Actividad No 4 Informe Auditoria OK

 

POLITÉCNICO DE COLOMBIA

FORMACIÓN CONTINUA DIPLOMADO EN AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN ISO 19011:2018 ACTIVIDAD SEMANA 4

CÓDIGO: N/A

VERSIÓN: 1

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Leer la Leer lass sigu siguie ient ntes es in inst stru rucc ccio ione ness para para el desa desarr rrol ollo lo de la acti activi vida dad d 4 del del diplomado en Auditoría de Sistemas de Gestión, ISO 19011:2018. Estimado estudiante usted ha sido asignado como miembro del equipo auditor  en la Empresa Equipos XYZ. El día 20 al 23 de enero del presente año fue desarrollada una auditoría interna (No. 5) en las instalaciones de la empresa a todos los procesos del SGC.  A partir de los siguientes hallazgos y de la información suministrada elaborar el informe de auditoría (ver página 2) 

En los documentos de «actas de mantenimiento de los EQUIPOS XYZ», auditados, no se identifican el número de serie de los equipos inspeccionados. Puede ser conveniente hacer  referencia al listado de inventario de los equipos por contrato.

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En el caso de algunos de los procesos se debería de establecer no solo indicadores de actividad sino también indicadores de eficacia o eficiencia. No se evidencia que se haya realizado la evaluación de desempeño a los empleados del área de producción para el periodo 2019-2 según lo establecido en el procedimiento interno de gestión humana. El formato de Plan Operativo está en proceso de modificación, en el proceso de talento humano se evidencia un formato diferente y no con la versión revisada y aprobada. El plan de comunica comunicación ción define de manera clara y explícita las responsabilidades responsabilidades dentro de la organización quien está autorizado para qué, lo que permite claridad en la información y  eficiencia en las actividade actividades. s.

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No se cuenta con un programa un programa de capacitación capacitación para  para el personal  Puede ser necesario identificar una sistemática para aquellas situaciones de «aceptación de  presupuesto»  presupue sto» realizadas realizadas verbalmente verbalmente La orga organiza nización ción podría considerar considerar el Amp Ampliar liar el Exce Excell de “Insp “Inspecci eccione ones s obl obligat igatoria orias s de edificios” a otras posibles legislaciones aplicables. La organización no asegura el seguimiento de las acciones de revisiones por la dirección.

 

EQUIPOS XYZ

EQUIPOS XYZ 1.

INFORME DE AUDITORIA VERSIÓN: 1

CODIGO: A1- FR08

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GENERA ERALIDADES

Auditor responsable: Olga Herrera Lizarazo Programada

Auditoria No. 5

Desde: 13 DE ENERO DE 2020 Hasta: 17 DE ENERO DE 2020

Fecha de auditoria

Real Desde: 20 D DE E ENERO DE 2020 Hasta: 23 DE ENERO DE 2020

 Alcance:  Verificar si el SGC es conorme con las Todos los procesos del SGC y todos los disp dispos osic icio ione ness plan planif ific icad adas as,, con con los los criterios de auditoria criterios de auditoria y su implementacion Objetivo Auditoria: 

Criterios de auditoria: Norma ISO 9001, ISO 14001, procedimientos e instructivos internos.

2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº 5  ASPECTOS POR RESALTAR Nº.

PROCESO

ASPECTOS POR RESALTAR

1

Aceptacio n de Presupuesto

NUM.

Inspecciones Obligatorias de Edificios SGC

Nª acción

7

Puede ser necesario identificar un sistema para aquellas situaciones realizadas verbalmente

8

La organizacion podría considerar ampliar el Excel a otras posibles legislaciones.

SGC 2

NO CONFORMIDADES DESCRIPCIÓN

 ASPECTOS POR MEJORAR Nº. 1 2

PROCESO

ASPECTOS POR MEJORAR

SGC

La organizacion debe realizar seguimiento a las acciones de revisiones por la direccion

SGC

En el caso de alguno algunoss de los pro proces cesos os se deberí debería establ establece ecerr no sol solo o indicadores de actividad sino tambien indicadores de eficacia o eficiencia

OBSERVACIONES Nº.

PROCESO NUM .

1

4 Talento Humano

2

Plan de Comunicacio n

5

NO CONFORMIDADES DESCRIPCIÓN El orm ormato ato de P Plan lan Opera Operativ tivo o es esta ta en pro proces ceso od de e mo modif difica icacio cion, se evidencia un ormato dierente y no con la versio versio n revisada y aprobada. Define de manera clara y explícita cita las responsa responsabili bilidade dadess dentro dela organizac organizacio io n quien esta esta autorizado para permitir

Nª acción

 

EQUIPOS XYZ Nº.

EQUIPOS XYZ

INFORME DE AUDITORIA CODIGO: A1- FR08

PROCESO

VERSIÓN: 1

PÁGINA 3 de 3

NO CONFORMIDADES DESCRIPCIÓN

NUM .

Nª acción

claridad en la inormacion y eficiencia de las actividades.

NO CONFORMIDAD Nº.

PROCESO

NO CONFORMIDADES DESCRIPCIÓN

NUM . 1

 1

En los documentos de «actas de mantenimiento de los EQUIPOSXYZ», EQUIPOSXYZ », auditados, no se identifican el numero de serie de los equipos inspeccionados. Es conveniente hacer reerencia al listado de inventario de los equipos por contrato

 3

No se cuen cuenta ta con con u un np pro rogr gram ama ad de e ccap apac acit itac acio io n par para ae ell p per erso sona nall

  6

No se evidencia que se haya realizado la evaluaci on de desempeno a los empleados del area de produccion para el periodo 209-2

Inspeccion de Equipos

2

Gestion Humana

3 Gestion Humana

Nª acción

4

3. CONCLUSIONES GENERALES

1 2 3

Preparar la auditoria, revisar los hallazgos y conclusiones. Se debe implementar el programa de capacitacio n del personal, preparar inorme final,. Se recomienda que la organizacio organizacio n eectue eectue revisiones por la direccio direccio n que asegure la continuidad, continuidad, adecuacio adecuacio n y

Olga Herrera L. Firma del que elaboro: Revisado por: