HOMOLOGACIÓN DE PROVEEDORES CUESTIONARIO
(Marcar con una “X”)
FABRICANTES
x
COMERCIALIZADORAS CONTRATISTAS
SERVICIOS
x
Información proporcionada por la empresa Información proporcionada por los auditores de Dun & Bradstreet S.A.C. Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
INSTRUCCIONES PARA COMPLETAR EL CUESTIONARIO
1. Lo Loss espa espaci cios os para para ser ser com comple pleta tado doss por por el prov provee eedo dorr ya tien tienen en eell for forma mato to de let letra ra Ari Arial al en en color rojo. Si desean agregar información adicional deberá mantenerse este formato. 2. Las fechas fechas deberá deberán n sser er ing ingres resada adass bajo bajo el el sigu siguien iente te fform ormato: ato: Año-Me Año-Mes-D s-Día. ía. Eje Ejemplo mplo:: Si Si es 18 de marzo del 2013 debe ingresarse: 2013/03/18 o 2013-03-18. 3. En la preg pregun unta ta 10 (E (Est stad ados os Finan Financi cier eros os), ), los datos datos deber deberán án ser ingre ingresa sado doss sin sin pu punt ntos os,, comas ni espacios. Ejemplo: Si el dato a ingresar es 877 877,263 ,263 deberá registrarse como 877263. 4. Este Este docum documen ento to deber deberáá ser ser entr entreg egad ado o ad adju junt nto o a la docum documen enta taci ción ón solic solicit itad adaa en los Lineamientos Generales, en forma electrónica (USB o CD). 5. Las dir direcc eccione ioness a donde donde nos pueden pueden hacer hacer llegar llegar la docu documen mentac tación ión men mencion cionada ada en el p punt unto o anterior son: SA SANT NTIA IAGO GO DE SU SURC RCO: O: Atención: Teléfono: Fax: E-mail:
Av. Av. La La EEnc ncal alad adaa Nº Nº 142 1420 0 – Oci Ocina na 80 802. 2.
Srta. Angela Patrón Silva 705-5130 795-5111
[email protected] [email protected]
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
DATOS DE LA EMPRESA 1.
Info Inform rmaaci ción ón Ge Gene nera rall Razón Social RUC Actividad Económica Principal Teléfono Fax Correo Electrónico Página Web
2. Do Dom mici cillio Fis Fisca call Dirección Distrito Provincia Departamento
EXSA S.A 20100094135 Fabric Fabr icac ació ión n de ex expl plos osiv ivos os y se serv rvic icio ioss a la mi mine nerí ríaa y construcción 315 7000 3157015
[email protected] http://exsa.net/
Calle Las Begonias 415- Piso 12 San Isidro Lima Lima
3. Fecha Fecha de cons constit tituci ución ón de la la emp empres resaa Año Mes Dí a 1954 02 25
Te Test stimo imoni nio o de const constitu ituci ción ón (N (N°° de Tomo Tomo,, Foja Fojas, s, Ficha Ficha y/o y/o Partida)
Partida: 11026597
4. Li Lice cenc ncia ia de de Func Funcio iona nami mien ento to 0867
Número de Licencia de Funcionamiento vigente Giro o actividad
Fabricación y comercialización de explosivos
5. Régi Régime men n trib tribut utar ario io Marcar la opción correspondiente:
Persona natural Tit Titular ular de la empr empres esaa (E (E.I .I.R .R.L .L.) .)
X
Accionistas (S.A./S.A.C./S.A.A.) Socio ocioss (S (S.R .R.L .L.. y S.C S.C.R. .R.L.) L.)
6. Relac Relación ión co con n otr otras as empres empresas as Alianzas estratégicas Representante de alguna otra empresa Miembro de grupo empresarial Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
BRECA
7. Sucursales 1. 2. 3. 4.
EXS XSA A Per Perúú EXSA EX SA Ch Chile ile EXSA EX SA Colo Colomb mbia ia EXSA EX SA Pan Panamá amá
8. Participaciones Participaciones en otras empresas ¿Su empresa participa en alguna otra sociedad? En caso armativo, indiquen las más representativas: Nombre de la empresa Participación (%) Nombre de la empresa Participación (%)
9. Socios Socios y/o accion accionist istas as pri princi ncipa pales les Nombre INVERSIONES BRECA S.A. MINSUR S.A. FUTURA CONSORCIO INMOBILIARIO S.A. OTROS
Participación (%) 80.97% 10.95% 5.97% 2.11%
10 10.. Ejecut Ejecutivo ivoss princi principa pales les Nombre
Cargo
Karl Maslo Gustavo Gomez-Sánchez Alva Ronald Añazco Alex Fry
CEO Gerente General Perú Gerente Comercial Gerente de nanzas
11. 11. Pe Pers rson onas as de de Cont Contac acto to Del Proceso de Homologación Homologación de Proveedores Nombres y Apellidos Cargo Teléfono Celular Fax Correo Electrónico
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
Liz Urrunaga Lopez Asistente SIVE 01 3157000 Anx. 2737 966767628
[email protected]
Del Proceso de Cotizaciones y Ventas Nombres y Apellidos Cargo Teléfono Celular Fax Correo Electrónico
Rolando Elera Jefe de cuentas 01 3157000 993508295
[email protected]
Del Proceso de Atención de Reclamos Nombres y Apellidos Cargo Teléfono Celular Fax Correo Electrónico
Rolando Elera Jefe de cuentas 01 3157000 993508295
[email protected]
Del Proceso de Servicio Post-Venta Nombres y Apellidos Cargo Teléfono Celular Fax Correo Electrónico
Rolando Elera Jefe de cuentas 01 3157000 993508295
[email protected]
12. 12. Ac Acti tivi vida dad d Evalua Evaluada da Indicar la (s) actividad (es) que está (n) siendo objeto de esta evaluación: Suministro de explosivos / Servicio integral de voladura.
13. Otras Otras actividad actividades es desarroll desarrolladas adas por por la empresa empresa Indicar la (s) actividad (es) que no está (n) siendo objeto de esta evaluación: Construcción Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
I. ORGANIZACIÓN 1.1 Personal 1.
Clasicación de personal de la empresa (jo y subcontratado). Indicar la cantidad de personas, considerando la función más representativa que realizan.
Fijo (1)
Directivos/ Ejecutivos Profesionale s Técnicos Operarios Otros Total
Hombres
%
Mujeres
%
14
1 7%
1
7%
300 101 394
37% 12% 49%
45 19
69% 29%
809
Subcontratado (2) Hombre s % Mujeres
%
65
*cuenta con personal que trabaja por rh (1) Personal Personal que que se encu encuentr entra a en planilla. planilla. (2) Person Personal al que que brind brinda a servic servicio io extern externos os o con contrat contrato o por servicio servicioss profes profesion ionale aless con recibo por honorarios.
2. Indicar el número de altas (personal incorporado) y bajas (personal cesado o que se haya retirado) que ha tenido la empresa el último año, señalando cuanto corresponden a personal subcontratado Rubro
Total Personal
Personal subcontratado
Altas
179
-
Bajas
159
Señalar las razones o causas de estas variaciones: Término de contrato por proyecto.
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
3. ¿La empresa tiene diseñado una Política anticorrupción? Si
x
N o
En caso armativo, indique en que consiste: Se encuentra detallado en el reglamento interno de trabajo.
4. ¿En la empresa han existido conictos laborales en los últimos tres años? Si
N o
x
En caso armativo, indique por qué razones:
1.2 Activi Actividad dades es subcont subcontrat ratada adass 5. ¿La empresa subcontrata alguna actividad importante? ¿Qué controles realiza sobre la(s) actividades subcontratada (s)? Detallar: No
1.3 Pólizas y seguros seguros 6. Indicar las pólizas de seguro patrimoniales u otras pólizas que disponga su empresa (sin incluir las del personal): Cía. de Seguros RIMAC
Nº Póliza 1201-511238
Cobertura
Tipo de riesgo
Fecha de vencimiento
RESPONSABILIDA 30.05.2016 D CIVIL POLIZA
RIMAC
1301-527929
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
MULTIRRIESGO / 30.05.2016 TREC
Suma Asegurada US$ $ 5,000,000.00 SEGÚN SINIESTRO
7. Indicar las pólizas de seguro de personal con las cuales dispone su empresa (vida ley, complementario de trabajo de riesgo, etc.). Cía. de Seguros
Nº Póliza
Cobertura
Tipo de riesgo
Fecha de vencimient o
SCTR Salud
31.12.2015
SCTR Pensión
31.12.2015
Alto Riesgo Rimac
4
Rimac
7
Rimac
19193
Alto – Mediano y bajo riesgo Según Ley
Vida Ley
Renovación mensual– Vigencia del 01.01.01 al 31.12.2015
Suma Asegurada US$ Según Benecios de ley Según Benecios de ley Según Ley: -Muerte Natural: 16 remuneracio nes -Muerte Accidental: 32 Remuneracio nes -Invalidez Total y permanente por accidente: 32 remuneracio nes
8. ¿Su empresa ha participado en algún proceso de fusión, absorción o segregación? Si
N o
X
En caso armativo, describan las causas, indicando si se trata de conictos
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
1.4 Proveedores 9. Indicar los 10 principales proveedores, indicando los productos/servicios que le suministran. Proveedor
Productos/ Servicios suministrados Nitrato de amonio poroso
Enaex Electro Ferrocentro Unimaq Disal Reingeniería Mecánica SCI Zetramsa Representaciones M&P Multitrac
Herramientas y consumibles Alquiler y venta de equipos Disposición nal de residuos Mantenimiento mecánico
Tiempo (como proveedor) 40 años 5 años
Teléfono (+56)(2) 28 37 76 00 94643986 9
Contacto Ignacio Plubins Luis Egoavil
5 años
975513995
Carolin inaa Mor oraa Franco
6 años
98720938 2
Miguel Ulloa
5 años
7193306
Proyectos civiles y estructurales
2 años
99789952 2
Manuel Silva
Transporte
6 años
943690316
Johonatan Rosado
Transporte
5 años
958325696 Guiselda Galdos
Transporte
6 años
976358037 Gilmer Rojas
Sandra Pujada
10. ¿La empresa ha implementado un sistema de prevención de lavado de activos? (Sólo debe ser llenad llenado o por las empre empresas sas que tienen los siguientes actividades: actividades: Fiduciarios Fiduciarios de bienes, empresas y consorcios; Compra y venta de vehículos, embarcaciones y aeronaves; constructoras e inmobiliarias; Almacenes de Depósito; Agencias de Aduana, Servicio de correo y Cou Courie rier; r; Com Comerc ercio io de ant antigü igüeda edades des;; come comercio rcio de joya joyas, s, met metales ales y pie piedra drass pre precios ciosas, as, monedas, objeto de arte y sellos postales; agencias de viaje y turismo, hoteles y restaurantes; Notarios Públicos; Martilleros Públicos; Receptores de donaciones o aportes de terceros; Despachadores de operaciones de importación y exportación; Servicios e caja de seguridad y consigna cons ignacion ciones; es; Labo Laborat ratori orios os y/o emp empres resas as que come comerci rcialic alicen en ins insumo umoss quí químico micoss que se utilicen en la fabricación de drogas; Comercio de compra y venta de armas; Fabricación y/o comercialización de materiales explosivos y Organizaciones e instituciones receptoras de fondos que no provengan del erario nacional) Si
x
No
No Aplica
¿La empresa dispone de los siguientes documentos relacionados a la prevención de lavado de dinero? SI Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
NO
N/A
Manual
x
Procedimientos escritos
x
Procedimientos en proceso de implementación
x
Procedimientos no escritos
x
Nombramiento de responsable del cumplimiento del sistema
X
Realiza alguna vericación de antecedentes personales, laborales o x patrimoniales Notic Noti car araa a las las auto autori rida dade dess la dete detecc cció ión n de oper operac acio ione ness x sospechosas/inusuales Actualizar la información de lavado de activos-bacs activos-bacs
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
II. CAPACIDAD FINANCIERA 2.1 Situación nanciera Detallar la información incluida en el Estado de la Situación Financiera (antes Balance General) y Estado Estado de Resultados Resultados (antes de Pérdidas Pérdidas y Ganancias) Ganancias) de los años indicados indicados (expresado (expresado en Nuevos Soles) XCUENTA 2012 2013 2014 ACTIVO ACTIVO CORRIENTE Caja y Bancos 34,964,351 22,208,664 17,823,928 Cuentas Por Cobrar Comerciales 74,865,342 98,578,881 99,007,717 Cuentas Por Cobrar Relacionadas 8,416,301 10,506,954 8,990,767 Cuentas por Cobrar Diversas 2,183,892 913,091 7,584,234 Existencias 124,488,997 112,508,761 145,967,414 Otras Cuentas del Activo Corriente 212,213 239,479 1,166,415 Total Activo Corriente 24 245, 5,13 131, 1,09 095 5 24 244, 4,95 955, 5,83 830 0 280, 280,54 540, 0,47 475 5 Inversiones en Valores Activo Fijo Neto Goodwill Activos Intangibles, Neto Ac Acti tivvo por por Im Impu pues esto toss y Pa Parrtici ticip. p. Diferidas Otros activos TOTAL ACTIVO PASIVO Y PATRIMONIO NETO PASIVO CORRIENTE Sobregiros y Préstamos Bancarios Cuentas Por Pagar Comerciales Cuentas Por Pagar Relacionadas Otras Cuentas por Pagar Total Pasivo Corriente Deuda a Largo Plazo Pa Pasi sivo vo por por Im Impu pues esto toss y Pa Parrtici ticip. p. Diferidas Otros Pasivos no corrientes PATRIMONIO NETO Capital Acciones de Inversión Reserva legal Otras Reservas Resultados Acumulados Resultados del Ejercicio TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO NETO Ventas Netas
Costo de ventas Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
151,654,593
153,071,004
114,747,874
102,477,673
121,232,524
122,983,460
2,516,719
2,516,719
2,516,719
1,830,499
2,049,815
3,353,525
0
3,209,180
4,280,120
0
150,043
83,687
50 503, 3,61 610, 0,58 580 0
52 527, 7,18 185, 5,11 115 5
52 528, 8,50 505, 5,86 860 0
40,121,188
66,464,783
94,591,035
78,993,773
43,944,610
57,882,506
1,151,293
1,735,446
1,465,655
19,757,997
23,378,124
22,421,857
14 140, 0,02 024, 4,25 251 1
13 135, 5,52 522, 2,96 963 3
17 176, 6,36 361, 1,05 053 3
664,068
2,634,443
3,034,156
2,415,713
2,332,498
4,395,573
114,429,155
114,429,155
114,429,155
57,213,423
57,213,423
57,213,423
16,076,494
19,147,819
24,276,489
97,793,928
93,845,349
83,446,194
-45,413,458
44,280,297
64,422,219
82,897,582
30,713,251
37,637,246
27,865,693
50 503, 3,61 610, 0,58 580 0
52 527, 7,18 185, 5,11 115 5
52 528, 8,50 505, 5,86 860 0
425,576,201
506,071,227
618,055,128
(287 (287,4 ,485 85,0 ,027 27)) (3 (325 25,,64 644, 4,90 905) 5)
(4 (446 46,,15 158, 8,32 323) 3)
Utilidad Neta (después de impuestos)
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
30,713,251
37,637,246
27,865,693
A ser llenado por el auditor: INDICES RENTABILIDAD Utilidades/ventas (%) Utilidades/Patrimonio (%) OPERACIÓN Plazo de cobranzas (días) Plazo de pagos (días) Rotación de Inventarios (nº veces) ENDEUDAMIENTO Pasivo Total/Activo Total Pasivo Total/Patrimonio LIQUIDEZ Activo Corriente/Pasivo Corriente Acti Activo vo Co Corr rrie ient nteeEx Exis iste tenc ncia ias/ s/Pa Pasi sivo vo Corriente
2012
2013
2014
7.22% 11.7%
7.44% 12.9%
4.51% 10.7%
72.3 84.5 -155.9
78.2 49.1 -124.4
67.3 47.6 -117.8
0.48 0.92
0.44 0.8
0.51 1.02
1.75
1.81
1.59
0.86
0.98
0.76
a) ¿Está adjuntando los Estados de Situación Financiera y los Estados de Resultados de los 3 últimos años? Si la respuesta es negativa indicar porque:
11. Completar el nivel de ventas durante los 03 últimos años: Ventas Anuales Año (US$) 2012 161,798,254 2013 186,178,033 2014
217,709,289
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
Si
x
No
2.2 Consolidación en el mercado mercado 12. Indiquen las variaciones que han experimentado en los 3 últimos años. 2012 587 6290 275
Nº total de Trabajadores Nº de Facturas emitidas Nº de mano de obra directa
2013 763 6883 295
2014 827 6935 254
2.3 2.3 Ba Banc ncos os y deud deudas as 13. Indicar los principales Bancos con los que trabaja la empresa: Banco
No. Cuenta S/.
193-0324400-0-67
BCP US$
Tiempo como cliente
JAIME ROMAINVILLE ERNST 50 años
Teléfono /Anexo
3119500-38824
193-0742919-1-40
S/.
0011-0686-0100006074
US$
0011-0686-0100004594
BBVA
SCOTIABAN K
Sectorista
S/. US$
SANTIAGO RODRIGUEZ 30 años
2091568
DANIEL DEL AGUILA
000-3776115 10 años
000-2755609
Calicación Bancaria: Normal Problema Potencial X
Deciente
Dudoso
2116000-16063
Pérdida
14. Indicar las Obligaciones con Bancos a corto y largo plazo (Sobregiros, Descuento de letras, Factoring, Leasing, Cartas Fianzas, Prestamos) Clase de Obligación
Moneda
Monto
PRESTAMO BANCARIO
US D
8´000,000.00
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
Cumple en sus pagos
LEASING
US D
6´007,764.00
15. Detallar los documentos nancieros protestados (letras, pagarés y otros) Adjuntar copia simple de reporte de Central de Riesgos Financiera (INFOCORP, CERTICOM, etc.) con un máximo de tres meses de antigüedad. La empresa registra protestos: Si
No
x
Fecha de Report orte de Protestos
Central de Riesgos
(Especicar los diez principales protestos por monto) Monto Tipo de documento (Letra, pagaré, warrant, Emisor US$ S/. etc.)
Fecha de vencimiento
Fecha de regularización del protesto
16. Indicar si la empresa registra las siguientes deudas: ¿Tiene deudas tributarias vencidas?
Si
No
x
¿Tiene deuda con ESSALUD vencidas?
Si
No
x
¿Tiene deuda con las AFP/SNP vencidas?
Si
No
x
¿Tiene deuda con las EPS vencidas?
Si
No
x
¿Tiene pago de remuneraciones atrasadas?
Si
No
x
¿Tiene depósito o pago de CTS vencidas?
Si
No
x
¿Tiene pago de graticaciones atrasadas?
Si
No
x
¿Tiene deuda por liquidación de Benecios Sociales atrasadas?
Si
No
x
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
En caso que la empresa tenga deudas tributarias, detallar: Fecha de Reporte SUNAT Situación actual Solicitud de fraccionamiento Apelación Coactiva Total
Monto total (S/.)
17. Indicar si la empresa realiza los siguientes pagos: ¿Por participación de utilidades?
Si
x
No
N/A
¿Por Asignación Familiar?
Si
x
No
N/A
2.4 Pago a Proveedores 18. Experiencia de Pagos:
Datos a vericar por el auditor:
Nombre / Razón Social
Antigüedad
Línea de Crédito
Términos de de Pa Pago
Experiencia (*)
URALCHEM
6 años
$10´000,000
60 días
Excelente
REPSOL
10 años
s/.1´000,000
15 días
Excelente
ORICA
5 años
$1´500,000
60 días
Excelente
* E = Excelente; B = Buena; R = Regular y M = Mala
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
III. CAPACIDAD OPERATIVA
3.1. Calicación del Personal 19. ¿Su empresa dispone de un programa de capacitación y/o entrenamiento técnico para su personal? Si
x
N o
20. ¿Su empresa dispone de un programa de capacitación y/o entrenamiento técnico para su personal? Si
X
N o
Indique el número de horas anuales programadas: Horas Niveles Interno Externo Gerencial 74.5 1312 Profesional 774.5 4982 Técnico 311 1885 Operario 2138 248
Total 1386.5 10708.5 2196 2386
Últimas capacitaciones recibidas: Horas de Niveles Gerencial Profesion al
Técnico
Fecha
Expositor Institución/
Tema
N° de partic.
9 y 11 de Junio 4 días entre Julio y Octubre 6 Fechas entre Setiembr ey Octubre 26 y 27 de Mayo, 6 y 16 de
Fernando Gil/Jamming
Team Building
11
16
-
Modelo Consultivo Exsa
160
32
-
Coaching y Toma de Decisiones Estratégica para los negocios
90
18
El Poder del Cambio
20
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
Gabriela Fernandez /Jamming Lettyy Cos Lett ossi si – Pedro Castellanos/ ESAN Rosanna Ocaña/EXSA
Capacitación Externa Interna
8
Junio, 14 y 21 de Agosto y 2 de Octubre
3.2. Muebles e inmuebles 21. Referente a la situación del (los) inmueble(s) que ocupa su empresa: (Marcar con una “X”) Tipo de local
Propio
Alquilado
Área (m²) Total
Construida
Dirección
Estado (*)
Ocinas X Almacén X Planta X Taller X Tienda Laboratorios X Áreas libres Otras (Especicar) (*) Espacio a ser llenado por el auditor
22. Detallar las 10 principales maquinarias maquinarias y equipos equipos (*) : (Valor superior a US$ 1 000 o que sea de uso importante para la actividad evaluada) Año de Propio Operativa Marca / fabricac Capacidad Descripción (*) Modelo Si No Si No ión INTERNATI 2012 15M3 X X CAMIÓN VOLQUETE ONAL CATERPILL MINICARGADOR 2013 0.45M3 X X AR MITSUBISH MONTACARGA 2013 3000KG X X I INTERNATI CAMION GRUA 2012 6TN X X ONAL CAMION MEZCLADOR MACK 2014 15TN X X
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
TORRE ILUMINACION CISTERNA
DE
CAMION PLATAFORMA
TEREX
2014
6.0KW
X
X
BULLON
2011
38300KG
X
X
VOLKSWAG EN
2011
5TN
X
X
(*) Incluir vehículos y equipos de medición que disponga
Describir si es necesario
3.3 Operación y Almacenes 23. La empresa cuenta con ujo del proceso seguido a operación del producto y/o servicio homologado (Ejm.: recepción de materia prima, almacenamiento, elaboración de orden de compra, control de calidad, embalaje y despacho) Si
x
N o
Describir o adjuntar ujograma si es necesario:
24. Indique la capacidad de operación del producto/servicio homologado (Ejm.: unidades/hora; t/h, número servicios /día, etc.) PRODUCTO / SERVICIO ANFO EMULSIONES ENCARTUCHADAS DINAMITAS ACCESORIOS
CAPACIDAD DE OPERACION 1,500
OPERACION ACTUAL 1,193
% (1) 80%
1,300 1,500 1,000,000
900 1,000 700,000
69% 67% 70%
(1) = (Operaci (Operación ón actual/Cap actual/Capacidad acidad de operació operación) n) x 100
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
planeamiento y control de producción/operac producción/operación ión que 25. ¿La empresa dispone de un sistema de planeamiento realiza en su empresa? X
Si
No
Informático
X
Manual
26. ¿Analiza la efectividad del Planeamiento y Control? Si
X
No
Mediante el área de cadena de suministro.
27. ¿Disponen de registros para realizar la trazabilidad o rastreo del producto / servicio entregado? Si
x
No
Mediante el personal que se tiene en las minas donde se realiza el servicio de voladura y con el equipo de asistencia técnica. (Residentes y asistentes técnicos)
28. ¿Sus almacenes se encuentran organizados? Si
x
No
De qué manera se encuentran organizados:
Por tipo de mercadería Áreas denidas e identicadas de producto conforme Áreas denidas e identicadas de producto no conforme Con códigos de ubicación Otros
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
SI x x x x
NO
Los almacenes presentan: SI x
Capacidad adecuada
Áreas limpias y ordenadas Cuen Cuenta tan n con Hojas Hojas de Segu Seguri rida dad d (P (Pro rodu duct ctos os quím químico icos) s) de productos almacenados
NO
x x
Se cuenta con las hojas MSDS.
29. ¿Utiliza métodos para el control de stock de sus almacenes? x
Si
No
No Aplica
¿Qué métodos utiliza? SxI x
Kárdex manual Sistema informático Otros
NO
3.4 Mantenimiento Mantenimiento y calibración calibración 30. Respecto al mantenimiento de sus equipos, maquinarias y vehículos: a) ¿Realiza mantenimiento correctivo y se llevan registros?
Si
x
No
b) ¿¿R Realiza ma mantenimiento pr preventivo y existe un un p prrograma?
Si
x
No
c) ¿Realiza algún otro tipo de mantenimiento?
Si
Especicar:
31. ¿Realiza calibración de sus equipos e/o instrumentos de medición? Si
x
No
No Aplica
Esta calibración es realizada por: Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
No
a) La misma empresa b) Subcontratada
¿Quién la realiza? X ¿Quién la realiza?
PRECISIÓN
Indique los equipos e/o instrumentos de medición: Equipo
Fecha de última calibración
Marca
SISMÓGRAFOS ALCOHOLIMETROS BALANZAS SILOS
Frecuencia (1) 1 vez cada 3 meses 1 vez cada 3 meses 1 vez cada 3 meses 1 vez al año
(1) Intervalo Intervalo de tiempo en que se realiza realiza la calibración. calibración. *adjuntar certicados de calibración vigentes.
3.5 Sistemas de comunicación comunicación 32. Detallar los tipos de sistemas de comunicación y transmisión de datos utilizados: (Marcar con una “X”) SI
Telefonía ja
X
Telefonía celular
X
Fax
Radio
X
Correo electrónico
X
Intranet
Página Web
Línea dedicada Internet
NO
X para
Otros
3.6 Capacidad de Abastecimiento Abastecimiento 33. ¿Cuentan con proceso documentado e implantado de homologación de proveedores? Si
x
No
En caso armativo, ¿en qué consiste?: Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
En evaluar los precios, calidad, plazos de entrega, experiencia del proveedor en el mercado, experiencia crediticia y otros.
IV. GESTIÓN DE CALIDAD *lista maestra de documentos 4.1 Estrategias y Políticas Políticas 34. La empresa tiene denida una :
Visión
SI X
Misión
X
Política de Calidad
X
Objetivos de Calidad
X
NO
Detallar la respuesta (colocar abajo su visión, misión, política y objetivos de calidad): Nuestra Visión Ser líderes globales en soluciones de fragmentación de roca. Nuestra Misión Brindar soluciones en fragmentación de roca que contribuyan al desarrollo sustentable de nuestros clientes, colaboradores, accionistas y sociedad
4.2 Sistema de Calidad Calidad 35. Referente a la documentación, poseen procedimientos para la Gestión de Calidad basados en las directrices de:
ISO 9001
Otros
SI X
NO
SXI
NO
De tener procedimientos estos son:
Procedimientos escritos
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
Procedimientos no escritos
Detallar la respuesta: Se adjunta certicado ISO 9001
36. ¿Dispone de algún documento en el cual se dena el Sistema de Calidad de su empresa y donde se encuentre incluida la línea homologada?
Manual de Calidad
Otros
SI x
NO
Detallar la respuesta: ISO 9001
37. Si tiene un Sistema de Calidad implantado ¿Han realizado auditorías internas y/o externas de su Sistema de Calidad? Si
X
No
Especicar: ABS Quality Evaluatios realiza de manera anual, auditorías al sistema integrado de gestión.
38. Si la empresa cuenta con un sistema de calidad, ¿éste se encuentra certicado? Si
x
No
Especicar: Número de certicado
Alcance
Fecha de emisión
70319
Diseño, desarrollo, fabricación y
7/01/2016
comercializa ción de Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
Empresa certicadora ABS Quality Evaluations
explosivos. Servicios de voladura Fecha Original de la certicación: 6 /10/2003. Fecha efectiva: 7/01/2016
4.3 Gestión de la selección selección de personal 39. ¿Cómo se encuentra denido el proceso de selección de personal?
Procedimiento escrito Procedimiento no escrito Evaluación de currículo Exámenes psicológicos Exámenes técnicos Entrevistas personales Otros (especicar) HEAD HUNTER
SI X
NO
X X X X
Especicar:
40. Los requerimientos de cada uno de los puestos se encuentran denidos en:
Manual de Organización y Funciones Perles de los puestos Otros (detallar)
SI X X
NO
Detallar:
4.4 Gestión de proveedores 41. ¿La empresa realiza una evaluación de los proveedores requeridos para realizar la actividad evaluada?
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
Si
x
No
Disponen de procedimientos escritos
Disponen de procedimientos no escritos
SxI
NO X
Especicar:
42. ¿Qué criterios utiliza para la evaluación de sus proveedores?
Certicaciones de calidad
x
Inspecciones a sus instalaciones
x
Referencias comerciales
x
Tiempos de entrega
x
Facilidades de pago
x
Referencias bancarias
x
Especicar:
4.5 Mejora continua 43. En cuanto a la mejora continua, ¿utiliza alguna de las siguientes herramientas de mejora?
Control Estadístico de procesos Las 5 S Eliminación de desperdicios Las 7 herramientas de la calidad Controles visuales
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
SI x x x x
NO
Reducción de tiempos de puesta en punto Justo a tiempo Gestión de los riesgos
x
Análisis de costos Despliegue de la función de calidad (QFD)
x
x
Especicar: . 7 herramientas de calidad: evidencias , cuales? ejm
4.6 Control de calidad 44. Menc Mencion ionar ar las norma normass técn técnica icass de calid calidad ad o re requ quis isito itoss den denido idoss bajo bajo la (s (s)) cu cual( al(es es)) fabrica/comercializa de (los) producto (s) objeto(s) de esta evaluación o brinda el (los) servicio (s) evaluado (s): Especicar: NTP 311.194-1 2008 DINAMITA: Método de ensayo para determinar la velocidad de detonación. NTP 311.194-2 2008 DINAMITA: Método de ensayo para determinar la sensibilidad a la iniciación. NTP 311.194-3 2008 DINAMITA: Método de ensayo para determinar la transmisión por simpaa. NTP 311.194-4 2008 DINAMITA: Método de ensayo para determinar la potencia trauzl o efecto úl. NTP 311.194-5 2008 DINAMITA: Método de ensayo para determinar la fuerza Hess o efecto de rotura. NTP 311.194-6 2008 DINAMITA: Método de ensayo para determinar la resistencia al agua. NTP 311.359 2008 DINAMITA: Requisitos. NTP 311.370 2008 EMULSIONES EXPLOSIVAS: Requisitos. NTP 311.371-1 2008 EMULSIONES EXPLOSIVAS: Método de ensayo para determinar la velocidad de detonación. NTP 311.371-2 2008 EMULSIONES EXPLOSIVAS: Método de ensayo para determinar la sensibilidad a la iniciación. NTP NTP 311.3 311.37171-3 3 2008 2008 EM EMUL ULSI SIONE ONES S EXPLO EXPLOSI SIVA VAS: S: Méto Método do de en ensa sayo yo pa para ra dete determ rmin inar ar la insensibilidad al impacto. NTP 311.371-4 2008 EMULSIONES EXPLOSIVAS: Método de ensayo para determinar la fuerza Hess o efecto de rotura. NTP 311.274 2008 Método de para determinar la estabilidad de de los explosivas. Prueba Ab Abel. el. NTP 311.357 2008 Booster: Requisitos.
45. ¿Cómo se ha documentado el control del proceso de producción/comercialización/servicio de la actividad evaluada? (incluir actividades de montaje, instalación y puesta en marcha, en caso aplique) Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
(Marcar con una “X”) “X”)
Procedimientosennoproceso escritosde elaboración Procedimientos Procedimientos escritos Otros
SI
NO
x x
x
Especicar: Plan de Calidad de Materias Primas. Plan de Calidad de Control de Procesos Plan de Calidad de Producto terminado. Plan de Muestro de Materias Primas. Plan de Muestro de Producto Terminado.
46. ¿Cómo se ha documentado el control de calidad al nalizar la fabricación del producto, obra y/o servicio? “X”) (Marcar con una “X”) SI
Procedimientos no escritos Procedimientos en proceso de elaboración Procedimientos escritos Otros
NO x
x x
Especicar: Plan de Calidad de Materias Primas. Plan determinado. Procesos Plan de de Calidad Calidad de de Control Producto Plan de Muestro de Materias Primas. Plan de Muestro de Producto Terminado.
4.8 Gestión en Seguridad Seguridad y Protección Protección en Comercio Comercio Internacional Internacional (Sólo debe ser llenado por las empresas que se dedican a: Fiduciarios de bienes, empresas y consorc cons orcios; ios; Com Compra pra y ven venta ta de veh vehícu ículos, los, emb embarc arcacio aciones nes y aer aerona onaves ves;; cons constru tructor ctoras as e inmobiliarias; Almacenes de Depósito; Agencias de Aduana, Servicio de correo y Courier; Comercio Comer cio de antigüedades; antigüedades; comercio de joyas, metales y piedr piedras as precio preciosas, sas, monedas, objeto de arte y sellos postales; agencias de viaje y turismo, hoteles y restaurantes; Notarios Públicos; Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
Martilleros Públicos; Receptores de donaciones o aportes de terceros; Despachadores de operaciones de importación y exportación; Servicios e caja de seguridad y consignaciones; Labor La borat ator orios ios y/ y/o o em empr pres esas as qu quee com comer ercia cialic licen en in insu sumo moss qu quími ímico coss que se uti utililice cen n en la fabricación de drogas; Comercio de compra y venta de armas; Fabricación y/o comercialización de mate material riales es exp explos losivo ivoss y Org Organiz anizacio aciones nes e ins institu titucion ciones es rec recept eptora orass de fon fondos dos que no provengan del erario nacional) desarrollado e implementado implementado un programa BASC (Business (Business Anti-Smuggin Anti-Smuggingg 47. ¿La empresa ha desarrollado Coalition)? x
Si
No
No Aplica
¿La empresa dispone de los siguientes documentos relacionados a la prevención de lavado de contrabando, narcotráco o cualquier actividad ilícita?
Procedimientos escrito Procedimientos no escrito Programa de Concientización sobre drogas Control de documentos y de la información Logística de Recibo y Despacho de carga Desarrollo Desar rollo de Alianzas Alianzas estratégicas estratégicas o procedimientos procedimientos anticontrabando
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SI x x x x x
NO
V. SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
5.1 Seguridad y Salud Salud Ocupacional Ocupacional 48. ¿Cuenta la empresa con una Política de Seguridad y Salud Ocupacional denida, autorizada por la dirección y comunicada a todo el personal? Si
x
No
Especicar (coloque abajo su Política en Seguridad y Salud en el Trabajo): Prevenir Prev enir la ocurr ocurrencia encia de dolenc dolencias, ias, lesiones, enfermedades enfermedades e inciden incidentes tes relacionados relacionados al trabajo a través de una cultura de seguridad basada en la consulta y participación activa de los colaboradore colabor adoress y sus representante representantes, s, que contri contribuya buya a la identicación identicación y contro controll ecaz de los riesgos que afectan a nuestras instalaciones, procesos y grupos de interés.
49. Si la empresa cuenta con un Sistema de Seguridad y Salud, ¿éste se encuentra certicado? Si
x
No
Especicar: Número de certicado
Alcance
Fecha de emisión
Empresa certicadora
OHSAS 18001
Sistema de Seguridad y Salud
2013/04/10
SGS del Perú SAC
50. Respecto al sistema de gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo que tiene su empresa para su personal y prevención de riesgos, completar si la empresa cuenta con la documentación siguiente: Documentación Manual de Seguridad Reglamento Disposiciones escritas Cartillas Plan de Contingencia Programa Anual en Seguridad y Salud en el Trabajo Realiza Revisión de sus sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo Formatos de acciones preventivas y correctivas Exámenes médicos de sus trabajadores Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
Si X X X X X X X X X
No
X
Otros (especicar)
Programa soy seguro: Reporte de actos y condiciones inseguras y actos seguros
51. Respecto al modelo de organización establecida por su empresa, para gestionar la Seguridad y Salud en el Trabajo, marcar si cuenta o realiza lo siguiente: Organización Charlas de Seguridad y Salud en el Trabajo Responsable en Seguridad y Salud en el Trabajo Comité de Seguridad y Salud Médico Laboral Capacitaciones en Seguridad y Salud en el Trabajo Simulacros Auditores en Seguridad y Salud en el Trabajo Indicadores en Seguridad y Salud en el Trabajo Estadísticas en Seguridad y Salud en el Trabajo Otros (especicar)
Si X X X X X X X X X
No
52. Respecto al modelo de organización establecida por su empresa, para gestionar la Seguridad y Salud en el Trabajo, marcar si cuenta o realiza lo siguiente: Equipos/Implementos Extintores con carga vigente Señalizaciones Camilla Botiquín primeros auxilios
Si X X X X
Utiliza equipos de protección personal Mantenimiento a equipos de protección personal Otros (especicar)
X X
No
53. ¿La empresa cuenta con los siguientes documentos y/o prácticas? Prácticas de trabajo seguro
SI X
Reglamento Interno de Trabajo
X
Capacitaciones y Comunicaciones en Seguridad
X
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
NO
N/A
Procedimientos para emergencias
X
54. ¿La empresa ha identicado los riesgos y peligros a los que están expuestos sus trabajadores? Si
X
No
No Aplica
¿La empresa dispone de los siguientes procedimientos/instrucciones escritas? SI Manipulación / almacenaje de productos peligrosos (químicos, inamables, X etc.) Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios connados)
X
Seguridad en operación de maquinaria / vehículos especiales.
X
Inspecciones planeadas (de trabajo en campo)
X
Investigación de accidentes
X
NO
55. La Empresa especializada que ejecuta obras o trabajos al servicio del titular de la actividad minera, ¿se encuentra inscrita en la Dirección General de Minería y cuenta con el Registro correspondiente? Si
x
No
No Aplica
Especicar: Mediante resolución directoral N° 077-2009-MEM/DGM
56. La empresa, ¿cuenta con un Programa Anual de Seguridad e Higiene Minera? Si
X
No
Especicar:
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
No Aplica
N/A
VI. GESTIÓN AMBIENTAL
6.1 Gestión Ambiental 57. ¿Cuenta la empresa con una Política Ambiental escrita denida y aprobada por la dirección? Si
x
No
58. ¿La Política Ambiental la conoce todo el personal? Si
x
No
59. Si la empresa cuenta con un Sistema de Gestión Ambiental, ¿éste se encuentra certicado? Si
x
No
Especicar: Número de certicado
Alcance
38912
Diseño, desarrollo, fabricación y comercializa ción de explosivos. Servicios de voladura
Fecha de emisión
31 de enero del 2014
Empresa certicadora
ABS Quality evaluations
60. Sobre la Política Ambiental SI x ¿Sus procesos están diseñados para respetar y cuidar el medio ambiente? ¿C ¿Con onoc ocee la lass no norm rmas as ambie ambienta ntale less rest restri rict ctiv ivas as para para su suss pr prod oduc uctos tos y/o x instalaciones productivas? ¿Existe algún responsable de hacer acatar la política ambiental y estar al tanto x de los objetivos ésta prosigue?
NO
Especicar: Se cuenta con procedimientos para la identicación de requisitos legales y su evaluación está a cargo del legal y elntaci estudio GRAU abogados. El stión representante de re la cae dirección, aseg as egur urar ar área la im imple pleme ment ación ón de del l si sist stem emaa de ge gest ión amb ambie ient ntal al reca e en elencargado gere ge rent ntee de de Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
sustentabilidad.
61. Sobre la Gestión Ambiental
¿Disponen de procedimientos para el manejo de sus desechos?
SI x x
¿Han desarrollado un Programa de Adecuación al Medio Ambiente?
x
¿Han evaluado el impacto de sus actividades para el medio ambiente?
NO
Especicar: Exsa evalua de manera anual los aspectos ambientales de sus actividades, de la cual se generan planes de manejo y se designan recursos y responsables. Adicionalmente, se presentan los estudios de impacto ambiental a PRODUCE cuando se hacen cambios signicativos en la producción.
62. ¿La empresa tiene establecido y mantiene un Sistema de Gestión Ambiental para gestionar su impacto al medio ambiente? Si
x
No
Este sistema está basado en: ISO 14001
SI x
NO
Reglamentación del Estado
X
Otro Sistema
X
Especicar: ISO 14001:2004
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VII. GESTIÓN DE LOS CLIENTES
7.1 Atención al al cliente comercial que tiene la empresa empresa para la atención de pedidos pedidos está compuesta compuesta 63. La organización comercial de:
Número X…cuantas
Jefaturas Vendedores Comisionistas Otros (especicar)
Contamos con Jefes de cuentas, los cuales cuentan con una cartera de clientes establecida. Comisionistas,etc en numero Analistas (otros)
64. Previo Previo al acuerd acuerdo o comercia comercial,l, la empres empresaa revisa revisa si está está en condici condicione oness de satisf satisface acerr los requerimientos del cliente a través de alguno de los siguientes documentos Cotización / Pro forma Propuesta Técnico Propuesta Económica Otros (Detallar)
SI x x
NO
x
Especicar pres esen enta tan n pr prop opue uest stas as té técn cnica icass y ec econó onómic micas as y lu lueg ego o el cli clien ente te da su ap apro roba bació ción n y Se pr conformidad.
¿Su empr empres esaa disp dispon onee de medi medios os ad adec ecua uado doss de dist distri ribu buci ción ón pa para ra la en entr treg egaa de dell 65. ¿Su producto/servicio nal al cliente? Si
x
No
No Aplica
Especicar Se cuenta con transportistas certicados, los cuales se encuentran en las ciudades donde contamos con plantas y puertos, o en ciudades cercanas a ellas, los cuales pueden realizar los viajes.
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66. ¿Dispone clientes? de un procedimiento para afrontar retrasos en los plazos de entrega ofrecidos a los SI
Procedimiento escrito
Procedimiento no escrito
NO
x
67. ¿Dispone de un procedimiento para la atención de quejas o reclamos? SI
Procedimiento escrito
Procedimiento no escrito
NO
x
Mediante la intranet de Exsa, se colocan los reclamos, quejas o situaciones de mejora.
garantía escritas por homologada? los productos/servicios suministrados? ¿Cuál es el periodo de 68. ¿Otorga garantía brindado para la línea Si… especicar (3 meses a 2 años)
69. ¿Cuentan con sistemas que aseguren la condencialidad en la manipulación y/o acceso a datos personales? ¿Aplica sanciones para faltas éticas? Si
x
No
Explicar en qué consisten: Están especicados en el código de ética de Exsa.
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70. Indiquen en que porcentaje se agrupan sus clientes en los siguientes sectores % sobre total SECTOR de clientes Financiero 0 Industria 10% Minería 90% Comercio 0 Pesca 0 Estatal 0 Otros Sectores 0
71. Describa cuál es su política de créditos: Términos
% de Ventas
Contado
10%
Crédito con Facturas
90%
Plazo (Número de días)
Crédito con Letras ¿Acepta pago mediante otros instrumentos nancieros?
Si
No
x
¿Ofrece descuentos por volumen de compra?
Si
No
x
Especicar:
7.2 Servicio Post-Venta 72. ¿Realiza servicio post-venta? Si
x
No
Es propio Es subcontratado Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
SI x
NO
7.3 Satisfacción al cliente 73. Indicar los 10 principales clientes, indicando el producto / servicio que suministra. Adjuntar por lo menos 3 referencias escritas de estos clientes Tiempo Producto /Servicio Teléfono / (como Cliente suministrado email cliente) Abastecimiento de emulsión matriz, nitrato de amonio, Newmont – 976221292/ accesorios de 4 años Yanacocha 949141603 voladura y servicios de voladura Abastecimiento de Hudbay – Constancia
Southern Perú – Cuajone y Toquepala
La Arena
Antamina
Minsur Pucamarca
emulsión matriz, nitrato de amonio, accesorios de voladura y SIVE Abastecimiento de emulsión matriz, nitrato de amonio y servicios de voladura Abastecimiento de emulsión matriz, nitrato de amonio, accesorios de voladura y servicios de voladura Servicio de mezclado de explosivos y abastecimiento de Nitrato de Amonio, Emulsión y Accesorios de Voladura Servicio Integral de Voladura y suministro de Nitrato de Amonio, Emulsión y Accesorios de Voladura
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
3 años
3 años
3 años
ricardo.cacer es@hudbay minerals.com
Contacto
Manuel Cancino cargo
Ricardo Cáceres cargo
RPuerta@so uthernperu.c om.pe
Ricardo Puerta cargo
mariano.yup anqui@lasac .pe
Mariano Yupanqui cargo
4 años
jlmartinez@ antamina.co m
Jorge Martinez cargo
5 años
miguel.calcin @minsur.co m
Miguel Calcin cargo
Elin Cruzado Consorcio Pasco
Servicio de Voladura
6 años
elin.cruzado @stracongy
cargo
Gold Fields La Cima
Buenaventura
El Brocal
Shahuindo
Servicio Integral de Voladura y suministro de Nitrato de Amonio, Emulsión y Accesorios de Voladura Abastecimiento de Nitrato de Amonio, Emulsión y Accesorios de Voladura como sub-contratista en las unidades: La Zanja, Tantahuatay y Breapampa Servicio Integral de Voladura y suministro de Nitrato de Amonio, Emulsión y Accesorios de Voladura. Servicio Integral de Voladura y suministro de Nitrato de Amonio, Emulsión y Accesorios de Voladura.
m.com.pe jaime.torres @goldelds .com.pe
Jaime Torres cargo
6 años
Nombre y cargo cargo 6 años
r_cervantes @elbrocal.c om.pe
Rocio Cervantes
Juan.Ruiz@ shahuindo.p e
Juan Ruiz
cargo
1 año
cargo
2 años
*Agregar exportaciones
Experiencia como Proveedor Datos a ser completados por el auditor: Nombre /Razón Social
Contacto
* E = Excelente; B = Buena; R = Regular y M = Mala
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Cargo
Experiencia *
74. Señalar el territorio de ventas: Territorio de Ventas Extranjero (indicar países) Colombia, Chile
% de Ventas xxxx 2%
Nacional: (indicar Departamento o Provincia) Tacna, Moquegua, Cerro de Pasco, Trujillo, Cajamarca, Puno, Cusco, Apurimac.
98%
¿Evalúa la satisfacción de sus clientes? Si
x
No SI
¿Dispone de registros de las evaluaciones realizadas? ¿Toma acciones respecto a los resultados de las evaluaciones? Especicar: Mediante las reuniones trimestrales que se tiene con los clientes.
Complementar crm
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x
NO X
VIII. RESPONSABILIDAD SOCIAL 75. ¿En la empresa se conoce el concepto de Responsabilidad Social? Si
x
No
Explique en qué niveles y si hay documentación al respecto:
76. Detallar número de mujeres que trabajan o trabajaron en la empresa en el cuadro siguiente: AÑO FIJO CONTRATADO 2012 60 2013 65 2014 69
Señalar ¿Cuáles fueron las razones de la variación?
77. Registra quejas o reclamos provenientes de la comunidad Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
Si
No
x
No Aplica
En caso armativo, indique en qué número y en qué áreas:
78. Conoce en profundidad el impacto de sus actividades en la vida de la comunidad donde opera Si x No En caso armativo, explique:
No Aplica
La organización es consciente del impacto que genera en las comunidades de su alrededor, por eso se mantienen relaciones de comunicación efectiva con las autoridades locales para generar proyectos de desarrollo de sus áreas de inuencia. Además, todas sus actividades cuentan con instrumentos cuentan instrumentos de gestión gestión ambiental que mitigan mitigan los posibles impactos de sus actividades para asegurar un ambiente adecuado para su zona de inuencia. Exsa evalúa y ejerce los controles operacionales de seguridad y salud para evitar accidentes e incidentes. Finalmente, la organización brinda empleo a un gran número de pobladores de su zona de inuencia haciendo más dinámica la economía local.
79. ¿Fomentan la contratación de personas pertenecientes a sectores desfavorecidos o en riesgo de exclusión social? Si
N o
X
En caso armativo, indique en qué número y en qué áreas:
Complementar : personal comunidad, etc, - RH RHH H
*NORMA DE CONTRATACION DE PERSONAL DISCAPACITADO
80. ¿En la empresa trabajan menores de edad? Si
N o
X
En caso armativo, indique en qué número y en qué áreas:
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
81. ¿Participan o colaboran con instituciones u organizaciones relacionadas con el fomento de la cultura, el deporte, la ciencia, el Medio Ambiente, la solidaridad social y el desarrollo del ocio saludable? Si
x
No
Señalar ¿Cuáles son sus actuaciones y frecuencia? Tenemo Ten emoss est estrec recha ha rel relació ación n con las ger gerenc encias ias rel relacio acionad nadas as de cad cadaa mun municip icipali alidad dad de nuestras zonas de inuencia
82. ¿En la empresa tiene como política el pago de horas extras? Si
x
N o
En caso armativo, indique en que número y en qué áreas Para el caso de producción y del personal que brinda el servicio de voladura en las minas.
83. Posee un Código de Ética o de Conducta formal, de manera escrita Si x No
84. Aplica sanciones claras por faltas éticas Si x No
85. Prohíbe expresamente prácticas corruptas para la obtención de ventajas comerciales Si
x
No
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86. ¿Cuentan con sistemas que aseguren la condencialidad en la manipulación y/o acceso a datos personales? x
Si
No
Explicar en qué consisten:
X. PLAN DE CONTINUIDAD DE NEGOCIO 87. En caso de una contingencia o interrupción inesperada de las operaciones, ¿Su empresa cuenta con planes planes de continu continuida idad d docume documenta ntados dos para para restabl restablece ecerr sus operac operacione ioness y contin continuar uar brindando los servicios a sus clientes? Si
x
No
No Aplica
TI- PLAN DE CONTINGENCIA- CUANDO ,QUE , FRECUENCIA
[email protected] –
[email protected] – Alberto Altmann
88. Si su respuesta a la pregunta anterior es armativa, por favor llene la siguiente tabla y continúe con el cuestionario. Tipos de Contingencias contempladas contempla das en el servicio brindado Desastres naturales Disturbios sociales Pandemias y Virus Pérdida de servicios de cómputo Pérdida de comunicaciones Crisis políticas Pérdida de personal Otros (especicar)
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Plan de Continuidad del Negocio para los servicios brindados (marque con X) SI NO X X
Tiempo de Recuperación (RTO) del Servicio ofrecido
Aproximadamente 7 días Aproximadamente 7 días
X X
Aproximadamente 2 días Aproximadamente 2 días
X
Aproximadamente 2 días
empresa contratado(s) tiene consideradas todas las áreas que el desarrollo producto(s) 89. ¿Su o servicio(s) por sus clientes dentro departicipan su Plan deenContinuidad dedel Negocio? Si
x
No
No Aplica
90. ¿Cuenta con personal dedicado a continuidad de negocio dentro de su empresa? Si
x
No
No Aplica
91. Si su respuesta fue “No” a la pregunta anterior ¿Hay algún proveedor externo de Continuidad de Negocio que maneje sus planes? Si
No
No Aplica
Si su respuesta fue “Si” a la pregunta anterior. Indique ¿Cuál? . Cu Cuen enta ta co conn eq equi uipo po de di dife fere rent ntes es ár áreas eas a ti tiem empo po pa parc rcial ial y el Je Jefe fe de Se Segu guri ridad dad Pl Plan antas tas especializado en Planes de emergencia, crisis y continuidad de negocios
92. Complete la siguiente tabla referente a los sitios alternos donde ofrecerían el producto y/o servicio al cliente: Distancia entre el sitio alterno y el original (KM) Tenemos 3 Plantas ubicadas 1200 km en Trujillo, Tacna y Lurin ¿Cuenta con sitio alterno?
Instalaciones Plantas ubicadas en Trujillo, Tacna y Lurin
93. ¿La empresa cuenta con un programa de capacitación en Continuidad de Negocios para el personal que restablece los servicios que su empresa brinda? Si
x
No
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
No Aplica
94. ¿Cada cuánto tiempo capacita al personal crítico en temas de Continuidad del Negocio? Se ha hecho hace 3 años, se va a cambiar la frecuencia a anualmente.
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
95. Si ha capacitado al personal que brinda algún(os) servicio(s) en los últimos 12 meses, por favor complete la siguiente tabla: Fechas
Nro. de participantes
Tipo de Capacitación
98. ¿Cuántas veces al año es probado el plan de continuidad de los servicios prestados?
Periodicidad Una vez al año Dos veces al año Tres veces al año Más de 03 veces al año Nunca
Marca con un aspa (x) x
99. Si ha probado el plan de continuidad en los últimos 12 meses, por favor complete la
siguiente tabla
Fecha
Escenario probado
Av. La Encalada 1420 Of. 802 - LIMA 33
Auditoria Interna / Externa
Resultados
