Auditoria efectiva

AUDITORÍAS EFECTIVAS. 08:00 HRS DURACION

www.dysco.edu.mx

TEMARIO

1

• OBJETIVO

• ÁMBITO DE APLICACION Y ALCANCE 2

3

• MARCO NORMATIVO

4

• DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

5

• DIAGRAMA DE FLUJO Y DESCRIPCIÓN DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES

www.dysco.edu.mx

6

• VERIFICACION DEL CUMPLIMIENTO PROCEDIMIENTO OPERATIVO.

DEL

7

• MECANISMO PARA EL REGISTRO DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO

8

• IDENTIFICACION DE DOCUMENTOS SOPORTE PARA LA APLICACIÓN PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS.

9

• ANEXOS

10

• CONTROL DE REVISION DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO.

DE DE

1

ALCANCE

ESTABLECER LA SECUENCIA DE ACTIVIDADES EN LA PLANEACION Y EJECUSION DE LAS AUDITORIAS EFECTIVAS (AE’s), CONSIDERANDO LA IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO A LAS CAUSAS DE LOS ACTOS INSEGUROS (CAI) PARA ADMINISTRAR LOS RIESGOS EN LAS OPERACIONES DIARIAS.

www.dysco.edu.mx

2

MARCO NORMATIVO

        

. RE.SN.01.- Reglamento de Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. 800-16000-DCO-MA·01·10.- Manual del Sistema PEMEX-SSPA. 800/16000/DCO /GT /026/10.- Guía Técnica de Auditorías Efectivas . Guía Operativa para elaborar y actualizar documentos operativos en Pemex Exploración y Producción, clave GO-NO-TC0001-2014, Versión vigente. Políticas y Procedimientos para Actividades en Aguas Profundas. Políticas y Lineamientos de Desarrollo de Campos y Optimización. Políticas y Lineamientos Acondicionamiento y Distribución Primaria. Políticas y Lineamientos del Proceso Exploratorio. Políticas y Lineamientos de Explotación de Yacimientos.

www.dysco.edu.mx

3

AUDITORIAS EFECTIVAS Actos. Evaporativos: Aquellos actos inseguros que puedan desaparecer en los primeros 20 a 30 segundos de iniciada la Auditoría Efectiva. Acto Inseguro (Al): Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el método o medidas aceptadas como seguras. Actos Seguros: Son las acciones realizadas por el trabajador cumpliendo y respetando el método o medidas aceptadas como seguras. Área: Referencia genérica al sitio de trabajo delimitado físicamente por el entorno en el que los trabajadores desempeñan sus labores en forma habitual (por ejemplo: oficina, sección o totalidad de un taller, bodega, sección o totalidad de una planta de proceso, tramo del derecho de vía de ductos, sección o totalidad de plataforma marina, etc.), se caracteriza por existir un jefe encargado de la supervisión y coordinación de actividades que en ella se realicen. Auditoría Efectiva (AE's): Metodología que mediante el análisis de cómo y en qué circunstancias se desarrollan las actividades laborales, permite la identificación de condiciones y actos inseguros en el sitio de trabajo, comparando el desempeño contra estándares establecidos. Se fundamenta en que los accidentes e incidentes pueden ser prevenidos al alertar a los trabajadores sobre las posibles consecuencias de los actos o condiciones inseguras, interactuando con ellos hasta lograr el compromiso de que modifiquen su conducta y observen rigurosamente las disposiciones contenidas en el marco regulatorio aplicable al desempeño de sus actividades. Causa de los Actos Inseguros (CAl): Se refiere a la causa probable que está relacionada con el acto inseguro, la cual es identificada por el Auditor o reconocida por el trabajador durante la técnica de o contacto. Para facilitar su registro y análisis se representa bajó la siguiente clasificación: 4

www.dysco.edu.mx

AUDITORIAS EFECTIVAS Conocimiento:  C1 Falta de preparación, destreza o experiencia.  C2 No conoce o no sabe identificar los riesgos o consecuencias.  C3 Desarrolla funciones o actividades no aplicables a su categoría.    

Habilidades: H1 Falta de concentración en la tarea por perturbaciones del sitio o ambientales. H2 Distracción relacionada con falta de control emocional. H3 Cansancio o fatiga. H4 Restricción para realizar algunas actividades. Actitud.

A 1 Falta de actitud hacia la seguridad. A2 Trabajar a un ritmo peligroso. Gerencia y Supervisión: GS1 Falta de Procedimientos adecuados. GS2 Falta de compromiso. GS3 Falta de liderazgo en la planeación y supervisión segura. GS4 Tolerancia de condiciones fuera de norma.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

5

AUDITORIAS EFECTIVAS

Categoría de Observación para Auditorías Efectivas: Es el rubro utilizado para facilitar el ordenamiento, clasificación y análisis, tanto de las observaciones y evidencias obtenidas durante las Auditorías Efectivas como la determinación de las medidas de control, el análisis de su efectividad y su seguimiento. Se clasifica en cinco rubros:  Acciones y reacciones de las personas.  Equipo de protección personal.  Posiciones de las personas.  Herramientas y equipo.  Procedimientos, orden y limpieza: -Procedimientos. -Orden y limpieza. Condición Insegura: Condición en el equipo o instalación, que puede tener el potencial de ocasionar una lesión o enfermedad, contaminar el medio ambiente o dañar las instalaciones. Documento Operativo (DOC): Documento normativo (Guías operativa, Procedimiento Operativo e instructivos) que regula actividades técnicas (ingeniería, diseño, construcción, exploración, producción, operación, mantenimiento, etc.) ejecutadas en instalaciones de PEP, incluyendo el uso de equipos y herramientas. Su aplicación es obligatoria en PEP, de acuerdo a su propio ámbito.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

6

AUDITORIAS EFECTIVAS

Equipo de Protección Personal (EPP): Conjunto de elementos y dispositivos de uso personal diseñados específicamente para proteger al trabajador contra accidentes y enfermedades que pudieran ser causados con motivo de sus actividades de trabajo. Factor de Severidad: Calificación ponderada de actos inseguros de acuerdo con el riesgo potencial de causar lesiones a los trabajadores, a las instalaciones o al medio ambiente. Grupo de documentos: Es el rubro utilizado para clasificación de Subcategorías, tanto de las observaciones y evidencias obtenidas durante las Auditorías Efectivas como la determinación de hallazgos encontrados en los procedimientos. Se clasifica en tres rubros:  Procedimientos Críticos de Seguridad (PCS).  Guías o Procedimientos Operativos de Prácticas Seguras (PS).  Documentos Operativos (DOC).

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

7

AUDITORIAS EFECTIVAS LA ME TA E S

CERO La Ruta a Cero (Lesi ones, enfermedad es, in ciden tes ambi entale s, incid entes ca ta stróficos)

Desa rrollo Sustentabl e Persona l Moti vado Di sci plin a Ope rati va

Progra ma De rritiend o e l Témpa no

Persona l Capa cita do en SSPA, ASP, Me dio Ambie nte , Rie sgos

Los in ci den tes se investiga n y toda la orga nizaci ón apren de de ell os Mejo res Prácticas Salu d

Acto s y Cond icion es Inse guras Se reportan in ciden tes 14 Mej ores Prá ctica s Segu ridad d e l os Pro cesos

15 Mej ores Prá ctica s Medi o Amb iente

Comi té Ce ntra l de SSPA Política SSPA

Resp onsab ilid ad de Línea Comp romiso Gere ncial Doce Mej ores Prá cti ca s SSPA

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

8

AUDITORIAS EFECTIVAS

Guías o Procedimientos Operativos de Prácticas Seguras (PS): Son aquellos documentos operativos de actividades consideradas de alto riesgo, que deben ser cuidadosamente planeados y que contienen mecanismos de verificación y autorización antes de iniciar un trabajo de este tipo en las áreas de proceso, ejemplo: SPPTR y AST. índice de Actos Inseguros (IAI): Es un indicador porcentual que muestra el grado de incumplimiento de las personas con las normas, procedimientos y buenas prácticas para la Seguridad, Salud y Protección al Ambiente, durante la ejecución de sus tareas en el área de trabajo, al cometer y tolerar actos inseguros que pueden tener consecuencias para sí mismas, sus compañeros, el ambiente y las instalaciones. Matemáticamente representa la media ponderada del número de actos inseguros observados por el auditor con relación al numero de personas observadas en el área de trabajo al desempeñarse una determinada tarea. Suma de (A I 1 x F S 1) + (A I 2 x F S 2) + ... (A I n x F S n) IAI=

x 100

No. de Personas Observadas

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

9

AUDITORIAS EFECTIVAS

índice de Actos Seguros (lAS): Es un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con las normas y buenas prácticas para la Seguridad, la Salud y la Protección al Ambiente, durante la ejecución de sus tareas en el área de trabajo, a través de un índice porcentual. Matemáticamente representa el complemento del índice de actos inseguros.

IAS = 100 - Índice de Acto Inseguros (IAI) Procedimiento Crítico de Seguridad (PCS): Secuencia de actividades jerarquizadas y clasificadas como de alto riesgo que se realizan de manera sistemática y consistentemente, donde el personal se encuentra potencialmente expuesto a sufrir daños físicos, ocasionados por la liberación de energía, o sustancia tóxica, corrosiva, reactiva, inflamable, explosiva o biológica infecciosa. A continuación se describen los documentos considerados PCS: Entrada segura a espacios confinados, Protección contraincendios, Equipo de Protección Personal (EPP), Prevención de caídas, Seguridad Eléctrica, Bloqueo de energía y materiales peligrosos, Delimitación de áreas de riesgos (barricadas), Apertura de líneas y equipos de proceso, e Izajes de cargas (traslado, montaje y desmontaje de equipo mecánico y estático).

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

10

AUDITORIAS EFECTIVAS

Riesgos: Peligro a los que se expone el personal. Combinación de la probabilidad de que ocurra un accidente y sus consecuencias. SSPA: Seguridad, Salud y Protección Ambiental Tipos de Auditorías Efectivas: Denominación de las Auditorias Efectivas dependiendo del personal que las realice y que pueden ser:  Gerenciales: Aquellas realizadas por Subdirectores, Administradores, Gerentes, Jefes de Unidad/Sector de Perforación, de Servicio a Pozos, Jefes de Mantenimiento, Jefes de Operación, Subgerentes, o Coordinadores.  De Línea de Mando (LM): Aquellas realizadas por personal que no corresponde al grupo definido como Gerencial.  De Referencia (SIPA): Aquellas realizadas por personal de las áreas de ASIPA o el personal que realiza funciones de SSPA.  Cruzada: Aquella que se realiza en visita recíproca entre instalaciones y/o centros de trabajo.  De CLMSH: Aquellas realizadas por personal de las Comisiones Locales Mixtas de Seguridad e Higiene.  Externas: Aquellas realizadas por personal ajeno a PEP.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

11

AUDITORIAS EFECTIVAS DIAGRAMA DE FLUJO Y DESCRIPCiÓN DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES. Personal que realizara el AE (Gerencia, LM, SIPA, CLMSH).

Descripción de las Actividades

INICIO 1 2 3 4 5

1.- Elaborar e integrar el programa anual de AE's por centro de trabajo o area, el cual debe considerar los diferentes tipos de auditorías con las frecuencias señaladas en el Anexo 9.1. 2.- Planificar las rutas o sitios donde se realizarán las AE's, priorizando aquellas que involucren actividades de mayor(es} riesgo (s). 3.- Dirigirse al área a auditar en compañía del responsable de la misma, considerando un tiempo de recorrido no mayor de 60 minutos. 4.- Iniciar la AE identificando los actos inseguros de los trabajadores, clasificándolos dentro de las categorías de observación, conforme al Anexo 9.2. 5.- Valorar los actos inseguros y su factor de severidad correspontliente, de acuerdo al Anexo 9.3.

I

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

12

AUDITORIAS EFECTIVAS

A

Descripción de las Actividades:

I

Personal que realizara el AE (Gerencia, LM, SIPA, CLMSH).

6 7 8 9

6.- Determinar con base en la observación, la aplicación de la técnica de contacto: ¿El trabajador está cometiendo acto(s) inseguro(s)? Si: Requiere continuar en el punto 7. No: Pasar al punto 15. 7.- Previo al acercamiento con el trabajador, observar las características del entorno de trabajo y los comportamientos asociados al acto(s) inseguro(s) detectado(s). 8.- Atraer la atención del trabajador sin generar o agravar el riesgo. 9.- Solicitarle al trabajador la suspensión momentánea de la actividad. 10.- Presentarse y externarle un comentario positivo al trabajador. Así mismo, escuchar sus datos personales.

10 II

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

13

AUDITORIAS EFECTIVAS

Descripción de las Actividades:

II

Personal que realizara el AE (Gerencia, LM, SIPA, CLMSH).

11 12

13 B

14

A

15 16

11.- Iniciar la conversación con preguntas indirectas hacia el trabajador, buscando su retroalimentación respecto a la conducta observada. 12.- Escuchar al trabajador para inferir o identificar las Causas de los Actos Inseguros (CAl), con el apoyo de las consideraciones y del catálogo de posibles causas, ver Anexos 9.4 y 9.5. 13.- Motivar la concientización del trabajador y obtener su compromiso de evitar los actos inseguros. 14.- Terminar las AE's, agradeciendo su cooperación y pasar a la actividad 18. 15.- Reconocer al trabajador que se encuentra laborando de forma segura, considerando atraer la atención sin agravar el riesgo y solicitarle la suspensión momentánea de su actividad. 16.- . Motivar al trabajador para que continúe laborando de forma segura y responsable. Así mismo, agradecerle su tiempo y atención,

III

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

14

AUDITORIAS EFECTIVAS

Descripción de las Actividades:

III

Personal que realizara el AE (Gerencia, LM, SIPA, CLMSH).

17 B

18

19 20 21 22

17.- Terminar las AE's, agradeciendo su cooperación y pasar a la actividad 18. 18.- Registrar en los formatos correspondientes (Anexos 9.7.1, 9.7.2 y 9.7.3). 19.- Capturar la información de las AE's en el sistema inforrnáticó institucional. 20.- Elaborar el plan de acción para atender las recomendaciones emanadas de las AE's en sus respectivos ámbitos de responsabilidad. 21.- Atender las recomendaciones derivadas de AE's en las Áreas o Centros de Trabajo. 22.- Dar seguimiento al plan de acción y analizar tendencias de los indicadores de desempeño, cuando menos trimestralmente. FIN DEL PROCEDIMIENTO.

FIN

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

15

AUDITORIAS EFECTIVAS 6. VERIFICACION DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO. El cumplimiento del presente procedimiento debe evidenciarse con la información de las diferentes etapas de planeación, ejecución y seguimiento de las AE's que se capturen en el sistema institucional. Así mismo, para las verificaciones de casos particulares Se "deben solicitar los respectivos programas, formatos de AE's debidamente firmados y evidencias de atención de las recomendaciones resultantes de las AE's. 7. MECANISMO PARA EL REGISTRO DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO. El mecanismo para realizar el registro del cumplimiento del presente procedimiento, debe considerar los formatos de AE's y su captura en el sistema institucional. 8.- IDENTIFICACION Y CONSERVACION DE DOCUMENTACION DE SOPORTE PARA LA APLICACIÓN DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO. La documentación soporte para la aplicación de este procedimiento es el siguiente: Guía Técnica de Auditorias Efectivas, Clave: 800/16000/DCO/GT/026/1O; Revisión: 1; Fecha: 01/01/2010. Dicha documentación se encuentra disponible para su consulta en el Sistema Informático de Marcos Normativos (SIMAN®) en la siguiente dirección electrónica: http://siman.pemex.pmx.com/SIMAN/ Así como el sistema institucional de captura de las Auditorias Efectivas que se encuentre vigente.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

16

AUDITORIAS EFECTIVAS 9. ANEXOS. 9.1. Frecuencias de Auditorias Efectivas. Se describen a continuación las frecuencias sugeridas para realizar las auditorias efectivas en PEP por tipo de instalación.

ÁREA OPERATIVA: Gerencia: Una por mes. Línea de mando: Al menos una por semana. Referencias: Una por semana. Cruzadas: Al menos una bimestral. CLMSH: Una por mes. Externas: Por requerimiento del área usuaria

ÁREAS O EDIFICIOS ADMINISTRATIVOS: Gerenciales y referencia: Al menos una por bimestre. Línea de mando: Al menos una por mes. CLMSH: Una por mes.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

17

AUDITORIAS EFECTIVAS

Recorrido de Campo para realizar una práctica de Auditorías Efectivas.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

18

AUDITORIAS EFECTIVAS 9.2. Categorías de observación Auditorías Efectivas:

Para el desarrollo de las Auditorías Efectivas se tienen cinco categorías de observación, que permiten identificar las actitudes y comportamiento del personal. A continuación se presentan algunas recomendaciones para facilitar la observación: 1.- Acciones y Reacciones de las personas. Observar y detectar el o los acto (s) o practica (s), inseguras, evaporativa (s), o reacción (es) de las personas:  ¿Modifican su posición de trabajo?  ¿Suspenden el trabajo?  ¿Limpian el área?  ¿Se alejan del área?  ¿Colocan tierras?  ¿Colocan bloqueos?  ¿Dejan de transitar, debido a que usan su dispositivo móvil?

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

19

AUDITORIAS EFECTIVAS «Las reacciones de las personas comunican varios mensajes a la Línea de Mando», entre algunos, se pueden mencionar los siguientes:  Los empleados conocen las reglas de SSPA y las practicas seguras pero.  No están convencidas de seguir las reglas.  Por alguna razón, consideran que las reglas pueden violarlas cuando la supervisión está ausente".  Están en proceso de convencimiento para ejecutar las actividades o tareas de forma segura. EQUIPO DE PROTECCION PERSONAL EPP.  ¿Es el correcto para la actividad que se está realizando?  ¿Está en buenas condiciones?  ¿Está disponible?  ¿Lo saben usar?  Es importante prestar atención a los empleados que no llevan puesto o usan incorrectamente el equipo de protección personal requerido para la actividad que desempeñan.  ¿Por qué no cumplen el requisito?  ¿Es un olvido momentáneo?  ¿Es algo habitual?

 ¿El estado físico del Equipo es el adecuado para su uso y desempeño del trabajo?  ¿Es incómodo? ¿Por qué?  ¿El EPP está inspeccionado y en condiciones seguras e higiénicas para su uso?;  ¿Qué tanto entiende y que tan consciente está el personal acerca de que el EPP es la última barrera física entre su persona e integridad física y el peligro de los materiales, operaciones, y de la actividad que está desempeñando?

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

20

AUDITORIAS EFECTIVAS 3.- EXPOSICIONES DE LAS PERSONAS: Existe algún riesgo para los trabajadores de:  Golpearse contra un objeto.  ¿Ser golpeado por un objeto o equipo.  Quedar atrapado dentro, entre o sobre objetos o equipos.  Caer en el mismo nivelo caer en diferente nivel (altura).  Entrar en contacto con corriente eléctrica.  Tener una caída, producto de transitar usando equipos o dispositivos móviles.  ¿Conocen los empleados las formas correctas para levantar, alcanzar y transportar cargas?  ¿Las practican correctamente?

Existe algún riesgo para los trabajadores de:  Sufrir lesiones o enfermedad por inhalación, ingesta o contacto con substancias químicas.  Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a temperaturas extremas.  Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a ruido.  Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a movimientos repetitivos,  sobreestuerzos o mantener posiciones estáticas durante periodos-prolongadas.  Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a fauna nociva.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

21

AUDITORIAS EFECTIVAS

4.- HERRAMIENTA Y EQUIPOS:

     

¿ Cuentan con la herramienta correcta para la ejecución del trabajo? ¿Cuentan con la inspecciones y pruebas vigentes? ¿ Están disponibles? ¿ Están en buenas condiciones? ¿Se usan en forma correcta? ¿Los aditamentos, accesorios o dispositivos de seguridad de las herramientas y equipos son los correctos y están correctamente instalados y utilizados?

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

22

AUDITORIAS EFECTIVAS 5.- PROCEDIMIENTOS DE ORDEN Y LIMPIEZA. La observancia de las disposiciones establecidas en los procedimientos, así como el orden y limpieza en el trabajo, son preponderantes en la administración de SSPA. Algunas desviaciones son:  Procedimientos no disponibles en el área de trabajo.  Procedimientos con falta de calidad (largos, incompletos, confusos, genéricos, no reflejan las actividadesoperaciones reales, etc.).  Procedimientos no conocidos, no comunicados o no entendidos, o falta en la calidad de la comunicación de los mismos.  Incumplimiento a procedimientos.  Falta de verificación de procedimientos en campo.  Basura fuera de los recipientes, en el piso o sobre los equipos.  Materiales fuera de sus lugares de almacenamiento.  Señalización inexistente o no respetada.  Falta de acomodo de equipos y materiales.  Pasillos o salidas obstruidas.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

23

AUDITORIAS EFECTIVAS 9.3 Clasificación de Severidad de los Actos Inseguros. El factor de severidad representa el valor numérico para ponderar los actos inseguros con relación al riesgo de lesión o daño al medio ambiente o al proceso. Para su asignación se deben de seguir los siguientes criterios:  1/3 Cuando existe una mínima posibilidad de lesión, impacto ambiental o a los procesos e instalaciones o la violación de una regla o procedimiento escrito sea mínima. 1 Cuando existe la posibilidad de lesión no incapacitante o moderada probabilidad de que ocurra un incidente o impacto al medio ambiente. Se usa en casos donde el acto representa una desviación con posibilidad de causar una lesión o daño. 3 Cuando existe una alta posibilidad de una lesión incapacitante (de carácter temporal, permanente o fallecimiento) o un daño severo al medio ambiente o al proceso. Se usa en casos donde el acto representa una desviación severa que muy probablemente cause un incidente o accidente.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

24

AUDITORIAS EFECTIVAS

9.4. Consideraciones para la identificación de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl). Con la identificación de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl) que se observan por el auditor o se reconocen por el trabajador durante la técnica de contacto, se logra conocer, analizar registrar y gestionar con las ramas especialistas, el establecimiento de soluciones, para la atención de las áreas de oportunidad detectadas por actos inseguros.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

25

AUDITORIAS EFECTIVAS a) Consideraciones para la aplicación de la identificación de las causas: En el momento que se realiza el contacto con el trabajador, al cual observamos que está cometiendo actos inseguros, es recomendable hacer preguntas indirectas, escuchar a activamente las respuestas del trabajador, con la finalidad de identificar las posibles causas de los actos inseguros, siendo importante las siguientes consideraciones:  Evitar preguntarle: «¿Por qué?» Al personal contactado.  Evitar entrar en conflicto o discutir la factibilidad de las causas.  Que las causas pueden ser del momento de la observación o de hechos que le  precedieron (como está considerado en el catálogo).  En el planteamiento y comprobación de tus supuestos debes ser honesto contigo mismo. b) Reglas para la aplicación de la identificación de las causas:

 Para un acto inseguro pueden existir diversas causas, sin embargo se registra solamente la más «evidente, más probable, o posible».  De tenerse causas igualmente posibles para un mismo acto inseguro, aquella cuya solución resuelve de manera más integral o sistémica ese tipo de acto inseguro.  En el caso de que no se encuentre en el catálogo las causas de los actos inseguros, favor de indicarlo en el formato.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

26

AUDITORIAS EFECTIVAS

9.5. Catálogo de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl). Conocimiento: C1 Falta de preparación, destreza o experiencia: Personal de nuevo ingreso o de nueva incorporación al área con falta de conocimientos o destreza para la tarea, no conoce las reglas o procedimientos. C2 No conoce o no sabe identificar los riesgos o consecuencias: No conoce, no sabe o no tiene la habilidad para identificar riesgos (toxicidad, corrosividad, inflamabilidad, radioactividad o explosividad u otros); no conoce que se requiere de equipo de protección, conexión a tierra, de manejo especial, de barricadas; desconoce las advertencias y avisos de los peligros de materiales o equipos. C3 Desarrolla funciones o actividades no aplicables a su categoría: Personal que realiza funciones o actividades no aplicables a su categoría, y se observa que le faltan conocimientos o destrezas para la tarea.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

27

AUDITORIAS EFECTIVAS Habilidades:  H1 . Falta de concentración en la tarea por perturbaciones del sitio o ambientales: Ocasionada por operaciones o desarrollo de obras cercanas, ruido o condiciones inusuales no contempladas en la planeación del trabajo propio.  H2 Distracción relacionada con falta de control emocional: Derivado de incertidumbre en las relaciones laborales, o problemas personales u otros motivos. (Cuando es expresado de forma directa por el trabajador, no inferir por parte de auditor).  H3 Cansancio o fatiga: Falta de descanso reglamentario resultante de trabajar dobles turnos, sobrecarga y duración excesiva de la tarea.  H4 Restricción para realizar algunas actividades. Se observa por el auditor o se manifiesta por el trabajador, la dificultad para la realización de algunas tareas o actividades propias de su categoría de forma segura, debido a una condición física que afecta la forma de laborar en forma segura y productiva.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

28

AUDITORIAS EFECTIVAS Actitud: A1 Falta de actitud hacia la seguridad: No atender las advertencias de riesgo y/o no tomar las medidas precautorias necesarias que le fueron indicadas, no atender las instrucciones preventivas relacionadas con la actividad emitidas por un supervisor o de su superior jerárquico, neutralizar o bloquear los dispositivos de seguridad, operar equipos sin autorización, bromear, trabajar sin atención, manifestar inconformidad por atender sus tareas y reglas de seguridad sin justificación, e insubordinación.

A2 Trabajar a un ritmo peligroso: Realizar las tareas apresuradamente por querer concluir lo más pronto posible, por malos hábitos o por querer ahorrar tiempo y esfuerzo.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

29

AUDITORIAS EFECTIVAS Gerencia y Supervisión: Falta de procedimientos adecuados: Conocimientos confusos o erróneos o no disponible. GS2 Falta de compromiso: Privilegiar la operación y al mantenimiento por encima de la seguridad, tolerar prácticas inseguras, adquisición de herramientas y equipos inadecuados, sin la capacidad adecuada, insuficientes o falta de EPP, falta de personal para realizar el trabajo correctamente. GS3 Falta de liderazgo en la planeación V supervisión segura: Los Supervisores o Coordinadores no planean o no programan o no preparan adecuadamente los trabajos, no proporcionan instrucciones respecto al cumplimiento de procedimientos y/o utilización del EPP, sus instrucciones son confusas, no ponen el ejemplo o no inculcan disciplina, no tienen la preparación para identificar los riesgos de su trabajo, o no aplican las prácticas seguras para administrar los riesgos, no corrigen malos desempeños, no comunican de manera efectiva, o asignan de manera inadecuada las tareas. GS4 Tolerancia de condiciones fuera de norma: Existencia de condiciones inseguras o perturbadoras trabajadores, equipos inoperantes o defectuosos, deteriorado o funcionando incorrectamente.

para

los

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

30

AUDITORIAS EFECTIVAS 9.6 Calculo de índice de actos inseguros (IAS): El IAS se calcula como se detalla en el formato del Anexo 9.7.1, Y se reporta conforme a lo siguiente:  Si el lAS resultará en un número negativo, para efectos del reporte el valor mínimo del lAS es CERO.  El lAS total de la Auditoría Efectiva debe tener integrada las observaciones de los actos inseguros y el conteo total de trabajadores de PEP y contratistas.  Una persona puede ser observada cometiendo uno o más actos inseguros en el mismo recorrido, para el cálculo del lAS esto se deberá tomar en cuenta, de tal forma que cada uno de los actos de esta persona sea multiplicado por el factor de severidad correspondiente.  Se considera como personal observado todo aquel involucrado en las distintas actividades al realizar un trabajo o transitando por el área auditada (no se debe considerar al número total de personas que laboran en el área, solo las que participan directamente en las actividades o se observan durante el recorrido por las áreas auditadas).

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

31

AUDITORIAS EFECTIVAS 9.7 Formato de Campo de Auditorías

Efectivas y guía de llenado:

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

9.7.1 Hoja de anverso de datos generales de la Auditoria Efectiva.

32

AUDITORIAS EFECTIVAS 9.7 Formato de Campo de Auditorías

Efectivas y guía de llenado:

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

9.7.1 Hoja de anverso de datos generales de la Auditoria Efectiva.

33

AUDITORIAS EFECTIVAS 9.7 Formato de Campo de Auditorías

Efectivas y guía de llenado:

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

9.7.1 Hoja de anverso de datos generales de la Auditoria Efectiva.

34

AUDITORIAS EFECTIVAS

www.dysco.edu.mx

9.7.2 Hoja de Reverso la descripción de actos y condiciones inseguras, recomendaciones y protocolo de firmas.

Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

35

AUDITORIAS EFECTIVAS

www.dysco.edu.mx

9.7.2 Hoja de Reverso la descripción de actos y condiciones inseguras, recomendaciones y protocolo de firmas.

Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

36

AUDITORIAS EFECTIVAS

www.dysco.edu.mx

9.7.3 Hoja Segunda de Registro de las Causas de los Actos Inseguros (CAl). 37

Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

AUDITORIAS EFECTIVAS Guía de llenado del formato. Con base a la retroalimentación del trabajador, se debe considerar la "Causa" más evidente, mas probable o posible que origino el (os) acto (s) inseguro (s). Se debe de localizar el acto inseguro e indicar con numero 1 la CAI. 10. CONTROL DE REVISION DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO. La Subdirección de Auditora de SIPA revisará este Procedimiento Operativo cada 3 años. Dicha revisión debe realizarse inclusive antes del plazo de revisión, si se presentan cualquiera de las siguientes circunstancias:  Por requerimientos justificados del área generadora o usuaria.  Por cambios o modificaciones en: Instalaciones, tecnologías, proceso, filosofía de operación, estructura organizacional, funciones del personal o de las unidades administrativas, o en la normatividad, que modifique o altere los requisitos establecidos.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

38

AUDITORIAS EFECTIVAS

Toda el área de PEP podrá hacer sugerencias o recomendaciones a este procedimiento operativo. Las sugerencias o recomendaciones deben de ser enviadas a la Gerencia de Proyectos de SIPA de la subdirección de Auditoria de Seguridad Industrial y Protección Ambiental.

www.dysco.edu.mx Todos los derechos reservados, material exclusivo y de tipo CONDIFENCIAL, para utilización por miembros de Dysco University™, protegido por las leyes del secreto industrial. Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.

39

www.dysco.edu.mx

01-800-839-3099 +52(921)2121753 www.facebook.com/DyscoUniversity

Dysco reserves the right to change product specifications without notice. Dynamic Software-Based Controls, the Dysco Logo, the classic Dysco logo, the Dysco Code Logo, the Dysco University Logo, Integral Telemetry Solutions, Cloud Logger, ITS Logo and Cloud Logger Logo are trademarks of Dynamic Software-Based Controls. All other trademarks are the property of their respective owners. Dysco is a trade mark and service mark of Dynamic Software-Based Controls. © 2015 Dynamic Software-Based Controls, All rights reserved. Revision Number: 1, Date: 26/06/2015 Printed in México / Spanish Version

Todas las marcas y marcas registradas mostradas en este sitio, así como todos los logotipos mostrados en este sitio son propiedad de sus respectivos propietarios.