Actividad Sarlaft Semana 4

SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO

YULEY CAROLINA SANCHEZ DIAZ RUTA 1271729 TUTOR: MAURICIO ARRUBLA SANCHEZ

SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO SEPTIEMBRE 2016 SENA VITUAL

ACTIVIDAD SEMANA 4

1. Después de leer y analizar cuidadosamente el material de apoyo y hacer una investigación en diferentes fuentes, elabore un Mapa Mental sobre la estructura orgánica de la Superintendencia Financiera, la Fiscalía General de la Nación y la Unidad de Investigación Financiera, no olvide insertar en el mapa las fuentes y referencias bibliográficas.

2. Elabore un Mapa conceptual en el que indique las principales sanciones establecidas por el Estado colombiano, por el incumplimiento de la aplicación de las normas establecidas contra el lavado de activos, y las condiciones para conservar la información.

SUPERINTENDECIA BANCARIA Y SUPERINTENDENCIA DE VALORES

SE RESTRINGUIO SUS ACTIVIDADES A LAS ESTRICTAMENTES BANCARIAS SUPER BANCARIA DEBE CONTAR CON LA NECESIDAD DE PERMISO O AUTORIZACION ESTATAL PARA LA CONTITUCION DE LA PERSONALIDAD BANCARIA Y LA APERTURA DE NUEVOS

PROCESOS ANTE LOS ORGANISMOS DE CONTROL

SUPER VALORES

LA INSPECCION, VIGILANCIA O CONTROL SOBRE NINGUNA DE LOS AGENTES DEL MERCADO, CENTRANDOSE EN LA ADMINISTRACION DEL REGISTRO NACIOANL DE VALORES E INTERMEDIARIOS CONTROL Y VIGILANCIA ADMINISTRATIVA DE LAS BOLSAS DE VALORES , DE LOS COMISIONISTAS DE BOLSA , DE LOS CORREDORES INDEPENDIENTES DE VALORES Y DE LAS ENTIDADES ADMINISTRADORAS DE LOS FONDOS DE INVERSION CON LAS MISMAS FACULTADES QUE ANTES TENIA LA SUPERINTENDENCIA

VICEFISCAL GENERAL DE LA NACIÓN

DIRECCIÓN GENRAL DE APOYO A LA GESTIÓN

DIRECCIÓN JURIDICA

PROCESOS DE APOYO

DIRECCION DE PROTOCOLO DE COMUNICACION

FISCALIA DELEGADA ANTE LA CORTE SUPREMA DE JUSTTICIA

DIRECCION DE PROTOCOLO DE COMUNICACION

PROCESOS ESTRATEGICOS

DIRECCION NACIONAL DE ESTRATEGIA EN ASUNTOS CONSTITUCIONALES

DIRECCION DE CONTROL INTERNO

DIRECCION DE CONTROL DISCIPLINARIO

PROCESOS DE EVALUACION Y CONTROL

2 SANCIONES DEL ESTADO COLOMBIANO SARLAFT

SANCIONES A QUIENES REALICEN O EJECUTEN ACTIVIDADES ILICITAS: ENTRE 6 Y 15 AÑOS DE PRISION, MULTAS ENTRE 50 S.M.L.V Y 50000 S.M.L.V

MISMAS PENAS SOBRE: ACCIONES ILICITAS DE CUYOS BIENES EN EXTINCION DE DOMINIO HAYAN SIDO DECLARADAS

PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD UNA TERCERA PARTE CUANDO PARA ÑA REALIZACION DE LAS CONDUCTAD SE AFECTUARAN OPERACIONES DE CAMIO EXTERIOR O SE INTRODUSCAN MERCANCIA AL TERRITORIO NACIONAL O DE CONTRABANDO

PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD AUMENTA A LA MITAD CUANDO LA CONDUCTA DESARROLLADA POR QUIEN PERTENEZCA A DESARROLLAR ACTIVIDADES DE PERSONA JURIDICA O UNA SOCIEDAD O ORGANIZACIÓN DEDICADA AL LAVADO DE ACTIVOS

PENA LA MITAD A LAS TRES CUARTAS CONTRADITORIO CUANDO SEAN DESARROLLADAS POR LOS JEFES, ADMINISTRADORES O ENCARGADOS DE LAS REFERIDAS A PERSONAS JURIDICAS SOCIEDADES Y ORGANIZACIONES

FUENTES CONSULTADAS   

https://www.superfinanciera.gov.co/jsp/index.jsf https://www.uiaf.gov.co/ http://www.fonprecon.gov.co/apc-aa-files/66653965386562356664333330376335/manualsarlaft.pdf