INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
1. INFORMACIÓN GENERAL ORGANIZACIÓN COMISIÓN DE REGULACIÓN DE ENERGÍA Y GAS SITIO WEB www.creg.gov.co LOCALIZACIÓN Calle 116 No. 7- 15, oficina 901, Bogotá D.C., Cundinamarca, Colombia Dirección del sitio permanente Incluyendo al principal Calle 116 No. 7- 15, oficina 901.
Localización (ciudad - país) Bogotá D.C. Colombia.
Actividades del alcance o procesos desarrollados en este sitio Todas las actividades del alcance.
ALCANCE ESPAÑOL Regulación económica de los servicios públicos domiciliarios de energía eléctrica y gas combustible y regulación económica de los servicios públicos de combustibles líquidos.
ALCANCE EN INGLES. Economic regulation of electricity and fuel gas public utilities and economic regulation of public services that provide liquid fuels.
EXCLUSIONES JUSTIFICADAS (ISO 9001) La organización hace las siguientes exclusiones del capítulo 7 de la norma, norma, así: 7.6 Control de los equipos de seguimiento y medición, debido a que para desarrollar los procesos no se requieren equipos para proporcionar evidencia de la conformidad del servicio con los requisitos establecidos. CÓDIGO SECTORIAL IAF: 36/0 ÁREA TÉCNICA: 36/0 REQUISITOS DE LA CERTIFICACIÓN: NTC-ISO 9001:2008 - NTC GP 10000:2009 REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN Nombre Cargo Correo electrónico
Hugo Enrique Pacheco Coordinador Ejecutivo
[email protected] Otorgamiento □ Seguimiento □ Renovación □ Ampliación del alcance □ Reducción del alcance □ Extraordinaria.
TIPO DE AUDITORÍA:
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□
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FECHA PREPARACIÓN Y PLANIFICACIÓN DE LA UDITORÍA AUDITORIA EN SITIO EVALUACIÓN COMPLEMENTARIA (Si aplica) aplica)
2014-12-01 2014-12-02-04
DURACIÓN total días – audit auditor or 0.5 Días 3 Días
EQUIPO AUDITOR Líder: Auditor: Experto Técnico:
Julian Chaparro – Profesional de certificación Iveth Cristina Rodriguez – Profesional de certificación No aplica.
DATOS DEL CERTIFICADO (si aplica) Código asignado por ICONTEC Fecha de aprobación inicial Fecha vencimiento:
SC CER 177419 2012-03-21 2015-03-20
GP CER 177418 2012-03-21 2015-03-20
2. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA:
Determinar la conformidad del sistema de de gestión con los criterios de auditoría. Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de los requisitos contractuales, legales y reglamentarios aplicables al alcance del sistema de gestión y a la norma de requisitos de gestión. Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión. Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestión.
3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS: Fecha de envió del plan: 2014-12-02. (Por asignación de agenda del auditor líder, se realizo la planificación en las instalaciones de la organización). Los criterios de la auditoria incluyen la documentación del sistema de gestión desarrollada en respuesta a los requisitos de la norma NTC-ISO 9001:2008? SI La auditoría se realizó en forma combinada ?: SI La auditoría se realizó en forma integrada?: SI
No No
No
No aplica No aplica
Esquemas aplicables: ISO 9001:08
ISO 14001:04
OHSAS18001:07
Otro
NTC GP 1000:09
¿Es aplicable la toma de muestra de sitios permanentes por múltiple sitio, según condiciones condiciones de IAF MD 1 o ISO/TS 22003, por ejemplo? SI
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No
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Sí es auditoría de renovación, sé definió el plan de muestreo a seguir para el próximo ciclo de auditorías de la organización en el ES-P-SG-02-F-030: SI ¿Es una auditoría de ampliación? SI
No
No aplica
No
¿Se presentaron durante la auditoria cambios que hayan impedido cumplir con el plan de auditoría inicialmente acordado? SI
No
La metodología de la auditoría para la realización de las entrevistas fue la del Planear, Hacer, Verificar, Actuar. (PHVA). ¿Existen requisitos legales o reglamentarios aplicables al alcance de certificación? SI
No
Se realizo un muestreo a la capacidad de la organización para la identificación, planificación y cumplimiento de los requisitos legales aplicables al producto, como son: las Leyes 142 y 143 de 1994, en las que se crearon las Comisiones de Regulación, como unidades administrativas especiales con c on independencia administrativa, técnica y patrimonial, adscritas al respectivo Ministerio. La Ley 143 del 1994, creó la Comisión de Regulación de Energía y Gas (CREG). Decreto 4130 del 2011 el Gobierno Nacional reasignó parcialmente parcialmente a la CREG algunas funciones del Ministerio de Minas y Energía, relacionadas con las actividades de la cadena de prestación del servicio público de suministro de combustibles líquidos. Estos servicios no entran en la categoría de domiciliarios y, por tanto, no están sujetos a las normas de la Ley 142 de 1994. Para el cumplimiento de las nuevas funciones asignadas a la CREG, el Gobierno Nacional modificó la estructura y la planta de personal de la entidad (Decretos 1260 y 1261 de 2013) y la Comisión modificó su reglamento interno con la Resolución CREG 072 de 2014.
La entidad cuenta con un Normograma que relaciona los requisitos legales aplicables. Sé evidencian requerimientos especiales legales asociados al funcionamiento de la organización o los proyectos que realiza?: SI
No
La comisión de regulación de energía y gas, es encargada regular la prestación de los servicios públicos domiciliarios dom iciliarios de energía eléctrica, gas combustible y servicios públicos de combustibles líquidos, de manera técnica, independiente y tr ansparente, promover prom over el desarrollo sostenido de estos sectores, regular los monopolios, incentivar la competencia donde sea posible y atender oportunamente las necesidades de los usuarios y de las empresas de acuerdo con los criterios establecidos en la Ley. ¿Sé auditaron actividades en sitios temporales o fuera del sitio (Por ejemplo instalaciones de cliente, proyectos (de acuerdo al listado de proyectos entregado por la empresa)? SI
No
No aplica
¿En el caso de los esquemas en los que es aplicable el requisito de diseño y desarrollo, este aplica en el alcance del certificado? SI
No
PROCESO DE REGULACIÓN. Numerales Auditados: 7.3 (7.3.1 al 7.3.7), 7.1, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 7.5.4, 7.6, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.5.1 Numero: Resolución 89 del 2013. ES-P-SG-02-F-025 Versión 09
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Objeto: Por la cual se reglamentan aspectos comerciales del mercado Mayorista de Gas Natural que hacen parte del reglamento de operación de Gas Natural. Fecha de inicio: 16 de octubre del 2013 Fecha de finalización: 14 de agosto del 2013 Descripción: Acto de carácter general, el cual aplica a todos los agentes de carácter Nacional que realicen la actividad de gas en el mercado mayorista de gas. El objetivo estratégico del proyecto es establecer los mecanismos de comercialización de gas natural a los requisitos mínimos de los contratos de suministro y trasporte de gas y los servicios a cargo del gestor de Mercadeo. La auditoria se realizó por muestreo selectivo de evidencias de las actividades y resultados de la organización y por ello tiene asociado incertidumbre por no haber verificado todos los documentos y registros.
PROCESO DE SOLUCIÓN DE CONFLICTOS. Numerales Auditados: 7.3 (7.3.1 al 7.3.7), 7.1, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 7.5.4, 7.6, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.5.1 Solicitud: Solución de intervención para corregir el incumplimiento de en la calidad y estabilidad operativa de los sistemas de trasporte en las rutas Ballenas – Sebastopol- Medellín Fecha de inicio: 07 de enero del 2014 Fecha de finalización: mayo del 2014 Descripción: Solicitud rechazada. ¿Sé evidencian cambios significativos en la organización, por ejemplo relacionados con alta dirección, representante de la dirección, estructura organizacional, sitios permanentes bajo el alcance de la certificación, entre otros? SI No Se cambio el director Ejecutivo, donde fue nombrado al Dr Jorge Pinto Nolla, quien esta en nombramiento desde septiembre del 2014. Cambios en el certificado. SI
No
Luego de la evaluación y las actividades desarrolladas por la entidad, se hace cambio del alcance de la certificación, así: Alcance anterior: Actividades de regulación, atención a peticiones y consultas, solución de conflictos y arbitramento y Atención de procesos judiciales relacionados con los servicios públicos domiciliarios de energía eléctrica y gas combustible. Alcance a proponer: Regulación de servicios públicos domiciliarios de energía eléctrica y gas combustible. Regulación de servicios públicos de combustibles líquidos. En el cambio se deja de forma explicita las actividades que realiza la entidad y no se da detalle de los procesos misionales como estaba referenciado en el alcance anterior. ¿Se Se presentan actividades que deban ser verificadas en la siguiente auditoria? SI
No
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se recomienda: La evidencia de la aplicación del sistema de gestión de calidad calidad en las regulación. Hacer seguimiento de las las acciones propuestas a las no conformidades de la presente auditoría. El cumplimiento del numeral 6.2 recursos humanos.
¿El equipo auditor maneja la documentación suministrada por la empresa en forma confidencial y retorna a la organización toda la documentación, en forma física o elimina la entregada en otro medio, solicitada antes y durante el proceso de auditoría? SI
No
Durante el desarrollo de la auditoría se detectaron cero (0) no conformidades.. ¿En el caso de auditoría de seguimiento o renovación y sin que se amplié el alcance de la certificación, se modifica la redacción del alcance? SI
No
4. CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTION Número de no conformidades detectadas en esta auditoría Número de no conformidades pendientes de solución de la anterior auditoria Número de no conformidades solucionadas en esta auditoría (se incluyen las no conformidades menores pendientes de la auditoría anterior y las no conformidades mayores identificadas en esta auditoría) Número total de no conformidades pendientes
Mayores Menores
0 0
Mayores
0
Menores
1
Mayores
0
Menores
1
Mayores Menores
0
Comentarios Adicionales:
5. HALLAZGOS DE LA AUDITORIA 5.1. Oportunidades de mejora mejora
PLANIFICACIÓN Y SEGUIMIENTO. El estructurar una metodología que permita hacer seguimiento de los objetivos de calidad a los objetivos estratégicos, de forma que la medición de los primeros ayuden con los resultados que se esperan a nivel de estrategia. Debido a la estabilidad del sistema, es conveniente hacer diferencia a las actividades de seguimiento vs medición, donde la primera corresponde a todo lo que es monitoreo (no necesariamente son solo indicadores) y la segunda a control (Indicadores de gestión). Continuar con las actividades de sensibilización del despliegue de estrategia desde la visión, política, con el fin de que en los colaboradores internos y externos en su trabajo apoyen con la búsqueda del cumplimiento de la misma. Se invita a que en el informe de salida de la revisión por la dirección, dirección, sumado a las decisiones, decisiones, tareas o actividades, la asignación de responsables y las fechas de cumplimiento, puedan
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orientar hacia que van enfocadas en términos de mejora del producto, satisfacción del cliente y mejora de los procesos y así facilitar en escenarios futuros el cumplimiento de las mismas. El tener reingeniería en la medición de los indicadores de desempeño, de forma que se busquen nuevas metodologías que empoderen la medición de la estrategia desde las actividades desarrolladas los procesos.
REGULACIÓN. En las actividades de revisión de las entradas de diseño, para ver evitar las ambigüedades, y posibles contradicciones en los mismos, se invita a tener dentro de los mecanismos de control las resoluciones transitorias que permiten poner en consulta pública y así tener todas las observaciones, sugerencias y comentarios. Revisando la metodología aplicable aplicable a la regulación, el ratificar el comité de expertos como mecanismos de verificación, dado a que en esta actividad se hacen revisiones cruzadas, se toman las acciones y por otro lado lado el comité PRE-CREG como como mecanismo de validación dada a que analizan en situaciones de uso. El fortalecer durante la ejecución de los proyectos de regulación, en las actas definidas lo concerniente a los cambios que se presentan y que son analizados en los comités de expertos, de forma que ayude con la trazabilidad, evaluación del impacto y decisiones tomadas. PROCESO DE ATENCIÓN DE PETICIONES, QUEJAS Y CONSULTAS. Si bien los responsables de la asignación conoce muy bien las diferencias entre queja y reclamo, es conveniente que todo el personal maneje la misma doctrina, por lo tanto se invita a parametrizar o definir en los procedimientos internos. El buscar mecanismos de monitoreo de las PQRS, diferentes a los de cumplimiento de tiempo, con el fin de poder tener análisis de los resultados de seguimiento que puedan llegar a la toma de decisiones que ayuden con la mejora del proceso.
PROCESOS MISIONALES. Como una de las medidas de poder facilitar la identificación, tratamiento del producto no conforme se invita a la organización a estructurar una “Matriz de requisitos, estándares y servicios, de forma que facilite a los procesos misionales la tipología y tratamiento del producto no conforme, al igual que hacer una restructuración del formulario para facilitar su tramite. BIENES Y SERVICIOS. El estructurar una forma de que se pueda realizar análisis más profundo del desempeño de los proveedores de forma que se tenga datos históricos y de relevancia con el fin de mejorar la gestión del desempeño de los mismos. RECURSO HUMANO. las habilidades habilidades para que sean documentadas específicamente en los perfiles de cargo, de manera que se logre hacer una definición acorde con las necesidades de la entidad y con ello se permita definir estrategias para el desarrollo y fortalecimiento de las mismas de manera más organizada y alineada. Considerar contemplar en las habilidades generales las competencias comportamentales manejadas por la CNSC e incluir aquellas definidas en los compromisos relacionados en la evaluación del desempeño. La medición de la eficacia de la capacitación para que se revisen las herramientas teniendo presente que la intensión es identificar si el objetivo de la capacitación se cumplió y cómo contribuyó en el fortalecimiento de las competencias de perfiles y en el fortalecimiento de procesos y del mismo sistema de gestión.
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PROCESOS DE EVALUACIÓN. es pertinente darle una mayor claridad a la descripción descripción del objetivo y alcance de la auditoria de control interno, especialmente teniendo en cuenta que se ha hecho una priorización previa de procesos/actividades. Ello contribuye a que los auditados reconozcan el énfasis dado a la auditoria y se logre diferenciar de las auditorias internas de calidad. Teniendo en cuenta que el mapa de riesgos institucional es de nivel estratégico por la necesidad de definir controles más eficaces y con decisión de alta dirección, es pertinente la inclusión de los riesgos de corrupción definidos en la entidad. CALIDAD Y CALIDAD Y GENERAL EN EL SISTEMA. SISTEMA. El fortalecer el objetivo de las auditorías, el cual se a la fecha se encuentra en la evaluación de la conformidad del sistema, y es conveniente enfocar el ejercicio de evaluación para el mejoramiento del sistema en sus procesos. Describir de forma más explícita en el procedimiento de auditorías internas, lo concerniente a importancia y el desempeño para la realización de las auditorías a los procesos. La cual fue mencionado en la auditoria al momento de realizar el programa.
5.2 Hallazgos que apoyan la conformidad del sistema de gestión con los requisitos.
PLANIFICACIÓN Y SEGUIMIENTO. Por la estructura de la entidad, con el fin de poder incorporar el personal de contratistas y que tenían responsabilidad en la funcionalidad dada a la entidad. Por los espacios de participación ciudadana, de forma que se expresen las opiniones mediante talleres y metodologías aplicables para dar respuesta a las observaciones y sugerencias a las regulaciones que se emiten. (Resolución a consulta, talleres explicativos, audiencia publicas entre otras). Por la acción dada por la nueva dirección, en cuanto a la definición de compromisos individuales para poder dar cumplimiento a las decisiones anteriores en temas específicos del producto (Agenda regulatoria) y del sistema. (depuración de quejas y reclamos). REGULACIÓN. Por los equipos interdisciplinarios para cada uno de los proyectos de regulación en cuanto al desarrollo y diseño, contando con diferentes disciplinas acorde a las necesidades del proyecto. La agenda regulatoria dada cada año con revisiones periódicas donde se determina los proyectos a desarrollar, la prioridad y avance de los mismos. El plan de diseño en el documentos defino, el cual determina SOLUCIÓN DE CONFLICTOS Y ARBIRTRAMENTO. ARBIRTRAMENTO. Se resaltan los diferentes puntos de control control que tiene el proceso de forma que que la decisión final resuelva de fondo todos los aspectos planteados en la petición de solución de conflictos o demandas arbitrales. PROCESO DE ATENCIÓN DE PETICIONES, QUEJAS Y CONSULTAS. Por el nivel de profundidad en el análisis que se da a las peticiones dado al impacto que puede tener el concepto dado por la entidad, en el cual se realiza análisis técnico, económico y jurídico con el fin de definir la responsabilidad y la competencia entre otros. INFORMATICA Y TECNOLOGIA. Se resaltan los los mecanismos utilizados utilizados para las copias de respaldo con TSM y Fast Back, y los activos de información mediante el Aranda Assets.
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BIENES Y SERVICIOS. Debido a que las actividades intelectuales que desarrolla la entidad son desarrolladas por personal interno, se reduce el nivel de contratación de asesorías y contratación de personal que afecte la conformidad del producto. Por otro lado el régimen especial de derecho privado el cual no los obliga a toda la legislación con el estado. (Licitaciones). RECURSO HUMANO. la verificación de requisitos con las entidades que expiden los registros de educación de manera que se garantiza contar con soportes válidos para la trazabilidad del cumplimiento del perfil. Por la capacitación en idioma Ingles Ingles a personal que tienen la necesidad necesidad por las funciones funciones y responsabilidades asociadas. PROC ESO DE EVALUCIÓN. Los seguimientos periódicos realizados desde control interno a los procesos priorizados durante la vigencia, contribuyen a una retroalimentación oportuna y eficaz del cumplimiento de procedimientos y marco legal. CALIDAD. Por el manejo de la información mediante el aplicativo ORÁCULO, el cual permite tener la administración, control y trazabilidad de la misma. La búsqueda de las mejores soluciones soluciones que se dan mediante los registros, formatos y procedimientos desde los responsables del sistema de gestión de calidad, para que en los procesos no se genere cargas documentales o de trabajo y cumplan con los requisitos de los referenciales normativos.
6. RESULTADO DE LA REVISIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS DE LA AUDITORÍA ANTERIOR ¿Sé evidenciaron no conformidades pendientes de la auditoría anterior? SI
No
No conformidades revisadas de la auditoria anterior: 1. Numeral 5.6 Se implementaron los planes de correcciones y acciones correctivas aceptados por ICONTEC?
SI
No
La organización modificó los planes planes de correcciones y acciones correctivas acordados con ICONTEC?
SI
No
SI
No
¿Se evidencia eficacia de los planes implementados?
7. INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA COMPLEMENTARIA 7.1. Análisis de la eficacia del sistema de gestión certificado. ES-P-SG-02-F-025 Versión 09
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Satisfacción del cliente. El porcentaje de encuestados que se encuentran satisfechos con la información y servicio brindado por la CREG es del 96% de acuerdo con las encuestas realizadas a 90 personas en el primer semestre del año 2014. Las preguntas que menor satisfacción registraron fueron las relacionadas con claridad en la información y tiempos de respuesta, como lo muestra el siguiente cuadro:
La entidad entidad maneja las quejas, reclamaciones y peticiones, mediante los procedimientos AP_PR-001 AP_PR-001 atención de peticiones y consultas y el AP-PR-002 quejas reclamos y sugerencias. Se reciben las peticiones escitas personalmente o por correo, fax, teléfono, o correo electrónico de la página web, donde se hace la radicación y queda en el sistema de control documental, se hace el enrutamiento para el trámite correspondiente. Se cuenta con un DMS, que administra la gestión documental y controla los tiempos y trazabilidad de la información. La tendencia de las peticiones, quejas y reclamos: MATRIZ COMPARATIVA COMPARATI VA AÑO AÑ O 2013 2013 Y 2014 trimestre
AÑO 2013
AÑO 2014
1
490
467
2
486
460
3
535
555
4
514
si n total
2025
1482
Total
La tendencia en solicitudes es estable entre mes y mes y es acorde a los entregables de la entidad en temas de regulación. ¿Se han presentado comunicaciones con las partes interesadas, incluyendo, si es pertinente, la de organismos de vigilancia y que estén relacionadas con la actividad del sistema de gestión correspondiente? SI
No
¿Sé evidencia el logro de los objetivos de desempeño establecidos por la organización en el último periodo desde la anterior auditoría de ICONTEC (y solo aquellos documentos normativos normativos que lo contienen)?: SI
No
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Se evidencia cumplimiento del sistema de gestión, tal como lo demuestran los indicadores presentados por cada proceso. 7.2 Recurrencia de no conformidades detectadas en auditorías previas del ciclo de certificación A partir de la auditoría de otorgamiento o r enovación, indicar contra cuales requisitos se han reportado no conformidades y si existe recurrencia a algún algún requisito en particular
Auditoria
Número de no conformidades 2 0 1 0
2011- Otorgamiento 2012- 1ª de seguimiento del ciclo 2013- 2ª. de seguimiento del ciclo 2014 - Renovación
Requisitos 5.41 y 8.5.2 0 5.6 No aplica
Sé evidencia recurrencia de no conformidades detectadas en las auditorías de ICONTEC el ciclo de certificación: SI No Comentarios: No se presento recurrencia en los hallazgos. 7.3. Análisis del proceso de auditoría interna Procedimiento de auditorías internas internas GM-PR-0001 versión 5 Programa de auditorías: se realiza ciclo al año. Se garantiza que los auditores internos no auditen su propio trabajo. Duración de las auditorias: 5 Días. Número de auditores internos: 4 formados Se tiene la opción de contratar las auditorias con personal calificado. Competencia: 4 calificados y 3 en proceso de calificación. calificación. (Definido a nivel interno y externo). Cubrimiento de las auditorias: todos los procesos. (No se tiene escenario de multisitio). multisitio). Hallazgos encontrados en la última Auditoria: Auditoria: 14 declarados como no conformes. El procedimiento interno de auditorías internas se encuentra alineado a la ISO 19011:2012, pero se invita a tener en cuenta el concepto de riesgo del programa de auditorías dado por esta guía. por la dirección 7.4 Análisis de la revisión del sistema por Fecha de realización: 25 de septiembre del 2014. (Ultima). Periodo evaluado: de enero del 2014 a septiembre del 2014. Entradas y salidas de la revisión por la dirección: cumplen con los requisitos de la norma y se da cierre de una no conf0ormdiad del año anterior. La revisión por la dirección orienta a la mejora continua del sistema de gestión en las decisiones tomadas. tomadas.
7.5 Uso del certificado de sistema de gestión y autenticidad del certificado: ¿El logo o la marca de conformidad se usa en publicidad de acuerdo a lo establecido en el reglamento ES-R-SG-001 y al Manual de Imagen de ICONTEC? SI No El logo se usa sobre el producto o sobre el empaque o envase o embalaje del producto a la vista vista o de cualquier otra forma que denote conformidad del producto? SI No ¿Sé evidencia la adecuación de la información contenida en el certificado (vigencia del certificado, logos de acreditadores de acuerdo a lo establecido en el ES-I-SG-001, razón social, direcciones, ES-P-SG-02-F-025 Versión 09
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alcance, etc.)? SI
No
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8. REGISTRO DE NO CONFORMIDADES, CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS
#
Descripción de la No Conformidad
1 No Aplica
Clasificación Requisito(s) Corrección propuesta y (Mayor o de la Norma fecha de menor) implementación No Aplica No Aplica No Aplica
Análisis de causas Acción Correctiva propuesta propuesta y Aceptación (indicar las causas raíz) fecha de la implementación de plan de acción No Aplica No aplica SI NO Fecha:
Evidencia No aplica Fecha: no Fecha: no aplica
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Fecha: no Fecha: no aplica
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9. Relación de registros adicionales adicionales que se deben cargar en el sistema informático BPM (marcar con una x los documentos que se cargan c argan en bpm) – Para uso interno de ICONTEC Programa de auditorías (obligatorio para otorgamiento, renovación y cada ciclo de certificación Plan de muestreo para para multisitio (obligatorio para otorgamiento, renovación y siempre que se hagan cambios al plan de muestreo en los seguimientos). No conformidades firmadas por el cliente (se anexan al informe) Cuestionario de evaluación de FSSC 22000 (solo aplica para este esquema) 10 CONCEPTO DEL AUDITOR LIDER DE ACUERDO CON EL ES-R-SG-01 Se recomienda otorgar la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda no otorgar la Certificación Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda renovar la Certificación del Sistema de Gestión. Nota 1 Se recomienda reactivar la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda ampliar / reducir la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda no ampliar la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda suspender la Certificación del Sistema de Gestión Mantener la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda cancelar o retirar la Certificación del Sistema de Gestión
X N/A N/A N/A
X
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9. Relación de registros adicionales adicionales que se deben cargar en el sistema informático BPM (marcar con una x los documentos que se cargan c argan en bpm) – Para uso interno de ICONTEC Programa de auditorías (obligatorio para otorgamiento, renovación y cada ciclo de certificación Plan de muestreo para para multisitio (obligatorio para otorgamiento, renovación y siempre que se hagan cambios al plan de muestreo en los seguimientos). No conformidades firmadas por el cliente (se anexan al informe) Cuestionario de evaluación de FSSC 22000 (solo aplica para este esquema) 10 CONCEPTO DEL AUDITOR LIDER DE ACUERDO CON EL ES-R-SG-01 Se recomienda otorgar la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda no otorgar la Certificación Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda renovar la Certificación del Sistema de Gestión. Nota 1 Se recomienda reactivar la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda ampliar / reducir la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda no ampliar la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda suspender la Certificación del Sistema de Gestión Mantener la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda cancelar o retirar la Certificación del Sistema de Gestión
X N/A N/A N/A
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Comentarios:
Nota 1: Los certificados se vencen en la fecha 2015-03-20, por lo tanto la organización solicito que la fecha de aprobación sea cercana al vencimiento con la continuidad de la certificación.
Nombre Auditor Líder
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Julián Chaparro Gonzalez Profesional certificación
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