Derechos Reservados de Publicación Reservado todos los derechos de traducción y publicación. La ley prohíbe toda copia y reproducción total o parcial hecha por cualquier procedimiento, sin el previo consentimiento de los autores de esta obra. Copyright © 2017 RECAI
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Derechos Reservados de Publicación Editores y Autores: RECAI
No se permite la reproducción total o parcial de este curso ni el almacenamiento en un sistema informático, ni la transmisión de cualquier forma o cualquier medio, electrónico, mecánico, fotocopia, registro u otros medios sin el permiso previo y por escrito de los autores.
Teléfono: (02) 2531819 Fax: (02) 2297562 Web site: http://www.recaiecuador.com Email:
[email protected]
Año: 2017
RECAI
2
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
AGRADECIMIENTO
La Red Ecuatoriana de Consultores Ambientales Independientes, RECAI, el Consorcio Universitario EuroAmericano de España y la Consultora GEFORAMB, deja constancia de sus agradecimientos a todos aquellos profesionales e instituciones que de una u otra forma han colaborado para la edición del Curso “La Consultoría Ambiental” por sus valiosas ideas y aportaciones en este curso. Consideramos
que
este
curso
práctico
no
sólo
tiene
una
información disponible, sino que también servirá para que profesionales inclinados
por
la protección y conservación del
Medio Ambiente, se dediquen a la Consultoría Ambiental.
Dr. Fernando Bustos A. PhD. Presidente de RECAI
RECAI
3
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
PRESENTACIÓN
L
a preocupación ambiental de la población manifestada por un aumento de la conciencia social, está dando como resultado un aumento de la demanda de
consultores y empresas consultoras en el tema ambiental, abriendo un amplio horizonte al profesional titulado en medio ambiente, así como ante aquellas otras titulaciones que deseen incorporase a este pujante campo de actividad. La obligación del cumplimiento de la legislación ambiental, hace que muchas empresas necesiten disponer de sistemas de gestión y conocer los procedimientos de autorizaciones ambientales. Un consultor ambiental debe tener los conocimientos suficientes en una amplia gama de materias para saber evaluar la situación de las empresas y las posibles medidas correctoras a aplicar. Como la de cualquier otro profesional, la labor del experto en medio ambiente consiste en contribuir al desarrollo de la sociedad en general y del entorno en que inscribe su actividad, y RECAI consciente de la necesidad continua de formación, está promocionando el Curso “LA CONSULTORÍA AMBIENTAL” como nuevas expectativas profesionales en un campo con amplio futuro. El Curso La Consultoría Ambiental, es uno más de la serie de cursos editados por la Red Ecuatoriana de Consultores Ambientales (RECAI) cuyo objetivo fundamental es proporcionar los conocimientos suficientes para conocer la problemática de las empresas y su comportamiento con el medio ambiente. Consideramos que estos cursos supondrán una novedad de alto interés, no sólo por la amplia información disponible que contienen, sino por el esfuerzo de integración, síntesis y ordenación del material recopilado, lo que le facilitará su lectura y su utilización en el campo profesional y empresarial.
El Directorio de RECAI
RECAI
4
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Índice
ÍNDICE UNIDAD DIDÁCTICA Nº 1 LA CONSULTORÍA Y EL CONSULTOR AMBIENTAL 1.1
1.2
1.3
La Consultoría. Conceptos y Definiciones ................................................
12
1.1.1
La consultoría como servicio consultivo .......................................
15
1.1.2
La consultoría como servicio independiente ................................
15
1.1.3
La consultoría como fuente de aprendizaje .................................
16
1.1.4
La consultoría y la información ....................................................
17
1.1.5
Límites de la consultoría ..............................................................
18
1.1.6
Ayuda profesional a las personas que dirigen empresas.............
18
El Consultor Ambiental. Definición ...........................................................
19
1.2.1
Clases de consultores ambientales .............................................
20
1.2.2
Papel del consultor ambiental ......................................................
22
1.2.3
¿Por qué es necesario el trabajo de consultores ambientales? ...
24
1.2.4
¿Quién recurre a consultores ambientales? ................................
26
1.2.5
¿Cómo elegir y contratar a un consultor o consultora? ................
28
El proceso de consultoría .........................................................................
28
1.3.1
Preparación Inicial .......................................................................
30
1.3.2
Diagnóstico ..................................................................................
31
1.3.3
Planificación de Medidas (Plan de Acción) ..................................
31
1.3.4
Aplicación, Implementación o puesta en práctica ........................
32
1.3.5
Terminación (Revisión Final) .......................................................
33
UNIDAD DIDÁCTICA Nº 2 LA FIGURA DEL CONSULTOR AMBIENTAL 2.1
Formación y experiencia ..........................................................................
36
2.2
Características del consultor ambiental ....................................................
38
2.3
Aptitudes y personalidad ..........................................................................
40
2.4
Actitud de comunicación...........................................................................
42
RECAI
5
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Índice
2.5
El consultor ambiental y su equipo de trabajo ..........................................
44
2.6
Necesidades del consultor ambiental .......................................................
47
2.7
Actuaciones del consultor ambiental ........................................................
49
2.8
Código de Conducta del consultor ambiental ...........................................
51
2.9
Los contratos de consultoría y honorarios del consultor ambiental ..........
57
2.10 Elaboración y gestión de ofertas en la contratación de consultorías ........
60
2.10.1 La oferta para el Cliente Privado..................................................
62
2.10.2 La oferta para la Administración Pública ......................................
65
2.10.3 Composición básica de la oferta y su presentación .....................
67
UNIDAD DIDÁCTICA Nº 3 CÓMO INSTALAR UNA CONSULTORA AMBIENTAL 3.1
Factores claves para su instalación .........................................................
78
3.2
Cómo realizar una primera evaluación .....................................................
80
3.3
La Consultoría ¡Un negocio propio! ..........................................................
82
3.4
¿Quiénes pueden ejercer la consultoría? .................................................
82
3.5
El servicio de consultoría. Material para iniciar ........................................
84
3.6
Registros, licencias y permisos ................................................................
87
3.7
Escogiendo un nombre para su consultora ..............................................
87
3.8
El mercado de la consultoría ambiental....................................................
88
3.9
Calificación y Registro de los Consultores Ambientales ..........................
90
3.9.1 Calificación de Consultores en el Ministerio del Ambiente ............
91
3.9.2 Calificación en el Registro Único de Proveedores (RUP) ...............
98
3.9.3 Calificación y Registro de Facilitadores Ambientales ..................... 111
UNIDAD DIDÁCTICA Nº 4 GESTIÓN AMBIENTAL EN LA EMPRESA 4.1
Conceptos y definiciones.......................................................................... 114
4.2
Principios y actividades de la Gestión Ambiental ..................................... 119
4.3
Evolución histórica de la Gestión Ambiental............................................. 121
4.4
La Empresa y el Medio Ambiente ............................................................. 123
RECAI
6
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Índice
4.5
Efectos ambientales de las actividades industriales ................................. 125
4.6
Estrategias de gestión ambiental en la empresa ...................................... 128
4.7
Instrumentos para la gestión ambiental en la empresa ............................ 130 4.7.1 Evaluación de Impacto Ambiental.................................................. 130 4.7.2 Auditorías o diagnósticos ambientales .......................................... 131 4.7.3 Análisis del Ciclo de Vida de los productos (ACV)......................... 131 4.7.4 Etiquetado Ecológico ..................................................................... 131 4.7.5 Sistemas de Gestión Ambiental (SGA) .......................................... 132 4.7.6 Declaraciones Ambientales ........................................................... 132 4.7.7 Normalización de los productos ..................................................... 132 4.7.8 La Calidad Total............................................................................. 133 4.7.9 Innovación Tecnológica ................................................................. 133 4.7.10 Subvenciones y Ayudas .............................................................. 133 4.7.11 Seguros y Bancos........................................................................ 134 4.7.12 Certificaciones ............................................................................. 134 4.7.13 Evaluación del Desempeño Ambiental ........................................ 134
4.8
Beneficios de la integración del medio ambiente en la empresa .............. 135
4.9
Las Normas ISO Ambientales .................................................................. 137
UNIDAD DIDÁCTICA Nº 5 SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL 5.1
Concepto y definición ............................................................................... 142
5.2
Objetivos y finalidades de un SGA ........................................................... 144
5.3
Ventajas de un SGA ................................................................................. 145
5.4
Relaciones de un SGA con la Gestión de Calidad ................................... 147
5.5
La Norma ISO 14001:2015. Requisito de orientación para su uso ........... 149 5.5.1 Revisión de la Norma ISO 14001 ................................................. 151 5.5.2 Estructura de la nueva Norma ISO 14001:2015 ............................ 153 5.5.3 Descripción de los Requisitos de la nueva norma ......................... 155
5.6
Pasos para implementar un SGA según la Norma ISO 14001 ................. 165 5.6.1 Requisitos de la norma .................................................................. 165
RECAI
7
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Índice
5.6.2 Estrategias a seguir ....................................................................... 166 5.6.3 Metodología a aplicar .................................................................... 167 5.6.4 Desarrollo e implementación ......................................................... 167 5.7
El Manual y la documentación de un SGA ............................................... 170 5.7.1 ¿Cómo elaborar un Manual de Gestión Ambiental? ...................... 173
5.8
Aplicación de SGA a distintos sectores .................................................... 177
5.9
Certificación de un SGA ........................................................................... 178
5.10 Acreditación. ¿Quién debe acreditarse? ................................................. 185
UNIDAD DIDÁCTICA Nº 6 EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL 6.1
Conceptos y definiciones.......................................................................... 188
6.2
Objetivos, alcance y contenido de una EIA .............................................. 193
6.3
Los Estudios de Impactos Ambientales en el Ecuador ............................. 196
6.4
Procedimiento para la regularización de actividades productivas ............ 197
6.5
El Consultor Ambiental y el Promotor ....................................................... 198
6.6
La Regularización Ambiental .................................................................... 200
6.7
El Catálogo Ambiental Nacional ............................................................... 201
6.8
El Sistema Único de Información Ambiental............................................. 212
6.9
El Certificado Ambiental ........................................................................... 223
6.10 El Registro Ambiental ............................................................................... 226 6.11 La Licencia Ambiental .............................................................................. 248 6.12 Indicadores para la caracterización y diagnóstico del medio.................... 298 6.13 Identificación y Valoración de Impactos Ambientales ............................... 305 6.14 Participación Social .................................................................................. 326 6.15 El Facilitador Ambiental ............................................................................ 330 6.16 Suspensión de la Licencia Ambiental ....................................................... 332 6.17 Seguimiento Ambiental............................................................................. 333 6.18 Costos por Servicios Administrativos en el Ministerio del Ambiente ........ 335
RECAI
8
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Índice
UNIDAD DIDÁCTICA Nº 7 AUDITORÍA AMBIENTAL 7.1
Concepto y definición ............................................................................... 338
7.2
Evolución histórica de las auditorías ambientales .................................... 339
7.3
Objetivos y alcance de la Auditoría Ambiental ......................................... 341
7.4
Relaciones entre la Auditoría Ambiental y la Evaluación de Impacto Ambiental 342
7.5
Ventajas de las auditorías ambientales .................................................... 343
7.6
Tipos de auditorías ambientales ............................................................... 344
7.7
Los protagonistas de la auditoría ............................................................. 350
7.8
Actividades que se realizan en una auditoría ........................................... 353
7.9
Proceso de ejecución de una Auditoria Ambiental. .................................. 354 7.9.1 Pre-auditoría (Fase de Preparación) ............................................. 356 7.9.2 Auditoría “in situ” (Fase de Ejecución) ........................................... 361 7.9.3 Post-auditoría (Fase de Información o de Informe) ....................... 371
7.10 Seguimiento de la Auditoría Ambiental..................................................... 376 7.11 Los Hallazgos y las No Conformidades .................................................... 379 7.12 El Manual de Auditoría ............................................................................. 388 7.13 Perfil del Auditor Ambiental. Formación y Código de Conducta ............... 389 7.14 Las Auditorías Ambientales en el Ecuador ............................................... 394 7.15 Nueva Norma ISO 19011:2011 para la Auditoría de los Sistemas de Gestión. 403
UNIDAD DIDÁCTICA Nº 8 GESTIÓN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL 8.1 Conceptos y definiciones........................................................................... 408 8.2
Tipos de contaminación............................................................................ 410
8.3
La Contaminación Atmosférica. Contaminantes atmosféricos y control ... 414
8.4
La Contaminación del Agua. Fuentes de contaminación y control ........... 420
8.5
La Contaminación del Suelo. Medidas de control .................................... 425
8.6
La Contaminación del Ruido. El ruido como contaminante y control ....... 428
8.7
La Contaminación por Residuos. Tipos y tratamiento .............................. 433
8.8
La Contaminación de los Alimentos. Procedencia y efectos .................... 441
RECAI
9
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Índice
UNIDAD DIDÁCTICA Nº 9 CÓMO ELABORAR INFORMES AMBIENTALES 9.1
Los Informes Ambientales ........................................................................ 448
9.2
Estructura y composición ......................................................................... 450
9.3
Lenguaje y ortografía................................................................................ 454
9.4
Planificación y esquema. El borrador ....................................................... 456
9.5
Revisión e informe final ............................................................................ 459
UNIDAD DIDÁCTICA Nº 10 DERECHO AMBIENTAL LEGISLACIÓN AMBIENTAL EN EL ECUADOR 10.1 Derecho y Medio Ambiente. Los Derechos Ambientales ......................... 464 10.2 Sistema de normativas legales................................................................. 466 10.3 Principios Jurídicos Ambientales .............................................................. 467 10.4 La Responsabilidad Administrativa Ambiental.......................................... 468 10.5 La protección penal del medio ambiente .................................................. 469 10.6 Delitos Ambientales .................................................................................. 470 10.7 La Legislación Ambiental.......................................................................... 472 10.8 Legislación Ambiental en el Ecuador. Marco Jurídico y Marco Legal ....... 472 10.8.1 El Texto Unificado de Legislación Secundaria de Medio Ambiente 475 10.8.2 El Código Orgánico Ambiental ..................................................... 477 10.9 Producción Más Limpia ............................................................................ 478 10.9.1 Fases necesarias para la implementación de P+L ....................... 480 10.9.2 Método para desarrollar un programa de P+L ............................. 481 10.9.3 Producción Más Limpia en el Ecuador ......................................... 482
BIBLIOGRAFÍA… ............................................................................................. 484 Solicitud de Admisión a la Red de Consultores Ambientales ..................... 486
RECAI
10
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
LA CONSULTORÍA Y EL CONSULTOR AMBIENTAL
RECAI
11
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
1.1 LA CONSULTORÍA ¿Qué es consultar? • Dialogar con una o varias personas sobre lo que se debe hacer en un negocio. • Pedir un parecer, dar un consejo. • Asesorar técnicamente. • Someter una duda, caso o asunto a la consideración de otras personas. • Buscar datos, información. • Orientar.
Definición de Consultoría.- Existen numerosas definiciones del término "consultoría" y desde hace mucho tiempo se ha reconocido “como un servicio profesional de gran utilidad para ayudar a los directivos de las organizaciones a identificar y definir los principales problemas que afectan a sus organizaciones para alcanzar sus propósitos fundamentales y sus objetivos”.
Si se dejan a un lado pequeñas diferencias estilísticas y semánticas, se llega a dos enfoques básicos de la consultoría. Con el primer enfoque se adopta una visión funcional amplia de la consultoría: Fritz Steele(1975) define la consultoría como sigue: "Por proceso de consultoría entiendo cualquier forma de proporcionar ayuda sobre el contenido, proceso o estructura de una tarea o de un conjunto de tareas, en que el consultor no es efectivamente responsable de la ejecución de la tarea misma, sino que ayuda a los que lo son". En el segundo enfoque se considera la consultoría como un servicio profesional especial y se destacan varias características que debe poseer ese servicio. Según Larry Greiner y Robert Metzger (1983), "la consultoría de empresas es un servicio de asesoramiento contratado por y proporcionado a organizaciones por personas especialmente capacitadas y calificadas que prestan asistencia, de manera objetiva e independiente, a la organización cliente para poner al descubierto los problemas de gestión, analizarlos, recomendar soluciones a esos problemas y coadyuvar, si se les solicita, en la aplicación de soluciones”. RECAI
12
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
Consideramos los enfoques como complementarios y no como opuestos. La consultoría puede enfocarse como un servicio profesional o como un método de prestar asesoramiento y ayuda prácticos. Las asociaciones profesionales de consultores de los Estados Unidos, el Reino Unido y otros países, así como empresas de consultoría individuales, utilizan definiciones análogas. Según el Instituto de consultores de Empresas de Reino Unido (Institute of Management Consultants), la consultoría de empresas es: “Servicio prestado por una persona o personas independientes y calificadas en la edificación e investigación de problemas relacionados con política, organización, procedimientos y métodos: Recomendación de medidas apropiadas y prestación de asistencia en la aplicación de dichas recomendaciones”. Entre los países socialistas era aceptado el término de consultoría en “dirección”, que quizás pudiera considerarse homóloga a la consultoría de empresas antes mencionadas: “Representa una forma de asistencia a las organizaciones económico – productivas con el fin de activar el progreso científico – técnico mediante la transferencia de las experiencias de avanzada y de los resultados de las experiencias de avanzada y de los resultados de las investigaciones científicas en la esfera de la organización de la producción , el trabajo y la dirección , la selección y la realización de las decisiones de dirección óptimas, la asimilación de los resultados de las investigaciones científicas, la aceleración del desarrollo y la asimilación de descubrimientos, innovaciones, trabajos de racionalizados y otras innovaciones”. En el Ecuador la Ley Orgánica del Sistema de Nacional de Contratación Pública (LOSNCP) Registro Oficial Nº 395 del lunes 4 de Agosto de 2008 define a la Consultoría como: “la prestación de servicios profesionales especializado no normalizados, que tengan por objeto identificar, auditar, planificar, elaborar o evaluar estudios y proyectos de desarrollo, en sus niveles de prefactibilidad, factibilidad, diseño u operación. Comprende, además, la supervisión, fiscalización, auditoría, y evaluación de proyectos Ex Ante y Ex Post, el desarrollo de software o programas informáticos, así como los servicios de asesoría y asistencia técnica, consultoría legal que no constituya parte del régimen especial (prestación de servicios de asesoría y patrocinio en materia jurídica,) elaboración de estudios económicos y financieros, de organización, administración, auditoría e investigación”. Las anteriores definiciones no son excluyentes entre si, por el contrario, presentan además puntos coincidentes que contribuyen a identificar algunos rasgos de la consultoría ambiental como son: • RECAI
Es un trabajo (servicio) independiente: tiene implícita la imparcialidad. 13
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
• • •
Unidad Didáctica Nº 1
Su carácter como su propio nombre indica es consultivo: el consultor no dirige la entidad, área o actividad, en la que realiza, su trabajo. Vincula la teoría con la práctica. No es el resultado de la inspiración, sino de una sólida preparación del consultor y del laborioso análisis de hechos concretos y la proyección de soluciones muchas veces originales, pero que deben ser siempre factibles.
Es indudable que la consultoría ambiental se ha transformado en un sector específico de actividad profesional y debe tratarse como tal. De modo paralelo, la consultoría en general es también un método de coadyuvar con las organizaciones y el personal de dirección en el mejoramiento de las prácticas de gestión, así como del desempeño individual y colectivo. El método lo pueden aplicar, y lo aplican, muchas personas técnicamente competentes cuya principal ocupación no es la consultoría, sino la enseñanza, la capacitación, la investigación, la elaboración de sistemas, la presentación de asistencia técnica a los países en desarrollo en misiones de breve duración, etc. Para ser eficaces, esas personas tienen que dominar los instrumentos y las técnicas de consultoría y respetar las normas de conducta fundamentales de la profesión de consultor ambiental. Las definiciones empleadas por otras asociaciones profesionales, son muy parecidas. Esto indica que la consultoría de empresas es un servicio al cual los directores de empresas pueden recurrir si sienten necesidad de ayuda en la solución de problemas. Las Empresas Consultoras o de Consultoría, son organizaciones de servicios profesionales con experiencia o conocimiento específico en un área, que asesoran a empresas, grupos de empresas, países u organizaciones en general.
Conviene señalar algunas formas de consultoría a las cuales se hizo somera referencia y resulta importante profundizar un poco más.
RECAI
14
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
1.1.1 LA CONSULTORÍA COMO SERVICIO CONSULTIVO
La consultoría es en lo esencial un servicio de asesoramiento. Esto significa que los consultores no se contratan para que dirijan organizaciones o adopten decisiones delicadas en nombre de la dirección de una empresa. Son asesores y no tienen ninguna facultad directa para decidir cambios y aplicarlos.
De lo único que responden es de calidad e integridad de su asesoramiento; los elementos asumen toda la responsabilidad que se derive de la aplicación de sus consejos. Por supuesto, en la práctica de la consultoría existen múltiples variantes y grados de "asesoramiento". La práctica básica y el arte del consultor estriban no sólo en dar el consejo correcto, sino en darlo de manera adecuada, a la persona debida y en el momento oportuno. El cliente, a su vez, ha de aprender a solicitar y utilizar hábilmente los consejos del consultor. Estos elementos son tan importantes que es conveniente recordarlos en todos los instantes del trabajo de los consultores y del cliente que contrata sus servicios. En el caso de las consultorías ambientales el servicio consultivo está basado en la gestión o el asesoramiento de un conjunto de actuaciones y disposiciones necesarias respecto a los procesos productivos ambientales.
1.1.2 LA CONSULTORÍA COMO SERVICIO INDEPENDIENTE La consultoría es un servicio independiente. Un consultor ambiental debe estar en consideraciones de hacer su propia evaluación de cualquier situación, decir la verdad y recomendar con franqueza y objetividad las medidas que ha de adoptar la organización cliente sin pensar en sus propios intereses.
Esta independencia del consultor tiene múltiples facetas y en algunos casos puede ser un asunto muy delicado. El consultor ambiental no tiene autoridad directa para tomar decisiones y ejecutarlas. Pero esto no debe considerarse una debilidad si el consultor sabe RECAI
15
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
actuar como promotor de cambio y dedicarse a su función, sin por ello dejar de ser independiente. Por consiguiente, debe asegurar la máxima participación del cliente en todo lo que hace, de modo que el éxito sea en virtud del esfuerzo de ambos. La consultoría tiene su independencia en las siguientes áreas: La independencia financiera.- Significa que el consultor no obtiene ningún beneficio de la medida adoptada por el cliente, por ejemplo la decisión de comprar una determinada marca de equipo. La independencia administrativa.- Implica que el consultor no es un subordinado del cliente y no se ve afectado por sus decisiones administrativas. La independencia política.- Significa que ni los directores ni los empleados de la organización pueden influir en el consultor, recurriendo a autoridades o conexiones políticas, o a algún partido político o a otras influencias semejantes. La independencia emocional.- Significa que el consultor mantiene su distancia emocional, independientemente de la amistad y otras afinidades de tipo emotivo que puedan existir al comienzo o que se creen durante la realización del cometido
1.1.3 LA CONSULTORÍA COMO FUENTE DE APRENDIZAJE
Lyndon Urwick (1994), cuya contribución al fomento de la consultoría es una de las más importantes, ha señalado que: "el único trabajo que vale realmente la pena hacer como consultor es el que instruye, el que enseña a los clientes y a su personal a administrar mejor sus negocios".
En la concepción moderna de la consultoría, esta dimensión tiene una gran importancia. Muchos clientes recurren a consultores no para hallar una solución a un problema preciso, sino para adquirir los conocimientos técnicos especiales del consultor (por ejemplo, sobre el análisis del medio ambiente, previsiones comerciales o utilización de microprocesadores con el fin de obtener información para la dirección) y los métodos que utiliza para poner al descubierto los problemas y aplicar los cambios (entrevistas, diagnósticos, comunicación, persuasión, corrección de errores y repetición, evaluación y técnicas análogas). El asesoramiento asume un cometido de enseñanza; su finalidad es aportar nuevas competencias a la organización y ayudar a los directores o gerentes y al personal a aprender de su propia experiencia.
RECAI
16
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
A menudo se insiste en que de este modo se ayuda a las organizaciones a ayudarse a sí mismas. Se trata de un intercambio de doble dirección, puesto que al ayudar a sus clientes a aprender de la experiencia el consultor acrecienta sus propios conocimientos y competencias. El efecto de aprendizaje de la consultoría es probablemente el más importante. La elección de los métodos de consultoría y el grado de participación del cliente pueden intensificar o atenuar ese efecto. Por consiguiente es necesario que se preste especial atención a este aspecto. 1.1.4 LA CONSULTORÍA Y LA INFORMACIÓN
Proporcionar información al cliente es uno de los principales cometidos de un consultor ambiental en cada misión de consultoría. En algunos casos ésta es la única o la principal aportación que se espera de él; por ejemplo, si el cliente tiene interés en comparar sus niveles de rendimiento con las otras empresas, utilizando los datos que puede suministrar el consultor.
En realidad, en muchos casos basta con que el consultor encuentre y presente información que permita al cliente reorientar su trabajo, adoptar una decisión sobre las inversiones o decidir que quiere saber más acerca de las organizaciones que consiguen mejores resultados. La información en sí puede tener mucho poder e influir fuertemente en personas interesadas y capaces de sacar conclusiones de ella. Las oficinas de consultoría ambiental tienen a su disposición un tremendo caudal de información y muchas cuentan con verdaderos expertos en la recolección y el procesamiento de datos. Algunas oficinas de consultoría empiezan a considerarse como bancos de datos especializados, y estudian nuevas formas de trabajar con la información y de utilizarla para proporcionar otros servicios a los clientes. Este sector se está desarrollando actualmente con gran rapidez. Incluye diversos tipos de servicios de información, regulares o especiales, por medio de los cuales los clientes pueden conocer la evolución práctica y teórica en esferas que son esencialmente para sus empresas. Este es un servicio directo útil para los clientes y una fuente de nuevos contactos. Un cliente puede extraer nuevas ideas de la información así obtenida y pedir al consultor ambiental que las explore más a fondo y que lo ayude a ponerlas en práctica. RECAI
17
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
1.1.5 LÍMITES DE LA CONSULTORÍA Existen numerosos casos de misiones exitosas realizadas por algunos consultores del mundo que han evitado la quiebra de compañías o han dado nueva vida a organizaciones que envejecían. Se ha ido formando así la idea de que las oficinas de consultoría puedan resolver prácticamente cualquier dificultad de gestión. Sin embargo, los consultores no disponen de una varita mágica para resolver todas las cuestiones candentes. Sería un error suponer que, una vez contratado un consultor, la dirección puede dormir tranquila porque alguien se va a ocupar de los problemas. Hay situaciones en que nadie puede servir de ayuda. Y si la ayuda es todavía posible, para que una consultoría resulte eficaz hará falta un trabajo arduo, sistemático y disciplinado basado en el análisis de los hechos reales y en una búsqueda de soluciones imaginativas, pero factibles. Para conseguir resultados efectivos es tan importante un decidido empeño de la dirección en mejorar el rendimiento de la organización y una eficaz colaboración cliente – consultor como la calidad del asesoramiento técnico de éste.
1.1.6 AYUDA PROFESIONAL A LAS PERSONAS QUE DIRIGEN EMPRESAS Ya se practique como una ocupación de dedicación completa o como un servicio técnico prestado en casos concretos, la consultoría ambiental proporciona conocimientos teóricos y técnicas profesionales que sirven para resolver problemas prácticos de gestión ambiental. Una persona se convierte en un consultor ambiental después de haber acumulado, gracias al estudio y a la experiencia práctica, un considerable acervo de conocimientos sobre diversas situaciones empresariales. Asimismo, debe haber adquirido las técnicas necesarias para resolver los problemas y compartir la experiencia con otros con respeto a la determinación de los problemas, el hallazgo, análisis y síntesis de la información pertinente, la presentación de propuestas de mejoras, la comunicación con los demás, la planificación de los cambios, la superación de la resistencia al cambio, la ayuda a los clientes para que aprendan de la experiencia, la transferencia de técnicas de gestión entre países, etc. Podría objetarse que los directores de las organizaciones tienen también que dominar todos estos conocimientos y técnicas y que la situación de cada organización es única. En consecuencia, ¿qué se puede ganar con la participación de un recién llegado que no está familiarizado con una situación dada? A lo largo de los años, los consultores pasan por muchas organizaciones y aprenden a utilizar la experiencia adquirida en las tareas anteriormente desempeñadas para ayudar a sus nuevos clientes, o a sus viejos clientes, a hacer RECAI
18
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
frente a nuevas situaciones. Como han de trabajar en circunstancias muy diferentes, los consultores aprenden a discernir las tendencias generales y las causas comunes de los problemas y tienen grandes posibilidades de hallar una solución apropiada; aprender a abordar nuevos problemas y a tener en cuenta nuevas oportunidades. Además, los consultores profesionales se mantienen constantemente al día de todo lo que se publica sobre dirección y administración de empresas y de los cambios en los conceptos, métodos y sistemas relacionados con este campo, incluidos los que tienen su origen en universidades e instituciones de investigación. Funcionan, por tanto, como un vínculo entre la teoría y la práctica de la dirección de empresas. Hasta para un director excelente, un consultor puede siempre aportar algo nuevo a la organización.
1.2
EL CONSULTOR AMBIENTAL
Definición.- Se define como consultor ambiental: “al profesional con una formación global en materia ambiental y empresarial, cuyo cometido principal será el asesoramiento para la adopción de decisiones respecto a los procesos productivos a emplear, teniendo cabales conocimientos de la normativa relativa al medio ambiente, de las posibilidades de financiación de las inversiones ambientales y de la evaluación del impacto ambiental, debiendo además, presentar un perfil apto para relacionarse con las Administraciones Públicas y Privadas, con los proveedores, clientes y empleados, en todo lo concerniente a la política ambiental de la empresa”. Peter Block (1971) sugiere que "se actúa como consultor siempre que se trata de modificar o mejorar una situación, pero sin tener un control directo de la ejecución”. Un consultor ambiental debe tener los conocimientos suficientes en una amplia gama de materias para saber evaluar la situación de las empresas y las posibles medidas correctoras a aplicar.
RECAI
19
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
La mayor parte de los funcionarios de una organización son realmente consultores aunque ellos no se designen así oficialmente. En estas y otras definiciones análogas se insiste en la idea de que los consultores ambientales proporcionan ayuda o aportan capacidad y se parte del supuesto de que esa ayuda la pueden prestar personas que realizan trabajos muy diferentes. Un director o gerente de una organización puede también actuar como consultor, si decide asesorar y ayudar a un colega o incluso a sus propios subordinados, en lugar de darles instrucciones y órdenes. El trabajo del consultor ambiental empieza al surgir alguna situación juzgada insatisfactoria y susceptible de mejora, y termina, idealmente, en una situación que se ha producido un cambio que constituye una mejora ambiental. En este curso se ha optado por abordar las necesidades de los dos grupos de personas a que está destinado (consultores y directores). Aunque se ha redactado pensando primordialmente en los consultores ambientales profesionales y los académicos que combinan su trabajo docente con esta actividad, también se han tenido presente las necesidades de cualquier otra persona que intervenga a título consultivo independiente, aunque no sea un consultor con las características antes mencionadas lo cual es el caso especifico de los consultores internos. Para gestionar el medio ambiente es necesario conocerlo. La labor de organizar la gran masa de datos ambientales, aún insuficientes, elaborar predicciones estadísticas, opinar y dar soluciones es propia del consultor ambiental, como sujeto decisorio que establece una línea de acción en la asignación de recursos o en el diseño de productos que afectan a los ciclos ecológicos vitales dentro de su ámbito competencial. En materia empresarial, como consecuencia de la preocupación ecológica, asociada a las exigencias legales y éticas de la sociedad, y a su propia responsabilidad, las empresas están experimentando un cambio, integrando en el medio ambiente al consultor ambiental, con el fin de establecer una serie de compromisos ecológicos y de protección de los ecosistemas.
1.2.1 CLASES DE CONSULTORES AMBIENTALES Se puede decir que hay dos clases de consultores ambientales: 1. Consultor Júnior 2. Consultor Senior El Consultor Júnior es aquel que tiene poca experiencia en el manejo de casos de empresas y su personal. Su perfil se ajusta a las siguientes cualidades: ➢ Joven de unos 26 años (ambos sexos).
RECAI
20
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
➢ Graduado Superior (Ingenieros ambientales, biólogos, geólogos, químicos, agrónomos, etc). ➢ Con cursos teóricos en medio ambiente, calidad y mejora continua. ➢ Alguna preparación práctica en el mundo de las Normas ISO. ➢ Capacidad de análisis. Este profesional tras su incorporación como Consultor Ambiental tiene que capacitarse en todos los temas relacionados a los sistemas y procedimientos aplicables a la gestión ambiental, por lo que a partir de este momento tiene que dedicarse a la Formación Continua para que se convierta en un verdadero consultor experto. El Consultor Senior es un profesional con experiencia y visión empresarial. Representa uno de los principales activos de una organización. Su misión es guiar todos y cada uno de los procesos de implementación de un sistema de gestión ambiental, auditorías ambientales, mejora continua, recomendaciones, etc. que lleva a cabo una consultoría ambiental. El hecho de ser consultor júnior o senior, todos ellos hablan el mismo idioma profesional común, lo que permite que ambos consultores desarrollen una efectiva labor consultiva. Dentro de las habilidades del consultor júnior y senior podemos señalar la actitud y aptitud de cada uno de ellos, definiendo como actitud la cualidad adquirida por un consultor, es decir las aprendidas y adquiridas con el paso del tiempo; y como aptitud la cualidad innata de un consultor, es decir todas aquellas habilidades que no tuvimos que aprender para saber hacer las cosas, aunque algunas de ellas no han sido desarrolladas. De esta manera podemos definir un cuadro de actitudes y aptitudes entre el consultor júnior y el consultor senior: ACTITUDES Consultor Júnior
Consultor Senior
Comienza a conocer las dinámicas que se manejan en la empresa en particular
Conoce las dinámicas que interactúan en el mercado
Su conocimiento se concentra en las estrategias de la empresa en que se encuentra
Conoce la estrategia del grupo empresarial por entero
Se alinea a lo que el cliente quiere hacer
Es creativo en la dinámica del cliente
Poco conocimiento del área de negocios, se limita a los procesos
Involucrado con el medio a través de la lectura de temas de actualidad: el cliente espera que sepa de negocios
Su intervención es espontánea
Crea metodología de intervención con el cliente
Supervisa y ejecuta al mismo tiempo
No supervisa lo que no ha ejecutado
RECAI
21
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
APTITUDES Consultor Júnior
Consultor Senior
Juventud
Experiencia
Superficialidad
Profundidad
Su manejo se basa en "Teorías"
Involucrado en los negocios
Herramientas: puede ser mas creativo
Herramientas: se puede enlatar
Utiliza medios publicitarios para anunciar sus servicios
Sus servicios son conocidos por medio de referencias en el medio en el que se mueve
Entrega el trabajo en fechas
Agrega valor económico a su trabajo, eficiencia y eficacia
1.2.2 PAPEL DEL CONSULTOR AMBIENTAL En el caso de la intervención de los consultores ambientales dentro de la empresa, conviene tener presente que la responsabilidad por la gestión ambiental es propia de los directivos y que las decisiones esenciales deben ser adoptadas por ellos. La misión del consultor ambiental es concreta: “proporcionar ayuda sobre el contenido, proceso o estructura de las tareas o de un conjunto de tareas ambientales” por lo que su papel es revisar sus avances y dificultades periódicamente, sobre todo, a brindar apoyo a los directivos para satisfacer sus requerimientos. Algunas de las funciones más importantes realizadas por los consultores ambientales se indican a continuación:
RECAI
•
Crear un clima de apertura y un ambiente de confianza y respeto a la individualidad de las personas en el seno de los equipos de trabajo.
•
Ayudar a identificar los obstáculos que impiden el logro de las metas ambientales propuestas.
•
Favorecer la solución de problemas ambientales mediante el análisis de sus causas y la generación de alternativas de solución.
•
Promover e intervenir en los cambios que resultan necesarios, según indique el análisis de los problemas.
•
Revisar los conceptos y valores que están en juego durante la implementación de sistemas de gestión ambiental. 22
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
•
Proponer los instrumentos para la gestión ambiental en la empresa que faciliten la realización de las acciones de cambio.
•
Fortalecer la capacidad de los equipos para identificar, analizar y resolver los problemas ambientales.
•
Sensibilizar a las organizaciones para identificar los impactos ambientales, con el fin de adoptar las acciones correctivas y preventivas.
•
Dar seguimiento a las acciones concretadas y comprometidas para efectuar los cambios necesarios.
Es preciso aclarar que no solo las personas con capacidad específica, como en el caso de los Consultores Ambientales, pueden realizar las funciones señaladas "sino que también los hombres y mujeres comunes funcionan frecuentemente como agentes de cambio. Todos nosotros nos hallamos, a menudo, frente al deber de dar ayuda o ante la oportunidad de recibirla". En el desempeño del trabajo de consultoría pueden estar implicadas algunas, varias o todas las tareas siguientes, de las cuales la primera que se menciona constituye una etapa inicial prácticamente obligada de cualquier otra: 1. Diagnóstico, que puede permitir la identificación del estado de las cosas. 2. Estudios especiales, que pueden implicar desde encuestas sobre las opiniones de los consumidores en cuanto a la calidad de los productos, investigaciones sobre la demanda perspectiva, hasta los estudios técnicoseconómicos sobre inversiones para el desarrollo. 3. Elaboración de soluciones, que debe constituir un paso superior al estudio de un programa ambiental, al brindar las soluciones concretas a estos, por ejemplo una de distribución de los equipos de la fábrica. 4. Ayudar en la aplicación de soluciones, lo que implica una efectiva ayuda a interpretar y tomar medidas ambientales concretas para que se implanten las soluciones. 5. Asesorar, que consiste en dar consejo o dictaminar, y que es una de las tareas de la que consultor alguno evade, pues debe responder cuando se le pregunta sobre los asuntos en relación con los que han solicitado sus servicios, dando criterios. De lo hasta aquí analizado se puede demostrar que el consultor ambiental puede – en esencia – asumir papeles diferentes: ya sea como
RECAI
•
Consultor de recursos ó
•
Consultor de procesos.
23
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
La consultoría de recursos, es aquella en la que principalmente el consultor presta un servicio de experto y en gran medida actúa como asesor concretamente en un área determinada.
La consultoría de procesos, es el conjunto de actividades de parte del consultor que ayudan al cliente a percibir, entender y actuar sobre los procesos que ocurren en el medio ambiente del cliente. La función central es la de promover cambios significativos.
En muchas ocasiones el consultor ambiental debe desempeñar ambos papeles combinadamente y ambas vías pueden ser y de hecho son utilizadas, pero la función de experto y analizador de problemas hoy prácticamente no es usada por los consultores de recursos, ya que la creación y desarrollo de una capacidad propia de cambio en el cliente es una cuestión ineludible en las concepciones actuales y es el secreto del éxito de los consultores.
1.2.3 ¿POR QUÉ ES NECESARIO EL TRABAJO DE LOS CONSULTORES AMBIENTALES? No queda duda alguna de que los Consultores Ambientales existen y existirán, ya que sus servicios satisfacen necesidades ambientales y existen clientes que los demandan. En general, los directores recurren a los consultores ambientales si se dan cuenta de que necesitan ayuda para resolver algún problema ambiental. El trabajo del consultor ambiental comienza cuando una situación determinada se considera insatisfactoria y/o susceptible de mejora; idealmente, termina con una situación en que se ha producido un cambio, que se debe valorar como una mejora. Directa e indirectamente, todos los cambios originados y llevados a cabo con la ayuda del Consultor Ambiental deben contribuir a mejorar la calidad de la dirección y a lograr un funcionamiento bueno o excelente de la organización. RECAI
24
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
Estos son los objetivos primordiales del empleo de consultores ambientales, aún cuando "mejoramiento de la dirección", "buen funcionamiento de la organización" o "funcionamiento excelente de la organización" son conceptos relativos cuyo significado exacto se ha de definir en el contexto de cada organización. A continuación se enumeran las principales razones prácticas que inducen a un director o gerente a solicitar la ayuda de consultores ambientales: •
Para que aporten conocimientos y técnicas especiales Se puede recurrir a consultores ambientales cuando una organización carece de las personas capaces de abordar un problema ambiental con la misma posibilidad de éxito. Para ello se requieren a menudo métodos y técnicas especiales en que el consultor ambiental es un experto. En otros casos, el problema puede ser de carácter general, si la organización no consigue alcanzar su objetivo principal, y los conocimientos especializados requeridos pueden tener relación con el diagnóstico, la estrategia, la planificación, la coordinación, los sistemas de información u otras cuestiones generales.
•
Para que aporten ayuda profesional con carácter temporal En otras situaciones, la organización puede disponer de los conocimientos técnicos ambientales requeridos, pero los directores de alto nivel o los especialistas del personal tienen que concentrarse en un trabajo a fondo y constante sobre un problema o proyecto principal. El funcionamiento cotidiano de la organización les deja escaso tiempo y no es fácil ocuparse simultáneamente de cuestiones prácticas y conceptuales. Los consultores ambientales no sólo aportan el tiempo, sino que dejan la organización una vez que han terminado su trabajo.
•
Para que aporten una opinión externa imparcial Debido a la independencia del cliente y a que no está influido por los hábitos de la organización, un consultor ambiental puede aportar un nuevo punto de vista y ser imparcial en situaciones donde ningún miembro de la organización los sería. Algunos directores y gerentes han adoptado la práctica de recurrir a un consultor ambiental como a un colaborador secreto con el que examinan todas las decisiones importantes antes de adoptarlas.
•
Para que justifiquen las decisiones de la dirección En ocasiones se pide a los consultores ambientales que realicen tareas y presenten informes con el fin de que un director pueda justificar su decisión refiriéndose a las recomendaciones de los consultores. En otras palabras, un director puede haber determinado sus objetivos y adoptado su decisión, pero quiere poder decir que está aplicando sugerencias hechas por un Consultor Ambiental. Un Consultor Ambiental que acepta este tipo de compromiso es arrastrado a penetrar en el oculto y complicado mundo de la política ambiental interna de la empresa. Su informe desempeñará una función política, además de su contenido técnico.
RECAI
25
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
1.2.4 ¿QUIÉN RECURRE A CONSULTORES AMBIENTALES? La Consultoría Ambiental como un servicio profesional y método para introducir cambios ambientales, no se limita a un tipo particular de organización o de situación económica o empresarial. En el curso de su historia, la consultoría se ha ido extendiendo a nuevas esferas de la actividad humana, nuevos países y nuevas regiones. ¿Organizaciones en dificultades o en situaciones excelente? En otras épocas se consideraba que recurrir a un consultor era un último recurso y una admisión de la incompetencia o incapacidad para controlar la situación con los propios medios de la organización. Tal actitud aún persiste en unas pocas organizaciones, donde se piensa que mientras los negocios vayan como siempre, gastar dinero en consultores es un desperdicio. Si la situación empeora, la presión de los acontecimientos puede ser tan fuerte que obligue a contratar a un consultor, aunque quizá sea demasiado tarde. No es sorprendente que algunos directores y gerentes sigan considerando a los consultores como "reparadores de desperfectos" "médicos de empresas", "curanderos de empresas", etc. Esta actitud contrasta con la práctica actual de numerosas sociedades mercantiles bien dirigidas, algunas de las cuales, incluso las más importantes, cuentan con numerosos directivos y funcionarios calificados, pero recurren con práctica normal a los consultores con bastante regularidad. La experiencia muestra que incluso las organizaciones más fuertes e importantes han puesto en práctica muchas ideas y medidas y se han aprovechado de buenas oportunidades comerciales gracias a la ayuda de consultores. Esta situación ocurre actualmente en el ámbito ambiental, pues muchas empresas se ven en la necesidad de utilizar a los consultores ambientales para que le aporten las recomendaciones necesarias que ayuden a adoptar soluciones de cambio ambiental. A partir de la calidad o del nivel de la situación a que hace frente la organización cliente, el Consultor Ambiental debe preguntarse si su ayuda consiste en contribuir a: rectificar, una situación ambiental que ha deteriorado (problema de corrección), a mejorar una situación imperante (problema de mejoramiento) o a crear una situación totalmente nueva (problema de creación). En una organización determinada, por ejemplo, pueden haber surgido dificultades en la comercialización. El volumen de ventas de un producto que se ha fabricado y vendido con éxito durante varios años de repente se reduce y esto comienza a causar graves dificultades financieras a la organización. Las razones de ellos no son muy claras. Todos están de acuerdo en que se trata de un problema de corrección. Esto significa que con casi los mismos recursos, en el pasado se conseguía un RECAI
26
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
rendimiento satisfactorio que no se logra ahora. El problema está claramente determinado, si se acepta efectivamente de una "reparación". La solución reside en descubrir los problemas y las desviaciones que se han producido y hallar y corregir sus causas. Es muy probable que, al hacerlo, el consultor descubra oportunidades para llegar a una situación algo mejor que la original. Los problemas de mejoramiento o perfeccionamiento representan otro grupo. Entrañan la tarea muy común de partir de la situación existente para mejorarla. Pueden estar relacionados con elementos parciales de la gestión, como la Gestión Ambiental, Contabilidad y las técnicas de control de los costos, los procedimientos administrativos o el mantenimiento de registros. El consultor puede disponer de modelos o normas utilizados en otras partes, y su tarea principal consistirá en examinar las condiciones de su aplicación, determinar los ajustes necesarios y ayudar a persuadir y a formar al personal afectado por un procedimiento perfeccionado. Para resolver los problemas de creación, el consultor ambiental dispone al principio de muy escasos elementos de juicio. Puede partir simplemente del deseo de cambio y de algunas ideas brillantes. Así sucede a menudo con organizaciones en excelente estado que recurren a un consultor, para hallar nuevas esferas de expansión, ofrecer nuevos servicios a los clientes, experimentar formas innovadoras de incentivación, proponer negocios conjuntos con asociados extranjeros, etc. Muchas consultorías incluyen elementos de los tres tipos de problemas más arriba descritos. Al abordar un problema aparentemente de perfeccionamiento en una empresa que obtiene buenos resultados, el consultor puede descubrir que en primer lugar se requieren ciertas medidas correctivas y un problema de corrección ambiental puede requerir un enfoque creativo totalmente nuevo. Si lo contrata una organización en dificultades para que aborde un problema de corrección ambiental, el consultor deberá siempre preguntarse si la rectificación de una situación deteriorada es realmente lo que necesita o si, por el contrario, la organización debe considerar la posibilidad de nuevas formas de definición de sus propósitos y objetivos, establecer nuevas estrategias ambientales y buscar nuevos clientes. En resumen de acuerdo con las circunstancias que se presenten en cada caso concreto, la consultoría ambiental puede afrontar, esencialmente, los tres tipos de problemas que se han denominado: •
De corrección: cuando está implícito rectificar una deteriorada en comparación con determinados patrones.
•
De perfeccionamiento: cuando se trata de mejorar hasta un grado óptimo o casi óptimo, una situación dada.
•
De creación: al requerirse que se dé origen a una situación.
situación
Y ratificamos que es muy común que al desarrollarse un trabajo de consultoría ambiental que implique cierta integridad se afronten problemas de los tres tipos. RECAI
27
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
1.2.5 ¿CÓMO ELEGIR Y CONTRATAR A UN CONSULTOR O UNA CONSULTORA? La Asociación Nacional de Consultores de cada país, ofrece el perfil de todos los profesionales y empresas que están registrados y que tienen experiencia en la ejecución de proyectos y servicios. En el Ecuador esta información se encuentra disponible al público en ACCE (Asociación de Compañías Consultoras del Ecuador) y el Registro Único de Proveedores (RUP). La forma de elegir y contratar a un consultor o una consultora es la siguiente: 1. El contratante selecciona el Consultor o Empresa Consultora del tamaño y con las características que le parezcan más adecuadas. 2. Luego, solicita a dos o tres de ellos una propuesta técnica que demuestre su experiencia, conocimiento del problema y describa su método de trabajo. 3. Finalmente, escoge la que mejor responde a sus expectativas y la invita para negociar el precio de los servicios, en base a un presupuesto transparente, con demostración de los costos de cada insumo. Tome en cuenta lo siguiente: a)
Nunca se selecciona un Consultor o una Empresa Consultora por concurso de precios. Un menor precio casi siempre responde a un trabajo de menor calidad, con efecto negativo en los resultados del proyecto.
b)
Únicamente cuando se han cumplido los requisitos de transparencia y lealtad en la negociación del precio, será necesario invitar otra Empresa Consultora para mantener un procedimiento idéntico.
c)
Concluida la negociación, la contratación se efectúa por precio global, precios unitarios, tarifas, por categoría profesional, contrato por administración (cost plus) o sea, se adopta la modalidad más conveniente en cada caso.
1.3
EL PROCESO DE CONSULTORÍA
El proceso de consultoría es una actividad conjunta del consultor ambiental y del cliente destinada a resolver un problema concreto y a aplicar los cambios deseados en la organización del cliente. Este proceso tiene un comienzo (se establece la relación y se inicia el trabajo) y un fin (la partida del consultor). Entre esos dos extremos, el proceso se puede subdividir en varias fases básicas, lo que induce al consultor y al cliente a ser sistemáticos y metódicos y a pasar de una fase a otra y de una operación a otra, siguiendo una secuencia lógica y temporal.
RECAI
28
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
Se pueden encontrar muchas formas diferentes de subdividir el proceso de consultoría, o ciclo, como lo llaman algunos autores, en fases principales. Diversos autores sugieren modelos que comprenden de tres a diez fases. Es útil utilizar un simple modelo de cinco fases principales, que considera los siguientes aspectos: 1. Preparativos o iniciación (Preparación inicial). 2. Diagnóstico. 3. Planificación de medidas (Plan de acción). 4. Aplicación (Implementación). 5. Terminación (Revisión final).
FASES DEL PROCESO DE CONSULTORÍA INICIACIÓN (PREPARACIÓN INICIAL) • • • • •
Primeros contactos con cliente Diagnóstico preliminar Planear el cometido Propuesta de tareas Contrato
DIAGNÓSTICO • • •
Descubrir los hechos Análisis y síntesis Examen detallado del problema
PLANIFICACIÓN DE MEDIDAS (PLAN DE ACCIÓN) • • • •
Elaborar soluciones Evaluar opciones Propuesta al cliente Planear la aplicación de medidas
APLICACIÓN (IMPLEMENTACIÓN) • • •
Contribuir a la aplicación Propuesta de ajustes Capacitación
TERMINACIÓN • • • • •
RECAI
Evaluación Informe final Establecer compromisos Planes de seguimiento Retirada
29
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
1.3.1
Unidad Didáctica Nº 1
PREPARACIÓN INICIAL
En esta etapa el consultor comienza a trabajar con un cliente. Esta fase incluye sus primeros contactos, las conversaciones acerca de lo que el cliente desearía modificar en su organización y de qué manera el consultor podría prestarle ayuda, la aclaración de sus papeles respectivos, la preparación de un plan de tareas basado en un análisis preliminar del problema y la negociación y concertación de un contrato de consultoría. Se trata de una fase preparatoria y de planificación. No obstante, a menudo se insiste en que esta fase establece los cimientos para todo lo que seguirá, dado que las fases siguientes estarán fuertemente influidas por la calidad del trabajo conceptual realizado y por el tipo de relaciones que el consultor establezca con su cliente desde el comienzo. En esta fase inicial puede asimismo suceder que una propuesta de cometido no se prepare a satisfacción del cliente, o que se pida a varios consultores que presenten propuestas, entre las que se elegirá una para realizar la tarea. La etapa de preparación inicial, iniciación o entrada debe permitir al cliente y los consultantes un aprendizaje mutuo, es una fase de adaptación, pero en ella también se inicia la exploración de la organización cliente y se formulará el plan a seguir en la intervención. El éxito del proceso de consultoría depende en buena medida de la confianza mutua existente y la integración del equipo de consultores internos y externos por lo cual esto es trascendental para ambas partes y el consultar debe tener habilidades para facilitarlo. Es recomendable iniciar el trabajo de Información/Formación por contactos iniciales con el máximo líder de la organización y colaboradores cercanos donde se formalicen cuestiones de amplio interés para el trabajo. En resumen lo que se debe lograr en esta etapa: 1. Intercambio de expectativas de metas, roles y responsabilidades. 2. Acuerdo sobre términos, métodos y técnicas a utilizar. 3. Preparación inicial de todos los implicados y en especial los equipos de consultores internos. 4. Acciones de arriba – abajo empezando por la alta dirección (talleres, sesiones de trabajo..) 5. Realización de in diagnóstico preliminar en conjunto por los consultores internos y externos. 6. Elaboración de una planificación de la tarea a realizarse y discutir y aprobar la propuesta.
RECAI
30
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
1.3.2 DIAGNÓSTICO La segunda fase es un diagnóstico a fondo del problema que se ha de solucionar, basado en una investigación cabal de los hechos y en su análisis. Durante esta fase, el consultor y el cliente cooperan para determinar el tipo de cambio que se necesita. ¿Es el problema fundamental del cambio de índole tecnológica, organizativa, de información, psicológica o de otro tipo? Si tiene todas estas dimensiones ¿Cuál es el esencial? ¿Qué actitudes imperan en la organización con respecto al cambio? ¿Se comprende la necesidad del cambio o será preciso persuadir a los miembros de la organización de que tienen que cambiar? Se utilizan los resultados de la fase de diagnóstico y se extraen conclusiones sobre cómo orientar el trabajo con respecto a las necesidades propuestas con el fin de que se resuelva el problema real y se obtengan los beneficios deseados. Durante esta fase se pueden vislumbrar algunas posibles soluciones. La investigación y el diagnóstico de los hechos reciben a menudo escasa atención. Sin embargo, las decisiones con respecto a saber qué tipo de datos se han de buscar, qué datos se han de omitir, qué aspectos del problema conviene examinar a fondo y qué hechos se pueden dejar a un lado predeterminan la pertinencia y la calidad de las soluciones que se propondrán. Por otra parte, con el acopio de los datos el consultor ya está influyendo en el sistema del cliente, y los miembros de la organización tendrán que empezar ya a cambiar como resultado de la presencia del consultor. El consultor debe asegurarse que en el diagnóstico se han definido con claridad: • • • •
El problema. Las causas del problema. La capacidad potencial del cliente para resolver el problema. Las direcciones posibles de las medidas futuras.
El diagnóstico requerirá de una caracterización de la organización y sus resultados y un estudio por parte del consultor de la organización y su cultura organizacional para poder comprenderla y poder ayudarla en el proceso de cambio.
1.3.3 PLANIFICACIÓN DE MEDIDAS (PLAN DE ACCIÓN) La tercera fase tiene por objetivo hallar la solución del problema. Abarca el estudio de las diversas soluciones, la evaluación de las opciones, la elaboración de un plan para introducir los cambios y la presentación de propuesta al cliente para que éste adopte una decisión. El consultor puede optar entre una amplia gama de técnicas, en particular si la participación del cliente en esta fase es activa. La RECAI
31
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
planificación de la acción requiere imaginación y creatividad, así como un enfoque riguroso y sistemático para determinar y estudiar las opciones posibles, eliminar propuestas que podrían conducir a cambios de escasa importancia e innecesarios y decidir que solución se ha de adoptar. Un aspecto importante del plan de acción consiste en elaborar una estrategia y tácticas para la introducción de los cambios, en particular para abordar los problemas humanos que se pueden prever y para superar cualquier resistencia al cambio. El equipo de diseño debe elaborar el plan de acción concreto que adoptará la organización para accionar sobre las causas que inciden de una u otra manera en los problemas detectados, priorizando desde luego estas acorde al estado en que las mismas se diagnosticaron, dándole preferencia a las críticas, a aquellas que tengan mayor impacto y que tengan mayores posibilidades de éxito en las condiciones objetivas y subjetivas existentes.
1.3.4 APLICACIÓN, IMPLEMENTACIÓN O PUESTA EN PRÁCTICA La puesta en práctica, que es la cuarta fase de la consultoría, constituye una prueba definitiva con respecto a la pertinencia y viabilidad de las propuestas elaboradas por el consultor en colaboración con su cliente. Los cambios propuestos comienzan a convertirse en una realidad. Empiezan a suceder cosas, que se han planificado o que escapan a la planificación. Pueden surgir nuevos problemas y obstáculos imprevistos o se puede poner de manifiesto el carácter erróneo de ciertas suposiciones o errores de planificación. La resistencia al cambio puede ser muy distinta de la que se preveía en la fase de diagnóstico y planificación. Quizás sea necesario corregir el diseño original y el plan de acción. Como es imposible prever con exactitud todas las relaciones, acontecimientos o actitudes, y la realidad de la puesta en práctica difiere a menudo del plan, la vigilancia y administración de la aplicación son muy importantes. Esto explica también por qué prefieren los consultores profesionales participar en la puesta en práctica de los cambios que han contribuido a identificar y planificar. Una vez que el equipo de diseño elaboró el plan de acción y este fue sometido a la consideración de la alta dirección de la organización y aprobado, se inicia la etapa de implementación. La implementación tiene como objetivo implantar los cambios, o sea: implementar las acciones derivadas de la estrategia de solución. Las tareas o actividades a desarrollar en esta etapa son las siguientes: RECAI
32
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
1. Preparar las condiciones para la implementación. 2. Implementación de cada acción. La etapa de implementación en general es una etapa de ejecución donde los implicados y responsables deben asegurarse que las acciones previstas se lleven a vías de hecho según lo aprobado de la manera más rigurosa posible.
1.3.5 TERMINACIÓN (REVISIÓN FINAL) La quinta y última fase en el proceso de consultoría incluye varias actividades. El desempeño del consultor durante su cometido, el enfoque adoptado, los cambios introducidos y los resultados logrados tendrán que ser evaluados por el cliente y por la organización de consultoría. Se presentan y aprueban los informes finales. Se establecen los compromisos mutuos. Si existe interés en continuar la relación de colaboración, se puede negociar un acuerdo sobre el seguimiento y los contactos futuros. Una vez completadas estas actividades, el consultor se retira de la organización del cliente y la tarea o el proyecto de consultoría queda terminado de común acuerdo. Esta etapa también es conocida como de evaluación y ajustes. Como última etapa de ciclo de mejora continua tiene a la vez la característica de ser prácticamente la que abre un nuevo ciclo. El objetivo de esta etapa es evaluar, sí con la aplicación del plan de acción se alcanzan los resultados esperados en términos de objetivos organizacionales, personales y sociales, así como realizar los ajustes, necesarios del plan de acción. La etapa de evaluación y ajustes en su contenido contendrá por tanto los aspectos fundamentales de las etapas anteriores y ella es la que mantendrá abierto eternamente el ciclo de mejora continua. Los consultores externos podrán participar si así se dispone y acuerda en el seguimiento, pero pueden perfectamente no hacerlo y esta tarea de seguir en el proceso de mejora continua quedar en manos de los directivos, trabajadores y consultores internos de la Organización. No se realizará una profundización mayor en esta etapa debido a que como fue referido su contenido en esencia es similar a las etapas anteriores. No obstante resulta necesario hacer algunas observaciones que pueden ser útiles en el trabajo.
RECAI
33
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 1
La Consultoría Ambiental se caracteriza no solo por la diversidad, sino también por ciertos principios y métodos comunes. Algunos de ellos son aplicados por la inmensa mayoría de los consultores. Por ejemplo, las pruebas psicológicas constituyen una técnica especial de investigación que se emplea únicamente en ciertas tareas de selección personal. Algunos consultores se oponen incluso a esta técnica. En cambio, todos los consultores se sirven de las entrevistas y deben estar capacitados para redactar informes. La entrevista y la redacción de informes son técnicas fundamentales de la consultoría ambiental. En pocas palabras, un método eficaz de consultoría indica cómo se han de abordar las dos dimensiones esenciales del cambio ambiental en las organizaciones clientes: •
Una dimensión técnica vinculada con la naturaleza de la gestión ambiental o problema de la organización que afronta el cliente y la forma de que este problema se puede analizar y resolver.
•
Una dimensión humana, es decir, la relación entre el consultor y el cliente y la forma en que los miembros de la organización cliente reaccionan a los cambios y pueden ayudar a planificarlos y aplicarlos.
Por razones metodológicas, se trata a menudo por separado de estas dos dimensiones. En la práctica de la consultoría no se separan. Los problemas técnicos y humanos de una organización están interrelacionados y será sumamente conveniente que así lo entienda el consultor ambiental. El consultor es igualmente metódico, pero también aplica un amplio conjunto de técnicas creativas en busca de nuevas soluciones factibles, la determinación y justificación de las mejores soluciones que ha de elegir el cliente, la concepción de planes de acción para la aplicación de las propuestas y la ayuda al cliente para organizar y vigilar esa aplicación. A los consultores se los llama a menudo "gerentes del cambio". Esta designación destaca su papel de ayuda en la determinación de la necesidad del cambio y en la planificación y aplicación de éste.
Proceso de cambio en la Consultoría RECAI
34
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
LA FIGURA DEL CONSULTOR AMBIENTAL
RECAI
35
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
2.1
Unidad Didáctica Nº 2
FORMACIÓN Y EXPERIENCIA
El campo de actuación del consultor ambiental es particularmente extenso, y las funciones que debe desempeñar en cada empresa, varían. De ahí que sólo se puedan hacer referencias generales en este aspecto. Independientemente de que se precisen o no sus funciones específicas, el consultor ambiental debe reunir unos requisitos básicos que comprenden una formación sólida y una metodología de trabajo sustentada por la experiencia práctica. La formación del consultor ambiental comprende varios aspectos específicos en los que su dominio debe estar bien consolidado. Un primer paso es la adquisición de los conocimientos técnicos necesarios. Esta formación técnica debe dar al consultor ambiental una visión precisa tanto de las técnicas que va a aplicar a la hora de desarrollar su labor, como del significado y del alcance de la consultoría. Tampoco se deben dejar de lado unos conocimientos generales y las técnicas de funcionamiento de una consultoría. Aunque el carácter de esta parte sea teórico, se debe apoyar en todo momento con aplicaciones prácticas. Una segunda faceta de la formación del consultor ambiental debe ser la adquisición de experiencia práctica. El objetivo de esta etapa es relacionar al consultor con los campos que le van a ser afines en el cumplimiento de sus funciones, que podrían ser, a modo de ejemplo, práctica de laboratorio, estancias en centros de producción, actividades que familiaricen al consultor con controles y seguimiento de sistemas de gestión ambiental, etc. Paralelamente a este proceso de formación, el profesional debe poseer una serie de nociones que habrá de tener claras en cualquier situación. En este apartado nos estamos refiriendo a temas como el trabajo en equipo, al contacto con profesionales afines, el asociacionismo y la formación constante, así como al desarrollo de nuevas tecnologías. Aprender a trabajar en equipo en situaciones tales que el consultor ambiental por sí mismo no pueda abarcar en su totalidad, sea por la extensión del trabajo a desarrollar o bien por la carencia de conocimientos suficientes, resulta fundamental, y más aún en la actualidad. En consonancia con esto, es absolutamente necesario que el consultor ambiental se encuentre en contacto con una serie de personas con la mejor formación posible en su campo de actuación, de manera que en cualquier momento, por los motivos antes expuestos, le sea posible acudir a cualquiera de ellas y contar con su colaboración. Estos contactos podrían ser, a título orientativo, profesionales altamente calificados en cuestiones científicas y técnicas (producción, control de calidad,
RECAI
36
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
impacto ambiental, tratamiento de residuos, sistemas de gestión de la calidad y ambiental, etc.). El asociacionismo profesional es otra actividad que ningún consultor ambiental debe ignorar a la hora de desarrollar su actividad, pues le aporta gran cantidad de ventajas. Entre éstas podemos destacar la de que permite una mayor fuerza representativa a la hora de conectar con las instituciones, así como el contacto con profesionales del mismo sector fomenta una sana competencia, además de permitir una vigilancia más estrecha entre todos y el acceso a un tipo de información de gran valor. Otra ventaja que presenta la asociación es la posibilidad de repartir gastos a la hora de comprar material y de contratar determinados servicios, de los que se puede hacer un uso común en una consultoría. Otro último aspecto primordial a tener en cuenta es la actualización y el reciclaje de los conocimientos adquiridos por el consultor durante su formación. Este proceso debe ser continuo, especialmente en el mundo actual, ya que las tecnologías van quedando obsoletas y aparecen nuevas técnicas y métodos más eficaces a una rapidez tal, que un descuido en este aspecto puede suponer una pérdida de funcionalidad por parte del consultor. Los consultores ambientales deben estar en situación de demostrar su formación en las siguientes áreas de conocimiento: 1. Ciencia y tecnología del medio ambiente. 2. Aspectos técnicos y ambientales del funcionamiento de instalaciones 3. Normas ISO Ambientales (14000) respecto a las cuales se realiza la implementación de sistemas de gestión ambiental (14001). 4. Requisitos relevantes en materia de las disposiciones legales y reglamentarias y otros documentos relativos a medio ambiente. 5. Técnicas y procesos de auditorías, de entrevistas, de apreciaciones y de informes ambientales. 6. Planificación, organización, comunicación y conducción de programas, objetivos y política ambiental.
Con frecuencia, el cliente espera que el consultor sea un especialista en su actividad, exige que conozca la técnica, los equipos y las metodologías del sector y, en consecuencia, da por supuesto que la consultoría es una evaluación técnica del proceso o producto/servicio. Esta creencia es errónea y, además, inviable: un consultor tiene, como cualquier ser humano, una capacidad limitada, y no podría ser especialista de todos aquellos procesos que una organización tiene en su instalación.
RECAI
37
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
2.2
Unidad Didáctica Nº 2
CARACTERÍSTICAS DEL CONSULTOR AMBIENTAL Un consultor ambiental requiere de las siguientes características: Paciencia Base del éxito del consultor dentro de la empresa: ¡MUCHA PACIENCIA! Se debe recordar que la paciencia es el principio de una buena relación entre el consultor y el consultado. Recuerde que su cliente ya no la tiene y que usted debe conservarla. Debe permitir que la gente experimente con usted. Objetividad No se debe perder en ningún momento el sentido de lo que estamos haciendo. Los problemas y desacuerdos nos pueden hacer perder la visión y el objetivo de nuestra misión. Debemos siempre tener en cuenta hacia donde va nuestra principal contribución y nuestros conocimientos. Oriéntese a procesos, no a funciones. Analítico La misión del consultor ambiental es identificar los límites de la empresa y redefinirlos. Debe ver más atrás de lo que se le ofrece. Su análisis debe considerar entre otros aspectos: •
Identificación de sus dominios: ¿Qué hago yo?, ¿Con qué herramientas dispongo?, ¿Qué es lo que hago mejor?, ¿Qué es lo que me falta aprender?
•
¿Donde están los procesos de negocio? Un proceso de negocio: ¿Donde se hace el dinero en la empresa?
•
Tomar en cuenta el ambiente que rodea a nuestro cliente: clientes, proveedores, etc., y atacar todos los puntos posibles del problema.
•
Aspectos psicológicos en su cliente, considerar la viabilidad del trabajo en equipo, dar el enfoque de ser socios de negocio con nuestro cliente.
•
Cuestiónese siempre todo.
Específico No solamente se debe dar "que hacer", también se debe dar el cómo y el cuándo hacerlo. El consultor ambiental debe ser cuidadoso al dar sus opiniones y juicios de valor. Definir los límites de intervención del modelo.
RECAI
38
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
Generador de alternativas Su cliente espera que le dé alternativas. Haga preguntas específicas sobre todos los aspectos de la empresa, genere un modelo de intervención que le permita crear y proponer nuevos caminos y soluciones. Utilice su inventiva en las entrevistas con su cliente para obtener la información que necesite. Haga preguntas: su cliente tiene la respuesta. En resumen los consultores ambientales deberían reunir las siguientes características fundamentales personales: 1. Buena salud y mental. 2. Ética profesional y cortesía. 3. Estabilidad de comportamiento y acción y ser ejemplo a imitar. 4. Confianza en si mismo. 5. Eficiencia y Eficacia personal, dinamismo. 6. Integridad (cualidad que engendra confianza). 7. Independencia. 8. Competencia intelectual. 9. Juicio correcto (ser capaz de juzgar con objetividad). 10. Elevada capacidad de análisis o de resolución de problemas. 11. Imaginación creadora (capacidad de ver cosas bajo nueva perspectiva) 12. Aptitud para las relaciones interpersonales, que implica:
RECAI
•
Orientación hacia el aspecto humano de los problemas.
•
Receptividad a la información o a los nuevos puntos de vista expuestos por los demás.
•
Capacidad para ganarse la confianza y el respeto del personal de la organización cliente.
•
Capacidad para obtener la participación del cliente en la solución de los problemas.
•
Capacidad para transmitir sus conocimientos al personal de la organización cliente.
•
Capacidad para aplicar los principios y las técnicas de un cambio planificado.
•
Capacidad para despersonalizar los problemas y enseñar a atacar sus causas y no a las personas.
39
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
•
Unidad Didáctica Nº 2
Capacidad para expresar claramente los conceptos e ideas, ya sea por escrito, de forma verbal o gráficamente.
En particular se señala que: El requisito incuestionable que debe ser planteado en la preparación del consultor ambiental consiste en poseer una amplia erudición, es decir, además de los conocimientos multifacéticos y profundos de una determinada rama se necesitan conocimientos en las esferas afines .por eso con mucha frecuencia un consultor se gradúa en dos o tres especialidades. Muchos consultores tienen experiencias en los trabajos docentes desarrollado por ellos en los centros de educación superior, así como grados y títulos científicos. Se precisa que no basta con tener conocimientos teóricos profundos, sino "...se necesitan experiencias prácticas de trabajo concreto." Todas estas características, deben ir acompañadas de un nivel de formación del consultor que garantice un grado de credibilidad. Ello significa que los consultores ambientales deben ser capaces de comprender las actividades y procesos que está examinando. Este conocimiento técnico mínimo puede, en según algunos casos, llevar a plantearnos dos cosas antes de empezar a preparar una consultoría: 1. Ante actividades u operaciones especialmente técnicas o complejas, en la que se considera la inclusión de consultores expertos. 2. Ante la realización de una consultoría en un área concreta, en la que el consultor pueda realizarla, teniendo muy en cuenta sus conocimientos y su experiencia. Finalmente el consultor ambiental debe aplicar métodos de interrogación, examen e identificación de evidencias documentadas. Para ello debe fomentar las técnicas de comunicación, así como las habilidades de escucha, con el fin de comprobar con sus propios ojos la veracidad de la consultoría que está realizando.
2.3
APTITUDES Y PERSONALIDAD
Como se había mencionado en la unidad anterior, la aptitud es una cualidad innata de cada consultor, por lo que cualquier persona que se considera consultor debe organizar y dirigir una consultoría, saber redactar informes y evaluar las acciones correctoras adoptadas. Por el simple hecho de participar en el proceso de consultoría es un especialista técnico que debe demostrar un nivel de calificación requerido como consultor. Esta calificación se mide en dos áreas o dimensiones:
RECAI
40
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
1. De carácter personal, que incluye aptitudes personales o humanas como las habilidades de comunicación, la personalidad, etc. y, 2. De carácter técnico, que comprende los estudios cursados, la experiencia y la formación en consultoría. El consultor ambiental debe tener unos estudios universitarios cursados, pues con esto se acredita su profesionalidad, su fluidez en la lectura y la redacción, así como en su capacidad para expresarse. Debe ser una persona “madura”, “abierta” (o libre de prejuicios) y, sobre todo, con “sentido común”. Debe ser imparcial y justo, cualidades ambas que presuponen un alto grado de honestidad e integridad. Ningún consultor puede comprometer su integridad por temor a expresarse abierta y honestamente, ni tampoco velar sus descubrimientos o evidencias por motivo de amistad o vínculos de cualquiera otra clase. La “capacidad de análisis” es otra de las cualidades personales fundamentales de un consultor ambiental. Después de haber reunido un buen número de evidencias objetivas, el consultor ambiental debe ser capaz de analizarlas, comprender su significado y llegar a conclusiones firmes y aceptables. La “tenacidad” y la “aptitud para percibir situaciones de forma realista” son también importantes en la medida que debe hacer frente un consultor ambiental a situaciones estresantes y a presiones que le pueden alejar intencionalmente de los puntos de interés. Por lo que se recomienda que el consultor ambiental deba permanecer firme en sus conclusiones cuando se ejerce presión para hacer en ellas modificaciones que no están fundadas en pruebas objetivas. Recapitulando lo anterior, podemos hacer un listado de las cualidades humanas que debe reunir el consultor ambiental ejemplar: — — — — — — — — — — — — —
Paciente. Con sentido común. Abierto. Capaz de comunicarse en todos los niveles. Tenaz. Sociable. Disciplinado. Discreto. Honesto. Diplomático. Analítico. Capaz de escuchar. Capaz de procesar los datos en conclusiones.
Es necesario que los consultores ambientales demuestren el mantenimiento y aptitudes que en su día le llevaron a ser consultor. Para ello, deberá asegurar que conoce el “Código de Conducta del Consultor” y que domina los métodos y técnicas de consultoría y que ha ido reciclando sus conocimientos mediante cursos de formación.
RECAI
41
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
2.4
Unidad Didáctica Nº 2
ACTITUD DE COMUNICACIÓN
Para hablar de comunicación es necesaria la intervención de dos o más personas. La comunicación entre estas personas (o interlocutores) estará condicionada por la actitud que manifieste el consultor. Así, mientras un comportamiento nervioso determina una comunicación tensa y parca en palabras e ideas, una actitud más serena propicia un diálogo fluido, distendido y confiado. En este último caso, no es difícil advertir que el intercambio de información será mucho más fructífero. En la ejecución de un proceso de consultoría la comunicación es fundamental. En este ámbito, la comunicación se produce bilateralmente entre dos personas: una que pregunta y otra que responde. La persona que formula las preguntas es el consultor ambiental; la que las responde es la persona cuya área, actividad o trabajo se está consultando. La comunicación multilateral o las preguntas a un grupo suelen estar reñidas con la acción propia del consultor. Como consultores, debemos ser conscientes de que nuestra actitud condicionará en todo momento la información que vayamos a obtener de las personas consultadas. Será nuestro comportamiento el que determinará las aportaciones en los aspectos cuantitativos (emisión de palabras) y cualitativo (expresión de ideas, datos y opiniones). Nuestra actitud o comportamiento será percibido por el consultado a través de indicadores tales como el tono de voz, el vocabulario, los gestos y el estilo de interrogación que adoptemos. Así por ejemplo, con relación a este último indicador, obtendremos una respuesta muy distinta si formulamos una pregunta en negativo (), que si hacemos la misma pregunta en afirmativo ( $ 52 . 21 8, 5 4 0,000002
Y
< $ 39 1 .6 3 9, 05 0,000015
PLIEGOS
CONCURSO PÚBLICO > o = $ 39 1 .6 3 9, 05 0,000015
PLIEGOS
2.10 ELABORACIÓN Y GESTIÓN DE OFERTAS EN LA CONTRATACIÓN DE TRABAJOS DE CONSULTORÍA Es necesario que el Consultor Ambiental conozca el proceso de contratación y la forma de abordar la preparación de ofertas de servicios profesionales de ingeniería y consultoría, para su presentación a potenciales clientes. En la elaboración y gestión de ofertas para la contratación de trabajos profesionales, hay que distinguir el tipo de cliente a quien vamos a dirigirnos. A estos efectos, los clientes pueden clasificarse en tres grupos: 1. Cliente Privado con el que no ha habido relación profesional anterior o ésta ha sido muy reducida.
RECAI
60
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
2. Cliente Privado habitual o conocido. Se trata de un cliente con el que se han mantenido relaciones profesionales similares a la que se oferta y que, por tanto, conoce nuestra forma de trabajar y los medios de que disponemos y tiene cierta confianza en nuestro trabajo. 3. Administración Pública (Sector Público). En general la Oferta para el cliente privado no requiere un formato oficial o un contenido tipo preestablecidos, por lo que es bastante abierta y el ofertante tiene libertad para decidir sobre su contenido y prepararla tan detallada y completa como desee; esto es aun más frecuente cuando se trata de un cliente habitual, en cuyo caso puede ser suficiente con la presentación de una descripción general de los trabajos a realizar, la especificación del plazo en que lo hará y un desglose del presupuesto incluyendo la especificación de las condiciones económicas. Cuando se trata de un cliente con el que no se han mantenido relaciones profesionales anteriores o es no habitual, es muy conveniente que, además del contenido anterior, se realice una presentación previa de la empresa/persona que oferta, indicando su idoneidad para el trabajo que realiza así como los medios (técnicos, materiales, humanos) de que dispone en general para el trabajo que se oferta en concreto. Además debe añadir el listado de referencias en trabajos similares al que se oferta, indicando fechas, plazos, importes y alcances y, si es posible, alguna fotografía, ficha o resumen de alguno de ellos. No obstante, es cada vez más habitual que las empresas-cliente, a la hora de contratar servicios, establezcan procedimientos más o menos estandarizados, como son los Términos de Referencia (TdR). Ello hace que deban cumplirse unos trámites formales cuando una empresa muestra la necesidad de una contratación hasta que se resuelva con la adjudicación al consultor seleccionado. Estos trámites se refieren a la petición de ofertas, a la selección de los posibles proveedores, al contenido de las ofertas, a la valoración de las ofertas, a la propuesta de adjudicación y a la adjudicación definitiva. Cuando el cliente es el Sector Público (del que forma parte la Administración Pública) las exigencias aumentan y, en general, debe seguirse el Procedimiento Administrativo establecido en la normativa en vigor relativa a los Contratos con este sector que es regida en el Ecuador por la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública (LOSNCP). A continuación se describe la forma de abordar estos tres grandes grupos de ofertas, profundizando especialmente en el tercero, por su mayor complejidad y porque, en cierto modo, abarca a los otros dos en lo que se refiere a sus contenidos. Por último indicamos que el Cliente se suele denominar también Órgano Contratante, Licitante, Organización, Propiedad, Promotor, Administración, etc. Y el Ofertante se llama: Licitador, Contrata, Proveedor, Suministrador, Asistencia, Ingeniería, Consultoría, etc. en función del tipo de contrato a desarrollar.
RECAI
61
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
2.10.1 LA OFERTA PARA EL CLIENTE PRIVADO Como se ha indicado, el Cliente Privado suele tener menos exigencias formales que el Cliente Público a la hora de solicitar servicios técnicos de consultoría, no obstante ciertos promotores privados desarrollan procedimientos de licitación y adjudicación similares a la Administración Pública. Para explicar el proceso de contratación (petición de oferta por el cliente, elaboración de la oferta por el consultor, revisión de la misma y negociación y adjudicación a la más ventajosa) se ha elaborado las siguientes figuras en la que aparecen desmenuzados los pasos y acciones que toman cada uno de los agentes implicados (Cliente y Consultor) hasta culminar la adjudicación de los servicios solicitados. FASE DE PETICIÓN DE OFERTAS POR EL CLIENTE DETECCIÓN DE LA NECESIDAD DE CONTRATACIÓN DE SERVICIOS PROFESIONALES DE CONSULTORÍA
EXPRESIÓN/COMUNICACIÓN DE LA NECESIDAD AL ÓRGANO DECISOR
APROBACIÓN DEL GASTO
ELABORACIÓN DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS (TdR) Y COMERCIALES DEL TRABAJO A CONTRATAR
BÚSQUEDA Y PROPUESTA DE CONSULTORES CALIFICADOS EN EL OBJETO DEL TRABAJO
SELECCIÓN DE CONSULTORES Y ENVÍO DE OFERTA (generalmente, al menos a 3 consultores, u otras condiciones en función del precio del consultor o confianza)
RECAI
62
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
FASE DE ELABORACIÓN DE LA OFERTA POR EL CONSULTOR
RECEPCIÓN DE LA PETICIÓN DE OFERTAS
ESTUDIO DE LAS CONDICIONES GENERALES Y DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS (TdR)
CONSULTA PREVIA PARA ACLARACIÓN DE DUDAS
DECISIÓN DE OFERTAR
ELABORACIÓN DE LA OFERTA
CONSULTAS Y/O REUNIONES PARA ACLARACIÓN DE DUDAS
REDACCIÓN Y EDICIÓN DE LA OFERTA
CÁLCULO DEL PRECIO
DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATICA, LEGAL Y COMERCIAL
PRESENTACIÓN DE LA OFERTA
En la elaboración de la oferta el contenido está dado por las especificaciones técnicas dadas por el cliente que en muchos casos están determinados en los Términos de Referencia, para lo cual el consultor deberá basarse en estos términos que han sido aprobados por los organismos competentes. De la misma manera el consultor deberá establecer la estrategia técnica y empresarial para presentar la oferta como son: organización de la oferta, búsqueda de socios, elaboración del índice, reparto de tareas entre el equipo consultor, propuesta económica y justificación de precios, etc. Una vez que ha sido presentada la Oferta, viene la fase de Evaluación y comparación de ofertas por parte de la Dirección, para finalmente adjudicar a la mejor, lo cual se resume en el siguiente cuadro:
RECAI
63
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
FASE DE EVALUACIÓN Y COMPARACIÓN DE OFERTAS Y FASE DE ADJUDICACIÓN RECEPCIÓN DE OFERTAS
ESTUDIO DE CADA OFERTA
COMPARACIÓN Y EVALUACIÓN DE OFERTAS
NEGOCIACIÓN (en su caso)
PROPUESTA DE ADJUDICACIÓN
APROBACIÓN DE LA PROPUESTA DE ADJUDICACIÓN
ADJUDICACIÓN, INFORMACIÓN AL ADJUDICATARIO: EMISIÓN DEL CONTRATO
La propuesta económica es uno de los criterios que más influyen en la adjudicación de los trabajos, especialmente si el cliente es privado, ya que por lo general es frecuente que éste no fije un precio por los servicios y quede abierto a la estimación del consultor. Por ello conviene presentar un precio acorde con la realidad de los servicios que se va a prestar. Tenga presente que para obtener un Beneficio de su trabajo es necesario que realice un desglose presupuestario completo el cual contendrá: PROPUESTA ECONÓMICA = COSTOS DE PERSONAL + OTROS COSTOS DIRECTOS + GASTOS GENERALES + BENEFICIO DESEADO a) Costos de Personal.- Es claro que en una Oferta de Servicios Profesionales, el mayor costo es el constituido por el equipo humano que realizará los trabajos. Por tanto debe incluirse un Cuadro de Personal que incluya su especialidad y la tarea prevista a realizar.
RECAI
64
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
b) Otros Costos Directos.- Nos referimos en este punto a los restantes gastos que debe acometer el equipo en el desarrollo de sus trabajos. Entre los principales podrán ser: toma de muestras y ensayo de laboratorio, trabajos topográficos y geotécnicos, oficinas de obra, transporte, montaje y desmantelación, equipamiento, alquiler de equipos y vehículos, adquisición de equipos informáticos y software, viajes, impresión, fotocopiado y encuadernación de documentos, etc. c) Gastos Generales.- Son los gastos de la empresa/consultor ofertante, no atribuibles de forma directa al proyecto en cuestión. Entre otros suelen aparecer: retribución y seguridad social de personas, departamentos de servicios informáticos, comercial, de administración, de recursos humanos, secretariado, seguros, alquiler de inmuebles y su mantenimiento y equipamiento, amortizaciones, gastos financieros, gastos de representación y otros consumos de telefonía e Internet. d) Beneficio Deseado.- Se puede establecer como un valor absoluto o como un porcentaje sobre las cantidades anteriores. Asimismo, el licitador debe expresar su aceptación o grado de aceptación a las condiciones comerciales impuestas por el cliente y debe suministrar la información y documentación solicitada. Generalmente en relación con los siguientes aspectos:
Avales. Garantías. Penalizaciones. Plazo de entrega del trabajo/suministro. Fechas y porcentajes de facturación. Plazos de pago a partir de la fecha de facturación. Anexos: planos, mapas y autorizaciones. Otros: datos legales del consultor, CV, certificados, etc.
2.10.2 LA OFERTA PARA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Las relaciones contractuales con el Sector Público se enmarcan en una regulación normativa específica que fija los procesos de Preparación de los Contratos (fase de expediente de contratación), de Selección del Contratista y Adjudicación de los Contratos (fase de ofertas) y de Desarrollo, Cumplimiento y Extinción de los Contratos (fase de ejecución del contrato) dentro de un proceso de Gestión de Contratación de dicho sector. En el Ecuador la normativa relativa a los contratos públicos están regidos por la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública (LOSNCP) la misma que determina los principios y normas para regular los procedimientos de contratación para la adquisición o arrendamiento de bienes, ejecución de obras y prestación de servicios, incluidos los de consultoría.
RECAI
65
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
El organismo competente es el Instituto Nacional de Contratación Pública (INCOP) junto con las demás instituciones y organismos públicos que ejerzan funciones en materia de presupuestos, planificación, control y contratación pública en el ámbito de sus competencias. El Sistema Oficial de Contratación Pública del Ecuador es de uso obligatorio para las entidades sometidas a esta Ley , para lo cual se ha creado el portal http://www.compraspublicas.gob.ec que contiene entre otras: el Registro Único de Proveedores (RUP), Catálogo electrónico, el listado de las instituciones y contratistas del SNCP, informes de las entidades contratantes, estadísticas, contratistas incumplidos, la información sobre el estado de las contrataciones públicas y es el único medio empleado para realizar todo procedimiento electrónico relacionado con un proceso de contratación pública. En cuanto se refiere a la Contratación de Consultoría, esta Ley indica lo siguiente en el Art. 37.- Ejercicio de la consultoría.- La consultoría será ejercida por personas naturales o jurídicas, nacionales o extranjeras que, para celebrar contratos con las entidades sujetas a la presente Ley, deberán inscribirse en el Registro Único de Proveedores RUP. Los servicios de consultoría serán seleccionados sobre la base de criterios de calidad y costo. Las ofertas de consultoría serán presentadas en DOS SOBRES (2) independientes, el primero contendrá los de la Oferta Técnica sobre los que se evaluará la calidad y, el segundo, la Oferta Económica, sobre los que se calificará el costo; cada sobre constará de dos ejemplares del mismo contenido (original y copia). Las Ofertas deberán ser presentadas en la Secretaría de la Comisión Técnica, en la dirección y hasta el día y hora indicados en la convocatoria. El Secretario de la Comisión Técnica extenderá la fe de presentación y entregará a los Oferentes un recibo en el que conste la fecha y la hora de su presentación. No se aceptarán ofertas entregadas fuera del día y hora límite para hacerlo. Los procedimientos de contratación incluirán las siguientes etapas: calificación, selección, negociación y adjudicación.
RECAI
66
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
2.10.3 COMPOSICIÓN BÁSICA DE LA OFERTA Y SU PRESENTACIÓN Para la elaboración, redacción y presentación de una oferta, sobre todo si es para el Sector Público, es necesario que el consultor conozca los Pliegos. ¿Qué son los Pliegos? Son los documentos que contienen la información técnica, económica y legal así como las condiciones, normas y procedimientos de una Oferta y que son elaborados, aprobados y establecidos por el Instituto Nacional de Contratación Pública (INCOP). Los Pliegos para las Ofertas de los Contratos de Consultoría pueden ser: 1. Pliegos para la Contratación Directa. 2. Pliegos para la Lista Corta. 3. Pliegos para el Concurso Público
1. PLIEGOS PARA LA CONTRATACIÓN DIRECTA DE CONSULTORÍA Estas ofertas son emitidas mediante Carta de Invitación para que de acuerdo con los documentos de los Pliegos, el Consultor envíe su Carta de Aceptación para ejecutar un trabajo de consultoría. Su monto es menor a $ 52.218,54. Este Proceso de Consultoría tiene por objeto seleccionar un Consultor/a Individual, y en el pliego se especifica el precio y forma de pago de la consultoría. La Carta de Aceptación deberá estar dirigida a la Máxima Autoridad y se presentará en el día y la hora fijada por la entidad contratante. (No se recibirá la carta de aceptación si la misma es enviada por correo electrónico o por fax). Al momento de la presentación de la Carta de Aceptación se conferirá el correspondiente recibo, con indicación de la fecha y hora de recepción. La Carta de Aceptación se revisará, una hora más tarde de la hora fijada para la presentación de la misma, acto al cual deberá asistir el oferente. La máxima autoridad se reserva el derecho de efectuar la adjudicación en función de su mejor conveniencia y rechazar la propuesta si es considerada inconveniente, así como declarar desierto el Proceso. Ver carta de Invitación
RECAI
67
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
CARTA DE INVITACIÓN Ciudad, 8 de enero de 2009 Señor……………. Presente De mi consideración: ASUNTO: INVITACIÓN A COTIZAR LOS “ESTUDIOS DE CONSULTORÍA ……….” La Empresa XYZ, convoca a usted a participar en el proceso de la invitación a cotizar los “ESTUDIOS DE CONSULTORÍA……” para el análisis de alternativas para la construcción de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales. Las condiciones generales de esta invitación a Cotizar se indican en los Términos de Referencia, los mismos que no tienen ningún costo para los Cotizantes y que pueden ser solicitados al email:
[email protected] ó descargados desde nuestra Pág. Web: www.empresa.com . El valor del Presupuesto Referencial para los Estudios de esta Consultoría, es de US$ 38.520,00 (treinta y ocho mil quinientos veinte 00/100 Dólares de los Estados Unidos de América), sin IVA. Su cotización deberá entregarse en la Secretaría de la Empresa, ubicada en la calle…….. hasta las 15H00 del 28 de enero de 2009, y será presentada en original, en sobre cerrado y sellado, con el fin de impedir conocer su contenido antes de su apertura oficial. La Empresa XYZ no aceptará ni otorgará prórrogas para la entrega de las Cotizaciones por ningún concepto. Atentamente, El GERENTE
2. PLIEGOS PARA LA CONTRATACIÓN POR LISTA CORTA Para este tipo de contratación la entidad contratante invitará, a través del Portal www.compraspublicas.gob.ec a un máximo de 6 y un mínimo de 3 consultores registrados en el RUP que reúnan los requisitos previstos en los pliegos, para que presenten sus ofertas técnicas y económicas. Su monto está entre 52.218,54 y menor a 391.639,05 dólares. Para el proceso de selección, calificación, negociación y adjudicación se seguirá el procedimiento previsto en los Pliegos de Concurso Público. Si en este proceso se presenta un solo proponente, la oferta, será calificada y evaluada y si ésta cumple los requisitos y criterios establecidos en los pliegos podrá ser adjudicada
RECAI
68
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
Si no se presentaren ofertas, la entidad contratante podrá realizar un nuevo proceso de contratación conformando una nueva lista corta o podrá iniciar un proceso de Concurso Público. Los Pliegos de Concurso Público se utilizarán como modelo para la contratación de Lista Corta, excepto en la convocatoria, ya que debe elaborarse la invitación respectiva.
3. PLIEGOS PARA EL CONCURSO PÚBLICO DE CONSULTORÍA Estas ofertas se presentan mediante una Convocatoria para que los consultores presenten sus propuestas técnicas y económicas para la realización de trabajos de consultoría, en la cual se expone un presupuesto referencial y el plazo estimado para la ejecución del contrato. Su monto es > a $ 391.639,05. Los Pliegos están disponibles, sin ningún costo, en el portal www.compraspublicas.gob.ec, de conformidad con lo previsto en el inciso 4 del artículo 31 de la LOSNCP. (La entidad contratante de considerarlo necesario, podrá establecer en los pliegos, un valor predeterminado a cobrarse al proveedor adjudicado, que deberá tener estricta relación con los costos de levantamiento de textos, reproducción y edición de los pliegos). Las ofertas serán presentadas en dos sobres separados que contengan: la Oferta Técnica y la Oferta Económica, para luego ser evaluadas y adjudicada. Los oferentes que participen individualmente o en asociación deberán estar habilitados como proveedores en el Registro Único de Proveedores, RUP, conforme lo dispone el artículo 18 de la LOSNCP.
RECAI
69
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
CONCURSO PÚBLICO DE CONSULTORÍA CONVOCATORIA La Empresa XYZ., convoca a personas naturales y jurídicas, especializadas en Auditorías Ambientales que cuente con las calificaciones legales, constituidas como Consultor/as Ambiental y estar habilitado en el Registro Único de Proveedores. Las ofertas deben presentarse conforme las especificaciones técnicas anexas en los Pliegos del concurso que pueden ser solicitados al email:
[email protected] ó descargados desde la pág. Web www.empresa.com y se presentarán en dos sobres, que contendrán toda la documentación solicitada. El oferente deberá entregar, conjuntamente con su oferta, una garantía bancaria o póliza de seguro por un valor del 2% del monto total de la oferta, como garantía de seriedad de la misma, incondicional, irrevocable, de cobro inmediato, válida por sesenta (60) días, contados a partir de la fecha de recepción de la oferta, renovable a pedido de la Empresa XYZ. El plazo total para la entrega del informe es de cuarenta y cinco (45) días calendario, contados a partir de la fecha de la firma del contrato. Las ofertas se recibirán en la misma Secretaría de la Presidencia hasta las 11HOO del día 14 de enero de 2009. En presencia de los participantes que deseen asistir, se procederá a la apertura de los sobres de las ofertas, una hora mas tarde de la fijada para la recepción. El procedimiento se guiará por las estipulaciones constantes en los documentos precontractuales. De la Empresa XYZ, y podrá declarar desierto el proceso, sin que los participantes tengan derecho a reclamo o indemnización alguna. Ciudad, enero de 2011 PRESIDENTE DE LA EMPRESA
ACLARACIÓN Y MODIFICACIÓN A LOS PLIEGOS DEL PROCESO DE CONSULTORÍA Cualquier aclaración o interpretación sobre los Pliegos del Proceso de Consultoría será solicitada solamente por los consultores, hasta la mitad del término previsto para la presentación de la oferta o carta de presentación. Los pedidos se dirigirán a la Máxima Autoridad, los cuales deberán ser enviados por escrito y para su validez deberán contar con una constancia de haber sido recibidos. ORGANIZACIÓN DE LAS OFERTAS Las ofertas se Administración: — — —
RECAI
organizan en torno al siguiente contenido solicitado por la Documentación Administrativa. Documentación Técnica. Propuesta Económica.
70
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
Documentación Administrativa.- Es la documentación que llega al Servicio jurídico-administrativo del Órgano contratante. Está formada por el conjunto de documentos que demuestra la capacidad de la empresa ofertante/consultor para acometer el contrato que se convoca y que se encuentra al día en sus obligaciones contributivas y con los trabajadores de la misma y, en su caso, demostrar la solvencia financiera y técnica de la empresa. Documentación Técnica.- Es la información que llega al Servicio Técnico de la administración contratante, que es el responsable de evaluar la idoneidad de la propuesta presentada. Su contenido puede similar al de la propuesta al Cliente Privado aunque presenta algunas diferencias formales. En general la oferta tiene que recoger los aspectos incluidos en el Pliego de Prescripciones Técnicas de la licitación, siguiendo el mismo índice desarrollado en el Pliego, facilitando, de esta forma la lectura del personal técnico que lo evalúe, que en numerosas ocasiones coincide con el que redactó el Pliego. Propuesta Económica.- Cada organismo contratante dispone de un modelo oficial para cada concurso que convoca. En dicho modelo el ofertante debe fijar el precio (y en ocasiones también el plazo) para la prestación de sus servicios de forma que, sobre un máximo admitido, el ofertante realice los ajustes (más conocido como las bajas) que estime. En ocasiones, el órgano contratante establece un precio conocido como Oferta Base, de forma que los ofertantes presenten las condiciones económicas para la oferta base, ésta es llamada Oferta Variante. En cualquiera de los casos, la Proposición Económica del Licitador debe ser copia del modelo que incluye el Pliego, rellenando los espacios en blanco que en numerosas ocasiones va acompañada de una justificación de precios. Siempre debe ir firmada, en caso contrario es motivo de rechazo inmediato de la oferta. El órgano contratante indicará la forma de presentación de estos tres documentos que, normalmente, será en DOS o TRES paquetes que son conocidos con el nombre de sobres: a) Presentación en dos sobres: Sobre # 1: Documentación Técnica Sobre # 2: Documentación Económica. b) Presentación en tres sobres: Sobre # 1: Documentación Administrativa. Sobre # 2: Documentación Técnica. Sobre # 3: Propuesta Económica.
RECAI
71
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
Los documentos de las Ofertas deberán estar debidamente empastados (o encuadernados) y foliados (numerados en forma secuencial). Cada sobre deberá incluir el correspondiente Índice o Tabla de Contenido de la Oferta. Cada una de las hojas, tanto en el original como en la copia, deberá estar rubricada por el (representante legal) (Procurador Común) Oferente. Todos los sobres deberán estar cerrados y sellados, de tal manera que no sea posible conocer su contenido antes de la hora fijada para su apertura oficial. Una vez presentada la oferta no se pueden realizar modificaciones o ajustes en ella. La fecha y hora límite para la presentación de las propuestas es inamovible y cualquier oferta presentada más tarde será automáticamente rechazada. Sólo el órgano contratante tiene potestad de modificar la fecha límite o las condiciones de presentación de las propuestas, que será de aplicación para todos los ofertantes. Cada sobre deberá estar claramente identificado con la siguiente leyenda, según corresponda: SOBRE No. 1:
OFERTA TÉCNICA
(ENTIDAD CONTRATANTE) Concurso Público de Consultoría No. … CONTRATACIÓN DE SERVICIOS DE CONSULTORÍA PARA LA “(Nombre del proyecto)” Sobre No. 1: OFERTA TÉCNICA (original / copia) (Ciudad Entidad Contratante), a ______________________ Oferente: _________________________ (nombre del Oferente)
RECAI
72
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
SOBRE No. 2:
Unidad Didáctica Nº 2
OFERTA ECONÓMICA
(ENTIDAD CONTRATANTE) Concurso Público de Consultoría No.… CONTRATACIÓN DE SERVICIOS DE CONSULTORÍA PARA LA “(Nombre del proyecto)” Sobre No. 2: OFERTA ECONÓMICA (original / copia) (Ciudad Entidad Contratante), a _____________________ Oferente: _________________________ (nombre del Oferente)
La calificación de la calidad de las propuestas de consultoría, se realizará sobre la base de lo previsto en los Pliegos respectivos, debiendo tenerse en cuenta los siguientes requisitos, procedimientos y criterios: 1. Capacidad técnica y administrativa disponible; 2. Antecedentes y experiencia demostrables en la realización de trabajos anteriores; 3. Antecedentes y experiencia demostrables del personal que será asignado a la ejecución del contrato; 4. Plan de trabajo, metodología propuesta y conocimiento probado de las condiciones generales, locales y particulares del proyecto materia de la consultoría; 5. Disponibilidad de los recursos, instrumentos y equipos necesarios para la realización de la consultoría; y, 6. Cuando intervengan empresas nacionales en asocio con empresas extranjeras, se tomarán en consideración, adicionalmente, los procedimientos y metodologías que ofrezca la consultoría extranjera para hacer efectiva una adecuada transferencia de tecnología, así como la mayor y mejor utiliza
RECAI
73
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
Una vez calificadas las ofertas técnicas, se procederá a la apertura de las ofertas económicas, las cuales serán asimismo objeto de revisión y calificación según el procedimiento que se determina en el Reglamento de la Ley y sin que en ningún caso el costo tenga un porcentaje de incidencia superior al 20%, con relación al total de la calificación de la oferta.
Con el proponente que obtenga el mayor puntaje ponderado de la oferta técnica y económica, se procederá a la negociación de los términos técnicos y contractuales y a los ajustes económicos que se deriven de tal negociación.
Si no se llegare a un acuerdo, las negociaciones se darán por terminadas y comenzarán con el consultor calificado en el siguiente lugar, continuándose con el mismo procedimiento descrito en los incisos anteriores.
Una vez suscrita el Acta de Negociación, la máxima autoridad de la Entidad Contratante procederá a la adjudicación al Consultor calificado en primer lugar o aquel con el que se hubiere llegado a un acuerdo. El acto de adjudicación se notificará a todos los Consultores y el Acta de Negociación debidamente suscrita se publicará en el Portal de conformidad a lo que establece el artículo 51 del Reglamento General de la LOSNCP. La Comisión Técnica notificará a los Consultores a través del Portal, el resultado de la Evaluación de las Ofertas Técnicas, indicando los puntajes alcanzados por los Consultores. El adjudicatario debe satisfacer una serie de requisitos para que dicha adjudicación sea firme, y se procede a la Firma del Contrato, fijando la fecha de comienzo de los trabajos de consultoría. Los consultores son legal y económicamente responsables de la validez científica y técnica de los servicios contratados y su aplicabilidad, dentro de los términos contractuales, las condiciones de información básica disponible y el conocimiento científico y tecnológico existente a la época de su elaboración. Esta responsabilidad prescribe en el plazo de cinco años, contados a partir de la recepción definitiva de los estudios.
RECAI
74
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
Si por causa de los estudios elaborados por los consultores, ocurrieren perjuicios técnicos o económicos en la ejecución de los contratos, establecidos por la vía judicial o arbitral, la máxima autoridad de la entidad contratante dispondrá que el consultor sea suspendido del RUP por el plazo de cinco (5) años, sin perjuicio de las demás sanciones aplicables. En el caso de ejecución de obra, asimismo serán suspendidos del RUP por el plazo de cinco (5) años, sin perjuicio de su responsabilidad civil, los consultores que elaboraron los estudios definitivos y actualizados si es que el precio de implementación de los mismos sufriere una variación sustancial a la prevista, por causas imputables a los estudios, siempre y cuando dicho perjuicio hayan sido establecido por la vía judicial o arbitral. Para la comparación se considerará el presupuesto referencial y los rubros a ejecutar según el estudio, frente al precio final de la obra sin reajuste de precio.
El esquema general de las actividades para la preparación y presentación de una Oferta del Sector Público se describe a continuación:
RECAI
75
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 2
Convocatoria de la Licitación / Comunicación de la posibilidad de ofertar
PLAZO DE PRESENTACIÓN
Obtención de Pliegos Estudio de los Pliegos Consulta a la Administración
Análisis del Sistema de Contratación
Organización de la Oferta
ADMINISTRATIVA
Búsqueda de Socios • Para disponer de la Capacidad de Contratos • Para mejorar la capacitación técnica • Por motivos de oportunidad • Por motivos estratégicos
TÉCNICA
Índice General de la Oferta Reparto de Tareas y Coordinación de la Oferta REDACCIÓN Oferta Técnica Cumplimiento del Pliego
ELABORACIÓN Documentación Administrativa Mejoras al Pliego
Cálculo del Precio de la Oferta Justificación de la Oferta Económica
OFERTA TÉCNICA
OFERTA ECONÓMICA
Modelo de un Proceso de Contratación Pública
RECAI
76
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
CÓMO INSTALAR UNA CONSULTORA AMBIENTAL
RECAI
77
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
3.1
Unidad Didáctica Nº 3
FACTORES CLAVES PARA SU INSTALACIÓN Este curso no pretende ser un manual de gestión de empresas en la que se detallan los trámites administrativos y burocráticos que son necesarios para la apertura de una consultoría; simplemente queremos darle a usted algunos criterios de gestión que consideramos clave para conseguir el éxito en la instalación de una Consultoría Ambiental. Como es sabido, la mayoría de nuevos negocios que fracasan es debido a los insuficientes conocimientos de gestión de empresas de sus promotores. Este factor explica más fracasos empresariales que el tan señalado elemento de la falta de recursos financieros. Sin embargo un proyecto empresarial basado en una buena idea con un buen plan de gestión empresarial detrás, acabará tarde o temprano por dar buenos resultados, y la Consultoría Ambiental es una opción para aquellos profesionales que desean ejercer esta profesión, más aún cuando el Medio Ambiente es uno de los temas actuales que acapara cada vez más la atención de la Administración, las empresas y la sociedad en general. Por otra parte, pretendemos concentrar la atención tan sólo en unos pocos aspectos clave que influyen de modo terminante en que las nuevas empresas sean un éxito o fracasen a corto plazo. Estos factores-clave son, a nuestro juicio, los siguientes: 1. Tener una buena idea de negocio.- De ahí la importancia de definir bien esta idea, sea de nuevo producto/servicio o sea de nuevo proceso. De ahí también el interés de conocer el sistema para proceder a encontrar buenas ideas y para evaluar su consistencia y viabilidad. 2. Antes de empezar: obsérvese a sí mismo.- Es necesario que antes de instalar su propia Consultora Ambiental, proceda a diseñar un plan de su nueva empresa, es oportuno pensar en uno mismo. Reflexionar sobre si se está personalmente dispuesto para afrontar este nuevo reto. No todos poseen las cualidades personales y los conocimientos profesionales suficientes para crear una Consultoría. Es necesario estar seguro de que las formas de vida que uno se ha trazado como deseables se ajustan a lo que supone crear primero y dirigir después su propio negocio. 3. Si es usted un asalariado, piense en lo que abandona.- Si usted trabaja por cuenta ajena en una empresa con un contrato fijo, deberá ser consciente, en primer lugar, de lo que va a tener que abandonar si decide dejarlo para crear su propia consultoría. Debe pensar que perderá la seguridad en el trabajo, un nivel de renta conocido de antemano, un horario laboral acotado con horas de descanso y vacaciones establecidas, los derechos sociales y la garantía de un nivel limitado de stress.
RECAI
78
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
Nada de todo ello podrá ser garantizado cuando usted se convierta en un empresario, dueño de su propia Consultora Ambiental. 4. Tener los conocimientos profesionales.- Junto a determinadas cualidades personales, constituye por lo general tener conocimientos a más de los imprescindibles en temas de Medio Ambiente, sobre conocimientos comerciales y técnicos respecto al servicio que se va a brindar. En algunos casos, es importante que se procure conseguir socios que constituyan un complemento en sus conocimientos. Es muy importante ser consciente de las limitaciones personales que uno tiene desde el principio y procurar compensarlo recurriendo a otras personas. 5. Conocer bien el mercado al que se quiere acceder. Para ello es importante el estudio del mercado, analizando tanto el cliente-objetivo como la competencia existente. Es necesario, también, fijar cuál va a ser el plan de acción comercial de la nueva consultora. 6. Conocer bien cómo prestar el servicio.- Para lo cual es necesario fijar el plan de operaciones de la futura consultora (Plan de prestación de servicios) y prever cuáles van a ser los recursos materiales y humanos necesarios. 7. Contar con la gente adecuada.- Para conseguirlo es importante evaluar las capacidades personales y profesionales del propio consultor, y definir el perfil de las personas que van a ser necesarias para la puesta en marcha de un proyecto. También será importante asignar bien las responsabilidades desde el principio. 8. Contar con recursos económicos.- Es necesario, para ello, prever los recursos financieros que van a requerirse y plantear las diversas alternativas de financiación de una Consultora Ambiental. 9. Determinar la forma jurídica que se juzgue más conveniente.- Para ello, según las posibilidades, el consultor tendrá que decidirse si se plantea trabajar como Consultor Individual o como Compañía Consultora, y realizar los trámites pertinentes exigidos según la Ley de Consultoría. Si cuenta con lo dicho hasta aquí, se presenta ante usted un reto apasionante. Pocas actividades existen en esta vida tan estimulante como crear su propia empresa (Consultora Ambiental). Pocas permiten desarrollar tan a fondo la propia autonomía, la creatividad que late en todo ser humano, o el ejercicio de la propia responsabilidad y capacidad de decisión. Si se siente atraído por este formidable reto, instale su propia Consultora y trabaje por su cuenta como Consultor Ambiental Independiente. Si no es así, píenselo dos veces.
RECAI
79
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
3.2
Unidad Didáctica Nº 3
CÓMO REALIZAR UNA PRIMERA EVALUACIÓN Para realizar una primera evaluación en profundidad de la idea de instalar una Consultora Ambiental, primero debe realizarse un “Plan de Empresa” completo. Pero antes de entrar en este detalle, podemos sugerirle algunos criterios para tener una orientación. Criterios estos que nos ayuden a evitar algunos de los errores más frecuentes y a estudiar enseguida los factores que pueden ser la clave del éxito de su consultora. Supongamos que ya tenemos una idea inicial del funcionamiento de una Consultora Ambiental. ¿Cómo podemos realizar una primera evaluación rápida acerca de la viabilidad y consistencia de la misma? Algunos errores a evitar A la hora de evaluar la viabilidad del proyecto de instalar una Consultora Ambiental, es conveniente recordar los factores que causan el fracaso de muchas nuevas consultoras. Estos factores pueden ser controlados por el consultor. En forma resumida, estos motivos principales de fracaso son los siguientes: a) Un conocimiento inadecuado del mercado: Falta de información sobre la demanda potencial, sobre el tamaño actual y la previsión futura del segmento de mercado sobre el qué operar, sobre la cuota de mercado que es realista conseguir, y sobre los métodos más apropiados para conseguir los clientes. b) Un mal servicio: Debido a la inexperiencia en brindar un buen servicio y a la falta de recursos tanto financieros como humanos. c) Un esfuerzo ineficaz en marketing y en ventas: Los malos resultados a menudo indican que los esfuerzos realizados en promoción han sido inadecuados o mal dirigidos. d) Una falta de previsión acerca de la reacción de la competencia: Que puede reaccionar, por ejemplo, con honorarios más bajos o con ofertas a menor precio. e) Una obsolescencia del servicio: En la actualidad, el rápido avance tecnológico es responsable de una más rápida obsolescencia de los conocimientos y los servicios. f) Una previsión inadecuada del momento más oportuno para poner en marcha la consultora: Un nuevo servicio debe ser lanzado al mercado antes que surja el interés real por el mismo o la necesidad técnica. g) Una capitalización inadecuada: Suele existir una excesiva inversión en activos fijos, con las dificultades financieras resultantes.
RECAI
80
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
Algunos criterios a tener claros desde el principio De lo dicho anteriormente se deduce que es muy importante asegurar desde el principio lo siguiente: a) Mantener un objetivo y buscar actitudes hacia ideas que permitan crear un servicio eficiente. b) Familiarizarse con la situación del segmento de mercado al que se desea concurrir. c) Entender bien los requerimientos técnicos del servicio de consultoría. d) Analizar las necesidades financieras del desarrollo y producción del servicio. En general se es optimista respecto al mercado y no se prevén los requerimientos de equipos especiales o formación especial. e) Conocer las limitaciones legales que concurren en el servicio consultivo. f) Asegurar que el servicio ofrece ventajas únicas de modo que se diferencien de la competencia. g) Proteger legalmente las innovaciones y conocer las amenazas de ciertas reglamentaciones legales en el sector. h) Diferenciar suficientemente el producto o servicio, base para la creación o instalación de la Consultoría Ambiental. La orientación hacia el mercado es la primera condición necesaria para obtener éxito en la consultoría. El nuevo consultor debe trabajar desde el exterior hacia el interior en lugar de hacerlo del interior hacia afuera. Debe identificar con claridad las necesidades de las empresas y desarrollar un servicio que le satisfaga sus intereses. También es preciso pensar y adecuar el servicio a los resultados limitados de dinero, personas y suministros. Debe escoger un segmento de mercado que le permita utilizar de modo ventajoso el ser de tamaño pequeño (PYMES: Pequeñas y Medianas Empresas), como también, escoger un servicio que necesite el cliente. Finalmente, el servicio a brindar, debe ser un servicio con alto valor añadido, con un tiempo de duración acorde con las disponibilidades financieras de la empresa, para que ésta pueda completar su propio producto.
RECAI
81
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
3.3
Unidad Didáctica Nº 3
LA CONSULTORÍA ¡UN NEGOCIO PROPIO! Por fin, va a tomar usted la decisión de dirigirse hacia la libertad financiera. Con los avances tecnológicos en la sociedad de hoy, los negocios instalados en el hogar cada día toman más y más fuerza. Con las computadoras personales y otros equipos de alta tecnología han encontrado su camino hacia los hogares, y muy pronto habrá muchas razones para emprender su propio negocio desde casa, y la Consultoría Ambiental, la puede dirigir usted desde su propia casa. ¡Así de fácil! Recuerde que este curso está orientado a la Consultoría Individual. No cabe la menor duda de que el único camino para ser independiente financieramente es siendo dueño de su propio negocio. La sensación de éxito que se obtiene por poseer su propio negocio es increíblemente satisfactoria. Pregunte a cualquiera que ha iniciado su propio negocio, si cambiaría su status de empresario por su antiguo trabajo. Me sorprendería si recibiera un sí de cualquiera de ellos. Aún si sus negocios no les estuvieran redituando lo suficiente, el simple hecho de tener su propio negocio sería suficiente para que no perdieran su status de empleadores. Muchas empresas que empezaron desde el hogar, con una persona trabajando, han florecido en grandes compañías con un ingreso en millones de dólares. De cualquier manera, nuestro interés, es que usted inicie su propio negocio, instalando su propia Consultora Ambiental y trabajando desde su casa, pues cuando usted empieza, no hay límites para obtener ganancias. Sólo recuerde que nada en la vida nos es regalado. Debe estar dispuesto a contraer un compromiso de trabajar tan duro como sea necesario para lograr las metas que usted mismo se ha planteado.
3.4
¿QUIÉNES PUEDEN EJERCER LA CONSULTORÍA? Según la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Compras Públicas, Art. 37 La Consultoría será ejercida por personas naturales o jurídicas, nacionales o extranjeras que, para celebrar contratos con las entidades sujetas a la presente Ley, deberán inscribirse en el Registro Único de Proveedores RUP. Personas naturales que pueden ejercer la consultoría Para que los consultores individuales, nacionales o extranjeros, puedan ejercer actividades de consultoría, deberán tener por lo menos título profesional de tercer nivel conferido por una institución de Educación Superior del Ecuador, o del extranjero, en cuyo caso deberá estar reconocido en el país conforme a la Ley.
RECAI
82
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
Los consultores individuales extranjeros cuyos títulos no se encuentren registrados en el Ecuador que celebren contratos de consultoría cuyo plazo sea de hasta seis meses; deberán presentar el título profesional conferido por una entidad de educación superior del extranjero, igual tratamiento se dará al consultor individual nacional que haya obtenido el título de tercer nivel o cuarto nivel en el extranjero. Personas jurídicas que pueden ejercer la consultoría Para que una empresa nacional pueda ejercer actividades de consultoría, deberá estar constituida de conformidad con la Ley de Compañías y tener en su objeto social incluida esta actividad. Las personas jurídicas extranjeras para ejercer actividades de consultoría demostrarán estar facultadas legalmente en el país de su constitución para ejercer y prestar servicios de consultoría. Para la ejecución de los contratos, dichas personas jurídicas deberán estar domiciliadas en el Ecuador de conformidad con lo previsto en la Ley de Compañías. Las compañías extranjeras que se hubieren registrado como consultoras en el RUP no podrán ejercer en el país ninguna otra actividad que no sea la consultoría en los campos de su registro. Las Universidades y escuelas politécnicas, así como las fundaciones y corporaciones podrán ejercer la consultoría, de conformidad con las disposiciones legales o estatutarias que normen su existencia legal, siempre que tengan relación con temas de investigación o asesorías especializadas puntuales en las que demuestren su capacidad. Para ejercer su actividad, las empresas consultoras contratarán y demostrarán que cuentan con consultores individuales, quienes deberán cumplir los requisitos previstos en esta ley. En todos los casos se privilegiará la contratación de profesionales ecuatorianos lo que será exigido por la institución contratante y por el INCOP en los porcentajes definidos en el reglamento a la Ley. Si se requiere contratar exclusivamente servicios de apoyo a la consultoría, los procedimientos se sujetarán a las disposiciones legales o reglamentarias que rigen la contratación pública y que en razón de la naturaleza del servicio y el monto a contratarse sean aplicables. Los actos relacionados con el ejercicio de la consultoría, así como los contratos de servicios de consultoría o de apoyo a la consultoría que realicen las dependencias, entidades u organismos del sector público, se regirán por esta Ley, su Reglamento y en lo que no estuviere previsto, por las demás normas legales aplicables.
RECAI
83
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
3.5
Unidad Didáctica Nº 3
EL SERVICIO DE CONSULTORÍA
Los servicios son intangibles. No se pueden tocar, probar y ver, como ocurre con los productos de las empresas manufactureras. Este hecho tiene implicaciones para la política comercial de la nueva consultora. En primer lugar, en la venta del servicio, el consultor deberá concentrarse en los beneficios que el cliente va a obtener. En segundo lugar, la reputación y la imagen de la consultora son decisivas, pues el cliente no puede evaluar, a menudo, la calidad como lo hace con sus productos. Es cierto, sin embargo, que los servicios tienen características propias que los diferencian, y mucho, de los productos tangibles. Esto influirá en la forma de comercializar el servicio de consultoría. Si vende un servicio, su ventaja es que facilita tener ingresos rápidamente, porque el precio es pagado directamente. Puede generar una gran ganancia porque el cliente necesitará de un mismo servicio una y otra vez. Es difícil que la calidad de un servicio sea “Standard”, pues depende de la habilidad concreta de personas individuales en cada caso. De ahí la importancia de mantener un elevado mínimo de calidad, pues no es posible conseguir la confianza del cliente si no es manteniendo constantemente una alta calidad de ejecución. En resumen el servicio consultivo va a ser el vehículo para vender a los clientes. Por tanto es importante estudiar con detalle sus características pero sin olvidarse del objetivo perseguido que es satisfacer una necesidad del mercado. Como quiera que sobre las necesidades del mercado no tengamos en principio control, sólo nos queda diseñar o adaptar el servicio de la mejor manera posible. Algunos se preguntarán: ¿Qué clase de servicio debo emprender? La respuesta es muy simple: “Comience con lo que usted tiene y sabe” Las razones son las siguientes: a) Si usa sus conocimientos y la experiencia que ya tiene, minimizará los riesgos en demorarse para crear y emprender su propia consultoría que le dé resultados a corto tiempo. Pero si escoge algún tipo de servicio completamente nuevo, hágalo gradualmente. b) Es mucho más fácil y más agradable trabajar cuando usted está haciendo algo que ha estudiado y le gusta……y si tiene un servicio que sabe manejarlo…..pues entonces comience ¡Ahora mismo!....Esto le ahorrará tiempo y trabajo para la instalación de su consultoría. c) Si no tiene ningún conocimiento o experiencia en los cuales basar la instalación de una consultoría, trate de buscar un negocio afín a las cosas
RECAI
84
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
que usted hace excelentemente bien, las que hace muy bien y las que hace relativamente bien….De esto dependerá su éxito. Tómese todo el tiempo que sea necesario para pensar en instalar una Consultora Ambiental, ya que del servicio que usted va a brindar dependerá el futuro para mejorar su vida profesional y económica. Las ideas y los servicios, son una de las cosas más difíciles de vender con relación a su valor y a la creatividad. No tienen precio. También es necesario cuidarse de la competencia, ya que a menudo existen reducidas barreras de entrada al mercado. ¡No se preocupe! Un buen servicio refuerza la importancia crucial de atraer y conservar un grupo de clientes fieles y satisfechos.
MATERIAL PARA INICIAR Ahora que ha descubierto los asuntos necesarios, veamos algunas cosas que tendrá que tener en la fase inicial para instalar una Consultoría y trabajar desde su propia casa como Consultor Ambiental Independiente. Asumimos que ya tiene un lugar donde instalarla. No hay necesidad de gastar mucho en pagos de renta de oficinas, locales, bufetes, etc. Material de investigación En primer lugar, es necesario tomarse todo el tiempo para dedicarse a recopilar el material de investigación sobre lo que vamos hacer. Siempre es buena idea aprender lo más que se pueda acerca de los temas ambientales. Esto es: leer libros, revistas, suscripciones a boletines, etc. y todo aquello que pueda ser benéfico para nuestra consultoría. Puede comprar estos libros y revistas, o bien acudir a las bibliotecas en busca de información. Nuestra recomendación es que siempre tenga a mano información referente a: a) b) c) d) e) f) g) h) i)
Las Normas ISO Ambientales de la familia 14000. Implementación de Sistemas de Gestión Ambiental: ISO 14001. Auditoría de los Sistemas de Gestión Ambiental: ISO 19011. Evaluación de Impactos Ambientales. Gestión Ambiental en la empresa. Gestión de Residuos y Aguas Residuales en la Industria. Legislación y política ambiental. Manual de gestión y control ambiental. Información sobre Gestión de la Calidad (ISO 9001), Seguridad y Salud Ocupacional (Norma OHSAS 18001). j) Otras referentes a gestión empresarial y recursos humanos.
RECAI
85
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
Certificado de Colegiado Profesional Acuda al Colegio Profesional del cual usted pertenece y regístrese como miembro. Este documento aunque no es necesario para el trámite de registro como consultor, le identifica de los demás consultores. Artículos de oficina Seguramente esto ya lo tiene. Pero inicie con lo más básico. Bolígrafos, lápices, papel, sobres, y una buena libreta le ayudarán al principio. Puede comprar otros artículos de oficina más grandes según los vaya necesitando. (Puede verificar precios para darse una idea de los costos). Equipos de oficina Mucha gente quizás no requiera comprar ningún equipo de oficina por el momento. La cuestión es, no comprar o hacer gastos innecesarios, sino hasta que realmente lo necesite. Una mesa o escritorio con dos sillas, basta – y desde luego un espacio propio para acondicionar como una mini oficina. Una habitación por separado, el sótano o inclusive una mesa movible serán suficientes durante el período de inicio de su consultora. Es conveniente seleccionar un lugar donde pueda disponer de la mayor privacidad posible. Por experiencia propia en algunos hogares esto es virtualmente imposible. De cualquier manera, trate de seleccionar un buen lugar al principio. Una computadora con impresora y una conexión a Internet deberá pensar adquirir, ya que son indispensables para este trabajo. R.U.C. (Registro Único de Contribuyentes) Como usted tendrá que facturar y a su vez tributar el impuesto a la renta, será indispensable sacar un número de R.U.C. por lo que acuda al Servicio de Rentas Internas para que se inscriba como contribuyente. Cuenta de cheques Deberá abrir una cuenta de cheques tarde o temprano para mantener todas las operaciones de su consultoría por separado y de los gastos personales. Es importante contar con el nombre suyo en los cheques para mantener una imagen profesional. Abra esta cuenta en un banco de confianza una vez que haya decidido y registrado el nombre de su consultoría. En resumen eso es todo lo que necesita para emprender en la instalación de una Consultora. Probablemente se encontrará con algunas cosas por aquí y por allá, pero ninguna de consecuencias. De hecho, muchas personas no necesitarán comprar nada en absoluto – Sin embargo, si usted necesita comprar algunas cosas, no las compre todas al mismo tiempo. No hay ninguna necesidad de quedarse “pobre” con gastos innecesarios antes de haber vendido el producto o servicio.
RECAI
86
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
3.6
Unidad Didáctica Nº 3
REGISTROS, LICENCIAS Y PERMISOS
Para ejercer las actividades de Consultor Ambiental a nivel nacional, el profesional debe calificarse y registrarse en el Ministerio del Ambiente cumpliendo con los requisitos descritos en el Acuerdo Nº 075 del 1º de agosto de 2016. Una vez registrado en este organismo, el Consultor Ambiental puede acudir a registrarse en cualquiera de las instituciones que requieran de registro o en los Municipios y Consejos Provinciales que lo solicitaren. Recuerde que para obtener contratos en la actividad de consultoría, cualesquiera sea el sector, es necesario registrarse en el Registro Único de Proveedores (RUP), para lo cual deberá presentar los documentos y requisitos exigidos para la habilitación. El organismo para el registro es el Servicio Nacional de Contratación Pública (SERCOP), el mismo que para dar mayores facilidades a los proveedores del sector público para su registro, ha habilitado varias oficinas en el país. En cuanto a las licencias y permisos para su funcionamiento, no se tiene problema alguno, ya que son oficinas particulares que no requieren ninguna reglamentación legal, salvo si se constituye una compañía. Sin embargo, le sugerimos que cualquier licencia o permiso inherente al funcionamiento de una Consultora Ambiental, la averigüe o acuda a los organismos pertinentes para saber cualquier otro requisito necesario. No cometa el error de esperar hasta que ya sea demasiado tarde. Hágalo antes de iniciar su actividad consultiva para no tener que preocuparse después. De la misma manera, sugerimos a todos aquellos profesionales que se plantean instalar una Consultora Ambiental de forma jurídica como compañía, se asesoren por abogados conocedores de la constitución de compañías y recurran a los reglamentos que la Ley de Compañías exige, a fin de cumplimentar las obligaciones pertinentes.
3.7
ESCOGIENDO UN NOMBRE PARA SU CONSULTORA Ponerle nombre a su consultora es una de las decisiones de marketing más importantes que usted tendrá que hacer, ya que es una fuerte herramienta de ventas...además de ser una forma descriptiva de publicidad.
El hecho de trabajar como Consultor Independiente, no le impide que le ponga un nombre comercial a su Consultora. Esto le permitirá tener más representatividad. Por supuesto esto es optativo y voluntario de cada profesional. Nuestro interés es comunicárselo.
RECAI
87
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
Los nuevos dueños de negocios, e incluso la gente más experimentada, generalmente no perciben el poder de escoger correctamente el nombre para su negocio, y usted también lo puede hacer con su consultora. Saber seleccionar adecuadamente un buen nombre para su consultora puede: • • •
Fortalecer la imagen de su empresa. Atraer a los clientes de sus competidores. Servir de foco para su expansión posterior.
Cuando usted comience a escoger un nombre, tenga presente lo siguiente: − − − − − − − − −
Utilice un nombre que sea único. Evite escoger un nombre que pueda dañar la reputación de otras consultoras o negocios que ya se encuentran en el mercado. Piense en escoger un nombre en términos globales. Evite los nombres con iniciales. Verifique que su nombre no esté duplicado, pues algunos poseen los derechos exclusivos. Regístrelo antes de usarlo. Una vez que su nombre ya es conocido ─ no lo cambie. Trate de no utilizar el nombre de una consultora que fue de un dueño anterior, quien dañó la reputación de la firma. No lleve a cabo un concurso público para escoger su nombre.
Escoger un nombre para su consultora es una inversión financiera importante de idea y creatividad que le llevará a obtener ganancias sustanciales. Pero, para mucha gente escoger un nombre es generalmente una decisión emocional más que una decisión lógica y una en la que casi todo el mundo dice ser un experto.
3.8
EL MERCADO DE LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Como se ha comentado ya reiteradamente, uno de los principales errores de muchas personas que se plantean crear una empresa es su insuficiente o nula orientación hacia el mercado. Aquí vamos a plantearnos algunas de las principales cuestiones que hay que tener en cuenta, con respecto al mercado de una Consultora Ambiental. Tales cuestiones se hallan reflejadas en torno a las respuestas a estas tres preguntas: 1. ¿Cuál va a ser nuestra prestación de servicios? 2. ¿Cuál es y cómo es mi mercado? 3. ¿Cómo voy a vender mis servicios? Muchas personas se equivocan al evaluar el tipo de negocio en que están. Y esta equivocación es grave, pues no aciertan a prever quién es realmente su cliente y su competidor.
RECAI
88
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
Existe a menudo un conocimiento insuficiente del mercado en el que se pretende penetrar y de la competencia que se pretende vencer, por lo que es preciso tener las ideas claras, al menos en tres áreas: la política del servicio, los honorarios y la comunicación. En estos temas, el nuevo consultor puede recurrir a una agencia especializada y encargar un estudio de mercado. Esta opción es casi siempre cara, a menudo por encima de las posibilidades económicas del consultor, y se arriesga a que, debido a las dificultades que tiene en expresar bien lo que desea, el estudio finalmente realizado no sirva exactamente a sus intereses. Por todas estas razones, puede ser recomendable que el consultor conozca los aspectos esenciales de la metodología para realizar tales estudios e intente realizar el máximo por su cuenta. Para evaluar correctamente lo que queremos hacer, es imprescindible preguntarse: ¿Cuál es la necesidad que pretende cubrir nuestros servicios, o qué necesidad quiero satisfacer? Responder adecuadamente a esta pregunta, puede ayudar a definir con mayor precisión el negocio de una empresa consultora y cuan interesante y deseable es como se piensa. Conocida ya la necesidad que nuestros servicios pretenden satisfacer, se trata ahora de descubrir cuál es el mercado adecuado para vender tales servicios. Es decir, estudiar quiénes son y dónde están mis potenciales clientes, y quiénes son y cómo actúan mis principales competidores. Es conveniente tener en cuenta cuál es nuestro mercado potencial, es decir, el número de clientes y el volumen de ventas de servicios que sería posible alcanzar teóricamente y dónde está nuestro mercado. Para ello es necesario recurrir a las fuentes de información sobre el mercado a atacar, que en este caso son las empresas y más aún las Pequeñas y Medianas Empresas, ya que son las que van a solicitar nuestros servicios. Entre las fuentes informativas más interesantes pueden contactarse: a) Las Cámaras de Comercio e Industria. b) Las asociaciones empresariales de sector productivo, los gremios y las asociaciones de exportadores. c) Los órganos informativos de los Ministerios de Comercio e Industria. d) Los organismos de información empresarial de los Municipios. e) Los bancos de datos de algunos centros universitarios y de investigación (especialmente escuelas de gestión y técnicas: ingeniería, química, biología, etc.). f) Las Cámaras de Comercio y agregadurías comerciales de países extranjeros. Es preciso considerar, que mientras aparezcan nuevas ideas para resolver la misma necesidad, nuestros servicios no tendrán competencia, por lo que nuestra consultora será un éxito.
RECAI
89
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
3.9 CALIFICACIÓN Y REGISTRO DE CONSULTORES AMBIENTALES
Como ya se indicó anteriormente, el primer paso para ejercer la Consultoría Ambiental Individual es Calificarse y Registrarse en la Subsecretaría de Calidad Ambiental del Ministerio del Ambiente, para lo cual tendrá que cumplir con los requisitos descritos en el Instructivo para la Calificación y Registro de Consultores Ambientales a Nivel Nacional con el fin de obtener una certificación que le autorice realizar, Estudios de Impacto Ambiental y Planes de Manejo Ambiental, Auditorías Ambientales y Estudios Ambientales de cualquier naturaleza que se presenten al Ministerio del Ambiente. Debido a que el Consultor Ambiental deberá tener contratos de consultoría con el estado, tiene que inscribirse en el Registro Único de Proveedores (RUP) para lo cual tendrá que acudir al Servicio Nacional de Contratación Pública (SERCOP) para que pueda participar a nivel nacional en los Contratos de Consultoría tanto públicos como privados y registrarse a través de la página Web: http://portal.compraspublicas.gob.ec/sercop/registro-como-proveedor/ Cualquier otro registro y calificación referente al tema ambiental que tenga interés un consultor, puede aplicarla sin ninguna restricción, como también podrá afiliarse a asociaciones, federaciones u otros organismos que le sean convenientes. Los consultores ambientales de los Gobiernos Autónomos Descentralizados Provinciales (GADP) o de cualquier otra provincia que tenga reglamentaciones de calificación, deberán registrarse en dichas provincias acudiendo a las Direcciones del Ambiente de cada organismo. Los requisitos y formularios para el registro y las calificaciones de consultores ambientales en otros organismos estarán sujetos a dicha jurisdicción.
RECAI
90
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
3.9.1
Unidad Didáctica Nº 3
CALIFICACIÓN Y REGISTRO DE CONSULTORES AMBIENTALES EN EL MINISTERIO DEL AMBIENTE
El Ministerio del Ambiente a través del Acuerdo Ministerial Nº 075, publicado en el Registro Oficial No. 809 del 1° de agosto de 2016, expidió el Instructivo para la Calificación y Registro de Consultores Ambientales a Nivel Nacional que tiene por objeto establecer el procedimiento para el registro y calificación de consultores ambientales autorizados para realizar estudios ambientales y demás instrumentos reconocidos por la normativa ambiental aplicable. (Este Acuerdo deja sin efecto el Acuerdo Ministerial Nº 069 publicado en el Registro Oficial No. 036 del 15 de julio de 2013). Este instructivo entre de sus principales artículos indica lo siguiente: Art. 2.- De la calificación y registro.- La Subsecretaría de Calidad Ambiental (SCA) del Ministerio del Ambiente, calificará y registrará a los consultores ambientales de conformidad al procedimiento establecido en el Instructivo. El registro y la calificación de Consultores Ambientales constarán en una base de datos que será publicada en la página web del Ministerio del Ambiente y el Sistema Único de Información Ambiental SUIA. Art. 3.- Del Órgano de Calificación.- La evaluación del cumplimiento de los requisitos establecidos así como la capacidad técnica y profesional de los consultores que soliciten su calificación y registro, la efectuará el Comité de Calificación/Renovación y Registro que estará constituido por los siguientes miembros: a) Subsecretario de Calidad Ambiental o su delegado. b) Director/a Nacional de Prevención de la Contaminación Ambiental o su delegado. c) Director/a Nacional de Control Ambiental o su delegado. d) Coordinador/a General Jurídico o su delegado. e) Secretario/a del Comité de Calificación/Renovación y Registro de Consultores quien actuará con voz y voto.
RECAI
91
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
Requisitos para la calificación de consultores ambientales individuales.Las personas naturales interesadas en registrarse como consultores ambientales deberán cumplir con los siguientes requisitos y presentar la siguiente documentación en originales o copia certificada por notario: a) Presentar el original del formulario conforme al Anexo No. 1; b) Contar con un perfil profesional en la Red Socio Empleo actualizado; c) No tener dependencia laboral en el Sector Público, a través de servicios ocasionales o profesionales y/o nombramiento provisional o permanente, d) Presentar certificados que acrediten su participación en calidad de capacitador o participante en talleres o cursos sobre materia ambiental o afines, conforme el numeral 1 del Anexo 4; e) Presentar los respaldos que certifiquen la elaboración, participación y/o revisión de estudios ambientales, con una experiencia mínima de 2 años, conforme el numeral 3 del Anexo 4; f) Obtener el certificado de aprobación del examen de conocimiento en regularización y control ambiental, sobre la base de un banco de preguntas y respuestas, mismo que podrá ser descargado de la página web del Ministerio del Ambiente, cuyo puntaje será de 80/100 de respuestas correctas; g) Adjuntar la factura electrónica emitida por la Dirección Financiera del Ministerio del Ambiente correspondiente al pago bienal de la tasa por calificación y registro de consultores individuales ($ 100,00) conforme lo establece el Acuerdo Ministerial 083-B Tasas, suscrito el 08 de junio de 2015 en el R.O. Especial 387 de 4 de noviembre de 2015. Los postulantes que cuenten con títulos de cuarto nivel en materia ambiental o afines, debidamente registrados en la SENESCYT, recibirán un puntaje adicional a la calificación conforme al numeral 2 del Anexo No. 4. Art. 14.- De la Renovación de la calificación.- Los consultores ambientales previstos en el artículo 8 del Instructivo, deberán renovar su calificación cada dos (2) años, contados a partir de la fecha de su última calificación o renovación, siguiendo el proceso respectivo, pudiendo iniciar noventa (90) días previo al vencimiento de su registro. (Ver método para renovación).
RECAI
92
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
MÉTODO DE CALIFICACIÓN PARA CONSULTOR AMBIENTAL INDIVIDUAL
ITEM
PUNTUACIÓN MÁXIMA
Si ha recibido o impartido 80 – 150 horas de capacitación profesional en área ambiental
5 puntos
Si ha recibido o impartido 150 o más horas de capacitación en áreas ambientales o afines.
5 puntos
3er nivel de acuerdo al Art. 10
20 puntos
4to. Nivel de acuerdo al Art. 10
5 puntos
2 – 5 años de experiencia profesional
15 puntos
CATEGORÍAS
1. Capacitación Profesional
(Requisito adicional)
no
obligatorio,
puntaje
2. Instrucción Profesional
(Requisito adicional)
no
obligatorio,
puntaje
3. Experiencia Profesional (participación, elaboración, revisión de estudios ambientales)
(Requisito adicional)
no
obligatorio,
puntaje Mayor a 5 años de experiencia
4. Evaluación de conocimientos fundamentales en regularización y control ambiental
RECAI
profesional
Requisitos según el Art. 11 literal f)
10 puntos
40 puntos
93
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
MÉTODO DE RENOVACIÓN PARA CONSULTOR AMBIENTAL INDIVIDUAL
ITEM
PUNTUACIÓN MÁXIMA
Si ha recibido o impartido entre 80 – 150 horas de capacitación profesional en área ambiental.
5 puntos
Si ha recibido o impartido entre 150 o más horas de capacitación en áreas ambientales o afines.
5 puntos
3er nivel de acuerdo al Art. 10
20 puntos
4to. Nivel de acuerdo al Art. 10
5 puntos
3. Experiencia Profesional (participación, elaboración, revisión de estudios ambientales)
1 año de experiencia profesional a partir de la última calificación o renovación
15 puntos
(Requisito adicional)
2 años de experiencia profesional a partir de la última calificación o renovación
10 puntos
Requisitos según el Art. 15 literal f)
40 puntos
CATEGORÍAS
1. Capacitación Profesional
(Requisito adicional)
no
obligatorio,
puntaje
2. Instrucción Profesional
(Requisito adicional)
no
no
obligatorio,
obligatorio,
puntaje
puntaje
4. Evaluación de conocimientos fundamentales en regularización y control ambiental
RECAI
94
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
ANEXO 1 Petición de Calificación/Renovación para el Registro de Consultores Ambientales Individuales en el Ministerio del Ambiente.
Lugar, fecha
Señor/a Subsecretario/a de Calidad Ambiental MINISTERIO DEL AMBIENTE Ciudad.-
De mi consideración:
Quien suscribe solicita la Calificación/Renovación en el Registro de Consultores Ambientales del Ministerio del Ambiente como Consultor Individual, conforme al Instructivo para la Calificación y Registro de Consultores Ambientales vigente. Declaro que toda la información proporcionada en la presente solicitud es verdadera y no ha sido adulterada a mi favor ni el de terceros; me obligo aceptar las decisiones de las Autoridades en el caso de comprobarse que la información constante en mi expediente y en el presente trámite sea falso o ha sido adulterado. Adjunto a la presente la documentación pertinente, indicada en el instructivo.
Atentamente, ________________ Firma
Cédula de Identidad o RUC: Dirección en la cual recibirá las notificaciones: Calle, No., Ciudad. Provincia. Teléfono/Celular/Fax. Correo Electrónico:
RECAI
95
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
ANEXO 2 Petición de Calificación/Renovación para el Registro de Compañías Consultoras, Universidades, Escuelas Politécnicas y Empresas Públicas en el Ministerio del Ambiente.
Lugar, fecha
Señor/a Subsecretario/a de Calidad Ambiental MINISTERIO DEL AMBIENTE Ciudad.De mi consideración: Quien suscribe solicita la Calificación/Renovación en el Registro de Consultores Ambientales del Ministerio del Ambiente como Compañías Consultora/, Universidades / Escuelas Politécnicas / Empresas Públicas, conforme al Instructivo para la Calificación y Registro de Consultores Ambientales vigente. EQUIPO MULTIDISCIPLINARIO (mínimo 5) Nombres completos
Cédula de Identidad
Declaro que toda la información proporcionada en la presente solicitud es verdadera y no ha sido adulterada a mi favor ni el de terceros; me obligo aceptar las decisiones de las Autoridades en el caso de comprobarse que la información constante en mi expediente y en el presente trámite sea falso o ha sido adulterado. Adjunto a la presente la documentación pertinente, indicada en el instructivo.
Atentamente, ________________ Firma Cédula de Identidad o RUC: Dirección en la cual recibirá las notificaciones: Calle, No., Ciudad. Provincia. Teléfono/Celular/Fax. Correo Electrónico:
RECAI
96
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
ANEXO 3 Modelo de Certificado para Consultores Ambientales
RECAI
97
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
3.9.2
Unidad Didáctica Nº 3
CALIFICACIÓN DE CONSULTORES EN EL REGISTRO ÚNICO DE PROVEEDORES (RUP)
El Registro Único de Proveedores (RUP), es un sistema público de información y habilitación de las personas naturales y jurídicas, nacionales y extranjeras, con capacidad para contratar según la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública (LOSNCP), cuya administración corresponde al Servicio Nacional de Contratación Pública (SERCOP). ¿QUÉ ES UN PROVEEDOR? Es la persona natural o jurídica nacional o extranjera, que se encuentra inscrita en el Registro Único de Proveedores -RUP-, de conformidad con esta Ley, habilitada para proveer bienes, ejecutar obras y prestar servicios, incluidos los de consultoría, requeridos por las Entidades Contratantes.
El proveedor que desee registrarse en el RUP observará el procedimiento que para el efecto dicte el SERCOP.
RECAI
98
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
Es la Base de Datos de los proveedores de obras, bienes y servicios, incluidos los de consultoría, habilitados para participar en los procedimientos establecidos en esta Ley. Su administración está a cargo del Servicio Nacional de Contratación Pública y se lo requiere para poder contratar con las Entidades Contratantes. El RUP será dinámico, incluirá las categorizaciones dispuestas por el Servicio Nacional de Contratación Pública y se mantendrá actualizado automática y permanentemente por medios de interoperación con las bases de datos de las instituciones públicas y privadas que cuenten con la información requerida, quienes deberán proporcionarla de manera obligatoria y gratuita y en tiempo real. La información del RUP es pública y está disponible en el Portal: http://portal.compraspublicas.gob.ec/compraspublicas/ Para participar como consultor individual o en asociación en las contrataciones reguladas por esta Ley se requiere constar en el RUP como Proveedor habilitado. El portal de COMPRASPÚBLICAS contiene, entre otras, el RUP, Catálogo electrónico, el listado de las instituciones y contratistas del SNCP, informes de las Entidades Contratantes, estadísticas, contratistas incumplidos, la información sobre el estado de las contrataciones públicas y será el único medio empleado para realizar todo procedimiento electrónico relacionado con un proceso de contratación pública, de acuerdo a las disposiciones de la presente Ley, su Reglamento y las regulaciones del SERCOP.
REQUISITOS PARA REGISTRARSE Los requisitos principales para obtener el RUP son: 1. Completar el proceso llenando el formulario de registro. 2. Estar al día en las obligaciones tributarias administradas por el SRI. La verificación se realiza a través del sistema informático interconectado, no es necesario un certificado. 3. Si su actividad económica es de Consultoría debe estar registrado el título en el SENESCYT. 4. Si Usted es empleador, deberá estar al día en sus obligaciones patronales con el IESS. La verificación se realiza a través del sistema informático interconectado. ¡NO SE REQUIERE PRESENTACIÓN DE DOCUMENTOS!
RECAI
99
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
PASOS PARA OBTENER EL REGISTRO ÚNICO DE PROVEEDORES El registro es informático, por lo que se requiere ingresar al sitio web del Servicio Nacional de Contratación Pública (SERCOP) y hacer clic en la opción: “Proveedores”;
“Herramientas para proveedores” y
“Registro de
Proveedores”.
Formulario de Registro: Para acceder al formulario se debe ingresar al portal: https://www.compraspublicas.gob.ec/ProcesoContratacion/compras/FO/paso1.cpe
El formulario de registro consta de 8 pasos, por lo que una vez que haya dado clic en el link, se abrirá una ventana en la cual deberá ingresar los datos del proveedor y seguir al siguiente hasta completar los 8 pasos.
Una vez registrado, el Proveedor podrá definir el proceso para la adquisición de bienes, obras y servicios y consultoría. A continuación se detallan los pasos del registro:
RECAI
100
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
Paso 1 Términos de Uso y Condiciones de Privacidad en el Portal El primer paso es aceptar los Términos y Condiciones de Uso y Privacidad del Portal. En esta pantalla se debe escoger si está de acuerdo o no. Una vez escogido SI, se presionará el botón Continuar. Si se escoge NO, el sistema no le dejará seguir. Luego pulsar "Continuar" para ingresar al Paso 2.
Paso 2 Información General Como se puede observar en esta pantalla, todos los campos tienen en su parte derecha una ayuda acerca de lo que se debe llenar. Además, en la parte inferior se da un ejemplo o indicaciones adicionales para su llenado. El momento que exista un error, automáticamente se incluye en la parte inferior del campo el problema que tiene. Hay que tomar en cuenta también que los campos que están con asterisco (*) son obligatorios y deben ser llenados.
RECAI
101
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
En el Paso 2, se debe ingresar un nombre de usuario (USUARIO), que servirá de identificación para la Entidad, luego crear una contraseña de ingreso y su posterior confirmación, finalmente ingresar el "Correo Electrónico" de la Entidad, el mismo que es de suma importancia, ya que servirá como referencia para futuros contactos a través del Portal.
Realizado esto, pulsar el botón "Continuar".
Paso 3 Datos del Proveedor En este paso se llena la Información general del Proveedor: Los datos son: -
RECAI
RUC Apellido Paterno (Obligatorio) Apellido Materno Primer nombre (Obligatorio) Segundo Nombre Género (Obligatorio) Estado Civil (Obligatorio) Nivel de Educación (Obligatorio)
102
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
-
Unidad Didáctica Nº 3
Área de Especialidad (Obligatorio) Fecha de nacimiento Nombre Comercial (Obligatorio) Página Web Año de inicio de actividades Gremios a donde está afiliado: Si no esta afiliado a ningún gremio no seleccione ningún elemento, si esta afiliado a algún gremio seleccione primero el tipo de gremio, a continuación seleccione el nombre de su gremio de la lista y finalmente seleccione el año desde el que está afiliado. Si esta afiliado a más de un gremio presione el botón "Aumentar Gremio". - Tipo de Gremio - Año de Afiliación
Una vez complementados los datos señalados, pulsar el botón "Continuar".
Paso 4 Dirección del Proveedor En este paso se debe ingresar la dirección principal y los teléfonos del Proveedor Se recuerda que los campos que tienen asterisco (*) son obligatorios. Respecto a la ubicación geográfica se lo debe hacer de forma secuencial escogiendo primero la provincia, luego el cantón y finalmente la parroquia.
RECAI
103
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
Por otro lado para el ingreso de los teléfonos, se debe escoger el tipo de teléfono, ingresar el número y por último alguna observación acerca de éste, ejemplo: Extensión 120. Una vez ingresado el número se debe pulsar el botón "Aumentar Teléfono".
Una vez complementados los datos señalados, pulsar el botón "Continuar".
Paso 5 Contactos En este paso se ingresan los diferentes contactos que puede tener el Proveedor tales como Jefe de Adquisiciones, Gerente de Mercadeo, Gerente Técnico, Gerente de Producción, etc. Una vez ingresados los datos del contacto principal, se pulsa el botón "Aumentar Otro Contacto" si desea incluir un contacto adicional. Este paso es opcional, es decir, el sistema no obliga a aumentar un contacto.
RECAI
104
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
Una vez complementados los datos señalados, pulsar el botón "Continuar".
Paso 6 Productos de Proveedor Aparecerá el CPC (Clasificador Central de Productos) en el que el proveedor deberá buscar la o las categorías de productos que pueda seleccionar, teniendo como único limitante las actividades económicas que consten dentro de su Registro Único de Contribuyente. Dentro del CPC se encontraran dos maneras en las cuales se puede realizar la búsqueda de las categorías, una vez encontrada se deberá dar un clic en recuadro que se encuentra a un lado de la categoría que se desea, una vez que se han seleccionado todas las categorías que se desean, deberá dar clic en el botón “Aumentar Productos” para posteriormente haciendo clic en el botón “continuar” podrá seguir con el registro Por tanto, para seleccionar sus productos, puede hacerlo de dos maneras: 1. Ingresando una “Palabra Clave y buscando los tipos de productos asociados: Para comenzar usted puede ingresar una palabra clave y se le mostrarán las categorías de productos existentes, marque la(s) categoría(s) que definan a sus productos y presione el botón "Aumentar Producto".
RECAI
105
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
2. Puede también “Navegar en el Clasificador” de productos. Para utilizarlo haga clic en el botón "Navegador de Productos" éste le mostrará todas las categorías de productos para desplegar las subcategorías. Hacer clic en el botón [+] y se desplegarán las subcategorías siga desplegando las subcategorías hasta llegar a las categorías finales para que seleccione la categoría de su producto.
Para registrarse como Consultor en Medio Ambiente, una vez ingresado en el Navegador de Productos haga clic en la Categoría # 8 “SERVICIOS PRESTADOS A LAS EMPRESAS Y SERVICIOS DE PRODUCCIÓN”. Luego siga desplegando la categoría hasta que aparezca la sub-categoría # 83131 “SERVICIOS DE CONSULTORÍA DE MEDIO AMBIENTE” y presione el botón "Aumentar Producto" para seleccionar otros productos de su interés.
RECAI
106
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
Paso 7 Indicadores del Proveedor Son los datos financieros que el Proveedor deberá indicar sobre el último año, los mismos que serán validados por fuentes oficiales. Ingresar información real y fidedigna acerca de: su venta anual total, el porcentaje de su facturación que se exporte, número de trabajadores permanentes (que estén afiliados al IESS), valor comprendido por: activos totales, activos fijos, inmuebles. Así también el porcentaje de materia prima nacional que utiliza. También deberá especificar qué tipo de conexión a internet posee de ser el caso o de no poseerla
Una vez ingresada esta información haciendo clic en el botón “continuar” podrá seguir con el registro.
RECAI
107
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
Paso 8 Finalización de Registro Es el último paso del registro en el cual deberá dar clic en el botón: "Ingresar al Sistema" link: https://www.compraspublicas.gob.ec/ProcesoContratacion/compras/index.php.. Ingresar su RUC, usuario y contraseña y seguir los pasos que se indican para completar su registro exitosamente
RECUERDE QUE NO ES NECESARIA LA PRESENTACIÓN FÍSICA DE DOCUMENTOS
Usuario deshabilitado En lo posterior, si usted no se encuentra al día en sus obligaciones tributarias en el SRI y en las planillas mensuales en el IESS, su cuenta aparecerá como deshabilitada, lo cual no le permitirá acceder a participar en los procesos de contratación con el Estado Ecuatoriano.
RECAI
108
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
RESPONSABILIDAD DEL PROVEEDOR El Proveedor, acepta el siguiente acuerdo de responsabilidad relacionado con la utilización del Nombre de Usuario, Contraseña y Tecnología que tendrá acceso, para realizar transacciones comerciales con las Entidades Contratantes a través del Portal. El uso del portal www.compraspublicas.gob.ec estará sujeto a lo previsto en la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública – LOSNCP, su reglamento general y normas complementarias, así como los criterios consignados en las respectivas políticas y condiciones de uso. El Proveedor asume la responsabilidad total del uso del portal y sus herramientas con el nombre de usuario y contraseña registrados por el Proveedor durante la inscripción en el Registro Único de Proveedores (RUP), así como del la de los actos, documentos, bases, anexos, ofertas y demás antecedentes, su vigencia, veracidad y coherencia, así como de la participación en procesos de contratación de las Entidades que aparecen en el portal, junto con las obligaciones que generen la mencionada participación. En todo momento, el Proveedor será responsable de la veracidad, exactitud, consistencia y vigencia de la información de la propuesta u oferta subida al portal en los procedimientos que participe. El Proveedor no podrá ceder o comunicar bajo ninguna circunstancia su clave y nombre de usuario, y evitará establecer claves evidentes o simples; por lo tanto, será el responsable de mantener en secreto el número de sus cuentas, contraseñas personales, claves de acceso y números confidenciales con los cuales tenga acceso a los servicios y contenidos del portal. El Proveedor no adquiere ningún derecho de propiedad intelectual por el simple uso de los servicios y contenidos del portal y en ningún momento dicho uso será considerado como una autorización o licencia para utilizar los servicios y contenidos con fines distintos a los procesos de contratación. Por lo tanto, no tendrá derecho a comercializar de manera alguna los servicios y contenidos, colocar hipervínculos desde y al portal, limitar o impedir a cualquier otro Proveedor el uso del portal, colocar o utilizar los servicios y contenidos del portal en sitios o páginas propias o de terceros sin autorización previa y por escrito del SERCOP. Mediante el presente acuerdo, el Proveedor, de conformidad con la Ley, se somete a que el SERCOP utilice, publique, reproduzca, divulgue, comunique públicamente y transmita la información considerada como no confidencial. El Proveedor acepta recibir permanentemente correos electrónicos relativos a procesos de adquisición, órdenes de compra y demás información relevante, a la dirección de correo aportada por ellos al momento de su inscripción en el RUP.
RECAI
109
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
RESPONSABILIDAD DEL SERCOP El SERCOP tendrá el derecho a negar, restringir o condicionar al Proveedor el acceso al portal, total o parcialmente, a su entera discreción, así como a modificar los servicios y contenidos del portal, en cualquier momento y sin necesidad de previo aviso. El SERCOP no se hace responsable por errores, omisiones o caídas temporales del Sistema provocados por cualquier causa, propios o de terceros, o por cualquier inexactitud en la información distribuida a través del mismo, sea por error u omisión, o de la oportunidad y contenidos de los correos electrónicos que este Sistema genere. Se deja constancia que la información y contenido de los documentos publicados en el portal www.compraspublicas.gob.ec son de responsabilidad de la entidad contratante y del Proveedor que los publica y envía. Asimismo, no será responsable por la interrupción en la recepción de correos electrónicos, ofertas, publicaciones y tiempos de respuesta del Sistema debido a un mal servicio de los proveedores de Internet, únicamente es responsabilidad del SERCOP el correcto funcionamiento de sus servidores donde se encuentran alojadas sus aplicaciones. El SERCOP no es responsable de los resultados de los procedimientos que se lleven a cabo a través del Portal o de las obligaciones originadas por la suscripción de contratos con Entidades del Estado. Se deja expresa constancia que todas las decisiones que se adopten en las fases precontractual, contractual y pos contractual es de estricta responsabilidad de la entidad contratante. El SERCOP se obliga a mantener en confidencialidad la información que recibe del Proveedor con dicho carácter conforme a las disposiciones legales aplicables en la República del Ecuador. Aceptación Los términos y condiciones están sujetos a las disposiciones contenidas en la Ley de Comercio Electrónico, Firmas Electrónicas y Mensajes de Datos. El Proveedor, acepta la validez de este acuerdo, así como la información que anexe en cualquiera de los módulos del Portal. La suscripción de este acuerdo implicará la aceptación de todas y cada una de las disposiciones establecidas en este documento.
RECAI
110
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
3.9.3
Unidad Didáctica Nº 3
CALIFICACIÓN PARA EL REGISTRO DE FACILITADORES AMBIENTALES
Mediante Acuerdo Ministerial Nº 121 del Ministerio del Ambiente, se expidió un Instructivo para la Evaluación, Calificación y Registro de Facilitadores Ambientales de los Mecanismos de Participación Social para todas las actividades y proyectos que requieran de licenciamiento ambiental. El Facilitador Socio-ambiental es un profesional reconocido y acreditado por el Ministerio del Ambiente para la organización, conducción, registro, sistematización, análisis e interpretación de los Procesos de Participación Social, diálogo social y manejo de grupos de discusión entre actores diversos: empresas, gobiernos locales, Estado, sociedad civil
Para la coordinación y sistematización del Proceso de Participación Social (PPS), el Ministerio del Ambiente, a través de la Subsecretaria de Calidad Ambiental, tiene establecida una base de datos de Facilitadores Socio-ambientales Acreditados, quienes provienen de las ciencias sociales, socioambientales y/o disciplinas afines, y acreditan experiencia en los Procesos de Participación Social. Las principales actividades de los Facilitadores son: a) Participar en la realización de los mecanismos de participación social seleccionados para el proyecto o actividad; b) Verificar el proceso de coordinación de la actividad o proyecto con las demás autoridades en el ámbito de sus competencias; c) Identificar los posibles impactos socio-ambientales que se generarían con la implementación de la actividad o proyecto; d) Sistematizar los comentarios, sugerencias, opiniones generadas dentro del proceso de participación social.
RECAI
y
propuestas
111
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 3
REQUISITOS PARA LA CALIFICACIÓN DE FACILITADORES AMBIENTALES Las personas naturales, nacionales o extranjeras interesadas en registrarse como Facilitadores de los Mecanismos de Participación Social, deberán cumplir los siguientes requisitos y presentar la siguiente documentación: a) Petición escrita dirigida al Subsecretario de Calidad Ambiental del Ministerio del Ambiente, conforme al formulario Nº 1 (Ver en la siguiente página). b) Copia de la cédula de identidad y de la papeleta de votación o del Censo en caso de extranjeros. c) Copia del Registro Único de Contribuyentes (RUC). d) Hoja de Vida del facilitador de acuerdo al formulario Nº 2. e) Listado de proyectos en los que ha participado como facilitador de acuerdo al formulario Nº 3. f) Copia notariada del Título profesional de tercer nivel. El Subsecretario de Calidad Ambiental notificará a los aspirantes calificados en el domicilio señalado para el efecto, con el resultado de la calificación o descalificación, de ser el caso. RECALIFICACIÓN.- Los facilitadores ambientales para recalificarse presentarán la documentación requerida hasta 30 días antes de que caduque su calificación a partir de la fecha de notificación de la calificación o última recalificación. Para el efecto, deberán presentar a la Subsecretaría de Calidad Ambiental la siguiente documentación: a) Petición escrita dirigida al Subsecretario de Calidad Ambiental, solicitando la recalificación. b) Actualización de la Hoja de Vida de los interesados en el formato establecido El pedido de recalificación será analizado por la Comisión de Evaluación o Calificación y sometido al mismo procedimiento de aprobación, notificación e impugnación. Cuando se compruebe por parte de la autoridad ambiental nacional, ya sea de manera directa o mediante denuncias el cometimiento de una falta grave que afecte el proceso de Participación Social, la Autoridad Ambiental procederá a eliminar del registro al facilitador. NOTA: Revisar en los anexos el Acuerdo Ministerial Nº 121 (Instructivo para la Calificación y Registro de Facilitadores Ambientales), y el Acuerdo Ministerial Nº 066 (Instructivo de Aplicación de los Mecanismos de Participación Social).
RECAI
112
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
GESTIÓN AMBIENTAL EN LA EMPRESA
RECAI
113
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
GESTIÓN AMBIENTAL EN LA EMPRESA 4.1
CONCEPTOS Y DEFINICIONES
Antes de analizar el concepto de Gestión Ambiental, es necesario conocer las siguientes definiciones: Definición de Medio
“Conjunto de elementos físicos, químicos, biológicos y de factores sociales capaces de causar efectos directos o indirectos, a corto o largo plazo, sobre los seres vivientes y las actividades humanas”.
Definición de Ambiente
Es todo lo que rodea a un organismo. Es el conjunto de condiciones en las que vive un organismo
Medio Ambiente La Real Academia de la Lengua define al Medio Ambiente como: "Elemento en que vive o se mueve una persona, animal o cosa"; y también como: "Conjunto de circunstancias físicas, culturales, económicas y sociales que rodean a las personas y a los seres vivos". El 5 de junio es considerado el Día Mundial del Medio Ambiente.
El Medio Ambiente es el entorno vital, o sea el conjunto de factores físiconaturales, estéticos, culturales, sociales y económicos que interaccionan entre sí, con el individuo y con la comunidad en que vive, determinando su forma, carácter, comportamiento y supervivencia.
RECAI
114
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
Ambiente y Medio son sinónimos, por lo que el binomio Medio Ambiente es una redundancia (pleonasmo) que no debemos utilizar, sin embargo muchos la utilizan para especificar al tipo de medio que se está refiriendo: Medio Ambiente o Medioambiental. Entorno
Se define como el espacio geográfico, físico, biótico y socioeconómico que representa una unidad operativa, que marca y favorece el desarrollo de la vida en distintos grados de excelencia.
Espacio Natural
Es cualquier extensión del terreno, que se halla relativamente poco afectado por la mano del hombre, y que, por lo tanto, mantiene muchas características naturales y de vida originales. Dentro de estos espacios naturales, los mejor conservados y los más escasos, debido a sus características especiales, son los Espacios Naturales Protegidos.
Ecosistema
RECAI
115
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
Es un sistema ecológico en un área determinada, formado por los seres vivos (elementos bióticos), su ambiente físico (elementos abióticos) y las interacciones que existen entre sí y el medio que los rodea. Recursos Naturales Son aquellos bienes y elementos o capacidades de la naturaleza que el hombre utiliza como factores primarios en sus procesos de producción, tanto de bienes como de servicios. Estos recursos abarcan desde las materias primas, tales como carbón, petróleo y minerales, a los suelos y sus condiciones adecuadas para la producción agrícola, las aptitudes del medio para actividades turísticas o la simple existencia del espacio como tal; recursos todos ellos proporcionados por el medio natural de un territorio. Los recursos naturales pueden ser: no renovables y renovables.
¿QUÉ ES GESTIÓN? Es un conjunto de trámites que se llevan a cabo para resolver un asunto. Se refiere a la realización de diligencias para conseguir un objetivo, en el caso del Medio Ambiente tal objetivo consiste en conseguir una elevada calidad ambiental.
La gestión está relacionada con la Administración de una empresa, negocio, etc., y en término inglés se le conoce como Management.
RECAI
116
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
¿QUÉ ES GESTIÓN AMBIENTAL? .
La Gestión Ambiental se puede entender como: “el conjunto de actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización en lo relativo al medio ambiente”. Para ello se utiliza un Sistema de Gestión Ambiental (SGA), es decir, una herramienta que capacita a una organización a alcanzar el nivel de comportamiento ambiental que ella misma se propone.
Administración del Medio Ambiente La administración del Medio Ambiente se llama “Gestión Ambiental” y la persona que la administra es el experto ambiental conocido como Gestor o Consultor.
GESTIÓN AMBIENTAL Hacer diligencias para conseguir un objetivo Objetivo: CONSEGUIR UNA ALTA CALIDAD AMBIENTAL LÍNEAS DE ACCIÓN PREVENIR DEGRADACIONES
CORREGIR COMPORTAMIENTOS
CURAR Y MEJORAR EL MEDIO
ESTRATEGIAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
PREVENTIVOS
CORRECTORES
CURATIVOS
FISCALES Y OTROS
En el Ecuador la Ley de Gestión Ambiental en su glosario de términos, define a la Gestión Ambiental como: “el conjunto de políticas, normas, actividades operativas y administrativas de planeamiento, financiamiento y control estrechamente vinculadas, que deben ser ejecutadas por el Estado y la sociedad para garantizar el desarrollo sustentable y una óptima calidad de vida”. Otros definen a la Gestión Ambiental como: “el control y reducción del impacto de una organización o compañía sobre el medio ambiente”. Para reducir dicho impacto sobre el entorno es necesario que la organización controle los aspectos que pueden generar efectos en el medio ambiente. Se trata de un entorno de actuación multidisciplinar que precisa del conocimiento de otras facetas de la actividad empresarial y su gestión, además de la
RECAI
117
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
medioambiental, en el que intervienen múltiples agentes, tanto externos como internos, con diversidad de atribuciones y responsabilidades, lo que le proporciona una gran complejidad. El responsable de la empresa, influido por la legislación existente, por la concienciación global y por la presión social, debe tener presente que la ocupación de las consecuencias ambientales que pueda acarrear su actividad no es ya una alternativa, sino una exigencia indispensable para la supervivencia de la empresa y su posible competitividad en los mercados actuales. No se puede perder de vista el concepto de Desarrollo Sostenible cuando se menciona la necesidad de implantar un Sistema de Gestión Ambiental, el cual hace que el desarrollo económico sea compatible con la protección del medio ambiente.
El Desarrollo Sostenible se puede definir como: “el desarrollo que satisface las necesidades de la presente generación sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades”
Las características del desarrollo sostenible son: a) Mantener la calidad de vida general. b) Permite un acceso continuo a los recursos naturales. c) Impide que perduren los daños al medio ambiente. Para gestionar el medio ambiente es necesario conocerlo, y la labor de organizar la gran masa de datos ambientales, elaborar predicciones estadísticas, opinar y dar soluciones es propia del Consultor Ambiental, ya que como sujeto de decisión establece una línea de acción en la asignación de recursos o en el diseño de productos que afectan a los ciclos vitales dentro de su ámbito de competencia.
RECAI
118
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
4.2
Unidad Didáctica Nº 4
PRINCIPIOS Y ACTIVIDADES DE LA GESTIÓN AMBIENTAL
La Gestión Ambiental se apoya básicamente en una serie de principios, de los que hay que destacar los siguientes: •
Optimización del uso de los recursos.
•
Previsión y prevención de impactos ambientales.
•
Control de la capacidad de absorción del medio de los impactos, o sea control de la resistencia del sistema.
•
Ordenación del territorio.
• Evitar que la emisión de efluentes de una actividad sobrepase la capacidad de recepción o asimilación del medio ambiente. Estos principios de la Gestión Ambiental posibilitan la idea del “Desarrollo Sostenible”, y serán la base de un buen Sistema de Gestión Ambiental, sistema que tendrá como estandarte la integración ambiental de las actividades que se desarrollan en el medio ambiente. La Gestión Ambiental en el Ecuador se sujeta a los principios de solidaridad, corresponsabilidad, cooperación, coordinación, reciclaje y reutilización de desechos, utilización de tecnologías alternativas ambientalmente sustentables y respecto a las culturas y prácticas tradicionales. La Gestión Ambiental es un instrumento moderno de planificación ambiental, estos principios son coherentes y deseables, su aplicación en el desarrollo de cualquier actividad susceptible de causar alteración al medio ambiente, pero la realidad es que, en muchos casos, no son fáciles de aplicar. En los últimos años estamos viendo que los problemas ambientales se multiplican y se agravan, y esto, trasladado a las empresas, sugiere que éstas, como causantes en parte de esos problemas, están implicadas en prácticamente todos los procesos orientados a solucionar estas cuestiones. En estos momentos parece que estamos en una fase inicial de planteamiento y arranque en lo que se refiere a gestionar el Medio Ambiente, y las orientaciones de futuro es muy probable que se encaminen conjuntamente en tres áreas básicas combinadas, a saber: • Área de la economía de mercado • Área de cooperación social, y • Área de tecnologías preventivas Con el objeto de dar orden al desarrollo de la Gestión Ambiental dentro de una empresa, entidad o grupo de trabajo que realice una actividad determinada, se han definido los componentes y la funcionalidad de un Sistema de Gestión Ambiental – S.G.A. que estudiaremos más adelante.
RECAI
119
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
La Gestión Ambiental involucra varias actividades como:
RECAI
120
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
4.3
Unidad Didáctica Nº 4
EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LA GESTIÓN AMBIENTAL
Históricamente, en los países industrializados el desarrollo y el crecimiento económico se hicieron durante el último siglo, y particularmente durante el período comprendido entre la segunda guerra mundial y finales de los años sesenta. Hace menos de ocho años, el concepto de sistema de gestión medioambiental era nuevo para la mayoría de las empresas. Su posterior desarrollo y difusión ha sido muy rápido. La gestión ambiental de la empresa surgió realmente a partir del Programa RCResponsable Care (Compromiso de Progreso) de 1984 de la industria química mundial que se comprometía a la protección del medio ambiente. El informe Brundtland, de 1987, marcó una serie de puntos trascendentales para la gestión ambiental en función del deterioro del medio a nivel mundial, y según las previsiones de futuro. En 1991 la ICC (Cámara de Comercio Internacional) publicó la carta de las empresas para el desarrollo sostenible, con diversos principios para la gestión ambiental. En esa publicación se indican las bases de gestión que más tarde se desarrollarán para acoplar la actuación medioambiental de las empresas al desarrollo sostenible. En 1992 se publicó en el Reino Unido la BS 7750 de Sistema de Gestión Medioambiental, a partir de la cual se ha desarrollado la mayoría de las Normas actualmente existentes. Posteriormente la Unión Europea publicó sus reglamentos e indicó las pautas y líneas generales a seguir en materia de medio ambiente; y en 1996 la Organización Internacional de Normalización (ISO) publicó las normas fundamentales para la adhesión voluntaria de las empresas e industrias a un sistema de gestión medioambiental (Norma ISO 14001:1996). Actualmente, los sistemas de gestión ambiental se están implantando tanto en sectores completos de la actividad empresarial, como en industrias aisladas específicas, ya que sus responsables ven que la introducción de los SGA en su actividad mantiene a las empresas actualizadas en muchos aspectos, consolidando la preservación del medio ambiente. Según su naturaleza, prácticamente todas las empresas tanto públicas como privadas, utilizan recursos naturales en sus procesos y productos, crean cantidades y tipos varios de residuos y contribuyen a la contaminación del aire, el agua y el suelo. Por ahora sólo en algunos casos contados los costos a largo plazo de estos recursos y de la contaminación se han incluido en los costos de explotación de una instalación o en el precio del producto o servicio final. Es evidente que esta situación no es viable ni desde el punto de vista económico ni desde el punto de vista ecológico. Cada vez se es más consciente de
RECAI
121
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
que están en juego los intereses de la empresa: si aumenta la demanda de tecnologías y productos limpios, el mercado ofrecerá oportunidades especialmente ventajosas para las empresas innovadoras; cuando la industria incluye en su política de gestión consideraciones ecológicas, obtiene beneficios que se traducen en el ahorro de recursos y energía.
2015
1972 Conferencia de Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente, celebrada en Estocolmo. 1973 Primer Programa de la Comunidad Europea sobe Medio Ambiente. 1984 Responsible Care (Compromiso de Progreso). Programa de autorregulación voluntaria de la industria química a nivel mundial para la mejora de la Seguridad y la Protección del Medio Ambiente y la Salud. 1987 Publicación del informe Nuestro Futuro Común (informe Brundtland) por la Comisión Mundial sobre el Medio Ambiente y Desarrollo. 1991 La Cámara de Comercio Internacional (ICC) publica la Carta de las Empresas para el Desarrollo Sostenible. Principios para la Gestión Ambiental. 1992 Conferencia de Naciones Unidas sobre Medio Ambiente y Desarrollo, celebrado en Río de Janeiro. 1992 Publicación de la norma británica BS 7750 (experimental) sobre Sistemas de Gestión Ambiental. 1993 Aprobación del Programa Comunitario de política y actuación en materia de Medio Ambiente y Desarrollo Sostenible. 1996 Publicación por la Organización Internacional de Normalización (ISO), de las normas ambientales: 14001, 14004, 14010, 14011 y 14012 2004 - 2015 Actualización de las normas ISO Ambientales y edición de otras. 5
Algunos hitos destacables en el proceso de evolución de la Gestión Ambiental
RECAI
122
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
4.4
Unidad Didáctica Nº 4
EMPRESA Y EL MEDIO AMBIENTE
Las actividades empresariales, y en general cualquier actividad humana, actúan sobre el medio ambiente modificando el equilibrio de los ecosistemas. Estas actividades ejercidas por el hombre, sea cual sea su naturaleza, ejercen un conjunto de alteraciones ambientales que se denominan impactos ambientales lo cual no implica negatividad, ya que éstos pueden ser tanto positivos como negativos, todo ello como resultado de la actuación considerada. La presión demográfica, así como el desarrollo de tecnologías e industrias que cubrieran las necesidades de los seres humanos han sido las causas más importantes de la degradación, desgaste y contaminación de los recursos naturales en todo el planeta. A consecuencia de este problema social los gobiernos de los distintos países han entrado en acción, creando una serie de leyes y sanciones, que en un principio eran fundamentalmente tratados internacionales o comités de ayuda mutua y asistencia ante accidentes o catástrofes, y que posteriormente se han desarrollado en normativas de carácter nacional e internacional mucho más severas, con los que se intentaba acallar esta inquietud social intentando poner freno a los posibles desmanes realizados por parte de las empresas. Las empresas por tanto han comenzado a tener en cuenta el factor ambiental como una parte más de su negocio, para ello se plantean la necesidad de unos cambios organizativos o de gestión interna de la empresa en el que no sólo deben valorar en términos cuantitativos sus costos en inversiones para respetar el medio ambiente, sino que deben establecer políticas ambientales acertadas para la mitigación de sus impactos ambientales.
RELACIÓN EMPRESA-MEDIO AMBIENTE
Las actividades ejercidas por el hombre producen alteraciones ambientales denominadas “impactos ambientales”
Las empresas han comenzado a tener en cuenta el factor ambiental como una parte más de su negocio y como posicionamiento en el mercado
En el momento actual, sólo perdurarán en el tiempo aquellas industrias que acaten los requisitos de mayor calidad ambiental. RECAI
123
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
Con la perspectiva de desarrollo sostenible, nace una estrecha relación entre el medio ambiente y la empresa, lo que ha provocado que ésta última sufra cambios relevantes en su modo de enfocar lo relativo a medio ambiente, hasta considerar compatibles la minimización de su deterioro con la continua evolución de las organizaciones. A través de diversas herramientas, como el endurecimiento de la legislación ambiental en materia de calidad ambiental y las campañas de sensibilización social, se está produciendo una variación de las demandas del mercado en el sentido de un mayor respeto al medio ambiente. Las empresas ante esta realidad socioeconómica se van posicionando adoptando políticas y actuaciones frente al Medio Ambiente. Por supuesto el planteamiento de cada empresa es particular y dependerá de muchos factores, como el sector en el que se encuentra, la situación socio-económica de cada momento, la actuación de sus consumidores y clientes, los cambios normativos, la existencia de tecnologías más limpias, el comportamiento de sus competidores, el planteamiento personal de sus ejecutivos y accionistas, etc. Las empresas, de una u otra forma, intentan cumplir con la normativa ambiental, pues en el caso de no hacerlo la empresa podría ser sancionada. En algunos casos el posicionamiento de una empresa no es una ubicación fácil, ya que se encuentra situada en distintos comportamientos dependiendo de una instalación concreta, una línea de producto, un mercado, un país, etc. Las empresas han ido descubriendo que un correcto comportamiento con el Medio Ambiente presenta muchas ventajas, que podemos resumir en el siguiente cuadro, en el que hemos diferenciado cinco tipos de ventajas: ventajas legales, de imagen, financieras, de gestión y de marketing. LEGALES
IMAGEN
FINANCIERA
GESTIÓN
Ausencia de demandas, multas, costos legales, indemnizaciones, etc. Apariencia mejor para empleados (incluidos familiares) y ciudadanos (sobre todo consumidores) Atracción para inversores (inversiones éticamente correctos), aseguradoras, etc. Elección de inversiones más correctas y de eliminación de costos extraordinarios. Obtención de ecoetiquetas, ventajas competitivas, opor-
MARKETING
tunidades de entrada en mercados, barrera de entradas a otras empresas y tecnologías. Ventajas de la Gestión Ambiental
RECAI
124
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
4.5
Unidad Didáctica Nº 4
EFECTOS AMBIENTALES DE LAS ACTIVIDADES INDUSTRIALES
Las empresas repercuten sobre el medio ambiente a lo largo de todo el ciclo de producción, que se extiende desde la explotación y extracción de materias primas, su transformación en productos, el consumo de energía y recursos y la generación de residuos, hasta la utilización y eliminación de productos por parte de los consumidores.
La incidencia que sobre el medio ambiente va a tener una industria determinada va a depender del tipo de producto fabricado y el proceso utilizado, las materias primas necesarias, la intensidad en el uso de los recursos, el tamaño y localización de la instalación, la tecnología empleada, las características del entorno y la calidad y eficiencia de las medidas correctoras de la contaminación.
EMISIONES A LA ATMÓSFERA OLORES
RUIDOS PRODUCTOS O SERVICIOS
CONSUMO DE ENERGÍA Y MATERIAS PRIMAS
EMPRESA VERTIDOS
RESIDUOS
AFECCIÓN AL SUELO
Las organizaciones no deben limitarse únicamente al cumplimiento de la legislación ambiental correspondiente, sino que deben responsabilizarse de sus posibles consecuencias y comprometerse con su entorno y la sociedad. Para ello, en su
RECAI
125
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
política empresarial deben incluir gestión de los recursos y el control de los aspectos provenientes de su actividad que puedan repercutir en el medio ambiente.
EFECTOS AMBIENTALES DE LAS ACTIVIDADES INDUSTRIALES
Uso masivo de recursos + Calentamiento de la tierra
Crecimiento de población
Agujero de la Capa de Ozono
= Cambio global en el medio ambiente
Lluvia Á cida
P érdida de la Biodiversidad
PROBLEMÁTICA AMBIENTAL
En una industria, la prevención y control de los impactos ambientales y de sus efectos en el medio ambiente, derivados de sus actividades, productos y servicios, requiere un conjunto integral de actuaciones en los siguientes campos: − Prevención y minimización de las repercusiones ambientales en origen. − Implementación de las medidas correctoras necesarias. − Seguimiento y control de los factores de impacto y de sus efectos. − Evaluación previa de las potenciales repercusiones ambientales y los riesgos derivados de la ejecución de los proyectos previstos. − Abordar estudios y proyectos de investigación y desarrollo, encaminados a la búsqueda de soluciones para problemas específicos. − Formación y adiestramiento adecuado del personal. − Disponer de planes y programas de protección ambiental. − Integrar la gestión ambiental en gestión general de la empresa.
RECAI
126
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
Una Gestión Ambiental responsable a nivel empresarial, debe proponer y aplicar soluciones prácticas, como son: − Creación de un Departamento de Medio Ambiente. − Promocionar programas de información y formación ambiental. − Elaborar nuevos códigos de buena conducta ambiental. − Implementar sistemas de gestión ambiental. − Realizar un diagnóstico y auditoría ambiental. − Promocionar programas de mejora ambiental de sus productos. − Minimizar la producción de residuos. − Reducir la producción de vertidos y emisiones contaminantes. − Disminuir el consumo de materias primas. − Cambios en los procesos productivos. − Desarrollar tecnologías limpias para disminuir la generación de residuos. − Participación activa en campañas de mejora ambiental. − Recuperación, reciclado y reutilización de productos y subproductos. − Incentivar la investigación de nuevas tecnologías.
Una empresa puede optar por limitarse a cumplir las imposiciones legales o dar al medio ambiente una importancia similar a otros factores o áreas que la forman, e integrar la variable ambiental en todos los mecanismos de decisión empresarial.
RECAI
127
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
4.6
Unidad Didáctica Nº 4
ESTRATEGIAS DE GESTIÓN AMBIENTAL EN LA EMPRESA
La estrategia general de Gestión Ambiental en las empresas está adquiriendo una serie de compromisos físicos y morales, cuya finalidad primordial es proteger el medio ambiente. Esta estrategia unida a los principios directores de las empresas, busca en conjunto una gestión ecológica integral que comprenda todos los factores técnicos, económicos y sociales que puedan verse afectados por las nuevas líneas que se fije la empresa en materia ecológica y medioambiental.
Las estrategias que se toman, en su mayor parte, de los que proponen algunas organizaciones internacionales, proporcionan una orientación ecológica a las actividades de la empresa; sin embargo al plantear estos principios se suele hacer, a la vez, la planificación estratégica de la empresa en el tema ambiental que se divide en dos áreas:
Los principios: que se desarrolla en líneas generales y cualitativas, no tiene limitación temporal y es orientativa.
La estrategia: que establece prioridades y objetivos cuantitativos y es ejecutiva y operacional.
Algunas de estas estrategias que dan la posibilidad para que una empresa tenga una buena y correcta gestión ambiental son: − Integración del medio ambiente en la estrategia global de la empresa. − Instauración de códigos de buena práctica de conducta ambiental. − Cumplimiento de la legislación ambiental vigente. − Puesta en marcha de normas voluntarias sin obligación legal. − Análisis del impacto ambiental. − Ahorro energético. − Adecuada selección de materias primas. − Vigilancia de la contaminación y control ambiental.
RECAI
128
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
− Gestión de los residuos: identificación, transporte, almacenamiento y tratamiento. − Gestión de las emisiones y vertidos: caracterización y tratamiento. − Programas de reducción y reciclaje de residuos. − Revisión de los programas de control de la contaminación. − Investigación de nuevas tecnologías ambientales. − Modificación de los procesos productivos más contaminantes. − Recuperación, reciclado y reutilización de productos y subproductos. − Incorporación del concepto de calidad ambiental del producto. − Estudios de prospección de riesgos ambientales. − Participación activa en las campañas de mejora ambiental. − Información periódica al público sobre la situación de la empresa. − Asistencia técnica ambiental externa: asesorías, auditorías, etc. Cualquier empresa que desee mejorar su situación ambiental, concretada en alguna de las medidas citadas, necesitará de un conjunto de instrumentos para su puesta en práctica. Dichos instrumentos destacan, en la actualidad, por su carácter voluntario, lo que permite a cada empresa desarrollar una estrategia de gestión ambiental a su medida.
RECAI
129
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
4.7
Unidad Didáctica Nº 4
INSTRUMENTOS PARA LA GESTIÓN AMBIENTAL EN LA EMPRESA
En términos generales, los instrumentos de la gestión ambiental constituyen las herramientas fundamentales de actuación para dar cumplimiento a los objetivos pretendidos. Es un conjunto de disposiciones preestablecidas y sistemáticas.
¿Cuáles son?
Herramientas Preventivas
Herramientas Correctivas
Evaluación de Impactos Ambientales
Auditoría Ambiental Etiqueta Ecológica Normas ISO 14000 Sistema de Gestión Análisis de Ciclo de Vida Otros instrumentos
Analizaremos los principales instrumentos de gestión ambiental:
4.7.1 EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL Una de las herramientas más adecuadas para la preservación del Medio Ambiente, recomendado por organismos nacionales e internacionales es la Evaluación de Impactos Ambientales (EIA), que sin ser un freno para el desarrollo y el progreso, garantiza la acción preventiva y de corrección, en la fuente misma de las alteraciones del Medio Ambiente. La EIA tiene como finalidad identificar, predecir, interpretar, prevenir y comunicar los efectos ambientales de una determinada actuación en fase de proyecto.
RECAI
130
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
4.7.2 AUDITORÍAS O DIAGNÓSTICOS AMBIENTALES La auditoría ambiental es un análisis de la situación o estado ambiental de una empresa en un momento dado. Se llama también ecoauditoría, y es una herramienta de análisis de la repercusión ambiental derivada de la actuación de la empresa, que le permite adaptarse a la legislación ambiental vigente y a la implementación de una sólida política de protección del medio ambiente. La Norma ISO 19011:2002 se utiliza para la realización de auditorías de los Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiental. 4.7.3 ANÁLISIS DEL CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS (ACV) El Análisis del Ciclo de Vida (ACV), es un proceso técnico de gestión ambiental objetivo, que sirve para evaluar las cargas ambientales asociadas a un producto, proceso o actividad, mediante la identificación y cuantificación del consumo de materia y energía y de los residuos vertidos al medio ambiente, y para identificar y evaluar las alternativas que pueden suponer mejoras ambientales. Dicho análisis abarca la totalidad del ciclo de vida del producto, a partir de la extracción y procesamiento de la materia prima, la fabricación, el transporte y la distribución, la utilización, la reutilización, el mantenimiento y el reciclado, hasta llegar a la disposición final del mismo, esto es lo que se conoce como “de la cuna a la tumba”. (Norma ISO 14040). 4.7.4 ETIQUETADO ECOLÓGICO La etiqueta ecológica o ecoetiqueta, es un logotipo que se otorga a los productos ecológicos, garantizando al consumidor que su incidencia sobre el medio ambiente es mínima, siempre en relación a productos de la misma categoría, es decir, con las mismas características de finalidad y uso. La ecoetiqueta garantiza que la industria mantiene sus compromisos fabricando productos menos perjudiciales para el medio ambiente en base a unos criterios ecológicos comunes. La ISO ha diseñado tres normas para definir diferentes tipos de etiquetas ecológicas: 14020, 14021 y 14025.
RECAI
131
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
4.7.5 SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL (SGA) La mejor estrategia ambiental de una empresa es, sin duda, el desarrollo de un sistema de gestión ambiental, con unos objetivos y principios ambientales a medida de la situación de la empresa. Dichos objetivos se deben ir revisando periódicamente, y según se vayan cumpliendo se sustituirán por otros más estrictos. La implementación de un sistema de gestión ambiental en una empresa, varía en cuanto a procedimiento y complejidad en función del tipo de sistema de certificación escogido, de su estructura organizativa y política, de sus procesos y recursos, y su desarrollo se realiza según unos requisitos comunes, aunque con pequeñas variaciones de un sistema a otro. 4.7.6 DECLARACIONES AMBIENTALES Todas las empresas deben asumir la importancia del tema ambiental como un factor más del éxito de su gestión. Si una empresa no tiene nada que ocultar, la difusión voluntaria de información ambiental demostrará su buena voluntad y su responsabilidad en relación con la protección del medio ambiente, fomentando una conciencia ambiental y mejorando su imagen. 4.7.7 NORMALIZACIÓN DE LOS PRODUCTOS La normalización de los productos se limita a establecer los requisitos mínimos que deben cumplir los productos, con el fin de garantizar su seguridad y la salud pública al consumidor. Estas normas aportan una serie de características técnicas que en las diferentes normativas se reconoce que otorgan una presunción de conformidad a los requisitos esenciales. Además son necesarias no sólo para eliminar las barreras comerciales, sino que, cada vez más, suponen un elemento clave para la competitividad empresarial, debido a las ventajas y beneficios que prestan.
RECAI
132
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
4.7.8 LA CALIDAD TOTAL Una gran mayoría de empresas, en todo el mundo, está aprendiendo a practicar la Calidad Total como un modelo de sistema de gestión para mejorar la calidad de sus procesos y productos. Este sistema de gestión se llama TQM (Total Quality Management) y se está convirtiendo en el modelo de referencia para todas las organizaciones que buscan las mejores prácticas de calidad y ambiental, y que no están dispuestas a realizar experimentos que no estén suficientemente contrastados. 4.7.9 INNOVACIÓN TECNOLÓGICA La innovación tecnológica en las empresas es muy importante en la mejora ambiental, ya que al surgir los nuevos productos con un ritmo acelerado, la innovación ha pasado a tener gran repercusión en la competitividad, pues se ha demostrado que la aplicación de nuevas tecnologías a los procesos y productos tienen mucho más significativa la capacidad de comercialización. De ahí que sea muy importante la investigación precompetitiva para generar mejoras tecnológicas en todas las fases de los procesos de producción. Los mejores resultados en la protección ambiental se derivan del ajuste de los procesos y prácticas de producción a la innovación tecnológica.
4.7.10 SUBVENCIONES Y AYUDAS Dada la importancia de los problemas ambientales, desde todos los estamentos públicos existen apoyos basados casi siempre en la parte económica. El aporte de estas ayudas a las empresas, coordinadas por el instrumento financiero para el Medio Ambiente del Gobierno Central, se establece para aquellos sectores que se consideran que sufren problemas ambientales de excepcional gravedad.
RECAI
133
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
4.7.11 SEGUROS Y BANCOS Este sector, aunque lentamente, considera cada vez más la importancia del medio ambiente a la hora de acometer aseguramientos en las empresas, pues va viendo que éstas necesitan una cobertura y una protección crecientes ante los riesgos ambientales que se derivan de su actividad. En esta línea se crearon los pools para el aseguramiento, en los que participan bancos y empresas aseguradoras que cubren determinados riesgos de impacto ambiental, después de realizar los correspondientes diagnósticos o auditorías ambientales.
4.7.12 CERTIFICACIONES Las certificaciones son instrumentos para garantizar que el Sistema de Gestión Ambiental implantado por una empresa es de calidad. Las dan instituciones externas y ajenas a la empresa y garantizan que su Sistema de Gestión Ambiental es correcto y adecuado porque cumple un conjunto de normas e instrucciones. Con estas certificaciones externas la empresa puede demostrar que su trabajo en este campo es serio y no una simple maniobra para maquillar su imagen. Así mejora su prestigio y garantiza a sus clientes su nivel de calidad. La Norma ISO 14001 es la única certificable de la serie 14000. 4.7.13 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL (EDA) Es una herramienta que ayuda a las empresas a medir y evaluar su desempeño ambiental. La EDA evalúa los aspectos ambientales seleccionados en cualquier tipo de organización, en determinados departamentos, talleres o procesos de producción, o en una sola máquina. Además apoya a la gestión ambiental, por ej: Cumple la organización con la legislación, dónde están las opciones de mejora más accesibles; en un nivel más estratégico ayuda a compararse con la competencia y da una guía sobre las decisiones de inversión. La Norma ISO 14031 se utiliza para realizar la EDA en una organización.
RECAI
134
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
4.8
Unidad Didáctica Nº 4
BENEFICIOS DE LA GESTIÓN AMBIENTAL EN LA EMPRESA La integración del medio ambiente en la gestión empresarial mediante la implementación y certificación de sistemas de gestión ambiental, contribuye a la mejora de la posición competitiva de las empresas. La importancia relativa de los diferentes beneficios potenciales es muy variable de una empresa a otra dependiendo de factores tales como: − Naturaleza de la empresa y de sus productos y servicios. − Los aspectos ambientales significativos asociados a sus instalaciones, actividades, productos y/o servicios. − La localización geográfica. − La presión de la legislación ambiental aplicable. − Las demandas y expectativas ambientales de las partes interesadas. − El posicionamiento de la empresa en el mercado.
Sin embargo, dicha implementación aporta a las empresas numerosas ventajas, especialmente si el sistema de gestión ambiental está certificado por algún organismo competente, destacando un mayor rendimiento de la actividad y unas mejoras competitivas en el mercado empresarial.
En el siguiente cuadro, se identifican una serie de beneficios potenciales asociados a distintas áreas:
RECAI
135
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
Beneficios potenciales derivados de la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental Área
Legal
Inversiones y costos ambientales
Producción
Gestión
Beneficios potenciales • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • •
Financiera
• •
Comercialización
• •
(Marketing) • • • Imagen
RECAI
Ordena y facilita el cumplimiento de la legislación ambiental. Reduce los riesgos de incumplimiento de la normativa. Evita multas, sanciones y demandas judiciales. Evita posibles pleitos por competencia desleal. Reduce los riesgos de responsabilidades civiles y penales. Permite identificar los costos ambientales. Facilita el acceso a las ayudas económicas ambientales. Reduce los costos derivados de la no gestión. Control de gastos e inversiones: tasas y cánones, consumo de recursos, accidentes e incidentes, limpiezas, descontaminaciones, restauraciones, indemnizaciones, etc. Reduce las primas de seguros de responsabilidad civil. Permite mejorar y optimizar los procesos productivos. Control y ahorro de las materias primas. Reducción del consumo de agua y energía. Aprovechamiento y minimización de los residuos. Optimización de nuevas tecnologías y desarrollos. Integra la gestión ambiental en la gestión global de la empresa Potencia la creación de un clima interno que favorece la cohesión de la organización. Incrementa el prestigio y la confianza de la Dirección entre los trabajadores. Fomenta la creatividad y participación de todo el personal. Afianza y complementa otros sistemas de gestión: calidad, seguridad e higiene, seguridad industrial, comunicación, etc. Aumenta la confianza de legisladores, accionistas, inversores y compañías de seguros. En las operaciones de adquisición, reduce los riesgos de asumir responsabilidades derivadas de las actuaciones y actividades de anteriores propietarios. Refuerza las estrategias de diferenciación de productos, como por ejemplo obtención de etiquetas ecológicas. Permite la adaptación a posibles demandas del mercado. Puede facilitar el aumento de la cuota de mercado y el incremento de los márgenes comerciales. Puede facilitar inversiones, mejorar el control de costos y abrir oportunidades de adquisición de otras empresas. Posibilita la participación a otros negocios y productos. Mejora la imagen interna y externa de la empresa, facilitando: - La integración en su entorno. - La credibilidad ante las partes interesadas. - La participación en desarrollos legislativos.
136
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
4.9
Unidad Didáctica Nº 4
LAS NORMAS ISO AMBIENTALES
Son especificaciones técnicas establecidas por la Organización Internacional de Normalización (International Standard Organization - ISO) con el fin de regular normas ambientales voluntarias para la preservación y conservación del medio ambiente.
Actualmente ISO ha desarrollado varias normas guías, y las Normas ISO 14000 se ocupan de muchas cuestiones relacionadas con la gestión del medio ambiente, y pueden proporcionarle una serie de información sobre lo que se espera de una empresa certificada y el desarrollo de sus actividades.
¿QUÉ SON LAS NORMAS ISO 14000?
Es un conjunto de normas que constituye un modelo uniforme para implementar un Sistema de Gestión Ambiental. Son una familia de Normas Internacionales voluntarias de Gestión Ambiental. Su propósito es estandarizar el Sistema de Gestión Ambiental, es decir la forma en que la empresa interactúa con el medio ambiente. Establecen una serie de mecanismos para ayudar a responder a los problemas ambientales en forma consistente y sistemática. Son elaboradas por la Organización Internacional de Normalización (ISO). Son Certificadas por entidades privadas o públicas debidamente Acreditadas, llamadas Empresas Certificadoras
RECAI
137
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
¿QUIÉN LAS HIZO?
El Comité Técnico 207 de la ISO es el encargado de elaborar las normas de la serie ISO 14000, y para ello ha conformado 6 subcomités, los cuales trabajan en diferentes disciplinas:
•
Sistema de Gestión Ambiental
•
Auditorías Ambientales
•
Análisis del Ciclo de Vida
•
Evaluación del desempeño ambiental
•
Ecoetiquetado
•
Términos y definiciones
Mediante las Normas ISO 14000 usted puede diseñar, desarrollar y mantener un sistema de gestión ambiental acorde con sus necesidades, ya que:
Muestra claramente cómo el sistema puede formar parte de sus procedimientos de gestión regulares, tal como son actualmente.
Demuestra cómo una empresa que quiera ser registrada o que ya esté registrada con la Norma ISO 9000 puede incorporar fácilmente la gestión ambiental.
Ilustra cada uno de los pasos importantes de la implantación.
Proporciona instrucciones detalladas sobre cómo preparar la documentación para un sistema de gestión ambiental que además beneficie a su empresa contribuyendo a que sea más eficiente y efectiva.
Detalla los diferentes caminos de la implantación para las distintas empresas para ayudar a cualquiera de ellas a ajustarse a la ISO 14000.
Proporciona los elementos necesarios para minimizar y tener bajo control el impacto ambiental de las actividades, servicios y productos de la empresa.
RECAI
138
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 4
Cita, cuando es posible, regulaciones actuales que afectan a una empresa y también referencias en las que se puede encontrar ayuda de organizaciones externas.
Explica el método para auditar la conformidad de su propia empresa.
Estudia cómo cumplir con los requisitos para conseguir el etiquetado ecológico y por qué ello representa una ventaja de marketing para su empresa.
Examina el método denominado Análisis del Ciclo de Vida y la utilización de esta técnica para planificar su sistema de gestión ambiental y para verificar los beneficios ambientales de su producto o servicio.
La familia de las Normas ISO 14000 se recoge en la siguiente lista: Gestión Ambiental – TC 2007 GUÍA ISO 64: 2008 Guía para abordar las cuestiones medioambientales en las normas de producto. ISO 14050: 2009 Vocabulario. Glosario general de términos. ISO 14062: 2002 Integración de aspectos medioambientales en el diseño y desarrollo de productos. ISO 14063: 2006 Comunicación ambiental. Directrices y ejemplos. Sistema de Gestión Ambiental (SGA) – TC 207/SC 1 ISO 14001: 2015 ISO 14004: 2004 ISO 14005: 2010
Requisitos con orientación para su uso. Directrices generales sobre principios y técnicas de apoyo. Directrices para la aplicación gradual de un SGA, incluyendo el uso de la Evaluación del Desempeño Ambiental (Pymes).
Auditoría Ambiental – TC 207/SC 2 ISO 14014: 2001 ISO 14015: 2001 ISO 19011: 2011
Guía para las revisiones ambientales iniciales (no publicada). Evaluación ambiental de sitios y organizaciones (EASO) Directrices para las auditorías de los Sistemas de Gestión (TC 176/SC 3).
Etiquetado Ecológico – TC 207/SC 3 ISO 14020: 2000
RECAI
Etiquetas y declaraciones ambientales. Principios generales.
139
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
ISO 14021: 1999 ISO 14022: 1999 ISO 14024: 1999 ISO 14025: 2006
Unidad Didáctica Nº 4
Autodeclaraciones ambientales (Tipo II Etiquetado ambiental). Símbolos utilizados en el etiquetado ecológico. Etiquetas y declaraciones Tipo I. Principios y procedimientos. Etiquetas y declaraciones Tipo III. Principios y procedimientos.
Evaluación del Desempeño Ambiental (EDA) – TC 2007/SC 4 ISO 14031: 1999
Evaluación del Desempeño Ambiental. Directrices (EDA).
Análisis del Ciclo de Vida (ACV) – TC 207/SC 5 ISO 14040: 2006 ISO 14041: 1998 ISO 14042: 2000 ISO 14043: 2000 ISO 14047: 2003 ISO 14048: 2002 ISO 14049: 2000
Análisis del ciclo de vida. Principios generales Objetivo, alcance y el análisis de inventario del ACV. Evaluación del impacto del Ciclo de Vida. Interpretación del Ciclo de Vida. Ejemplos de aplicación de la norma ISO 14042 Formato de datos de documentación de la Evaluación CV. Ejemplos de aplicación de la norma ISO 14041
Gases de Efecto Invernadero (GEI) – TC 207/SC 7 ISO 14064: 2006 ISO 14065: 2007
Gases de efecto invernadero. Parte 1, 2 y 3. Requisitos para la validación de GEI y organismos verificación
Familia de las Normas ISO Ambientales
RECAI
140
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
RECAI
141
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL 5.1
CONCEPTO Y DEFINICIÓN
¿QUÉ ES UN SISTEMA?
Es un conjunto ordenado de elementos cuyas propiedades se interrelacionan e interactúan de forma armónica entre sí.
Un sistema puede ser cualquier objeto, cualquier cantidad de materia, cualquier región del espacio, etc. De ahí podemos hablar del: sistema solar, sistema métrico decimal, sistema operativo, sistema muscular, etc.
¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL? CALIDAD SGC 9001
SEGURIDAD ALIMENTARIA SGSA 22000
SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL SGA 14001
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL SGSSO
18001
Un Sistema de Gestión Ambiental se puede definir como “la parte del sistema general que incluye la estructura organizativa, la planificación de las actividades, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos y los recursos para desarrollar, implantar, llevar a efecto, revisar y mantener al día la política ambiental”. RECAI
142
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
Es la unión de de dos o tres sistemas de gestión.
SGC SGC
SGA SGA
SGSSO
Un Sistema de Gestión Ambiental es: “una herramienta que capacita a una organización a alcanzar el nivel de comportamiento medioambiental que ella misma se propone”. Es decir, permite asegurar que las repercusiones ambientales de sus instalaciones, actividades, productos y servicios son acordes con su política ambiental y con sus correspondientes objetivos y metas. Además permiten coordinar las relaciones entre las diferentes áreas funcionales u organizativas de una empresa a través de un conjunto de actividades de gestión. La introducción y puesta en práctica de un Sistema de Gestión Ambiental, puede contribuir a que se alcancen resultados óptimos para todas las partes interesadas, como consecuencia de la adopción de un enfoque estructurado y lógico.
Un SGA es aplicable a cualquier organización que desee, independientemente del tipo, tamaño y condiciones geográficas, culturales y sociales: •
Implementar, mantener y mejorar su Sistema de Gestión Ambiental.
•
Garantizar, por sí misma, su conformidad con la política ambiental establecida
•
Buscar certificación/registro por parte de una organización externa.
•
Hacer una autodeterminación y auto-declaración de conformidad con la norma.
RECAI
143
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
5.2
Unidad Didáctica Nº 5
OBJETIVOS Y FINALIDADES DE LOS SGA Los objetivos de un SGA son básicamente los siguientes: La identificación y el control de los aspectos ambientales significativos y de sus impactos. La identificación de las oportunidades ambientales significativas (como por ejemplo la reducción del consumo de recursos y de energía, la reducción de la contaminación o el reciclado de residuos). La identificación de los requisitos establecidos por la legislación ambiental aplicable. El establecimiento de una adecuada política ambiental y las metas para la gestión del medio ambiente. El establecimiento de prioridades, la determinación de objetivos y la definición de las actuaciones para su consecución. El control del funcionamiento, la evaluación de la eficacia del sistema y la introducción de las modificaciones necesarias para adaptarse a los cambios del entorno de operación de la empresa. La determinación y gestión de riesgos ambientales.
Las finalidades de los SGA son: • •
RECAI
Instaurar una política ambiental ajustada a la empresa, que proponga el firme compromiso de evitar o disminuir la contaminación. Implicar a todos los integrantes de la organización en la protección del medio ambiente, asignando de forma clara las responsabilidades de cada persona.
•
Planificar todas las actividades que realiza la organización en lo que respecta al medio ambiente.
•
Determinar todos los requisitos legales que afectan a todos los aspectos ambientales de la organización.
•
Establecer un proceso de gestión para revisar y auditar el sistema y para valorar el comportamiento ambiental en función de los objetivos y la política que estableció la organización, así como para identificar posibles formas de mejora.
144
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
•
Unidad Didáctica Nº 5
Resaltar la importancia de unas buenas vías de comunicación con todas las partes interesadas.
En general un Sistema de Gestión Ambiental en una empresa, proporciona un medio de asegurar que las repercusiones que tendrán las actividades que realiza la organización sobre el medio ambiente no discreparán de su política ni de sus objetivos. Además, permite una coordinación entre las diferentes áreas de la empresa y posibilita el hecho de que la organización identifique y controle los aspectos ambientales significativos y sus impactos, identifique opciones para reducir el consumo de recursos o de energía, esté siempre en regla con la legislación vigente, etc.
5.3
VENTAJAS DE UN SGA Las ventajas que puede tener una empresa como consecuencia de la aplicación de un sistema de gestión ambiental son:
AHORRO DE COSTOS
VENTAJAS COMPETITIVAS
REDUCCIÓN DE RIESGOS
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
• Ahorro de costos Evitar costos requiere un control de riesgos, procedimientos efectivos de seguimiento de los procesos y enfrentarse a las emisiones y vertidos derivados de situaciones anormales de funcionamiento y accidentes. Los costos que podrían eliminarse, son primas de seguros, trabajos de limpieza como consecuencia de las emisiones, vertidos y accidentes, multas por incumplimiento de la normativa aplicable, cánones de vertido, etc. El ahorro de costos supone: Mayor eficacia operativa y reducción de costos de producción. Mejora de la actuación ambiental y reducción del impacto ambiental. Identificación en el ahorro de costos. Primas de seguro más baratas.
RECAI
145
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
• Ventajas competitivas La adopción de los factores ambientales en los objetivos de la empresa tiene importantes repercusiones en los niveles de competitividad, tanto desde la oferta, por mejoras de productividad, como desde la demanda, por diferenciación y calificación del producto, siendo sus ventajas: Mejor imagen de la empresa a través de la oferta del producto. Mejores relaciones públicas y apaciguamiento de la inquietud pública en relación con las operaciones de la empresa Herramienta de marketing. Mayor relieve dentro del grupo empresarial, facilitando la obtención de financiación para gastos de capital. Cumplimiento de la política medioambiental del grupo. Mejor manera de ofrecer más información al público. • Reducción de riesgos Los estudios de evaluación de riesgos se utilizan para detectar los posibles riesgos inherentes a diversos tipos de actividades y procesos. Normalmente, el costo de la prevención suele compensar con creces los costos que deben soportarse para reparar los daños producidos por accidentes y las movilizaciones por emergencias ambientales. Un Sistema de Gestión Ambiental, ayuda a mejorar el control operacional de las instalaciones, a planificar las situaciones de emergencia y a prever las medidas a adoptar en caso de accidentes. • Cumplimiento de la normativa La implementación de un Sistema de Gestión Ambiental ayuda a un mejor seguimiento de la normativa ambiental y aleja la posibilidad de sanciones en las empresas. El cumplimiento de la legislación ambiental es la base para el proceso de certificación y registro de una empresa, ventaja que le sirve para demostrar a las partes interesadas el cumplimiento de una serie de requisitos y de exigencias y su aptitud para prevenir y controlar los impactos ambientales de sus operaciones.
RECAI
146
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
5.4
Unidad Didáctica Nº 5
RELACIONES DE UN SGA CON LA GESTIÓN DE CALIDAD Como ya se dijo anteriormente, el sistema de gestión ambiental está cobrando mucha importancia, ya que el público valora su entorno y busca entre las empresas el liderazgo de su conservación; pero hay otra área dentro de los sistemas de gestión más desarrollada que es la de La Calidad. Por esta razón, hacemos aquí referencia a estos sistemas, ya que significan un valioso modelo para la introducción y posterior implementación de un sistema de gestión ambiental comprensivo, comprensible y abierto. Los sistemas de gestión ambiental están claramente inspirados en los de la calidad total, hasta el punto, como veremos, que normalmente son compatibles o, cuando menos, fácilmente adaptables con una interrelación clara. Estructura documental del SGA paralela al SC
Manual del SGA
Manual del SC
Procedimientos operativos
Procedimientos operativos
Registros ambientales
Registros de calidad
Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001
Sistema de Calidad ISO 9001
Esta interrelación se demuestra analizando los siguientes elementos:
RECAI
Trabajo en equipo
Motivación
Comunicación
Organización
Control de inventario 147
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
1.
Unidad Didáctica Nº 5
Trabajo en equipo: Los trabajadores deben sentirse como parte de la organización. Para ello, se utilizan técnicas de grupo con programas de formación continua. La idea es que los posibles errores en la producción o defectos en los sistemas, son más fácilmente apreciables y se proceda a su corrección. Los SGA necesitan que todo su personal se conciencie en programas de buenas prácticas ambientales.
2.
Motivación: Para tener éxito, los sistemas de calidad necesitan integrar a toda su organización; esto requiere un plan de comunicación que comprometa a todos los estamentos.
3.
Comunicación: En los sistemas de calidad, los planes de comunicación incluyen objetivos y metas a alcanzar, uniendo dichos objetivos a resultados concretos y a plazos de ejecución.
4.
Organización: En este punto, se especifican y se distribuyen las responsabilidades, con la definición de los cauces, y la documentación y registros necesarios, de forma que permita una rápida acción correctora frente a desvíos e incumplimientos de los objetivos.
5.
Control: Deben hacerse controles periódicos para asegurar que los procesos marchan como está previsto, realizando controles preventivos y, en su caso, correctivos. Estos controles se llevan a cabo en todas las áreas de la empresa, y en especial, sobre las áreas de materias primas y productos terminados, mediante la realización de inventarios exhaustivos.
RECAI
148
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
5.5
Unidad Didáctica Nº 5
LA NORMA ISO 14001: 2015
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Requisitos con orientación para su uso
El 15 de septiembre de 2015, se publicó la nueva versión de la norma ISO 14001:2015 Sistemas de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su uso. Dicha Norma es empleada por todo tipo de organizaciones (empresas y entidades, públicas y privadas, de todos los sectores y tamaños) para demostrar su compromiso en materia ambiental, con las siguientes ventajas principales: valida que el compromiso de la organización es creíble y fiable, permite obtener ahorros económicos y optimización de procesos y facilita el cumplimiento de requisitos legales. El principal objetivo de la revisión es facilitar la integración de esta norma en los demás Sistemas de Gestión y que éstos sean más accesibles para todo tipo de organizaciones. Así, comparte la denominada estructura de alto nivel, común a todas las normas de gestión. El periodo de adaptación a los requisitos de la nueva norma para la realización de la auditoría de certificación que dé lugar a la renovación de los antiguos certificados de los sistemas de gestión ambiental será de tres años (septiembre del 2018). Las PRINCIPALES NOVEDADES de la nueva versión son: • Liderazgo. • Mayor protección del medio ambiente. • Mayor implicación de los grupos de interés. • Enfoque al ciclo de vida del producto. No bastará con gestionar aspectos ambientales asociados a compras y contratación, sino que se requiere ir más allá influyendo positivamente sobre los impactos ambientales asociados a compras, diseño de producto, producción o prestación del servicio y uso final del producto, hasta el final de su vida útil. RECAI
149
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
• Una comunicación más efectiva. La comunicación externa, transparente y proactiva deja de ser una opción y se convierte en la práctica en una obligación. • Gestión del riesgo y acción preventiva. Se pide a las organizaciones que identifiquen el contexto en el que operan y localice los riesgos y oportunidades que deben ser tratadas. • Lenguaje más claro para hacerlo más real y adaptable a todo tipo de organizaciones. • Responsabilidad Social. Hay un mayor acercamiento entre gestión ambiental y responsabilidad social empresarial. • Mayor accesibilidad a la implantación de la Norma para todo tipo de organizaciones, especialmente del sector servicios. • Mayor facilidad para integración del SGA en otros Sistemas de Gestión. • Mayor alineación con el esquema europeo del Reglamento EMAS III
PROCESO DE ADAPTACIÓN a la nueva versión de la Norma: • Aquellas entidades que estén ya certificadas con la versión anterior (ISO 14001:2004), dispondrán hasta septiembre de 2018 para realizar la transición. En esa fecha, toda organización con certificado ISO 14001:2004 que no haya pasado comité de certificación bajo la norma ISO 14001:2015 perderá su validez total. • Para aquellas empresas, que tienen previsto certificar por primera vez su sistema de gestión ISO 14001, en caso de hacerlo entre septiembre de 2015 y marzo de 2017, podrán elegir realizar la auditoría contra una versión u otra, aunque si eligen la primera versión, deberán realizar la posterior transición. Si en cambio lo hicieran a partir de marzo de 2017, deberá ser conforme a la ISO 14001:2015.
RECAI
150
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
5.5.1 REVISIÓN DE LA NORMA ISO 14001 El proceso de revisión de esta norma gira en torno a diferentes recomendaciones, entre las que podemos destacar las siguientes: • Incluir algunos principios de la norma ISO 26000 “Responsabilidad social”, para conseguir un acercamiento entre la gestión ambiental y la responsabilidad social que debe tener la alta dirección de una organización. •
Profundizar en el concepto de demostración del compromiso del cumplimiento de la ley. Las empresas que implementen ISO 14001 deberán concienciarse aún más sobre la importancia de las leyes ambientales y su cumplimiento.
• Fortalecer la relación existente entre la gestión ambiental y la actividad principal de una organización. Este punto haría que aumentase la interacción entre los productos y servicios que ofrece la misma con sus clientes y con sus proveedores. • Aportar una orientación más clara en el Anexo A y así evitar malas interpretaciones de los requisitos. • Introducir el concepto de “ciclo de vida” con mayor fuerza y claridad para facilitar la comprensión de la norma a los usuarios y exponer con mayor nivel de detalle la identificación y evaluación de aspectos ambientales ligados a los servicios y productos.
En la nueva edición de la norma además de identificar los impactos que genera la organización sobre el medio ambiente, también se valorará el impacto generado desde el medio ambiente hacia las organizaciones.
RECAI
151
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
Esta novedad es un punto a favor de las organizaciones. A partir de la publicación de ISO 14001:2015 deberán valorar como los impactos generados por el medio ambiente pueden influir en el logro de sus objetivos. Este pensamiento nace a partir de los grandes cambios ambientales que estamos sufriendo, de la escasa abundancia de recursos naturales y de las inclemencias meteorológicas.
Si las organizaciones lograsen crear estrategias en las que no dependiesen de recursos naturales escasos, se convertirían en entidades robustas ante cualquier cambio ambiental, y a su vez disminuiría su impacto en el medio ambiente. Al fin y al cabo las empresas llegarían a ser más sostenibles y menos dependientes de la naturaleza.
Alcance de la revisión
Para la revisión de ISO 14001 se han tenido en cuenta una serie de principios en torno a los que ha girado todo el proceso de revisión.
Estos principios que marcan la actualización de la norma son: Garantizar que se van a mantener y mejorar los requisitos fundamentales de la norma ISO 14001:2004. Desarrollar el trabajo de actualización de la nueva norma a partir de la Estructura de Alto Nivel del Anexo SL. Esta Estructura de Alto Nivel implica que todas las normas que se revisen o creen a partir de su publicación deberán tener un texto base, unos términos y unas definiciones comunes. Tener en cuenta el documento “Future Challenges for EMS” (Retos Futuros de la Gestión Ambiental), aprobado en 2010 por el TC 207 SC1, y en el que se incluyen 23 puntos de mejora del estándar.
RECAI
152
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
5.5.2 ESTRUCTURA DE LA NUEVA NORMA ISO 14001:2015 Estructura de Alto Nivel: HLS (High Level Structure) Con el fin de integrar mejor todas las normas y que se realice una mayor comprensión del enfoque a procesos, ISO (International Organization for Standardization) ha decidido que todas las normas que elabore las hará de acuerdo a una estructura determinada de 10 bloques de extensión. Estos bloques son como siguen:
1. Objeto y campo de aplicación. 2. Referencias normativas. 3. Términos y definiciones. 4. Contexto de la organización. 5. Liderazgo. 6. Planificación. 7. Soporte. 8. Operación. 9. Evaluación del desempeño. 10. Mejora.
Los bloques en los que se incluirán los requisitos normativos de cada una de las normas están en los bloques del 4º al 10º. Esta estructura de normas se denomina HLS.
A partir de la sección 4 se encuentran los requisitos que la norma requeriría para establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión.
Las sucesivas secciones desde la 5 hasta la 10, se han hecho mejoras para facilitar la comprensión de su aplicación en un sistema de gestión. Tal vez el aspecto más relevante es la inclusión del tema de RIESGOS como un elemento fundamental a considerar en la planificación. RECAI
153
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
Estructura de Alto Nivel (HLS) para las normas de Sistemas de Gestión
En base a ello, analizaremos los bloques en los que se incluirán los requisitos normativos de los cambios realizados en la Norma ISO 14001:2015 que se encuentran en los bloques del 4º al 10. RECAI
154
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
5.5.3 REQUISITOS DE LA NUEVA NORMA REQUISITO Nº 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
El análisis de Contexto de la organización es fundamental para el Sistema de Gestión, Ambiental. ya que nos permite determinar los problemas internos y externos de la organización, las fortalezas, las cuestiones legales, de mercado, social y económica que nos puedan afectar, y en caso de no realizarla de forma profunda, aportará ningún valor a la organización y en el peor de los casos, nos puede ocasionar inconformidades en la Auditoria al Sistema de Gestión.
La Norma no especifica el método a utilizar, por lo que nos da libertad de escoger según sea la necesidad de nuestra organización. Los métodos más comunes son el FODA y el Análisis de Stakeholders
Este requisito de la norma, viene a corresponder en parte con el capítulo 4 de la antigua Norma ISO 14001:2004 con la definición del alcance de la organización, así como apartados nuevos que ayudan al diseño y delimitación del alcance del Sistema de Gestión Ambiental:
RECAI
155
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
Correspondencia del requisito 4 de ISO 14001:2015 y su correlación con los requisitos de ISO 14001:2004 ISO 14001:2015 4.1
4.2
4.3
4.4
ISO 14001:2004
Conocimiento de la organización y su contexto Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas Determinación del alcance del Sistema de Gestión Ambiental Sistema de Gestión Ambiental
4.1
Requisitos generales
4.1
Requisitos generales
REQUISITO Nº 5 LIDERAZGO
Corresponde con el apartado del capítulo 4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad, 4.2. Política Ambiental de la antigua norma ISO 14001:2004. La nueva norma ISO 14001:2015 incorpora un nuevo apartado 5.1. Liderazgo y Compromiso en el que se establece que la alta dirección es la RECAI
156
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
responsable de asumir el liderazgo del Sistema de Gestión Ambiental en primera persona.
ISO 14001:2015
ISO 14001:2004
5.1
Liderazgo y compromiso
5.2
Política ambiental
5.3
Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
4.4.1
4.2
4.4.1
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Política ambiental Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
REQUISITO Nº 6 PLANIFICACIÓN
La planificación, como elemento fundamental del Ciclo PDCA (Plan-DoCheck-Act) de mejora continua en el que se basa el estándar ISO 14001, resulta una fase clave para la ejecución exitosa de un Sistema de Gestión Ambiental. La Norma ISO 14001:2015 destaca, como novedad, el apartado referente a las Acciones para tratar Riesgos y oportunidades (6.1.) donde se introducen estos 2 nuevos términos. La organización deberá planificar y establecer sus Riesgos y Oportunidades, así como determinar los Objetivos y planificación (6.2.) para lograrlos. RECAI
157
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
Respecto de la Política, los compromisos establecidos en ésta se ampliarán incluyendo aspectos como el apoyo a la protección ambiental o aspectos relativos al compromiso en relación con el cambio climático. Para los aspectos ambientales se incluye la consideración del análisis de Ciclo de Vida en el proceso de identificación y evaluación de los aspectos e impactos ambientales. Planificación y control de la cadena de valor: se trata de una nueva cláusula que se incluye con el objeto de asegurar que los procesos que tienen lugar antes o después de los procesos principales de la cadena de producción son también considerados en relación con sus aspectos ambientales significativos. A nadie se le escapa la importancia que este requisito, junto con lo ya mencionado acerca del “Ciclo de Vida”, sirven en la implantación real de los Sistemas de Gestión Ambiental. Correspondencia del requisito 6 de ISO 14001:2015 y su correlación con los requisitos de ISO 14001:2004 ISO 14001:2015 6
Planificación
6.1
Acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y oportunidades
ISO 14001:2004 4.3
Planificación
6.1.1
Generalidades
6.1.2
Aspectos ambientales significativos
4.3.1
Aspectos ambientales
6.1.3
Obligaciones de cumplimiento
4.3.2
Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4
Riesgo asociado con amenazas y oportunidades
4.3.1
Aspectos ambientales
6.1.5
Planificación de acciones
4.5.3
No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
4.3.3
Objetivos, metas y programas
6.2.1
Objetivos ambientales
4.3.3
Objetivos, metas y programas
6.2.2
Planificación de acciones para cumplir los objetivos ambientales
4.3.3
Objetivos, metas y programas
6.2
RECAI
158
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
SOPORTE
En este requisito la organización deberá determinar los Recursos (7.1.), la Competencia (7.2.), la Toma de conciencia (7.3.), donde se incluye el término de Sensibilización referido a todas las personas que trabajan en la organización, y la Comunicación (7.4.). También se introduce aquí el nuevo término de Información documentada (7.5.), relacionado con el actual de Documentación. Al igual que en la versión de la norma ISO 9001, desaparecen las cláusulas relacionadas con el control de documentos. No significa que no haya que controlar la documentación, cosa que habrá que seguir haciendo por requisito normativo, sino que no necesariamente habrá que seguir haciendo esta tarea en su versión en papel, sino que se deja la puerta abierta a las nuevas opciones que ofrece la tecnología. A grandes rasgos, se puede decir que este bloque se corresponde con el capítulo 4.4 de la antigua norma ISO 14001:2004 de Implementación y operación, excluyendo los apartados 4.4.6 de control operacional y 4.4.7 de preparación y respuesta ante emergencias.
RECAI
159
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
Correspondencia del requisito 7 de la Norma ISO 14001:2015 vs la Norma ISO 14001:2004 ISO 14001:2015
ISO 14001:2004
Soporte
7.1
Recursos
4.4.1
7.2
Competencia
4.4.2
7.3
Toma de conciencia
4.4.2
7.4
Comunicación
4.4.3
Comunicación
7.4.1
Generalidades
4.4.3
Comunicación
7.4.2
Comunicación interna
4.4.3
Comunicación
7.4.3
Comunicación externa
4.4.3
Comunicación
7.5
Información documentada
4.4.4
Documentación
7.5.1
Generalidades
4.4.4
Documentación
7.5.2
Creación y actualización
4.4.5 4.5.4
Control de documentos Control de registros
7.5.3
Control de la información documentada
4.4.5 4.5.4
Control de documentos Control de registros
RECAI
4.4
Implementación y operación Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
7
Competencia, formación y toma de conciencia Competencia, formación y toma de conciencia
160
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
REQUISITO Nº 8 OPERACIÓN
Es el requisito en la que la organización planifica y controla sus procesos internos y externos, los cambios que se produzcan y las consecuencias no deseadas de los mismos. Es el apartado más corto de la norma pero la que cuenta con mayor disciplina. La organización debe conocer el impacto ambiental que genera el producto o el servicio que presta. Por ello, la nueva versión de ISO 14001:2015 utiliza la perspectiva de ciclo de vida, para hacer hincapié en el establecimiento de controles operacionales en todas y cada una de las etapas del producto o servicio que suministra Este requisito incluye la Planificación y control operacional (8.1.). Se corresponde con el actual apartado de Control operacional de la norma ISO 14001: 2004. Destaca, como novedad, la inclusión del enfoque basado en procesos. Correspondencia del requisito 8 de la Norma ISO 14001:2015 vs la Norma ISO 14001:2004 ISO 14001:2015
ISO 14001:2004
Operación
8.1
Planificación y control operacional
4.4.6
Control operacional
8.2
Preparación y respuesta ante emergencias
4.4.7
Preparación y respuesta ante emergencias
RECAI
4.4
Implementación y operación
8
161
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
REQUISITO Nº 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Se refiere al seguimiento, medición, análisis y evaluación de la eficacia del Sistema de Gestión Ambiental mediante la evaluación de la satisfacción del cliente, las auditorías internas, el análisis, la evaluación y la revisión por parte de la dirección. Requiere especificar cómo y cuándo realizar seguimiento y medición, así como realizar el análisis y evaluación de los resultados. Este requisito se corresponde en parte con los capítulos 4.5 Verificación y 4.6 Revisión por la Dirección, de la antigua norma ISO 14001:2004, y con él se pretende reforzar el concepto de seguimiento y medición de los aspectos ambientales en todos los procesos de la organización. La correspondencia de los apartados en la Norma ISO 14001:2015 se demuestran a continuación: ISO 14001:2015
ISO 14001:2004
9
Evaluación del desempeño
9.1
Seguimiento, medición, análisis y evaluación
4.5.1
Seguimiento y medición
Generalidades
4.5.1
Seguimiento y medición
9.1.1
RECAI
4.5
Verificación
162
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
Evaluación del cumplimiento
4.5.2
Evaluación del cumplimiento legal
9.2
Auditoría interna
4.5.5
Auditoría interna
9.3
Revisión de la dirección
9.1.2
4.6
Revisión de la dirección
REQUISITO Nº 10 MEJORA
La principal novedad en la Norma ISO 14001:2015, es la inclusión de Mejora desapareciendo la “acción preventiva” de la versión de 2004. Enfatiza la importancia de realizar acciones de mejora a los procesos, productos, servicios y en general al sistema de gestión. Es necesario identificar y evaluar las no conformidades, así como, la implementación y evaluación de la eficacia de las acciones correctivas. Ya no existe un capítulo único con requisitos específicos para ella, debido a que uno de los propósitos clave de un Sistema de Gestión Ambiental debe ser actuar como una herramienta preventiva en sí misma. RECAI
163
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
Además, el concepto de preventivo se encuentra en la combinación de dos apartados de los bloques 4 y 6 de la nueva norma ISO 14001:2015, “conocimiento de la organización y de su contexto” y “acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y oportunidades”. Finalmente este capítulo invita a que el sistema realmente sea adecuado a los fines de la organización.
Correspondencia del requisito 10 de ISO 14001:2015 y su correlación con los requisitos de ISO 14001:2004 10. Mejora ISO 14001:2015 10
Mejora
10.1
No conformidades y acciones correctivas
10.2
Mejora continua
ISO 14001:2004
No conformidad, acción 4.5.3 correctiva y acción preventiva, 4.1
Requisitos generales
NOTA: Revisar la Norma ISO 14001:2015)
RECAI
164
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
5.6
Unidad Didáctica Nº 5
PASOS PARA IMPLEMENTAR UN SGA SEGÚN LA NORMA ISO 14001
Para la implementación de un SGA en una organización, normalmente es necesario un trabajo en equipo de los responsables de las diferentes áreas que la componen. Asimismo, exige la participación de todo el personal integrante de la organización, aunque el Sistema sea implantado por una empresa externa.
A la hora de definir la estrategia a seguir al implementar el SGA, es necesario tener en cuenta requisitos y exigencias de la Norma 14001, y otros factores tales como que el Sistema sea compatible con otros Sistemas de Gestión ya implantados o en previsión. Asimismo, el Sistema de Gestión Ambiental ha de ser fácilmente integrable en la organización global de la empresa y es preciso que se asigne un responsable interno de todo el proceso de implantación del mismo. Hay que tener en cuenta que, en la integración del sistema de gestión ambiental en la estructura global de la empresa, influyen multitud de factores. Los pasos para la implantación de un SGA comienzan con el compromiso ambiental de la alta dirección. Resulta de vital importancia que la dirección de la organización se encuentre volcada en la implantación del sistema, ya que jugará un papel fundamental para que todo se lleve a cabo con éxito y se necesitará su total apoyo en caso de requerir algún tipo de inversión. Una vez que la dirección ha asumido un compromiso y ha decidido implementar y certificar su SGA, debe seguir una secuencia planificada de actividades para el adecuado desarrollo del mismo. La Norma ISO 14001 establece las especificaciones y los elementos de cómo se debe implementar un Sistema de Gestión Ambiental, sin embargo en este curso explicaremos algunos pasos a seguir. 5.6.1 Requisitos de la norma Para el desarrollo de un Sistema de Gestión Ambiental según la Norma ISO 14001 son necesarios ciertos requisitos, para los cuales la norma no impone una metodología concreta, dando cierta libertad a las organizaciones.
RECAI
165
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
Para el desarrollo de un Sistema de Gestión Ambiental, una organización deberá contar con: • Una estructura organizada del sistema, definiendo de manera clara las funciones y responsabilidades de los puestos que tengan relación con el medio ambiente. • Los recursos materiales y humanos necesarios para conseguir los objetivos propuestos. • Un soporte documental que desarrolle la metodología implantada en la organización. • Una planificación de actividades y líneas de mejora, desarrolladas por una política ambiental y unos objetivos y metas ambientales adecuadas.
5.6.2 Estrategias a seguir Antes de comenzar a implementar un Sistema de Gestión Ambiental, se deben considerar una serie de aspectos, variables según la naturaleza y la situación de la empresa, entre los que se citan como más importantes: • El modelo de SGA que se va a seguir (Norma ISO 14001:2015). • Si se va a solicitar el reconocimiento del SGA (certificación, verificación, registro). • El ámbito de aplicación del SGA, es decir el nivel de la organización en el que se va a implementar el sistema (en toda la empresa, en una determinada actividad, en un centro industrial en concreto, etc.). • Los recursos disponibles para la implementación (recursos humanos, materiales, económicos, de formación, etc.). • El plazo deseado, tanto para la implementación como para la certificación, lo que marcará el ritmo de implementación. • Su posible integración con otros sistemas de gestión de la organización (calidad, seguridad e higiene, etc.). • El nivel de formación y preparación del personal que se va a ver involucrado en la implementación del SGA. • La necesidad de asesoramiento externo para la implementación. • Los objetivos y las razones de la implementación del SGA. RECAI
166
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
• Las ventajas que se van a obtener en relación con los costos que puede suponer la implementación y el mantenimiento del SGA. Entre los elementos que hay que tener en consideración al definir la estrategia se incluyen:
Los requisitos de la norma de referencia
La integración del sistema de gestión ambiental con otros sistemas de gestión existentes o previstos.
La integración del sistema de gestión ambiental en la estructura general de la empresa.
La asignación de responsabilidades en el proceso.
5.6.3 Metodología a aplicar Esta norma internacional pretende un compromiso de mejora continua en relación con el medio ambiente, con un carácter eminentemente preventivo y proactivo. Se basa en la metodología conocida como Ciclo de Deming o PDCA (Plan-Do-Check-Act), a la que la Norma se refiere como PHVA Planificar-Hacer – Verificar-Actuar. La metodología PHVA se puede describir brevemente como: -Planificar: Establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización. - Hacer:
Implementar los procesos.
- Verificar: Realizar el seguimiento y la medición de los procesos respecto a la política ambiental, los objetivos, las metas y los requisitos legales y otros requisitos, e informar sobre los resultados. - Actuar:
Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño del sistema de gestión ambiental.
5.6.4 Desarrollo e implementación El proceso de desarrollo e implementación de un Sistema de Gestión Ambiental en una empresa, centro productivo o unidad organizativa es, por lo general, una tarea que exige un trabajo en equipo y una dedicación ineludible del personal interno, pues es importante tener claro, desde los RECAI
167
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
inicios del proceso, cual va a ser la estrategia a seguir e ir perfilando los distintos elementos del sistema, e introducir tantas revisiones y modificaciones como sean necesarias. Para lograr la conformidad con la ISO 14001, es imprescindible que la organización cumpla con lo que describe la norma, pero su incumplimiento no expone a la organización a consecuencias legales. Esta norma establece los requisitos que se deben cumplir para lograr que el Sistema sea eficaz, pero no proporciona los medios para hacerlo, sino que estos han de estar adaptados a la organización, por lo tanto difieren mucho de una empresa a otra. El modelo a aplicar es el siguiente:
Por lo tanto, podemos concluir que las ISO 14001 tienen aplicación en cualquier tipo de organización, independiente de su tamaño, rubro y ubicación geográfica.
NOTA: Le recomendamos realizar el Curso de Gestión Ambiental en la Empresa.
RECAI
168
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
Meses
ACTIVIDAD 1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Fase I. Compromiso de la Dirección Fase II. Revisión Ambiental Inicial Fase III. Definición del modelo de SGA Fase IV. Elaboración de la documentación básica Fase V. Elaboración de la documentación de detalle Fase VI. Verificación de la documentación del SGA Fase VII. Implementación del SGA Fase VIII. Auditoría de implementación del SGA Fase IX. Obtención del certificado/registro del SGA Fase X. Formación y educación ─ Educación, información general ─ Formación a responsables de áreas ─ Formación de auditores internos
Cronograma orientativo de implementación de un Sistema de Gestión Ambiental
RECAI
169
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
5.7 El MANUAL Y LA DOCUMENTACIÓN DE UN SGA
Las empresas deben redactar en forma clara, resumida y sencilla "qué es lo que hacen" sobre el Sistema de Gestión Ambiental, y actuar tal y como lo habían escrito.
Todo sistema de gestión debe estar documentado de forma que se pueda revisar, incluir o modificar todas las operaciones que de él se deriven.
La documentación debe ser redactada en un lenguaje sencillo, los contenidos deben tener ideas resumidas y concisas sobre los aspectos concernientes al SGA. Por último, los contenidos deben ser claramente llevados a la práctica, de la misma manera que "la práctica debe estar recogida en la documentación".
La base documental del SGA se puede establecer en cuatro niveles jerárquicos, de la siguiente manera:
Manual del SGA
Traslada los requisitos de la Norma a la realidad de la organización y coordina la documentación
Procedimientos
Especifican la forma de llevar a cabo una actividad o proceso.
Instrucciones técnicas
Complementan los procedimientos para especificar y detallar la realización de tareas.
Registros
Presenta resultados obtenidos, proporciona evidencias de las actividades desarrolladas.
RECAI
170
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
I. El Manual de Gestión Ambiental.- Describe la implementación de la Política Ambiental en la empresa. Se definen objetivos fundamentales, las responsabilidades y los potenciales de realización para las distintas unidades empresariales. En el manual ambiental se describen las bases del SGA, los elementos relevantes para las actividades empresariales y plantea los elementos necesarios para el control del SGA y las exigencias que la Norma establece.
II. Procedimientos.- Los procedimientos ambientales incluyen las directrices de ejecución. Determinan los aspectos de relevancia ambiental del proceso o procedimiento respectivo. Todos los procedimientos deben ser formulados en forma sencilla, transparente y comprensible. Indican los métodos a aplicar y los criterios a cumplir. Todos los procedimientos se describen en el índice del Manual de Gestión Ambiental. Se elaboran por la unidad/sección competente.
III. Instrucciones de trabajo, formatos y otros documentos.- La protección operativa del medio ambiente es documentada en prácticas concretas para el personal en forma de instrucciones ambientales. Estas describen en detalle la operación de instalaciones, el cumplimiento necesario de los valores límite definidos por ley y medidas correctivas en el caso de divergencias.
IV. Registros ambientales.- Los registros provienen de la aplicación de instructivos y de procedimientos, utilizando los formatos incluidos en estos. Recopilan históricamente la información del SGA, están ubicados en la carpeta Procedimientos y Registros. (sin ser considerados documentos como tales, sí forman parte de la documentación del SGA, siendo
elementos
indispensables
en
la
comprobación
de
su
funcionamiento real).
RECAI
171
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
Todo documento del sistema deberá ser editado, revisado y aprobado por los respectivos responsables del mismo.
En la siguiente figura se muestra gráficamente la organización jerarquizada de la documentación del SGA.
Manual del SGA
Procedimientos
NIVEL I
NIVEL II
Instrucciones Técnicas
NIVEL III
Registros Ambientales
NIVEL IV
Niveles de la documentación del SGA
Una manera de afrontar la documentación del SGA es identificando inicialmente qué elementos de la norma exigen un “Documento, Procedimiento o un Procedimiento Documentado”, para tal efecto la Tabla que a continuación se expone, relaciona los elementos de la norma ISO 14001:2004 con su requerimiento:
RECAI
172
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
5.7.1 ¿CÓMO ELABORAR UN MANUAL DE GESTIÓN AMBIENTAL? El Manual de Gestión Ambiental (MGA) debe ser un documento que describa el sistema de forma sencilla y breve. ISO 14001 no establece la obligatoriedad en la creación de un documento de estas características; en cambio, exige que la empresa disponga de un nivel suficiente de documentación como para describir los elementos básicos del SGA y su interrelación, así como orientar sobre la documentación de referencia. Se concluye entonces, que la mejor manera de hacer esto es a través de un Manual de Gestión Ambiental. El MGA será el documento en donde se describan las líneas básicas del SGA, convirtiéndose así en una herramienta de difusión del sistema tanto dentro como fuera de la empresa. En efecto, el manual puede ser empleado como documento de estudio y consulta de cualquier miembro de la empresa, de la misma manera que se puede constituir en un texto de difusión de actividades a proveedores y clientes, partes interesadas, etc. La presentación y el orden seguido para la elaboración de un MGA puede cambiar de una organización a otra, en todo caso éste no debería ser excesivamente extenso. La siguiente es una propuesta de los puntos y el orden que se debería llevar en un MGA, adaptando y tomando como base las “Directrices para Elaborar Manuales de Calidad”. Contenido del Manual de Gestión Ambiental Es conveniente que el Manual de Gestión Ambiental contenga los siguientes puntos en este orden: 1. El título, el alcance y el campo de aplicación: Información que se incluye en la portada del manual, en la que se relacionan las actividades, productos o servicios a las cuales se aplica el manual. 2. Tabla de contenido: Una tabla en la que se relacionan todos los capítulos o secciones del manual. Es práctico que la tabla de contenido no incluya la numeración de páginas que normalmente se acostumbra; es mejor, escribir las secciones del manual porque en la revisiones gerenciales se cambian secciones, se replantean objetivos y metas, se mejoran redacciones, etc., lo que implica que cada que se efectúe un cambio no se tenga que imprimir de nuevo o re-paginar todo el manual sino la sección en discusión. 3. Descripción de la empresa: Páginas introductorias acerca de la organización y el manual mismo. 4. Política ambiental: Se expone la política ambiental de la compañía. 5. Aspectos ambientales: Se registran los aspectos ambientales, tanto directos como indirectos, de las actividades, productos, servicios e instalaciones de la organización. RECAI
173
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
6. Objetivos, metas y programas: Se establecen los objetivos, metas y programas ambientales relacionándolos con el o los apartes de la política ambiental pertinentes. 7. Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad: Se relacionan los objetivos y metas ambientales con los responsables de cada objetivo, el plan de acción, los recursos económicos destinados, recursos humanos (horas/hombre) y las fechas de ejecución. 8. Estructura organizacional: Se hace una descripción de la estructura organizacional (organigrama) y se describen cuales son los puestos de trabajo o niveles organizacionales que tienen alguna responsabilidad con el SGA. 9. Elementos del Sistema de Gestión Ambiental: Se hace una descripción de la forma como la organización dará respuesta a cada uno de los elementos requeridos en la Norma ISO 14001. En la descripción de cada elemento se incluirán los siguientes puntos: Objetivo (definir que se busca con el proceso en discusión); Alcance (área cubierta con el proceso y exclusiones); Responsabilidad (indicar la unidad organizacional responsable de implementar el elemento y alcanzar el propósito); Proceso (se lista paso a paso que es necesario hacer para cumplir con los requisitos del elemento. Se utilizan referencias si es apropiado) y Documentación Relacionada (se identifican los procedimientos, formatos, registros y cualquier documento asociado con el elemento en discusión). 10. Definiciones: Incluir una sección en la que se aclaran términos que así lo ameriten. Se pretende con ello facilitar la comprensión de los posibles lectores. 11. Información de Apoyo: Incluir en esta sección información adicional si es apropiado, por ejemplo un listado maestro de documentos. En cuanto a su estructura, los capítulos que componen un procedimiento pueden ser: 1. Objetivo: Definir que se busca con el procedimiento en discusión. 2. Alcance: Definir el área de aplicación del procedimiento. 3. Definiciones: Definir términos descritos en el procedimiento cuando sea necesario. Se pretende con ello facilitar la comprensión a todos los posibles lectores. 4. Responsabilidad: Definir quien es el responsable de la recopilación de información, revisión y actualización del procedimiento en mención.
RECAI
174
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
5. Procedimiento: Se describe genérica o específicamente, como lo estime el autor del procedimiento, la forma en la que se han de realizar las actividades y los criterios para su evaluación. Se pueden utilizar diagramas de flujo en los que se relacionan actividades, puntos de decisión, responsables por las actividades y comentarios si es apropiado para cada actividad. 6. Referencias: Listar los documentos, anexos, procedimientos, formatos, etc., asociados al procedimiento en mención. 7. Registros: Listar los registros que se generan como resultado de utilizar el procedimiento en mención, además se menciona en donde se conservan estos registros y durante cuanto tiempo. Las directrices para elaborar una instrucción de trabajo podrían ser las mismas que para elaborar un procedimiento, la diferencia radica en el nivel de detalle. Las instrucciones de trabajo son comúnmente utilizadas para detallar las actividades pertenecientes al “Control Operacional” exigido por la Norma ISO 14001; es decir, las operaciones y actividades asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política, objetivos y metas. Los registros ambientales constituyen el soporte documental de referencia para demostrar el cumplimiento de las directrices del MGA y la conformidad con los requisitos de la Norma ISO 14001:2015. Los diferentes procedimientos de operación, procedimientos de Nivel III e instrucciones de trabajo, definen los registros que se deben emitir y conservar para cada una de las actividades a las que hagan referencia. A continuación se expone un Índice orientativo para la elaboración de un Manual de Gestión Ambiental:
RECAI
175
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
Índice orientativo de un Manual de Gestión Ambiental
Hoja de portada Hoja de índice Hoja de revisiones Capítulo
Última versión Título descriptivo
0
Título
1
Generalidades
2
Descripción de la empresa
3
Contexto de la organización
4
Liderazgo
5
Política ambiental
6
Planificación
7
Aspectos ambientales significativos
8
Objetivos ambientales
9
Soporte
10
Recursos, competencia y toma de decisiones
11
Comunicación
12
Información documentada
13
Preparación y respuesta ante emergencias
14
Seguimiento, medición, análisis y evaluación
15
Evaluación del cumplimiento legal
16
Auditoría interna
17
Revisión de la dirección
18
No conformidades y acciones correctivas
19
Mejora continua
RECAI
Número
Fecha
176
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
5.8
APLICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL A DISTINTOS SECTORE
SECTORES
Químico
Textil
Pinturas
Plásticos
Cuero y Piel
Vidrio y Cerámica
RECAI
Unidad Didáctica Nº 5
RESIDUOS Amoníaco, Arsénico, Bario, Bromo, Cianuros, Fluoruros, Cromo, Mercurio, Disolventes y productos orgánicos. Materia orgánica e impurezas Disoluciones ácidas y básicas Tintes agotados Aceites usados Lodos de limpieza Disolventes sucios Restos de pigmentos y tintes Emisiones volátiles Compuestos orgánicos Emisiones volátiles Residuos tóxicos y peligrosos Aceites, lodos, olores, etc. Descarnaduras, salmueras, aguas residuales con Cromo y sulfuros, cola y pegamentos, raspaduras de piel
OPERACIONES BÁSICAS
EFECTOS AMBIENTALES
Diversidad de materias primas Riesgo de fugas y emisiones Distintos estados de residuos Reacciones secundarias Clasificación y pelado-, peinado y Efluentes con carga orgánica lavado, hilado y tejido Tratamiento Emisión de vapores y olores químico Efluentes ácidos y básicos Teñido, lavado y acabado Generación de tintes Mezclado y Molienda Emisiones de gases con olor Disolución y Coloración Generación de disolventes sucios e Llenado impregnados Producto Efluentes sucios en limpiezas Dosificación Polvo de materias primas Mezcla Emisiones atmosféricas Extrusionado Aguas de lavado Embalaje Descarnado y salado, lavado y Efluentes con carga orgánica remojado, encalado, descarnado, Emisión de vapores y olores macerado, piquelado, Generación de efluentes ácidos y desengrasado, curtido, tintado, básicos con cromo acabado y producto. Soluciones salinas y tintes. Emisiones de polvo (cemento) Amasado – Molienda Aguas residuales contaminadas Plomo, Arsénico, Vanadio, Cocido – Secado Emisiones atmosféricas con polvo Cromo, Sílice, Fluoruros, etc. Refrigeración Disolventes y aceites Tratamientos Físicos Tratamientos Químicos Tratamientos Biológicos
177
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
5.9
Unidad Didáctica Nº 5
CERTIFICACIÓN DE UN SGA La Norma ISO 14001, establece las bases de certificación/registro de un sistema de gestión ambiental. Por lo que una vez que se ha diseñado, implementado y revisado un SGA, como fase final, y siempre que la organización lo estime oportuno, se tramita su certificación, solicitando al organismo correspondiente la acreditación, realizando para ello los pasos establecidos en la norma: presentación de la documentación, auditoría por parte del organismo acreditador, pago de las tasas correspondientes, etc.
Por “certificación” se entiende la acción de testificar, por medio de un documento fiable denominado “certificado de conformidad” el mismo que es emitido de acuerdo con las reglas de un sistema de certificación, por una entidad independiente de las partes interesadas que se ha obtenido la adecuada confianza en la conformidad con una norma o con otro documento normativo especificado, sobre un producto, proceso o servicio debidamente identificado. Aunque la Norma ISO 14001 admite la declaración de conformidad (también conocida como autodeclaración), declaración por la que la empresa bajo su exclusiva responsabilidad expresa la conformidad de su sistema de gestión ambiental, es evidente que este tipo de declaración presenta inconvenientes por no asegurar a las distintas partes interesadas su transparencia ni su credibilidad. Los procesos de certificación y de validación del SGA varían según el tipo de certificado escogido. En líneas generales, se trata de una inspección o verificación del mismo, denegándose o concediéndose el certificado correspondiente. Algunas empresas toman la decisión de prescindir de la certificación, por no poder afrontar los gastos derivados de las mismas. Las reglas aplicadas para la certificación y registro de los SGA de las empresas, se recogen en un Reglamento General para la Certificación de Sistemas de Gestión Ambiental, que son impuestos por cada una de las entidades de Normalización y Certificación de cada país, en donde se regulan entre otros aspectos los siguientes:
RECAI
Concesión del certificado de Sistema de Gestión Ambiental.
Seguimiento del certificado de SGA.
Registro del SGA.
Marca de la entidad que certifica el SGA.
178
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
La utilización de la marca y logotipo de la entidad certificadora, tiene por objeto atestiguar que la empresa que lo ostenta ha sido inscrita en el Registro de Sistemas de Gestión Ambiental.
Beneficios de la Certificación Consumidores
Administración
¿POR QUÉ CERTIFICAR UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL?
RECAI
179
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
Algunas de las razones que fundamentan el proceso de certificación de un SGA son las siguientes: “En la economía global actual, las iniciativas de gobiernos de países industrializados, están creando presiones de mercado, tanto para las grandes compañías, como para las pequeñas, para que adopten las Norma ISO 14001, o en su defecto, dejarlas fuera de los mercados principales”. La certificación ISO 14001, puede permitirnos ganar una posición de ventaja promocionando nuestros productos a un público cada vez más exigente en los temas ambientales. La certificación ISO 14001 de la gestión ambiental en varias empresas, constituye un elemento que ayuda al reconocimiento internacional de ella, por la aplicación y cumplimiento, de una política ambiental apropiada y debidamente acreditada; lo cual puede reportarnos indudables beneficios de prestigio ante el mercado y la comunidad social. Teniendo un sistema de gestión de riesgo ambiental y de auditoría permanente, internacionalmente reconocido, la empresa reduce las probabilidades de accidentes ambientales que puedan provocar gran daño. Las auditorías ambientales también pueden incrementar nuestra eficacia y eficiencia, al descubrir prácticas ambientales inadecuadas, en áreas tales como la gestión de producción y de manejo de residuos.
¿POR QUÉ CERTIFICAR ISO 14001? La Norma ISO 14001 aparte de exigir el pleno cumplimiento de la legislación vigente, concede a la empresa la libertad de establecer de acuerdo a su realidad concreta, los estándares de exigencia ambiental propios de su determinación de progresar continuamente con lo que estime apropiado para relacionarse con éxito, con el mercado y su política de Buena Vecindad.
¿QUÉ SE REQUIERE PARA CERTIFICAR? Las exigencias para un SGA incluidas en la Norma ISO 14001 se pueden resumir en los siguientes requisitos generales. a) Definir y difundir una Política Ambiental que responda: - Cumplir con el marco legal del país. - Apoyar los principios de desarrollo sustentable. - Protección del Medio Ambiente.
RECAI
180
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
b) Documentación de un SGA que apoye una conducta ambientalmente responsable. c) Integrar un sistema de mejoramiento continuo con objetivos y metas definidos. d) Evaluar y diagnosticar el nivel de cumplimiento del SGA. Estas mediciones deben realizarse a través de un programa de auditorías internas con personal capacitado y técnicamente competente.
¿EN QUÉ CONSISTE LA CERTIFICACIÓN Y REGISTRO? Aunque las empresas pueden llevar a cabo evaluaciones internas y declararse así mismas cumplimiento con la Norma ISO 14001, ésta ha sido concebida y diseñada para ser usada en un sistema basado en la certificación de un tercero, con competencia acreditada e independiente. Bajo este sistema, un tercero independiente audita el SGA de la empresa basándose en los criterios contenidos en la Norma ISO 14001. Una vez cumplida exitosamente la etapa anterior, se emite un Certificado de Registro, demostrando el cumplimiento del SGA de la empresa con la Norma ISO 14001. Lo que se certifica es el SGA, y por lo tanto, la marca ISO 14001 está excluida de ser identificada directamente con el (los) producto(s) o servicio(s) de la empresa certificada. El uso de la marca ISO 14001 sólo es permitido en publicaciones de promoción y publicidad. No constituye un sello “de calidad”.
¿QUIÉNES INTERVIENEN EN EL PROCESO DE CERTIFICACIÓN? Se pueden encontrar cuatro entidades distintas envueltas en el proceso de certificación ISO 14001: 1.
La empresa interesada en la certificación.
2.
Los consultores de ISO 14001.
3.
Los registradores o certificadores de ISO 14001.
4.
Los institutos de Normalización (acreditadores).
La Empresa Existen diferentes empresas interesadas en la certificación, las mismas que deben establecer y operar un SGA durante el tiempo suficiente para desarrollar un historial de operaciones que pruebe la efectividad del SGA.
RECAI
181
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
Una vez que se estima que el SGA funciona acorde con la Norma ISO 14001 y que existe la documentación para probar su eficacia, entonces la organización puede contratar una registradora acreditada para llevar a cabo una auditoría para la certificación y registro. La Consultora Los consultores de ISO 14001 pueden ofrecer asistencia a la empresa en el establecimiento o implementación de un SGA que cumpla con la Norma ISO 14001. La Norma por sí sola únicamente provee un marco de referencia que necesita ser adecuado y desarrollado para satisfacer las necesidades específicas de la empresa, de modo que refleje sus actividades y los aspectos ambientales específicos de sus operaciones. Debido a la naturaleza amplia de las guías de la Norma ISO 14001 y a la complejidad de sus sub-secciones, muchas empresas ha estimado pertinente contratar una consultoría externa y asignar personal permanente con conocimientos sobre la Norma ISO 14001 para establecer o modificar el SGA en conformidad con los requisitos que ella establece. Las Empresas Registradoras (Certificadoras) Las empresas registradoras han sido sometidas a un riguroso proceso de certificación por entidades acreditadoras, establecidas por la Organización Internacional de Normalización (ISO). Las empresas registradoras de ISO 14001, acreditadas e independientes, realizan una evaluación objetiva del funcionamiento y grado de conformidad del SGA de las empresas auditadas, con dicha norma. Tanto el personal que lleva a cabo la certificación, como el consultor de ISO 14001 de la empresa que está sometida al proceso de certificación, tiene la misma preparación y experiencia, acreditada con la condición de Auditor Líder Certificado. Ambos cargos y respectivas funciones son incompatibles, debido a la necesidad de independencia y objetividad que este proceso requiere. Los Institutos de Normalización (Acreditadores) Estas entidades están dedicadas a estandarizar y homologar normas, para proveer una nomenclatura comparable.
¿CÓMO ES EL PROCESO DE CERTIFICACIÓN? Cuando una empresa registradora recibe una solicitud de certificación, aquella discute el SGA de esta última con su representante para obtener una primera impresión sobre su nivel de preparación, para luego ser objeto de una auditoría de registro. El siguiente paso es la revisión de la documentación del SGA para cerciorarse de que contiene todos los elementos requeridos. Si la documentación está en orden, se lleva a cabo una auditoría en las instalaciones de la empresa auditada.
RECAI
182
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
Esta auditoría puede durar una semana o más dependiendo del tamaño y complejidad de la empresa auditada. La empresa registradora es responsable de evaluar la conformidad del SGA con la Norma ISO 14001, sin embargo no tiene la última palabra. En el caso de una controversia insoluble entre la empresa registradora y la empresa auditada, existe una Junta Independiente a la que el cliente puede apelar.
¿FACTORES DE ÉXITO DE LA CERTIFICACIÓN? Los siguientes factores son indispensables para el éxito de un proyecto ISO 14001. Compromiso Para completar el proyecto exitosamente, el proceso de certificación requiere necesariamente, del involucramiento y del decidido compromiso de cada una y de todas las personas de la organización, tanto de la empresa auditada propiamente
RECAI
183
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
tal, como del personal de las empresas de servicios. Este compromiso deberá materializarse además, en un estilo de trabajo en equipo. Capacitación La ruta hacia el éxito, requiere capacitación y adiestramiento de todo el personal, en las materias pertinentes. Dicha capacitación puede incluir: orientación ISO 14001, estructura y funcionamiento del SGA, cursos específicos de la legislación vigente, técnicas para reducción de impactos ambientales, mejoramiento continuo y otras materias. Documentación Corresponde a una de las tareas iniciales de la Etapa de Implementación y típicamente ardua. Es importante que en la documentación se reflejen las prácticas de la empresa auditada, se comprenda lo establecido por la legislación vigente correspondiente o aplicable y lo pertinente de la normativa internacional suscrita por cada país. Todo lo anterior, deberá cumplirse, evitando que dicha documentación constituya un escollo burocrático en el funcionamiento del SGA. Prevención Se debe integrar un SGA que no solo evalúe las posibles causas de problemas sino también las soluciones para evitar la generación de problemas. Corrección Se debe implantar un SGA efectivo en solucionar problemas y no simplemente atacar síntomas.
RECAI
184
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
5.10 ACREDITACIÓN
Es el procedimiento mediante el cual un organismo de acreditación autorizado reconoce formalmente que una organización es competente para certificar, inspeccionar, o auditar la calidad o un laboratorio de ensayo o de calibración industrial.
La acreditación se basa en la evaluación de la competencia técnica del solicitante por un equipo independiente de profesionales con arreglo a requisitos recogidos en normas. ¿Quién debe Acreditarse? • Laboratorios de ensayo. • Laboratorios de calibración. • Laboratorios clínicos. • Organismos de certificación de Sistemas. • Organismos de certificación de Productos. • Organismos de Certificación de Personas. • Organismos que realizan inspección. • Verificadores y consultores ambientales Por medio de la acreditación se garantiza el acceso al mercado exterior, ya que se demuestra que los productos, procesos y servicios cumplen con los requisitos establecidos a nivel internacional.
Servicio de Acreditación Ecuatoriano
El Servicio de Acreditación Ecuatoriano - SAE, le corresponde cumplir las funciones de organismo técnico nacional, en materia de la acreditación de evaluación de la conformidad para todos los propósitos establecidos en las leyes de la República, en tratados, acuerdos y convenios internacionales de los cuales el país es signatario. La evaluación se lleva a cabo de acuerdo con las normas acordadas internacionalmente y se realiza a las organizaciones de evaluación de
RECAI
185
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 5
la conformidad que proveen certificación, inspección y servicios de ensayo o calibración.
Cooperación InterAmericana de Acreditación (IAAC)
El IAAC – InterAmerican Accreditation Cooperation (Cooperación InterAmericana de Acreditación) es una asociación de organismos de acreditación de América y de otras organizaciones interesadas en la evaluación de la conformidad.
El Ecuador es miembro de esta organización a través del SAE – Servicio de Acreditación Ecuatoriano, siendo el INEN el organismo de Certificación.
Algunos Organismos de Acreditación
RECAI
186
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL
RECAI
187
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL 6.1
CONCEPTOS Y DEFINICIONES
¿Qué es una Evaluación del Impacto Ambiental? Es el conjunto de técnicas de diagnóstico encaminadas a conocer los impactos ambientales generados por una actividad empresarial tanto en su entorno como en su interior de las instalaciones como consecuencia de sus procesos. Concepto de EIA según la Ley de Gestión Ambiental Es el procedimiento administrativo de carácter técnico que tiene por objeto determinar obligatoriamente y en forma previa, la viabilidad ambiental de un proyecto, obra o actividad pública o privada. Estudios de Impactos Ambientales (EsIA) Es el estudio técnico, presumiblemente objetivo, de carácter interdisciplinario, que se realiza como parte del proceso de toma de decisiones sobre un proyecto o actividad, para predecir los impactos ambientales que pueden derivarse de la ejecución de dicho proyecto. Concepto de EsIA según la Ley de Gestión Ambiental Son estudios técnicos que proporcionan antecedentes para la predicción e identificación de los impactos ambientales. Además describen las medidas para prevenir, controlar, mitigar y compensar las alteraciones ambientales significativas Un concepto generalizado de EIA y EsIA:
Es un procedimiento jurídico-administrativo que tiene por objeto la identificación, predicción e interpretación de los impactos ambientales que un proyecto o actividad produciría en caso de ser ejecutado, así como la prevención, corrección y valoración de los mismos, todo ello con el fin de ser aceptado, modificado o rechazado por parte de las distintas Administraciones Públicas competentes.
Impacto Ambiental (IA).- Es un daño o alteración derivada de un proyecto o actividad, afectando a la salud y bienestar del hombre (directa o indirectamente, a través del medio natural) respecto a la situación que se produciría si no se ejecuta Concepto de Impacto Ambiental según la Ley de Gestión Ambiental “Es la alteración positiva o negativa del medio ambiente, provocada directa o indirectamente por un proyecto o actividad en un área determinada”.
RECAI
188
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Las principales causas que han originado los impactos ambientales son: •
El crecimiento industrial.
•
El mayor consumo de recursos naturales.
•
El crecimiento y concentración poblacional.
Categoría y Tipos de impactos Una vez definido el concepto de Impacto Ambiental, se expone una clasificación de la categoría y los distintos tipos de impactos que tienen lugar más comúnmente sobre el Medio Ambiente. Se hace notar que la clasificación ni es exhaustiva, ni excluyente, esto es, pueden existir impactos no descritos, y un impacto concreto puede pertenecer a la vez a dos o más grupos tipológicos: CATEGORÍA DE IMPACTO
TIPO DE IMPACTO
Signo Inmediatez Intensidad
Positivo/negativo Directo/Indirecto Notable/Mínimo/Medio
Interrelación de acciones y/o efectos
Acumulativo/Simple/Sinérgico
Momento Persistencia o duración Extensión
Corto/Medio/Largo plazo Temporal/Permanente Localizado/Extensivo Reversible/Irreversible Recuperable/Irrecuperable Ocurrencia: Alta/Mediana/Baja Continuo/Discontinuo/Periódico Compatible/Moderado/Severo/Crítico
Capacidad de recuperación Probabilidad de ocurrencia Por su periodicidad Aplicación de medidas correctoras
Valoración de Impacto Ambiental (VIA).- Es el proceso que nos permite cuantificar en qué medida los efectos, uno a uno, van a sufrir variación entre las situaciones estudiadas, controlando la tendencia más o menos impactados. Es la última fase del estudio, consistiendo en traducir los impactos (medios y magnitudes heterogéneas) sobre cada factor o indicador ambiental, en unidades homogéneas y conmensurables de impacto ambiental, de tal forma que pueda ser posible comparar alternativas diferentes de un mismo proyecto. Las valoraciones pueden ser cualitativas y cuantitativas.
RECAI
189
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
¿QUÉ ES UN RIESGO AMBIENTAL? “Es toda circunstancia o factor que conlleva la posibilidad de un daño para el medio ambiente”.
Se trata de un peligro ambiental al que pueden estar sometidos los diversos elementos que se incluyen en el Medio Ambiente incluido los seres humanos. A éste se le asocian una probabilidad de suceso y una gravedad de sus consecuencias.
RECAI
190
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Factores Ambientales Como factores o parámetros ambientales se engloban los diversos componentes del medio ambiente entre los cuales se desarrolla la vida en la Tierra. Estos factores son el soporte de toda actividad humana. El hombre es capaz de modificarlos de forma radical, pudiendo ocasionar, a medio o largo plazo, graves problemas de difícil valoración o pequeños cambios fácilmente soportables. Los factores ambientales son: - Físico-químicos: tierra, agua, aire y clima. - Biológicos: flora, fauna y suelos - Sociales: demografía, usos del suelo, salud pública, valores artísticos y culturales. Se considera que la parte del factor ambiental que puede ser explotada por el hombre, es un recurso ambiental, el cual puede sufrir modificaciones cualitativas, cuantitativas o de tiempo de disponibilidad.
RECAI
191
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Aspectos Ambientales Un aspecto ambiental se define como los componentes de las actividades, productos o servicios de una organización que produzca o pueda producir un impacto sobre el medio ambiente (es decir, susceptibles de interaccionar con el entorno). Por tanto, un aspecto ambiental es aquello que una actividad, producto o servicio genera (en cuanto a emisiones, vertidos, residuos, ruido, consumos, etc.) que tiene o puede tener incidencia sobre el medio ambiente, entendido éste como el medio natural receptor de los aspectos ambientales, incluyendo dentro de este medio los seres vivos que habitan en él. Algunos ejemplos de aspectos ambientales son: -
Emisiones a la atmósfera Consumo de recursos naturales Vertidos Ruidos Generación de residuos
No se debe confundir aspecto con impacto ambiental. El aspecto ambiental es la causa y, el impacto, la consecuencia. Una manera muy intuitiva de comprender estas definiciones es considerar el espacio, en el que se realizan las actividades, como una esfera, en la que todo aquello que entra, a excepción de las materias primas o recursos, y todo aquello que sale, exceptuando los productos o servicios, debe considerarse como aspecto ambiental.
Flujo de aspectos ambientales
RECAI
192
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
6.2
Unidad Didáctica Nº 6
OBJETIVOS Y ALCANCE DE UNA EVALUACIÓN AMBIENTAL
Los equipos técnicos que realizan una Evaluación Ambiental, en función de sus conocimientos y de su ética profesional, establecen el contenido, alcance y objetivos del trabajo a realizar. Sin por ello limitar su capacidad ni responsabilidad, deben partir, en general, de los siguientes elementos: •
La información contenida en la normativa que regula la aplicación del procedimiento de EIA, y en la que se indican los objetivos a cumplir por los EslA, los proyectos a que debe aplicarse y el contenido mínimo de tales estudios;
•
El resto de la legislación existente relacionada directa o indirectamente con la actividad o la zona en donde pretende implantarse (niveles de emisión o inmisión, normas sanitarias, planes de ordenamiento territorial, espacios protegidos, ordenanzas, etc.);
•
La información generada al respecto por la Administración competente (en forma de directrices sectoriales, tanto para grupos de actividades económicas determinadas, como para proyectos específicos).
A esta información de partida se puede añadir toda aquella generada en el proceso de análisis ambiental específico del proyecto y toda la procedente de estudios previos realizados en la misma zona; su análisis puede permitir tener una idea previa de, p. e., las inquietudes o intereses del público, o las exigencias de la Administración para poder decidir. La Evaluación de Impactos Ambientales, se trata de técnicas preventivas muy valiosas para la protección del medio ambiente. No son instrumentos de decisión, sino de conocimientos, es decir, permiten al promotor, al consultor ambiental o a la autoridad competente, tomar una decisión.
OBJETIVOS Los objetivos que persigue una Evaluación del Impacto Ambiental son: • Evitar posibles errores y daños al medio ambiente causados durante las fases de explotación y cierre que, en caso de no evitarse, podrían tener unos costos desorbitados, a dos niveles: - Costos transferibles a la empresa: son aquellos que debería asumir económicamente la empresa. - Costos transferibles a la sociedad: engloban a los perjuicios sociales causados.
RECAI
193
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
• Relacionar entre sí los diferentes impactos que puede originar una actividad sobre el medio ambiente, reflejándose en un informe final. • Poder cuantificar y valorar los efectos que puede tener una actividad sobre el medio ambiente. • Relacionar a las diferentes partes (administraciones públicas, empresas privadas…), cuyas decisiones o actuaciones puedan afectar al medio ambiente. Los logros más importantes que se consiguen con una EIA son: a) Identificar y evaluar los efectos que determinados proyectos de obras públicas e instalaciones industriales pueden tener sobre el medio (carácter preventivo de la EIA al integrar la protección del entorno a nivel de proyecto). b) Facilitar la toma de decisiones a los órganos administrativos públicos competentes en la EIA (régimen de autorizaciones administrativas). c) Prever, si es necesario, las actuaciones a adoptar para minimizar, eliminar o compensar los efectos eventualmente negativos sobre el medio ambiente (régimen de vigilancia e inspección).
ALCANCE •
La información contenida en la normativa que regula la aplicación del procedimiento de EIA.
•
La legislación existente relacionada directa o indirectamente con la actividad o la zona donde se realiza el proyecto.
•
La información generada al respecto por la Administración competente.
¿Por qué se realizan los EsIA? • Sirven para identificar maneras de mejorar ambientalmente los proyectos y minimizar, atenuar, o compensar los impactos adversos. • Alertan a los diseñadores del proyecto, las consultoras ejecutoras, y su personal, sobre la existencia de problemas ambientales. • Ayudan a evitar costos y demoras en la implementación producidos por problemas ambientales no anticipados.
RECAI
194
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Características de un EsIA • Los estudios son predictivos y están apoyados en información científica. •
El análisis es interdisciplinario, donde intervienen diferentes especialistas.
• Generación de datos y resolución de elementos centrales para establecer relaciones entre ellos. • Análisis y conocimiento inicial de la actividad o proyecto a ejecutar. • La selección de los aspectos más significativos para determinar los impactos ambientales.
Una Evaluación del Impacto Ambiental abarca el siguiente contenido:
Input
-
Output
Análisis de las materias primas, maquinarias y materiales. Estudio del uso y gestión de la energía y agua. Identificación de los focos contaminantes. Distribución y transporte. Recursos humanos. Relaciones externas. Medición de emisiones, desagües, ruidos, radiaciones, olores, etc. Seguridad laboral, higiene, riesgos de accidentes. Manejo de información. Cumplimiento con la legislación vigente. Organización interna de la empresa. Estudio de los productos y servicios, análisis del ciclo de vida.
Para la realización de una evaluación ambiental se pueden utilizar entrevistas, cuestionarios, listas de chequeo, matrices, etc. y la revisión de documentos tales como: -
RECAI
Planes de empresa Documentos de seguridad Facturas Listado de quejas Programas de formación Informes de multas y accidentes Registros del sistema de calidad, seguridad, etc.
195
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
6.3
Unidad Didáctica Nº 6
LOS ESTUDIOS DE IMPACTOS AMBIENTALES EN EL ECUADOR
En el Ecuador el Ministerio del Ambiente ha establecido que los EsIA iniciales, de un proyecto que va a ser construido se llamen EsIA Ex-Ante, mientras que los proyectos que han venido funcionando, considerados como actividades productivas, se llamen EsIA Ex-Post. En ambos casos hay que obtener una Licencia Ambiental, determinando el grado de generación de impactos. Los Estudios Ex-Post el MAE los considera como una Auditoría Ambiental Inicial de Cumplimiento (AAIC).
El Artículo 19, de la Ley de Gestión Ambiental, menciona que las obras públicas privadas o mixtas y los proyectos de inversión públicos o privados que puedan causar impactos ambientales, serán calificados previamente a su ejecución, por los organismos descentralizados de control, conforme el SUMA. El Artículo 20 de la misma ley, determina que para el inicio de toda actividad que suponga riesgo ambiental se deberá contar con la licencia respectiva, otorgada por el Ministerio del ramo. Por lo tanto, para garantizar una adecuada y fundada predicción, identificación e interpretación de los impactos ambientales de la actividad o proyecto propuesto, así como la idoneidad técnica de las medidas de control para la gestión de sus impactos ambientales y riesgos, el Estudio de Impacto Ambiental debe ser realizado por un equipo multidisciplinario que responda técnicamente al alcance y la profundidad del estudio en función de los términos de referencia previamente aprobados. El promotor y/o el consultor que presenten los Estudios de Impacto Ambiental son responsables por la veracidad y exactitud de sus contenidos.
RECAI
196
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
6.4
Unidad Didáctica Nº 6
PROCEDIMIENTO PARA LA REGULARIZACIÓN DE ACTIVIDADES PRODUCTIVAS
Existen muchas confusiones entre los Estudios de Impacto Ambiental Ex – ante, Estudios de Impacto Ambiental Ex – post y Auditorías Ambientales de Cumplimiento, por lo que a continuación se presenta el esquema básico con los contenidos principales y las diferencias entre dichos documentos: Estudios de Impacto Ambiental (Ex – ante)
Estudios de Impacto Ambiental Ex - post
Auditorías Ambientales de Cumplimiento
Marco Legal
Marco Legal
Marco Legal
Descripción del Proyecto
Descripción del Proyecto y de las medidas ambientales implementadas
Descripción del Proyecto
Áreas de Influencia
Áreas de Influencia
Áreas de Influencia
Línea Base en los componentes físico, biótico y socioeconómico
Diagnóstico del estado actual del ambiente en los componentes físico, biótico y socioeconómico (muestreos con y sin efecto del proyecto)
Identificación, Calificación y Evaluación de Impactos Ambientales (Predecir Impactos)
Hallazgos:conformidad (C), no conformidad menor Plan de Acción (NC-) y no Conformidad Mayor (NC+)
Hallazgos: conformidad (C), no conformidad menor (NC-) y no Conformidad Mayor (NC+)
Plan de Manejo Ambiental Plan de Manejo Ambiental
Para el proceso de regularización ambiental de las actividades que se encuentran en funcionamiento y que no cuenten con un Estudio de Impacto Ambiental Ex Post, el proponente de la obra o actividad debe obtener el Certificado de Intersección y verificar su obra o actividad en el Catálogo Ambiental Nacional, sobre la base de lo cual preparará y presentará el correspondiente Estudio de Impacto Ambiental y el Plan de Manejo Ambiental, a través del Sistema Único de Información Ambiental. (SUIA).
RECAI
197
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
6.5
Unidad Didáctica Nº 6
EL CONSULTOR AMBIENTAL Y EL PROMOTOR Por lo general los Estudios de Impactos Ambientales lo elaboran profesionales con un equipo multidisciplinario con conocimiento en esta área que garanticen la idoneidad en la realización de los estudios.
Estos profesionales son los CONSULTORES AMBIENTALES. Los consultores ambientales deberán registrarse y calificarse en el Ministerio del Ambiente según los requisitos establecidos en el Acuerdo Ministerial Nro. 075 publicado en el Registro Oficial Nro. 809 del 1ro. de agosto de 2016. Mediante este acuerdo, queda derogado el Acuerdo Ministerial Nro. 069 publicado en el Registro Oficial No. 036 del 15 de julio del 2013. ¿Quién es el Consultor Ambiental? • • •
•
Profesional con una formación global en materia ambiental y empresarial. Función: asesor técnico, realizar estudios y proyectos, elaborar soluciones, diagnósticos y auditorías ambientales, ayudan a resolver problemas, etc. Formación: conocimientos de la normativa relativa al medio ambiente, de las posibilidades de financiación de las inversiones ambientales y de la evaluación del impacto ambiental. Perfil: apto para relacionarse con las Administraciones Públicas y Privadas, con los proveedores, clientes y empleados, en todo lo concerniente a la política ambiental de la empresa”.
Los tipos de Consultores Ambientales podrán ser: a) Consultores Ambientales Individuales. b) Compañías Consultoras Ambientales c) Universidades y Escuelas Politécnicas, y d) Entidades Públicas.
RECAI
198
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
EL PROMOTOR
Es la persona natural o jurídica, del sector privado o público, que emprende una acción de desarrollo o representa a quien la emprende, y que es responsable en el proceso de evaluación del impacto ambiental ante las autoridades de aplicación. Entiéndanse por promotor en el sentido del Libro VI del Texto Unificado de Legislación Secundaria Ambiental también los promotores y ejecutores de actividades, obras o proyectos que tienen responsabilidad sobre el mismo a través de vinculaciones contractuales , concesiones , autorizaciones o licencias específicas, o similares. REGISTRO DEL PROMOTOR EN EL SISTEMA ÚNICO DE INFORMACIÓN AMBIENTAL SUIA.
Previamente a registrar cualquier proyecto, obra o actividad en el SUIA, el promotor deberá contar con un nombre de usuario y contraseña que será asignado por el sistema. Para obtener el nombre de usuario y contraseña el promotor deberá seguir los siguientes pasos: a) Ingreso a la página WEB www.ambiente.gob.ec (SUIA). b) Ingresar en el link “Registrarse”; y, c) Llenar el formulario que se despliega, con los datos solicitados por el sistema. En el término de 48 horas, el Sistema Único de Información Ambiental (SUIA) notificará al proponente en su dirección de correo electrónico; si el proceso de registro fue exitoso, y le asignará un nombre de usuario y contraseña. Todas las notificaciones generadas de cada proceso serán dirigidas al correo electrónico registrado del promotor.
RECAI
199
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
6.6 LA REGULARIZACIÓN AMBIENTAL
La Regularización Ambiental es un proceso sistemático que nos permite registrarnos y calificarnos para obtener un Permiso Ambiental sea éste un Certificado, Registro o Licencia Ambiental. Los proyectos, obras o actividades deberán regularizarse a través del Módulo de Regularización y Control Ambiental del sistema SUIA, donde mediante análisis de impactos y riesgos ambientales se determinará automáticamente el tipo de permiso ambiental.
Sus beneficios a más de cumplir con la legislación ambiental vigente en el Ecuador, son: aumentar la satisfacción del cliente, solucionar los problemas ambientales, promover la mejora continua en todos los procesos productivos y de servicios de nuestra organización (Pública o Privada), obtener ecoetiquetas para nuestros productos, ventajas competitivas, mejores oportunidades de entradas a mercados internacionales, mitigar la contaminación ambiental, etc. Sin embargo, debemos asesorarnos por técnicos especializados en materia ambiental, que faciliten nuestro cumplimiento socioambiental, puesto que, si sopesamos costos versus beneficios, es lógico decidirnos por al menos iniciar el proceso de regularización ambiental, ya sea en el Municipio de nuestra localidad, Consejo Provincial, oficinas del Ministerio del Ambiente del Ecuador o Autoridad Ambiental de aplicación responsable autorizada.
RECAI
200
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
6.7 CATÁLOGO AMBIENTAL NACIONAL - CAN
Llamado también Catálogo de proyectos, obras o actividades, es un Listado de la clasificación de los proyectos, obras o actividades existentes en el país, en función de las características particulares de éstos y de la magnitud de los impactos negativos que causan al ambiente.
Los proyectos, obras o actividades, constantes en el catálogo expedido por la Autoridad Ambiental Nacional deberán regularizarse a través del SUIA, el que determinará automáticamente el tipo de permiso ambiental.
Antecedentes referentes al Catálogo y Categorización Ambiental Nacional El Ministerio del Ambiente, mediante Acuerdo Ministerial Nro. 68, publicado en el Registro Oficial No. 33 del 31 de julio de 2013, expidió el Catálogo de Categorización Ambiental Nacional, que era un listado de los diferentes proyectos, obras o actividades existentes en el país, divididos en cuatro (4) categorías: I, II, III y IV, como resultado de un proceso de depuración, selección, estudio, y estratificación de éstos, en función del impacto y riesgo ambiental generados al ambiente. Mediante Acuerdo Ministerial Nro. 006, con fecha 18 de febrero de 2014, el Ministerio del Ambiente, expidió la “reforma” al Catálogo de Categorización Ambiental Nacional, expedido mediante Acuerdo Ministerial No. 68 del 31 de julio de 2013. Posteriormente, mediante Acuerdo Ministerial No. 028 (Sustitúyese el Libro VI del Texto Unificado de Legislación Secundaria) publicado en la Edición Especial Nro. 270 del 13 de febrero de 2015, se reformó el Catálogo de Categorización Ambiental mediante la implementación de otros proyectos y actividades, quedando derogado el Acuerdo Ministerial No. 068. Finalmente, mediante Acuerdo Ministerial No. 061 publicado en Edición Especial Nro. 316 en el Registro Oficial del 4 de mayo de 2015, se expide el Catálogo Ambiental Nacional y se deroga expresamente el Acuerdo Ministerial No. 28 del 13 de febrero de 2015 y su reforma contenida en el Acuerdo Ministerial Nro. 052 de fecha 12 de marzo de 2015. A continuación se describen los proyectos, obras o actividades que constan en el Catálogo Ambiental Nacional:
RECAI
201
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
CATÁLOGO DE PROYECTOS, OBRAS O ACTIVIDADES AGRÍCOLA, PECUARIO, ACUACULTURA Y SILVICULTURA Producción de cultivos Cultivo de palma aceitera Cultivo de banano Plantaciones florícolas bajo invernadero Otros cultivos pueden acceder a incentivos ambientales Producción Animal Granjas porcícolas Granjas avícolas para: reproducción, aves de engorde, postura, ponedoras, pavos y otras afines Otro tipo de producción animal puede acceder a incentivos ambientales Acuacultura Cultivo de peces de agua dulce y granjas piscícolas Construcción y/u operación de granjas acuícolas (camaroneras) Construcción y/u operación de establecimientos de proyectos de maricultura comerciales de cultivo de peces en jaula Construcción y/u operación de infraestructura para proyectos de maricultura experimental o piloto Silvicultura Viveros forestales y recolección de productos forestales Zonas cuyas superficies a reforestar sean mayores a 500 hectáreas, cuya área basal se encuentre entre 30% y el 40% medida a la altura de 1.30 metros del suelo de una formación boscosa nativa primaria correspondiente Zonas cuyas superficies a reforestar sean menor o igual a 500 hectáreas, cuya área basal se encuentre entre 30% y el 40% medida a la altura de 1.30 metros del suelo de una formación boscosa nativa primaria correspondiente, acogiéndose al Acuerdo Interministerial 002 y su reforma para Forestación y Reforestación HIDROCARBUROS Y MINERÍA HIDROCARBUROS Exploración de hidrocarburos Prospección geofísica de hidrocarburos Perforación exploratoria y de avanzada de hidrocarburos Desarrollo y producción Desarrollo y producción de hidrocarburos Industrialización Industrialización de hidrocarburos Almacenamiento y transporte de hidrocarburos y sus derivados Construcción y/u operación de ductos (oleoductos principales y secundarios, gasoductos, poliductos y estaciones de bombeo) e instalaciones para el almacenamiento de petróleo y sus derivados Almacenamiento y transporte de hidrocarburos y sus derivados (excepto GLP y GN) Almacenamiento y transporte de hidrocarburos y sus derivados (excepto GLP y GN) Terminales de productos limpios
RECAI
202
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
CATÁLOGO DE PROYECTOS, OBRAS O ACTIVIDADES Almacenamiento, transporte de GLP y GN (Autorizados por la Autoridad Competente) Construcción y/u operación de plantas de almacenamiento y envasado de GLP y/o GN Depósitos de distribución de GLP Transporte de GLP Transporte de GLP y GN al granel Construcción, operación y almacenamiento de gas natural y condensado de gas natural para uso industrial Plantas de regasificación de gas natural licuado para uso industrial Comercialización de Hidrocarburos Comercializadora de los segmentos: automotriz, pesquero artesanal e industrial, naviero nacional e internacional, asfaltos, aceite agrícola (spray oil), solvente 1, mineral turpentine (trementina mineral), solvente 2 (rubber solvente), nafta industrial Estaciones de servicio (gasolineras y depósitos pesqueros) Estaciones de servicio (gasolineras) con lubricadoras y lavadoras Fabricación de productos de petróleo y carbón Fabricación de mezclas de asfalto Fabricación de aceites y grasas lubricantes de petróleo Fabricación de todos los demás productos de petróleo y carbón Bases prestadoras de servicios de mantenimiento para la industria hidrocarburífera y minera (sandblasting, lavado, etc.) Bases prestadoras de servicios de mantenimiento para la industrias hidrocarburífera y minera (sandblasting, lavado, y otras.) MINERÍA Minería artesanal (metálica, no metálica y materiales de construcción) Minería artesanal: explotación Mediana y gran minería Exploración inicial en mediana y gran minería (metálicos y no metálicos) Exploración avanzada en mediana y gran minería (metálicos y no metálicos) Pequeña minería Exploración y explotación simultánea en pequeña minería (metálicos) Exploración y explotación simultánea en pequeña minería (no metálicos) Beneficio, fundición, refinación para la pequeña minería (metálicos) Beneficio, fundición, refinación para la pequeña minería (no metálicos) Mediana Minería Explotación de mediana minería (metálicos y no metálicos) Beneficio, fundición, refinación para la mediana minería (metálicos y no metálicos) Minería a gran escala Explotación de minería a gran escala (metálicos y no metálicos) Beneficio, fundición, refinación para la minería a gran escala (metálicos y no metálicos)
RECAI
203
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
CATÁLOGO DE PROYECTOS, OBRAS O ACTIVIDADES Minería de libre aprovechamiento de materiales de construcción Minería de libre aprovechamiento de materiales de construcción para proyectos públicos Minería de libre aprovechamiento de materiales de construcción en las Islas Galápagos Actividades complementarias para minería Transporte por ductos de mineral, concentrados o relaves, fuera de concesiones mineras Construcción de relaveras fuera de concesiones mineras Materiales de construcción Explotación de materiales de construcción (áridos y pétreos) ELÉCTRICO Generación de energía hidroeléctrica Generación de energía termoeléctrica Generación de energía eólica Generación de energía fotovoltaica/solar térmica Generación de energía geotérmica Generación de energía mareo-motriz Transmisión de energía eléctrica voltaje de línea mayor o igual a 138 kV Repotenciación de líneas y/o subestaciones de transmisión Variantes de líneas de transmisión Líneas de transmisión Modificaciones de subestación que requieran área adicional Distribución de energía eléctrica desde 40 kV hasta 138 kV Repotenciación de líneas y/o subestaciones de distribución Líneas de distribución Modificaciones de subestación que requieran área adicional Proyectos u obras de electricidad rural y urbano marginal para distribución de energía CONSTRUCCIÓN Construcción de infraestructura civil Construcción de infraestructura civil Escombreras (únicamente las que estén fuera del límite del área de influencia directa del proyecto). Construcción y/u operación de campamentos Construcción y/u operación de centros comerciales Construcción de parques industriales Construcción de ecoparques industriales
RECAI
204
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
CATÁLOGO DE PROYECTOS, OBRAS O ACTIVIDADES Infraestructura militar y policial Construcción, operación y mejoramiento de repartos militares y policiales Construcción, operación y mejoramiento de UPCs Construcción, operación y mejoramiento de repartos militares y policiales con polvorines superficiales, semienterrados y enterrados, actividad aérea y marítima. Vías Construcción de autopistas y vías de primer orden Ampliación y rectificación de autopistas y vías de primer orden Construcción de vías de segundo y tercer orden Rehabilitación y mejoramiento de autopistas, vías de primer, segundo y tercer orden Construcción y/o rehabilitación y mejoramiento de calles, aceras, ciclo vías y bordillos Construcción de puentes, túneles y acueductos Construcción de puentes, túneles, acueductos Ampliación, rehabilitación y mejoramiento de puentes, túneles y acueductos Aeropuertos, puertos, pistas para aterrizaje y líneas férreas Construcción y/u operación de aeropuertos Ampliación, rehabilitación y mejoramiento de aeropuertos Construcción y/u operación de pistas para aterrizaje Construcción y/u operación de puertos comerciales Construcción y/u operación de puertos y facilidades pesqueras Construcción y/u operación de espigones para carga y descarga conectados a tierra (muelles) Limpieza y desazolve de cauces hídricos Construcción y/u operación de líneas de ferrocarril Sistemas de transporte eléctrico Construcción y/u operación de sistemas de transporte eléctrico (metro, tranvía, trolebús, etc.) Ampliación, rehabilitación y mejoramiento de sistemas de transporte eléctrico (metro, tranvía, trolebús, etc.) Construcción y/u operación de teleféricos, aerosillas y similares INDUSTRIA Industria alimenticia Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de alimentos para animales Construcción y/u operación de fábricas para molienda de harina y similares Extracción de sal utilizando energía solar Construcción y/u operación de fábricas para la extracción y refinación industrial de sal Construcción y/u operación de extractoras de aceite de palma aceitera Construcción y/u operación de otro tipo de fábricas de extracción de aceite de semillas oleaginosas Construcción y/u operación de fábricas para la refinación y mezcla de aceites y grasas Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de aceites y grasas animales
RECAI
205
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
CATÁLOGO DE PROYECTOS, OBRAS O ACTIVIDADES Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de aceite y harina de pescado Construcción y/u operación de plantas procesadoras de secado de cáscara de camarón Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de cereal Construcción y/u operación de ingenios azucareros Construcción y/u operación de fábricas para producción de confites y chocolate a partir de granos de cacao Construcción y/u operación de fábricas para producción de confites. Construcción y/u operación de fábricas para producción de frutas, jugos, vegetales, comida, (congelada), helados y afines Construcción y/u operación de fábricas para producción de conservas de alimentos secos y deshidratados Construcción y/u operación de fábricas para pasteurización de leche y sus derivados y/o procesamiento de leche para la obtención de quesos, mantequilla, etc. Construcción y/u operación de fábricas para preparación y empaque de mariscos Plantas de procesamiento de descabezado de camarón y/o eviscerado de más productos de mar Construcción y/u operación de panificadoras y productos en base de harina Construcción y/u operación de fábricas para producción de conservas, sopas, mermeladas, jaleas, jarabes, concentrados, aderezos, especias y extractos industriales. Construcción y/u operación de fábricas para el procesamiento de café y té Fabricación de bebidas Construcción y/u operación de fábricas para producción de bebidas carbonatadas o gaseosas Construcción y/u operación de cervecerías, vinerías, destilerías Construcción y/u operación de fábricas para producción de tabaco y afines Fábrica de textiles Construcción y/u operación de fábricas para producción de fibras, filamentos, hilos, filamentos tinturados, telas planas y de punto. Construcción y/u operación de fábricas para producción de acabados de tejidos (incluye tinturado y estampado), textiles y telas Construcción y/u operación de fábricas para producción a base de productos textiles Fabricación de productos de piel y cuero Construcción y/u operación de fábricas para texturizado y tinturado de piel y cuero. Construcción y/u operación de fábricas para curtido y acabado de piel y cuero (curtiembres) Construcción y/u operación de fábricas para confección de zapatos de cuero y derivados Productos de madera Preservación y procesamiento de madera Construcción y/u operación de fábricas para la elaboración de productos de madera Construcción y/u operación de fábricas para producción de carbón vegetal Aserraderos Fabricación de papel y sus derivados Construcción y/u operación de plantas de celulosa Construcción y/u operación de fábricas de productos derivados del papel y otros
RECAI
206
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
CATÁLOGO DE PROYECTOS, OBRAS O ACTIVIDADES Actividades de impresión Imprentas a gran escala Fábrica de ladrillos y tejas (involucra hornos de leña e industrial) Fábricas para producción de ladrillos y/o tejas Fabricación de químicos Construcción y/u operación de la industria petroquímica Construcción y/u operación de fábricas de la industria química de base inorgánica Construcción y/u operación de fábricas de la industria química de base orgánica Construcción y/u operación de fábricas para formulación de cosméticos Talleres artesanales para la elaboración de cosméticos Fábricas para elaboración de pinturas, recubrimientos y adhesivos Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de pinturas, disolventes ,diluyentes y recubrimiento Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de adhesivos Fabricación de fertilizantes, pesticidas y otros agroquímicos Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de mezcla de fertilizantes de base biológica Construcción y/u operación de fábricas para formulación de pesticidas y otros productos químicos de uso agrícola Almacenamiento de fertilizantes y productos químicos de uso agrícola (venta directa al público) Fabricación de fármacos y medicinas Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de formulaciones farmacéuticas Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de productos biológicos Fabricación de preparaciones para jabones, compuestos de limpieza y aseo Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de jabones , detergentes, compuestos de limpieza y aseo Fabricación de otros productos químicos y preparaciones Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de tinta para impresiones Fábricas para elaboración de explosivos Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de explosivos Construcción y/u operación de fábricas de pirotecnia (con permiso de la autoridad competente) Fabricación de productos plásticos y de caucho Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de productos plásticos Construcción y/u operación de fábricas para producción de llantas Construcción y/u operación de fábricas para producción de otros productos de caucho Fabricación de productos minerales no metálicos Construcción y/u operación de fábricas para producción de grifería y cerámica vítrea, porcelana y productos de arcilla para la construcción Fabricación de vidrio Construcción y/u operación de fábricas para producción de vidrio
RECAI
207
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
CATÁLOGO DE PROYECTOS, OBRAS O ACTIVIDADES Fábricas para elaboración de productos de hormigón, carbonatos y cemento Construcción y/u operación de fábricas para producción de cemento (cementeras) Planta procesadora de hormigón Construcción y/u operación de fábricas para producción de productos de concreto, cal o yeso Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de productos abrasivos Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de productos de piedra cortada Fabricación de instrumentos a partir de metales primarios Construcción y/u operación de fábricas para la elaboración de productos de acero y hierro Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de productos electrometalúrgicos de ferro aleaciones Procesamiento de alúmina y aluminio Construcción y/u operación de fábricas para refinado de alúmina Construcción y/u operación de fábricas para fundición secundaria, aleación de aluminio y producción de aluminio primario Fundición y procesamiento Construcción y/u operación de fábricas para fundiciones de metales ferrosos (incluye chatarra) Construcción y/u operación de fábricas que realizan fundiciones de metales no ferrosos Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de materiales de pulvimetalurgia Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de equipos electrónicos Construcción y/u operación de fábricas para metalmecánica Construcción y/u operación de fábricas para actividades de revestimiento, grabado, tratamiento térmico y afines Construcción y/u operación de fábricas para producción de pólvora y explosivos, autorizados por la autoridad competente Fabricación y ensamblaje Construcción, reparación y mantenimiento naval (astilleros) Construcción, reparación y mantenimiento artesanal de embarcaciones menores Producción de biocombustibles Instalación y/u operación de plantas para la producción de biocombustibles SERVICIOS Comercio al por mayor y por menor Mayoristas farmacéuticos y/u operadores logísticos (no incluye tratamiento y/o gestión de medicamentos caducados) Mayoristas de productos químicos y afines (no incluye tratamiento y/o gestión de productos químicos caducados) Supermercados, supertiendas y/o almacenes Reparación y mantenimiento Construcción y/u operación de mecánicas, lubricadoras, lavadoras Reparaciones y mantenimiento mecánico automotriz, lubricadoras para Galápagos
RECAI
208
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
CATÁLOGO DE PROYECTOS, OBRAS O ACTIVIDADES Transporte y almacenamiento Transporte de carga de materiales peligrosos en alta mar Transporte marítimo de carga (Galápagos) Transporte marítimo de pasajeros (puerto a puerto, no turístico) (Galápagos) Empresas para servicio de taxi acuático (Galápagos) Barcazas, barcos y otros utilizados como remolcadores. Empresas de transporte turístico en la Reserva Marina de Galápagos Empresas, de transporte turístico acuático tipo cruceros recreativos Construcción y/u operación de terminal terrestre de pasajeros y carga Almacenamiento, transporte y/o comercialización (metálicos y no metálicos) Almacenamiento, transporte y/o comercialización (materiales de construcción) Aerofumigación Empresas que prestan servicio de aerofumigación Actividades de alojamiento Construcción y/u operación de hoteles y moteles Construcción y/u operación de hostales y paraderos turísticos Construcción y/u operación de centros de alojamiento (Galápagos) Radiodifusión y telecomunicaciones Construcción y/u operación de estaciones repetidoras y estaciones de radio y televisión Construcción y/u operación de radio bases celulares Instalación y/u operación de fibra óptica terrestre y submarina Soterramiento de ductos para cableado Servicios, servicios profesionales, científicos y técnicos Prospección geofísica (sísmica) u otras, sin fines de búsqueda de hidrocarburos o fines científicos Demolición de edificaciones por implosión Demolición hidráulica, mecánica de edificaciones y otras técnicas Actividades de salud humana y asistencia social Construcción y/u operación de centros y subcentros de salud, incluye especialidades (MSP) Laboratorios médicos y de diagnóstico Operación de hospitales de medicina general y cirugía y de especialidades Operación de clínicas de medicina general y cirugía y de especialidades Operación de institutos médicos forenses Museos, sitios históricos e instituciones similares Construcción y/u operación de zoológicos Construcción y/u operación de mercados municipales Construcción y/u operación de mercados municipales
RECAI
209
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
CATÁLOGO DE PROYECTOS, OBRAS O ACTIVIDADES Centros de faenamiento Construcción y/u operación de centros de faenamiento SANEAMIENTO Gestión de desechos peligrosos Almacenamiento de desechos peligrosos Recolección y transporte de desechos peligrosos Transporte de desechos peligrosos Gestión Integral de desechos peligrosos Sistemas de eliminación y disposición final de desechos peligrosos Gestión de desechos y/o residuos especiales Almacenamiento de desechos y/o residuos especiales Recolección de desechos y/o residuos especiales Transporte de desechos y/o residuos especiales Sistemas de aprovechamiento y/o reciclaje de desechos especiales (excluye sistemas de eliminación y disposición final) Sistemas de eliminación y disposición final de desechos especiales Gestión de desechos especiales (incluye almacenamiento, recolección, transporte y sistemas de eliminación y disposición final) Co-procesamiento de residuos especiales Fábricas para reencauchado de neumáticos Gestión de residuos sólidos no peligrosos Barrido, recolección y transporte de residuos sólidos no peligrosos Centros tecnificados de reciclaje de residuos no peligrosos Centros de reciclaje artesanal de residuos no peligrosos Gestión de residuos orgánicos Gestión de residuos orgánicos (recolección, almacenamiento, transporte y disposición final de residuos sólidos y líquidos) Construcción y operación de plantas de tratamiento de aguas residuales Construcción y operación de plantas de tratamiento de aguas residuales Relleno sanitario y cierre técnico de botaderos Construcción y /u operación de relleno sanitario Construcción y /u operación de relleno sanitario (incluye desechos sanitarios) acoger a normativa ambiental especifica Cierre técnico de botaderos y /o conversión Construcción y/u operación de celdas emergentes para residuos sólidos no peligrosos no menor a un año y no mayor a dos años Construcción y/u operación de celdas emergentes no menor a un año y no mayor a dos años (incluye manejo y transporte de desechos sanitarios)
RECAI
210
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
CATÁLOGO DE PROYECTOS, OBRAS O ACTIVIDADES Gestión Integral de Residuos Sólidos: Minimización en la generación, separación en la fuente, almacenamiento temporal, recolección, transporte, acopio y/o transferencia, aprovechamiento, tratamiento y disposición final (No incluye desechos sanitarios) Gestión Integral de Residuos Sólidos: Minimización en la generación, separación en la fuente, almacenamiento temporal, recolección, transporte, acopio y/o transferencia, aprovechamiento, tratamiento y disposición final de no peligrosos y desechos sanitarios Co-procesamiento de residuos peligrosos Co-procesamiento de residuos peligrosos Gestión de sustancias químicas peligrosas Abastecimiento de sustancias químicas peligrosas (formulación y fabricación) Acondicionamiento de sustancias químicas peligrosas (envasado y etiquetado) Almacenamiento de sustancias químicas peligrosas Transporte y recolección de sustancias químicas peligrosas Comercialización de sustancias químicas peligrosas Gestión de sustancias químicas comercialización y utilización)
(abastecimiento,
acondicionamiento,
almacenamiento,
transporte,
Almacenamiento de chatarra libre de contaminantes peligrosos Almacenamiento de chatarra libre de contaminantes peligrosos Almacenamiento de chatarra (vehículos desechados, instalaciones de desagüe, baterías, asbesto o amianto, fibras de asbestos-cemento) Almacenamiento chatarra (vehículos desechados, instalaciones de desagüe, baterías, asbesto o amianto, fibras de asbestos-cemento) Actividades dedicadas legalmente al desmantelamiento de equipos y maquinaria (buques) Actividades dedicadas legalmente al desmantelamiento de equipos y maquinaria (vehículos, ferrocarriles, aviones, etc.) Proyectos de agua potable (captación, conducción, potabilización y distribución) Construcción civil y/u operación de captaciones de agua potable Construcción civil y/u operación de captaciones subterránea Construcción y/u operación de línea de conducción Construcción y/u operación de plantas de potabilización de agua Instalación de redes de agua potable Sistemas multipropósito Construcción y/u operación de sistemas integrados (incluye captación, conducción, potabilización y distribución) Construcción y/u operación de proyectos multipropósito Construcción y operación de sistemas de alcantarillado (sanitario, pluvial o combinado ) Construcción y operación de sistemas integrados de alcantarillado sanitario, pluvial o combinado (no incluye planta de tratamiento de aguas residuales) Otros proyectos de ingeniería hidráulica y gestión del agua Construcción y/u operación de represas Trasvase de recursos hídricos entre cuencas fluviales Construcción y/u operación de plantas desalinizadoras de agua
RECAI
211
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
6.8 EL SISTEMA ÚNICO DE INFORMACIÓN AMBIENTAL – SUIA
¿Qué es el SUIA? Es una herramienta informática creada por el Ministerio del Ambiente para la gestión de control, registro y mantenimiento de los trámites relacionados con proyectos ambientales. Permite llevar los procesos de regularización ambiental de los proyectos, obras o actividades que se desarrollan en el país, de una manera sistematizada, transparente, ágil, uniforme y ordenada. El Sistema Único de Información Ambiental (SUIA) es una aplicación WEB que se desarrolló para la gestión de trámites y proyectos encaminados al control, registro, mantenimiento y preservación del medio ambiente a nivel nacional y al servicio de toda la ciudadanía. Objetivo general del SUIA Prestar un servicio informático ambiental de calidad a los promotores de proyectos, obras o actividades, en el proceso de regularización ambiental de una manera, eficiente, rápida y eficaz. El objetivo del SUIA es facilitar la regularización, ante el MAE, de toda actividad que genera un impacto ambiental. Se menciona que la automatización de los procesos institucionales brinda como beneficio hacer los trámites y darles seguimiento por Internet. El SUIA permitirá revisar quién es el responsable interno de un trámite, en qué estado se encuentra éste e, inclusive, conocer el nivel de desempeño de los funcionarios del MAE. ¿Cómo funciona? El primer paso es registrarse como usuario SUIA proponente. Pueden registrarse las personas naturales o jurídicas. Es necesario llenar los campos solicitados: Usuario, Ubicación y Datos de acceso. El sistema pide que se suba ESCANEADOS la cédula de identidad y papeleta de votación en un solo documento PDF, para las personas físicas o el RUC, para las empresas. Una vez enviada la información se debe esperar la respuesta de un técnico del MAE con la contraseña provisional, que debe ser cambiada por una contraseña particular. Para iniciar un trámite sobre un nuevo proyecto, es obligatorio llenar los siguientes campos: Nombre del proyecto Sector/Subsector Resumen del proyecto Al llenar todos los campos obligatorios de manera correcta, se ha creado satisfactoriamente un nuevo proyecto de Regularización Ambiental. A partir de este ingreso del proyecto, el proponente debe cumplir con cada paso requerido por el MAE hasta obtener la Ficha Ambiental o Licencia Ambiental solicitada.
RECAI
212
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Todo documento requerido debe ser introducido digitalmente en PDF. Las informaciones del MAE al proponente se conocen visitando el SUIA o a través del correo electrónico registrado. Registro del Promotor como Usuario Previamente a registrar cualquier proyecto, obra o actividad, el promotor deberá contar con un nombre de usuario y contraseña que le asignará el sistema SUIA, para lo cual deberá cumplir con todo el proceso de registro, en la página WEB del Ministerio del Ambiente. Una vez culminado el proceso de registro el sistema SUIA notificará al proponente en su dirección de correo electrónico si el proceso fue exitoso, y le asignará un nombre de usuario y contraseña. En caso de que la información consignada por el promotor sea incorrecta o se encuentre incompleta, la autoridad ambiental de aplicación responsable notificará al promotor mediante correo electrónico para que aclare o complete la información acogiendo las observaciones realizadas. El proponente deberá registrarse en el SUIA por una sola vez, independientemente de los proyectos, obras o actividades que presente en el futuro. Para el ingreso al SUIA diríjase a la página Web: http://suia.ambiente.gob.ec donde deberá seleccionar la opción Servicios en línea -> Regularización Ambiental -> Regularización y Control Ambiental (Ver figura)
RECAI
213
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Registrarse en el sistema Al momento de seleccionar Regularización y Control Ambiental se presentará la siguiente pantalla:
Pantalla de registro
Detalle de las opciones: Registrarse en el sistema. Si el usuario no cuenta con credenciales para el Sistema de Regularización y Control Ambiental, debe registrarse. Ingreso al sistema.- Si el usuario fue registrado y aprobado en el Sistema Único de Información Ambiental anteriormente, podrá acceder al Sistema de Regularización y Control Ambiental con las credenciales utilizadas hasta este momento.
REGISTRO DEL USUARIO Si no es usuario del Sistema de Regularización y Control Ambiental, para poder hacer uso de los servicios del aplicativo deberá registrarse mediante la opción “Registrarse en el sistema”, la cual mostrará un formulario en el cual debe seleccionar si el registro es de una Persona Natural o Persona Jurídica. Registro de usuario como Persona Natural Al seleccionar en tipo entidad persona natural el Sistema de Regularización y Control Ambiental presentará una pantalla con la información requerida para el registro de persona natural. Llene las 3 secciones en los espacios que le solicitan y ACEPTE en cada ítem. Al final se validarán los datos ingresados.
RECAI
214
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Registro de usuario como Persona Jurídica Al seleccionar en tipo entidad persona jurídica el Sistema de Regularización y Control Ambiental presentará una pantalla con la información requerida para el registro de una persona jurídica. Al final del registro se procederá a validar la información ingresada y culminará el proceso de registro de usuario.
RECAI
215
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Finalizado el proceso de registro de usuario, el sistema enviará al correo electrónico ingresado las credenciales para el acceso al Sistema de Regularización y Control Ambiental.
Acceso al Sistema Para acceder al Sistema de Regularización y Control Ambiental, el usuario debe ingresar el Nombre de usuario y la Contraseña que fue enviada a la dirección de correo electrónico correspondiente a la información de contacto proporcionada durante el registro de usuario. Una vez que las credenciales han sido validadas y el usuario accede al sistema se mostrará la siguiente pantalla:
Proyectos: Al dar clic en Proyectos, el usuario puede acceder a dos opciones: Listado de Proyecto y Registrar Proyecto. Bandeja de tareas: Durante la ejecución de los trámites y actividades que el usuario realice en el Sistema de Regularización y Control Ambiental, la bandeja de tareas mostrará las actividades pendientes de ejecución por parte del ciudadano y proporcionará un enlace sencillo y rápido para acceder a la información necesaria que le sirva de guía para culminar de manera ágil y efectiva sus trámites. Procesos: Haciendo clic en este casillero se le presentan dos opciones: 1. Iniciar proceso. 2. Listado de procesos del usuario.
RECAI
216
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Creación y registro de un proyecto, obra o actividad Cuando se selecciona Proyecto, el usuario accede a Registrar Proyecto, en la cual se va a proceder a crear y registrar un proyecto.
Para continuar con su registro, le aparece en pantalla la siguiente información y continuar siguiendo los siguientes pasos.
Paso 1.- Al hacer clic en continuar, se mostrará una pantalla para que el usuario seleccione el Sector al que corresponde su proyecto.
RECAI
217
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Todos los proyectos de Sectores Estratégicos, son revisados por el personal técnico del Ministerio del Ambiente de planta central; y los proyectos de Otros Sectores son revisados por los entes acreditados a las Direcciones Provinciales de acuerdo a la actividad. El usuario debe seleccionar si el proyecto, obra o actividad a ejecutar se encuentra en los sectores estratégicos u otros sectores En caso de seleccionar Sectores Estratégicos aparecerá la siguiente pantalla:
Paso 2.- Al hacer clic, en cualquiera de los sectores, se debe identificar la actividad económica a realizar/realizada en su obra o proyecto, para lo cual, hacer clic en Seleccionar:
RECAI
218
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
La actividad asociada a su proyecto, obra o actividad, puede ser seleccionada de dos formas: 1. Ingresando en el campo Filtro una palabra clave de la actividad para buscarla; o 2. Buscando manualmente en la lista de actividades.
Búsqueda de la actividad por filtro
Catálogo de proyectos, obras o actividades
Y continuamos cumplimentando los diferentes casilleros del registro del proyecto
RECAI
219
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Paso 3.- Se deberá seleccionar la información adicional requerida para la actividad a desarrollar, como es: Especificar el rango de operación:
Paso 4. Observar los detalles que automáticamente el sistema ha identificado para su proyecto obra o actividad y hacer clic en el botón Siguiente:
Detalle del proyecto, obra o actividad
En dependencia de la actividad y los detalles seleccionados, el sistema determinará automáticamente el tipo de trámite ambiental, pudiendo ser: Certificado Ambiental, Registro Ambiental o Licencia Ambiental.
Paso 5. El usuario debe ingresar los Datos Generales del proyecto y hacer clic en el botón Siguiente.
RECAI
220
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Datos Generales del proyecto
Al seleccionar el Tipo de proyecto: Ex – ante o Ex – Post, el sistema nos solicitará la fecha de inicio de operaciones y si el proyecto generará desechos especiales o peligrosos. Paso 6. Completar los Datos del proyecto: El usuario debe llenar la información solicitada en el formulario El formulario cuenta con cinco (5) sesiones:
RECAI
221
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Área y altura del Proyecto: hace referencia al área o superficie del proyecto, obra o actividad y puede ser expresada en hectáreas, metros cuadrados o kilómetros cuadrados y la altitud del proyecto sobre el nivel del mar, expresada en metros (m). Dirección del proyecto, obra o actividad: El usuario debe ingresar la descripción detallada de la dirección del proyecto. Tipo de zona: Si la zona es urbana, rural o marítima.
Sistema de referencias: El usuario debe seleccionar el formato de coordenadas, previamente descritas en un archivo Excel y que deben ser descargadas. Al adjuntar el cuadro de coordenadas, el sistema nos solicitará información para generar el Certificado de Intersección. Al aceptar, el usuario puede descargar el Oficio del Certificado de Intersección, el Mapa de Certificado de Intersección y las Coordenadas del proyecto.
Ubicación geográfica: El usuario debe adicionar la ubicación geográfica donde se encuentra el proyecto, las cuales pueden ser Continental o Aguas territoriales. Una vez que el usuario ha completado la información solicitada, puede hacer clic en el botón Eliminar, Modificar o Finalizar, terminando la creación y el registro del proyecto, obra o actividad.
RECAI
222
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
6.9 EL CERTIFICADO AMBIENTAL Es el documento no obligatorio otorgado por la Autoridad Ambiental Competente, que certifica que el promotor ha cumplido en forma adecuada con el proceso de registro de su proyecto, obra o actividad. El Certificado Ambiental será otorgado a través del Módulo de Regularización y Control Ambiental del SUIA, sin ser de carácter obligatorio, a los proyectos, obras o actividades considerados de mínimo impacto y riesgo ambiental. El Certificado Ambiental no tiene ningún costo. Certificado de Registro Ambiental Automático El Ministerio del Ambiente ha optimizado la emisión de Certificados de Registro Ambiental automático que se genera a través del Sistema Único de Información Ambiental (SUIA), para las actividades con un impacto ambiental no significativo, con la finalidad de implementar mejoras, simplificar trámites, reducir tiempos y agilitar el proceso de Regularización Ambiental de sus proyectos, obras y actividades, que le permitirá dar continuidad a sus trámites de Licenciamiento Ambiental de manera oportuna. ¿Cómo obtener el Certificado Ambiental? Para la obtención del Certificado Ambiental el usuario deberá proceder a registrar su proyecto obra o actividad en el Módulo de Regularización y Control Ambiental del sistema SUIA, para ello deberá seleccionar del menú la opción Proyectos y a continuación Registrar Proyecto. (Revisar pág. 217). Una vez registrado su proyecto, se mostrará la siguiente pantalla en la misma el usuario verificará la información ingresada, procederá a descargar el Certificado Ambiental haciendo clic en el botón “Certificado Ambiental”. En caso que el usuario necesite modificar la información ingresada podrá hacerlo mediante el botón “Modificar”, caso contrario puede proceder haciendo clic en el botón “Finalizar” para concluir el proceso de Certificado Ambiental, para lo cual recibirá el siguiente mensaje de confirmación: Ha culminado satisfactoriamente la obtención de su Certificado Ambiental
RECAI
223
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Vista resumen para la obtención del Certificado Ambiental
RECAI
224
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
RECAI
Unidad Didáctica Nº 6
225
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
6.10 EL REGISTRO AMBIENTAL Es el permiso ambiental obligatorio que otorga la Autoridad Ambiental Competente, a través del Módulo de Regularización y Control Ambiental del SUIA, en el que se certifica que el promotor ha cumplido con el proceso de regularización de su proyecto, obra o actividad. Estos proyectos, obras o actividades son considerados de bajo impacto y riesgo ambiental. ¿Cómo obtener el Registro Ambiental? Para obtener el Registro Ambiental, el promotor deberá llenar en línea el formulario de registro asignado por parte del Ministerio del Ambiente para lo cual deberá cumplir con el siguiente procedimiento: 1. Ingresar la información requerida por la Autoridad Ambiental Competente en el registro automático elaborado para el efecto y disponible en línea. 2. Realizar los pagos por servicios administrativos en los lugares indicados por la Autoridad Ambiental Competente (USD 180,00). Una vez obtenido el registro ambiental, será publicado por la Autoridad Ambiental Competente en la página web del Sistema Único de Información Ambiental. El sujeto de control deberá cumplir con las obligaciones que se desprendan del permiso ambiental otorgado. Procedimiento en el SUIA Para la obtención del Registro Ambiental el usuario deberá proceder a registrar su proyecto obra o actividad en el Módulo de Regularización y Control Ambiental del SUIA, para ello deberá seleccionar del menú la opción “Proyectos” y a continuación “Registrar Proyecto”, del mismo modo detallado para obtener el Certificado Ambiental. Una vez que se ha seleccionado la opción Registrar Proyecto, se mostrará la siguiente pantalla:
RECAI
226
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
El usuario debe seleccionar si el proyecto, obra o actividad a ejecutar se encuentra en los sectores estratégicos u otros sectores. Una vez que selecciona la opción deseada se mostrará la siguiente pantalla:
Identificar proyecto, obra o actividad
En adelante, para realizar el registro correctamente, se deben seguir los siguientes pasos: Paso 1. Para seleccionar la actividad, el usuario debe dar clic en el botón Seleccionar
Seleccionar la actividad económica
Paso 2. El usuario selecciona la actividad asociada a su proyecto, obra o actividad, donde la actividad puede ser seleccionada de dos formas: 1. Ingresando en el campo Filtro el nombre de la actividad. 2. Buscando manualmente en la lista de actividades.
RECAI
227
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Catálogo de proyectos, obras o actividades
Paso 3. Seleccionar información adicional relativa a la actividad a desarrollar
Selección de opciones
Paso 4. Observar los detalles que automáticamente el sistema ha identificado para su proyecto obra o actividad y hacer clic en el botón siguiente:
RECAI
228
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Detalle del proyecto, obra o actividad
El usuario, podrá observar que el Registro Ambiental puede ser obtenido de manera inmediata al ser automático y tiene un costo de ciento ochenta dólares (180.00 USD) este valor corresponde al pago por servicios administrativos que debe abonar el promotor de un proyecto, obra o actividad a la Autoridad Ambiental Competente, por los servicios de control, inspecciones, autorizaciones, licencias u otros de similar naturaleza.
Paso 5. El usuario debe ingresar los datos generales del proyecto y hacer clic en el botón Siguiente:
Datos generales del proyecto
Paso 6. Completar la información solicitada en el formulario:
RECAI
229
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Datos adicionales para el registro de proyecto
Área y Altura del Proyecto: hace referencia al área o superficie y altura del proyecto, obra o actividad, la primera puede ser expresada en hectáreas, metros cuadrados o kilómetros cuadrados y la segunda en metros sobre el nivel del mar (msnm). Ubicación geográfica: El usuario debe adicionar la ubicación geográfica donde se encuentra el proyecto, las cuales pueden ser Continental o Aguas territoriales. En caso de seleccionar Continental al presionar el botón Adicionar se listarán todas las provincias, cantones y parroquias del país
Ubicación geográfica
RECAI
230
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
En caso de seleccionar Aguas territoriales al presionar el botón Adicionar se listarán solamente las provincias, cantones y parroquias costeras
Ubicación geográfica, aguas territoriales
Dirección: El usuario debe ingresar la descripción detallada de la dirección del proyecto
Dirección del proyecto, obra o actividad
Sistema de Referencias [Formato: Sistema WGS84, zona 17s]: El usuario debe subir a la aplicación un archivo Excel que contendrá las coordenadas del área en la que realizarán su proyecto, obra o actividad. Las coordenadas serán utilizadas para generar el Certificado de Intersección. ¿Qué es el Certificado de Intersección? El Certificado de Intersección es un documento electrónico generado por el SUIA, a partir de coordenadas UTM DATUM: WGS-84,17S, en el que se indica que el proyecto, obra o actividad propuesto por el promotor interseca o no, con el Sistema Nacional de Áreas Protegidas (SNAP), Bosques y Vegetación Protectores (BVP), Patrimonio Forestal del Estado (PFE), Zonas Intangibles, sus áreas de amortiguamiento y otras de alta prioridad, sin ser de carácter obligatorio, a los proyectos, obras o actividades considerados de mínimo impacto y riesgo ambiental. En los proyectos obras o actividades mineras se presentarán adicionalmente las coordenadas UTM, DATUM PSAD 56. En los casos en que los proyectos, obras o actividades intersequen con el Sistema Nacional de Áreas Protegidas, Bosques y Vegetación Protectores y Patrimonio Forestal del Estado, los mismos deberán contar con el pronunciamiento respectivo de la Autoridad Ambiental Nacional.
RECAI
231
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
La protección del SNAP está amparada en los Art. # 405, 406 y 407 de la Constitución. Las áreas protegidas en el Ecuador que componen el SNAP son 46 y están distribuidas en las siguientes categorías: parques nacionales, parque binacional, reserva ecológica, reserva biológica marina, reserva biológica terrestre, reserva de producción faunística, reserva geobotánica, refugio de vida silvestre y áreas nacionales de recreación.
¿Cómo realizar el archivo Excel con las coordenadas? El WGS84 son las siglas en inglés de World Geodetic System 84 (que significa Sistema Geodésico Mundial 1984), es un sistema de coordenadas geográficas mundial que permite localizar cualquier punto de la Tierra (sin necesitar otro de referencia) por medio de tres unidades dadas. El Ecuador está situado en las zonas 15-16-17-18. Todos los archivos del Mapa del Ecuador están georeferenciados en la zona 17 Sur. El DATUM PSAD-56 es muy similar al WGS84. Sus siglas significa: Provisional South America Datum 1956, es utilizado en los proyectos mineros.
RECAI
232
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Tomar coordenadas WGS84 en el SUIA
Sistema de referencia para las coordenadas
Cuando el usuario está cumplimentando el formulario en Sistema de referencia, puede proceder a la obtención del Certificado de Intersección mediante el uso de coordenadas del sistema Universal Transversal de Mercator UTM (en inglés Universal Tranverse Mercator) del sistema WGS84, de la siguiente manera:
1) Presionamos en el Sitio Web de apoyo http://www.maps.pixelis.es 2) Luego en la opción de Búsqueda, ingresamos la dirección donde se encuentra ubicado nuestro proyecto. 3) Realizamos la aproximación en el punto marcado de color rojo se encuentra nuestro proyecto.
donde
4) Presionamos en la opción Satélite para que nos presente Etiquetas y se vea de mejor manera el mapa. 5) Para tomar las coordenadas realizamos una aproximación más profunda y presionamos en el botón rojo donde debemos seleccionar las coordenadas en el sistema UTM (Este, Norte, Huso, Hemisferio). 6) Tomamos los valores de 4 coordenadas formando un polígono y vamos copiando los valores del vértice de X y Y en nuestro formato Excel (copiar hasta 2 decimales). 7) Ingresamos en el campo Shape (forma) de nuestro formato Excel la cantidad de coordenadas que hemos tomado y debemos copiar la primera coordenada al final para que el sistema dibuje el polígono. 8) Donde dice Tipo, debemos ingresar la palabra polígono en cada una de las coordenadas.
RECAI
233
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
9) Donde dice Zona, debemos ingresar 17S para todas las coordenadas que ingresamos. 10) El campo Descripción es opcional. 11) Guardamos el archivo para luego adjuntarlo en el formulario.
Formato Excel de coordenadas
Una vez creado el archivo en Excel, podemos adjuntarlo como WGS84 en la opción Adjuntar y continuamos llenando el formulario para la obtención del Certificado de Intersección y el mapa.
Adjuntar el archivo Excel
Información importante: Dependiendo de la forma que tenga el área de intervención del proyecto, la columna Tipo puede ser: Un polígono: Mínimo debe tener 4 pares de coordenadas y adicional se debe repetir el primer par coordenado al final para que el sistema sepa que el gráfico debe cerrarse. La columna Shape (forma) debe ir numerado en forma secuencial si se trata de un solo polígono. Si se trata de otro polígono la secuencia deberá empezar nuevamente desde uno. En resumen: •
RECAI
La superficie del área debe ser a partir de los 200 metros cuadrados.
234
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
• • •
Deben ser mínimo cuatros puntos de coordenadas. En el campo Tipo debe escribir la palabra polígono. Cerrar el polígono, para esto debe repetirse al final de todas las coordenadas nuevamente la primera, de tal forma que las coordenadas primera y última, coincidan. • En el campo shape la numeración es consecutiva. • Se utiliza para actividades que están en áreas cerradas como: construcciones, hoteles, cultivos.
Una línea: Mínimo debe tener 2 pares coordenadas X, Y. La columna Shape (forma) debe ir numerado en forma secuencial si se trata de una sola línea como forma única Si se trata de varias líneas separadas la secuencia deberá empezar nuevamente desde uno manteniendo el número mínimo de 2 pares coordenadas para cada forma. En resumen: •
• • •
Al ingresar las coordenadas en el archivo Excel, no se cierran como el polígono, siempre se deja abierto, no se repiten la primera y última coordenadas. En el campo Tipo debe ingresarse la palabra Línea. En el campo Shape la numeración es consecutiva. Se utiliza para actividades lineales como: vías, alcantarillados, puentes, cableado eléctrico.
Un punto: Debe tener 1 y solo 1 par coordenado X, Y. La columna Shape (forma) debe tener el número 1 para identificar un punto individual como forma única, si se desea graficar varios puntos todos deben contener el valor 1 en el campo Shape. En resumen: •
RECAI
La superficie debe ser menor a 200 metros cuadrados.
235
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
• • •
Unidad Didáctica Nº 6
En el campo Tipo debe ingresarse la palabra Punto. Al ingresar las coordenadas en el archivo Excel siempre en el campo Shape debe repetirse el número 1. Se utiliza para actividades como: repetidoras, antenas de telefonía celular.
Notas importantes: 1. El archivo que contiene las coordenadas del proyecto debe tener obligatoriamente el formato indicado, o sea debe contener los 5 campos que son: (Shape, X, Y, Tipo y Descripción). 2. Finalmente el archivo debe tener extensión “.xls” que es el único formato que el sistema acepta. 3. El sistema NO acepta archivos con extensión “.xlsx” que corresponden a versiones nuevas de herramientas como microsoft office 2010 para ese caso es necesario grabar el archivo con la extensión “.xls”
Paso 7. Una vez que el usuario ha completado la información solicitada, debe hacer clic en botón “Aceptar” y el sistema generará de manera automática el Certificado de Intersección asociado al proyecto y mostrará una vista resumen del proyecto:
Descargar documentos asociados al proyecto
RECAI
236
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
En la vista resumen del proyecto el usuario verificará la información ingresada, y procederá a descargar el Oficio y el Mapa de Intersección, y las Coordenadas del proyecto, haciendo clic en el botón correspondiente. En caso que el usuario necesite modificar la información ingresada, podrá hacerlo mediante el botón “Modificar”, caso contrario puede proceder haciendo clic en el botón “Finalizar para concluir el proceso de Registro del Proyecto. Para concluir el proceso de Registro de Proyecto, el usuario recibirá el siguiente mensaje de confirmación: “Para continuar con el proceso de obtención del permiso ambiental debe validar el pago de tasas”. Intersección de Áreas Protegidas Cuando las coordenadas ingresadas al proyecto intersecan con áreas protegidas o bosques protectores se presentará el siguiente mensaje al momento de generar el mapa.
RECAI
237
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Al momento de finalizar el registro del proyecto se presentará el siguiente informativo para continuar el trámite en la opción bandeja de tareas.
Mensaje informativo cuando el proyecto interseca
Dependiendo si su proyecto interseca con Bosques Protectores o Áreas Protegidas tendrá que descargar un formulario de preguntas, llenar y adjuntar al sistema para que sea evaluado por un técnico del Ministerio del Ambiente y emitir el pronunciamiento respectivo.
Descargar banco de respuestas
Cuando el proyecto ya sea aprobado por un técnico se direccionará a su bandeja tareas para continuar con el trámite respectivo.
Mensaje de aprobación del proyecto que interseca
RECAI
238
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Oficio de un Certificado de Intersección
RECAI
239
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Paso 8. Completar el Registro Ambiental El usuario desde esta interfaz podrá acceder a completar el formulario asociado a su proyecto obra o actividad, para ello hará clic en el botón azul de la extrema derecha de la tarea, mostrándose la siguiente pantalla.
Tarea para completar formulario
El formulario estará formado por varias secciones, el mismo puede variar en función del proyecto, obra o actividad que el usuario seleccione o el sector y subsector involucrado. 1. Información del Proyecto: Información general del proyecto a ejecutar, mostrará información ingresada con anterioridad por el usuario, como Nombre del Proyecto, Actividad Económica a desarrollar y el resumen del proyecto.
Información del proyecto
2. Datos Generales: Se solicitará información referente a las condiciones físicas del terreno o predio en el que está enmarcado el proyecto.
RECAI
240
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Datos generales
3. Marco Legal: Mostrará la normativa legal a la que el proyecto obra o actividad debe acogerse.
Marco legal referencial
4. Descripción del Proceso: El usuario deberá detallar las actividades a realizar en el proyecto, así como las principales herramientas e insumos a utilizar. Adicionalmente deberá destacar de qué fuente u origen tomará el agua para la ejecución del proyecto, obra o actividad.
RECAI
241
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Descripción del proceso
5. Descripción del Área de Implantación: El usuario debe detallar el área en la que su proyecto, obra o actividad será ejecutado. Debe ingresar información como tipo de clima, tipo y condiciones del suelo, información relativa a los componentes de flora y fauna del lugar.
Descripción del área de implantación
RECAI
242
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
6. Principales Impactos ambientales: El usuario debe ingresar información de los principales impactos que las actividades planificadas para su proyecto causarán al ambiente.
Principales impactos ambientales
7. Plan de Manejo Ambiental: El usuario debe detallar el Plan de Manejo Ambiental, mismo que consiste en varios sub-planes, dependiendo de las características de la actividad o proyecto, cada sub-plan debe contener sus respectivos programas, presupuestos, responsables, medios de verificación y cronograma.
Plan de Manejo Ambiental (PMA)
RECAI
243
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
8. Inventario Forestal: El usuario deberá seleccionar si el proyecto tiene Remoción de cobertura vegetal nativa; en el caso que seleccione SI deberá descargar la plantilla de Inventario forestal e ingresar la información solicitada como se muestra en la imagen.
Inventario forestal
9. Visualizar Registro Ambiental: Sección final del formulario, diseñada para consolidar y validar la información.
Visualizar Registro Ambiental
Al momento de dar clic sobre la opción Visualizar Registro se presentará un mensaje con la información del costo que tiene que cancelar por valor de servicios administrativos y por pago de Remoción Vegetal en caso que haya seleccionado SI. 10. Validar el pago de tasas Para realizar esta validación, el sistema de manera automática dirigirá al usuario a la bandeja de tareas mostrando la siguiente información:
RECAI
244
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Tarea para validar el pago de tasas
Para acceder a validar el pago de tasas deberá dar clic en el botón azul de la extrema derecha de la tarea, mostrándose la siguiente pantalla:
Pantalla para validar el pago de tasas
Haciendo uso de estas funcionalidades el usuario puede registrar el número de comprobante de su depósito bancario, que será validado de manera automática por el sistema. Una vez ingresada la información el usuario debe hacer clic en el botón “Enviar”
11. Descargar documentos de Registro Ambiental: Para descargar los documentos, el sistema de manera automática dirigirá al usuario a la bandeja tareas mostrando la siguiente información.
Descarga de documentos
El usuario tendrá la facilidad en el sistema de descargar el Registro Ambiental, seleccionando los botones Descargar y Finalizar el registro ambiental.
RECAI
245
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Paso 9. Obtener Registro Ambiental aprobado por la autoridad competente. Una vez que el usuario ha completado el formulario asociado a su proyecto, obra o actividad, podrá generar y obtener el Registro Ambiental correspondiente mediante la opción “Finalizar Registro”.
Finalizar Registro
El usuario tendrá la facilidad en el sistema de descargar la Ficha de Registro Ambiental y la Resolución del Registro Ambiental seleccionando los botones Descargar y proceder a Finalizar el proceso.
Pantalla para descargar los documentos y finalizar el proceso
Registro de los permisos ambientales La Autoridad Ambiental Nacional llevará un registro de los permisos ambientales otorgados a nivel nacional a través del SUIA. Con el número de identificación, su Registro Ambiental ingresará en la Base de Datos aprobados por el MAE con la información del promotor.
RECAI
246
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Modelo de un Registro Ambiental
Modelo de Resolución
RECAI
247
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
6.11 LA LICENCIA AMBIENTAL
Es el permiso ambiental que otorga la Autoridad Ambiental Competente a una persona natural o jurídica, a través del SUIA para la ejecución de un proyecto, obra o actividad considerados de medio o alto impacto y riesgo ambiental sin perjuicio de las disposiciones referentes a regularización ambiental establecidas en la normativa sectorial. En ella se establece la obligatoriedad del cumplimiento de la normativa ambiental aplicable por parte del regulado para prevenir, mitigar o corregir los efectos indeseables que el proyecto, obra o actividad autorizada pueda causar en el ambiente. Para la emisión de la Licencia Ambiental en el sector minero se remitirá a lo dispuesto en la Ley de Minería. El Sujeto de control deberá cumplir con las obligaciones que se desprendan del permiso ambiental otorgado. Una vez que el promotor culmine con el proceso, y ha cargado en el sistema toda la información y los documentos necesarios acorde a su proyecto, obra o actividad, la Autoridad Ambiental Competente resolverá su solicitud pudiendo: •
Emitir pronunciamiento favorable al Estudio de Impacto Ambiental en el término previsto de 30 días y conferir la respectiva licencia ambiental.
•
Observar y solicitar al promotor se completen los requisitos necesarios para la regularización del proyecto, obra o actividad en el término de 30 días, caso contrario en el término de 90 días el sistema SUIA archivará el proceso del proyecto, obra o actividad; o,
•
Rechazar en el caso que el proyecto, obra o actividad no cumpla, con los requerimientos conforme a la normativa ambiental aplicable, los manuales y el Catálogo Ambiental Nacional-
Para la obtención de la Licencia Ambiental, se requiere de un Estudio de Impacto Ambiental, sea este Ex Ante ó Ex Post, los mismos que deberán ser realizados por Consultores calificados por la Autoridad Competente, misma que evaluará periódicamente, junto con otras entidades competentes, las capacidades técnicas y éticas de los consultores para realizar dichos estudios. Los estudios ambientales de los proyectos, obras o actividades se realizarán bajo responsabilidad del regulado, conforme a las guías y normativa ambiental aplicable, quien será responsable por la veracidad y exactitud de sus contenidos. El MAE garantiza el acceso de la información ambiental a la sociedad civil y funcionarios públicos de los proyectos, obras o actividades que se encuentran en proceso o cuentan con licenciamiento ambiental.
RECAI
248
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Requiere Consultor Ambiental Calificado
Para la obtención de la Licencia Ambiental el usuario deberá ingresar en el sistema SUIA y proceder a registrar su proyecto, obra o actividad en el Módulo de Regularización y Control Ambiental, para ello deberá seleccionar del menú la opción “Proyectos” y a continuación “Registrar Proyecto”, del mismo modo detallado para obtener el Certificado o el Registro Ambiental.
Registro del proyecto
RECAI
249
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Obtención del Certificado de Intersección El usuario debe subir el archivo Excel que contendrá las coordenadas del área en la que realizará su proyecto, obra o actividad, que serán utilizadas para generar el Oficio y el Mapa del Certificado de Intersección.
Confirmación de creación de proyecto Una vez que el promotor presionó en la opción “Aceptar” el sistema SUIA confirmará la creación del proyecto. Si la información ingresada no es correcta el promotor debe presionar en la opción “Editar”, si la información es correcta al presionar en la opción “Aceptar” el sistema inmediatamente asigna al proyecto a un técnico analista.
Términos de Referencia (TDR) Son documentos preliminares estandarizados o especializados que determinan el contenido, el alcance, la focalización, los métodos, y las técnicas a aplicarse en la elaboración de los estudios ambientales. Los Términos de Referencia (TDR) para la realización de un estudio ambiental están disponibles en línea a través del SUIA para el promotor del proyecto, obra o actividad; la Autoridad Ambiental Competente focalizará los estudios en base de la actividad en regularización.
RECAI
250
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Descarga de los TDR La primera actividad a realizarse es dirigirse a la Bandeja de Entrada, ver el trámite del proyecto que se acaba de crear y dar clic en el botón que se señala con la flecha. La actividad que se describe que indica el inicio de licenciamiento es Descargar los TDR.
Inicio de la actividad para descargar los TDR
Contexto de la Actividad Una vez iniciada la Actividad de Descarga de TDR, la primera pantalla que visualizará el usuario es el Contexto de la actividad, en este paso se realizara la descarga documento de TDR, para esto realizar las siguientes actividades: • Como se muestra en la imagen dar clic sobre el botón Descargar
Descarga de los TDR
• Para terminar este proceso dar clic en Enviar.
RECAI
251
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Enviar los TDR
Desarrollo del Estudio de Impacto Ambiental y cómo ingresarlo en el SUIA En general, el estudio de impacto ambiental debe identificar y abordar: • Un análisis legal e institucional sobre las normas ambientales aplicables, acuerdos ministeriales, el régimen de gestión institucional, estándares y requisitos establecidos en los niveles internacional, nacional, regional y / o local, incluidos aquellos diseñados para cumplir los objetivos de gestión sustentable de recursos y / o los planes de uso del suelo que puedan estar dentro de la ZIA (Zona de Impacto Ambiental). • El proceso de participación social de conformidad con el reglamento vigente para incluir los criterios técnicos y económicamente viables de las personas y comunidades que se encuentren dentro de la ZIA. • Los promotores del proyecto deben documentar los pasos específicos realizados para el proceso de participación social para efectos de comprometer a las personas y comunidades lo más pronto posible antes de realizar la preparación del EsIA. • Los públicos involucrados incluyen: gobiernos autónomos descentralizados, personas viviendo y trabajando en los alrededores del proyecto, aquellos cuyos intereses en los recursos pueda resultar afectado; por ejemplo, pueblos y nacionalidades y aquellos que velan por las áreas protegidas y tierras de uso agrícola. • Debe incluirse en un anexo, las actividades de extensión con el público, audiencias, número de personas, organizaciones involucradas, problemas mencionados, respuestas a los comentarios y las copias de los comentarios enviados por escrito, en base a lo que dispone el Decreto 1040.
RECAI
252
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Ingresar Estudio de Impacto Ambiental Para completar esta actividad hay que realizar una serie de pasos que se describen a continuación. Para continuar dirigirse a la Bandeja de Entrada, ver el trámite del proyecto que se acabó de crear y dar clic en el botón que se señala con la flecha. La actividad que se describe que indica el segundo paso de licenciamiento es Ingresar estudio de impacto ambiental.
Ingresar el Estudio de Impacto Ambiental
El formato básico que se debe seguir para el documento de EsIA es: 1. Resumen Ejecutivo 2. Ficha Técnica 3. Siglas y abreviaturas 4. Introducción 5. Marco legal e institucional 6. Definición del área de estudio 7. Diagnóstico ambiental – Línea Base ─ Medio físico ─ Medio biótico 8. Descripción del proyecto, obra o actividad 9. Análisis de alternativas 10. Determinación del área de influencia 11. Inventario forestal 12. Identificación y evaluación de impactos ambientales 13. Análisis de riesgos 14. Plan de Manejo Ambiental (PMA) 15. Plan de Monitoreo Ambiental (PmA) 16. Cronograma valorado del PMA 17. Anexos
RECAI
253
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Estos Términos de Referencia son muy generales y no específicos que pueden aplicarse a la mayoría de obras, proyectos o una actividad económica o productiva; sin embargo, dependiendo de las particularidades de la operación, algunos componentes no podrían ser desarrollados si la Autoridad Ambiental lo considera. Analizaremos cada una de las secciones del Estudio de Impacto Ambiental, para que el consultor redacte su contenido antes de ingresar en el SUIA:
1. Resumen Ejecutivo Debe contener información relevante de fácil utilización para los revisores y ejecutores de obras, proyectos, actividades económicas o productivas. Es una breve descripción del contenido y datos más importantes del Estudio de Impacto Ambiental, por lo que constituye la primera parte del mismo, sin embargo, sebe ser elaborado al final del proyecto con no más de 1000 caracteres. El objetivo que se persigue con la elaboración de un resumen ejecutivo, es facilitar al lector la comprensión de los aspectos más resaltantes del proyecto, así como que logre una comprensión e interés en el proyecto, y en seguir leyendo el resto de las partes que conforman el Estudio. Por lo general, todo resumen ejecutivo debería cumplir con los siguientes 3 requisitos: • Explicar claramente en qué consiste el proyecto: no importa cuán complejo sea el proyecto, el resumen ejecutivo debe explicar lo más claramente posible en qué consiste. • Crear interés en el lector: El resumen debe estar elaborado de tal manera que capte el interés del lector para que lo continúe hasta terminarlo. • Ser un resumen: Para que resulte atractiva la lectura del resumen, éste no debe exceder de 3 páginas, aunque lo recomendable es que sea sólo una. En la estructura y contenido del Resumen Ejecutivo en un Estudio de Impacto Ambiental, se debe contemplar los siguientes aspectos: − − − − − − − −
RECAI
Comentario preliminar del proyecto. Descripción del lugar del proyecto. Objetivos generales planteados. Revisión general de actividades. Metodología utilizada en la identificación y valoración de impactos. Mención de los impactos negativos generados en el proyecto. Implementación del Plan de Manejo Ambiental. Conclusiones y recomendaciones.
254
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Para ingresar el Resumen Ejecutivo en el SUIA debe dirigirse en la opción Ingresar resumen ejecutivo (1), para lo cual debe ingresar en el casillero respectivo como mínimo entre 1 y como máximo 1000 caracteres. La opción Guardar (2) salvará los cambios, mientras que Siguiente (3) dará paso a la nueva sección.
Ingreso de Resumen Ejecutivo
2. Ficha Técnica Es el documento que resume en detalle las características y la metodología en el proceso que se ha seguido para realizar el estudio. La ficha técnica es meramente informativa y muestra Datos del proyecto (1), Ubicación geográfica (2), Detalle del proyecto (3).
Datos de la Ficha Técnica
RECAI
255
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
En esta misma sección el sistema nos solicita que adjuntemos el Plano de implantación, el Consultor o Compañía Consultora calificado y el Equipo Consultor.
Acciones a realizar para completar la Ficha Técnica
Para adjuntar el plano de implantación se debe hacer clic en la opción Seleccionar (4) y mediante documento pdf. se tiene que adjuntar el plano del proyecto. El Consultor calificado será escogido con la opción Seleccionar (5) y el Equipo consultor en Adicionar. Haciendo clic sobre la opción (6) se estará aceptando la declaración jurada, requerida para Guardar (7) los cambios. La opción Siguiente (8) nos permite continuar.
Para seleccionar un consultor, bastará con marcar el casillero deseado, en el ejemplo se muestra uno marcado en rojo.
RECAI
256
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Seleccionar un Consultor calificado
De la misma manera se debe adicionar los miembros del Equipo Consultor, en la cual se anotará sus nombres, su formación profesional y su componente de participación.
Definir miembro del Equipo Consultor
Haciendo clic sobre la opción Aceptar se guardarán los cambios y continuamos con la siguiente sección.
RECAI
257
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
3. Siglas y Abreviaturas Todas las siglas y abreviaturas en el EsIA deben quedar claramente definidas y descritas en esta sección. Esto evitará al lector tener que buscar las palabras y siglas o abreviaturas en el texto. Para ingresar las siglas y abreviaturas en el SUIA, primero tiene que descargar la plantilla para ingresar la información y adjuntar la misma en la sección Documento requerido. Haga clic sobre la flecha (1). La opción seleccionar (2) permite adjuntar el documento una vez ingresada la información. Con Guardar (3) puede salvar los cambios, Atrás (4) retornar a la sección anterior para editar cambios y Siguiente (5) continuar con el proceso.
Ingreso de Siglas y Abreviaturas
Ejemplo de Siglas y Abreviaturas: SIGLAS Y ABREVIATURAS
RECAI
MAE
Ministerio del Ambiente Ecuatoriano
EsIA
Estudio de Impacto Ambiental
Km2
Kilómetros cuadrados
TDR
Términos de Referencia
CAN
Catálogo Ambiental Nacional
258
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
4. Introducción La introducción es una de las partes fundamentales del proyecto, ya que su objetivo se basa en determinar el fin de éste. Se trata, en última instancia, de hacer un planteamiento claro y preciso del tema del proyecto, de su importancia de sus implicaciones, así como de la manera en que se ha creído conveniente abordar el estudio de sus diferentes elementos. Para ingresar la Introducción en el SUIA, la flecha marca el lugar donde puede introducir el texto deseado. Una vez terminada la redacción, podrá Guardar y hacer clic en Siguiente.
Introducción
5. Marco legal e institucional El promotor identificará el marco legal e institucional en el que se inscribe su actividad o proyecto propuesto para lo cual definirá el Marco Legal Referencial y el régimen administrativo aplicable a la obra, proyecto, actividad económica o productiva, por ejemplo: normas ambientales aplicables, normas constitucionales, tratados y convenios internacionales, leyes orgánicas, leyes ordinarias, normas regionales, ordenanzas distritales, decretos, reglamentos, ordenanzas, acuerdos y resoluciones, estándares técnicos sobre agua, suelo, aire y requerimientos establecidos en los niveles locales, nacionales, regionales e internacionales En la parte superior izquierda de esta sección: “Marco Legal Referencial” se muestra una flecha sobre una opción con un triángulo circulado. Haciendo clic sobre esta opción se puede desplegar o replegar el texto con las normativas para su lectura. Como siguiente paso se debe marcar “He leído y comprendo las Normativas“, opción requerida para poder Guardar y hacer clic en Siguiente.
RECAI
259
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Marco Legal Referencial
6. Definición del Área de Estudio Para la realización de Estudios de Impactos Ambientales, el primer paso es “Definir el Área de Estudio”. Se refiere a un espacio de tierra que se encuentra comprendido entre ciertos límites. En este sentido, el área de estudio es un espacio delimitado por determinadas características geográficas, zoológicas, económicas o de otro tipo. Además hay que determinar el Área de Influencia del proyecto que se define como el espacio físico que alcanzan las acciones tecnológicas de éste sobre los componentes del ambiente. El recuadro azul que se muestra en la parte superior, está destinado a la introducción de la definición del área de estudio en el SUIA. Completada la acción se hará clic en Guardar y luego Siguiente.
RECAI
260
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Definición del Área de Estudio
7. Diagnóstico Ambiental – Línea Base Es un proceso que se realiza para mejorar la imagen ambiental de una empresa ante los clientes y la sociedad. Surge ante la presión que cada vez más sufren los gobiernos por los ciudadanos para que decidan a controlar y elegir alternativas de inversión “verdes”. Descripción de la Línea Base.- En esta fase deben incluirse parámetros ambientales sólo en la medida que representen los impactos ambientales significativos. La caracterización debe abarcar la descripción del medio físico y el medio biótico en la ZIA en donde se va a desarrollar el proyecto, obra o actividad. Esta sección deberá describir al menos lo siguientes elementos: - Medios Físicos: Geología, geomorfología, hidrología, climatología, tipos y usos de suelos, calidad de agua, aire, suelo y paisaje natural. - Medio Biótico: Identificación de ecosistemas terrestres, cobertura vegetal, fauna y flora, ecosistemas acuáticos o marinos de ser el caso. Identificación de zonas sensibles, especies de fauna y flora única, raras o en peligro y potenciales amenazas al ecosistema. Si el proyecto se encuentra dentro de SNAP, BP, PFE, justificar técnicamente por qué no se determina otra alternativa de ubicación. Incluir el inventario forestal y la valoración del inventario forestal en concordancia con el Acuerdo Ministerial No. 134 y el Acuerdo Ministerial No. 076. Para ingresar la Línea Base en el SUIA, haciendo clic sobre la flecha (1) se descargará la plantilla para ingresar la información.
RECAI
261
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
La opción seleccionar (2) permite adjuntar el documento una vez ingresada la información. Con Guardar (3) puede salvar los cambios, mientras que Siguiente (4) continuará con el proceso.
Línea Base
Medio Físico
Medio Físico
Haciendo clic sobre la flecha (1) se descargará la plantilla para ingresar la información.
RECAI
262
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
La opción seleccionar (2) permite adjuntar el documento una vez ingresada la información. Con Guardar (3) puede salvar los cambios, mientras que Siguiente (4) continuará con el proceso. Seleccionado el documento haciendo clic sobre él, el botón abrir permitirá que el mismo se adjunte al sistema.
Medio Biótico Haciendo clic sobre la flecha (1) se descargará la plantilla para ingresar la información. La opción seleccionar (2) permite adjuntar el documento una vez ingresada la información. Con Guardar (3) puede salvar los cambios, mientras que Siguiente (4) continuará con el proceso.
Medio Biótico
RECAI
263
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
8. Descripción del proyecto, obra o actividad El proyecto se ha de evaluar para todas y cada una de las fases de desarrollo: diseño, obra y construcción, funcionamiento o explotación y desmantelamiento o abandono, de tal manera que se concrete en el proyecto la actividad a realizar, para analizar e identificar las acciones susceptibles de producir impactos. Se describirán antecedentes, objetivos, justificación, ubicación, ciclo de vida, costos, requisitos operacionales, procesos, actividades, responsabilidades operativas y sustentabilidad del proyecto, obra o actividad. Se trata de resumir el contenido del proyecto sometido a estudio mostrando las partes del mismo que más interesan desde el punto de vista ambiental. Para ingresar la información en esta etapa en el SUIA, se tiene que realizar un sinnúmero de acciones, para ingresar toda la información referente y necesaria del proyecto, tal como se demuestra en las siguientes figuras: Adjuntar el documento que describe el proyecto haciendo clic en el botón “Seleccionar”.
Descripción del proyecto, obra o actividad
El botón “Adicionar” permitirá ingresar los datos referentes a la actividad del proyecto.
Descripción del Proyecto – Actividades del proyecto
La opción adicionar permite agregar la descripción de la actividad del proyecto.
RECAI
264
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Descripción de actividades del Proyecto
La opción “Aceptar” guardará las coordenadas.
Ingreso de coordenadas
Finalización de Actividades del Proyecto
Descrita la actividad, el botón “Aceptar” guardará los cambios.
RECAI
265
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
La opción seleccionar permite adicionar las sustancias químicas en cuestión.
Sustancias Químicas
Haciendo clic sobre los casilleros de la parte derecha se pueden seleccionar las sustancias químicas deseadas. El botón Aceptar salvará los cambios. La opción marcada en rojo en la extrema derecha permite editar la información.
Seleccionar sustancia química
En Cronograma de fases del proyecto, haciendo clic sobre Fecha inicio y Fecha fin, se despliega el calendario para escoger las fechas en cuestión.
Cronograma de Fases del Proyecto
RECAI
266
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Materiales, Insumos, Equipos y Herramientas
La opción seleccionar permite adjuntar el documento en formato .pdf.
Finalización de la descripción del proyecto
La opción “Guardar” salvará los cambios y haciendo clic en “Siguiente” se puede continuar.
RECAI
267
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
9. Análisis de alternativas Se estudia las alternativas técnicas y económicamente viables y se justifica la solución propuesta adoptada, verificando cual es el más racional desde el punto de vista ambiental. Además se establecen los criterios y se cuantifican en relación con cada una de las opciones utilizando unidades de costo, inversión, rentabilidad social, impacto ambiental, etc. En esta actividad debe ingresar los datos referentes a las alternativas de actividades o infraestructura.
Análisis de alternativas
Para adicionar la actividad o infraestructura de clic en el botón “Adicionar” como se muestra en la figura.
Actividades o infraestructura de implantación
Al realizar dicha acción el sistema le presenta la siguiente imagen donde debe ingresar el nombre de la actividad o infraestructura, seguidamente de clic en el botón “Aceptar”
RECAI
268
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Describir actividades o infraestructuras de Implantación
En la sección “Análisis de Alternativas” ingrese las actividades o infraestructura dando clic en el botón “Adicionar”, como se visualiza en la siguiente imagen:
Adición de Análisis de Alternativas
A continuación el sistema le presenta la siguiente imagen en la cual debe ingresar todos los datos de manera obligatoria. Una vez que ha finalizado de clic en el botón “Aceptar”
Datos del Análisis de Alternativas
RECAI
269
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
En la sección Resultado puede visualizar a la derecha la actividad o infraestructura que ingresó en la sección anterior, y en el campo “Mejor Opción” debe seleccionar una alternativa.
Resultado del Análisis de Alternativas
Una vez que ha ingresado todos los datos el sistema le da la opción de editar los datos ingresados o de eliminarlos dando clic en los íconos ubicados a la derecha. Si todos los datos están correctos de clic en el botón “Guardar” a continuación de clic en el botón “Siguiente” para continuar con el proceso de licenciamiento.
Finalización de Análisis de Alternativas
RECAI
270
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
10. Determinación del área de influencia El Área de Influencia del proyecto se define como el espacio físico que alcanzan las acciones tecnológicas de éste sobre los componentes del ambiente, ésta área es variable y depende del grado de intensidad del efecto y del medio receptivo; se trata entonces de dos tipos de áreas: una directa y otra indirecta, cada una de ellas relacionadas de acuerdo al componente ambiental considerado (físico – químico – biológico – ecológico, y socioeconómico). Zona de afectación indirecta o difusa Zona de afectación directa
Espacio propio del proyecto
Zona de influencia Directa e Indirecta
Por tanto en esta sección se deberá definir la zona en la cual se va a desarrollar la obra, proyecto, actividad económica o productiva, la misma que deberá relacionar de forma integral la dinámica de los componentes ambientales frente a los elementos de presión que podrían generar impactos, daños y pasivos ambientales. En este paso adjunte el documento de estudio de áreas de influencia dando clic sobre el botón “Seleccionar”.
Adjuntar documento de Estudio de Áreas de Influencia
Seguidamente ingrese la información del “Área de influencia directa”, datos como descripción y distancia del componente físico y biótico, como se muestra en la siguiente imagen.
RECAI
271
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Determinación del Área de Influencia – Área de influencia directa
A continuación ingrese la información del “Área de influencia indirecta”, datos como descripción y distancia del componente físico y biótico, como se muestra en la siguiente imagen:
Determinación del Área de Influencia – Área de influencia indirecta
Seguidamente determine el Área de influencia del proyecto medio social, para realizarlo de clic en el botón “Adicionar”, como se muestra en la siguiente imagen:
Determinación del Área de Influencia – Determinación de áreas de Influencia del proyecto de medio social
RECAI
272
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Al realizar dicha acción el sistema le presenta la siguiente imagen en la cual debe ingresar información referente a: Infraestructura, propietarios, comunidades, parroquia y otras jurisdicciones de influencia del proyecto, si ingresó todos los datos de clic en “Aceptar”.
Fin de la determinación de áreas de influencia del proyecto de medio social
Seguidamente ingrese la distancia entre los elementos del proyecto y los elementos sensibles del medio social, para realizar esta tarea de clic en el ícono como se muestra en la siguiente imagen:
Distancia entre los elementos del proyecto y los elementos sensibles del medio social
Al realizar esta acción el sistema le presenta la siguiente imagen en la cual puede añadir los diferentes elementos y su distancia al dar clic en el botón “Adicionar”, como se muestra en la siguiente imagen.
RECAI
273
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Determinación del Área de Influencia – Infraestructura y/o actividades del proyecto
A continuación seleccione el elemento e ingrese una descripción del mismo y su distancia, una vez que ingresa todos los datos, de clic en el botón aceptar como se muestra en la siguiente imagen:
Determinación del Área de Influencia – Distancia
Una vez finalizado el ingreso de la información de todas las secciones se recomienda revisarla y a continuación guardarla dando clic en el botón “Guardar”, posteriormente de continuidad al trámite dando clic en “Siguiente”.
Finalización de la determinación del área de influencia
RECAI
274
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
11. Inventario Forestal Es un estudio del medio natural, el contexto social y económico, donde se describen las interacciones entre los diferentes factores del entorno y su probable evolución en una situación de inexistencia del proyecto. Es una forma de apoyar racionalmente la toma de decisiones, y se utilizan técnicas similares a las que se usan en los estudios del medio. Este inventario y descripción comprenderá: • Estudio del estado del lugar y de sus condiciones ambientales antes de la realización de las obras, así como de los tipos existentes de ocupación del suelo y aprovechamiento de otros recursos naturales. • Identificación, censo, inventario, cuantificación y, en su caso, cartografía de todos los aspectos ambientales que pudieran ser afectados. • Descripción de las interacciones ecológicas clave y su justificación. • Delimitación y descripción cartográfica del territorio o cuenca especial afectada por el proyecto o cada uno de los proyectos ambientales definido. • Estudio comparativo de la situación ambiental actual y futura, con y sin la actuación derivada del proyecto objeto de la evaluación, para cada alternativa examinada. El mejor sistema para realizar la descripción del entorno, es analizar cada factor por separado y que sea un experto el que delimite su área de influencia. Para el inventario ambiental normalmente se establecen categorías que agrupan las diferentes variables o factores del medio estudiado. En esta sección debe adjuntar al sistema el Inventario Forestal en formato de extensión PDF, para realizarlo haga clic en el botón “Seleccionar”, seguidamente busque en su computador el archivo, además ingrese datos como : Área de intervención, Área de afectación y superficie de muestreo, como se muestra en las siguientes imágenes:
Inventario Forestal
RECAI
275
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Inventario forestal – Seleccionar documento requerido
Seguidamente se hará clic en el botón “Adicionar” para añadir la ubicación de los puntos de muestreo como aparece en la imagen siguiente:
Inventario forestal – Seleccionar documento requerido
A continuación ingrese los datos solicitados en los campos requeridos, también deberá agregar las coordenadas haciendo clic en el botón “Adicionar”, una vez ingresado todos los datos haga clic en “Aceptar”.
Inventario forestal – Descripción de la ubicación de puntos de muestreo
RECAI
276
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Continuando con el estudio de impacto ambiental descárguese la plantilla “Tabla de Volumen”, llene los datos solicitados y adjúntela al sistema haciendo clic en el botón “Seleccionar”:
Inventario forestal – Tabla de volumen
De la misma manera descárguese la plantilla “Índices de valor de importancia”, llene los datos solicitados y adjúntela al sistema haciendo clic en el botón “Seleccionar”.
Inventario forestal – Tabla de índices de valor de importancia
Indique si posee especies bajo categoría de “Amenaza” y una justificación:
Inventario forestal – Especies bajo categoría de amenaza
RECAI
277
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Finalmente ingrese los datos solicitados en la siguiente pantalla e indique si su proyecto tiene remoción de cobertura vegetal nativa dando clic en las opciones “Si” o “No” dependiendo de su realidad. Ingresados todos los campos revise la información y proceda a guardarla dando clic en el botón “Guardar”, a continuación de clic en el botón “Siguiente” para continuar con el estudio de impacto ambiental.
Inventario forestal – Resultados
12. Identificación y evaluación de impactos ambientales Para identificar los impactos ambientales producidos por un proyecto es preciso cruzar la información contenida en el apartado de descripción del proyecto y sus acciones y del inventario ambiental. Habitualmente el cruce de información se efectúa mediante matrices. En las columnas se relacionan las acciones del proyecto y en las filas los factores ambientales. Se deben identificar, cuantificar y valorar los potenciales impactos positivos y negativos. Se reconocerán las acciones de la obra, proyecto, actividad económica o productiva que van a generar impactos ambientales. La elección de técnicas de identificación y evaluación estará sujeta a criterio de quien realiza el estudio de impacto ambiental.
RECAI
278
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
En esta sección deberá ingresar la información necesaria del impacto ambiental identificado, para esto de clic en el botón “Seleccionar”, busque en su computador el documento en formato PDF y selecciónelo, seguidamente de clic en el botón “Adicionar” para ingresar las etapas o fases.
Identificación, evaluación de impactos ambientales - Adjuntar documento
Escoja la etapa o fase desde el campo con etiqueta “Etapa/Fase” y la actividad desde el campo con etiqueta “Actividad” y de clic en el botón “Adicionar”.
Identificación, evaluación de impactos ambientales – Identificación de impacto ambiental
Seguidamente el sistema le presenta la siguiente imagen en la cual debe ingresar toda la información solicitada de manera obligatoria y dar clic en el botón “Aceptar”.
RECAI
279
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Identificación, evaluación de impactos ambientales – Detalle de Impacto Ambiental
Finalmente adjunte al sistema el resultado de protocolo de prueba, para lo cual debe seguir los siguientes pasos: 1. Descargar indicaciones 2. Adjunte el documento de Tratamiento en formato PDF 3. Ingrese las conclusiones
Identificación, evaluación de impactos ambientales – Resultado de patrimonio de prueba
Revise la información ingresada en el sistema guárdela dando clic en el botón “Guardar”, seguidamente de clic en el botón “Siguiente” para continuar al siguiente paso.
RECAI
280
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
13. Análisis de riesgos Corresponde a la descripción del uso de cualquier substancia peligrosa o la instalación de maquinarias o infraestructuras riesgosas identificando áreas o zonas de potencial afectación. Se debe describir además la potencialidad de accidentes como explosiones, derrames etc. La opción “Seleccionar” permite adjuntar el Documento de respaldo en formato .zip, mientras que “Adicionar” mostrará un asistente para Análisis de riesgo.
Análisis de Riegos
Análisis de Riegos – Descripción
En este asistente se seleccionan los requerimientos Tipo, Riesgo y Resultado, acto seguido la opción “Aceptar” permitirá adicionar los datos.
RECAI
281
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
14. Plan de Manejo Ambiental (PMA) Una vez que se han identificado, analizado y cuantificado los posibles impactos ambientales derivados de los procesos de una obra, proyecto, actividad económica o productiva, se deberá preparar un Plan de Manejo Ambiental, el mismo que deberá considerar al menos los siguientes aspectos: - Analizar las acciones posibles de realizar para aquellas actividades que, según lo detectado en la valoración cualitativa de impactos, impliquen un impacto no deseado. - Identificar responsabilidades institucionales para la atención de necesidades que no son de responsabilidad directa de la empresa y diseñar los mecanismos de coordinación. - Describir los procesos, tecnologías, diseño, operación y otros que se hayan considerado, para reducir los impactos ambientales negativos cuando corresponda. - Descripción de los impactos positivos, a fin de mantener y potencializar los mismos durante las fases del proyecto, obra o actividad; los mencionados impactos serán incluidos en los diferentes programas y subprogramas del plan de manejo ambiental. - Incluir una temporalidad de los procesos de control ambiental y de actualización de la información: se requiere hacer revisiones periódicas a los EsIA y PMA. Tanto las estrategias de control como de actualización deben ser dinámicas. La opción Adicionar mostrará un asistente para los detalles del Plan de Manejo Ambiental.
Plan de Manejo Ambiental
Sobre la base de estas consideraciones, el estudio de impacto ambiental propondrá al menos los planes detallados a continuación: Plan de prevención y mitigación de impactos Corresponde a las acciones tendientes a minimizar los impactos negativos sobre el ambiente en las diferentes etapas de las operaciones del proyecto.
RECAI
282
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
En este asistente se completan los detalles relativos al plan de prevención y mitigación de impactos.
Plan de Manejo Ambiental – Detalle del Plan de prevención y mitigación de Impactos
Plan de contingencias Comprende el detalle de las acciones, así como listados y cantidades de equipos, materiales y personal para enfrentar los eventuales accidentes y emergencias en la infraestructura o manejo de insumos, en las diferentes etapas de las operaciones del proyecto, obra o actividad basado en un análisis de riesgos. Se incluirá la definición y asignación de responsabilidades para el caso de ejecución de sus diferentes etapas, las estrategias de cooperación operacional así como un programa anual de entrenamientos y simulacros. En caso de que la contingencia no logre contener el evento, se deberá automáticamente establecer un plan de restauración integral que abarque la remediación del sitio afectado. Al hacer clic en Adicionar se mostrará un asistente para completar los datos del plan de contingencia.
Plan de Manejo Ambiental – Plan de Contingencia
RECAI
283
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Plan de Manejo Ambiental – Detalle Plan de Contingencia
Completados los datos, el botón “Aceptar” nos permitirá salvar los datos relativos al Plan de Contingencia.
Plan de comunicación, capacitación y educación ambiental Comprende un programa de capacitación sobre los elementos y la aplicación del PMA a todo el personal de la empresa acorde con las funciones que desempeña. Al hacer clic en Adicionar se mostrará un asistente para completar los datos del plan de comunicación, capacitación y educación.
Plan de Manejo Ambiental – Plan de comunicación, capacitación y educación
Al hacer clic en “Adicionar” se mostrará un asistente para completar los datos del plan de comunicación, capacitación y educación.
RECAI
284
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Plan de Manejo Ambiental – Detalle Plan de comunicación, capacitación y educación
Completados los datos del asistente, el botón “Aceptar” nos permitirá salvar los cambios y continuar adicionando los otros planes como son: Plan de seguridad ocupacional y seguridad ocupacional Comprende las normas establecidas por la empresa internamente para preservar la salud y seguridad de los empleados inclusive las estrategias de su difusión, se incluirán todas las acciones que se determinan en la legislación ambiental aplicable. Plan de manejo de desechos Comprende las medidas y estrategias concretas a aplicarse en proyectos, obras o actividades para prevenir, tratar, reciclar/reusar y disponer los diferentes desechos peligrosos y no peligrosos. Plan de relaciones comunitarias Comprende un programa de actividades a ser desarrolladas con la(s) comunidad(es) directamente involucrada(s), la autoridad y el promotor del proyecto, obra o actividad. Se incluirán medidas de difusión del EsIA, las principales estrategias de información y comunicación, eventuales planes de indemnización, proyectos de compensación y mitigación de impactos socioambientales, así como un programa de educación ambiental participativa a la comunidad.
RECAI
285
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Plan de rehabilitación de áreas afectadas La rehabilitación de los terrenos afectados por los proyectos, obra o actividad, se realizará de forma planificada, teniendo como objetivo la modelación de la superficie y suministrar una cubierta vegetal según el uso previsto. Por tanto, es necesario proponer un plan de rehabilitación de las áreas afectadas, cuya implementación permita minimizar y controlar los riesgos y efectos negativos que se han generado durante las operaciones del proyecto y contemple el análisis técnico, económico, social y medio ambiental. Plan de abandono y entrega del área Comprende el diseño de las actividades a cumplirse una vez concluida la operación, la manera de proceder al abandono y entrega del área del proyecto, obra o actividad. Adicionar en el sistema los planes de manejo descritos para el estudio de impacto ambiental.
Planes de Manejo Ambiental
Después de adicionados los planes deseados, los cambios podrán ser guardados y pasar a la siguiente sección con el botón “Siguiente”
RECAI
286
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
FORMATO MODELO DE PROGRAMAS PARA CADA PLAN DE MANEJO AMBIENTAL (PMA)
PLAN DE ………………….. OBJETIVOS: PMA-01 LUGAR DE APLICACIÓN: ASPECTO AMBIENTAL
RECAI
IMPACTO AMBIENTAL
MEDIDAS PROPUESTAS
INDICADORES
MEDIO DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
FRECUENCIA
PERÍODO
287
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
15. Plan de monitoreo Ambiental (PmA) El Estudio de Impacto Ambiental definirá los sistemas de monitoreo ambiental, salud pública del área de influencia, relaciones comunitarias, tendientes a controlar adecuadamente los impactos identificados en el estudio y el cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental (PMA) así como las acciones correctivas propuestas en el mismo. Lo mejor sería que los programas contaran con monitoreo continuo – o recolección continua de datos e información que permita medir si las actividades están siendo implementadas según las expectativas, y si es necesario abordar obstáculos y desafíos. La opción “Adicionar” mostrará en pantalla un asistente para ingresar los datos del Plan de monitoreo.
Plan de monitoreo
Plan de Manejo Ambiental – Detalle Plan de Monitoreo
RECAI
288
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Las opciones que aparecen en este Plan de monitoreo, son requeridas para guardar cualquier cambio. La opción marcada en rojo justo al lado de parámetros, permitirá editar, mientras que el aceptar salvará los cambios.
16. Cronograma valorado del PMA Este cronograma aborda con carácter de diseño los presupuestos y valores referenciales de los diferentes planes que componen el Plan de Manejo Ambiental. Los casilleros permiten escoger los meses según el subplan y haciendo clic en “Guardar” se salvarán los cambios hechos al cronograma.
Cronograma Valorado del PMA
17. Anexos Documentos habilitantes: escritura pública de propiedad o contrato de arrendamiento con autorización escrita, autorización gubernamental (si se requiere), permiso de uso de suelo (en el caso de que el gobierno autónomo municipal cuente con planes de ordenamiento territorial, de lo
RECAI
289
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
contrario, certificación oficial del Municipio, en donde se especifique la falta de este plan). Información cartográfica básica y temática en formato digital (sistemas de información geográfica compatibles con la Subsecretaría de Calidad Ambiental: Arc-View y Arc-Gis 9.2 y analógico, con coordenadas UTM WGS 84 a escala de trabajo adecuada a la zona de estudio. Toda información geográfica deberá ser sustentada, indicando la(s) fuente(s) de información y su fecha. Desplegando la opción marcada en rojo en la parte superior, se escogerá el nombre del documento.
Anexos
Envío del Estudio de Impacto Ambiental Una vez ingresados todos los campos que solicita el SUIA, a continuación debe verificar que toda la información necesaria para el estudio del impacto ambiental ha sido ingresada una vez que está seguro de esto de clic en “Enviar”, como se muestra en la siguiente imagen.
RECAI
290
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Envío del Estudio de Impacto Ambiental
Seguidamente el sistema le pide una confirmación, si está seguro de clic en el botón “Aceptar”
Confirmación de envío del Estudio de Impacto Ambiental
PROCESO DE PARTICIPACIÓN SOCIAL Son los procedimientos que la Autoridad Ambiental Competente aplica para hacer efectiva la Participación Social. Para la aplicación de estos mecanismos y sistematización de sus resultados, se actuará conforme a lo dispuesto en los Instructivos o Instrumentos que emita la Autoridad Ambiental Nacional para el efecto. Una vez ingresado el Estudio de Impacto Ambiental, el promotor solicitará al Ministerio del Ambiente Ecuatoriano (MAE) la coordinación del proceso de Participación Social previo al pago y asignación de Facilitadores Ambientales. El promotor realizará el pago correspondiente a este rubro, con la metodología de pago establecida una vez realizado el acuerdo de participación social. El procedimiento se llevará conforme lo establecido en el D.E 1040, publicado en el Registro Oficial 332 de 08 de mayo de 2008. La participación social se rige por los principios de legitimidad y representatividad y se define como un esfuerzo de las Instituciones del Estado, la ciudadanía y el sujeto de control interesado en realizar un proyecto, obra o actividad. RECAI
291
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
La Autoridad Ambiental Competente informará a la población sobre la posible realización de actividades y/o proyectos, así como sobre los posibles impactos socioambientales esperados y la pertinencia de las acciones a tomar. Con la finalidad de recoger sus opiniones y observaciones, e incorporar en los Estudios Ambientales, aquellas que sean técnica y económicamente viables. El proceso de participación social es de cumplimiento obligatorio como parte de obtención de la Licencia Ambiental. Los mecanismos de participación social se definirán considerando: el nivel de impacto que genera el proyecto y el nivel de conflictividad identificado; y de ser el caso generarán mayores espacios de participación. Los mecanismos para la información pública pueden comprender: Reuniones informativas, Talleres participativos, Centros de Información Pública, Presentación o Audiencia Pública, Página Web, Mesas de Diálogo y otros. Ingreso de la documentación. El promotor adjuntará en formato digital el Estudio de Impacto Ambiental definitivo y el proceso de participación social aprobado. En el caso de que el portal informático no permita incluir el documento debido a su extensión, el promotor deberá comunicarse con SOPORTE SUIA
[email protected]. Para dar inicio a esta tarea de clic en el ícono en forma de punta de lanza ubicado en la parte izquierda.
Participación Social
A continuación adjunte el documento de participación social dando clic en el botón “Seleccionar”, una vez adjuntado de clic en el botón “Enviar”.
Participación Social- Adjuntar Documento y Enviar
RECAI
292
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Pronunciamiento Favorable al Estudio de Impacto Ambiental Una vez enviado el documento de Participación Social, toda la información Ingresada del Estudio pasa a revisión por parte de los técnicos del Área de Calidad Ambiental del Ministerio del Ambiente, para ser revisada y analizada la información. Luego de analizada la información por parte de los técnicos y si la Autoridad Ambiental Competente considera que el estudio ambiental presentado satisface las exigencias y cumple con los requerimientos previstos en la normativa ambiental aplicable y en las normas técnicas pertinentes, emitirá mediante oficio Pronunciamiento favorable. El pronunciamiento favorable detallará el valor correspondiente a los costos por servicios administrativos y la solicitud al promotor de la póliza o garantía bancaria, como se detalla a continuación. El valor total de pago debe incluir el monto correspondiente al servicio administrativo por revisión, calificación y emisión de la licencia ambiental y seguimiento y control, en base a métodos de cálculo. Para iniciar la tarea se debe dar clic en el icono de “play” que muestra la imagen.
Pronunciamiento Favorable- Inicio Tarea
A continuación el usuario debe descargar el documento del Pronunciamiento.
Pronunciamiento Favorable- Descarga de Pronunciamiento
RECAI
293
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Validar Pago y adjuntar documentos de comprobante Una vez obtenido el pronunciamiento favorable se debe realizar el pago y adjuntar la documentación de respaldo. Para iniciar se debe dar clic en el icono que muestra la flecha de la siguiente imagen.
Validar pago
Para completar la actividad realizar los siguientes pasos: (1) Seleccionar el comprobante a adjuntar y llenar los datos de la licencia que son: •
Póliza
•
Valor
•
Vigencia de la Póliza
(2) Dar clic en Enviar
Validar pago y adjuntar documentos
RECAI
294
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
PAGO DE LICENCIA AMBIENTAL Para continuar con esta actividad dar clic en el icono que muestra la flecha de la siguiente imagen.
Pago de Licencia Ambiental
A continuación se mostrará un resumen del pago de licencia, si está de acuerdo dar clic en Realizar pago.
Detalle de pago de la licencia
En el siguiente paso se realiza la transacción de pago. • Escoger la institución bancaria • Ingresar el número de comprobante • Dar clic en Adicionar • Finalmente dar clic en Enviar
Ingreso de Transacción para el pago de licencia
RECAI
295
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
A continuación se mostrará un resumen del pago de licencia, si está de acuerdo dar clic en Realizar pago, luego la documentación pasa a revisión por un Técnico para verificar si el valor de cancelado por la licencia es correcto para poder emitir la licencia.
Descarga Licencia Ambiental Una vez que son aprobados los pagos y documentos de respaldo se procede a la elaboración y revisión de la licencia por parte de los Técnicos de Calidad Ambiental, una vez revisada y aprobada se procede a ser firmada por la Máxima Autoridad Ambiental. Para iniciar la tarea se debe dar clic en el icono de “play” que muestra la imagen.
Descarga Licencia- Inicio Tarea
A continuación el usuario debe realizar la descarga de la Licencia Ambiental dando clic sobre el botón de Descargar.
Descarga Licencia
RECAI
296
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Licencia Ambiental
RECAI
297
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
6.12. INDICADORES PARA LA CARACTERIZACIÓN DEL MEDIO Podemos considerar un indicador ambiental como cualquier parámetro medible del medio natural que nos informe del estado de dicho medio o de aspectos relacionados con él. Pero también numerosas publicaciones hacen referencia a un indicador ambiental como cualquier aspecto económico, social, político, biológico, etc. que informa sobre algún aspecto determinado del medio natural, de la política de medio ambiente o de aspectos económicos y sociales relacionados. Dentro de esta categoría de indicadores, destacamos los siguientes: Uso de la Tierra Agroquímicos Urbanización Biodiversidad y áreas protegidas Recursos marino-costeros Contaminación del Agua y Contaminación del Aire Desechos sólidos Energía Turismo Fenómenos y aspectos climáticos Desastres naturales Los Indicadores Ambientales constituyen un instrumento útil para análisis y difusión de la mejor información disponible, ayudando a describir fenómenos complejos y sintetizando una gran cantidad de datos, que de otro modo, sería muy difícil de ofrecer a la opinión pública. Los indicadores también cumplen la función de prestar apoyo a la toma de decisiones por parte de la administración pública. Los Indicadores Ambientales se usan como para la evaluación e identificación de un conjunto de componentes del medio. Es por eso que se identificaron indicadores en el ámbito ambiental, en el económico y social, y se hizo una selección preliminar de los indicadores a utilizar en la evaluación. Los indicadores están divididos en cinco áreas: atmósfera y clima; tierra y suelos; ecosistemas, cobertura vegetal y recursos biológicos; recursos mineros y costeros; y dinámica socioambiental. El listado de indicadores detallados en el anexo 1 son indicadores base que constan en la evaluación ambiental estratégica desarrollada por el Ministerio del Ambiente del Ecuador (Ver anexo 2); no obstante, los mismos podrán variar en base a las características de la obra, proyecto, actividad económica o productiva. De ser pertinente el promotor podrá incluir otros indicadores específicos. RECAI
298
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Anexo 1 INDICADORES PARA LA CARACTERIZACIÓN, DIAGNÓSTICO Y EVALUACIÓN DE LA CONDICIÓN BIOFÍSICA DE LOS ECOSISTEMAS EN LA ZONA DE ESTUDIO (ZIA). TABLA No. 1 INDICADORES BIOFÍSICOS.
RECURSO Recurso biótico
INDICADORES Cobertura vegetal natural Composición florística y estructura
SUB-INDICADORES Superficie de cobertura vegetal natural Nivel de fragmentación de las unidades de cobertura vegetal natural frente al uso de suelo Índice de valor de importancia familiar Número de especies Número de individuos Número de especies endémicas Número de especies sensibles (de distribución restringida, con tasa de preproducción baja, en peligro crítico, con alto grado de especialización reproductiva, etc.) Índice de diversidad de Simpson,
Composición faunística y estructura
RECAI
Deterioro de la diversidad vegetal Número de familias por orden Número de especies por familia Número de individuos por especie Número de especies sensibles (de distribución restringida, con tasa de preproducción baja, en peligro crítico, con alto grado de especialización alimentaria, etc.) Índice de diversidad de Shannon Número de especies migratorias Número de especies Número de especies endémicas Número de especies indicadoras
299
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
TABLA No. 2 INDICADORES PARA CARACTERIZAR, DIAGNOSTICAR Y EVALUAR LA CONDICIÓN SOCIAL EN LA ZONA DE ESTUDIO (ZIA).
COMPONENTE Socioeconómica
RECAI
INDICADORES
SUB-INDICADORES
Infraestructura educativa (m2: salones, bibliotecas, etc.) Nivel de escolaridad Analfabetismo Infraestructura de salud Salud Número de habitantes por médico Morbilidad Mortalidad Índices de embarazos Índices de madres solteras Índice de natalidad Índice de enfermedades de transmisión sexual Índice de abuso sexual Carreteras de primer orden Infraestructura Carreteras de segundo orden vial Carreteras de tercer orden Cobertura de agua potable Servicios básicos Cobertura de energía Cobertura de alcantarillado Cobertura de gas Cobertura de telefonía Cobertura de internet Manejo de residuos sólidos Manejo de residuos líquidos Posas sépticas Letrinas Tenencia de la Vivienda Vivienda Condición de la Vivienda (tipo, hacinamiento) Número de escenarios deportivos Infraestructura recreativa Número de escenarios recreativos Pobreza por necesidades básicas Nivel de pobreza insatisfechas Nivel de violencia Número de delitos Número de muertes violentas Violencia de género Conflictos Alcoholismo y drogadicción (paso de los socioambientales indicadores de salud) Educación
300
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
COMPONENTE
Unidad Didáctica Nº 6
INDICADORES
Estructura de la población
Sociocultural
Organización social
Migración Relaciones entre actores Patrimonio arqueológico Manifestaciones culturales
RECAI
SUB-INDICADORES Tipo de conflicto (intra, inter, con la empresa, otros actores) Número de denuncias o quejas relacionadas con la actividad Medidas de hecho (acciones realizadas, mecanismos utilizados) Indígenas Afro-ecuatorianos Mulatos Montubios Mestizos Blancos Otros Nivel de organización político-administrativa Cantidad de organizaciones sociales Capacidad de gestión organizacional Niveles de participación en la toma de decisiones comunitarias Índice de Inmigración Índice de migración Relación Institución- comunidad Relación compañía- comunidad Relación compañía- institución Infraestructura existente Número y localización de sitios arqueológicos Número de festividades tradicionales al año
301
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
TABLA No. 3 INDICADORES PARA CARACTERIZAR, DIAGNOSTICAR Y EVALUAR LA CONDICIÓN ECONÓMICA DE LA ZONA DE ESTUDIO (ZIA).
INDICADOR Producción por actividad
Nivel de empleo
Ingresos familiares Nivel de desempleo Vinculación laboral de la comunidad con la actividad económica (extractiva-agroindustrial-servicios) Precarización laboral Índice de precios Tenencia de la tierra Precio de la tierra
RECAI
SUB-INDICADOR Agropecuaria Industrial Agroindustrial Turismo Otros Agropecuaria Industrial Agroindustrial Turismo Otros Ingresos por familia Nivel de empleo y desempleo Brecha de actividad económica entre hombres y mujeres. Número y porcentaje de personas empleadas en la actividad estudiada Salario, actividades, tipo de contrato, seguro, coberturas sociales. Horas del trabajo al día Nivel de precios de la canasta básica Número de UPAS. Número de hectáreas Precio de la tierra en hectáreas
302
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
TABLA NO. 4 APORTES DE LOS ECOSISTEMAS A LA ECONOMÍA A TRAVÉS DEL FLUJO DE BIENES Y SERVICIOS ECO-SISTÉMICOS.
RECURSO NATURAL
Recurso hídrico
SUBGRUPO
Demanda de agua por uso
BIEN O SERVICI O AMBIENT AL Consumo humano Hidroenergía
UNIDAD DE MEDIDA
CANTIDAD PRECIO ES UNITARI DEMANDAD O AS POR AÑO
Agropecuario
Servicios Biodiversidad
RECAI
Fauna
Ganado vacuno Ganado porcino Ganado caballar Cultivos Yuca Plátano Cacao Otros Aviar Minero Industrial Turismo Transporte acuático Otros Recurso pesquero: especie 1, especie 2, especie n Proteínas: especie 1, especie 2, especie n Medicinales: medicinal1, medicinal n
303
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
SUBGRUPO
RECURSO NATURAL
Flora
Suelo
Pecuario
Cultivos
Subsuelo
Mineral metálico
Mineral no metálico
RECAI
Unidad Didáctica Nº 6
BIEN O SERVICI O AMBIENT AL Madera: especie 1, especie 2, especie n Leña Palma Bejucos Ornamenta les Medicinales
UNIDAD DE MEDIDA
CANTIDAD PRECIO ES UNITARI DEMANDAD O AS POR AÑO
Productos alimenticio s Frutos Otros no maderable s Nitrógeno (N) Fósforo (P) Potasio (K) Nitrógeno (N) Fósforo (P) Potasio (K) Oro Plata Cobre Otros Piedra Arena Otros
304
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
6.13 IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES
Para identificar los impactos ambientales producidos por un proyecto es preciso cruzar la información contenida en el apartado de descripción del proyecto y sus acciones y la descripción ambiental y sus factores.
Se debe desarrollar una serie de tareas como analizar el proyecto y sus alternativas para determinar las acciones y los factores del proyecto susceptibles de producir impactos. Su proceso consiste en: identificar, valorar prevenir y comunicar.
RECAI
305
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Habitualmente el cruce de información se efectúa mediante matrices. En las columnas se relacionan las acciones del proyecto y en las filas los factores ambientales. Además de las matrices se utilizan otros métodos, siendo los más conocidos: las Listas de Revisión, los Cuestionarios, los Diagramas de Redes, Cartografía Ambiental, Consulta a Expertos, Sistemas de Información Geográfica, etc. Para la identificación de los factores ambientales del entorno susceptibles de recibir impactos se establecerán los elementos y procesos interrelacionados, los cuales pertenecen a los siguientes sistemas y subsistemas: Medio Físico, Medio Biótico, Medio Socioeconómico y Cultural, Medio Económico, etc. Existen varios métodos de identificación de impactos como son: -
Listas de revisión (Sain, Georgia. Stacey, Urban, Adkins, Stover). Matrices de interacción e identificación (Leopold, Moore, NY, Dee). Reuniones de expertos (Método Delphi). Técnicas gráficas (superposición de mapas de transparencias). Métodos de análisis costo-beneficio. Sistemas cuantitativos (Instituto Battelle Columbus). Modelos matemáticos de dispersión, de capacidad receptora, etc.
Para nuestro estudio, tan sólo se verán los métodos más representativos. LISTA DE DE REVISIÓN La lista de revisión es la metodología más elemental para identificar los impactos antes de empezar a valorarlos. Es un método de identificación de impactos muy sencillo, por lo que se usa para evaluaciones preliminares. Básicamente se aplica para llamar la atención sobre los impactos más importantes que genera la realización del proyecto. Consiste en realizar una lista donde se enumeran posibles impactos, (o acciones, factores ambientales, indicadores….). A la vista de ella se deducen cuáles de esos impactos son los que se producen con la obra que se estudia y se analizan si son efectos mínimos o efectos notables, que se denominan impactos significativos, Existen diversos tipos de listas de revisión, dependiendo del tipo de proyecto, del grado de detalle del Estudio de Impacto Ambiental, etc. Ejemplo Un ejemplo de lista de revisión, en forma de matriz, para la construcción de una autovía puede verse en la siguiente tabla:
RECAI
306
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
En este ejemplo se ha realizado una primera valoración o juicio de valor. Se analiza una lista de factores ambientales afectados por la obra y se determina sobre la propia lista cuáles son positivos o negativos, y cuáles son mínimos o notables, de los que ya se aventura si son compatibles, moderados, severos o críticos.
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS Con el listado de las acciones del proyecto susceptibles de generar algún impacto y los elementos del medio (factores) que se pueden ver afectados, se realizará una primera matriz denominada Matriz de Identificación de Impactos, sobre la que se marcarán aquellos cruces en los que se detecte algún impacto, así como su signo (positivo o negativo). Por lo general todas las acciones tienen algún tipo de impacto ambiental, si bien, unos pueden considerarse significativos (y, por lo tanto, evaluables) y otros no significativos (no determinantes para el estudio). El objetivo de la realización de esta primera matriz es también el de estimar qué impactos van a ser evaluados y cuáles no, para concentrar los esfuerzos en aquellos realmente significativos. Asimismo, la realización de la matriz tendrá asociada una descripción justificada del impacto producido por cada acción del proyecto sobre cada uno de los elementos que definen el entorno ambiental, detallando aspectos como el momento en que se produce, el recurso afectado, etc.
RECAI
307
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
¿Cómo se realiza una Matriz de Impactos? Las matrices presentan dos componentes principales que son la base de casi todas las metodología: analizar por un lado las ACCIONES del proyecto o del emprendimiento, que generalmente se colocan en las COLUMNAS de la matriz, y por el otro, los FACTORES AMBIENTALES o COMPONENTES AMBIENTALES seleccionadas en el estudio como aquellas más representativas del ambiente donde se aplicará el proyecto o dónde se desarrolla el mismo, que se colocan en las FILAS. Definidos estos dos grandes grupos, tenemos por lo tanto una serie de cuadrículas que relacionan las acciones con los componentes ambientales (factores). ACCIONES
Acción 1
Acción 2
Acción 3
Acción n
FACTORES
Componente Ambiental a Componente Ambiental b Componente Ambiental c Componente Ambiental x Bien, ¿qué se coloca en cada una de las cuadrículas? Existen varias opciones, según el grado de detalle y de orientación del estudio. Si el trabajo es simplemente la IDENTIFICACIÓN de los impactos ambientales, en las cuadrículas se colocará si la VARIABLE (n) se ve o no afectada por la ACCIÓN (n), a través de una marca en la casilla o una X. La resultante será una MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, muy simple, fácilmente legible, de elaboración sencilla y de rápida identificación de los impactos, pero los mismos carecen tanto de una CALIFICACIÓN como de una CUANTIFICACIÓN. Esto significa que todos los impactos establecidos en la matriz poseen las mismas cualidades, es decir, todos se presentan a un mismo nivel. Y esto no es la realidad. Conformada esta matriz de identificación, es una tarea casi obvia y obligatoria avanzar para analizar más en profundidad esos impactos identificados. Para ello debemos otorgarle atributos a los mismos, es decir, definirle cualidades, que a modo de ejemplos algunos pueden ser: • • •
RECAI
SIGNO, si es positivo o negativo MAGNITUD del impacto EFECTO, si es directo o indirecto 308
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
• • • •
Unidad Didáctica Nº 6
PERSISTENCIA en el tiempo ALCANCE del mismo OCURRENCIA del mismo REVERSIBILIDAD
Se entiende que existen acciones que pueden resultar beneficiosas para el medio ambiente o para algunos componentes ambientales, por lo que el signo del impacto debe ser positivo. Ahora, ¿no es qué realizamos una Evaluación de Impacto Ambiental para ver lo "malo"?. Si, en cierto modo es verdad, pero si consideráramos solamente los impactos negativos prácticamente no existirían los proyectos, ya que todos conllevan al menos una acción negativa. A partir de esto, resta completar cada cuadrícula con los valores cualitativos que identifiquemos a través del estudio, otorgándole a cada impacto su SIGNO (si es positivo o negativo), su MAGNITUD (si es alto, medio o bajo), su ALCANCE (si es restringido, local o global) y su PERSISTENCIA (corto, mediano o largo). La realización de la MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN generalmente es una actividad interna del equipo de trabajo. Mostrar ambas matrices es una tarea que no enriquece el estudio, ya que al elaborar directamente la MATRIZ CUALITATIVA estamos obviamente completando una matriz de identificación de mayor grado de detalle. Un paso posterior con esta Matriz Cualitativa es trasladar esos valores cualitativos a un valor cuantitativo. Esta tarea no es sencilla. Ya comentamos que cada una de los componentes ambientales no posee el mismo peso o nivel en la matriz, y al mismo tiempo no todas las acciones son de igual valor. Predicción de Impactos Ambientales La predicción de impactos ambientales se puede definir como una afirmación basada en el cálculo, conocimiento o inferencia de datos o experiencias, antes de tener pruebas. El término pronosticar se puede utilizar como sinónimo. Esto incluye la descripción de los impactos potenciales que se pueden manifestar durante la implementación de las diferentes etapas del proyecto. La predicción de impactos ambientales requiere de un conocimiento adecuado de las actividades del proyecto (proceso) y de sus posibles impactos, así como de las condiciones iniciales o de línea base. La información es el punto básico para la predicción de impactos ambientales. Esta puede ser: a) Disponible: Aquella que puede ser recopilada de fuentes o estudios previamente realizados en el área por otros organismos o personas.
RECAI
309
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
b) Requerida: Información que se obtiene por el levantamiento directo de datos. c) Complementaria específica: Cuando la evaluación exige un detalle mayor para ciertos puntos del estudio y debe obtenerse a través de especialistas o estudios científicos. Para predecir impactos ambientales tenemos que: 1. Determinar los aspectos y efectos ambientales. 2. Determinar los componentes/factores ambientales que pueden ser afectados. 3. Determinar los atributos ambientales de cada uno de los componentes afectados. 4. Establecer los posibles impactos e identificar aquellos significativos. La Técnica de Análisis en las predicciones, pueden estar basadas en especulación, juicio profesional, experiencia, evidencia experimental o modelos cuantitativos. Es necesario por lo tanto, indicar las bases sobre las cuales se hicieron las predicciones. La predicción debe indagar la naturaleza, magnitud, duración, extensión, nivel de confianza, y grado de certidumbre de los cambios predichos. Caso contrario la predicción es incompleta sin una explicación de los fundamentos con los cuales se realizó. A continuación, se reflejan dos matrices simples de identificación de impactos en la que los factores están suficientemente globalizados por las grandes operaciones del proyecto, al objeto de que sea una guía de comportamiento general para el alumno. Esta identificación de impactos, se puede y se debe de complementar con una tabla o matriz específica, donde se particularice para cada proceso de fabricación la aportación de cada una de ellos a la afección ambiental, indicando el proceso, la afección y la causa que contribuye a la misma.
RECAI
310
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
RECAI
Unidad Didáctica Nº 6
311
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
MATRIZ DE IMPACTOS CAUSA-EFECTO La mejor herramienta para determinar los impactos son las matrices de relaciones causa-efecto. Se parte del árbol de acciones de la obra y del árbol de factores ambientales afectados que se disponen como entrada de una matriz. Se señalan las casillas de cruce cuando en ellas se tiene un impacto significativo. Consisten en tablas en cuyas filas (o columnas) se listan, de forma general, las acciones que un proyecto puede incluir como potenciales alteradoras del medio; y en columnas (o filas), los factores ambientales o elementos del entorno potencialmente afectables. Para utilizarlas se seleccionan primero las actividades comprendidas dentro del proyecto estudiado, y a continuación se señalan los factores ambientales que pueden verse afectados por cada actividad. La matriz de impactos, que es del tipo causa-efecto, consiste en un cuadro de doble entrada en cuyas columnas figuran las acciones impactantes y dispuestas en filas los factores ambientales susceptibles de recibir impactos. Se han utilizado muchas variantes de estas matrices, de las que la Matriz de Leopold es la más conocida. Las casillas se marcan con un símbolo, una X por ejemplo, mostrando que se produce impacto, al afectar una acción del proyecto. Para su ejecución será necesario identificar las acciones que puedan causar impactos, sobre una serie de factores del medio, o sea determinar la matriz de identificación de efectos. Estas matrices nos permiten identificar, prevenir y comunicar los impactos del Proyecto en el Medio, para posteriormente, obtener una valoración de los mismos.
Matriz de Causa-Efecto para la identificación de Impactos Ambientales RECAI
312
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
MATRIZ DE LEOPOLD La primera y más conocida de las matrices de causa-efecto es la Matriz de Leopold. Esta matriz fue desarrollada en los años 70 por el Dr. Luna Leopold y colaboradores, para ser aplicada en proyectos de construcción y es especialmente útil, por enfoque y contenido, para la evaluación preliminar de aquellos proyectos de los que se prevén grandes impactos ambientales. Pertenece al grupo denominado como matrices causa-efecto. Sirve sólo para identificar impactos y su origen, sin proporcionarles un valor. Permite, sin embargo, estimar la importancia y magnitud de los impactos con la ayuda de un grupo de expertos y de otros profesionales involucrados en el proyecto. En este sentido representan un avance respecto a las matrices de interacción simple. La Matriz de Leopold consiste en un listado de 100 acciones que pueden causar impactos ambientales y 88 características ambientales. Esta combinación produce una matriz con 8.800 casilleros. Para la utilización de la Matriz de Leopold, el primer paso consiste en la identificación de las interacciones existentes, para lo cual, se deben de tomar en cuenta todas las actividades que pueden tener lugar debido al proyecto. Se recomienda operar con una matriz reducida, excluyendo las filas y las columnas que no tienen relación con el proyecto. Posteriormente y para cada acción, se consideran todos los factores ambientales que puedan ser afectados significativamente, trazando una diagonal en las cuadrículas donde se interceptan con la acción. Cada cuadrícula marcada con una diagonal admite dos valores: la magnitud del impacto y la importancia, como se demuestra en el siguiente gráfico:
1). Magnitud: valoración del impacto o de la alteración potencial a ser provocada; grado, extensión o escala; se coloca en la mitad superior izquierda. Hace referencia a la intensidad, a la dimensión del impacto en sí mismo y se califica del 1 al 10 de menor a mayor, anteponiendo un signo (+) para los efectos positivos y (-) para los negativos. 2). Importancia: valor ponderal, que da el peso relativo del potencial impacto, se escribe en la mitad inferior derecha del cuadro. Hace referencia a la relevancia del impacto sobre la calidad del medio, y a la extensión o zona territorial afectada, se califica también del 1 al 10 en orden creciente de importancia. RECAI
313
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
TABLA DE MAGNITUD E IMPORTANCIA
La forma de utilizar la Matriz de Leopold puede resumirse en los siguientes pasos: ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─
Delimitar el área de influencia. Determinar las acciones que ejercerá el proyecto sobre el área. Determinar para cada acción, qué elemento(s) se afecta(n). Esto se logra mediante el rayado correspondiente a la cuadricula de interacción. Determinar la importancia de cada elemento en una escala de 1 a 10. Determinar la magnitud de cada acción sobre cada elemento, en una escala de 1 a 10. Determinar si la magnitud es positiva o negativa. Determinar cuántas acciones del proyecto afectan al ambiente, desglosándolas en positivas y negativas. Agregar los resultados para las acciones. Determinar cuántos elementos del ambiente son afectados por el proyecto, desglosándolos en positivos y negativos. Agregar los resultados para los elementos del ambiente.
La metodología original propuesta por Leopold considera para cada una de las celdillas un número fraccionario en donde la magnitud es el numerador y la importancia el denominador. La agregación de resultados se resume en los denominados “promedios aritméticos”, que resultan de dividir el numerador con el denominador (y así obtener un numero decimal) y adicionarlos algebraicamente a lo largo de la fila o columna analizada. El promedio aritmético final es el resultado de dividir el número obtenido para el total de celdillas de interacción (marcadas con la diagonal) en la respectiva fila o columna. Esta forma de agregación hace que “se pierda la sensación” de que se está sumando y restando y no permite tener una apreciación real de cuán representativo es una interacción respecto al total de relaciones establecidas de causalidad-efecto. RECAI
314
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
ACLARACIONES: - No todas las acciones y factores se aplican a un proyecto. (Ver matriz). - Pueden considerarse otras acciones y factores no listados. - De acuerdo a Leopold, el número de interacciones de un proyecto típico varía entre 25 y 50. - Uso eficaz de la matriz: identificar las acciones más significativas (sólo alrededor de una docena de acciones serán significativas).
Ejemplo de Evaluación de una Matriz de Leopold Una vez llenas las cuadrículas el siguiente paso consiste en evaluar o interpretar los números colocados para su discusión de los impactos más significativos, es decir aquellos cuyas filas y columnas estén señalados con las mayores calificaciones y aquellas celdas aisladas con números superiores. RECAI
315
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Ciertas celdas pueden señalizarse, si se intuye que una condición extrema puede ocurrir, aunque su probabilidad sea baja. La Matriz de Leopold es “global”, ya que cubre las características geobiofísicas y socioeconómicas, además de que el método incluye características físicas, químicas y biológicas. A la hora de realizar la Matriz de Leopold, las acciones deberán establecerse atendiendo a que sean: - Representativas de la realidad del proyecto. - Relevantes, es decir, sin solapamientos ni redundancias con otras acciones. Por ejemplo: si dos acciones tienen unos efectos análogos sobre los factores del medio, sólo se incluirá una de las dos acciones. - Independientes. - Cuantificables fácilmente: para poder medir las acciones. Ventajas de la Matriz de Leopold: - No exige grandes tratamientos matemáticos. - Es muy útil para identificar todos los impactos posibles. - Proporciona una visión de conjunto de los efectos del proyecto en el medio ambiente y su importancia. - Pueden observarse los efectos ¨con¨ y ¨sin¨ medidas correctoras. - Puede hacerse una matriz para cada fase del proyecto (construcción, operación y abandono). - Puede hacerse una diferente para los efectos a corto, medio y largo plazo. Desventajas de la Matriz de Leopold - No establece un principio de exclusión, por lo que hay que tener cuidado de no contar dos veces un mismo impacto. - No contempla las relaciones indirectas entre las causas y los efectos. - No clasifica los factores según sus efectos finales. - No distingue entre efectos a corto y largo plazo, por lo que hay que hacer varias matrices. - No es sistemático y deja la evaluación al buen criterio del equipo. - El resultado final es un conjunto de valores de importancia de los impactos, pero están referidos a conceptos de muy diferente naturaleza, por lo que no pueden sumarse ni filas ni columnas.
RECAI
316
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
RECAI
Unidad Didáctica Nº 6
317
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
NOTA: Revisar la matriz de Leopold digital
RECAI
318
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
VALORACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES Se trata de evaluar globalmente todos los impactos, ponderando cada uno de ellos en relación con los otros para conocer su importancia relativa, para adquirir una visión integrada y sistemática de las incidencias del proyecto, y para poder emitir así un dictamen general sobre la repercusión medioambiental del mismo y aceptación o no del proyecto en estudio. Esta es una de las fases más complicadas de la Estudio de Impacto Ambiental, puesto que los impactos a de producirse contando, en la mayoría de los casos, con poca información y con escasos datos reales. Para la realización de esta etapa existen numerosas metodologías, tanto cualitativas como cuantitativas, de las que la selección de la más apropiada es decisión del propio evaluador y será función de factores como la información disponible, el tipo de impactos o las características iniciales del mundo.
Valoración Cualitativa Los métodos de evaluación más sencillos suelen ser los cualitativos, que permiten identificar, comunicar y realizar un enjuiciamiento de los impactos ambientales significativos, para extraer una serie de conclusiones sobre la importancia de los mismos. Este método consiste en definir unas características del impacto y que, en principio según el enjuiciamiento del impacto pueden ser: compatibles, moderados, severos y críticos. Los más conocidos son los métodos matriciales simples o matrices de importancia, utilizados para analizar las relaciones de casualidad entre una acción y sus efectos medioambientales. COMPATIBLE: Aquel cuya recuperación es inmediata tras el cese de la actividad. No necesita medidas protectoras o correctoras.
JUICIO DE LOS IMPACTOS AMBIENTALES
MODERADO: Aquel cuya recuperación no precisa de medidas protectoras o correctoras intensivas. Recuperación ambiental en cierto tiempo. SEVERO: Aquel en el que la recuperación del medio exige la adecuación de medidas protectoras o correctoras. Recuperación en tiempo dilatado. CRÍTICO: Aquel cuya magnitud es superior al umbral aceptable. Pérdida permanente de las condiciones ambientales.
RECAI
319
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Valoración Cuantitativa Son los métodos valorativos de alto nivel, pues la complejidad es variable, persiguiéndose entre todo la consecución de un valor único y global de referencia, mediante técnicas similares al análisis multicrítico. Este tipo de valoración que se basa en la obtención de valores numéricos comparativos mediante un modo matemático e informático complicado, no tiene porqué ser la mejor valoración más operativa y más acorde que muestren exhaustivamente los factores, las acciones, los impactos y los efectos, así como la viabilidad económica y técnica y el grado de aceptación o repulso social, dejando la decisión más abierta u otras consideraciones y menos circunscrita a una cifra. La Ecuación de Importancia, la Matriz de Leopold y el Método Battelle son los métodos más comunes, siendo el evaluador el que utilice a su conveniencia el que más le sea útil.
ECUACIÓN DE IMPORTANCIA Este método consiste en definir una serie de características, y establecer unas escalas numéricas para cada una de ellas, para sumar mediante una ecuación denominada Ecuación de importancia, todas las características valoradas. Se define la importancia como el grado de significación de un efecto, y su ecuación queda definida por los siguientes sumandos: IMPORTANCIA = I + E + M + P + R ─ Donde I es la Intensidad o el grado de afección. 1. Baja 2. Media 3. Alta ─ Donde E es la Extensión o el área de influencia de la acción, en relación al entorno. 1. Localizada 2. Situación intermedia 3. Generalizada ─ Donde M es el Momento o tiempo que media entre la acción y el efecto 1. Inmediato 2. Situación intermedia 3. A largo plazo RECAI
320
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
─ Donde P es la Persistencia del efecto desde el inicio de la acción. 1. Temporal 2. Situación intermedia 3. Permanente ─ Donde R es la Reversibilidad o la facilidad para el restablecimiento de las condiciones iniciales una vez producido el efecto. 1. Fácilmente reversible sin medidas correctoras 2. Reversible pero necesita medidas correctoras 3. Irreversible aún con medidas correctoras Una vez establecidos los resultados, se pasa a valorar cada efecto mediante la fórmula de Importancia, dando para cada sumando el valor que el evaluador considere oportuno y llevarlos a comparar con la escala. Escala numérica
RECAI
Impacto
Valor de Importancia
Crítico
>12 y 15
Severo
>9 y 12
Moderado
>7 y 9
Compatible
5y7
321
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Ejemplo de una matriz de Ecuación de Importancia
EMPRESA:
R.U.C.:
Persona de Contacto:
DIRECCIÓN:
TELF.:
FAX:
LOCALIDAD:
PROVINCIA:
E-mail: Fecha:
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES Nº
ASPECTOS AMBIENTALES
1
Consumo de Recurso Agua
2
Consumo Electricidad
3
Consumo Gas/Diesel
4
Uso de Sustancias Químicas
5
Generación de Gases
6
Generación de Material Particulado
7
Generación de Residuos Líquidos
8
Generación de Residuos Sólidos
9
Generación de Residuos Peligrosos
10
Generación de Ruido
11
Generación de Vibraciones
12
Otros
RECAI
OPERACIONES/PROCESOS DE LA EMPRESA
322
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
EMPRESA:
R.U.C.:
Persona de Contacto:
DIRECCIÓN:
TELF.:
FAX:
LOCALIDAD:
PROVINCIA:
E-mail: Fecha:
EVALUACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES (VALORACIÓN I = I + E + M + P + R) Nº
IMPACTO AMBIENTAL
1
Alteración de la calidad del agua
2
Consumo de Electricidad
3
Consumo de combustible
4
Efecto uso de Sustancias Químicas
5
Alteración de la calidad del aire
6
Emanación de partículas y polvo
7
Vertido de aguas residuales
8
Eliminación de Residuos Sólidos
9
Eliminación de Residuos Peligrosos
10
Alteración del ruido y la atmósfera
11
Alteración del ruido ambiental
12
Otros
Nombre del PROCESO: INTENSIDAD
EXTENSIÓN
MOMENTO
PERSISTENCIA
REVERSIBILIDAD
VALOR
JUICIO
NOTA: Plan de Manejo Ambiental para los impactos significativos
RECAI
323
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
MÉTODO DE VICENTE CONESA FERNÁNDEZ-VITORA Se trata de una metodología ampliamente aceptada hasta la fecha para la realización de caracterizaciones y valoraciones cualitativas y cuantitativas. Es otra opción de la Ecuación de Importancia, de manera que el grado de manifestación cualitativo de un efecto se reflejará como la importancia del impacto mediante una cifra concreta. Esta cifra se contempla en una Matriz de Importancia (causa-efecto) en la cual se realiza el cruce de información entre las filas (factores ambientales) y las columnas (las acciones impactantes), siendo aplicable para la interpretación de resultados en la Matriz de Leopold. En las casillas de cruce se hace constar la importancia del impacto. La Importancia se deduce en función de los once símbolos descritos en la siguiente tabla y cuyo resultado está expresado en la siguiente ecuación:
I (Importancia)= ± [3IN + 2EX + MO + PE + RV + SI + AC + EF + PR + MC] Criterios para la valoración de impactos ambientales Signo (±) = Hace referencia al carácter beneficioso (+) o perjudicial (-) de las distintas acciones que van a repercutir sobre los factores ambientales. I (Intensidad) = Grado de incidencia de la acción sobre el factor en el ámbito específico en el que actúa. EX (Extensión) = Área de influencia teórica del impacto en relación con el entorno del proyecto (% de área, respecto al entorno, en que se manifiesta). MO (Momento) = Tiempo que transcurre entre la aparición de la acción y el comienzo del efecto sobre el factor del medio considerado. PE (Persistencia) = Tiempo que permanecería el efecto desde su aparición y, a partir del cual, el factor afectado volvería a las condiciones previas a la acción, por medios naturales o mediante la introducción de medidas correctoras. RV (Reversibilidad) = Posibilidad de reconstrucción del factor afectado por el proyecto. Es decir, posibilidad de retornar a las condiciones previas a la acción, por medios naturales, una vez ésta deje de actuar sobre el medio. SI (Sinergia) = Reforzamiento de dos o más efectos simples. AC (Acumulación) = Incremento progresivo de la manifestación del efecto cuando persiste la acción que lo genera. EF (Efecto) = Relación causa-efecto, es decir, forma de manifestación de un efecto sobre un factor como consecuencia de la acción. RECAI
324
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
PR (Periodicidad) = Regularidad de la manifestación del efecto. MC (Recuperabilidad) = Posibilidad de reconstrucción, total o parcial, del factor afectado como consecuencia del proyecto. Es decir, posibilidad de retornar a las condiciones previas a la actuación, por medio de la intervención humana.
Valores que adopta el impacto en función de sus características para el cálculo de la importancia La importancia tomará valores entre 13 y 100 en función de las valoraciones dadas a cada parámetro y descritos en la siguiente escala: Impacto
Valor de Importancia
Compatible
Menor o igual 25
Moderado
Entre 25 y 50
Severo
Entre 50 y 75
Crítico
Mayor de 75
Una vez valorada la importancia de cada uno de los impactos estudiados, se procederá a determinar la importancia relativa de cada uno de ellos en cuanto a su mayor o menor contribución al valor ambiental de la zona, con el fin de establecer las medidas preventivas y correctivas. (Revise esta matriz digital) RECAI
325
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
6.14
Unidad Didáctica Nº 6
PARTICIPACIÓN SOCIAL A realizarse según el Decreto Ejecutivo 1040 y el Acuerdo Ministerial Nº 066 (Informe del FACILITADOR AMBIENTAL)
La Participación Social resulta prioritaria para: facilitar la prevención y resolución de los conflictos; contribuir a una mayor transparencia en la toma de decisiones sobre las acciones humanas; y permitir que ellas se concilien con la protección del medio ambiente, con la calidad de vida y con los intereses de la comunidad. Básicamente la ciudadanía debe informarse, consultar, participar y verificar las decisiones ambientales. En el proceso de Evaluación del Impacto Ambiental la participación ciudadana se expresa más eficientemente en las siguientes instancias: a) La solicitud de antecedentes y observaciones durante la etapa de clasificación ambiental para determinar alcances y cobertura del estudio; b) El plan de participación ciudadana durante la elaboración del estudio; y c) El período de consulta formal durante la etapa de revisión incluyendo las audiencias públicas. Si la participación ciudadana se restringiera sólo a aspectos expresamente mandatados, se estaría cumpliendo con una obligación legal, pero no se respondería a las necesidades y alcances reales de la gestión ambiental y por lo mismo, disminuiría bastante su utilidad concreta.
RECAI
326
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
La participación debe incentivarse en forma temprana buscando identificar áreas de consenso. Básicamente, se trata de dilucidar aquellos puntos en los cuales no existe acuerdo. Se consideran cuatro aspectos claves de la participación: a) dar espacio a actores heterogéneos; b) hacer posible las interacciones múltiples que se presentan; c) dar cabida a opiniones diversas; y d) conocer y canalizar los distintos puntos de vista en relación al ambiente.
La participación de la comunidad de manera informada, ordenada, responsable y oportuna -que considere los diversos enfoques, intereses y opiniones- constituye un instrumento poderoso para la prevención y resolución de conflictos ambientales originados por acciones emprendidas en un determinado territorio.
¿QUIÉNES DEBEN PARTICIPAR? → Los afectados ambientalmente por una acción → Los interesados en algunos de los aspectos ambientales involucrados, incluyendo autoridades, proponentes y ciudadanos ¿CÓMO PARTICIPAR? → Participación formal según mandatos establecidos → Participación no formal desde el inicio
La participación constituye un derecho ciudadano que, ejecutado sistemática y responsablemente, permite prevenir la existencia de confrontaciones y la polarización de posiciones irreconciliables que terminan por justificar intereses de diversa índole detrás de aparentes argumentos ambientales, o bien puede resolver conflictos de manera satisfactoria para todas las partes en disputa. De este modo, la participación ciudadana posibilita una aproximación a la sustentabilidad ambiental de las acciones humanas en base al diálogo y a la transparencia.
La EIA requiere de instancias de participación ciudadana que permitan canalizar un diálogo amplio entre la sociedad civil, los tomadores de decisión y los promotores
RECAI
327
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
En la evaluación de un proyecto ambiental la participación contribuye a dar: • Confiabilidad a los resultados • Viabilidad a las decisiones • Transparencia al proceso
La preparación y realización de un plan de participación ciudadana no es una tarea simple, sobre todo cuando la acción humana que se está proyectando involucra una amplia gama de intereses y tiene la potencialidad de afectar, de diferentes maneras, a un gran número de personas. PLAN DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA Al preparar un plan de participación ciudadana se debe resolver diversas preguntas, tales como: • • • • • • •
¿Cuál es el objetivo del plan? ¿Qué actividades realizar y cómo iniciar el proceso de participación? ¿Cuáles actividades se pueden realizar en forma paralela? ¿Cuánto tiempo se debe considerar para la obtención de resultados? ¿Cómo evaluar la buena aplicación de las técnicas? ¿Qué hacer cuando se genera un conflicto? ¿Cómo coordinar la incorporación de la ciudadanía con la realización de los estudios técnicos? ¿Cuántos recursos se necesitan para realizar las actividades?
•
Los contenidos de un Plan de Participación Ciudadana son:
CONTENIDOS DE UN PLAN DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA • • • • • •
Programa de actividades Requisitos de personal técnico y administrativo y de apoyo Requisitos presupuestarios y financiamiento Técnicas de recolección de información Técnicas de difusión y comunicación Identificación de las oportunidades claves para la participación ciudadana en el proceso de evaluación de impacto ambiental
Los resultados que se hayan obtenido con la ejecución del plan de participación deberán ser presentados en el estudio de impacto ambiental correspondiente, señalando de manera explícita al menos los aspectos descritos. RECAI
328
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
El Reglamento de Aplicación de los Mecanismos de Participación Social (Decreto Ejecutivo 1040 del 22 de abril de 2008) y el Acuerdo Ministerial Nº 066 del 18 de junio de 2013, definen la adecuada aplicación de los instrumentos para llevar a cabo la socialización de los Estudios de Impactos Ambientales establecidos en la Ley de Gestión Ambiental. MECANISMOS PARA LA INFORMACIÓN PÚBLICA Los mecanismos para la realización de los procesos de información pública y recolección de criterios y observaciones procurarán un alto nivel de posibilidades de participación, por lo que puede resultar necesario en ocasiones aplicar varios mecanismos complementarios en función de las características socio-culturales de la población en el área de influencia de la actividad o proyecto propuesto. La combinación de los mecanismos aplicados así como el análisis de involucrados base para la selección de mecanismos deberán ser documentados y justificados brevemente en el respectivo Estudio de Impacto Ambiental. Los mecanismos para la información pública pueden comprender: Reuniones informativas (RI): En las RI, el promotor informará sobre las principales características del proyecto, sus impactos ambientales previsibles y las respectivas medidas de mitigación a fin de aclarar preguntas y dudas sobre el proyecto y recibir observaciones y criterios de la comunidad. Talleres participativos (TP): Además del carácter informativo de las RI, los TP deberán ser foros que permitan al promotor identificar las percepciones y planes de desarrollo local para insertar su propuesta de medidas mitigadoras y/o compensadoras de su Plan de Manejo Ambiental en la realidad institucional y de desarrollo del entorno de la actividad o el proyecto propuesto. Centros de Información Pública (CIP): El Estudio de Impacto y Plan de Manejo Ambiental, así como documentación didáctica y visualizada serán puestos a disposición del público en una localidad de fácil acceso, contando con personal familiarizado con el proyecto u obra a fin de poder dar las explicaciones del caso. Presentación o Audiencia Pública (PP): Durante la PP se presentará de manera didáctica el proyecto, el Estudio de Impacto y el Plan de Manejo Ambiental para luego receptar observaciones y criterios de la comunidad. Página web: El Estudio de Impacto y Plan de Manejo Ambiental podrán ser publicados también en una página web, siempre y cuando su ubicación (URL) sea difundida suficientemente para garantizar el acceso de la ciudadanía. Otros, tales como foros públicos, cabildo ampliado y mesas de diálogo, siempre y cuando su metodología y alcance estén claramente identificados y descritos en el Estudio de Impacto Ambiental.
RECAI
329
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
6.15 EL FACILITADOR AMBIENTAL en las audiencias de Participación Social El Facilitador Socio-ambiental es un profesional en libre ejercicio sin relación de dependencia con institución pública o privada alguna, que el Ministerio del Ambiente reconoce y acredita para la organización, conducción, registro, sistematización, análisis e interpretación de los Procesos de Participación Social, diálogo social y manejo de grupos de discusión entre actores diversos: empresas, gobiernos locales, Estado, sociedad civil.
Las actividades del Facilitador Socio-ambiental son: •
Participar en la realización de los mecanismos de participación social seleccionados para el proyecto o actividad;
•
Verificar el proceso de coordinación de la actividad o proyecto con las demás autoridades en el ámbito de sus competencias;
•
Identificar los posibles impactos socio-ambientales que se generarían con la implementación de la actividad o proyecto;
•
Sistematizar los comentarios, sugerencias, opiniones y propuestas generadas dentro del proceso de participación social.
El pago del Facilitador Socio-ambiental es de USD 1500 más IVA, cuando el trabajo sea realizado en Ecuador Continental y; El pago de USD 1900 más IVA, del Facilitador se realizará para el caso de proyectos que se desarrollen en la Provincia de Galápagos.
RECAI
330
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Para la coordinación y sistematización del Proceso de Participación Social (PPS), el Ministerio del Ambiente, a través de la Subsecretaria de Calidad Ambiental, tiene establecida una base de datos de Facilitadores Socio-ambientales Acreditados, quienes provienen de las ciencias sociales, socio-ambientales y/o disciplinas afines, y acreditan experiencia en los Procesos de Participación Social.
RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS EN LA EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL
Los conflictos El conflicto es la situación de tensión que se produce ante la existencia de posiciones encontradas y cuya base son intereses contrapuestos. En el área ambiental los conflictos adquieren ciertas particularidades, derivados de su complejidad y de su carácter público, ya que son situaciones confusas y dinámicas que reúnen intereses diversos. Los conflictos ambientales pueden estar relacionados con el uso del suelo, con problemas de transporte, residuos sólidos, manejo de recursos naturales no renovables, localización de proyectos de inversión o con la definición de normas y planes, entre muchas otras materias. Pueden abarcar una enorme cantidad de temas de carácter científico, económico, legal, y de distinto grado de aceptación pública. En términos generales los conflictos pueden ser considerados como un proceso donde predominan las interacciones antagónicas sobre las atrayentes. Como tal, tiene etapas distinguibles ya que nacen, crecen y se desarrollan. Los conflictos pueden caracterizarse de la siguiente manera: •
•
• •
RECAI
Se dan entre dos o más partes, entendiendo por ellas a personas, grupos pequeños o grandes organizaciones. La interacción puede darse entre dos personas, entre dos grupos, entre una persona y un grupo, etc. Se dan interacciones en las cuales las personas que intervienen lo hacen como seres totales con sus acciones, sus pensamientos, sus valores y sus discursos, así como desde su rol y su cuota de poder en la sociedad. Se dan interacciones que adquieren un carácter agresivo. Se dan interacciones con procesos construidos por las partes.
331
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
6.16 SUSPENSIÓN DE LA LICENCIA AMBIENTAL El Artículo 27 del Libro VI del TULSMA, se refiere a la suspensión de la licencia ambiental en los siguientes términos: En el caso de no conformidades menores del Plan de Manejo Ambiental y/o de la normativa ambiental vigente, comprobadas mediante las actividades de control, seguimiento y/o auditorías ambientales, la autoridad ambiental de aplicación suspenderá, mediante resolución motivada, la licencia ambiental, hasta que los hechos que causaron la suspensión sean subsanados. La suspensión de la licencia ambiental interrumpirá la ejecución del proyecto, bajo responsabilidad del propio ejecutor, durante el mismo tiempo. Para el efecto la autoridad ambiental de aplicación comunicará al promotor la naturaleza de la no conformidad menor y le otorgará un plazo no menor de 15 días para que remedie el incumplimiento o lo justifique demostrando que el daño ambiental no es imputable a su responsabilidad ya sea por ser un pasivo ambiental anterior a su actividad o por que el mismo fue causado por un tercero. Agotado el plazo otorgado la autoridad de aplicación resolverá sobre la suspensión de la licencia ambiental o el archivo del expediente administrativo. La suspensión de la licencia ambiental implicará que el promotor no podrá realizar actividad alguna hasta que las no conformidades sean remediados y las indemnizaciones pagadas por los daños causados. Art. 1.- Revocatoria de la licencia ambiental.- En los siguientes casos de no conformidades mayores, comprobadas mediante las actividades de control, seguimiento y/o auditorías ambientales, la autoridad ambiental de aplicación podrá revocar, mediante resolución motivada, una licencia ambiental: a) incumplimiento grave del plan de manejo ambiental y/o de la normativa ambiental vigente que a criterio de la autoridad ambiental de aplicación no es subsanable; b) incumplimientos y no conformidades del plan de manejo ambiental y/o de la normativa ambiental que han sido observados en más que dos ocasiones por la autoridad ambiental de aplicación y no han sido ni mitigados ni subsanados por el promotor de la actividad o proyecto; o, c) daño ambiental flagrante. Para el efecto la autoridad ambiental de aplicación comunicará al promotor la naturaleza del incumplimiento o de la no conformidad y le otorgará un plazo que no podrá ser menor de 15 días para que remedie el incumplimiento o lo justifique demostrando que el daño ambiental no es imputable a su responsabilidad •
RECAI
Impugnación.- Los promotores que se sintieren afectados, en sede administrativa, podrán presentar su respectiva impugnación contra los actos administrativos expedidos por la respectiva autoridad ambiental de aplicación. 332
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
6.17 SEGUIMIENTO AMBIENTAL ¿Qué es el Seguimiento Ambiental? El Seguimiento Ambiental de un proyecto, obra o actividad tiene por objeto asegurar que las variables ambientales relevantes y el cumplimiento de los planes de manejo ambiental, se lleven en la forma en que fueron aprobados, y evolucionen según lo establecido en la documentación que forma parte de dicho estudio ambiental. Además, el seguimiento ambiental de un proyecto, obra o actividad, proporciona información para analizar la efectividad del sub-sistema de manejo ambiental y de las políticas ambientales preventivas, garantizando su mejoramiento continuo. Es una asistencia técnica a la dirección de obra, asesorando al director de obra en todos los aspectos ambientales durante la fase de construcción y muy especialmente durante la ejecución de las medidas correctoras. El seguimiento ambiental puede consistir de varios mecanismos: a) Para la Ficha Ambiental y Plan de Manejo Ambiental el mecanismo de control y seguimiento será a través de un informe del cumplimiento del plan de manejo ambiental, el mismo será presentado por el proponente del proyecto, obra o actividad al primer año de emitida la licencia ambiental y luego cuando la Autoridad Ambiental lo requiera. b) Para la Declaratoria de Impacto Ambiental y el Estudio de Impacto Ambiental, el mecanismo de control y seguimiento será a través de la auditoría ambiental de cumplimiento al plan de manejo ambiental, que se realizará al primer año de emitida la licencia ambiental, y posteriormente cada dos años. El Seguimiento Ambiental consiste en realizar un seguimiento temporal, mientras dura una obra o proyecto y a pie del mismo, siguiendo las directrices establecidas en el proyecto de medidas correctoras. Durante la ejecución de las obras destacan los controles de los aspectos ambientales definidos en los Planes de Manejo Ambiental de la obra: control de los niveles sonoros, control de la calidad de las aguas vertidas, protección de los elementos del entorno que sean de interés, control de la calidad de las tierras vegetales procedentes de la obra, etc. Ya durante la ejecución de las medidas correctoras, los controles se orientan a la comprobación de la correcta ejecución y funcionalidad de las obras de corrección: características y calidad de las plantas, apantallamiento efectivo de las pantallas acústicas, correcta funcionalidad de los pasos de fauna, etc. RECAI
333
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
Conviene remarcar que muchos de estos controles deben seguirse realizando hasta unos años después de la puesta en funcionamiento de las obras, para comprobar su efectividad en el tiempo.
Mecanismos de Seguimiento Ambiental.- Entre estos mecanismos tenemos: a) Monitoreo interno b) Control ambiental c) Auditoría ambiental d) Vigilancia comunitaria Los detalles del seguimiento Ambiental serán normados por la Autoridad Ambiental Nacional.
PÓLIZA POR DAÑOS A TERCEROS Art. 18 del Libro VI del TULSMA El licenciamiento ambiental comprenderá, entre otras condiciones, el establecimiento de una cobertura de riesgo ambiental, seguro de responsabilidad civil u otros instrumentos que establezca y/o califique la autoridad ambiental de aplicación, como adecuado para enfrentar posibles incumplimientos del plan de manejo ambiental o contingencias, de conformidad con la guía técnica específica que expedirá la autoridad ambiental nacional, luego de los respectivos estudios técnicos. Decreto Ejecutivo # 817 del 7 de enero de 2008 Art. 1.- Agréguese al final del artículo 18 del Libro VI del Texto Unificado de Legislación Ambiental Secundaria, lo siguiente: “No se exigirá la cobertura de riesgo ambiental o la presentación de seguros de responsabilidad civil establecidos en este artículo en las obras, proyectos o actividades que requieran licenciamiento ambiental, cuando sus ejecutores sean entidades del sector público o empresas cuyo capital suscrito pertenezca, por lo menos en las dos terceras partes a entidades de derecho público o de derecho privado con finalidad social o pública. Sin embargo, la entidad ejecutora responderá administrativa y civilmente por el cabal y oportuno cumplimiento del plan de manejo ambiental de la obra, proyecto o actividad licenciada y de las contingencias que puedan producir daños ambientales o afectaciones a terceros”.
RECAI
334
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 6
6.18 COSTOS POR SERVICIOS ADMINISTRATIVOS EN EL MINISTERIO DEL AMBIENTE Mediante Acuerdo Ministerial Nro. 083-B del 8 de junio de 2015, el Ministerio del Ambiente reformó las Tasas por servicios administrativos de regularización, control y seguimiento, quedando derogados los siguientes Acuerdos Ministeriales: 068 del 4 de junio de 2010; 052 del 6 de abril de 2011; 067 del 16 de julio de 2013; 391 del 9 de diciembre de 2014, y el 051 del 10 de marzo de 2015.
RECAI
335
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
RECAI
Unidad Didáctica Nº 6
336
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
AUDITORÍA AMBIENTAL
RECAI
337
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
AUDITORÍA AMBIENTAL 7.1
CONCEPTO Y DEFINICIÓN
Etimológicamente el término auditoría proviene de la palabra latina audire, que significa oír. La auditoría ambiental es “una herramienta de gestión que comprende una evaluación sistemática, documentada, periódica y objetiva de la organización de una empresa y la gestión de sus operaciones y procesos con la finalidad de minimizar los efectos ambientales, así como la minimización de recursos y energía, con criterios de desarrollo sostenible”. La Ley de Gestión Ambiental en el Ecuador define a la Auditoría Ambiental como: “el conjunto de métodos y procedimientos de carácter técnico que tienen por objeto verificar el cumplimiento de las normas de protección del medio ambiente en obras y proyectos de desarrollo y en el manejo sustentable de los recursos naturales”. Forma parte de la auditoría gubernamental. La razón básica para realizar una auditoría ambiental, es la supervivencia. Si bien cualquier otro tipo de auditoría es necesaria para conocer el estado de la empresa, la auditoría ambiental es, además, imprescindible por otros motivos: cumplir la legislación vigente, apaciguar la presión pública y evitar sanciones. La auditoría ambiental es una herramienta de la gestión ambiental que debe hacerse de manera sistemática, documentada, periódica y objetiva.
º
RECAI
338
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
7.2
Unidad Didáctica Nº 7
EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL
Históricamente, las auditorías han pertenecido exclusivamente al ámbito de la contabilidad y han sido fiscalizadas bajo la autoridad de la Dirección General de Rentas. Su régimen de funcionamiento se basa en la búsqueda de errores empleando métodos de enfrentamiento. La idea de una auditoría específicamente ambiental parece haber surgido a lo largo de los años sesenta, periodo de gestación y desarrollo de varios instrumentos de planificación y de gestión ambiental. Su concepción y modalidades de aplicación fueron bastante modificadas desde entonces, haciendo de la auditoría una herramienta en continua evolución; de hecho, su etimología la podemos encontrar en el término latino audire, que significa oir. En cuanto a las auditorías de sistemas de gestión ambiental, éstas se desarrollaron en EE. UU. a finales de los años 70 como consecuencia del rápido incremento de la legislación ambiental, del aumento de la complejidad de la misma y de la mayor gravedad de las sanciones impuestas. En Europa las auditorías ambientales, como tales, se introdujeron algo más tarde, si bien hay que señalar que, anteriormente, empresas subsidiarias de compañías americanas ya habían adoptado esta técnica. Esta tendencia fue más nítida a partir del 1980, cuando el Congreso Americano aprobó una ley denominada “Comprehensive Environment Response Compensation and Liability Act” (más conocida como ley del Superfund), que responsabilizaba civilmente a los propietarios de inmuebles en los cuales se encontrasen sustancias tóxicas en situación tal que pudiesen causar daños ambientales... Los años ochenta, vieron el primer desarrollo metodológico de la auditoría ambiental y el inicio del cúmulo de experiencias prácticas. Un marco de ese período es la publicación por la Agencia de Protección Ambiental de los Estados Unidos de America (EPA- Environmental Protection Agency), el 5 de noviembre de 1985, de su Environmental Auditing Policy Statement que anima al uso voluntario y presenta las directrices sobre la auditoría ambiental. No se trata de una ley o reglamento que hace obligatoria la auditoría ambiental sino, apenas, un documento oficial que recomienda la utilización de este instrumento y presenta directrices para ello. En1988 la Cámara de Comercio Internacional, una organización volcada a la ampliación del comercio mundial publica su Position Paper on Environmental Audit, que recomienda la adopción voluntaria de la auditoría ambiental. Ya en los años noventa se ven algunas iniciativas internacionales con el objetivo de estimular y difundir el uso de la auditoría ambiental, destacándose tres de ellas.
RECAI
339
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
En 1992 fue publicada en Gran Bretaña la norma BS 7750 sobre sistemas de gestión ambiental, que incorporó la auditoría ambiental como componente esencial de ese sistema. En el año siguiente la Actual Unión Europea publicó su Directiva 1836, de 29 de junio de 1993, sobre la participación voluntaria de las compañías del sector industrial en un “Esquema comunitario de eco-gestión y auditoria”, mejor conocido internacionalmente por su sigla en inglés EMAS - “EcoManagement and Audit Scheme”. La adhesión es voluntaria pero, una vez dentro de este esquema, las empresas tienen que cumplir una serie de exigencias, entre ellas la de realizar periódicamente una auditoría con una tercera parte, debidamente acreditada. Los resultados de la auditoría deben ser divulgados según las reglas previstas por esa Directiva. Finalmente en 1996 fueron publicadas las primeras normas de la serie ISO 14.000 sobre los Sistemas de Gestión Ambiental que, a semejanza de la norma británica, adoptan la auditoría ambiental como elemento indispensable del sistema. Desde esta perspectiva, la auditoría es una herramienta usada principalmente para verificar si la política ambiental de la organización viene siendo cumplida e implementada satisfactoriamente. Este hecho culminó en octubre de 2002 con la integración de la norma de auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y la norma de auditoría de los sistemas de gestión ambiental en un documento único: ISO 19011:2002 “Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental”. Actualmente en el 2011 esta norma ha sido modificada y sirve para la realización de auditorías de cualquier Sistema de Gestión.
NORMA ISO 19011:2011
RECAI
340
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
7.3
Unidad Didáctica Nº 7
OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL
El objetivo general de una auditoría ambiental es la identificación de cualquier problema existente relacionado con el medio ambiente, tomando siempre como base de partida la normativa ambiental vigente. Sin embargo dependiendo de la situación de la empresa, los objetivos de la auditoría ambiental pueden ser más o menos precisos o pueden estar limitados con respecto a la política ambiental que se desee aplicar. Una auditoría ambiental se realiza generalmente para conseguir uno o varios de los siguientes objetivos: ✓ Determinar la idoneidad y efectividad ambiental de su organización, procesos e instalaciones. ✓ Proporcionar al auditado la oportunidad de mejorar su sistema de gestión ambiental y con ello contribuir a la mejora continua de su comportamiento medioambiental. ✓ Verificar el cumplimiento de la normativa vigente. ✓ Dar transparencia a la gestión ambiental de la empresa y facilitar la comunicación externa e interna a todos los niveles. ✓ Proporcionar ventajas frente a la competencia, tales como el prestigio y una buena imagen. ✓ Evaluar inicialmente a una organización cuando se desee establecer con ella una relación contractual. ✓ Incentivar a la innovación tecnológica, y proporcionar a la empresa una base de datos disponibles. El alcance y los objetivos de la auditoría ambiental deben fijarse claramente antes de su inicio. Se debe cumplir con la reglamentación y normativa ambiental vigente, tanto a nivel local como a nivel nacional e internacional, para conseguir preservar todo el patrimonio natural. Al definir el alcance de una auditoría se deberá tener en cuenta el tipo de instalación que se pretende auditar, los elementos de la misma que se van a auditar y la profundidad con que se debe realizar la auditoría; ya que, según lo que se quiera conocer, se pueden realizar diferentes tipos de auditoría. En cualquier caso, el alcance de cada auditoría debe quedar claramente definido, determinándose de manera explícita: 1º) Los temas que abarca. 2º) Las actividades que son objeto de la auditoría. RECAI
341
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
3º) Las normas de calidad y comportamiento ambiental. 4º) El período que abarca la auditoría. La auditoría se convierte por tanto en un elemento importante dentro de un amplio programa para conocer primero el balance de la calidad y del medio ambiente de la empresa, y después actuar en consecuencia. No debe ser considerada como una obligación y una forma de evitar sanciones, multas o retirada de licencias. Debe tener otras finalidades y otros alcances, y por tanto un sentido más amplio, pues una correcta gestión beneficia a la calidad, al medio ambiente y a la empresa.
7.4
RELACIONES ENTRE LA AUDITORÍA AMBIENTAL Y LA EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL
A pesar que la evaluación del impacto ambiental posee mucha similitud con la auditoría ambiental, ambas tienen, sin embargo, notables diferencias. En este sentido, la evaluación de impacto ambiental es obligatoria para la obtención de la autorización administrativa necesaria para la puesta en marcha de ciertas actividades indicadas en la normativa legal correspondiente. Las diferencias entre una auditoría ambiental y una evaluación de impacto ambiental son esencialmente las siguientes: a) La evaluación de impacto ambiental es un trámite obligatorio para la obtención de una serie de autorizaciones administrativas, mientras que la auditoría ambiental está relacionada con la vida administrativa de la empresa. b) Los estudios de impacto ambiental son, por tanto, previa a la construcción, instalación y puesta en marcha del proyecto en cuestión, más limitados temporalmente, lo cual es, por otro lado, una ventaja. La auditoría, sin embargo, debe realizarse periódicamente durante el funcionamiento de la empresa, y es un informe sobre la situación ambiental de la actividad auditada en un momento dado. c) La evaluación de impacto ambiental es un estudio encargado por la empresa para detectar todos los efectos generados por el proyecto y reducirlos. Por el contrario, la auditoría, al ser un estudio de interés para la propia empresa, debe cubrir totalmente sus objetivos, detectando todos los fallos, deficiencias y riesgos. d) Tanto la auditoría ambiental, como la evaluación de impacto ambiental tiene un contenido reglamentario y constituyen una obligación legal. Sin embargo, el objetivo principal de ambos estudios es el mismo: conocer el impacto ambiental generado por una determinada actividad empresarial RECAI
342
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
7.5
Unidad Didáctica Nº 7
VENTAJAS DE LAS AUDITORÍAS AMBIENTALES
Las empresas que desean conocer y analizar su situación respecto al medio ambiente realizan auditorias, ya sean internas, efectuadas por la propia empresa o externas, solicitadas organizaciones especializadas. La auditoría ambiental se convierte entonces en un instrumento de gestión que garantiza el correcto funcionamiento de las políticas adoptadas sobre el medio ambiente, proporcionando ventajas tanto a la propia empresa como al entorno natural en que esta se desenvuelve. Como herramienta, resulta cada vez más imprescindible dentro de la gestión empresarial si se quiere asegurar que las actividades puestas en práctica por las empresas no contribuyan al deterioro sobre el medio ambiente. En muchos casos, la auditoría ambiental resulta incluso de obligado cumplimiento dependiendo de la legislación vigente. La auditoria debe saber conjugar el objetivo prioritario de la empresa, el de la obtención de beneficios, con el de protección del medio ambiente. Por tanto, la auditoría ambiental proporciona grandes ventajas y posibilidades a las empresas como: La mejora del rendimiento y la utilización de los recursos, con lo cual se produce un incremento en el ahorro. La posibilidad de utilizar una valiosa información ambiental en la toma de decisiones continua que permita, ante cualquier cambio, efectuar las mediciones de impacto ambiental que provocaría la nueva estrategia a poner en práctica. La facilidad que proporciona para obtener seguros que cubren riesgos ambientales, así como para la obtención de licencias, permisos, ayudas o subvenciones, contratos públicos, etc. Ayuda tanto a directivos como a empleados en el conocimiento de la situación y política ambiental de la empresa, facilitando además el intercambio de información entre los diversos sectores productivos. Aumento de la credibilidad externa, sobre todo ante sus clientes, socios, fuentes de financiamiento. Fiel cumplimiento de la legislación ambiental vigente que competa a la empresa y mayor información acerca de la legislación de aplicación. Establecer criterios de urgencia para el control de la contaminación.
RECAI
343
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Reducciones en la generación de productos residuales. Ahorrar costos de producción y en la mejora de la planificación. Detectar y corregir inmediatamente malos hábitos de mantenimiento realizados en forma rutinaria. Prevenir consecuencias graves para el medio en caso de grandes accidentes y facilitar la toma de decisiones en materia de mitigación. Aumento del valor de las acciones de la empresa.
7.6
Logro de una buena imagen pública y mejora del nivel de satisfacción de los clientes preocupados por el respeto hacia el medio ambiente.
TIPOS DE AUDITORÍAS AMBIENTALES
Existen tantos tipos de auditorías ambientales como situaciones ambientales de las empresas. Según los distintos criterios que utilicemos para la clasificación, tendremos: AUDITORÍAS EN FUNCIÓN DEL ORIGEN Las auditorías pueden ser externas o internas. Las auditorías internas son las realizadas, con fines internos, por la organización o en su nombre. En cambio, las auditorías externas son las realizadas por entes que tienen interés en la organización o por organizaciones auditoras independientes.
RECAI
344
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Auditorías internas o de primera parte Auditoría realizada por la organización a sus propios sistemas y procedimientos. Sus objetivos son: - Asegurar que se cumplen los planes para la gestión ambiental, y que el Sistema de Gestión Ambiental, SGA, ha sido adecuadamente implantado y mantenido. - Informar a la dirección de la situación del SGA. - Realizadas por personal de la empresa, o subcontratado por ésta, pero siempre a iniciativa de la propia empresa y siguiendo su metodología. - En este tipo de auditorías, la figura del auditor, auditado y cliente pertenecen, o actúan, bajo las directrices de una misma empresa. Auditorías externas De Segunda Parte
De Tercera Parte
• Realizadas por la organización a sus • Evaluación realizada por un organismo proveedores y subcontratistas. independiente de la organización, de sus proveedores y de sus clientes, tales como los organismos certificadores. • Poseen como objetivos: - Determinar la adecuación de los • Generalmente, realizada por un organismo de proveedores. certificación conforme a una norma de Sistemas de Gestión Ambiental. - Evaluar la validez de los proveedores o subcontratistas. • Posee como objetivos: - Determinar que el SGA de una organización ha sido documentado e implementado conforme a una norma específica. - Obtener una certificación
• En este tipo de auditorías, el auditado y el cliente pertenecen a una misma empresa, la empresa que solicita el certificado. En cambio, el auditor pertenece a otra empresa que es, además, un organismo evaluador de conformidad.
RECAI
345
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Ventajas y Desventajas de las Auditorías Internas y Externas Procedencia del auditor
Interna
Ventajas
Desventajas
• Conocimiento de la actividad. • Operación en la ejecución. • Permiten aumentar los intervalos de realización de auditorías externas.
• Carencia de metodología. • Falta de expertos. • Desconocimiento de normas (Desactualización). • Sesgos de abordar problemas (Subjetividad). • Desconocimiento de las particularidades de la actividad. • Alto costo económico. • Interfieren la marcha normal de la actividad. • Los datos de entrada son aportados por el solicitante pudiendo no incorporarse su verificación o investigación.
• • • • • Externa
Profesionalidad. Objetividad. Independencia. Metodología. Conocimiento exhaustivo de la legislación. • El auditor externo suele colaborar en la preparación del auditor interno, en la sistematización de sus formas y periodicidad.
AUDITORÍAS EN FUNCIÓN DE SU OBJETIVO Dependiendo de los objetivos perseguidos, es posible distinguir diferentes clases de auditorías ambientales: • Auditorías de conformidad.- Evaluaciones que permiten comprobar que el funcionamiento de la empresa se adapta y cumple la normativa vigente en materia de medio ambiente. Este tipo de auditorías sirve de instrumento para cubrir responsabilidades: -
Pasadas: Auditorías de siniestros o accidentes.
-
Presentes: Auditorías de situación administrativa o de responsabilidad.
-
Futuras: Auditorías de riesgos.
Entre estas auditorías podemos citar las siguientes:
RECAI
346
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
• Se inicia como consecuencia de una circunstancia específica, un siniestro, catástrofe o accidente, con el propósito de:
Auditorías de siniestros o accidentes
-
Hallar las causas.
-
Determinar responsabilidades, penales o civiles.
-
Buscar soluciones que permitan evitar su repetición en el futuro, independientemente del proceso judicial, penal o civil que, paralelamente, sigan las autoridades correspondientes.
• Se emplea la auditoría como instrumento de defensa.
Auditorías de situación administrativa
Auditorías de responsabilidad
• Consiste en un simple trámite para asegurar la conformidad administrativa o legal de la empresa. • Se trata de una apreciación de la conformidad administrativa del funcionamiento de la empresa en relación con el medio ambiente. Estudio de las responsabilidades civiles o penales del funcionamiento de la empresa en relación con el medio ambiente • Tienen por objetivo perseguir, conocer y limitar todos los riesgos ambientales.
Auditorías de riesgo
• Puede traducirse en una atenuación de los posibles riesgos jurídicos y económicos que pudieran amenazar a la empresa. • Carácter más dinámico que el de las anteriores, debido a que se convierte en una herramienta de evaluación de los riesgos potenciales y de decisión del tipo de gestión o estrategia para prevenir dichos riesgos.
• Auditorías operacionales.- Presentan una mayor dinámica que las anteriores, ya que, además de considerar la responsabilidad potencial, tienen en cuenta las soluciones técnicas y jurídicas de protección ambiental, sus costos e inversiones y sus ventajas. Relacionan, por tanto, responsabilidad con decisión de gestión. Se trata de auditorías destinadas a preparar una operación, una actividad o una inversión. Entre estas auditorías tenemos:
RECAI
347
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Auditorías de proveedores
Tienen como fin, auditar la capacidad de los proveedores para cumplir los requisitos ambientales establecidos en el contrato.
Auditorías para la compra de empresas
Evaluación de los efectos ambientales, reales y potenciales, de la empresa que va a ser absorbida, adquirida o fusionada por otra, a requerimiento de ésta última. • Empleada en el caso de creación y construcción de una empresa.
Auditorías por ubicación y localización
• Auditoría centrada en el análisis de situaciones geográficas, hidrológicas y económicas, entre otras, intentando detectar la incidencia del proyecto en el medio ambiente. • Trata de minimizar el impacto ambiental y adecuar la empresa respecto a los aspectos legales concernientes. . • Diagnóstico de un aspecto de la actividad industrial o comercial en relación con el medio ambiente.
Auditorías de impacto ambiental de productos fabricados
• Algunos de estos aspectos son: - Análisis de los riesgos que conlleva para el medio el uso de una determinada materia o residuo. - Efectos del lanzamiento de un nuevo producto o de la realización de una determinada actividad. - Impacto causado, en el medio ambiente, por la producción o comercialización de un producto específico. • Comprende el desarrollo general del tema ambiental dentro de la empresa.
Auditoría de gestión integral
• Permite conocer y medir los efectos de la variable ambiental, con objeto de desarrollar una verdadera política sobre la materia, acorde con el resto de los principios que rigen la actividad empresarial. • Política ambiental evaluada de forma continua y sometida a los cambios que pudieran ser necesarios.
RECAI
348
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
OTROS TIPOS DE AUDITORÍAS Existen, además de los establecidos con anterioridad, otros criterios de clasificación, que dan lugar, entre otros, a los siguientes tipos de auditorías:
Auditorías sectoriales
• Analizan, tan sólo, la problemática derivada de una variable ambiental. • En este caso se pueden distinguir auditorías de aguas, de residuos, de vertidos, de emisiones atmosféricas, etc.
Auditorías combinadas
En las que se audita, simultáneamente, el Sistema de Gestión de la Calidad y el Sistema de Gestión Ambiental de una organización
Auditorías conjuntas
Evaluación, de un único Sistema de Gestión Ambiental, por parte de dos o más organizaciones.
AUDITORÍAS SEGÚN EL ENTORNO AMBIENTAL AUDITADO •
Auditoría exterior.- Su objeto de estudio son los impactos que la actividad de la empresa provoca en el entorno.
•
Auditoría interior.- Su objeto de estudio es el proceso industrial y el medio ambiente laboral.
• Auditoría mixta.- Un diagnóstico medioambiental completo.
AUDITORÍAS SEGÚN SU PERIODICIDAD •
Auditoría permanente.- Evaluación de forma continua en el tiempo.
•
Auditoría cíclica o periódica.- A intervalos determinados en el tiempo.
•
Auditoría discontinua.- De manera intermitente.
•
Auditoría única.- Se realiza una sola vez.
RECAI
349
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
7.7
Unidad Didáctica Nº 7
LOS PROTAGONISTAS DE LA AUDITORÍA La auditoría es un proceso que implica a tres partes: 1. El cliente 2. El auditor 3. El auditado.
1. El cliente
El cliente es la organización (persona jurídica) o el individuo (persona física) que solicita y se somete a la realización de una auditoría.
Cuando formula la solicitud, el cliente debe especificar cuál es el objeto de la auditoría y cuál es la norma contra la que deben compararse las evidencias objetivas halladas por el auditor. El objeto debe estar claramente definido en cuanto al ámbito geográfico (centro, delegación, fábrica, etc.) y funcional (departamentos, áreas, procesos o funciones) que se desea se auditen; con relación a la norma debe especificarse cuál es la norma que contiene el modelo adoptado: de calidad ISO 9001 y ambiental ISO 14001. Las siguientes figuras pueden actuar como clientes: a)
Un comprador, actual o potencial, con el objeto de evaluar la capacidad de un suministrador para proporcionar productos o servicios que cumplan determinados requisitos especificados. Este comprador será cliente cuando encargue la realización de la auditoría del suministrador a un tercero.
b)
Una organización, con el objeto de que su personal interno evalúe el cumplimiento de sus objetivos y verifique la eficacia del sistema, o bien con la finalidad de que sea un tercero el que ejecute la auditoría a fin de recibir un certificado y/o ser incluido en un registro de empresas certificadas.
c)
La Administración, cuando es un organismo oficial el que requiere a empresas suministradoras de ciertos productos o servicios especiales se sometan a auditoría a cargo de entidades de certificación acreditadas, a organismos de control o a otros entes concesionarios.
Entre las funciones y responsabilidades que le corresponden al cliente, podemos destacar las siguientes:
RECAI
350
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Definir el propósito y objetivo de la auditoría. Determinar la norma de referencia. Contratar/seleccionar al personal auditor. Acordar, junto con el auditor, el período de transcurso de la auditoría. Decidir quiénes serán los destinatarios de copias del informe final. Realizar las acciones correctoras necesarias según el informe. Colaborar positivamente con las tareas del auditor.
2. El auditor
El auditor es la persona calificada para realizar la auditoría. Debemos distinguir entre auditores externos y auditores internos:
a) Auditores externos.- Son los auditores que no son miembros de la organización del auditado. Nos estamos refiriendo a entidades o a individuos que son contratados por el cliente como una tercera parte para realizar la auditoría en su propia organización, o bien en la organización de uno de sus proveedores o subcontratistas en representación suya. b) Auditores internos.- Son los auditores que forman parte del personal interno de la organización auditada; se trata de empleados que, con independencia de otras funciones habituales que pueden tener en la organización, asumen el cargo de auditores internos respecto de aquellas funciones, áreas y departamentos en los que no tienen interés o responsabilidad alguna. Las funciones y responsabilidades del auditor son las siguientes:
Actuar de acuerdo con los requisitos aplicables a la auditoría.
Planificar y ejecutar la auditoría.
Informar con antelación suficiente al auditado acerca del plan de auditoría.
Elaborar el informe final de no conformidades.
Verificar la eficacia de las acciones correctoras adoptadas.
Conservar los documentos y registros de la auditoría.
RECAI
351
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Respetar en todo momento las notas de independencia y objetividad.
Mantener la confidencialidad con el auditado.
Según el número de auditores que participan en una auditoría, éstas pueden ser realizadas en: solitario, en parejas o en equipo, sin embargo pueden sumarse a los auditores, otros colaboradores tales como: auditores en prácticas, traductores e intérpretes, o incluso observadores.
3. El auditado
El auditado es la organización sobre la cual se realiza la auditoría, independientemente de cual sea su relación con el cliente o con el auditor.
Puede tratarse de una organización completa o sólo de unos centros de fabricación o delegaciones comerciales; de todo el sistema de gestión de la calidad o ambiental, o sólo de algunas áreas, departamentos o funciones. La figura del cliente y del auditado coinciden en la misma organización o persona cuando es ésta la que encarga a un tercero (una entidad de certificación, por ejemplo) la realización de la auditoría de su propio sistema de calidad o ambiental, a fin de recibir un certificado y/o ser incluido en un registro de empresas certificadas). Las funciones del auditado son las siguientes: Nombrar a un interlocutor entre el auditor y el cliente. Disponer de los medios suficientes para la ejecución de la auditoría y ponerlas al alcance del auditor. Proponer, implantar y dar fe de las acciones correctoras adecuadas a las no conformidades registradas en el informe final.
RECAI
352
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
7.8
Unidad Didáctica Nº 7
ACTIVIDADES QUE SE REALIZAN EN UNA AUDITORÍA
Una vez visto lo que es una AA y sus objetivos, el siguiente paso es la realización de la propia auditoría ambiental. Llegados a este punto, será necesario considerar y analizar detenidamente varios aspectos importantes a la hora de llegar al proceso. La decisión de realizar una auditoría ambiental, podrá generarse por propia voluntad de la empresa (voluntaria) o cuando la Autoridad Ambiental Competente solicite su ejecución para cumplir con la legislación ambiental vigente y realizar el control de la Calidad Ambiental (forzosa). Dependiendo de los objetivos, los alcances y el tamaño de las instalaciones por auditar, en la mayoría de los casos, es necesario integrar un equipo auditor. El personal que conforme este equipo debe tener la formación, experiencia y cualidades personales necesarias para poder llevar a cabo la auditoría. En una auditoría se realiza las siguientes actividades: 1. Reunión inicial 2. Ejecución de la auditoría 3. Reunión final Actividades a realizar Reunión Inicial
Ejecución de la Auditoría
- Presentación - El auditor comenzará a - Lista de asistentes visitar las áreas funcionales - Autorización, alcance y (departamentos, centros, finalidad de la auditoría plantas,...). - Copia de la revisión actual de la - Siguiendo lo establecido en política y los procedimientos el plan de auditoría, pasará - Áreas generales de la auditoría de un área a otra hasta - Lugar reservado para el equipo visitar todas las que auditor. integran el Sistema de - Horario de inicio, descanso Gestión Ambiental. - Reuniones informales y - El auditor trabajará en base reunión final a los cuestionarios previos - Situación actual de que dispone.
RECAI
Reunión Final - Agradecimientos a la organización. - Distribución de la lista de asistentes. - Cláusula relativa al derecho de impugnación. - Presentaciones por parte del equipo. - Resumen de los resultados - Preguntas del auditado. - Borradores del informe. - Elaborar el informe final. - Proporcionar el plan de acción. - Seguimiento del plan de acción y cierre.
353
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
7.9
Unidad Didáctica Nº 7
PROCESO DE EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA AMBIENTAL El proceso de auditoría consiste en una búsqueda de evidencias objetivas, primero de que existe una documentación en vigor acorde con los requisitos de la norma y, segundo, de que los registros demuestren que los trabajos se hacen de acuerdo a lo documentado, siguiendo pautas de actuación adecuadas y del mejor modo posible. De esta manera se verificará que existe un sistema de gestión implantado y en plena vigencia.
En toda auditoría, existen tres etapas claramente diferenciadas. Cada una de estas etapas básicas se constituye en una serie de pasos a realizar:
1. Pre-auditoría, o sistemática de preparación de la auditoría. 2. Auditoría,
o
análisis
detallado
de
la
organización,
procesos
e
instalaciones. Es la fase de ejecución de la auditoría propiamente dicha. 3. Post-auditoría, o fase de elaboración y presentación de las conclusiones obtenidas.
RECAI
354
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Pasos a seguir en el proceso de una auditoría
RECAI
355
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
7.9.1
Unidad Didáctica Nº 7
PRE-AUDITORÍA (FASE DE PREPARACIÓN)
Las actividades previas a la realización de una auditoría, lo que se ha venido en denominar como Pre-auditoría, son de una importancia capital, ya que supone estudiar la planificación de la auditoría, programándose las fechas del primer contacto, envío de cuestionarios, visita a las instalaciones, y entrega del informe final; contemplándose los tiempos aceptables para el desarrollo de cada actividad programada, así como los posibles tiempos muertos por razones de fuerza mayor. Aunque la planificación de una auditoría debe realizarse desde el principio, englobando tanto las fases de Pre-auditoría, Auditoría “in situ” como de Postauditoría, con frecuencia ésta no se podrá concretar hasta que no se haya realizado la primera visita a la instalación y se haya recopilado la información solicitada. Con estos datos se podrá tener una idea más aproximada del tiempo y los medios necesarios para realizar la auditoría. El programa deberá estar consensuado con la Dirección de la compañía, por ejemplo para evitar que las visitas a planta coincidan con las paradas previstas para mantenimiento, temporadas de menor actividad, épocas de vacaciones, etc. entre otras razones porque impedirían una comprobación "in situ" de los procedimientos de operación de la compañía, de las cantidades de efluentes y emisiones producidas, y de poder realizar consultas directas a los principales responsables de cada área. Un modelo orientativo de cronograma se recoge en el presente esquema típico de planificación de auditorías ambientales:
Cronograma orientativo de una Auditoría Ambiental RECAI
356
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
ASPECTOS QUE DEBEN CONSIDERARSE EN LA PREPARACIÓN DE UNA AUDITORÍA (FASE DE PREAUDITORÍA) Los aspectos básicos que deben tenerse en cuenta, en la fase de preparación de la auditoría, o Pre-auditoría son: • Establecer contacto con la empresa auditar. • Fijar el objetivo u objetivos de la auditoría, así como su ámbito de actuación. • Fijar los recursos necesarios, tanto humanos como técnicos. • Elegir una autoridad en el equipo auditor (líder), así como establecer las normas y un protocolo a seguir. • Establecer la metodología y la planificación adecuada. • Establecer las actividades en base a un orden cronológico, estableciendo un calendario de actuación. • Diseñar el sistema de muestreo, incluyendo visitas a la planta y entrevistas con el personal. • Llevar a cabo el proceso de obtención y tratamiento de la información. • Revisar el proceso productivo de cada uno de los artículos fabricados por la empresa, incluyendo un análisis del producto final. Análisis teórico de la actividad. Diseño del sistema de muestreo. Diseño del soporte documental.
Alcance del estudio. Sectores a auditar.
Planificación de la auditoría. Tratamiento de la información.
Planificación de la auditoría. Comienzo de la auditoría. Calendario de actividades.
Equipo auditor. Proceso de mentalización interna.
Aspectos que debe cubrir la etapa de Pre-auditoría RECAI
357
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Previo a la realización de la auditoría y con el fin de facilitar y organizar las actuaciones a llevar a cabo, se deben clarificar, definir y planificar todos y cada uno de los siguientes aspectos: a) Líder del equipo auditor. b) Alcance, objetivos y criterios de la auditoría. c) Viabilidad de la auditoría. d) Periodicidad. e) Selección del equipo auditor. f) Establecimiento del contacto inicial con el auditado. REVISIÓN Y PREPARACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN Para comenzar a familiarizarse con las áreas y procesos de la empresa a auditar, o del Sistema de Gestión Ambiental del auditado, es necesario revisar la documentación básica. En este sentido, el auditor deberá revisar de manera general su contenido con el fin de: •
Comprobar que la documentación está completa.
•
Verificar que los requisitos de la Norma fueron bien interpretados y aplicados.
•
Evaluar que las medidas correctivas y preventivas de un Plan de Manejo Ambiental hayan sido cumplimentadas.
Si el auditor encuentra anomalías, o considera que la norma ha sido incorrectamente interpretada o aplicada, podrá rehusar ejecutar la auditoría, debiendo avisar al auditado para que complete o modifique su SGA ó el PMA. En ocasiones, durante la preparación de la auditoría, puede que no existan procedimientos formales para el proceso que se va a auditar. En este caso, el auditor tendrá que preparar muchas preguntas que formulará durante la auditoría. El formato y cantidad de tales documentos, depende de los requisitos de procedimiento de la empresa y de la preferencia del auditor. Normalmente incluirán: • • • •
Cuestionarios. Lista de verificación. Formato de registros de hallazgos. Otros documentos.
Entre la documentación a solicitar tenemos: RECAI
358
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
• • • • • • • • • • •
Unidad Didáctica Nº 7
Manual del Sistema de Gestión Ambiental. Procedimientos de las áreas que se van a auditar. Instrucciones técnicas y registros pertinentes. Información sobre el estado tecnológico del proceso. Informe de auditorías previas. Documentación de los departamentos a auditar. Organigrama de los niveles, cargos y personas de la empresa. Diagramas de flujo, folletos de la empresa, etc. Plan de Manejo Ambiental que haya sido implementado. Otros planes implantados: seguridad, formación, etc. Certificados legales, licencias y permisos ambientales, etc.
ELABORACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍA El líder del equipo auditor, deberá preparar un Plan de Auditoría que proporcione la programación y las características básicas de la misma. Éste, deberá ser conocido previamente por los auditores, el cliente de la auditoría y los auditados, debiendo ser revisado y aprobado por el cliente de la auditoría y presentado al auditado antes de que comiencen las auditorías. De manera general, un Plan de Auditoría deberá incluir:
Contenido • • • • • Generales
Objetivos de la auditoría. Criterios de la auditoría. Documentación de referencia. Alcance de la auditoría. Fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de auditoría • Hora y duración estimadas, incluyendo reuniones con la dirección del auditado y del equipo. • Funciones y responsabilidades del equipo auditor y sus acompañantes. • Asignación de recursos necesarios.
Específicos
• Identificación del representante del auditado en la auditoría. • Idioma de trabajo y del informe de la auditoría, cuando sea diferente del idioma del auditor y/o del auditado. • Asuntos del informe de auditoría. • Preparativos logísticos (viajes, recursos disponibles, etc.). • Puntos relacionados con la confidencialidad. • Acciones de seguimiento de la auditoría.
RECAI
359
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
El Plan de Auditoría se subdivide en tres etapas: 1. Elaboración, que es en la que se planean los trabajos a realizar en campo para el propósito de la auditoria. 2. Comentarios, en los que se aclaran dudas sobre los trabajos asignados a los auditores. 3. Solución a comentarios, que llevan el cumplimiento adecuado del trabajo asignado por el coordinador de la auditoria. El nivel de detalle del plan puede diferir en función del tipo de auditorías, bien sea: inicial, o posterior, interna o externa.
Plan de Auditoría Ambiental
ASIGNACIÓN DE FUNCIONES AL EQUIPO AUDITOR El líder del equipo auditor, en consulta con el equipo auditor, deberá asignar, a cada miembro, las responsabilidades, funciones, lugares, áreas y actividades a auditar. Para ello deberá tener en cuenta lo siguiente: • La independencia y competencia de los auditores. • El uso eficaz de los recursos. RECAI
360
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
• Las diferentes funciones y responsabilidades de los auditores, auditores en formación y expertos técnicos. En cualquier caso, la asignación de tareas debe diseñarse de manera flexible para permitir cambios que puedan llegar a ser necesarios a medida que se van desarrollando las actividades de auditoría.
CARGO DE AUDITOR Jefe
Legislación
Procesos Residuos Riesgos
Financiero
NOMBRE
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES -
Relaciones con la dirección de la empresa. Coordinación del equipo auditor. Realización del programa de actuaciones. Aprobación del informe final. Recopilación de la legislación vigente. Antecedentes de incumplimiento y denuncias Gestión de permisos de vertido…. División del proceso principal en unitarios. Balance energético y de materias primas. Detección de posibles fugas y pérdidas. Elaboración de planes de minimización. Gestión e inventario de residuos.
-
Información de accidentes ocurridos. Evaluación de posibles riesgos ambientales. Elaboración de planes de emergencias. Relación de costos y beneficios ambientales. Gestión de ayudas y subvenciones públicas. Reducción de impuestos, bonificaciones, etc.
Funciones y responsabilidades de un Equipo de Auditoría
7.9.2
AUDITORÍA “in situ” (FASE DE EJECUCIÓN)
Una vez recogida y estudiada la información solicitada en la fase de preauditoría, puede realizarse la verdadera auditoría “in situ”, que se llevará a cabo en las propias instalaciones objeto de la misma. El auditor trabajará en base a los cuestionarios previos de que dispone. Su función ahora será la de verificar cual es la situación existente, mediante la observación de las instalaciones y dependencias de la planta, el chequeo de documentos, la solicitud de pruebas o ensayos y la realización de entrevistas al personal. Todas las comprobaciones y verificaciones que realice el auditor deberán ir recogiéndose en un informe "diario". En cuanto concierne a la estructura y contenido de tales informes, debe tenerse presente que los mismos puedan ser chequeados y contrastados por los diferentes miembros del equipo facilitando la
RECAI
361
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
corroboración de los datos o el descubrimiento de inconsistencias (por ejemplo, las cantidades reflejadas como productos acabados, efluentes generados y residuos que salen de fabricación, deben coincidir con las entradas en almacén, emisiones al exterior o llegadas a plantas de tratamiento de efluentes y retiradas de residuos o basuras). Esta labor de chequeo y contraste de los datos que se hayan recogido en la consulta de documentos, deberá hacerse también planteando las mismas preguntas al personal que realiza diferentes funciones y comprobando registros "in situ". Otras labores de chequeo se harán también contrastando los registros de los vertidos producidos o de los residuos destruidos (certificados de destrucción) con los informes de las Normas de Calidad Ambiental del Ministerio del Ambiente y otros organismos reguladores. También deberá comprobarse que los registros de compras de materiales peligrosos son compatibles con los consumos en fabricación y con la generación de residuos. Gestión de tiempo Es tarea del auditor, gestionar adecuadamente el tiempo, cosa que, con frecuencia, puede acarrear dificultades, sobre todo en auditores sin experiencia. Un método apropiado, en este caso, consiste en dividir el tiempo disponible entre las distintas actividades que se van a revisar. El auditor deberá estudiar y establecer la ruta lógica y conveniente a través del proceso, que le ayudará a controlar las desviaciones, con el fin de minimizar el muestreo y las discusiones irrelevantes. Muestreo El auditor deberá tener claro cuántos documentos, y de qué tipo, es necesario muestrear. Este muestreo se puede realizar por métodos diferentes: • • • •
Aleatorio. Estadístico. Por objetivos. Teniendo en cuenta un porcentaje determinado, etc.
Todos los métodos son aceptables, no obstante debe primar el sentido común. Durante el tiempo disponible, los muestreos que se realicen deben ser representativos de la actividad que está bajo revisión, debiendo aumentar su número si se encuentra una no conformidad o información que pueda dar lugar a posibles problemas. RECAI
362
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Entrevistas Una técnica muy útil a la hora de recopilar información es la entrevista. El auditor deberá preguntar a la gente cuáles son sus tareas, qué hacen, cómo lo hacen, qué información reciben, que información transmiten, etc. Con frecuencia ocurre que los auditores sin experiencia desarrollan inspecciones amplias de documentación, con poca aportación por parte de las personas que desempeñan las tareas. Para no caer en ello, es conveniente estructurar las entrevistas de modo que se pueda conseguir la máxima información por parte del entrevistado, en el menor período de tiempo posible y recuerde el carácter de confidencialidad. El jefe del equipo auditor planificará las entrevistas y seleccionará las personas a entrevistar. Dependiendo del tema elegirá a directivos, jefes de proyectos, responsables de mantenimiento, personal de producción, etc. Para preparar la entrevista se recomienda analizar previamente si la información deseada no está disponible por otros medios, identificar a las personas a entrevistar, seleccionar un listado de preguntas y planificar el tiempo y lugar.
La clave para una buena entrevista es la capacidad de escucha del auditor.
Proceso para realizar la auditoría “in situ” El proceso para realizar la auditoría “in situ” conviene estructurarlo en etapas para asegurar la realización de todas las actividades necesarias de la auditoría. Estas etapas pueden variar de forma considerable de una empresa a otra, y en función del organismo certificador, en el caso de auditorías externas. En general, una buena distribución es la que se muestra a continuación: REUNIÓN DE APERTURA
COMUNICACIÓN DURANTE LA AUDITORÍA
EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA
Recopilación y Verificación de la información Búsqueda de evidencias Evaluación y Generación de Hallazgos Preparación de las Conclusiones
REUNIÓN DE CIERRE
RECAI
363
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
REUNIÓN DE APERTURA En auditorías externas, la reunión de apertura es una actividad especialmente importante, ya que, en muchos casos, es la primera vez que el equipo auditor y el auditado se encuentran cara a cara. Resulta especialmente importante, durante esta reunión, recordar los objetivos y el alcance del proceso de auditoría, de manera que se eviten posteriores confusiones. • En una auditoría interna, la reunión de apertura es necesaria para iniciar el proceso, aunque suele ser algo menos formal. La empresa auditada deberá establecer un lugar en la propia planta donde pueda reunirse el equipo auditor durante sus visitas. Características: • Deben asistir todos los integrantes del equipo auditor, la alta dirección de la organización y los representantes de las áreas que van a ser auditadas. • Moderada por el líder del equipo auditor, quien debe asegurar que todos los asistentes entienden y aprueban los detalles de la auditoría • No deben aportar nueva información a la entidad auditada, el objetivo es confirmar lo que las partes implicadas han aprobado anteriormente. Puntos a tratar: • Presentación de los miembros del equipo auditor a la dirección del auditado. • Recordar los objetivos y alcance de la auditoría. • Presentar un resumen de métodos y procedimientos que se van a utilizar para realizar la auditoría. • Establecer la forma oficial de comunicación entre el equipo auditor y el auditado. • Confirmar la disponibilidad de medios e instalaciones que precise el equipo auditor. • Confirmar la hora y fecha para la reunión final y para cualquier otra reunión intermedia. • Clarificar puntos oscuros del Plan de Auditoría. Como constancia, se levanta una Acta de la Reunión de Apertura. Después de la reunión, los auditores pueden efectuar una breve visita a las instalaciones para familiarizarse con la disposición de la organización. RECAI
364
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
COMUNICACIÓN DURANTE LA AUDITORÍA Durante el proceso de auditoría, debe mantenerse en todo momento una comunicación fluida a todos los niveles: • Entre los miembros del equipo auditor: Deberán informarse y consultarse periódicamente con el fin de intercambiar información, evaluar el progreso de la auditoría y reasignar tareas entre los miembros del equipo auditor, en caso necesario. • Entre los miembros del equipo auditor y el auditado: El líder del equipo deberá comunicar periódicamente los progresos de la auditoría y cualquier inquietud al auditado. • Entre los miembros del equipo auditor y el cliente: Cuando se considere necesario. Las no conformidades críticas, deben ser puestas en conocimiento del auditado, tan pronto se descubran, pero las cosas de menor importancia pueden comentarse en la reunión diaria de información y en ese momento, se pueden repartir copias del asunto en cuestión. En caso de que las evidencias disponibles de la auditoría, indiquen que los objetivos de la misma no son alcanzables, el líder del equipo auditor deberá informar de las razones al cliente de la auditoría y al auditado para determinar las acciones apropiadas. Estas acciones pueden incluir: • La modificación del Plan de Auditoría. • Cambios en los objetivos de la auditoría o en su alcance. • La finalización de la auditoría. Durante el tiempo que el equipo auditor pase en las instalaciones, estará examinando y registrando hechos de evidencias objetivas, que serán traducidos a observaciones, que pueden clasificarse como “buenas” o “malas” según indiquen conformidad con los objetivos del cliente, o no. La evidencia debe ser puesta en conocimiento del auditado, de forma que garanticen que se ha informado de ello y que el auditado ha tomado nota de ella. Este impreso debe indicar: • La parte de la norma, especificación o plan de auditoría que es cuestionado por la evidencia descubierta. • La evidencia y fuente que respalda la no conformidad. • Tiempo, lugar y personas involucradas en el descubrimiento de la evidencia. • Receptor de la información de parte del auditado.
RECAI
365
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA Una vez concluida la reunión de apertura, y en compañía de un representante del auditado, el auditor deberá visitar todas y cada una de las áreas funcionales establecidas en el plan de auditoría. El examen y visita de un área de trabajo, significa realizar las siguientes actuaciones: • • • •
Entrevistas con el personal del área a auditar. Inspecciones de las instalaciones, equipos, materiales, productos y servicios. Observación de los procesos, operaciones y actividades. Consulta de la documentación.
La investigación se efectuará teniendo en cuenta los requisitos correspondientes al área en curso. Para ello, el auditor se podrá ayudar de la Lista de Verificación que previamente ha realizado. Con el objeto de facilitar esta fase de la auditoría, es conveniente dividirla en varias Sub-Auditorías Ambientales, las cuales deben presentar una fase de campo y otra de gabinete. En la siguiente figura se muestra una forma gráfica de la división de una Auditoría Medioambiental en diferentes subAMA´s
RECAI
366
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
El proceso a seguir es el siguiente: RECOPILACIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN
BÚSQUEDA DE EVIDENCIAS
EVALUACIÓN Y GENERACIÓN DE HALLAZGOS
PREPARACIÓN DE LAS CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
─
Recopilación y verificación de la Información Durante el proceso de auditoría, se debe recopilar, mediante un muestreo adecuado, la información pertinente para cubrir los objetivos, el alcance y los criterios de la misma, incluyendo la información relacionada con las interrelaciones entre funciones, actividades y procesos. De su análisis, se extraerán una serie de evidencias objetivas. Las fuentes de información a recurrir, pueden variar en función del alcance y complejidad de la auditoría, pudiendo incluir:
RECAI
•
Entrevistas con empleados u otras personas.
•
Observación de actividades, ambiente de trabajo y condiciones externas.
•
Documentos, tales como objetivos, política, procedimientos, normas, plan de manejo, instrucciones, especificaciones, etc.
•
Registros, tales como actas de reunión, informes de auditorías, resultados de mediciones, etc.
•
Análisis e indicadores del desempeño.
•
Informes de otras fuentes, como por ejemplo retroalimentación del cliente, calificación de proveedores, información externa y en general de todas las partes interesadas. 367
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
─
Unidad Didáctica Nº 7
Búsqueda de evidencias Para verificar el cumplimiento real de los requisitos de la norma y del Sistema de Gestión Ambiental, o de un Plan de Manejo Ambiental, es necesario realizar una búsqueda de evidencias objetivas. Las evidencias de la auditoría se refieren a hechos y condiciones que, en principio, pueden llegar a ser fáciles de identificar. Sin embargo, su demostración resulta compleja si no se puede probar de una forma tangible y objetiva. Por ello, estas evidencias deberán ser evaluadas siguiendo criterios de auditoría, previamente definidos, hasta llegar a obtener hallazgos y posteriores conclusiones de la auditoría. Las evidencias de la auditoría, se basan en muestras de la información disponible. Por tanto, siempre habrá un cierto grado de incertidumbre, de la cual deben ser conscientes los que actúan sobre las conclusiones de la auditoría. Las no conformidades y las evidencias de la auditoría que las apoyan, deberán revisarse junto con el auditado, para obtener reconocimiento de que la evidencia de la auditoría es exacta y que las no conformidades se han comprendido debiendo mantener un registro de ello.
─
Evaluación y generación de hallazgos Una vez que el auditor ha llegado a la conclusión objetiva de que existe un incumplimiento con respecto a lo establecido en el Plan de Manejo Ambiental, en el Sistema o Norma de referencia, deberá documentarlo y elaborar una Nota de no conformidad o desviación. Estas notas, deben ser estudiadas junto con el responsable de medio ambiente o con el responsable del área involucrada, con el fin de obtener su conformidad. Una vez identificados los hallazgos, se procederá a su valoración. Para ello es necesario haber establecido, previamente, una clasificación. En general existen tres categorías distintas de no cumplimiento: 1) No conformidades 2) Desviaciones 3) Observaciones •
No conformidades: Incumplimiento sistemático de un requisito de la norma, del Sistema de Gestión Ambiental o del PMA. Debe ser solucionado inmediatamente.
RECAI
368
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
•
Unidad Didáctica Nº 7
Desviaciones: Incumplimiento puntual de un requisito, bien sea de la norma, del SGA, del PMA, de la legislación u otro tipo de reglamentos. Deben ser solucionados, pero no requieren que se haga inmediatamente.
•
Observaciones: Situaciones que, no incumpliendo ningún punto del SGA, del PMA o de la norma de referencia, pueden llevar, en el futuro, a incumplimientos.
La justificación de los hallazgos se ha de redactar de manera clara, transparente y concisa, de forma que sirvan para: - Informar de los incumplimientos a la organización. - Determinar los pasos a seguir para corregir la no conformidad. - Establecer, en posteriores auditorías, si las no conformidades han sido solucionadas. Las notas de hallazgo deben estar redactadas de manera que, una persona que no estuviese presente durante el proceso de auditoría, pueda llegar a las mismas conclusiones que las establecidas durante su desarrollo. ─
Preparación de las conclusiones de la auditoría Una vez auditadas todas las áreas, y antes de la reunión de cierre, el equipo auditor deberá realizar una puesta en común de la información obtenida con el fin de: - Revisar los hallazgos de la auditoría y cualquier otra información recopilada durante la auditoría. - Acordar las conclusiones de la auditoría, teniendo en cuenta la falta de certidumbre propia del proceso de auditoría. - Preparar recomendaciones, en caso de que así estuviera especificado en la auditoría. - Comentar el seguimiento de la auditoría, si se ha definido en el plan de auditoría.
RECAI
369
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
REUNIÓN DE CIERRE La reunión de cierre, formaliza la clausura de la auditoría en las dependencias de la empresa auditada. Deberá ser presidida por el líder del equipo auditor y a ella asistirán, en principio los mismos miembros que fueron convocados a la reunión de apertura, es decir, los componentes del equipo auditor y los representantes de la empresa y áreas auditadas. Los objetivos de esta reunión son: • Exponer los hallazgos de la auditoría ante todas las partes interesadas con el fin de asegurar la correcta comprensión y aceptación de los resultados. • Establecer, si es necesario, el intervalo de tiempo imprescindible para que el auditado presente un plan de acciones correctivas y preventivas (Plan de Manejo Ambiental). • Supone una oportunidad para que el auditado pueda clarificar posibles equívocos, aunque en ningún caso puede convertirse en un foro de discusión y debate. En muchos casos, por ejemplo, en auditorías internas de pequeñas organizaciones, la reunión de cierre puede consistir únicamente en comunicar los hallazgos y conclusiones de la auditoría. Sin embargo en otras situaciones, la reunión de cierre debería ser formal, debiendo conservarse las actas y registros de asistencia. En ocasiones, como por ejemplo en auditorías de certificación, durante la reunión de cierre, se suele presentar el informe final con los resultados concluyentes de la auditoría. No obstante, en otros casos, su entrega se realiza a posteriori, en una fecha acordada por todas las partes implicadas. Cualquier discrepancia relativa a los hallazgos y conclusiones de la auditoría, entre el equipo auditor y el auditado, deberá resolverse en la mayor brevedad posible, debiendo, en caso contrario, dejar constancia de ello mediante un registro. En caso de que estuviera especificado en los objetivos de la auditoría, se deberán presentar recomendaciones para la mejora, aunque dichas recomendaciones, no son obligatorias.
RECAI
370
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
7.9.3 POST-AUDITORIA (FASE DE INFORMACIÓN O DE INFORME) El informe es el producto final de la auditoría; su elaboración refleja los resultados de la fase de ejecución. Abarca la recopilación de las conclusiones del equipo auditor sobre un producto tangible, así como la reunión final con el auditado y la realización y presentación del informe final de la auditoría. El informe de la auditoría constituye la documentación de todo lo que se ha observado y se ha ido escuchando a través de las etapas descritas anteriormente, por lo que debe quedar finalmente por escrito en un documento que deberán leer los demás. Por ese motivo, debe ser congruente y redactarse con un lenguaje sencillo, claro y directo, de forma que una persona normal pueda comprenderlo sin necesidad de tener que hacer preguntas sobre el mismo. El informe debe ser verificable, y es aconsejable que se incluyan anexos sobre los documentos y temas que se traten. También es conveniente hacer referencia a los lugares concretos dónde se han observado los elementos que se citan, facilitando así su posible verificación. Por lo tanto, los objetivos del informe final deben ser: a) Proporcionar la documentación necesaria para poder valorar el alcance de la auditoría ambiental. b) Proporcionar la dirección de las informaciones sobre los resultados de la auditoría y sus conclusiones. c) Demostrar las necesidades de acciones correctivas.
PREPARACIÓN DEL INFORME DE AUDITORIA Los modos de realización del informe de auditoría, pueden ser muy diversos y dependen del estilo que adopte cada empresa o, en su caso, el Organismo Certificador. El responsable de esta tarea es el líder del equipo auditor, aunque cuando se realiza una auditoría “extensa” es inevitable la participación de otros miembros del equipo. Cada informe debe identificarse de manera única, de forma que se pueda relacionar fácilmente con el programa de auditoría. Por ello es conveniente establecer la trazabilidad de partes del informe con la auditoría, como por las notas de hallazgo. Los informes deberán cumplir ciertos requisitos como: RECAI
371
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
• Escrito y firmado, lo que facilita su difusión y seguimiento. • Exacto en lo que concierne a hechos, datos y problemas. • Claro y directo, sin rodeos, en cuanto a observaciones y conclusiones. • Conciso, expresado con brevedad y exactitud, categorizando y ordenando las conclusiones en orden de importancia. • Oportuno, con respuestas adecuadas y útiles en tiempo y forma. • Objetivo respecto a los hechos observados. • Redactado en tono constructivo, conclusiones y recomendaciones.
en
cuanto
a
opiniones,
ESTRUCTURA DEL INFORME DE AUDITORIA En el informe de auditoría, las deficiencias se pueden presentar siguiendo dos criterios de exposición distintos: •
Por orden de importancia, de la más grave a la más leve.
•
Según el orden de los requisitos de la norma.
Dentro del propio informe de auditoría, se suelen incluir, en forma de anexos, los siguientes documentos:
─
•
Informe resumen.
•
Informe de no conformidades/desviaciones y solicitud de acciones correctivas/preventivas.
Informe resumen: Se utiliza para indicar los resultados globales de la auditoría. Normalmente contienen la siguiente información: -
─
Nº identificativo. Fecha de auditoría. Ámbito de la auditoría. Componente del equipo auditor. Resumen de resultados y conclusiones.
Informe de no conformidades/desviaciones y solicitud de acciones correctivas/preventivas: Este informe debe contener la información suficiente para que alguien que no estuviera presente en la auditoría sea capaz de juzgar la influencia de la deficiencia. El propósito de este documento es:
RECAI
372
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
- Emitir los resultados de forma rigurosa para que se puedan identificar las acciones correctivas correspondientes. - Transmitir los resultados para que se puedan identificar las acciones de seguimiento necesarias. - Presentar un informe que se pueda entender claramente cuando se revise fuera del lugar de auditoría. Una secuencia seguida en la fase del informe puede ser la siguiente:
El informe final deberá contener, como mínimo, la siguiente información: - Introducción. - Objetivos y motivos. - Alcance de la auditoría ambiental. - Grado de cumplimiento de la política ambiental de la empresa y del programa de auditoría. - Métodos empleados en la realización de la auditoría. -
Grado de cumplimiento de los objetivos generales de la auditoría.
- Eficacia y fiabilidad de las medidas adoptadas para verificar el grado de cumplimiento técnico y las repercusiones ambientales. - Cumplimiento de los procesos productivos. - Áreas de riesgo. - Medidas correctoras. - Seguimiento del plan de medidas establecimiento de su periodicidad. RECAI
correctoras
y
373
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
- Grado de cumplimiento de la legislación vigente. - Aspectos económico-financieros. - Aspectos de organización y administración. - Recomendaciones. - Anexos al informe. Concluido el informe sobre la auditoría, una reunión final permitirá al equipo auditor exponerlo a la directiva de la empresa auditada. Para dicha exposición se seguirá el orden del informe escrito. Por tanto, las diferentes etapas por las que una reunión final debe pasar son: •
Llevar a cabo un resumen de la auditoría.
•
Explicar cualquier tipo de hallazgo, observación o práctica ejemplar que haya sido encontrada en la auditoría.
•
Dar cabida a que hayan posibles correcciones y explicaciones.
•
Intentar apuntar los diferentes procesos de respuesta sobre los problemas que puedan haber sido identificados, indicando su seguimiento posible.
La presentación del informe la llevará a cabo la autoridad del equipo auditor, que entablará un contacto conversacional directo con el máximo representante de la empresa auditada. Durante la exposición, no debe entrarse en detalles que la alarguen, por el contrario, los aspectos relevantes deben ser tratados de forma breve y distendida, pues paralelamente el equipo auditado estará leyendo el informe y tendrá, por tanto, su capacidad de escucha mermada. Una vez expuesto el informe de la auditoría en la reunión final, se presentará el que se ha dado en llamar Informe Formal, del cual da fe el equipo auditor responsable mediante una carta firmada. Conclusiones Las conclusiones que se obtengan en la realización de la auditoría, deben quedar reflejadas en el informe, al que anteriormente nos referimos. Las conclusiones aparecerán como resultado de la interpretación de los datos manejados y las evidencias obtenidas durante la realización de la auditoría. Estas conclusiones aparecerán recogidas en un primer informe, o borrador, que se entregará a la Dirección de la empresa auditada y que servirán a su vez para establecer los planes de seguimiento y control de las actividades correctivas.
RECAI
374
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA El informe de la auditoría deberá emitirse en el periodo de tiempo acordado. En caso de que no fuera posible, se deberán comunicar las razones del retraso al cliente de la auditoría, y acodar una nueva fecha de emisión. Dicho informe deberá: •
Estar fechado, revisado y aprobado de acuerdo con los procedimientos del programa de auditoría.
•
Ser distribuido a los receptores designados por el cliente de la auditoría, En ese sentido, el informe de la auditoría es propiedad del cliente de la auditoría y por tanto, los miembros del equipo auditor y todos los receptores del informe deberán respetar y mantener la debida confidencialidad sobre el informe.
Revisión y aprobación Antes de la presentación del informe de auditoría, resulta conveniente revisarlo con el fin de verificar si: •
Proporciona una visión clara de la situación, en el momento de terminar la fase de investigación.
•
No incluye nada que no se hubiera puesto de manifiesto durante la reunión de cierre.
•
No contiene nada que no pueda ser apoyado por medio de una evidencia real y objetiva.
•
Engloba todas las consideraciones claves que la norma exige.
La supervisión del informe corresponderá al líder del equipo auditor, quien deberá firmarlo y fecharlo en el día de su elaboración. Distribución Puesto que ha sido el cliente el que ha solicitado y contratado la auditoría, le corresponde a él las decisiones sobre la distribución del informe de auditoría. En aquellas auditorías en las que las figuras del cliente y del auditado no coincidan, auditorías de proveedor, el auditor debe cuidarse mucho de entregar un ejemplar del informe al auditado sin autorización expresa del cliente.
RECAI
375
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Inclusive en las auditorías internas, donde se puede considerar que el cliente es la propia Dirección, el informe no debe ser entregado a nadie más que a la Dirección.
FINALIZACIÓN DE LA AUDITORIA La auditoría finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan de auditoría se hayan realizado y el informe de la auditoría, una vez aprobado, se haya distribuido. En relación con la conservación de los documentos pertenecientes a la auditoría, deberá actuarse conforme establezcan las partes participantes y de acuerdo con los procedimientos estipulados en el programa de auditoría y los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables. Salvo que sea requerido por la ley, el equipo auditor y los responsables de la gestión del programa de auditoría, no deberán revelar, sin la aprobación explícita del cliente de la auditoría, y cuando sea apropiado, del auditado: • El contenido de los documentos. • Cualquier otra información obtenida durante la auditoría. • El informe de auditoría.
7.10 SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL Las conclusiones de la auditoría, pueden indicar la necesidad de realizar acciones correctivas, preventivas o de mejora, según sea aplicable. Generalmente, estas acciones son decididas y emprendidas por el auditado en un intervalo de tiempo acordado por todas las partes interesadas, y no se consideran como parte de la auditoría. Deberá verificarse si se implementó la acción correctiva y su eficacia. Esta verificación puede formar parte de una auditoría posterior. El seguimiento de la acción correctiva es necesario para asegurarse de que: • Las deficiencias encontradas se han solucionado, es decir, se ha aplicado la corrección. • Se ha eliminado la no conformidad, es decir: ─ La causa generadora del problema se ha identificado. RECAI
376
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
─ Se ha implantado la acción correctiva adecuada y resulta eficaz para evitar la reaparición del problema. El auditado debe presentar evidencias de que las deficiencias han sido corregidas en el plazo estipulado y según consta en el informe final. Estas evidencias deberán ir acompañadas del informe de solicitud de acción correctiva/preventiva que en su día se acordó. Los modos de establecer la evidencia consistirán en documentos que certifiquen que la acción requerida ha sido implantada, o en pruebas físicas del tipo de muestras ejemplares o fotografías, que puedan demostrar que se han llevado a cabo las acciones requeridas. Plan de seguimiento Con las conclusiones de la auditoría, recogidas en el informe, y las recomendaciones dadas acerca de las prioridades que deben establecerse para corregir las deficiencias detectadas, la empresa auditada puede comenzar a aplicar las acciones correctivas. Estas acciones correctivas serán por cuenta de la empresa auditada, ya que la responsabilidad del auditor queda limitada a la identificación de las deficiencias. Si así se acuerda, la compañía auditora puede confeccionar un plan de seguimiento que permita comprobar la adopción y ejecución de tales acciones correctivas. Para ello se establece un programa donde se marcan objetivos y plazos que, con la periodicidad que se establezca, deberán ser verificables por el auditor, quien realizará un informe de cada seguimiento. Estas labores de seguimiento pueden quedar enmarcadas en el establecimiento de un ciclo periódico de auditorías. AUDITORÍA DE SEGUIMIENTO Puede involucrar o no a los auditores iniciales, en función de lo establecido por las partes interesadas, y de acuerdo con los procedimientos estipulados en el programa de auditoría, así como los requisitos legales. Reglamentos y contractuales aplicables. En el caso de las auditorías de certificación, una vez obtenida la Certificación, y de manera periódica (cada 6 meses o cada año, según lo establezca cada Organismo Certificador) se establecerán auditorías de seguimiento continuadas, hasta la realización (antes de 3 años desde la obtención del certificado) de la auditoría de recertificación. Durante las auditorías de seguimiento, se debe verificar, entre otras cosas, el estado de las acciones llevadas a cabo. Esta tarea debe llevarse a cabo de manera controlada y sistemática, siendo de gran utilidad el uso de hojas de seguimiento de la acción. RECAI
377
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
ETAPAS BÁSICAS DE UN PROCESO DE AUDITORÍA AMBIENTAL
DEFINICIÓN DEL ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA
ORGANIZACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR
COMPROBACIÓN DE LA POLÍTICA Y PROGRAMA AMBIENTAL
CONFIRMAR/COMPROBAR LA COHERENCIA DE LOS DATOS OBTENIDOS
OBTENCIÓN DE EVIDENCIAS Y DOCUMENTACIÓN DE LOS RESULTADOS
ELABORACIÓN DEL INFORME FINAL
REVISIÓN DE LOS RESULTADOS E IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES
CONCLUSIONES
CRONOGRAMA ESTUDIO DE INSTALACIONES Y ÁREAS REQUERIDAS FIJACIÓN DE CRITERIOS Y ASIGNACIÓN DE TAREAS A LOS AUDITORES
PREPARACIÓN DE PROCEDIMIENTOS Y METODOLOGÍA
1ª VISITA Y ENTREGA DE CUESTIONARIOS
PROPUESTA DE ACCIONES ENTREVISTAS
EVALUACIÓN Y VERIFICACIÓN DE DATOS
COMPROBACIÓN Y EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMA EXISTENTE
DOCUMENTACIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES Y LAS EVIDENCIAS EN QUE SE APOYAN PLAN DE SEGUIMIENTO OBTENCIÓN DEL RECONOCIMIENTO DE CADA UNA DE LAS NO CONFORMIDADES ENCONTRADAS
REUNIÓN FINAL RECOPILACIÓN DE LA INFORMACIÓN SOLICITADA
RECAI
378
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
7.11 LOS HALLAZGOS Y LAS NO CONFORMIDADES Definición de hallazgo Son debilidades o deficiencias de control interno detectadas por el auditor en el desarrollo de la auditoría, las cuales deben ser comunicados a los funcionarios de la entidad o área, auditada, ya que representan deficiencias importantes que podrían afectar en forma negativa el desarrollo normal de las operaciones. Los hallazgos permiten identificar hechos o circunstancias importantes que inciden en la gestión de recursos en la organización, programa o proyectos bajo examen que merecen ser comunicados en el informe, ya que representan deficiencias importantes que podrían afectar en forma negativa su capacidad para registrar, procesar, resumir y reportar información de acuerdo con las aseveraciones. Los hallazgos pueden ser: Observaciones, Conformidades y No Conformidades, mismas que son determinadas por los mecanismos de control y seguimiento establecidos en la normativa ambiental. Tipos de Hallazgos
RECAI
•
Observación: Se entiende como observación a un aspecto de un requisito que podría mejorarse y que no se quiere que se haga de manera inmediata.
•
Conformidades: Cumplen con los requisitos.
•
No Conformidades: especificados.
Incumplimiento
con
los
requisitos
379
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Identificación de hallazgos Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad o no conformidad. Los hallazgos de auditoría pueden conducir a la identificación de oportunidades de mejora o registro de buenas prácticas. Si los criterios de auditoria se seleccionan de entre los requisitos, el hallazgo de la auditoría se denomina cumplimiento o no cumplimiento. Características más relevantes de un hallazgo Las principales características de un hallazgo son: 1. 2. 3. 4. 5. 6.
Importante o significativo. Basado y sustentado en hechos. Con evidencias documentadas. Objetivo y completo Convincente y fiable Asegure la recolección del mayor número de evidencias.
Estructura de un hallazgo Describe brevemente y de forma objetiva el asunto a que se refiere el hallazgo. Deberá expresar en forma concisa y precisa la situación encontrada para que motive la atención del lector. Comunicación de hallazgos El auditor encargado es el responsable de comunicar oportunamente los hallazgos a los funcionarios y servidores involucrados en las deficiencias detectadas, a fin de que puedan presentar sus comentarios y aclaraciones sustentados documentadamente en un plazo fijado, para su oportuna evaluación y consideración en el informe final correspondiente. Instructivo para la elaboración de una hoja de hallazgos/evidencias Con el fin de identificar y definir las actividades a seguir para diligenciar la hoja de verificación de hallazgos, siga los siguientes pasos: Paso 1: Definir el proceso a evaluar, fecha y responsable. Paso 2: Se registra lo que se encontró durante la realización de la auditoría y de una forma detallada se dice el dónde y quién encontró dicho RECAI
380
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
hallazgo o evidencia. Paso 3: Diseñar el formato sencillo y fácil de trabajar. NOTA: Las evidencias o hallazgos que se generen durante la auditoría, no se identifican como no conformidades, es información analizada por el equipo auditor durante la reunión de cierre y la generación del informe de auditoría.
Elementos para la redacción de un hallazgo de auditoría
Recomendaciones para la redacción de hallazgos
RECAI
•
No olvidar el Por qué en la redacción del hallazgo, para conocer el incumplimiento de la no conformidad.
•
Al momento de auditar no sólo debe tenerse como objetivo encontrar aspectos negativos sino también oportunidades de mejora o las fortalezas del proceso.
•
No emitir juzgamientos, opiniones o suposiciones a la hora de redactar los hallazgos.
•
Revisar posterior a la redacción del hallazgo los 5W+2H.
•
Agrupar los hallazgos que tengan que ver con un mismo incumplimiento. 381
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Modelo de una Nota de Hallazgo
NOTA DE HALLAZGO
AUDITORÍA INTERNA CERTIFICACIÓN SEGUIMIENTO RENOVACIÓN
EMPRESA: MUEBLE HOGAR, S.L. DEPARTAMENTO AUDITADO: Taller FECHA:
9/04/2011
NOTA Nº: 15
NORMA DE APLICACIÓN: Norma ISO 14001 Requisito de incumplimiento: 4.4.5 Control de documentos Deficiencias encontradas: Se ha observado que el Jefe de Taller no tiene en su poder la Instrucción Técnica: ¨Gestión de Envases de Producto Terminado¨. No todos los documentos disponibles en su punto de uso corresponden a la versión que se encuentra, actualmente, en vigor. El documento entregado por el Jefe de Taller es de la Edición 1, en vez de la Edición 2. Se encontraron documentos obsoletos de años anteriores. Categorización:
No conformidad
Desviación
Firma del Auditor:
Observación
Firma del Auditado:
Acciones a tomar para los hallazgos negativos Las acciones a tomar según el hallazgo detectado se definen a continuación:
RECAI
HALLAZGO
ACCIÓN A TOMAR
Observación
Acción de Mejora
No conformidad menor potencial
Acción Preventiva
No conformidad menor real
Acción Correctiva
No conformidad mayor
Corrección y acción correctiva inmediata
382
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
¿Qué es una No Conformidad? Una no conformidad es el incumplimiento de un requisito. Si no hay evidencia – no hay no conformidad. Si hay evidencia – esta debe ser documentada como una no conformidad en vez de ser suavizada con otra clasificación (por ejemplo, "observaciones", "oportunidades de mejora", recomendaciones", etc.). Es importante documentar una no conformidad, que es el escribir una declaración. El enunciado de la no conformidad debería:
Ser autoexplicable y relacionado con el punto del sistema.
No ser ambiguo con una correcta lingüística y tan concisa como sea posible.
El enunciado de la no conformidad no debe ser una repetición de la evidencia de la auditoría o usado en lugar de la evidencia de auditoría.
Una no conformidad bien documentada tendrá tres partes: 1. La evidencia de la auditoría, 2. El requisito y 3. El enunciado de la no conformidad.
Las no conformidades pueden ser: No conformidad mayor (NC+).- Esta calificación implica una falta grave frente al Plan de Manejo Ambiental y/o Leyes Aplicables. Una calificación de NC+ puede ser aplicada también cuando se produzcan repeticiones periódicas de no conformidades menores. Los criterios de calificación son los siguientes: Corrección o remediación de carácter difícil. Corrección o remediación que requiere mayor tiempo y recursos, humanos y económicos. El evento es de magnitud moderada a grande Los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales. Evidente despreocupación, falta de recursos o negligencia en la corrección de un problema menor. No conformidad menor (nc-).- Esta calificación implica una falta leve frente al Plan de Manejo Ambiental y/o Leyes Aplicables, dentro de los siguientes criterios: RECAI
383
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Fácil corrección o remediación. Rápida corrección o remediación. Bajo costo de corrección o remediación. Evento de Magnitud Pequeña, Extensión puntual, Poco Riesgo e Impactos menores, sean directos y/o indirectos. Redacción de no conformidades El formato para redactar las no conformidades no tiene reglas fijas pero sí, en la redacción de la misma, se debe dejar claro lo siguiente: • El problema (reportar lo que está mal). • El área (donde está lo que está mal). • El requisito que incumple (referir concretamente el criterio de auditoría aplicable). Si todas estas tres partes de la no conformidad están bien documentadas, el auditado o, cualquier otra persona con conocimientos suficientes podrá ser capaz de leer y entender la no conformidad. Esto servirá también como un registro útil para futuras referencias. (Ver más abajo hoja de informe de una No Conformidad) La correcta redacción de una No Conformidad consta de 3 partes: 1. Requisito / Criterio El auditor deberá tener claro cuál es el requisito o criterio que no se está cumpliendo; éstos se encuentran en normas internacionales, procedimientos internos, leyes, requerimientos específicos del cliente, políticas de trabajo, reglamentos, etc. Si el auditor no especifica cuál es el criterio que se está incumpliendo, no se puede levantar la No Conformidad, pues ésta no puede basarse en suposiciones, corazonadas o criterios personales. 2. Evidencia / Hallazgo Es importante anotar lo más detallado posible qué fue lo que se encontró durante la auditoría, pues la evidencia es la base para que el dueño del proceso pueda implementar las acciones más adecuadas. La evidencia debe estar apegada a la verdad, basada en documentos, entrevistas o en la observación y además ser verificable. Si la evidencia no es sólida, no se puede redactar la No Conformidad. La evidencia no puede estar basada en la percepción, suposición ni ideas propias del auditor. 3. Redacción / Enunciado RECAI
384
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
La redacción de la No Conformidad debe ser clara, concisa, auto explicativa, y no prestarse a la ambigüedad. Es importante que el auditor busque la mejor forma de redactar la No Conformidad para que sea completamente entendida.
Revisión y cierre de no conformidades Antes de decidir cerrar una no conformidad, se debe revisar que la organización realizó la corrección / análisis de la causa, y los resultados se lograron a través de la acción correctiva, se necesita asegurar que existe evidencia objetiva (incluyendo documentación de soporte) para demostrar que la acción correctiva propuesta ha sido totalmente implementada y es eficaz en prevenir la recurrencia de la no conformidad. Una vez que la situación es satisfactoria, debería ser cerrada la no conformidad. Los auditores de sistemas de gestión son responsables de revisar la respuesta a las no conformidades y verificar la eficacia de las acciones tomadas. Debe haber tres partes en la respuesta de la organización a una no conformidad: • corrección, • análisis de la causa, y • acción correctiva.
ó
• análisis de causa, • corrección, y • acción correctiva
Se debe esperar tanto la corrección como la acción correctiva cuando se detecta una no conformidad. Al revisar la respuesta de una organización a una no conformidad, el auditor debe confirmar que la documentación y la evidencia objetiva para las tres partes – corrección, causa y acción correctiva - se proporcionan por la organización, y son apropiadas, antes de aceptar la respuesta. La definición de "acción correctiva" es la "acción para eliminar la causa de la no conformidad detectada". La acción correctiva no puede ser tomada sin primero hacer una determinación de la causa de la no conformidad. La “acción preventiva” es la acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación potencial no deseable. La acción preventiva por la naturaleza de su definición no es aplicable a una no conformidad ya detectada, es decir a un problema que ya se nos haya presentado. Por concepto implica prevenir un problema POTENCIAL. A continuación, se presenta una hoja de informe de No Conformidad, llamadas también Solicitud de Acciones Correctivas/Preventivas (SACP). RECAI
385
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
INFORME DE NO CONFORMIDAD/DESVIACIÓN EMPRESA: DEPARTAMENTO:
FECHA:
NO CONFORMIDAD DESVIACIÓN
CÓDIGO:
NORMA DE REFERENCIA:
DESCRIPCIÓN:
APARTADO NORMA
FECHA Y FIRMA AUDITOR
FIRMA DE LA EMPRESA
ACCIÓN CORRECTIVA (a rellenar por la empresa) ANÁLISIS DE CAUSA:
DESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN:
APROBADA POR:
RESPONSABLE/S DE EJECUCIÓN
PLAZO DE EJECUCIÓN
SEGUIMIENTO Y COMPROBACIÓN DE LA EFICACIA
(Adjuntar las evidencias de la implantación de la acción) VALORACIÓN DEL AUDITOR:
ACEPTABLE
NO ACEPTABLE
EVIDENCIAS APORTADAS:
CERRADA
PENDIENTE DE EVIDENCIAR
RECAI
FIRMA AUDITOR
386
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA/PREVENTIVA (SACP) NUMERAL A U D I T O R A U D I T A D O A U D I T O R
NCM:___________ OBSERVACIÓN Nº: NCm:___________
NO-CONFORMIDAD Nº
HALLAZGO
____________________________ Firma de Auditor
______________________ Fecha
___________________________ Firma Jefe del Proceso
CAUSA (S)
ACCIÓN CORRECTIVA PROPUESTA:
_________________________________ Fecha prevista de implementación
_____________________________ Firma Jefe del Proceso
VERIFICACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA ACCIÓN CORRECTIVA: NO CONFORMIDAD SOLUCIONADA:
FECHA: ___________________________
RECAI
AUDITOR: __________________________ Nombre
_____________________________ Firma
387
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
7.12
Unidad Didáctica Nº 7
EL MANUAL DE AUDITORÍA
Para llevar a cabo una Auditoría Ambiental, es necesario conocer, manejar y analizar una gran cantidad de datos.
Para esta recopilación de información, se hace necesario elaborar un Manual de Auditoría que contiene un sinnúmero de fichas y cuadros de recopilación de datos que le ayudarán al auditor en su tarea de recabar información. Estas fichas deberán ser adaptadas a las necesidades concretas del sistema auditado. Existen muchas opciones para recopilar estos datos, pero lo más aconsejable es la elaboración de un cuestionario, adaptado a la auditoría que se va a realizar y diseñado para detectar: - Los datos necesarios, para llevar a cabo el diagnóstico y proponer las medidas correctoras, que incluyen los datos de la instalación auditada, de la actividad auditada y de la legislación aplicable. - Los datos existentes (registros, listados, planos, permisos, reglamentos, directivas, política de empresa, objetivos, etc.) y, - Las lagunas de datos que el auditor debe recabar del auditado o conseguir mediante consultas, muestreos y/o análisis.
¿Qué son los Protocolos? Son formatos, estándares, matrices o fichas de recopilación de datos modelos que se aplican para especificar en detalle una formalidad de un asunto referente a una gestión documental (Cuestionarios). En las Auditorías Ambientales los protocolos se utilizan para determinar el cumplimiento de normativas, medidas aplicadas, límites permisibles, estándares ambientales, etc. de una EIA o de un Plan de Manejo Ambiental.
RECAI
388
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
7.13 PERFIL DEL AUDITOR AMBIENTAL
El campo de actuación del auditor ambiental es particularmente extenso, y las funciones que debe desempeñar en cada empresa, varían. De ahí que sólo se puedan hacer referencias generales en este aspecto.
Independientemente de que se precisen o no sus funciones específicas, el auditor ambiental debe reunir unos requisitos básicos que comprenden una formación sólida y una metodología de trabajo sustentada por la experiencia práctica. La formación del auditor comprende varios aspectos específicos en los que su dominio debe estar bien consolidado. Un primer paso es la adquisición de los conocimientos técnicos necesarios. Esta formación técnica debe dar al auditor una visión precisa tanto de las técnicas que va a aplicar a la hora de desarrollar su labor, como del significado y del alcance de la auditoría. Tampoco se deben dejar de lado unos conocimientos generales y las técnicas de funcionamiento de una consultoría. Aunque el carácter de esta parte sea teórico, se debe apoyar en todo momento con aplicaciones prácticas. Una segunda faceta de la formación del auditor debe ser la adquisición de experiencia práctica. El objetivo de esta etapa es relacionar al auditor con los campos que le van a ser afines en el cumplimiento de sus funciones, que podrían ser, a modo de ejemplo, práctica de laboratorio, estancias en centros de producción, actividades que familiaricen al auditor con controles de calidad, etc. Paralelamente a este proceso de formación, el profesional debe poseer una serie de nociones que habrá de tener claras en cualquier situación. En este apartado nos estamos refiriendo a temas como el trabajo en equipo, al contacto con profesionales afines, el asociacionismo y la formación constante, así como al desarrollo de nuevas tecnologías. En el caso de los auditores ambientales, estos contactos podrían ser, a título orientativo, profesionales altamente calificados en cuestiones científicas y técnicas (producción, control de calidad, impacto ambiental, tratamiento de residuos, sistemas de gestión ambiental, etc.). RECAI
389
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
El Equipo Auditor La confección y el diseño del equipo de auditores revisten una importancia radical, ya que de éste depende que se consiga un máximo rendimiento en las actividades desarrolladas por la auditoría. El papel fundamental del equipo de auditores será la planificación de la auditoría y la distribución de funciones al resto del personal. Una vez constituido el equipo auditor, lo primero que se debe realizar es la distribución de tareas y responsabilidades entre sus miembros. En buena lógica, a cada auditor le corresponderá la tarea más afín posible a su especialidad, aunque la asignación ha de llevarse a cabo con gran precisión, de manera que se evite dejar posibles responsabilidades sin un encargado concreto, o que por el contrario, la tarea de dos miembros distintos tenga tantos puntos comunes que con lo que hace uno sea suficiente, con la pérdida de tiempo y de productividad que supone una situación de este tipo. Organigrama de un Equipo Auditor
Auditor Jefe
Auditor de Riesgos
Auditor de Residuos
Auditor Financiero
Auditor de Procesos
Auditor de Legislación
ATRIBUTOS PERSONALES Los auditores deberían poseer atributos personales que les permita actuar de acuerdo con los principios de la auditoría, debiendo ser personas libres de prejuicios e imparciales. Un auditor puede ser: a) Ético, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto.
RECAI
390
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
b) De mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos. c) Diplomático, es decir, con tacto en las relaciones con las personas. d) Observador, es decir, activamente consciente del entorno físico y las actividades. e) Perceptivo, es decir, instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones. f) Versátil, es decir, se adapta fácilmente a diferentes situaciones. g) Tenaz, es decir, persistente, orientado hacia el logro de los objetivos. h) Decidido, es decir, alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y razonamiento lógico; y i) Seguro de sí mismo, es decir, actúa y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente. ETICO MENTE ABIERTA
SEGURO DE SI MISMO
DECIDIDO
DIPLOMATICO
ATRIBUTOS PERSONALES DEL AUDITOR
TENAZ
OBSERVADOR
VERSATIL
PERCEPTIVO
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES Es básico que los auditores estén formados en diversas áreas. ISO 19011 establece, al respecto, una serie de conocimientos y habilidades que debe poseer el auditor para poder llevar a cabo sus tareas de auditoría. Los auditores deben tener conocimientos y habilidades en las siguientes áreas: - Aplicar principios, procedimientos y técnicas de auditoría. - Planificar y organizar el trabajo eficazmente. RECAI
391
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
- Llevar a cabo la auditoría dentro del horario acordado. - Establecer prioridades y centrarse en los asuntos de importancia. - Recopilar información a través de entrevistas eficaces, escuchando, observando y revisando documentos, registros y datos. - Entender lo apropiado del uso de técnicas de muestreo y sus consecuencias para la auditoría. - Verificar la exactitud de la información recopilada. - Confirmar que la evidencia de la auditoría es suficiente y apropiada para apoyar los hallazgos y conclusiones de la auditoría. - Evaluar aquellos factores que puedan afectar a la fiabilidad de los hallazgos y conclusiones de la auditoría. - Utilizar los documentos de trabajo para registrar las actividades de la auditoría. - Preparar informes de auditoría. - Mantener la confidencialidad y la seguridad de información. - Comunicarse eficazmente, ya sea con las habilidades lingüísticas personales o con el apoyo de un intérprete. - Aplicación del Sistema de Gestión Ambiental y su documentación. - Leyes, reglamentos, normas y otros requisitos.
CÓDIGO DE CONDUCTA DE LOS AUDITORES AMBIENTALES La credibilidad, la eficacia, y por tanto el éxito de una auditoría dependen de las características y cualidades del equipo de auditores. No existe ninguna normativa ni código aplicable a la figura del auditor, aunque ya sabemos las condiciones que debe tener un buen auditor: Objetividad, honestidad, ética personal, credibilidad técnica, experiencia, competencia profesional, etc. La calidad del equipo auditor, es naturalmente un elemento básico para el éxito de una auditoría, y para que la credibilidad de la auditoría sea profunda los auditores deben tener las siguientes cualidades:
RECAI
Capacidad de diálogo y comunicación.
Calificación personal.
Conocimientos técnicos suficientes.
Honestidad.
Objetividad
392
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Por tanto, el equipo auditor debe tener un Código de Conducta, que ha de ser común a todos los profesionales implicados. Toda la información recogida y del informe realizado son datos confidenciales. Tanto es así que los consultores y auditores profesionales ambientales, especialmente en Estados Unidos, decidieron adoptar el siguiente decálogo (extraído del Código de Ética de los auditores ambientales, adoptado en EE.UU. el 16 de junio de 1987. Artículo I.- Los consultores ambientales trabajarán honesta, objetiva y diligentemente en el desarrollo de sus obligaciones y responsabilidades profesionales. Artículo II.- Los consultores no participarán en acto alguno de naturaleza deshonesta, falsa y fraudulenta. Artículo III.- Los consultores procurarán mantener y mejorar sus conocimientos técnicos, pericia y competencia. Artículo IV.- Los consultores no tergiversarán conscientemente las situaciones y, cuando emitan una opinión, tendrán que poseer razones suficientes que soporten el jjuicio expresado. Artículo V.- Los consultores evitarán cualquier actividad que pueda perjudicar su capacidad para cumplir sus obligaciones y asumir sus responsabilidades profesionales de forma objetiva. Artículo VI.- Los consultores no utilizarán en beneficio propio, información alguna confidencial obtenida en el curso de una auditoría. Tampoco descubrirán ningún tipo de información, salvo que ésta sea exigida por la Ley. RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR AMBIENTAL Los auditores como parte del personal de la empresa (auditoría interna), o bien de una empresa especializada (auditoría externa), deben tener unas amplias facilidades, como pueden ser el acceso a toda la información que consideren necesaria, o la posibilidad de entrevistarse con los directivos, con el personal técnico o con los trabajadores, para poder llevar a cabo su tarea sin interferir en exceso en el proceso de producción y poder elaborar así un eficaz informe auditor. Es ésta precisamente la gran responsabilidad del auditor: realizar una auditoría eficaz, objetiva y completa. Las responsabilidades de un auditor externo, es decir, ajeno a la propia empresa son: a) b) c) d) e)
RECAI
Responsabilidad del auditor frente al ordenante o cliente de la auditoría Responsabilidad del auditor frente a terceros Responsabilidad penal Responsabilidad civil Responsabilidad administrativa
393
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
7.14 LAS AUDITORÍAS AMBIENTALES EN EL ECUADOR En el Ecuador el Ministerio del Ambiente y las instituciones legales identifican el papel preponderante que tienen que realizar como organismos de control, y utilizan las Auditorías Ambientales como una herramienta de gestión ambiental. Según el Art. 264 del Acuerdo Nº 061 de la Reforma del Libro VI del Texto Unificado de Legislación Secundaria del Ecuador se define a: Auditoría Ambiental.- Es una herramienta de gestión que abarca conjuntos de métodos y procedimientos de carácter fiscalizador, que son usados por la Autoridad Ambiental Competente para evaluar el desempeño ambiental de un proyecto, obra o actividad. Las Auditorías Ambientales serán elaboradas por un consultor calificado y en base a los respectivos términos de referencia correspondientes al tipo de auditoría. Las auditorías no podrán ser ejecutadas por las mismas empresas consultoras que realizaron los estudios ambientales para la regularización de la actividad auditada. AUDITORÍA AMBIENTAL A LOS SUJETOS DE CONTROL Es la determinación del estado actual del área donde se ejecuta un proyecto, obra o actividad y donde se evalúa el cumplimiento a la normativa ambiental aplicable y/o al sistema de gestión, en base a los términos de referencia definidos previamente. Entre los principales objetivos de las auditorías se especifican los siguientes: a) Verificar el cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental, obligaciones de la Licencia Ambiental, planes acción de anterior auditoría ambiental, de ser el caso, así como de la legislación ambiental vigente; b) Determinar si las actividades auditadas cumplen con los requisitos operacionales ambientales vigentes, incluyendo una evaluación de la tecnología aplicada; y, c) Determinar los riesgos, impactos y daños ambientales que las actividades auditadas representan o han generado en el medio ambiente, la comunidad local y el personal involucrado en la operación. Es obligación de los regulados poner en conocimiento de la Autoridad Ambiental Distrital, a través de una Declaración Juramentada, la fecha a partir de la cual una actividad entra en fase de construcción, y en fase de operación. RECAI
394
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
LAS AUDITORIAS AMBIENTALES DE CUMPLIMIENTO (AAC)
Para evaluar el cumplimiento de los Planes de Manejo Ambiental y de las normativas ambientales vigentes, así como la incidencia de los impactos ambientales, el Sujeto de Control deberá presentar una Auditoría Ambiental de Cumplimiento. El alcance y los contenidos de la auditoría se establecen en los términos de referencia correspondientes. El costo de la auditoría será asumido por el Sujeto de Control y la empresa consultora deberá estar calificada ante la Autoridad Ambiental Competente. Las Auditorías Ambientales incluirán la actualización del Plan de Manejo Ambiental, la evaluación del avance y cumplimiento de los programas de reparación, restauración y/o remediación ambiental si fuera el caso, y los Planes de Acción, lo cual será verificado por la Autoridad Ambiental Competente.
Periodicidad de la auditoría ambiental de cumplimiento Sin perjuicio de que la Autoridad Ambiental Competente pueda disponer que se realice una auditoría ambiental de cumplimiento en cualquier momento, una vez cumplido el año de otorgado el permiso ambiental a las actividades, se deberá presentar el primer informe de auditoría ambiental de cumplimento; en lo posterior, el Sujeto de Control, deberá presentar los informes de las auditorías ambientales de cumplimiento cada dos (2) años. En el caso de actividades reguladas por cuerpos normativos sectoriales, el regulado presentará la auditoría ambiental en los plazos establecidos en dichas normas.
Planes de acción de auditorías ambientales De identificarse durante las auditorías ambientales incumplimientos al Plan de Manejo Ambiental y/o a la normativa ambiental aplicable, presencia de fuentes de contaminación, daños o pasivos ambientales, el Sujeto de Control responsable deberá tomar las medidas pertinentes para su corrección y reparación ambiental integral (ambiental), mediante un plan de acción, sin perjuicio de las acciones legales a las que hubiera lugar. El plan de acción detallará las actividades a ser ejecutadas por el Sujeto de Control con los respectivos cronogramas, responsables, presupuestos y medios de verificación, para corregir los incumplimientos identificados; de ser el caso, se incorporarán las actividades de reparación, restauración y/o remediación ambiental que correspondan.
RECAI
395
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Revisión de auditorías ambientales de cumplimiento La Autoridad Ambiental Competente una vez que analice la documentación e información remitida por el Sujeto de Control, deberá aprobar, observar o rechazar el informe de auditoría. En caso de que existan observaciones al informe de auditoría, estas deberán ser notificadas al promotor, quien deberá absolverlas en el término máximo de treinta (30) días contados a partir de la fecha de notificación. En caso de que las observaciones no sean absueltas, la Autoridad Ambiental Competente, notificará al proponente, para que en el término máximo de veinte (20) días remita las respectivas respuestas, sin perjuicio de las acciones legales a las que hubiera lugar. Se rechazará el informe de auditoría en el caso de inconsistencias metodológicas técnicas o legales que deslegitimen los resultados del mismo y que no se puedan corregir. La Autoridad Ambiental podrá realizar inspecciones y toma de muestras para verificar los resultados del informe de auditoría ambiental, la correcta identificación y determinación de los hallazgos y la coherencia del plan de acción establecido. En caso de aprobación de auditorías ambientales, el Sujeto de Control deberá obligarse a la aplicación de las medidas ambientales que se encuentran incluidas en el cronograma de implementación del Plan de Manejo Ambiental modificado, con la correspondiente actualización de la garantía o póliza de fiel cumplimiento al Plan de Manejo Ambiental respectiva de ser el caso. Previamente a la aprobación de las auditorías ambientales de cumplimiento, los Sujetos de Control deberán cancelar los valores por servicios administrativos para aprobación del informe de auditoría, así como para el control y seguimiento del periodo siguiente a ser auditado.
Inspecciones La entidad ambiental de control podrá realizar inspecciones para verificar los resultados del informe de auditoría ambiental y la validez del mismo, y que el nivel de cumplimiento del plan de manejo es consistente con lo informado. Cuando la entidad ambiental de control considere pertinente, deberá solicitar, la realización de una nueva auditoría ambiental para verificar el cumplimiento del regulado con el plan de manejo ambiental y con las normativas ambientales vigentes. Esta auditoría será adicional a la que el regulado está obligado a realizar, según el artículo 60 o por cuerpos normativos especiales.
RECAI
396
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Términos de Referencia de las Auditorías Ambientales de Cumplimiento Previa la realización de la Auditoría Ambiental de cumplimiento, el proponente del proyecto deberá presentar al Ministerio del Ambiente los Términos de Referencia de la Auditoría, cuya aprobación permitirá dar inicio a la misma. Para la realización de la AA de Cumplimiento, el proponente del proyecto deberá contratar un Consultor/a calificada en el Ministerio del Ambiente, la cual debe ser diferente a la que realizó el EsIA. El Sujeto de Control, previamente a la realización de las auditorías ambientales deberá presentar los correspondientes términos de referencia para la aprobación de la Autoridad Ambiental Competente, siguiendo los formatos establecidos por la autoridad ambiental de existirlos. En los términos de referencia se determinará y focalizará el alcance de la auditoría ambiental, según sea el caso. Para el caso de Auditorías Ambientales de Cumplimiento, el Sujeto de Control remitirá los términos de referencia a la Autoridad Ambiental Competente, en un término perentorio de tres (3) meses, previo a cumplirse el período auditado, para la revisión y aprobación correspondiente. En caso de que existan observaciones a los términos de referencia, estas deberán ser notificadas al promotor, quien deberá acogerlas en el término máximo de diez (10) días contados a partir de la fecha de notificación. En caso de que las observaciones no sean absueltas, la Autoridad Ambiental Competente, lo notificará y otorgará un término máximo de diez (10) días para que el Sujeto de Control absuelva las observaciones, sin perjuicio del inicio del procedimiento administrativo de ser el caso. A continuación se presenta los lineamientos para la formulación de Términos de Referencia para Auditorías Ambientales de Cumplimiento descritos en el “Instructivo para el Subsistema de Evaluación de Impactos Ambientales” de la Subsecretaria de Calidad Ambiental del Ministerio del Ambiente:
RECAI
397
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Lineamientos para la formulación de Términos de Referencia para Auditorías Ambientales de Cumplimiento Criterios
Sub-criterios
1. Formales y 1.1. Se presentará con el formato, estilo y se entregará las copias en papel y en versión digital Administrati 1.2. Se presentará la ficha técnica en donde se identificará al Promotor, Firma Consultora e integrantes del equipo que preparará la AA vos 1.3. Se cumplirá con los requisitos básicos exigidos en el SUMA y en el Manual de Procedimientos, para la presentación de TDR’s al Subsistema de AA del MAE 1.4. Estarán presentes todos los contenidos de los TDR’s (Objetivos, marco legal, alcance, metodología: planificación del programa auditor, auditoría in – situ, fase de cierre, el PMA y el formato para la presentación del informe auditor 1.5. Los TDR’s serán de fácil lectura para el público 1.6. Estarán identificados y ubicados los criterios de la AA: Leyes y estándares locales, nacionales e internacionales, permisos y concesiones, especificaciones internas de manejo, estándares corporativos, convenios y otros 1.7. Se presentará la matriz lógica de todas las medidas ambientales que constan en el Plan de Manejo Ambiental del EIA. 2.1. Estarán claramente descritos los objetivos general y específicos del proyecto y de la AA
2. Técnicos y 2.2. Se señalará cuál será el alcance de la AA de 2.3. Se enunciarán y ubicarán Leyes y estándares locales, nacionales e internacionales, las contenidos medidas propuestas en el Plan de Manejo Ambiental (Matriz lógica del EIA), condicionantes de la Licencia Ambiental, permisos y concesiones, especificaciones internas de manejo, estándares corporativos, convenios, informes de seguimiento y monitoreo de la autoridad de control y otros, sobre la cual se realiza la AA 2.4. Estará claramente descrita la metodología de la AA en aspectos como la Preauditoría, Auditoría de campo (revisión documental, inspecciones, evaluación de emisiones, reporte de hallazgos y otros en función del tipo de proyecto, determinando la profundidad de análisis, número de verificaciones y otros 2.5. Se presentará el formato de los protocolos a ser aplicados y la ficha de reporte de no conformidades 2.6. Se presentará el cronograma de las fases de la Auditoría y en el trabajo de campo (in – situ) se realizará una descripción diaria 2.7. Para las emisiones y descargas al suelo, agua y aire se propondrán los tipos de muestreos, lugares y número de muestreos en función del tipo de proyecto y de la fase de implementación 2.8. Se presentarán los protocolos para toma de muestra de agua, suelos y aire en caso de ser necesario 2.9. Se identificarán los parámetros que serán analizados en las muestras de suelo, agua y aire y la normativa de la cual se utilizarán los estándares con los cuales se definirán los límites permisibles 2.10. Se presentará una tabla de contenido mínimo de la AA y del PMA, en el que constan los, objetivos, alcance, especificaciones técnicas detalladas, incluyendo diseños, formatos, guías y otros que faciliten la verificación. 3.1. Se deberá señalar que en el PMA, se identificará la responsabilidad y verificación de la ejecución del PMA 3.2. Se indicará que el PMA planteará medidas, equipos tecnológicos, diseños y otros aspectos para el manejo, tratamiento y recuperación de efluentes líquidos domésticos, industriales, aguas lluvia y otros 3. Criterios 3.3. Se enunciará que en el caso de descargas al suelo, agua y aire, las medidas ambientales para la estarán encaminadas mínimo al cumplimiento de los estándares ambientales metodología y 3.4. Se propondrá desarrollar una matriz lógica en el programa Excel, en la cual consten todas contenidos las medidas propuestas en el Plan de Manejo Ambiental, que permita identificar los del Plan de indicadores, los medios de verificación, responsables y otros Manejo 3.5. Se mencionará que todas las medidas ambientales propuestas en el Plan de Manejo Ambiental Ambiental tendrán tiempos perentorios de implementación 3.6. Se planteará incluir un cronograma de implementación de obras, en el cual consten las actividades valoradas 3.7. Se indica que se anexarán los formatos de reporte de ficha de no conformidades y de protocolos
RECAI
398
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
ELABORACIÓN Y PRESENTACIÓN DE AUDITORÍAS AMBIENTALES Con la aprobación de los TDR’s, el proponente del proyecto está autorizado a realizar la Auditoría Ambiental de Cumplimiento. (Ver en la siguiente página los Lineamientos para la formulación de Auditorías Ambientales de Cumplimiento, elaborados por la Subsecretaría de Calidad Ambiental del Ministerio del Ambiente y que constan en el Manual de Usuarios del Instructivo para el Subsistema de Evaluación de Impactos Ambientales. Una vez elaborada la AA de cumplimiento, será presentada al Ministerio del Ambiente para su revisión, emisión de criterio y aprobación del Plan de Acción o Plan de Manejo Ambiental. Emitido el pronunciamiento favorable a la AA de cumplimiento, el proponente del proyecto deberá cancelar las tasas por revisión de la Auditoría Ambiental (10 % del valor de la AAc) y por monitoreo y seguimiento y mantener vigentes la garantía de fiel cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental y la Póliza de responsabilidad civil. Recuerde que en la elaboración y presentación de Auditorías Ambientales, éstas se realizan en base al tipo de auditoría, y pueden ser: •
De cumplimiento -
•
A cargo del regulado. Un año después de aprobado el EsIA. Basado en PMA y normas técnicas. Incluye actualización de PMA. Mínimo cada dos años después de la primera AA. Requisito para permiso de descarga, emisión y vertido.
De control - Verifica resultados de AA. - Consistencia de la AA con el PMA.
•
Inicial de cumplimiento - Si no cuenta un regulado con EsIA en operación ya existente. Estos son los EsIA Ex Post.
A continuación se presenta los lineamientos para la elaboración y presentación de Auditorías Ambientales de Cumplimiento descritos en el “Instructivo para el Subsistema de Evaluación de Impactos Ambientales” de la Subsecretaria de Calidad Ambiental del Ministerio del Ambiente: RECAI
399
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Lineamientos para la elaboración de la Auditoría Ambiental de Cumplimiento Criterios
Sub-criterios
1. Formales y 1.1. Cumplirá con el formato, estilo y se entregará las copias en papel y en versión digital Administrati 1.2. Se presentará la ficha técnica en donde se identifica el Promotor, Firma Consultora e integrantes del equipo que elaboró la AA vos 1.3. Se cumplirá con los requisitos básicos exigidos en el SUMA y en el Manual de Procedimientos, para la presentación al Subsistema de AA del MAE 1.4. Estarán presentes todos los contenidos de la AA (Planificación del programa auditor, auditoría in – situ y el informe auditor 1.5. El documento de AA debe ser de fácil lectura para el público 1.6. Estarán identificados, ubicados y desarrollados los criterios de la AA: Leyes y estándares locales, nacionales e internacionales, permisos y concesiones, especificaciones internas de manejo, estándares corporativos, convenios y otros 1.7. Se adjuntará la matriz lógica de todas las medidas ambientales propuestas en el Plan de Acción o PMA en el programa Excel. 2. Técnicos y de contenidos
3. Criterios para la calificación del Plan de Manejo Ambiental
RECAI
2.1. Estarán claramente descritos los objetivos general y específicos del proyecto y de la AA 2.2. Se detallará el alcance de la AA 2.3. Se describirán las Leyes y estándares locales, nacionales e internacionales, las medidas propuestas en el Plan de Manejo Ambiental (Matriz lógica del EIA), condicionantes de la Licencia Ambiental, permisos y concesiones, especificaciones internas de manejo, estándares corporativos, convenios, informes de seguimiento y monitoreo de la autoridad de control y otros, sobre la cual se realizó la AA 2.4. Estará claramente descrito el proyecto, los procesos unitarios, entrada y salida de materiales, balance de materiales y de las medidas ambientales aplicadas 2.5. Estará claramente descrita la metodología de la AA: fases de la AA (Preauditoría, Auditoría de campo, post auditoría), profundidad de análisis, número de verificaciones y otros 2.6. Para los componentes suelo, agua y aire se describirán y justificarán los tipos de muestreos, lugares y número de muestreos realizados en función del tipo de proyecto y de la fase de implementación 2.7. Se presentará la evaluación de resultados de la revisión documental, las inspecciones, el manejo de aspectos físicos (desechos sólidos, líquidos y emisiones), bióticos y socioeconómicos 2.8. Se realizarán las comparaciones respectivas de los resultados de las muestras de suelo, agua y aire, con los estándares de la normativa y los resultados del EIA 2.9. Se presentarán los hallazgos de la Auditoría: síntesis de no conformidades encontradas, síntesis de observaciones y otros 2.10. Se anexarán los protocolos aplicados y la ficha de reporte de no conformidades 2.11. Se anexará el cronograma de las fases de la Auditoría y en el trabajo de campo (in – situ) 2.12. Se anexarán los protocolos para toma de muestra de agua, suelos y aire en caso de haberse realizado, así como todos los documentos de respaldo de la AA. 3.1. El Plan de Manejo estará diseñado en función de las no conformidades identificadas 3.2. El Plan de Acción o PMA presentará una definición de los contenidos mínimos, objetivos, alcance, especificaciones técnicas detalladas, incluyendo diseños, formatos, guías y otros que faciliten la verificación 3.3. En el PMA, se identificará la responsabilidad y verificación de la ejecución de las medidas ambientales 3.4. El PMA planteará medidas, equipos tecnológicos, diseños y otros aspectos para el manejo, tratamiento y recuperación de efluentes líquidos domésticos, industriales, aguas lluvia 3.5. En el caso de descargas al suelo, agua y aire, las medidas ambientales estarán encaminadas mínimo al cumplimiento de los estándares ambientales de la normativa aplicada en cada caso. 3.6. Todas las medidas propuestas en el Plan de Manejo Ambiental constarán en una matriz lógica en el programa Excel, que permita identificar los indicadores, los medios de verificación, responsables y otros 3.7. Todas las medidas propuestas en el Plan de Manejo Ambiental tendrán tiempos perentorios de implementación con un límite de 5 años 3.8. Se incluirá un cronograma de implementación de obras, en el cual consten las actividades valoradas 3.9. Se anexarán a la AA y PMA: planos, mapas, fotografías y otra información que apoye la AA 3.10. Se presentarán conclusiones y recomendaciones de la AA
400
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
PAGO DE TASAS POR SERVICIOS DE AUDITORÍA Una vez emitido el pronunciamiento favorable a la Auditoría Ambiental de Cumplimiento, el proponente del proyecto deberá cancelar las tasas por monitoreo y seguimiento y mantener vigentes las garantías de fiel cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental y la póliza de responsabilidad civil. En lo posterior se presentará informes de AAC y PMA al menos cada 2 años, contados a partir de la aprobación de la primera AAI, en la que se pagarán las tasas correspondientes.
En el LIBRO IX del Texto Unificado de la Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente, se exponen las Tasas y Tarifas por los servicios que presta el Ministerio del Ambiente y otros valores que recauda este Ministerio. Mediante Acuerdo Ministerial Nro. 083-B del 8 de junio de 2015, el Ministerio del Ambiente reformó las Tasas por servicios administrativos de regularización, control y seguimiento, quedando derogados los siguientes Acuerdos Ministeriales: 068 del 4 de junio de 2010; 052 del 6 de abril de 2011; 067 del 16 de julio de 2013; 391 del 9 de diciembre de 2014, y el 051 del 10 de marzo de 2015. SERVICIO
COSTO USD
Pronunciamientos respecto a Auditorías Ambientales, Examen Especial Ambiental Planes de Manejo Ambiental (para casos en que no esté incluido en AA)
10% costo de Auditoría y PMA Mínimo US$ 200,00
La falta de pago de las tasas y demás valores establecidos en el presente Acuerdo Ministerial o en otros instrumentos jurídicos vigentes, impedirá la prestación del servicio, la autorización de ingreso o la obtención de los permisos y licencias de aprovechamiento respectivo.
Únicamente el comprobante de depósito, el recibo de pago o la especie valorada adquirida, dará lugar a la prestación del servicio o emisión de patentes y licencias.
RECAI
401
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Formato para el Reporte de los Hallazgos en Auditoría Este formato es sugerido. De requerirse se podrá hacer cambios en base a las características del proyecto u otros que indique la Autoridad Ambiental.
No.
Actividad planteada
Calificación C
NC+
nc-
N/A
Descripción del Hallazgo
Evidencia de cumplimiento
Comentarios adicionales
C = Conformidad NC+ = No Conformidad Mayor nc- = no conformidad menor N/A = No Aplica
RECAI
402
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
7.15 NUEVA NORMA ISO 19011: 2011 PARA LAS AUDITORÍAS DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN Directrices para la auditoría de los Sistemas de Gestión ISO publicó el pasado 11 de Noviembre de 2011 la nueva versión de la Guía de Auditoria ISO 19011, la cual se encuentra ahora en su versión 2011 y que pasó por un extenso proceso de revisión durante 5 años aproximadamente. En el entorno empresarial de hoy en día, muchas organizaciones incorporan una serie de sistemas de gestión, tales como calidad, medio ambiente, servicios de TI y seguridad de la información. Como resultado, estas organizaciones quieren armonizar y, cuando sea posible, combinar la auditoría de estos sistemas. Según ISO, en comparación con la primera edición de la norma publicada en el año 2002 que se aplicaba sólo a la norma ISO 9001 (calidad) e ISO 14001 (medio ambiente), el alcance de la norma ISO 19011:2011, Directrices para la auditoría de sistemas de gestión, se ha ampliado para reflejar el pensamiento actual y la complejidad de la auditoría de múltiples sistemas de gestión basados en normas. Esto ayudará a las organizaciones de usuarios para optimizar y facilitar la integración de sus sistemas de gestión y, una sola auditoría para sus sistemas, agilizará los procesos de auditoría, reducirá la duplicación de esfuerzos y la interrupción y disminuirá las unidades de trabajo que están siendo auditadas. Se presta especial atención a la aplicación del programa de auditoría. Mediante la plena aplicación de estas directrices, los requisitos previos se proporcionan para hacer de la auditoría una herramienta crucial para la alta dirección, para alcanzar los objetivos de la organización. ISO 19011:2011 proporciona orientación sobre la realización de una auditoría de sistemas de gestión interna o externa, así como sobre la gestión de los programas de auditoría. Los destinatarios de esta norma internacional son los auditores, los directores del equipo de auditoría, los administradores del programa de auditoría, las organizaciones para la implementación de sistemas de gestión y las organizaciones que necesitan para llevar a cabo auditorías de sistemas de gestión por razones contractuales o reglamentarias. "ISO 19011:2011 ha sido revisada para proporcionar a los auditores, organizaciones que utilizan sistemas de gestión y organizaciones que necesitan para llevar a cabo auditorías de sistemas de gestión, la oportunidad de volver a evaluar sus propias prácticas e identificar oportunidades de mejora." "En comparación con la versión de 2002, la norma añade el concepto de riesgo y reconoce de manera más explícita la competencia del equipo de auditoría y los auditores individuales. Además, el uso de la tecnología en la auditoría a distancia es reconocido, por ejemplo, la realización de entrevistas a distancia y revisar los registros de forma remota.” RECAI
403
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
Principales Cambios Esta nueva versión de la norma presenta varios cambios, algunos de ellos significativos como por ejemplo: El enfoque de la guía para auditar cualquier tipo de Sistema de Gestión (no sólo calidad y ambiente), así como también la introducción de los conceptos de auditorías basadas en riesgos. También se agrega un nuevo principio de auditoría, La Confidencialidad, aumentando así a un total de 6 principios por el cual el Auditor debe de regirse. Entre otros cambios que se destacan es la organización completa del capítulo 5 para darle un flujo que siga el concepto de proceso, la introducción del concepto de auditoría a distancia, así como una revisión al capítulo 7, donde las competencias de un auditor se ha resumido de manera que pueda encajar a cualquier tipo de auditoría en Sistemas de Gestión, y no solo de Calidad y Ambiente. Los principales cambios del documento incluyen: •
Se definió la diferencia entre la norma ISO 19011 e ISO 17021.
•
Se introdujo a la auditoría el concepto de gestión de riesgo, así como la referencia a la utilización de métodos remotos de auditoría.
•
Se agregó la confidencialidad como un nuevo principio y se sustituyó el principio de conducta ética por la integridad. En la ilustración 3 se hace referencia a los seis principios que según la norma debe prevalecer durante un proceso de auditoría.
•
Se reorganizaron las secciones 5, 6 y 7 del documento. El principal cambio es la mejora de la redacción de las secciones para darles fluidez y la inclusión de referencias al Anexo B, en el cual se hace referencia a técnica y herramientas específicas para llevar a cabo las orientaciones sugeridas en cada sección.
•
Se reforzó el tema de competencias y el proceso de su evaluación. Se da un perfil más alto a las funciones del administrador del Programa de Auditorías.
•
En el Anexo B se presentan ejemplos ilustrativos de conocimientos y habilidades específicos para un mayor rango de disciplinas. Se agregaron nuevas definiciones y se reescribieron otras.
•
RECAI
404
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 19011:2011 1. Objeto y campo de aplicación 2. Referencias normativas 3. Términos y definiciones 3.1. Auditoría 3.2. Criterios de auditoría 3.3. Evidencia de la auditoría 3.4. Hallazgos de la auditoría 3.5. Conclusiones de la auditoría 3.6. Cliente de la auditoría 3.7. Auditado 3.8. Auditor 3.9. Equipo auditor 3.10. Programa de auditoría 3.11. Plan de auditoría 3.12. Riesgo 3.13. Alcance de la auditoría 3.14. Competencia 3.15. Experto técnico 3.16. Conformidad 3.17. No Conformidad 3.18. Guía 4. Principios de auditoría 5. Gestión de un programa de auditoría 5.1. Generalidades 5.2. Establecimiento del programa de auditoría 5.2.1. Objetivos del programa de auditoría 5.2.2. Funciones y responsabilidades de la(s) persona(s) que gestionan el programa de auditoría 5.2.3. Competencia de las personas responsables de gestionar el programa de auditoría 5.2.4. Determinación de la amplitud de un programa de auditoría 5.2.5. Evaluación de riesgos del programa de auditorías 5.2.6. Establecimiento de procedimientos de programa de auditoría 5.2.7. Identificación de recursos del programa de auditoría 5.3. Implementación del programa de auditoría 5.3.1. Generalidades 5.3.2. Definición de objetivos, alcance y criterios de auditoría de forma individual. 5.3.3. Determinación del método(s) de auditoría 5.3.4. Selección del equipo auditor 5.3.5. Asignación de responsabilidades al líder del equipo auditor para la(s) auditoría(s) individual(es) 5.3.6. Gestión y mantenimiento de los registros del programa de auditoría
RECAI
405
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 7
5.4. Seguimiento del programa de auditoría 5.5. Revisión y mejora del programa de auditoría 6. Actividades de auditoría 6.1. Generalidades 6.2. Inicio de la auditoría 6.2.1. Generalidades 6.2.2. Contacto inicial con el auditado 6.2.3. Determinación de la viabilidad de la auditoría 6.3. Preparación de las actividades de auditoría 6.3.1. Preparación del plan de auditoría 6.3.2. Asignación de las tareas al equipo auditor 6.3.3. Preparación de los documentos de trabajo 6.4. Realización de las actividades de auditoría 6.4.1. Revisión de la documentación 6.4.2. Realización de la reunión de apertura 6.4.3. Comunicación durante la auditoría 6.4.4. Funciones y responsabilidades de los guías y observadores 6.4.5. Recogida y verificación de la información 6.4.6. Hallazgos de la auditoría 6.4.7. Conclusiones de la auditoría 6.4.8. Realización de la reunión de cierre 6.5. Preparación y distribución del informe de auditoría 6.5.1. Preparación del informe de auditoría 6.5.2. Distribución del informe de auditoría 6.6. Finalización de la auditoría 6.7. Realización del seguimiento de auditoría 7. Competencia y evaluación de los auditores 7.1. Generalidades 7.2. Determinar la competencia del auditor para satisfacer las necesidades del programa de auditoría 7.2.1. Conductas personales 7.2.2. Conocimientos y habilidades 7.2.3. Educación, experiencia laboral, formación como auditor y experiencia en auditorías 7.3. Criterios de evaluación 7.4. Selección del método adecuado de evaluación 7.5. Evaluación del auditor 7.6. Mantenimiento y mejora de la competencia ANEXOS A. Conocimientos y habilidades específicas por disciplina de auditores. B. Ejemplos de las evaluaciones específicas por disciplina de la competencia de equipos de auditoría. C. Guía adicional para auditores para planificar y realizar auditorías. BIBLIOGRAFÍA NOTA: Revisar la norma completa en los anexos del curso
RECAI
406
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
GESTIÓN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL
RECAI
407
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL La contaminación ambiental constituye uno de los problemas más críticos en el mundo, por lo que antes de tratar los temas relacionados con los agentes contaminantes, su origen, gestión y las posibles soluciones, es necesario conocer varios conceptos y definiciones que servirán para el estudio en esta unidad.
8.1
CONCEPTOS Y DEFINICIONES
Contaminación.- Se denomina contaminación ambiental a la presencia en el ambiente de cualquier agente (físico, químico o biológico) o bien de una combinación de varios agentes en lugares, formas y concentraciones tales que sean o puedan ser nocivos para la salud, la seguridad o para el bienestar de la población, o bien, que puedan ser perjudiciales para la vida vegetal o animal, o impidan el uso normal de las propiedades y lugares de recreación y goce de los mismos.
RECAI
408
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
Contaminante.- Es cualquier sustancia o factor orgánico, inorgánico o energético que por sí solo o en combinación con otros, produzca al ser vertido un cambio perjudicial en un medio ecológico.
Emisión contaminante.- Entiéndase por emisión contaminante la descarga proveniente de una fuente fija natural o artificial de contaminantes a través de un ducto o chimenea o en forma dispersa.
Control Ambiental.- Es la vigilancia, inspección y aplicación de medidas para mantener o recuperar características ambientales apropiadas para la conservación y mejoramiento de los seres naturales y sociales.
Calidad Ambiental.- El control de la calidad ambiental tiene por objeto prevenir, limitar y evitar actividades que generen efectos nocivos y peligrosos para la salud humana o deterioren el medio ambiente y los recursos naturales.
Normas de Calidad Ambiental.Son reglamentaciones establecidas por cada estado para limitar la cantidad de determinados contaminantes que presentan un riesgo significativo para el medio ambiente y la salud de los seres vivos. Las normas van acompañadas de un inventario de vertidos y emisiones para controlar si cumplen o no los objetivos de reducción o interrupción.
RECAI
409
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
8.2
Unidad Didáctica Nº 8
TIPOS DE CONTAMINACIÓN
Los tipos de contaminación más importantes son los que afectan a los recursos naturales básicos: el aire, los suelos y el agua. Algunas de las alteraciones medioambientales más graves relacionadas con los fenómenos de contaminación son los escapes radiactivos, el smog, el efecto invernadero, la lluvia ácida, la destrucción de la capa de ozono, la eutrofización de las aguas o las mareas negras. Existen dos fuentes de contaminación que dependen de determinados factores y que afectan distintamente a cada ambiente: natural y antropogénica.
Describiremos los diferentes tipos de contaminación: • Contaminación física • Contaminación química • Contaminación biológica • Contaminación radiactiva • Contaminación térmica • Contaminación fotoquímica • Contaminación eléctrica • Contaminación electromagnética • Contaminación acústica • Contaminación visual • Contaminación lumínica
RECAI
410
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
Contaminación Física.- Se define como contaminación física las alteraciones del ecosistema producidas por la energía en sus distintas formas. Por ello, también se le conoce como “Contaminación Energética”. Los contaminantes físicos son caracterizados por un intercambio de energía entre persona y ambiente en una dimensión y/o velocidad tan alta que el organismo no es capaz de soportarlo.
Contaminación Química.- Producida por la presencia en el ambiente de distintas sustancias emitidas por la misma naturaleza o por diferentes actividades humanas, en tal cantidad y durante suficiente tiempo para que afecten a los organismos o a los materiales, causando alteraciones en el entorno en el que se emite.
Contaminación Biológica.Los contaminantes biológicos son seres vivos, con un determinado ciclo de vida que, al penetrar en el ser humano, ocasionan enfermedades de tipo infeccioso o parasitario. La contaminación biológica considerara como contaminante aquellos seres o productos biológicos que afectan al hombre y su entorno, ya sea amenazando a su salud o a su disponibilidad de alimento.
Contaminación Radiactiva.- Debida a la liberación en el ambiente de efluvios radiactivos procedentes de los reactores nucleares de las centrales eléctricas y de las plantas de procesamiento de combustible y de armamento nuclear.
RECAI
411
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
Contaminación Térmica.- Causada por el escape de calor al ambiente debido a las actividades industriales y urbanas que realiza el hombre; se incluye todo el calor procedente de cualquier fuente que no sea la energía solar o la geotérmica.
Contaminación Fotoquímica.Consecuencia de la acción de la luz solar sobre un medio que contiene óxidos de nitrógeno e hidrocarburos reactivos; el efecto más importante se produce en la atmósfera.
Contaminación Eléctrica.- Debida a las perturbaciones que las actividades humanas generan en el campo eléctrico, produciendo la ionización del medio (destaca su efecto sobre el aire). Estas perturbaciones pueden ser lo suficientemente importantes como para influir sobre la salud.
Contaminación Electromagnética.Debida a la utilización excesiva de sistemas electromagnéticos de comunicación y de generación y distribución de energía eléctrica, así como al empleo creciente de una gran variedad de aparatos eléctricos.
RECAI
412
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
Contaminación Acústica.- Causada por la generación de ruidos por encima del umbral natural o del normal del ambiente considerado. Con niveles suficientemente altos pueden causarse incluso daños físicos en los animales (en sus órganos auditivos).
Contaminación Visual.- Es todo aquello que afecta o perturba la visualización de sitio alguno o rompan la estética de una zona o paisaje y que puede llegar a afectar la salud de los individuos. También es conocida como contaminación publicitaria.
Contaminación Lumínica.- Es la emisión de flujo luminoso de fuentes artificiales nocturnas en intensidades, direcciones, rangos espectrales u horarios innecesarios, alterando el brillo del cielo nocturno.
Analizaremos por tanto las contaminaciones más importantes que perjudican al medio ambiente:
RECAI
413
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
8.3
Unidad Didáctica Nº 8
LA CONTAMINACIÓN ATMOSFÉRICA
Se puede definir un contaminante del aire como aquel componente (partículas sólidas o líquidas, gases) o energía presente en niveles perjudiciales para la vida del hombre, las plantas o los animales, o. Según esta definición, se dice que cualquier sustancia natural o sintética capaz de ser transportada por el viento es potencialmente un para los objetos; o bien, que perturban de forma considerable el disfrute confortable de la vida y de las propiedades contaminante.
Los contaminantes pueden tener un origen natural o ser de procedencia humana, y por esta razón cualquier evaluación del nivel de un contaminante en un área debería tomar en cuenta los niveles naturales del mismo, así como el ciclo y el balance de masas del contaminante en el ecosistema afectado. En la actualidad, los principales problemas de contaminación atmosférica son debidos a la emisión incontrolada de contaminantes químicos. Si se considera el efecto de la luz solar sobre estas sustancias, se produce la denominada contaminación fotoquímica.
Principales contaminantes atmosféricos La composición de la atmósfera no es estática, sino que está determinada por un equilibrio dinámico lo suficientemente delicado como para que pueda ser vulnerable a cualquier emisión, tanto de origen natural o antropogénico, capaz de alterar dicho equilibrio. Aunque existe la creencia de que casi todo lo presente en la atmósfera terrestre (excepto nitrógeno, oxígeno, y unos pocos gases "raros"), procede de las actividades humanas, hay una cierta contaminación de fondo provocada por procesos naturales. A causa de estos procesos, se emiten a la atmósfera una gran cantidad de productos orgánicos e inorgánicos. Los contaminantes atmosféricos se clasifican en primarios y secundarios, según que sean introducidos directamente en la atmósfera, o procedan de transformaciones químicas atmosféricas de otros contaminantes. Los contaminantes atmosféricos primarios son fundamentalmente las formas reducidas y los óxidos de carbono, de azufre y de nitrógeno, los hidrocarburos y las partículas. Estos contaminantes, desde el instante que son vertidos
RECAI
414
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
a la atmósfera, se encuentran sometidos, en el seno de la misma, a complejos procesos de transporte, mezcla y transformación química, dando lugar bien a sustancias inocuas, bien a los contaminantes atmosféricos secundarios.
A continuación se indican, agrupadas por su composición química, las principales sustancias que son contaminantes en la atmósfera: Contaminantes primarios: Óxidos del Carbono: monóxido y dióxido de carbono: (CO), (CO2). Compuestos del nitrógeno: amoníaco (NH3), óxido nitroso (N2O), óxido nítrico (NO) y el dióxido de nitrógeno (NO2). Compuestos del azufre: sulfuro de hidrógeno (H2S), dióxido de azufre o anhídrido sulfuroso (SO2) y el trióxido de azufre, o anhídrido sulfúrico (SO 3) que al reaccionar rápidamente con el agua presente en el aire (nubes, niebla) forma el ácido sulfúrico (H2SO4). Hidrocarburos: metano, etano, propano, n-butano, n-pentano, i-pentano, etileno, benceno, tolueno. Compuestos clorados: hidrocarburos clorados, bifeniles policlorados y clorofenoxiácidos. Metales: considerados como tóxicos( Bi, Be, Cd, Sn, Sb, Pb, Hg, Ni) Partículas: humo, polvo, arena, niebla, aerosol. Contaminantes secundarios: El smog: mezcla de niebla y humo. Oxidantes fotoquímicos: ozono (O3) y los nitratos de peroxiacilo. Compuestos radiactivos: radionúclidos (Kriptón, Tritio, Uranio, Plutonio..) Principales contaminantes del aire
RECAI
415
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
Ciclo de los contaminantes atmosféricos Una vez que los contaminantes son vertidos a la atmósfera, entran a formar parte de un conjunto de procesos que constituyen el ciclo de los contaminantes. Estos procesos están encaminados a reducir la concentración de las sustancias tóxicas y/o a eliminarlas del ambiente, bien transformándolas en compuestos inocuos, bien trasladándolas a otro medio (el suelo o las masas de agua). Básicamente, este ciclo consiste en: •
La dispersión de los contaminantes, mediante su mezcla y dilución con el aire, siendo transportados por los vientos a otras zonas.
•
La transformación química de las sustancias, durante la mezcla y el transporte, en compuestos inocuos o en otras sustancias contaminantes.
•
La deposición o devolución de los contaminantes no degradados a la superficie mediante diversos procesos, en los que el agua puede tener un papel importante.
Ciclo de los contaminantes en la atmósfera. Incluye tres partes: emisión y dispersión desde las fuentes (naturales/antropogénicas), transformación de los contaminantes, y deposición sobre la superficie (tierra/agua).
Efectos de la contaminación atmosférica Los contaminantes se transmiten por el aire, el suelo y/o el agua, introduciéndose en las cadenas alimenticias a través de las plantas y los animales. Aunque los contaminantes suelen alcanzar los distintos niveles de las cadenas tróficas por un proceso indirecto, mediante el consumo de eslabones contaminados, también pueden llegar a los organismos de forma directa, mediante varios procesos: ingestión, contacto e inhalación. Entre los efectos que producen estos contaminantes y las consecuencias en la salud animal y humana, en los vegetales y en los materiales podemos mencionar los siguientes:
RECAI
416
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
▪
Problemas de la hemoglobina en la sangre (CO2)
▪
Efectos en el tracto respiratorio
▪
Problemas en las mucosas, ojos y boca
▪
Aceleración en los procesos de corrosión
▪
Daños en la pigmentación de las hojas en las plantas
▪
Variaciones en la capa de ozono
▪
Efectos tóxicos por la presencia de hidrocarburos
▪
Mala visibilidad por la presencia de partículas
▪
Fatiga, dolor de cabeza, artritis, pérdida de memoria, anemias, etc.
▪
Problemas por la Radiactividad (alteración del ADN)
▪
Efectos Regionales (por los vehículos, calefacción…)
▪
Deforestación y Desertización
▪
Efecto Invernadero
▪
Efecto de las Lluvias Ácidas
▪
El Problema Nuclear
Control de la contaminación atmosférica Dado que los efectos de la contaminación atmosférica pueden notarse a nivel local/regional o a nivel mundial, la problemática generada es distinta y por tanto las medidas de control a considerar deben ser adaptadas a cada caso. No obstante, se trata de dos caras de una misma moneda, y las medidas, aunque sean para evitar efectos locales, deben ser aplicadas a nivel mundial. Cuando los problemas de contaminación se presentan en una zona determinada, los efectos principales son fundamentalmente sanitarios y sociales, por la afección directa de las poblaciones de las zonas afectadas. En estos casos, la conciencia de la población es fácil y rápida, y las medidas tomadas son normalmente aceptadas y por tanto efectivas ya que van encaminadas a mejorar el estado sanitario local y a reducir la contaminación ambiental. Las medidas tomadas y su efecto local pueden no ser apreciables, por lo que es necesaria la concienciación de la población para que puedan llevarse a cabo y ser efectivas. Sin embargo, estas medidas deben ser tomadas por todos los países industrializados o en vías de desarrollo con una actividad industrial ya importante, a través de acuerdos internacionales difíciles de conseguir y problemáticos de aplicar. Analizaremos por tanto las principales medidas de control contra la degradación de la calidad del aire:
RECAI
417
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
• Gestión directa de la calidad del aire.- Ésta se considera aceptable mientras las concentraciones de una serie de sustancias se encuentren por debajo de los niveles límite considerados aceptables; y se toman medidas de control de las emisiones para que los niveles fijados no sean superados. Este tipo de medidas implica un control importante de las fuentes de contaminación (tanto fijas como móviles), siendo su eficacia el resultado del cumplimiento de una serie de requisitos. • Control de las emisiones máximas permitidas para las distintas
fuentes.- Son de aplicación relativamente sencilla, aunque con frecuencia sólo sirven para controlar las fuentes emisoras consideradas como más contaminadoras, dejando sin control las de menor entidad individual (aunque en conjunto pueden tener más importancia). • Control contra la contaminación a nivel Global.- Los principales
problemas atmosféricos a escala mundial debidos al hombre son: el efecto invernadero, las lluvias acidas y la desaparición de la capa de ozono. En estos casos, la colaboración internacional de todos los países es fundamental, debido a que las medidas nacionales anticontaminación no son lo efectivas que debieran ser. Además, no siempre son los países industrializados los que sufren los efectos de la contaminación, por lo que la protesta internacional no tiene entonces la misma fuerza que si el afectado es un país desarrollado. • Control de los Índices de Calidad del Aire.- El conocimiento de los
niveles límite de cada sustancia contaminante es importante para aplicar las distintas medidas de control. Sin embargo, más que disponer de varios valores correspondientes a las concentraciones de unos cuantos contaminantes seleccionados, interesa disponer de un valor único indicativo de la calidad del aire considerada en su conjunto. Tales valores son los índices de calidad del aire. • Control de la contaminación por Óxidos de Azufre (SOx).- El control
de la contaminación por SOx pasa por el control en el uso del carbón, responsable de la mayor parte de los óxidos de azufre presentes en la atmósfera. Las soluciones consideradas al principio consistían en la sustitución del carbón por otras fuentes de energía, como la hidroeléctrica o la nuclear. Sin embargo, estas medidas son sólo válidas para las instalaciones generadoras de electricidad; a nivel doméstico, las calefacciones colectivas de carbón sólo pueden ser sustituidas por las de gasóleo, o por las individuales eléctricas o de gas. • Control de la contaminación por Monóxido de Carbono (CO).- Se
dirige fundamentalmente a las emisiones de los motores de combustión interna (automóviles). En este caso, cuando la proporción aire-carburante es baja (en motores fríos, con el aire puesto), las emisiones de NOx son bajas, pero las de CO e hidrocarburos son altas; si se aumenta mucho la proporción de mezcla, el rendimiento empeora y se liberan hidrocarburos.
RECAI
418
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
• Control de la contaminación por Óxidos de Nitrógeno (NOx).- Está
también muy ligado a los procesos de combustión que se producen en los motores de combustión interna, y también de los procedentes de calefacciones y calderas. Los métodos de control están en general poco desarrollados, debido a los problemas que presentan los procesos de combustión en que se generan los NOx, ya sea por la gran variedad de carburantes y mecanismos de combustión, por las altas temperaturas de combustión, o porque existen otros productos contaminantes en los gases de escape. • Control de la contaminación por Partículas.- Se basa en su captura
antes de que entren en la atmósfera. Los métodos empleados dependen del tamaño de las partículas, consistiendo en: colectores ciclónicos, cámaras de expansión, filtros secos, purificadores húmedos y precipitadores electrostáticos. • Control de la contaminación por Hidrocarburos.- El control de la
contaminación por hidrocarburos condiciona, junto con el control de los NOx, los niveles de oxidantes fotoquímicos. Los hidrocarburos originados en fuentes estacionarias se controlan mediante cuatro procesos: Incineración (en procesos de postcombustión con llama o catalizadores), Adsorción (en carbón activado), Absorción (en líquidos) y Condensación (por contacto con una superficie fría, de donde los hidrocarburos condensados se recogen como líquidos). • Redes de Vigilancia de la Contaminación Atmosférica.- Por vigilancia
de la calidad del aire se entiende al conjunto de técnicas y procedimientos empleados en la detección y seguimiento de los contaminantes atmosféricos tanto en el tiempo como en su distribución espacial, con el objeto de predecir dentro de lo posible, la aparición de focos de contaminación peligrosos y prevenir los efectos que éstos puedan causar al hombre o su ambiente. Estas redes son realizadas a nivel local o a nivel global. Las normas de calidad del aire y sus métodos de medición expuestos en el Libro VI Anexo 3 del TULSMA indica las acciones de vigilancia y control sobre la calidad del aire, la lista de contaminantes atmosféricos, así como sus límites de permisibilidad, métodos de análisis y los períodos de frecuencia de muestreo. Esta norma tiene como objetivo principal el preservar o conservar la salud de las personas, la calidad del aire ambiente, el bienestar de los ecosistemas y del ambiente en general.
RECAI
419
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
8.4
Unidad Didáctica Nº 8
CONTAMINACIÓN DEL AGUA
Se define a la contaminación del agua como a la acción y efecto de introducir materias o formas de energía, o inducir condiciones en el agua que, de modo directo o indirecto, impliquen una alteración perjudicial de su calidad en relación con los usos posteriores o con su función ecológica.
El agua es el recurso natural renovable que ejerce la acción más limitativa del desarrollo humano. Su disponibilidad siempre se había planteado desde el punto de vista cuantitativo, pero el progresivo descenso de su calidad ha ocasionado graves pérdidas económicas y ecológicas. El agua, tal como se presenta en la naturaleza, no es una sustancia químicamente pura, ya que debido a su gran poder de disolución y a su capacidad de transporte contiene una cantidad variable de otras sustancias en suspensión o en solución coloidal, de ahí que resulte difícil definir la contaminación del agua y determinar su grado si no se conocen las características físicas, químicas y biológicas de una determinada agua con carácter previo a que se produzca dicha contaminación. En ausencia de contaminación, el agua de lluvia es ligeramente ácida, y las masas de agua continentales y marinas tienen concentraciones muy bajas (trazas) de muchos metales. Por este motivo, cuando se habla de contaminación, se quiere indicar la desviación respecto al estado normal, no respecto al estado puro.
Fuentes de contaminación del agua Debido a los diferentes tipos de contaminantes, las fuentes de contaminación del agua se clasifican en nueve categorías: 1. Residuos con requerimiento de oxígeno, tanto químicos (procedentes de procesos industriales) como orgánicos (a partir de núcleos de población y de instalaciones ganaderas e industriales). 2. Agentes patógenos, procedentes de las actividades ganaderas y de las aguas residuales urbanas no tratadas.
RECAI
420
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
3. Nutrientes vegetales, procedentes de actividades humanas (residuos domésticos, tierras de cultivo, explotaciones ganaderas). 4. Compuestos orgánicos sintéticos que proceden tanto de vertidos de tipo urbano como de desechos industriales (plásticos, fibras, disolventes, detergentes, pinturas, aditivos, plaguicidas y productos farmacéuticos). 5. Petróleo procedente de vertidos de pozos de extracción, procesos de refinación y limpieza de barcos petroleros, fuentes industriales y de automóviles (aceites lubricantes, disolventes, refrigerantes). 6. Sustancias químicas inorgánicas y minerales, en las que se incluyen las sales inorgánicas, los ácidos minerales y los metales o compuestos metálicos. La fuente de estas sustancias son: drenajes de minas, lluvia ácida, efluentes industriales, aguas de riego, sales empleadas en las carreteras para quitar hielo. 7. Sedimentos, procedentes sobre todo de las actividades mineras, agrarias y de construcción. 8. Sustancias radiactivas, procedentes de las minas, de su procesado y de su utilización, tanto en armamento militar, centrales nucleares y la medicina. 9. Calor, procedente de los circuitos de refrigeración de muchas instalaciones industriales y de centrales térmicas y nucleares. Parámetros indicadores de la contaminación del agua Dentro del complejo problema de la contaminación de los sistemas acuáticos, los parámetros que más interesa conocer, para determinar la calidad del agua, van a depender del uso que se vaya a dar a ese agua. No obstante, puede considerarse que, en general, interesa conocer los siguientes:
RECAI
Demanda Química de Oxígeno (DQO). Demanda Bioquímica de Oxígeno (DBO). Carbono Orgánico Total (CO2). Compuestos de Nitrógeno y Fósforo. Salinidad del agua y grado de dureza. Compuestos metálicos e inorgánicos tóxicos. Sólidos totales. Sólidos disueltos y coloidales. Sólidos en suspensión. Valores de pH. Propiedades organolépticas (color, olor y sabor). Temperatura. Organismos patógenos (bacterias coliformes, fecales). Toxicidad general.
421
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
Control de la contaminación del agua Una adecuada gestión de los recursos acuáticos debe perseguir, al menos dos objetivos: el uso racional y eficiente del agua y la protección de la calidad del agua. La estrategia para el cumplimiento de la segunda premisa puede contemplarse a partir de dos enfoques en relación con la planificación del control de la contaminación del agua: 1. Normas de Inmisión.- El proceso de planificación debe empezar por el establecimiento de los objetivos de calidad. Se debe corregir los vertidos en función de la calidad deseable en comparación con la calidad existente y los usos. 2. Normas de Emisión.- Establece límites a las características de los vertidos prescribiendo los niveles de tratamiento. Basadas en el principio de la acción Anticipatoria. Los vertidos deben ser corregidos hasta un grado determinado con independencia de los usos del agua y de la capacidad de autodepuración del receptor. Analizaremos los principales controles de la contaminación del agua: • Autodepuración natural de los ríos.Una vez hecho el vertido, se produce un cambio en las condiciones ambientales de la corriente de agua, y comienzan una serie de procesos encaminados a conseguir de nuevo las condiciones iniciales del río. Esta serie de procesos constituyen en conjunto, la autodepuración de los ríos.
Los procesos de autodepuración se pueden agrupar en cuatro fases: 1. Retención de los objetos flotantes por las plantas y el terreno de las orillas, y en los remansos de la corriente. 2. Decantación de los elementos pesados al fondo del cauce, con mayor intensidad en los remansos. 3. Neutralización química de los compuestos ácidos y básicos, por con otras sustancias presentes en la masa de agua.
reacción
4. Degradación biológica realizada por las bacterias del agua, y en menor medida por los hongos y algunos invertebrados. En la mayoría de los casos, los microorganismos son los principales agentes de la autodepuración, ya que muchas de las sustancias contaminantes de los ríos están disueltas en el agua, y por tanto no son susceptibles de sedimentación ni de retención.
RECAI
422
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
• Controles de las Aguas Potables
Dado que el agua potable se utiliza tanto para consumo directo como para usos industriales, es necesario realizar su control, debido a la gran demanda y a su almacenamiento en grandes cantidades según el caso. Las aguas utilizadas para el consumo son controladas en los siguientes aspectos: sabor y olor, color y turbidez, pH, organismos patógenos, análisis específicos, etc. • Tratamiento del agua industrial
Es el conjunto de operaciones unitarias de tipo físico, químico o biológico cuya finalidad es la eliminación o reducción de la contaminación o las características no deseables de las aguas, bien sean naturales, de abastecimiento, de proceso o residuales —llamadas, en el caso de las urbanas, aguas negras—.Para la obtención de un agua en condiciones adecuadas para su uso inmediato, se utilizan los siguientes tratamientos: potabilización de aguadulce natural, desalinización de aguas salobres y marinas y el ablandamiento, en el que se disminuye la cantidad de las sales de calcio y magnesio en aquellas aguas con concentraciones elevadas que pueden causar problemas en algunos usos.
RECAI
423
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
• Tratamiento de aguas residuales
Actualmente, la forma de controlar la contaminación de los sistemas acuáticos es realizando una "limpieza" (depuración) de los vertidos, para eliminar o al menos reducir la cantidad de sustancias responsables de los procesos contaminantes. La verdadera solución consistiría en no tener que realizar tales vertidos, pero tal posibilidad se opone a la idea de progreso y desarrollo, y es por tanto no realizable. La implantación de las plantas depuradoras de aguas residuales en los núcleos urbanos e industriales, es la gran ventaja de los sistemas de saneamiento de las sustancias tóxicas y/o peligrosas para la salud, y la gestión de las instalaciones depuradoras pertenece a cada localidad, que serán los encargados de fijar las características que aceptan en los vertidos, los métodos de determinación de las mismas y las sanciones o cánones a satisfacer por los usuarios del alcantarillado. En el Libro VI Anexo 1 del TULSMA se encuentra la Norma de Calidad Ambiental y de descarga de efluentes del recurso agua. Esta norma técnica determina o establece: a) Los límites permisibles, disposiciones y prohibiciones para las descargas en cuerpos de aguas o sistemas de alcantarillado; b) Los criterios de calidad de las aguas para sus distintos usos; y, c) Métodos y procedimientos para determinar la presencia de contaminantes en el agua.
RECAI
424
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
8.5
Unidad Didáctica Nº 8
CONTAMINACIÓN DEL SUELO La contaminación de los suelos se produce por el depósito de sustancias químicas y basuras. Las primeras pueden ser de tipo industrial o domésticas, ya sea a través de residuos líquidos, como las aguas servidas de las viviendas, o por contaminación atmosférica, debido al material articulado que luego cae sobre el suelo.
Cuando en el suelo depositamos de forma voluntaria o accidental diversos productos como papel, vidrio, plástico, materia orgánica, materia fecal, solventes, plaguicidas, residuos peligrosos o sustancias radioactivas, etc., afectamos de manera directa las características físicas, químicas y de este, desencadenando con ello innumerables efectos sobre seres vivos. Fuentes de contaminación del suelo La contaminación del suelo se produce como consecuencia de cuatro fuentes de contaminantes: 1. La utilización agraria de fertilizantes y productos fitosanitarios. 2. La deposición por vía seca o húmeda de los contaminantes atmosféricos. 3. La sedimentación de contaminantes hídricos procedentes de las presas de residuos, de las inundaciones y de los embalses. 4. El depósito intencionado de residuos (urbanos, sanitarios, ganaderos, industriales, peligrosos y radiactivos) en superficies o enterrados. Además hay que citar otras fuentes de contaminantes como: los pesticidas, el estiércol, los metales pesados, etc.
RECAI
425
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
Control de la contaminación del suelo Los productos o contaminantes generados, tanto por la industria como por la sociedad en general, se producen en los tres estados: sólido, líquido y gaseoso, y por tanto afectan a los tres medios: atmósfera, agua y suelo. Se puede definir el tratamiento y recuperación de suelos contaminados como un conjunto de operaciones que se deben realizar con el objetivo de controlar, disminuir o eliminar los contaminantes y sus efectos. Una de las posibles divisiones de los sistemas de tratamiento se establece en función de las siguientes categorías de actuación: • No recuperación.- Cuando se opta por la medida de no recuperación del espacio, se debe tener en cuenta que se parte de un espacio contaminado, aunque el estudio de viabilidad determine esa opción. Así pues, se tiene que registrar la localización real del espacio. Esta sencilla solución evita una gama de problemas importantes generados a posteriori, por un uso del suelo para el que ya no es adecuado (agricultura, residencial, espacios de ocio, etcétera). •
Contención o aislamiento establecer medidas correctas situación presente, impidiendo medio y mitigando riesgos contaminantes.
de la contaminación.- Consiste en de seguridad que puedan controlar la la progresión de la contaminación en el relacionados con esta dispersión de
• Aislamiento.- Consiste en aislar el foco emisor de la contaminación, limitando el potencial de migración y difusión de los contaminantes mediante la construcción de barreras superficiales y/o subterráneas, de forma que se impida la movilización horizontal de los contaminantes. Esta tecnología suele usarse como medida temporal para evitar la generación de lixiviados, la entrada de los contaminantes en los cursos de agua o la infiltración en las aguas subterráneas. • Reducción de las volatilizaciones.- Pretende suprimir las corrientes de aire, para evitar la volatilización de compuestos orgánicos. Los métodos incluyen la reducción del volumen de poros del suelo, mediante la adición de agua, o por compactación o el sellado de la capa superficial del suelo mediante coberturas (con membranas sintéticas, arcillas, asfalto, cemento, etcétera). • Control de lixiviados.- El objeto es impedir la dispersión de contaminantes a través de las aguas recogiendo los lixiviados procedentes del suelo contaminado en aquellas situaciones en que ello sea posible, como en vertederos controlados de residuos sólidos urbanos. Otro sistema de control consiste en el bombeo de las aguas subterráneas afectadas por la lixiviación de los contaminantes.
RECAI
426
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
•
Unidad Didáctica Nº 8
Recuperación.- La elaboración de un plan de saneamiento precisa de una cierta delimitación del resultado mínimo a alcanzar. Se dividen en dos tipos de tratamiento y/o recuperación de suelos: 1. Tratamiento IN SITU, que implican la eliminación de contaminantes sobre el propio terreno, sin remoción del mismo.
los
2. Tratamiento EX SITU, en los que se produce la movilización y traslado del suelo a instalaciones de tratamiento o confinación. • Control de la erosión.- La erosión consiste en el arrastre de partículas del suelo ocasionado por dos agentes principales: el agua y el aire. Los factores que condicionan la erosión son: la lluvia que disgrega los agregados superficiales del suelo, la naturaleza del suelo, la pendiente del terreno, la cubierta vegetal y la temperatura. Las técnicas para controlar la erosión tienen por objetivo: unas, evitar el arranque de las partículas de la tierra; otras, evitar su desplazamiento; otras evitar ambas cosas a la vez. Una cubierta vegetal, por ejemplo, impide que las gotas caigan directamente al suelo, con lo cual se evita su transporte debido a que el agua se mantiene en los surcos y no escurre sobre el terreno.
La Norma de Calidad Ambiental del recurso suelo y criterios de remediación para suelos contaminados, se encuentra en el Libro VI Anexo 2 del TULSMA. Esta norma técnica determina o establece: a) Normas de aplicación general para suelos de distintos usos. b) Criterios de calidad de un suelo. c) Criterios de remediación para suelos contaminados. d) Normas técnicas para evaluación de la capacidad agrológica del suelo.
RECAI
427
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
8.6
Unidad Didáctica Nº 8
LA CONTAMINACIÓN POR RUIDO
En el medio ambiente y en el ámbito de la comunicación sonora: se define como ruido todo sonido no deseado. Cuando se utiliza la expresión ruido como sinónimo de contaminación acústica, se está haciendo referencia a un ruido, con una intensidad de sonido alta, que interfiere en la comunicación entre las personas o en sus actividades y que puede resultar incluso perjudicial para la salud humana.
Un mismo sonido puede ser interpretado como ruido por una persona en determinada circunstancia, mientras que a otra puede resultarle indiferente e incluso puede encontrarlo agradable. Por ejemplo un sonido musical que nos resulta agradable durante el día, lo interpretamos como ruido por la noche cuando nos impide conciliar el sueño o nos despierta. En la vida cotidiana estamos expuestos a ruidos de diferentes procedencias y con características diferenciadas, muchos de los cuales por su intensidad, pueden calificarse de excesivos y que afectan al individuo, tanto fisiológicamente como psicológicamente. La contaminación por ruido se manifiesta normalmente en las ciudades. El transporte colectivo o privado, las actividades industriales, obras públicas y los electrodomésticos instalados en el hogar contribuyen notablemente a la creación de un clima sonoro urbano. Este conjunto de ruido ambiental no produce normalmente niveles suficientemente altos de causa de sordera e incluso, raramente crea niveles suficientemente altos que puedan ocasionar efectos funcionales como la interferencia en la comunicación hablada, pero con relativa frecuencia puede producir efectos fáciles de reconocer y de percibir, que se suele denominar molestia. Esta situación puede ir desde la interferencia en la comunicación hablada, pasando por la interrupción del sueño, hasta originar estados mentales difíciles de definir, pero indeseables, debidos al ruido. Hoy en día, ha pasado a considerarse al ruido como uno de los contaminantes que debe tenerse en cuenta en toda planificación que contemple la salud, el bienestar y la calidad de vida, como uno de los objetivos a conseguir simultáneamente con el desarrollo económico y social.
RECAI
428
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
El ruido como contaminante El ruido presenta grandes diferencias con respecto a otros contaminantes. Una de sus características más relevantes es su compleja fiscalización. Esto se debe principalmente a que: •
Es un fenómeno espontáneo que se vincula al horario y actividad que lo produce.
•
No deja residuos (no tiene un efecto acumulativo en el medio, pero si puede tener un efecto acumulativo en el hombre).
•
Su cuantificación es compleja.
•
Es uno de los contaminantes que requiere menos cantidad de energía para ser producido.
•
Tiene un radio de acción pequeño, vale decir, es localizado.
•
No es susceptible a su traslado a través de los sistemas naturales, como el aire contaminado llevado por el viento, o un residuo líquido llevado por un río por grandes distancias.
•
Se percibe sólo por un sentido: el oído. Esto hace subestimar su efecto, a diferencia de otros contaminantes como en el caso del agua, por ejemplo, donde la contaminación se puede percibir por su aspecto, olor y sabor.
Fuentes de contaminación del ruido
RECAI
429
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
El belio es la unidad de medida común del ruido, pero como en la práctica resulta demasiado grande, por razones de comodidad se utiliza su submúltiplo que es el decibelio (dB). El ruido ambiente ideal para que el hombre desarrolle una vida normal con buen rendimiento físico e intelectual está entre los 15 y los 30 dB: niveles más altos solo resultan confortables tras una adaptación que se produce automáticamente en quienes los soportan de manera habitual.
El Sonómetro es el equipo utilizado para medir el ruido.
Las personas que están sometidas a la contaminación acústica pueden sufrir daños auditivos en variados grados, dependiendo de su exposición al ruido, así como también diversas reacciones: dolores de cabeza, irritabilidad, aumento de la presión sanguínea, trastornos del sueño, fatiga, entre otros. En el siguiente cuadro se demuestra los diferentes efectos causados por el ruido ambiental:
RECAI
430
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
Control del ruido en la industria Cuando un técnico se enfrenta a una situación no deseada por culpa del ruido (problema de ruido) el primer paso que debe ejecutarse es elaborar un diagrama en el que se hagan constar todos los elementos que definen la situación, de forma que se puedan analizar, sin olvidar ninguna, todas las posibilidades de tratamiento de la situación para lograr su modificación hasta unas condiciones aceptables. En una industria las actividades de control están diseñadas para mitigar la contaminación acústica, entre las cuales podemos anotar las siguientes: 1. Reemplazar alguna (o algunas) máquinas por otras menos ruidosas. 2. Modificar los mecanismos ruidosos de alguna (o algunas) máquinas. p. ej. instalando silenciadores, poniendo fines de carrera amortiguados con caucho. Cambiando los engranajes, etc. 3. Encerrar parte de las máquinas con paneles aislantes. 4. Instalar unos paneles viscoelásticos en las planchas o estructuras de la máquina para amortiguar vibraciones. 5. Montar los elementos móviles sobre aisladores de vibración. 6. Montar toda la máquina con paneles aislantes. 7. Encerrar toda la máquina con paneles aislantes. 8. Aplicar absorbentes acústicos en las paredes y/o techo del local. 9. Redistribuir la maquinaria en el local. 10. Instalar pantallas que aíslen las máquinas más ruidosas del resto. 11. Suministrar protectores personales a los trabajadores. 12. Restringir los tiempos de permanencia de los trabajadores en el local. Estas posibles soluciones es una lista de posibilidades que tiene el técnico para enfrentarse a un problema y deben acompañarse de un estudio de su costo y sus resultados esperados. En cualquier caso, el responsable del control del ruido debe tener claro, y hacer ver a los interesados, que la solución del problema, no es única, que el resultado final no se obtendrá de forma inmediata, sino al final de todo el proceso, y que por ello se debe saber, desde el principio, qué es lo que se va a hacer, en qué orden y qué controles intermedios se aplicarán para confirmar sobre la marcha que el proceso de control de ruido está avanzando según el plan previsto. La vigilancia médica de la audición debe alcanzar a todas y cada una de las personas expuestas a un nivel sonoro superior a 85 dBA. Para ello se practica una audiometría individual, así como una otoscopia bilateral, con periodicidad anual.
Recomendaciones para disminuir la contaminación acústica •
RECAI
No practicar conductas ruidosas en casa: gritos, taconeos, portazos, utilización de electrodomésticos en períodos de descanso.
431
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
• • • • •
Unidad Didáctica Nº 8
Bajar el volumen del equipo de música, radio, televisión, videojuegos, asegurando de que sólo se escucha en casa. No usar la bocina del automóvil, salvo en las situaciones de inminente peligro. No permitir que las mascotas perjudiquen el derecho de las personas al descanso y la tranquilidad. Solicite que bajen la música en los lugares públicos cuando la considere elevada. Infórmese de sus derechos en relación al ruido. Solicite información sobre la normativa nacional y de su comuna, y exija su cumplimiento sin reparos.
Proteja su salud física y mental • • •
Utilice protección en los oídos cuando use herramientas ruidosas (taladros, soldadoras, pulidoras, etc.). No use el walkman a un volumen alto. Aprenda a disfrutar del silencio.
En el Libro VI Anexo 5 del TULSMA se encuentran los límites permisibles de ruido para fuentes fijas y fuentes móviles, y para vibraciones. Esta norma técnica determina o establece: • Los niveles permisibles de ruido en el ambiente, provenientes de fuentes fijas. • Los límites permisibles de emisiones de ruido desde vehículos automotores. • Los valores permisibles de niveles de vibración en edificaciones. • Los métodos y procedimientos destinados a la determinación de los niveles de ruido.
RECAI
432
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
8.7
Unidad Didáctica Nº 8
LA CONTAMINACIÓN POR RESIDUOS
Los residuos son los desechos que se producen como consecuencia de una actividad, un trabajo, una operación… y que han de ser reciclados para volver a ser utilizados o si no ser eliminados. Hablamos de residuos cuando nos referimos a cualquier sustancia u objeto inservible del cual su poseedor se desprende
Los ríos, lagos y mares recogen, desde tiempos inmemoriales, las basuras producidas por la actividad humana. El ciclo natural del agua tiene una gran capacidad de purificación. Pero esta misma facilidad de regeneración del agua, y su aparente abundancia, hace que sea el vertedero habitual en el que arrojamos los residuos producidos por nuestras actividades. Pesticidas, desechos químicos, metales pesados, etc., se encuentran, en cantidades mayores o menores, al analizar las aguas de los más remotos lugares del mundo. Muchas aguas están contaminadas hasta el punto de hacerlas peligrosas para la salud humana, y dañinas para la vida. La contaminación y los residuos tóxicos son la otra cara de la moneda del desarrollo industrial concebido como panacea y sinónimo de progreso. La gestión de los residuos ha evolucionado con el paso del tiempo, a la vez que ha aumentado la cantidad y diversidad de éstos. En muchos casos, el tratamiento dado a los residuos está basado en la consideración de que son una molestia que tiene que desaparecer de la vista lo antes posible. Esta solución no es válida, ya que aunque no se vean, los residuos pueden causar igualmente un serio daño a la salud y al medio ambiente. Dado que el problema se agrava poco a poco, se introducen los conceptos de reducción-reutilización y reciclaje como criterios básicos para la gestión de los residuos procedentes de los sectores productivos y del consumo, intentando minimizar al máximo el volumen de producto final a gestionar en las plantas específicas de tratamiento. Para ello, se incita a cambiar la mentalidad del consumidor y de los empresarios, y se intentan imponer las tecnologías limpias, con el fin de minimizar los residuos producidos: ello, se induce al cambio de diseño de productos, no agresivos con el ambiente y reutilizables o reciclables en un 100%.
RECAI
433
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
En general, se trata de realizar una gestión integral del ciclo de producción desde el inicio (en la extracción de las materias primas) hasta la eliminación del producto final no utilizable. Poco a poco se adquiere conciencia del grave problema que significan los cada vez mayores volúmenes de residuos, y la peligrosidad de éstos. Para intentar paliar los problemas, se establecen campañas de recogida de basuras (de composición mayoritariamente orgánica) y se controla con mayor énfasis el vertido de los residuos tóxicos y peligrosos generados en la industria; se "obliga" a realizar la declaración anual de vertidos y se intentan impulsar las medidas correctoras apropiadas en las industrias contaminantes.
Tipos de residuos Existen diferentes tipos de residuos que los podemos diferenciar en: • Los Residuos Municipales o Urbanos, procedentes de los hogares y comercios localizados en las ciudades. Son de tipo fundamental orgánicos. • Los Residuos Industriales, procedentes de procesos de fabricación industrial, tanto de instalaciones situadas en el casco urbano, como en zonas específicas). Son fundamentalmente de tipo químico (mineral y orgánico). • Los Residuos Mineros, procedentes de las escombreras de minas e instalaciones mineralúrgicas. Son generalmente de tipo químico (mineral). • Los Residuos Agrícolas y Ganaderos, procedentes de las actividades agropecuarias y ganaderas. Son fundamentalmente de tipo orgánico, con sustancias que pueden actuar directamente contra los organismos. • Los Residuos Especiales, que incluyen residuos tóxicos y peligrosos, como también residuos de cualquier otro origen, que pueden originar contaminaciones químicas (por metales) y biológicas (clínicos y radiactivos), o bien son restos de residuos muy voluminosos.
De acuerdo al lugar donde se producen los residuos pueden ser: Hospitalarios: Producidos en los hospitales y clínicas. Son residuos que pueden estar seriamente contaminados y tienen que ser quemados en hornos especiales llamados incineradores, los que deben cumplir ciertos requisitos técnicos para no contaminar o enterradas en sitios aislados (entierro sanitario selectivo). Urbanos: Es la que se produce en la ciudades, por la poda de árboles a los restos de césped cortados. También se le agrega cajas, cartones, los desechos cloacales, los restos de alimentos etc.
RECAI
434
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
Rurales: El campo produce menos basuras, pero el campesino va a la ciudad y vuelve con los adelantos de la tecnología, agro tóxicos y los abonos químicos, que producen contaminación al medio. Nucleares: Tan peligroso que el hombre jamás podrá adaptarse a ella. Es la que se produce por la actividad de las usinas nucleares entre otros usos de la energía nuclear. Industriales: Altamente contaminantes. Los desechos que se producen, se deberían colocar en piletas de decantación y depuración antes de largarlos a los causes hídricos. Domésticos: Es la que produce el hombre todos los días. Se calcula un kilo de basuras por persona al día.
Tratamiento de los residuos Consiste en transformar las características físicas, químicas y biológicas de un residuo contaminado en un residuo no contaminado las condiciones de almacenamiento, transporte o disposición final para mayor seguridad, ello se logra usando métodos apropiados según la clase de residuo. Hay diferentes tipos de tratamiento de residuos. La meta principal es el reciclaje de la mayor cantidad posible de sus componentes y la consecuente minimización de los desechos no reutilizables. Cualquier tipo de tratamiento produce material no aprovechable. Por ejemplo, al incinerarse los residuos el producto final son las cenizas, con los contaminantes concentrados. En general, el tratamiento dado a los residuos depende de sus características: algunos pueden volver a utilizarse, mientras que otros deben ser eliminados por algún medio. Básicamente, existen tres tipos de tratamientos:
1. El vertedero controlado 2. El reciclaje compostaje 3. La incineración
RECAI
435
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
• El Vertedero Los vertederos o basureros son aquellos lugares donde se deposita finalmente la basura. Éstos pueden ser oficiales o clandestinos. Son instalaciones construidas con la finalidad de contener residuos de características tanto homogéneas como heterogéneas, de forma controlada o incontrolada, bajo tierra o en superficie. Un vertedero es un gran reactor químico, en cuyo interior hay gran cantidad de sustancias de naturaleza muy variada y en grandes cantidades. Además, en este reactor hay gran cantidad de agua procedente de los propios residuos y de las infiltraciones superficiales, que permiten que tengan lugar un número indeterminado de procesos químicos.
A los vertederos tradicionales actuales es destinada la basura generada por un grupo o asentamiento humano. Ésta, por lo común, contiene de forma revuelta restos orgánicos (como comida), plásticos, papel, vidrio, metales, pinturas, tela, pañales, baterías, y una gran diversidad de objetos y sustancias consideradas indeseables. En el proceso de descomposición de la materia en los vertederos, se forman lixiviados que arrastran los productos tóxicos presentes en la basura, y contaminan las aguas subterráneas, que en ocasiones se utilizan para consumo humano y riego. Se liberan al aire importantes cantidades de gases como metano, CO2 (gas responsable del efecto invernadero) o gases tóxicos como el benceno, tricloroetileno, etc. A pesar de los esfuerzos por recuperar los materiales contenidos en los residuos, los vertederos siguen siendo necesarios como infraestructura para la eliminación de residuos.
RECAI
436
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
• El Compostaje Consiste en la transformación mediante microorganismos de la materia orgánica contenida en los residuos, formándose un preparado que mejora las características del suelo y su contenido en nutrientes vegetales, por tanto, aumenta la productividad vegetal. Se trata, entonces, de una descomposición biológica aeróbica de los residuos orgánicos en condiciones de temperatura, pH, aireación y humedad controladas. Es utilizado desde hace mucho tiempo por los agricultores, amontonando los residuos domésticos, los excrementos animales y los restos de cosechas; al cabo del tiempo, el producto generado es empleado como abono. Este proceso de transformación, así contado, es incontrolado, generando un producto poco estable y de calidad media-baja, ya que no se consigue conservar el máximo de nutrientes vegetales. Sin embargo, el compostaje no debe de considerarse como un simple sistema de tratamiento de residuos orgánicos, que permite su estabilización, una eliminación de elementos patógenos y, simultáneamente, una reducción de peso, volumen y, en muchos casos, humedad; lo más correcto es ver en el proceso de compostaje un método de revalorización de algunos materiales residuales, ya que el producto final del proceso puede utilizarse como enmienda o abono orgánicos, o como sustrato para el crecimiento vegetal.
RECAI
437
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
• La Incineración Es un proceso de combustión (con liberación de calor) que transforma la fracción combustible de los residuos (sólidos o líquidos) en productos gaseosos y un residuo sólido inerte (escorias) de menor peso y volumen que el material original. Para ello, el material combustible se expone a elevadas temperaturas (900-1100°C) en un medio con suficiente oxígeno. Este sistema de eliminación no es completo, ya que genera escorias que deben eliminarse en vertederos de seguridad. La reducción en peso y volumen respecto al residuo original depende del contenido de éste en materiales combustibles (compuestos orgánicos) e inertes; es decir, de las características y composición de los residuos. En general, las escorias pesan un 30% menos, y ocupan un volumen 10-20% menor, respecto de los residuales iniciales. Los parámetros que definen el tipo de tratamiento a utilizar son: Cantidad de residuos generados, y sus características. Disponibilidad de terrenos. Posibilidad de escoger un emplazamiento idóneo según criterios técnicos, ambientales y económicos. Distancias de transporte y/o transferencia de los residuos. Mercado de subproductos y/o energía. Impacto ambiental. Criterios económicos, inversión y costos de explotación. Respuesta social.
RECAI
438
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
GESTIÓN Y MANEJO DE RESIDUOS La generación de desechos sólidos es parte indisoluble de las actividades que realiza una organización. Considerando que dentro de las etapas del ciclo de vida de los desechos sólidos (generación, transportación, almacenamiento, recolección, tratamiento y disposición final), las empresas constituyen el escenario fundamental, en el que se desarrollan y se vinculan las diferentes actividades asociadas al manejo de los mismos.
Este es el proceso que debe seguir cualquier tipo de residuo sólido, ya sea doméstico, industrial, hospitalario, etc. Resulta esencial el tratamiento acertado de los temas y su consideración de forma priorizada en el contexto de las actividades de Gestión Ambiental, a través de los cuales se potencie el establecimiento de esquemas de manejo seguro que garanticen un mayor nivel de protección ambiental, como parte de las metas y objetivos de los diferentes sectores productivos y de servicios, en función del Perfeccionamiento Empresarial. La gestión de residuos puede involucrar a sustancias sólidas, líquidas o gaseosas con diferentes métodos para cada uno. Los residuos se pueden clasificar en: domiciliarios, industriales, agropecuarios y hospitalarios, cada uno de estos residuos se gestiona de modo distinto. La gestión de residuos abarca también la Gestión de Residuos Peligrosos.
RECAI
439
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
La gestión de residuos difiere para países desarrollados y en desarrollo, para zonas urbanas y rurales, residenciales, industriales y productores comerciales. La gestión de desechos no-peligrosos para zonas residenciales y/o en áreas metropolitanas generalmente es responsabilidad del gobierno local, mientras que para desechos no-peligrosos provenientes de la industria es responsabilidad del propio generador de residuos.
La Norma de Calidad Ambiental para el manejo y disposición final de desechos sólidos peligros se encuentra en el Libro VI Anexo 6 del TULSMA. El objetivo principal de la presente norma es salvaguardar, conservar y preservar la integridad de las personas, de los ecosistemas y sus interrelaciones y del ambiente en general. Las acciones tendientes al manejo y disposición final de los desechos sólidos no peligrosos deberán realizarse en los términos de la presente Norma Técnica.
RECAI
440
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
8.8
Unidad Didáctica Nº 8
LA CONTAMINACIÓN DE ALIMENTOS
La contaminación de los alimentos consiste en la presencia en éstos y otros productos relacionados, de sustancias de origen biológico o químico y riesgoso o tóxico para la salud del consumidor. Las sustancias químicas adicionadas a los alimentos en los tiempos modernos son numerosas y las consecuencias del uso de algunas de ellas para la salud son detectadas después de muchos años de investigación científica acuciosa.
Estas sustancias químicas son responsables de enfermedades (como el cáncer), de mutaciones genéticas, de alergias y de una serie de alteraciones de la salud de gran complejidad. Pero, ¿qué se entiende por contaminante de un producto alimentario? En el volumen 1 del Codex Alimentarius un contaminante se define como: “Cualquier sustancia no añadida intencionalmente al alimento, que está presente en dicho alimento como resultado de la producción (incluidas las operaciones realizadas en agricultura, zootecnia y medicina veterinaria), fabricación, elaboración, preparación, tratamiento, envasado, empaquetado, transporte o almacenamiento de dicho alimento o como resultado de contaminación ambiental”. Este término no abarca fragmentos de insectos, pelo de roedores y otras materias extrañas. Atendiendo a esta definición no se pueden considerar como contaminantes aquellas sustancias que están presentes en el alimento como consecuencia de un “uso intencionado”, es decir, que han sido utilizadas para obtener un fin en el proceso productivo del alimento (por ejemplo los coadyuvantes de elaboración). Sin embargo, sí se incluyen implícitamente las sustancias tóxicas naturales producidas por determinados microhongos en forma de metabolitos tóxicos que no se añaden de forma intencionada a los alimentos (micotoxinas). Asimismo, el proceso productivo incluye todas las operaciones que participan desde la producción primaria hasta el transporte y almacenamiento del alimento. Procedencia de los contaminantes y los efectos que pueden producir Tanto los alimentos como los piensos pueden contaminarse por diversas causas y procesos. A modo de ejemplo, veamos cuál puede ser la procedencia de
RECAI
441
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
las dioxinas. Éstas se forman como subproductos no deseados de una serie de actividades humanas entre las que figuran determinados procesos industriales (por ejemplo, la producción de sustancias químicas, la industria metalúrgica) y procesos de combustión (ej., incineración de residuos). Se ha demostrado que accidentes que ocurren en las fábricas de productos químicos pueden provocar elevadas emisiones y la contaminación de zonas locales. Entre otras fuentes de dioxinas se encuentran los calentadores domésticos y la quema de residuos agrícolas o del hogar. También pueden producir dioxinas los procesos naturales, como las erupciones volcánicas y los incendios forestales. Con este ejemplo queda ilustrado que la aparición en mayor o menor medida de dichos contaminantes en los alimentos depende de una serie de factores de riesgo, siendo de capital importancia su identificación por parte de los agentes productores de alimentos para su posterior gestión, en aras de minimizar la existencia de contaminantes en los alimentos. Este proceso de identificación de factores de riesgo está basado en los principios de análisis y gestión de riesgos: 1. Evaluación de riesgos derivados por consumir alimentos contaminados. Esta evaluación ha de constituir las fases de identificación del peligro, caracterización del peligro, evaluación de la exposición y caracterización de riesgos. 2. Medidas de gestión de riesgos para combatir esos peligros, en caso de confirmarse preocupación en materia de salud. Incluye los procesos de comunicación de riesgos. 3. Establecimiento de límites máximos o medidas de control de contaminación. Se puede considerar que existen riesgos potenciales para la salud pública cuando hay indicios de que la ingestión del contaminante por parte de los consumidores (o de ciertos grupos de consumidores) puede exceder (a largo plazo, en el caso de recomendaciones a largo plazo) la recomendación relativa a la ingestión toxicológica máxima admisible o tolerable. Limitaciones a los niveles de contaminantes Para llegar a establecer límites máximos a la existencia de cualquier contaminante han de ser evaluados los siguientes criterios: 1. Información toxicológica: identificación sustancias tóxicas, metabolismo de los seres humanos o animales (según corresponda), información de grupos de población con vulnerabilidad especial (ancianos, lactantes, etc.). 2. Resultados analíticos: datos cualitativos y cuantitativos válidos soportados en muestras representativos y obtenidos por procedimientos apropiados tanto de muestreo como de ensayo.
RECAI
442
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
3. Datos de ingestión: información por grupos de consumidores en función de sus grados de exposición, con información real de dietas totales y con sistemas basados en modelización de las mismas. 4. Consideraciones relativas al comercio: problemas existentes, previstos o posibles en el comercio internacional y legislación aplicable. 5. Consideraciones relacionadas con la evaluación y gestión de riesgos. A nivel legislativo se han fijado los límites máximos o contenido máximo de determinados contaminantes en los productos alimenticios los cuales no se podrán comercializar cuando contengan un contaminante en una cantidad que supere el contenido máximo establecido en las normas o reglamentos. La industria es la máxima responsable de un tipo de consideración que, de forma inequívoca, condiciona la bondad de la gestión de los factores de riesgo con el objetivo último de controlar el contaminante dentro de sus límites máximos. Nos referimos a las Consideraciones Tecnológicas. Para evaluar las posibilidades de controlar el proceso de contaminación y estar en condiciones de garantizar la calidad deseada de un producto es indispensable llevar a cabo medidas para aplicar en el origen. Asimismo deben formularse buenas prácticas de fabricación (BPF) y/o buenas prácticas agrícolas (BPA) para controlar el problema de contaminación. TIPOS DE CONTAMINACIÓN ALIMENTARIA
La contaminación física alimentaria
Es el agregado de elementos extraños al alimento en cualquiera de sus etapas y que se mezclan con éste como: partículas de metal desprendidas por utensilios o equipos, pedazos de vidrio por rotura de lámparas, pedazos de madera procedentes de empaques, etc.
RECAI
443
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
La contaminación química alimentaria
Se debe a la presencia de elementos o sustancias químicas provenientes de desechos de actividades humanas, de la adición deliberada de sustancias a los alimentos, o sustancias tóxicas de origen natural, que convierten a un alimento en peligroso para la salud.
Este tipo de contaminación puede ser causada por: • La presencia de metales pesados, por lo general tóxicos, en bajas concentraciones. Los principales son plomo, arsénico, mercurio, cadmio, cobalto, estaño y manganeso. • Pesticidas (plaguicidas, biocidas o agrotóxicos), que son diversas sustancias químicas usadas para el control de plagas (ratas, insectos, hongos, etc.) como carbamatos, insecticidas organoclorados, insecticidas organofosforados, fungicidas y herbicidas, utilizados en los cultivos y algunos muy peligrosos, como el DDT. • Restos de medicamentos y sustancias de crecimiento aplicados a los animales, como antibióticos y hormonas. • Aditivos para preservar y colorear intensamente en la industria alimentarla.
los
alimentos,
hoy
usados
• Sustancias tóxicas naturales como micotoxinas, biotoxinas y alérgenos.
La contaminación biológica alimentaria
Es un fenómeno que se presenta por la invasión de microbios patógenos (patos = enfermedad; geno = que da origen) durante la elaboración, la manipulación, el transporte y la distribución al público de los alimentos, u originada por el mismo consumidor.
RECAI
444
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
Las principales causas son las siguientes: • Animales enfermos que dan origen a productos contaminados. Tal es el caso de vacas lecheras con tuberculosis, que producen leche con el bacilo de la TBC; la leche y el queso que producen la fiebre de Malta, especialmente de origen caprino; la carne de cerdo infectada con triquina, y muchos otros casos. • Portadores de enfermedades que manipulan alimentos y los contaminan. Los casos más patéticos son los enfermos de TBC, de cólera, de tifoidea, y de enfermedades gastrointestinales, entre otros. • La contaminación de alimentos durante la elaboración, manipulación, transporte y distribución al público por falta de las previsiones sanitarias requeridas. Son muy frecuentes los casos de verduras contaminadas por riego y lavado con aguas servidas; la manipulación de alimentos en lugares sucios (suelo, polvo, etc.); el contacto de los mismos con animales, como los perros; el transporte en forma no higiénica (sin refrigeración, sin cobertura, etc.); y el deterioro por almacenamiento prolongado sin las medidas necesarias (refrigeración).
CONTAMINACIÓN CRUZADA La contaminación cruzada se produce cuando microorganismos patógenos (dañinos), generalmente bacterias, son transferidos por medio de alimentos crudos, manos, equipo, utensilios a los alimentos sanos. Un ejemplo típico de contaminación cruzada es el contacto de la sangre de la carne con alimentos cocidos. Es importante que usted conozca cómo se pueden contaminar los alimentos para tomar las medidas preventivas adecuadas. De acuerdo a como esto sucede la contaminación cruzada se puede producir de dos formas: directa o indirectamente. La contaminación cruzada directa ocurre cuando un alimento contaminado entra en "Contacto Directo" con uno que no lo está. Cuando se mezclan alimentos cocidos con crudos en platos que no requieren posterior cocción como ser en ensaladas, platos fríos, tortas con crema, postres, etc. La contaminación cruzada indirecta es la producida por la transferencia de contaminantes de un alimento a otro a través de las manos, utensilios, equipos, mesadas, tablas de cortar, etc.
RECAI
445
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 8
En el Libro VI Anexo 7 del TULSMA, se encuentra un “Listado Nacional de Productos Químicos Prohibidos, Peligrosos y de Uso Severamente Restringido que se utilicen en el Ecuador”. En esta norma se declaran a las sustancias como productos químicos peligrosos sujetos de control por el Ministerio del Ambiente y que deberán cumplir en forma estricta los reglamentos y las Normas INEN que regulen su gestión adecuada, por ocasionar contaminación ambiental y tener efectos altamente tóxicos contra la salud humana.
RECAI
446
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 9
CÓMO ELABORAR UN INFORME AMBIENTAL
RECAI
447
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
9.1
Unidad Didáctica Nº 9
LOS INFORMES AMBIENTALES
La publicación de informes ambientales constituye un elemento diferenciador de los requisitos exigidos por la Norma ISO 14001. En el caso de que la empresa haya decidido adoptar como Norma de referencia exclusiva, queda eximida de la obligación de publicar un informe ambiental, pudiendo ceñirse a recepcionar, documentar y solventar, de la manera que considere más oportuna, las inquietudes relevantes que le manifiesten las partes interesadas. Sin embargo, la publicación y distribución de informes ambientales es una práctica aconsejable para cualquier empresa que haya decidido implementar un sistema de gestión ambiental. El informe ambiental refuerza el compromiso empresarial relativo a la protección del medio ambiente; constituye un importante estímulo para la mejora del comportamiento ambiental, facilita el diálogo con las partes interesadas y promueve la imagen y la identificación de una compañía. Evidentemente, tanto el alcance y contenido del informe, como su periodicidad y distribución van a estar condicionados por muchos factores, pero especialmente por las dimensiones de la empresa y la repercusión de sus actividades sobre el medio ambiente. Hay que tener en cuenta además, los costos económicos que conlleva la preparación, edición y distribución de un informe ambiental, de gran importancia para una empresa. Por ello, la empresa debe evaluar convenientemente tanto los beneficios, que le va a reportar la ejecución del informe, como los gastos que le va a ocasionar, para poder acometer esta tarea de la manera más ventajosa para sus intereses. A la hora de redactar un informe ambiental, la empresa debe tener en cuenta las siguientes consideraciones: ─
El informe no debe consistir en propaganda sobre la preocupación ambiental de una empresa, ni tampoco constituir una serie de declaraciones de intenciones.
─
La información contenida debe ser rigurosa, contrastada en base a los registros del Sistema implantado y la utilización de metodologías aceptadas, sin contradicciones, y debe expresar correctamente “lo que la empresa hace”.
─
Los datos que aparezcan en el informe deben permitir su comparabilidad en el tiempo, para posibilitar observar la evolución del comportamiento ambiental de la empresa a lo largo de los años y los progresos obtenidos.
─
El informe debe dar respuesta, en la medida de lo posible, a las inquietudes y preocupaciones de las partes interesadas. No se debe informar sólo de lo bueno ni evitar lo conflictivo, y debería incluirse, un mecanismo de consulta y de aportación de sugerencias y comentarios por parte de los lectores, para su análisis y mejoramiento.
RECAI
448
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 9
─
En el diseño del informe se debe tener en cuenta que se va a hacer llegar a personas y colectivos con distinto nivel de conocimiento y formación. Por tanto, la información debe ser comprensible y concisa y debe existir un apropiado balance entre texto, fotos, tablas, diagramas y datos.
─
Para el caso de empresas multinacionales, estas deben considerar las diferencias y exigencias entre un país a otro. Por ello, debe realizarse un informe adaptado a la cultura y a las circunstancias de cada localización concreta.
Teniendo en cuenta las recomendaciones expresadas previamente, la empresa debe considerar el alcance y contenido del informe ambiental, e incluso si es objeto de una publicación monográfica, o si se incluye en la memoria anual. Entre los aspectos que pueden incluirse en el informe ambiental, cabe citar: ─ Perfil de la empresa ─ Política, objetivos y metas ambientales. ─ Descripción del sistema de gestión ambiental y de las prácticas establecidas, incluyendo la implicación de las partes interesadas y el reconocimiento por parte del personal. ─ Evaluación del comportamiento/resultado ambiental • • • • •
Emisiones de contaminantes. Generación y destino de los residuos. Consumo de recursos (energía, agua, materias primas). Cumplimiento de la legislación. Otros
─ Detalles sobre la evolución del comportamiento medioambiental y de los aspectos de mejora. ─ Información sobre incidentes y/o accidentes ocurridos. ─ Información suplementaria. Por último, conviene señalar que las tendencias sobre información empresarial de carácter ambiental están teniendo mucha importancia a igual que los informes de aspectos económicos y contables, ya que el Informe Anual de las empresas establece que se deberá proporcionar la información sobre aspectos ambientales para conocer en qué grado se están aplicando medidas de protección del medio ambiente. Analizaremos por tanto cómo se elabora un informe de trabajo ambiental.
RECAI
449
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
9.2
Unidad Didáctica Nº 9
ESTRUCTURA Y COMPOSICIÓN
Un informe ambiental cumple dos finalidades. En primer lugar, da cuenta de forma permanente, global y coherente de una investigación o estudio. En segundo lugar, aporta la información necesaria para la toma de decisiones. Éstas son las razones obvias para escribir un informe. Pero, además, hay otras dos razones menos evidentes que, en el fondo, se pueden considerar más importantes, al menos para quien lo escribe. La primera es que la forma y la calidad del informe son indicios – en realidad, como luego se verá, determinantes – de la calidad del trabajo realizado que en él se analiza. La segunda es que, en cierta medida se juzgará al autor o autores del informe, por la calidad de su trabajo escrito. De ello puede depender incluso su prestigio e imagen. Para decirlo de otra forma: a menos que lleve a cabo el trabajo concienzudamente, no podrá redactar un informe satisfactorio, y si no redacta un informe satisfactorio, puede que le tachen de incompetente. De esto se deduce que, si perfecciona su técnica al redactar informes, mejorará usted al mismo tiempo su rendimiento como consultor, jefe de proyecto o investigador, según sea el caso. Y es así porque el informe es una parte esencial del trabajo. No es simplemente una tarea de rutina que se realiza al final de una investigación. Por el contrario, su elaboración es, en algunos casos, el principal objetivo del trabajo. Por tanto, el objetivo de este capítulo es examinar ciertos aspectos del trabajo en sí, ya que el informe no se basa sólo en una , y por ello hay que organizar el trabajo de manera que de él surja la información que el cliente verdaderamente desea ver incluida en el informe que finalmente se le entrega . Se puede describir las etapas para la elaboración de un informe ambiental en un sencillo diagrama:
RECAI
450
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 9
¿QUÉ QUIERE SABER EL CLIENTE?
FORMATO Esquema del informe (Lista de títulos)
CONTENIDO Lista de elementos de información necesarios
INFORMACIÓN NO PUBLICADA (A generar)
INFORMACIÓN PUBLICADA (Investigación de escritorio)
TRABAJO PRÁCTICO Experimentos Entrevistas Auditoría Reuniones sobre evolución del trabajo Debates
la
PAPELES DE TRABAJO Fragmentos de material publicado, notas de entrevistas, memorandos, resultados experimentales, cartas, informes sobre la evolución del trabajo, etc.
BORRADOR
DISCUSIÓN DEL BORRADOR
INFORME FINAL
RECAI
451
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 9
Aunque el trabajo práctico puede ocupar más de las tres cuartas partes del tiempo, la elaboración del informe ha de planificarse para que encaje bien en el marco global del proyecto y vaya de acuerdo con la producción de la información pertinente. Por regla general, se considera que un informe consta de tres partes: 1. Una Introducción y un resumen: En donde se explica la finalidad del informe, se describen los métodos utilizados en la investigación de la que se ocupa y se exponen las principales conclusiones y recomendaciones. 2. El cuerpo principal: Que consiste en una serie de capítulos o secciones en un orden lógico, tema a tema, dispuestos de manera que en primer lugar se presenten las averiguaciones o pruebas, luego un análisis de éstas y por último las conclusiones obtenidas. 3. Los apéndices: En donde se incluyen notas, tablas, cálculos, referencias, etc. que guardan relación con el razonamiento principal, pero que son demasiado largos o técnicos para que aparezcan en el cuerpo principal del informe. Además de las tres partes mencionadas, el informe tendrá al principio una portada y una página con el índice del contenido. Hacemos hincapié en la importancia de estas dos páginas porque si el título es equívoco o no hay índice tal vez no lo lean o no lo consulten todas las personas a las que va dirigido el informe. La portada es la primera página bajo la cubierta. El título debe dar una indicación clara del tema con el menor número posible de palabras. También debe indicar la naturaleza del informe, si es un borrador, un informe provisional o un informe final. La información que se ofrece en la portada debe incluir también el nombre del autor o de la empresa responsable de la elaboración del informe, la dirección, la fecha de realización, el número de referencia y cualquier advertencia sobre su carácter confidencial En el índice del contenido se deben enumerar los capítulos y sus secciones, con los números de página. En él se hará evidente la estructura del informe. Si los títulos están redactados cuidadosamente, el índice puede dar al lector una buena idea de la estructura y la naturaleza del informe. A veces, cuando el informe es largo, de unas cien páginas o más, se necesita un informe resumido como documento independiente. En estos casos tal vez resulte útil una versión más corta de, digamos, diez páginas. Muchas personas estarán interesadas sólo en esta versión abreviada, con la que, al mismo tiempo, se conseguirá un ahorro en los costos.
RECAI
452
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 9
El objetivo de un resumen debe ser captar lo fundamental de un informe en pocas frases. Debe ofrecer la siguiente información: exposición del problema, métodos utilizados para abordarlo, resultados obtenidos, conclusiones y recomendaciones. El cuerpo principal del informe dependerá, claro está, del tema. Una investigación puede dividirse de la forma más natural en varios subtemas, de modo que cada capítulo gire en torno a un tema. Toda consultora que elabore informes debe establecer un conjunto de normas sobre la composición del informe. Estas normas son necesarias: a) Para que todos los informes proyecten la misma (por ejemplo, la de buen hacer profesional o cualquiera que sea la apropiada para la consultora) y, b) Para ayudar al autor, a la mecanógrafa y al lector, ya que todos ellos podrán trabajar con más facilidad y eficiencia si se acostumbran a un estudio concreto. Es inevitable que las reglas sean, en cierta medida, arbitrarias. Es decir, no siempre hay una razón irrefutable por la que debe seguirse una regla y no otra. Sin embargo, hay tres factores que deben tenerse en cuenta a la hora de tomar una decisión al respecto: 1. La claridad del informe, que facilitará la comprensión del lector. 2. La presentación, que contribuirá a que la página mecanografiada sea más agradable a la vista. 3. La comodidad, que supone el menor esfuerzo y las menores probabilidades de error, sobre todo que sea coherente. Es conveniente que cuando se elaboren informes, se tenga en cuenta los márgenes de la hoja por varias razones prácticas de encuadernación. Una buena regla sería dejar dos centímetros y medio en todas direcciones en una página tamaño DIN A-4, ya que dan una zona de escritura del 63%. Sin embargo, debe tenerse en cuenta cuando se utiliza un sistema de encuadernación que ocupe algo de espacio a la izquierda. Si dejamos unos márgenes del doble de tamaño el resultado será una zona del 34%. Si tenemos en cuenta que entre los párrafos hay, además, sangrados y espacios, está claro que unos márgenes amplios restringen mucho la cantidad de información que se puede presentar en una página. El lector estará todo el tiempo pasando hojas. Finalmente, en la composición del informe se tendrá presente los párrafos, títulos, numeración de páginas, diagramas, tablas, apéndices, interlineado, etc. esto es asegurando una estructura acorde con nuestros objetivos.
RECAI
453
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
9.3
Unidad Didáctica Nº 9
LENGUAJE Y ORTOGRAFÍA La particular forma en que un escritor une las frases, su elección de las palabras, su utilización de ciertas oraciones, todo ello conforma el estilo de un informe. No hay un estilo único que se adapte perfectamente a la redacción de informes, ya que éstos varían necesariamente según el tema que tratan y la finalidad con que se elaboran. No obstante, pueden aplicarse ciertos principios generales que le serán de suma utilidad, tales como: — Prefiera el vocablo de uso corriente al rebuscado. — Prefiera el término concreto al abstracto. — Utilice, siempre que pueda, la construcción activa. — Evite las ambigüedades. — Sea parco en el empleo de adjetivos. — Evite los circunloquios y palabras superfluas. Por lo que concierne a la redacción de informes, todos estos consejos pueden condensarse en un único mandamiento: sea claro, conciso y correcto. Si su estilo puede calificarse con estos tres adjetivos, habrá salvado los principales escollos, habrá utilizado palabras directas y breves, habrá evitado la ambigüedad, las palabras tendenciosas, los lugares comunes, las figuras retóricas, las palabras superfluas, las tautologías, el mal uso de los pronombres relativos, la utilización equivocada de los géneros y la formación incorrecta de los plurales. ¿Por qué deben preferirse las palabras corrientes a las rebuscadas? La razón es que probablemente el lector conocerá y comprenderá las primeras y, como el tiempo es oro, no querrá estar buscando continuamente palabras en el diccionario. Por otro lado, tal vez sea necesario presentar al lector un término técnico o alguna otra palabra poco conocida para evitar ser prolijos. En tales casos debe aparecer en el texto la definición del término en cuestión, antes de seguir adelante. Así se ahorrará al lector el esfuerzo de tener que buscar la palabra y se evitarán mayores explicaciones. ¿Por qué deben preferirse (casi siempre) las palabras concretas a las abstractas? La razón es que el significado de una palabra concreta, tomada en su contexto, no admite discusión. Casi todos los sustantivos abstractos son vagos y se prestan a error. La gente tiende a utilizar las palabras y las expresiones abstractas para evitar decir algo más específico.
RECAI
454
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 9
¿Por qué deben emplearse por regla general verbos transitivos en voz activa? Porque este tipo de construcción obliga a decir quien ha hecho lo que sea. Una construcción pasiva permite ocultar la identidad del sujeto de la acción y esto a su vez sugiere que el redactor la ignora o que no es sincero. El hecho es que las frases del tipo sujeto-verbo-objeto transmiten más información, con menos palabras, que cualquier otra construcción. Sin embargo, no siempre se puede utilizar la voz activa y a veces se impone la construcción en pasiva. La ambigüedad puede ser divertida, molesta o engañosa, y puede ser causa en la colocación inadecuada de las palabras, la puntuación incorrecta y el uso de pronombres que pueden referirse tanto al sujeto como al objeto. Hay que procurar colocar correctamente los complementos, sin separarlos del término complementado, ya que de lo contrario la frase puede resultar ambigua. Las palabras tendenciosas – aquellas que predisponen al lector en un sentido u otro – están fuera de lugar en un informe. Naturalmente deben evitarse palabras como y , e incluso, e son términos que deben utilizarse con precaución. El vocabulario técnico de una profesión o de un campo de estudio determinados debe evitarse como norma, salvo que el informe se elabore fundamentalmente para informar (¿o impresionar?) a miembros de esta profesión. Sin embargo, la gestión es una disciplina con bases muy generales, por lo que deben evitarse los términos especializados. Las palabras, las frases y los párrafos: son los ladrillos del lenguaje. Pero las letras o símbolos que se utilizan para representarlas tienen que ser correctamente escritas a través de los signos de puntuación (ortografía) y otros recursos que son el cemento que une esos ladrillos. Aunque nuestro idioma, sobre todo comparado con otros, tiene una ortografía bastante fácil de dominar, no es cierta la afirmación que a veces se dice de que , pues nos damos cuenta de que existen sonidos cuya representación gráfica admite consonantes diferentes (b/v, c/z, c/k). Hay dos reglas básicas para lograr una correcta ortografía: la principal es consultar las dudas en el diccionario; la segunda se aplica a aquellas palabras que admiten más de una ortografía (p.ej., cinc o zinc), en cuyo caso tenemos que elegir la alternativa que prefiramos utilizar y ceñirnos a ella. Y un consejo: contribuye mucho a la buena ortografía el hábito de la lectura, ya que de esta forma se en nuestra memoria visual la forma correcta de escribir. Conocer todas estas normas y consejos parecen ser superfluos, pero es nuestro interés que usted los conozca, pues es muy penoso ver informes que a pesar de haber hecho un buen trabajo de campo, en la elaboración y redacción son un desastre, más aún con una ortografía incorrecta.
RECAI
455
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
9.4
Unidad Didáctica Nº 9
PLANIFICACIÓN Y ESQUEMA. EL BORRADOR La redacción de un informe no es algo que puede dejarse para el final de un proyecto o de una investigación. Muy al contrario, el informe es siempre parte esencial del trabajo. Algunas veces, el principal objetivo es realmente la presentación de un informe. Por ello, es de suma importancia tomar en consideración el informe desde el principio como parte del plan general. Esto supone plantearse el trabajo en función del informe y viceversa. Al principio de la tarea es necesario que esté seguro de haber entendido las preguntas para las que el cliente desea respuesta. Luego, a medida que el trabajo vaya avanzando, pregúntese a sí mismo constantemente: —
¿Es esto importante?
—
¿Ayuda esto a contestar la pregunta?
—
¿Necesito investigar algo más?
Compruebe sus resultados a medida que avance. Mantenga al día a su cliente informado. Celebre reuniones para informar de la marcha de los trabajos. Haga una exposición oral de los resultados al final del proyecto, antes de redactar el informe final. Esto le dará la oportunidad de comprobar las reacciones y hacer cualquier cambio de última hora. Así mismo pondrá sobre aviso al cliente, de forma que no se sorprenderá por el contenido del informe cuando finalmente lo lea y, por tanto, habrá más probabilidades de que acepte. Como salvaguardia final, presente un par de ejemplos de su informe unos cuantos días antes con la palabra impresa en ellos. Esto dará al cliente la oportunidad de localizar cualquier palabra o frase desafortunada y a usted tiempo para corregirla antes de que el daño sea irreparable. Con suerte, no habrá que hacer cambios, pero es mejor confiar en varias comprobaciones que en la suerte. Lo fundamental en el proceso de planificación es dividir el trabajo en etapas y asignar el tiempo y los recursos necesarios a cada una de ellas. Luego hay que intentar ceñirse al calendario establecido y controlar la marcha del trabajo. Si se produce un retraso, tendrá que volver a planificar el resto del trabajo, se reducirá el margen previsto para posibles contratiempos y tal vez tendrá que solicitar una prórroga. Siempre existe el gran peligro de que las, digamos, dos semanas previstas para redactar el informe se queden en una y que ésta se reduzca a tres días. Entonces se encontrará redactándolo durante el fin de semana, esperando llegar a tiempo para mandarlo el lunes, cuando en realidad debería haberlo entregado el viernes anterior. Estos son los ingredientes del desastre: un informe escrito a toda prisa y entregado con retraso.
RECAI
456
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 9
La redacción de un informe ha de planificarse meticulosamente. Hay que asignar el tiempo necesario y no desviarlo hacia otros objetivos. Una de las mejores formas de evitar esta desviación es fijar una fecha tope para el del proyecto, y convenir con el cliente que el informe se entregará dos semanas después de esa fecha. Si por cualquier motivo el final del proyecto varía, la fecha tope para entregar el informe variará con él. Realmente se necesita tiempo para completar el informe una vez que se ha analizado el resto del trabajo. Si aún siguen llegando informaciones esenciales mientras se están redactando las conclusiones, hay muchas posibilidades de que éstas resulten erróneas. El esquema del informe Una de las primeras cosas que hay que hacer al principio de una tarea es esbozar el esquema del informe, que es una lista de los títulos de los principales capítulos y de los temas que abarcará cada uno de ellos. Relacione el esquema del informe con los términos de referencia. Asegúrese de que su plan abarca todos los términos de referencia y que no incluye material ajeno al tema, pues, aunque sea interesante, no le ha sido solicitado. Si después de haber comenzado a trabajar cree firmemente que hay algo que está mal en los términos de referencia, intente cambiarlos de mutuo acuerdo. A medida que va avanzando paso a paso en la realización de su plan de trabajo (recogiendo información, llevando a cabo experimentos, entrevistándose con ciertas personas, etc.) también está reuniendo material para el informe. Todas sus notas, cálculos, gráficos, encuestas, cartas enviadas y recibidas, documentos leídos, son potencialmente útiles. Vaya tomando notas sobre la marcha y redáctelas cuidadosamente al final del día. Si deja esta tarea para última hora, encontrará que ha olvidado datos importantes. Es muy difícil escribir un informe convincente basándose en notas incompletas e inconexas. Sin embargo, unas notas bien redactadas, acumuladas durante cierto tiempo, no es raro que se puedan incorporar al texto del informe tras una pequeña revisión. Todo esto puede agilizar la elaboración de un informe. Muchos escritores profesionales se obligan a escribir dos mil palabras diarias. Los informes, como la mayoría de las cosas de este mundo, requieren un diez por ciento de talento y un noventa por ciento de esfuerzo. No puede confiar en que siempre estará inspirado. En general lo más prudente es concederse al menos una semana para la elaboración de un informe de diez mil palabras.
RECAI
457
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 9
El borrador Es normal que de un informe se haga al menos un borrador antes de la versión final. Debería ser suficiente, pero si por cualquier causa hay que hacer cambios importantes, puede que sea necesario un segundo borrador para poder volver a modificar estos cambios. Los terceros borradores no son infrecuentes, sobre todo cuando el informe lo elabora un comité. Si sigue habiendo errores después de tres intentos, entonces es probable que el problema esté en la persona que elabora el informe. Lo más probable es que el tiempo acabe por terminarse, que haya que redactar el informe como sea, y entregarlo al cliente aunque deje algo que desear. No es fácil trasladar ideas complejas al papel. El problema se puede abordar en dos etapas. En primer lugar el contenido: escriba tal como le venga a la cabeza, sin preocuparse de la forma. Luego la forma: vuelva a redactarlo prestando particular atención a la gramática, a la sintaxis y a la claridad de estilo. Si el significado sigue sin estar claro, quizás sea porque ha omitido un paso lógico. Tal vez tenga que insertar una frase extra o un paréntesis. Estas modificaciones deberá hacerlas el autor en su texto original antes de entregárselo a la persona que lo pasará en la computadora. Algunos autores prefieren dar a mecanografiar la versión escrita espontánea y apresuradamente y luego hacer cambios sustanciales en el borrador mecanografiado. Este es un procedimiento costoso y que lleva mucho tiempo, especialmente si el manuscrito está sucio y es casi ilegible. En algunas consultorías el servicio de mecanografía tiene unas normas estrictas sobre la calidad de los manuscritos que debe aceptar. No se puede permitir que una mala letra sea obstáculo para la confección de un informe. La persona que no pueda escribir lo suficientemente rápido como para seguir sus pensamientos y mantener la legibilidad, puede adoptar la técnica de : apuntar las palabras o frases claves y luego construir las oraciones. Otra solución podría ser aprender taquigrafía o utilizar in dictáfono de sobremesa o portátil. Hay algunos peligros en la utilización del dictado como método para confeccionar un informe. La palabra hablada no es igual que la escrita. El significado de las palabras puede ser perfectamente claro para el oyente, pero resulta ambiguo cuando se transcribe. Para obtener un texto satisfactorio a partir del grabado en una cinta suele ser necesario volver a redactarlo por entero. Por eso, al final, se habrá perdido tiempo en vez de ahorrarlo. Sin embargo, una persona que habla basándose en notas amplias puede utilizar un dictáfono. Para ello debe numerar correctamente los párrafos y prestar atención a la puntuación.
RECAI
458
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 9
El secreto de un dictado eficaz está en asegurarse de que las frases sean cortas y sencillas. Pero recuerde que el buen estilo requiere que algunas frases sean más largas que otras, ya que, de no ser así, la prosa resultará entrecortada y excesivamente activa. Es bastante probable que se invierta más tiempo en dictar (incluyendo el tiempo dedicado a volver a oír lo dictado, a borrar, y a las largas pausas para pensar) que en escribir el texto, leerlo y hacer cambios en el manuscrito. Estas consideraciones, nos llevan a la conclusión de que, tras el final de un proyecto, hay que dedicar por lo menos quince días para confeccionar el informe. Un enfoque metódico como el que hemos descrito es importante si se quiere que el informe acredite a su autor y a la consultora que éste representa. Si no se da tiempo suficiente o si las fechas tope van retrasándose, se trabajará bajo una presión indeseable y es en esas condiciones cuando se cometen los errores. Trabaje todo cuanto pueda, pero deje siempre el tiempo suficiente para comprobar el trabajo hecho y rectificar cualquier error que pueda detectar.
9.5
REVISIÓN E INFORME FINAL Todos los informes requieren cierto grado de revisión. El autor de un informe corto normalmente revisará su propio trabajo, pero también debe pedirle a un compañero que lo examine y haga comentarios constructivos. En el caso de informes en los que participan dos o más autores, la tarea de revisión es más difícil y más importante. Debe haber una persona que asuma la responsabilidad global del informe aunque sólo redacte una pequeña parte del mismo. Esta persona tendría que encargarse de redactar el resumen del informe, aunque las principales secciones estuvieran escritas por otras personas. La tarea del revisor del informe es la del controlador de un proyecto, siendo en este caso el la elaboración del informe. No tiene que ser necesariamente la persona que está a cargo del conjunto de la investigación, aunque puede serlo. La preparación de un informe importante para una organización suele requerir los servicios de un secretario. En otras situaciones las mismas funciones las podría realizar un coordinador de proyecto o el ayudante personal del director del proyecto. Los puntos esenciales que hay que tocar son:
RECAI
459
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 9
—
Esquema del informe.- Asegurarse de que se ha realizado un esquema del informe en una primera etapa y de que se han asignado las diversas partes del informe a los miembros adecuados del equipo. Así cada persona sabrá exactamente cuáles son los temas de su responsabilidad y no omitirá ni se repetirá nada.
—
Plan de trabajo.- Acordar con cada autor una fecha en la que éste remitirá su sección del informe en forma de borrador. Esto es necesario, ya que no se podrá reunir todo el informe o resumirlo hasta que se hayan recibido todas y cada una de las secciones.
—
Terminación.- Asegurarse de que cada autor ha comprobado y vuelto a comprobar sus datos, sobre todo cuando pueden ser polémicos. Quizás lo peor que se puede hacer en un informe es sacar una conclusión sorprendente a partir de datos que se suponen correctos pero que, de hecho, son erróneos. Trate de potenciar su capacidad de detección de errores, no sólo los de lenguaje y ortografía, sino, los que son más importantes: errores matemáticos y razonamientos erróneos. Recuerde: no es probable que localice errores a menos que entienda el material que está revisando. Y si usted no lo entiende, ¿Quién lo va a entender? ¿Cómo podrá escribir un resumen del mismo o explicárselo a una tercera persona?
—
Coherencia.- El estilo del informe debe ser coherente en todos sus capítulos, aunque cada uno haya sido escrito por una persona distinta. Cuando le entreguen los borradores puede que uno sea excelente, otro pomposo y lleno de paja, un tercero informal y plagado de expresiones coloquiales. Quizás sea necesario volver a redactar gran parte de ellos. Bien podría suceder que los buenos lleguen a tiempo y los malos, que requieran más atención, lo hagan con retraso. Una persona que constantemente deje mal al equipo debido a la baja calidad y/o al retraso de su trabajo escrito, debe hacerlo mejor o irse. No se pueden suplir sus deficiencias indefinidamente. Es difícil, aunque no imposible, mejorar las aptitudes lingüísticas de alguien, pero no espere milagros si manda al equipo a un cursillo de un día sobre redacción de informes. Esto puede estar bien para empezar, pero tiene que hacer un esfuerzo constante. Una mayor práctica junto con la disciplina ocasional de tener que corregir y revisar el trabajo de otras personas debe dar como resultado importantes mejoras a largo plazo.
—
RECAI
Servicios administrativos.- Asegúrese de que el personal administrativo está al tanto de la fecha en que se espera que el informe esté listo para ser mecanografiado. Hágales saber la extensión aproximada del informe y si es probable que se presenten algunas dificultades particulares con las tablas, las ilustraciones, planos, etc. Comente los problemas con el personal que corresponda
460
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 9
y sea comprensivo. Recuerde que hay otros informes y documentos que también están programados para que los realice el mismo personal administrativo y que si el suyo se retrasa existe el riesgo de que los otros también lo hagan. El costo de ponerse al día puede ser alto; quizás sea preciso hacer horas extras o contratar personal experto para su elaboración. —
Y por último… Tome nota de todas aquellas personas a las que se envíen ejemplares del informe; guárdese uno para usted; compruebe que haya uno en el archivo del departamento y que se conservan los originales por si acaso hay que hacer más copias. Recuerde, que el informe final tiene que ser fechado y firmado por la persona responsable tanto de la consultora contratada como del director de la empresa.
La presentación de un informe quizás no sea tan importante como su contenido, pero aun así lo es mucho. La primera impresión es la que cuenta, y la razón por la que un informe debe estar correctamente mecanografiado y encuadernado de una manera atractiva es más o menos la misma por la que una persona que va a una entrevista debe ir correctamente vestida y bien arreglada. La presentación de un informe tiene un efecto positivo o negativo en el lector aun antes de que haya empezado a leerlo. Lo primero que se ve en un informe es la cubierta y el encuadernado, por lo que asegúrese que estos sean lo más atractivo posible, con una portada en la que se incluya el título del proyecto, el autor y otros datos del informe.
RECAI
461
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
RECAI
Unidad Didáctica Nº 9
462
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 10
DERECHO AMBIENTAL LEGISLACIÓN AMBIENTAL EN EL ECUADOR
RECAI
453
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 10
10.1 DERECHO Y MEDIO AMBIENTE Concepto de Derecho.- La palabra derecho deriva del latín “directum” que significa: conducir, guiar, llevar rectamente una cosa a un lugar determinado, sin desviarse o torcerse. Facultad de hacer o exigir todo aquello que la ley establece. El Derecho es el conjunto de normas, leyes, reglamentos y demás resoluciones, de carácter permanente y obligatorio, creadas por el estado para la conservación del orden social. Todos los hechos de los hombres que tienen trascendencia jurídica constituyen el contenido del Derecho. El Derecho es considerado como la ciencia de las leyes. En cuanto al Derecho y el Medio Ambiente, no existe una rama del Derecho que pueda calificarse de Derecho Ambiental; éste, en realidad, tiene un carácter interdisciplinario. Sin embargo, de modo general se define al Derecho Ambiental como: “Un conjunto de normas sociales de carácter obligatorio que emite el Estado para regular las relaciones e interrelaciones entre las personas y los recursos naturales que los rodean y de los cuales dependen”. Su objetivo es prevenir las afectaciones al ambiente, así como restaurar, mantener y fomentar una adecuada relación entre las actividades humanas y los recursos naturales, no como hechos estáticos, sino como una consideración dinámica de las condiciones de vida del planeta. Así podemos hablar de varios Derechos Ambientales como: • Derecho Constitucional Ambiental: La Constitución, dentro de sus principios rectores de política social y económica, considera el medio ambiente como el objeto de un derecho y un deber individual y colectivo de disfrute y conservación. Se impone a los poderes públicos el deber de velar por la utilización racional de los recursos, para proteger y mejorar la calidad de vida y defender y restaurar el medio ambiente. La nueva Constitución Política de la República del Ecuador aprobada el 28 de septiembre del 2008 en el Título II referente a los Derechos, en la Sección Segunda Art. 14 dice: “Se reconoce el derecho de la población a vivir en un ambiente sano y ecológicamente equilibrado, que garantice la sostenibilidad y el buen vivir, sumak kawsay”. Se declara de interés público la preservación del ambiente, la conservación de los ecosistemas, la biodiversidad y la integridad del patrimonio genético del país, la prevención del daño ambiental y la recuperación de los espacios naturales degradados. El Art. 15 dice: “El Estado promoverá, en el sector público y privado, el uso de tecnologías ambientalmente limpias y de energías alternativas no contaminantes y de bajo impacto. La soberanía energética no se alcanzará en detrimento de la soberanía alimentaria, ni afectará el derecho al agua”
RECAI
454
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 10
• Derecho Administrativo Ambiental: Es el que más relación tiene con el ambiente, debido al deber especial de la Administración (mandado por la Constitución) de conservar y proteger nuestro entorno. Dada la complejidad técnica de la materia ambiental, no es posible dictar leyes que establezcan una regulación completa al respecto. En su lugar, se recurre a la técnica de dictar leyes que enuncian principios, crean órganos u organismos públicos, o disponen medios de control. Estas leyes necesitan de un desarrollo reglamentario posterior. Es a nivel administrativo en donde se plantea el problema de la distribución de competencias entre la Administración pública y los órganos de gobierno. • Derecho Civil Ambiental: Está relacionado con los daños causados por determinadas actividades humanas a los recursos naturales, la salud, etc. El sujeto que cause los daños tendrá que responder de ellos; sin embargo, en muchos casos no es fácil individualizar la responsabilidad ni cuantificar los daños causados. • Derecho Penal Ambiental: Se ha introducido y regulado el delito ecológico, ampliando las conductas consideradas como tal, y se han agravado las penas. Esta regulación penal parte de la idea de que la protección de los recursos naturales no puede ser igual que la de los bienes creados por el hombre, ya que éstos son sustituibles, pero los recursos naturales no (una ciudad entera se puede reconstruir; pero una especie animal o vegetal que desaparezca no puede ser devuelta a la vida). Derecho Internacional Ambiental: Es el derecho que tienen los Estados a explotar sus recursos naturales sin poner en peligro el derecho de los demás Estados a aprovechar los suyos; y el deber de los Estados a desarrollar el Derecho Internacional respecto a las indemnizaciones y responsabilidades por daños causados por la contaminación y otros daños ambientales. El Derecho Internacional Ambiental gira en torno al principio de que la protección del medio ambiente debe llevarse a cabo mediante la cooperación internacional de los Estados. En este sentido, la Conferencia sobre el Medio Humano de 1972 marcó un hito importante. • Derecho Natural Ambiental: Equivale a una ley moral que nos permite diferenciar entre lo que es justo y lo que es injusto. Tiene por objeto los derechos y deberes del hombre consigo mismo y con los demás, así como sus límites. Debe ser tomado como el fundamento del Derecho Ambiental. • Derecho a la Información Ambiental: Tiene por objeto “garantizar la libertad de acceso y la difusión de la información sobre medio ambiente que esté en poder de las autoridades públicas, así como establecer los plazos y condiciones básicas en que se pondrá a disposición dicha información”. Esto obliga a los Estados a incorporarla a su ordenamiento jurídico, debiendo poner en vigor disposiciones legales, reglamentarias y administrativas para conservar y proteger el medio ambiente.
RECAI
455
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 10
10.2 SISTEMA DE NORMATIVAS LEGALES El ordenamiento jurídico de un Estado, por lo general se estructura en una serie de normas jerarquizadas, de modo que las de categoría inferior no son válidas si contradicen alguna(s) de las normas que tengan una categoría superior. Nuestra norma máxima es la Constitución, de modo que ninguna otra norma puede ser anticonstitucional; es decir, no puede contravenir ninguno de los artículos de la Carta Magna. A continuación se indican las distintas normas existentes en un Estado o país: •
Constitución.- Es la norma fundamental, escrita o no, de un Estado soberano, establecida o aceptada para regirlo. La constitución fija los límites y define las relaciones entre los poderes del Estado (modernamente legislativo, ejecutivo y judicial) y de estos con sus ciudadanos, estableciendo así las bases para su gobierno y organización de las instituciones en que tales poderes se asientan. También garantiza al pueblo derechos y libertades. Es la ley de leyes.
•
Tratado Internacional.- Es un acuerdo escrito entre ciertos sujetos de Derecho internacional y que se encuentra regido por éste, que puede constar de uno o varios instrumentos jurídicos conexos, y siendo indiferente su denominación. Como acuerdo implica siempre que sean, como mínimo, dos personas jurídicas internacionales quienes concluyan un tratado internacional. Lo más común suele ser que tales acuerdos se realicen entre Estados.
•
Ley Orgánica.- Es aquella norma de rango legal que, generalmente, se encuentra en un nivel jerárquico superior o que se requiere constitucionalmente para regular ciertas materias. Por lo general, se oponen o distinguen de la ley ordinaria a nivel competencial. Habitualmente para la aprobación de leyes orgánicas son necesarios requisitos extraordinarios como, por ejemplo, mayoría absoluta o calificada.
•
Ley Ordinaria.- Es una norma jurídica dictada por el legislador. Es decir, un precepto establecido por la autoridad competente, en que se manda o prohíbe algo en consonancia con la justicia, y para el bien de los gobernados.
•
Decreto Ley.- Al igual que los decretos legislativos, son disposiciones con rango de ley dictadas por el Gobierno o por el Consejo de Ministros, pero en este caso en virtud de un poder propio, sin que medie intervención o autorización de un Congreso o Parlamento.
•
Decreto Legislativo.- Llamado también Decreto con Fuerza de Ley (DFL) es una norma jurídica con rango de ley que emana del poder ejecutivo en virtud de delegación expresa efectuada por el poder legislativo.
•
Reglamentos.- Son normas jurídicas dictadas por el poder ejecutivo en virtud de su capacidad de elaborar normativas (potestad reglamentaria de la Administración). Su rango en el orden jerárquico es inmediatamente inferior a la ley y se caracterizan por ser normas subordinadas y complementarias.
RECAI
456
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
•
Unidad Didáctica Nº 10
Ordenanzas Municipales.- Es un tipo de norma jurídica que se incluye dentro de los reglamentos, y que se caracteriza por estar subordinada a la ley. Son disposiciones dictadas por un Ayuntamiento o Municipio en ejercicio de la potestad para exigir su cumplimiento.
10.3 PRINCIPIOS JURÍDICOS AMBIENTALES La aplicación de principios jurídicos, imprescindible en aquellas situaciones en que la regulación mediante normas jurídicas no es posible, es de habitual uso en materia ambiental, donde la ordenación jurídica presenta aún muchos aspectos por cubrir, ya sea por su naturaleza reciente o por las particularidades del ámbito ambiental. Estos principios, que constituyen los pilares sobre los que se asienta el Derecho Ambiental, pueden ser de naturaleza tanto estructural como interpretativa, y sirven para analizar con cierta precisión cuál debe ser el papel que desempeña la normativa ambiental. Los principios jurídicos ambientales más representativos son: PRINCIPIOS JURÍDICO AMBIENTALES 1.
La acción sostenible.
2.
La analogía.
3.
El condicionamiento de las leyes naturales.
4.
La conjunción de aspectos colectivos e individuales.
5.
La conservación de las condiciones naturales.
6.
La incorporación de la variable ambiental.
7.
El mantenimiento del capital natural.
8.
El nivel de acción más adecuado.
9.
La prevención o precaución.
10.
La realidad.
11.
La reducción.
12.
La regulación jurídica integral.
13.
Las responsabilidades compartidas (aspecto subsidiario).
14.
La solidaridad.
15.
La transpersonalización de las disposiciones jurídicas.
16.
El tratamiento de causas y síntomas.
17.
La unidad de gestión.
18.
El uso más conveniente.
RECAI
457
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 10
10.4 LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA AMBIENTAL La responsabilidad ambiental, como concepto, podemos definirla de una manera sucinta, como: “la obligación de resarcir, en lo posible, el daño causado o los perjuicios inferidos a consecuencias de actos u omisiones que ocasionan afectación ambiental” Este concepto de responsabilidad ambiental incluye la responsabilidad civil, administrativa y penal, y dispone que estos puedan concurrir a consecuencia de un solo acto u omisión que infrinja la legislación ambiental y demás normas legales vigentes, según sea el caso. La responsabilidad Civil Ambiental es aquella que se deriva del daño o perjuicio causado por una conducta que lesiona o pone en riesgo el ambiente, sin embargo se concreta en el Daño Ambiental sufrido por una persona determinada, en su propia persona como consecuencia de la contaminación de un elemento ambiental. La responsabilidad Administrativa Ambiental es aquella que se deriva de la infracción de la norma ambiental administrativa, sus normas complementarias y su reglamentación, se concreta en la aplicación de una sanción administrativa por la acción u omisión infractora, y de ella nace la obligación de reparar la agresión ocasionada, aplicar las medidas de prevención y mitigación, y asumir los costos correspondientes. La responsabilidad Penal Ambiental es aquella que se deriva de una conducta tipificada como delito, y se concreta en la aplicación de una pena por la acción u omisión dolosa o culposa del autor de una u otra, es estrictamente personal, de interpretación restringida, de irretroactividad vedada, de voluntariedad presunta (una vez demostrada la relación de causalidad entre el ejecutor o inductor y el resultado), y es de orden público. Elementos de la responsabilidad administrativa ambiental. Un sistema de responsabilidad ambiental debería contener los siguientes elementos: a) b) c) d) e)
la protección de la víctima, la protección del ambiente, la correcta imputación de los costos de la reparación de los daños, garantizar la solvencia del responsable y , obligar al explotador (usuario del ambiente) a una autorregulación adecuada.
Por otra parte, la responsabilidad de los particulares por los daños ambientales que no producen un daño a una persona concreta, sino a la comunidad, también merece una regulación especial. El sistema de responsabilidad tanto civil como administrativo trazado hasta ahora por la doctrina y jurisprudencia, que se refiere a lesiones producidas por entre los particulares o entre el estado y aquellos, es insuficiente para abordar los múltiples temas de la responsabilidad por daños ambientales, que sin duda, exceden aquel campo. RECAI
458
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 10
En la responsabilidad administrativa ambiental, los elementos son los comunes de la responsabilidad, por ello es fácil colegir que ellos son: a) El acto, hecho u omisión atribuible al Estado, b) La lesión a un interés jurídicamente protegido o un derecho subjetivo de un particular u otra persona pública, c) La relación de causalidad adecuada, d) La concurrencia de algún factor de atribución.
10.5 LA PROTECCIÓN PENAL DEL MEDIO AMBIENTE ACTIVIDAD NORMATIVA Y PROTECCIÓN PENAL De acuerdo con la configuración del delito contra el medio ambiente indicada en el Código Penal, la conducta punible se tipifica en razón de la comisión de actos “contraviniendo las leyes u otras disposiciones de carácter general protectoras del medio ambiente”. Esto supone introducir un reenvío a la legislación administrativa para valorar penalmente dichos actos; es lo que los penalistas denominan una norma penal en blanco. Este tipo de normas en blanco es relativamente frecuente en el Código Penal, ya que de lo contrario sería necesario incorporar al Código centenares o miles de artículos adicionales, además de su casi inmediata obsolescencia, ya que no se iban a estar aprobando sucesivamente nuevos Códigos Penales cada vez que fuera necesario cambiar un artículo. Uno de los problemas más importantes que se plantean respecto a los ordenamientos administrativos y penal es el de delimitar sus campos de acción. El criterio básico que se sigue para determinar cuál es el ordenamiento competente ante un delito, es la gravedad de la infracción: las más graves serán castigadas por la ley penal, por ser hechos constitutivos de delito o falta, mientras que las infracciones menos graves serán castigadas con sanciones administrativas, por ser meras infracciones de este tipo. No existe una diferencia cualitativa entre delito penal y contravención administrativa, lo que implica que las normas penales castigarán sólo las conductas más graves, siendo responsable la Administración de sancionar todas las demás infracciones ambientales. Es decir, rige el principio de intervención mínima de la norma penal frente a la norma administrativa. ACTIVIDAD DE POLICÍA Y CONTROL En ocasiones es la Autoridad judicial o el Ministerio Fiscal quienes investigan una presunta infracción ambiental. Una vez finalizada la investigación puede que se concluya que los hechos no revisten los caracteres de delito o falta; en tal caso, la Autoridad judicial o el Ministerio Fiscal proceden a remitir la documentación obtenida en la investigación a la Autoridad administrativa competente para que
RECAI
459
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 10
continúe la investigación, por si el hecho fuere constitutivo de una infracción de naturaleza administrativa. ACTIVIDAD SANCIONADORA Y PROTECCIÓN PENAL Un mismo hecho no puede ser susceptible de dos castigos distintos; por tanto, un hecho castigado por un Tribunal no puede ser después también sancionado por la Administración. Tampoco los órganos administrativos pueden realizar una actividad sancionadora frente a hechos constitutivos de delito, en tanto la Autoridad judicial no se haya pronunciado sobre ellos. El incumplimiento de la normativa ambiental lleva aparejada la imposición de sanciones civiles, administrativas o penales. - Sanciones civiles.- Consisten en la reparación, restitución o indemnización por daños o perjuicios sobre la base de una obligación recogida en una ley, un contrato, etc., por llevar a cabo un acto u omisión ilícita en la que intervenga cualquier género de culpa o negligencia. - Sanciones administrativas.- Según su gravedad, pueden ser multas, suspensión de actividades o clausura de instalaciones. Se aplica a cualquiera que haya violado un precepto administrativo. - Sanciones penales.- Pueden consistir en multas o, incluso, en privaciones de libertad. Para llevarlas a cabo pueden apoyarse en las disposiciones de los códigos punitivos, que sancionan o reprimen los actos de desobediencia a los mandatos de la Administración o de los Tribunales.
10.6 DELITOS AMBIENTALES Para el tema de los delitos ambientales, es necesario revisar el Código Penal, ya que en esta norma se recogen los supuestos que se consideran como conductas delictivas, en qué consisten, y cuáles pueden ser los casos reales más comunes. Hay que tener en cuenta que muchas conductas o actuaciones contra el medio ambiente pueden ser consideradas como delito o como infracción administrativa, en función de su gravedad, y que la distinción entre ambas consideraciones no siempre es lo clara que sería desear. De manera general detallaremos los sinnúmeros de delitos que se consideran de origen ambiental: • Delitos sobre la ordenación del territorio, o delitos urbanísticos.- Este delito está protegido por el cumplimiento de las normas administrativas sobre la utilización del suelo. En un sentido más amplio, se ampara la calidad de vida y del hábitat humano, y la conservación de los recursos naturales. Estos aspectos quedan claros si se considera que la urbanización de zonas antes agrestes significa una sustitución de un medio ambiente por otro, un posible RECAI
460
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 10
impacto paisajístico, y la mayor presencia humana en las inmediaciones de las zonas urbanizadas. • Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente.- Son los delitos en la cual se sanciona a quienes provocaren o realizaren emisiones o vertidos a la atmósfera, suelo o aguas, con resultado de daño real o posible a las personas o el entorno natural. También se incluye en estos delitos las alteraciones del medio físico, tales como: extracciones o captaciones de agua de cualquier cauce regular, extracciones o excavaciones de tierra, minerales o rocas, aterramientos consistentes en volcado o arrojado de tierra, depósitos de materiales sólidos peligrosos, inyecciones de gases o líquidos en el subsuelo, vibraciones entre las que se encuentran los ruidos. • Delitos relativos a la protección de la flora y fauna.- Las acciones consistentes en tráfico ilegal o en daños o destrucción de las especies de flora y fauna son consideradas como delito ambiental. Las especies amenazadas que se encuentran en peligro de extinción, especies sensibles a la alteración de su hábitat, especies vulnerables y especies de interés especial, necesitan ser conservadas y protegidas. Sin embargo, hay que anotar que no es delito introducir cualquier nueva especie, siempre y cuando no perjudiquen el equilibrio biológico de un ecosistema y se dé el elemento de legalidad en la acción de introducir o liberar especies. • Delitos de riesgos catastróficos.- Estos delitos están divididos en tres secciones que tratan de: la energía nuclear, de los estragos (debidos a explosiones provocadas) y de otros delitos de riesgo como: fabricación, manipulación, transporte y comercialización de materiales tóxicos o peligrosos, tenencia de organismos que puedan ser peligrosos para el hombre o el medio ambiente, condiciones de seguridad en obras públicas y privadas, etc. Por su gravedad e importancia sobre el medio ambiente los delitos por riesgos de energía nuclear y la liberación de materiales radiactivos, son considerados como delitos especiales, ya que estos tipos de delitos han sido poco divulgados y se han aplicado muy poco, aunque fueron, curiosamente los primeros delitos ecológicos que se introdujeron en el ordenamiento jurídico. • Delitos de incendios.- Los delitos de incendios forestales no son nuevos, sin embargo, la consideración especial cuando el incendio afecta a espacios naturales protegidos, o cuando el autor actúa para obtener beneficio económico tienen agravamiento de penas. También presentan una antigua exigencia de las asociaciones ecologistas que están en constante protección de la limitación del uso del suelo y de la madera quemada, ya que no se trata de un delito de peligro o de riesgo, como en otros delitos ecológicos, sino en la producción de un daño, perjudicando gravemente el medio natural.
RECAI
461
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 10
10.7 LA LEGISLACIÓN AMBIENTAL Se define a la Legislación Ambiental como: “el conjunto de disposiciones jurídicas que regulan la conducta humana en relación al medio ambiente. La naturaleza interdisplinaria de estas normas no admite regímenes totalmente divididos y, recíprocamente, se condicionan e influyen dentro de todas las ramas jurídicas y científicas existentes” (Jaquenod, 1996). En materia de legislación ambiental, al igual que en otros muchos campos, las normas que se promulguen deben ser de aplicación efectiva y de obligado cumplimiento. El alcance de la sanción debe estar en relación directa con el perjuicio ambiental causado. A este respecto, la norma jurídico ambiental (ya sea civil, administrativa o penal) surge por necesidades e intereses contrapuestos entre el productor del daño ambiental, el afectado y el orden público o bien común. También se hace necesaria la exigencia de una estructura institucional y de una serie de aspectos jurídicos vinculados con ésta. El escaso desarrollo de la legislación ambiental, lógico en la etapa inicial de su formación, provoca que existan vacíos en la regulación de ciertos problemas. Sin embargo, es poco común que un determinado problema ambiental no sea regulado de alguna manera. En cambio, es bastante frecuente que esa regulación sea incompleta, es decir, que las normas existentes no se encuentren completadas por otras normas que harían posible su aplicación. El ambiente se continúa rigiendo por normas que no son específicamente ambientales. Para ponerlas al servicio de las políticas y estrategias ambientales que se adopten habrá que aprovechar las normas que coadyuven, modificar las que se opongan, completarlas con normas específicas, correlacionarlas con otras o bien integrarlas en un modo ambiental (Brañes, 1995).
10.8 LEGISLACIÓN AMBIENTAL EN EL ECUADOR En el Ecuador los instrumentos para llevar a cabo la política de medio ambiente, están basados en leyes, normas, acuerdos ministeriales y reglamentos. El Ministerio del Ambiente es el organismo del Estado ecuatoriano encargado de diseñar las políticas ambientales y coordinar las estrategias, los proyectos y programas para el cuidado de los ecosistemas y el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales. Propone y define las normas para conseguir la calidad ambiental adecuada, con un desarrollo basado en la conservación y el uso apropiado de la biodiversidad y de los recursos con los que cuenta nuestro país. Las políticas y estrategias ambientales nacionales se han estructurado considerando, de un lado los grandes ámbitos de la gestión ambiental, esto es, la conservación, preservación, recuperación y uso sostenible del capital natural, y la RECAI
462
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 10
promoción de la calidad ambiental como un factor de mejoramiento de la calidad de vida y de mayor competitividad de los procesos productivos y los servicios. La Gestión Ambiental es una responsabilidad de todos, porque la calidad de vida depende de las condiciones ambientales en las que nos desarrollamos. Por este motivo, el Ministerio del Ambiente se encarga de recopilar la información de carácter ambiental como un instrumento para educar a la población sobre los recursos naturales y la biodiversidad que posee el país, y la manera más adecuada para conservar y utilizar oportunamente estas riquezas. En los últimos años, el Ministerio del Ambiente ha realizado esfuerzos importantes para adecuar el marco de políticas ambientales nacionales, a los nuevos retos y desafíos que encara el desarrollo nacional y a los nuevos escenarios para la gestión de políticas públicas generados a partir de los procesos de reforma del Estado y más particularmente de descentralización. Los resultados más relevantes se resumen en la publicación del Texto Unificado de la Legislación Ambiental Secundaria (TULAS). MARCO JURÍDICO AMBIENTAL En nuestro sistema legislativo ecuatoriano, podemos encontrar un importante número de disposiciones contenidas en la propia Constitución Política de la República del Ecuador vigente desde 2008, Instrumentos Internacionales suscritos por nuestro país, Leyes Orgánicas, Leyes Ordinarias, Reglamentos, Decretos, Acuerdos, Ordenanzas y otros compendios de normas de gestión ambiental., cuya jerarquización se demuestra en la siguiente figura:
1.CONSTITUCIÓN POLÍTICA 2.-TRATADOS Y CONVENIOS INTERNACIONALES 3.- LEYES ORGANICAS 4.- LEYES ORDINARIAS Y LAS ORDENANZAS DISTRITALES 5. NORMAS REGIONALES 6.
DECRETOS -
7.
REGLAMENTOS -
8.
ORDENANZAS -
9.
ACUERDOS -
10.
RESOLUCIONES -
Pirámide del ordenamiento jerárquico legal en el Ecuador
RECAI
463
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 10
El Marco Jurídico Legal básico vigente de la Legislación Ambiental en el Ecuador está definido en el Ministerio del Ambiente por las principales Leyes: • • • • • • •
Constitución de la República del Ecuador. Ley de Gestión Ambiental. Políticas Básicas Ambientales. Codificación a la Ley Forestal y de Conservación de Áreas Naturales y Vida Silvestre. Ley de Prevención y Control de la Contaminación Ambiental. Texto Unificado de la Legislación Ambiental Secundaria. Reglamento de Aplicación de los Mecanismos de Participación Social (Decreto Ejecutivo 1040 del 22 de abril de 2008).
NOTA: Revisar estas leyes en los anexos del curso (CD ROM).
En cuanto al Marco Institucional la Ley de Gestión Ambiental establece que la autoridad ambiental nacional la ejerce el Ministerio del Ambiente, instancia rectora, coordinadora y reguladora del sistema nacional descentralizado de Gestión Ambiental; sin perjuicio de las atribuciones que en el ámbito de sus competencias y acorde a las leyes que las regulan, ejercen otras instituciones del Estado como es el INEN (Instituto Ecuatoriano de Normalización) y sus Normas Técnicas, el Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo (Ministerio de Trabajo), el IESS (Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social) y otras normativas. En el siguiente esquema se describe el Marco Legal Ambiental en el Ecuador:
Marco Legal Ambiental CONSEJO NACIONAL DE DESARROLLO SUSTENTABLE (CNDS) Reguladores Ambientales Por Recurso Natural (DIGMER, CNRH, Otros) MINISTERIO DEL AMBIENTE (MAE)
GOBIERNO CENTRAL
Reguladores Sectoriales (DINAPA, CONELEC, Otros)
SISTEMA NACIONAL DESCENTRALIZADO DE GESTIÓN AMBIENTAL (SNDGA)
Consejos Provinciales (Autoridad de Cuencas Hidrográficas) GOBIERNOS SECCIONALES Gobiernos Locales Autónomos (Autoridad Ambiental Local)
REGULADO
RECAI
464
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 10
“Texto Unificado de Legislación Secundaria de Medio Ambiente” (TULSMA) El 31 de marzo de 2003 en la Edición Especial No. 2 del Registro Oficial por Decreto Presidencial No. 3516 se publica el TULSMA que consta de nueve libros como se indica a continuación: LIBRO I
LIBRO II
LIBRO III
LIBRO IV
LIBRO V
LIBRO VI
RECAI
De la Autoridad Ambiental TITULO I De la Misión Visión y Objetivos del Ministerio del Ambiente TITULO II Procesos de delegación a la iniciativa privada Técnicos de Administración y Supervisión De la Gestión Ambiental TITULO I Del Consejo Nacional de Desarrollo sustentable TITULO II Del Sistema Nacional Descentralizado de Gestión Ambiental Del Régimen Forestal TITULO I De los Objetivos de Prioridad Nacional Emergente de la Actividad Forestal TITULO II Del Régimen Forestal TITULO III Del Patrimonio del Estado TITULO IV De los Bosques y Vegetación Protectores TITULO V De las Tierras Forestales y los Bosques de Propiedad Privada TITULO VI De las Plantaciones Forestales TITULO VII Del Registro Forestal TITULO VIII De la Producción y Aprovechamientos Forestales TITULO IX Del Control y Movilización de Productos Forestales y de la Vida Silvestre TITLUO X De la Investigación y Capacitación Forestales TITULO XI De los Incentivos TITULO XII De la Protección Forestal TITULO XIII De las Industrias Forestales TITULO XIV De las Áreas Naturales y de la Flora Y Fauna Silvestres TITULO XV Del Financiamiento TITULO XVI De la Jurisdicción y del Procedimiento TITULO XVII Disposiciones Generales De la Biodiversidad TITULO I Grupo Nacional de Trabajo sobre Biodiversidad (GNTB) TITULO II De la Investigación, Colección y Exportación de Flora y Fauna Silvestre TITULO III Control de Cacería y Vedas de Especies de Fauna Silvestre TITULO IV Instructivo para el funcionamiento de centros de rescate, zoológicos, museos, jardines botánicos y muestrarios de fauna y flora silvestre TITULO V De los Guías Naturistas TITULO VI Del Funcionamiento de los comités de gestión en el patrimonio nacional de Áreas protegidas TITULO VII De la Bioseguridad De los Recursos Costeros TITULO I De la Subsecretaria de Gestión Ambiental Costera TITULO II Del Programa de Manejo de Recursos Costeros (PMRC) TITULO III De los Recursos costeros TITULO IV Normas para la regulación ambiental y ordenamiento de la actividad acuicultora experimental en tierras altas De la Calidad Ambiental TITULO I Del Sistema Único de Manejo Ambiental TITULO II Políticas Nacionales de Residuos Sólidos TITULO III Del Comité de Coordinación Interinstitucional para la
465
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
TITULO IV TITULO V TITULO VI TITULO VII ANEXO 1 ANEXO 2 ANEXO 3 ANEXO 4 ANEXO 5 ANEXO 6 ANEXO 7
Unidad Didáctica Nº 10
Gestión de Residuos Reglamento a la Ley de Gestión Ambiental para la Prevención y Control de la Contaminación Reglamento para la Prevención y Control de la Contaminación por Desechos Peligrosos Régimen Nacional para la Gestión de Productos Químicos Peligrosos Del Cambio Climático Norma de Calidad Ambiental y de descarga de efluentes: recurso agua Norma de Calidad Ambiental del recurso suelo y criterios de remediación para suelos contaminados Normas de emisiones al aire desde fuentes fijas de combustión Norma de Calidad del Aire Ambiente Limites permisibles de niveles de ruido ambiente para fuentes fijas, fuentes móviles y para vibraciones Norma de Calidad ambiental para el manejo y disposición final de desechos sólidos no peligrosos Listados nacionales de Productos Químicos prohibidos peligrosos y de uso severamente restringido que se utilicen en el Ecuador
LIBRO VII
Del Régimen especial GALÁPAGOS TITULO I Plan Regional para la Conservación y el Desarrollo Sustentable de Galápagos TITULO II Reglamento Especial de Turismo en áreas Naturales Protegidas (RETANP) TITULO III De la Reserva Marina TITULO IV Reglamento de control total de Especies introducidas de la Provincia de Galápagos TITULO V Reglamento para la Gestión Integral de los Desechos y Residuos para las Islas Galápagos
LIBRO VIII
Del Instituto para el Ecodesarrollo Regional Amazónico ECORAE
LIBRO IX
Del Sistema de Derechos o Tasas por Servicios que presta el Ministerio de Ambiente y por el uso y aprovechamiento de bienes Nacionales que se encuentran bajo su cargo y protección TITULO I De las Tasas y Tarifas TITULO II Tablas TITULO III Derogatorias y Prohibiciones
* Revisar todos los libros del TULSMA en los anexos del curso.
RECAI
466
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 10
10.9 PRODUCCIÓN MÁS LIMPIA Según la definición de las Naciones Unidas aprobada en 1992, “Producción Más Limpia” es: "la aplicación continua de una estrategia ambiental, preventiva e integrada en los procesos productivos, los productos y los servicios, para reducir los riesgos relevantes a los humanos y el medio ambiente".
La Producción más Limpia permite: • • • • •
El ahorro de materias primas, agua y energía. La eliminación, reducción y/o sustitución de materias peligrosas. La reducción de cantidad y peligrosidad de los residuos y las emisiones contaminantes. La reducción de los impactos durante el ciclo de vida de un producto, desde la obtención de las materias primas hasta el residuo final. La incorporación de criterios medioambientales en el diseño y la distribución de los servicios.
La Producción más Limpia es una herramienta estratégica de política empresarial, que integra el medio ambiente en la gestión global de la empresa y que le permite mantener o mejorar la competitividad en un marco de sostenibilidad del medio. Su aplicación requiere una Gestión Ambiental responsable, un cambio de actitudes y la evaluación y aplicación de los conocimientos y opciones tecnológicas. Además, la Producción más Limpia es una opción de gestión ambiental que ha demostrado ser la etapa previa a las alternativas correctas de tratamiento o disposición con las que no es incompatible. Este concepto de estrategia de prevención ambiental integrada recibe una serie de denominaciones de significado muy similar: minimización, reducción en origen, prevención de la contaminación, producción más limpia, ecoeficiencia, etc. Producción más limpia (PL) es el término internacional para lograr la reducción de impactos ambientales de procesos, productos y servicios a través del uso de mejores estrategias, métodos y herramientas de gestión (PL es llamada Prevención de la Contaminación en Norteamérica, y Producción Más Limpia (P+L) en América Latina. Términos relacionados incluyen negocios verdes, negocios sustentables, eco-eficiencia y minimización de los residuos. VENTAJAS DE LA PRODUCCIÓN MÁS LIMPIA • • • • •
RECAI
Disminución del riesgo ambiental para la salud y de accidentes laborales. Ahorros económicos de materias primas, agua y energía. Ahorros en la gestión y el tratamiento de las corrientes residuales. Mejora de la imagen pública de la empresa. Aumento de la calidad del producto. 467
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
• • • • •
Unidad Didáctica Nº 10
Reducción de productos fuera de especificaciones. Racionalización de la estructura de trabajo. Superación de hábitats rutinarios y replanteamiento de procesos y procedimientos. Optimización de los procesos y de los recursos. Facilita el cumplimiento de los requisitos ambientales de la empresa y permite su desarrollo sostenible.
Sistemas de Gestión Ambiental y Producción más Limpia La mejor manera de implementar P+L es, sistemáticamente, a través de toda la organización involucrada. Un Sistema de Gestión Ambiental (SGA), es un buen acercamiento. Un sistema total como éste ayuda a organizaciones, especialmente negocios, a gestionar su actuación ambiental. Disciplinas formales tales como la Norma ISO 14001 para Sistemas de Gestión Ambiental se están usando más y más. La P+L es una herramienta de Mejora de Procesos cuyo objetivo general es el “Reconocimiento de la Necesidad”. ACTIVIDADES EN LA PRODUCCIÓN MÁS LIMPIA En general las actividades en la Producción más Limpia se describen en el siguiente gráfico:
Hoy por hoy las actividades económicas son parte esencial de la existencia de las sociedades, ellas permiten la producción de riquezas, el trabajo de los individuos y generan los bienes y servicios que garantizan su bienestar social. Las actividades económicas son cada día más complejas y requieren del uso y tecnologías más avanzadas, con el objeto de mantener la productividad RECAI
468
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 10
competitiva en un mercado cada vez más exigente. En la actualidad, muchas actividades económicas son fuente permanente de contaminación. De esta forma se presenta el problema de la necesidad de mantener y ampliar las actividades económicas por el significado social que ellas tienen en la generación de riquezas; pero al mismo tiempo tomar conciencia sobre la contaminación ambiental que éstas causan, para buscar soluciones y mantener el equilibrio ecológico y ambiental.
10.9.1
FASES NECESARIAS PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE P+L
Las fases para la implementación de un programa de P+L son: FASE 1: INICIO − Designar un equipo − Listar las etapas del proceso − Identificar las operaciones generados de residuos FASE 2: ANÁLISIS DE LAS ETAPAS DEL PROCESO − − − −
Preparar el diagrama de flujo del proceso Hacer un balance de masa y energía Asignar costos para las corrientes residuales Revisar el proceso e identificar las causas de los hechos
FASE 3: GENERACIÓN DE OPORTUNIDADES DE PML − Generar opciones de minimización de residuos − Seleccionar opciones viables FASE 4: SELECCIONAR SOLUCIONES DE PML − − − −
Evaluar viabilidad técnica Evaluar viabilidad económica Evaluar los aspectos ambientales Seleccionar soluciones para la implementación
FASE 5: IMPLEMENTACION DE SOLUCIONES DE PML − Preparar la implementación − Implementar soluciones de minimización de residuos − Monitorear y evaluar resultados FASE 6: MANTENIMIENTO DEL PROCESO DE PML − Mantener soluciones de minimización − Identificar nuevos procesos para la minimización de nuevos residuos RECAI
469
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
10.9.2
Unidad Didáctica Nº 10
MÉTODO PARA DESARROLLAR UN PROGRAMA DE P+L El método para desarrollar un programa de PML por etapas son:
RECAI
470
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
10.9.3
Unidad Didáctica Nº 10
PRODUCCIÓN MÁS LIMPIA EN EL ECUADOR
El proceso Producción más Limpia en el Ministerio del Ambiente, tiene respaldo jurídico en la Constitución Política del Estado, en la Ley de Gestión Ambiental, en la Ley de Ciencia y Tecnología y sobre todo su respaldo se fundamenta en los principios emitidos en la Cumbre de Río 1992 para la consecución del Desarrollo Sostenible. La gestión del Ministerio del Ambiente siempre estará conducida a formar parte de procesos encaminados al Desarrollo Sostenible del país y en la prevención considerada como un principio de gestión en cualquier sector de la economía social y económica la misma que representa una dimensión fundamental que evita el riesgo, la contaminación y hasta la pérdida económica. En el caso de los procesos productivos se orienta hacia la conservación de materias primas y energía la eliminación de materias primas tóxicas y la reducción de la cantidad y toxicidad de todas las emisiones contaminantes y de los desechos. En el caso de los productos se orienta a la reducción de los impactos negativos que acompañan el ciclo de vida del producto, desde la extracción de materias primas hasta su disposición final. En los servicios se orienta hacia la incorporación de la dimensión ambiental, tanto en el diseño como en la presentación de los mismos. El Ministerio del Ambiente ha propuesto Líneas de Política en Producción más Limpia, las mismas que se enmarcan en una estrategia apoyada en su elaboración con el proyecto (Banco Interamericano de Desarrollo y Centro Ecuatoriano de Producción más Limpia) BID - CEPL cuyo objetivo en su aplicación, será la disminución del nivel de contaminación. Las líneas de Política y la Estrategia han tenido varios acercamientos en las ciudades de Quito, Guayaquil y Cuenca; el proceso de difusión para la futura promulgación continúa, gracias a proyectos como el de los Países Bajos, el de Auto evaluación Nacional de Cambio Climático, el de contaminantes Orgánicos Persistentes. Este proceso, direcciona todas sus actividades a la obtención de un Ecuador más Limpio y Competitivo (EmLC) como un eslogan de desarrollo y un objetivo de Ministerio. El proceso de Producción más Limpia pretende: • Generar y consolidar una masa crítica de actores públicos y privados que produzcan en forma limpia. • Declarar como prioridad nacional el prevenir y minimizar la contaminación en su origen, bajo el concepto de ciclo de vida del producto. • Destacar como instrumento, la transferencia de tecnología para la disminución de los Gases Efecto Invernadero (GEI).
RECAI
471
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Unidad Didáctica Nº 10
• Fomentar el desarrollo de un sistema de tratamiento de envolturas y recipientes descartables. • Apoyar al consejo Nacional de Competitividad. • Promover convenios de Producción más Limpia entre el estado y las entidades ejecutoras, Entidades Seccionales, Organizaciones no gubernamentales y los sectores de Producción y de Servicio. Ecuador, como gran parte del Globo experimenta cada vez con más intensidad los embates de la naturaleza debidos al cambio climático producido por el ya tan famoso Calentamiento Global, que en conjunto es la consecuencia de la explotación inmisericorde de recursos naturales tanto renovables como no renovables. La humanidad empieza a despertar de su largo letargo y toma conciencia de que el Desarrollo Sustentable es el único camino para sobrevivir, por ello, ha decidido afrontar este problema por todos los frentes posibles, siendo uno fundamental la promoción e implementación de mecanismos de Desarrollo Limpio en los sectores productivos. Conociendo esto, en nuestro país, cada vez son más las empresas que se unen a la cruzada por el Planeta, y que en conjunción con el CEPL han basado sus Planes de Manejo Ambiental en el uso de herramientas de Producción más Limpia, lo que les ha permitido mejorar sus estándares de productividad, competitividad y rentabilidad con la disminución de riesgos para el ser humano y el ambiente.
RECAI
472
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Bibliografía
BIBLIOGRAFÍA AENOR (Asociación Española de Normalización y Certificación) Normas sobre Sistemas de Gestión Ambiental. ARTECHE RODRÍGUEZ, FERNANDO: Gestión Medioambiental en la Industria. BLASCO, JOSE LUIS: Los Sistemas de Gestión Medioambiental y sus ventajas. BUSTOS AYOVÍ FERNANDO: Manual de Gestión y Control Medioambiental. CEPYME (Instituto Superior de Estudios Empresariales-Madrid): Curso Multimedia de Gestión Medioambiental en la Empresa. CLEMENTS, RICHARD: Guía completa de las Normas ISO 14000. CONESA FERNANDEZ-VITORA: Auditorías Medioambientales. Guía Metodológica para la Evaluación del Impacto Ambiental Instrumentos de la Gestión Ambiental en la Empresa CONESA FERNANDEZ-VITORA: Auditorías Medioambientales. Guía Metodológica. CURSO DE CONSULTORÍA: Monografía y resúmenes. DESPACHO DE CONSULTORÍA IDEA: Impacto, dirección y estrategia de una consultora ESCUELA
DE
ORGANIZACIÓN
INDUSTRIAL:
Prontuario
de
Gestión
Medioambiental/Aplicaciones del manual media a sectores industriales.
ECA – Instituto de Tecnología y Formación: Auditorías Ambientales. GERARD KIELY: Ingeniería Ambiental. Fundamentos, entornos, tecnologías y sistemas de gestión.
GÓMEZ OREA DOMINGO: Evaluación del Impacto Ambiental
RECAI
473
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Bibliografía
GÓMEZ OREA Y GÓMEZ VILLARINO: Consultoría e Ingeniería Ambiental HUNT. D. Y JOHNSON, C.: Sistemas de Gestión Medioambiental. Principios y práctica. INSTITUTO SUPERIOR DE EDUCACIÓN-ISED: Curso Máster de Gestión Ambiental. JAQUENOD, S. Iniciación al Derecho Ambiental
JOHN E. SUSSAMS: Cómo elaborar informes de trabajo. LA ORDEN GIL Y VILLENA UGARTE: Sistema de Gestión Medioambiental. LA LEY Actualidad, S.A.: Revista de Gestión Ambiental.
LAMPRECHT JAMES: Directrices
para la implantación de un Sistema de Gestión
Medioambiental.
LUDEVID MANUEL-OLLÉ MONTSERRAT: Cómo crear su propia empresa. MINISTERIO DEL AMBIENTE ECUATORIANO: Manual de Usuario de Regularización y Control Ambiental ORTEGA DOMINGUEZ Y RODRÍGUEZ MUÑOZ: Manual de Gestión Ambiental REBOLLO MARTÍN, L. Responsabilidad de las Administraciones Públicas en España. SEAONEZ CALVO MARIANO: Manual de Gestión Medioambiental en la empresa. SERRANO JAIME: Tecnologías de la información en sistemas de gestión ambiental. VEGA MORA Y GOMEZ GOTOR: Medio Ambiente y Gestión Medioambiental. UNIVERSIDAD REY JUAN CARLOS DE MADRID: Curso de Gestión Ambiental en la Industria.
RECAI
474
RED ECUATORIANA DE CONSULTORES AMBIENTALES INDEPENDIENTES Av. Fernández Salvador 270 y Pedro Freile J17-2A Teléfono: 2531-819 Fax: 2297562 Casilla Postal: 17-03-696 http://www.recaiecuador.com E-mail:
[email protected]
SOLICITUD DE ADMISIÓN
DATOS PERSONALES Nombres y Apellidos:…………………………………………………………….........….…SEXO: Mujer
Hombre
Fecha de nacimiento:..…./….../……... Céd. Identidad:………………...…. E-mail:…………………...…….…….....… Dirección actual:………………………………………………………………………………………………………………… Ciudad:…………………………………………………….. Provincia:……………………………………………………..… Teléfono domicilio:……………………… Teléfono del trabajo:………….…………… Celular:………….…..…...……
DATOS ACADÉMICOS (Señalar especialización y entidad)
Bachiller: …………………………………………………………………………………………………………………………. Titulación académica: …………………………………………………………………………………………….……....…… Otros títulos: ……………………………………………………………………………………………………….…………….
DATOS LABORALES
¿TRABAJA?
SI
NO
Empresa:………………………………………………………………………..……….
¿ESTUDIA?
SI
NO
Entidad:………………………………………………………………………………….
INDIQUE LOS TEMAS AMBIENTALES CON MÁS EXPERIENCIA QUE UD. CONOCE 1..................................................................................................................................................................................... 2....………………………………………………………………………………………………………….……………………… 3....………………………………………………………………………………………………………………………….……… 4.…...………………………………………………………………………………………………………………….……………
* Opcional: Adjuntar a esta solicitud su Currículum Vitae Enviar a:
[email protected] Por fax: (02) 2297562 ó a la Casilla de Correos: 17-03-696 Quito
FECHA:……………………………………..……………..
RECAI
FIRMA:………………………………………………
475
