HKSI LE PAPER 6 證券及期貨從業員資格考試卷六 PastPaper 20200518

 

2CEXAM 模擬試題 證券及期貨從業員資格考試卷(六) 18-May-20 15:19:54 1

以下哪項活動屬於資產管理? I. 會計師為朋友管理證券及期貨組合，收取 茶錢 II. 貿易公司為全資附屬公司管理證券及期貨組合 III . 貿易公司為其持有60%的附屬公司管理證券及期貨組合 IV. 持牌法團向進行證券交易的客戶提供完全附帶於證券交易服務的證券組合管理

A I, II

 章節

1

小章節

2

B I, III

部分

10

C II, III

庫號

2599

D II, IV

答案

B

熱門

會計師為朋友管理證券及期貨組合，收取 茶錢 。因為不是完全附帶於會計師的專業身分的活動，因此不獲豁除。而貿易公 司為其持有60%的附屬公司管理證券及期貨組合，由於附屬公司並不是全資擁有，因此不獲豁除。由於兩者不獲豁除，因此 屬於資產管理活動。 2

強積金計劃的受託人的監管機構是?

 章節

1

A 證監會 B 金管局

小章節 部分

3 16

C 積金局

庫號

2508

D 財政司

答案

C

熱門

強積金計劃的受託人的監管機構是積金局。  章節

1

A I, II, III

小章節

4

B I, II, IV

部分

C I, III, IV

庫號

3

虛擬貨幣有可能因為其特質而被定義為 I. 股份 II. 債權證 III. 集體投資計劃 IV. 期貨

D II, III, IV

答案

A

8 2527

熱門

虛擬貨幣有可能因為其特質而被定義為 I. 股份 II. 債權證 III. 集體投資計劃

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請各考生留意，本公司與香港證券及投資學會並無任何關係。本公司提供的學習資料也與香港證券及投資學會無關，敬請留意。香港證 券及投資學會亦沒有出版任何HKSI Past Paper 或 HKSI Mock Paper,敬請留意。

 

4

虛擬資產是否受證券及期貨條例規管?

A 所有虛擬資產都是證券，因此都受證券及期貨條例規管。

 章節

1

小章節

4

B 所有虛擬資產都不是證券，因此都不受證券及期貨條例規管。

部分

C 部分虛擬資產因為有證券的特質因此被視是證券，投資虛擬資產的集體投資計劃是證券。

庫號

D 部分虛擬資產因為有證券的特質因此被視是證券，而投資虛擬資產的集體投資計劃則不是證

答案

C

9 2524

熱門

券。

部分虛擬資產因為有證券的特質因此被視是證券，投資虛擬資產的集體投資計劃是證券。  章節

1

A 由於虛擬資產的期貨合約屬於證券，因此需要第1類活動牌照。

小章節

4

B 由於虛擬資產的期貨合約屬於期貨，因此需要第2類活動牌照。

部分

C 由於虛擬資產的期貨合約屬於集體投資計劃，因此需要第1類活動牌照。

庫號

5

代客戶買賣虛擬資產的期貨合約是否需要牌照?

D 由於虛擬資產的期貨不屬於證券，期貨以及集體投資計劃，因此不需要任何證監會的牌照或者 註冊。

答案

B

9 2530

熱門

由於虛擬資產的期貨合約屬於期貨，因此需要第2類活動牌照。

 章節

1

A 需要第1類活動牌照或註冊

小章節

4

B 需要第2類活動牌照或註冊

部分

10

C 需要第9類活動牌照或註冊

庫號

2526

6

銷售投資於虛擬貨幣的集體投資計劃是否需要證監會牌照或註冊?

D 不需要任何牌照或註冊

答案

A

熱門

由於投資於虛擬貨幣的集體投資計劃屬於證券，而銷售證券本身是第1類活動。  章節

1

A 如果有證券特質則需要第1類活動牌照或註冊，否則不需要任何牌照或註冊

小章節

4

B 如果有期貨特質則需要第2類活動牌照或註冊，否則不需要任何牌照或註冊

部分

10

C 如果有集體投資計劃特質則需要第9類活動牌照或註冊，否則不需要任何牌照或註冊

庫號

2525

7

銷售虛擬貨幣是否需要證監會牌照或註冊?

D 任何情況下都不需要任何牌照或註冊

答案

A

熱門

由於投資於虛擬貨幣的集體投資計劃屬於證券，而銷售證券本身是第1類活動。

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8

以下哪一項是一名進行第1類活動的持牌代表於發牌時需要考慮的特質? I. 行業經驗 及/或 學歷 II. 須具備3年於第一類受規管 須具備3年於第一類受規管活動中介人的工作經驗 活動中介人的工作經驗 III. 是否曾出任無力償債 是否曾出任無力償債公司的管理層 公司的管理層 IV. 投資經驗

A I, II, III

 章節

1

小章節

4

B I, III

部分

55

C II, III

庫號

2583

答案

D I, II, III, IV

B

熱門

一般來說，中學會考(中文+數學) 或者 (英文+數學)合格是申請成為持牌 一般來說，中學會考(中文+數學) (英文+數學)合格是申請成為持牌代表的最低學歷要求， 代表的最低學歷要求，或有需要搭配相關行業經 或有需要搭配相關行業經驗 驗 的協助。另外，曾出任無力償債公司的管理層或會對牌照申請造成不利影響。但是否曾在第一類活動公司工作或是否曾投 資並不是發牌的考量之一。 9

認識你的客戶的最主要目的是:

A 方便監管機構於追查犯罪時更有效

 章節

1

小章節

5

B 了解客戶的資產總值

部分

14

C 建立商戶與客戶的密切關係

庫號

2589

答案

D 為了減低客戶及中介人雙方的風險

D

熱門

認識你的客戶是證監會操守準則中項一般原則之一，目的是減低客戶於投資承受的風險及中介人自身的風險。 10

謝小姐是高雄證券的負責人員，謝小姐的朋友彭小姐是甲公司的公司秘書。甲公司打算在高雄 證券開戶，由於謝小姐與彭小姐相熟，因此接受甲公司以電郵形式開戶，然後才提供正本文 件，全程並不見面。這個做法是否可以接受?

A 可以，只要符合《電子交易條例》認可的驗證服務的程序就可以了。

 章節

1

小章節

5

B 不可以，任何非面對面的方式都是不可以接納的。

部分

29

C 只有在高雄證券職員見證下才可以網上開戶。

庫號

2559

答案

D 不可以，因為電郵本身不符合《電子交易條例》認可的驗證服務的程序。

D

熱門

網上開戶必須符合《電子交易條例》認可的驗證服務的程序。而透過網上開戶，是不會有所謂開戶文件的 正本 。 11

高雄證券正在分銷同系公司高雄資本的集體投資計劃，在判斷高雄證券的獨立性中會考慮的因 素包括?

 章節

1

小章節

5

I. 就向客戶分銷產品中收取的金錢利益 收取的金錢利益 II.就向客戶分銷產品中 就向客戶分銷產品中收取的非金錢利益 就向客戶分銷產品中收 取的非金錢利益 III. 與高雄資產管理的經 與高雄資產管理的經濟關係 濟關係 IV. 與高雄資產管理的控 與高雄資產管理的控權關係 權關係 A I, II B I, II, III, IV

部分

44

C I, II, IV

庫號

2602

D III, IV

答案

B

熱門

判斷獨立性中會考慮的因素包括 I. 就向客戶分銷產品中 就向客戶分銷產品中收取的金錢利益 收取的金錢利益 II. 就向客戶分銷產品中收取 就向客戶分銷產品中收取的非金錢利益 的非金錢利益 III. 與高雄資產管理的經濟 與高雄資產管理的經濟關係 關係 IV. 與高雄資產管理的控 與高雄資產管理的控權關係 權關係

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12

如果資管管理人在為客戶管理資產中因為是否可以因轉介經紀業務而收到利益?

A 只可以收取非金錢利益。

 章節

1

小章節

5

B 只可以收取回佣。

部分

55

C 可以收取回佣及非金錢利益，這些利益沒有限制，只要在開戶前得到客戶書面同意就可以了。

庫號

2603

D 可以收取回佣及非金錢利益，需要要符合某些特定限制，而且要在開戶前得到客戶書面同意。

答案

D

熱門

資管管理人在為客戶管理資產中可以收取回佣及非金錢利益，需要要符合某些特定限制，而且要在開戶前得到客戶書面同 意。 13

中介人收取金錢利益以及非金錢利益的利益申報應該在開戶時還是簽署投資管理協議時進行?

A 開戶時

 章節

1

小章節

5

B 簽署投資管理協議時

部分

56

C 開戶時或簽署投資管理協議時

庫號

2605

D 不需申報利益。

答案

C

熱門

中介人收取金錢利益以及非金錢利益的利益申報應該在開戶時或簽署投資管理協議時進行。 14

高先生是基金經理，發現公司管理的基金出現趴頭交易問題，應該如何處理?

A 馬上停止所有業務運作並通知證監會。

 章節

1

小章節

5

B 先進行調查，然後才通知證監會。

部分

64

C 先通知證監會，同時進行內部調查，杜絕未來這種違規的發生。

庫號

2510

D 先把涉事的職員解雇，然後進行內部調查。

答案

C

熱門

發現違反操守準則的情況應該馬上通知證監會。 15

中介人或中介人的職員嚴重違反以下那些事項需要通知證監會? I. 任何法例 II. 證監會的規則 III. 證監會的守則 IV. 證監會的指引

A I, II, III

 章節

1

小章節

5

B II, III, IV

部分

64

C I, II, IV

庫號

2606

D I, II, III, IV

答案

D

熱門

中介人或中介人的職員嚴重違反以下事項需要通知證監會: I. 任何法例 II. 證監會的規則 III. 證監會的守則 IV. 證監會的指引

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16

謝小姐是高雄證券的負責人員，證監會打算邀請謝小姐成為專家證人，謝小姐是否必須參與

A 謝小姐在任何情況下可以自願決定是否參與。

 章節

1

小章節

5

B 謝小姐可以自願決定是否參與，然而如果高雄證券禁止，謝小姐則不得參與。

部分

66

C 謝小姐可以自願決定是否參與，而高雄證券不得禁止謝小姐參與。

庫號

2555

答案

D 謝小姐必須參與，否則就是違反法例。

C

熱門

被邀請者可以自願決定是否參與，而雇主不得禁止雇員參與。 17

以下哪項關於核心職能主管的描述是正確的?

A 所有高級管理層都是核心職能主管。

 章節

1

小章節

5

B 只有已經持有證監會牌照的核心職能主管才是高級管理層。

部分

73

C 只要工作牽涉到核心職能，證監會有可能把一些沒有匯報的職員視為核心職能主管。

庫號

2600

答案

D 只有某些核心職能主管才是高級管理層。

C

熱門

只要工作牽涉到核心職能，證監會有可能把一些沒有匯報的職員視為核心職能主管。 18

維生奶是一所飲品製造商，也是高雄證券的客戶。數年前開戶時維生奶被高雄證券判斷為法團 專業投資者。最近幾年，維生奶沒有再參與衍生工具買賣。近日維生奶希望參與只適用於專業 投資者的衍生工具買賣，高雄證券是否需要重新為維生奶進行評估?

A 不需要，因為維生奶是法團專業投資者。 B

不需要，因為衍生工具的買賣沒有特殊限制。 C 需要，因為維生奶已經超過兩年沒有買賣衍生工具產品。

 章節

1

小章節

5

部分

95

庫號

2607

答案

D 需要，因為任何情況下買賣只適用於專業投資者的衍生工具都需要評估。

C

熱門

只有機構專業投資者才不需要進行任何評估。因為維生奶已經超過兩年沒有買賣衍生工具產品，因此需要重新評估維生奶 對衍生工具的認識，方可執行交易。 19

持牌法團與獨立第三方或集團聯屬公司交易場外交易衍生工具時，是否採用相同標準?

A 是

 章節

1

小章節

5

B 不是，持牌法團與集團聯屬公司交易場外交易衍生工具時，應採用更高標準。

部分

110

C 不是，持牌法團與獨立第三方交易場外交易衍生工具時，應採用更高標準。

庫號

2545

D 不是，持牌法團與海外集團聯屬公司交易場外交易衍生工具時，應採用更高標準，否則則採用 同樣標準。

答案

A

熱門

持牌法團與獨立第三方或集團聯屬公司交易場外交易衍生工具時，應在任何情況下都採用相同標準。

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20

 章節

1

小章節

6

具備以下哪些特質可以被視為具良好的風險管理制度? I. 聘請具豐富經驗的人 聘請具豐富經驗的人士擔當風險管理職能 士擔當風險管理職能 II. 參考同行業同類型的機 參考同行業同類型的機構的風險管理制度 構的風險管理制度 III. 設立匯報機制讓風險 設立匯報機制讓風險管理職能負責人向高級管 管理職能負責人向高級管理層匯報 理層匯報 IV. 聘請多於一名會計師

A I, IV B I, II, III

部分

20

C I, III

庫號

2592

答案

D I, III, IV

C

熱門

監控指引提出風險管理職能應由經驗及資歷豐富的專業人士擔當，並設立匯報途徑令高級管理層能直接透過相關職能負責 人了解問題。II跟IV都不是指引中的內容。 21

 章節

1

小章節

8

作為打擊洗錢條例的有關當局，金管局有甚麼權力?

A 調查以及起訴金融機構的客戶違反打擊洗錢條例的規定。 B 調查以及起訴任何人違反打擊洗錢條例的規定。

部分

C 調查以及起訴受有關當局金融機構違反打擊洗錢條例的規定。

庫號 答案

D 搜查任何違反打擊洗錢條例的處所。

C

6 2609

熱門

作為有關當局，金管局以及證監會可以調查以及起訴受有關當局管轄的金融機構違反打擊洗錢條例的規定。 22

《聯合國反恐條例》旨在

A 實施相關的聯合國安全理事會決議中關於阻止向恐怖主義行動提供資金的決定。

 章節

1

小章節

8

B 實施對違反相關條文的人士施加制裁。

部分

17

C 加強香港金融業（ 包括銀行、證券、保險及匯款，

庫號

2562

以及貨幣兌換）的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（ “打擊洗錢／ 恐怖分子資金籌集”） 制 度。

D 禁止提供任何包括可能與大規模毀滅武器武器的擴散（ 包括其發展、生產、取得或貯存）有關

答案

A

熱門

連的服務。

《聯合國反恐條例》旨在實施相關的聯合國安全理事會決議中關於阻止向恐怖主義行動提供資金的決定。 23

高雄資產管理為溫賓貿易管理證券及期貨組合，最近高雄資產管理發現溫賓的倉庫可能存有大 量可以用來製造化學武器的化學物品，高雄資產管理應該如何處理?

A 向溫賓貿易的管理層查詢，如果沒有合理的解釋，則向香港警方舉報。

 章節

1

小章節

8

B 如果高雄資產繼續管理溫賓貿易的證券及期貨組合，可能違反打擊洗錢條例。

部分

20

C 如果高雄資產繼續管理溫賓貿易的證券及期貨組合，可能違反聯合國制裁條例。

庫號

2608

D 如果高雄資產繼續管理溫賓貿易的證券及期貨組合，可能違反大規模毀滅武器(提供服務的管

答案

D

熱門

制)條例。

這個題目其實有嚴重缺陷，其實A 和D 都可以是正確答案，然 這個題目其實有嚴重缺陷，其實A 都可以是正確答案，然而D 而D 的大規模毀滅武器(提供服 的大規模毀滅武器(提供服務的管制)條例是更指名度性 務的管制)條例是更指名度性的 的 詞語，更適合考試口味，因此選D。正確的做法是先調查，如果有合理解釋就沒有問題。如果有問題就向官方據報。

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謝小姐是高雄證券的負責人員，彭小姐打算在高雄證券開戶。根據風險為本的原則，謝小姐應 該

 章節

1

A 根據客戶身分，如政治人物應該在盡職審查時採取更嚴格的規定，或者低風險人士採取簡化措

小章節

8

24

施。

B 根據客戶買賣的高風險產品給予更嚴格的規定。

部分

36

C 因應客戶的性別，如男性應該在盡職審查時採取更嚴格的規定，女性採取簡化措施，因為女性

庫號

2554

較少犯罪。

D 因應市場氣氛，在高風險的時候採取更嚴格的規定。

答案

A

熱門

根據風險為本的原則，負責人員應該根據客戶身分，如政治人物應該在盡職審查時採取更嚴格的規定，或者低風險人士採 取簡化措施。 25

客戶於須仁證券行進行非親身開戶，並準備簽署客戶協議，以下哪一個做法是最正確的?

A 中介人提供風險披露聲明就可以了

 章節

1

小章節

8

B 中介人須確認客戶已收到風險披露聲明

部分

37

C 如客戶表示已有多年投資經驗則毋須提供風險披露聲明

庫號

2590

D 非親身開戶需要準備一份更詳細的風險披露聲明

答案

B

熱門

非親身進行開戶時，中介人須具體地引導客戶注意適用的風險披露聲明。 26

持牌法團的非執行董事辭職，是否需要通知證監會?

A 需要在決議或辭職後的7日內通知證監會。

 章節

2

小章節

1

B 需要在決議或辭職後的14日內通知證監會。

部分

C 需要在決議或辭職後的7日前通知證監會。

庫號

D 需要在決議或辭職後的14日前通知證監會。

答案

A

1 2601

熱門

持牌法團的非執行董事辭職，需要在決議或辭職後的7日內書面通知證監會。 27

如果高雄資產管理因為肺炎問題不再經營資產管理業務，是否需要通知證監會?

A 需要於終止前7日通知證監會。

 章節

2

小章節

1

B 需要於終止14日通知證監會。

部分

C 需要於終止後7日內通知證監會。

庫號

D 需要於終止後14日內通知證監會。

答案

A

1 2610

熱門

如果高雄資產管理因為肺炎問題不再經經營資產管理業務，需要於終止前7日通知證監會。 28

根據財政資源規則，證監會如果想了解持牌法團是否有遵守，可以採取甚麼行動?

A 只能透過持牌法團透過電子途徑提交的財政資源申報表，這是唯一方法。

 章節

2

小章節

2

B 只能在有客戶投訴時才能要求持牌法團提交財政資源申報表。

部分

C 只能在有法庭命令時才能要求持牌法團提交財政資源申報表。

庫號

D 任何時候都可以要求持牌法團提交財政資源申報表。

答案

D

4 2613

熱門

根據財政資源規則，證監會如果想了解持牌法團是否有遵守，任何時候都可以要求持牌法團提交財政資源申報表。

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29

 章節

2

小章節

2

以下哪一項在香港受附屬法例規管? i. 持牌法團的溢利能力比 持牌法團的溢利能力比率 率 ii. 持牌法團須維持的最 持牌法團須維持的最低資金水平 低資金水平 iii. 持牌法團於收取客戶 持牌法團於收取客戶的資金後處理的方法 的資金後處理的方法 iv. 中介人的債務最高上限

A I, ii, iii B ii, iii

部分

C ii, iii , iv

庫號

D I, ii, iii , iv

答案

B

7 2580

熱門

在香港，持牌法團是否盈利不是監管機構的考量，所以i不正確。而證券及期貨條例當中的財政資源規則及客戶款項規則對 持牌法團的速動資金水平及處理客戶款項有相關 持牌法團的速動資金水 平及處理客戶款項有相關指示，故ii, 指示，故ii, iii是正確。負債數額並不在規則 iii是正確。負債數額並不在規則指引當中，只要資金充裕 指引當中，只要資金充裕就可 就可 以，所以iv不正確。 30

 章節

2

小章節

2

以下哪一項為證券及期貨條例下所禁止核准介紹代理人進行的活動? I. 為第一類持牌法團的 為第一類持牌法團的客戶提供證券意見 客戶提供證券意見 II. 資產水平跌至負數 III. 繳足股本低於要求水 繳足股本低於要求水平 平 IV. 就介紹股票經紀給客 就介紹股票經紀給客戶向客戶收取介紹費 戶向客戶收取介紹費

A I, II, III B I, II

部分

C II, III

庫號

8 2584

D I, II, III, IV

答案 B 熱門 核准介紹代理人牌照只准許收取介紹費，不准許就證券意見收取費用。核准介紹代理人亦須維持某水平速動資金，故資金 不可為負數，但沒有繳足股本要求。 31

 章節

2

小章節

2

根據財政資源規則，持有客戶資產的資管理人不需要在每個季度報表裡面提供甚麼資料?

A 客戶的狀況的分析 B 衍生工具自營交易持倉狀況的分析

部分

13

C 廣告活動的分析

庫號

2521

D 管理資產的分析

答案

C

熱門

根據財政資源規則，持有客戶資產的資管理人需要在每個季度報表裡面提供: I. 客戶的狀況的分析 II. 衍生工具自營交易持倉狀況的分析 III. 管理資產的分析 32

 章節

2

小章節

3

如客戶已簽訂適當的客戶協議及常設授權，中介人可以以以下哪種方式處理客戶的證券? I. 再質押客戶的證券予 再質押客戶的證券予銀行 銀行 II. 轉至公司戶口存放 III. 存放客戶的證券於另 存放客戶的證券於另一間證券行作為償債用途 一間證券行作為償債用途 IV. 存放客戶的證券於銀 存放客戶的證券於銀行作為償債用途 行作為償債用途

A I, IV B I, III, IV

部分

C I, II, IV

庫號

D I, II, III, IV

答案

B

2586

熱門

再質押客戶證券需要簽署再質押的授權書。客戶證券不能存放於公司戶口，但放於第2間中介人處是可以的。 Website: www.2cexam.com Phone: 21109644 Wechat:hk2cexam

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33

客戶款項規則不保障

A 客戶存款減去客戶欠款後的餘額

 章節

2

小章節

4

B 客戶存款減去中介人收費後的餘額

部分

C 客戶存款減去非第1類活動後的餘額

庫號

D 客戶存款後轉往外地購買證券的款項

答案

D

3 2557

熱門

客戶款項規則不保障轉往外地的任何款項。 34

哪一項關於常設授權是被禁止的?

A 拒絕客戶以口頭訂立常設授權，堅持以書面方式訂立

 章節

2

小章節

4

B 為專業投資者的常設授權一次續期12個月

部分

10

C 到期後仍未收到客戶回應，逐月為客戶延續，直至收到客戶指示

庫號

2585

D 於到期時仍未收到客戶指示立即停止客戶的常設授權

答案

D

熱門

常設授權必須以書面訂立，故拒絕以口頭訂立並無問題。專業投資者續期並無期限。中介人如沒有收到客戶指示可為客戶 續期一段12個月或更短的指定限期，直至收到客戶反對，故逐月延續並無問題，但為客戶作主意由中介人立即停止則不被 允許。 35

是否所有從事資產管理活動的中介人都需要向客戶發成交單據?

A 一定需要。 B 如果管理涉及集體投資計劃則需要。 C 如果管理不是涉及集體投資計劃則需要。 D 一定不需要。

 章節

2

小章節

6

部分 庫號 答案

D

2 2612

熱門

所有從事資產管理活動的中介人都一定不需要向客戶發成交單據。 36

是否所有從事資產管理活動的中介人都需要向客戶發月結單?

A 一定需要。

 章節

2

小章節

6

B 如果管理涉及集體投資計劃則需要。

部分

C 如果管理不是涉及集體投資計劃則需要。

庫號

D 如果管理涉及認可的集體投資計劃則需要。

答案

C

5 2611

熱門

從事資產管理活動的中介人不需要就集體投資計劃向客戶發出月結單。 37

以下哪項關於開放式基金型公司的描述是正確的?

A 開放式基金型公司只可以有一個類別的股本。

 章節

2

小章節

8

B 任何類別股份所附帶的權利乃根據該開放式基金型公司的法團成立文書而釐訂。

部分

C 任何類別股份所附帶的權利由開放式基金型公司的董事局決定。

庫號

D 開放式基金型公司的股份可予以轉讓，沒有任何限制。

答案

B

7 2614

熱門

開放式基金型公司 I. 開放式基金型公司只 開放式基金型公司只可以有多於一個類別的股 可以有多於一個類別的股本 本 II.任何類別股份所附帶的權利乃根據該開放式基金型公 II.任何類別股份所附帶的權利 乃根據該開放式基金型公司的法團成立文書而釐 司的法團成立文書而釐訂。 訂。 III. 開放式基金型公司的股 開放式基金型公司的股份可予以轉讓，但有特定 份可予以轉讓，但有特定限制。 限制。

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 章節

2

A I, IV

小章節

8

B II, III

部分

13

C I, II, III

庫號

2511

38

開放式基金型公司可以罷免以下哪人? I. 董事 II. 受託人 III. 投資經理 IV. 核數師

答案

D I, II, III, IV

D

熱門

開放式基金型公司可以罷免 I. 董事 II. 受託人 III. 投資經理 IV. 核數師 39

以下哪項關於場外衍生工具匯報制度的描述是正確的?

A 匯報需按T+2準則

 章節

2

小章節

9

B 只有以對手方的身分訂立的場外交易的交易才需要匯報

部分

C 場外衍生工具的交易不超過1000萬美元不需要匯報

庫號 答案

D 場外衍生工具的交易向證監會匯報。

A

8 2615

熱門

場外衍生工具交易 I. 匯報需按T+2準則 II. 以對手方的身分訂立的或 以對手方的身分訂立的或聯屬公司在香港進行的 聯屬公司在香港進行的場外交易的交易才需要匯 場外交易的交易才需要匯報 報 III. 場外衍生工具的交易不 場外衍生工具的交易不超過3000萬美元不需要匯報 超過3000萬美元不需要匯報 IV. 場外衍生工具的交易 場外衍生工具的交易向金管局匯報 向金管局匯報  章節

3

A 執行交易前。

小章節

1

B 執行交易後。

部分

24

C 執行交易後的1個交易日內。

庫號

2604

40

基金經理應該何時為同一日就同一種投資產品為多個戶口買賣定明分配意向?

答案

D 執行交易前最少2個交易日。

A

熱門

只要在執行交易前訂好分配意向都是可以接受的。 41

以下哪一個是交叉盤的正確描述?

A 高先生於須仁證券的戶口與高先生於亥仁證券的戶口的交易

 章節

3

小章節

1

B 須仁證券的公司戶口與須仁證券的另一個公司戶口

部分

30

C 高先生(亥仁證券客戶)的客戶戶口與亥仁證券的公司戶口或亥仁證券的另一客戶獨立戶口交易

庫號

2591

D 須仁證券的客戶戶口與亥仁證券的客戶戶口的交易

答案

C

熱門

交叉盤即同一間經紀行代買賣雙方進行交易，同一中介人客戶帳戶之間的交易或中介人公司帳戶與客戶帳戶之間的交易屬 交叉盤交易。

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 章節

3

A I, II, III

小章節

1

B I, II, IV

部分

39

C II, III, IV

庫號

2617

42

以下哪項關於流動性風險管理的描述是正確的? I. 流動性風險可能影響 流動性風險可能影響投資者贖回其基金持股 投資者贖回其基金持股的能力。 的能力。 II. 基金經理應該建立及實 基金經理應該建立及實施恰當的政策管理流動風 施恰當的政策管理流動風險 險 III. 流動性風險管理政策 流動性風險管理政策應該在銷售文件中披露 應該在銷售文件中披露 IV. 流動性風險應該定期 流動性風險應該定期檢討 檢討

答案

D I, II, III, IV

D

熱門

流動性風險的特性: I. 流動性風險可能影響 流動性風險可能影響投資者贖回其基金持股的 投資者贖回其基金持股的能力。 能力。 II. 基金經理應該建立及實施 基金經理應該建立及實施恰當的政策管理流動風 恰當的政策管理流動風險 險 III. 流動性風險管理政策應 流動性風險管理政策應該在銷售文件中披露 該在銷售文件中披露 IV. 流動性風險應該定期 流動性風險應該定期檢討 檢討 43

根據廣告宣傳指引，集體投資計劃的業績表現數據應該不可以採用以下那個日子:

A 每個月第一個交易日

 章節

3

小章節

3

B 每個月最後一個交易日

部分

18

C 每個月表現最好的一日

庫號

2519

答案

D 每個月最後營業日

C

熱門

根據廣告指引，集體投資計劃的業績表現數據應該可以採用以下日子: I. 每個月第一個交易日 II. 每個月最後一個交易日 III. 每個月首個營業日 IV. 每個月最後營業日 44

計算認可的集體投資計劃的表現數據不可以使用以下哪一個日子?

A 首個交易日

 章節

3

小章節

3

B 最後一個交易日

部分

18

C 首個營業日

庫號

2620

答案

D 最後一個營業日後三日

D

熱門

計算認可的集體投資計劃的表現數據可以使用以下日子: I. 首個交易日 II. 最後一個交易日 III. 首個營業日 IV. 最後一個營業日 45

根據手冊，高雄資產管理為管理的獲證監會認可的高雄資產中國基金發出廣告，以下哪種廣告 手法可能是不當或違法的?

A 指明該基金是證監會認可的。

 章節

3

小章節

3

B 指明該基金是由證監會認可的持牌法團所管理的。

部分

19

C 指明該基金可以向公眾發售。

庫號

2619

D 指明該基金獲證監會認可向公眾發售，因此風險較低。

答案

D

熱門

事實的陳述是可以接受的，然而不應該提及風險較低這些主觀的描述。

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46

中介人是否可以透過互聯網發出廣告?

A 任何情況下都可以。

 章節

3

小章節

3

B 任何情況下都不可以。

部分

22

C 可以，但廣告必須獲得證監會審批。

庫號

2570

答案

D 可以，但廣告必須標示為沒有證監會認可。

C

熱門

中介人可以透過互聯網發出廣告，但廣告必須獲得證監會審批。  章節

3

A 資產淨值，除以未贖回單位/股份的數目計算，費用及收費在計算前的價格扣除

小章節

3

B 資產淨值，除以未贖回單位/股份的數目計算，費用及收費在計算後的價格扣除

部分

29

C 資產總額，除以未贖回單位/股份的數目計算，費用及收費在計算前的價格扣除

庫號

2506

47

基金的贖回價以及發售價必須按照

答案

D 資產總額，除以未贖回單位/股份的數目計算，費用及收費在計算後的價格扣除

B

熱門

基金的贖回價以及發售價必須按照資產淨值，除以未贖回單位/股份的數目計算，費用及收費在計算後的價格扣除。 48

基金內非掛牌的股份應該由誰估值?

A 管理公司

 章節

3

小章節

3

B 管理公司核准的專業人士

部分

C

庫號

受託人 D 受託人核准的專業人士

答案

D

33 2507

熱門

基金內非掛牌的股份應該由受託人核准的專業人士估值。 49

高雄資產管理管理高雄資產中國基金，一個認可的集體投資計劃。如果計劃中某些債券交易需 要透過富翁證券執行，而富翁證券為高雄資產管理提供回佣，這種做法是否可以接受?

A 無論如何不可以接受。

 章節

3

小章節

3

B 如果高雄資產中國基金的託管人/保管人同意則可以接受。

部分

50

C 如果高雄資產中國基金的託管人/保管人同意而向富翁證券支付的佣金比率是市價則可以接受。

庫號

2621

答案

D 任何情況下都可以接受。

A

熱門

任何集體投資計劃的管理公司無論如何不可以接受回佣，只可以接受對客戶有利的物品以及服務。 50

一個獲認可的集體投資計劃現在打算投資海外的證券，以下哪種做法違反了單位信託守則?

A 直接投資海外的證券，而證券佔整個集體投資計劃的資產淨值不超過 10%

 章節

3

小章節

4

B 成立全資附屬公司間接投資，而投資證券佔整個集體投資計劃的資產淨值不超過 10%

部分

C 成立兩間全資附屬公司間接投資，而每間附屬公司投資證券佔整個集體投資計劃的資產淨值不

庫號

超過 10%

D 與另一成立投資者成立附屬公司間接投資，而投資證券佔整個集體投資計劃的資產淨值不超過 20%

答案

C

6 2518

熱門

集體投資計劃不應持有超過資產淨值的 10% 於單一證券中。如果集體投資計劃透過全資附屬公司進行間接投資，這樣集體 投資計劃以及全資附屬公司的投資將會合併計算。因此這是違反了，投資分佈的原則。

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 章節

3

A 如果該開放式基金型公司是私人的開放式基金型公司則違反了開放式基金型公司守則。

小章節

4

B 如果該開放式基金型公司是公眾的開放式基金型公司則違反了開放式基金型公司守則。

部分

17

C 不論開放式基金型公司是公眾的還是私人的開放式基金型公司都違反了開放式基金型公司守

庫號

2622

51

開放式基金型公司把公司15% 的資產投資於一間非上市的食品製造商，希望營運後出售，這個 做法是否違法違規?

則。

D 折衷不論開放式基金型公司是公眾的還是私人的開放式基金型公司都沒有違反開放式基金型公

答案

A

熱門

司守則。

如果該開放式基金型公司是私人的開放式基金型公司則違反了開放式基金型公司守則。開放式基金型公司最少90% 的資產 總值需要投資在基金活動範圍內的一般資產類別。(包括上市證券，債券，外幣，現金。)  章節

3

A I, II, III

小章節

4

B I, II, IV

部分

18

C I, III, IV

庫號

2623

52

以下哪項關於聯接基金的描述是正確的? I. 聯接基金所投資的主基金必須獲證監會認可 II. 聯接基金的銷售文件必須說明其為聯接主基金的聯接基金 III. 聯接基金不可以收取主基金的回佣 IV. 聯接基金的管理人不可以與主基金的管理人相同

答案

D II, III, IV

A

熱門

聯接基金的特性 I. 聯接基金所投資的主基金必須獲證監會認可 II. 聯接基金的銷售文件必須說明其為聯接主基金的聯接基金 III. 聯接基金不可以收取主基金的回佣 (除非有額外的服務或專業知識提供) 53

認可的集體投資計劃是否可以賣空?

A 任何情況下都不可以賣空。

 章節

3

小章節

4

B 只有特定獲認可的對沖基金才可以賣空。

部分

28

C 只有當所有賣空的證券需要交付的責任不超過集體投資計劃的總資產淨值的10% 而且證券有活 躍交投量才可以賣空。

庫號

2624

D 任何情況下都可以賣空。

答案

C

熱門

認可的集體投資計劃只有當所有賣空的證券需要交付的責任不超過集體投資計劃的總資產淨值的10% 而且證券有活躍交投 量才可以賣空。不被認可的集體投資計劃則不受此限。 54

具有最少100%資本保證特色的對沖基金的最低認購額是?

A US 0

 章節

3

小章節

4

B US 10000

部分

59

C US 50000

庫號

2520

D HKD 50000

答案

A

熱門

具有最少100%資本保證特色的對沖基金沒有最低認購額。

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55

 章節

3

小章節

4

單一對沖基金的最低認購額是?

A US 0 B US 10000

部分

59

C US 50000

庫號

2523

答案

D HKD 50000

C

熱門

單一對沖基金的最低認購額是 單一對沖基金的最低認 購額是 US $50000。 $ 50000。 56

 章節

3

小章節

4

對沖基金的基金的最低認購額是?

A US 0 B US 10000

部分

59

C US 50000

庫號

2522

答案

D HKD 50000

A

熱門

對沖基金的基金的最低認購額是 US $10000。 57

 章節

3

小章節

5

自行管理計劃的董事是否需要獲證監會發牌?

A 不需要。

部分

B 需要。

庫號

C 證券及期貨條例不允許自行管理計劃。 D 自行管理計劃當中沒有董事局。

答案

A

1 2633

熱門

自行管理計劃的董事局不需要獲證監會發牌。 58

 章節

3

小章節

5

認可集體投資計劃是否可以由海外的管理公司管理?

A 任何時間都不可以。 B 只有認可的司法管轄區內成立的管理公司而且必須獲得當地監管機構批准，方可管理認可的集 體投資計劃。

部分

C 只有認可的司法管轄區成立的管理公司才可以管理認可的集體投資計劃。

庫號

D 任何時間都可以。

答案

B

9 2625

熱門

只有認可的司法管轄區內成立的管理公司而且必須獲得當地監管機構批准，方可管理認可的集體投資計劃。 59

集體投資計劃是否可以切換管理公司?

A 任何情況下都可以。

 章節

3

小章節

5

B 任何情況下都不可以。

部分

12

C 只有認可的集體投資計劃才可以。

庫號

2514

D 只有認可的集體投資計劃才不可以。

答案

A

熱門

集體投資計劃任何情況下都可以切換管理公司。

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60

認可集體投資計劃的管理公司甚麼情況下可以退任: I. 清盤，破產，被接管 II. 被受託人以書面辭退 III. 被證監會撤回牌照 IV. 超過50% 的計劃持有人向受託人遞交書面要求

A I, IV

 章節

3

小章節

5

B II, III, IV

部分

13

C I, II, III

庫號

2626

答案

D I, II, III, IV

D

熱門

認可集體投資計劃的管理公司可以在以下情況退任 I. 清盤，破產，被接管 II. 被受託人以書面辭退 III. 被證監會撤回牌照 IV. 超過50% 的計劃持有人向受託人 的計劃持有人向受託人遞交書面要求 遞交書面要求 V. 集體投資計劃終止 VI. 組成文件的規定 61

受託人與管理公司甚麼情況下會被視為獨立?

A 相同的董事

 章節

3

小章節

5

B 有簽署承諾書，聲明會共同行事。

部分

25

C 受託人是管理公司的附屬公司。

庫號

2509

D 管理公司持有受託人1%的股份。

答案

D

熱門

受託人與管理公司如果同時達到以下條件，可被視為獨立 I. 沒有相同的董事 II. 有簽署承諾書，聲明會獨 有簽署承諾書，聲明會獨立行事。 立行事。 III. 雙方均非對方的附屬公 雙方均非對方的附屬公司 司 IV. 雙方均屬於具規模財 雙方均屬於具規模財務機構的附屬公司 務機構的附屬公司 62

富翁資產管理管理粉紅工業基金。如果富翁資產管理把部分管理職能委託另一資產管理人高雄 資產管理，而高雄資產管理在管理粉紅工業基金當中出了問題，誰需要負責?

A 只有富翁資產管理管理

 章節

3

小章節

5

B 只有高雄資產管理

部分

26

C 富翁資產管理與高雄資產管理共同負責。

庫號

2513

D 操守問題由高雄資產管理負責，否則由富翁資產管理負責。

答案

C

熱門

如果集體投資計劃的管理職能被轉移，委託人與被委託人都應共同承擔責任。 63

開放式基金型公司是否可以有多於一個董事?

A 任何情況下都可以。

 章節

3

小章節

6

B 任何情況下都不可以。

部分

C 只有私人的開放式基金型公司才可以。

庫號

D 只有私人的開放式基金型公司才不可以。

答案

A

8 2516

熱門

開放式基金型公司任何情況下都可以有多於一個董事。

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 章節

3

A 管理公司的僱員

小章節

6

B 管理公司的董事

部分

C 一個與該公司獨立的個人

庫號

64

以下哪位人士不可以擔任開放式基金型公司的獨立董事?

答案

D 保管人的僱員

D

8 2627

熱門

保管人的僱員或董事不可以擔任開放式基金型公司的獨立董事。 65

開放式基金型公司是否可以有多於一個投資經理?

A 任何情況下都可以。

 章節

3

小章節

6

B 任何情況下都不可以。

部分

10

C 只有私人的開放式基金型公司才可以。

庫號

2515

答案

D 只有私人的開放式基金型公司才不可以。

A

熱門

開放式基金型公司任何情況下都可以有多於一個投資經理? 66

以下那些人士可以成為開放式基金型公司的投資經理? I. 持牌法團 II. 註冊機構 III. 管理獲得認可的集體 管理獲得認可的集體投資計劃的基金經理 投資計劃的基金經理 IV. 持有證監會短期牌照 持有證監會短期牌照的海外法團 的海外法團

A I, II B II

 章節

3

小章節 部分

6

庫號

C I, III, IV

答案

D I, II, III, IV

A

10 2517

熱門

短期牌照不能頒發予資產管理活動。只有持牌法團或註冊機構可以成為開放式基金型公司的投資經理。 67

如開放式基金型公司希望結束營業應該怎麼做?

A 於計算可分配利益予債權人之前須先向證監會取消註冊

 章節

3

小章節

6

B 先向證監會提交建議，並說明開放式基金型公司具有償債能力及終止理由

部分

15

C 只要填寫相關向公司註冊處取消註冊就可以

庫號

2576

答案

D 向公司註冊處及證監會取消註冊

B

熱門

開放式基金型公司若希望自願終止，其需先向證監會提交書面建議，聲明開放式基金型公司具有償債能力以及提出終止理 由。 68

房地產投資信託是否可以上市?

A 房地產投資信託一定不可以在聯交所上市。

 章節

3

小章節

7

B 房地產投資信託可以在聯交所上市，基金管理公司必須額外聘用一名上市代理人。

部分

16

C 房地產投資信託可以在聯交所上市，基金管理公司必須自行擔任上市代理人。

庫號

2598

D 房地產投資信託可以在聯交所上市，基金管理公司可以聘用一名上市代理人也可以自行擔任上

答案

D

熱門

市代理人。

房地產投資信託可以在聯交所上市，基金管理公司可以聘用一名上市代理人也可以自行擔任上市代理人。

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69

房地產投資信託基金的管理公司是否可以擔任上市代理人?

A 任何情況下都不可以。

 章節

3

小章節

7

B 只要房地產投資信託基金的管理公司持有第6類牌照就可以，無須證監會批准。

部分

16

C 只要房地產投資信託基金的管理公司持有第6類牌照以及須證監會批准。

庫號

2629

D 任何情況下都可以。

答案

C

熱門

房地產投資信託基金的管理公司可以兼任上市代理人，只要房地產投資信託基金的管理公司持有第6類牌照以及獲得證監會 批准便可。 70

房地產投資信託基金可以如何銷售予公眾

A 只可以在聯交所上市向公眾銷售

 章節

3

小章節

7

B 只可以透過證監會認可在聯交所以外地方銷售

部分

16

C 只可以在聯交所上市或透過證監會認可在聯交所以外地方銷售

庫號

2628

D 房地產投資信託基金不能向公眾銷售

答案

A

熱門

房地產投資信託基金只可以在聯交所上市向公眾銷售。

 章節

3

A I, II, III

小章節

8

B I, II, IV

部分

C I, III, IV

庫號

71

管理公司應該在基金的要約文件披露甚麼關於流動性風險的資料? I. 流動性風險管理委員 流動性風險管理委員會的聯絡方法 會的聯絡方法 II. 流動性風險管理程序的 流動性風險管理程序的概要 概要 III. 用於處理該等風險的 用於處理該等風險的流動性風險管理工具 流動性風險管理工具 IV. 流動性風險對該基金 流動性風險對該基金及其投資者的重要性及 及其投資者的重要性及潛在影響 潛在影響

D II, III, IV

答案

D

4 2630

熱門

管理公司應該在基金的要約文件應披露 I. 流動性風險管理程序 流動性風險管理程序的概要 的概要 II. 用於處理該等風險的流動 用於處理該等風險的流動性風險管理工具 性風險管理工具 III. 流動性風險對該基金及 流動性風險對該基金及其投資者的重要性及潛 其投資者的重要性及潛在影響 在影響 72

就流動性風險而言，管理公司不需要在基金的要約文件內作出以下哪項披露?

A 流動性風險對基金及投資者的重要性的潛在影響 B 流動性風險管理程序的概要 C 流動性風險出現時導致損失的賠償方案 D 處理及管理流動性風險的工具

 章節 小章節 部分 庫號 答案

C

3 8 4 2500

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就流動性風險而言，管理公司不需要披露流動性風險出現時導致損失的賠償方案。

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請各考生留意，本公司與香港證券及投資學會並無任何關係。本公司提供的學習資料也與香港證券及投資學會無關，敬請留意。香港證 券及投資學會亦沒有出版任何HKSI Past Paper 或 HKSI Mock Paper,敬請留意。

 

73

管理公司應該對基金的哪項指標進行流動性狀況評估?

A 客戶

 章節

3

小章節

8

B 資產及負債

部分

C 速動資金

庫號 答案

D 投資回報

B

5 2501

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管理公司應該對基金的資產及負債進行流動性狀況評估。 74

管理公司為基金進行流動性評估的時候應該如何分類?

A 按投資金額分類

 章節

3

小章節

8

B 按流動性分類

部分

C 按風險程度分類

庫號 答案

D 按客戶分類

B

6 2502

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管理公司為基金進行流動性評估的時候應該按流動性的高低分類，並設下不同資產金額的上下限。

 章節

3

A I, II, III

小章節

9

B I, II, IV

部分

C I, III, IV

庫號

75

以下哪類認可內地基金不符合基金互認的要求? I. 對沖基金 II. 成立少於兩年但多於一 成立少於兩年但多於一年的基金 年的基金 III. 投資規模少於兩億的 投資規模少於兩億的基金 基金 IV. 主要投資於香港市場 主要投資於香港市場的基金 的基金

答案

D II, III, IV

C

9 2631

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認可計劃的條件包括 I. 成立年期超過1年 II. 基金規模超過2億人民幣 III. 主要投資於非香港市場 IV. 香港投資者持有不超 香港投資者持有不超過50%的基金 過50%的基金 V. 屬於特定類型: 一般股票基金，債券基金 一般股票基金，債券基金，混合基金，非上市指數 ，混合基金，非上市指數基金，實物跟蹤指數交 基金，實物跟蹤指數交易所買賣基金 易所買賣基金 76

以下哪項關於基金互認計劃來港銷售的內地基金的描述是錯誤的?

A 基金由中國證監會規管。

 章節

3

小章節

9

B 基金的管理公司在申請前3年不得成為中國證監會的監管行動目標。

部分

14

C 該基金的管理公司不能把管理權授予中國境外的經營者。

庫號

2505

D 基金的管理公司必須由持有香港證監會9號牌照。

答案

D

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基金的管理公司由於不在香港本地管理，因此不可能需要香港證監會的任何牌照。基金互認計劃來港銷售的內地基金由中 國證監會規管。基金的管理公司在申請前3年不得成為中國證監會的監管行動目標。該基金的管理公司不能把管理權授予中 國境外的經營者。

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77

根據基金互認計劃，內地認可基金來港向公眾銷售，是否需要向證監會申請認可?

A 任何情況下都需要向證監會申請認可。

 章節

3

小章節

9

B 只有特定種類的基金才需要向證監會申請認可，其他基金不須認可就可售賣。

部分

16

C 只有特定種類的基金才不需要向證監會申請認可，其他基金必須獲得證監會認可才可售賣。

庫號

2504

答案

D 任何情況下都不需要向證監會申請認可。

A

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根據基金互認計劃，內地認可基金來港向公眾銷售，任何情況下仍然需要向證監會申請認可。  章節

3

A 黃先生，中國證監會持牌代表，局於上海。

小章節

9

B 高先生，香港證監會持牌代表，局於上海。

部分

19

C 陳小姐，香港證監會負責人員，局於上海。

庫號

2503

78

根據基金互認計劃，認可內地基金必須要有一名核准人士，以下哪人可以當核准人士?

答案

D 尹先生，沒有持有香港證監會或中國證監會任何牌照，局於香港。

D

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根據基金互認計劃，認可內地基金必須要有一名核准人士，該人必須常住香港。 79

集資退休基金受哪一條條例監管?

A 強積金條例 B 證券及期貨條例 C 職業退休計劃條例 D 保險業條例

 章節

3

小章節

10

部分

2

庫號 答案 C

2575

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集資退休基金受職業退休計劃條例監管。 80

市場失當行為審裁處是否可以把涉及市場失當行為的案件轉交法庭?

A 永遠可以

 章節

4

小章節

1

B 永遠不可以

部分

C 只有刑事檢控可以

庫號 答案

D 只有刑事檢控不可以

B

4 2512

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根據雙軌制度，市場失當行為審裁處不可以把市場失當行為的案件轉交法庭。市場失當行為審裁處不處理刑事案件。 81

以下哪一項不能於市場失當行為審裁處處罰?

A 內幕交易

 章節

4

小章節

2

B 高壓推銷證券

部分

C 披露受禁交易資料

庫號 答案

D 操控價格

B

1 2597

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高壓推銷證券的活動不屬於市場失當行為，而是不當交易手法，故市場失當行為審裁處不管這項。 81

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