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ANEXO DE CALIDAD A LICITACIONES MINERA ESPERANZA Con el objeto de garantizar la calidad de las obras en todas sus etapas, acorde con los objetivos de Minera Esperanza S.A., el Proponente deberá elaborar un Plan de aseguramiento de Calidad (PAC) el que deberá ser incorporado en su oferta, siguiendo las directrices de aseguramiento de calidad de la ISO 9001: 2001, documento en el cual se deberá establecer el alcance de las obras, los objetivos de calidad, explicitar los criterios de aceptación de los trabajos, como así también los criterios que normen la acción de los profesionales que participan en el contrato. En este documento se identificarán todos los procesos que se someterán a control, como así también, las actividades que deberán ejecutarse para asegurar la calidad durante las etapas de construcción y montaje, en términos prácticos, se deberá identificar los procesos de inspección que se implementarán durante la etapa de construcción, a fin de garantizar que se cumplan los objetivos propuestos. También se deberá definir explícitamente en este documento las funciones y responsabilidades de las partes involucradas y los mecanismos de control y seguimiento de la construcción de las obras. Las tareas definidas en el PAC deberán tener por objetivo fundamental para cumplir una labor preventiva más que correctiva. En el PAC se deben detallar los aspectos fundamentales a tener en cuenta en la ejecución, control y seguimiento de la obra para lograr la calidad especificada. Es importante para el funcionamiento del PAC que éste considere todos los procesos de la obra a realizar. Durante la realización del contrato, Minera Esperanza (o su representante), evaluará mediante auditorias las actividades del Proponente y estará facultada para suspender, a costo del Proponente, cualquier actividad que no cumpla con el Plan de Calidad o los requisitos contractuales y legales. Para el propósito de adjudicación del contrato, Minera Esperanza evaluará el Plan de Aseguramiento de Calidad presentado por el Proponente, según los requisitos establecidos en la presente pauta. En la evaluación será considerada una ventaja que el Proponente mantenga vigente un sistema de gestión de calidad certificado por una entidad acreditada, y que en el alcance de la certificación se incluyan las actividades del proceso según el alcance de los trabajos objeto del contrato, para tal efecto el Proponente deberá adjuntar al PAC una copia del certificado correspondiente.

PLAN DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD (PAC) El Proponente deberá implementar un sistema de calidad orientado a la administración de todos los procesos según el alcance del Contrato de manera de garantizar el cumplimiento de todos los requisitos contractuales y legales. El PAC del Proponente, debe definir el sistema de gestión de calidad a implementar por él durante la ejecución del Contrato, para cumplir los objetivos de calidad, costo y avance físico de la obra. También será considerado como una herramienta estratégica clave para la administración y control de los riesgos operacionales durante la ejecución del Contrato; esta herramienta bien estructurada e implementada debe contribuir al logro del objetivo de cero accidente durante la ejecución de los trabajos. Este PAC debe ser un documento que establece los objetivos, los procesos, los indicadores de calidad, las prácticas específicas, los recursos, las responsabilidades y la secuencia de actividades relevantes que realizará el Proponente para asegurar la ejecución del Contrato específico; mostrando la integración de los procedimientos generales y corporativos del Proponente con los requisitos específicos definidos en el Contrato, y los requisitos de la legislación vigente. El PAC deberá identificar los profesionales, Empresas Consultoras y los subcontratistas que apoyarán al Proponente durante la etapa de construcción. Asignando y delimitando las funciones y responsabilidades a estos profesionales y

empresas. También se deberá delimitar las funciones y responsabilidades de los grupos que participarán en la etapa de desarrollo de la ingeniería de terreno, durante la etapa de construcción. El PAC debe indicar, directamente o por referencia, los procedimientos e instrucciones de trabajo del sistema de calidad del Proponente apropiados para la ejecución y control de las actividades durante la ejecución del Contrato desde la recepción de la carta de adjudicación hasta el cierre del Contrato. Se considerará que todos los manuales, procedimientos, instructivos u otros documentos corporativos (política de calidad) del Proponente a que se haga referencia en el PAC, formarán parte del sistema de gestión de calidad que el Proponente implementará para la realización del Contrato. El PAC debe recoger todas las solicitudes de control de calidad establecidas en las Bases Técnicas del Contrato. El propósito general del PAC debe ser definido y debe incluir, pero no limitarse a:
Contrato al que será aplicado.
Los objetivos de calidad para el Contrato.
Los indicadores de calidad (cualitativos y cuantitativos). A través de este medio se podrá medir la eficiencia (relación actividades-resultados del PAC) y eficacia (relación resultados-objetivos) del sistema de control.





La organización y la modalidad de control de la ejecución de los trabajos. Las exclusiones específicas. Los procesos. Los recursos.

El PAC del Proponente debe ser un documento formalizado, actualizado y que cumpla con las exigencias de las Bases de Licitación y los requerimientos de la Norma ISO 9001: 2000, según sean aplicables: A continuación se describen los aspectos más importantes que deberán forman parte del PAC •

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1. Portada En la portada se debe poner el nombre y firma del responsable de la elaboración del PAC, el nombre y firma del Jefe de la Unidad de Aseguramiento de la Calidad que manifiesta haberlo revisado, el nombre y firma con la aprobación del Profesional Residente del Proponente y debe quedar un espacio para que Minera Esperanza deje constancia con su nombre y firma de haber revisado y aceptado el documento. También debe ir en la portada el nombre de la empresa y logotipo, el nombre del contrato al que corresponde y el número de la versión en la que se encuentra dicho PAC. Como el PAC es un documento dinámico, sometido a revisiones periódicas, cada vez que el PAC sufra algún cambio deberá ser registrado con un número correlativo de las versiones que el documento ha tenido. De esta forma la primera vez que se redacta al PAC, en la Portada se registra Revisión 0. Si al cabo de una revisión del PAC, éste cambia, será Revisión 1. Este número de Revisión también deberá ser incorporado en la portada. 2. Índice Tras la hoja de portada se deberá incluir un índice con el contenido del PAC.

3. Descripción del Contrato Se deberá hacer una descripción de la obra que contenga a lo menos la siguiente información: • Nombre del contrato • Número del contrato • Ubicación de las obras • Nombre de la empresa Proponente • Características del trabajo a realizar (breve descripción) • Profesionales Residente de la obra • Jefe del Área de Control de Calidad de la obra • Recursos y medios que dispondrá el Proponente 4. Alcance del PAC El alcance debe contener un listado de las partidas, ítems, materiales y servicios que, por su importancia para la calidad de la obra, serán sometidas al PAC. El listado mínimo de las partidas o ítems que debe contener el alcance del PAC están definidas en las Bases de Licitación. El alcance debe indicar además el nivel de aplicación del PAC, que obedece al siguiente criterio: • Nivel Maximo: • Se aplica a las partidas o ítems, materiales y servicios complejos o de difícil ejecución. Para éste nivel el Proponente debe considerar una inspección permanente (inspector residente) en los procesos constructivos. Se incluyen en este nivel, la mayor parte de las actividades relacionada con la ejecución y control de los trabajos del Contrato. Las actividades clasificadas en este nivel, requerirán del desarrollo de los correspondientes procedimientos específicos y del diseño de formularios para registrar su aplicación. • Nivel Medio: Considera el mismo programa completo de acciones sistemáticas y documentadas indicadas en el Nivel Maximo, salvo la elaboración de procedimientos específicos. Para éste nivel el Proponente debe considerar una inspección aleatoria (inspección final de proceso o producto) en los procesos constructivos. Quedan catalogadas en este nivel, la mayor parte de las actividades relacionadas con la gestión del Contrato, en particular las actividades de relacionada con la gestión de la bodega, almacenamiento de los suministros, sin excluir otras actividades. • Nivel Menor: Este nivel no implica un programa de acciones sistemáticas y documentadas, sin embargo, exige la aplicación de normas de buena práctica y el cumplimiento de las especificaciones técnicas y la normativa obligatoria. Quedan en este nivel todas las actividades no incluidas en ninguno de los dos niveles anteriores. 5. Normativa Aplicable El PAC deberá incluir una lista de códigos y normas aplicables al Contrato, debe contener al menos las exigidas indicadas en las Bases Técnicas de Licitación. Se sugiere que el Proponente tenga al menos un ejemplar de todos los códigos y normas más importantes que se apliquen a su Contrato en el lugar de realización de los trabajos. 6. Organización de la Obra Será parte del PAC del Proponente el organigrama solicitado en las Bases de Licitación. Este deberá estar siempre actualizado y deberá reflejar la organización de la obra en todo momento.

En este organigrama se debe reflejar la independencia del Área de Control de Calidad de la unidad de ejecución de las obras, así como la autoridad concedida por la Empresa Proponente, para intervenir en todas las fases de la construcción. 7. Programa de Trabajo El programa de trabajo exigido en las Bases de Licitación deberá ser parte del PAC del Proponente. Este programa debe encontrarse actualizado en todo momento, efectuando un seguimiento que refleje el avance real de las obras. Es importante establecer quien es la persona responsable de la actualización del programa de trabajo y lo que se va a hacer para mantenerlo siempre actualizado. 8. Compras de Materiales y Productos Los productos importantes para el desarrollo de la obra deberán ser controlados con el PAC y, para tales efectos, el Proponente deberá contemplar el control de los suministros que se utilizarán en la obra. Este tratamiento a la gestión de compras de materiales y productos debe considerar: • El listado de los suministros sometidos al PAC, el proveedor de dichos suministros y que requisitos de calidad deben cumplir. • El método previsto para cumplir con las especificaciones para cada material o producto. El Proponente deberá especificar el tipo y frecuencia de los controles o ensayos sobre los materiales y productos sometidos al PAC, como así también, deberá dejar evidencia de dichos controles. • El método para controlar y evaluar a los proveedores, por ejemplo a través de un registro de proveedores, que debe estar siempre actualizado. Este control de los suministros tiene como objetivo establecer pautas para la solicitud de materiales y productos, como así también, para el control en la recepción, de modo que lo entregado en obra se ajuste exactamente a lo solicitado por Proyecto. 9. Subcontrataciones En el caso de que el Proponente deba subcontratar parte de los trabajos, según lo dispuesto en las Bases Administrativas Generales, se describirá en el PAC el tratamiento que dará éste al proceso de subcontrataciones. De este modo, el PAC deberá contar con un método que permita aceptar solamente a aquéllos subcontratistas que proporcionen una confianza razonable y que sean capaces de asumir los requisitos del PAC establecidos para la obra, pero entendiéndose, en todo caso que es el Proponente el responsable de todas las obligaciones contraídas con Minera Esperanza virtud del contrato, como asimismo de las obligaciones para con los trabajadores, proveedores u otros que hubiere tomado el Subcontratistas, siendo aplicable a ambos lo dispuesto en las Bases de Licitación Es recomendable generar un registro de Subcontratistas que contenga el tipo de producto o servicio que da y la calificación de sus trabajos. 10. Acopios, Almacenamiento y Manejo de Materiales o Productos El PAC del Proponente describirá el tratamiento general que dará a aquellos materiales o productos que sea necesario acopiar o que requieran un almacenamiento y manejo bajo ciertas condiciones controladas, considerando el cumplimiento de la normativa vigente, las exigencias de los Proveedores, y las reglas de la buena práctica. Para los materiales se definirá fundamentalmente: • La identificación, procedencia y requisitos de los materiales. • Las características del acopio (ubicación, tipo y estado de superficie, capacidad

• aproximada, accesos, etc.). El sistema de mantenimiento propuesto, que considere el control y seguimiento periódico de los acopios, para asegurar que los materiales conserven sus características originales en el tiempo. En resumen, deberán aplicarse todas las medidas necesarias para mantener las condiciones que harán apto al material acopiado o almacenado para su utilización en obra. 11. Inspeción, Control y Ensayo En el PAC del Proponente deberá contemplar la forma de realizar las inspecciones, los controles (tpográficos, de laboratorio, en terreno, etc.), los ensayos, la programación de éstos y la forma de documentarlos. Para la programación, establecimiento de los requisitos y la frecuencia de las inspecciones, controles y ensayos, se incluirán los Planes inspección y Ensayos (PIE) de los procesos y el Programa de Supervisión y Control de Calidad (PSC). Los PIE y PSC deberán estar redactados antes de comenzar los trabajos de cada partida, ítem, material o servicio en particular. Los Planes de Inspección y Ensayos (PIE) debe contener a lo menos la siguiente información: • Proceso a controlar • Elemento a inspeccionar • Procedimiento / Norma que aplica • Responsable de la Inspección o Ensayo • Punto de Inspección, que puede ser Punto de Control (PC) o Punto de Detención (PD). • Frecuencia • Criterios de aceptación • Tipo de ensayo (Laboratorio) • El Programa de Supervisión y Control de Calidad de Proceso (PSC) deberá contener al menos:  Etapa del proceso a controlar  Elemento a inspeccionar  Tipo de inspección  Procedimiento / Normativa que aplica  Responsable de la inspección  Punto de control (PC / PD)  Frecuencia  Criterios de aceptación Tanto el PIE y PSC, deben ser presentados a Gerencia de Construcción Minera Esperanza para la toma de conocimiento. 12. Control de Equipos de Medida y Ensayo El PAC del Proponente deberá contener el listado de equipos de medición y ensayos e instrumentos topográficos, propios y/o subcontratados, sometidos a control y calibraciones, del mismo modo, se debe indicar como será verificado su funcionamiento y la forma de documentar su cumplimiento. Deberá considerar a lo menos lo siguiente: • La identificación de los equipos a controlar por el PAC. • El método y frecuencia de la calibración. • La forma de registrar las condiciones y los datos de la calibración. Según los requisitos del procedimiento que se utilice para la calibración, puede hacerse necesario un formulario especial para registrar el proceso de calibración o pueden usarse los mismos certificados que emite la organización certificadora.

13. Cumplimiento de Requisitos Medioambientales En el PAC el Proponente deberá listar los requisitos medioambientales para la obra de acuerdo a las Bases de Licitación y normativa aplicable. Asimismo deberá incluir la descripción de las actividades generales contempladas que aseguren el cumplimiento de tales requisitos, como se van a controlar y la forma en que se va a demostrar que se han realizado dichas acciones. Para estos efectos es recomendable considerar: • Un listado de requisitos medioambientales para la obra establecidos en la normativa • vigente. • El método establecido para cumplir con los requisitos medioambientales. • La forma de verificar el cumplimiento. • La forma de registrar la verificación. 14. Cumplimiento de Requisitos de Riesgos y Control de Perdidas (SSMA). El Proponente deberá incorporar en su PAC un listado de los requisitos de SSMA para la obra, presentes en las Bases de Licitación y normativa aplicable y describir las acciones contempladas que aseguren el cumplimiento de tales requisitos, la forma como se van a controlar estas acciones y como se va a demostrar que se han realizado. Para estos efectos es recomendable considerar: • Un listado de requisitos de prevención de accidentes del trabajo establecidos en la • normativa vigente. • El método establecido para cumplir con la prevención de accidentes del trabajo. • La forma de verificar el cumplimiento. • La forma de registrar la verificación. 15. No Conformidades Las No Conformidades son incumplimientos de las especificaciones. En el PAC se deberá considerar el tratamiento que se le va a dar a una No Conformidad para ajustarse a las especificaciones. Las No Conformidades pueden estar referidas tanto a los aspectos técnicos de la obra como a los dispuestos por el PAC. El abrir o emitir una No Conformidad implica que el incumplimiento de las especificaciones detectada requiere de un tratamiento especial, que debe estar documentado y del cual debe quedar registro. Por esto, es que no todos los incumplimientos de las especificaciones generan una No Conformidad, solo aquellos que por su complejidad, importancia o reiteración requieran de una solución o constancia que deba quedar por escrito y necesite de un seguimiento. En el PAC se deberá definir un formulario para el registro y seguimiento de las No Conformidades, el cual debe contener al menos lo exigido en las Bases de Licitación. 16. Acciones Correctivas y Preventivas Una No Conformidad puede generar una Acción Correctiva, para eliminar una potencial causa de una No Conformidad y/o una Acción Preventiva, para eliminar una causa real de nuevas No Conformidades. Estas acciones deben guardar relación con la magnitud de los problemas detectados y con los riesgos que de ellos puedan derivarse. Es por esto, que el PAC debe considerar la forma en que se van a controlar y documentar las Acciones Correctivas y/o Preventivas que se generen y como se les va a dar seguimiento.

No es necesario tener redactado todos los Procedimientos Específicos al comenzar la obra, sin embargo, cada Procedimiento Específico debe estar aprobado antes de comenzar las actividades que este regula. Adicionalmente el Proponente debe considerar para la revisión y validación de los procedimientos por parte de Minera Esperanza, al menos quince (12) días previos al inicio de la actividad. 17. Registros de Calidad El Proponente deberá especificar en el PAC el cómo y por cuánto tiempo conservará los registros de calidad de la obra. Este plazo debe ser al menos el definido en las Bases de Licitación. El objetivo de esta exigencia es que los registros que evidencien las actividades de aseguramiento de calidad efectuadas, reflejen el cumplimiento de las especificaciones, hasta que termine el período de responsabilidad civil del Proponente. En relación a lo señalado en el párrafo anterior, cabe señalar que dichos documentos formarán parte de las Carpetas de Traspaso de los Sistemas y Subsistemas (TOP´s). 18. Auditorías Internas de Calidad Las Auditorías deben desarrollarse mediante procedimientos establecidos, por personas calificadas, capacitadas para ello e independientes de los responsables directos de la obra auditada (Casa Matriz). Para tales efectos, el Proponente debe entregar en su oferta un plan preliminar de auditorias que considera realizar. Éste plan debe indicar las auditorias que realizará la casa Matriz del Proponente al Contrato en la Obra y las auditorias internas que desarrollará el Proponente a sus propios procesos durante la ejecución de las obras en terreno. Las Auditorías Internas de Calidad permiten verificar si las actividades de calidad y los resultados relacionados con ellas cumplen con lo planificado (obra). Además permiten evaluar la efectividad del PAC. Es entonces una herramienta de mejora continua del Sistema de Calidad. Las auditorias que llevará a cabo la casa Matriz tienen como objetivo principal verificar en la obra el cumplimiento y conformidad de su sistema, con los requerimientos de la normativa vigente (ISO 9001: 2000). La frecuencia mínima de las Auditorías Internas de Calidad serán cada dos semanas, Minera Esperanza se reserva el derecho de participar en dichas auditorias. Los resultados de las Auditorías Internas deben ser registrados y dados a conocer al personal que tiene la responsabilidad del área auditada. El personal responsable del área debe tomar oportunamente la acción correctiva, sobre las deficiencias encontradas durante la Auditoría. El Área de Control de la Calidad debe hacer un seguimiento de la implementación de las acciones correctivas detectadas en la auditoría. Esto puede realizarse mediante un seguimiento planificado y documentado de dichas acciones o haciendo una verificación directa en conjunto con la próxima auditoría. El resultado del seguimiento o de la verificación directa se documentará en el informe de la auditoría siguiente. 19. Cierre y aceptación de las Obras Finalmente, deberán explicitarse los criterios para aceptación y cierre de las obras, entre los que deben encontrarse como mínimo: el término efectivo de las obras estipuladas en el contrato, la conformidad con las normas y especificaciones del Proyecto, certificaciones de seguridad aprobadas por todas las partes, Carpetas de Traspaso de los Sistemas y Subsistemas (paquetes de entrega o TOP’s en ingles Turn Over Package), compendio As built aprobado, pruebas de funcionamiento de servicios, sistemas y equipos satisfactorias, sanciones canceladas y garantías devueltas, recepción de obras por parte del Cliente, firmas de actas de recepción final de obras por parte del Cliente y otras estipuladas en los contratos.

PLAN DE INSPECCIÓN Y ENSAYOS Para garantizar la calidad de las obras, materiales y procedimientos, se deberá incluir en el PAC un detallado Plan de Inspección y Ensayos (PIE) por realizarse. Junto a esto, deberán detallarse todas las pruebas y ensayos, normas, especificaciones e instrucciones del Proyecto, las funciones y responsabilidades de los organismos internos y externos a cargo de la realización de estas actividades, necesarias para la correcta ejecución del Trabajo. Estos organismos deberán efectuar su labor en forma permanente y efectiva en cada etapa del proceso constructivo, evaluando muestras representativas de cada material, equipo y procedimiento empleado en la obra. Se deberán definir los plazos para la entrega de los reportes y certificados de ensayos y los protocolos de comunicación entre las partes. Los reportes de inspección y/o los resultados de los ensayos deberán ser entregados en forma oportuna al constructor, para poder implementar las medidas correctivas que sean necesarias. Para cada inspección, ensayo o prueba se deberá generar un reporte. En éste, se deberá incluir información general (fecha, hora y personal a cargo), una descripción del procedimiento, normativas de referencia, listado de los equipos usados, certificación de la entidad a cargo de la calibración de los equipos y herramientas utilizadas y los resultados de la inspección, ensayo o prueba. Dicho reporte deberá certificar la conformidad con planos, especificaciones y normativas considerados en el Proyecto. En caso de no existir conformidad, se deberá elaborar un reporte de no conformidad, que deberá incluir una descripción detallada de los aspectos no conformes (ubicación, cuantificación, características, efectos, etc.). El Plan de Inspección y Ensayos deberá adecuarse al alcance del Contrato, por ejemplo, los requisitos para el abastecimiento de materiales (inspección en fábrica, certificación del fabricante para materiales y equipos, etc.), procesos constructivos y actividades del Contrato (topografía, excavaciones, rellenos, hormigón, montaje, procesos especiales, inspecciones, ensayos, pruebas, etc.), Programa de Ensayos. El Plan de Inspección y Ensayo deberá contener como mínimo lo siguiente: proceso, actividad, documento de referencia, requisito, nivel y tipo de inspección, criterio de aceptación, frecuencia de control, forma de supervisión y verificación, instrumento a utilizar, variables a controlar registros, referencias a normas y especificaciones, responsabilidades de las partes (Dueño y Proponente), y responsabilidades de Proveedores, Subcontratistas y otros. El PIE deberá estar basado en los requisitos de los documentos establecidos explicita o implícitamente en el Contrato; tales como, criterios de diseño, especificaciones técnicas, planos, reglamentos, códigos, normas, procedimientos e instrucciones al Proponente; debiendo considerar la secuencia de actividades según corresponda al tipo de Trabajo y de acuerdo a lo señalado en las Bases Administrativas Generales. Durante la ejecución del Contrato, el Proponente deberá mantener actualizado el PIE. Si es necesario, su contenido deberá ser ampliado a las necesidades que la ejecución del Trabajo requiera. El Proponente estará en la obligación de avisar al Cliente, con a los menos 48 horas de anticipación, las pruebas que realizará, indicando lugar, fecha y hora. Estas pruebas deberán realizarse bajo la supervisión del Cliente y preferentemente en horario diurno.

CARACTERÍSTICAS DEL PIE Y PSC El PIE y PSC para las obras de Proyectos de Minera Esperanza deberan tener las características de documentos dinámicos que se completan y revisan durante el desarrollo de la obra, que contemple todas las actividades requeridas y necesarias a realizar para asegurar la calidad especificada de la obra y su seguimiento, reflejar la última situación de la obra respecto de las unidades que no han resultado conformes

con las especificaciones y de las unidades no conformes que permanecen sin resolver, y entregar antecedentes del historial de la obra.

SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL PIE Y PSC El Proponente deberá indicar los elementos esenciales del sistema de seguimiento al PAC que considera dotarse para asegurar que los ejecutores operan en conformidad con los resultados esperados en el Plan de Inspección y Ensayos. El seguimiento debe ser considerado como la función permanente de medir la implementación del PAC con el fin de detectar la necesidad de eventuales medidas correctivas. Debe ser aplicado a los recursos, actividades y resultados. La evaluación debe ser una actividad periódica, que debe ser llevada internamente por el Proponente para medir la pertinencia y eficacia del sistema de calidad. Se debe enfocar esencialmente a los resultados obtenidos en terreno. A través de este medio el Proponente estará midiendo la eficiencia y eficacia del sistema de calidad del contrato.

CONTROL DE CALIDAD DE LAS OBRAS El Proponente deberá considerar un equipo de inspección para cumplir con los requerimientos establecidos en el PIE y PSC y de esta forma controlar la calidad de las obras, del mismo modo, tendrá por tarea fundamental velar, en cada instancia del proceso constructivo, por el cumplimiento de las especificaciones técnicas y diseños del Proyecto, y en particular, velará porque tanto los métodos constructivos, materiales y mano de obra empleada permitan alcanzar los objetivos establecidos por Minera Esperanza S.A. Entre las funciones que el Proponente deberá considerar para el equipo de inspección de la obra se deben incluir, entre otras: controlar permanentemente el cumplimiento del programa de la obra, revisión de los procedimientos constructivos empleados por el constructor, revisión permanente de los reportes de control de calidad, inspeccionar permanentemente la calidad de los materiales de construcción adquiridos, constatación de la calidad de la mano de obra contratada, asistir técnicamente al constructor en materias específicas, supervisar la acción de los inspectores externos (laboratorios), participar en la toma de decisiones en materias críticas del Proyecto o en materias no normadas, constatación de medidas de seguridad durante la construcción, archivo y control de documentos contractuales y reportes de ensayos. Se debe considerar que son responsabilidades de la inspección de obra, al menos: el conocimiento de los detalles y objetivos del Proyecto, el conocimiento de las normativas utilizadas en el diseño, el conocimiento de los procesos constructivos, el conocimiento de las especificaciones técnicas, los criterios de aceptación de las obras y mantener una comunicación periódica con la supervisión del Dueño. Es importante señalar que tanto el equipo de inspección del Cliente como los especialistas y profesionales del Proponente que participarán en la construcción de las obras, podrán recomendar la paralización de los trabajos o la retención de los pagos si se constata el incumplimiento de los objetivos de seguridad y calidad establecidos por el Proyecto, todo sin costos para Minera Esperanza S.A.

VALIDACIÓN DEL PAC, PIE Y PSC Estos documentos del Proponente serán revisados y validado por Minera Esperanza, para tal efecto dichos planes deberán ser presentados en la fecha señalada en las Bases Administrativas Especiales del Contrato. La revisión y validación otorgada por el Dueño será requisito previo para el inicio de cualquier actividad relacionada con la ejecución del Contrato. Durante la ejecución del Contrato el Proponente deberá mantener actualizado el PAC, PIE y PSC según las necesidades de la ejecución de los trabajos.

RESPONSABILIDADES DEL PROPONENTE (CONTRATISTA) Las responsabilidades del Proponente con respecto al PAC son: a) Área de Calidad Definir un Área de Calidad que sea la responsable de la implementación del PAC y PIE en la obra y que se integre en el organigrama solicitado en las Bases de Licitación cumpliendo los siguientes requisitos: • El Área de Control de Calidad (Aseguramiento) debe ser jerárquicamente independiente de las unidades de ejecución (producción) de las obras. • El Área de Control de Calidad deberá tener capacidad suficiente, con autoridad concedida por la gerencia de la Empresa, para intervenir en todas las fases del desarrollo de los trabajos (obra), en la producción de materiales, en la recepción de materiales o productos adquiridos, en los procesos de ejecución de las partidas o ítems y en sus propias recepciones internas. b) Profesional responsable de la función de Control de Calidad de la Obra Designar un responsable del Área de Control de Calidad de la Obra (Aseguramiento), que deberá cumplir con lo especificado en las Bases de Licitación (profesional universitario que tenga como mínimo un grado académico de constructor civil y una experiencia comprobada no menor a siete (7) años en trabajos similares). Los antecedentes del responsable del Área de Calidad deberán ser presentados por escrito a Minera Esperanza al momento de presentar la oferta de servicios. Es importante considerar que este profesional requiere dedicación exclusiva en la obra. c) Gestión de Calidad • Redactar un PAC para la obra dentro del plazo definido por Minera Esperanza S.A. en las Bases de Licitación y someterlo a revisión y aceptación del Cliente. • Incorporar al PAC las observaciones hechas por el Cliente en el plazo que éste defina. • El Proponente debe implementar un PAC en la obra, de modo que pueda garantizar que todas las actividades, organizativas y técnicas, necesarias para alcanzar los objetivos de calidad especificados en el Contrato, están previstas y se aplican de modo eficaz. Este PAC deberá estar actualizado en todo momento durante la obra, dando evidencia documental de lo realizado. • Documentar y archivar los registros de control de calidad que emanen de la implantación del PAC. • Facilitar en todo momento el libre acceso a Minera Esperanza S.A. y a sus representantes a los documentos del PAC. • Prever un sistema de evaluación periódica, como auditorías internas de su PAC y que cumpla al menos con lo que se exige en las Bases, realizado por una persona o equipo profesional capacitado independiente del profesional responsable del avance de los trabajos y con un nivel jerárquico que le permita garantizar que las exigencias de la calidad no se subordinan a las de la producción. • En caso de contemplar subcontrataciones para la realización de la obra, el Proponente es responsable de traspasarle a su proveedor las obligaciones del PAC. Sin embargo sigue siendo el Proponente el único responsable de la buena ejecución de los trabajos y de la implementación del PAC. Son además responsabilidades del Proponente, entre otras: el conocimiento absoluto de los detalles y objetivos del Proyecto, la adquisición de materiales y contratación de mano de obra de calidad, definir los métodos y secuencias constructivas, actualizar oportunamente el libro de obra (si aplica) y responder oportunamente a los requerimientos, proporcionar el acceso e informar de los resultados de pruebas y ensayos en forma oportuna al personal de Minera Esperanza (Gerencia del Construccion, Supervisores, Ingenieros Especialistas del Proyecto e Inspectores Externos). En este contexto, también debe asegurar que la inspección de la obra cumple y hacer cumplir en cada instancia del proceso constructivo los requerimientos de calidad del Proyecto.

PERSONAL ASIGNADO A LA FUNCIÓN DE CONTROL DE CALIDAD El Proponente deberá contar con personal experimentado, capacitado y suficiente durante cada día de la ejecución del Contrato, considerando reemplazos para el personal titular en el caso de implementación de turnos de trabajo; así como, mantener disponibles los instrumentos necesarios para garantizar una correcta aplicación de sus procedimientos de calidad, teniendo en cuenta que la calidad es de su absoluta responsabilidad. La organización del Proponente, deberá contar con profesionales especialistas en control de calidad en cada turno de trabajo. Estos deben tener una experiencia probada en trabajos similares y deben tener como mínimo un grado académico de constructor civil. El grupo de Control de Calidad de la obra tendrá por tarea fundamental velar, en cada instancia del proceso constructivo, por el cumplimiento de las especificaciones técnicas y diseños del Proyecto, y en particular, velará porque tanto los métodos constructivos, materiales y mano de obra empleados permitan alcanzar los objetivos establecidos por el Proyecto.

ORGANIZACIÓN El Proponente deberá mostrar la red de relaciones y dependencias jerárquicas de las funciones y personal clave para la ejecución del Contrato; tanto de la organización corporativa del Proponente como de la organización dispuesta para la administración del Contrato. Será relevante identificar a la(s) persona(s) que liderará(n) la función de calidad; así como, incluir las funciones de control de documentos, inspección según las disciplinas involucradas y el alcance del Contrato, laboratorios propios y/o subcontratos de servicios de inspección y ensayos.

PROCEDIMIENTOS El esquema de procedimientos a establecer por el Proponente en el PAC debe estar enfocado al proceso que incluye: Administración del Contrato, Ingeniería, Abastecimiento, Construcción, Pre-Comisionamiento, Comisionamiento, Puesta en Marcha y Garantía, según sea aplicable de acuerdo al alcance del Trabajo, objeto del Contrato. En el PAC el Proponente deberá incluir un programa de entrega de procedimientos para revisión y validación por parte de Minera Esperanza considerando una anticipación de 15 días antes del inicio de la actividad respectiva según el programa de ejecución del Contrato. a) Procedimientos Generales Estos documentos especificarán y definirán la forma de realizar las actividades de gestión de calidad (aseguramiento de calidad), regulando actuaciones de carácter general aplicables a la empresa o a la obra. En ellos se establearán las responsabilidades de cada unidad organizativa en el cumplimiento de los requisitos de gestión de calidad. Describen ademas procesos organizativos de la empresa Proponente o de la obra, como por ejemplo, proceso de compras, control de la documentación, tratamiento de registros de calidad, etc. b) Procedimientos Específicos Estos procedimientos se deben adjuntar al PAC y establecen de manera concreta y detallada la forma de realizar determinadas actividades técnicas (control de calidad, NDT, sin excluir otras actividades), mediante la definición de los procesos que involucran dichas actividades y los niveles de inspecciones requeridos para asegurar su conformidad con las exigencias del Proyecto. La necesidad de la elaboración de Procedimientos Específicos se debe determinar en función de la complejidad de cada actividad o proceso, la disponibilidad de normativa que describe los procesos y de las consecuencias que significa un fallo para esa actividad en particular. c) Contenido de los Procedimientos

El contenido de los procedimientos aplicables al proceso constructivo, debera incluir Objetivo, Alcance, Referencias, Responsabilidades, Procesos que serán controlados, Recursos (Personal, Maquinaria, Equipos, Consumibles, Materiales, Suministros), Procedimiento (Descripción de la ejecución del proceso constructivo), Plan de Inspección y Pruebas, Prevención de riesgos (HSE), Protección del medio ambiente, Formularios, Registros, Anexos. Para satisfacer los requisitos indicados en el párrafo precedente, el Proponente podrá complementar procedimientos y/o instructivos para una actividad específica, según tenga establecido en el sistema de gestión de calidad aplicado en su organización. Una vez adjudicado el Contrato todos los procedimientos e instructivos serán revisados y validados por Minera Esperanza, según el programa de entrega indicado en el Plan de Calidad del Proponente. La revisión y validación realizada por el dueño, será requisito para el inicio de la actividad específica cubierta por el procedimiento o instructivo. Cabe señalar que esto no libera al Proponente de sus responsabilidades contractuales. Durante la ejecución del Contrato, tanto el esquema de procedimientos, como los procedimientos, deberán mantenerse actualizados por el Proponente según sea necesario para una correcta ejecución del Trabajo. El Proponente entregará al Dueño copia dura y electrónica, en formato nativo, de los procedimientos e instructivos, tanto del original como las revisiones posteriores.

COMPRAS Y SUBCONTRATOS En el PAC, el Proponente deberá identificar y establecer la forma en que harán extensivos los requisitos de calidad indicados en el presente documento a los proveedores y Subcontratistas que considerará para la ejecución del Contrato.

CAPACITACIÓN El Proponente deberá incluir en el PAC un programa de capacitación a desarrollar durante la ejecución del Contrato. Este programa de capacitación deberá mostrar los temas en que se entregará capacitación y los niveles de la organización a quienes será impartida. Del mismo modo, deberá generar las evidencias objetivas de cumplimiento. Si es necesario, durante la ejecución del Contrato, el Proponente deberá ampliar los temas del programa de capacitación propuesto, según las necesidades que demande su desempeño en la ejecución del Contrato.

AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD El Plan de Calidad deberá contener un programa de auditorias internas de calidad a las actividades desarrolladas para la ejecución del Contrato, estas auditorias deberán ser realizadas, a costo del Proponente, por personal del Proponente o ajeno al Contrato. Copia de los informes de auditorias realizadas por el Proponente deberán ser entregados a Minera Esperanza.

CONTROL DEL EQUIPO DE INSPECCIÓN, MEDICIÓN Y PRUEBAS Los equipos de inspección, medición y pruebas que utilizará el Proponente en la ejecución de los trabajo deberán estar calibrados y certificados por una entidad reconocida y acreditada por un organismo de gobierno, debiendo el Proponente mantener un programa de verificación y calibración. Del mismo modo, deberá establecer los criterios de aceptación para las verificaciones, estos criterios serán revisados y validados por el Cliente. Entre los equipos de inspección, medición y pruebas se incluyen, pero no se limitan, los siguientes, según sea aplicable: equipos e instrumentos de topografía; equipos e instrumentos de laboratorio de suelos y hormigones; equipos e instrumentos para

ensayos no destructivos o ensayos destructivos; instrumentos y equipos a utilizar en las pruebas; herramientas (por ejemplo: llaves de torque); etc. El Proponente deberá mantener durante la ejecución del Contrato un listado de los equipos e instrumentos indicando sus características técnicas y estado de verificación y calibración.

RECEPCIÓN, MANIPULACIÓN, PRESERVACIÓN, ALMACENAMIENTO El Proponente deberá establecer los instructivos específicos para la recepción, manipulación, preservación y almacenamiento; detallando los criterios de aceptación para la recepción de materiales, equipos o instrumentos; los cuidados en la manipulación y transporte; y los requisitos específicos para la preservación y almacenamiento.

NO CONFORMIDADES El Proponente deberá registrar todas las No Conformidades internas; así como las emitidas por el Cliente. El Administrador del Contrato por parte del Proponente es el responsable por la solución satisfactoria de estas No Conformidades en oportunidad y disposición. La disposición para la solución de las No Conformidades del Proponente por trabajos defectuosos deberá contar con la aprobación del Cliente.

INFORMES MENSUALES DE CALIDAD El Proponente deberá elaborar y entregar al Cliente informes mensuales de calidad que incluyan, a lo menos, los siguientes tópicos:  Estado de los procedimientos e instrucciones (programados, emitidos para revisión,  validados).  Auditorias internas, programadas - realizadas.  Actividades de capacitación, programadas – realizadas, horas empleadas en  capacitación.  No conformidades internas, emitidas - resueltas.  No Conformidades del Dueño, emitidas – resueltas.  Resultado de los indicadores de calidad, del periodo e histórico.

CONTROL DE DOCUMENTOS, DATOS Y REGISTROS El Proponente deberá controlar y mantener todos los documentos, datos y registros generados durante la ejecución del Contrato. Entre estos se incluyen, pero no se limitan, el Contrato, correspondencia contractual, programa de trabajo, criterios de diseño, especificaciones técnicas, reglamentos, códigos, normas, planos, manuales, procedimientos, instructivos, informes diarios, semanales y mensuales, certificados, permisos, autorizaciones, etc. . Los documentos originales de los Registros de este documento, junto con otra información relevante, por ejemplo: certificación de calidad de fabricantes y/o proveedores, certificados de calibración, certificados de ensayos, informes, planos, etc., deberán formar parte de los paquetes de entrega correspondientes a los sistemas y subsistemas definidos por el Dueño para la ejecución del Trabajo. El Proponente deberá mantener estos registros ordenados, archivados y disponibles para consulta en todo momento, y una vez completado el Trabajo, el Proponente entregará al Cliente los paquetes de entrega originales, manteniendo una copia en su poder. En la medida que avance el Trabajo, el Proponente deberá entregar al Cliente copia de los Registros relacionados con la ejecución del Contrato, por ejemplo deberá entregar: listas de verificación, protocolos, certificados e informes entre otros, manteniendo en su poder el original.

El Cliente evaluará el Plan de Calidad, cada vez que sea necesario, según los requisitos establecidos en el presente documento. En la evaluación será considerada una ventaja que el Proponente mantenga vigente un sistema de gestión de calidad certificado por una entidad acreditada, y que en el alcance de la certificación se incluyan las actividades del proceso según el alcance del Trabajo, objeto del Contrato. Durante la ejecución del Contrato, el Cliente, evaluará mediante auditorias periódicas las actividades del Proponente y estará facultado para suspender, a costo del Proponente, cualquier actividad que no cumpla con el PAC o los requisitos contractuales y legales.

SISTEMAS Y SUBSISTEMAS En su sistema de calidad el Proponente deberá considerar el manejo documental de las Carpetas de Traspaso de los Sistemas y Subsistemas que incluye la preparación de los paquetes de entrega o TOP’s (Turn Over Package). En la tabla siguiente se presenta el índice preliminar del contenido de las Carpetas de Traspaso de Sistemas. Los paquetes de traspaso estarán constituidos por diferentes Sistemas, Subsistemas o Instalaciones. Éstos, incluyen toda la documentación técnica y de calidad necesaria para demostrar que los Sistemas, Subsistemas o Instalaciones y equipos pertenecientes al paquete de traspaso en cuestión han sido “Mecánicamente Concluidos” y esta documentación es suficiente y necesaria para que Minera Esperanza S.A., apruebe el correspondiente certificado de Término Mecánico, emitido por el proponente. Un TOP (Turn Over Package) incluirá toda la documentación técnica que se generará producto de la construcción y montaje de una determinada obra, inserta en un Sistema o Subsistema, como por ejemplo, registros de calidad, protocolos de construcción, pruebas de construcción, certificaciones de proveedores, certificaciones de QA/QC, planos red line, planos as-built etc., Los TOP, deben ser preparados por un líder que designe el Proponente, en conjunto con los departamentos de Construcción, Control de calidad y Precomisionamiento. Para obtener la recepción y aprobación de un TOP, el Proponente, realizará entregas parciales en el tiempo de sistemas o subsistemas que conformen el paquete asociado a cada uno de los Términos Mecánicos Separados definidos por el Proyecto. Un TOP puede contener solo Facilities, (Instalaciones) o Sistemas de Proceso. ÍNDICE PRELIMINAR DE LAS CARPETA DE TRASPASO (TOP) ITEM CONTENIDO A Índice de cada carpeta B Descripción del Sistema C Listado de Equipos Mecánicos D Listado de Equipos Eléctricos E Listado de Instrumentos F Listado de cañerías G Hojas de Datos de Equipos H Listado de Excepciones (Punch-list) I Listado y Copia de Planos Unilineales del Sistema marcados encolor amarillo J Plano Identificación del sistema P&ID marcado en color amarillo indicando los limites de batería. K Listado de Planos y Documentos Red Lined (As-Built) del Sistema. La copia física de los planos se incorpora en carpeta denominada Anexo 1 L Protocolos y Certificaciones de Arquitectura durante la Construcción (incluye listado y copias de protocolos) M Protocolos y Certificaciones Civiles-Estructurales durante la Construcción (incluye listado y copias de protocolos)

N Protocolos y Certificaciones Mecánicos durante la Construcción (incluye listado y copias de protocolos O Protocolos y Certificaciones Cañerías durante la Construcción (incluye listado y copias de protocolos) P Protocolos y Certificaciones Eléctricos durante la Construcción (incluye listado y copias de protocolos) Q Protocolos y Certificaciones Instrumentación durante la Construcción (incluye listado y copias de protocolos) R Certificaciones de QA / QC S Protocolos Mecánicos de Precomisionamiento (incluye listado y copias) T Protocolos de Cañerías de Precomisionamiento (incluye listado y copias) U Protocolos y Diagramas Eléctricos de Precomisionamiento (incluye listado y copias) V Protocolos y Diagramas de Instrumentación de Precomisionamiento (incluye listado y copias) W Protocolos y Diagramas del Sistema de Control de Precomisionamiento (incluye listado y copias) X Listado de Ordenes de Compra asociadas. Documentación completa en carpeta denominada Anexo 2 Y Protocolos y Diagramas de Proveedores Z Certificaciones de Proveedores e Informes de Servicio en terreno y su aceptación AA Listado de Manuales de Operación, Manutención e Instalación de Equipos de Proveedores AB Calibraciones de Relés AC Listado de Candados y Llaves de bloqueo AD Listado de Candados y Llaves de Gabinetes y Otros entregado por Proveedores AE Programa y Protocolos de Lubricación AF Listado de Repuestos y Herramientas AG Otros