Actividad No 4 Sarlaft SENA
Short Description
Descripción: Actividad Semana 4. Consecuencias individuales por facilitar el lavado de activos....
Description
ANALISIS DEL SISITEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO EN LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO
SOLUCION ACTIVIDAD ACTIVIDAD No. 4 SARLAFT
APRENDIZ
EDUCACION VIRTUAL SERVICICO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA 2017
1. Desp!s "e #ee$ % &'()&$ *("&"os&+e',e e# +&,e$( "e &po%o % -&*e$ '& ('es,(/&*(' e' "(e$e',es e',es e#&3o$e ' C&"$o S('p,(*o so3$e #os p$o*esos e se "e3e' $e()&$ &',e #os "(e$e',es o$/&'(s+os "e *o',$o# % (/(#&'*(& $e',e #&&"o "e &*,(os #& Spe$(',e'"e'*(& F('&'*(e$& #& F(s*& Ge'e$ "e #& N&*(' % #& U'("&" "e I'es,(/&*(' F('&'*(e$& 'o o#("e ('se$,&$ e' e# +&p& #&s e',es % $ee$e'*(&s 3(3#(o/$6(*&s.
La inspección, vigilancia o control sobre ninguno de los agentes del mercado, centrándose en la administración del Regist
inistrativo de las bolsas de v alores, de los comisionistas de bolsas, de los corredores independientes de valores y de las sociedades administradoras de
e restringió su actividad a la estrictamente bancaria
Necesidad de permiso o autori#ación estatal para la constitución de la personalidad bancaria y la apertura de nue
2. E#&3o$e ' M&p& *o'*ep, e' e# e ('"(e #&s p$('*(pes s&'*(o'es es,&3#e*("&s po$ e# Es,&"o *o#o+3(&'o po$ e# ('*+p#(+(e',o "e #& &p#(*&*(' "e #&s 'o$+&s es,&3#e*("&s *o',$& e# #&&"o "e &*,(os % #&s *o'
SANCIONES
Co'"e'& e',$e 7 % 18 &9os "e p$(s(' % '& +#,& 4e os*(#& e',$e 4('(e',os :800; % *('*e',& +(# :80.000; s&$(os +5'(+os #e/es +e'ses (/e',es.
L&s pe'&s p$(&,(&s "e #& #(3e$,&" p$e(s,&s se &+e',&' "e '& ,e$*e$& p&$,e & #& +(,&" *&'"o #& *o'"*,& se& "es&$$o##&"& po$ 4(e' pe$,e'e)*& & '& pe$so'&
View more...
Comments