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GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN
ISO 45001:2018 Rev 00 11/2021
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Guía de Contenidos
ASG ................................................................................ 3 Normas ISO .......................................... ................................................................... ......................... 4 ISO 14001:2015 .......................................... ............................................................ .................. 5 Ciclo PDCA .................................................................... 6 Gestión por procesos .................................................. .............................................. .... 7 Requisitos ...................................... ...................................................................... ................................ 8 Objeto y campo de aplicación .................................... ................ .................... 8 Referencias Normativas ......................................... .............................................. ..... 9 Términos y deniciones ......................................... ............................................. .... 10
Contexto de la Organización ..................................... ... .................................. 18 Liderazgo y Participación de los Trabajadores ........ 25 Planicación ......................................... ................................................................. ........................ 35 Apoyo ..................................... ........................................................................... ...................................... 47 Operación ..................................... .................................................................... ............................... 56 Evaluación de desempeño ......................................... 63 Mejora ............................................ .......................................................................... .............................. 72
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Normas ISO
En el ámbito organizacional, se ha visto el auge por los sistemas de gestión como métodos o herramientas aplicadas para el mejoramiento continuo en el logro de sus objetivos, con propósitos detallados a nivel de productividad, imagen, crecimiento, competitividad, calidad, desarrollo humano y cultura organizacional. Esta integración permite que la gestión se incorpore no incorpore no sólo en los procesos de una organización, sino que además, permee a las personas, desde la perspectiva del trabajo y desde el compromiso de cada colaborador para lograr la conformidad con los requisitos del producto o servicio que promete la organización a sus clientes. Como sistemas de gestión, las referencias mundialmente conocidas e implantadas han sido las normas ISO; para calidad, las ISO 9001 (International Organization for Standardization, 2015a) y para la seguridad y salud en el trabajo se ha considerado el encuentran referencial OHSAS 18001; actualmente las normas ISO se en la construcción y denición del referencial ISO 45001 (International Organization for Standardization, 2015b) para la seguridad y salud en el trabajo.
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SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL ISO
45001:2018
B E N E FI C I O S
¿QUÉ ES ISO 45001? Esta norma tiene el objetivo de ayudar a las empresas a asegurar la seguridad y la salud de las personas que trabajan para ellos, estableciendo personas los requisitos que solicita un un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, destinados a permitir que una organización controle sus riesgos y mejore su desempeño. Permite identificar peligros, prevenir riesgos y poner las medidas de control necesarias necesarias en el
Comprometer y motivar al personal con con unas condiciones laborales mejores y más seguras.
Mejorar la imagen la imagen de la empresa para dar mayor confianza a los clientes.
Demostrar la conformidad a conformidad a clientes y proveedores.
Reducir el número de accidentes laborales y bajas por enfermedad.
lugar de trabajo para lo que también implica unprevenir tiempoaccidentes, de inactividad menos caro para la organización. ISO 45001 45001 sirve de guía para crear una estructura donde se definen funciones, competencias y medidas de actuación, tanto en la realización de los procesos como en aquellos casos de emergencias o incidencias.
METODOLOGÍA DE TRABAJO En ASG SA contamos con la experiencia y los basamentos metodológicos para garantizar el éxito de nuestros proyectos.
OBJETIVOS DEL NEGOCIO DIAGNÓSTICO INICIAL
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IMPL. DE MEJORAS PROPUESTAS
CAPACITACIÓN INICIAL
2 PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO
3
4 RELEVAMIENTO Y DOCUMENTACIÓN
5
SPRINT FINAL
6 AUDITORÍAS INTERNAS
7
8 CERTIFICACIÓN
TIEMPO TOTAL DEL PROYECTO
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Ciclo PDCA El ciclo de Deming (de Edwards Deming), también conocido como ciclo PDCA (del inglés Plan-Do-Check-Act) o PHVA (de la traducción ocial de al español como Planicar-Hacer-VericarActuar), o espiral mejora continua, es una estrategia una estrategia
basada en la mejora continua de la calidad, en cuatro pasos, según el concepto ideado por Walter A. Shewhart, amigo y mentor de William E. Deming que lo enseñó en el Japón de los años 1950. A veces también es, por ello, denominado Ciclo Deming-Shewhart. Es muy utilizado por los Sistemas de Gestión de la Calidad (SGC), los Sistemas de Gestión Ambiental (SGA) y los Sistemas de Gestión de la Seguridad de la Información (SGSI), regulados por ISO, así como en modelos de Gestión de la Calidad Total (EFQM, Fundibeq, Malcolm Baldrige National Quality, etc). Los resultados de la implementación de este ciclo permiten a las organizaciones una mejora integral de la competitividad, los productos la y servicios, mejorandode continuamente calidad, reduciendo los costos, optimizando la productividad, reduciendo los precios, incrementando la participación del mercado y aumentando la rentabilidad.
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Gestión por Procesos Proceso: secuencia de actividades mutuamente relacionadas Proceso: secuencia o que interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados (ISO 9000:2005). La gestión de procesos o gestión basada en procesos es uno de los 7 principios de la gestión de la calidad y calidad y el concepto está siendo ampliado a las demás Normas de Sistemas de Gestión. Su importancia radica en que los resultados se alcanzan con más efciencia cuando las actividades y los
recursos relacionados se gestionan como un proceso. La gestión basada en procesos fue uno de los grandes aportes de la gestión de la calidad cuando nació como evolución del aseguramiento de la calidad. En general, cualquier organización tiene establecida una gestión funcional, esto funcional, esto es, se trabaja en departamentos con una denición clara de la jerarquía y se concentra la
atención en el resultado de las actividades de cada persona o cada departamento. Al adoptar un enfoque de gestión por procesos, no se elimina la estructura de departamentos de la organización, pero se pero se concentra la atención en el resultado de cada proceso y en la manera en que éstos aportan valor al cliente.
Gestionar sus actividades con un enfoque basado en procesos proporciona múltiples ventajas: • Facilita la orientación al cliente. • Mejora la efcacia y la efciencia de las actividades. • Ayuda a estructurar las actividades de actividades de la organización. • Permite mejorar el seguimiento y el control de los resultados obtenidos. • Facilita la planifcación, el establecimiento de objetivos de mejora y la consecución de los mismos.
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Requisitos 1. Objeto y campo de aplicación Este documento especica requisitos para un sistema
de gestión de la seguridad y salud en el trabajo (SST) y proporciona orientación para su uso, para permitir a las organizaciones proporcionar lugares de trabajo seguros y saludables previniendo las lesiones y el deterioro de la salud relacionados con el trabajo, así como mejorando de manera proactiva su desempeño de la SST. Este documento es aplicable a cualquier organización que desee establecer, implementar y mantener un sistema de gestión de la SST para mejorar la seguridad y salud en el trabajo, eliminar los peligros y minimizar los riesgos para la SST (incluyendo las deciencias del sistema), aprovechar las
oportunidades para la SST y abordar las no conformidades del sistema de gestión de la SST asociadas a sus actividades. Este documento ayuda a una organización a alcanzar los resultados previstos de su sistema de gestión de la SST. En coherencia con la política de la SST de la organización, los resultados previstos de un sistema de gestión de la SST incluyen: — la mejora continua del desempeño de la SST; — el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos;
— el logro de los objetivos de la SST.
Este documento es aplicable a cualquier organización sin importar su tamaño, tipo y actividades. Es aplicable a los riesgosenpara la SST bajo eltales control deellacontexto organización, teniendo cuenta factores como en el que opera la organización y las necesidades y expectativas de sus trabajadores y otras partes interesadas. Este documento no establece criterios específcos para el desempeño de la SST, ni para el diseño de un sistema de gestión de la SST. Este documento permite a una organización, mediante su sistema de gestión de la SST, integrar otros aspectos de la seguridad y salud, tales como el bienestar del trabajador.
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Requisitos Este documento no aborda cuestiones tales como la seguridad del producto, los daños a la propiedad o los impactos ambientales, más ambientales, más allá de los riesgos para los trabajadores y para otras partes interesadas pertinentes. Este documento puede ser utilizado total o parcialmente para mejorar de manera sistemática la gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Sin embargo, las declaraciones de conformidad con este documento no son aceptables a menos que todos sus requisitos estén incorporados en el sistema de gestión de la SST de una organización y se cumplan sin exclusión.
2. Referencias Normativas El presente documento no contiene referencias normativas.
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Requisitos 3. Términos y defniciones Para los nes de este documento, se aplican los términos y deniciones siguientes. ISO e IEC mantienen bases de datos
terminológicas para su utilización en normalización en las siguientes direcciones: — PLATAFORMA DE BÚSQUEDA EN LÍNEA DE ISO: disponible en https://www.iso.org/obp — ELECTROPEDIA DE IEC: IEC: disponible en http://www.electropedia.org/
3.1. ORGANIZACIÓN: persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones con responsabilidades, autoridades y relaciones para el logro de sus objetivos (3.16) Nota 1 a la entrada: El
concepto de organización incluye, entre otros, un trabajador independiente, compañía, corporación, rma, empresa, autoridad, sociedad, organización benéca o institución, o una parte o combinación de éstas, ya estén constituidas o no, públicas o privadas. Nota 2 a la entrada: Este
constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1.
3.2. PARTE INTERESADA: persona u organización (3.1) que puede afectar, verse afectada, o percibirse como afectada por una decisión o actividad. Este constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1. Nota 1 a la entrada:
3.3. TRABAJADOR: persona que realiza trabajo o actividades relacionadas con el trabajo que están bajo el control de la organización (3.1). Personas que realizan trabajo o actividades relacionadas con el trabajo bajo diversos acuerdos, pagados o no pagados, tales como de manera regular o temporal, intermitente o estacional, esporádica o a tiempo parcial. Nota 1 a la entrada:
Nota 2 a la entrada: Los trabajadores incluyen la alta dirección (3.12), personas directivas y no directivas.
El trabajo o las actividades relacionadas con el trabajo realizadas bajo el control de la organización puede ser realizado por trabajadores empleados por la organización, trabajadores de proveedores externos, contratistas, independientes, trabajadores proporcionados por otra organización, y por otras personas en la medida en que la organización comparta el control sobre su trabajo o actividades relacionadas con el trabajo, de acuerdo con el contexto de la organización. Nota 3 a la entrada:
3.4. PARTICIPACIÓN: acción PARTICIPACIÓN: acción y efecto de involucrar en la toma de decisiones. Nota 1 a la entrada: La
participación incluye el comprometer a los comités de seguridad y salud y a los representantes de los trabajadores, cuando existan.
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Requisitos 3. Términos y defniciones 3.5. CONSULTA: búsqueda CONSULTA: búsqueda de opiniones antes de tomar una decisión. Nota 1 a la entrada: La consulta incluye el comprometer a los comités de seguridad y salud y a los representantes de los trabajadores, cuando existan.
3.6. LUGAR DE TRABAJO: lugar TRABAJO: lugar bajo el control de la organización (3.1) donde una persona necesita estar o ir por razones de trabajo. Nota 1 a la entrada: Las
responsabilidades de la organización bajo el sistema de gestión de la SST (3.11) para el lugar de trabajo dependen del grado de control sobre el lugar de trabajo.
3.7. CONTRATISTA: organización CONTRATISTA: organización (3.1) externa que proporciona servicios a la organización de acuerdo con las especicaciones,
términos y condiciones acordados. Nota 1 a la entrada:
Los servicios pueden incluir actividades de construcción, entre otros.
3.8. REQUISITO: necesidad REQUISITO: necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria. Nota 1 a la entrada: “Generalmente implícita” signica que es habitual o práctica común para la organización (3.1) y las partes interesadas (3.2) que la necesidad o expectativa bajo consideración está implícita.
Un requisito especicado es el que está declarado, por ejemplo: en información documentada (3.24). Nota 2 a la entrada:
Nota 3 a la entrada: Este
constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1.
3.9. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS: requisitos legales que una organización (3.1) tiene que cumplir y otros requisitos (3.8) que una organización tiene que cumplir o que elige cumplir. Para los propósitos de este documento, los requisitos legales y otros requisitos son aquellos que son pertinentes para el sistema de gestión de la SST (3.11). Nota 1 a la entrada:
Nota 2 a la entrada: “Los
requisitos legales y otros requisitos” incluyen las disposiciones de acuerdos colectivos. Nota 3 a la entrada: Los
requisitos legales y otros requisitos incluyen aquellos que identican a las personas que son los representantes de los trabajadores (3.3) de acuerdo con las leyes, los reglamentos, los acuerdos colectivos y las prácticas.
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Requisitos 3. Términos y defniciones 3.10. SISTEMA DE GESTIÓN: conjunto de elementos de una organización (3.1) interrelacionados o que interactúan para establecer políticas (3.14), objetivos (3.16) y procesos (3.25) para lograr estos objetivos. Un sistema de gestión puede abordar una sola disciplina o varias disciplinas. Nota 1 a la entrada:
Los elementos del sistema incluyen la estructura de la organización, los roles y las responsabilidades, la planicación, la operación, la evaluación del desempeño y la mejora. Nota 2 a la entrada:
El alcance de un sistema de gestión puede incluir la totalidad de la organización, funciones especícas e identicadas de la organización, secciones especícas e identicadas de la organización, o una o más funciones dentro de un grupo de organizaciones. Nota 3 a la entrada:
Nota 4 a la entrada: Este
constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1. La Nota 2 a la entrada se ha modicado para claricar ciertos aspectos más amplios de un sistema de gestión.
3.11. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO: sistema de gestión de la SST, sistema de gestión (3.10) o parte de un sistema de gestión utilizado para alcanzar la política de la SST (3.15) Los resultados previstos del sistema de gestión de la SST son prevenir lesiones y deterioro de la salud (3.18) a los trabajadores (3.3) y proporcionar lugares de trabajo (3.6) seguros y saludables. Nota 1 a la entrada:
Los términos “salud y seguridad en el trabajo” (en inglés, OSH) y “seguridad y salud en el trabajo” (en inglés, OH&S) tienen el mismo signicado. Nota 2 a la entrada:
3.12. ALTA DIRECCIÓN: persona o grupo de personas que dirige y controla una organización (3.1) al más alto nivel.
Nota 1 a la entrada: La alta dirección tiene el poder para delegar autoridad y proporcionar recursos dentro de la organización siempre que se conserve la responsabilidad última del sistema de gestión de la SST (3.11).
Si el alcance del sistema de gestión (3.10) comprende sólo una parte de la organización, entonces alta dirección se reere a quienes dirigen y controlan esa parte de la organización. Nota 2 a la entrada:
Este constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1. La Nota 1 a la entrada se ha modicado para claricar la responsabilidad de la alta dirección en relación con un sistema de gestión de la SST. Nota 3 a la entrada:
3.13. EFICACIA: grado EFICACIA: grado en el que se realizan las actividades planicadas y se alcanzan los resultados planicados. Nota 1 a la entrada: Este
constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1.
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Requisitos 3. Términos y defniciones 3.14. POLÍTICA: intenciones POLÍTICA: intenciones y dirección de una organización (3.1), como las expresa formalmente su alta dirección (3.12). Nota 1 a la entrada: Este
constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1.
3.15. POLÍTICA DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO POLÍTICA DE LA SST: política (3.14) para prevenir lesiones y deterioro de la salud (3.18) relacionados con el trabajo a los trabajadores (3.3), y para proporcionar lugares de trabajo (3.6) seguros y saludables. 3.16. OBJETIVO: resultado a alcanzar. Nota 1 a la entrada: Un
objetivo puede ser estratégico, táctico u operativo.
Nota 2 a la entrada: Los
objetivos pueden referirse a diferentes disciplinas (tales como nancieras, de seguridad y salud y ambientales) y se pueden aplicar en diferentes niveles [tales como estratégicos, para toda la organización, para proyectos, productos y procesos (3.25)]. Un objetivo se puede expresar de otras maneras, por ejemplo: como un resultado previsto, un propósito, un criterio operativo, un objetivo de la SST (3.17) o mediante el uso de términos con un signicado similar (por ejemplo: nalidad o meta). Nota 3 a la entrada:
Nota 4 a la entrada: Este
constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1. La “Nota 4 a la entrada” original se ha eliminado porque el término “objetivo de la SST” se ha denido de forma separada en 3.17.
3.17. OBJETIVO DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO OBJETIVO DE LA SST: objetivo (3.16) establecido por la organización (3.1) para lograr resultados especícos coherentes
con la política de la SST (3.15). 3.18. LESIÓN Y DETERIORO DE LA SALUD: efecto adverso en la condición física, mental o cognitiva de una persona. Nota 1 a la entrada: Estos efectos adversos incluyen enfermedad profesional, enfermedad común y muerte. Nota 2 a la entrada: El término “lesión y deterioro de la salud” implica la presencia de lesiones o de deterioro de la salud, solos o en combinación.
3.19. PELIGRO: fuente con un potencial para causar lesiones y deterioro de la salud (3.18). Los peligros pueden incluir fuentes con el potencial de causar daños o situaciones peligrosas, o circunstancias con el potencial de Nota 1 a la entrada:
exposición que conduzca a lesiones y deterioro de la salud.
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Requisitos 3. Términos y defniciones 3.20. RIESGO: efecto de la incertidumbre Nota 1
Un efecto es una desviación de lo esperado — positiva o negativa.
Incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deciencia de información relacionada con la comprensión o conocimiento de un evento, su consecuencia o su probabilidad. Nota 2
Nota 3 Con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia a “eventos” potenciales (según se dene en la Guía ISO 73:2009, 3.5.1.3), y “consecuencias” (según se dene en la Guía ISO 73:2009, 3.6.1.3), o una combinación de éstos.
Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de una combinación de las consecuencias de un evento (incluidos cambios en las circunstancias) y la “probabilidad” (según se dene en la Guía ISO 73:2009, 3.6.1.1) asociada de que ocurra. Nota 4
En este documento, cuando se utiliza el término “riesgos y oportunidades” signica riesgos para la SST (3.21), oportunidades para la SST (3.22) y otros riesgos y otras oportunidades para el sistema de gestión. Nota 5
Este constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1. La Nota 5 a la entrada se ha añadido para claricar el término “riesgos y oportunidades” en su uso para este documento. Nota 6
3.21. RIESGO PARA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO RIESGO PARA LA SST: combinación de la probabilidad de que ocurra un evento o exposición peligrosa relacionado con el trabajo y la severidad de la lesión y deterioro de la salud (3.18) que puede causar el evento o exposición. 3.22. OPORTUNIDAD PARA LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO OPORTUNIDAD PARA LA SST: circunstancia o conjunto de circunstancias que pueden conducir a la mejora del desempeño de la SST (3.28). 3.23. COMPETENCIA: capacidad COMPETENCIA: capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el n de alcanzar los resultados previstos. Este constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1. Nota 1
3.24. INFORMACIÓN DOCUMENTADA: información que una organización (3.1) tiene que controlar y mantener, y el medio que la contiene. La información documentada puede estar en cualquier formato y medio, y puede provenir de cualquier fuente. Nota 1
La información documentada puede hacer referencia a: a) el sisema de gestión (3.10), incluidos los procesos (3.25) relacionados la información generada para que la organización opere (documentación); la evidencia de los resultados alcanzados (registros). Nota 2
Este constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1. Nota 3
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Requisitos 3. Términos y defniciones 3.25. PROCESO: conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan, que transforma las entradas en salidas. Este constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1. Nota 1
3.26. PROCEDIMIENTO: forma especicada de llevar a cabo una actividad o un proceso (3.25). Nota 1 Los
procedimientos pueden estar documentados o no.
3.27. DESEMPEÑO: resultado DESEMPEÑO: resultado medible. El desempeño se puede relacionar con hallazgos cuantitativos o cualitativos. Los resultados pueden determinarse y evaluarse por métodos cualitativos o cuantitativos. Nota 1
Nota 2 El desempeño se puede relacionar con la gestión de actividades, procesos (3.25), productos (incluidos servicios), sistemas u organizaciones (3.1).
Este constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1. La Nota 1 a la entrada se ha modicado para claricar los tipos y métodos que pueden utilizarse para determinar y evaluar los resultados. Nota 3
3.28. DESEMPEÑO DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DESEMPEÑO DE LA SST: desempeño (3.27) relacionado con la ecacia (3.13) de la prevención de lesiones
y deterioro de la salud (3.18) para los trabajadores (3.3) y de la provisión de lugares de trabajo (3.6) seguros y saludables. 3.29. CONTRATAR EXTERNAMENTE, VERBO: establecer un acuerdo el cual una organización (3.1) externa realiza parte de mediante una función o proceso (3.25) de una organización. Nota 1 Una organización externa está fuera del alcance del sistema de gestión (3.10), aunque la función o proceso contratado externamente forme parte del alcance.
Este constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1. Nota 2
3.30. SEGUIMIENTO: determinación del estado de un sistema, un proceso (3.25) o una actividad. Para determinar el estado, puede ser necesario vericar, supervisar u observar en forma crítica. Nota 1
Nota 2 Este
constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1.
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Requisitos 3. Términos y defniciones 3.31. MEDICIÓN: proceso (3.25) para determinar un valor. Este constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1. Nota 1
3.32. AUDITORÍA: proceso (3.25) sistemático, independiente y documentado para obtener las evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el n de determinar el grado
en el que se cumplen los criterios de auditoría. Una auditoría puede ser interna (de primera parte) o externa (de segunda o tercera parte), y puede ser combinada (combinando dos o más disciplinas). Nota 1
Nota 2 La auditoría interna la realiza la propia organización (3.1), o una parte externa en su nombre. Nota 3
“Evidencia de auditoría” y “criterios de auditoría” se denen en la
Norma ISO 19011. Nota 4 Este constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1.
3.33. CONFORMIDAD: cumplimiento de un requisito (3.8) Nota 1 Este
constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1.
3.34. NO CONFORMIDAD: incumplimiento de un requisito (3.8) La no conformidad está relacionada con requisitos de este documento y con requisitos adicionales del sistema de gestión de la SST (3.11) que una organización (3.1) establece por sí misma. Nota 1
Este constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1. La Nota 1 a la entrada se ha añadido para claricar la relación de las no conformidades con los requisitos de este documento y con los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la SST. Nota 2
3.35. INCIDENTE: suceso que surge del trabajo o en el transcurso del trabajo que podría tener o tiene como resultado lesiones y deterioro de la salud (3.18). Nota 1 En ocasiones se denomina “accidente” a un incidente donde se han producido lesiones y deterioro de la salud.
Un incidente donde no se han producido lesiones y deterioro de la salud pero tiene el potencial para causarlos puede denominarse un “cuasiaccidente”. Nota 2
Nota 3 Aunque
puede haber una o más no conformidades (3.34) relacionadas con un incidente, un incidente también puede producirse aunque no haya ninguna no conformidad.
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Requisitos 3. Términos y defniciones 3.36. ACCIÓN CORRECTIVA: acción para eliminar la causa de una noaconformidad (3.34) o un incidente (3.35) y prevenir que vuelva ocurrir. Nota 1 Este
constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas de sistemas de gestión de ISO proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1. El término se ha modicado para incluir la referencia a “incidente”, dado que los incidentes son los factores clave de la seguridad y salud en el trabajo, sin embargo, las actividades necesarias para resolverlos son las mismas que para las no conformidades, a través de acciones correctivas.
3.37. MEJORA CONTINUA: actividad recurrente para mejorar el desempeño (3.27). Nota 1 Mejorar el desempeño está relacionado con el uso del sistema de gestión de la SST (3.11) para lograr la mejora en el desempeño global de la SST (3.28) coherente con la política de la SST (3.15) y los objetivos de la SST (3.17). Nota 2 Continua
no signica ininterrumpida de manera que no es necesario que la actividad tenga lugar en todas las áreas de forma simultánea. Nota 3 Este
constituye uno de los términos comunes y deniciones esenciales de las normas ISO de sistemas de gestión de proporcionados en el Anexo SL del suplemento de ISO consolidado de las Directivas ISO/IEC, Parte 1. Las Notas 1 y 2 a la entrada se han añadido: La Nota 1 para claricar el signicado de “desempeño” en el contexto del sistema de gestión de la SST; y la Nota 2 para claricar el signicado de “continua”.
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Requisitos 4. Contexto de la Organización 4.1 Comprensión de la Organización y su Contexto La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para alcanzar los resultados previstos de su sistema de gestión de la SST.
4.1.a Aclaraciones del Requisito El requisito requiere que la Organización identique, revise
y mantenga actualizadas las cuestiones internas y externas relevantes para su propósito y que tengan capacidad de impactar en las salidas pretendidas del SST. Las cuestiones externas pueden ser, por ejemplo, cuestiones c uestiones políticas, económicas, nancieras, legales, culturales, sociales,
tecnológicas o competitivas, ámbito nacional o internacional, que puedan en darellugar a unlocal, riesgo o una oportunidad en la organización. Las cuestiones externas incluyen los Peligros que puedan generarse a través de los sitios de nuestros clientes, vecinos de las localidades, situaciones que ocurran en las inmediaciones del trabajo Las cuestiones internas pueden incluir, por ejemplo, los peligros derivados de actividades, productos, servicios, edilicias y capacidades que puedan representar una Oportunidad o un Riesgo para la organización. Las Normas ahora requieren que la organización, además de utilizar conocimiento, establezcan el alcance deysu sistema deeste gestión, implementación y mejora continua determinen los riesgos y oportunidades asociados. De todas estas cuestiones determinadas, es necesario determinar cuáles de ellas poseen un potencial riesgo u oportunidad y deben tomarse acciones para abordarlos, según el requisito 6.1.
4.1.b Consejos para su Implementación Im plementación Analizar las herramientas que utiliza la empresa para este punto y trabajar de ser necesario, para incluirle el concepto de RIESGOS y OPORTUNIDADES propio de la Norma. La mayoría de las organizaciones, de alguna manera, más o menos formalizada, establecen las cuestiones internas y externas que afectan, no solo su Sistema de d e Gestión sino la organización en su totalidad.
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Requisitos 4. Contexto de la Organización 4.1 Comprensión de la Organización y su Contexto De no contar con Herramientas, pensarlo como el análisis del FODA, PESTEL para el contexto como disparadores de análisis Establecer una Frecuencia de Revisión del contexto acorde a la Empresa. Identica las personas clave en la organización para poder identicar todas las cuestiones internas y externas
relacionadas al contexto y establecer los medios para que todos participen. Los profesionales que manejan el sistema de gestión tienen ahora el desafío de compartir sus conocimientos del contexto con la Dirección y establecer canales de dialogo para poder orientar el sistema con la dirección estratégica. No te centres solamente en las cuestiones que crees a la vista más importantes, deja que las cuestiones surjan en la reunión. Asegura que se establece un proceso para Identicar, revisar
periódicamente y mantener actualizadas las cuestiones de Contexto.
4.1.c Consejos para la Auditoría Se debe auditar a las personalidades principales de la organización, los que realmente toman decisiones. Cómo auditor tenes que estar preparado y ser capaz de desaar al auditado si consideras que la l a interpretación del contexto es deciente o incorrecta. Para esto se requiere
un tiempo adicional para preparar la auditoria, en la cual deberás asegurarte de comprender el contexto de la organización. ¿Se revisa a intervalos planicados? Vericá
que se cumpla y sea coherente. Recordá que no hay requisito de mantener información documentada, por lo que será un desafío adicional conseguir evidencia de cumplimiento si la organización decide no documentar.
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Requisitos 4. Contexto de la Organización 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas La organización debe determinar: A) las partes interesadas, además de los trabajadores, que son pertinentes al sistema de gestión de la SST; B) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de los trabajadores y otras partes interesadas; C) cuáles de estas necesidades y expectativas son o podrían convertirse en requisitos legales y otros requisitos.
4.2.a Aclaraciones del Requisito Hay dos tipos de requisitos relevantes: A) Aquellos que son obligatorios y A) Aquellos B) aquellos que la organización se compromete a cumplir. De todos los requisitos se deben identicar los que se
convierten en Requisitos legales y otros requisitos (Ver 3.2), o sea, las obligaciones de cumplimiento. Ejemplos de requisitos mandatorios pueden ser leyes aplicables, regulaciones o mandatos de niveles superiores de la organización y ejemplos de compromisos voluntarios podrían ser Normas de la Organización o del Sector Industrial, relaciones contractuales, códigos de práctica y acuerdos con grupos de la comunidad u organizaciones no gubernamentales.
4.2.b Consejos para su Implementación I mplementación Como primer paso, identiquemos todas las partes
interesadas. No te olvides tener en cuenta a clientes, accionistas, proveedores, vecinos, organizaciones no gubernamentales, organismos gubernamentales etc Después, identicamos para cada Parte Interesada qué
requisitos presentan que afecten nuestro sistema de gestión (Recordemos: que afecten, puedan verse afectadas o percibirse como afectadas). Como último paso, de todos los requisitos identicados,
determinemos cuáles se convierten en requisitos legales u otros requisitos (Obligaciones de cumplimiento – en ingles: Compliance Obligations).
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Requisitos 4. Contexto de la Organización 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas 4.2.c Consejos para la Auditoría Este punto es recomendable auditarlo junto con el Contexto y aplican los mismos consejos. ¿Se realiza seguimiento de los requisitos de partes interesadas? Verica periodicidad, cumplimiento y
seguimiento de acciones. Respecto a la pertinencia de las partes interesadas y los requisitos, siempre tener presente que es la organización, no el auditor, quien determina la relevancia o no.
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Requisitos 4. Contexto de la Organización 4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión de la SST La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la SST para establecer su alcance. Cuando se determina este alcance, la organización debe: A) considerar las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1; B) tener en cuenta requisitos indicados en el apartado 4.2; C) tener en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo, planicadas o realizadas.
El sistema de gestión de la SST debe incluir las actividades, los productos y los servicios bajo el control o la inuencia de la
organización que pueden tener un impacto en el desempeño de la SST de la organización. El alcance debe estar disponible como información documentada.
4.3.a Aclaraciones del Requisito La organización tiene la libertad de elegir los límites de su SG. Puede elegir implementar un SG para toda la organización o parte de ella, si y solo si, la alta dirección de esa parte tiene la autoridad y los recursos para implementar un SG. El alcance se debe establecer como información documentada.
4.3.b Consejos para su Implementación El texto se debe ajustar a la operación de mayor importancia para la organización. Al ser una norma de Sitio, debe contar con Ciudad/Provincia donde se desarrolla la actividad. El texto del alcance no es denitivo hasta la Auditoria de
FASE I de Auditoria Externa. El mismo puede agrandarse o reducirse a requerimiento de la organización y debe ser validado mediante una auditoria externa. Asegurar que se consideren todos los ítems detallados en el requisito (“a” al “c”).
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Requisitos 4. Contexto de la Organización 4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión de la SST 4.3.c Consejos para la Auditoría Se debe vericar que el Alcance se mantenga como
información documentada del SG. Se debe poner foco en el momento de la certicación de
contar con evidencia de todo el alcance en especial cuando se trata de servicios. Se debe evidenciar el cumplimiento de todo el alcance a lo largo de los 3 años que dura el Certicado.
Evaluar la credibilidad del Alcance y determinar si, como está denido, puede llevar a las partes interesadas a
malinterpretar qué procesos están incluidas y cuáles no dentro del sistema de gestión.
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Requisitos 4. Contexto de la Organización 4.4 Sistema de gestión de la SST La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de la SST, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de d e este documento.
4.4.a Aclaraciones del Requisito Este requisito establece el concepto del Gestión por Procesos para el SST. Se puede visualizar al confeccionar un Mapa de Procesos.
4.4.b Consejos para su Implementación Im plementación El enfoque de procesos para el SST, si bien es similar al de 9001, no es intención del requisito que se aplique de la misma forma, aunque es altamente recomendable que así sea. Si bien la organización puede denir procesos especícos
para implementar el SST, es altamente recomendable que se integren los procesos con los de un sistema de gestión existente, si hubiera, o con otros procesos existentes. Dar un nombre a cada proceso Operativo, de Apoyo y Generales; relacionar la interacción entre estos procesos de de forma simple. Se deben tener encuentra las entradas al proceso y Salidas de la organización y de la Norma.
4.4.c Consejos para la Auditoría Esta es una cláusula que establece requisitos de alto nivel para el SST, por lo que se tendrá en cuenta durante toda la auditoria. Es probable que el cumplimiento se verique al nal de la auditoria.
El mapa de Proceso sirve al auditor para tener una noción de la extensión de los procesos de la organización.
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Requisitos 5. Liderazgo y participación de los trabajadores 5.1 Liderazgo y compromiso La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la SST: A) asumiendo la total responsabilidad y rendición de cuentas para la prevención de las lesiones y el deterioro de la salud relacionados con el trabajo, así como la provisión de actividades y lugares de trabajo seguros y saludables; B) asegurándose de que se establezcan la política de la SST B) asegurándose y los objetivos relacionados de la SST y sean compatibles con la dirección estratégica de la organización; C) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión de la SST en los procesos de negocio de la organización; D) asegurándose de que los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST estén disponibles; E) comunicando la importancia de una gestión de la SST ecaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión
de la SST; F) asegurándose de que el sistema de gestión de la SST alcance los resultados previstos; G) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la ecacia del sistema de gestión de la SST;
H) asegurando y promoviendo la mejora continua; I) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad; J) desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la organización que apoye los resultados previstos del sistema de gestión de la SST; K) protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de incidentes, peligros, riesgos y oportunidades; L) asegurándose de que la organización establezca e implemente procesos para la consulta y la participación de los trabajadores (véase 5.4); M) apoyando el establecimiento y funcionamiento de comités de seguridad y salud [véase 5.4 e) 1)].
NOTA En
esteamplio documento se puedeainterpretar el término que “negocio” en su sentido más para referirse aquellas actividades son esenciales para la existencia de la organización.
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Requisitos 5. Liderazgo y participación de los trabajadores 5.1 Liderazgo y compromiso 5.1.a Aclaraciones del Requisito El requisito describe los puntos en los que se espera que la Dirección demuestre su Liderazgo y Compromiso con el SG. Es útil reconocer que estos puntos se encuentran a lo largo de todas las actividades del SG y, como consecuencia, en cada etapa del ciclo PDCA. Cuando el requisito menciona “asegurar”, la tarea puede ser delegada, aunque no la rendición de cuentas. Cuando el requisito habla de “promover” , “asumir”, “comunicar”, “dirigir”, “apoyar”, “comprometer”, estas actividades no pueden ser delegadas y tienen que ser llevadas a cabo por la propia dirección. El termino “alta dirección” se reere a la persona o grupo
de personas que dirige la organización (dentro del alcance denido en 4.3) al más alto nivel.
5.1.b Consejos para su Implementación El mayor desafío en este punto dependerá del punto donde parte cada organización. Si los miembros de la dirección presentan compromiso y conducen al SST hacia adelante, simplemente habrá que formalizar lo que se hace. Sin embargo, en las organizaciones donde la dirección simplemente delega lasser actividades del SST en sus representantes, el desafío puede mucho mayor. El Liderazgo y compromiso también estará relacionado a todo el encuadre realizado en todos los puntos anteriores.
5.1.c Consejos para la Auditoría El auditor debe entender qué parte del requisito puede la dirección delegar y cuál no. El auditor deberá conocer las actividades de la Dirección y de la organización que estamos auditando, ser capaz de interactuar con la alta dirección en una variedad de temas y hablar el idioma de la alta dirección, para poder ganar su conanza.
El cumplimiento de estos puntos se analizará a lo largo de toda la auditoria.
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Requisitos 5. Liderazgo y participación de los trabajadores 5.2 Política de la SST SST La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de la SST que: A) incluya un compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables para la prevención de lesiones y deterioro de la salud relacionados con el trabajo y que sea apropiada al propósito, tamaño y contexto de la organización y a la naturaleza especíca de sus riesgos
para la SST y sus oportunidades para la SST; B) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la SST; C) incluya un compromiso legales y otros requisitos; para cumplir los requisitos D) incluya un compromiso para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST (véase 8.1.2); E) incluya un compromiso para la mejora continua del sistema de gestión de la SST; F) incluya un compromiso para la consulta y la participación de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores. La política de la SST debe: — estar disponible como información documentada; — comunicarse dentro de la organización; — estar disponible para las partes interesadas, según sea apropiado; — ser pertinente y apropiada.
5.2.a Aclaraciones del Requisito La política debe ir en línea con la intención/ compromisos de la organización con respecto a Seguridad y Salud.
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Requisitos 5. Liderazgo y participación de los trabajadores 5.2 Política de la SST SST 5.2.b Consejos para su Implementación Im plementación Se debe asegurar que sea comunicada a todos los trabajadores y esté disponible para todas las partes interesadas. Los roles y autoridades pueden quedar plasmados en un Organigrama Funcional o estructural. Deberán tenerse en cuenta los puestos de Seguridad y Salud con que cuenta con la organización aun cuando sean terciarizados. Asegurar los 5 compromisos requeridos: proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables, eliminar los peligros y reducir los riesgos, Cumplimiento con requisitos legales y otros requisitos, consulta y participación de los trabajadores y la Mejora continua del SST para la mejora del desempeño ambiental. Si la empresa tiene más de una norma, lo más recomendable en la mayoría de los casos, es mantener una sola política integrada. No te olvides de incorporar cuestiones propias del producto/ servicio de la empresa Comunicar la política internamente: Establecer los canales ca nales de comunicación, tales como, intranet, pagina web, cartelera, capacitaciones, etc. Poner la política disponible para las partes interesadas: Establecer el mecanismo como, publicar en pagina web, comunicar proactivamente a una o mas partes p artes interesadas, establecer canal para consulta de la política, etc.
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Requisitos 5. Liderazgo y participación de los trabajadores 5.2 Política de la SST SST 5.2.c Consejos para la Auditoría Los requisitos de Liderazgo y Política se auditan en la Dirección, pero además es conveniente observarlos durante toda la auditoria. Consulta por los sitios donde está disponible la política para internos y externos, observa que sea la versión actualizada de la misma. Buscá en la página de internet. Consulta a los operarios si conocen la política, al menos que te puedan decir de que trata y donde está disponible. El espíritu de los compromisos llevados adelante por la organización y que son plasmados en la política deben ser conocidos por todos los trabajadores. Identica los mecanismos mediante los que está disponible
para las partes interesadas pertinentes. Evalua si los mecanismos denidos son válidos para TODAS las partes
interesadas pertinentes. Se debe poner en foco en que todos los trabajadores conozcan cuál es su rol y responsabilidad frente a la salud y la seguridad dentro de la organización.
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Requisitos 5. Liderazgo y participación de los trabajadores 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes dentro del sistema de gestión de la SST se asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la organización, y se mantengan como información documentada. Los trabajadores en cada nivel de la organización deben asumir la responsabilidad de aquellos aspectos del sistema de gestión de la SST sobre los que tengan control. NOTA Mientras que la responsabilidad y la autoridad se pueden asignar, nalmente, la alta dirección es la que rinde cuentas del funcionamiento del
sistema de gestión de la SST.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para: A) asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con los requisitos de este documento; B) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la SST.
5.3.a Aclaraciones del requisito Es importante para este punto que la responsabilidad del cuidado de la Salud y de la Seguridad es responsabilidad de cada trabajador, independiente de los Profesionales de Seguridad y Salud. Esta responsabilidad debe estar estar comprendida y plasmada en todos los perles de puesto.
5.3.b Consejos para su Implementación Im plementación Una de las maneras de identicar autoridades es con un
Organigrama y para las responsabilidades y funciones, las Descripciones de puesto, p uesto, pero tener en cuenta que ninguna de las dos herramientas son requisito, hay otras herramientas para poder resolverlo. Asegurate que se incluya en la denición de autoridades (Ej:
organigrama) el/los puestos vinculados directamente con el Sistema de Seguridad y Salud, aunque los mismos sean terciarizados. Asegúrate que en las descripciones de roles y responsabilidades (Ej: descripciones de puesto) se incluyan las necesarias para mantener de manera adecuada el Sistema de Gestión Ambiental. Sobre todo, en las afectadas de manera directa.
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Requisitos 5. Liderazgo y participación de los trabajadores 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
5.3.c Consejos para la Auditoría Busca los roles y las responsabilidades del SST en las herramientas que hayan denido para esto en el SST (recorda que el perl de puestos no es un requisito).
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Requisitos 5. Liderazgo y participación de los trabajadores 5.4 Consulta y participación de los trabajadores La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para la consulta y la participación de los trabajadores a todos los niveles y funciones aplicables, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores en el desarrollo, la planicación, la implementación, la evaluación del desempeño
y las acciones para la mejora del sistema de gestión de la SST. La organización debe: A) proporcionar los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios para la consulta y la participación; La representación de los trabajadores puede ser un mecanismo para la consulta y la participación. NOTA 1
B) proporcionar el acceso oportuno a información clara, comprensible y pertinente sobre el sistema de gestión de la SST; C) determinar y eliminar los obstáculos o barreras a la participación y minimizar aquellas que no puedan eliminarse; NOTA 2 Los
obstáculos y barreras pueden incluir la falta de respuesta a los aportes o sugerencias de los trabajadores, barreras de idioma o de alfabetización, represalias o amenazas de represalias y políticas o prácticas que desalientan o penalizan la participación del trabajador.
D) D) enfatizar enfatizar la consulta de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente: 1) la determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas (véase 4.2); 2) el establecimiento de la política de la SST (véase 5.2); 3) la asignación de roles, responsabilidades y autoridades de la organización, según sea aplicable (véase 5.3); 4) la determinación de cómo cumplir los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3); 5) el establecimiento de los objetivos de la SST y la planicación para lograrlos (véase 6.2); 6) la determinación de los controles aplicables para la contratación externa, las compras y los contratistas (véase 8.1.4); 7) la determinación de qué necesita seguimiento, medición y evaluación (véase 9.1); 8) la planicación, el establecimiento, la implementación y el mantenimiento de programas de auditoría (véase 9.2.2); 9) el aseguramiento de la mejora continua (véase 10.3);
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Requisitos 5. Liderazgo y participación de los trabajadores 5.4 Consulta y participación de los trabajadores E) enfatizar la participación de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente: 1) la determinación de los mecanismos para su consulta y participación; 2) la identicación de los peligros y la evaluación de los riesgos y oportunidades (véanse 6.1.1 y 6.1.2); 3) la determinación de acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST (véase 6.1.4); 4) la determinación de los requisitos de competencia, las necesidades de formación la formación y la evaluación de la formación (véase 7.2); 5) la determinación de qué información se necesita comunicar y cómo hacerlo (véase 7.4); 6) la determinación de medidas de control y su implementación y uso ecaces (véanse 8.1, 8.1.3 y 8.2);
7) la investigación de los incidentes y no conformidades y la determinación de las acciones correctivas (véase 10.2). Enfatizar la consulta y la participación de los trabajadores no directivos pretende aplicarse a las personas que llevan a cabo actividades de trabajo, pero no pretende excluir, por ejemplo: a los directivos que sufren un impacto por actividades de trabajo o por otros factores de la organización. NOTA 3
Se reconoce que la provisión de formación sin costo para los trabajadores y la provisión de formación durante las horas de trabajo, cuando sea posible, puede eliminar barreras signicativas para la participación de los trabajadores. NOTA 4
5.4.a Aclaraciones del requisito Este requisito es el más destacado de la norma por su novedad. No pone máximo o mínimo de personas a consultar y participar, ni tampoco la frecuencia a realizarlo. El Representante de los Trabajadores puede ser una persona de cualquier sector que sea referente y/o elegida por los trabajadores como su Reprensentante.
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Requisitos 5. Liderazgo y participación de los trabajadores 5.4 Consulta y participación de los trabajadores 5.4.b Consejos para su Implementación Analizar las herramientas disponibles con que cuenta la organización para establecer que ítems se están cumpliendo. Si se encuentran ítems que aún no son consultados o participados a los trabajadores, analizar si la integración de los mismos es posible a las herramientas que se encuentran en ejecución. Los comités de Seguridad, los encuentros por capacitación son herramientas muy productivas para cumplimentar estos ítems. Son recomendables el desarrollo de herramientas que puedan permitan la participación de los trabajadores asegurando la preservación de la identidad. Es recomendable empezar cumplimentando todos los puntos de la norma de forma anual con la cantidad mínima obligatoria de los participantes; para luego durante el mantenimiento de la certicación impulsar mayor cantidad y más ecientes herramientas para contar con la Participación
y Consulta de los trabajadores.
5.4.c Consejos para la Auditoría Se debe analizar la aplicación ecaz de este punto a lo largo
de toda la auditoria, a través de la revisión de la información documentada que pueda haberse desarrollado como también con las entrevistas al personal. Se debe poner en foco en evidenciar que los trabajadores conozcan y utilicen las herramientas de participación y consulta que cuenta la organización de forma libre, sin temor a ser sancionados.
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Requisitos 6. Planifcación 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1.1 Generalidades Al planicar el sistema de gestión de la SST, la organización
debe considerar las cuestiones referidas en el apartado 4.1 (contexto), los requisitos referidos en el apartado 4.2 (partes interesadas) y 4.3 (el alcance de su sistema de gestión de la SST) y determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el n de:
A) asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda alcanzar sus resultados previstos; B) prevenir B) prevenir o reducir efectos no deseados; C) lograr la mejora continua. Al determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de la SST y sus resultados previstos que es necesario abordar, la organización debe tener en cuenta: — los peligros (véase 6.1.2.1); — los riesgos para la SST y otros riesgos (véase 6.1.2.2); — las oportunidades para la SST SST y otras oportunidades (véase 6.1.2.3); — los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3). La organización, en sus procesos de planicación, debe
determinar y evaluar los riesgos y oportunidades que son pertinentes para los resultados previstos del sistema de gestión de la SST asociados con los cambios en la organización, sus procesos, o el sistemapermanentes de gestión deo la SST. En el caso de cambios planicados, temporales, esta evaluación debe llevarse a cabo antes de que se implemente el cambio (véase 8.1.3). La organización debe mantener información documentada sobre: — los riesgos y oportunidades; — los procesos y acciones necesarios para determinar y abordar sus riesgos y oportunidades (véase desde 6.1.2 hasta 6.1.4), en la medida necesaria para tener la conanza de que se llevan a cabo según lo planicado.
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Requisitos 6. Planifcación 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1.1.a Aclaraciones del requisito En el requisito 4.1 identicamos qué cuestiones del contexto pueden afectar a nuestro SST y en el 4.2 identicamos i denticamos
cuales son los requisitos relevantes de las partes interesadas. Ahora lo que tenemos que pensar es, para cada uno de esos “qué” identicados, determinar “cómo” nos
puede afectar a nuestro SST. Los Peligros y su evaluación (6.1.2) y Requisitos Legales y Otros Requisitos (6.1.3) también son fuente de RyO. Las cuestiones que puedan afectar positivamente p ositivamente nuestro desempeño serán Oportunidades y las que puedan afectar negativamente serán Riesgos. Una vez que identicamos estos Riesgos y Oportunidades debemos denir los criterios para determinar cuándo
debemos tomar acciones para abordarlos.
6.1.1.b Consejos para su Implementación De las cuestiones internas y externas identicadas en
el contexto y de cada requisito relevante de las partes interesadas, analizar qué efectos puede causar sobre los resultados del SST (positivos y negativos) y a partir de esto, identicar los Riesgos y Oportunidades. Es conveniente denir un mecanismo rápido y práctico para
evaluar RyO y determinar cuándo deberé tomar acciones
para abordarlos (las planicamos en 6.1.4), estableciendo
niveles de criticidad sobre los valores arrojados que nos permitan enfocar los recursos disponibles Es necesario documentar el proceso denido para identicar, analizar y planicar acciones para abordar a bordar RyO
y el resultado del proceso (Riesgos y Oportunidades que es necesario abordar). Capacitar al personal que participa en la l a identicación de
Riesgos y Oportunidades en los procesos internos, sobre los diferentes peligros obligatorios que propone la norma.
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Requisitos 6. Planifcación 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1.1.b Consejos para su Implementación Ejemplos de RyO relacionados con Contexto, Partes Interesadas, Requisitos o Aspectos ambientales podrían ser: — Rutas en mal Estado, las condiciones climáticas en algunos casos son extremas. Riesgo alto de Accidentes — Falta de recursos disponibles para mantener el SST por devaluación de la moneda. — Auditorias de Seguridad e Higiene que nos realiza el Cliente — Dicultades para capacitar a Personal que se encuentra en los diferentes servicios.
6.1.1.c Consejos para la Aud Auditoría itoría El rol del auditor no es llevar a cabo su propio análisis de riesgo, sino determinar cómo la organización está aplicando su metodología de manera consistente y efectiva. Si el conocimiento del auditor determina que se ha omitido la identicación de algun riesgo u oportunidad
conocido para el tipo de organización, podrá poner en cuestionamiento el método de la organización. Los auditores tienen que demostrar que tienen un buen entendimiento de los conceptos de riesgo y oportunidad y del rango de metodologías que las organizaciones pueden utilizar en estas áreas.
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Requisitos 6. Planifcación 6.1.2 Identifcación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades 6.1.2.1 Identifcación de Peligros Peligros La organización debe establecer, implementar y mantener procesos de identicación continua y proactiva de los peligros.
Los procesos deben tener en cuenta, pero no limitarse a: A) cómo se organiza el trabajo, los factores sociales A) cómo [incluyendo la carga de trabajo, horas de trabajo, victimización y acoso (bullying) e intimidación], el liderazgo y la cultura de la organización. B) las actividades y las situaciones rutinarias y no rutinarias, B) las incluyendo los peligros que surjan de: 1) la infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las condiciones físicas del lugar de trabajo; 2) el diseño de productos y servicios, la investigación, el desarrollo, los ensayos, la producción, el montaje, la construcción, la prestación de servicios, el mantenimiento y la disposición; 3) los factores humanos; 4) cómo se realiza el trabajo; C) los incidentes pasados pertinentes internos o externos a la C) los organización, incluyendo emergencias, y sus causas; D) las D) las situaciones de emergencia potenciales; E) las E) las personas, incluyendo la consideración de: 1) aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo trabajadores, contratistas, visitantes y otras personas; 2) aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse afectadas por las actividades de la organización; 3) los trabajadores en una ubicación que no está bajo el 3) los control directo de la organización; F) otras F) otras cuestiones, incluyendo la consideración de: d e: 1) el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las necesidades y capacidades de los trabajadores involucrados; 2) las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo causadas por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización;
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Requisitos 6. Planifcación 6.1.2 Identifcación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades 3) las situaciones no controladas por la organización y 3) las que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar lesiones y deterioro de la salud a personas en el lugar de trabajo; G) los cambios reales o propuestos en la organización, G) los operaciones, procesos, actividades y su sistema de gestión de la SST (véase 8.1.3); H) los cambios en el conocimiento y la información sobre los H) los peligros.
6.1.2.1.a Aclaraciones del Requisito Este requisito especica con mayor detalle la identicación
de Peligros relacionados con la parte Operativa del SST.
El requisito pide identicar los Peligros desde diferentes
perspectivas, teniendo cuenta personas o situaciones internas como externas que afectan a la organización. Integra los Peligros surgidos por los Factores Psicosociales.
6.1.2.1.b Consejos para para su Implementación Es muy recomendable utilizar la gestión por procesos o sea, para cada Proceso, determinar las actividades y sus correspondientes tareas para nalmente identicación de
los diferentes Peligros. Se suelen utilizar las Matrices de Peligros y Riesgos. Capacitar a operarios y responsables para que participen en la identicación y relevamiento de Peligros, y no quede solo
en una tarea del Responsable de Seguridad e Higiene Revisa todos los procesos y actividades que se desarrollen dentro del predio o en inmediaciones que puedan afectar. Recorda identicar aquellos aspectos que no solamente
puedas controlar sino también aquellos en los que puedas inuir.
Algunos peligros, como por ejemplo los psicosociales puede ser detectados y controlados a través del proceso de Recursos Humanos. En este punto es donde también identicamos las
Situaciones de Emergencia potenciales que luego gestionaremos en el punto 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias.
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Requisitos 6. Planifcación 6.1.2 Identifcación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades 6.1.2.1.c Consejos para para la Auditoría Se debe evidenciar que la organización cuenta con un ecaz y solido sistema para la identicación de Peligros y
su Evaluación de Riesgos y Oportunidades, que le permita trabajar de forma preventiva y no reactiva. Se debe evidenciar que se cuenta con una desagregación acorde de las tareas y el análisis de los peligros en cada etapa permitirán un mayor control de las mismas, minimizando el Riesgo de incidentes. Se debe evidenciar que el sistema para la identicación de Peligros es ecaz en las diferentes situaciones que detalla
la norma como posibles productoras de nuevos peligros (6.1.2.1). Tomar muestreo de los procesos y determinar si se
han identicado los Peligros Principales (Las medidas planicadas para cada proceso se planican en 6.1.4 y cómo se implementan las mismas se dene en 8.1).
Pregunta sobre el conocimiento de los Peligros y sus medidas de control a los miembros de la organización.
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Requisitos 6. Planifcación 6.1.2 Identifcación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades 6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para: A) evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identicados, teniendo en cuenta la ecacia de los controles
existentes; B) determinar y evaluar los otros riesgos relacionados con el establecimiento, implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión de la SST. Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los riesgos para la SST deben denirse con
respecto al alcance, naturaleza y momento en el tiempo, para asegurarse de que son más proactivas que reactivas y que se utilicen de un modo sistemático. Estas metodologías y criterios deben mantenerse y conservarse como información documentada.
6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el sistema de gestión de la SST La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para evaluar: A) las oportunidades para la SST que permitan mejorar el desempeño de la SST, teniendo en cuenta los cambios planicados en la organización, sus políticas, sus s us procesos o
sus actividades, y: 1) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y el ambiente de trabajo a los trabajadores; 2) las oportunidades de eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST; B) otras oportunidades para mejorar el sistema de gestión de la SST.
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Requisitos 6. Planifcación 6.1.2 Identifcación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
Aclaraciones de los Requisitos 6.1.2.2 y 6.1.2.3 Este requisito nos pide Determinar y Evaluar los RIESGOS y OPORTUNIDADES para el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo que surgen del Contexto, Partes Interesadas y alcance denido (los que se analizan en los puntos de
Contexto, Partes interesadas y del alcance), y también nos pide la determinación y Evaluación de Riesgos y Oportunidades para la Seguridad y Salud a partir de los peligros identicados de
cada proceso interno.
Consejos para Implementar Implementarlos los Establecer criterios claros y acordes a los Riesgos y Oportunidades que se evalúan para evitar diversas interpretaciones. Establecer niveles de criticidad sobre los valores arrojados de la Evaluación, para poder enfocar en tiempo, forma y con los recursos sucientes a los Riesgos y Oportunidades que
más afectan a los trabajadores de la Organización. Para la evaluación de los Riesgos se debe tener en cuenta la ecacia de los controles existentes (“Riesgo Neto”).
Tener en cuenta que la Norma también habla de Oportunidades que deriven de los Peligros detectados. Los criterios para la Evaluación de Oportunidades pueden ser más sencillos que los utilizados para los Riesgos.
Consejos para Auditarlos Observar los controles establecidos por cada Peligro y su evaluación del Riesgo/ Oportunidad. Observar que Riesgos quedaron con signicación mayor y
como se trabaja en la mejora continua para disminuir su signicancia
Observar la actualización de esta evaluación en el tiempo con los diferentes incidentes con/sin lesión que hayan ocurrido y/o cambios que se han producido en la organización.
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Requisitos 6. Planifcación 6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para: A) determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos actualizados que sean aplicables a sus peligros, sus riesgos para la SST y su sistema de gestión de la SST; B) determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos aplican a la organización y qué necesita comunicarse; C) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al establecer, implementar, mantener y mejorar de manera continua su sistema de gestión de la SST. La organización debe mantener y conservar información documentada sobre sus requisitos legales y otros requisitos y debe asegurarse de que se actualiza para reejar cualquier
cambio. NOTA Los
requisitos legales y otros requisitos pueden dar como resultado riesgos y oportunidades para la organización.
6.1.3.a Aclaraciones del Requisito Los RRLL y Otros Requisitos surgen de los Requisitos de Partes Interesadas identicados en 4.2.
6.1.3.b Consejos para su Implementación Asegurar que se identican todos los requisitos legales
y otros requisitos RELACIONADOS CON LOS PELIGROS identicados.
Comenzar por identicar y gestionar los requisitos legales
ya que su gestión puede llevar tiempo. Para organizaciones con actividades complejas o muy reguladas o si el asesor no tiene experiencia en el tema, es recomendable que la identicación de RRLL sea realizada o
supervisada por Estudios Jurídicos especializados.
6.1.3.c Consejos para su Implementación Im plementación Vericar los registros de RRLL y otros reqs, determinar cómo se mantiene el registro actualizado y se identican
nuevos requisitos (esto combinado con la actualización de requisitos de partes interesadas en 4.2). Consulta legislación aplicable al rubro antes de ir la auditoria.
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Requisitos 6. Planifcación 6.1.4 Planifcación de acciones La organización debe planicar:
A) las acciones para: 1) abordar estos riesgos y oportunidades (véanse 6.1.2.2 y 6.1.2.3); 2) abordar los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3); B) prepararse y responder ante situaciones de d e emergencia (véase 8.2) la manera de: 1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la SST o en otros procesos de negocio; 2) evaluar la ecacia de estas acciones. La organización en cuenta jerarquía de los de la controles (véasedebe 8.1.2)tener y las salidas del la sistema de gestión SST cuando planique la toma de acciones. Al planicar sus acciones la organización debe considerar las
mejores prácticas, las opciones tecnológicas y los requisitos nancieros, operacionales y de negocio.
6.1.4.a Aclaraciones del requisito requisito El requisito apunta a la planicación de todas las acciones, tanto para Riesgos y Oportunidades, Peligros signicativos
(según la evaluación de Riesgos y Oportunidades) como para Requisitos Legales y otros requisitos identicados.
6.1.4.b Consejos para su Implementación Implementación Evaluar las acciones necesarias asegurar que las mismas son proporcionales al impacto potencial del riesgo u oportunidad en la Seguridad y Salud de los trabajadores o en la organización. Las acciones planicadas pueden incluir establecer objetivos
(ver 6.2) o pueden incluir incorporarlas dentro del SST (Ver 8.1) Estas acciones serán los controles operacionales que se ejecutarán en los requisitos siguientes, teniendo en cuenta la Jerarquía de Controles.
6.1.4.c Consejos para la Auditoría Auditoría El auditor deberá evaluar las acciones planicadas y vericar
que poseen un seguimiento y/o se Implementan. Cuando se completen las acciones el auditor deberá asegurar que se ha evaluado la efectividad de las mismas.
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Requisitos 6. Planifcación 6.2 Objetivos de la SST y planifcación planifcación para lograrlos 6.2.1 Objetivos de la SST La organización debe establecer objetivos de la SST para las funciones y niveles pertinentes para mantener y mejorar continuamente el sistema de gestión de la SST y el desempeño de la SST (véase 10.3). Los objetivos de la SST deben: A) ser coherentes con la política de la SST; B) ser medibles (si es posible) o evaluables en términos de desempeño; C) tener en cuenta: 1) los requisitos aplicables; 2) los resultados de la evaluación de los riesgos y oportunidades (véanse 6.1.2.2 y 6.1.2.3); 3) los resultados de la consulta con los trabajadores (véase 5.4), y cuando existan, con los representantes de los trabajadores; D) ser objeto de seguimiento; E) comunicarse; E) comunicarse; F) actualizarse, según sea apropiado.
6.2.2 Planifcación para lograr los objetivos de la SST Al planicar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización
debe determinar: A) qué se va a hacer; B) qué recursos se requerirán; C) quién será responsable; D) cuándo se nalizará; E) cómo se evaluarán los resultados, incluyendo los indicadores de seguimiento; F) F) cómo accionesde para lograr los objetivos de la cómo SST ense losintegrarán procesos las de negocio la organización. La organización debe mantener y conservar información documentada sobre los objetivos de la SST y los planes para lograrlos.
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Requisitos 6. Planifcación 6.2 Objetivos de la SST y planifcación planifcación para lograrlos 6.2.2.a Aclaraciones del Requisito La denición de Objetivo es “resultado a ser alcanzado” y puede
aplicar en diferentes niveles (tales como estratégicos, para toda la organización, para proyectos, productos, servicios y procesos) y puede ser expresado de diferentes maneras: como un resultado previsto, un propósito, un criterio operacional o mediante el uso de otros términos con un signicado similar (por ejemplo, nalidad o meta).
6.2.2.b Consejos para su Implementación Im plementación Es recomendable utilizar algunapor metodología reconocida para la denición de Objetivos, ejemplo, SMART, OKR, GROW, etc. De esta manera lograremos cubrir muchos de los requisitos (medibles, actualizados, monitoreados, comunicados). Se debe contar con Objetivos tanto de Seguridad como de Salud. Para la Planicación de los objetivos se debe demostrar el
cumplimiento de los puntos “a” a la “f”.
6.2.2.c Consejos para la Auditoría Evaluar que los Objetivos estén alineados con la Política, para eso, podemos partir de la Política y determinar qué objetivos cubren cada declaración, de esta manera, evaluamos dos cosas: uno, que la Política sea base para los Objetivos (Ver 5.2) y que los Objetivos estén alineados a la Política (6.2). Los auditores deberán conocer cómo evaluar un conjunto de objetivos interrelacionados, asegurando que son mutuamente consistentes y que están alineados con la dirección estratégica de la organización. Determinar que los objetivos son medidos y monitoreados, preguntar por Indicadores asociados a los objetivos, cuando sea adecuado (Ver 9.1). Vericá que el plan de acción para su cumplimiento sea
adecuado, cumpliendo con todos los puntos solicitados. Analizá los resultados de los objetivos de manera crítica y consulta por el análisis que realizan.
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Requisitos 7 Apoyo 7.1 Recursos La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de d e la SST.
7.1.a Aclaraciones del requisito ¿Qué se entiende como “recursos”? La organización necesita identicar qué recursos necesita poner a disposición para
asegurar la operación efectiva del SST.
7.1.b Consejos para su Implementación Es un punto al que hay que prestar atención durante la implementación, puede necesitarse la compra de un equipo para medición (Ej: Protocolo de iluminación), pero también puede requerirse la compra y mantenimiento de conocimiento esencial para mantener al SST en la dirección correcta. No siempre los recursos son tangibles.
7.1.c Consejos para la Aud Auditoría itoría No es necesario que el auditor vea el Presupuesto para ver si se asignaron fondos para el SST. Debería ir más a fondo, chequeando si la organización realmente identico todos los
tipos de recursos requeridos y que ha tomado acciones para asegurar que esos recursos estarán disponibles cuando sean necesarios.
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Requisitos 7 Apoyo 7.2 Competencia La organización debe: A) determinar la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o puede afectar a su desempeño de la SST; B) asegurarse de que los trabajadores trabajad ores sean competentes (incluyendo la capacidad de identicar los peligros),
basándose en la educación, formación o experiencia apropiadas; C) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir y mantener la competencia necesaria y evaluar la ecacia de
las acciones tomadas; D) conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia. NOTA Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo: la provisión de formación, la tutoría o la reasignación de las personas empleadas actualmente; o la contratación o subcontratación de personas competentes.
7.2.a Aclaraciones del requisito El requisito busca asegurar la competencia de las personas para el SST a través de: Identicar la competencia necesaria, analizar la competencia de las personas, identicar
necesidades de formación, tomar acciones para adquirir las competencias necesarias y evaluar la ecacia de las
acciones. Personas que realizan trabajos bajo su control se reere no
solo al personal propio de la organización sino también a contratistas y personal de agenciay(tercerizados) como personas desarrollando procesos funciones que, así hayan sido subcontratados a proveedores externos y que trabajen tanto en el sitio como fuera del d el mismo.
7.2.b Consejos para su Implementación Se debe mantener información documentada de la evidencia de que las personas que realizan trabajos bajo su control son competentes. Esto no solo incluye registros de capacitación, también incluye Certicados de Estudios,
Matriculas Profesionales, Curriculums Vitae, Evaluaciones de competencias, etc.
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Requisitos 7 Apoyo 7.2 Competencia 7.2.b Consejos para su Implementación Se debe tener en cuenta que existe Normativa Nacional que se desprende de la S.R.T que identica capacitaciones
obligatorias de Seguridad y Salud por parte del Empleador. Algunas son básicas para todos los puestos y otras se encuentran atadas a los riesgos especícos en que se se
encuentran expuestos los trabajadores. Se encuentran habilitadas legalmente las capacitaciones virtuales.
7.2.c Consejos para la Aud Auditoría itoría Asegurar que están disponibles todos los registros necesarios para demostrar la competencia necesaria para cada puesto de trabajo. Asegurar que los mismos se encuentran brindadas por Personal competente (Técnico/Licenciado en Seguridad; Personal Médico) cuando corresponda.
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Requisitos 7 Apoyo 7.3 Toma de conciencia Los trabajadores deben ser sensibilizados sobre y tomar conciencia de: A) la política de la SST y los objetivos de la SST; B) su contribución a la ecacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los benecios de una mejora del desempeño
de la SST; C) las implicaciones y las consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST; D) los incidentes, y los resultados de investigaciones, que sean pertinentes para ellos; E) los peligros, los riesgos para la SST y las acciones determinadas, que sean pertinentes para ellos; F) la capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren que presentan un peligro inminente y serio para su vida o su salud, así como las disposiciones para protegerles de las consecuencias indebidas de hacerlo.
7.3.a Aclaraciones del requisito requisito El requisito explicita claramente los puntos básicos en los que las personas deben tomar conciencia.
7.3.b Consejos para para su Implementación Asegurar que la toma de conciencia sobre Seguridad y Salud realice para TODAS las personas que realicen el trabajosebajo el control de la organización. Asegurar que TODAS las personas conozcan los peligros a los cuales se encuentran expuestos y cuáles son los controles operacionales que denió la organización.
7.3.c Consejos para la Auditoría Auditoría El requisito detalla quiénes necesitan ser conscientes y en qué necesitan tomar conciencia. El Auditor deberá ser capaz de asegurar que la organización es capaz de demostrar que estos requisitos están siendo cumplidos. Se deberá vericar un Plan de Capacitación y la ejecución
del mismo.
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Requisitos 7 Apoyo 7.4 Comunicación 7.4.1 Generalidades La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la determinación de: A) qué comunicar; B) cuándo comunicar; C) a quién comunicar: 1) internamente entre los diversos niveles y funciones de la organización; 2) entre contratistas y visitantes al lugar de trabajo; 3) entre otras partes interesadas; D) cómo comunicar. La organización debe tener en cuenta aspectos de diversidad (por ejemplo: género, idioma, cultura, alfabetización, discapacidad), al considerar sus necesidades de comunicación. La organización debe asegurarse de que se consideran los puntos de vista de partes interesadas externas al establecer sus procesos de comunicación.
7.4.2 Comunicación interna La organización debe: A) comunicar internamente la información pertinente para el sistema de gestión de la SST entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluyendo los cambios en el sistema de gestión de la SST, según sea apropiado; B) asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan a los trabajadores contribuir a la mejora continua.
7.4.3 Comunicación externa La organización debe comunicar externamente la información pertinente para el sistema de gestión de la SST, según se establece en los procesos de comunicación de la organización y teniendo en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos.
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Requisitos 7 Apoyo 7.4 Comunicación 7.4.a Aclaraciones de los requisitos La organización necesita desarrollar e implementar procesos para determinar las cuestiones del SST en las que quiera comunicar. Una vez hecho esto, se deberán hacer consideraciones sobre el tiempo de estas comunicaciones, su audiencia objetivo y el método de realización.
7.4.b Consejos para su Implementación Los procesos denidos para las comunicaciones, además de identicar el Qué, Cuándo, A quién y Cómo, también deben
asegurar que las comunicaciones sean transparentes, apropiadas, veraces y no engañosas, completas, fácticas, precisas, conables y comprensibles para las partes
interesadas. Se puede comenzar identicando las comunicaciones más
relevantes por Proceso y cuando estos interactúan.
7.4.c Consejos para la Aud Auditoría itoría Asegurar que se hayan identicado las comunicaciones
internas y externas necesarias para el SST y que los procesos de comunicación denen el Qué, Cuándo, A quién
y Cómo comunicar. Evaluar que el proceso de comunicación asegure que las comunicaciones recibidas se responden en tiempo y forma.
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Requisitos 7 Apoyo 7.5 Información documentada 7.5.1 Generalidades El sistema de gestión de la SST de la organización debe incluir: A) la información documentada requerida por este documento; B) la información documentada que la organización determina como necesaria para la ecacia del sistema de
gestión de la SST; NOTA La extensión de la información documentada para un sistema de gestión de la SST puede variar de una organización a otra, debido a:
— el tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios; — la necesidad otros requisitos;de demostrar el cumplimiento de sus requisitos legales y — la complejidad de los procesos y sus interacciones; — la competencia de los trabajadores.
7.5.2 Creación y actualización Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse de que lo siguiente sea apropiado: A) la identicación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia); B) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, grácos) y los medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico);
C) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.
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Requisitos 7 Apoyo 7.5 Información documentada 7.5.3 Control de la información documentada La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por este documento se debe controlar para asegurarse de que: A) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite; B) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de condencialidad, uso inadecuado, o pérdida de
integridad). Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las siguientes actividades, según sea aplicable: — distribución, acceso, recuperación y uso; — almacenamiento y preservación, incluida la preservación p reservación de la legibilidad; — control de cambios (por ejemplo, control de versión); — conservación y disposición. La información documentada de origen externo que la organización determina como necesaria para la planicación y operación del sistema de gestión de la SST se debe identicar,
según sea apropiado, y controlar. NOTA 1 El acceso puede implicar una decisión en relación al permiso solamente para consultar la información documentada, o al permiso y a la autoridad para consultar y modicar la información documentada. NOTA 2 El acceso a la información documentada pertinente incluye el acceso por parte de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores.
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Requisitos 7 Apoyo 7.5 Información documentada 7.5.a Aclaraciones de los requisitos La información documentada requerida por ISO 45001 es la siguiente: MANTENER: Alcance, Política, Riesgos y Oportunidades, Criterios para la evaluación de Riesgos, requisitos legales y otros requisitos, Objetivos, Procesos de Preparación y respuesta ante Emergencia, Procesos de evaluación de cumplimiento. RETENER COMO EVIDENCIA DE: competencia, comunicaciones, monitoreo, medición, análisis y evaluación de resultados, resultados de la evaluación de cumplimiento, resultados de auditoria, revisiones de la dirección, no conformidades y acciones correctivas.
7.5.b Consejos para su Implementación Implementación Tener en cuenta cuando tenemos la información documentada en medios electrónicos, los controles de distribución, a través de la designación de Usuarios y Passwords, los permisos de acceso (Solo lectura / Lectura y Escritura) u otros medios de control de seguridad. La información documentada puede presentarse en formato video, audio, imágenes.
7.5.c Consejos para la Auditoría Auditoría No existe el requisito de un procedimiento de control de información documentada, por lo que los auditores deberán indagar y encontrar evidencia para asegurar que los controles denidos se aplican ecazmente.
Dado que la documentación de los SG cada vez migra más a formatos electrónicos, los auditores deberán estar preparados para evaluar las medidas de control de acceso y seguridad aplicados para el control de los documentos.
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Requisitos 8 Operación 8.1 Planifcación y control operacional 8.1.1 Generalidades La organización debe planicar, implementar, controlar y
mantener los procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones determinadas en el capítulo 6 mediante: A) el A) el establecimiento de criterios para los procesos; B) la implementación del control de los procesos de acuerdo B) la con los criterios; C) el mantenimiento y la conservación de información documentada en la medida necesaria para conar en que los procesos se han llevado a cabo según lo planicado;
D) la D) la adaptación del trabajo a los trabajadores. En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la organización debe coordinar las partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con las otras organizaciones.
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos r iesgos para la SST La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para la eliminación de los peligros y la reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquía de los controles: A) eliminar A) eliminar el peligro; B) sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos B) sustituir menos peligrosos; C) utilizar controles de ingeniería y reorganización del trabajo; D) utilizar controles administrativos, incluyendo la D) utilizar formación; E) utilizar equipos de protección personal adecuados. NOTA En
muchos países, los requisitos req uisitos legales y otros requisitos incluyen el requisito de que los equipos de protección personal se proporcionen sin costo para los trabajadores.
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Requisitos 8 Operación 8.1 Planifcación y control operacional 8.1.3 Gestión del cambio La organización debe establecer procesos para la implementación y el control de los cambios planicados
temporales y permanentes que impactan en el desempeño de la SST, incluyendo: A) los nuevos productos, servicios y procesos o los cambios A) los de productos, servicios y procesos existentes, incluyendo: — las ubicaciones de los lugares de trabajo y sus alrededores; — la organización del trabajo; — las condiciones de trabajo; — los equipos; — la fuerza de trabajo; B) cambios B) cambios en los requisitos legales y otros requisitos; C) cambios en el conocimiento o la información sobre los peligros y riesgos para la SST; D) desarrollos D) desarrollos en conocimiento y tecnología. La organización debe revisar las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario. NOTA
Los cambios pueden resultar en riesgos y oportunidades.
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Requisitos 8 Operación 8.1 Planifcación y control operacional 8.1.a Aclaraciones de los requisitos El objetivo de este requisito es que las l as acciones identicadas en
los puntos 6.1 y 6.2 se implementen e integren al control de los procesos identicados en 4.4
Se detallan también 3 cuestiones a tener en cuenta para establecer el control operacional, Cambios, contratistas y contratación externa: CAMBIOS: Controlar los cambios planicados y evaluar efectos de cambios no planicados.
PROCESOS CONTRATADOS EXTERNAMENTE: asegurar EXTERNAMENTE: asegurar que se controlan o se ejerce inuencia, cuando es posible.
ELIMINACIÓN DE PELIGROS: Se debe tener en cuenta la Jerarquía de controles.
8.1.b Consejos para su Implementación Debemos tener en cuenta las acciones denidas en 6.1 e
implementar las mismas en los procesos. Para esto, habría que considerar la valoración del Riesgo asociado y aplicar una jerarquía para los controles que priorice eliminar la fuente de riesgo, luego la sustitución por acciones de menor nivel de riesgo, soluciones de ingeniería y nalmente
acciones administrativas. Para establecer el elegir, controlsolos del proceso tenemosMonitoreo varios mecanismos para o combinados: o medición del resultado del proceso, Establecer un procedimiento para operar el proceso (documentado o no), Asegurar la competencia del personal p ersonal involucrado, Usar tecnología para prevenir efectos adversos o Diseñar el proceso para asegurar resultados consistentes. Incorporar la revisión de los nuevos peligros y la evaluación de Riesgos y Oportunidades ante un cambio en el proceso, Maquinaria, Herramienta o situación que se presente p resente en la organización.
8.1.c Consejos para la Aud Auditoría itoría El queenfoque el requisito enfoca al control de los procesos, eshecho un nuevo paraselas auditorias de Seguridad y Salud. Los auditores deberán tener en cuenta ese enfoque así como, vericar que las acciones para el control de los procesos estén alineadas con las planicadas en los requisitos 6.1 y 6.2.
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Requisitos 8 Operación 8.1 Planifcación y control operacional 8.1.4 Compras 8.1.4.1 Generalidades La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para controlar la compra de productos y servicios de forma que se asegure su conformidad con su sistema de gestión de la SST.
8.1.4.2 Contratistas La organización debe coordinar sus procesos de compras con sus contratistas, para identicar los peligros y para
evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de: A) las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en la organización; B) las actividades y operaciones de la organización que impactan en los trabajadores de los contratistas; C) las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en otras partes interesadas en el lugar de trabajo. La organización debe asegurarse de que los requisitos de su sistema de gestión de la SST se cumplen por los contratistas y sus trabajadores. Los procesos de compra de la organización deben denir y aplicar los criterios de
la seguridad y salud en el trabajo para la selección de contratistas. NOTA Puede ser útil incluir los criterios de la seguridad y salud en el trabajo para la selección de los contratistas en los documentos contractuales.
8.1.4.3 Contra Contratación tación externa La organización debe asegurarse de que las funciones y los procesos contratados externamente estén controlados. La organización debe asegurarse de que sus acuerdos en materia de contratación externa son coherentes con los requisitos legales y otros requisitos y con alcanzar los resultados previstos del sistema de gestión de la SST. El tipo y el grado de control a aplicar a estas funciones y procesos deben denirse dentro del sistema de gestión de la SST. NOTA La
coordinación con proveedores externos puede ayudar a una organización a abordar cualquier impacto que la contratación externa tenga sobre su desempeño de la SST.
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Requisitos 8 Operación 8.1 Planifcación y control operacional 8.1.4.a Aclaraciones de de los requisitos El objetivo de este requisito es extender el control de Seguridad y Salud a nuestros contratistas directos como también asegurarse que los requisitos denidos por la organización son
cumplidos por los proveedores con contratación externa. Se trata de ser solidariamente responsable de la Seguridad y Salud de nuestros proveedores.
8.1.4.b Consejos para su Implementación Hay varias cosas para considerar en el proceso de Compras. La primera, establecer requisitos de seguridad para la compra de productos y uso de los servicios, la segunda, comunicar los requisitos de Seguridad y Salud pertinentes a los proveedores y la tercera, establecer los controles de Seguridad y Salud necesarios para los procesos tercerizados, cuando sea aplicable.
8.1.4.c Consejos para la Auditoría Auditoría Finalmente, respecto a proveedores externos y procesos tercerizados, los auditores debemos analizar cuidadosamente los acuerdos y estar atentos particularmente cuando se tercerizan procesos que tengan tengan riesgo alto con la intención de quitarlos fuera del SST. Si bien no se especica el grado de inuencia que la organización debe ejercer, es esperable que se ejerza el mayor grado de inuencia posible y practicable.
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Requisitos 8 Operación 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias La organización debe establecer, implementar y mantener procesos necesarios para prepararse y para responder ante situaciones de emergencia potenciales, según se identica en el
apartado 6.1.2.1, incluyendo: A) el establecimiento de una respuesta planicada a las situaciones de emergencia, incluyendo la prestación de primeros auxilios; B) la provisión de formación para la respuesta planicada; C) las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta planicada;
D) la evaluación del desempeño y, cuando sea necesario, la revisión de la respuesta planicada, incluso después de las
pruebas y en particular después de que ocurran situaciones de emergencia; E) la comunicación y provisión de la información pertinente a todos los trabajadores sobre sus deberes y responsabilidades; F) la comunicación de la información pertinente a los contratistas, visitantes, servicios de respuesta ante emergencias, autoridades gubernamentales y, según sea apropiado, a la comunidad local; G) teniendo en cuenta las necesidades y capacidades de todas las partes interesadas pertinentes y asegurándose que se involucran, según sea apropiado, en el desarrollo de la respuesta planicada.
La organizaciónsobre debelos mantener documentada procesosy yconservar sobre losinformación planes de respuesta ante situaciones de emergencia potenciales.
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Requisitos 8 Operación 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias 8.2.a Aclaraciones del requisito Las situaciones de emergencia a controlar serán aquellas que se identicaron en 6.1.1.
Estas situaciones de emergencia se originan dentro d entro de la organización y tienen el potencial para afectar potencialmente la Salud o Seguridad de los trabajadores. La organización debe asegurar que los procesos de emergencia están listos para ser disparados y que tiene la capacidad para responder efectivamente ante estas situaciones. Las partes interesadas deben estar al tanto de estas situaciones y, cuando se requiere su participación o pueden verse afectados por la situación de emergencia, estar entrenados en los procedimientos de respuesta.
8.2.2 Consejos para su Implementación Los procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias pueden incluir la formación de brigadas de emergencia, una lista del personal clave y las organizaciones de ayuda, incluidos los datos de contacto, las rutas de evacuación y los puntos de reunión y la posibilidad de recibir asistencia de organizaciones vecinas. No es requisito realizar simulacros para todos los procedimientos de preparación y respuesta, sin embargo, las situaciones planicadas de emergencia deben ser testeadas y tenemos que denir la metodología para esto.
Luego de que una situación de d e emergencia ocurra o se realice una prueba, debe ser revisada y corregida, de ser necesario. Debemos asegurarnos de poder evidenciar esta revisión, aunque no se hayan realizado modicaciones.
En un mismo simulacro pueden combinarse diferentes situaciones de Emergencia (EJ Derrame y Evacuación).
8.2.3 Consejos para la Aud Auditoría itoría Tomar muestra de las situaciones si tuaciones de emergencia identicadas, vericar los procedimientos de preparación y
respuesta y los registros de ocurrencia o de prueba de las mismas. Vericar que se realizan conclusiones de los simualcros y
ante falencias u oportunidades de mejora son analizadas adecuadamente.
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Requisitos 9 Evaluaci Evaluación ón de desempeño 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1.1 Generalidades La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para el seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación del desempeño. La organización debe determinar: A) qué necesita seguimiento y medición, incluyendo: 1) el grado en que se cumplen los requisitos legales y otros requisitos; 2) sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros, los riesgos y oportunidades identicados;
3) el progreso en el logro de los objetivos de la SST de la organización; 4) la ecacia de los controles operacionales y de otros controles; B) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño, según sea aplicable, para asegurar resultados válidos; C) los criterios frente a los que la organización evaluará su C) los desempeño de la SST; D) cuándo se debe realizar el seguimiento y la medición; E) cuándo se deben analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la medición. La organización debe evaluar el desempeño de la SST, y determinar la ecacia del sistema de gestión de la SST.
La organización debe asegurarse de que el equipo de seguimiento y medición se calibra o se verica según sea
aplicable, y se utiliza y mantiene según sea apropiado. Puede haber requisitos legales u otros requisitos (por ejemplo: normas nacionales o internacionales) relativos a la calibración o vericación del equipo de seguimiento y medición. NOTA
La organización debe conservar la información documentada adecuada: — como evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación del desempeño; — sobre el mantenimiento, calibración o vericación de los equipos de medición.
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Requisitos 9 Evaluació Evaluación n de desempeño 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1.1.a Aclaraciones del requisito Si bien no está de manera explícita, los equipos de medición calibrados o vericados deben ser con procedimientos
reconocidos y utilizando patrones trazables a patrones nacionales o internacionales, cuando sea apropiado. Se apunta a evidenciar el seguimiento de los indicadores propuestos por la organización y en consecuencia el análisis y evaluación de los mismos.
9.1.1.b Consejos para su Implementación Debemos asegurar que el tiempo que invertimos planicando el monitoreo y medición sea consistente con
la variabilidad de los procesos de la organización y que esté coordinado con la necesidad de evaluación y análisis. Recordemos que los resultados del seguimiento y medición nos deben permitir Evaluar el Desempeño de la Seguridad y Salud de la organización. Cuando determinamos QUÉ medir, deberíamos considerar, por ejemplo: el progreso de los Objetivos de Seguridad / Salud, características de las actividades operacionales, productos y servicios relacionados con Peligros con Riesgo Alto o con requisitos legales u otros requisitos. Los resultados del seguimiento y medición deben ser conables, reproducibles y trazables a n de generar un
conjunto de datos consistente que puedan ser analizados utilizando técnicas estadísticas sólidas, cuando sea adecuado, que permitan evaluar la conformidad con requisitos preestablecidos. Los objetivos e Indicadores propuestos deben darle a la organización información para la toma de acciones.
9.1.1.c Consejos para la Auditoría Como auditores debemos tener conocimientos básicos de técnicas estadísticas y de variabilidad de procesos para poder evaluar los procesos relacionados a este requisito. Debemos evaluar el seguimiento que se tienen de los objetivos, por ejemplo si han tomado acciones al obtener una tendencia no deseada antes de llegar al nal del Plazo de la medición.
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Requisitos 9 Evaluació Evaluación n de desempeño 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1.2 Evaluación del cumplimiento La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para evaluar el cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3). La organización debe: A) determinar la frecuencia y los métodos para la evaluación del cumplimiento; B) evaluar el cumplimiento y tomar acciones si es necesario (véase 10.2); C) mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos; D) conservar la información documentada de los resultados de la evaluación del cumplimiento.
9.1.2.a Aclaraciones del Requisito En este punto se busca un proceso robusto y conable en la
revisión del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos que le aplican a la organización.
9.1.2.b Consejos para su Implementación Cuando se denan los procesos para evaluación de
cumplimiento, recordar incluir la frecuencia de la evaluación, cómo se realiza y la ejecución de las acciones que sean necesarias. Si durante la evaluación de cumplimiento se identica
un requisito incumplido, se deben tomar acciones al respecto. Esto puede requerir el contacto con un organismo regulatorio u otra parte interesada para acordar las acciones a tomar. Una vez que se alcanzó el acuerdo, la acción se convierte en una obligación de d e cumplimiento. Es aconsejable guardar registro del estado de la fecha, estado del cumplimiento y normas vericadas al momento
de cumplir este requisito.
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Requisitos 9 Evaluaci Evaluación ón de desempeño 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.2.c Consejos para para la Auditoría Debemos tener en cuenta que la auditoria del proceso de evaluación de cumplimiento (como parte de una auditoria de Sistema de Gestión), no es en si misma una auditoria de cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos. En la auditoria del proceso de evaluación de cumplimiento incluimos: planicación de la evaluación, competencia de
los auditores/evaluadores, la información documentada retenida, las acciones tomadas sobre los hallazgos y, de considerarlo el auditor, vericar los resultados de la vericación de cumplimiento tomando un muestreo de las
obligaciones de cumplimiento.
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Requisitos 9 Evaluació Evaluación n de desempeño 9.2 Auditoría interna 9.2.1 Generalidades La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planicados, para proporcionar información acerca
de si el sistema de gestión de la SST: A) es conforme con: 1) los 1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la SST, incluyendo la política de la SST y los objetivos de la SST; 2) los requisitos de este documento; B) se implementa y mantiene ecazmente.
9.2.2 Programa de auditoría interna La organización debe: A) planicar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, la consulta, los requisitos de planicación, y la elaboración de informes, que deben
tener en consideración la importancia de los procesos involucrados y los resultados de las auditorías previas; B) denir los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría; C) seleccionar auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de auditoría;de la objetividad y la imparcialidad del proceso D) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informan a los directivos pertinentes; asegurarse de que se informa de los hallazgos de la auditoría pertinentes a los trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y a otras partes interesadas pertinentes; E) tomar acciones para abordar las no conformidades y mejorar continuamente su desempeño de la SST (véase el Capítulo 10); F) conservar información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y de los resultados de las auditorías. Para más información sobre las auditorías y las competencias de los auditores, véase la Norma ISO 19011. NOTA
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Requisitos 9 Evaluaci Evaluación ón de desempeño 9.2 Auditoría interna 9.2.a Aclaraciones del requisito Este requisito establece cuáles son los objetivos de las auditorías internas, como se deben estructurar los programas de auditoria, qué deben cubrir las auditorias, quién debe llevarlas a cabo, cómo se deben informar y cómo deben gestionarse los hallazgos.
9.2.b Consejos para para su Implementación Tener en cuenta el requisito de establecer Programa de Auditoria teniendo en cuenta la importancia de los procesos, los cambios organizacionales resultados de auditorías previas. Esto puede llevar yallos desdoblamiento de las auditorías internas y su programación en diferentes fechas durante el año, auditando un proceso más de una vez al año, auditando los procesos en las fechas en los que presentan mayor actividad o alguna condición particular, dando mayor frecuencia a los procesos que presentan mayor cantidad de hallazgos en las auditorias, etc. Al generar el programa, se debe planicar recursos
necesarios, fechas, tipo de auditoria (presencial, virtual, etc), procesos y sitios a auditar.
9.2.c Consejos para la Auditoría Auditoría Además de vericar la información documentada requerida
sobre la evidencia de la implementación del programa de auditoria y de los resultados de la auditoria, el auditor deberá vericar que los resultados son comunicados “a la dirección pertinente”, esto signica, a la persona en el
mejor lugar para tomar acciones sobre los hallazgos de la auditoria.
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Requisitos 9 Evaluació Evaluación n de desempeño 9.3 Revisión por la dirección La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la organización a intervalos planicados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y ecacia continuas.
La revisión por la dirección debe considerar: A) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas; B) los cambios en las cuestiones externas e internas que B) los sean pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo: 1) las 1) las necesidades y expectativas de las partes interesadas; 2) los 2) los requisitos legales y otros requisitos; 3) los riesgos y oportunidades; C) el grado en el que se han cumplido la política de la SST y los objetivos de la SST; D) la información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias relativas a: 1) los incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua; 2) los 2) los resultados de seguimiento y medición; 3) los 3) los resultados de la evaluación del cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos; 4) los 4) los resultados de la auditoría; 5) la 5) la consulta y la participación de los trabajadores; 6) los 6) los riesgos y oportunidades; E) la adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión de la SST ecaz;
F) las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas; G) las oportunidades de mejora continua. Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir las decisiones relacionadas con: — la conveniencia, adecuación y ecacia continuas del sistema de gestión de la SST en alcanzar sus resultados previstos; — las oportunidades de mejora continua; — cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la SST; — los recursos necesarios; — las acciones si son necesarias; — las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión de la SST con otros procesos de negocio; — cualquier implicación para la dirección estratégica de la
organización.
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Requisitos 9 Evaluaci Evaluación ón de desempeño 9.3 Revisión por la dirección dirección La alta dirección debe comunicar los resultados pertinentes de las revisiones por la dirección a los trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores (véase 7.4). La organización debe conservar información i nformación documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.
9.3.a Aclaraciones del requisito Básicamente se requiere que, a intervalos regulares, se revisen mínimamente los temas planteados como “datos de entrada” y se considere dicho análisis las salidas que puedan aplicar en cada tema deen entrada.
9.3.b Consejos para para su Implementación Lo primero que deberíamos considerar es que este requisito está en el capítulo de “Evaluación del desempeño” de la norma, por lo que la Revisión por la dirección es justamente eso, una evaluación evaluación del desempeño del SST realizado por la Dirección. Muchas veces es el responsable del SG quien prepara la información para la revisión e, incluso, confecciona un borrador con las conclusiones que luego la dirección simplemente Es altamente recomendable que la informaciónaprueba. para la revisión sea preparada por cada Gerencia relevante y que sea la propia Dirección quien determine las conclusiones. Se pueden hacer Revisión por Dirección parciales en el año, completando anualmente todos los puntos. Algunos puntos pueden ser revisados más de una vez al año. Se debe tener en cuenta que no es un registro para detallar todas las acciones, sino el Resultado de las mismas, los análisis de los resultados y las acciones a tomar si corresponden con fechas y responsables.
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Requisitos 9 Evaluaci Evaluación ón de desempeño 9.3 Revisión por la dirección dirección 9.3.c Consejos para la Aud Auditoría itoría Los auditores deberíamos esperar y promover revisiones por la dirección enfocadas estratégicamente. Debe considerarse el contexto, riesgos y oportunidades asi as i como la alineación del SST con los objetivos estratégicos de la organización. Muchas veces nos encontramos con revisiones por la dirección que se reducen a un balance de las actividades realizadas y los resultados obtenidos, sin mostrar un análisis ni profundidad en los datos de salida. Como auditores deberíamos ser capaces de desaar al análisis y
buscar las salidas realmente promuevan acciones que lleven aque la mejora del SST.
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Requisitos 10 Mejora 10.1 Generalidades La organización debe determinar las oportunidades de mejora (véase el Capítulo 9) e implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados previstos de su sistema de gestión de la SST.
10.1.a Aclaraciones del requisito requisito Esta cláusula requiere que se tome la información de la evaluación del desempeño (Capitulo 9), se identiquen las
oportunidades de mejora y se implementen las acciones necesarias para lograr los resultados previstos del SST. La mejora no siempre ocurre de una manera continua. A veces ocurre como resultado de acciones correctivas, otras a través de cambios o innovación y otras como resultado de reorganizaciones.
10.1.b Consejos para su Implementación Implementación Tenemos que asegurarnos a que tenemos mecanismos para asegurar que se identican e implementan oportunidades
de mejora a partir de todas las evaluaciones que se realizan en el SST.
10.1.c Consejos para la Auditoría Auditoría Buscar evidencia de cómo se utiliza la información del análisis de indicadores, de la evaluación de cumplimiento, la auditoria interna y la revisión por la dirección, para identicar y tomar acciones de mejora.
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Requisitos 10 Mejora 10.2 Incidentes, no conformidades conformidades y acciones correctivas La organización debe establecer, implementar y mantener procesos, incluyendo informar, investigar y tomar acciones para determinar y gestionar los incidentes y las no conformidades. Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización debe: A) reaccionar de manera oportuna ante el incidente incid ente o la no conformidad y, según sea aplicable: 1) tomar acciones para controlar y corregir el incidente o la no conformidad; 2) hacer frente a las consecuencias; B) evaluar, con la participación de los trabajadores (véase B) evaluar, 5.4) e involucrando a otras partes interesadas pertinentes, la necesidad de acciones correctivas para eliminar las causas raíz del incidente o la no conformidad, con el n de que no
vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante: 1) la investigación del incidente o la revisión de la no conformidad; 2) la determinación de las causas del incidente o la no 2) la conformidad; 3) la determinación de si han ocurrido incidentes similares, 3) la existen no conformidades, o si potencialmente podrían ocurrir; C) revisar las evaluaciones existentes de los riesgos para la SST y otros riesgos, según sea apropiado (véase 6.1); D) determinar e implementar cualquier acción necesaria, incluyendo acciones correctivas, de acuerdo con la jerarquía de los controles (véase 8.1.2) y la gestión del cambio (véase 8.1.3); E) evaluar E) evaluar los riesgos de la SST que se relacionan con los peligros nuevos o modicados, antes de tomar acciones;
F) revisar la ecacia de cualquier acción tomada, incluyendo las acciones correctivas; G) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión de G) si la SST. Las acciones correctivasdedeben ser apropiadas a los efectos o los efectos potenciales los incidentes o las no conformidades encontradas.
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Requisitos 10 Mejora 10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas La organización debe conservar información documentada, d ocumentada, como evidencia de: — la naturaleza de los incidentes o las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente; — los resultados de cualquier acción y acción correctiva, incluyendo su ecacia.
La organización debe comunicar esta información documentada a los trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y a otras partes interesadas pertinentes. Informar e investigar incidentes sin retrasos indebidos puede permitir que se eliminen los peligros y que los riesgos para la SST asociados se minimicen lo antes posible. NOTA
10.2.a Aclaraciones del requisito requisito Esta cláusula es uno de los ejemplos de “Mejora” que vimos en el punto anterior.
10.2.b Consejos para su Implementación Implementación Lo primero que pide el requisito es reaccionar ante la no conformidad, corregirla y tratar con los Incidentes que podrían haber ocurrido. Si se generara alguna situación de emergencia se deberá reaccionar de acuerdo con 8.2. Luego se evalúa si es necesario tomar acciones para eliminar las causas de la no conformidad. Tengamos en cuenta que no siempre es posible eliminar las causas, en esos casos, se buscará disminuir la probabilidad de que vuelva a ocurrir o la magnitud del impacto en caso de que ocurra.
10.2.c Consejos para la Auditoría Auditoría Estar atentos durante la auditoria para detectar si ocurrieron no conformidades si dichas no conformidades fueron tratadasy evaluar de acuerdo con este proceso.
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Requisitos 10 Mejora 10.3 Mejora continua La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y ecacia del sistema de gestión de la SST para:
A) mejorar el desempeño de la SST; A) B) promover una cultura que apoye al sistema de gestión de la SST; C) promover la participación de los trabajadores en la implementación de acciones para la mejora continua del sistema de gestión de la SST; D) comunicar los resultados pertinentes de la mejora continua a sus trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores; E) mantener y conservar información documentada como evidencia de la mejora continua.
10.3.a Aclaraciones del requisito requisito Es otro de los ejemplos de Mejora citados en 10.1. En este caso, las actividades planicadas se realizan en un periodo
determinado de tiempo, en general, de manera ininterrumpida.
10.3.b Consejos para su Implementación Implementación Vericar acciones que surjan de la Evaluación de
desempeño (Cap 9), que lleven a promover que el algún aspecto relacionado con el desempeño d esempeño del SST mejore de manera continua. Ej: un parámetro de control de un proceso, el cumplimiento de un objetivo ambiental, etc.
10.2.c Consejos para la Auditoría Auditoría Este requisito se evalua durante toda la auditoria en la gestión de las No conformidades, los resultados de los objetivos como también los resultados del seguimiento y medición del Desempeño de Seguridad y Salud.
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GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN
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