ISO 31000 GESTIÓN DEL RIESGO. PRINCIPIOS Y DIRECTRICES César Francisco Nates Parra Agosto 2011
ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO ISO 31000: 2009
PRINCIPIOS PARA GESTION DE RIESGOS
MARCO PARA GESTION DE RIESGOS
PROCESO PARA GESTION DE RIESGOS
NUMERAL 3
NUMERAL 4
NUMERAL 5
ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO ISO 31000: 2009
PRINCIPIOS PARA GESTION DE RIESGOS
MARCO PARA GESTION DE RIESGOS
PROCESO PARA GESTION DE RIESGOS
NUMERAL 3
NUMERAL 4
NUMERAL 5
ALCANCE DE LA GESTION DE RIESGOS EN LA GESTION DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL
RCMS Manipulación y
ACTIVIDADES DE RECOLECCION Y DISTRIBUCION
MATERIAS PRIMAS REQUERIDAS
Análisis de almacenamiento riesgos Distribución PRODUCTOS MANUFACTURADOS
PROCESOS DE MANUFACTURA
Transporte seguro
CAMBIOS REALIZADOS Y CAMBIOS FUTUROS
REQUISITOS REGULATORIOS
Cumplimiento
CONDICIONES Y ACTIVIDADES ACTUALES
Atención de emergencias
CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS Y PROCESOS
GESTION DE RIESGOS
ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO ISO 31000: 2009
PRINCIPIOS PARA GESTION DE RIESGOS
MARCO PARA GESTION DE RIESGOS
PROCESO PARA GESTION DE RIESGOS
NUMERAL 3
NUMERAL 4
NUMERAL 5
GENERALIDADES DEL PROCESO DE GESTION DE RIESGOS ser parte integral de la gestión estar incluido en la cultura y las prácticas estar adaptado a los procesos de negocio de la organización
5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.6 MONITOREO Y REVISIÓN
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009
5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.6 MONITOREO Y REVISIÓN
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009
5.2. COMUNICACIÓN Y CONSULTA con las partes involucradas en todas las etapas del proceso • Identificación procesos • Identificación partes involucradas
Planes para la comunicación y la consulta • Abordar aspectos relacionados con el propio riesgo, sus causas, sus consecuencias • Medidas que se toman para tratarlo
Comunicación y consultas externas e internas • Entiendan las bases sobre las cuales se toman las decisiones • Razones por las cuales se requieren acciones particulares
ENFOQUE DE EQUIPO CONSULTOR - ayudar a establecer correctamente el contexto; - garantizar que se entienden y se toman en consideración los intereses de las partes involucradas; - ayudar a garantizar que los riesgos estén correctamente identificados; - reunir diferentes áreas de experticia para analizar los riesgos, - garantizar que los diversos puntos de vista se toman en consideración adecuadamente al definir los criterios del riesgo y al evaluar los riesgos; - asegurar la aprobación y el soporte para el plan de tratamiento; - fomentar la gestión adecuada del cambio durante el proceso para la gestión del riesgo; y - desarrollar un plan adecuado de comunicación y consulta externo e interno.
CONFORMACION DEL EQUIPO ventas Laboratorio
Finanzas
Producción
Equipo de Riesgos
S&SO
Ambiental
Logística
5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.6 MONITOREO Y REVISIÓN
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009
AMBIENTE DEL CONTEXTO EXTERNO • el ambiente social y cultural, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico, económico, natural y competitivo. • los impulsores clave y las tendencias que tienen impacto en los objetivos de la organización • las relaciones con las partes involucradas externas, sus percepciones y valores
INTERNO • -gobernanza, estructura de la organización, funciones y responsabilidades; • -políticas, objetivos y las estrategias implementadas para lograrlos; • -capacidades, entendidas en términos de recursos y conocimientos (por ejemplo capital, tiempo, personas, procesos, sistemas y tecnologías); • -las relaciones con las partes involucradas internas y sus percepciones y valores; • -la cultura de la organización; • -sistemas de información, flujos de información y procesos de toma de decisiones (tanto formales como informales); • -normas, directrices y modelos adoptados por la organización; y • -forma y extensión de las relaciones contractuales.
Metas y los objetivos Estudios necesarios
Criterios de las decisiones
Metodologia de valoración riesgo
DEFINIR CONTEXTO DE RIESGO
Interrelacion con otros proyectos
Responsabilidades del proceso
Alcance
Definir actividad, proceso
Mapa de procesos Procesos estratégicos Estrategia y planificación
Marketing
Compras
Cumplimiento legal
Procesos operativos
CLIENTE
Comercial
Diseño
Planificación Producción Producción
llenado y etiquetado
despachos
CLIENTE SATISFECHO
Procesos de apoyo
Gestión de información
Gestión de R.H.
Proyectos y mantenimiento
Gestión Ambiental
Gestión S. Químicas
Planeación del proceso de riesgos por procesos Bogotá, D.C. 30 de Enero de 2009 PLANEACION DE ANALISIS DE RIESGOS POR PROCESOS
ANALISIS No.
AREA/PROCESO
F E B MAR ABRIL MAYO JUNIO 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
NORMA
EVALUADORES
PROCESOS DE ESTRATÉGICOS AR 0901
Estrategia y planificacción
Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001
Equipo 1
AR 0902
Marketing
Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001
Equipo 2
Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001
Equipo 3
Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001
Equipo 4
Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001
Equipo 1
AR 0903 AR 0904
Compras (nacional e importacion) Cumplimiento legal
PROCESOS OPERATIVOS AR 0905
Comercial
AR 0906
Diseño
Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF
Equipo 2
AR 0907
Planificación producción
Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF
Equipo 3
Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF
Equipo 4
Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF
Equipo 1
Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001
Equipo 3
Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001
Equipo 2
Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Proyecto nuevo, HAZOP,Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001
Equipo 4
AR 0908
Producción (Reactor y mezcladores)
AR 0909
Llenado y etiquetado
AR 0910
Despachos
PROCESOS DE APOYO AR 0911
Gestión de información
AR 0912
Gestión de R.H.
AR 0913
Proyectos y mantenimiento
AR 0914
Gestión ambiental
Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001
AR 0915
Gestión Sustancias Químicas
Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001
Equipo 1
Equipo 3
NUEVOS, CAMBIADOS O EXISTENTES
17
• PRODUCTOS (DISEÑO) • SUBSISTEMAS (SUMINISTRO) • SISTEMAS (COMERCIALIZACION) • PROCESOS (FABRICACION, USO) • INSTALACIONES
Diagrama de flujo de una planta
Instalación Equipo FRC
Vapor de agua
L1
CV 1
Aire
L2
L4
L3
CV 2
RV 1
TC
L5 A LA TOMA DE MUESTRAS PARA ANALISIS DE GASES DE SALIDA
Condición inicial antes del análisis
DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION E INSPECCION DE MP Materia Prima
Laboratorio
Compras
Observaciones
Inicio Toma muestra Verifica contra orden de compra
Cumple?
Cumple especificación?
No
Si
A
Si
No
Notifica rechazo
Registra resultado
Hace nota de entrada,identifica
A Sella nota de entrada
Notifica a proveedor
Aprueba entrada y coloca tarjeta de aprobación Notifica a CC
Devolución a proveedor?
Guarda muestra de retención
Si Hace nota de salida
Fin
Instrucciones de restringuido
No
ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES IDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISANALISIS- ALCANCE
LAB
A: ZONA PARQUEADEROS B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS
D: ZONA CALDERA Y MATERIALES E: LABORATORIOS Y EMPAQUES F: REGIONAL
21
IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS 5
1
15 3 14
2
5
LAB
17
8 7
3 9
5
22
7
13 10 5 13 10 11 7 5 11 12 12 7 6
3
16
4
19
11
20
3
3 18 1 1 1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA – LABORATORIOS 3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS 4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS 5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS
3
6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS 8: EPOXICOS – COALTAR 9: PROCESO BITUMINOSOS 10: RECUBRIMIENTOS 11. MOLIENDA
ZONA PARQUEADEROS 11 1
RUIDO
20
21
3
23
AGUA RESIDUAL RESIDUOS N - SUELO RESIDUOS P - SUELO EMISIONES AL AIRE CONSUMO ENERGIA CONSUMO AGUA SITUACIONES DE EMERGENCIA OPERACIONES NO RUTINARIAS
18 1
3
Referencia: CCRI/03.08 PLANTA
EQUIPO PARA ANALISIS DE RIESGOS Fecha Modificación: 03/2003 FECHA:
PROCESO:
PARTICIPA COMO NOMBRE
DEFINICION DEL CONTEXTO
CARGO
DEFINICIÓN DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN DEL RIESGO • Naturaleza y los tipos de causas y consecuencias que se pueden presentar y • Forma en que se van a medir; • Cómo se va a definir la posibilidad; • Marcos temporales de la probabilidad, las consecuencias, o ambas; • cómo se va a determinar el nivel de riesgo; • Puntos de vista de las partes involucradas • Nivel en el cual el riesgo se torna aceptable o tolerable; y • si se debería o no tener en cuenta combinaciones de riesgos múltiples y, si es así, cómo y cuáles combinaciones se deberían considerar
Process Safety Management OSHA - 29 CFR 1910.11.9 • Información de Seguridad de Procesos • Involucramiento de los Empleados • Análisis de los Peligros de los Procesos HAZOP • Procedimientos de Operación • Entrenamiento • Contratistas
• Inspecciones de Seguridad de Pre-arranque • Integridad Mecánica • Trabajos en Caliente • Manejo del Cambio • Investigación de Incidentes • Planeación y Respuesta a Emergencias • Auditorias de Cumplimiento • Acceso a Información Confidencial
MEDIDAS CUALITATIVAS DE CONSECUENCIAS Nivel 1
descriptor Insignificante
Descripción detallada de ejemplo Ningún daño, perdidas financieras pequeñas
2
Menor
3
Moderada
4
Mayor
Lesiones grandes, pérdida de la capacidad de producción, descargas fuera del sitio sin efectos perjudiciales, pérdida financiera importante.
5
catastrófica
Muerte, liberación de tóxicos fuera del sitio con efecto perjudicial, enorme pérdida financiera.
Tratamiento de primeros auxilios, las descargas en el sitio son contenidas inmediatamente, medianas pérdidas financieras, Requiere tratamiento médico, las descargas en el sitio son contenidas con ayuda externa, pérdidas financieras altas.
NOTA. Las medidas tomadas deberían reflejar las necesidades y naturaleza de la organización y actividades bajo estudio.
MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADES Nivel
Descriptor
Descripción detallada
A
Casi cierto
Se espera que ocurra en la mayoría de las circunstancias.
B
Probable
Puede probablemente ocurrir mayoría de las circunstancias.
C
Posible
Es posible que ocurra en algunas veces.
D
Improbable
Podría ocurrir en algunas veces.
E
Raro
Puede ocurrir solamente circunstancias excepcionales.
en
la
en
NOTA. Las tablas necesitan ajustarse para satisfacer las necesidades individuales de la organización.
CATEGORIA QUE INDICA LA SEVERIDAD NATURALEZA DEL DESPRECIABLE MARGINAL RIESGO IV III
VIDA, SALUD
PROPIEDAD
PERDIDA DE BENEFICIOS CONTAMINACION MEDIOAMBIENTE
IMAGEN
CRITICO
II
CATASTROFICO I
Lesión o Lesión o Lesión o incapacidad entre Incapacidad < a 15 incapacidad entre 91 y 180 días, días 15 y 90 días hospitalización
Muerte. Lesión Permanente, enfermedad profesional
Daño que impida Daño que impida atender linea de Daño que impida atender linea de mercado 2 atender linea de mercado 3 días semanas mercado 1 mes < 1%
1-5 %
5-10%
Daño que impida atender linea de mercado 3 meses o más 10 % o más en la contribución
Impacto por sustancias no contaminantes
Impacto corregible por esfuerzo interno
Impacto recuperable por plan externo
Impacto incontrolable, Contaminación ambiental catastrofica
Perdida de imagen Perdida de con cliente de imagen con Perdida de imagen Perdida de imagen mostrador población o región en gremio a nivel nacional
ECONOMICO
No afecta sustancialmente utilidades
Compensación y recuperación de la perdida posterior
Licencias y dividendos en riesgo
Empresa entra en zona de perdida
FINANCIERO
Perdida finaciera
Perdida finaciera
Perdida finaciera
Perdida finaciera
ANEXO E GTC 45. VALORACIÓN CUANTITATIVA DE LOS PELIGROS HIGIÉNICOS Peligro para la salud y la vida
C O 100 % N C E N T R A 50 % C I Ó N 10 %
Limite de exposición : TLV
Márgen de seguridad Límite de acción : LA (50 % del límite de exposición)
Nivel de Deficiencia Exposición muy alta Exposición alta
Nro 10 6
Exposición media
2
Exposición baja
No se asigna valor
Concentración observada > Límite de exposición ocupacional 50 % - 100 % del límite de exposición ocupacional 10 % - 50 % del límite de exposición ocupacional < 10 % del límite de exposición ocupacional
NIVEL QUE INDICA LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
UNA VEZ A LA SEMANA
Suceso frecuente o que posiblemente ocurre
A
FRECUENTE
B
MODERADO
UNA VEZ AL MES
Inseguridad en puesto de trabajo
C
OCASIONAL
UNA VEZ POR SEMESTRE
Sobre el promedio de expectativa, depende de una segunda causa
D
REMOTO
UNA VEZ EN DOS AÑOS
Por debajo del promedio de expectativa, depende de dos o mas causas
E
IMPROBABLE
UNA VEZ EN DIEZ AÑOS
Muy baja expectativa de ocurrencia
F
IMPOSIBLE UNA VEZ EN VEINTE AÑOS O MAS
Sin expectativa de ocurrencia
5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.6 MONITOREO Y REVISIÓN
5.4 VALORACION DEL RIESGO
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009
5.4. VALORACIÓN DEL RIESGO
5.4.2. Identificación del riesgo
5.4.3. Análisis del riesgo
5.4.4. Evaluación del riesgo
NOTA ISO/IEC 31010 brinda directrices sobre las técnicas de valoración del riesgo.
5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.6 MONITOREO Y REVISIÓN
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009
5.4.2. Identificación del riesgo 1. Identificar las fuentes de riesgo, las áreas de impacto, los eventos (incluyendo los cambios en las circunstancias) y sus causas y consecuencias potenciales. Riesgo que no se con identifique en estaeventos 2. Lista exhaustiva de riesgos base en aquellos fase crear, no será incluido en eldegradar, análisisacelerar que podrían aumentar, prevenir, posterior. o retrasar el logro de los objetivos. 3. La identificación debería incluir los riesgos independiente de si su origen está o no bajo control de la organización. 4. La identificación de lo que podría suceder, es necesario considerar las causas y los escenarios posibles que muestran que las consecuencias se podrían presentar.
Herramientas para análisis de riesgos ISO 31010 • What-If.¿Que pasa si…? • Checklist. Listas de verificación • Tormenta de ideas • HAZOP Análisis de riesgo y operabilidad • Modo de fallas y efectos (FMEA) • Análisis de árbol de fallas (FTA) • Análisis del árbol de sucesos (ETA) • LOPA Análisis de capas de protección • BTA Análisis de corbatín • Técnica Delphi • Análisis de peligros y puntos críticos de control (APPCC) • Análisis de causas principales • Clasificación y priorización de riesgos de accidentes graves en industrias. Manual de IAEA- Agencia internacional de energía atómica. • Otras metodologías equivalentes apropiadas
Identificación del riesgo Referencia: CCRI/03.05
CATALOGO DE PELIGRO Fecha Modificación: 03/2003
PLANTA: XXXYYY ZONA/PROCESO: MANTENIMIENTO Responsables: Equipo
No.
PELIGRO
CAUSA
Identificación en zona almacenamiento 1 aceites. Identificación aceites 2 usados Soldadura eléctrica 3 taller
Falta identificación Dique Falta de identificación recipientes No utilización careta para soldador
4 Conexión a tierra
Falta de ubicación y medición de las conexiones a tierra
FECHA:
POS
EFECTO
SEV
B
Incumplimiento legislación
III
B
Incumplimiento legislación
III
B
Lesión ojos Incendio, explosión, Lesiones personales mayores, perdida a la propiedad
III
B
I
5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.6 MONITOREO Y REVISIÓN
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009
5.4.3. Análisis del riesgo •
El análisis del riesgo se puede realizar con diversos grados de detalle, dependiendo del riesgo, el propósito del análisis y la información, datos y recursos disponibles. El análisis puede ser cualitativo, semicuantitativo o cuantitativo, o una combinación de ellos, dependiendo de las circunstancias. • Las consecuencias y su posibilidad se pueden determinar modelando los resultados de un evento o grupo de eventos, o mediante extrapolación a partir de estudios experimentales o de los datos disponibles. Las consecuencias se pueden expresar en términos de impactos tangibles e intangibles. En algunos casos, se requiere más de un valor numérico o descriptor para especificar las consecuencias y su posibilidad en diferentes momentos, lugares, grupos o situaciones.
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
PERFIL DE RIESGO 40
A B C D E F IV SEVERIDAD
III
II
I
PERFIL DE RIESGO A
FRECUENTE
B
MODERADO
C
OCASIONAL
D
REMOTO
E
IMPROBABLE
CATEGORIA
NIVEL
9
1, 2, 3
5
7
4
6
8
IV
III
II
I
DESPRECIABLE
MARGINAL
CRITICO
CATASTROFICO
5.4.4. Evaluación del riesgo • El propósito de la evaluación del riesgo es facilitar la toma de decisiones, basada en los resultados de dicho análisis, a acerca de cuáles riesgos necesitan tratamiento y la prioridad para la implementación del tratamiento. • La evaluación del riesgo implica la comparación del nivel de riesgo observado durante el proceso de análisis y de los criterios del riesgo establecidos al considerar el contexto. Con base en esta comparación, se puede considerar la necesidad de tratamiento. • Las decisiones se deberían tomar de acuerdo con los requisitos legales, reglamentarios y otros. • La evaluación del riesgo también puede tener como resultado la decisión de no tratar el riesgo de ninguna manera diferente del mantenimiento de los controles existentes.
5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.6 MONITOREO Y REVISIÓN
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009
Matriz de análisis cualitativo de riesgos. Nivel de riesgos Consecuencias
Probabilidad
Insignificante Menor 1 2
Moderada 3
Mayor 4
Catastrófica 5
A (casi cierto)
H
H
E
E
E
B (probable)
M
H
H
E
E
C (posible)
L
M
H
E
E
D (improbable)
L
L
M
H
E
E ( Raro)
L
L
M
H
H
NOTA. El número de categorías debe reflejar las necesidades del estudio Convenciones:
E = Riesgo extremo, se requiere acción inmediata. H =Alto riesgo, es necesario la atención del director. M =Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la dirección. L =riesgo inferior, gestionar mediante procedimientos de rutina
PERFIL DE RIESGO A
FRECUENTE
B
MODERADO
C
OCASIONAL
D
REMOTO
E
IMPROBABLE
9
CATEGORIA
NIVEL
1, 2, 3
5
4
7
6
8
IV
III
II
I
DESPRECIABLE
MARGINAL
CRITICO
CATASTROFICO
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
PERFIL DE RIESGO A B C D E F IV
III
SEVERIDAD NIVEL DE RIESGO
II
I
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
PERFIL DE RIESGO 47
A B C D E F IV SEVERIDAD
III
II
I
48
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
PERFIL DE RIESGO A
4 B
3 2 1
C D E F IV SEVERIDAD
III
II
I
Catalogo de reducción de riesgos Referencia: CCRI/03.06 PLANTA: ZONA: Responsables:
UBICACION EN PERFIL No. RIESGO
CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS Fecha Modificación: 03/2003 Bogotá Mantenimiento
PELIGRO
B-I
4 Conexión a tierra
B-III
Identificación en zona 1 almacenamiento aceites.
B-III
Identificación aceites 2 usados
B-III
3 Soldadura eléctrica taller
ACCION CORRECTIVA
FECHA:
RESPONSA FECHA BLE
5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.6 MONITOREO Y REVISIÓN
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009
5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO • Las opciones pueden incluir las siguientes: • a) evitar el riesgo al decidir no iniciar o continuar la actividad que lo originó; • b) tomar o incrementar el riesgo para perseguir una oportunidad; • c) retirar la fuente de riesgo; • d) cambiar la probabilidad; • e) cambiar las consecuencias; • f) compartir el riesgo con una o varias de las partes, (incluyendo los contratos y la financiación del riesgo); • g) retener el riesgo mediante una decisión informada.
EVALUACIÓN Y RANGO DEL RIESGO
Riesgo aceptable
Identificación y tratamiento de opciones
Si
Acepta
No
Reducción de probabilidad
Reducción de consecuencias
Transferencia total o en partes
Evitar
Calcular el tratamiento de las opciones
MONITOREO Y REVISIÓN
COMUNICAR Y CONSULTAR
CONSIDERACIONES DE FACTIBILIDAD DE COSTOS Y BENEFICIOS
RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS
SELECCIÓN DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS
Preparar los planes de tratamiento
Reducción de probabilidades
PREPARACIÓN DE PLANES DE TRATAMIENTO
Reducción de consecuencias
Transferencia total o en partes
Parte retenida Implementar planes de tratamiento
Riesgo aceptable No
Si
Evitar
Parte transferida Retener guardar
Catalogo de reducción de riesgos Referencia: CCRI/03.06 PLANTA: ZONA: Responsables:
UBICACION EN PERFIL No. RIESGO
CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS Fecha Modificación: 03/2003 Bogotá Mantenimiento
PELIGRO
ACCION CORRECTIVA
B-I
4 Conexión a tierra
evidenciar el plano de ubicación de tierras,por equipo, priorizar, medir trimestralmente.
B-III
Identificación en zona 1 almacenamiento aceites.
Identificar zona de almacenamiento de aceites
B-III
Identificación aceites 2 usados
B-III
3 Soldadura eléctrica taller
Identificar zona de almacenamiento de aceites usados actualizar el personal de mantenimiento sobre EPP, proceso de soldadura, revisión equipos y autorización actividad
FECHA:
RESPONSA FECHA BLE
XXX
5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO • Preparación e implementación de los planes para el tratamiento del riesgo • La información suministrada en los planes de tratamiento debería incluir: - las razones para la selección de las opciones de tratamiento, que incluyan los beneficios que se espera obtener; - los responsables de aprobar el plan y los responsables de implementarlo; - acciones propuestas; - requisitos de recursos, incluyendo las contingencias; - medidas y restricciones de desempeño; - requisitos de monitoreo y reporte; y - tiempo y cronograma. Los planes de tratamiento se deberían integrar con los procesos de gestión de la organización y discutir con las partes involucradas pertinentes.
EVALUACION DE OPCIONES PARA TRATAMIENTO DEL RIESGO
•
Cuando exista la posibilidad de obtener grandes reducciones con gasto relativamente menor, tales opciones deben implementarse.
NIVEL DE RIESGO (VALOR DEL RIESGO)
COSTO DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DEL RIESGO
Implementación de medidas de reducción
Uso de criterios
COSTOSO
COSTO DE REDUCCIÓN DEL RIESGO ($)
5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO
5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS
5.6 MONITOREO Y REVISIÓN
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA
5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009
5.6. MONITOREO Y REVISIÓN • Los procesos de monitoreo y revisión de la organización deben comprender todos los aspectos del proceso para la gestión del riesgo con el fin de: - garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseño y en la -
-
operación; obtener información adicional para mejorar la valoración del riesgo; analizar y aprender lecciones a partir de los eventos (incluyendo los cuasi accidentes), los cambios, las tendencias, los éxitos y los fracasos; detectar cambios en el contexto externo e interno (cambios en los criterios del riesgo y en el riesgo mismo) que puedan exigir revisión de los tratamientos del riesgo y las prioridades; y identificar los riesgos emergentes. El avance en la implementación de los planes para tratamiento del riesgo suministra una medida de desempeño.
Registro del proceso para la gestión del riesgo • Las actividades para la gestión del riesgo deberían tener trazabilidad. • En las decisiones con respecto a la creación de registros se debería tener en cuenta: -
las necesidades de la organización con respecto al aprendizaje continuo; los beneficios de reutilizar la información con propósitos de gestión; los costos y esfuerzos involucrados en la creación y el mantenimiento de los registros; las necesidades legales, reglamentarias y operativas; los métodos de acceso, la facilidad de recuperación y los medios de almacenamiento; el periodo de retención; y la sensibilidad de la información.
REGISTRO DE RIESGO 60 Fecha de revisión del riesgo Compilado por.............................Fecha........................ Función/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha
REF.
EL RIESGO:
LAS CONSECUENCIAS DE QUE OCURRA UN EVENTO
QUÉ PUEDE OCURRIR Y CÓMO PUEDE OCURRIR
CONSECU ENCIAS
POSIBILID AD
SUFICIENCIA DE LOS CONTROLES EXISTENTES
CLASIFICACIÓ N DE LA CONSECUEN CIA
CLASIFICACIÓN DE LA POSIBILIDAD
NIVEL DE RIESGO
PRIORIDAD DE RIESGO
CRONOGRAMA Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO Fecha de revisión del riesgo Compilado por.............................Fecha........................ Función/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha RIESGO EN ORDEN DE PRIORIDAD, DE ACUERDO CON EL REGISTRO DE RIESGO
POSIBLES OPCIONES DE TRATAMIEN TO
OPCIONES PREFERIDAS
CLASIFICACIÓN DEL RIESGO DESPUÉS DEL TRATAMIENTO
RESULTADO DEL ANÁLISIS COSTO BENEFICIO: A: ACEPTAR B: RECHAZAR
PERSONA RESPONSABLE PARA IMPLEMENTACI ÓN DE OPCIÓN
CRONOGRAM A PARA IMPLEMENTA CIÓN
COMO SE MONITOREARÁN ESTE RIESGO Y LAS OPCIONES DE TRATAMIENTO
Responsabilidad Integral ® Colombia Kra 20 No.39-527, Bogotá D.C. Colombia Teléfonos: 288 6355 Ext. 191,192,193 E-mail:
[email protected] Página web: www.responsabilidadintegral.org
