Đánh Giá ISO Năm 2022 A00F207e - Audit report-VEAM MOTOR - RC 9k 14k 2022

 

Audit Report (Recertification/ Đánh giá chứng nhận lại) Organi Org anisati sation: on:  Audits (ZA):

VEAM VEAM MOTOR MOTOR FACTO FACTORY/ RY/ Nhà Nhà máy ô tô VEAM VEAM – Tổng công ty máy Động lực và máy Nông nghiệp Việt Nam VN40117

Master Data of Organisation Name of Organisation

VEAM MOTOR FACTORY/ Nhà máy ô tô VEAM – Tổng công ty máy  Động lực và máy Nông nghiệp Việt Nam

Name of corporate group

     

(in case of multi site organization only)

Street

Bac Son Ward, Bim Son Town, Thanh Hoa province, Vietnam/ Phường Bắc Sơn, thị xã Bỉm Sơn, tỉnh Thanh Hóa, Việt Nam

Postcode / Town / Country Contact

Thanh Hóa/ Việt Nam Ms. Mai Thi Hien

E-Mail

[email protected]

Phone

0386965429

System documentation: (Revision / Issue)

STCL & MT rev 02 ban hành ngày 20.8.2019

Shift operation

no shift operation      

Language Peculiarities

Vietnamese/ English None

Multi Site Organisation Selection of sites to be audited by sampling procedure

Yes

 An adequate listing of all sites in the scope(s) including all valid and relevant information in each case is part of the audit file

No

n.a.

 Ye  Yes

n.a.

Audit profile Contract ID (ZE): Standards under contract /  Audit type

      ISO 9001:2015 Recertification  Transition audit

ISO 9001:2015 Recertification  Transition audit

--- :        Transition audit

--- :        Transition audit

Surveillance mode

Yearly surveillance

 Audit team leader

Le Dinh Truong

 Audit team

Tran Thanh Quang

     

     

     

     

     

Technical expert

     

     

Trainee

     

     

Observer

     

     

612038723.docx

1 / 13

Rev. 11/06.22

 

Audit Report (Recertification/ Đánh giá chứng nhận lại) Organi Org anisati sation: on:  Audits (ZA):

VEAM VEAM MOTOR MOTOR FACTO FACTORY/ RY/ Nhà Nhà máy ô tô VEAM VEAM – Tổng công ty máy Động lực và máy Nông nghiệp Việt Nam VN40117

Audited Standards ISO 9001: 2015Error: 2015Error: Reference source not found Recertification Certificate ID (TP): TNV164190247(QMS) Valid until: 13-10-2022 Scope: Designing, Manufacturing, assembling and trading of trucks and specialize vehicles/ Thiết kế, sản xuất, lắp ráp và kinh doanh ô tô tải và xe chuyên dùng. 0220 Industry / Sector (EA, TB, …) Non on--applicability of cha hap pters: NA No. of considered persons: 340 No. of sites (incl. HQ): 1 Lead auditor: Lê Đình Trường Audit ID (ZA): VN40117 ISO 14001: 2015Error: 2015Error: Reference source not found Recertification Certificate ID (TP): TNV194190248 (EMS) Valid until: 13-10-2022 Scope: Designing, Manufacturing, assembling and trading of trucks and specialize vehicles/ Thiết kế, sản xuất, lắp ráp và kinh doanh ô tô tải và xe chuyên dùng. Industry / Sector (EA, TB, …) 0220 Non on--applicability of cha hap pters: NA No. of considered persons: 340 No. of sites (incl. HQ): 1 L ead aReference uditor: Đình Trường Error: source not found : found :Lê       Certificate ID (TP):       Scope:       Industry / Sector (EA, TB, …)       Non-applicability of chapters       No. of considered persons:       Lead auditor:       Error: Reference source not found : found :       Certificate ID (TP):       Scope:       Industry / Sector (EA, TB, …)       Non on--applicability of of cha chap pters:       Neoa. dofacuodnitsoird:ered persons: L

Audit Details Sites  Audit date  Audit duration

Audit IReference D (ZA): source not VNfound 40117 Error: Valid until:      

No. of sites (incl. HQ):       Audit ID (ZA):       Error: Reference source not found Valid until:      

          

f s(iZteAs):(incl. HQ):            AN udoi.t oID

Bac Son Ward, Bim Son Town, Thanh Hoa province, Vietnam/ Phường Bắc Sơn, thị xã Bỉm Sơn, tỉnh Thanh Hóa, Việt Nam 2022-08-22 - 2022-08-24 6,00 person days on site (incl. remote locations as applicable) inclusive 0,00 person days on site for audit stage 1 (separate report)

Application of methods and tools in remote auditing Conducted as a remote audit

Technologies used for the remote audit

612038723.docx

No

Partly

Total

 MS  MS Teams

Cisco WebEx

Zoom

 Other on request of client:       In this case, client takes over the responsibility for any required activity in information security. 2 / 13

Rev. 11/06.22

 

Audit Report (Recertification/ Đánh giá chứng nhận lại) Organi Org anisati sation: on:  Audits (ZA):

VEAM VEAM MOTOR MOTOR FACTO FACTORY/ RY/ Nhà Nhà máy ô tô VEAM VEAM – Tổng công ty máy Động lực và máy Nông nghiệp Việt Nam VN40117

Details about the remote audit (if applicable) The audit was performed applying technology for information and communication (“remote”) at 0%. Effectiveness and efficiency of the remote-part was ensured by experienced application of engaged technology; the consecutive processing of the single sessions with the individual units; the online interviews with different people from fro m diverse units and various hierarchical levels; the separation of the audit team in individual online sessions; reviewing an adequate sample of documented processes and/or information; the discussion of appropriate charts, diagrams, slides or any other relevant information; the presentation and discussion of photos, videos and audios of issues, being prepared on detailed guidance and governance of the audit team. Details about reviewed information or documents, interviewed inte rviewed persons, content of videos & photos etc. are recorded in the report or (handwritten) notes. If the plan. audit was performed partly remote, the corresponding sessions are identified unambiguously in the audit

Distribution/Confidentiality/Rights ownership/Limitations/Responsibilities /Responsibilities Distribution/Confidentiality/Rights of ownership/Limitations This report is sent to the certification body or bodies, the members of the audit team and the audit representative of the organisation. All documents (such as this report) regarding the certification procedure are treated confidentially by the audit team and the certification body. This audit report remains the property of the certification body.  An audit is a procedure based on the principle of random sampling and cannot cover each detail of the management system. Therefore nonconformities of weaknesses may still exist which were not expressly mentioned by the auditors in the final meeting or in the audit report. The responsibility for continuous effective operation of the management system always rests solely with the audited and certified organisation. Salvo clause: The audit report will be left to the organisation at the end of the audit - subject to approval by the certification body. The independent veto process may cause modifications or additions. In these cases a modified revision will be sent to the audited organisation.

Annex/Enclosures  Annex/ corresponding audit documentation

612038723.docx

Questionaire(s) / Checklist(s)  Additional annexes, number 

3 / 13

Rev. 11/06.22

   

Audit Report (Recertification/ Đánh giá chứng nhận lại) Organi Org anisati sation: on:  Audits (ZA):

VEAM VEAM MOTOR MOTOR FACTO FACTORY/ RY/ Nhà Nhà máy ô tô VEAM VEAM – Tổng công ty máy Động lực và máy Nông nghiệp Việt Nam VN40117 Table of Results

Summary of results ISO 9001 : 2015Error: 2015 Error: ISO 14001 : 2015 Error: Reference source not Reference source not found found

Error: Reference source

Error: Reference source

not found : found :      

not found : found :      

   *   s    t    l   u   s   e    R

   *   s    t    l   u   s   e    R

  e   s   u   a    l    C

   d   e    t    i    d   u    A

   *   s    t    l   u   s   e    R

  e   s   u   a    l    C  

   d   e    t    i    d   u    A

  e   s   u   a    l    C  

   d   e    t    i    d   u    A

  e   s   u   a    l    C  

   d   e    t    i    d   u    A

   *   s    t    l   u   s   e    R

4.1 4.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1 6.2 6.3 7.1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

4.1 4.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1 6.2 7.1 7.2

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

                                                                 

                     

                                                                 

                     

7 7..2 3 7.4 7.5 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 9.1 9.2 9.3 10.1 10.2 10.3

1 1 1 1 1 1 1 1 2 2 1 1 1 1 1 1 1

7 7..3 4 7.5 8.1 8.2 9.1 9.2 9.3 10.1 10.2 10.3

1 1 1 2,3 2 2 1 1 1 1 1

                                                                                                                

                                

                                                                                                                

                                

                                                 Additional requirements in accordance to ISO 17021:2015 a) internal audits and management review b) review o off actions taken taken on nonconform nonconformities ities identified identified in previous previous audit audit c) responsiveness to complaints d) effectiveness of the management system with regard to fulfilment of objectives e) progress of planned activities aimed at continual improvement f) the clien client’s t’s management management system system ability ability and its performa performance nce regarding regarding meeting meeting of applicabl applicable e requirements g) op operational control of the client’s processes h) review of any changes including the management system documentation i) use of marks and/or any other reference to certification

1

1 1 1 1 1 1 1 1

audited: = audited sections of the standard; Result: 1 = fulfilled; 2 = basically fulfilled / potential for improvement; 3 = not fulfilled / nonconformity ; - = not applicable / excluded. Details are listed in the section "Detailed results “. Fields with a coloured background are obligatory elements in every audit.

612038723.docx

4 / 13

Rev. 11/06.22

 

Audit Report (Recertification/ Đánh giá chứng nhận lại) Organi Org anisati sation: on:  Audits (ZA):

VEAM VEAM MOTOR MOTOR FACTO FACTORY/ RY/ Nhà Nhà máy ô tô VEAM VEAM – Tổng công ty máy Động lực và máy Nông nghiệp Việt Nam VN40117

Mandatory elements from A00VA02 Temporary Sites a) Are temporary sites (i.e. installation sites, project locations etc.) available?

 No Yes

b) If yes: which one are visited? Objective evidences

     

In any regular audit the audit team shall see and review the following objective evidences. To confirm, the corresponding revision information is registered in column „Edition“ That can become applicable as well for some or all the listed objectives in special audits, e.g. for extensions or after transferring sites.  At least in initial/recertification or extension audits (or when necessary) these objective evidences/documents are attached adequately to the audit file and uploaded into the release workflow. In any other audit it is accepted to record the revision information only. Title/Content

Edition

Entry in professional or commercial register (or comparable evidence) - if

20.10.2021

applicable Organization chart/evidence of organization

25.11.2021

Company policy for audited management systems

22.02.2017

Overview of management system documentation (e.g. table tab le of contents or presentation of the structure of the management system documentation, process map)

20.08.2019

Result of management review (e.g. cover sheet shee t or table of contents with date and signature)

03.08.2022

Current annual planning of internal audits and evidence of audit report(s) (e.g.: cover sheet with date and signature) Standard-specific evidence, as applicable (e.g. ISO 14001: extract of environmental permit register; ISO 27001: statement of applicability, ISO 45001: accident statistics; ISO 50001: energy report as cover sheet with date

26.07.2022 02.08.2022

Attach ed

     

and signature or evidence of continual energy performance improvement) Confidential information in the attached evidences may ma y be blacked.

Standard specific results  Additional standard specific audit results and/or information are recorded in corresponding „Supplemental audit reports“ (e.g. for ISO 27001 or ISO 50001).

Organisations profile Organization Profile

Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động  Đăng ký lần đầu ngày 27/6/2008 thay đổi lần 7 ngày 20/10/2021 Nhà máy ô tô Veam – Tổng công ty máy động lực và máy nông nghiệp Việt nam – CTCP Veam Mortor factory  Địa chỉ: Phường Bắc Sơn, Sơn, tỉnh Thanh Hóa, Việt Nam Giám đốc: Nguyễn Văn Hảithị xã Bỉm Sơn, Nghành nghề: Sản xuất, lắp ráp, kinh doanh, dịch vụ các loại xe ô tô tải, xe chuyên dùng và xe bus… Diện tích: 286,450 m2

612038723.docx

5 / 13

Rev. 11/06.22

 

Audit Report (Recertification/ Đánh giá chứng nhận lại) Organi Org anisati sation: on:  Audits (ZA):

VEAM VEAM MOTOR MOTOR FACTO FACTORY/ RY/ Nhà Nhà máy ô tô VEAM VEAM – Tổng công ty máy Động lực và máy Nông nghiệp Việt Nam VN40117

Brief Explanation On Core Processes Product Types / Services &  Application Requirements

Công suất thiết kế 33,000 xe/năm  Ca sản xuất: 1 ca/ngày Các quá trình chính : Thiết kế  Dập  Hàn  Sơn  Lắp ráp  kiểm tra Xe tải các loại, xe chuyên dùng

 Any special application of the product / services Regulatory Requirements / Licencing Requirements

Quyết định phê duyệt đề án bảo vệ môi trường của nhà máy oto VEAM Thanh Hóa: số 159/QĐ-STNMT-Tỉnh Thanh Hóa, ngày 29/05/2009 Giấy chứng nhận Thẩm duyệt thiết kế PCCC số 778/TD-PCCC-P3 ngày 21/02/2017 Văn bản nghiệm thu số 526/NT-PCCC-P3 ngày 16/11/2017 Sổ đăng ký chủ nguồn thải, Mã số: QLCTNH: 38000022.T ngày 16/08/2017 Giấy phép xả thải, Số 342/GP-UBND ngày 30/08/2019 (thời hạn 10 năm) Giấy phép khai thác xử dụng nước ngầm, Số 187/GD-UBND ngày 28.10.2020

EMS: - si sign gnifific ican antt aspe aspect ct/i/imp mpac actt and control

-

Technologies implemented by outside party, could be from government or authorities or service provider (external)

-

Technologies implemented by the company itself (internal)

-

Sig igni nifi fica cant nt le lega gall requirements

Sử dụng, tồn trữ hóa chất, sử dụng điện, phát sinh chất thải nguy hại, chất thải rắn, chất thải lỏng, khí thải Kiểm soát -

Hệ th thốn ống g xxử ử llýý nướ nướcc thả thảii ttập ập tr trun ung g

-

Th Thuê uê nhà nhà thầ thầu uđ đủ ủ năng năng lực lực th thu u gom gom và xử lý lý chất chất thả thảii

-

Lắp đặ đặtt cá cácc h hệ ệ thố thống ng hút bụi bụi

-

Qu Quan an trắc trắc đị định nh kỳ môi môi ttrư rườn ờng g 3 th thán áng g / lần lần

Xử lý chất thải nguy hại - Nhà thầu 1: Công ty CP Môi trường và công trình đô thị Bỉm Sơn - Số 04/2020/VM-MTBS ngày 17/01/2020 - Nhà thầu 2: Công ty CP môi trường Nghi Sơn - Số 05/2020/VM&NSEC ngày 18/02/2020 Kiểm định thiết bị có yêu cầu nghiêm ngặt ATLĐ Quan trắc thông số môi trường Hệ thống xử lý nước thải công suất 600m3/ ngày đêm Hệ thống thu gom nước mưa Hệ thống thu gom chất thải rắn Các phương tiện PCCC (máy bơm, bình cứu hỏa…) -

Nước thải Khí thải

-

Sử dụng điện

- Phò Phòng ng chống chống cháy cháy nổ -

En Envi viro ronm nmen enta tall ffac acililit itie iess

-

Compulso sorry a an nd important approval license (significant approval)

Hệ th thốn ống g xử xử lý lý n nướ ướcc thả thảii tập tập trun trung g côn công g suấ suấtt 600 600m3 m3/n /ngà gàyy đ đêm êm Hệ thống thu gom nước mưa Hệ thống xử lý khí thải Trang thiết bị PCCC Quyết định phê duyệt đề án bảo vệ môi trường của nhà máy ô tô VEAM Thanh Hóa: số 159/QĐ-STNMT-Tỉnh Thanh Hóa, ngày 29/05/2009 Sổ đăng ký chủ nguồn thải Mã số: QLCTNH: 38000022.T ngày 16/08/2017 Giấy phép xả thải (hoặc đấu nối cho phép xả thải)

-

le lega gallllyy dema demand nded ed

612038723.docx

Số 342/GP-UBND ngày 30/08/2019 hiệu lực: 30/8/2029 Giấy phép khai thác xử dụng nước ngầm Số 187/GD-UBND ngày 28.10.2020 Quyết định số 172/QĐ-TGĐ ngày 11/10/2021 Tổng công ty máy động lực và máy 6 / 13

Rev. 11/06.22

 

Audit Report (Recertification/ Đánh giá chứng nhận lại) Organi Org anisati sation: on:  Audits (ZA):

-

VEAM VEAM MOTOR MOTOR FACTO FACTORY/ RY/ Nhà Nhà máy ô tô VEAM VEAM – Tổng công ty máy Động lực và máy Nông nghiệp Việt Nam VN40117

representatives

nông nghiệp Việt Nam – CTCP bổ nhiệm Ông Nguyễn Văn Hải - Giám đốc nhà máy

EMS EMS Risk Risk cla class ssif ific icat atio ion n in the technical area

Q; E(22)-R3

findings about - Relevant the fulfilment of the elements QMS: QA/QC control

Bộ phận kiểm soát chất lượng thực hiện kiểm tra chất lượng đầu vào NVL, bán thành phẩm trong quá trình sản xuất và thành phẩm trước khi xuất xưởng

Major customer 

Thị trường nội địa

Legal or Mutual Relationship With The Central Office (Multisite)

N/A

Year’ ear’ss Be Been Certi ertifi fied ed

Hệ tthố hốn ng QLC QLCL, L, MT đư được ợc ch chứn ứng g nhậ nhận n llầ ần đầu đầu bởi bởi ttổ ổ cchứ hứcc Tuv Tuv Nord ord năm năm 2019 2019

Summary of Results TÜV NORD has been commissioned by the company to perform a recertification audit in order to ascertain whether the requirements stipulated in ISO 9001 : 2015 and ISO 14001:2015 for management system are fulfilled at VEAM MOTOR FACTORY at the location of Bac Son Ward, Bim Son Town, Thanh Hoa province, Vietnam. The purpose of the audit was to renew the TÜV NORD certificate as per ISO 9001 : 2015 and ISO 14001:2015 The audit was based on the management manual of VEAM MOTOR FACTORY with the corresponding process descriptions; the documented procedures and work instructions together with the other applicable documents referred to in the manual; requirements of ISO 9001 : 2015 and ISO 14001:2015 standards and TÜV Nord Cert audit protocol and other requirements. The auditors were given access to view the documents stated above in the applicable scope “ Designing, Manufacturing, assembling and trading of trucks and specialize vehicles/ Thiết kế, sản xuất, lắp ráp và kinh doanh ô tô tải và xe chuyên dùng ”. ”. By questioning questioning the related personnel on site and inspecting inspecting the facilities, the audit team was able to verify application of the QMS rules in practice.   The audit covered relevant process / areas of the factory in order to obtain an overall picture of the degree of  management system implementation. The processes and their associated areas of the factory were verified in accordance with the pre-agreed schedule and factory was centralized control of the QM-System, with similar product/service and all locations or cooperate bodies have a legal or contractual relationship with the central office.  Although performed to reasonable depth, not every detail of the complete management system could be checked. The findings in this report represent only a sample of the actual management system in place at the factory and do not exclude any further deviations that may still be present. There some NC and opportunities for Improvement found found in the previous previous audit SA2. all recommendations for improvement was taken into Department and Manager representative QMS maintained. Aspect of the company and/or audit to be hi-lighted : N/A

There are 01 minor minor NC & 03 potentia potentiall improv improveme ement nt and 07 Summary of the findings in this visit : There comments points in this audit; A detailed description of the significant findings is attached in “Detailed results” to this report. 612038723.docx

7 / 13

Rev. 11/06.22

 

Audit Report (Recertification/ Đánh giá chứng nhận lại) Organi Org anisati sation: on:  Audits (ZA):

VEAM VEAM MOTOR MOTOR FACTO FACTORY/ RY/ Nhà Nhà máy ô tô VEAM VEAM – Tổng công ty máy Động lực và máy Nông nghiệp Việt Nam VN40117

Last year’s Non Conformity Verification for Effectiveness : OK Reason selecting the site audited to be detailed (if any):  N/A Expert feedback (if using expert): Not applicable

 A detailed description of the significant findings is attached in “Detailed results” to this report. This recertification audit has verified that the existing quality system has maintained. TÜV NORD đã được Nhà máy ô tô VEAM – Tổng công ty máy Động lực và máy Nông nghiệp Việt Nam ủy quyền thực hiện đánh giá chứng nhận lại với Tiêu chuẩn ISO 9001:2015 và Tiêu chuẩn ISO 14001:2015 để xác định xem các yêu cầu quy định trong ISO 14001:2015 và ISO 9001:2015, đối với hệ thống quản lý chất lượng & môi trường có được đáp ứng tại: Phường Bắc Sơn, thị xã Bỉm Sơn, tỉnh Thanh Hóa, Việt Nam Việc đánh giá dựa trên Sổ tay quản lý chất lượng và môi trường của Công ty với các mô tả quy trình tương ứng; các thủ tục tài liệu và hướng dẫn công việc cùng với các tài liệu áp dụng khác được đề cập trong hướng dẫn; các yêu cầu của tiêu chuẩn ISO 14001: 2015 và ISO 9001:2015 và giao thức đánh giá TÜV Nord và các yêu cầu khác. Bằng cách đặt câu hỏi cho các nhân viên liên quan tại chỗ và kiểm tra các cơ sở, đánh giá viên đã có thể xác minh việc áp dụng các quy tắc EQM trong thực tế. Việc đánh giá bao gồm các quy trình / lĩnh vực liên quan nhà máy để có được bức tranh tổng thể về mức độ thực hiện hệ thống quản lý. Các quy trình và các lĩnh vực liên quan của của công ty đã được đánh giá theo lịch trình đã thỏa thuận trước. Mặc dù được thực hiện ở độ sâu hợp lý, không phải mọi chi tiết của hệ thống quản lý hoàn chỉnh đều có thể được đánh giá. Những phát hiện trong báo cáo này chỉ đại diện cho một mẫu của hệ thống quản lý thực tế tại công ty và không loại trừ bất kỳ sai lệch nào khác khá c có thể vẫn còn tồn tại. Quá trình đánh giá được thực hiện tại Ca 1, do hiện tại công ty chỉ sản xuất 1 ca. Phạm vi là “Thiết kế, sản xuất, lắp ráp và kinh doanh ô tô tải và xe chuyên dùng.” Một mô tả chi tiết về những phát hiện quan trọng được đính kèm trong phần Kết quả chi tiết của bản báo cáo này. Đánh giá chứng nhận này đã xác minh rằng hệ thống quản lý chất lượng phù hợp với các yêu cầu. Các đơn vị hoặc quá trình của tổ chức hoặc chức năng được đánh giá: Quá trình quản lý, Sản xuất, QA / QC, Kho, Bảo trì, Nhân sự, Hành chính. Các khía cạnh của công ty và / hoặc cuộc đánh giá cần lưu ý: Không Tóm tắt các phát hiện trong cuộc đánh giá này: Có 1 điểm không phù hợp nhẹ và 03 điểm khuyến nghị cải tiến và 07 điểm lưu ý trong cuộc đánh giá lần này; Mô tả chi tiết về những phát hiện quan trọng được đính kèm trong "Kết quả chi tiết" của báo cáo này. Xác minh tính hiệu quả của sự không phù hợp năm ngoái: OK Lý do chọn địa điểm được lựa chọn đánh giá (nếu có): N / A Phản hồi của chuyên gia kỹ thuật (nếu sử dụng chuyên gia): Không áp dụng

Conclusion Taking into account the size and structure of the organisation, the objectives, the scope of the management system, the processes and the outcome, the organisation has demonstrated, that it operates its management system in order to ensure fulfilment of its own requirements, the requirements of its 612038723.docx

8 / 13

Rev. 11/06.22

 

Audit Report (Recertification/ Đánh giá chứng nhận lại) Organi Org anisati sation: on:  Audits (ZA):

VEAM VEAM MOTOR MOTOR FACTO FACTORY/ RY/ Nhà Nhà máy ô tô VEAM VEAM – Tổng công ty máy Động lực và máy Nông nghiệp Việt Nam VN40117

customers and the relevant legal requirements as well as the applicable requirements of the management system standards. This includes in particular: the objective evidences already mentioned, the policies and objectives and their implementation in the organisation, the processes existing in the management system and their interactions, the resource management, the measuring and analysis (incl. sample of indicators), the continual improvement process as well as the recording system (p.r.n. including standard specific objective evidences). The implementation and the effectiveness of the management system and the processes for providing services/product realisation or to realize the objectives were assessed by the audit team by means of onsite inspection and examination of documents on a random sample basis. Nonconformities are recorded in corresponding reports, other findings (as e.g. opportunities for improvement) are described in the section for “Detailed Results".  

  

 

612038723.docx

9 / 13

Rev. 11/06.22

 

Audit Report (Recertification/ Đánh giá chứng nhận lại) Organi Org anisati sation: on:  Audits (ZA):

VEAM VEAM MOTOR MOTOR FACTO FACTORY/ RY/ Nhà Nhà máy ô tô VEAM VEAM – Tổng công ty máy Động lực và máy Nông nghiệp Việt Nam VN40117

Notes for the detailed results The evaluation of the audit results basically follows the scheme shown below: Stage

Classification

Meaning

NC A

Major N No onconformity  

Nonconformities could be classified as major in the following circumstances: if there is a significant doubt that effective process control is in place, or that products or services will meet specified requirements, a number of minor nonconformities associated with the same requirement or issue could demonstrate a systemic failure and thus constitute a major nonconformity. Nonconformities could be classified as minor, if these do not affect the capability of the management system to achieve the intended results.

(Nonconformity A)





NC B

Minor N No onconformity

OFI

(Nonconformity B) Opport Opp ortuni unity ty for for impro improvem vement ent Positive aspects / Good Practice Comments

GP CM

Ite Items ms whic which h would would allo allow w op optim timisa isatio tion n of the the mana managem gement ent ssyst ystem em in relation to the requirements of the relevant standard. It is recommended that the company implements these items. Positive aspects of the management system worthy of special mention (see also point 4.3 if applicable). Special situation and information to be traced in next audit.

Detailed results Summary for nonconformities

 Any identified nonconformity is recorded in an individual NC report. Standard

To be verfified from previous audit

Raised in this audit Number NC A

Number NC B

Number NC

ISO 9001 : 2015 Error: Reference source not found

0

0

0

ISO 14001 : 2015Error: 2015Error: Reference source not found

0

1

3

Error: Reference source not found : found  :      

0

0

0

Error: Reference source not found : found  :      

0

0

0

Total

0

0

3

During this audit the implementation of corrective actions and effectiveness of nonformities of previous audit was verified. The records are attached to this audit file. No

OFI (Opportunity for Improvement)

Area / Process

1. Khuyến nghị xem xét lại phần yêu cầu Năng lực tài chính trong Quy chế đại lý (ban hành theo Quyết định số 56A/QĐ-VM, ngày 31.08.2021): Mới chỉ đưa ra yêu cầu thu thập “Báo cáo tài chính trong 03 năm gần nhất đã được kiểm toán (nếu có) hoặc tờ khai thuế thu nhập doanh nghiệp 02 quý gần nhất … Không đưa ra yêu cầu về “tình hình kinh doanh của khách hàng”. 612038723.docx

10 / 13

P.Kinh doanh – Thị trường / Phê duyệt đại lý

Standard:clause

ISO 9001:2015  ĐK 8.4.2

Rev. 11/06.22

 

Audit Report (Recertification/ Đánh giá chứng nhận lại) Organi Org anisati sation: on:  Audits (ZA):

VEAM VEAM MOTOR MOTOR FACTO FACTORY/ RY/ Nhà Nhà máy ô tô VEAM VEAM – Tổng công ty máy Động lực và máy Nông nghiệp Việt Nam VN40117

VD: Đại lý Công ty TNHH ô tô Toàn To àn Gia Phát. Báo cáo kinh doanh 03 năm gần nhất (2019,2020,2021) đều có lợi nhuận sau thuế là âm. P.Mua hàng / Kiểm soát quá trình kinh doanh

ISO 9001:2015  ĐK 8.5.1

VPTH/ Ứng phó tình huống khẩn cấp

ISO 14001:2015  ĐK 8.2

GP (Good Practice)

Area / Process

Standard:clause

CM (Comment)

Area / Process

Standard:clause

2. Khuyến nghị xem xét bổ sung tiêu chí và biểu mẫu đánh giá nhà cung cấp nước ngoài đã được lựa chọn ngoài biểu mẫu “Báo cáo khảo sát nhà cung cấp” BM01/QT12/XNK của Quy trình Mua bán ngoại thương (QT12/XNK, ngày 01.03.2016) Một số tiêu chí có thể xem xét: Chất lượng, giá, thời gian giao hàng, chất lượng dịch vụ … 3. Công ty đã thực hiện diễn tập ứng phó sự cố tràn đổ hóa chất ngày 16.05.2022. Tuy nhiên lưu ý lập báo cáo diễn tập và nhận xét ưu nhược điểm của đợt diễn tập và bài học kinh nghiệm rút ra, để điều chỉnh kế hoạch ứng phó. No

1. 2. No

1. Lưu ý cần chỉ rõ thông tin thiết bị (mã số, số lượng) trong Biên bản kiểm tra hiện h iện trạng ngày 25.07.2022 tại Xưởng Sơn. Hiện trên biên bản chỉ  ghi thông tin: Súng sơn áp lực; Tình trạng: Súng bắn không ra sơn Cần thể hiện thông tin: Mã /số hiệu thiết bị, số lượng … làm căn cứ để truy xuất nguồn gốc và tính toán nhân lực thực hiện. 2. Phòngnhằm Cơ điện có triển chương trình tiêu hành động đạt mục tiêukhai “Giảm 1% lượng hao gas/ đầu xe sản xuất so với năm 2021”, trong đó có việc điều chỉnh lại tốc độ mở cửa lò của nồi hơi đốt Gas. Lưu ý cập nhật lại bản Hướng dẫn vận hành các thiết bị xưởng sơn, mã hiệu HD01/CĐ, ngày 30.07.2015 nhằm thể hiện rõ việc thay đổi trên. 3. Lưu ý bổ sung và thay thế khay chống tràn dầu tại khu vực tập kết dầu thải của Trạm dịch vụ. Một số thùng dầu đang bị thiếu khay hoặc khay bị móp méo, nguy cơ không hứng được dầu tràn. 4. Lưu ý thực hiện đào tạo an toàn vệ sinh lao động theo Nghị định 44/2016/NĐ-CP Sửa đổi bổ sung một số điều luật an toàn-Vệ sinh lao động. Lần

P. Cơ điện / Nhận diện & Truy xuất nguồn gốc

ISO 9001:2015  ĐK 8.5.2

P. Cơ điện / Kiểm soát vận hành

ISO 14001:2015  ĐK 8.1

P. KTDV-PT/ Ứng phó tình huống khẩn cấp

ISO 14001:2015  ĐK 8.2

VPTH/ Năng lực

ISO 14001:2015  ĐK 7.2

huấn luyện gần nhận nhất ngày 16-17.092017 – hiệu lực giấy chứng đến ngày 26.10.2019, đào tạo bởi Công ty TNHH Kỹ thuật an toàn vệ sinh lao động Thanh Hóa. 612038723.docx

11 / 13

Rev. 11/06.22

 

Audit Report (Recertification/ Đánh giá chứng nhận lại) Organi Org anisati sation: on:  Audits (ZA):

VEAM VEAM MOTOR MOTOR FACTO FACTORY/ RY/ Nhà Nhà máy ô tô VEAM VEAM – Tổng công ty máy Động lực và máy Nông nghiệp Việt Nam VN40117

5. Công ty đã thực hiện đánh giá sự tuân thủ. Lưu ý đánh giá tuân thủ đúng mức độ tuân thủ theo mức A, B, C Ví củadụ: hướng dẫn HD05/VPTH ngày 01.03.2016. Nghị định số 44/2016/TTBLĐTBXH, nội dung tổ chức thực hiện công tác  ATVSLĐ, công ty chưa tuân thủ nhưng đánh giá ở mức A -tuân thủ hoàn toàn và Nghị định số 08/2022/NĐ-CP ngày 10 tháng 01 năm 2022, hoạt động quan trắc môi trường chưa không được thực hiện quý I/2022 nhưng lại đánh giá mức độ đáp ứng A - tuân thủ hoàn toàn. 6. Lưu ý thực hiện đầy đủ kiểm tra 03 bình tại kho hóa chất theo quy định tần suất kiểm tra 2 tuần/lần, trong tháng 7.2022 có một số bình chưa được kiểm tra định kỳ. 7. Lưu ý lưu đầy đủ kết quả kiểm tra trong phiếu kiểm tra chất lượng xuất xưởng. Trong phiếu kiểm tra chất lượng VT340T MB ngày

VPTH/ Đánh giá sự tuân thủ

ISO 14001:2015  ĐK 9.1.2

Kho hóa chất/ Ứng phó tình huống khẩn cấp

ISO 14001:2015  ĐK 8.2

P. QC / Thông qua sản phẩm

ISO 9001:2015  ĐK 8.6

28.07.2022, sốcó VIN: màu sơn B03 chưa kếtRNIGIBIM3NLM00332, quả kiểm tra t ra lực xiết ecu, bulong bánh xe trước trái/phải và bánh xe sau trái/phải và ecu, bulong ba ngang, ba dọc.

Recommendations Results

ISO 9001:2015

ISO 14001:2015

Error: Reference source not found

Error: Reference source not found

Fulfilled Open nonconformities Not fulfilled Recommendations

Grant*/ Extension*/ Renewing* Maintenance* Suspension Restoring Refuse Withdrawal  After closing of NC *)

 Grant / Extension / Renewing / Maintenance in the case of open nonconformities assumes that the nonconformities will be cleared as agreed Explanation of the terms:

Renewing: New issue of the certificate for the re-certification. Restoring: End of the temporary invalidity of certificate after the suspension or after delayed re-certification.

612038723.docx

12 / 13

Rev. 11/06.22

 

Audit Report (Recertification/ Đánh giá chứng nhận lại) Organi Org anisati sation: on:  Audits (ZA):

VEAM VEAM MOTOR MOTOR FACTO FACTORY/ RY/ Nhà Nhà máy ô tô VEAM VEAM – Tổng công ty máy Động lực và máy Nông nghiệp Việt Nam VN40117

Comments for next audit If applicable, the final evidence of effectiveness and implementation of corrections and corrective actions for the nonconformities from this audit will be verified in the next audit. The comments and opportunities for improvement will be taken up again. The next audit is preliminarily scheduled for: 08.2023

Responsible for content Name:

Le L e Dinh Truong

Date:

Signature Audit team leader

612038723.docx

24.08.22

Signature Representative of organisation

13 / 13

Rev. 11/06.22