1 Guia Para La Elaboración Del Itcp

Curso Taller del Reglamento Reglamen to Básico de Preinver Preinversión sión (R.M. 115, 12 de mayo de 2015)

La Paz, Mayo de 2017

Sistema de Planificación Integral del Estado Ley 777 FINES DEL SPIE Lograr que la planificación de largo,, mediano y largo corto plazo tenga un enfoque integrado y armónico y sea el resultado del trabajo articulado de los niveles de gobierno y en coordinación con los actores sociales.

Orientar la asignación óptima y organizada de los recursos financieros y no financieros del Estado Plurinacional para el logro de las metas, resultados y acciones identificadas en la planificación.. planificación

Realizar el seguimiento y evaluación integral de la planificación, basado en metas, resultados y acciones, contribuyendo con información oportuna para la toma de decisiones de gestión pública.

Subsistemas Subsiste mas del SPIE

SP

SIPFE

SEIP

SUBSISTEMA DE PLANIFICACIÓN

SUBSISTEMA DE INVERSIÓN PÚBLICA Y FINANCIAMIENTO EXTERNO

SUBSISTEMA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN INTEGRAL DE PLANES

PLATAFORMAS DE APOYO AL SPIE

PDES 2016-2020 PILAR PIL AR

META

RESULTADOS RESULT ADOS

ACCIONES ACCIO NES

Pilar 3: Salud, Educación y Deporte

Meta 2: Integración de salud convencional y ancestral con personal altamente comprometido y capacitado. capacitado.

3. Se han construido, ampliado y equipado 180 establecimientos de salud de 1er. Nivel y se han elevado 1.430 Puestos de Salud a la categoría de Centros de Salud, con recursos de los Gobiernos Autónomos Municipales.

- Brindar atención médica a la población casa por casa de manera gratuita y fortalecer los centros de salud. - Dotar de recursos humanos calificados calificados a los establecimientos de salud para mejorar su capacidad resolutiva. - Articular acciones entre sectores para incidir en los factores de riesgo.

PDES 2016-2020 PILAR PIL AR

META

RESULTADOS RESULT ADOS

ACCIONES ACCIO NES

Pilar 3: Salud, Educación y Deporte

Meta 4: Fortalecimiento del sistema educativo.

1. La mayor parte de las unidades educativas y centros educativos del Sistema Educativo Plurinacional implementan el Modelo Educativo Sociocomunitario Productivo.

- Ampliar la oferta educativa en todo el Sistema Educativo Plurinacional. - Mejorar las condiciones de infraestructura y equipamiento acordes al Modelo Educativo Sociocomunitario Productivo. - Fortalecer la profesionalización y  jerarquizació  jerarquización n docente docente de manera progresiva bajo el modelo educativo sociocomunitario productivo.

PDES 2016-2020 PILAR

META

RESULTADOS

ACCIONES

Pilar 3: Salud, Educación y Deporte

Meta 5: Garantía del deporte como derecho desde el Estado.

1. La población boliviana accede a infraestructura deportiva de calidad dotada por el nivel central y las Entidades Territoriales Autónomas para practicar o formarse en el deporte.

- Realizar la construcción de infraestructura deportiva que contemple centros de alto rendimiento para la preparación de deportistas de élite, y piscinas olímpicas, así como la constitución de un complejo educativo-deportivo de alto rendimiento que congregue a los mejores deportistas del nivel primario y secundario.

PDES 2016-2020 PILAR

META

RESULTADOS

ACCIONES

Pilar 6: Soberanía productiva con diversificación

Meta 4: Sistemas productivos óptimos: riego.

4. Se ha alcanzado 700 mil Ha. de superficie con riego, con participación de las Entidades Territoriales Autónomas y del sector privado con una ampliación de 338 mil Ha. hasta el 2020, comprendiendo la producción de arroz bajo riego inundado, sistemas de riego revitalizados, riego tecnificado de hortalizas y frutales, sistema de riego con represas, riego a través de reúso de aguas residuales, cosecha de agua y proyectos multipropósito.

- Incrementar la cobertura e inversiones en el marco del Programa MI RIEGO II con un importante protagonismo de las Entidades Territoriales Autónomas. - Implementar diferentes mecanismos de captación de agua para riego y equipamiento para distribución (represas, aljibes, atajados y otros) con fuerte protagonismo de las Entidades Territoriales Autónomas.

Presupuesto Total Quinquenal Financiamiento asegurado

Acuerdos y convenios de financiamiento

Programas y Proyectos

Programa Plurianual de Inversión Pública

Plataforma Integrada de Planificación PIP-SPIE

COORDINACIÓN Y ARTICULACIÓN DEL SIPFE Sistema de Planificación Integral del Estado

SIPFE Sistema de Presupuesto

Sistema Nacional de Tesorería y Crédito Público

Constitución Política del Estado Artículo 321

INVERSIÓN PÚBLICA Tendrá lugar por medio de mecanismos de:

Participación Ciudadana

Planificación Técnica

Planificación Ejecutiva

Ley Nº 856 PGE 2017 Art. 4 RESPONSABILIDAD

La Máxima Autoridad Ejecutiva - MAE de cada entidad pública, es responsable del uso, administración, destino, cumplimiento de objetivos, metas, resultados de los recursos públicos y la aprobación, ejecución, seguimiento, evaluación y cierre de proyectos, a cuyo efecto deberá observar el cumplimiento de las disposiciones contenidas en la presente Ley y las establecidas en las normas legales vigentes.

DS 3034 Reglamentario Ley 856 ARTÍCULO 18.- (PRESENTACIÓN DE INFORMACIÓN).

III. La información de ejecución física y financiera de inversión pública en función a la programación mensual, deberá ser registrada en el SISIN-WEB del Viceministerio de Inversión Pública y Financiamiento Externo dependiente del Ministerio de Planificación del Desarrollo, hasta el 10 del mes siguiente a su ejecución.

Directrices Presupuestarias 2017 (RB 07/2016 del MEFP y MPD) Anexo IV Secciones II y III

GASTO DE CAPITAL

GASTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

Gastos en Activos Reales

Transferencias de Capital

Gastos en Programas

Gastos en Proyectos

Compra de Bienes Duraderos

En el marco de Convenios

Documento de Programa

EDTP

Dictamen de la MAE Es inversión pública? Es prioridad (está en un plan)? Es su competencia? Tiene sostenibilidad operativa?

Reglamento Básico de Preinversión (R.M. 115, 12 de mayo de 2015)

La Paz, Mayo de 2017

 ANTECEDENTES DEL RBP (RM 613/1997)

Ciclo de Vida de los Proyectos de Inversión Pública FASES

   N     Ó    I    S    R    E    V    N    I    E    R    P

ETAPAS/ESTUDIOS

P

A

E

F

R 

I

F

N

I

A

L

D

CONCLUSIÓN

PERFIL

Abandono o Postergación

PREFACTIBILIDAD

Abandono o Postergación

FACTIBILIDAD

Abandono o Postergación

O

DISEÑO    N     Ó    I    C    U    C    E    J    E

EJECUCIÓN

   N     Ó    I    C    A    R    E    P

OPERACIÓN

Perfil Afinado para proyectos menores a Bs. 600.000

 ANTECEDENTES DEL RBP (RM 360/2003)

Ciclo de Vida de los Proyectos de Inversión Pública FASES

ETAPAS/ESTUDIOS

CONCLUSIÓN

IDEA

   N     Ó    I    S    R    E    V    N    I    E    R    P

   N     Ó    I    S    R    E    V    N    I    N     Ó    I    C    A    R    E    P

  s   a    S   d    E   a   z    R   i   r    O   t   e    N   m    E   a   r   a    M   P   s    S   l   a    i    O   l   n    T   l   a    C   P    E   y    Y   P    O   E    R   P    M    P   (

PERFIL

Abandono o Postergación

PREFACTIBILIDAD

Abandono o Postergación

FACTIBILIDAD

Abandono o Postergación

DISEÑO FINAL PROG. Y EJECUCIÓN OPERACIÓN

MPEP y Planillas Parametrizadas para proyectos menores a Bs. 1.000.000

 ANTECEDENTES DEL RBP (RM 29/2007)

Ciclo de Vida de los Proyectos de Inversión Pública

   N     Ó    I    S    R    E    V    N    I    E    R    P

   N     Ó    I    S    R    E    V    N    I    N     Ó    I    C    A    R    E    P    O

ESTUDIO DE IDENTIFICACIÓN

ESTUDIO TÉCNICO, ECONÓMICO, SOCIAL Y AMBIENTAL

EJECUCIÓN

OPERACIÓN

E.I. para proyectos Menores o iguales a Bs. 1.000.000 T.E.S.A. para proyectos Mayores a Bs. 1.000.000

 ANTECEDENTES DEL RBP (RM 115/2015)

Ciclo de Vida de los Proyectos de Inversión Pública

   N     Ó    I    S    R    E    V    N    I    E    R    P

ESTUDIO DE DISEÑO TÉCNICO DE PREINVERSIÓN

   N     Ó    I    S    R    E    V    N    I

EJECUCIÓN

   N     Ó    I    C    A    R    E    P    O

OPERACIÓN

Única etapa, previo el cumplimiento de Condiciones previas

Preinversión

Es la fase del ciclo del proyecto en la cual se elaboran estudios para la ejecución de proyectos de inversión pública, a través de una única etapa expresada en el “Estudio de Diseño Técnico de Preinversion”,  estableciendo la viabilidad técnica, económica, financiera, legal, social, institucional, medio ambiental, de gestión de riesgos y adaptación al cambio climático. Esta fase se desarrolla a través de la preparación y evaluación de proyectos de inversión pública.

Preinversión

ITCP TDRs PPTO. REF.

EDTP

Preinversión a)

Informe Técnico de Condiciones Previas

TDRs para el EDTP por Adm. Delegada

Presupuesto Referencial para la Contratación del EDTP

Orden de Trabajo para el EDTP por Adm. Directa

Presupuesto Referencial para la Realización del EDTP

Informe de Justificación de Conveniencia Técnica para la Contratación Llave en Mano

En base al Prediseño Elaborar TDRs y/o Especif. Técnicas para la Contratación Llave en Mano

Estudio de Diseño Técnico de Preinversión

b) Informe Técnico de Condiciones Previas

EDTP, Ejecución y Puesta en Marcha

Estudio de Diseño Técnico de Preinversión

Para la ejecución de los proyectos de inversión pública, se elaborará un solo Estudio de Diseño Técnico de Preinversión, independientemente del tamaño, complejidad o monto de la inversión, cuyo contenido deberá proporcionar información objetiva, comparable, confiable, oportuna y suficiente, para la correcta asignación de recursos públicos a la inversión.

Informe Técnico de Condiciones Previas Para iniciar la elaboración del Estudio de Diseño Técnico de Preinversión, la Entidad Ejecutora deberá elaborar un Informe Técnico de Condiciones Previas , aprobado por la Máxima  Autoridad Ejecutiva, a objeto de identificar los  factores que afectan o afectarán la viabilidad del  proyecto, y que deben ser considerados para el  proceso de elaboración del Estudio. Este informe deberá ser elaborado con base a información primaria y contemplar los siguientes aspectos:

Contenido del Informe Técnico de Condiciones Previas 1. Justificación de la iniciativa del proyecto 2. Idea del proyecto 3. Compromiso social documentado 4. Estado de situación legal del derecho propietario 5. Estado de situación (en caso de afectación a terceros) 6. Identificación de posibles impactos ambientales 7. Identificación de posibles riesgos de desastres 8. Otros aspectos que se consideren necesarios 9. Conclusiones y recomendaciones

Contenido del Informe Técnico de Condiciones Previas

Principios y Derechos establecidos en la Constitución Política del Estado DERECHO A LA SALUD

DERECHO AL MEDIO  AMBIENTE Complementariedad entre los derechos de los seres humanos y de la Madre Tierra

DERECHO AL DEPORTE Y RECREACIÓN

DERECHO A LA EDUCACIÓN

PRINCIPIO DE NO ROBAR, NO MENTIR Y NO SER FLOJO

DERECHO AL  AGUA Y A LA  ALIMENTACIÓN

DERECHO AL  ACCESO A LA VIVIENDA Y SERVICIOS BÁSICOS

DERECHO AL TRABAJO Y AL EMPLEO

Resultados establecidos en el PDES 2016-2020

RESULTADOS EN SALUD

RESULTADOS EN MEDIO  AMBIENTE

RESULTADOS EN EDUCACIÓN

RESULTADOS EN MEJORA DE LA GESTIÓN PÚBLICA Fuerzas  Armadas

Policía ETAs

Justicia

RESULTADOS EN DEPORTE Y RECREACIÓN

RESULTADOS EN AGUA Y  ALIMENTACIÓN  Agricultura

Ganadería

RESULTADOS EN  ACCESO A LA VIVIENDA Y SERVICIOS BÁSICOS  Agua Comunicaciones Potable Energía Transportes

RESULTADOS EN DESARROLLO PRODUCTIVO Minería Industria

Hidrocarburos

Turismo

Competencias establecidas en la CPE, Ley 31 y DOOE COMPETENCIA S EN SALUD

COMPETENCIA S EN MEDIO  AMBIENTE

COMPETENCIAS EN EDUCACIÓN

COMPETENCIAS PROPIAS DE LA ENTIDAD Fuerzas Armadas Justicia

COMPETENCIAS EN DEPORTE Y RECREACIÓN

Policía ETAs

COMPETENCIAS EN  AGUA Y ALIMENTACIÓN  Agricultura Ganadería

COMPETENCIAS EN VIVIENDA Y SERVICIOS BÁSICOS  Agua Potable Comunicaciones  Alcantarillado Energía Transportes

COMPETENCIAS EN DESARROLLO PRODUCTIVO Hidrocarburos Minería Turismo Industria

Acciones establecidas en el PDES y otros Planes

 ACCIONES EN SALUD

 ACCIONES EN MEDIO  AMBIENTE

 ACCIONES EN DEPORTE Y RECREACIÓN

 ACCIONES EN EDUCACIÓN

 ACCIONES EN LA MEJORA DE LA GESTIÓN PÚBLICA

 ACCIONES EN  AGUA Y  ALIMENTACIÓN

 ACCIONES EN VIVIENDA Y SERVICIOS BÁSICOS Comunicaciones  Agua Potable Transportes Energía  Alcantarillado

 ACCIONES EN DESARROLLO PRODUCTIVO Hidrocarburos Minería

 Agricultura

Turismo Industria

Ganadería

Contenido del Informe Técnico de Condiciones Previas

Origen de la Idea del Proyecto NECESIDADES INSATISFECHAS EN SALUD Cobertura

PROBLEMAS  AMBIENTALES Conservación

Manejo Recuperación

Calidad

NECESIDADES INSATISFECHAS EN EDUCACIÓN Cobertura

DEBILIDADES INSTITUCIONALES Infraestructura Equipamiento

Calidad

NECESIDADES INSATISFECHAS EN  ACCESO A LA VIVIENDA Y SERVICIOS BÁSICOS Cobertura

Calidad

Recursos Humanos

NECESIDADES INSATISFECHAS EN DEPORTE Y RECREACIÓN

NECESIDADES INSATISFECHAS EN  AGUA Y ALIMENTACIÓN Cobertura

Calidad

POTENCIALES OPORTUNIDADES EN TRABAJO Y EMPLEO  Alimentos

Manufacturas

Recursos Naturales

Problemas a ser Resueltos •

Económicos Bajos ingresos Baja productividad Sociales Alta mortalidad Alta morbilidad Desnutrición Analfabetismo Ambientales Erosión Desforestación Polución  –

 –

•

 –

 –

 –

 –

•

 –

 –

 –

Objetivos •

Fin  –

•

Propósito  –

•

Efecto o resultado

Componentes:  –

•

Impacto

Productos

Actividades  –

Insumos Resultados Esperados

Beneficios y beneficiarios •

Beneficios: Ampliación de la cobertura de los servicios: Agua potable. Energía eléctrica. Parques. Plazas. Reducción de tarifas.  –

•

•

•

•

 –

•

Beneficiarios: Juntas de vecinos. Distritos. Municipio. Otros municipios. Departamento. Otros departamentos  –

 –

 –

 –

 –

 –

Alternativas Básicas de Solución

•

•

•

•

•

•

•

Tamaño. Localización. Ingeniería. Administración. Organización. Proveedores. Mercados.

Contenido del Informe Técnico de Condiciones Previas

Factores que Pueden Afectar a la Viabilidad del Proyecto •

•

•

•

•

•

•

•

Compromiso social. Derecho propietario. Afectación a terceros. Impactos ambientales. Riesgo de desastres. Cambio climático. Disponibilidad de servicios. Costos de operación y mantenimiento.

Contenido del Informe Técnico de Condiciones Previas

Conclusiones •

Resumen de lo especificado en el informe: Información disponible Estudios a realizar: Estudios de suelos. Estudios geológicos. Estudios hidrológicos. Estudios sociales. Estudios ambientales. Estudios de riesgos. Acuerdos y convenios. Alcance y contenido de los TDRs y del EDTP.  –

 –

•

•

•

•

•

•

•

•

Recomendaciones •

Acciones que se recomienda tomar:  –

 –

 –

 –

Elaboración de TDRs y presupuesto referencial por la unidad solicitante. Remisión de la documentación a la Dirección de Planificación para el registro de la preinversión en el SISIN. Ejecución de la preinversión por la unidad de proyectos. Remisión de la documentación a la Dirección de Planificación para la emisión del Informe Técnico y Carta de Priorización que respalden la gestión del financiamiento para la Preinversión.

Términos de Referencia

La Entidad Ejecutora, con base a las conclusiones y recomendaciones del Informe Técnico de Condiciones Previas, deberá establecer el alcance técnico de los términos de referencia para estimar el presupuesto referencial del Estudio de Diseño Técnico de Preinversión, con la siguiente estructura básica:

Contenido de los Términos de Referencia

Estructura Básica de los TDRs • • •

• • • • • •

Justificación Objetivos Alcance, actores implicados y sus responsabilidades Metodología indicativa Productos e informes a entregar Estimación de la duración del servicios Personal clave Presupuesto con memorias de cálculo Anexos

Justificación •

•

Competencia Planificación  –

 –

 –

•

Agenda Patriótica 2025 PDES 2016-2020 POA

Financiamiento  –

 –

 –

Fuente Organismo financiador Monto

Objetivos

•

Objetivo General  –

•

Solución del problema identificado

Objetivo Específico  –

Lo que se obtendrá a la conclusión del servicio: EDTP

Alcance •

Actores implicados:  –

 –

 –

 –

•

Unidad solicitante Otras unidades de la entidad Beneficiarios Otras entidades

Responsabilidades  –

 –

 –

Coordinación con sociedad civil Regularización del derecho propietario Gestión de temas ambientales

Metodología Indicativa •

•

Contenidos referenciales del nuevo Reglamento Básico de Preinversión Estudio de mercado (censo o muestreo) Junta vecinal Distrito Municipio Ingeniería del proyecto (normas) Evaluación del proyecto Financiera Económica Social Multicriterio  –

 –

 –

•

•

 –

 –

 –

 –

Productos a Entregar •

•

Contenido referencial establecido en el Reglamento Básico de Preinversión Estudios complementarios:  –

 –

 –

 –

 –

 –

Estudios de suelos Estudios geológico Estudios hidrológicos Estudios sociales Estudios ambientales Estudios de riesgos

Informes a Entregar •

•

Informes parciales Informe final

Estimación de la Duración del Servicio

•

•

•

Cronograma de ejecución. Fecha de inicio. Fecha de conclusión.

Personal clave •

Especialidades: Arquitecto Ingenieros Civiles: Estructuralistas Sanitarios Viales Otros Ingenieros: Eléctricos Industriales Químicos Mecánicos Tiempo de contratación. Salario mensual.  –

 –

•

•

•

 –

•

•

•

•

•

•

Presupuesto con Memorias de Cálculo •

•

•

•

•

•

•

•

Servicios personales Servicios no personales Materiales y suministros Depreciación de activos fijos Gastos generales Cargas laborales Impuestos Costo total del servicio