C.Nates-ISO 31000 Gestión del Riesgo. Principios y Directrices (AGO 2011).pdf

March 3, 2018 | Author: Miguel Carrion Carrillo | Category: Planning, Decision Making, Risk, Technology (General), Science
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ISO 31000 GESTIÓN DEL RIESGO. PRINCIPIOS Y DIRECTRICES César Francisco Nates Parra Agosto 2011

ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS PARA GESTION DE RIESGOS

MARCO PARA GESTION DE RIESGOS

PROCESO PARA GESTION DE RIESGOS

NUMERAL 3

NUMERAL 4

NUMERAL 5

ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS PARA GESTION DE RIESGOS

MARCO PARA GESTION DE RIESGOS

PROCESO PARA GESTION DE RIESGOS

NUMERAL 3

NUMERAL 4

NUMERAL 5

ALCANCE DE LA GESTION DE RIESGOS EN LA GESTION DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL

RCMS Manipulación y

ACTIVIDADES DE RECOLECCION Y DISTRIBUCION

MATERIAS PRIMAS REQUERIDAS

Análisis de almacenamiento riesgos Distribución PRODUCTOS MANUFACTURADOS

PROCESOS DE MANUFACTURA

Transporte seguro

CAMBIOS REALIZADOS Y CAMBIOS FUTUROS

REQUISITOS REGULATORIOS

Cumplimiento

CONDICIONES Y ACTIVIDADES ACTUALES

Atención de emergencias

CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS Y PROCESOS

GESTION DE RIESGOS

ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS PARA GESTION DE RIESGOS

MARCO PARA GESTION DE RIESGOS

PROCESO PARA GESTION DE RIESGOS

NUMERAL 3

NUMERAL 4

NUMERAL 5

GENERALIDADES DEL PROCESO DE GESTION DE RIESGOS ser parte integral de la gestión estar incluido en la cultura y las prácticas estar adaptado a los procesos de negocio de la organización

5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009

5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009

5.2. COMUNICACIÓN Y CONSULTA con las partes involucradas en todas las etapas del proceso • Identificación procesos • Identificación partes involucradas

Planes para la comunicación y la consulta • Abordar aspectos relacionados con el propio riesgo, sus causas, sus consecuencias • Medidas que se toman para tratarlo

Comunicación y consultas externas e internas • Entiendan las bases sobre las cuales se toman las decisiones • Razones por las cuales se requieren acciones particulares

ENFOQUE DE EQUIPO CONSULTOR - ayudar a establecer correctamente el contexto; - garantizar que se entienden y se toman en consideración los intereses de las partes involucradas; - ayudar a garantizar que los riesgos estén correctamente identificados; - reunir diferentes áreas de experticia para analizar los riesgos, - garantizar que los diversos puntos de vista se toman en consideración adecuadamente al definir los criterios del riesgo y al evaluar los riesgos; - asegurar la aprobación y el soporte para el plan de tratamiento; - fomentar la gestión adecuada del cambio durante el proceso para la gestión del riesgo; y - desarrollar un plan adecuado de comunicación y consulta externo e interno.

CONFORMACION DEL EQUIPO ventas Laboratorio

Finanzas

Producción

Equipo de Riesgos

S&SO

Ambiental

Logística

5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009

AMBIENTE DEL CONTEXTO EXTERNO • el ambiente social y cultural, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico, económico, natural y competitivo. • los impulsores clave y las tendencias que tienen impacto en los objetivos de la organización • las relaciones con las partes involucradas externas, sus percepciones y valores

INTERNO • -gobernanza, estructura de la organización, funciones y responsabilidades; • -políticas, objetivos y las estrategias implementadas para lograrlos; • -capacidades, entendidas en términos de recursos y conocimientos (por ejemplo capital, tiempo, personas, procesos, sistemas y tecnologías); • -las relaciones con las partes involucradas internas y sus percepciones y valores; • -la cultura de la organización; • -sistemas de información, flujos de información y procesos de toma de decisiones (tanto formales como informales); • -normas, directrices y modelos adoptados por la organización; y • -forma y extensión de las relaciones contractuales.

Metas y los objetivos Estudios necesarios

Criterios de las decisiones

Metodologia de valoración riesgo

DEFINIR CONTEXTO DE RIESGO

Interrelacion con otros proyectos

Responsabilidades del proceso

Alcance

Definir actividad, proceso

Mapa de procesos Procesos estratégicos Estrategia y planificación

Marketing

Compras

Cumplimiento legal

Procesos operativos

CLIENTE

Comercial

Diseño

Planificación Producción Producción

llenado y etiquetado

despachos

CLIENTE SATISFECHO

Procesos de apoyo

Gestión de información

Gestión de R.H.

Proyectos y mantenimiento

Gestión Ambiental

Gestión S. Químicas

Planeación del proceso de riesgos por procesos Bogotá, D.C. 30 de Enero de 2009 PLANEACION DE ANALISIS DE RIESGOS POR PROCESOS

ANALISIS No.

AREA/PROCESO

F E B MAR ABRIL MAYO JUNIO 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4

NORMA

EVALUADORES

PROCESOS DE ESTRATÉGICOS AR 0901

Estrategia y planificacción

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 1

AR 0902

Marketing

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 2

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 3

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 4

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 1

AR 0903 AR 0904

Compras (nacional e importacion) Cumplimiento legal

PROCESOS OPERATIVOS AR 0905

Comercial

AR 0906

Diseño

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF

Equipo 2

AR 0907

Planificación producción

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF

Equipo 3

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF

Equipo 4

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF

Equipo 1

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 3

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 2

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Proyecto nuevo, HAZOP,Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 4

AR 0908

Producción (Reactor y mezcladores)

AR 0909

Llenado y etiquetado

AR 0910

Despachos

PROCESOS DE APOYO AR 0911

Gestión de información

AR 0912

Gestión de R.H.

AR 0913

Proyectos y mantenimiento

AR 0914

Gestión ambiental

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001

AR 0915

Gestión Sustancias Químicas

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 1

Equipo 3

NUEVOS, CAMBIADOS O EXISTENTES

17

• PRODUCTOS (DISEÑO) • SUBSISTEMAS (SUMINISTRO) • SISTEMAS (COMERCIALIZACION) • PROCESOS (FABRICACION, USO) • INSTALACIONES

Diagrama de flujo de una planta

Instalación Equipo FRC

Vapor de agua

L1

CV 1

Aire

L2

L4

L3

CV 2

RV 1

TC

L5 A LA TOMA DE MUESTRAS PARA ANALISIS DE GASES DE SALIDA

Condición inicial antes del análisis

DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION E INSPECCION DE MP Materia Prima

Laboratorio

Compras

Observaciones

Inicio Toma muestra Verifica contra orden de compra

Cumple?

Cumple especificación?

No

Si

A

Si

No

Notifica rechazo

Registra resultado

Hace nota de entrada,identifica

A Sella nota de entrada

Notifica a proveedor

Aprueba entrada y coloca tarjeta de aprobación Notifica a CC

Devolución a proveedor?

Guarda muestra de retención

Si Hace nota de salida

Fin

Instrucciones de restringuido

No

ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES IDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISANALISIS- ALCANCE

LAB

A: ZONA PARQUEADEROS B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS

D: ZONA CALDERA Y MATERIALES E: LABORATORIOS Y EMPAQUES F: REGIONAL

21

IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS 5

1

15 3 14

2

5

LAB

17

8 7

3 9

5

22

7

13 10 5 13 10 11 7 5 11 12 12 7 6

3

16

4

19

11

20

3

3 18 1 1 1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA – LABORATORIOS 3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS 4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS 5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS

3

6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS 8: EPOXICOS – COALTAR 9: PROCESO BITUMINOSOS 10: RECUBRIMIENTOS 11. MOLIENDA

ZONA PARQUEADEROS 11 1

RUIDO

20

21

3

23

AGUA RESIDUAL RESIDUOS N - SUELO RESIDUOS P - SUELO EMISIONES AL AIRE CONSUMO ENERGIA CONSUMO AGUA SITUACIONES DE EMERGENCIA OPERACIONES NO RUTINARIAS

18 1

3

Referencia: CCRI/03.08 PLANTA

EQUIPO PARA ANALISIS DE RIESGOS Fecha Modificación: 03/2003 FECHA:

PROCESO:

PARTICIPA COMO NOMBRE

DEFINICION DEL CONTEXTO

CARGO

DEFINICIÓN DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN DEL RIESGO • Naturaleza y los tipos de causas y consecuencias que se pueden presentar y • Forma en que se van a medir; • Cómo se va a definir la posibilidad; • Marcos temporales de la probabilidad, las consecuencias, o ambas; • cómo se va a determinar el nivel de riesgo; • Puntos de vista de las partes involucradas • Nivel en el cual el riesgo se torna aceptable o tolerable; y • si se debería o no tener en cuenta combinaciones de riesgos múltiples y, si es así, cómo y cuáles combinaciones se deberían considerar

Process Safety Management OSHA - 29 CFR 1910.11.9 • Información de Seguridad de Procesos • Involucramiento de los Empleados • Análisis de los Peligros de los Procesos HAZOP • Procedimientos de Operación • Entrenamiento • Contratistas

• Inspecciones de Seguridad de Pre-arranque • Integridad Mecánica • Trabajos en Caliente • Manejo del Cambio • Investigación de Incidentes • Planeación y Respuesta a Emergencias • Auditorias de Cumplimiento • Acceso a Información Confidencial

MEDIDAS CUALITATIVAS DE CONSECUENCIAS Nivel 1

descriptor Insignificante

Descripción detallada de ejemplo Ningún daño, perdidas financieras pequeñas

2

Menor

3

Moderada

4

Mayor

Lesiones grandes, pérdida de la capacidad de producción, descargas fuera del sitio sin efectos perjudiciales, pérdida financiera importante.

5

catastrófica

Muerte, liberación de tóxicos fuera del sitio con efecto perjudicial, enorme pérdida financiera.

Tratamiento de primeros auxilios, las descargas en el sitio son contenidas inmediatamente, medianas pérdidas financieras, Requiere tratamiento médico, las descargas en el sitio son contenidas con ayuda externa, pérdidas financieras altas.

NOTA. Las medidas tomadas deberían reflejar las necesidades y naturaleza de la organización y actividades bajo estudio.

MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADES Nivel

Descriptor

Descripción detallada

A

Casi cierto

Se espera que ocurra en la mayoría de las circunstancias.

B

Probable

Puede probablemente ocurrir mayoría de las circunstancias.

C

Posible

Es posible que ocurra en algunas veces.

D

Improbable

Podría ocurrir en algunas veces.

E

Raro

Puede ocurrir solamente circunstancias excepcionales.

en

la

en

NOTA. Las tablas necesitan ajustarse para satisfacer las necesidades individuales de la organización.

CATEGORIA QUE INDICA LA SEVERIDAD NATURALEZA DEL DESPRECIABLE MARGINAL RIESGO IV III

VIDA, SALUD

PROPIEDAD

PERDIDA DE BENEFICIOS CONTAMINACION MEDIOAMBIENTE

IMAGEN

CRITICO

II

CATASTROFICO I

Lesión o Lesión o Lesión o incapacidad entre Incapacidad < a 15 incapacidad entre 91 y 180 días, días 15 y 90 días hospitalización

Muerte. Lesión Permanente, enfermedad profesional

Daño que impida Daño que impida atender linea de Daño que impida atender linea de mercado 2 atender linea de mercado 3 días semanas mercado 1 mes < 1%

1-5 %

5-10%

Daño que impida atender linea de mercado 3 meses o más 10 % o más en la contribución

Impacto por sustancias no contaminantes

Impacto corregible por esfuerzo interno

Impacto recuperable por plan externo

Impacto incontrolable, Contaminación ambiental catastrofica

Perdida de imagen Perdida de con cliente de imagen con Perdida de imagen Perdida de imagen mostrador población o región en gremio a nivel nacional

ECONOMICO

No afecta sustancialmente utilidades

Compensación y recuperación de la perdida posterior

Licencias y dividendos en riesgo

Empresa entra en zona de perdida

FINANCIERO

Perdida finaciera

Perdida finaciera

Perdida finaciera

Perdida finaciera

ANEXO E GTC 45. VALORACIÓN CUANTITATIVA DE LOS PELIGROS HIGIÉNICOS Peligro para la salud y la vida

C O 100 % N C E N T R A 50 % C I Ó N 10 %

Limite de exposición : TLV

Márgen de seguridad Límite de acción : LA (50 % del límite de exposición)

Nivel de Deficiencia Exposición muy alta Exposición alta

Nro 10 6

Exposición media

2

Exposición baja

No se asigna valor

Concentración observada > Límite de exposición ocupacional 50 % - 100 % del límite de exposición ocupacional 10 % - 50 % del límite de exposición ocupacional < 10 % del límite de exposición ocupacional

NIVEL QUE INDICA LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

UNA VEZ A LA SEMANA

Suceso frecuente o que posiblemente ocurre

A

FRECUENTE

B

MODERADO

UNA VEZ AL MES

Inseguridad en puesto de trabajo

C

OCASIONAL

UNA VEZ POR SEMESTRE

Sobre el promedio de expectativa, depende de una segunda causa

D

REMOTO

UNA VEZ EN DOS AÑOS

Por debajo del promedio de expectativa, depende de dos o mas causas

E

IMPROBABLE

UNA VEZ EN DIEZ AÑOS

Muy baja expectativa de ocurrencia

F

IMPOSIBLE UNA VEZ EN VEINTE AÑOS O MAS

Sin expectativa de ocurrencia

5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.4 VALORACION DEL RIESGO

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009

5.4. VALORACIÓN DEL RIESGO

5.4.2. Identificación del riesgo

5.4.3. Análisis del riesgo

5.4.4. Evaluación del riesgo

NOTA ISO/IEC 31010 brinda directrices sobre las técnicas de valoración del riesgo.

5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009

5.4.2. Identificación del riesgo 1. Identificar las fuentes de riesgo, las áreas de impacto, los eventos (incluyendo los cambios en las circunstancias) y sus causas y consecuencias potenciales. Riesgo que no se con identifique en estaeventos 2. Lista exhaustiva de riesgos base en aquellos fase crear, no será incluido en eldegradar, análisisacelerar que podrían aumentar, prevenir, posterior. o retrasar el logro de los objetivos. 3. La identificación debería incluir los riesgos independiente de si su origen está o no bajo control de la organización. 4. La identificación de lo que podría suceder, es necesario considerar las causas y los escenarios posibles que muestran que las consecuencias se podrían presentar.

Herramientas para análisis de riesgos ISO 31010 • What-If.¿Que pasa si…? • Checklist. Listas de verificación • Tormenta de ideas • HAZOP Análisis de riesgo y operabilidad • Modo de fallas y efectos (FMEA) • Análisis de árbol de fallas (FTA) • Análisis del árbol de sucesos (ETA) • LOPA Análisis de capas de protección • BTA Análisis de corbatín • Técnica Delphi • Análisis de peligros y puntos críticos de control (APPCC) • Análisis de causas principales • Clasificación y priorización de riesgos de accidentes graves en industrias. Manual de IAEA- Agencia internacional de energía atómica. • Otras metodologías equivalentes apropiadas

Identificación del riesgo Referencia: CCRI/03.05

CATALOGO DE PELIGRO Fecha Modificación: 03/2003

PLANTA: XXXYYY ZONA/PROCESO: MANTENIMIENTO Responsables: Equipo

No.

PELIGRO

CAUSA

Identificación en zona almacenamiento 1 aceites. Identificación aceites 2 usados Soldadura eléctrica 3 taller

Falta identificación Dique Falta de identificación recipientes No utilización careta para soldador

4 Conexión a tierra

Falta de ubicación y medición de las conexiones a tierra

FECHA:

POS

EFECTO

SEV

B

Incumplimiento legislación

III

B

Incumplimiento legislación

III

B

Lesión ojos Incendio, explosión, Lesiones personales mayores, perdida a la propiedad

III

B

I

5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009

5.4.3. Análisis del riesgo •

El análisis del riesgo se puede realizar con diversos grados de detalle, dependiendo del riesgo, el propósito del análisis y la información, datos y recursos disponibles. El análisis puede ser cualitativo, semicuantitativo o cuantitativo, o una combinación de ellos, dependiendo de las circunstancias. • Las consecuencias y su posibilidad se pueden determinar modelando los resultados de un evento o grupo de eventos, o mediante extrapolación a partir de estudios experimentales o de los datos disponibles. Las consecuencias se pueden expresar en términos de impactos tangibles e intangibles. En algunos casos, se requiere más de un valor numérico o descriptor para especificar las consecuencias y su posibilidad en diferentes momentos, lugares, grupos o situaciones.

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

PERFIL DE RIESGO 40

A B C D E F IV SEVERIDAD

III

II

I

PERFIL DE RIESGO A

FRECUENTE

B

MODERADO

C

OCASIONAL

D

REMOTO

E

IMPROBABLE

CATEGORIA

NIVEL

9

1, 2, 3

5

7

4

6

8

IV

III

II

I

DESPRECIABLE

MARGINAL

CRITICO

CATASTROFICO

5.4.4. Evaluación del riesgo • El propósito de la evaluación del riesgo es facilitar la toma de decisiones, basada en los resultados de dicho análisis, a acerca de cuáles riesgos necesitan tratamiento y la prioridad para la implementación del tratamiento. • La evaluación del riesgo implica la comparación del nivel de riesgo observado durante el proceso de análisis y de los criterios del riesgo establecidos al considerar el contexto. Con base en esta comparación, se puede considerar la necesidad de tratamiento. • Las decisiones se deberían tomar de acuerdo con los requisitos legales, reglamentarios y otros. • La evaluación del riesgo también puede tener como resultado la decisión de no tratar el riesgo de ninguna manera diferente del mantenimiento de los controles existentes.

5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009

Matriz de análisis cualitativo de riesgos. Nivel de riesgos Consecuencias

Probabilidad

Insignificante Menor 1 2

Moderada 3

Mayor 4

Catastrófica 5

A (casi cierto)

H

H

E

E

E

B (probable)

M

H

H

E

E

C (posible)

L

M

H

E

E

D (improbable)

L

L

M

H

E

E ( Raro)

L

L

M

H

H

NOTA. El número de categorías debe reflejar las necesidades del estudio Convenciones:

E = Riesgo extremo, se requiere acción inmediata. H =Alto riesgo, es necesario la atención del director. M =Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la dirección. L =riesgo inferior, gestionar mediante procedimientos de rutina

PERFIL DE RIESGO A

FRECUENTE

B

MODERADO

C

OCASIONAL

D

REMOTO

E

IMPROBABLE

9

CATEGORIA

NIVEL

1, 2, 3

5

4

7

6

8

IV

III

II

I

DESPRECIABLE

MARGINAL

CRITICO

CATASTROFICO

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

PERFIL DE RIESGO A B C D E F IV

III

SEVERIDAD NIVEL DE RIESGO

II

I

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

PERFIL DE RIESGO 47

A B C D E F IV SEVERIDAD

III

II

I

48

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

PERFIL DE RIESGO A

4 B

3 2 1

C D E F IV SEVERIDAD

III

II

I

Catalogo de reducción de riesgos Referencia: CCRI/03.06 PLANTA: ZONA: Responsables:

UBICACION EN PERFIL No. RIESGO

CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS Fecha Modificación: 03/2003 Bogotá Mantenimiento

PELIGRO

B-I

4 Conexión a tierra

B-III

Identificación en zona 1 almacenamiento aceites.

B-III

Identificación aceites 2 usados

B-III

3 Soldadura eléctrica taller

ACCION CORRECTIVA

FECHA:

RESPONSA FECHA BLE

5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009

5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO • Las opciones pueden incluir las siguientes: • a) evitar el riesgo al decidir no iniciar o continuar la actividad que lo originó; • b) tomar o incrementar el riesgo para perseguir una oportunidad; • c) retirar la fuente de riesgo; • d) cambiar la probabilidad; • e) cambiar las consecuencias; • f) compartir el riesgo con una o varias de las partes, (incluyendo los contratos y la financiación del riesgo); • g) retener el riesgo mediante una decisión informada.

EVALUACIÓN Y RANGO DEL RIESGO

Riesgo aceptable

Identificación y tratamiento de opciones

Si

Acepta

No

Reducción de probabilidad

Reducción de consecuencias

Transferencia total o en partes

Evitar

Calcular el tratamiento de las opciones

MONITOREO Y REVISIÓN

COMUNICAR Y CONSULTAR

CONSIDERACIONES DE FACTIBILIDAD DE COSTOS Y BENEFICIOS

RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

SELECCIÓN DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

Preparar los planes de tratamiento

Reducción de probabilidades

PREPARACIÓN DE PLANES DE TRATAMIENTO

Reducción de consecuencias

Transferencia total o en partes

Parte retenida Implementar planes de tratamiento

Riesgo aceptable No

Si

Evitar

Parte transferida Retener guardar

Catalogo de reducción de riesgos Referencia: CCRI/03.06 PLANTA: ZONA: Responsables:

UBICACION EN PERFIL No. RIESGO

CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS Fecha Modificación: 03/2003 Bogotá Mantenimiento

PELIGRO

ACCION CORRECTIVA

B-I

4 Conexión a tierra

evidenciar el plano de ubicación de tierras,por equipo, priorizar, medir trimestralmente.

B-III

Identificación en zona 1 almacenamiento aceites.

Identificar zona de almacenamiento de aceites

B-III

Identificación aceites 2 usados

B-III

3 Soldadura eléctrica taller

Identificar zona de almacenamiento de aceites usados actualizar el personal de mantenimiento sobre EPP, proceso de soldadura, revisión equipos y autorización actividad

FECHA:

RESPONSA FECHA BLE

XXX

5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO • Preparación e implementación de los planes para el tratamiento del riesgo • La información suministrada en los planes de tratamiento debería incluir: - las razones para la selección de las opciones de tratamiento, que incluyan los beneficios que se espera obtener; - los responsables de aprobar el plan y los responsables de implementarlo; - acciones propuestas; - requisitos de recursos, incluyendo las contingencias; - medidas y restricciones de desempeño; - requisitos de monitoreo y reporte; y - tiempo y cronograma. Los planes de tratamiento se deberían integrar con los procesos de gestión de la organización y discutir con las partes involucradas pertinentes.

EVALUACION DE OPCIONES PARA TRATAMIENTO DEL RIESGO



Cuando exista la posibilidad de obtener grandes reducciones con gasto relativamente menor, tales opciones deben implementarse.

NIVEL DE RIESGO (VALOR DEL RIESGO)

COSTO DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DEL RIESGO

Implementación de medidas de reducción

Uso de criterios

COSTOSO

COSTO DE REDUCCIÓN DEL RIESGO ($)

5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN

5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009

5.6. MONITOREO Y REVISIÓN • Los procesos de monitoreo y revisión de la organización deben comprender todos los aspectos del proceso para la gestión del riesgo con el fin de: - garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseño y en la -

-

operación; obtener información adicional para mejorar la valoración del riesgo; analizar y aprender lecciones a partir de los eventos (incluyendo los cuasi accidentes), los cambios, las tendencias, los éxitos y los fracasos; detectar cambios en el contexto externo e interno (cambios en los criterios del riesgo y en el riesgo mismo) que puedan exigir revisión de los tratamientos del riesgo y las prioridades; y identificar los riesgos emergentes. El avance en la implementación de los planes para tratamiento del riesgo suministra una medida de desempeño.

Registro del proceso para la gestión del riesgo • Las actividades para la gestión del riesgo deberían tener trazabilidad. • En las decisiones con respecto a la creación de registros se debería tener en cuenta: -

las necesidades de la organización con respecto al aprendizaje continuo; los beneficios de reutilizar la información con propósitos de gestión; los costos y esfuerzos involucrados en la creación y el mantenimiento de los registros; las necesidades legales, reglamentarias y operativas; los métodos de acceso, la facilidad de recuperación y los medios de almacenamiento; el periodo de retención; y la sensibilidad de la información.

REGISTRO DE RIESGO 60 Fecha de revisión del riesgo Compilado por.............................Fecha........................ Función/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha

REF.

EL RIESGO:

LAS CONSECUENCIAS DE QUE OCURRA UN EVENTO

QUÉ PUEDE OCURRIR Y CÓMO PUEDE OCURRIR

CONSECU ENCIAS

POSIBILID AD

SUFICIENCIA DE LOS CONTROLES EXISTENTES

CLASIFICACIÓ N DE LA CONSECUEN CIA

CLASIFICACIÓN DE LA POSIBILIDAD

NIVEL DE RIESGO

PRIORIDAD DE RIESGO

CRONOGRAMA Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO Fecha de revisión del riesgo Compilado por.............................Fecha........................ Función/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha RIESGO EN ORDEN DE PRIORIDAD, DE ACUERDO CON EL REGISTRO DE RIESGO

POSIBLES OPCIONES DE TRATAMIEN TO

OPCIONES PREFERIDAS

CLASIFICACIÓN DEL RIESGO DESPUÉS DEL TRATAMIENTO

RESULTADO DEL ANÁLISIS COSTO BENEFICIO: A: ACEPTAR B: RECHAZAR

PERSONA RESPONSABLE PARA IMPLEMENTACI ÓN DE OPCIÓN

CRONOGRAM A PARA IMPLEMENTA CIÓN

COMO SE MONITOREARÁN ESTE RIESGO Y LAS OPCIONES DE TRATAMIENTO

Responsabilidad Integral ® Colombia Kra 20 No.39-527, Bogotá D.C. Colombia Teléfonos: 288 6355 Ext. 191,192,193 E-mail:[email protected] Página web: www.responsabilidadintegral.org

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