Formato General de Auditoria

Sistema de Gestion de Seguridad y Salud en el Trabajo

Código:

Formato General de Auditoria de para SG-SST

Versión: Fecha aproba

Auditor: Empresa: Carbones Oro Negro S.A.S Objetivo:Verificar el cumplimiento de los establecido los estandares minimos del Sistema de Gestion de la Seguridad y Salu Alcance: Según diseño,administracion y ejecucion a cumplir en los estandares del Sistema de Gestion de la Seguridad y Salud en el Trabajo Ficha: 1260984

VALOR

1

1.1.1. Existe el documento de la designacion del responsable del SG-SST con su respectiva certificacion(licencia que lo acredite)?

0.5

2

1.1.2. Existe soporte que contenga la asignacion y documentacion de responsabilidades especificas en SST?

0.5

3

1.1.3.Existe evidencia fisica y/o documentada que demuestre la definicion y asignacion de recursos financieros,humanos tecnicos etc para el mejoramiento continuo del SG-SST 1.1.4. Contiene lista de Afiliación al Sistema Genaral de Riesgos Laborales

0.5

4 5 6 7 8 9 10

1.1.5. Pago de pensión trabajadores de alto riesgo 1.1.6. Conformación COPASST / Vigía 1.1.7. Capacitación COPASST / Vigía 1.1.8. Comformación Comité de Convivencia 1.2.1. Programa de Capacitación, promoción y prevención P Y P. 1.2.2. Capacitación, Inducción y Reinducción en Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG - SST, ACTIVIDADES DE Promoción y Prevención P y P.

0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 2 2

NO CUMPLE

ITEM DEL ESTÁNDAR

Fecha Fin: CUMPLE

N°

Fecha inicio:

0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%

11

1.2.3. Reponsables de Sistema Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG- SST con curso (50 horas)

2

12

2.1.1. Política del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST firmada, fechada y comunicada al COPASST/Vigía

1

13

2.2.1. Objetivos definidos, claros, medibles, con metas, documentados, revisados de SG - SST.

1

14

2.3.1. Evaluación e identificación de prioridades

1

15

2.4.1. Plan que identifica objetivos, metas, responsabilidad, recursos con cronograma y firmado.

2

16

2.5.1. Archivo o retención documental del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo SG -SST.

2

17 18

2.6.1. Rendición de cuentas sobre el desempeño. 2.7.1. Matriz Legal

1 2

0% 0% 0%

19

2.8.1. Mecanismos de comunicación, auto reporte en Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG- SST.

1

0%

20

2.9.1. Identificación, evaluación, para la adquisición de productos y servicios en Sistema de Gestión de l Seguridad y Salud en el trabajo SG- SST.

1

21

2.10.1. Evalución y selección de proveedores y contratistas

2

22

2.11.1. Evaluación del impacto de cambios internos y externos en el Sistema de Gestión de Seguridas y Salud en el TrabaJo SG- SST.

1

23 24 25

3.1.1. Evaluación Médica Ocupacional.

1 1 1

26 27 28

3.1.2. Actividades de Promoción y Prevención en Salud. 3.1.3. Información al médico de los perfiles del cargo. 3.1.4.Realización de los exámenes médicos ocupacionales: preingreso, periódicos. 3.1.5.Custodia de las Historias Clínicas. 3.1.6.Restricciones y recomendaciones médico laborales.

1 1 1

0% 0% 0% 0% 0%

0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%

29 30 31 32

3.1.7. Estilos de vida y entornos saludables ( controles tabaquismo, alcoholismo, farmacodependencia y otros) 3.1.8 Agua potable, servicios sanitarios y disposición de basuras. 3.1.9.Eliminación adecuadea de residuos sólidos, liquidos o gaseoso. 3.2.1 Reporte de los accidentes de trabajo y enfermedad laboral a la ARL, EPS y Dirección Territorial del Ministerio de Trabajo.

1 1 1 2

0% 0%

33

3.2.2. Investigación de Accidentes , Incidentes y Enfermedad Laboral.

2

0% 0%

34

3.2.3 Registro y análisis estadístico de los Incidentes, Accidentes y Enfermedad Laboral.

1

0%

35

3.3.1.Medición de la severidad de los Accidentes de Trabajo y Enfermedad laboral.

1

0%

36

3.3.2. Medición de la frecuencia de los Incidentes , Accidentes de trabajo y Enfermedad Laboral.

1

0%

37

3.3.3. Medición de la mortalidad de Accidentes de Trabajo y Enfermedad Laboral.

1

0%

38

3.3.4. Medición de la prevalencia de los incidentes , Accidentes de Trabajo y Enfermedad Laboral.

1

39

3.3.5. Medición de la incidencia de los Incidentes , Accidentes de Trabajo y Enfermedad Laboral.

1

0%

40

3.3.6. Medición del ausentismo por incidentes, Accidentes de Trabajo y Enfermedad Laboral

1

0%

41

4.1.1 Metodología para la identificación, evaluación y valoración de peligros.

4

42

4.1.2. Identificación de peligros con participación de todos los niveles de la empresa.

4

0%

43

4.1.3. Identificación y priorización de la naturaleza de los peligros ( Metodología adicional, cancerígenos y otros).

3

0%

44

4.1.4. Realización mediciones ambientales, químicos, físicos y biológicos.

4

0%

45 46 47 48

4.2.1. Se implementan las medidas de prevención y control de peligros.

4.2.4. Inspección con el COPASST o Vigia.

2.5 2.5 2.5 2.5

0% 0% 0% 0%

49

4.2.5. Mantenimiento periódico de instalaciones , equipos, maquinas, herramientas.

2.5

0%

50

4.2.6. Entrega de Elementos de Protección Personal EPP, se verifica con contratistas y subcontratristas.

2.5

0%

51

5.1.1. Se cuenta con el Plan de Prevención y Preparación ante emergencias.

5

0%

52 53 54

5.1.2. Brigada de prevención conformada, capacitada y dotada. 6.1.2.La empresa adelanta auditoria por lo menos una vez al año.

5 1.25 1.25

0% 0% 0%

55

6.1.3. Revisión anual por la alta dirección, resultados y alcance de la auditoria.

1.25

56

6.1.4. Planificar auditoria con el COPASST.

1.25

0% 0%

57

7.1.1. Definir acciones de Promoción y Prevención con base en resultados del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG- SST.

2.25

58

7.1.2. Toma de medidas correctivas, preventivas y de mejora.

2.25

59

7.1.3.Ejecución de acciones preventivas , correctivas y de mejora de la investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedad laboral

2.25

60

7.1.4. Implementar medidas y acciones correctivas de autoridedes y de ARL.

2.25

4.2.2. Verifica aplicación de las medidias de prevención y control 4.2.3. Hay procedimientos , instructivos, fichas, protocolos.

6.1.1. Indicadores de estructura, proceso y resultado

0%

0%

0% 0% 0% 0%

Resultados de las f

Total Requisitos No cumplimiento % Implementacio

FO-SST-00

o:

n: aprobación: y Salud en el Trabajo según Resolucion 1111

inicio:

Hora inicio:

Fin:

Hora fin: OBSERVACIONES DEL APRENDIZ

de las fases evaluadas en el SG-SST

uisitos mientos entacion

60 60 0%

Sistema de Gestion de Seguridad y Salud e Formato General de Auditoria para el

Fecha:

Auditor: Empresa: Carbon Oro Negro 1. Objetivo: Verificar el cumplimiento de los establecido lo Hora:

2. Alcance: Según diseño,administracion y ejecucion a cumplir en los estandares del Sistema de Gestion de la Seguridad y S

Se aplicaron los siguientes procedimientos de auditoria:

1. Consulta: 2. Observación: 3. Inspección: 4. Revision: 5. Confirmacion: .

1.1.1Solicitud de documento de deignacion de re

1.1.2. Soporte que contenga la asignacion y doc

1.1.3. Existencia de evidencias fisicas y/o docum

1.1.4.Lista de trabajadores vinculados a la fecha

1.1.5 Verificar si la empresa tiene identificado

1.1.6 Solicitar el acta expedida por el vigia de

1.1.7 Solicitar registros que consten la capac

1.1.8 Se solicita el documento de conformaci 1.2.1 Se solicita el programa de capacitacion 1.2.2 Se solicita una lista de los trabajadores

1.2.3 Se solicita el certificado de aprobacion d

2.1.1 se tiene que en el SG-SST cumpla con lo

2.2.1 revisar los objetivos definidos por el SG

2.3.1 realizar y solicitar la evaluacion inicial d

2.4.1 se solicita un el plan de trabajo anual pa

2.5.1contar con la existencia de un sistema d

2.6.1 se le solicita a la empresa una rendicion

2.7.1 solictar a la empresa la matriz legal actu

2.8.1 cuenta como existencia de mecanismos

2.9.1 se verifica el cumplimiento del procedim

2.10.1 consta con la selección y la evaluacion

2.11.1 se tiene un documpnto para evaluar el 3.1.1 Solicitar el documento consolidado que

3.1.2 Solicitar las evidencias que constaten la 3.1.3 Verificar que al médico que realiza las e medio en el cual desarrollará la labor los trab 3.1.4Solicitar los conceptos de aptitud que de

3.1.5 Evidenciar los soportes que demuestren

3.1.6 Solicitar documento de recomendacione

3.1.7 Solicitar el programa respectivo y los do

Se establecieron los siguientes criterios por el cliente hacia los auditados:

3.1.8 Mediante observación directa, verificar s

3.1.9Mediante observación directa, constatar

Se establecieron los siguientes criterios por el cliente hacia los auditados:

3.2.1 Indagar con los trabajadores, si se han p

3.2.2 Verificar por medio de un muestreo si se

3.2.3Solicitar el registro estadístico actualizad

3.3.1 Solicitar los resultados de la medición para 3.3.2 Solicitar los resultados de la medición para 3.3.3Solicitar los resultados de la medición para 3.3.4 Solicitar los resultados de la medición para 3.3.5 Solicitar los resultados de la medición para 3.3.6 Solicitar los resultados de la medición para 4.1.1 Verificar que se realiza la identificación de 4.1.2 Verificar que estén identificados los peligr 4.1.3 Revisar la lista de materias primas e insum 4.1.4Verificar los soportes documentales de las 4.2.1 Verificar la implementación de las medida 4.2.2 Solicitar los soportes documentales imple 4.2.3 Solicitar los procedimientos, instructivos, 4.2.4 Solicitar la evidencia de las inspecciones re 4.2.5 Solicitar la evidencia del mantenimiento p 4.2.6 Solicitar los soportes que evidencien la en 5.1.1 Solicitar el plan de prevención, preparació 5.1.2 Solicitar el documento de conformación d 6.1.1 Solicitar los indicadores de estructura, pro 6.1.2 La empresa adelantará por lo menos una v 6.1.3 Se debe solicitar a la empresa los docume 6.1.4 Solicitar el documento donde conste la rev 7.1.1 Solicitar la evidencia documental de la imp 7.1.2 Solicitar la evidencia documental de las ac 7.1.3 Solicitar la evidencia documental de las ac 7.1.4Solicitar la evidencia documental de las acc

Se hizo uso de los siguientes recursos:

1. 2. 3. 6.

Aspectos positivos

Observacion Informacion general

Observacion informacion Especifica

Observacion informacion Especifica

Especificas

de Gestion de Seguridad y Salud en el Trabajo

Código:

mato General de Auditoria para el SG-SST

Versión: Pagina: Fecha aprobación: umplimiento de los establecido los estandares minimos del Sistema de Gestion de la Seguridad y Salud en el Trabajo según Resolucion

ema de Gestion de la Seguridad y Salud en el Trabajo 3. Metodologia

n:

on: . 4. Criterios de auditoria

de documento de deignacion de responsabilidad del SG-SST, tiltulo de formacion tecnico tecnologo o profesional, curso V.de 50 horas, que contenga la asignacion y documentacion de las responsabilidades en SST

cia de evidencias fisicas y/o documentadas que demuestren la definicion y asignacion de reursos financieros, humanos, tecnicos en SG

trabajadores vinculados a la fecha, planilla de pago de afiliacion al Sistema Gneral de Riesgos Laborales. si la empresa tiene identificados a los trabajadores que se dedican a trabajos de alto riesgo el acta expedida por el vigia de SST de acuerdo al numero de trabajadores contratados por el empleador registros que consten la capacitacion del vigia en SST o a los miembros COPASST

ita el documento de conformacion de convivencia laboral y a su vex se verifica que cumpla con la normatividad legal vigente

ita el programa de capacitacion anual junto con la matriz de peligros y verificar si el COPASST participo el la revicion anual de

ita una lista de los trabajadores y verificar los soportes documentales que muestren la capacitacion, induccion, y reinduccion

ita el certificado de aprobacion del curso de capacitacion de 50 horas definidos por el Ministerio de Trabajo

que en el SG-SST cumpla con los aspectos del criterio que es proteger la salud de los trabajadores y analizar los riesgos que

os objetivos definidos por el SG-SST con evidencias coherentes con el plan de trabajo y conpatibles con la normatividad vige

y solicitar la evaluacion inicial del SG-SST mediante la matriz de peligros, legal y identificacion de peligros e identificacion de

ta un el plan de trabajo anual para asi alcansar los objetivos propuentos por el SG-SST

on la existencia de un sistema de archivo dov¿cumental para los registro que sopota el SG-SST

icita a la empresa una rendicion de cuentas que se realiza anualmente sobre su desempeño para asi verificar que la emprea c

a la empresa la matriz legal actualizada que contenga las normas de SG-SST

como existencia de mecanismos internos y externos en materia de seguridad y salud en el trabajo para saber si el tipo de resp

ca el cumplimiento del procedimiento en la adquisicion del producto y servicios como lo son los epp con la selección y la evaluacion de provedores que cumplan con el sistema de gestion

e un documpnto para evaluar el impacto de SST junto con los cambios internos y externos de la entidad el documento consolidado que evidencie el cumplimiento de lo requerido en el criterio.

las evidencias que constaten la definición y ejecución de las actividades de medicina del trabajo, promoción y prevención de que al médico que realiza las evaluaciones ocupacionales, se le remitieron los soportes documentales respecto de los perfile ual desarrollará la labor los trabajadores. los conceptos de aptitud que demuestren la realización de las evaluaciones médicas. Solicitar el documento o registro que ev

iar los soportes que demuestren que la custodia de las historias clínicas esté a cargo de una institución prestadora de servici

documento de recomendaciones y restricciones a trabajadores y revisar que la empresa ha acatado todas las recomendacio el programa respectivo y los documentos y registros que evidencien el cumplimiento del mismo.

e observación directa, verificar si se cumple lo que se exige en el criterio, dejando prueba fotográfica o fílmica al respecto.

e observación directa, constatar las evidencias en las que se dé cuenta de los procesos de eliminación de residuos conforme

con los trabajadores, si se han presentado accidentes de trabajo o enfermedades laborales (en caso afirmativo, tomar los dat

por medio de un muestreo si se investigan los accidentes e incidentes de trabajo y las enfermedades laborales y si se definie

el registro estadístico actualizado de lo corrido del año y el año inmediatamente anterior al de la visita, así como la evidencia

los resultados de la medición para lo corrido del año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el comportamiento de la severi los resultados de la medición para lo corrido del año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el comportamiento de la frecue os resultados de la medición para lo corrido del año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el comportamiento de la morta los resultados de la medición para lo corrido del año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el comportamiento de la preval los resultados de la medición para lo corrido del año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el comportamiento de la incide los resultados de la medición para lo corrido del año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el comportamiento del ausentis que se realiza la identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos conforme a la metodología definida de acuerdo con que estén identificados los peligros, evaluados y valorados los riesgos, con la participación de los trabajadores. Solicitar si hay event a lista de materias primas e insumos, productos intermedios o finales, subproductos y desechos y verificar si estas son o están compu los soportes documentales de las mediciones ambientales realizadas y la remisión de estos resultados al Comité Paritario en Segurid la implementación de las medidas de prevención y control, de acuerdo al esquema de jerarquización y de conformidad con la identifi los soportes documentales implementados por la empresa donde se verifica el cumplimiento de las responsabilidades de los trabaja los procedimientos, instructivos, fichas técnicas cuando aplique y protocolos de Seguridad y Salud en el Trabajo, la evidencia de las inspecciones realizadas a las instalaciones, maquinaria y equipos, incluidos los relacionados con la prevención y a la evidencia del mantenimiento preventivo y/o correctivo en las instalaciones, equipos y herramientas de acuerdo con los manuales los soportes que evidencien la entrega y reposición de los Elementos de Protección Personal a los trabajadores. Asimismo, verificar l el plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias, constatar su divulgación. Verificar si existen los planos de las insta el documento de conformación de la brigada de prevención, preparación y respuesta ante emergencias y verificar los soportes de la los indicadores de estructura, proceso y resultado del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo que se encuentren aline esa adelantará por lo menos una vez al año, un ciclo completo de auditorías internas al SG-SST, en donde su alcance deberá incluir to solicitar a la empresa los documentos, pruebas de la realización de actividades y obligaciones establecidas en los trece numerales de el documento donde conste la revisión anual por la Alta Dirección, así como la comunicación de los resultados al Comité Paritario de la evidencia documental de la implementación de las acciones preventivas y/o correctivas provenientes de los resultados y/o recome la evidencia documental de las acciones correctivas, preventivas y/o de mejora que se implementaron según lo detectado en la revis la evidencia documental de las acciones preventivas, correctivas y/o de mejora planteadas como resultado de las investigaciones y v a evidencia documental de las acciones correctivas realizadas en respuesta a los requerimientos o recomendaciones de las autoridad 5. Recursos

6. Observaciones y/o hallazgos

7. Recomendaciones

el Trabajo según Resolucion 1111

esional, curso V.de 50 horas,

os, humanos, tecnicos en SG-SST

eador

normatividad legal vigente

cipo el la revicion anual del plan de capacitacion

n, induccion, y reinduccion según sea el criterio. Trabajo

s y analizar los riesgos que se presentan

s con la normatividad vigente y firmadas por el empleador

peligros e identificacion de amenazas y hacer un segumiento de indicad

si verificar que la emprea cumpla con los criterios requeridos

ara saber si el tipo de respuesta es eficas.

p

idad

promoción y prevención de conformidad con las prioridades que se identi ales respecto de los perfiles del cargo, descripción de las tareas y el

ocumento o registro que evidencie la definición de la frecuencia de la

ución prestadora de servicios en Seguridad y Salud en el Trabajo o del

o todas las recomendaciones y restricciones médico-laborales prescritas

ca o fílmica al respecto.

ión de residuos conforme al criterio y solicitar contrato de empresa que

o afirmativo, tomar los datos de nombre y número de cédula y solicitar el

des laborales y si se definieron acciones para otros trabajadores potenc

sita, así como la evidencia que contiene el análisis y las conclusione

omportamiento de la severidad y la relación del evento con los peligros/ries omportamiento de la frecuencia de los accidentes y la relación del evento co omportamiento de la mortalidad y la relacion del evento con los peligros/ri omportamiento de la prevalencia de las enfermedades laborales y la relación omportamiento de la incidencia de las enfermedades laborales y la relación omportamiento del ausentismo y la relación del evento con los peligros/ries ogía definida de acuerdo con el criterio y con la participación de los traba adores. Solicitar si hay eventos mortales o catastróficos y validar que el p ar si estas son o están compuestas por agentes o sustancias catalogadas com Comité Paritario en Seguridad y Salud en el Trabajo o al Vigía de Seguridad y e conformidad con la identificación de los peligros, la evaluación y valoración onsabilidades de los trabajadores frente a la aplicación de las medidas de preve Trabajo, nados con la prevención y atención de emergencias y verificar la participac e acuerdo con los manuales de uso de estos y los informes de las inspeccion adores. Asimismo, verificar los soportes que den cuenta del cumplimiento del xisten los planos de las instalaciones que identifican áreas y salidas de emer verificar los soportes de la capacitación y entrega de la dotación. bajo que se encuentren alineados al plan estratégico de la empresa. su alcance deberá incluir todas las áreas. Solicitar el programa de la auditoría as en los trece numerales del artículo 2.2.4.6.30 del Decreto 1072/2015 tados al Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo o al Vigía de S de los resultados y/o recomendaciones, de conformidad con el criterio. egún lo detectado en la revisión por la Alta Dirección del Sistema de Gestión do de las investigaciones y verificar si han sido efectivas. endaciones de las autoridades administrativas así como de las Administrado

Formato Auditoria del SG-SST Salud Ocupacional Auditor: Fecha:

Empresa Auditada: Carbones Oro Negro S.A.S Objetivo: Verificar el cumplimiento de los establecido los estandares Hora: Seguridad y Salud en el Trabajo según Resolucion 1111

Alcance: Según diseño,administracion y ejecucion a cumplir en los estandares del Sistema de Gestion de la Seguridad y Salud e Registro fotografico

Código: Versión: Pagina: Fecha aprobación: estandares minimos del Sistema de Gestion de la

ad y Salud en el Trabajo

Sistema de Gestion de Seguridad y Salud en el Trabajo Formato General de Auditoria de para SG-SST Auditor: Empresa: Carbones Oro Negro S.A.S

Anexar informe de la auditoria

Código: Versión: Fecha aprobación:

Código: Versión: Fecha aprobación:

FO-SST-00