Lista de Verificación Logistica_2011-2

LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SSGG

Proceso: ________________________________________________________

Fecha: _______________

Área (s): _______________________________________________ REQUISITOS COMUNES Control de Documentos

Control de Registros

Auditorias Internas

Producto No Conforme

Acciones Correctivas

Acciones Preventivas

ISO 9001 Req. de Norma

Doc. Relacionado

Tema a Evaluar ¿Cómo mejora continuamente la eficacia del SGC?

(Rep. de la Dirección) ¿Cómo identifica los procesos necesarios para el SGC? (Ver exclusiones y 4.1 Req. justificación) Generales ¿Cómo realiza el seguimiento, medición y análisis de los procesos? ¿Cuentan con (Rep. de la documentados? Dirección)

objetivos

de

calidad

4.2.1 Gener. ¿Están documentados los procedimientos de Docum. obligatorios? ¿Cómo se establece y mantiene el Manual? (Rep. de la Dirección) ¿Incluye la referencia procedimientos? 4.2.2 Manual

de

todos

los

¿Describe la interacción entre lo procesos del Sistema? ¿Cómo controla los documentos requeridos por el Sistema? ¿Tiene un procedimiento documentado que defina controles necesarios para el control de los documentos? (Rep. de la ¿Cómo aprueban los documentos antes de Dirección) su emisión? 4.2.3 Control de Docum. ¿Cómo revisa y actualiza los documentos? ¿Como asegura la disponibilidad de los documentos en el punto de uso? ¿Cómo identifica los documentos externos? ¿Como controla su distribución?

Resultado C

Obs.

N/C

Comentario, Evidencia, Hallazgo

¿Tiene un procedimiento documentado que defina controles necesarios para la: (Rep. de la Identificación, Almacenamiento, Protección, Dirección) Recuperación, Tiempo de retención y Disposición de los Registros? 4.2.4 Control de Registros ¿Cómo garantiza la identificación y legibilidad de los registros? ¿Cómo evidencia su compromiso con el desarrollo del Sistema y con la mejora continua de su eficacia? (Alta Dirección)

¿Cómo comunica a la organización la 5.1 Compr. importancia de satisfacer los requisitos del cliente?, ¿los legales y reglamentarios? de la Dirección ¿Cómo asegura la disponibilidad de recursos para la calidad? (Alta Dirección)

¿Cómo asegura que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen la disponibilidad 5.2 Enfoque de recursos para la calidad? al Cliente (Alta Dirección) 5.3 Política (Alta Dirección)

¿Cómo se asegura que la política de calidad es comunicada y entendida dentro de la organización?

¿Cómo se asegura que los objetivos se establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organización?

5.4.1 Objetivos de Muéstreme la medición de los objetivos de Calidad calidad (Alta Dirección) 5.5.1 Respon. y Autorid.

¿Cómo se asegura que las responsabilidades y autoridades están definidas y son comunicadas dentro de la organización?

(Alta Dirección)

¿Cómo el Representante de la Dirección se asegura de que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para el 5.5.2 Repre. Sistema? de la Direcc. (Alta Dirección) 5.5.3 Comunicac. Interna (Alta Dirección)

¿Cómo se asegura que se establecen los procesos de comunicación apropiados dentro de la empresa?

¿Cómo asegura que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen la disponibilidad 5.6 Rev. por de recursos para la calidad? la Dirección

¿Incluye Resultados de auditoria? ¿Incluye Retroalimentación del cliente? ¿Incluye Desempeño de los procesos y conformidad del servicio? (Alta Dirección)

¿Incluye el Estado de Correctivas y preventivas?

las

acciones

5.6.2 Infor. para la ¿Incluye Acciones de seguimiento de las revisión revisiones previas por la Dirección? ¿Incluye cambios Sistema?

que podrían afectar al

¿Incluye Recomendaciones para la Mejora? ¿Incluyen en los Resultados, Las Acciones relacionadas con la mejora de la eficacia del Sistema y sus procesos? (Alta Dirección)

¿Incluyen en los Resultados, La Mejora del servicio en relación con los requisitos del 5.6.3 Resultados cliente? de la revisión ¿Incluyen en los Resultados, necesidades de recursos?

Las

(Gerencias y ¿Cómo determina y proporciona los recursos RRHH) necesarios para implementar y mantener el Sistema (actividades, procesos relacionados, 6.1 Provisión etc)? de Recursos (Gerencias y RRHH) ¿Cómo asegura que el personal es competente? (Ver que sea en base a la 6.2.1 educación, formación, habilidades y Recursos experiencia) Humanos ¿Cómo determina la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afecten la calidad del servicio?

(Gerencias y RRHH)

¿Cómo proporciona formación?

esta

necesidad

de

¿Cómo evalúa la eficacia de las acciones tomadas?

6.2.2 Competencia , Formación ¿Cómo se asegura que su personal es y Toma de conciente de la importancia de sus conciencia actividades en el logro de los objetivos de calidad? ¿Cómo mantiene los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y experiencias del personal?

(Mantto, IT) ¿Se proporciona y mantiene la infraestructura (espacio de trabajo, 6.3 hardware/software, servicios de Infraestructur comunicación, transporte) para la a conformidad de los requisitos cuando aplica? (Gerencias y RRHH) ¿Cómo determina y gestiona el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad 6.4 Ambiente con los requisitos del servicio? de Trabajo

(Áreas Operativas)

¿Cómo planifica y desarrolla los procesos necesarios para la realización del servicio?

¿Cuales son los objetivos de calidad y 7.1 Planif. de requisitos del servicio? la Realización Verificar los registros que proporcionen del Servicio evidencia de que los procesos de realización y el servicio resultante cumplen los requisitos. ¿Cómo determina los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los (Comercial, requisitos para las actividades de entrega y Terminales) las posteriores a la misma? 7.2.1 Planif. ¿Cómo determina los requisitos internos que de la Realización serán solicitados al cliente cuando se brinde del Servicio el servicio? ¿Cómo determina cualquier requisito adicional establecido por la organización?

(Comercial, Terminales)

¿Cómo revisa los requisitos relacionado con el servicio?

¿Cómo asegura que la organización tiene la 7.2.2 Rev. de capacidad para cumplir con los requisitos definidos u ofrecidos? los req. relacionad. con el Verificar que se mantienen registros de los servicio resultados de la revisión y de las acciones originadas de las mismas (Comercial, Terminales, ¿Cómo implementa eficazmente la Logística) comunicación con su cliente? (Incluir información sobre el servicio, las consultas, 7.2.3 contratos/atención de pedidos, Comunic. retroalimentación-quejas) con el cliente ¿Cómo determinan las etapas del diseño y desarrollo; su revisión, verificación y validación de cada etapa? (Infra., Logística) ¿Se realiza, de acuerdo a lo planificado, esta revisión, verificación de los requisitos y 7.3.1 Planif. validación del producto en relación a los del Diseño y requisitos? (7.3.4-7.4.5-7.3.6) Desarrollo ¿Cómo se asegura la actualización de lo planificado según progresa el diseño y desarrollo?

¿Cómo se determinan los elementos de entrada relacionados con los requisitos del servicio? Verificar que se mantengan registros (Infra., Logística) 7.3.2 Elementos de Entrada para el Diseño y Desarrollo

¿Los elementos de entrada consideran: requisitos funcionales, requisitos legales y reglamentarios, diseños similares anteriores (cuando aplique) y otros requisitos esenciales para el diseño y desarrollo?

¿Se revisan los elementos de entrada?

¿Los resultados del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de entrada?

(Infra., Logística)

¿Los resultados del diseño y desarrollo proporcionan información adecuada para la compra y/o prestación del servicio?

7.3.3 Resultados ¿Los resultados del diseño y desarrollo del Diseño y contienen o hacen referencia a los criterios Desarrollo de aceptación del servicio o producto?

¿Los resultados del diseño y desarrollo especifican las características del producto que son esenciales para el uso seguro y correcto?

¿Se revisa el proceso de Diseño y Desarrollo en las etapas adecuadas o definidas en lo planificado? (Infra., Logística) En estas revisiones: ¿Se identifican los 7.3.4 problemas y se proponen acciones Revisión del necesarias? Diseño y Desarrollo ¿Se mantienen registros de estas revisiones y/o de las acciones necesarias? (Infra., Logística) ¿Se identifican los cambios al Diseño y 7.3.7 Control Desarrollo?, ¿Se mantienen registros de de Cambios estos cambios? del Diseño y Desarrollo

¿Como asegura que el producto adquirido cumple los requisitos de compra especificados? (Logística)

¿Como controla a sus proveedores, de que depende el control?

7.4.1 Proceso de Compras ¿Cómo evalúa proveedores?

y

selecciona

a

sus

Pedir registros de los resultados de las evaluaciones y de cualquier acción necesaria

¿Incluye la información de compra, la información del producto a comprar? (Logística) ¿Incluye la información de compra, los 7.4.2 requisitos para la aprobación del producto, Información los procedimientos, procesos y equipos? de Compras ¿Incluye la información de compras los requisitos del sistema de gestión de calidad? (Logística) ¿Ha implementado la organización, la 7.4.3 inspección u otras actividades para Verificación asegurarse que el producto adquirido cumple de productos los requisitos de compra especificados? comprados (Áreas Operativas) 7.5.1 Control ¿Cómo planifica y controla el servicio? de la Prestación del Servicio (Áreas Operativas) 7.5.3 Identific. y Trazabilidad (Logística) 7.5.4 Propiedad del Cliente

Identificación y trazabilidad (codificación)

Cuidar los bienes que son propiedad del cliente, mientras estén bajo el control de la organización o estén siendo utilizados por la misma (Identificar, proteger)

(Logística) Identificar, manipular, embalar, almacenar y 7.5.5 proteger Preservac.

Determinar los dispositivos de medición y seguimiento necesarios para proporcionar la evidencia de conformidad del servicio (Mantenim.) 7.6 Control de los Equipos de Seguimiento y Medición

Cuando se requiera validar resultados, el/los equipos de medición deben calibrarse o verificarse a intervalos especificados, comparado con patrones de medición trazables.

Mantener registro de los resultados de la calibración y la verificación (Rep. de la Dirección) ¿Cuál(es) es(son) el(los) proceso(s) implementado para el seguimiento, medición, 8.1 análisis y mejora para asegurar la Medición , conformidad del Sistema y para mejorar Análisis y continuamente? Mejoras

¿Cómo realiza el seguimiento de la (Rep. de la información relativa a la percepción del Dirección) cliente con respecto al cumplimiento de los requisitos por parte de la organización? 8.2.1 Satisfacción del cliente ¿Qué métodos determinó para obtener y utilizar la información relativa al cliente? ¿Planifica un programa de auditorias tomando en consideración: El estado e importancia de los procesos y el resultado de las auditorias previas? ¿Se han definido los criterios de auditoria (política, req. legales, req. contractuales, procedimientos, req. de la norma, propios del Sistema), el alcance, la frecuencia y metodología? (Gerencias y ¿Se ha definido un proced. documentado Rep. de la para definir las responsabilidades y los Dirección) requisitos para planificar y realizar las auditorias, establecer los registros e informar 8.2.2 de los resultados? Auditoria Interna ¿Cómo se aseguran las áreas auditadas de tomar las acciones sin demora para eliminar las no conformidades y su causa? Verificar los registros de las auditorias (Lista de Verif., Redacción de N/C, Informes de Auditoria) y sus resultados ¿Se verifican las acciones tomadas? Ver informes de resultados de las verificaciones

¿Aplica métodos para el seguimiento y (Rep. de la medición de los procesos? Se cumplen los Dirección) indicadores de gestión establecidos? Alcanzan los métodos, los resultados 8.2.3 planificados? Seguimiento y Medición ¿Lleva a cabo correcciones y acciones de los Procesos correctivas cuando no se han alcanzado los resultados planificados? (Rep. de la hace seguimiento a las Dirección) ¿Mide y características del servicio para verificar que se cumplan los requisitos del mismo? 8.2.4 Seguimiento y Medición ¿Mantiene evidencia de la conformidad con de los los criterios de aceptación? Procesos ¿Cómo identifica y controla el producto que no sea conforme con los requisitos? ¿Cuenta con un procedimiento que indique los controles y responsabilidades (Gerencias y relacionadas con el tratamiento del producto Rep. de la no conforme? Verificar que sea para prevenir Dirección) su uso o entrega no intencional 8.3 Control del producto ¿Cómo da tratamiento a los productos no no conforme conformes?

¿Qué acciones toma cuando se corrige un producto no conforme? (Debe someterse a una nueva verificación para demostrar su conformidad con los requisitos) ¿Qué datos determino que debía recopilar y analizar para demostrar la idoneidad y la eficacia del SGC? ¿y para evaluar donde puede realizase la mejora continua de la eficacia del SGC? (Rep. de la ¿Se incluyen en los datos, el resultado del Dirección) seguimiento y medición de la satisfacción del cliente? 8.4 Análisis de Datos ¿Se incluyen en los datos, el análisis sobre la conformidad con los requisitos del producto? ¿Se incluyen en los datos, la información sobre el desempeño de los proveedores? (Rep. de la ¿Cómo mejora continuamente a eficacia del Dirección) SGC? Usa: los objetivos, los resultados de auditorias, el análisis de datos, las AC/AP, la 8.5.1 Mejora revisión por la dirección? Continua

¿Toma acciones para eliminar la causa de no conformidades? Procedimiento de AC/AP

¿Ha establecido un procedimiento (Gerencias y documentado para controlar las AC? Incluye Rep. de la la Revisión de las NC (incluidas las quejas), La no repetición, Dirección) Causalidad, Implementación de acciones adecuadas. 8.5.2 Acción Correctiva ¿Se revisan las acciones correctivas tomadas?

¿Se registran los resultados de las acciones tomadas?

¿Cómo determina las acciones para eliminar las causas de no conformidades potenciales? Verificar adecuada prevención y (Gerencias y al grado del problema potencial Rep. de la Dirección) ¿Tiene un procedimiento documentado para 8.5.3 Acción controlar las acciones preventivas? Incluye la Preventiva determinación de NC potenciales y causas, requisitos para registrar las acciones tomadas, la revisión de las acciones preventivas ISO 14001 Req. de Norma

Tema a Evaluar

(Rep. de la ¿Cómo mejora continuamente la eficacia del Dirección) SGA? 4.1 Req. Generales (Alta Dirección) 4.2 Política

¿Esta definido y documentado el alcance del SGA? ¿Cómo se asegura que la política de ambiental es comunicada a todas las personas que trabajan en la empresa?

Revisión de procedimiento, ¿Se indica como identificar los AA?, como se determina y evalúan los AAS?

¿Cómo y con quién se identifican los AA? 4.3.1 Aspectos ¿Se reúnen con los responsables de los Ambientales procesos? ¿La información producto del procedimiento se mantiene actualizada? ¿Cómo se identifican los cambios ya sea de nuevas actividades o de antiguos?

Doc. Relacionado

Resultado C

Obs.

N/C

Comentario, Evidencia, Hallazgo

¿Tienen un procedimiento para identificar req. legales aplicables y otros? ¿Se tiene acceso a dichos requisitos? Verificar 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

¿Cómo se asegura que se está cumpliendo con determinado requisito legal u otro? ¿Cómo se comunican los requisitos legales u otros a los involucrados? ¿Cómo se mantienen actualizados requisitos legales u otros?

los

¿Cuáles son las metas ambientales establecidas en el SGA? ¿Se incluyen los requisitos legales? ¿Guardan relación con los AAS?

4.3.3 Objetivos, Metas y ¿Tienen un Programa para alcanzar sus Programas metas y objetivos? ¿Cómo se establece y que incluye? Verificar compromiso de la dirección, asignación de responsabilidades/ medios y plazos

¿Cómo se asegura de brindar los recursos esenciales para mantener y mejorar el SGA? (Alta Dirección y Rep. de la ¿Tienen definidas y documentadas las Dirección) funciones, responsabilidades y autoridad respecto a los involucrados en el SGA? ¿Cómo se comunica? 4.4.1 Recursos, Funciones, ¿Cómo asegura el mantenimiento del SGA? Respons. y Autoridad ¿Informa a la Alta Dirección sobre el desempeño? ¿Incluye recomendaciones para la mejora? Verificar ¿Qué funciones han identificado que están directamente relacionadas a los AAS?

¿Cómo asegura que el personal es competente en esas funciones? Verificar que (Gerencias, sea en base a la educación, formación, habilidades y experiencia) Ver Registros RRHH y Rep. de la Dirección) ¿Cómo identifican las necesidades de formación relacionadas con sus AA y/o su 4.4.2 Competencia SGA? ¿Cómo satisfacen esta necesidad? , Formación Ver Registros y Toma de conciencia ¿Tienen procedimiento (s) para que los empleados o terceros tomen conciencia de: la importancia de los req. del SGA, los AAS, lo impactos relacionados a su trabajo, las funciones y respons. en el logro del cumplimiento con los req. del SGA y las consecuencias de desviarse de los procedimientos especificados?

¿Qué procedimiento(s) tienen para mantener la comunicación interna respecto a los AA y (Rep. de la el SGA ? Dirección) 4.4.3 ¿Incluye este procedimiento las pautas de Comunicació recepción, documentación, y respuesta a las n comunicaciones hacia las partes interesadas externas?

(Rep. de la Revisar si la documentación del SGA incluye: Dirección) -Política, objetivos y metas -Alcance del SGA 4.4.4 -Documentos del SGA y Registros Documentac. establecidos ¿Cómo controla los documentos requeridos por el Sistema?

¿Tienen un procedimiento para el control de documentos? ¿Indica pautas para la aprobación, revisión, actualización, identificación de cambios, versiones disponibles en el punto de uso, legibilidad y (Rep. de la fácil identificación? Dirección) 4.4.5 Control de Tomar de ejemplo un documento ¿Como se Documentos aseguran del cumplimiento de este doc. por las demás áreas involucradas?

¿Cómo se externos?

controlan

los

documentos

¿Cómo se controlan los documentos para externos? ¿Cuales son las operaciones asociadas a los AAS identificados? ¿Existen procedimientos para asegurar que la actividad identificada se ejecute bajo situaciones controladas, evitando desviaciones? 4.4.6 Control ¿Existen criterios operacionales en los Operacional procedimientos establecidos para dichas actividades?

¿Cómo se aseguran de comunicar los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores y/o contratistas respecto a los AAS?

¿Tienen procedimientos que identifican situaciones de emergencia y accidentes potenciales que generen impactos al medio ambiente? ¿Cómo han definido prevenir o mitigar los impactos ambientales producidos por las 4.4.7 situaciones de emergencia o accidentes Preparación identificados? y Rpta. ante Emergencias ¿Han definido un programa de revisión periódica de los procedimientos relacionados a la preparación y respuesta ante emergencias? ¿Se han puesto procedimientos?

a

prueba

los

¿Tienen procedimientos para realizar el seguimiento y medición de: el desempeño ambiental, los controles operacionales, la conformidad de las metas?

Revisar plan de monitoreo y cumplimiento de este, ¿Cómo se definieron los ptos. De 4.5.1 Seguimiento monitoreo? Contrastar y Medición ¿Que acciones correctivas se realizaron a partir de la identificación de desviaciones?

¿Tienen equipos de seguimiento y medición? ¿Están calibrados o verificados? Ver registros ¿Tienen procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros?

4.5.2 Evaluación del Cumplimient ¿Tienen los registros de los resultados de las o Legal evaluaciones periódicas?

¿Existen procedimientos para tratarlas NC reales y potenciales así como las AC y AP?

¿Cómo tratan las NC reales y potenciales?

4.5.3 NC, AC y AP

¿Incluyen: Determinación de causa, Acciones para prevenir las NC, Registro del resultado de las AP y AC tomadas, La revisión de la eficacia de las AP y AC tomadas? Los cambios necesarios generados en este requisito, ¿Se incorporan a la documentación del SGA?

¿Cómo controla los registros requeridos por el Sistema?

¿Tienen un procedimiento para el control de (Rep. de la registros? ¿Indica pautas para la Dirección) identificación, almacenamiento, protección, recuperación, tiempote retención y la 4.5.4 Control disposición? de Registros ¿Como se aseguran que los registros permanecen legibles, identificables y trazables?

¿Planifica un programa de auditorias tomando en consideración: El estado e importancia de los procesos y el resultado de las auditorias previas? ¿El resultado de las auditorias es parte de la información a la dirección? (Rep. de la Dirección) 4.5.5 Auditoria Interna

¿Se ha definido un procedimiento que defina las responsabilidades y requisitos para planificar una auditoria, la información de los resultados, el mantenimiento de los registros, la determinación de los criterios de auditoria, el alcance, frecuencia y los métodos para las auditorias?

¿Cómo se aseguran que la selección de auditores y la realización de las auditorias son objetivas e imparciales?

¿Se revisa el SGA por la Alta Dirección a intervalos planificados? ¿Incluyen la evaluación de oportunidades de mejora, los cambios en el SGA, objetivos y metas ambientales? Ver registros (Alta Dirección y Rep. de la Los elementos de entrada incluyen: Dirección) - Resultados de Auditorias Internas - Evaluación de los requisitos legales y otros 4.6 Revisión por - Comunicaciones de las partes interesadas la Dirección (incluidas las quejas) - El desempeño ambiental - Grado de cumplimiento de objetivos y metas - Estado de las AC/AP - Seguimiento de los resultados de las revisiones previas - Las recomendaciones para la mejora

OHSAS 18001 Req. de Norma (Rep. de la Dirección) 4.1 Req. Generales

Doc. Relacionado

Tema a Evaluar

¿Esta definido y documentado el alcance del SGSSO?

(Alta Dirección)

¿Cómo se asegura que la política de SSO es comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de la organización? 4.2 Política ¿Esta disponible a las partes interesadas? Revisión de procedimiento, ¿Toman cuenta a contratistas y visitantes?

en

4.3.1 ¿Cómo se evalúan los riesgos? IPER y ¿Como se comunica el IPER a las áreas? Determinació ¿Como saben las áreas cuales les aplican? n de controles ¿La información producto del procedimiento se mantiene actualizada? ¿Cómo se identifican los cambios ya sea de nuevas actividades o de antiguos? ¿Tienen un procedimiento para identificar req. legales aplicables y otros? ¿Se tiene acceso a dichos requisitos? Verificar 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

¿Cómo se asegura que se está cumpliendo con determinado requisito legal u otro? ¿Cómo se comunican los requisitos legales u otros a las personas que trabajan bajo el control de la organización y otras partes interesadas relevantes? ¿Cómo se mantienen actualizados requisitos legales u otros?

los

¿Cuáles son los objetivos de SSO? ¿Se incluyen los requisitos legales? 4.3.3 Objetivos y Programas ¿Tienen un Programa para alcanzar sus objetivos? ¿Cómo se establece y que incluye? Verificar, asignación de responsabilidades/ medios y plazos (Alta Dirección y ¿Cómo se asegura de brindar los recursos Rep. de la esenciales para mantener y mejorar el Dirección) sistema de S&SO? ¿Tienen definidas y documentadas las 4.4.1 funciones, responsabilidades y autoridad Recursos, respecto a los involucrados en S&SO ¿Cómo Funciones, se comunica?

Resultado C

Obs.

N/C

Comentario, Evidencia, Hallazgo

¿Cómo asegura implementación, y gestión de S&SO?

el establecimiento, mantenimiento de la

Responsab. ¿Informa a la Alta Dirección sobre el y Autoridad desempeño? ¿Incluye recomendaciones para la mejora? Verificar ¿Se toma conciencia sobre las consecuencias reales o potenciales de sus actividades laborales? ¿Se toma Conciencia sobre todas las (Gerencias, funciones y responsabilidades e importancias RRHH y para lograr la conformidad con la política y Rep. de la procedimientos de S&SO? Dirección) 4.4.2 Competencia ¿Se sabe cuáles son las potenciales , Formación consecuencias de desviarse de los y Toma de procedimientos especificados? conciencia ¿Se toma en cuenta los diferentes niveles de responsabilidad, capacidad, habilidades linguisticas e instrucción elemental y riesgo en los procedimientos de capacitación? ¿Qué procedimiento(s) tienen para mantener la comunicación interna respecto a la gestión de S&SO entre los diversos niveles y funciones de la organización, además de la comunicación con contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo? ¿Se manejan procedimientos para recibir, y responder a las (Rep. de la documentar Dirección) comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas? 4.4.3 Comunicació ¿se tiene implementado procedimientos que traten sobre la participación de los n, mediante intervenciones Participación trabajadores y consulta apropiadas en la identificación de riesgos, incidentes, asuntos, revisión y desarrollo de políticas en los asuntos de S&SO?. ¿Incluye este procedimiento las pautas de recepción, documentación, y respuesta a las comunicaciones hacia las partes interesadas externas?

Revisar si la documentación del S&SO (Rep. de la incluye: Dirección) -Política, objetivos y metas -Alcance del S&SO 4.4.4 Documentac. -Documentos del S&SO y Registros establecidos

¿Cómo controla los documentos requeridos por el Sistema? ¿Tienen un procedimiento para el control de documentos? ¿Indica pautas para la (Rep. de la aprobación, revisión, actualización, Dirección) identificación de cambios, versiones disponibles en el punto de uso, legibilidad y 4.4.5 Control fácil identificación? de Documentos Tomar de ejemplo un documento ¿Como se aseguran del cumplimiento de este doc. por las demás áreas involucradas? ¿Cómo se externos?

controlan

los

documentos

¿Existen implementados controles operativos aplicables a la organización y sus actividades? ¿Existen procedimientos para asegurar que la actividad identificada se ejecute bajo situaciones controladas, evitando desviaciones? 4.4.6 Control Operacional ¿Existen criterios operacionales en los procedimientos establecidos para dichas actividades?

¿Cómo se aseguran de comunicar los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores y/o contratistas respecto a la gestión de S&SO.?

¿Tienen procedimientos que identifican situaciones de emergencia y accidentes potenciales que generen Consecuencias de S&SO? ¿Cómo han definido prevenir o mitigar las consecuencias de S&SO producidos por las 4.4.7 situaciones de emergencia o accidentes Preparación identificados? y Rpta. ante Emergencias ¿Han definido un programa de revisión periódica de los procedimientos relacionados a la preparación y respuesta ante emergencias? ¿Se han puesto a prueba los procedimientos? ¿Tienen procedimientos para realizar el 4.5.1 seguimiento y medición de: el desempeño en Seguimiento S&SO, los controles operacionales, la y Medición conformidad y la eficacia de las metas?

Revisar plan de monitoreo y cumplimiento de este, ¿Cómo se definieron los ptos. De monitoreo? Contrastar ¿Que acciones correctivas se realizaron a partir de la identificación de desviaciones? ¿El/Los procedimientos aseguran un registro de datos y resultados del seguimiento y medición suficientes para facilitar un posterior análisis de acciones correctivas y preventivas? ¿Tienen equipos de seguimiento y medición? ¿Están calibrados o verificados? Ver registros

¿Tienen procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros?

4.5.2 Evaluación del Cumplimient ¿Tienen los registros de los resultados de las o Legal evaluaciones periódicas? ¿Tienen Procedimientos para registrar, investigar y analizar incidentes a fin de determinar deficiencias de S&SO subyacentes y otros factores que influyan en la ocurrencia de éstos? ¿Se identifica la necesidad de acciones correctivas, y oportunidades de acciones preventivas?

4.5.3.1 Investigación de incidentes, ¿Se identifican las oportunidades de mejora NC, AC y continua? AP

¿Se comunican investigaciones?

los

resultados

de

las

¿Existen procedimientos para tratar las NC reales y potenciales así como las AC y AP? ¿Cómo tratan las NC reales y potenciales?

¿Incluyen: Determinación de causa, Acciones 4.5.3.2 NC, AC, AP para prevenir las NC, Registro del resultado de las AP y AC tomadas, La revisión de la eficacia de las AP y AC tomadas? Los cambios necesarios generados en este requisito, ¿Se incorporan a la documentación de S&SO?

¿Cómo controla los registros requeridos por el Sistema? (Rep. de la ¿Tienen un procedimiento para el control de ¿Indica pautas para la Dirección) registros? identificación, almacenamiento, protección, 4.5.4 Control recuperación, tiempo de retención y la de Registros disposición? ¿Cómo se aseguran que los registros permanecen legibles, identificables y trazables? ¿Planifica un programa de auditorías tomando en consideración: El estado e importancia de los procesos y el resultado de las auditorias previas?

(Rep. de la Dirección) 4.5.5 Auditoria Interna

¿El resultado de las auditorias es parte de la información a la dirección? ¿Se ha definido un procedimiento que defina las responsabilidades y requisitos para planificar una auditoria, la información de los resultados, el mantenimiento de los registros, la determinación de los criterios de auditoria, el alcance, frecuencia y los métodos para las auditorias? ¿Cómo se aseguran que la selección de auditores y la realización de las auditorias son objetivas e imparciales? ¿Se revisa la gestión de S&SO por la Alta Dirección a intervalos planificados? ¿Incluyen la evaluación de oportunidades de mejora, los cambios en S&SO, objetivos y metas ambientales? Ver registros

Los elementos de entrada incluyen: - Resultados de Auditorias Internas (Alta - Evaluación de los requisitos legales y otros Dirección y Rep. de la - Comunicaciones de las partes interesadas Dirección) (incluidas las quejas) - El desempeño en S & SO - Grado de cumplimiento de objetivos y metas 4.6 Revisión por - Estado de las AC/AP la Dirección - Seguimiento de los resultados de las revisiones previas Circunstancias cambiantes, incluyendo avances en los requisitos legales y otros relacionados con S&SO. - Las recomendaciones para la mejora ¿Los resultados de la revisión uncluyen los cambios en el desempeño en cuanto a S&SO, políticas y objetivos, recursos, y otros elementos del sistema de gestión de S&SO?

Mapa de riesgos ¿Como se ha definido el alcance de cada mapa de riesgo? Solicitar los mapas de riesgo de las diferentes áreas del Apto y verificar que estos estén actualizados y que cubran el alcance definido Estos deben estar publicados en una zona visible al espacio definido en el mapa y el personal debe conocerlos, están publicados y/o puestos en espacios visibles al personal o público que va a circular en la zonas? ¿Como se comunican los peligros identificados y la evaluación de los riesgos a las áreas? ¿como saben las áreas cuales les aplican? Cuales son los controles para cada riesgo? ¿Se encuentran actualizados en la intranet? COSSO ¿Como se eligen a los miembros y quienes son? Registros de proceso de elección ¿Cual es la frecuencia de definida para reuniones del cosso? Verificar actas de reunión de cosso Verificar en las actas los acuerdos y las acciones que se realizaron según lo definido. Requisitos legales Revisar matriz de requisitos Tomar muestra y verificar ficha, evaluar seguimiento a cumplimiento de requisito legal. ¿cómo se comunican los requisitos a los involucrados? ¿Se encuentran actualizados en la intranet? Reportes de accidentes e incidentes Revisión de procedimiento Control estadístico Verificar según accidente o incidente el reporte que se debió generar, las acciones que se tomaron y verificar cuando sea necesario reportar al MINTRA, este registro. ¿cómo se comunican los requisitos a los involucrados? Inspecciones EHS Revisión de procedimiento Revisar programa Revisar Lista de verificación Revisar informe (s) Objetivos EHS Criterios de definición Control y seguimiento Verificar cumplimiento

Auditorías Revisión de Programa Cumplimiento de programa Revisión de informes de auditoria Control y seguimiento a los hallazgos de auditoria Requisitos del cliente Como se realiza la retroalimentación de los requisitos del cliente, como es la coordinación con las áreas más involucradas? Proceso de mejora Revisión de resultados de encuestas Seguimiento y control a resultados Acciones definidas según resultados Mediciones de tiempo, realización