Auditores

Responsable del Área

Nombres

Nombre

Fichas

Ficha:

Firmas

Firma:

Anexos

No.

63

Acción Correctiva Inmediata

Formato para Auditorías Efectivas (Reverso).

CATEGORÍAS Y SUBCATEGORÍAS

FAC TOR DE SEVERIDAD

A REACCIONES DE LAS PERSONAS A-1 Ajustan su equipo de protección personal A-2 Cambian de posición A-3 Reacomodan su trabajo A-4 Dejan de trabajar A-5 Colocan tierras A-6 Colocan bloqueos

B EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL B-1 Cabeza B-2 Ojos y cara B-3 Oídos B-4 Aparato respiratorio B-5 Brazos y manos B-6 Tronco B-7 Piernas y pies

CIONES DE LAS PERSONAS 64

C-1 Golpear contra objetos C-2 Golpeado por objetos C-3 Atrapado sobre, entre o dentro de objetos C-4 Caídas C-5 Contacto con temperaturas extremas C-6 Contacto con corriente eléctrica C-7 Inhalación de materiales o substancias peligrosas C-8 Absorción de materiales o substancias peligrosas C-9 Ingestión de materiales o substancias peligrosas C-10 Sobreesfuerzos C-11 Movimientos repetitivos C-12 Posiciones incómodas y posturas estáticas

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

D

MIENTAS Y EQUIPO

D-1 Inadecuadas (os) para el trabajo D-2 Uso incorrecto D-3 Presentan condiciones inseguras D-4 Falta de herramientas o equipos

E

CEDIMIENTOS, ORDEN Y LIMPIEZA

E-1 Procedimientos no disponibles E-2 Procedimientos con baja calidad E-3 Procedimientos no comunicados ni entendidos E-4 Procedimientos no aplicados en campo E E OyL E-7 Estándares de O y L inadecuados para el trabajo E-8 Estándares de O y L no conocidos ni entendidos E-9 Estándares de O y L no se cumplen N1/3 = N1 = N3 = Totales N = Número de actos inseguros observados T =Total de personas involucradas en el desarrollo de la actividad, observándola o transitando por el área = IAI = (( (Ni X FSi )) / T) X 100 = (( N1/3 ) X (1/3) + ( N1 ) X (1) + ( N3 ) X (3)) / T ) X 100 = IAS = 100 - IAI = Personas trabajando en forma insegura Personas trabajando en forma segura Cantidad Departamento Cantidad Departamento

N

H.

Ejemplo de cálculo del Índice de Actos Seguros (IAS).

DESCRIPCIÓN

N

FS

Empleados en un área de trabajo, sin lentes de seguridad donde su uso es recomendado. No hay riesgo cercano.

3

0.3

0.3 X 3= 0.9

Empleados en el interior del taller mecánico, cerca del banco de trabajo sin usar lentes de seguridad, con posibilidad de accidente pequeño a medio (Primeros Auxilios/ Tratamiento Médico).

5

1

1 X 5= 5

Empleados ejecutando trabajos de esmerilado con posibilidad de proyección de rebabas, sin usar lentes de seguridad. Riesgo de accidente mayor (con días de trabajo restringido o con pérdida de días de trabajo).

1

3

1 X 3= 3

Suma (Ni. X (FSi.

8.9

No. de Empleados Observados (T1) =

37

EMPLEADOS

IAI = Suma (Ni. X (FSi. / T1 X 100 =

24.06

IAI=

24.06

lAS de Empleados =

100 – 24.06 75.94%

Contratistas en andamio sin piso completo, a 5 metros sobre el nivel del piso.

2

3

3X2=6

Contratista soldando sin careta de soldador.

1

3

1 X 3 =3

Contratistas sobre estructura, sin arnés, ni sujeción a línea de vida.

3

3

3 X 3 =9

Suma (Ni. X (FSi.

18

No. de Contratistas Observados (T2) =

42

Suma ((Ni. X (FSi. / T2) X 100 =

42.86

IAI = Suma (Ni. X (FSi. / T1 X 100 =

42.86

IAI=

42.86

lAS = 100 - IAI

100 - 42.86

lAS de Contratistas =

57.14%

Suma ((Ni. X (FSi.) =

8.9+18 = 26.9

TOTAL Total de Empleados + Contratistas (T=T1+T2) = IAI =Suma ((Ni. X (FSi. / T) X100 =

37+42 = 79 (26.9/79)X100

IAI=

34.18

lAS = 100 - IAI

65.82

lAS TOTAL =

65.82%

Anexos

lAS = 100 - IAI

65

Carta-Compromiso

Yo _________________________________________con número de ficha______________, participante al Programa de Formadores Especializados en el Sistema PEMEX–SSPA y como parte de mi responsabilidad, me comprometo de manera entusiasta y con gran motivación, a finalizarlo y cumplir con las normas y requisitos establecidos para lograr el máximo aprovechamiento en beneficio de nuestra institución y el propio.

66

Firma del participante.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

_____________________________

Bibliografía 1. Manual del Sistema PEMEX - SSPA. Información General. Clave: 800/16000/DCO/MA/01/10 Revisión: 1 Fecha: 01/01/2010 2. Manual del Sistema PEMEX – SSPA. 12 MPI. Tomo II.1. Descripción y Requisitos. Clave: 800/16000/DCO/DR/019/10 Revisión: 1 Fecha: 01/01/2010 3. Manual del Sistema PEMEX – SSPA. 12 MPI. Tomo II.2. Lineamientos y Guías Técnicas. Clave: 800/16000/DCO/GT/019/10 Revisión: 1 Fecha: 01/01/2010 4. Manual del Sistema PEMEX – SSPA. 12 MPI. Tomo II.3. Tabla de Autoevaluación. Clave: 800/16000/DCO/TB/001/10 Revisión: 1 Fecha: 01/01/2010 5. Manual del Sistema PEMEX – SSPA. 12 MPI. Tomo II.4. Guías de Autoevaluación. Clave: 800/16000/DCO/GA/019/10 Revisión: 1 Fecha: 01/01/2010 6. Manual del Sistema PEMEX – SSPA. 12 MPI. Tomo II.5. Protocolos de Auditorías. Clave: 800/16000/DCO/PT/019/10 Revisión: 1 Fecha: 01/01/2010

67

Respuestas a los ejercicios TEMA I. DESCRIPCIÓN Y REQUISITOS Pregunta Inciso 1 c 2 c 3 d 4 a 5 b 6 b 7 c 8 b 9 d 10 a

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

68

TEMA II. IMPLANTACIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS EFECTIVAS Pregunta Inciso 1 a 2 c 3 b 4 a 5 c 6 c 7 b 8 a 9 b 10 b 11 b TEMA III. EVALUACIÓN DE LA IMPLANTACIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS EFECTIVAS Pregunta Inciso 1 c 2 d 3 c 4 d 5 a 6 c 7 c 8 b 9 c 10 b

Glosario Accidente. Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribución del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia. Acto Seguro. Son las acciones realizadas por el trabajador cumpliendo y respetando el método o medidas aceptadas como seguras. Acto Inseguro. Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el método o medidas aceptadas como seguras. Área. Referencia genérica al sitio de trabajo delimitado físicamente por el entorno en el que los trabajadores desempeñan sus labores en forma habitual (por ejemplo: Oficina, sección o totalidad de un taller, bodega, sección o totalidad de una planta de proceso, tramo del derecho de vía de ductos, sección o totalidad de plataforma marina, etc.), se caracteriza por existir un jefe encargado de la supervisión y coordinación de actividades que en ella se realicen. Auditoría Efectiva (AE). Metodología que mediante el análisis de cómo y en qué circunstancias se desarrollan las actividades laborales, permite la identificación de condiciones y Actos Inseguros en el sitio de trabajo, comparando el desempeño contra estándares establecidos. Se fundamenta en que los accidentes e incidentes pueden ser prevenidos al alertar a los trabajadores sobre las posibles consecuencias de los Actos Inseguros o Condiciones Inseguras, interactuando con ellos hasta lograr el compromiso de que modifiquen su conducta y observen rigurosamente las disposiciones contenidas en el marco regulatorio aplicable al desempeño de sus actividades. Condición Insegura. Condición en el equipo o instalación que puede tener el potencial de ocasionar una lesión o enfermedad, contaminar el medio ambiente o dañar las instalaciones. Condición Insegura Ambiental. Situación que está provocando contaminación al agua, aire o suelo, en la que frecuentemente se desconoce quién la provocó. Categoría de observación para Auditorías Efectivas. Es el rubro utilizado para facilitar el ordenamiento, clasificación y análisis, tanto de las observaciones y evidencias obtenidas durante las Auditorías Efectivas como la determinación de las medidas de control, el análisis de su efectividad y su seguimiento. Se clasifica en cinco rubros: • Acciones y reacciones de las personas. • Equipo de Protección Personal. • Posiciones de las personas.

69

• Herramientas y equipo. • Procedimientos, Orden y Limpieza. Desempeño ambiental. Resultados medibles del Subsistema de Administración Ambiental relacionados a un control de la Organización de sus Aspectos Ambientales, basados en su Política, Objetivos y Metas. Factor de severidad. Calificación ponderada de Actos Inseguros de acuerdo con el riesgo potencial de causar lesiones a los trabajadores, a las instalaciones o al medio ambiente. Incidente. Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribución del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.

Auditorías Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

70

Índice de Actos Inseguros (IAI). Es un indicador porcentual que muestra el grado de incumplimiento de las personas con las normas, procedimientos y buenas prácticas para la Seguridad, Salud y Protección al Ambiente, durante la ejecución de sus tareas en el área de trabajo, al cometer y tolerar Actos Inseguros que pueden tener consecuencias para sí mismas, sus compañeros, el ambiente y las instalaciones. Matemáticamente representa la media ponderada del número de Actos Inseguros observados por el auditor en relación con el número de personas observadas en el área de trabajo al desempeñarse una determinada tarea. Índice de Actos Seguros (IAS). Es un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con las normas y buenas prácticas para la Seguridad, la Salud y la Protección al Ambiente, durante la ejecución de sus tareas en el área de trabajo, a través de un índice porcentual. Matemáticamente representa el complemento del Índice de Actos Inseguros. Instalación industrial. Es el conjunto de estructuras, edificios, equipos, circuitos de tuberías de proceso y servicios auxiliares, sistemas instrumentados; dispuestos para un proceso productivo específico, por ejemplo, almacenamiento de productos, carga/descarga, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte y distribución por ductos, polvorines, campamentos de estudios sismológicos, pozos, plataformas, muelles, embarcaciones, entre otros. Línea de Mando. Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisión de personal (Director, Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de área, Jefe de departamento, Jefe de Unidad, Coordinación Médica de Zona, Jefe de Operación, Jefe de unidad de operación de pozos, Ingeniero supervisor de talleres, Capitán, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operación, Mayordomo, Cabo).

Línea de Organización. En materia de SSPA, es todo el personal que labora en la Empresa y tiene responsabilidades de SSPA. Práctica insegura. Hechos que indican las formas de cómo el personal ejecuta acciones (operaciones, trabajos, tareas, manejo de algo) de manera rutinaria e indeseable (hábito, moda, usanza, costumbre), que representan una desviación a un término, variable, regla, límite, procedimiento, instrucción operativa, permiso, cambio previamente establecido y considerado como seguro, amigable con la salud y el medio ambiente. Prevención. Utilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales, productos, servicios o energía para, desde el origen, evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinación) los riesgos o impactos adversos en materia de seguridad industrial, salud de los trabajadores o ambientales. Procedimiento. Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la que se establece el orden cronológico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realización. Proceso. Serie continua y repetible de actividades relacionadas que a través del uso de recursos convierte una o más entradas (insumos) en una o más salidas (productos), creando valor para el cliente. Registro. Documento que presenta resultados obtenidos o evidencia de las actividades realizadas. Riesgos de trabajo. Son los accidentes y enfermedades a que están expuestos los trabajadores en ejercicio o con motivo de su trabajo (artículo 473, de la Ley Federal del Trabajo).

71