Curso Auditor Lider

March 16, 2018 | Author: Alejandro Piñeiro Caro | Category: Quality Management, Calibration, Iso 9000, Quality (Business), Production And Manufacturing
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Descripción: VER...

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- ------------------I

--------------------

I

ACTUALIZADO SEGÚN ISO 9001 :2008 E ISO 19011 :2002

Tabla de Contenido

manual, cualquier documentación relacionada con mismo (con excepción de cualquier norma nacional o internacional referido aquí) y la información revelada allí son confidenciales y de propiedad de Bureau Veritas (BV). La información no puede ser usada o revelada a otros por ninguna razón excepto con autorización específica por escrito de receptor, al aceptar ni documento, ni la información revelada allí, ni documento, acuerda cualquier parte mismo será reproducida o transferida a otros documentos y tampoco será usada o revelada a otros por ninguna razón excepto con autorización especifica por escrito de BV. (Copyright) 2010 Un trabajo sin publicar de BV todos los derechos. Sistemas de de la Calidad Curso de Formación Auditor/Auditor (A17024)

Edición: Sepl2010CursoAudilorlAuditor

Tabla de Contenido CONTENIDO

Capítulo 4 Capítulo 5

Panorámica

- Sección 5

Responsabilidad de la Dirección Capítulo 6

de ISO 9001 :2008

6

Capítulo 7

9001 :2008 - Sección 7

Capitulo 8

8

Capítulo 9

Auditor Certification - Form 118

Edición: Sept 2010Curso Auditor/Auditor

/ Traducción Dic.20 10

2de2

Horario del Curso

Bureau Verilas

HORARIO DEL CURSO

OlA UNO Sesión

Título

Inicio

Fin

1.

Registro

08:45

09:00

2.

Capítulo 1 - Introducción al Curso

09:00

09:30

3.

Ejercicio 1 - Mini Entrevista

09:30

10:30

4.

Café

10:30

10:45

5.

Ejercicio 2 - Jerga de la Calidad

10:45

11 :15

6.

Capítulo 2 - Introducción a la Gestión de la Calidad

11 :15

12:00

7.

Capítulo 3 - Panorám ica de ISO 9001 :2008 Prólogo a la Sección 3

12:00

12:45

8.

Ejercicio 3 - Documentación

12:45

13:00

9.

Comida

13:00

14:00

10.

Ejercicio 3 - Documentación Continuación

14:00

15:00

11 .

Capítulo 4 - Panorámica de ISO 9001 :2008 Sección 4 - Sistema de Gestión de la Calidad

15:00

15:30

12.

Ejercicio 4 - Responsabilidad de la Dirección

15:30

16:30

13.

Café

16:30

16:45

14.

Capítulo 5 - Panorámica de ISO 9001 :2008 Sección 5 - Responsabilidad de la Dirección

16:45

17:30

15.

Ejercicio 5 - Recursos

17:30

18:00

16.

Capítulo 6 - Panorámica de ISO 9001 :2008 Sección 6 - Gestión de Recursos

18:00

18:30

17.

Resumen del día 1, asignación de tarea y cierre del día

18:30

19:00

Edición: Sept 2010 Curso AuditorjAuditor Jefe de SGC (A 17024) j Traducción Dic.2010

1 de 5

Horario del Curso

Bureau Veritas

DIADOS

Sesión

Título

Inicio

Fin

18.

Resumen del Día 1 - Discusión de la tarea

09:00

09:45

19.

Ejercicio 6 - Realización del Producto

09:45

10:30

20.

Café

10:30

10:45

21.

Ejercicio 6 - Realización del ProductoContinuidad

10:45

11 :45

22.

Capítulo 7 - Panorámica de ISO 9001 :2008 Sección 7

11 :45

12:15

23.

Ejercicio 7 - Medición, análisis y mejora

12:15

13:00

24.

Comida

13:00

14:00

25.

Ejercicio 7 - Medición, análisis y mejora ­ Continuación

14:00

14:30

26.

Capítulo 8 - Panorámica de ISO 9001 :2008 Sección 8

14:30

15:00

27.

Taller 1 - Revisión del Manual de Calidad

15:00

16:00

28.

Café

16:00

16:15

29.

Capítulo 9 - Proceso de Acreditación y Certificación

16:15

16:45

30.

Taller 2 - Planificación de la Auditoría Fase 2

16:45

18:15

31.

Resumen del día 2- Entrega del Examen Modelo, asignación de la tarea (incluye Sección 1 del examen modelo) - Cierre del día

18:15

18:45

Edición: Sept 2010 Curso AlIditorjAlIditorJefe de SCC (A 11024) j Traducción Dic.2010

2 de 5

Horario del Curso

Bureau Veritas

OlA TRES

Sesión

Título

Inicio

Fin

32.

Resumen del Día 2, discusión de la tarea, inclusive realimentación de la Sección 1 del Examen Modelo

09:00

010:00

33.

Capítulo 10- Gestión de la Auditoría

10:00

11 :00

34.

Café

11 :00

11: 15

35.

Ejercicio 8 - Informes de No Conformidad

11 :15

13:00

36.

Comida

13:00

14:00

37.

Capítulo 11 - INC y Acciones Correctivas

14:00

14:30

38.

Ejercicio 9 - Revisión de Acciones Correctivas

14:30

15:15

39.

Taller 3 - Matriz del Plan de Auditoría

15:15

15:30

37. Café

15:30

15:45

38. Taller 3- Matriz del Plan de Auditoría (cont.)

15:45

17:00

39.

Capítulo 12 - Enfoque de la Auditoría

17:00

17:45

40.

Ejercicio 10 - Comunicación

17:45

18:15

18:15

18:45

41 . Resumen del día 2- Entrega del Examen Modelo, asignación de la tarea (incluye Sección 1 del examen modelo) - Cierre del día

Edición: Sept 2010 Curso AuditorlAuditorJefe de SGC (A 17024)

I

Traduaión Dic.2010

3 de 5

Bureau Veritas

Horario del Curso

OlA CUATRO

Sesión

Título

Inicio

Fin

42.

Resumen del día 3, inclusive realimentación de la Sección 4 del Examen Modelo

09:00

10:00

43.

Capítulo 13 - Realización de la Auditoría

10:00

10:45

44.

Café

10:45

11 :00

45.

Taller 4 - Lista de Verificación

11 :00

12:00

46.

Capítulo 14 - Informes

12:00

12:30

47.

Discusiones sobre las Secciones 2 y 3 de la Sección 4 del Examen Modelo

12:30

13:00

48. Comida

13:00

14:00

49.

14:00

16:15

16:15

16:30

Taller 5 - Simulación - Entrevistas (inclusive retroalimentación)

50. Café 51.

Taller 6 - Preparación para la reunión de cierre

16:30

17:30

52.

Resumen de lo cubierto hasta la fecha y sesión de preguntas y respuestas

17:30

18:00

Edición: Sept 2010 Curso Auditor/AuditorJefe de SGC (A 17024) / Traducción Dic. 2010

4 de 5

Horario del Curso

Bureau Veritas

DIACINCO

Sesión

Título

Inicio I

Fin

53.

Resumen de lo cubierto hasta la fecha

09:00

09:30

54.

Taller 6 - Preparación para la reunión de cierre (cont.)

09:30

10:30

54.

Capítulo 15 - Certificación de Auditores

10:30

11 :00

55.

Café

11 :00

11 :15

56.

Taller 7 - Simulación - Reunión de Cierre (incluye retroalimentación)

11 :15

13:00

57.

Comida

13:00

14:00

58.

Reglas y Formato del Examen

14:00

14:30

59.

Examen

14:30

16:30)*

60.

Resumen de fin de curso I formatos de evaluación

16:30)*

17:00)*

)* Nota:

Si hay participantes que deben realizar el examen en un idioma diferente de su idioma materno, se añadirán 30 minutos a estos tiempos.

Edición: Sept 2010 Curso Auditor/Auditor Jefe de SGC (A 17024) / Traducción Dic.2010

5 de 5

I

Sistema de Gestión de la Calidad Curso de Formación para Auditor I Auditor Jefe

Capítulo 1 - Introducción al curso

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.

,

­

.

I :I.I;':W,'II Move Forward with Confidence

....;IIR..

1)

-

Bureau Veritas

lIlIIIIDJIl

• Establecida en 1898

• Filiales en 140 países

• Facturación de más de €2.500 millones

• 900 oficinas y laboratorios

• Más de 370.000 clientes en todo el mundo

• Más de 39.000 empleados

Nuestra Visión Ser el lider en nuestra industria y un jugador mayor en nuestros segmentos de mercado y mercados geográficos clave

~

Nuestra Misión Aportar valor económico a los clientes a través de la gestión de C·MA·RL·RS de sus bienes, proyectos, productos y sistemas que resulte en licencias de operación, , reducción de riesgos y mejora del rendimiento Audi'or f Audi'o , Jefe "" SGC I .. 1 702' \ • Edid6n o.

, , n."'T.

. ,n; · ,Mn

3

Bureau Veritas Certification

Uno de los organismos de certificación más reconocido del mundo • Liderazgo global en servicios de Certificación de Sistemas de Gestión • 65.000+ auditores a nivel mundial en 140 paises • 100000+ empresas certificadas • Líder mundial en Gestión Medioambiental (ISO 14001) • Líder mundial (50% Market Share) en la certificación ética y social (SA 8000) • Organismo de Certificación con la más amplia acreditación (más de 44 Acreditaciones Internacionales) • Líder del mercado en formación acreditada l.

Alcance mundial con experticia local

• Auditorias pragmáticas con sentido común

4

Oferta Total de Bureau Veritas Certification Seguridad agroalimentaria

Prevención de riesgos laborales

..

BRe Global Food Standald

...

...

IFS Intemational Food Standard

...

Auditorías de cumplimiento

...

EurepGAP

...

Estándares de la Industria

...

Outlh HACCP and Oanísh HACCP OS 3027

...

GMP+ and

...

Faml-QS

...

Blo-terrorismo

...

Gesti6n1 FUibilidad de la cadena de suministro

as and GMO

ISO 9001 ASJEN-9100

TUOOO

1501TS 16949

===

OHSAS 18001

Responsabilidad Social ...

!A8000

...

Global R,porUng Initlatlve (GRI)

...

AA1000

Seguridad

Calidad

• • • •

~ ~

'¡~ o/'( 0 ¿ '1 ",..,. (.o. ¡,.

.J$)

ffUro H/)7f "C

Ambiente ...

ISO 14001 fEMAMSO 14064

...

Gases de ínvemaderc>- UN CDM I Eu ETS

...

ForeS1al .pEFC, FSC

...

ISO 27001/20000



TICK IT

...

TAPA

... ss 15000 Otros: ...

Audjtorias interna y a la medida para clientes

...

Sistemas de Gestión Integrados

• es EN 160011150 2WOO ...

Vericen

y servicios de formación para cualquiera de los esquemas mencionados ...... /11

Aud;lo, 'udilo, Jef. de SGC lA 17024

• Edi ~ , , Ol'lr.-L'-........ I

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Capítulo 3 - Resumen de ISO 9001 :2008 Cláusulas 0.1 a 3

,""ove Forward wirh Confidence

Plan de la Sesión

Formato:

Formación dirigida por el instructor y discusión abierta

Objetivos:

Entender los orígenes de la serie de normas ISO 9000 En tender el propósito, contenido e interrelaciones de la serie ISO 9000, así como de las normas de apoyo, incluyendo ISO 19011 Entender los requisitos de ISO 9001 :2008 (hasta la Sección 3) y ser capaz de explicar e interpretar dichos requisitos Ser capaz de utilizar ISO 9000:2005 para mejorar el entendimiento de los requisitos de ISO 9001 :2008 Reconocer cómo los ocho principios de la gestión de la calidad sustentan la estructura y los requisitos de ISO 9001 :2008

Auditor I Aud~or Jef. d. SGC lA 11024

-~, '

'.n".mh~

20'0 I

T.a"..,,;, ,nldO'O

2

I Familia ISO 9000 los Anexos A y B son para información solamente

Sistemas de gestión de la calidad Fundamentos y vocabulario

ISO 10012

Mediciones

ISO

9000: 2005

ISO 19011

Auditorias

Directrices Gestión para el éxito sostenido de una organización

Sistemas de gestión de la calidad Requisitos

Un enfoque de SGC

... cuando sea necesario (e.g . ISO/TR 10013)

3

0.1 General

• La adopción de un SGC > una decisión estratégica • El desarrollo de un SGC puede ser influenciado por muchos factores • Los requisitos del SGC son complementarios a aquellos para productos • La norma puede ser utilizada para muchos propósitos

"lItn,

'"n,

Jo,. do ~c:",

'170"

_ Edición S.otl.mb,. 2010

I

T..dued6n Die 2010

4

10.2 Enfoque de procesos

I

1) ~

• Se promueve el enfoque de procesos para la gestión de la calidad

• Introduce el modelo basado en procesos como una representación conceptual de los requisitos especificados

D

(el. proced,mie»/o)

. =:> ~ Recursos Actividades del Proceso

Oulpul

~

H U 1~c::)1 ~ /c::u. ~ e D rV" q q1 Pro~o Iq Proceso

Proceso

A

Pro:;,"

j} Nombre los parámetros necesarios para identificar un proceso ... Jefe de SGC { A 1102( - o, '

••

. .mh"'201JILT~'

-el"

ni,.,.,.

5

0.2 Enfoque de procesos

La ventaja de este enfoque es que permite control y seguimiento no sólo sobre los procesos individuales, sino también sobre su interacción. Este enfoque toma en cuenta la importancia de: • entender y cumplir los requisitos • considerar los procesos en términos de valor añadido • obtener resultados de su desempeño y eficacia • mejorarlos con base en mediciones objetivas

Auditor.

.10'. do

""e

.17.,.

_ 'di"ón Seotie mbre 2010 I TI

,ni. ,n1n

6

I Modelo del sistema de gestión

-

de la calidad

. . ....... Información

Valor afladldo SISTEMA DE GESTlON DE LA CALIDAD

10.3 Relación con ISO 9004 ISO 9001: 2008

ISO 9004: 2009

Enfoca en la eficacia

Enfoca en el éxito sostenido

y es certificable

y no es certificable

Enfoca a clientes

Enfoca a entes interesados

Ambas enfocan a la gestión de la calidad

Ambas se basan en los 8 principios

.ud~or I Aud~or Jefe de SGC 'A 170" • EdiciÓn Seotiembr. 211101 Traducción DI .

7

,0;e."'0

• Fdid6n S.o';.mb,.

Vt.!J.

,. ....... \1.

"'tR.f;; Si/No

~

Pregunta directa - respuesta »> pocas palabras

~

La intención es que arrojen información muy específica

~

Desventajas: • No suministran mucha información • Si se utilizan con mucha frecuencia puede parecer un

interrogatorio

Aud~or'

Auditor Jefe de SGC, ,17024

- Edición SeDUembr. 2t>10fT,.ducclón OIe.2010

21

Preguntas aclaratorias ~ Intentan

aclarar, obtener información completa y evitar malos entendidos

~

Permiten una comprensión cabal de la situación

~

Desventajas: • Si se utilizan con demasiada frecuencia puede crearse la

impresión de que no se estaba escuchando

• Consumen tiempo • Si no está preparado para escuchar atentamente, no las utilice

AudlOn,

1IIn, J.r. d. s"c lA 17074

_ Fdl, .

Senhemb.. 2011

o OIe .20'0

22

Capítulo 13. Realizando la auditoría

Move Forward wÍfh Confidence

Plan de la Sesión Formato:

Formación dirigida por el instructor y discusión abierta

Objetivos:

Entender los métodos para recoger la información y la evidencia de la auditoría Entender la importancia de la observación durante la auditoría, en particular la observación de los procesos de producción y de prestación del servicio Entender la importancia del enfoque de procesos durante la auditoría, y en particular la necesidad de verificar cada vez si el proceso auditado está produciendo los resultados planificados Entender el concepto de mapa de procesos y sus beneficios en la preparación para auditar un proceso

Aud"or J ,udJlor J.f. de SGCI A 1702.

• EdJci6n ••

,OJc.2010

¿Cómo encuentra evidencia un auditor? • Revisando documentos • Mirando los registros • Entrevistando personas a todos los niveles • Observando las prácticas y el entorno físico Debe/debería el auditor cubrir todas las

personas, documentos y registros

durante la auditoría?

3

¿Qué documentos deben revisarse?

~

Manual de Calidad

~

Procedimientos

~

Instrucciones de Trabajo

~

Otros Documentos

~

Registros

¿ Se deben revisar torl0S los documentos? 4

Observe la evidencia física: • registros • equipos, instrumentos • condiciones, controles

Observación - Qué mirar .¿

Procedimientos disponibles

.¿

Estructura y organización

.¿

Operaciones en curso

.¿

Carteleras de comunicaciones

.¿

Puntos de control

.¿

Recordatorios de concienciación

.¿

Registros de operaciones

.¿

Etiquetas de calibración

.¿

Instrumentos y mediciones del proceso

.¿

Infraestructura

.¿

Registros de inspección 5

Dicho para Auditores: "Ver es creer"

¡Visite las instalaciones! ¡Vea el "mundo real"!

.¿

Líneas de producción, controles, inspecciones

.¿

Hable con las personas en los talleres - ¡si puede escucharlos!

.¿

Gestión del producto no conforme

.¿

.¿

Sistemas de mantenimiento

Observe los procesos tal y dónde ocurren

Almacenes y sus condiciones

.¿

.¿ .¿

Segregación de productos

Observe lo que está sucediendo y verifique la versión documentada de las acciones ...

.¿

Manipulación, marcaje, empaque de productos

.¿

Pregunte qué indican las agujas y contadores acerca del seguimiento y medición de los procesos

La observación atenta es una de las claves de una auditoría exitosa 4,

'4 .. rl;

.1.,. d. SGCI 4 1702,

_ Edlcl6, S.o'lem'". 201'

.

,Did010

6

Tres tipos de enfoque para auditar ./ Enfoque basado en el producto ./ Enfoque basado en el proceso ./ Enfoque basado en el sistema

¿Cuáles serían los diferentes pasos para cada enfoque?

> enfoque de procesos 4. ¿Con Qué? (Materiales/Equipos/Gente)

3.lnputs

I

" ~

7. ¿Cuán Eficaz? (Objetivo medible)

~ 1.

Proceso de? (Actividades)

~

.ud.o, I Auditor Jef. d. SGCI A 1702'

...

"

===

5. ¿Con Quién? (Competencia / Habilidades / Formación)

2.0utputs

6. ¿Cómo? (Métodos / Procedimientos /Técnicas)

o

Edición S«>tiembr~

. l...D.i enfoque de procesos 4. ¿Con Qué? (recursos) - Personal - Información - Equipo de oficina

3.lnputs - Requisitos del cliente - Requisitos legales - Requisitos de la organización

"

1.

Proceso de Ofertas (Actividades)

Identificar necesidades del cliente Revisar factibilidad Realizar cálculos de costes Preparar documentos de ofertas

7. ¿Qué tan eficaz? (Objetivos medibles)

- Tasa de éxitos - Tasa de errores - Entrega a tiempo

5. ¿Con Quién? (Competencia I Habilidades I Formación) - Conjunto de habilidades especificas - conocimiento del producto - habilidades comerciales . etc.

2. 0utputs - Ofertas aprobadas - O carta de excusa

6. ¿Cómo?

(Métodos I Procedimientos /Técnicas) - Procedimientoslínstrucciones de trabajo - Listas de precios. formatos - Fórmulas para cálculos 9

> enfoque de procesos

Planificando la auditoría con enfoque de procesos • Entienda la naturaleza de los productos/servicios ofrecidos • Identifique los requisitos clave/tipicos del cliente para los productos/servicios • Identifique los procesos clave: Procesos Orientados al Cliente (POC), Procesos Orientados al Apoyo (POA) y Procesos Orientados a la Gestión (POG) • Planifique la auditoria incluyendo POCS, POGs y luego POAs, en ese orden ·Evite una programación apretada y deje tiempo para identificar y seguir las pistas de auditoría. Aud"..

'udi",. J.", do SGel A 17.,.

_ Edici6n S o.'iomb,.

.Dlc.2010

10

> enfoque de procesos Procesos Orientados al Cliente (POC) »Son aquellos que directamente determinan o influencian la calidad y la entrega de productos de la organización al cliente »Son los procesos directamente relacionados con el cliente externo mediante 'input' y 'output' Ejemplos: Análisis de mercado, Ventas, Concurso / Oferta, Pedido, Diseño del producto, Validación del producto, Fabricación / Servicio, Servicio posventa, Gestión de reclamaciones

Procesos Orientados al Apoyo (POA) »Los procesos de apoyo son críticos para la gestión eficaz de los POC o Ejemplos: Formación, Reclutamiento, inducción, Desarrollo de herramental, Mantenimiento de maquinaria y equipos, Sistema de medición y control, Selección/homologación/control de proveedores Finanzas (facturación, cobranza, costes), Ingeniería de procesos , Planificación de instalaciones

Auditor / AuditOI Jef. d. SGCI A 17024

• "_" .

,~,

11

t"mh~

> enfoque de procesos Procesos Orientados a la Gestión (POG) Los procesos de gestión se utilizan para: dirigir, facilitar, hacer seguimiento, revisar, los demás procesos de la

organización,

con el propósito de;

asegurar el enfoque al cliente, desplegar eficazmente la polftica y los

objetivos y mejorar continuamente el SGC

Ejemplos: Planificación corporativa, Revisión por la dirección, Establecimiento

de metas, Planificación de recursos, Establecimiento de objetivos,

Comunicación intema, Evaluación del desempeño, Gestión de las auditorias,

Mejora continua

¿Cómo se hace seguimiento y se mide cualquier proceso?

Aud~or.

.ud~or

J&fe d. SGCI ,,70,.

• Edici6n Seol;""b", 201'

, Dlc.20'.

12

¿Para qué preparar una lista de verificación

antes de la auditoría?

~

Para ayudar a la memoria

~

Para asegurar cubrir todos los temas y puntos de control

~

Para asegurar profundidad y continuidad de la auditoría

~

Para ayudar al control del tiempo.

~

Para organizar la toma de notas

~

Para que forme parte del informe de auditoría

'Auditn,

.10 do

~l"".

178,.

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, §ontl

13

101
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