Checklist Audit OHSAS 18001-Milles

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST CHECKLIST

No.

(.1

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

PES)AATAN U*U*  Apakah organisasi sudah memiliki system OH&S atau K3 ?

(.2

KE+I,AKAN K Apakah telah Kebijakan K3 yang terdokumentasi, diterapkan dan dipelihara ?  Apakah kebijakan K3 yang ditetapkan telah sesuai dengan dengan sifat sifat alamia alamiah, h, skala skala resiko resiko-re -resik siko o K3 di perusahaan ?  Apakah dalam kebijakan K3 tercakup pula komitmen komitmen untuk mencegah cidera dan gangguan kesehatan kesehatan dan perbaikan perbaikan secara secara terus-mene terus-menerus rus terhadap kinerja K3 ? enca encakup kup komitm komitmen en untuk untuk memenu memenuhi hi undang undang-undang dan peraturan tentang K3 dan persyaratan lain yang berkaitan dengan organisasi ?  Apakah ada pemastian bah!a kebijakan K3 yang telah telah diteta ditetapka pkan n dapat dapat dimeng dimengert erti, i, ditera diterapka pkan, n, dipelihara diseluruh jajaran perusahaan dan selalu tersedia bagi pihak-pihak yang berkepentingan ?  Apakah ada sistem untuk mengkomunikasikan kebijakan K3 ke seluruh karya!an ?

1 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

 Apakah ada pemastian bah!a kebijakan K3 dire"ie! secara periodik untuk memastikan bah!a kebijak kebijakan an terseb tersebut ut masih masih rele"a rele"an n dan sesuai sesuai dengan perusahaan (.-

PEENCANAAN

(.-. (.-.1 1

Peren Perena anaa naan n "/en "/ent" t"!" !"#a #as" s" aay aaya a en"3a en"3a"a "an n /an /an en4en/a3"an res"#o  Apakah telah ada dan dilaksanakan suatu prosed prosedur ur untuk untuk mengid mengident entifi ifikas kasii bahaya bahaya yang yang potensial dan penilaian resiko yang mencakup # a$ kegiatan kegiatan rutin dan non-rutin% non-rutin% b$ akti"i akti"itas tas semua semua person personal al diseti disetiap ap area area kerja kerja &termasuk subkontraktor dan tamu' ? c$ peri perila laku ku manu manusi sia, a, manusia lainnya ?

kema kemamp mpuan uan

dan dan

fakt faktor or

d$ identifikas identifikasii bahaya di luar area kerja yang dapat mempen mempengar garuhi uhi K3 person personal al yang yang berada berada di ba!ah pengendalian organisasi ? e$ bahaya bahaya di sekita sekitarr tempat tempat kerja akibat akibat adanya adanya akti"itas kerja di ba!ah kendali organisasi? f$ infras infrastru truktu ktur, r, perala peralatan tan dan materi material al di tempat tempat kerja, baik yang disediakan organisasi maupun pihak lain% g$ perubahan perubahan atau usulan perubahan di organisasi, organisasi,

2 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

akti"itas atau material h$ modifikasi terhadap (K3, termasuk perubahan sementara dan pengaruhnya terhadap operasi, proses dan akti"itas% i$ tiap persyaratan perundangan yang dapat diterapkan berkaitan dengan penilaian dan pengendalian resiko% desain area kerja, proses, instalasi, mesin ) peralatan prosedur operasi dan organisasi kerja, termasuk adaptasi terhadap kemampuan manusia$  Apakah ada pemastian bah!a hasil dari identifikasi bahaya potensial dan penilaian resiko telah dipertimbangkan dalam penyusunan tujuan K3 ?  Apakah metodologi untuk mengidentifikasi bahaya potensial dan penilaian resiko sudah # •

•

mempunyai batasan ruang lingkup, skala alamiah dan !aktu untuk memastikan bah!a sifat proatif lebih baik dari reaktif  menyediakan identifikasi, prioritas, dan dokumentasi resiko, dan penerapan pengendalian yang sesuai

3 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

+ika terjadi perubahan di tempat kerja apakah organisasi telah mengidentifikasi bahaya dan resiko terkait dengan perubahan tersebut, (K3 nya atau akti"itasnya, sebelum melakukan perubahan ?  Apakah hasil penilaian tersebut dipertimbangkan dalam menentukan pengendalian

(aat menentukan pengendalian, atau merubah pengen dali an yang sudah ada, apakah pertimbangan mengurangi resiko berdasarkan urutan berikut % a$ eliminasi b$ substitusi c$ pengendalian rekayasa d$ rambu)peringatan atau pengendalian administratif  e$ alat pelindung diri  Apakah dokumentasi hasil identifikasi bahaya dan pengendalian resiko dipelihara dan diperbaharui ?

* of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

(.-.2

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

PES)AATAN HUKU* DAN PES)AATAN LAINN)A  Apakah telah ada prosedur untuk mengidentifikasi dan kemampuan untuk mendapatkan persyaratanpersyaratan K3 dan persyaratan lainnya &seperti kebijakan perusahaan induk, ketentuan asosiasi, perjanjian dengan pihak terkait, dll$' yang berlaku ?  Apakah persyaratan hukum dan lainnya yang terkait dengan kegiatan perusahaan dipertimbangkan pada saat menetapkan, menerapkan dan memelihara (K3 nya ?  Apakah organisasi sudah mengkomunikasikan tentang peraturan dan persyaratan lainnya ke seluruh karya!annya serta pihak-pihak berkepentingan lainnya ?  Apakah informasi diperbaharui ?

(.-.-

yang

didapat

selalu

SASAAN DAN PO5A*  Apakah telah ada tujuan perusahaan yang terdokumentasi pada setiap fungsi dan le"el di dalam organisasi ?  Apakah dalam membuat dan mengkaji tujuannya telah dipertimbangkan faktor-faktor #

•

peraturan-peraturan dan persyaratan lainnya%

 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

•

•

•

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

.ahaya dan resiko K3% /ilihan-pilihan teknologi yang ada dan pertimbangan faktor, persyaratan-persyaratan operasional dan bisnis% /andangan-pandangan dari pihak-pihak yang terkait$

 Apakah tujuan-tujuan telah konsisten dengan kebijakan K3, dan tercakup pula komitmen untuk melakukan perbaikan secara terus menerus ?  Apakah setiap programnya ?

tujuan

telah

dibuatkan

 Apakah telah dibuat program untuk semua fungsi dan le"el yang rele"an ?  Apakah terdapat #

didalam program-program tersebut

a$ /enentuan tanggung ja!ab untuk pencapaian tujuan pada tiap-tiap fungsi dan le"el yang rele"an dalam organisasi% dan b$ /enentuan cara dan batasan !aktu dalam pencapaiannya ?

 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

 Apakah program K3 dire"ie! secara periodik dengan inter"al !aktu yang direncanakan dimana organisasi memastikan bah!a setiap ada proyek pengembangan baru dan sesuatu yang baru atau merupakan modifikasi aktifitas-aktifitas, produkproduk, ataupun jasa-jasa akan diterapkan program-program K3 yang rele"an ? (.(

I*PLE*ENTASI DAN OPEASI

(.(.1

SU*+EDA)A PEAN TAN55UN5 ,A6A+ AKUNTA+ILITAS DAN OTOITAS  Apakah peranan, pembagian tanggung ja!ab dan !e!en an g tela h dibe ntuk, ter di fin isi, terdokumentasi,, dikomunikasikan dan telah di"erifikasi kegiatannya yang mempunyai dampak resiko K3 terhadap kegiatan perusahaan, fasilitas dan proses ?  Apakah organisasi telah menyediakan sumberdaya yang penting &sumberdaya manusia dan tenaga ahli, teknoogi dan keuangan' untuk menerapkan, mengendalikan dan memperbaiki sistem manajemen K3 ?  Apakah pimpinan organisasi tertinggi telah menunjuk !akil manajemen yang memiliki peranan, tanggung ja!ab dan !e!enang untuk #

•

menjamin

bah!a

persyaratan-persyaratan

 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

sistem manajemen K3 telah dibuat, diterapkan, dan dipelihara sesuai spesifikasi (A( elaporkan unjuk-kerja sistem manajemen K3 kepada manajemen puncak untuk dikaji dan sebagai dasar untuk penyempurnaan sistem manajemen K3 ? (.(.2

KO*PETENSI PELATIHAN DAN KEPEDULIAN  Apakah organisasi telah memastikan bah!a semua personil yang pekerjaannya dapat menimbulkan dampak K3 di tempat kerja telah memperoleh pendidikan, pelatihan dan)atau pengalaman yang memadai ?  Apakah telah ada prosedur untuk membuat karya!an atau anggotanya pada setiap fungsi dan tingkat menyadari akan # •

•

pentingnya kesesuaian dengan kebijakan dan prosedur K3 dan dengan persyaratan sistem manajemen K3 ? dampak-dampak K3 yang cukup berarti, nyata atau berpotensi, dari kegiatan kerjanya dan keuntungan-keuntungan K3 dari unjuk kerja pribadi yang bertambah baik ?

 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

•

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

/eranan dan tanggung ja!abnya dalam mencapai kesesuaiannya dengan kebijakan dan prosedur K3 dan dengan persyaratanpersyaratan sistem manajemen K3 termasuk persyaratan-persyaratan kesiapan dan tanggap terhadap keadaan darurat ?

Konsekuensi dari penyimpangan yang potensial terhadap prosedur operasi yang ditentukan ? /rosedur pelatihan harus mencakup di semua tingkatan sesuai dengan tanggung ja!ab, kemampuan dan latar belakang pendidikan dan resiko$ (.(.-

KO*UNIKASI PATISIPASI DAN KONSULTASI

(.(.-.1

Ko%$n"#as"  Apakah organisasi telah menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk # a$ Komunikasi internal pada berbagai tingkatan dan fungsi di organisasi ? b$ Komunikasi dengan kontraktor dan pengunjung lainnya di tempat kerja c$ enerima , mendokumentasi kan dan menanggapi komunikasi dari pihak eksternal ?

(.(.-.2

Part"s"as" /an Kons$3tas"

4 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

 Apakah organisasi telah menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk # a$ Keterlibatan karya!an dalam hal # •

•

•

•

•

(.(.(

5dentifikasi bahaya, penilaian resiko dan penetapan pengendalian% /enyelidikan insiden% /engembangan dan peninjauan Kebijakan dan (asaran K3% Konsultasi jika terdapat perubahan yang berpengaruh terhadap K3 mereka ? /er!akilan dalam masalah-masalah K3

DOKU*ENTASI  Apakah dokumentasi (K3 telah mencakup # a$ Kebijakan dan tujuan K3% b$ /enjelasan ruang lingkup (K3% c$ /enjelasan tentang elemen-elemen (K3 dan interaksinya, serta acuan terhadap dokumen terkait% d$ 6okumen, termasuk catatan yang dipersyaratkan standar (A( ini% dan e$ 6okumen, termasuk catatan yang diperlukan oleh organisasi untuk menjamin efekti"itas perencanaan, operasional dan pengendalian proses terkait dengan resiko K3 nya 10 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

(.(.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

PEN5ENDALIAN DOKU*EN  Apakah organisasi telah membuat dan memelihara prosedur untuk # a$ enyetujui dokumen akan kecukupannya sebelum diterbitkan ? b$ 6itinjau dan diperbaharui seperlunya dan persetujuan ulang dokumen ? c$ emastikan bah!a perubahan dan status terkini dokumen diidentifikasi ? d$ emastikan bah!a "ersi rele"an dokumen yang berlaku terdapat pada lokasi yang memerlukan ? e$ emastikan bah!a dokumen tetap dapat dibaca dan dapat diidentifikasi ? f$ emastikan bah!a dokumen eksternal yang diperlukan organisasi dalam perencanaan dan penerapan (K3 diidentifikasi dan terdistribusi secara terkendali ) g$ encegah pemakaian tidak sengaja dokumen kadaluarsa dan menerapkan identifikasi yang sesuai jika mereka dipertahankan dengan tujuan apapun ?

(.(.

PEN5ENDALIAN OPEASIONAL  Apakah organisasi telah mengidentifikasi operasi dan kegiatan yang berkaitan dengan identifikasi bahaya, dimana penerapan pengendalian diperlukan untuk mengelola resiko K3 nya ? rganisasi harus menerapkan dan memelihara #

11 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

a$ /engendalian operasional, yang dapat diterapkan di organisasi dan terintegrasi dengan (K3 nya ? b$ /engendalian terkait dengan pembelian barang, peralatan dan jasa ? c$ /engendalian terkait dengan kontraktor dan pengunjung lain di tempat kerja ? d$ /rosedur yang terdokumentasi yang meliputi keadaan bila ketiadaannya dapat mengarah ke penyimpangan dari kebijakan K3 dan tujuannya? e$ enetapkan kriteria operasi dalam prosedur dimana ketiadaannya dapat mengakibatkan penyimpangan dari kebijakan dan sasaran K3 ?

(.(.7

KESIA5AAN DAN TAN55AP DAUAT  Apakah organisasi telah menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk # a$ mengidentifikasi darurat

potensi

terrhadap

situasi

b$ cara menangani keadaan darurat tersebut ?

12 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

 Apakah dalam perencanaan keadaan darurat organisasi telah mempertimbangkan pihak terkait misalnya /K setempat dan lingkungan ?  Apakah ada pengujian secara periodik terhadap prosedur-prosedur kesiapan dan tanggap darurat?  Apakah setelah terjadi suatu kecelakaan atau situasi darurat, organisasi akan mengkaji dan mere"isi, bila perlu, terhadap prosedur kesiapan 7 tanggap darurat ? (.

PE*EIKSAAN

(..1

PE*ANTAUAN DAN PEN5UKUAN KINE,A  Apakah ada prosedur untuk secara memonitor dan mengukur kinerja K3 ?

reguler

 Apakah dalam memonitor juga termasuk # a$/engukuran kualitatif dan kuantitatif sesuai kebutuhan organisasi% b$ onitoring pencapaian tujuan K3% c$onitoring efekti"itas pengendalian &untuk kesehatan sebagaimana untuk keselamatan'% d$/engukuran secara proaktif untuk memonitor kinerja kesesuaian dengan program K3, pengendalian dan kriteria operasional% e$/engukuran kinerja secara reaktif untuk memonitor gangguan kesehatan, insiden

13 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

&termasuk kecelakaan, nyaris &near miss', dll' dan bukti historis lain tentang kekurangan kinerja K3% f$ /encatatan data dan hasil pemantauan dan pengukuran yang memadai untuk kemudian gunakan untuk melakukan analisa terhadap tindakan koreksi dan pencegahan  Apabila diperlukan peralatan monitoring,  Apakah perusahaan telah menetapkan prosedur untuk kalibr asi peralatan tersebut?  Apakah peralatan monitoring telah terkalibrasi dan dipelihara dan catatan-catatan dari kegiatan ini disimpan sesuai dengan prosedur organisasi ? (..2

E9ALUASI PENAATAN  Apakah organisasi telah menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk menge"aluasi secara periodik penaatan ) kepatuhan terhadap peraturan dan undang-undang?  Apakah catatan tentang periodik tersebut disimpan ?

e"aluasi

penaatan

(..-

PEN)ELIDIKAN INSIDEN KETIDAKSESUAIAN TINDAKAN PE+AIKAN DAN PENCE5AHAN

(..-.1

Penye3"/"#an "ns"/en  Apakah perusahaan telah menetapkan dan memelihara prosedur untuk mencatat, menyelidiki dan menganalisis insiden dalam rangka untuk #

1* of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

a$ menentukan penyimpangan terhadap K3 dan faktor lain yang menyebabkan atau berperan dalam terjadinya insiden% b$ engidentifikasi kebutuhan perbaikan% c$ engidentifikasi pencegahan%

peluang

d$ engidentifikasi berkelanjutan%

peluang

e$ engkomunikasikan dimaksud%

untuk untuk untuk

hasil

tindakan tindakan perbaikan

penyelidikan

 Apakah penyelidikan dilakukan segera &dalam !aktu singkat' setelah terjadi insiden ?  Apakah hasil penyelidikan insiden disimpan dan dipelihara ? (..-.2

Ket"/a#ses$a"an ene4aan

t"n/a#an

era"#an

/an

 Apakah organisasi telah menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk menghadapi ketidaksesuaian &aktual maupun potensial' dan mengambil tindakan perbaikan dan pencegahan ?  Apakah prosedur persyaratan untuk #

tersebut

menetapkan

a$ mengidentifikasi dan memperbaiki ketidak sesuaian dan mengambil tindakan untuk

1 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

menghilangkan dampak K3 nya ? b$ enyelidiki ketidaksesuaian, menentukan penyebab dan mengambil tindakan untuk mencegah terjadinya ? c$ enge"aluasi kebutuhan tindakan untuk mencegah ketidaksesuaian dan menerapkan rencana tindakan yang tepat untuk mencegah terjadinya ? d$ encatat dan mengkomunikasikan hasil tindakan perbaikan dan pencegahan yang telah dilakukan% dan e$ eninjau efekti"itas tindakan perbaikan dan pencegahan yang telah dilakukan$ +ika tindakan perbaikan dan pencegahan menyatakan timbulnya bahaya baru atau bahaya yang berubah atau perlunya perubahan pengendalian atau pengendalian baru, apakah prosedur mempersyaratkan tindakan yang diambil harus melalui penilaian resiko sebelum diterapkan ?  Apakah setiap tindakan koreksi dan pencegahan yang telah dilakukan untuk menghilangkan penyebab ketidaksesuaian yang ada dan potensi ketidaksesuaian disesuaikan dengan besarnya masalah dan seimbang dengan risiko K3 yang ditimbulkan ?  Apakah setiap perubahan prosedur yang terjadi dari hasil tindakan koreksi dan pencegahan sudah

1 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

dilakukan pencatatannya ? (..(

PEN5ENDALIAN CATATAN  Apakah organisasi telah menetapkan dan memelihara catatan yang diperlukan untuk menunjukkan kesesuaian terhadap persyaratan (A( ini ?  Apakah organisasi telah menetapkan, menerapkan dan memelihara prosedur untuk identifikasi, penyimpanan, perlindungan, penarikan, penentuan masa simpan dan pemusnahan catatan ?  Apakah catatan-catatan mudah teridentifikasi dan mudah ditelusuri ?

(..

dibaca,

AUDIT INTENAL  Apakah organisasi telah memastikan bah!a audit sistem manajemen K3 dilakukan pada inter"al terencana untuk # a$ enentukan apakah sistem manajemen K3# 1$ (esuai dengan pengaturan terencana manajemen K3, termasuk persyaratan (tandar (A( ini% dan 2$ 8elah diterapkan dan dipelihara dengan baik% 3$ 9fektif dengan organisasi

tujuan

dan

kebijakan 1 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

b$ emberikan informasi dari hasil-hasil audit kepada manajemen  Apakah program audit, direncanakan, ditetapkan, diterapkan dan dipelihara, berdasarkan pada hasilhasil penilaian risiko dari kegiatan organisasi, dan hasil-hasil audit terdahulu ?  Apakah prosedur audit sudah mencakup # a$ 8anggung ja!ab, kompetensi dan persyaratan untuk merencanakan dan melaksanakan audit, melaporkan hasil dan menyimpan catatan yang terkait ? b$ enetapkan kriteria, ruang lingkup, frekuensi dan metode audit ?  Apakah pemilihan auditor dan pelaksanaan audit telah memastikan obyekti"itas dan tidak berpihak ? (.

TIN,AUAN *ANA,E*EN  Apakah pimpinan puncak organisasi telah menentukan tinjauan sistem manajemen K3, pada selang !aktu terencana untuk memastikan kesesuaian, kecukupan, dan keefektifannya ?

 Apakah tinjauan termasuk penilaian peluang untuk perbaikan dan kebutuhan perubahan (K3, termasuk kebijakan dan tujuan K3 ? 1 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

 Apakah catatan tinjauan manajemen dipelihara ?  Apakah masukan mencakup ?

tinjauan

manajemen

a$ asil audit internal dan e"aluasi penaatan terhadap peraturan perundangan dan peraturan lainnya yang berlaku di organisasi ? b$ asil partisipasi dan konsultasi &klausul *$*$3'% c$ Komunikasi rele"an termasuk komplain%

dari

pihak

eksternal,

d$ Kinerja (K3 organisasi% e$ /erkembangan tujuan yang telah dicapai% f$ (tatus penyelidikan insiden, tindakan perbaikan dan pencegahan% g$ 8indak lanjut tinjauan manajemen sebelumnya% h$ /erubahan situasi lingkungan, termasuk perkembangan hukum dan persyaratan lainnya terkait dengan K3% dan i$ :ekomendasi perbaikan$  Apakah keluaran tinjauan manajemen konsisten dengan komitmen organisasi untuk melakukan perbaikan berkelanjutan dan mencakup keputusan dan tindakan terkait dengan kemungkinan perubahan terhadap # 14 of 20

OH&S 18001:2007 AUDIT CHECKLIST

No.

Persyaratan OHSAS 18001

e!erens" Do#$%en

Te%$an ata$ Oser'as"

a$ Kinerja K3% b$ Kebijakan dan tujuan K3% c$ (umberdaya% dan d$ 9lemen lain (K3

20 of 20