CRIMINALISTICA documentoscopia

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CAPITULO I MARCO HISTORICO 1.1. ANTECEDENTES HISTORICOS: El fraude Documental es tan antiguo como la escritura investigadores como Berchardt, Brugsh descifraron las inscripciones jeroglíficas de los faraones, los historiadores ubican en Grecia. Específicamente en Atenas hacia el siglo V antes de cristo. El Código Hammurabi que los historiadores ubican entre los siglo XXII – XVII antes de cristo. Este estatuto sancionaba a quienes valieran de marcas falsas para impedir el mercado libre de esclavos:  Artículo 226: “si un mercader imprime en un esclavo la marca de esclavo inalienable sin el consentimiento de su dueño se le cortaran las manos”.  Artículo 228: “si un esclavo engaña al mercader o se hace marcar la marca de esclavo inalienable será muerto y enterrado en su casa y el mercader jurara que lo hizo por error sera libre”. En Egipto los escritores de los sacerdotes se consideraban piezas intangibles. La falsedad documental consistía en delitos de especial gravedad castigado con la pena capital, la falsificación de la moneda infraccion considerada de menor gravedad se le amputaban las manos del delicuente.

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En India, el Código de Manu distinguía claramente los documentos públicos de los privador atendiendo a su origen y reprimían también la falsedad de la moneda. La Lex Cornelia de Falsis, promulgada en Roma durante la Republica hacia el año 78 a.c. por Lucio Sila, pretendió prevenir las falsificaciones de testamente, monedas y metales preciosos, el estatuto reprimía drásticamente la falsificación si alguien falsificaba un testamente, lo anulaban castigaba con la deportación o confiscación de los bienes del condenado. Hay quienes sostienen que los primeros en establecer medidas de seguridad en documentos a los fines de preservar su integridad y contenidos, fueron los cristianos durante la escritura y traducción de las Sagradas Escrituras. Lo cierto es que los primeros estudios documentales fueron motivados por el interés histórico, naciendo así la Paleografía1 y la Diplomática2, artes que tienden a la lectura y a la averiguación de la autenticidad de los documentos antiguos. Publicó Los Misterios de la Escritura (1872). En 1875 publica el Sistema de Grafología, es la primera obra sistemática sobre el tema. En 1878 el Método de la Grafología, señala posibles nuevas

vías de desarrollo de la

grafología. En su obra Michon parte del concepto

de

signo

psicológicamente

cada

fijo,

(interpretar

signo,

rasgo

o

particularidad gráfica) esta idea que ya será ampliamente

superada

por

su

sucesor

Crepieux Jamin, (actualmente en grafología se realiza un análisis sobre el conjunto escritural en base a una serie de aspectos como son: orden, dimensión, presión, forma, rapidez, dirección, inclinación, continuidad y gestos-tipo.

1

Es el estudio de las escrituras antiguas; es la ciencia que se encarga de descifrar las escrituras antiguas y estudiar su evolución, así como datar, localizar y clasificar los diferentes testimonios gráficos objeto de estudio. 2 Es una ciencia histórica que tiene por objeto el estudio de los documentos, cualquiera que sea su autor, teniendo en cuenta sus caracteres extrínsecos e intrínsecos, es decir, el soporte, escritura, lenguaje, formulismo y demás elementos integrantes para formar juicio de su autenticidad e interpretarlos debidamente.

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Y dentro de cada aspecto hay otros muchos subaspectos (que ayudan a determinar, precisar bien cada aspecto). De la interrelación entre todos los parámetros analizados se deriva un análisis grafológico 3. Jean Hippolyte Michon en 1875 enunció sus leyes de los signos gráficos, volcando el interés hacia la autenticidad y falsedad gráfica de documentos contemporáneos; leyes infortunadas y desvirtuadas más adelante por Crépieux-Jamin y otros investigadores. JULES CREPIEUX-JAMIN (1858- 1941)

Sistematizó

los

resultados obtenidos por el Abad Michon, llegando a

superar

al

maestro,

cuando en la edición de 1896 (4º) del libro “Las escrituras y el Carácter” publicado en 1887 rebatió la idea de la significación fija del signo, y subrayó la importancia del

conjunto

denomina

escritural, "

principalmente

(lo

medio de

las

que

él

gráfico"),

características

generales de éste. En su obra más importante ABC de la Grafología (1929) definirá con mayor claridad lo perfilado en su libro anterior. Así, como características generales de la

escritura

distingue 7 aspectos (que él designa géneros): orden, dimensión, presión, forma,

rapidez,

dirección,

continuidad.

Y

definirá

175

especies

(subaspectos) y 4 modos. Introducirá también la noción de superioridad e inferioridad gráfica.

3

http://www.grafoanalisis.com/HistoriaAbreviadaGrafologia_22.pdf

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Entre los que se puede contar a Edmond Solange Pellat, grafólogo francés que enunció desde 1927 algunos principios de la expresión gráfica en su célebre monografía “Las leyes de la escritura”.

POSTULADOGENERAL: GENERAL: POSTULADO Lasleyes leyesde delalaescritura escriturano nodependen dependende de Las losalfabetos alfabetosutilizados utilizados. . los Control cerebral de la actividad gráfica o ley del impulso cerebral: Control cerebral de la actividad gráfica o ley del impulso cerebral: “El gesto gráfico está bajo la influencia directa del cerebro. Su forma “El gesto gráfico está bajo la influencia directa del cerebro. Su forma no es modificada por el órgano escritor, si éste funciona normalmente no es modificada por el órgano escritor, si éste funciona normalmente y se encuentra suficientemente adaptado a su función”. y se encuentra suficientemente adaptado a su función”. Conciencia y automatización del movimiento Conciencia y automatización del movimiento “Cuando se escribe el Yo está en acción. Pero el sentimiento casi “Cuando se escribe el Yo está en acción. Pero el sentimiento casi inconsciente de que el Yo obra, pasa por alternativas continuas de inconsciente de que el Yo obra, pasa por alternativas continuas de intensidad y debilidad. Está en su máxima intensidad donde existe un intensidad y debilidad. Está en su máxima intensidad donde existe un esfuerzo a realizar, esto es, en los inicios; y en su mínima, donde el esfuerzo a realizar, esto es, en los inicios; y en su mínima, donde el movimiento escritural esta secundado por el impulso adquirido, esto movimiento escritural esta secundado por el impulso adquirido, esto es en los finales”. es en los finales”. Ley de la señal del esfuerzo: Ley de la señal del esfuerzo: “No se puede modificar voluntariamente, en un momento dado, la “No se puede modificar voluntariamente, en un momento dado, la escritura natural, sino introduciendo en el trazado la propia marca del escritura natural, sino introduciendo en el trazado la propia marca del esfuerzo que se hizo para obtener la modificación.” esfuerzo que se hizo para obtener la modificación.” Evasión del movimiento automático: Evasión del movimiento automático: “El escritor que actúa en circunstancias en que el acto de escribir es “El escritor que actúa en circunstancias en que el acto de escribir es particularmente difícil, traza instintivamente forma de letras que le son particularmente difícil, traza instintivamente forma de letras que le son más simples, de esquema más fácil de ser construido” más simples, de esquema más fácil de ser construido”

Aunque los principios de Pellat pueden considerarse como postulados básicos de la función grafomotriz, como leyes del grafismo manual, no deben ser considerados en sentido estricto como leyes de la grafología. Mucho después de Pellat se han enunciado otros principios rectores de la actividad grafomanual, entre los que se pueden citar los de Buquet, Saudek, Michaud, etc., todos ellos forman parte de los antecedentes de lo que hoy conocemos como Documentología, ciencia cuya actividad fundamental actualmente es la pericia

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caligráfica con el objetivo de verificar la autenticidad de documentos y determinar la autoría dolosa. Los estudios de estos precursores han sido expresados de diferentes maneras, por diferentes autores, en diferentes épocas. Sin embargo, todos ellos coinciden en que toda persona posee una escritura propia y diferente de las demás, principio de base científica corroborado a través del tiempo que sirve como fundamento a la hora de realizar un análisis dirigido a determinar autoría grafica de un texto o firma. La labor del documentólogo consiste en atribuir, según su entender y los principios de su ciencia, establecer que diferencias pueden ser relacionadas a modificaciones accidentales o naturales y cuales a causas fraudulentas. Son innumerables las técnicas y formas de modificación de escritura. Según la clasificación de Velásquez Posada (2004)4, las manipulaciones pueden afectar el “animus” (afectan el contenido ideal o informativo) o el “corpus”, entendido este último como las características fisicoquímicas y/o gráficas del documento, es decir, sus elementos alegóricos (emblemas, signos, letras, etc.); sustrato material (grafito, tinta, etc.) o bien el soporte físico del mismo (papiro, pergamino, papel, etc.). Dentro de este último grupo, se encuentran las manipulaciones fisicoquímicas y las grafonómicas5.

4 5

VELÁSQUEZ POSADA, Luis (2004). Falsedad documental y laboratorio forense. Buenos Aires: Ediciones La Rocca Campo interdisciplinario dirigido hacia el análisis científico del proceso de la escritura manual y el producto escrito.

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CAPITULO II MARCO TEORICO 2. DOCUMENTOSCOPIA 2.1. ETIMOLOGIA: La palabra Documentoscopia proviene de los vocablos: documentun (latin) que significa carta, escrito, documento; y Skopein (griego) significa observar, examinar; por lo tanto este vocablo quiere decir observación o examen de las cartas, escritos o documentos en general. 2.2. CONCEPTO: Denominada también como Documentología, designación adoptada por la revista oficial del Organización Internacional de Policía Criminal (INTERPO)L. Es una disciplina que surgió dentro de la criminalística, la misma tiene como fin determinar, por medio de varios estudios físicos y/o químicos, la autenticidad o autoría de los documentos. La Documentología es una disciplina técnico científica, que tiene por objeto el estudio de los documentos mediante operaciones físicas y químicas, con el fin de establecer adulteraciones y/o falsificaciones en dicho documento.

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 JOSÉ Y CELSO DEL PICCHIA6 en su obra “Tratado de Documentoscopia” justifican la utilización de esta denominación en base a la necesidad de la sustitución de otras acepciones restringidas o erróneas, por una en la que tuviera cabida plenamente la diversidad de exámenes de los que pueden ser objeto los documentos. Para los citados autores, con esta palabra se designa “la disciplina relativa a la aplicación práctica y metódica de los conocimientos científicos, teniendo como objetivo verificar la autenticidad o determinar la autoría de los documentos”.  MÉNDEZ BAQUERO7 define la Documentoscopia como "la técnica que trata de establecer, mediante una metodología propia, la autenticidad de escritos y documentos y determinar, cuando sea posible, la identidad de sus autores". Su campo de actuación es muy amplio, abarcando la investigación de todo tipo de documentos con el fin de tratar de determinar su autenticidad o falsedad.  Según JAVIER CANTEROS GONZALEZ, Documentología es: “El Estudio y análisis del grafismo, del soporte y de cuanto en éste se halle impreso, con fines de establecer su autenticidad o falsedad y procurar individualizar a su autor”.  La documentoscopía, según, FRANCISCO ANTÓN BARBERÁ Y J. VICENTE LUIS Y TURÉGANO8, estudia, analiza e investiga, mediante metodología e instrumental adecuado, todo tipo de documentos para determinar su autenticidad o falsedad, en cuyo caso, averigua en que consiste ésta, así como las alteraciones y manipulaciones sufridas. Las definiciones señaladas, tienen en común la vocación de querer dar cabida a todo tipo de estudios que tengan por objeto los documentos. La Documentología, como parte integrante de la Criminalística, es un conjunto estructurado y sistematizado de conocimientos y procedimientos técnico-científicos dirigidos al estudio de los documentos en general, características, forma de confección, alteraciones, etc., como así también la investigación de manuscritos ó 6

DEL PICCHIA, José y Celso, “Tratado de Documentoscopia. La falsedad documental”, La Rocca, Buenos Aires, 1993, p. 36. 7 MÉNDEZ BAQUERO, F., “Documentoscopia”, en Estudios de Policía Científica, División de Formación y Perfeccionamiento de la D.G.P., Ministerio del Interior, 1994, p.14. 8 Manual Técnico Policial

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firmas en ellos contenidos, en tanto y en cuanto sean de interés para la investigación judiciaria que se realiza. Se utilizará la expresión “pericia documental” únicamente para referirnos al examen que recae sobre documentos con la finalidad de establecer la presencia o no, de irregularidades o manipulaciones de naturaleza fraudulenta y, en consecuencia, predicar la autenticidad o falsedad de los elementos en cuestión9 A la Documentologia le interesa el documento en su materialidad, en su entidad físico-química: papel, instrumento escritor, tinta, etc. y también en todo lo que pueda en un momento dado servir de base a la verificación de su carácter genuino: procesos de fabricación del papel, tintas empleadas, sistemas de impresión, etc 2.3. ÁMBITO DE ACTUACIÓN: a) Producciones manuscritas: Se integraría el estudio tanto de textos, como de firmas. La naturaleza de los documentos donde se plasman las citadas producciones, es de lo más variada, abarcando

desde

el

anónimo

con

amenazas, hasta la firma en la escritura notarial, pasando por la escritura y firma que cumplimenta el cheque, la firma del acepto de la letra de cambio, los textos de las recetas de psicotrópicos, las pintadas en paredes, etc.

9

http://grafologiauniversitaria.com/DOCUMENTOSCOPIA.htm

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b) Documentos mercantiles. Cheques bancarios, cheques de viaje, letras de cambio, pagarés, etc. El estudio en este caso no va a recaer sobre la cumplimentación manuscrita de los mismos, sino que afectará a cualquier otro tipo de manipulación fraudulenta de que hayan sido objeto (lavados con productos químicos, borrados, añadidos, intercalados, confección íntegramente falsa del documento, etc.).

c)

D o

c

u

m

e

n

tos de identidad de todo tipo: Pasaporte (nacional y extranjeros), Documento Nacional de Identidad, cartas de identidad extranjeras, títulos de viaje, etc. La manipulación más habitual de que suele ser objeto este tipo de documentos por parte del falsario, consiste en la sustitución de la fotografía del titular en el documento auténtico. Operatoria que es acompañada en ocasiones por la modificación de la fecha de nacimiento, con el fin de acomodar tal extremo a la apariencia física del sujeto que aparece en la fotografía. La conducta indicada puede implicar la imitación parcial de las estampaciones de sello húmedo o en seco, que suelen afectar la fotografía del citado titular. También puede presentarse, si bien no de forma tan habitual dada la dificultad que conlleva, la falsificación integral de documentos de identidad.

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D.N.I. Falsificado

D.N.I. Original10

d) Documentos cuyos textos están confeccionados por procedimientos mecánicos. Máquinas de escribir, impresoras, procedimientos de artes gráficas, etc. La pericia que suele desarrollarse en este terreno y en especial en lo que se refiere a las máquinas de escribir electrónicas e impresoras (ya que son los casos que podemos vivir con más frecuencia), presenta una serie de dificultades, no siempre superables, provocadas por la avanzada tecnología empleada en las mismas, lo que las convierte en instrumentos de una precisión extraordinaria.

Documento cuestionado

Documento de comparacion

e)

Documentos consistentes en billetes de banco, tarjetas de crédito, permisos de conducción nacionales y extranjeros, estudios sobre estampaciones de sellos tanto húmedos como secos, etc. La mayor incidencia de alteraciones

10

Fotografías proporcionada por el Perito Grafotecnico del área de Criminalistica de la Policia Nacional – Ayacucho.

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fraudulentas dentro de este grupo de elementos mencionado a modo de ejemplo, recae especialmente sobre el papel moneda, que se fabrica de manera fraudulenta usando sistemas de offset y fotocopiadoras a color.

2.4. PERICIA DOCUMENTAL11. La pericia documental recae sobre la autenticidad o falsedad de los documentos y, de un modo general, sobre las manipulaciones fraudulentas de que hayan podido ser objeto. Su campo de actuación es muy amplio abarcando la investigación de todo tipo de documentos. De este modo, los avances tecnológicos no han abierto una brecha que sustraiga a su estudio. El método de análisis que se sigue en la elaboración de los estudios de esta naturaleza, se estructura en dos fases perfectamente diferenciadas. La primera, en la que se lleva a cabo una minuciosa observación del elemento; y la segunda, en la que se practica una detallada comparación del mencionado elemento con facsímiles fehacientemente auténticos, todo ello con el auxilio del instrumental adecuado. a) Observación: Se efectúa una valoración del documento objeto de pericia, de manera que se puedan constatar las características generales del mismo. La primera observación que se ejecuta es la macroscópica.

11

Se utilizará la expresión “pericia documental” únicamente para referirnos al examen que recae sobre documentos con la finalidad de establecer la presencia o no, de irregularidades o manipulaciones de naturaleza fraudulenta y, en consecuencia, predicar la autenticidad o falsedad de los elementos en cuestión.

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b) Utilización de instrumento: La observación desciende al análisis de los aspectos de detalle, que necesariamente deberá practicarse con el auxilio de instrumental técnico. c) Por último indicar que es muy conveniente disponer de un medidor del espesor del papel (papirómetro), lo que facilitará la realización de una serie de valoraciones acerca del mismo. . Este proceso será de utilidad para constatar la presencia no ya solo de medidas de seguridad propiamente dichas (marca de agua, fluorescencia general, tintas invisibles etc.), sino también de aspectos relativos a la calidad de todos y cada uno de los elementos que concurren en la confección del documento dubitado. En definitiva, la minuciosidad del estudio no solo va a reparar en extremos significativos en la elaboración del documento, sino que se va a recrear en el análisis de la textura y trama del papel, su flexibilidad, grosor, etc.; sistemas de impresión utilizados, calidad, color, fijación y respuestas de las tintas ante diferentes fuentes de iluminación; calidad y perfección de los textos impresos; calidad de las leyendas y/o motivos del fondo de seguridad, etc.  La impresión fundamentada que el especialista ha obtenido a través de la operatoria descrita, para que adquiera la consideración de categórica deberá ser avalada, en la generalidad de los casos, por el resultado de la comparación del elemento dubitado con otro fehacientemente auténtico de idéntica clase. El porqué de la necesidad de este ulterior proceso, obedece a que la observación macroscópica y de detalle nos facilita la información sobre la presencia en el elemento controvertido de una serie de medidas, que entran dentro de lo que podríamos denominar "medidas estándar de confección y seguridad" en la elaboración del documento. Si no es posible el cotejo al que se hace referencia, la prudencia y el juicio objetivo del especialista deben obligarle a establecer sus conclusiones con un mínimo de reservas, antes de dejar de elaborar el informe por carecer de pieza indubitada, ya que se considera que la constatación de la presencia de medidas estándar en el documento, son un indicio muy importante que apunta hacia su autenticidad.

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2.4.1. Requisitos técnicos que deben reunir las muestras: a) Originales: Las muestras incriminadas y las de comparación no deben ser fotocopias, fotografías, fax, impresiones computarizadas, etc. b) Espontáneas: Trazadas en documentos públicos, privados y de identidad del individuo, para evitar el disfrazamiento gráfico. c) Coetáneas: Que hayan sido realizadas en la misma época del documento dubitado o próximamente anteriores y posteriores a la data de éste. d) Homólogas: Se deben comparar elementos de similar forma y estructura, firmas con firmas y manuscritos con manuscritos en sus diferentes variedades respectivamente. e) Suficientes: Involucra la calidad y la mayor cantidad posible de muestras mediante las cuales pueda determinarse la presencia y persistencia de las características gráficas individualizadoras. f) Fiables: Que exista certeza que proviene de su titular, que sean honestas, que estén vigentes y que no posean alteraciones fraudulentas. g) Equicircunstanciales: Que se encuentren trazadas en documentos similares, el mismo espacio gráfico y con igual instrumento escribiente.” Como es de apreciar entonces, la doctrina es rica en cuanto a considerar

que

las

“Muestras”;

y,

particularmente

las

“De

Comparación” o “Indubitadas”, etc., tienen que reunir condiciones particulares para poder ser objeto de un estudio de identificación y contrastación

de

características.

Los

Peritos

Grafotécnicos,

Documentoscopistas, Caligráficos, etc. las bases y fundamentos suficientes para que al momento de llevar a cabo su estudio pericial,

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se ciñan a lo que aquella prevé, de tal forma que lleguen a conclusiones valederas.12 2.5. VALOR CRIMINALISTICO DE LA PERICIA DOCUMENTOSCOPICA: Se pone al servicio de la administración de justicia para combatir el delito, contrbuyendo a su esclarecimiento y señalando a los autores.  Constituye el análisis de la prueba por su calidad técnico- científica y apoya la investigación dentro del campo operativo y administración judicial.  La peritación constituye el arma fundamental en la investigación de estafas en sus diferentes modalidades; en los delitos contra la fe Pública; falsificación de papel moneda y documentos controvertidos en general.  En todo hecho delictuoso, en cuya escena se encuentran documentos de carácter dudoso.  Las conclusiones del peritaje permiten un mejor interrogatorio, confrotacion, aceptar o descargar testigos y coartadas, etc.  Permitirá buscar y obtener muestras graficas adecuadas y necesarias de las personas implicadas.

3. PERITO DOCUMENTOSCOPICO: Es el profesional, con amplia experiencia y conocimientos, que con fundamentos técnicos-científicos, así como con los instrumentos y equipo de que dispone; emite el documento resolutivo correspondiente, dando puntual y objetiva respuesta a los cuestionamientos que le son formulados. 3.1.

Intervención: El perito en documentoscopia, interviene en una averiguación previa para determinar:  La autenticidad o falsedad de un documento.  Si un documento procede o no ded una determinada matriz.  Si se encuentra o no alterado el documento.

3.2. Actividad:

12

POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ; “Manual de Criminalística”, Servicios Gráficos JMD, Lima-Perú, 2006, pp. 493494.

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El perito realiza un estudio analítico comparativo para estar en posibilidad de emitir un resultado. 4. INSTRUMENTOS: El instrumental que se califica de básico para abordar la pericia documentoscópica con la suficiente fiabilidad, tanto en vertiente grafocrítica como de pericia documental, entendemos que es el siguiente: a) Lupa manual de 6X, 8X y 10 aumentos.

b) Fuente luminosa que emita radiación ultravioleta, concretamente la lámpara de Wood, que emite rayos ultravioletas de diferentes longitudes de onda, lo que nos permite detectar la presencia y normalidad o anormalidad de las medidas de seguridad fluorescentes. Medidas que suelen incorporar especialmente los documentos de identidad, papel moneda, etc. Al hablar de Fluorescencia nos referimos a una de las manifestaciones de la Luminiscencia, que consiste en la propiedad de ciertos cuerpos, que iluminados con una luz de determinada longitud de onda, tienen la facultad de emitir radiaciones luminosas de longitud de onda superior a la de la fuente luminosa.

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c) Es obligado disponer también de un equipo técnico dotado de diferentes fuentes luminosas, y en especial aquellas que se mueven por encima y por debajo del espectro de la luz visible. Así, si consideramos que el espectro de la citada luz se sitúa entre 650 y 420 nanómetros, se va a precisar una fuente luminosa ultravioleta que se localiza por debajo del espectro indicado, concretamente entre 420 y 20 nanómetros; y otra infrarroja, que se encuentra por encima de la luz visible, entre los 10.000 y 650 nanómetros. Estas fuentes luminosas que son básicas para el estudio de determinados aspectos de los documentos, pueden complementarse con otra cuyo espectro se mueva dentro de la luz visible. En cualquier caso, se requiere que tales fuentes luminosas se articulen en un conjunto integrado, que permita el filtraje variable de las distintas iluminaciones y que a la vez nos facilite, a través de un monitor, la observación de la respuesta que nos dé el elemento objeto de pericia. El equipo que se acaba de describir, servirá para establecer la fluorescencia de las tintas; podrá revelar alteraciones con productos químicos que hayan sido aplicados para modificar algún aspecto del documento; igualmente facilitará la visualización de medidas de seguridad sólo apreciables con estas fuentes luminosas, así mismo contribuirá al desciframiento de tintas invisibles, etc; en particular, la infrarroja, será de utilidad para el estudio comparativo de tintas, detección de añadidos y retoques, lectura de textos tachados, etc.

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d) El microscopio estereoscópico, resulta absolutamente imprescindible para profundizar en la observación de aspectos tales como levantamientos de fibras del papel, perdida de dibujos del fondo de seguridad, etc.; y en el caso puntual de la escritura, facilitará la visualización sin duda alguna de reenganches, de retoques, falsificaciones realizadas por calco, etc.

e) Dentro de este apartado de instrumental aconsejable pero no imprescindible, se comprende el Reproductor de Escritura Identada. Este instrumento sirve para revelar, sin deterioro del soporte, los relieves dejados por la presión al realizar la escritura sobre una base blanda; por ejemplo, las marcas dejadas en el papel que sirvió de apoyo a la nota manuscrita conteniendo amenazas. f) La regla milimétrica; el Medidor de perfiles encuentra aplicación en la Documentoscopia para efectuar la medición de las letras, de las leyendas de los sellos húmedos, de los sellos secos, etc.

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5. DOCUMENTO: Documento en sentido amplio es todo tipo de objeto o escrito producto de la actividad humana, cuya función es representar un hecho.13 Es un testimonio material de un hecho o acto realizado en el ejercicio de sus funciones por instituciones o personas físicas, jurídicas, públicas o privadas, registrado en una unidad de información en cualquier tipo de soporte (papel, cintas, discos magnéticos, fotografías, etc.) en lengua natural o convencional. Es el testimonio de una actividad humana fijada en un soporte, dando lugar a una fuente archivística, arqueológica, audiovisual, etc. Cuando se habla de "documento", desde el punto de vista de la Documentoscopia ha de entenderse "todo soporte capaz de albergar un contenido gráfico, sea impreso o manuscrito". Los documentos son registros gráficos que contienen la información para conocimiento general o particular. Están constituidos por una base o soporte donde está incluido el texto, impresión, firma, fecha, sellos, logotipos y elementos de seguridad. La base o receptor puede ser o no de papel, por consiguiente todo lo que nos transmita una información susceptible de ser interpretada será documento. En sentido amplio cualquier cosa puede llegar a ser documento; una construcción un monumento, una piedra, etc. 13

Raul Chanamé Orbe; Diccionario Jurídico – Términos y conceptos; Ara Editores; Lima – Peru 2009; pág. 240

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Se debe distinguir el documento del instrumento; siendo que el primero, es el género, mientras que el segundo es la especie. Documento es el término general, comprensivo de cuanto consta por escrito o gráficamente, como un contrato, un libro, una carta, un plano, una fotografía, etc., siendo pues diferente la forma en que aparece extendido. En cambio, recibe el nombre específico de instrumento el escrito que contiene una manifestación o acto que debe surtir efectos jurídicos. En sentido estricto, entonces, el instrumento es un documento escrito. De allí que todo instrumento es documento, pero no todo documento es instrumento.  Documento Auténtico: Es considerado como el real y único, que no sufrió alteraciones o modificaciones, y fue confeccionado libremente por las partes o la autoridad pública competente.  Documento Dubitado: Se trata de aquel documento, que introducido en un juicio, es materia de cuestionamiento. Sin lugar a dudas es una pieza fundamental de las actuaciones judiciales. 5.1. CLASIFICACIÓN DE DOCUMENTOS: a) Documentos Públicos: Son

escritos

digitalizados,

mecanografiados

en

soporte

papel

o

electromagnético, de forma autentica, es decir, son hechos o actos jurídicos realizados ante Fedatarios o autoridades facultadas para el ejercicio de dicha función con jurisdicción determinada por la ley, dando con ello sustento legal a tales actos, mediante la autenticidad en sentido lato se dice que el documento público, aquel que proviene del funcionario público.14 Son todos aquellos, documentos, otorgados por funcionarios públicos en el ejercicio de sus atribuciones, la Escritura Pública y demás documentos otorgados ante o por Notario Público. b) Documentos privados.

14

Ob. Cit. Pág.

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Son los documentos que no tienen las características del documento público y son celebrados por los particulares sin la intervención del estado. c) Documentos Valorados. Los que hacen contar derechos y obligaciones de carácter mercantil o sirven de mérito jurídico para acreditar unos y otros: cheques, letras de cambio, pagarés, pólizas de seguro, etc.

5.2.

PARTES DEL DOCUMENTO: Los documentos son objeto de innumerables e ingeniosas modalidades de fraude que desvirtúan la verdad de los hechos, esto se debe al desconocimiento de sus partes y de los requisitos de los mismos. a) El texto: Lo escrito por un autor. Todo lo que se dice en el cuerpo de un documento, constituido por representaciones graficas que pueden ser manuscritos, impresos, dibujos, etc. Es la parte que transmite la información, puede ser manuscrito (tipográfica o cursiva) o mecanografiado. b) La firma: Es el diseño gráfico que escoge una persona, para identificarse ante los demás. También se considera como parte del documento que va generalmente al final del mismo y que garantiza y acepta lo expresado en un texto. Es el signo gráfico que identifica a su titular. Potencializa el texto, le da valor, relaciona al titular con el texto, un escrito sin firma carece de valor y se conoce como anónimo.

c) El receptor:

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Es todo aquello que recibe o recepta un contenido (manuscritos, ingresos, etc.), que puede estar constituido por cualquier tipo de material: card, madera, vidrio cuero, etc.; aunque suele normalmente ser una hoja de papel.15 Es el elemento material que sirve de sustentación o soporte al contenido; puede ser de cualquier naturaleza: plástico, papel, piedra, metal, entre otras. En la cosa se puede representar o expresar, mediante letras, números, etc., una declaración de voluntad o de verdad acerca de un hecho jurídico. d) El tiempo: Parte intangible del documento.

PARTES DEL DOCUMENTO Objetiva

RECEPTOR RECEPTOR

TEXTO TEXTO

FIRMA FIRMA

VISIBLES

Pero estas tres partes de cualquier documento son partes objetivas y visibles, las podemos ver, tocar, palpar, analizar. Pero cuando estas tres partes se relacionan entre sí, y conforman el todo de un documento, aparece una zona común entre todas ellas, un elemento nuevo que no es objetivo ni visible, sino todo lo contrario, invisible y que se conforma igualmente como parte de cualquier documento: La temporalidad, el tiempo en el que fue realizado. Una parte invisible y subjetiva, que a pesar de no ser vista está inherente al propio concepto de documento. 15

http://cienciasforenses-criminologia.blogspot.com/2013/01/documentologia.html

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5.3.

ESTUDIO DE LOS ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DOCUMENTO

5.3.1. RECEPTOR: a) Papel Fiduciario: También denominado de confianza y de crédito. Son papeles de muy alta calidad, compuestos por fibras de algodón y de lino, lo cual otorga una gran resistencia a la acción de los agentes físicos, tales como: las manipulaciones, pliegues, dobleces, fricción, agentes químicos como la luz, agua, sudor, lejías, oxidantes, ácidos, etc. Es por lo tanto, una tela obtenida no en forma tradicional (tejido), sino mediante un proceso especial.

b) Papel común: Es todo aquel papel ordinario, que puede ser adquirido fácilmente en el mercado.

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c) Papel Fotográfico: Se crea extendiendo un buen papel, una capa sensible a base de nitrato o de bromuro de plata. d) Papel metalizado: Se consigue encojando sobre papel común una lámina finísima de metal. También se logra sulfurizando el papel y untándolo después con una emulsión de resina en alcohol y extendiendo polvos metálicos de bronce o aluminio. e) Papel Kraft: Producido con celulosa al sulfato, que ha sido sometida a una cocción breve por lo que resulta de color moreno. Papel muy resistente, usado para empaquetar. f) Cartulina para naipes: Se manufacturan pegando tres hojas diferentes. Sobre la primera se estampan las

figuras a colores, la del medio le da opacidad y

consistencia, Y sobre la tercera se I grabarán dibujos de rayados complicados de garantía. 5.3.2.TEXTO: a) Manuscritos: Son todo escrito o texto hecho o ejecutado por la mano. b) Mecanografiados: Todo escrito o texto realizado o efectuado con una máquina de escribir mecánica. La manera de identificación de éstas, es a través de la determinación del paso mecánico y de las características de diseño que presentan las máquinas. Comparación del documento dubitado con textos obtenidos de máquina sospechosa.

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El principio de identidad nos permite afirmar que una máquina de escribir es Igual a sí misma y distinta a todas las demás, aún de la misma marca Y modelo, siendo posible su identificación a través de los escritos con ella confeccionados, con sus características bien definidas, que pueden ser agrupadas de la siguiente manera:  Característica de diseño  Característica de origen  Características adquiridas (defectos de los tipos del interlineado). 6. SISTEMAS DE IMPRESIÓN 6.1. Intanglio: Pertenece a la forma de impresión en hueco. El sistema es también conocido con los nombres de "talla dulce", "hueco grabado", "calcografía". Además de un sistema de impresión, el intaglio es un "sistema de seguridad que por su alto relieve es imposible de imitar. Las asperezas al tacto no pueden ser logradas por otro medio y en general por los falsificadores.

16

6.2. Tipografía: Es la impresión que se hace en bajo relieve, la tinta se adhiere a los costados de las depresiones dejadas por la presión ejercida por el tipo. La palabra tipografía se deriva de "tipo", que son los caracteres que representan la letra, números o cualquier otro signo gráfico; este sistema de impresión, cualquiera que sea la modalidad, va a presentar las mismas características de los textos mecanográficos. 6.3. Offset : También se le conoce como trasferencia plano gráfica, cuya imagen de la plancha entintada se trasfiere primero a un cilindro recubierto de una envoltura de caucho denominado "mantilla" y ésta, a su vez, hace la impresión sobre el material receptor. La impresión offset (a menudo castellanizado como 'ófset', proveniente del inglés offset: indirecto) es un método de reproducción de documentos e 16

Manual de Criminalística – documentoscopía y laboratorio – PNP – pág. 618

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imágenes sobre papel o materiales similares, que consiste en aplicar una tinta, generalmente oleosa, sobre una plancha metálica, compuesta generalmente de una aleación de aluminio. Constituye un proceso similar al de la litografía. En la actualidad existe gran variedad de marcas de máquinas de impresión Offset, cada una de las cuales poseen características determinadas; por lo tanto enunciaremos las marcas más comunes:       

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Aparte del papel receptor se usa, para imprimir por este sistema offset, láminas metálicas, ya sea hojalata o aluminio para la fabricación de tapas para botellas (cervezas; gaseosa), impresión de afiches: envases para la diversidad de productos, etc. La impresión offset presenta algunas características: a) Cuando se imprime con demasiada fuerza, la tinta grasa habrá sido rechazada del trazo de algunos signos; b) Aparecen tonos diferentes, si los rodillos están oxidados, la superficie repele a la tinta fresca; si las planchas están gastadas las imágenes no se adhieren al metal. Las impresoras son máquinas que permiten conservar en un receptor informaciones salidas de un ordenador, existiendo actualmente en el mercado dos técnicas de impresión:  Impresión Por Impacto. Basada por el impacto provocado por un carácter que percute en el papel a través de una cinta entintadora, bajo la acción mecánica de una cabeza de impresión, como: el martillo, cilindro, disco o margarita, Impresoras matriciales.  Impresión Sin Impacto

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Basada en un fenómeno físico y no en una acción mecánica como en el caso anterior, como: Inyección de tinta, térmica, electrostática, electrolítica, impresión xerográfica por láser, magneto grafía. 6.4.

IMPRESORAS:

6.4.1. IMPRESORAS DE IMPACTO: Las impresoras de caracteres fijos adoptan directamente la tecnología de impresión disponible en las máquinas de escribir, debiendo se tener muy en cuenta que aquí siempre el rodillo es fijo. 17 Las impresoras de caracteres fijos se engloban dentro de las técnicas de impresión por impacto; en ellas el carácter está formado por un tipo sólido (una letra en relieve grabada sobre una superficie dura, generalmente metálica o de plástico de alta resistencia "rodillo"), que es presionada contra una cinta o película entintada, dejando la huella de carácter sobre el papel que recibe la presión del tipo. Permite virtualmente infinidad de tipos y estilos de letras con los que genera los textos, pues basta con intercambiar los elementos que transportan los tipos (las margaritas o bochas) para obtener nuevos estilos de letra, aunque dicha operación ha de realizarse manualmente. Otro detalle muy importante a tener en cuenta es la posibilidad de obtenerse copias carbónicas debido a su forma de estampado por golpe. Se puede medir la eficiencia de una impresora por la conjunción de cualidades, por ejemplo.  Capacidad de resolución (PPP: puntos por pulgada).  Cantidad de hojas impresas por minuto (ppm: páginas por minuto).  Opciones de impresión a color.  Memoria RAM  Tipo de alimentación de hojas (medio).  Como se realiza el proceso de impresión, etc 17

CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador,CAP.IV.

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Las características técnicas más importantes que permiten evaluar la calidad de una impresora son:  Velocidad de escritura: se mide en caracteres, líneas o página por segundo, según sea.  Depende del mecanismo de impresión.  Densidad de caracteres por líneas.  Número de líneas por pulgada o por centímetro.  Tipo de alimentación del papel: por fricción (papel en rollo para ser empujado por rodillos de goma), o por tracción (papel plegado con perforaciones laterales, para dientes de arrastre).  Ancho del papel que se puede utilizar.  Posibilidad de escribir distintos tipos de letras y caracteres especiales ..  Número máximo de copias.  Capacidad de graficación.

6.4.2. IMPRESORAS TÉRMICAS: Una cabeza móvil presenta una matriz de puntos, que pueden calentarse por la acción de resistores. Los puntos calientes forman el carácter a imprimir, y al ser aproximados al papel termo sensible, lo imprimen por calor, resultando una formación de puntos más oscuros. El controlador determina qué resistores se calentarán, ordenando la circulación de corrientes eléctricas por los mismos. Se trata de una impresión por

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formaciones de puntos, como en la impresora de matriz de agujas, pero al no percutir la matriz sobre el papel resulta un funcionamiento totalmente silencioso. Y por no existir vibraciones mecánicas se simplifica el di seño del sistema resultando económico, aunque por otra parte el costo del papel termo sensible es relativamente elevado. La calidad de la impresión está determinada por la densidad de los puntos, la que será limitada horizontalmente por la velocidad de barrido de la cabeza y Verticalmente por el tamaño del resistor. La disminución del consumo posibilita versiones portátiles con baterías. Estas impresoras tienen una velocidad de impresión comparable a las impresoras de caracteres más lentas.

6.4.3. IMPRESORAS ELECTROSTÁTICAS: Consisten en un tambor cilíndrico, con superficies de selenio, donde la carga eléctrica de las mismas está controlada por la intensidad de un haz de luz incidente. Dicho haz, modulado por la señal recibida por el controlador, realiza un barrido del área del tambor. La distribución de cargas sobre cada superficie será entonces proporcional a la intensidad del haz modulado. Los distintos puntos, cargados eléctricamente, atraerán el tonner, cargado en forma similar al de una fotocopiadora. El Tambor transfiere luego el tonner al papel, para reproducir la imagen a través de la aplicación de presión y calor. Graduando el voltaje aplicado se pueden obtener desde puntos finos y brillantes hasta puntos más opacos, lográndose muy buenos grisados.

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La calidad de impresión de las copias depende, en gran medida, del papel. Se pueden lograr velocidades del orden de centenares de páginas por minuto. 6.4.4. IMPRESORAS POR CHORRO DE TINTA: El mecanismo tiene un cabezal móvil, que se desplaza horizontalmente sobre el papel. La tinta viene por una aguja inyectora desde un depósito ubicado en el cono del cabezal, bajo la forma de un cartucho recargable. El chorro de gotitas de tinta es lanzado contra el papel gracias a un cristal piezoeléctrico, que envía la señal de sincronización, siendo las gotitas equidistantes entre sí. La dirección de las gotas se logra en forma electrostática por medio de los electrodos que actúan como placas de deflexión de las gotas cargadas eléctricamente. De este modo la disgregación del chorro en gotas forma los puntos de un carácter a imprimir en el papel, situado delante del cabezal. Estas impresoras permiten velocidades de 150 cps.

6.4.5. IMPRESORAS LÁSER La palabra láser significa en inglés "Light Amplification by Stimulated Emisión of Radiation", o sea amplificación de la luz por emisión estimulada de radiación.

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Las impresoras láser reciben esta denominación por el empleo de un haz de luz láser, (luz coherente, intensa y concentrada) perfectamente controlada para realizar el proceso de funcionamiento. Se basan en la utilización de un rayo láser de baja potencia que es modulado por un elemento óptico - acústico que de reflexiona el rayo en respuesta a una señal correspondiente a la información a imprimir, almacenada en el buffer del controlador. Un disco de espejos poligonal desvía el rayo barriendo repetidamente un tambor fotoconductor.-De esta manera quedarán trazados eléctricamente sobre los distintos caracteres a imprimir. Cuando el tambor gira se le aplica tinta pulverizada (tonner) que sólo se adherirá a las zonas expuestas al rayo láser. La tinta se transfiere al papel como pequeñas partículas, que se fijan por medio del calor.

18

Las velocidades varían entre 150 y 600 líneas por minuto. Dada la gran capacidad de impresión de éstas, son elegidas por la mayoría de las empresas que trabajan en redes de información, con un gran volumen de impresión.

18

Las impresoras láser se basan en el sistema de impresión de las fotocopiadoras. las impresoras de matriciales de agujas o las de chorro de tinta imprimen sobre el papel de línea en línea, a medida que el cabezal recorre cada una, las impresoras electrostáticas generan (después de aproximadamente 3 vueltas del cilindro) una página completa, con lo que la impresión en laser es más rápida.

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7. DISPOSITIVOS DE SEGURIDAD DE LOS DOCUMENTOS Son elementos de seguridad que se incorporan al receptor, sea papel u otro material con la finalidad de evitar su falsificación, se incorporan durante el proceso de fabricación o al final. La automaticidad de la escritura provoca que las características propias de una determinada personalidad gráfica tiendan a aparecer en la escritura, pese al intento de auto desfiguración de su autor. Asimismo, cualquier tentativa de imitar otra escritura fracasará siempre.19

7.1. ELEMENTOS: 7.1.1.

Del Papel: a) Filigrana Es una imagen que se percibe solamente a trasluz. b) Hilo de Seguridad Es observable a simple vista, a trasluz, al tacto (por tener cierto engrosamiento) y con la luz fluorescente. c) Cuadrículas o plaquetas Pueden ser de diferentes colores y formas su ubicación dentro del papel no es fija. d) Fibrillas de Seguridad Son pequeñas cerdas, semi-ondulados, entremezcladas con la masa del papel de las impresiones

7.1.2. De las Impresiones a) El intaglio Es el principal sistema de impresión en seguridad; al ser realizado con mucha delicadeza, con "dulzura" y nitidez. Grabación fina (precisión perfecta) b) Micro impresiones

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CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador,CAP.IV.

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Textos o vocablos microscópicos que se ubican en determinadas zonas. c) Imágenes vistas con filtros Son las que con uso de lentillas de colores o micas especiales, aparecen nítidas al observador. d) Marcas secretas Son diminutas fallas o errores voluntarios efectuados en determinada parte del documento, para el reconocimiento de sus fabricantes o emisores.

7.1.3. De Las Tintas a) Fluorescencia Propiedad que tienen algunas tintas de absorber luz de un color y emitirla de otro. Esto se da a la lámpara de wood20. b) Magnéticas Las tintas ostentan magnetita u óxido de hierro, en su composición, las mismas que son detectadas por ciertos aparatos. c) Electro Conductrices Las tintas son capaces de permitir el paso de la corriente eléctrica. d) De variación óptica o doble coloración Cambian de color de acuerdo a la disposición de la luz o por reacción al aplicársele alguna sustancia especial. 8. MODIFICACIONES NATURALES DE LOS DOCUMENTOS 8.1. Del receptor Las modificaciones naturales del receptor se producen como consecuencia de los dobleces, las fricciones, la manipulación, el sudor; así como las condiciones atmosféricas, la luz solar, la humedad etc., e insectos denominados polilla. 8.2.

Del texto

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LAMPARA DE WOOD: aparato de iluminación con un filtro de óxido de níquel que retiene toda la luz, excepto algunos rayos violeta del espectro visible y con longitudes de onda ultravioleta de 365 nm.

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Uno de los factores que puede modificar en forma parcial la tonalidad cromática de las tintas utilizadas para la redacción de un texto determinado, lo constituye la oxidación de los pigmentos que componen las tintas por la acción del oxígeno del medio ambiente; lo que trae como consecuencia un cambio en la apariencia física de las tintas. 8.3.

De la firma Diversas circunstancias, razones o factores pueden ocasionar la modificación del cuerpo signatural. Entre los cuales tenemos:       

Por razones personales Por razones materiales Por razones circunstanciales Por razones profesionales Por razones de cualidades personales En razón de la mano utilizada En razón de la evolución de la firma

9. El SISTEMA SCOPOMETRICO: 9.1.

ANALISIS EXTRINSECOS Se refiere a las conformaciones externas del texto que impresionan de inmediato a la vista. Este análisis se sintetiza como el estudio del aspecto general de la escritura; es decir el estudio de las características genéricas que hacen a la personalidad de cada escribiente. Que podemos sintetizar como el estudio de las características genéricas que, indudablemente, hacen a la personalidad de cada escribiente.21 El que comprende una serie de factores que deben ser minuciosamente analizados por separado:

9.1.1. ESPONTANEIDAD: Si en la escritura existen signos de vacilación en la escritura; se verifica que los elementos ofrecidos para estudio pericial son espontáneos o no. 9.1.2. RITMO DE ESCRITURA: Está conformado por cuatro (4) subfactores:

21

CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador, CAP.IV.

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a) Velocidad: tiene que ver con la mayor o menor rapidez impresa por el escribiente al confeccionar un escrito o firma. Puede ser muy veloz, medianamente veloz y lenta, pueden darse velocidades intermedias, es decir que una escritura puede ser ubicada entre muy veloz y medianamente veloz y entre medianamente veloz y lenta. 22 b) Presionado del elemento escritor: la presión ejercida por el escribiente, con el elemento escritor, traducida en el papel; pudiendo ser intenso, mediano y leve. c) Grosor de trazos y rasgos: Este factor tiene relación con las anteriores, ya que la cantidad de tinta que se deposita en el papel, se vincula a la velocidad que pasa el elemento escritor y a la presión ejercida sobre el papel; pudiendo ser: grueso, mediano y delgado. d) Continuidad: Se trata de establecer en el desarrollo gráfico si la escritura se realizó sin levantar el elemento escritor del papel, en cuyo caso se determina que existe continuidad, si el elemento escritor se levantó en pocas oportunidades, se concluye que la escritura es medianamente continua, si existe un levantamiento total o muy desarrollado la escritura se rotula como discontinua. 9.1.3. INCLINACION DE LOS EJES DE ESCRITURA: Se relaciona con la dirección que mantienen en conjunto los ejes escritúrales, tomando en consideración el paralelismo o la falta de él, ya sea en una palabra o en una firma. Eje de escritura es la línea que da equilibrio a la letra; el examen del conjunto de los ejes de escritura da un panorama perfecto de la inclinación general de la escritura, pudiendo ser dichas orientaciones: vertical, inclinada a la derecha, izquierda.23 9.1.4. ORIENTACIÓN: Es la dirección que toma la línea que une las bases de las letras de una palabra o de una firma (caja de escritura); esa orientación 22

Manual de Criminalística – documentoscopía y laboratorio – PNP – pág. 620

23

http://bogotacity.olx.com.co/perito-en-documentologia-y-grafologia-forense

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puede ser ascendente, horizontal o descendente. La orientación esta también signada por el automatismo del que escribe, motivo por el cual representa otro elemento de juicio de gran valor identificativo. 9.1.5. DIAGRAMACIÓN: Se denomina diagramación a la mayor o menor legibilidad que ostenta una firma o un texto. Más bien se refiere a las firmas en las que en un sector se estampan las letras en forma perfectamente definidas, mientras que en otro sector es prácticamente ilegible; pudiendo ser: legible, medianamente legible e ilegible. 9.1.6. IRRADIACIÓN: Al escribir, normalmente se efectúa un doble movimiento: hacia la derecha y hacia arriba-abajo; la composición de ambos movimientos se denomina irradiación. El que escribe mantiene un permanente equilibrio entre el sentido horizontal de la escritura y el vertical que tiene una relación directa con su propio estilo de escritura y con el automatismo con que desarrolla su actividad motriz en la misma. Por ese motivo ese factor es de singular importancia en los estudios de grafías. 9.1.7. CALIBRE DE TRAZOS Y RASGOS: Se denomina calibre a las líneas que pasan por las bases de las letras minúsculas y por el sector superior de las mismas, donde se observa si la dimensión de estas, aumenta o disminuye hacia el final. 9.1.8. PROPORCIONALIDAD: cuando se escribe una palabra o se confecciona una firma, se debe darle una proporción adecuada a las letras altas y bajas, como así a las mayúsculas y minúsculas. Al evaluarse este sector, se considerara en forma general las veces que las letras minúsculas entran en las mayúsculas, y a su vez las proporciones entre las minúsculas, sean éstas cortas, largas, etc. 9.1.9. INTERVALOS: se estiman la distancia que existe entre palabras, entre letras y entre grammas. El intervalo entre dos palabras está dado por la distancia que media entre el remate de una y el inicio de la siguiente. Entre

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letras está dado por la distancia que media entre dos ejes de dos letras ubicadas una al lado de la otra, tomadas sobre la líneas horizontal de base; y el intervalo entre grammas está dado por la distancia que existe entre los ejes de cada gramma tomada también sobre la línea de base de la escritura. 9.1.10. CULTURA GRAFICA: Del análisis de todos los factores detallados, surgirá fácilmente la mayor o menor soltura que tiene el escribiente, para manejar el elemento escritor., pudiendo ser: excelente manejo del elemento escritor, buen manejo del elemento escritor, mediano manejo del elemento escritor y mal manejo del elemento escritor24. 9.2.

ANÁLISIS INTRÍNSECO: Que podemos sintetizar como el análisis que abarca los pequeños detalles de construcción de cada letra. Es el estudio de aquellos aspectos no siempre visibles a los ojos del falsario, y por otra parte difíciles de evitarlos, pues tienen mayor relación con el subconsciente en su producción. 25Este estudio comprende: a)

Espontaneidad: En el análisis intrínseco, este estudio es minucioso, tiende a establecer si es auténtico o aparecen retoques, retomas, detenciones, y temblores, que

b)

son sinónimos de falsificación. Estudio de trazos y rasgos: El trazo por su forma puede ser recto, curvo o mixto; a su vez el trazo curvo puede ser convexo o cóncavo. Por su desarrollo puede ser descendente en cuyo caso se denomina magistral o grueso, o ascendente u horizontal, denominándose en tales circunstancias perfil o fina. El rasgo inicial ostenta dos porciones: el inicio o punto de ataque y el ataque que es el primer sector del rasgo inicial. El rasgo final tiene un remate, que puede ser acerado, punto de reposo, arpón o gancho y también puede tener un sector que se denomina terminal, es decir el último sector del rasgo final, que por su forma puede ser arponado, ganchoso, maza, golpe de sable, golpe de látigo y envolvente.

24 25

MANUAL DE CRIMINALISTICA.DOCUMENTOSCOPIA-PNP.Pag. 622. CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador, CAP.IV. páginas 34 y 35.

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Estos análisis requieren que el perito cuente necesariamente con el apoyo de material óptico idóneo y el auxilio de la fotografía.  CARACTERISTICAS DE LA ESCRITURA MUY VELOZ  Tamaño mediano o pequeño, preferentemente mediano.  Curvas rápidas, no existe acumulación de tintas, cuando se trata de estilográficas.

 Formas de letras simplificadas.  Movimientos más sobrios y contenidos.  Barras de la “T” se estampan a la derecha o se suprimen. O bien se encuentra ligada a letra siguiente.  Estilización o supresión de los bucles superiores o inferiores.  Enlace con los signos de puntuación.

Inclinación de ejes acentuados.

Presión ligera.

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 Finales y tildes prolongados.  Acortamiento de las letras sobresalientes.  Enlaces frecuentes, un levantamiento del elemento escritor supone pérdida de tiempo en la ejecución de la escritura.  Movimientos dextrógiros.  Predominio de la curva sobre el ángulo.  CARACTERISTICAS

DE

LA

ESCRITURA LENTA  inseguridad en el desarrollo  Tamaño grande, a veces exagerado.  Abundancia      

de

gráfico.

rasgos

suplementarios y adornos. Movimientos sinistrógiro. Bucles ensanchados de las letras sobresalientes. Espirales iníciales o finales. Rasgos iníciales vuelto a la izquierda. Meseta de la “r” amplia. Signos de puntuación antepuestos.

10. INDAGACIÓN DEL SOPORTE Existen varias formas de adulterar o falsificar un documento las que pueden ser: a. Por disminución: Borrado, raspado, amputación y lavado. b. Por adicción: Enmienda y agregado propiamente dicho. c. De orden cronológico, por fecha, por distintas tintas, papeles u otros elementos.

1

2

 El borrado produce sobre los rasgos de la tinta un efecto análogo que veremos al tratar el raspado, Se encuentra en el examen microscópico la desaparición de la carga de pape! (satinado), y un erizamiento de fas fibras

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de! mismo, por ésta razón el borrado es menos frecuente para hacer desaparecer los rasgos de la tinta porque el resultado no es bueno, al contrarío para los rasgos en lápiz el borrado es el método óptimo, ya que la desaparición de los mismos puede ser total. En todos los casos a pesar de la borradura de la goma, el relieve que el escrito dejó al dorso del papel persiste, y para revelarlo conviene revelarlo en cámara oscura a la luz intensa y muy oblicua, Lo mejor es sacar dos pruebas de una incidencia diferente y examinarlas al estereoscópico: El relieve se vuelve muy aparente. En el caso de Que el papel donde existía el texto de lápiz borrado hubiera reposado sobre otras hojas, el relieve se transmite a las hojas de abajo, las que se podrán revelar pasando grafito pulverizado sobre la hoja a estudiar.  El raspado de los documentos es bastante frecuente y con un poco de práctica se puede comprobar su presencia con sólo mirarlo por transparencia. Al examen microscópico se observa la desaparición del apresto del papel, y un erizamiento de las fibras del mismo, es decir, exactamente lo mismo que en los casos de borradura. Comúnmente para producir éstas raspaduras se usa el cortaplumas o una hoja de afeitar, o cualquier otro instrumento afilado, produciendo cualquiera de éstos elementos rotura de las fibras, desgastes de las mismas y levanta el encolado del papel.

Para comprobar la existencia basta con verter sobre el documento cierta cantidad

de

bencina,

la

que

se

extiende en manchas circulares sobre el papel normal y al llegar al sitio donde

la

fibra

está

alterada,

su

propagación se modifica haciéndose irregular en cuanto á la velocidad y a la dirección, demostrando en ésta forma la zona afectada. 65

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El sistema que se puede emplear para establecer si un texto de tinta ha sido raspado, consiste en someterlo a la acción de los rayos ultravioletas. 26 La amputación, se da cuando un papel ha sido doblado, las fibras en el doblez aparecen rotas, y como el papel no posee la cualidad de ser elástico, no es posible que adquiera otra vez su natural posición. En muchos casos es fácil demostrar si una línea de tinta a través de la parte doblada ha sido escrita antes o después de haber sido el papel doblado. Sí la línea ha sido trazada antes de que fuera doblado el papel, aquella aparecerá igual y. uniforme sobre el doblez, y si el papel está muy gastado en aquella parte las fibras sobresalientes, no aparecerán manchadas. Si por el contrario la línea de tinta ha sido trazada sobre un doblez ya existente, la tinta no solamente se desparramará sobre el doblez sino que las fibras salientes del papel aparecerán también afectadas por aquellas. Las tintas mal diluidas producen este fenómeno. 11. INFLUENCIA DEL BOLIGRAFO EN LA ESCRITURA.

26

Las radiaciones UV e IR se encuentran localizadas fuera del espectro electromagnético visible, prestan relevante servicio al análisis documentoscopico, Bajo su acción diversos cuerpos y sustancias, irradian luminiscencia o emiten una energía determinada, y mediante la utilización de cámaras oscuras, iluminación y material fotográfico adecuado, según se trate de la radiación utilizada, se puede lograr descubrir documentos adulterados por acción física o química, revelado de tintas secretas, regeneración de textos originales erradicados mediante acción fraudulenta, enmiendas, tachados, se puede lograr la reconstrucción de documentos incipientemente calcinados, entre otras, son algunas de las numerosas aplicaciones específicas de las radiaciones electromagnéticas UV e IR. que contribuyen la tarea pericial.

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11.1.

El bolígrafo: Conocida como Pluma esferográfica, es un instrumento de escritura consistente en una punta de carga, que contiene una bola, generalmente de acero o wolframio, que en contacto con el papel, va dosificando la tinta a medida que se la hace rodar, del mismo modo que un desodorante de bola. Puede ser de punto fino, mediano o diamante. El bolígrafo es el instrumento de escritura más popular y utilizada del mundo La falta de flexibilidad de la bola debería producir una escritura sin gruesos ni perfiles, pero esto no es enteramente cierto. En efecto la anchura de los trazos es más uniforme, pero algunas personas logran una escritura cuyas variaciones de presión se manifiestan igual que en los escritos a lápiz; un trazo ligero se traduce en una línea estrecha; un trazo más fuerte en una línea más ancha y con más tinta. Los rasgos impresos con poca fuerza, generalmente los ascendentes, tienen erra calidad distintiva suplementaria; puede faltar el surco de la bola y la tinta adherirse solo suplemente a las fibras del papel. Es importante recordar que en la escritura con bolígrafo disminuyen notablemente las variaciones del rasgo y si una inscripción con pluma parece muy matizada la uniformidad en la presión de una firma imputada a un bolígrafo puede muy bien explicarse por el instrumento utilizado.

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12. FRAUDE: 12.1. DOCUMENTO AUTÉNTICO: Es auténtico un documento cuando existe certeza sobre la persona que lo ha elaborado, manuscrito o firmado. El documento público se presume auténtico, mientras no se compruebe lo contrario mediante tacha de falsedad. Es decir es aquel que no presenta vicios en alguna de las partes del documento. 12.1.1. EXAMEN FÍSICO DE UN DOCUMENTO: El examen físico de un documento arroja muchas veces comprobaciones de suma importancia,

permitiendo

visualización químicos,

de

borrados

agregados,

lograr

la

mecánicos,

interpolaciones;

asimismo, permite observar la presencia de una o más tintas en su redacción. Los detalles señalados en el párrafo precedente pueden ser apreciados por el observador común; sin embargo', existen otros en los cuales se exige la agudeza visual y experiencia del Perito, como lo exige el estudio de tintas, en los cuales se debe dilucidar si las tintas de un mismo color, provienen del mismo elemento escriptor. Perito grafotécnico

27

debe efectuar la toma

fotográfica panorámica y de acercamiento a fin de perennizar las muestras en estudio, para el cotejo posterior.28 12.2.

DOCUMENTO FALSO: Aquel que en todo o en una de sus partes constitutivas carecen de autenticidad.

12.3.

DOCUMENTO ADULTERADO: Cuando existe modificación dolosa en cualquiera de las partes del documento.

12.4.

DOCUMENTO ALTERADO: Documento que sufre modificaciones en su contenido por influencia de factores externos, tales como por acción de sustancias líquidas, por la humedad, por

27

Es una disciplina que podemos enmarcar dentro de las ciencias experimentales, específicamente dentro de las ciencias periciales o forenses (Criminalística). Tiene como finalidad el estudio y análisis de documentos desde el punto de vista material, no estudiando sus aspectos ideológicos. Sus objetivos generales son: 1) Determinar la autoría del contenido de documentos; y 2) Determinar la naturaleza o constitución del material utilizado para su confección. 28 CRIMINALISTICA:Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador,CAP.IV.

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las continuas manipulaciones, por errores involuntarios (manuscritos y otros) etc. 12.5. CLASIFICACIÓN DE FRAUDES: 12.5.1. Fraudes en el texto: Son todos aquellos hechos o actos que se realizan 'dolosamente en la parte informativa del documento; afectando y alterando el texto primigenio. Pudiendo ser por adición o supresión. 12.5.1.1.

Adulteraciones Físicas De Los Documentos: alteración, cuando parte del documento, escritura, firma, papel moneda, etc., es original. Un documento que pueda servir de prueba, es modificado en alguna de sus partes. Esta modalidad puede realizarse por:

1.- FRAUDES EN EL TEXTO POR SUSTRACCION

Para suprimir un texto no deseado en un documento, el defraudador puede recurrir a cuatro clases de procedimientos: a) Borrado con goma.- El Borrado más simple es el realizado con goma, la que por ser una sustancia blanda altera superficialmente el soporte sin que se detecte a la simple inspección. Por este procedimiento se pueden suprimir escritos a lápiz. Si se trata de textos diligenciados con máquina de escribir o trazos de tinta, el borrado con goma afecta más la superficie del papel. El borrado de escritos a lápiz es suave, ligero o superficial, en cambio con los demás escritos siendo un borrado profundo, erosiona la superficie, hay perdida de brillo y pulimento, dejando al desnudo la capa virgen subyacente del papel. b) El Raspado.- Este es un procedimiento burdo en extremo e irreversible. Siempre hay perdida de materia, brillo y pulimento, por lo que es difícil de ocultar. En el raspado se recurre al uso de cuchillas u hojas de afeitar, bisturí, escarpelos y estiletes.

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c) El Lavado.- El objetivo del falsario es hacer desaparecer la tinta mediante procedimientos químicos, sin dañar y desplazar las fibras. En estos casos la tinta no desaparece del todo, simplemente se decolora, por lo que es posible restituir el texto primigenio. El falsario dispone de un gran surtido de productos químicos que se denominan agentes lavantes, pueden ser de origen mineral (oxidantes, productos clorados) u orgánicos (disolventes). Las sustancias utilizadas son la lejía o hipoclorito de sodio, cloruro de estaño en solución, ácido oxálico, bisulfito de sodio. También se utilizan solventes de origen orgánico como la acetona, éter, metanol.

4.-

Corte

o

Amputación.-

Es

la

simple

sustracción de una parte del escrito constante en un documento, por medio de un instrumento adecuado (tijeras, navajas, etc.), con el fin de modificar el contenido del mismo.

2.- FRAUDES EN EL TEXTO POR ADICIÓN La adición consiste en incrementar dolosamente algo a un documento genuino que pueda servir de prueba, la cual puede tener lugar por:

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a) La Enmienda.- Es una acción que recubre parcial o totalmente una parte del texto inicial; puede tratarse tanto de una simple letra o incluso de una frase o párrafo. La enmienda más sencilla es el retoque, así el dígito 1 puede ser transformado en 4, 7, 9, el 3 y 5 en 8. b) El Agregado ó Añadido.- El agregado resulta de una adición sin enmienda en las partes en blanco, como los pies de páginas o márgenes. c) El Injerto ó Implante.- Consiste en hacer pasar letras, números o frases enteras o parciales de un documento a otro en curso de falsificación. Una variante del injerto consiste en borrar los números y letras no deseados para luego implantar otros que convienen el defraudador, maniobra muy frecuente en cheques, en los que se altera por este procedimiento el número de cheques, los caracteres magnéticos y en ocasiones también comprenden el nombre de la oficina. d) Testados.- Corresponde a la alteración de un documento por una tachadura, con lo cual se consigue ocultar una escritura de un grafismo. Los testados pueden efectuarse con el mismo elemento escritor o con sustancias químicas como pueden ser los correctores.

1.- FRAUDES EN EL TEXTO POR SUSTITUCION Es el resultado de una adición que sigue a una sustracción; constituye la falsificación más frecuente.

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Las técnicas empleadas por el defraudador que realiza una sustitución de escrituras en un documento son las descritas en el estudio sobre la sustracción y la adición. 12.6.

SIGNOS IDENTIFICATORIOS DE LOS FRAUDES

12.6.1. En el caso sea por adición y otros: Cuando el documento está escrito a mano y se interpola algo, suele evidenciarse:  Diferentes calidades y colores de tintas.  El calibre (grosor) de la letra adicionada difiere al de los originales.  Los espaciamientos normales se reducen notablemente en el sector del fraude.  La velocidad de la ejecución de la escritura suele ser mucho más lenta en el sector del fraude.  La presión del agregado gráfico es también más fuerte.  La inclinación de la letra o letras agregadas está condicionada al espacio disponible y será diferente al texto original. 29 Si se escribe a máquina, los signos identificatorios de fraudes por adición suelen ser los siguientes:  Diferentes tonalidades de la tinta de la cinta de la máquina de escribir.  Uso de máquina de escribir diferente con moldes de letras distintas a las del texto original.  Diferentes “defectos transitorios” de la máquina de escribir utilizada. Estos defectos son producto de la temporalidad en el uso de la máquina de escribir. Una misma máquina puede presentar diferentes defectos transitorios al ser usada para cometer un fraude. Ejemplo: Se redacta el documento original, luego de 3 Ó 4 meses, utilizando la misma máquina de escribir, se agregan ciertos párrafos. Este acto puede ser reconocido por el grado de suciedad de los tipos de la máquina de escribir, ciertamente después del uso continuo la máquina adquiere empastamientos y suciedades que no existían al fraude si es usa a posteriormente para agregar algo. 12.6.2. Por enmienda, se identifican por: 29

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 Las diferentes tonalidades del color en las tintas usadas.  Las diferentes estructuras de los números, letras o palabras enmendados en comparación de otras similares en el texto original.  La presencia de temblor de los 'desenvolvimientos gráficos adicionados.  Diferencia en el grosor de los trazos adicionados. Diferencia de velocidad de ejecución de los trazos agregados. Los signos identificatorios de fraudes por manchas o tachaduras u obliteración son los más evidentes Y no requieren mayores esfuerzos para su identificación. 

Esta alteración puede ser hecha por el propio autor del texto, que no tuvo la precaución de salvarlo al final del documento, pero también puede ser hecha con intención fraudulenta.

30

En estos casos no cabe pensar en un

estudio comparativo de la grafía, porque, además de estar oculta, sus elementos constitutivos (trazos Y rasgos) son escasos Sin embargo, el estudio comparativo de las tintas proporcionará una respuesta indirecta al problema. Si hay identidad entre las tintas utilizadas para el texto Y la tachadura, es probable que la segunda se haya ejecutado en el curso de la redacción, pero si existe diferencia, es posible que la tachadura se haya efectuado en otro momento. Para la visualización de la escritura tachada se puede emplear fuente de rayos infrarrojos. 12.6.3. Fraudes en el texto por supresión: Consiste en eliminar o erradicar de un documento auténtico letras, palabras, fechas o líneas de escritura, lo cual modifica el contenido primigenio del documento, induciendo a error u obteniendo un provecho. Consiste engeneralmente borrar la escritura desgaste Para efectuar estas supresiones, se por utilizan diversos de laEntre superficie receptor, lo cual se por métodos posibles de detectar. éstos del tenemos: laspara erradicaciones

30

emplear el «jebe o borrador», o un 31 acción mecánica, química, suele o por recubrimiento (empastado). instrumento amado, como una hoja de 12.7. FORMAS DE ADULTERACION: afeitar. La acción puede afectar espacios 12.7.1. ACCIÓN MECÁNICA: reducidos, como son dígitos y letras, hasta CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador, CAP.IV.

textos completos para aprovechar la firma.

31

Manual de Criminalística – documentoscopía y laboratorio PNP – pág. 626 Las –características

delatoras de un Fraude

son los siguientes: Pérdida de la masa del papel en el sector erradicado.

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El papel pierde su textura, el encolado, el brillo característico primigenio. El sector afectado por las borraduras es más transparente a contraluz por efecto del adelgazamiento del papel; Las fibras del papel se observan (al microscopio) levantadas; Las fibras o pilosidades de la superficie o masa del papel, se levantan en todas las direcciones; las rayas, cuadrículas o fondo de seguridad que puedan tener los soportes son afectados y desaparecen. Con luz indirecta, el sector se aprecia opaco por pérdida del satinado. Pueden observarse orificios en el sector borrado; Es posible encontrar «planchado» de fibras levantadas, si el falsario ha pulido la superficie raspada, dicha zona queda demasiado brillante, pudiendo apreciarse huellas de esta operación. Las borraduras pueden afectar a las letras o palabras vecinas. Es posible visualizar residuos de la tinta de la escritura primitiva. La reconstitución del texto puede hacerse, utilizando la luminiscencia infrarroja. 12.7.1. ERRADICACIONES QUÍMICAS: Consiste en erradicar los trazos de tinta mediante el empleo de sustancias químicas que la convierten en incolora: agua clorada, ácido oxálico, di sulfito de sodio, cloruros, decolorantes (hipoclorito de soda), permanganato de sodio o de potasio; este último se vende en el comercio con solución dosificada en frasco de color ámbar, con otra solución incolora y di sulfito de soda. En estos casos, utilizan decolorantes químicos que afectan directamente a la tinta de la escritura o firma. En la mayoría de los casos, no es posible verificar a simple vista la erradicación realizada, por tanto

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este procedimiento resulta peligroso pues permite la desaparición total de un texto y deja el papel en blanco. La detección de los fraudes realizados bajo esta modalidad es percibida fácilmente mediante el uso de la radiación ultravioleta, con la que se constatará:



Opacidad del sector tratado



químicamente. Remanentes de las grafías



eliminadas. Surcos (sin tinta) de la escritura original.

Asimismo, es posible revelar la escritura erradicada mediante la utilización de la luz luminiscente infrarroja con aplicación de variados filtros; en la actualidad la División de Grafotecnia cuenta con el DOCU CENTER - Proyectina, instrumental que posee estas bondades. Otro dato que es interesante remarcar es que el sector tratado químicamente suele volverse «amarillento» al poco tiempo. 12.8. FRAUDES EN EL RECEPTOR Esta modalidad de fraude es más frecuente en títulos valores y menos frecuente en documentos como: Recibos, cartas, comunicaciones, etc. Dentro de esta modalidad, tenemos las siguientes variantes: 12.8.1.Fraudes por traslado del receptor: En estos casos, se aprovecha alguna parte del documento (texto y/o firma), mediante el seccionamiento del receptor que lo contenga para trasladarlo a un nuevo receptor y crear un documento con apariencia de autenticidad. 12.8.2.Fraude en el receptor por habilitaciones de espacios en blanco. Esta modalidad es efectuada mediante el aprovechamiento de los espacios en blanco existentes entre la última línea del texto de un documento y la firma. 12.8.3. Fraude en el receptor por habilitación de espacio en blanco del reverso. En las habilitaciones de espacios en blanco habíamos indicado que la firma por «aprovechar» se encuentra alejada del último renglón del texto.

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En el método que vamos a describir, no sólo se aprovecha el sector en blanco del lado de la hoja donde se encuentra la firma, sino «preferentemente» el reverso de ésta que se encuentra también en blanco, y por donde se debe redactar el nuevo texto y culminar hacia el lado en que aparece la firma. Signos de identificación del fraude por habilitaciones de espacios en blanco Las características identificadoras suelen ser las siguientes: Dimensión anormal del receptor; Borde superior desflecado o cortado; Residuos de tinta en el borde superior (Esta característica se observa al microscopio, debido a que muchas veces el falsificador desea aprovechar al máximo el área libre entre el último renglón y la firma, lo cual lo lleva a recortar muy pegado al sector escrito y algunas de sus letras o parte de ellas pueden ser detectadas). Borraduras en el borde superior para desaparecer los residuos de escritura que pueden haber quedado luego del corte; Texto anormalmente pegado al borde superior (El falsificador no dispone de mucho espacio para el nuevo texto fraudulento; por tanto, está obligado a «aprovechar) al máximo el área libre y suele empezar «al ras» del borde superior del papel, cuando en la redacción de los documentos normales éste (el texto) suele empezar entre 5 y 10 cm. del borde superior del papel); El texto no respeta los márgenes de derecha e izquierda (la misma razón aludida en el párrafo anterior obliga al falsificador a redactar el texto hasta casi el borde derecho e izquierdo del papel); El texto suele invadir la firma. Como se ha dicho, lo normal es que el texto ocupe un área y la firma otra, que generalmente está debajo del texto; sin embargo, en la característica que describimos, el texto puede invadir la firma. Texto post-firma; se ha encontrado casos en que, como el espacio resultó demasiado corto para las necesidades del falsificador, éste continuó escribiendo aún debajo de la firma.

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Interlineado reducido sobre todo en los sectores finales del texto. El falsificador puede haber empezado utilizando doble espacio, luego constata que le va a faltar espacio y decide continuarlo a sólo un espacio. Espacios interliterales e intervocabulares reducidos, sobre todo cuando escribe a mano, para ganar espacio no solo reduce la dimensión de sus grafismos sino también la distancia de separación entre «letra y letra», así como entre “palabra y palabra”. 12.9. FRAUDES EN EL TIEMPO: 12.9.1. Abuso de firmas suscritas en blanco Para la determinación del abuso de firma suscrita en blanco, se tiene que tener en cuenta que se produzca las siguientes características:  Los entrecruzamientos de trazos directos entre la firma y el texto.  El acondicionamiento del texto con relación a la firma, para evitar el entrecruzamiento.  La ubicación inusual de las firmas al pie de un escrito, debido al acondicionamiento del texto para aprovechar la firma.  Los entrecruzamientos s de trazos indirectos entre las firmas y el texto de redacción del documento.  Habilitación de espacios en blanco con firma auténtica.  El aprovechamiento de una firma no vigente con el acondicionamiento de texto reciente, debiéndose tener presente la evolución gráfica de la firma.  Erradicación química de textos para aprovechar una firma auténtica. 32 13. DIFERENCIA ENTRE RETOQUE Y ENMIENDA a) El retoque: Es un repaso espontáneo y a veces habitual del propio autor del documento, hecha no para modificar el sentido de una palabra, sino para hacerla más legible y en consecuencia sólo afecta a las letras mal trazadas. Por lo tanto, este es uno de los elementos que nos permite distinguirlo de la enmienda fraudulenta, en la que se añaden letras y se altera la longitud de la palabra. El retoque es habitual, se encuentra en todos los escritos de la persona. b) La tachadura 32

CRIMINALISTICA: Manejo del Lugar de los hechos, Carlos Bustamante Salvador, CAP.IV.

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Consiste en ocultar una palabra, firma o parte de un escrito mediante rasgos o manchas de tintas que lo hace ilegible. Esta alteración puede ser hecha por el propio autor del texto que no tuvo la precaución de hacer la salvedad al final del documento, pero también puede ser hecha con intención fraudulenta. c) Empastado Es la utilización de correctores líquidos para cubrir grafías o palabras de algún documento genuino y encima del cual nuevamente se vuelve a escribir cambiando el verdadero contenido original. 33 14. INDAGACIÓN DEL SOPORTE Existen varias formas de adulterar o falsificar un documento las que pueden ser:  Por disminución: Borrado, raspado, amputación y lavado.  Por adicción: Enmienda y agregado propiamente dicho.  De orden cronológico: Por fecha, por distintas tintas, papeles u otros elementos.

RASPADO BORRADO

AGREGADO

PINTADO MODIFICADO El borrado produce sobre los rasgos de la tinta un efecto análogo que veremos al tratar el raspado, Se encuentra en el examen microscópico la desaparición de la carga de pape! (satinado), y un erizamiento de fas fibras de! mismo, por ésta razón el borrado es menos frecuente para hacer desaparecer los rasgos de la tinta porque el resultado no es bueno, al contrarío para los rasgos en lápiz el borrado es el método óptimo, ya que la desaparición de los mismos puede ser total. En todos los casos a pesar de la borradura 33

Manual de Criminalística – documentoscopía y laboratorio – PNP – pág. 624

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de la goma, el relieve que el escrito dejó al dorso del papel persiste, y para revelarlo conviene revelarlo en cámara oscura a la luz intensa y muy oblicua, Lo mejor es sacar dos pruebas de una incidencia diferente y examinarlas al estereoscópico: El relieve se vuelve muy aparente. 15. GUIA PARA VERIFICAR AUTENTICIDAD DE PAPEL MONEDA Y COMO VERIFICAR LOS ELEMENTOS DE SEGURIDAD Para poder identificar falsificaciones es necesario conocer las características de las medidas de seguridad que poseen los billetes auténticos o comparar directamente un billete auténtico con el dudoso de falso. Para ello se enuncian distintas medidas de seguridad que poseen los papeles monedas actuales, tanto nacionales como de la mayoría de los países del mundo. Estas medidas se pueden resumir en el siguiente detalle: Medidas de seguridad en la impresión del billete: A. Utilizando el sentido visual de acuerdo al tipo de billete y a su valor podemos mirar a trasluz comprobando inequívocamente:  La existencia de la marca de agua  El hilo de seguridad.  El registro perfecto. B. Usando el tacto nos permite apreciar de inmediato  La impresión calcográfica, su relieve es notablemente perceptible normalmente en la imagen del prócer y leyendas principales.  La calidad del papel y su tersura.  Con una lámpara de luz ultravioleta podemos identificar C. Otros :  Las fibras de seguridad.  La fluorescencia de los hilos de seguridad  Las tintas fluorescentes.  La ausencia de brillo o fluorescencia del papel.  Con una lupa podemos apreciar entre otras cosas:  Las leyendas microempresas;  Las líneas del fondo de seguridad,  Las características de los sistemas de impresión.

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15.1.

ELEMENTOS PARA VERIFICAR LOS ELEMENTOS DE SEGURIDAD a) Fíjese en la textura El billete está hecho de algodón, al tocarla se puede diferenciar su textura diferente al papel normal, por lo que se debe de tener en cuenta que los falsificados son elaborados con papel bond u otro de mala calidad. b)

Ojo con el símbolo: Si expone el billete hacia la luz, se podrá notar su marca de agua con el rostro del personaje representativo. Abelardo Quiñones está en el de S/.10; Raúl Porras Barrenechea, en el de S/.20; Abraham Valdelomar, en el de S/.50; Jorge Basadre, en el de S/.100, y Santa Rosa, en el de S/.200. También verá un número y una silueta.

c)

Otras señales: En la parte superior del lado izquierdo encontrará un número incompleto, y en el reverso del billete está la parte que falta. La unión de ambos lados se aprecia al colocar el billete hacia la luz.

d)

También el color: Sostenga el billete, obsérvelo frontalmente y notará que los números son de

color fucsia. Sin

embargo, al inclinarlo, cambia a verde. En el caso del billete de S/.200, su primer color es cobre.

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MAQUINAS PARA DETECTAR BILLETES ADULTERADOS

Máquina verificadora de billetes ES un equipo especializado, posee una lámpara ultravioleta, que detecta fácilmente el billete falsificado.

Detecteur de faux billet UV+lampe Empreintes traces,utiliza de igual manera la luz ultravioleta y detecta las marcas de agua impresas. La moneda superior, es una moneda verdadera, con detalles inconfundibles y diferentes a la tosquedad y la palides de la moneda ubicada en el lado inferior, sin embargo existen muchos elementos mas que se debe tener en cuenta al momento de diferenciarlas.

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16. DOCUMENTOS DE IDENTIDAD: Este tipo de documentos presentan algunos sistemas de impresión y seguridad que no son visibles al ojo humano, y solo se puede detectar con rayos ultravioletas, o infrarrojos con hondas de corta y larga distancia. La mayoría de documentos de este tipo presentan firmas sellos, numeraciones, series, etc., que se pueden analizar. Como en todos los casos es indispensable disponer de documentos indubitados, facilitados por las respectivas autoridades (ejemplo del Registro Civil, Jefaturas de Tránsito, etc.), estos luego de la comparación respectiva con el cuestionado, nos permitirán determinar la autenticidad o no del mismo. 17. DOCUMENTOS VALORADOS: Dentro de este gran grupo de documentos están todos aquellos que de su mala utilización son causa de proceso judicial como:      Que

timbres, estampillas, cheques, letras de cambio, títulos de propiedad, contratos, partidas de nacimiento, inscripciones y muchos otros. por su calidad de valorados es una mezcla de todo lo anterior, tomando en

cuenta desde su escritura, sistema de impresión, tipo de papel, sellos, timbres, etc. Ciertos documentos valorados como los cheques se benefician de protección externa (tinta) e interna (papel) que deberían hacer dudar a los delincuentes, sin embargo, no es así, pues siempre son objeto de imitaciones y/o alteraciones. Entre las seguridades más importantes de los cheques se destaca el diseño tridimensional; la marca de agua; la numeración alfanumérica; fecha de impresión, la

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cual es pertinente con la que se imprime para visibilidad con luz ultravioleta (UV); penetración de la tinta de la numeración en la masa del papel; fondo microlíneal. El diseño del fondo, exclusivo para cada entidad, incluye en muchas ocasiones el logo símbolo del banco en micro líneas bicolores; micro textos, los cuales no son fácilmente leíbles a simple vista. A la luz ultravioleta es posible verificar la ausencia de blanqueador óptico en el papel; el fondo micro lineal fluorescente invisible; las áreas con mayor riesgo de alteración, están impresas con un fondo micro lineal fluorescente invisible, esta tinta es muy sensible a los borrados mecánicos y químicos; durante la fabricación del papel se le agregan fibrillas sintéticas fluorescentes. Las seguridades externas e internas de los cheques, dificultan los intentos de falsificación y alteración.

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