Ejemplo Auditoria Ergonómica

ESQUEMA DE AUDITORIA

Tabla de Contenido Descripción de la Empresa 

Historia



Misión



Visión



Organigrama de la Empresa Alma Master C.A



Descripción De las Sedes



Descripción detallada de la plataforma hardware y software

Planificación de una Auditoria Ergonómica 

Identificación del Origen de la Auditoria



Visita preliminar al área que será evaluada



Objetivos de la Auditoria



-

General

-

Específicos

Puntos a Evaluar en la Auditoria(Ejemplo de puntos a evaluar en la auditoria ergonómica) -

Sistema Visual

-

Sistema muscular-esquelético

-

Ergonomía Del Puesto De Trabajo Adaptado Y Entorno De Trabajo Notas: según el tipo de auditoría ustedes dices los puntos o aspectos a evaluar.-



Elaborar planes, programas y presupuestos para realizar la auditoria



-

Programa de Trabajo

-

Grupo de Auditores

-

Tabla Presupuesto

Métodos,

Procedimiento,

necesarias para la auditoria

instrumentos

y

herramientas

ESQUEMA DE AUDITORIA



-

Cuestionarios

-

Evaluación

Asignación de Recursos y sistemas computacionales

Ejemplo: Descripción detallada de la plataforma hardware y software

Hardware: La empresa cuenta con un total de 60 Computadora Distribuidas en ambas Sedes, dichas computadoras poseen las siguientes características:



PC de Escritorio

-

60 computadores Pentium 4

-

160GB Disco Duro

-

1GB RAM,

-

S.O. Windows XP Professional



Switches Allied Telesyn AT-FS724i de 24 puntos.



2 Patch panel Cat.Se Quest de 24 puntos.



Dos

Servidor de (servidor de datos). Con las siguientes

características

-

Servidor Pentium 4,

-

2GB RAM, DD Sata de 250Gb.

-

S.O. Windows 2003 Server

Software con que cuenta ambas sede es: Sistema operativo 

Windows XP Professional.

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Paquete Ofimatica: 

Microsoft Office 2003

Lenguajes De desarrollo 

Borland C++ Builder 5.0.



Java 6.0



Microsoft Visual Studio 2005.



Star UML.



Borland Developer Studio 2006.



Mind Manager 5.5.



PHP



Microsoft SLQ Server 2000/2005.



C Sahrp

Otros 

Adobe Acrobat 8.0.



Antivirus Kaspersky 7.0

Ejemplo de Plan Elaborar planes, programas y presupuestos para realizar la auditoria Actividades a Realizar Actividad

Visita Preliminar de “AuditSystem C.A” a “Alma Máster C.A” Observaciones preliminares mediante las cuales se identificara o se detallara la problema que presenta la Organización 



Detalles de Actividad



entrevistas previas al personal que labora en el Centro de Computo Análisis previo del ambiente a Auditar y del entorno

ESQUEMA DE AUDITORIA

Auditable. 

Auditor Responsable

Actividad

Procedimientos de trabajo y metodología que seguirá la auditoria Grupo de Auditores de AuditSystem

Elaboración Del Programa de Auditoria Establecer la fecha de inicio y finalización de la auditoria. 



Detalles de Actividad











Auditor Responsable

Designar cargos jerárquicos al equipo de auditores Se asignan los recursos necesarios para ejecutar la auditoria Designar a cada auditor las actividades de las cuales será responsable Petición de planes de trabajo usados en la empresa Determinación de herramientas de recopilación de información Determinación de Técnicas de Evaluación Grupo de Auditores de AuditSystem

Actividad



Presentación y Evaluación del Plan de Auditoria Se muestra el plan

y

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programa de auditoria al  jefe del área a ser auditada, de manera que este indique quien guiara la auditoria y si esta conforme con lo que se propone en dicho plan y programa, para dar inicio al m ismo. Grupo de Auditores de AuditSystem

Detalles de Actividad

Auditor Responsable

Actividad

Ejecución de la auditoria Reunión de Apertura: Presentación del equipo de Auditores a la Dirección del Centro de cómputo. Confirmación del plan de auditoria y verificación de que pueda cumplirse. Consulta de la forma en la cual las personas auditadas acompañaran a los auditores. Confirmación de la disponibilidad de medios para el equipo de auditores de AuditSystem (sala de reuniones, pases de seguridad entre otros). Confirmación de fecha y hora de reunión de cierres e intermedias. Inicio de la Investigación, evaluaciones y/o Auditoria: Estudio de la documentación (Políticas, normas, reglamentos). Análisis y evaluación del entorno de trabajo (infraestructura del centro de cómputo, iluminación, distribución de mobiliario, verificación de la ergonomía 













Detalles de Actividad

ESQUEMA DE AUDITORIA

  

del mobiliario, evaluación de los hábitos de trabajo del empleado frente el computador.). Aplicación de cuestionarios. Realización de entrevistas. Análisis de la información recopilada, las evidencias y hallazgos durante el proceso de auditoria.

Reunión del equipo de Auditores de AuditSystem antes de la reunión de cierres: Revisar la información que posee cada auditor Convenir las conclusiones de la auditoria. Dar inicio a la serie de recomendaciones. 





Auditor Responsable

Equipo de Auditores de AuditSystem

Actividad

Elaboración del Informe de Auditoria El auditor líder esta comprometido a realizar el desarrollo del informe de la auditoria, en cual se detalla cada paso realizado durante la auditoria, las fallas encontradas, las conclusiones y recomendaciones a las cuales llego el equipo de auditores de AuditSystem luego de haber realizado la auditoria Líder del Equipo de Auditores

Detalles de Actividad

Auditor Responsable

Actividad

Presentación del Informe de Auditoria

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Detalles de Actividad

Auditor Responsable

Culminado el proceso de auditoria y elaboración de informe se procederá a realizar la reunión de Cierre de auditoria con el equipo de Auditores de AuditSystem y la Directiva del Centro de computo en la cual se le hará entrega del Informe y se le dará las explicaciones del mismo. Equipo de Auditores

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Programa de Trabajo

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Grupo de Auditores Ejemplo 

Jennellys Sánchez



Luisana González



Jesús Mata



Jacobo Alonso

Auditor Jennellys Sánchez

Nivel Académico Especialista en

Cargo Líder de Auditoria

Ergonomía Informática Luisana González

Ingeniero en

Auditora

informática Jesús Mata

Ingeniero en

Auditor

Computación Jacobo Alonso

Analista de

Auditor

Ergonomía Informática

EJEMPLO DE PRESUPUESTO: Tabla Presupuesto a utilizar para la Ejecución de la auditoria Ergonómica realizada a la Empresa Alma Marte por el grupo de Auditores de AuditSystem: Descripción Equipo de Auditores

Costo 8000BsF Cada

Total 32000BsF

Auditor 4 portátiles

3500BsF Cada

14000BsF

Portátil Materiales Consumibles

1000BsF

1000BsF

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Video Cámara

2000BsF

2000BsF

Cámara Fotográfica

1000BsF

1000BsF

Viáticos

10000BsF

10000

Total 60000BsF EJEMPLO ORIENTADO A AUDITORIA ERGONOMICA

Métodos, Procedimiento, instrumentos y herramientas necesarias para la auditoria

Las técnicas de recopilación de información a ser utilizadas son:

1. Entrevistas: las cuales constituyen uno de los medios más importantes mediante el cual el auditor puede obtener del personal del área auditada la información requerida para realizar la evaluación ergonómica del centro de cómputo de la empresa. El tipo de entrevistas que se realizaran son las siguientes:

-

Entrevistas de Exploración.

-

Entrevistas Dirigidas.

-

Entrevistas de Comprobación.

2. Observación, representa una técnica muy útil para el auditor ya que le permite

percibir y analizar el comportamiento de la

situación en le área a ser auditada.

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Cuestionarios Sistema Visual

SI

NO

N/A

SI

NO

N/A

SI

NO

N/A

¿Considera adecuado el tamaño de los caracteres? ¿Los diferencia todos con facilidad?

Sistema Muscular-Esquelético ¿Las dimensiones de la superficie de trabajo son suficientes para situar todos l os elementos (pantallas, teclado, documentos, material accesorio) cómodamente? ¿El tablero de trabajo soporta sin moverse el peso del equipo?

Ambiente Laboral ¿Se dispone de espacio suficiente en torno a su puesto para acceder a él? ¿La luz disponible en su puesto de trabajo le resulta suficiente para leer sin dificultad los documentos?

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