Derecho Procesal Penal

DERECHO PROCESAL PENAL

CONSEJO CONSEJ O EDITORIAL EDITORIA L RICARDO ALONSO GARCÍA  LUIS DÍEZ-PICAZO TOMÁS-RAMÓN FERNÁNDEZ  JESÚS  JES ÚS GONZ ÁL ÁLEZ EZ PÉR EZ  AUREL IO MENÉNDE MEN ÉNDEZ Z  ALFR  AL FREDO EDO MONTOYA MON TOYA MELGA ME LGAR  R  GONZALO RODRÍGUEZ MOURULLO

 VICENTE  VICEN TE GIMENO SENDR SEN DRA  A  Catedrático de Derecho Derecho Procesal de la UNED U NED Magistrado emérito del Tribunal Constitucional

DERECHO PROCESAL PENAL (SEGUNDA EDICIÓN) Incluye las novedades de la LO 13/2015, y Ley 41/2015, ambas de 5 de octubre, por las que se modifica la Ley de Enjuiciamiento Enjuiciamiento Criminal Crimi nal

Segunda edición, 2015 2015 Primera edición, 2012

De las Lecciones 7, 8, 27, 28, 29, 30, 31, 39, 40, 41, 42, 44 y 45 es coautor Dr. Manuel Díaz Martínez, Catedrático Catedr ático acreditado de Derecho Derecho Procesal. UNED.  Ag radecemos  Agradec emos la colabor col aboración ación del de l Fisca Fis call del T.S., Javier Jav ier HUET HU ETE E NOGUER A por su puntua punt uall envío del « Boletín de Jurisprude ncia de la F.G.E. F.G.E.»

El editor no se hace responsable de las opiniones recogidas, comentarios y manifestaciones  vertidas  vertid as por los autores. La presente obra recoge exclusiva exclusivamente mente la opinión de su autor como manifestación de su derech derechoo de libertad libert ad de expresión. Cualquier forma de reproducción, reproducción, distribución, distr ibución, comunicación comunicación pública o transformación tra nsformación de esta obra solo puede ser realizada con la autorización de sus titulares, salvo excepción prevista por la ley. Diríjase a CEDRO (Centro Español de Derechos Reprográficos) si necesita fotocopiar o escanear algún fragmento fr agmento de esta esta obra (www.conlicencia.com ; 91 702 19 70 / 93 272 04 45). Thomson Reuters y el logotipo de Thomson Reuters son marcas de Thomson Reuters. Civitas es una marca de Thomson Reuters (Legal) Limited. © 2015 [Thomson Reuters (Legal) Limited/Vicente Gimeno Sendra] Editorial Aranzadi, SA  Camino de Galar, Ga lar, 15 31190 Cizur Menor (Navarra) ISBN: 978-84-470-5088-8 Deposito Legal: NA 1595/2015 Printed in Spain. Impreso en España  Fotocomposición Fotoc omposición:: Editorial Aranzadi, A ranzadi, SA  S A  Impresión:: Rodona Industria Grá fica, SL Impresión Polígono Políg ono Agustinos, Agusti nos, Calle A, A , Nave D-11 31013 310 13 – Pamplona Pa mplona

SUMARIO

........................................................................ ...................................................... ................  ABRE  A BREVI VIATUR ATUR AS ..................................

57

INTRODUCCIÓN LECCIÓN 1 FUNCIÓN Y REFORMA REFORM A DEL PROCESO PROCESO PENAL ........ ................. .................. ................. ............ .... I. Las fuentes del Derecho procesa procesall penal ........ ................ ................. .................. ................. ............ .... 1. La Constitución  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ....................... ...  A. Normas constitucionales procesales ordinarias ordinar ias ..................... B. Normas constitucionales procesales de garantía reforzada ... a. Derechos fundamentales materiales materiales de incidencia procesal ..................................................................................... b. Derechos fundamentales procesales ................................ 2. Los pactos internac internacionales ionales de derechos humanos  ........ ................ ................. ................. ........ 3. La Ley de Enjuiciamiento Criminal  ......... ................. ................. ................. ................. ................. ........ 4. Las leyes especiales  .................. ...................................... ........................................ ....................................... ................... II. Las diversas funciones del proceso penal ........ ................ ................. .................. ................. .......... 1. La actuación del ius puniendi ................... ....................................... ....................................... ................... 2. La protección del derecho a la liber libertad  tad  ........ ................. .................. ................. ................. .............. ..... ...................................... ........................................ .......................... ...... 3. La protección de la víctima  .................. 4. La rehabilitación del investigado  .................... ........................................ .................................... ................ III.. La reforma del proceso penal ................. III ..................................... ........................................ .......................... ...... ....................................... ....................................... ....................... ... 1. El derecho a un proceso justo  ....................  A. Su consolidación ....................................................................... B. Sus principales limitaciones .................................................... .................. ................. ............ .... 2. Incremento de los princip principios ios de celer celeridad idad y eficacia  ......... IV. La reforma del proceso penal español ........ ................. .................. ................. ................. .............. ..... 1. El fortalec fortalecimiento imiento de las garantías del proceso justo  ........ ................. ................. ............ .... ..................................... ........................................ .......................... ...... 2. Sus principales limitacione limitaciones  s  .................

61 61 61 62 62 62 63 63 64 65 66 66 66 67 67 68 68 68 69 70 71 71 73

10

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

 V..  V

3. La celer celeridad idad de la justicia penal ................... ....................................... ...................................... ..................  A. Materiales .................................................................................. B. Orgánica Or gánicass .................................................................................. C. Procesales P rocesales .................................................................................. ....................................... ....................................... ......................... ..... 4. La protección de la víctima  .................... La reforma refor ma «global» «glob al» de la justic ju sticia ia penal pen al ......... ................. ................. ................. ................. ............ ... 1. Materiales  .................. ...................................... ........................................ ........................................ ............................... ........... 2. Orgánicas ................... ....................................... ........................................ ........................................ ............................... ........... 3. Procesales  ................... ....................................... ........................................ ........................................ ............................... ...........  A. El Ministerio Mini sterio Fiscal Director de la investigación ................... B. Prueba sumari sumarial al anticipada y actos de investigación ............ C. Medidas cautelares ................................................................... D. Sobreseimiento por razones de «oportunidad» ..................... E. Establecimiento de plazos para la finali finalización zación de la instr instrucucción ............................................................................................ F. Reordenación del sistema de recursos ....................................

74 74 74 75 75 76 76 77 77 77 78 78 78 79 79

PARTE PRIMERA  CONSTITUCIÓN Y PROCESO PROCESO PENAL PENA L LECCIÓN 2 EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD Y LOS DERECHOS FUNDAMENTALESS DE DERECHO JUDICIA DAMENTALE JUDICIAL L ORGÁNICO ........ ................. .................. ........... I. La Constit Constitución ución como norma suprema del proceso penal ......... ................ ....... 1. El derecho a la liber libertad  tad .................... ........................................ ....................................... ............................... ............ ..................................... ....................................... ............................... ............ 2. Protección constitucional  ................. ...................................... ...................................... .................. 3. El principio de proporciona proporcionalidad  lidad  .................. II. El derecho a la part participación icipación en el jurado ........ ................. .................. ................. ................. ......... III. El derecho al juez legal .................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 1. Juez legal y reserva de Ley Orgánica  .................... ........................................ ............................... ........... 2. Juez legal y jurisdicción penal ordinaria  ......... .................. ................. ................. .................. ........... 3. Juez legal y principio de «igualdad» ........ ................ ................. .................. ................. ................. ......... 4. Juez legal e «independ «independencia»: encia»: la doctrina constitucional sobre el «Juez ........................................ ........................................ ....................................... ....................... legal imparcial» ....................  A. La subsunción en la CE del derecho derecho al juez imparcial .......... B. Imparcialidad objetiva y subjetiva ...........................................

83 83 83 84 85 87 89 89 90 91 92 92 93

11

SUMARIO

Página

C. La abstención y la recusación .................................................. D. La notificación a las partes de la composición de las Sala Salass ... E. La carga y preclusión de la recusación ................................... ...................................... ....................................... ............................... ............ 5. Juez legal y competencia  ..................

LECCIÓN 3 LOS DERECHOS FUNDAMENTALES MATERIALES A LA LEGALIDAD Y AL «NON BIS IN IDEM » .................. ...................................... ....................................... .................................. ............... I. El principio de legalidad .................... ........................................ ........................................ ............................... ........... 1. Requisitos formales: la reserva de Ley  .................. ...................................... ............................... ........... 2. Requisitos materiales: previsión y certeza  ................... ....................................... ......................... .....  A. Previsión: prohibición de la irretroactiv irretroactividad idad de la Ley penal desfavorable .............................................................................. B. Certeza: prede predeterminación terminación normativa ................................... C. Razonabi Razonabilidad lidad ........................................................................... a. La prohibició prohibición n de la analog analogía ía «in malam partem » ............ b. Integración de las normas en blanco y Reglamentos ...... II. El principio «non bis in idem » ................. ..................................... ........................................ ............................ ........ ....................................... .................................. ............... 1. Regul Regulación ación y ámbito de aplicación .................... 2. La doctrina del TC  .................. ...................................... ........................................ ...................................... .................. 3. La doctrina del TEDH .................... ........................................ ........................................ ............................... ........... 4. La necesidad de cohonestar la doctrina del Tribunal Constitucional con la del Tribunal Europeo de Derechos humanos  ......... ................. ................. ................. ............ LECCIÓN 4 EL DERECHO FUNDAMENTAL A UN PROCESO CON TODAS LAS GARANTÍAS ................. ..................................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... ..... I. El derech derechoo a un proceso con todas las garantía garantíass ......... .................. ................. .............. ...... II. Igualdad de armas .................. ...................................... ....................................... ....................................... ......................... ..... 1. Fundamento  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 2. Su consagración en el proceso penal  .................. ..................................... .................................. ............... III. El principio acusatorio .................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 1. Evolución histórica  .................. ...................................... ........................................ ...................................... .................. 2. Notas esenciales  ................. ..................................... ....................................... ....................................... ......................... .....  A. Atribución de la instrucción instr ucción y del juicio oral a dos distintos disti ntos órganos jurisd jurisdiccionales iccionales ..........................................................

93 96 97 98

101 101 1011 10 102 103 103 104 104 105 106 107 107 1100 11 1122 11

114

117 117 117 1188 11 1188 11 120 121 122 123 123

12

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

B. Distribución de las funciones de acusación y decisión .......... C. Correlación entre la acusación y el fallo ................................ D. Prohibición de la reformatio in Peius  ......................................... ....................................... ........................................ ............................... ........... 3. La legalidad ordinaria  ...................  A. El juez instructor decisor ......................................................... B. La información de la acusación .............................................. C. Apertura del juicio oral a insta instancia ncia de parte legítima .......... D. Correlación entre acusación y sentencia ................................

LECCIÓN 5 EL DERECHO A LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA  ........ ................. ................. .............. ...... I. El derecho a la presunc presunción ión de inocencia  ................. ..................................... ............................ ........ 1. La carga material de la prueba incumbe exclusivamente a las partes partes acusadoras  ................. ..................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ 2. La prue prueba ba ha de practicarse en el juicio oral bajo la inmediación inmediación del tribunal sentenciador  ................... ...................................... ....................................... ................................... ............... 3. No constituyen actos de prueba los atestados y demás actos de investiga-  ....................................... ........................................ ............................ ........ ción de la policía judicial  ................... 4. El Tribunal Tribunal no puede fundamentar su sentencia en la «prueba  prohib  pro hibida ida»» ................. ..................................... ........................................ ........................................ ............................... ........... 5. No puede el Tribunal decisor fundar una sentencia de condena exclusi-  vamente en la declaración de coinvestigados  ......... ................. ................. .................. ............. .... 6. Prohibición de fundar la prueba en declaraciones de testigos testigos indirecto indirectos  s ... 7. Obligación del tribunal de razonar la prue prueba. ba. la prue prueba ba indiciari indiciaria  a  ..... II. El derecho a un proceso con todas las garantía garantíass y la inmediación del tribunal «ad quem » en la valoración de la prueba de carácter personal ................... ...................................... ....................................... ........................................ ....................................... ....................... ........................................ ........................................ ....................................... ....................... 1. En la apelación  .................... 2. En la casación  ................... ....................................... ....................................... ....................................... ......................... .....

124 125 1311 13 1311 13 1311 13 132 133 133

137 137 1377 13 139 140 141 142 143 144 144 146 147 149

LECCIÓN 6 LOS DERECHOS DERECHOS FUNDAMENTALES FUNDAMEN TALES PROCESALES (II): A LA PUBLICIDAD DEL JUICIO, A LOS RECURSOS Y A UN PROCESO PENAL SIN DILACIONES INDEBIDAS .................. ...................................... ........................................ ............................... ........... 153 I. El derecho a un juicio «público» .................. ...................................... ........................................ ...................... 153 1. Publicidad absoluta y relativa  ................... ....................................... ....................................... ....................... 154

13

SUMARIO

Página

II.

III.

IV.

2. Publicidad inmediata y mediata  ................... ....................................... ...................................... .................. 3. El ordenamiento procesal  ................. ..................................... ....................................... ............................... ............ El derecho a los recur recursos sos .................... ........................................ ....................................... ............................... ............ 1. El derecho a los recursos de las partes  ................... ....................................... ............................... ........... 2. El derecho a los recursos del condenado  ................... ....................................... ............................ ........  A. El derecho fundamental .......................................................... B. La política legislativ legislativaa ................................................................ El derecho a un proceso «sin dil dilaciones aciones indebidas» ......... ................. ................. ......... ....................................... ........................................ ............................ ........ 1. Capacidad y legitimac legitimación  ión  ................... 2. Autonomía  ................. ..................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ 3. Contenido  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ ...................................... ............................... ........... 4. La atenuante de dilaciones indebida indebidas  s  .................. La prevención de las dil dilaciones aciones indebidas ......... .................. ................. ................. ................ ....... 1. Medidas procesales  .................... ....................................... ....................................... ...................................... .................. 2. Medidas disciplinaria disciplinarias  s .................... ........................................ ........................................ ............................... ...........

154 154 159 159 159 160 162 164 164 165 166 168 169 170 170

PARTE SEGUNDA  LOS PRESUPUESTOS PROCESALES LECCIÓN 7 LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL ÓRGANO JURISDICCIONAL (I) ................. ..................................... ........................................ ....................................... ....................................... ................................... ............... I. Los presupuestos procesa procesales: les: concepto y clase clasess ......... ................. ................. ................ ....... II. Los presupuest presupuestos os procesales del órgano jurisdiccional: la jurisdicción ................... ...................................... ....................................... ........................................ ........................................ ............................ ........ 1. Concepto .................. ...................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 2. Extensión y límites de la jurisdicción penal  ........ ................. ................. ................. ................ .......  A. Límites objetivos ....................................................................... B. Límites territoriales .................................................................. a. Fuero territorial ................................................................. b. Fueros extraterritoria extraterritoriales les .................................................... a’.. Principio de nacionalidad ......................................... a’ b’.. Principio real o de protección ................................... b’ c’.. Principio de universa c’ universalidad lidad o de juris jurisdicción dicción uni versal ..................... ........................................... ............................................. ................................ .........

173 173 174 174 175 175 176 176 177 177 178 178

14

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

III. IV.

 V.

C. Límites subjetivos ..................................................................... Órganos jurisdiccionales penales .................. ...................................... ...................................... .................. Competencia objetiva  .................. ...................................... ........................................ ...................................... .................. 1. Concepto y crite criterios rios deter determinantes  minantes  ................... ....................................... ................................... ............... 2. Competenci Competenciaa objetiva en atención a la gravedad del hecho punible  ......  A. Delitos leves ............................................................................... B. Restantes delitos ....................................................................... C. Competen Competencia cia objetiva por razón de la materia ...................... Co mpete Comp etenc ncia ia obj objet etiv iva a por ra zó zón n de la lass pe pers rson ona a s: lo loss «a «afor foraamientos» .................................................................................................

181 181 182 182 182 1833 18 183 183 184

190 190 190 1911 19 192

................. ................ ....... 1. Los privil privilegios egios procesales de las más altas autoridad autoridades  es  ........  A. Materiales .................................................................................. B. Procesales .................................................................................. 2. Fundamento teórico de los aforamientos  .................. ...................................... ............................ ........ 3. Naturaleza e instauración: la «reserva del bloque de la constitucio-  nalidad» ................. ..................................... ....................................... ....................................... ................................... ............... ....................................... ....................................... ....................................... ......................... ..... 4. Determinación  ...................  VI.. Compete  VI Competencia ncia fun funcion cional al ................... ....................................... ....................................... .................................. ............... 1. Fase declarativa  .................... ........................................ ........................................ ....................................... ....................... ...................................... ....................................... ................................... ............... 2. Fase de impugnación  ................... 3. Ejecución  ................. ..................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 4. Otras manifestaciones  .................. ..................................... ....................................... ................................... ...............  A. Instr Instruirá uirán n los incidentes de de recusación (art. 224 LOPJ) LOPJ) ....... B. La decisión del incidente corresponde (art. 227 LOPJ) ........  VII.  VI I. Trata Tratamient mientoo procesa proce sall de la competenc co mpetencia ia objetiva objet iva y funcion fu ncional al ........ ............ ....................................... ........................................ ....................................... ....................... 1. Examen de oficio  ................... 2. Denuncia de parte  .................... ....................................... ....................................... ...................................... ..................

193 194 196 196 196 198 198 199 199 201 201 202

LECCIÓN 8 LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL ÓRGANO JURISDICCIONAL (II) ................... ...................................... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ I. La competencia territor territorial: ial: criter criterios ios de determin determinación ación ........ ................. ............ ... 1. Fuero preferente  .................. ...................................... ....................................... ....................................... ......................... ..... 2. Fueros subsidiarios  ................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. 3. Fuero específico  .................. ...................................... ....................................... ....................................... ......................... .....

205 205 206 207 208

15

SUMARIO

Página

II.

III. IV.

Tratamiento procesa procesall de la competencia territor territorial ial ........ ................. ................. ............ 1. Examen de oficio  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ....................... 2. Denuncia de parte  .................... ....................................... ....................................... ...................................... ..................  A. La inhibitoria ............................................................................ a. En los Juicios por delitos leves (arts. 27-31 LECri LECrim) m) ....... b. En los procesos por delito (arts. 33 33-4 -444 LECri LECrim m) ............. B. La declinatoria .......................................................................... a. En los Juicios por delitos leves (art. 32 LECr LECrim) im) ............. b. En los procesos por delito ................................................. Resolución de las cuestiones de competencia ........ ................. ................. ................. ............ ... La competencia por conexión ................... ...................................... ....................................... ......................... ..... 1. Concepto y fundamento  ................... ....................................... ........................................ ............................... ........... 2. Delitos conexos  ................... ....................................... ....................................... ....................................... ......................... .....  A. Conexidad subjetiva ................................................................. B. Conexidad objetiva ................................................................... C. Conexidad mixt mixtaa o analóg analógica ica ................................................. 3. Alteración de las normas de competencia objetiva y terr territorial itorial por co-  ..................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. nexión ..................  A. Competen Competencia cia objetiva ............................................................... B. Competen Competencia cia territorial ...........................................................

LECCIÓN 9 LOS PRESUPUESTOS PROCESAL PROCESALES ES DE LAS PARTES ........ ................. .................. ........... I. Las parte partess en el proceso penal penal:: concepto ................... ....................................... ......................... ..... II. Clases ................... ....................................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... ..... 1. Penales  .................... ........................................ ....................................... ....................................... ................................... ...............  A. Partes acusadoras acusadora s ..................................................................... a. Acusadores populares ........................................................ b. Acusadores particul particulares ares .................................................... B. Partes acusada acusadass ......................................................................... a. Las personas jurídicas ....................................................... b. Las personas físicas ............................................................ ...................................... ....................................... ....................................... ...................................... .................. 2. Civiles  ..................  A. Activa Activass ....................................................................................... B. Pasiva Pasivas: s: el responsable y tercero civi civill ...................................... .................. ................. .............. ...... 3. La interve intervención nción de las Compañías aseguradoras  .........

208 208 209 209 2100 21 2100 21 2111 21 2111 21 2111 21 2122 21 2133 21 2133 21 215 215 215 215 216 216 2166 21 2177 21

219 219 2199 21 2199 21 220 220 220 221 222 222 224 225 225 226 227

16

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

 A. Actor civil .................................................................................. B. Responsable civi civill ...................................................................... a. Segu Seguro ro voluntario .............................................................. b. Segu Seguro ro obligatorio ............................................................. El Ministerio Fiscal ................... ....................................... ........................................ ....................................... ....................... 1. El Minister Ministerio io Fiscal como Autoridad imparcial defensora de la legalida legalidad  d  ... 2. El Ministerio Fiscal como parte acusadora  ......... .................. ................. ................. ................ ....... 3. El Ministerio Fiscal como sustituto procesal de la víctima  ......... ................. ........... ...

227 228 228 229 232 232 233 234

LECCIÓN 10 LAS CUESTIONES PREJUDICIALES .................... ........................................ ...................................... .................. I. La integr integración ación del objeto procesa procesal:l: las cuest cuestiones iones prejudicia prejudiciales les ...... 1. Concepto, requisitos, naturaleza y fundamento  ......... .................. ................. ................. .........  A. Concepto ................................................................................... B. Requisitos .................................................................................. C. Naturaleza y fundamento ........................................................ 2. Clases  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ...................................... ..................  A. Heterogé Heterogéneas neas y homogéneas homogéneas ................................................... B. Devolutivas e incidentales ........................................................ a. Devolutivas ......................................................................... a’.. La doctrina del TC ..................................................... a’ b’.. La jurisprudencia del TS ........................................... b’ b. Incidentales ........................................................................ 3. Tratamiento procedimental  ................. ..................................... ........................................ ............................ ........  A. Incidentales ............................................................................... B. Devolutivas ................................................................................ a. La suspensión del procedimiento ..................................... b. Planteamiento de la cuestión ............................................

235 235 235 235 235 236 237 237 238 238 239 242 243 244 244 245 245 247

III.

PARTE TERCERA  EL OBJETO DEL PROCESO PROCESO PENAL PENA L LECCIÓN 11 EL DERECHO DEREC HO DE ACCIÓN ACCIÓN PENAL .................. ..................................... ....................................... ......................... ..... 251 I. El derecho de acción penal ................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 251

17

SUMARIO

Página

II.

III.

1. La acción penal como derecho fundamental  ........ ................. .................. ................. .............. ...... 2. Titularidad de la acción penal  .................. ...................................... ........................................ ......................  A. El Ministerio Mini sterio Fiscal ................................................................... B. Las personas jurídicas .............................................................. C. Las personas físicas .................................................................. 3. Contenido  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ 4. Forma  .................. ...................................... ....................................... ....................................... ...................................... .................. ...................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. 5. Objeto  ................... Modalidades ................. ..................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 1. La acción popular  .................... ....................................... ....................................... ...................................... ..................  A. Fundamento .............................................................................. B. Sujetos ....................................................................................... a. Extr Extranjeros anjeros ......................................................................... b. Personas jurídicas: acción popular y acción colectiva ..... C. Forma ........................................................................................ 2. La acción penal privada: concepto y clases ......... .................. ................. ................. ................ .......  A. La acción penal privada «exclusiva» ....................................... B. La acción penal privada «rela «relativa tiva»» .......................................... a. Delitos semipúblicos con «interés público» ..................... b. Delitos semipúblicos «puros» ............................................ c. Delitos semipúblicos con «interés privado» ..................... El ofrecimiento de acciones .................. ...................................... ........................................ ............................ ........ 1. Sujetos: la legitimac legitimación ión activa  ................... ....................................... ....................................... .......................  A. «Ofendido y perjudicado» ....................................................... B. Caracteres ................................................................................. ....................................... ........................................ ....................................... ....................... 2. Regulación legal  ...................  A. Actos procesales ........................................................................ B. Ofrecimiento y derecho a la tutela .......................................... C. Deber de información .............................................................. D. En especial, el el deber deber de de comunicación comunicación a la víctima de los actos que puedan afectar a su seguridad. La orden de protección ....................................................................................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 3. La interve intervención nción adhesiva  ...................  A. Naturaleza y forma ................................................................... B. Preclusión ..................................................................................

251 251 252 253 253 253 254 254 255 255 256 256 257 257 257 258 259 260 261 262 263 263 264 265 265 266 266 266 267 268 269 270 270 271

18

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

IV.

El princ principio ipio de oficial oficialidad idad de la acción penal ........ ................. ................. ................. ............ ... 1. La acción penal oficial  .................... ........................................ ........................................ ............................... ........... 2. Límites al principi principioo de oficialidad: el princip principio io de oportunida oportunidad  d  ........ ........... ...  A. El inejercic inejercicio io de la acción ante delitos semipúblico semipúblicoss y pri pri- vadoss ..........................................................................................  vado B. El abandono de la acción por legítimos motivos motivos de de oportunidad ......................................................................................... C. La no no incoación del del proceso por inexist inexistencia encia de autor conocido ....................................................................................... ...................................... ....................................... ....................................... ...................................... .................. 3. Forma  .................. 4. La denuncia, querella o investigación preliminar del MF como condi-  ................. ................. ................ ....... ción objetiva de la punibilidad en el delito fiscal  .........

LECCIÓN 12 EL DERECHO DE DEFENSA  .................... ....................................... ....................................... ................................... ............... I. Concepto .................... ....................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. II. La defensa como derecho funda fundamental mental .................. ...................................... ............................ ........ III. El derecho de acceso al proceso penal .................... ........................................ ............................ ........ IV. La adquisic adquisición ión del «statu «status» s» de part partee ................. ..................................... ................................... ...............  V..  V El ejercicio ejerc icio del derecho derech o de defens defensa. a. La defensa privad pr ivadaa y la defensa técnica .................. ...................................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... ..... ...................................... ....................................... ...................................... .................. 1. La defensa privada  ................... ............. .... 2. El derecho a la asistencia de Abogado: la obligación de secreto  .........  VI.. La renunc  VI ren uncia ia a la autodefen a utodefensa: sa: la l a rebeldía  rebeld ía  ................... ....................................... ......................... ..... ........................................ ........................................ ............................... ........... 1. Rebel Rebeldía día y contumacia  .................... ..................................... .................................. ............... 2. La rebeldía en el sumario ordinario  .................. ....................................... ............................ ........ 3. La contumacia en el proceso abreviado  ................... 4. La no suspensión del juicio oral por incomparecencia de alguno de los ...................................... ....................................... ....................................... ................................... ............... acusados ..................  VII.  VI I. Conten Contenido ido del derecho de recho a la l a asiste as istenci nciaa de abogado abog ado ......... ................. ................. ............ ...  VIII  VI II.. Naci Nacimiento miento y finaliz fina lización ación del d el derecho derec ho de defensa  defens a  ......... ................. ................. ............ ... IX.. Obligatoried IX Obligatoriedad ad de la asis asistencia tencia de abogado ........ ................. .................. ................. .............. ......  X. El derecho der echo a la l a «última «últ ima pal p alabra abra»» .................. ...................................... ....................................... .......................

272 272 272 273 273 274 274

275

277 277 278 279 282 285 285 286 288 288 288 289 290 290 292 296 297

LECCIÓN 13 EL OBJETO DEL PROCESO PENAL ................... ....................................... ....................................... ....................... 299 I. Los diferentes objetos del proceso penal ................... ....................................... ......................... ..... 299

19

SUMARIO

Página

II.

III.

IV.

El objeto princ principal: ipal: la pretensión penal ......... ................. ................. .................. ................. ........... ... 1. Requisitos subjetivos  .................... ....................................... ....................................... ................................... ............... ...................................... ........................................ ...................................... .................. 2. Requisitos objetivos  ..................  A. La fundamentación funda mentación fáctica: el hecho punible punible ....................... a. El hecho natura naturall y su indiv indivisibilidad isibilidad ................................ b. El hecho típico y la homogen homogeneidad eidad del bien jurídico ...... B. La fundamentación jurídica: el título de conde condena na ................ C. La petición ................................................................................ ...................................... ........................................ ...................................... .................. 3. Requisitos formales  ..................  A. La fase instructora in structora .................................................................... B. El escrito de acusación ............................................................. C. Las conclusion conclusiones es definitiva definitivass ..................................................... 4. La litispendenc litispendencia  ia  .................. ...................................... ........................................ ....................................... .......................  A. Requisitos .................................................................................. B. Efectos ....................................................................................... a. Procesales ........................................................................... b. Materiales: la interrupción de la prescripción ................ a’.. Con anterioridad a la LO 5/20 a’ /2010 10 .............................. b’.. Tras la reforma de la LO 5/20 b’ /2010 10 ............................... C. Momen Momento to en el que surge la litispendencia ............................ 5. La mutación del objeto procesal  .................... ........................................ ...................................... ..................  A. Modificación subjetiva ............................................................. B. Mutación objetiva ..................................................................... El objeto eventual eventual:: la acumu acumulación lación de la pretensión civi civill al proceso penal .................... ........................................ ........................................ ....................................... ....................................... ......................... ..... ..................................... ....................................... ......................... ..... 1. Rég Régimen imen legal y fundamento  .................. 2. Concepto y elementos esenciales  .................. ...................................... ....................................... .......................  A. Requisitos subjetivos ................................................................. a. Del órgano jurisd jurisdiccional iccional .................................................. b. De las partes ....................................................................... B. Requisitos objetivos .................................................................. a. La fundamentación ........................................................... b. La petición .......................................................................... C. Requisitos formales .................................................................. El ejercicio de la acción civ civilil por el Min Ministerio isterio Fisca Fiscall ........ ................. ................ .......

300 300 301 301 302 303 304 304 305 305 306 306 306 307 308 308 308 309 3100 31 3133 31 3133 31 3144 31 3144 31 315 315 3155 31 3166 31 3166 31 3166 31 3166 31 3177 31 3177 31 3199 31 321 3211 32

20

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

1. Naturaleza y fundamento  ................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 321 2. Pluralidad de partes  .................... ....................................... ....................................... ................................... ............... 322 ................... ....................................... ....................................... ......................... ..... 323 3. Juicio de faltas  .......................................

PARTE CUARTA  LA INSTRUCCIÓ I NSTRUCCIÓN N LECCIÓN 14 LA INICIACIÓ I NICIACIÓN N DEL PROCEDIMIENTO ................... ....................................... ............................... ........... I. Los actos de inic iniciación iación del proceso pena penall .................. ...................................... ......................... ..... II. La denuncia ................... ....................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 1. Naturaleza  ................. ..................................... ........................................ ........................................ ............................... ........... 2. Sujetos  .................. ..................................... ....................................... ........................................ ...................................... ..................  A. El denunciante .......................................................................... a. Capacidad y legitimación .................................................. b. Obligación de denunciar y exencio exenciones nes ............................ B. El denunciado ........................................................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. 3. Órgano competente  ...................  A. Los Juzgados ............................................................................. B. El Minister Ministerio io Fiscal ................................................................... C. La Policía ................................................................................... 4. Requisitos formales  .................. ...................................... ........................................ ...................................... .................. ....................................... ....................................... ................................... ............... 5. Eleme Elementos ntos material materiales  es  .................... III. La quere querella  lla  .................... ........................................ ....................................... ....................................... ................................... ............... 1. Concepto .................. ...................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... ..................................... ....................................... ....................................... ................................... ............... 2. Tipología .................  A. La querella pública pública o «acción popular» ................................. B. La quere querella lla privada ................................................................... 3. Presupuestos  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ............................ ........  A. Presupuestos generales: generales: La capacidad .................................... B. Legiti Legitimación mación ............................................................................. C. La compe competencia tencia ........................................................................ D. La postulación .......................................................................... E. Presupuestos especiales ........................................................... ...................................... ........................................ ...................................... .................. 4. Requisitos formales  ..................

327 327 328 328 328 329 329 329 330 331 331 332 332 332 333 334 334 334 334 335 336 336 338 338 338 339 339

21

SUMARIO

Página

IV.

5. Elementos Eleme ntos material materiales  es  .................... ....................................... ....................................... ................................... ...............  A. La relación circunstanciada circunsta nciada del hecho ................................... B. La declaración de voluntad ..................................................... 6. La fianza  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............  A. El principio de proporcionalidad proporcionalidad ........................................... B. Forma y efectos ......................................................................... 7. Admisión y estimación  .................... ........................................ ........................................ ............................... ...........  A. Autos de de inadmisión de de los actos actos de iniciación iniciación del del proceso proceso ... a. La inadmisión de la denuncia ........................................... b. La inadmisión de la quere querella lla ............................................. a'. Inadmisión .................................................................. b'. Desestimación ............................................................. La «iniciac «iniciación ión de oficio» .................. ...................................... ....................................... .................................. ...............

LECCIÓN 15 LA FASE INSTRUCTORA (I) ................... ....................................... ....................................... .................................. ............... I. Concepto y regu regulación lación legal .................. ...................................... ........................................ ............................ ........ II. Funciones de la fase instructora .................. ...................................... ....................................... ....................... III. Naturaleza jurídica  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ....................... IV. Clases ................... ....................................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... ..... 1. Subjetivo .................. ...................................... ....................................... ....................................... ................................... ............... ..................................... ........................................ ............................... ........... 2. Objetivo o procedimental  .................  V..  V Lass dilige La di ligencia nciass policia polic iales les de prevenc pr evención ión ................. ..................................... ............................ ........ 1. Concepto .................. ...................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 2. Composición y funciones de la policía judicial  ......... ................. ................. ................. ............ 3. Plazo para la práctica de las diligencias policiales ........ ................. ................. .............. ......  A. Plazo común .............................................................................. B. El plazo especial del investigado no detenido ........................ C. Inexistencia de autor conocido ............................................... 4. Contenido  .................. ...................................... ........................................ ....................................... ............................... ............  A. Actos de prueba preconstituida. preconstituida. Remisión a otro lugar ........ B. Actos de investigación .............................................................. a. Declaración y citación a testigos, perjudicados perjudicados u ofendidos: el deber de información ............................................ b. Anál Análisis isis sobre sobre estupefacientes estupefacientes y métodos métodos alcoholimétricos tr icos ...................................................................................

340 340 341 342 342 342 343 343 344 344 344 345 346

349 349 350 351 352 352 353 354 354 354 355 356 357 357 357 358 358 358 360

22

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

c. Tasaciones periciales ......................................................... d. La circulación y entrega vig vigilada ilada de drogas .................... a’.. Concepto y fundamento ............................................ a’ b’.. Sujetos ......................................................................... b’ c’.. Objeto .......................................................................... c’ d’.. Contenido ................................................................... d’ e’.. Resolución ................................................................... e’ e. Gestión de la base de datos policial policial sobre identificadores obtenidos a parti partirr del ADN ......................................... 5. Concepto y valor probatorio del atestado  ......... .................. ................. ................. .................. ...........

LECCIÓN 16 LA FASE INSTRUCTORA INSTRUCTORA (II) .................. ..................................... ....................................... ................................... ............... I. Las diligencias informativas del Ministerio Fiscal ......... ................. ................. ............ ... 1. Iniciación  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ 2. Contenido ................... 3. La defensa  .................. ...................................... ........................................ ........................................ ............................... ........... 4. Plazo  .................... ....................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. ...................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ 5. Resolución  ..................  A. El archivo .................................................................................. a. Investigación de oficio ....................................................... b. A instanci instanciaa de parte ........................................................... B. El ejercicio de la acción penal ................................................. 6. Valor procesal de las diligencias informativas  ........ ................. ................. ................. ............ ... II. Las diligencias judiciales de preven prevención ción ................. ..................................... ............................ ........ III. La inst instrucción rucción del juez comisionado ................. ..................................... ................................... ............... 1. Concepto y naturaleza jurídica  .................. ...................................... ....................................... ....................... 2. Sujetos  .................. ..................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. ...................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. 3. Objeto  ...................  A. Diligencias susceptibles de comisión ...................................... B. Causas ........................................................................................ IV. Actos inst instructor ructorios ios practic practicados ados fuera de la demarcac demarcación ión judicia judiciall .... 1. El auxilio judicial ................. ..................................... ........................................ ........................................ ...................... 2. El auxilio judicial judicial europeo: las resoluciones resoluciones de embargo y de asegura-  ..................................... ........................................ ....................................... ....................... miento de pruebas  .................

360 361 361 361 362 362 364 364 366

369 369 369 370 371 371 372 372 372 372 373 373 3744 37 376 376 376 377 377 378 3788 37 379 380

23

SUMARIO

Página

 V..  V

3. La prórroga de jurisdicción  .................... ....................................... ....................................... ......................... ..... La inst i nstruc rucción ción de jueces j ueces espec e specia iales les contra cont ra persona per sonass aforadas aforad as ......... ..................................... ............................ ........ 1. Concepto y designació designaciónn del Juez especial  ................. 2. Los Jueces especiales designados por razón de las personas: los afora-  mientos  .................... ........................................ ....................................... ....................................... ................................... ...............  A. El juez natural delegado .......................................................... B. El juez natura naturall de las primeras diligencias ............................. C. Medios de impugnación .......................................................... 3. Los Jueces especiales designados por razón de la materia: los jueces de excepción  ................. ..................................... ....................................... ....................................... ................................... ...............  A. Causas ........................................................................................ a. Las «extraordinar «extraordinarias ias circunst circunstancias ancias personales» ............ b. Las «circunsta «circunstancias ncias extraordina extraordinarias rias materiales» ............ B. Órgano compe competente tente ................................................................. C. Procedimiento ..........................................................................

LECCIÓN 17 LA FASE INSTRUCTORA INSTRUCTORA (III) ................... ....................................... ........................................ ............................... ........... I. La iniciación de la instrucción .................. ...................................... ....................................... ........................ ..... 1. Iniciación por juez incompetente  ................... ....................................... ...................................... .................. ........................................ ....................................... ....................... 2. Incoación por juez competente  ....................  A. El auto de incoación del del sumario y las «Diligencias Indeterminadas» minada s» ................................................................................... B. Los delitos conex conexos os ................................................................... C. Las «piezas del sumario» .......................................................... II. La inspección por el Ministerio Fiscal de los sumarios ........ ................. ............. .... 1. Concepto y fundamento  ................... ....................................... ........................................ ............................... ........... ........................................ ....................................... ....................... 2. La obligación de información  .................... 3. Modalidades de actividad inspectora  ................... ....................................... ............................... ........... 4. La constitución del MF en el procedimiento ante el Jurado ......... .................. ........... III. La intervenció intervenciónn del Letrado de la Administración de Justicia ......... ........... 1. Fundamento  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ............................ ........ .................. ................. ................. ................ ....... 2. La delegación de la fe pública y sus límites ......... IV. El secreto inst instructor ructorio io ................. ..................................... ........................................ ...................................... .................. 1. Concepto y funciones del secreto instructor instructorio  io  ......... ................. ................. .................. ............. ....

380 381 381 382 383 384 387 388 388 388 389 390 391

393 393 393 394 394 395 395 396 396 397 398 399 399 400 400 402 402

24

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

 V..  V

2. El secreto instructor instructorio io y los derechos fundamentales de emisión del pen-  samiento y de defensa  ................... ...................................... ....................................... ................................... ............... ..................................... ........................................ ....................................... ....................... 3. El secreto absoluto  ................. 4. El secreto relativo  .................. ...................................... ........................................ ....................................... ....................... 5. La prohibición de la publicidad relativa: el secreto instructor instructorio. io. Re-  quisitos  ................... ....................................... ....................................... ....................................... ................................... ...............  A. Formales .................................................................................... B. Subjetivos .................................................................................. C. Materiales .................................................................................. D. Temporales ................................................................................ 6. La vulneración del derecho de defensa por la extensión indebida del ....................................... ........................................ ...................................... .................. secreto instructorio  ................... Los plazos pl azos de d e la inst i nstruc rucción ción .................. ...................................... ........................................ ............................ ........ 1. Deter Determinación: minación: la complejidad de la instrucción  ......... ................. ................. ................ ....... 2. Procedimiento  .................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... ..... 3. La prórroga extraordinaria  .................... ....................................... ....................................... ......................... ..... 4. La interr interrupción upción del plazo  ................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 5. Agotamiento del plazo  .................. ...................................... ....................................... .................................. ...............

LECCIÓN 18  ACTOS DE IMPUTACIÓN IM PUTACIÓN ................. ..................................... ........................................ ....................................... ....................... I. La imputación .................. ...................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ 1. La imputación en el proceso penal  ................... ....................................... ................................... ...............  A. Concepto y funciones ............................................................... B. Clases ......................................................................................... C. Efectos ....................................................................................... 2. Imputación y prescripción: la deter determinación minación del investigado  ........ ............... ....... 3. Imputación y derecho de defensa  ................... ....................................... ...................................... ..................  A. Imputación y nacimiento del del derecho de defensa defensa ................. a. Imputación judicial, de parte y de terceros ..................... b. Forma de la imputación .................................................... B. El conocimiento de la imputación .......................................... a. Actos de imputación de parte acusadora ......................... b. Actos de imputación judicial ............................................. c. Contenido ...........................................................................

403 405 406 407 408 408 408 410 410 410 4111 41 4111 41 413 413 4144 41 4144 41

415 415 415 415 416 419 4199 41 4199 41 420 420 421 422 422 423 423

25

SUMARIO

Página

II.

d. Tiempo ................................................................................ Los actos judicia judiciales les de imputación ................. ..................................... ...................................... .................. 1. La citación para ser oído  ................. ..................................... ....................................... ............................... ............ 2. El auto de procesamiento  ................. ..................................... ........................................ ............................... ........... 3. Los actos de imputación judicial en el procedimiento ante ante el Jurado  .....  A. La audiencia para la concreción de de la imputación ................ a. Imputación de parte y judicial .......................................... b. Efectos ................................................................................. B. El auto de «hechos justiciables» o de apertura del juicio oral ... a. Requisitos ........................................................................... a'. Objetivos: el hecho justiciable ................................... b'. Subjetivos: el acusado ................................................. .............. ...... 4. El auto de transformación del procedimiento penal abreviado  ........

LECCIÓN 19 EL CONTENIDO DE LA INSTRUCCIÓN: ACTOS INSTRUCTORIOS  Y DE PRUEBA  PRUEB A  .................. ...................................... ........................................ ........................................ ....................................... ....................... I. Contenido ................... ...................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. II. Los actos de aportac aportación ión de hechos ................. ..................................... ...................................... .................. III. Los actos de investigación .................. ...................................... ....................................... ............................... ............ 1. Actos instructor instructorios ios de las partes acusadoras  ........ ................. .................. ................. .............. ...... 2. Actos instructor instructorios ios de la defensa  ................... ....................................... ...................................... .................. ...................................... ....................................... ......................... ..... 3. Actos del Juez de Instrucción ................... IV. Los actos de prueba  .................. ...................................... ........................................ ....................................... .......................  V..  V El ase asegu gura ramient mientoo de la prue prueba: ba: pru prueba eba in instr structor uctoraa ant anticip icipada ada y preconstituida. Requisitos ................. ..................................... ........................................ ............................... ........... 1. Material: la irrepetib irrepetibilidad ilidad del hecho  ................... ....................................... ............................... ........... 2. Subjetivos: la independe independencia ncia y contradicción y su posible excepción en la  prueba  prue ba preconstituida  .................. ..................................... ....................................... ................................... ............... 3. Formal: la lectura de documentos  ................. ..................................... ...................................... ..................

424 424 424 427 433 433 434 434 435 435 435 436 437

439 439 439 440 440 441 441 443 443 444 446 448

LECCIÓN 20 LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DE LA POLICÍA JUDICIAL ......... ................ ....... 449 I. La prueba preconstituida  ................... ....................................... ........................................ ............................... ........... 449 II. La prueba preconstitu preconstituida ida de las dil diligencias igencias policia policiales les de prevención ................... ...................................... ....................................... ........................................ ........................................ ............................ ........ 450

26

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

III.

1. Los métodos alcoholimétri alcoholimétricos  cos  .................. ..................................... ....................................... ......................... .....  A. Concepto y regula regulación ción ............................................................. B. Su incidencia en la Constitución ............................................. C. Métodos alcoholimé alcoholimétricos tricos y «prueba prohibida» ................... ..................................... .................................. ............... 2. Las grabaciones de videovigilancia  .................. 3. La cámara oculta  ................. ..................................... ........................................ ....................................... ....................... 4. Análisis sobre estupefacientes  .................. ..................................... ....................................... ......................... ..... ..................................... ........................................ ............................ ........ 5. Las inspecciones corporales  .................  A. Los exámenes radiológicos y mediante ecografía ecograf ía ................. B. La diligencia de «cacheo» ........................................................ 6. La geolocalizació geolocalización  n  ................... ....................................... ........................................ ...................................... ..................  A. Las baliza ba lizass de geolocalización ................................................. B. La telefo telefonía nía móvil ..................................................................... C. Regulación legal ....................................................................... La prueba preconst preconstituida ituida de la policía con control judicia judiciall ........ .............. ......

LECCIÓN 21 LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN (I) .... ...... I. La prueba preconst preconstituida ituida del Juez de Inst Instrucción rucción ......... ................. ................. ............ ... II. El recono reconocimiento cimiento judicial ................. ..................................... ....................................... ............................... ............ 1. Concepto .................. ...................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 2. Notas esenciales  ................. ..................................... ....................................... ....................................... ......................... .....  A. Naturaleza ................................................................................. B. Objeto ........................................................................................ C. Finalid Finalidad ad ................................................................................... D. Requisitos formales .................................................................. III. La recogida y conser conservación vación del cuerpo del delito ........ ................. .................. ............. .... ...................................... ........................................ ............................ ........ 1. Regul Regulación ación y competencia  .................. 2. Concepto y clases ................... ....................................... ........................................ ....................................... ....................... 3. Los informes oficiales emitidos por órganos colaboradores de la juris-  ........................................ ....................................... ....................................... ................................... ............... dicción  .................... 4. Finalidad y valor probatorio  ................... ...................................... ....................................... ......................... ..... IV. Inspecc Inspecciones iones e intervenc intervenciones iones corpora corporales les .................. ...................................... ......................... ..... ..................................... ........................................ ............................ ........ 1. Las inspecciones corporales  ................. 2. La recogida del ADN  ................... ....................................... ....................................... .................................. ...............

451 451 452 453 454 456 457 459 460 461 462 462 462 463 463

465 465 466 466 466 466 467 468 468 469 469 470 471 473 4744 47 475 476

27

SUMARIO

Página

3. Las inter intervenciones venciones corporales  .................... ........................................ ....................................... .......................  V..  V La dil d iligenc igencia ia de entrad ent radaa y regist reg istro ro ................. ..................................... ...................................... ..................  VI.. La entrada   VI ent rada  .................. ..................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. 1. Concepto y fundamento  ................... ....................................... ........................................ ............................... ........... 2. La entrada común  ................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. ..................................... ........................................ ...................................... .................. 3. Eleme Elementos ntos subjetivos  .................  A. Sujeto activo .............................................................................. a. El Juez de Instr Instrucción ucción ........................................................ b. La policía judicial ............................................................... B. Sujeto pasivo ............................................................................. 4. Objeto material  .................. ...................................... ....................................... ....................................... ......................... ..... 5. Entradas especiales  .................. ...................................... ........................................ ...................................... .................. 6. Requisitos formales  .................. ...................................... ........................................ ...................................... ..................  A. Motivación ................................................................................ B. Procedimiento adecuado ......................................................... C. Notificación .............................................................................. D. Protocolización de la entrada policial .................................... E. Tiempo ......................................................................................  VII.  VI I. La dil d iligenc igencia ia de regist reg istro ro .................. ...................................... ....................................... .................................. ............... 1. Concepto y fundamento  ................... ....................................... ........................................ ............................... ........... ..................................... ........................................ ...................................... .................. 2. Eleme Elementos ntos subjetivos  .................  A. El órgano jurisdiccional juri sdiccional ........................................................... B. El interesado ............................................................................. C. Los testigos ................................................................................ D. El Letrado de la Admini Administración stración de Justicia ........................... 3. Requisitos formales  .................. ...................................... ........................................ ...................................... .................. 4. Reg Registros istros especiales  .................... ....................................... ....................................... ...................................... ..................  A. En la LECrim LECr im ............................................................................ B. En la legislación especial .........................................................

478 480 480 480 481 483 483 483 484 484 486 487 487 488 489 489 489 490 491 491 491 491 492 493 493 494 494 494 495

LECCIÓN 22 LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN (II). LA INTERVENCIÓN INT ERVENCIÓN DE DE LAS COMUNICACIONES POSTALES, POSTALES, TELETEL EFÓNICAS Y TELEMÁTICAS .................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 497 I. La intervenc intervención ión de las comunicac comunicaciones iones ................... ....................................... ............................ ........ 497

28

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

1. El derecho fundamental al secreto de las comunicaciones  ........ ................. ............. ....  A. Naturaleza ................................................................................. B. Objeto de la intervención ........................................................ C. Autonomía del derecho ........................................................... D. Exclusividad jurisd jurisdiccional iccional ...................................................... E. Clases de intervención ............................................................. 2. La interve intervención nción de las comunicaciones postales y teleg telegráficas  ráficas  ........ .............. ......  A. Concepto ................................................................................... B. Ámbito de aplicación ............................................................... C. Resolución judicial ................................................................... D. Plazo y secreto ........................................................................... E. Sujetos ....................................................................................... a. Detención de la corresponde correspondencia ncia ..................................... b. Lectur Lecturaa de la corresponden correspondencia cia ......................................... F. Objeto ........................................................................................ G. La lectura de la corresponden correspondencia cia ............................................ 3. Las inter intervenciones venciones telefónicas y electrónicas  ........ ................. .................. ................. .............. ......  A. Regulación legal lega l ....................................................................... B. Concepto ................................................................................... C. Principios .................................................................................. a. Especial Especialidad idad ....................................................................... b. Proporcionalidad ............................................................... a’.. Comunes ..................................................................... a’ b’.. Especiales .................................................................... b’ a’’’. Material ............................................................... a’ b’’.. Procesal ............................................................... b’’ D. Requisitos formales .................................................................. a. El deber de motivación ..................................................... b. Requisitos del Auto ............................................................ a’.. Subjetivos .................................................................... a’ b’.. Objetivos ..................................................................... b’ c’.. Temporales ................................................................. c’ E. Objeto ........................................................................................ F. Procedimiento de intervención ............................................... G. Reproduc Reproducción ción en el juicio oral y valor probatorio .................

497 498 498 498 499 500 500 500 501 501 502 502 502 503 503 505 506 506 509 5100 51 5100 51 5100 51 5111 51 5111 51 5133 51 5155 51 5177 51 5188 51 521 521 522 523 524 524 527

29

SUMARIO

Página

H. Plazo de duración y prórrogas ................................................. I. Valoración de la prueba ........................................................... a. La teoría «refle «refleja» ja» y el art. 11 LOPJ .................................. b. La teoría refleja en la doctrin doctrinaa del TC: la STC 85/ 85/1994 1994 ... c. La vuelta a la teoría directa ............................................... d. La conexión de antijuricidad ............................................

528 529 531 531 533 533

LECCIÓN 23 LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN (III). LA INTERVENCIÓN INT ERVENCIÓN DE DE LAS COMUNICACIONES ELECTRÓNICAS ... I. Las inter intervenciones venciones de los datos de trá tráfico fico y del correo electrón electrónico ico ... II. Las escuchas y grabaciones domiciliarias ........ ................. .................. ................. ................. ......... 1. Presupuestos legitimad legitimadores  ores  ................. ..................................... ........................................ ............................ ........  A. Subjetivos .................................................................................. B. Objetivos ................................................................................... 2. Requisitos formales  .................. ...................................... ........................................ ...................................... .................. 3. Ejecución  ................. ..................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... III. Regist Registro ro de dispo dispositivos sitivos masivos de información ........ ................. .................. ............. .... 1. Jurisdiccionalidad  .................... ....................................... ....................................... ...................................... .................. ........................................ ....................................... .................................. ............... 2. Ámbito de aplicación  .................... 3. Ejecución  ................. ..................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... IV. Regist Registros ros remotos sobre equipos informático informáticoss ........ ................. ................. ................. ......... ....................................... ....................................... ...................................... .................. 1. Jurisdiccionalidad  .................... 2. Ámbito de aplicación  .................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 3. Requisitos formales  .................. ...................................... ........................................ ...................................... .................. ....................................... ....................................... .................................. ............... 4. Requisitos temporales  ................... 5. Ejecución  ................. ..................................... ........................................ ....................................... .................................. ...............  V..  V Medidas Medid as de aseg a segur uram amiento iento ................... ....................................... ........................................ ............................ ........  VI.. La prueba  VI pr ueba electr ele ctrónic ónica  a  ................... ...................................... ....................................... ...................................... ..................

537 537 5377 53 540 540 541 541 541 542 542 542 543 543 544 544 544 544 545 545 545 545

LECCIÓN 24 LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN (II) .................. ...................................... ...................................... .................. I. Las declaraciones indagatorias .................... ........................................ ........................................ ...................... 1. Concepto .................. ...................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 2. Naturaleza jurídica  ................. ..................................... ........................................ ...................................... ..................

549 549 549 550

30

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

Iniciación  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............  A. De oficio .................................................................................... B. A insta instancia ncia de parte ................................................................. 4. Intervención de las partes ................... ....................................... ........................................ ............................ ........ La primera declaración indagatoria ................... ...................................... .................................. ............... ....................................... ....................................... ................................... ............... 1. Concepto y funciones  .................... 2. Clases  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ...................................... ..................  A. La primera indagatoria indag atoria del detenido detenido ...................................... B. La primera indagatoria del imputado no detenido ............... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ 3. Contenido  ................... Régimen jurídico del interrogato interrogatorio rio judicial ........ ................ ................. .................. ............. .... 1. Garantías  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............  A. Prohibiciones ............................................................................ B. Gara Garantías ntías materiales: conte contenido nido del interrogatorio .............. C. La suspensión del interrogatorio ............................................ 2. Forma: la publicidad relativa  .................... ........................................ ....................................... .......................  A. Supuestos comunes comunes .................................................................. B. Supuestos especiales ................................................................. Efectos de la «confesión» del procesado en la indag indagatoria  atoria  ........ ............... ....... 1. En la fase instructora  ................... ...................................... ....................................... ................................... ............... ....................................... ........................................ ...................................... .................. 2. En la conformidad  ................... 3. En la sentencia  .................. ...................................... ....................................... ....................................... ......................... .....  A. Inexistencia de otras pruebas .................................................. B. Existencia de otras pruebas que acreditan el hecho ............. C. Existencia de diversas declaraciones declaraciones autoinculpatorias y exculpatorias ................................................................................. 3.

II.

III.

IV.

LECCIÓN 25 LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN (III) .................... ....................................... .................................. ............... I. Las declaraciones testificales .................... ....................................... ....................................... ......................... ..... 1. Regul Regulación ación y concepto  .................. ..................................... ....................................... ................................... ............... 2. Clases  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ...................................... ..................  A. Testigos y testigo-v testigo -víctima íctima ......................................................... B. Directos e indirectos: el el valor probatorio probatorio del testigo «de «de referencia» fere ncia» ....................................................................................

551 552 552 552 553 553 554 554 555 555 556 556 556 556 557 558 558 558 559 559 560 560 560 561 561

563 563 563 564 564 565

31

SUMARIO

Página

C. Ordinarios Ordinar ios y privi privilegiados legiados ....................................................... D. Por citación o mediante auxil auxilio io judicial ................................. E. De declaración verbal o mediante videoconferencia: la declaración de menor menores es ............................................................... 3. Estatuto  ................... ....................................... ....................................... ....................................... ................................... ...............  A. Obligaciones ............................................................................. a. De comparece comparecencia ncia ............................................................. b. De declarar y exenci exenciones ones ................................................... c. De decir la verdad .............................................................. B. Derechos ................................................................................... 4. Procedimiento  .................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... ..... II. La diligencia de careo .................. ...................................... ........................................ ...................................... .................. III. Los testigos protegidos .................... ....................................... ....................................... ................................... ............... ..................................... ............................ ........ 1. Regul Regulación, ación, concepto y régimen jurídico  ................. 2. Ámbito de aplicación  .................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 3. Los derechos fundamentales en conflicto: los testigos anónimos  ......... ............ ... IV. Los agentes encubiertos .................. ...................................... ....................................... .................................. ...............  V..  V Agente Agen te provocador provoc ador y delito del ito provocado provoc ado .................... ........................................ ............................ ........  VI.. Los confiden  VI co nfidentes tes policia pol iciales les .................. ...................................... ........................................ ............................... ...........  VII.  VI I. Los informe i nformess de los peritos per itos ................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 1. Regul Regulación ación y concepto  .................. ..................................... ....................................... ................................... ............... 2. Clases  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. 3. Estatuto  ................... ....................................... ....................................... ....................................... ................................... ...............  A. Obligaciones ............................................................................. B. Derechos ................................................................................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... ..... 4. Procedimiento  ....................

LECCIÓN 26 LA PRUEBA INSTRUCTORA ANTICIP ANT ICIPADA ADA Y LOS ACTOS DE DE INV ESTIGACIÓN (I) .................. ...................................... ........................................ ........................................ ....................................... ....................... I. La prueba instructora anticipada  ................... ....................................... ...................................... .................. 1. La prueba testifical anticipada  .................. ...................................... ....................................... ....................... 2. La prueba pericial anticip anticipada  ada  ................... ....................................... ....................................... ....................... II. Los actos de investi investigación gación .................. ...................................... ....................................... ............................... ............

566 567 567 568 568 568 569 570 570 570 571 572 572 573 5733 57 575 577 578 579 579 580 580 580 581 581

583 583 585 590 592

32

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

III.

La determin determinación ación del imputado: la dil diligencia igencia de «reconocimiento en rueda» .................... ........................................ ....................................... ....................................... ...................................... .................. ........................................ ...................................... .................. 1. La deter determinación minación del imputado ....................  A. Concepto y fundamento .......................................................... 2. La diligencia de «reconocimiento en rueda» ........ ................. .................. ................. .............. ......  A. Concepto y naturaleza ............................................................. B. El reconocimiento reconocimiento en rueda como como acto de prueba preconstituida ........................................................................................ a. Presupuesto Presupuesto:: existencia de un imputado ......................... b. Requisitos materiales: la posibilidad de contradicción y la intervención judicial ...................................................... c. Requisitos formales ............................................................ C. Procedimiento .......................................................................... IV. La dil diligencia igencia de identificac identificación ión del imputado ........ ................ ................. .................. ............. .... ....................................... ........................................ ............................... ........... 1. Concepto y fundamento  ................... 2. La determinación de la edad  .................. ..................................... ....................................... ......................... .....  V..  V Los informe i nformess «de buena buen a conducta» conduc ta» ................... ....................................... ................................... ............... ....................................... ........................................ ............................... ........... 1. Concepto y fundamento  ...................  VI.. La certi  VI cer tificac ficación ión de «anteced «a ntecedentes entes pena p enales» les» ........ ................. .................. ................. .............. ...... 1. Concepto y fundamento  ................... ....................................... ........................................ ............................... ...........  VII.  VI I. Los informe i nformess acerca acerc a de la salu s aludd mental menta l del procesa pro cesado do ......... .................. ............. .... 1. Concepto y fundamento  ................... ....................................... ........................................ ............................... ...........  A. Aportación formalmente necesaria ........................................ B. Aportación eventual .................................................................

592 592 592 594 594 595 596 596 596 598 599 599 600 600 600 601 601 602 602 602 602

PARTE QUINTA  LAS MEDIDAS CAUTELAR CAUTELARES ES LECCIÓN 27 LASS MEDIDAS CAUTEL LA CAUTELAR ARES ES PERSONALES Y LAS RESOL RE SOLUCIO UCIONES NES PROVISIONALES (I): LA DETENCIÓN .................... ....................................... .................................. ............... I. Las medidas cautela cautelares res en el proceso penal ......... ................. ................. .................. ............. .... 1. Concepto y fundamento  ................... ....................................... ........................................ ............................... ........... 2. Presupuestos  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ............................ ........ ....................................... ........................................ ........................................ ............................... ........... 3. Elementos  ...................

607 607 607 608 609

33

SUMARIO

Página

II.

III.

IV.

 A. Jurisdiccional Jurisdiccionalidad idad ..................................................................... B. Instr Instrumentalidad umentalidad ..................................................................... C. Provisionalid Provisionalidad ad ......................................................................... D. Homoge Homogeneidad neidad ......................................................................... Las resoluci resoluciones ones provisionales .................... ........................................ ....................................... ....................... ................. ................. ................. ............ ... 1. Las resoluciones provisional provisionales: es: deter determinación  minación  ........  A. La prohibición de residencia residencia del imputado imputado por un delito delito de  violencia de género género ................................................................... B. La prisión pro provisional visional por motivo distinto al peligro de fuga ... a. El peligro de oscurecimiento de la prueba ...................... b. La reiteración delictiva ...................................................... C. Otras resoluciones judiciales no cautelares ............................ ........................................ ............................... ........... 2. Concepto, naturaleza y fundamento  ....................  A. Naturaleza y concepto .............................................................. B. Notas esenciales ........................................................................ a. La restricción de los derech derechos os fundamentales ................ b. Las obligaciones procesales del imputado ....................... c. Sus límites ........................................................................... ...................................... ...................................... .................. 3. El principio de proporciona proporcionalidad  lidad  ..................  A. Fin o interés legítimo ............................................................... B. Legal Legalidad idad .................................................................................. C. Jurisdiccional Jurisdiccionalidad idad y motivación .............................................. D. Proporcionalidad ...................................................................... La detención ................. ..................................... ....................................... ....................................... ................................... ............... 1. Concepto .................. ...................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... ...................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. 2. Clases  ...................  A. Especiales .................................................................................. B. Ordinar Ordinarias ias ................................................................................. La detención por los par particu ticulares lares ................... ....................................... ...................................... .................. 1. Concepto y notas esenciales  ................. ..................................... ........................................ ............................ ........

609 6100 61 6100 61 6100 61 6111 61 6111 61 612 613 613 6144 61 615 6166 61 6166 61 6166 61 6166 61 6177 61 6188 61 6199 61 6199 61 621 621 622 624 624 628 628 628 628 628

LECCIÓN 28 LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES (II): LA DETENCIÓN POLICIAL Y JUDICIAL .................. ..................................... ....................................... ........................................ ......................... ..... 631 I. La detención policia policiall ................. ..................................... ........................................ ....................................... ....................... 631

34

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

1. Concepto y notas esenciales  ................. ..................................... ........................................ ............................ ........  A. Sujetos ....................................................................................... B. Naturaleza ................................................................................. C. Objeto ........................................................................................ D. Modalidades .............................................................................. 2. Presupuestos  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ............................ ........  A. Imputación ................................................................................ B. Peligro de fuga .......................................................................... 3. El plazo de la detención ................... ....................................... ........................................ ............................... ...........  A. Plazos extraordinarios extraordi narios ............................................................. B. El plazo ordinario .................................................................... a. La supuesta supuesta antinomia entre el art. 17 17.2 de la Constitución y el 496 de la LECri LECrim m ................................................ b. La supuesta supuesta contradicción contradicción entre los artículos 496 y 520.1º.IIº 520.1 º.IIº de la LECri LECrim m ...................................................... c. Efectos de su incumplimiento ........................................... 4. La entrega del detenido a disposición judicial  ........ ................. ................. ................. ............ ...  A. La puesta en conocimiento de los datos de identificación del no detenido ......................................................................... B. La entrega judicial del detenido ............................................. 5. Rég Régimen imen jurídico: garantías y derechos de los detenidos  ......... ................. .............. ......  A. Obligación de información ..................................................... B. Derecho al silencio y a no declarar contra sí mismo ............. C. Derecho a ser asistido por intérprete gratu gratuito ito ....................... D. Derecho a la notificación de la detenció detención n .............................. E. Derecho a la intervención del abogado defensor .................. F. Derecho a ser reconocid reconocidoo por el médico forense .................. G. Gara Garantías ntías procesales del interrogatorio policial .................... a. Prohibición de utiliz utilización ación de actos o medios de investigación prohibidos por la Ley ............................................ b. Gara Garantías ntías tendentes tendentes a gara garantizar ntizar la espontaneidad del interrogatorio ..................................................................... 6. Especialid Especialidades ades en la detención en materia de terrorismo  ......... .................. ............. ....  A. El plazo de la detención detención en terrorismo ................................... B. La incomunicación de terrorista terroristass detenidos .......................... 7. Valor procesal del interrogator interrogatorio io policial  ................. ..................................... ............................ ........

631 632 632 633 633 634 634 634 635 637 637 638 638 639 639 640 640 641 641 643 644 645 645 647 647 647 648 649 649 650 651

35

SUMARIO

Página

La detención judicia judiciall ................. ..................................... ........................................ ....................................... ....................... 1. Concepto y requisitos  .................... ....................................... ....................................... ................................... ...............  A. La detención judicial judicial de oficio ................................................ B. La detenció detención n judicial confirmatoria ....................................... a. Entrega del detenido al Juez compe competente tente ........................ b. Entrega del detenido a Juez incompe incompetente tente ...................... La orden europea de detención y entrega  .................. ...................................... ......................... ..... 1. Concepto y fundamento  ................... ....................................... ........................................ ............................... ........... 2. Competencia  .................. ...................................... ........................................ ........................................ ............................ ........ ................. ................. .................. ................ ....... 3. Emisión y ejecución de una orden europea  ......... 4. Procedimiento  .................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... .....

654 654 655 655 655 656 656 656 657 657 658

LECCIÓN 29 LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES (III): EL PROCESO DE «HABEAS CORPUS » ................. ..................................... ....................................... ....................................... ................................... ............... I. Concepto y notas esencia esenciales les .................. ...................................... ........................................ ............................ ........ II. El objeto procesa procesall ................... ....................................... ....................................... ....................................... ......................... ..... 1. Las partes  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............  A. Activa Activass ....................................................................................... B. Pasiva Pasivass ........................................................................................ 2. Objeto  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ...................................... ..................  A. La detención ............................................................................. B. No judicial ................................................................................. C. Ilegal .......................................................................................... 3. La petición  ................. ..................................... ........................................ ........................................ ............................... ........... III. La competencia .................... ....................................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 1. Objetiva ................... ....................................... ....................................... ....................................... ................................... ...............  A. El Juzgado de Instrucción Instr ucción ........................................................ B. Los Juzgados Centrales ............................................................ C. Los Juzgados Togados Milit Militares ares .............................................. ...................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ 2. Territorial  .................. 3. Funcional  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ IV. Incoación del procedim procedimiento iento y legiti legitimación mación ......... ................. ................. .................. ............. .... ....................................... ........................................ ...................................... .................. 1. Iniciación de oficio  ................... 2. Iniciación a instancia de parte  .................. ...................................... ....................................... .......................

661 661 663 663 663 664 664 664 665 666 666 667 667 667 668 668 669 669 669 669 669

II.

III.

36

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

3. Forma  .................. ...................................... ....................................... ....................................... ...................................... ..................  V..  V Fase de adm a dmisión isión .................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... .....  VI.. Auto de incoac  VI i ncoación ión y actos act os coercit coer citivos ivos .................... ........................................ ............................... ...........  VII.  VI I. Ale Alegac gaciones iones y prueba  pr ueba  ................... ....................................... ........................................ ...................................... ..................  VIII  VI II.. Resolu Resolución ción .................. ...................................... ....................................... ....................................... ...................................... .................. ...................................... ........................................ ............................ ........ 1. Resolución desestimatoria  .................. 2. Resolución estima estimatoria  toria  .................... ........................................ ........................................ ............................... ...........

LECCIÓN 30 LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES (IV): PRISIÓN PROVISIONAL, SIO NAL, LIBERTAD PROVISIONAL PROVISIONAL Y OTRAS OTR AS MEDIDAS ........ ................. ............. .... I. La prisión provisional ................... ...................................... ....................................... ...................................... .................. ...................................... ........................................ ........................................ ............................ ........ 1. Introducción  .................. 2. Concepto y notas esenciales  ................. ..................................... ........................................ ............................ ........  A. Jurisdiccional Jurisdiccionalidad idad ..................................................................... B. Objeto: la restricción del derech derechoo a la libertad ...................... a. Lega Legalidad lidad ............................................................................ b. Necesidad ........................................................................... c. Motivación .......................................................................... C. Duración ................................................................................... 3. Requisitos  ................... ....................................... ........................................ ........................................ ............................... ...........  A. Límite penológico .................................................................... B. «Motivos basta bastantes ntes sobre la responsabilidad penal del imputado» .......................................................................................... 4. La prisión provisional como medida cautelar ........ ................ ................. .................. ............. .... 5. La prisión provisional como resolución provisional  ......... ................. ................. ............ ...  A. Peligro de ocultación o alteración de las fuentes de prueba B. Riesgo de reiteración delictiva ................................................ a. Evitar que el imputado pueda actuar contra contra bienes jurídicos de las víctimas, especialmente de la violencia de género ................................................................................. 6. La «audiencia previa» a la prisión provisional y a la libertad provi-  sional  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ...................................... ..................  A. Concepto y fundamento .......................................................... B. La celeb celebración ración de la audiencia ................................................ a. Ante el Juez de Instr Instrucción ucción compe competente tente ..........................

671 671 673 673 6744 67 6744 67 6744 67

677 677 677 678 678 679 679 679 680 681 682 683 684 684 686 686 687 688

690 690 690 690

37

SUMARIO

Página

II.

III.

b. Ante un Juez «incom «incompetente petente»» ........................................... c. La celebración de la audiencia mediante videoconferencia .................................................................................. ........................................ ........................................ ............................... ........... 7. Duración de la prisión  .................... 8. Modalidades de la prisión provisional  .................... ........................................ ............................ ........ Libertad provisional ................. ..................................... ........................................ ....................................... ....................... ..................................... ........................................ ............................ ........ 1. Concepto y notas esenciales  ................. 2. Efectos de la libert libertad ad provisional  .................. ...................................... ...................................... .................. apud acta » .........................  A. La obligación de comparecencia comparecencia « apud B. La fianz fianzaa .................................................................................... C. Retención del pasaporte .......................................................... Otras resolucio resoluciones nes provisionales (v (véase éase LEC. 26.II) ........ ................ ................. ......... 1. Prohibición de residir o de acudir a deter determinados minados lugares  ........ ................. ............ ... 2. Orden de protección de las víctimas de la violenci violenciaa doméstica  ........ .............. ...... 3. Medidas judiciales de protección y de seguridad de las víctimas de vio-  lencia de género  .................... ........................................ ........................................ ....................................... .......................  A. Competen Competencia cia ............................................................................. B. Legiti Legitimación mación ............................................................................. C. Catálogo de medidas ................................................................ D. Procedimiento .......................................................................... ................. .................. ........... 4. La privación provisional del permiso de conducción  ........ 5. Suspensión de cargos públicos  ................... ....................................... ....................................... .......................

LECCIÓN 31 LAS MEDIDAS MEDIDAS CAUTELARES REA LES (V) ................... ....................................... ............................ ........ I. Concepto, funda fundamento mento y régi régimen men juríd jurídico ico ........ ................. ................. ................. ................ ....... II. Clases ................... ....................................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... ..... III. Presupuestos .................... ........................................ ........................................ ....................................... ............................... ............ ....................................... ................................... ............... 1. La «aparienci «aparienciaa del buen derecho» ................... 2. El peligro derivado del retardo del procedimiento  ......... ................. ................. ................ ....... IV. Contenido ................... ...................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. 1. Medidas cautelares para el aseguramiento de una prestación de restitu-  ción de cosa determinada  ................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 2. Medidas cautelares para el aseguramiento de una prestación de repara-  ción o de indemnización de daños y perjuicios  ........ ................. ................. ................. ............ ...

692 692 692 695 697 697 697 697 698 699 699 699 7011 70

702 703 703 703 704 704 705

707 707 708 709 709 709 710 711 712

38

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

 A. La fianza fian za .................................................................................... a. Concepto ............................................................................ b. Clases .................................................................................. a'. Fianz Fianzaa personal .......................................................... b'. Fianz Fianzaa pignoraticia ..................................................... c'.. Fianz c' Fianzaa hipotecaria ...................................................... c. Determinación de la cuantía y suficiencia de la fianz fianzaa ... B. El embargo ................................................................................ a. Concepto y requisitos ........................................................ b. Naturaleza .......................................................................... c. Señala Señalamiento miento de bienes y práctica del embargo ............. d. Aseg Aseguramiento uramiento y depósito de los bienes embargados ..... 3. Medidas cautelares para el aseguramiento de una prestación de restitu-  ...................................... ........................................ ............................... ........... ción de bienes inmuebles  ..................  A. La anotación preventiva de querella querella ....................................... 4. Otras medidas  ................... ....................................... ....................................... ....................................... ......................... .....  A. Intervención inmediata del vehículo y retención del permiso de circulación ....................................................................... B. Pensió Pensión n provisional ..................................................................  V..  V Caución Cauc ión sustit su stitutori utoria  a  .................. ...................................... ........................................ ....................................... .......................  VI.. Proce  VI Procedi dimiento miento ................. ..................................... ........................................ ........................................ ............................... ........... 1. Solicitud de la medida a instancia de parte legítima  ........ ................. ................. ............ ...................................... ............................... ............ 2. Resolución y medios de impugnación  ...................  VII.  VI I. La orden europ europea ea de emba embargo rgo de biene bieness o de ase asegu gura ramient mientoo de pruebas ................... ....................................... ........................................ ........................................ ....................................... ....................... ...................................... ....................................... .................................. ............... 1. Concepto y naturaleza  .................. 2. Sujetos  .................. ..................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. 3. Procedimiento  .................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... .....  A. Activo ......................................................................................... B. Pasivo .........................................................................................  VIII  VI II.. El decomi dec omiso so ................... ....................................... ....................................... ....................................... ................................... ............... ...................................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 1. Presupuestos  ................... 2. Objeto  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. 3. Utilización provisional  .................... ........................................ ........................................ ............................... ........... ........................................ ....................................... ....................................... ................................... ............... 4. Destino  ....................

712 712 713 713 7144 71 7144 71 715 716 716 716 7177 71 7177 71

719 719 721 721 722 723 723 723 724

725 725 725 725 725 726 726 727 728 728 728

39

SUMARIO

Página

 A. Destrucción ............................................................................... B. Realiz Realización ación ................................................................................ 5. Intervenci Intervención ón de terceros  ................... ....................................... ....................................... ............................... ............  A. Concepto ................................................................................... B. Procedimiento .......................................................................... ...................................... ......................... ..... 6. El procedimiento de dedecomiso autónomo ..................  A. Ámbito de aplicación ............................................................... a. Proceso de decomiso sin sentencia de conde condena na .............. b. Decomiso de terceros ........................................................ c. Decomiso de conde condenados nados .................................................. B. Competen Competencia cia ............................................................................. C. Procedimiento ..........................................................................

729 729 730 730 731 732 732 732 732 733 733 733

PARTE SEXTA  LA FASE INTERMEDIA  LECCIÓN 32 EL SOBRESEIMIENTO .................. ...................................... ....................................... ....................................... ......................... ..... I. El sobreseimiento ................... ....................................... ....................................... ....................................... ......................... ..... 1. Concepto y notas esenciales  ................. ..................................... ........................................ ............................ ........ 2. Clases  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. II. El sobreseimiento provisiona provisionall .................. ..................................... ....................................... ......................... ..... 1. Presupuestos  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ............................ ........  A. Presupuestos procesales procesales « stricto sensu » .................................... B. Insuficiencia de prueba ............................................................ 2. Efectos  .................. ..................................... ....................................... ........................................ ...................................... ..................  A. Comunes ................................................................................... B. Especiales .................................................................................. ...................................... ....................................... ....................................... ................................... ............... 3. Recursos  ..................  A. Sobreseimiento de de la Audiencia .............................................. B. Sobreseimiento del Juez de Instr Instrucción ucción ................................. III. El sobreseimiento libre .................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 1. Concepto .................. ...................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 2. Recursos  .................. ...................................... ....................................... ....................................... ................................... ............... IV. El procedim procedimiento: iento: la fase intermedi intermediaa en el suma sumario rio ordin ordinario ario .........

737 737 737 739 739 739 739 740 740 740 7411 74 7411 74 7411 74 7411 74 7411 74 7411 74 743 744

40

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

 V..  V

1. El auto de conclusión  ................... ...................................... ....................................... ................................... ............... 2. Consulta o remisión del sumario  .................. ...................................... ...................................... .................. ................. ................. ......... 3. Petición de sobreseimiento y vinculación del Tribunal ......... La fase fa se interme in termedia dia en e n el procedi proc edimiento miento abrev abreviado iado ........ ................ ................. ............ ... 1. El sobreseimiento como conclusión de las Diligencias Previas  ........ ............... ....... ........................................ ............................ ........ 2. El sobreseimiento en la fase intermedia  ....................  A. La revocación de las Diligencias Previas Prev ias ................................ B. La petición vincu vinculante lante de sobreseimiento .............................. C. La petición de apertura del juicio oral ................................... D. Recursos ....................................................................................

LECCIÓN 33 LOS ACTOS DE INTERPOSICIÓN Y DISPOSICIÓN DE LA PRETENSIÓN PENAL ................. ..................................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... ..... I. Los actos de interpos interposición ición de la pretensión penal ......... ................. ................. ............ ... 1. Los actos de deducción de la pretensión penal  ........ ................. ................. ................. ............ ... II. Los escritos de acusación o de calificación provisional ........ ................. ............. .... 1. Fundamento  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 2. Concepto, elementos y clases  .................... ....................................... ....................................... ......................... .....  A. Elemen Elementos tos subjetivos ................................................................ B. Elemen Elementos tos objetivos .................................................................. 3. Requisitos formales  .................. ...................................... ........................................ ...................................... ..................  A. La escritura escritur a ............................................................................... B. La fundamentación fáctica ...................................................... a. «Los hechos punibles que resulten del sumario» ............ b. «Los hechos hechos que que resulten del sumario y que constituyan circunstancias atenuantes y agravantes del delito o eximentes de la responsabilidad crimi criminal» nal» ........................... c. «La cantidad en que aprecien los daños y perjuicios causados por el delito delito,, o la cosa que haya de ser restituida» ... ....................................... ....................................... ............................... ............ 4. La calificación jurídica  ................... 5. La legitima legitimación ción pasiva  ................... ....................................... ........................................ ............................... ........... 6. La petición de pena ................... ...................................... ....................................... ...................................... .................. 7. Proposición de prueba y otras peticiones  .................. ...................................... ............................ ........ III. Los actos de dispos disposición ición de la pretensión ................... ...................................... ........................ ..... 1. Concepto y clases  ................... ....................................... ........................................ ....................................... .......................

744 745 747 748 748 749 749 749 750 750

753 753 753 754 754 755 756 756 759 759 759 759 760 760 761 761 762 763 764 764

41

SUMARIO

Página

IV.

 V..  V

 A. Impropios .................................................................................. a. El abandono de la quere querella lla ............................................... b. La petición vincu vinculante lante de sobreseimiento ....................... c. La retirada de la acusación ............................................... B. Propios ...................................................................................... El perdón del ofendido .................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 1. Proceso penal por delito público  ................. ..................................... ....................................... ....................... 2. Proceso penal «a instancia de parte»: el perdón del ofendido  ......... ................ .......  A. Ámbito de aplicación ............................................................... 3. Efectos  .................. ..................................... ....................................... ........................................ ...................................... ..................  A. Renuncia de la pretensión pretensión penal ............................................. B. Renuncia a la acción civi civill ......................................................... La conformi con formidad dad ................... ...................................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 1. Regul Regulación ación legal  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ....................... 2. Concepto y naturaleza jurídica  .................. ...................................... ....................................... ....................... 3. Clases  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. 4. Efectos  .................. ..................................... ....................................... ........................................ ...................................... ..................  A. Subjetivos .................................................................................. a. De la defensa ...................................................................... b. Del órgano jurisd jurisdiccional iccional .................................................. B. Objetivos ................................................................................... C. Formales .................................................................................... D. Efectos .......................................................................................

764 764 765 765 765 766 766 7677 76 767 768 768 770 770 770 771 773 775 775 775 776 776 777 777

PARTE SÉPTIMA  EL JUICIO ORA ORAL L LECCIÓN 34 EL JUICIO OR OR AL ................... ....................................... ....................................... ....................................... ................................... ............... I. Concepto y función ................... ....................................... ........................................ ....................................... ....................... II. El auto de apertu apertura ra del juicio oral .................. ...................................... ...................................... .................. 1. Concepto y procedencia  .................... ........................................ ........................................ ............................... ........... III. Las cuestiones previas ................. ..................................... ........................................ ...................................... .................. ..................................... ........................................ ...................................... .................. 1. Naturaleza jurídica  ................. 2. Determinación  ................... ....................................... ....................................... ....................................... ......................... .....

781 781 781 781 782 782 783

42

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

 A. Procesales .................................................................................. a. «Declinatoria de jurisd jurisdicción» icción» .......................................... b. «Falta de autorización administrativa» administrativ a» para procesar procesar (art. 666. 666.5ª) 5ª) ........................................................................ B. Materiales .................................................................................. a. «Cosa juzgada» (art. 666. 666.2º) 2º) ............................................. b. Prescripción (art. 666. 666.3ª) 3ª) .................................................. c. Amn Amnistía istía e indulto (art. 666.4ª) ........................................ d. Nulidad de actuaciones ..................................................... 3. Legitimac Legitimación ión y procedimiento  .................... ........................................ ....................................... ....................... 4. Resolución Resolución,, medios de impugnación y efectos ......... ................. ................. .................. ............. .... El procedim procedimiento iento del juicio oral .................. ...................................... ....................................... ....................... 1. La conformidad  .................... ........................................ ........................................ ....................................... ....................... 2. Actos previos al juicio ................... ....................................... ....................................... .................................. ............... 3. Las sesiones del juicio. Ejecuci Ejecución ón de la prue prueba ba y facultades del Tribunal  ... 4. Conclusiones definitivas y artícul artículoo 73 733  3 ................... ....................................... ............................ ........ 5. Informes, última palabra y sentencia  ................... ...................................... ............................... ............ La suspen su spensión sión del juic j uicio io oral ora l .................... ....................................... ....................................... ......................... .....

784 784 784 785 786 786 786 788 789 789 790 792 795 795 796

LECCIÓN 35 LOS ACTOS DE PRUEB PRUEBA  A  .................. ...................................... ........................................ ....................................... ....................... I. Concepto, Concept o, diferencias con los actos instr instructorios uctorios y notas esenciales .... II. Tema, carg cargaa y valorac valoración ión de la prueba .................. ...................................... ............................... ........... III. Actos de prueba limit limitativos ativos de derechos funda fundamentales mentales ........ ................. ........... IV. La prueba de valorac valoración ión prohibida  .................... ....................................... .................................. ............... 1. Principal Principales es supuestos  ................... ....................................... ....................................... .................................. ............... 2. La extensión de sus sus efectos efectos (remisión (remisión a otro lugar: Lec. 22. I.3.H I.3.H.d .d)  )  ....  V..  V El proced pro cedimi imiento ento probator prob atorio io .................... ....................................... ....................................... ......................... .....

801 8011 80 804 806 807 808 809 8100 81

LECCIÓN 36 LOS MEDIOS DE PRUEBA  .................... ....................................... ....................................... ...................................... .................. I. Los medios de prueba  .................. ...................................... ........................................ ...................................... .................. II. La declara declaración ción del acusado ................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 1. Inicio y derecho al silencio  .................. ...................................... ........................................ ............................ ........ 2. Régimen  .................. ...................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... ....................................... ........................................ ........................................ ...................... 3. Videoconferencia  ...................

813 813 8133 81 8133 81 8133 81 8144 81 8155 81

IV.

 V..  V

783 783

43

SUMARIO

Página

III.

IV.  V..  V  VI..  VI

La prueba testifical ................... ....................................... ........................................ ....................................... ....................... 1. Concepto .................. ...................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ 2. Citaciones ................... 3. Prelación  ................. ..................................... ....................................... ....................................... ................................... ............... 4. Obligaciones  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ............................ ........ ........................................ ........................................ ....................................... ....................... 5. Testigo estigoss meno menores  res  .................... 6. Sanciones  ................... ....................................... ........................................ ........................................ ............................... ........... 7. Rég Régimen imen del interrogator interrogatorio  io  ................. ..................................... ........................................ ............................ ........ 8. Valoración  .................. ...................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ La prueba pericia periciall .................. ...................................... ....................................... ....................................... ......................... ..... La prueba pr ueba documen doc umenta tall ................. ..................................... ........................................ ...................................... .................. El reconoc rec onocimi imiento ento judicia jud iciall ................. ..................................... ....................................... ............................... ............

LECCIÓN 37 CONCLUSIONES Y SENTENCIA  ................. ..................................... ........................................ ............................ ........ I. Las conclusio conclusiones nes definitivas .................. ...................................... ........................................ ............................ ........ 1. Concepto, naturaleza y notas esenciales  .................. ...................................... ............................ ........ 2. Procedimiento  .................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... ..... ....................................... ....................................... ................................... ............... 3. La tesis del Tribunal  .................... II. Informes y última palabra  .................. ...................................... ....................................... ............................... ............ III. La senten sentencia  cia  .................. ...................................... ....................................... ....................................... ................................... ............... 1. Concepto .................. ...................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 2. Naturaleza  ................. ..................................... ........................................ ........................................ ............................... ........... 3. Requisitos extern externos  os  .................... ....................................... ....................................... ...................................... ..................  A. Escritur Escrituraa .................................................................................... a. La sentencia oral ................................................................ b. La sentencia escrita ............................................................ c. La inmediatez tempo temporal ral en la publicación publicación de la sentenciaa .................................................................................. tenci ..................................... .................................. ............... 4. Requisitos internos: la congru congruencia  encia  ..................  A. La congruencia cualitativa cual itativa ...................................................... a. A la pretensió pretensión n penal ......................................................... b. A la pretensió pretensión n civi civill ........................................................... B. La congruencia cuantitat cuantitativa iva .................................................... C. La incongruencia omisiva ........................................................

816 816 8166 81 8166 81 8166 81 8177 81 8177 81 8188 81 8188 81 8199 81 821 822 824

825 825 825 827 828 828 830 830 831 831 832 832 833 836 837 838 838 839 839 840

44

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

LECCIÓN 38 LA COSA JUZGADA  .................. ...................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ I. La cosa juzgada penal .................. ...................................... ........................................ ...................................... .................. 1. Concepto, fundamento y naturaleza. Cosa juzgada «formal» y «ma-  «ma-  terial» .................. ..................................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. 2. Resoluciones  .................. ...................................... ........................................ ........................................ ............................ ........  A. Las sentencias definitivas definitiv as ......................................................... B. Resoluciones equivalentes ....................................................... II. La cosa juzgada material .................... ........................................ ....................................... ............................... ............ 1. Los efectos positivos  .................. ...................................... ........................................ ...................................... ..................  A. Ejecutoriedad ............................................................................ B. Prejudicialidad ......................................................................... a. Elementos de la Sentencia: el fallo y su «ratio decidendi» ... a’.. Efectos prejudiciales del fallo .................................... a’ b’.. Efectos prejudiciales de la «ratio decidendi » .............. b’ 2. El efecto negativo o excluyente. Límites subjetivos, objetivos y temporale temporales s  ....  A. Límites subjetivos ..................................................................... B. Límites objetivos ....................................................................... III. Tratamiento procesal .................... ....................................... ....................................... ...................................... .................. 1. Efectos prejudicial prejudiciales  es  .................. ..................................... ....................................... ...................................... .................. 2. Efectos excluyentes  ................. ..................................... ........................................ ....................................... .......................

843 843 843 846 846 847 848 849 849 849 849 849 852 852 853 854 857 857 858

PA RTE OCTAV OCTAVA  A  LOS RECURSOS EN EL PROCESO PENAL LECCIÓN 39 RÉGIMEN GENERAL, RECURSOS NO DEVOLUTIVOS Y RECURSO DE REVISIÓ REVI SIÓN N CONTRA CONTR A LOS DECRETOS .................. ...................................... ............................... ........... I. Concepto y funda fundamento mento .................. ..................................... ....................................... ................................... ............... II. El derech derechoo fundamental a los recursos ................... ....................................... ............................ ........ 1. «Fallo condenator condenatorio» io» y derecho a los recursos  ........ ................ ................. .................. ............. .... 2. Amplitud del derecho a la doble instancia  .................. ...................................... ......................... ..... III. Presupuest Presupuestos os procesales .................. ..................................... ....................................... ................................... ............... 1. Comunes  ................. ..................................... ....................................... ....................................... ................................... ...............  A. El gravamen grav amen ..............................................................................

863 863 863 864 865 867 867 867

45

SUMARIO

Página

B. El derech derechoo de condu conducción cción procesal ........................................ 2. Especiales  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............  A. El depósito del del acusador popular ............................................ B. El depósito de las partes privada privadass en el recurso de casación ... Efectos ................. ..................................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... ..... 1. Efecto devolutivo  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ....................... ...................................... ........................................ ....................................... ....................... 2. Efecto suspensivo  .................. 3. Efecto extensivo  .................. ...................................... ....................................... ....................................... ......................... ..... Clases Cla ses ................... ....................................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... ..... Los recu re curso rsoss no devolutivos devolut ivos .................. ...................................... ........................................ ............................ ........ 1. El recurso de reforma  .................... ....................................... ....................................... ................................... ...............  A. Concepto y notas notas esenciales .................................................... B. Resoluciones recurribles .......................................................... C. Tramitación .............................................................................. ..................................... ........................................ ...................................... .................. 2. El recurso de súplica ................. 3. El recurso de reposición  ................... ....................................... ........................................ ............................... ........... 4. El recurso de revisión contra los decretos  .................. ...................................... ............................ ........

868 869 869 869 869 870 870 870 871 871 872 872 872 873 8744 87 8744 87 8744 87

LECCIÓN 40 EL RECURSO RECUR SO DE APELACIÓN APELACIÓN .................. ...................................... ....................................... ............................... ............ I. Régimen jurídico .................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... ..... II. El recur recurso so de apelación frente a resoluciones interlocutoria interlocutoriass ........ ............ 1. En el procedimiento ordinario  .................... ........................................ ....................................... .......................  A. Concepto y notas notas esenciales .................................................... B. Resoluciones recurribles .......................................................... C. Procedimiento .......................................................................... a. Interposición ...................................................................... b. Admisión Ad misión ............................................................................ a’.. Admisión en ambos efectos ....................................... a’ b’.. Admisión en un solo efecto ....................................... b’ c. Instr Instrucción ucción de las partes personadas ............................... d. Vista oral ............................................................................. e. Resolución ......................................................................... ....................................... ....................................... ....................... 2. En el procedimiento abreviado  ...................  A. Innovaciones introducidas por la Ley 38/2002 .....................

877 877 878 878 878 880 880 880 881 881 881 882 882 883 883 883

IV.

 V.  V.  VI..  VI

46

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

B. Especialid Especialidades ades .......................................................................... III. El recur recurso so de apelación contra resoluciones definiti definitivas vas ........ ................. ............ ... 1. Concepto y notas esenciales  ................. ..................................... ........................................ ............................ ........ 2. Resoluciones recurribles ................... ....................................... ........................................ ............................... ........... 3. Procedimiento  .................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... .....  A. Interposición ............................................................................. a. Motivos de impugnación ................................................... a’.. Quebrantamiento de las normas a’ normas y gara garantías ntías procesale ces aless ......................................................................... b’.. Error en la apreciación de la prueba ........................ b’ c’.. Infr c’ Infracción acción de normas del ordenamient ordenamientoo jurídico ... b. Proposición de prueba en apelación ................................ a’.. Prueb a’ Pruebas as que el recur recurrente rente no pudo proponer en la primera insta instancia ncia ....................................................... b’.. Pruebas indebidamen b’ indebidamente te denegadas .......................... c’.. Pruebas admitidas que no fueron practicada c’ practicadass ......... B. Admisión del recurso de apelación ......................................... C. Escrito de alegaciones de las demás partes ............................ D. Sustanciac Sustanciación ión y eventual celeb celebración ración de vist vistaa ........................ a. Si las partes no han propuesto prueba ............................. b. Si las partes han propues propuesto to prueba .................................. E. La Sentencia de apelación ....................................................... IV. El recur recurso so de apelación en el proceso penal ante el Tribunal del  Jurado  Jura do .................. ...................................... ....................................... ....................................... ........................................ ......................... ..... 1. Concepto y notas esenciales  ................. ..................................... ........................................ ............................ ........ 2. Legitimación  .................. ..................................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 3. Procedimiento  .................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... .....  A. Interposición ............................................................................. a. Motivos de oposición ......................................................... a’.. Quebrantamiento de las normas y gara a’ garantías ntías procesales ............................................................................. b’.. Infr b’ Infracción acción legal o constitucional en que haya incurrido la Sentencia ....................................................... c’.. Desestimación indebida c’ indebida de la petición de disolución del Jurado ........................................................... d’.. Disolución improcede d’ improcedente nte del Jurado ........................

884 885 885 887 887 887 888 889 890 892 892 892 893 893 893 894 895 896 896 896

897 897 899 900 900 900 900 901 902 902

47

SUMARIO

Página

B. C. D. E.

e’.. Vulneración del e’ del derecho derecho a la presunción de de inocencia .......................................................................... Admisión ................................................................................... Impugnación del recurso. El recurso supeditado supeditado de apelación ............................................................................................ Sustanciación Sustanciac ión y celeb celebración ración de vist vistaa ....................................... Resolución ................................................................................. a. Sentencia desestimatoria ................................................... b. Sentencia estimatoria ........................................................

LECCIÓN 41 EL RECURSO DE CASACIÓN .................... ........................................ ....................................... ............................... ............ I. Concepto y notas esencia esenciales les .................. ...................................... ........................................ ............................ ........ II. Resolu Resoluciones ciones recurribles .................... ........................................ ........................................ ............................... ........... III. Legitimación .................... ........................................ ........................................ ....................................... ............................... ............ 1. El Ministerio Fiscal  ................... ...................................... ....................................... ...................................... .................. 2. Quienes hayan sido parte en los juicios criminal criminales  es  ........ ................. .................. ............. .... 3. Los que resulten condenados en la sentencia sin haber sido parte  ......... ..................................... ....................................... ......................... ..... 4. Los herederos de unos y otros  .................. 5. El actor y responsable civil  .................. ...................................... ........................................ ............................ ........ IV. Motivos de cas casación ación .................. ...................................... ........................................ ....................................... ....................... 1. Por infracción de ley  .................. ..................................... ....................................... ...................................... .................. ....................................... ....................................... ....................... 2. Por quebrantamiento de forma  ...................  A. Quebrantamiento de forma por defectos en el procedimiento (art. 850) ............................................................................... a. «Cuando se haya denegado algun algunaa diligencia de prueba que, propuesta propuesta en tiempo y forma por las la s partes, se considere pertinente» .............................................................. b. «Cuando se haya omitido la citación del procesado, la del responsable civil subsidiario, la de la parte acusadora o la del actor civil para su comparecencia en el acto del juicio oral, a no ser que estas partes hubiesen comparecido en tiempo, dándose por citadas» ...................... c. «Cuando el el Presidente Presidente del Tribunal se niegue a que que un testigo conteste, ya en audiencia pública, ya en alguna diligencia que se practique fuera de ella, a la pregunta o preguntas que se le dirijan siendo pertinentes y de manifiestaa influencia en la causa» .................................... manifiest

903 903 904 906 906 906 906

909 9100 91 9122 91 9155 91 9166 91 9177 91 9177 91 9188 91 9199 91 920 920 923 923 923

925

926

48

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

 V..  V

d. «Cuando se desestime cualquier pregunta por capciosa, sugestiva o impertinente, no siéndolo siéndolo en realidad, siempre que tuviese verdadera importancia para par a el resultado del juicio» ........................................................................... e. «Cuando el el Tribunal Tribunal haya decidido decidido no suspender el juicio para los procesados comparecidos, en el caso de no haber concurrido algún acusado, siempre que hubiere causa fundada que se oponga a juzgarles con independencia y no haya recaído recaído declaración de rebeldía» ......... B. Quebrantamiento de forma por defectos en la Sentencia Sentencia (art. 851 851)) .................................................................................... a. «Cuando en en la sentencia no se exprese clara y terminan terminan-temente temen te cuáles cuá les son los hechos que se s e consideren probaprobados, o resulte manifiesta contradicción entre ellos, o se consignen como hechos probados conceptos que, por su carácter car ácter jurídico, impliquen la predeterminación del fallo» ................................................................................... 1º.. Falta de claridad de los hechos probados ................. 1º 2º. Contradicción entre los hechos probados ................ 3º. Predeterminación del fallo ........................................ b. «Cuando en la sentencia sentencia sólo sólo se exprese que que los los hechos hechos alegados por las acusaciones no se han probado, sin hacer expresa relación de los que resultaren probados» .... c. «Cuando no se resuelva resuelva en ella sobre sobre todos todos los puntos que hayan sido sido objeto de la acusación y defensa» ........... d. «Cuando se pene por un delito más grave que el que haya sido objeto de la acusación, si el Tribunal no hubiere hubiere procedido previamente como determina el art. 733» ............ e. «Cuando la sentencia haya sido dictada por menor número de Magistrados que el señalado en la Ley o sin la concurrencia de votos conformes que por la misma se exigen» ................................................................................ f. «Cuando haya concurrido a dictar sentencia algún Magistrado cuya recusación, intentada en tiempo y forma,  y fundada en causa legal, lega l, se hubiese rechazado» rechazado» ............ 3. Por infracción de precepto constitucional ................. ..................................... ............................ ........ Procedi Proce dimiento miento ................. ..................................... ........................................ ........................................ ............................... ........... 1. Preparación  .................... ....................................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 2. Interposición  ................... ...................................... ....................................... ........................................ ............................ ........

926

926 927

927 927 928 928 928 929 930

930 931 931 932 932 934

49

SUMARIO

Página

Sustanciación  .................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... .....  A. Designación del Magistrado Magist rado Ponente Ponente ..................................... B. Instr Instrucción, ucción, impugnación y adhesión al recurso ................... C. Admisión ................................................................................... ....................................... ....................................... ....................................... ................................... ............... 4. Decisión ...................

935 935 935 936 937

LECCIÓN 42 LOS MEDIOS DE RESCISIÓN DE DE SENTENCIAS SENTENCIA S FIRMES FIR MES ......... .................. ............. .... I. El «recur «recurso so de revis revisión» ión» ................... ...................................... ....................................... ................................... ............... ..................................... ........................................ ............................ ........ 1. Concepto y notas esenciales  ................. 2. Legitimación  .................. ..................................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 3. Competencia  .................. ...................................... ........................................ ........................................ ............................ ........ ...................................... ........................................ ...................................... .................. 4. Motivos de revisión  .................. 5. Procedimiento  .................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... .....  A. Promoción ................................................................................. B. Interposición ............................................................................. C. Sustanciac Sustanciación ión o juicio rescindente .......................................... D. Juicio rescisorio y efectos de la sentencia estimatoria ........... II. El «recurso de anulación» .................. ...................................... ....................................... ............................... ............ ........................................ ............................... ........... 1. Concepto, fundamento y naturaleza  .................... 2. Motivos de impugnació impugnación  n  ................. ..................................... ........................................ ............................... ........... 3. Resolucion Resoluciones es recurribl recurribles es y competencia funcional ......... ................. ................. ................ ....... 4. Procedimiento  .................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... .....  A. Interposición ............................................................................. B. Admisión y escrito de alegaciones de las demás partes ......... C. Sustanciac Sustanciación ión ( juicio rescindente rescindente)) .........................................

939 939 939 940 941 941 947 947 948 948 949 950 950 951 9511 95 952 952 953 953

3.

PARTE NOVENA  LOS PROCESOS ORDINARIOS LECCIÓN 43 EL «SUMARIO ORDINARIO», EL PROCESO PENAL ABREVIADO Y EL PROCESO PROCESO ANTE EL JURADO JUR ADO .................... ....................................... ....................................... ......................... ..... 957 I. Sistematización ................... ....................................... ........................................ ........................................ ............................ ........ 957 II. El proceso común o «sumario ordinario» ................... ...................................... ........................ ..... 959

50

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

III.

IV.

1. Ámbito de aplicación aplicación,, normativa y fases  ................. ..................................... ............................ ........ 2. Iniciación  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ ...................................... ........................................ ...................................... .................. 3. Fase de Instrucción  .................. 4. Fase Intermedia  .................... ........................................ ........................................ ....................................... ....................... 5. El juicio oral .................. ...................................... ........................................ ........................................ ............................ ........ El proceso penal abreviado ................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 1. Ámbito de aplicación aplicación,, normativa y fases  ................. ..................................... ............................ ........  A. Investigación preliminar .......................................................... 2. Iniciación  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ ....................................... ........................................ ...................................... .................. 3. Fase de instrucción  ................... 4. Fase intermedia  ................. ..................................... ....................................... ....................................... ......................... ..... 5. Juicio oral  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ El proceso ante el Jurado ................... ....................................... ........................................ ............................... ........... 1. La LO 5/1 /1995, 995, del Tribunal Tribunal Del Jurado: sistema de fuentes y naturaleza  ... 2. Competenci Competenciaa objetiva  ................... ....................................... ....................................... .................................. ...............  A. La competencia competencia teórica ............................................................ B. La compe competencia tencia real ................................................................. C. Tratamiento procesal ............................................................... 3. El proc proceso eso ante el Jurado de la LO 5/1 /1995  995  ......... .................. ................. ................. ................ ....... 4. La fase instructora  ................... ....................................... ........................................ ...................................... ..................  A. Incoación ................................................................................... B. El auto auto de de incoación incoación del procedimiento ante el Tribunal del  Jurado ........................................................................................ C. La audiencia para la concreción de la imputación ................ D. El auto de confirmación o de sobreseimiento ........................ E. Práctica de diligencias ............................................................. 5. La fase intermedia  ................... ....................................... ........................................ ...................................... ..................  A. Los escritos escr itos de calificación provisional .................................. B. La audiencia preliminar .......................................................... C. El auto de «reenvío» «reenvío» a juicio y el testimonio de la prueba sumariall .................................................................................... sumaria ...................................... ........................................ ........................................ ............................ ........ 6. El juicio oral ..................  A. Actos preparatorios .................................................................. a. Cuestiones previas ............................................................. b. El auto de hechos justiciables ...........................................

959 960 960 961 961 962 962 963 964 964 966 966 967 967 968 968 969 970 972 972 973 973 973 973 974 975 975 976 977 977 977 977 978

51

SUMARIO

Página

c. Recusación objetiva e inmediata ...................................... d. Complem Complementación entación del jurado de sesión ........................... e. Insac Insaculación ulación del jurado de sesión y recusación subjetiva ... f. Constitución del Jurado .................................................... B. La celeb celebración ración del juicio oral .................................................. a. Normas generales .............................................................. b. Práctica de la prueba ......................................................... c. Informes, conclusion conclusiones, es, conformidad y desistimiento .... d. El veredicto ......................................................................... e. Deliberación, veredicto y acta ........................................... 7. La Sentencia  .................. ..................................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 8. Recursos (r (remisión emisión a otro lugar lugar)  ) .................... ........................................ ...................................... ..................

978 979 979 979 980 980 981 982 982 983 985 987

LECCIÓN 44 EL PROCESO PARA EL JUICIO DE LOS DELITOS LEVES ........ ................. ............ ... I. El proceso para el juicio de los delitos leves ......... ................. ................. .................. ............. .... 1. Caracteres generales  ................. ..................................... ........................................ ...................................... ..................  A. Los juicios de faltas falta s .................................................................. B. El proceso para el juicio de los delitos leves ........................... 2. Competencia  .................. ...................................... ........................................ ........................................ ............................ ........ 3. Iniciación  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ ..................................... ...................................... .................. 4. Fase preparatoria o «instructo «instructora» ra» ................. 5. Juicio oral  ................... ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............  A. Inexistencia de fase intermedia .............................................. B. El derech derechoo al conocimiento de la acusación .......................... C. Ejecución de la prueba ............................................................. D. Sentencia ................................................................................... 6. Medios de impugnació impugnación  n  .................. ...................................... ....................................... ............................... ............ 7. Costas  .................. ..................................... ....................................... ........................................ ...................................... ..................

989 989 989 989 989 991 992 992 994 994 994 995 996 997 998

LECCIÓN 45 EL PROCESO PENAL DE MENORES .................... ........................................ ...................................... .................. 999 I. Ámbito de aplicación ................... ....................................... ........................................ ...................................... .................. 999 II. Las funciones del órgano juris jurisdicciona diccionall y del persona personall colaborador ..... 1000 1. El Juez de Instrucción   ........................................................................ 1000

52

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

2. El Ministerio Fiscal   ............................................................................ 1001 3. Los equipos técnicos y la policía judicial   ............................................. 1002 4. Las partes   .......................................................................................... 1003 III. La instrucción por el Ministerio Público  ............................................. 1005 1. Las «diligencias preliminares»  ........................................................... 1006 2. Decreto de archivo por desistimiento   .................................................... 1006 3. El expediente reformador   .................................................................... 1007  A. Auto de sobreseimiento sobreseimiento por conciliación ............................... 1008 B. Decreto de conclusión del expediente .................................... 1008 IV. La fase de «alegac «alegaciones» iones»  ........................................................................ 1009 1. El sobreseimiento de la LECr LECrim  im   .......................................................... 1009 2. La sentencia de conformidad   .............................................................. 1009  A. La conformidad limitada limitad a ......................................................... 1009 B. La conformidad ilimit ilimitada ada ........................................................ 10 1010 10 C. La apertura de la «audiencia» «audiencia»:: las alegaciones ...................... 10 1011 11  V..  V El juicio ju icio oral or al .................. ...................................... ....................................... ....................................... ................................... ............... 10 1011 11 ...................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ 10 1011 11 1. Publicidad  .................. 2. Inicio de las sesiones  .................... ....................................... ....................................... ................................... ............... 10 1012 12 3. La comparecencia previa  ................. ..................................... ........................................ ............................... ........... 10 1012 12 ........................... ... 10 1013 13 4. La práctica de la prue prueba, ba, informes y última palabra   ........................  VI.. Los recu  VI re curso rsoss .................. ...................................... ........................................ ....................................... .................................. ............... 10 1013 13 1. Los decretos del Ministerio Fiscal  .................. ...................................... ...................................... .................. 10 10114 2. Las resoluciones del Juez de Menores  .................... ....................................... ............................... ............ 10 10114  VII.  VI I. La acción acc ión civi ci vill .................. ...................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ 10 1015 15 ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ 10 1015 15 1. Iniciación  ................... 2. Legitimación  .................. ..................................... ....................................... ........................................ ............................ ........ 1015 1015  A. Activa ......................................................................................... 10 1015 15 B. Pasiva ......................................................................................... 1016 1016 a. El responsable de los hechos punibles ............................. 10 1016 16 b. La responsabilidad solidaria de los padres, tutores, acogedores y guardadores legales o de hecho, «por este orden» ......................................................................... 10 10117 c. Las entidades aseg aseguradoras uradoras .............................................. 10 10117 d. La Admini Administración stración Pública ............................................... 10 10117 3. Procedimiento  .................... ........................................ ....................................... ....................................... ......................... ..... 10 1018 18

SUMARIO

53 Página

PARTE DÉCIMA  LOS PROCESOS PROCESOS ESPECIALES ESPECIAL ES LECCIÓN 46 LOS PROCESOS PROCESOS ESPECIALES: I. LOS JUICIOS RÁPIDOS. II. EL PROCESO POR ACEPTACIÓN DE DECRETO   ................................................... 1021 I. Los procesos especia especiales: les: determin determinación ación  ............................................. 1021 II. Los juicios rápidos  ................................................................................. 1022 1. Concepto y naturaleza   ........................................................................ 1022 2. Ámbito de aplicación   .......................................................................... 1023  A. Criterio formal .......................................................................... 1023 B. Criterio cuantitati cuantitativo vo material .................................................. 1023 3. La «preinstrucc «preinstrucción» ión» de la policía judicial   ........................................... 1023  A. Plazo para la práctica práct ica de las diligencias policiales polici ales ................ 102 10244 B. Actuaciones asistenciales ......................................................... 1024 C. Actuaciones relativas al derecho de defensa .......................... 102 10244 D. Actos de citación ....................................................................... 1025 E. Diligencias periciales ............................................................... 1025 1025 4. La incoación del procedimiento   .......................................................... 1025   .................... ............ 10 1026 26 5. La instrucción concentrada ante el Juzgado de Guardia  ............  A. Diligencias Obligatorias Obligator ias ........................................................... 1026 a. La aportación de los anteceden antecedentes tes penales ..................... 1026 b. La declaración del imputado ............................................ 1026 B. Diligencias facultat facultativas ivas ............................................................. 1027 6. La prueba sumarial anticipada   ......................................................... 1027 7. La comparencia en la fase intermedi intermedia: a: la audiencia preliminar   ........... 1028  A. Funciones .................................................................................. 1028 B. Plazo .......................................................................................... 1029 C. Forma ........................................................................................ 1029 D. Partes ......................................................................................... 1029 E. Contenido ................................................................................. 1030 F. Resolución judicial ................................................................... 1030 1030 8. La preparación del juicio oral .................... ........................................ ....................................... ....................... 103 10311  A. Solicitud de sobreseimiento sobreseimiento ..................................................... 103 10311 B. Solicitud de apertura del juicio oral ....................................... 103 10311

54

 VIC ENT E GIMEN O SENDR A 

Página

III.

C. Medidas cautelares ................................................................... 1031 9. La apertura del juicio oral  ................. ..................................... ........................................ ............................ ........ 1031  A. El auto de apertura apertura de juicio oral ........................................... 103 10311 B. El acto de acusación ................................................................. 1032 a. Supuesto de que no exista acusación particu particular lar ............. 1032 b. Supuesto de que exista acusación particu particular lar ................... 1032 C. El escrito de defensa ................................................................. 1033 D. El señalamiento ........................................................................ 1034 10. La conformidad conformidad «premiada» del art. 801  ........................................... 1034  A. Concepto ................................................................................... 1034 B. Competen Competencia cia ............................................................................. 1035 a. En la fase declarativ declarativaa ......................................................... 1035 b. En la fase de ejecución ...................................................... 1035 C. Presupuestos ............................................................................. 1036 a. Requisitos formales ............................................................ 1036 a’.. Conformidad sin acusación particu a’ particular lar ..................... 1037 b’.. Conformidad con acusación particu b’ particular lar ................... 1038 b. Requisitos materiales ......................................................... 1038 c. La suspensión condicionada de la pena ........................... 1039 D. La Sentencia de conformidad y los medios de impugnación .... 1039 E. El control judicial de la conformidad ..................................... 1040 11. El juicio oral en los «juicios rápidos» rápidos»  .................................................. 1041 12. Medios de impugnació impugnación  n   ..................................................................... 1041 El proceso por aceptación de decreto  .................................................. 1042 1. Objeto procesal: requisitos   ................................................................... 1042  A. Formales .................................................................................... 1042 B. Subjetivos .................................................................................. 1042 C. Objetivos ................................................................................... 1042 2. Naturaleza jurídica   ........................................................................... 1043 3. El decreto de propuesta de imposición de pena   ..................................... 1043 4. La homologación judicial del decreto   .................................................. 1044 5. Oposición   .......................................................................................... 1045 6. Aceptación   ......................................................................................... 1045

SUMARIO

55 Página

LECCIÓN 47 OTROS PROCESOS ESPECIALES: POR DELITO PRIVADO, MEDIOS DE COMUNICACIÓN COMUNICACIÓN Y ENJUICIAMIENTO ENJUICIA MIENTO DE DIPUTADOS Y SENADORES  ............................................................................................................... 1047 I. El procedimient procedimientoo por injuria o calumnia   ............................................ 1047 1. Naturaleza   ........................................................................................ 1047 2. Presupuestos   ...................................................................................... 1048  A. El acto de conciliación ............................................................. 1048 B. La licencia ................................................................................. 1049 C. Legiti Legitimación mación activa .................................................................. 1049 1049 3. Iniciación   .......................................................................................... 1049 4. Instrucción   ........................................................................................ 1050  A. Por escrito ................................................................................. 1050 B. Ve Verbales rbales ..................................................................................... 1050 ....................................... ........................................ ....................................... ............................... ............ 105 10511 5. Juicio oral  ................... II. El procedim procedimiento iento por delitos cometidos por medios o soportes mecánicos de difusión ................... ....................................... ........................................ ....................................... ....................... 1051 1051 1. Naturaleza   ........................................................................................ 1052 2. Medidas provisional provisionales  es   ....................................................................... 1052  A. El secuestro ............................................................................... 1052 B. La prohibición de difu difusión sión ...................................................... 1053 3. Deter Determinación minación de la legitima legitimación ción pasiva   ............................................ 1053 III. Enjuici Enjuiciamiento amiento de Diputados y Senadores  .......................................... 1054